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前海开源量化优选灵活配置混合型 
证券投资基金招募说明书（更新 ） 
（2018 年第1 号） 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司 
基 金托管 人： 招商 银行 股 份有限公 司 
截 止日：2018 年1 月 3 日 
 
 




2 
重要提 示 
 
本基金 经2016 年2 月22 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2016]312 号文 注
册 ，并依据 中国证 监会机 构部函[2017]728 号 文（ 《 关于 前海开 源量化 优选灵 活配置混合 型
证券投 资基 金延 期募 集备 案的回 函》 ）进行 募集 ， 基 金合同 已 于2017 年7 月3 日正式 生效 。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。 
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股指 期货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险 、 本 法律 文
件风险 收益 特征 表述 与销 售机构 基金 风险 评价 可能 不一致 的风 险 及 其他 风险 等。 本 基金 为 混
合型基 金 ， 属 于中 高风 险 收益的 投资 品种 ， 其预 期 风险和 预期 收益 水平 高于 货币型 基金 、 债
券型基 金， 低于 股票 型基 金。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “买 者自负 ”原则，
在投资 人作 出投 资决 策 后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。 投资 有风 险 ， 投 资人 在 投资本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 等信 息
披露文 件 。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2018 年 1 月 3
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为2017 年9 月30 日（ 未经 审计） 。 
 

















































































 招募说明书 （更新 ） 
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目


 录 
一、绪 言 .................................................................. 4 
二、释 义 .................................................................. 5 
三、基金管理人 ............................................................. 9 
四、基金托管人 ............................................................ 18 
五、 相关服务机构 .......................................................... 23 
六、基金的募集 ............................................................ 34 
七、基金合同的生效 ........................................................ 35 
八、基金份额的申购 与赎 回 .................................................. 36 
九、基金的投资 ............................................................ 45 
十、基金的财产 ............................................................ 55 
十一、基金资产的估 值 ...................................................... 56 
十二、基金的收益分 配 ...................................................... 61 
十三、基金的费用与 税收 .................................................... 63 
十四、基金的会计与 审计 .................................................... 65 
十五、基金的信息披 露 ...................................................... 66 
十六、风险揭示 ............................................................ 71 
十七、基金的终止与 清算 .................................................... 74 
十八、基金合同的内 容摘 要 .................................................. 76 
十九、基金托管协议 的内 容摘要 ............................................... 98 
二十、对基金份额持 有人 的服务 .............................................. 113 
二十一、其他应披露 事项 ................................................... 115 
二十二、招募说明书 的存 放及查阅方式 ........................................ 117 
二十三、备查文件 ......................................................... 118
















































































 招募说明书 （更新 ） 
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一 、绪 言 
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《 基金 法》 ） 、 《 公 开募
集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 （以 下简 称 《 运作 办 法》 ） 、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》 （以
下简称 《销 售办 法》 ） 、 《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 （以 下简 称《 信息 披 露办法 》 ） 等
有关法 律法 规的 规定 ， 以 及 《 前海 开源 量化 优选 灵活 配 置混合 型 证 券投 资基 金 基 金合同 》 （ 以
下简称 基金 合同 ）的 约定 编写。 
本招募 说明 书阐 述了 前海 开源 量 化优 选 灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 （以 下 简称 “本基
金 ”或 “ 基金” ） 的投资目 标、策略 、风险、 费率等 与投资人 投资决策 有关的 必要事项 ， 投
资人在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 招募 说明 书。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或者 重大 遗 漏， 并对 其
真实性 、 准确 性 、 完整 性 承担法 律责 任 。 本 基金 是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本基 金管 理人 没有 委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或对 本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并经 中 国证监 会注册 。 基 金合 同 是约定 基金
合同 当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基 金投 资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《基 金法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、承 担义 务。 基金投 资人 欲
了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
















































































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二 、释 义 
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ： 
1、基 金或 本基 金： 指前 海 开源 量 化优 选 灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 
2、基 金管 理人 ：指 前海 开 源基金 管理 有限 公司 
3、基 金托 管人 ：指 招商 银行 股份 有限 公司 
4、基金合 同： 指《 前海开 源 量化优 选 灵活配 置混合 型证券投 资基金基 金合同 》及对 基
金合同 的任 何有 效修 订和 补充 
5、托管协 议：指基 金管理 人与基金 托管人就 本基金 签订之《 前海开源 量化优 选 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》及 对该 托管 协议 的任何 有效 修订 和补 充 
6、招募说 明书 或本 招募说 明书 ：指 《前海开 源 量化 优选 灵活 配置混合 型证券 投资基 金
招募说 明书 》及 其定 期的 更新 
7、基金份 额发售公 告：指 《前海开 源 量化优 选 灵活 配置混合 型证券投 资基金 基金份 额
发售公 告》 
8、 法律 法规 ： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律 、 行政法 规 、 规 范性 文件 、 司法解 释、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9、 《 基金 法》 ： 指2003 年 10 月 28 日 经第 十届 全国 人 民代表 大会 常务 委员 会第 五次会 议
通过 ， 自2004 年6 月1 日 起实施 ， 并经2012 年 12 月28 日第 十一 届全 国人 民 代表大 会常 务
委员会 第三 十次 会议 修订 ，自 2013 年6 月 1 日 起实 施，并 经2015 年4 月24 日第十 二届 全
国人民 代表 大会 常务 委员 会第十 四次 会议 《 全国 人 民代表 大会 常务 委员 会关 于修改 〈 中华 人
民共和 国港 口法 〉 等七 部 法律的 决定 》 修改 的 《 中 华人民 共和 国证 券投 资基 金法 》 及 颁布 机
关对其 不时 做出 的修 订 
10、 《 销售 办法 》 ： 指中 国 证监 会 2013 年3 月15 日 颁布 、 同 年 6 月 1 日实 施 的 《 证券 投
资基金 销售 管理 办法 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 
11、 《 信息 披露 办法 》 ： 指中 国证监 会 2004 年 6 月 8 日 颁布 、 同 年 7 月 1 日起 实 施的 《证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12、 《 运作 办法》 ：指 中国 证监 会 2014 年 7 月 7 日颁 布、同 年 8 月8 日 起实 施 的《公 开
募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》及 颁布 机关 对其 不时做 出的 修订 
13、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会 
15、 基金 合同 当事 人： 指 受基金 合同 约束 ， 根据 基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
16、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
17、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券 投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和 国境 内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织
















































































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18、合格 境外机构 投资者 ：指符合 《合格境 外机构 投资者境 内证券投 资管理 办法》 （ 包
括其不 时修 订） 及相 关法 律 法规规 定可 以投 资于 在中 国境内 依法 募集 的证 券投 资基金 的中 国
境外的 机构 投资 者 
19、 人民 币合 格境 外机 构 投资者 ： 指按 照 《 人民 币 合格境 外机 构投 资者 境内 证券投 资试
点办法》 （ 包括其 不时修订 ）及相关 法律法规 规定， 运用来自 境外的人 民币资 金进行境 内 证
券投资 的境 外机 构投 资者 
20、 投资 人： 指个 人投 资 者、 机构 投资 者、 合格 境 外机构 投资 者和 人民 币合 格境外 机构
投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 的合 称 
21、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
22、 基金 销售 业务 ： 指 基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金 ， 发 售基 金份 额 ， 办 理基 金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、转托 管及 定期 定额 投资 等业务 
23、 销售 机构 ： 指 前海 开 源基金 管理 有限 公司 以及 符合 《销 售办 法》 和中 国 证监会 规定
的其他 条件 ， 取得 基金 销 售业务 资格 并与 基金 管理 人签订 了基 金销 售服 务协 议， 办理 基金 销
售业务 的机 构 
24、 登记 业务 ： 指 基金 登 记 、 存管 、 过 户、 清算 和 结算业 务 ， 具 体内 容包 括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理 、 基 金 份额登 记 、 基 金销 售业 务 的确认 、 清算 和结 算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册和 办理 非交 易过 户等 
25、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基 金的 登 记机构 为前 海开 源基 金管 理有限 公司
或接受 前海 开源 基金 管理 有限公 司委 托代 为办 理登 记业务 的机 构 
26、 基金 账户 ： 指 登记 机 构为投 资人 开立 的 、 记 录 其持有 的 、 基 金管 理人 所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户 
27、 基 金交 易账 户： 指销 售 机构为 投资 人开 立的 、 记 录 投资人 通过 该销 售机 构办 理认购 、
申购 、 赎 回、 转换 、 转托 管 及定期 定额 投资 等业 务而 引起的 基金 份额 变动 及结 余情况 的 账 户 
28、 基金 合同 生效 日： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 
29、 基 金合 同终 止日 ： 指 基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后， 基金 财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 
30、 基 金募 集期 ： 指 自基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过3
个月 
31、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
32、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
33、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
34、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含T 日) 
35、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日
















































































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36、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
37、 《业务 规则》 ： 指《前 海开源基 金管理有 限公司 开放式基 金业务规 则》 ，是 规范基 金
管理人 所管 理的 开放 式证 券投资 基金 登记 方面 的业 务规则 ， 由 基金 管理 人和 投 资人共 同 遵 守 
38、 认购 ： 指 在基 金募 集 期内 ， 投 资人 根据 基金 合 同和招 募说 明书 的规 定申 请 购买 基金
份额的 行为 
39、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据 基金 合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
40、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持 有人 按 基金合 同和 招募 说明 书规 定的条 件要
求将基 金份 额兑 换为 现金 的行为 
41、 基金 转换 ： 指 基金 份额 持有人 按照 基金 合同 和基 金管理 人届 时有 效公 告规 定的条 件 ，
申请将 其持 有基 金管 理人 管理的 、 某 一基 金的 基金 份 额转换 为基 金管 理人 管理 的其他 基金 基
金份额 的行 为 
42、 转托 管 ： 指 基金 份额 持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
43、 定期 定额 投资 计划 ： 指 投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约定 每期 申 购日 、 扣 款
金额及 扣款 方式 ， 由 销售 机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 受
理基金 申购 申请 的一 种投 资方式 
44、巨额 赎回：指 本基金 单个开放 日，基金 净赎回 申请(赎回 申请份额 总数加 上基金 转
换中转出 申请份额 总数后 扣除申购 申请份额 总数及 基金转换 中转入申 请份额 总数后的 余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
45、元 ：指 人民 币元 
46、 基金 收益 ： 指基 金投 资 所得红 利 、 股 息 、 债 券利 息 、 买 卖证 券价 差 、 银 行存 款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节 约 
47、 基金 资产 总值 ： 指 基 金拥有 的各 类有 价证 券 、 银行存 款本 息 、 基 金应 收 款项及 其他
资产的 价值 总和 
48、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
49、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
50、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金 资产 净 值和基 金份
额净值 的过 程 
51、 基金 份额 的类 别： 本 基金根 据是 否收取 销 售服 务费 ， 将 基金 份额 分为 不 同的类 别：
A 类基 金份 额和C 类 基金 份额 。 两 类基 金份 额分 设 不同的 基金 代码 ， 并分 别 公布基 金份 额净
值 
52、A 类基 金份 额： 指不 从本类 别基 金资 产中 计提 销售服 务费 的基 金份 额 
53、C 类基 金份 额： 指从 本类别 基金 资产 中计 提销 售服务 费的 基金 份额
















































































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54、 销售 服务 费： 指本 基 金用于 持续 销售 和服 务基 金份额 持有 人的 费用 ， 该 笔费用 从基
金财产 中计 提， 属于 基金 的营运 费用 
55、 指定 媒介 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联 网网 站 及其他 媒 介 
56、不 可抗 力： 指基 金合 同当事 人不 能预 见、 不能 避免且 不能 克服 的客 观事 件
















































































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三 、基 金管理 人 
（一） 基金 管理 人概 况 
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司 
2、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司） 
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日 
4、法 定代 表人 ：王 兆华 
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号



6、组 织形 式： 有限 责任 公 司 
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道 7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼 
8、电 话：0755-88601888





 传 真：0755-83181169 
9、联 系人 ： 傅 成斌 
10、注 册资 本： 人民 币 2 亿元 
11、存 续期 限： 持续 经营 
12、 股 权结 构： 开源 证券 股份 有 限公 司出 资 25% ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资25% ， 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% ， 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限
合伙) 出资25% 。 
（二） 主要 人员 情况 
1、基 金管 理人 董事 会成 员 
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管 理总 部党 委书 记兼总 经理 、华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记、 总经 理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理,现任 开源证券 董事、前 海开源 基金管理 有 限
公司董 事长 。 
龚方雄 先生 ， 荣誉 董事 长 ， 宾 夕法 尼亚 大学 沃顿 商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中国 香
港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 ， 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球货 币及 利 率市场 策略 部联
席主管 ， 摩根 大通 中国 区 研究部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。 
王宏远 先生 ， 联 席董 事长 ， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍 ： 中 国。 曾任 深圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席董 事长 。 
朱永强 先生 ， 执行 董事 长 ， 硕 士研 究生 ， 国籍 ： 中 国。 历任 华泰 证券 股份 有 限公司 电脑
















































































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工程部 总经 理 、 技 术总 监 ， 网 上交 易部 总经 理； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理 、 副 总裁 ； 中信 证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。 
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南 方区 域总 部 高级经 理 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副 总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。 
周芊先 生， 董事， 北京 大 学 DBA ， 国 籍： 中 国。 曾 任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中房 协养 老 地产专 委会 副主 任委 员 。 现任北 京中 联国
新基金 管理 有限 公司 董事 长，前 海开 源基 金管 理 有 限公司 董事 。 
范镭先 生 ， 董 事， 本科 学 历， 国籍 ： 中 国。 曾任 职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。 
向松祚 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 高 级经 济师 ， 国 籍 ： 中 国。 著名 经济 学家 、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民 大学 博 士， 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 人民 大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国际 货币 金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问委 员会副主 席、世界 经 济论坛（World Economic Forum ） 国际货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问, 曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。 
申嫦娥女 士，独立 董事， 博士，教 授，博士 生导师 ，中国注 册会计师 （非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ， 国 籍： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。 
Mr Shujie Yao （ 姚树 洁先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
国学学 院院 长 、 教 授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重 庆大 学 、 华 南师 范大 学、 华南 农业 大
学、 华中 农业 大学 、 渭 南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海南 大学 经济 管理 学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员 、 美国经 济协 会会
员 ； 全 英 专业 团 体 联合 会副 主 席 ； 《 经济 研 究 》 、 《西安 交 通 大 学学 报 社 科版 》 、 《 当 代 中 国》
（英文 ） 等科 学杂 志的 编 委。 曾任 华南 热带 农业 大 学助理 教授 ， 英国 牛津 大 学研究 员 ， 英 国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。 
周新生 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 博士 学位 ， 经济 学 教授 。 国 籍： 中国 。 历 任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副 教授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任、MBA 中 心主任 、 院长 助
理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ；2007 年 7 月 至今 任民 建 陕西省 委员 会
















































































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副主委 。 曾任 第十 二届 全 国政协 委员 ， 中国 工业 经 济学会 副会 长 ， 中 共陕 西 省委政 策研 究室
特聘研 究员 。 
2、基 金管 理人 监事 会成 员 
骆新都 女士 ， 监事 会主 席 ， 经济学 硕士 ， 经济 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任民 政部 外事 处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。 
李匆先 生 ， 联 席监 事会 主 席， 上海 交通 大学 工商 管 理博士 ， 美国 哥伦 比亚 大 学公共 管理
硕士， 中国 注册 会计 师， 国籍： 中国 香港 。曾 任职 华银国 际信 托投 资公 司上 海证券 营业 部 、
华安基金 管理有限 公司基 金经理、 香港亨茂 投资集 团基金经 理、韩国 未来资 产环球投 资( 香
港)有限公 司高级 基金经理 、中国股 票投资部 主管、 公司首席 投资官兼 亚太区 投资部主 管 、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人 、 投资总 监及 前海 开源 基金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。 
孔令国 先生 ， 监事 ， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA ， 国 籍： 中国 。 曾任 职 深圳市 公
安局罗 湖分 局、 中信 证券 股 份有限 公司 研究 部、 前海 开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 ， 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事。 
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。



刘彤女 士 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经
理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 ， 现 任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。 
3、高 级管 理人 员情 况 
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科 学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管 理总 部党 委书 记兼总 经理 、华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记、 总经 理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理,现任 开源证券 董事、前 海开源 基金管理 有 限
公司董 事长 。 
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南 方区 域总 部 高级经 理 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副 总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。 
傅成斌 先生 ， 督察 长 ， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软
















































































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件开发 工程 师， 南方 基金 管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监 察稽 核部 副总 监 、 执行 总监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。 
4、本 基金 基金 经理 
黄玥先 生， 物理 学硕 士。2003 年 7 月 加入 南方 基金 管理有 限公 司， 曾任 风控 策略部 高
级经理 ， 数 量化 投资 部总 监助理 ， 负 责量 化平 台搭 建， 数 量化 研究 和投 资。2015 年 11 月加
盟前海 开源 基金 管理 有限 公司 ， 任 专户 投资 经理 ， 现任公 司投 资副 总监 、 前 海开源 中证 军工
指数型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源中 航军 工 指数分 级证券 投资 基金 基 金经理 、 前海 开
源量化 优选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。黄玥 先生 具备 基金 从业 资格。 
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况 
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼， 联席 投资 总监 兼研 究 部行政 负责 人赵 雪芹 ， 联 席投资 总监
侯燕琳 、 刘 静、 丁 骏、 曲 扬、 邱 杰、 史 程， 首 席经 济学家 杨德 龙， 执行 投资 总监徐 立平 、 薛
小波、 王霞 、谢 屹。 
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 
（三） 基金 管理 人的 职责 
1、依法募 集 资金， 办理或 者委托经 中国证监 会 认定 的其他机 构代为办 理基金 份额的 募
集、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2、办 理基 金备 案手 续； 
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6、编 制季 度、 半年 度 和 年 度基金 报告 ； 
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格； 
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9、按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ； 
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
11、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律 行 为 ； 
12、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。 
（四） 基金 管理 人的 承诺 
1、基金管 理人承 诺不从 事 违反《证 券法》 、 《 基金法》 、 《销售办 法》 、 《运 作办法 》 、 《信
息披露 办法 》 等法 律法 规 的行为 ， 并承 诺建 立健 全 内部控 制制 度 ， 采 取有 效 措施 ， 防 止违 法
行为的 发生 。 
2、基 金管 理人 的禁 止行 为 ： 
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 公司 管 理的不 同 基 金财 产；
















































































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（3） 利用 基金 财产 或职 务 之便 为 基金 份额 持有 人以 外的人 牟取 利益 ； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ； 
（6）泄露 因职务便 利获取 的未公开 信息、利 用该信 息从事或 者明示、 暗示他 人从事 相
关的交 易活 动； 
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ； 
（8） 法律 法规 以及 中国 证 监会禁 止的 其他 行为 。 
3、基金管 理人承诺 加强人 员管理， 强化职业 操守， 督促和约 束员工遵 守国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 法律 法规 、基 金 合同 或 托管 协议 ； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 基金 合同 其他 当事 人的合 法权 益； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）泄露 在任职期 间知悉 的有关证 券、基金 的商业 秘密、尚 未依法公 开的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 或利用 该信 息从 事或 者明 示、暗 示他 人从 事相 关的 交易活 动 ； 
（8）违反 证券交易 所业务 规则，利 用对敲、 倒仓等 非法手段 操纵市场 价格， 扰乱市 场
秩序； 
（9） 贬损 同行 ，以 提高 自 己； 
（10） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（11） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（12） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（13） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。 
4、基 金经 理承 诺 
（1）依照 有关法律 法规和 基金合同 的规定， 本着谨 慎的原则 为基金份 额持有 人谋取 最
大利益 ； 
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 谋取利 益； 
（3）不泄 露在任职 期间知 悉的有关 证券、基 金的商 业秘密， 尚未依法 公开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息 或利 用该 信息 从事 或者 明示、 暗示 他人 从事 相关 的交易 活动 ； 
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证 券交 易及 其他 活动 。 
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 
为保证 公司 规范 化运 作 ， 有效地 防范 和化 解经 营风 险， 促进 公司 诚信 、 合 法、 有效经 营，
保障基 金份 额持 有人 利益 ， 维 护公 司及 公司 股东 的 合法权 益 ， 本 基金 管理 人 建立了 科学 、 严
















































































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密、高 效的 内部 控制 体系 。 
1、内 部控 制的 总体 目标 
（1）保证 公司经营 运作严 格遵守国 家有关法 律法规 和行业监 管规则， 自觉形 成守法 经
营、规 范运 作的 经营 思想 和经营 理念 。 
（2）防范 和化解经 营风险 ，提高经 营管理效 益，确 保经营业 务的稳健 运行和 受托资 产
的安全 完整 ，实 现公 司的 持续、 稳定 、健 康发 展。 
（3） 确保 基金 、公 司财 务 和其他 信息 真实 、准 确、 完整、 及时 。 
（4） 促进 公司 全体 员工 恪 守职业 操守 ，正 直诚 信， 廉洁自 律， 勤勉 尽责 。 
2、制 订内 部控 制制 度应 当 遵循以 下原 则： 
（1）健全 性原则。 内部控 制应当包 括公司的 各项业 务、各个 部门或机 构和各 级人员 ，
并涵盖 到决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 环节 。 
（2）有效 性原则。 通过科 学的内控 手段和方 法，建 立合理的 内控程序 ，维护 内控制 度
的有效 执行 。 
（3）独立 性原则。 公司各 机构、部 门和岗位 职责应 当保持相 对独立， 公司基 金资产 、
自有资 产、 其他 资产 的运 作应当 分离 。 
（4） 相互 制约 原则 。公 司 内部部 门和 岗位 的 设 置应 当权责 分明 、相 互制 衡。 
（5）成本 效益原则 。公司 运用科学 化的经营 管理方 法降低运 作成本， 提高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。 
（6）适时 性原则 。 内部控 制应具有 前瞻性， 并且必 须随着公 司经营战 略、经 营方针 、
经营理 念等 内部 环境 的变 化和国 家法 律法 规、 政策 制 度等外 部环 境的 改变 及时 进行相 应的 修
改和完 善。 
3、内 部控 制体 系 
（1） 内部 控制 制度 体系 
公司制 定了 合理 、 完备 、 有效并 易于 执行 的制 度体 系。 公司 制度 体系 由不 同 层面的 制度
构成 。 按 照其 效力 大小 分 为四个 层面 ： 第一 个层 面 是公司 内部 控制 大纲 ， 它 是公司 制定 各 项
规章制 度的 纲要 和总 揽 ； 第二个 层面 是公 司基 本管 理制度 ， 包括 风险 控制 制 度、 投资 管理 制
度、 基金 会计 制度 、 信 息 披露制 度 、 监 察稽 核制 度 、 信 息技 术管 理制 度、 公 司财务 制度 、 资
料档案 制度 、 业绩 评估 考 核制度 和紧 急应 变制 度 ； 第三个 层面 是部 门业 务规 章， 是在 基本 管
理制度 的基 础上 ， 对各 部 门的主 要职 责 、 岗 位设 置 、 岗 位责 任 、 操 作守 则等 的具体 说明 ； 第
四个层 面是 业务 操作 手册 ， 是 各项 具体 业务 和管 理 工作的 运行 办法 ， 是对 业 务各个 细节 、 流
程进行 的描 述和 约束 。 它 们的制 订 、 修 改 、 实 施、 废止应 该遵 循相 应的 程序 ， 每 一层 面的 内
容不得 与其 以上 层面 的内 容相违 背 。 公 司重 视对 制 度的持 续检 验 ， 结 合业 务 的发展 、 法规 及
监管环 境的 变化 以及 公司 风险控 制的 要求 ，不 断检 讨和增 强公 司制 度的 完备 性、有 效性 。 
（2） 内部 控制 组织 架构
















































































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1）董 事会 
负责制 定公 司的 风险 管理 政策， 对风 险管 理负 完全 的和最 终的 责任 。 
2）监 察及 风险 控制 委员 会 
作为董 事会 下的 专业 委员 会之一 ， 监 察及 风险 控制 委 员会负 责批 准公 司风 险管 理系统 文
件， 即负 责确 保每 一个 部 门都有 合适 的系 统来 识别 、 评 定和 监控 该部 门的 风 险， 负责 批准 每
一个部 门的 风险 级别 。负 责解决 重大 的突 发的 风险 。 
3）督 察长 
独立行 使督 察权 利 ， 直 接 对董事 会负 责 ； 按 季向 监 察及风 险控 制委 员会 提交 风险管 理报
告和风 险管 理建 议。 
4）监 察稽 核部 
监察稽 核部 负责 对公 司风 险管理 政策 和措 施的 执行 情况进 行监 察， 并为 每一 个 部门的 风
险管理 系统 的发 展提 供协 助， 使公 司在 一种 风险 管 理和控 制的 环境 中实 现业 务目标 ， 负责 建
立和完 善公 司投 资风 险管 理制度 与流 程。 
5）金 融工 程部 
金融工 程部 负责 公司 投资 管理风 险 、 信 用风 险、 市 场风险 等日 常风 险管 理工 作， 组织 实
施公司 投资 风险 管理 与绩 效分析 工作 ，确 保公 司各 类投资 风险 得到 良好 监督 与控制 。 
6）业 务部 门 
风险管 理是 每一 个业 务部 门最首 要的 责任 。 部门 经 理对本 部门 的风 险负 全部 责任 ， 负 责
履行公 司的 风险 管理 程序 ， 负 责本 部门 的风 险管 理 系统的 开发 、 执行 和维 护 ， 用 于识 别、 监
控和降 低风 险。 
4、内 部控 制措 施 
（1） 授权 制度 
公司的 授权 制度 贯穿 于整 个公司 活动 。 股东 会、 董 事会 、 监 事会 和管 理层 必 须充分 履行
各自的 职权 ， 健全 公司 逐 级授权 制度 ， 确保 公司 各 项规章 制度 的贯 彻执 行 ； 各项经 营业 务和
管理程 序必 须遵 从管 理层 制定的 操作 规程 ， 经 办人 员 的每一 项工 作必 须是 在业 务授权 范围 内
进行 。 公 司重 大业 务的 授 权必须 采取 书面 形式 ， 授 权书应 当明 确授 权内 容和 时效 。 公 司授 权
要适当 ， 对已 获授 权的 部 门和人 员应 建立 有效 的评 价和反 馈机 制 ， 对 已不 适 用的授 权应 及时
修改或 取消 授权 。 
（2） 公司 研究 业务 
研究工 作应 保持 独立 、 客 观， 不受 任何 部门 及个 人 的不正 当影 响 ； 建 立严 密 的研究 工作
业务流 程 ， 形 成科 学、 有 效的研 究方 法 ； 建 立投 资 产品备 选库 制度 ， 研究 部 门根据 投资 产品
的特征 ， 在充 分研 究的 基 础上建 立和 维护 备选 库 。 建立研 究与 投资 的业 务交 流制度 ， 保持 畅
通的交 流渠 道； 建立 研究 报告质 量评 价体 系， 不断 提高研 究水 平。 
（3） 基金 投资 业务
















































































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基金投 资应 确立 科学 的投 资理念 ， 根 据决 策的 风险 防 范原则 和效 率性 原则 制定 合理的 决
策程序 ； 在进 行投 资时 应 有明确 的投 资授 权制 度 ， 并应建 立与 所授 权限 相应 的约束 制度 和考
核制度 。 建立 严格 的投 资 禁止和 投资 限制 制度 ， 保 证基金 投资 的合 法合 规性 。 建 立投 资风 险
评估与 管理 制度 ， 将重 点 投资限 制在 规定 的风 险权 限额度 内 ； 对 于投 资结 果 建立科 学的 投资
管理业 绩评 价体 系。 
（4） 交易 业务 
建立集 中交 易制 度 ， 投 资 指令通 过交 易部 完成 ； 建 立交易 监测 系统 、 预警 系 统和交 易反
馈系统 ，完 善相 关的 安全 设施； 交易 部应 对交 易指 令进行 审核 ，建 立公 平的 交易分 配制 度 ，
确保各 基金 利益 的公 平 ； 交易记 录应 完善 ， 并及 时 进行反 馈 、 核 对和 存档 保 管； 同时 建立 科
学的投 资交 易绩 效评 价体 系。 
（5） 基金 会计 核算 
公司根据法律 法 规 及 业 务的 要 求 建 立 会 计 制 度 ， 并根 据 风 险 控 制 点 建 立 严 密的 会 计 系
统， 对于 不同 基金 、 不 同 客户独 立建 账 ， 独 立核 算 ； 公 司通 过复 核制 度、 凭 证制度 、 合理 的
估值方 法和 估值 程序 等会 计措施 真实 、 完整 、 及时 地 记载每 一笔 业务 并正 确进 行会计 核算 和
业务核 算。 同时 还建 立会 计档案 保管 制度 ，确 保档 案真实 完整 。 
（6） 信息 披露 
公司建 立了 完善 的信 息披 露制度 ， 保证 公开 披露 的 信息真 实 、 准 确、 完整 。 公 司设立 了
信息披 露负 责人 ， 并建 立 了相应 的程 序进 行信 息的 收集 、 组 织、 审核 和发 布 工作 ， 以 此加 强
对信息 的审 查核 对 ， 使 所 公布的 信息 符合 法律 法规 的规定 ， 同时 加 强 对信 息 披露的 检查 和评
价，对 存在 的问 题及 时提 出改进 办法 。 
（7） 监察 稽核 
公司设 立督 察长 ， 经董 事 会聘任 ， 报中 国证 监会 核 准。 根据 公司 监察 稽核 工 作的需 要和
董事会 授权 ， 督察 长可 以 列席公 司相 关会 议 ， 调 阅 公司相 关档 案 ， 就 内部 控 制制度 的执 行情
况独立 地履 行检 查 、 评 价 、 报 告、 建议 职能 。 督 察长 定期和 不定 期向 董事 会报 告公司 内部 控
制执行 情况 ，董 事会 对督 察长的 报告 进行 审议 。 
公司设 立监 察稽 核部 开展 监察稽 核工 作 ， 并 保证 监 察稽核 部的 独立 性和 权威 性。 公司 明
确了监 察稽 核部 及内 部各 岗位的 具体 职责 ， 严格 制订 了专业 任职 条件 、 操作 程序 和组织 纪 律 。 
监察稽 核部 强化 内部 检查 制度 ， 通 过定 期或 不定 期 检查内 部控 制制 度的 执行 情况 ， 促 使
公司各 项经 营管 理活 动的 规范运 行。 
公司董 事会 和管 理层 充分 重视和 支持 监察 稽核 工作 ， 对违反 法律 法规 和公 司内 部控制 制
度的， 追究 有关 部门 和人 员的责 任。 
5、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 书的 声明 
（1 ） 基 金管 理人 确知 建立 、 实 施和 维持 内部 控制 制 度是本 公司 董事 会及 管理 层的责 任 ； 
（2） 基金 管理 人承 诺以 上 关于内 部控 制的 披露 真实 、准确 ；
















































































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（3） 基 金管 理人 承诺 根据 市场变 化和 公司 发展 不断 完善内 部控 制体 系和 内部 控制制 度 。
















































































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四 、基 金托管 人 
（一） 基金 托管 人概况 
1、基 本情 况 
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ） 
设立日 期：1987 年4 月8日 
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 
注册资 本：252.20亿元 
法定代 表人 ： 李 建红 
行长： 田惠 宇 
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号 
电话：0755 —83199084 
传真：0755 —83195201 
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕 
2、发 展概 况 
招商银 行成 立于1987 年4 月8日， 是我 国第 一家 完全 由 企业法 人持 股的 股份 制商 业银行 ，
总行 设在 深圳。自 成立以 来，招商 银行先后 进行了 三次增资 扩股，并 于2002 年3月成功 地发
行了15 亿A 股，4月9 日在上 交所挂牌 （股票代 码：600036 ），是 国内第 一家采 用 国际会计 标
准上市的 公司。2006 年9 月 又成功发 行了22 亿H股，9 月22日在 香港联交 所挂牌 交易（股 票代
码：3968），10月5日 行使H股超 额配 售， 共发 行了24.2 亿H 股。 截至2017 年9 月30 日， 本集 团
总资产61,692.39 亿 元人 民 币，高 级法 下资 本充 足率15.01% ，权 重法 下资 本充 足 率12.26% 。 
2002 年8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下 设业 务管 理室、 产品 管理 室、 业务 营运室 、 稽 核监 察室 、 基 金外包 业务 室5
个职能 处室 ，现 有员 工 76 人。2002 年 11 月 ，经 中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月 ，正 式
办理基 金托 管业 务。 招商 银行作 为托 管业 务资 质最 全的商 业银 行， 拥有 证券 投资基 金托 管 、
受托投 资管 理托 管 、 合 格 境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 合格 境内 机构投 资者 托管 （QDII）、
全国社 会保 障基 金托 管、 保险资 金托 管、 企业 年金 基金托 管等 业务 资格 。 
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先 您所 想” 的托 管理 念 和 “ 财富 所托 、 信 守承 诺 ” 的 托管 核
心价值 ， 独创 “6S 托管 银 行” 品牌 体系 ， 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命，
不断创 新托 管系 统 、 服 务 和产品 ： 在业 内率 先推 出 “网 上托 管银 行系 统 ” 、 托管业 务综 合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首家 发布 私募 基金 绩效 分析报 告， 开办 国内 首个 托管银 行网 站，
















































































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成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划 、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到 账、 第一 只境 外银 行 QDII 基金 、 第
一只红 利 ETF 基金 、第 一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保
管 ，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。 
招商银 行资 产托 管业 务持 续稳健 发展 ， 社会 影响 力 不断提 升, 四度 蝉联 获 《财 资》 “ 中
国最佳 托管 专业 银行 ” 。2016 年6 月 招商 银行 荣膺 《财 资 》 “中 国最 佳托 管 银行奖 ” ， 成
为国内 唯一 获奖 项国 内托 管银行 ； “ 托管 通” 获得 国内 《 银行 家》2016 中国 金融创 新 “ 十
佳金融 产品 创新 奖” ；7 月 荣膺2016 年中 国资 产管 理 【金贝 奖】 “最 佳资 产托 管银行 ” ；
2017 年6 月再 度荣 膺《 财 资》 “ 中国 最佳 托管银 行 奖”, “全 功能网 上托 管 银行 2.0 ”荣
获 《银 行家 》2017 中 国金 融创新 “十 佳金 融产 品创 新奖 ” ； 8 月荣 膺国 际财 经 权威媒 体 《 亚
洲 银行 家 》 “中 国 年 度托 管 银行奖 ” ， 进一 步扩 大我 行 托管业 务在 国际 资管 和托 管业界 的影
响力。 
（二） 主要 人员 情况 
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国
东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管 理专 业 硕士 ， 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司
董事长 ， 兼任 招商 局国 际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国
国际海 运集 装箱 （ 集团 ） 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建 公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商
局资本 投资 有限 责任 公司 董事长 。曾 任中 国远 洋运 输（集 团） 总公 司总 裁助 理、总 经济 师 、
副总裁 ，招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。 
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月 起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月 历任 上
海银行 副行 长 、 中 国建 设 银行上 海市 分行 副行 长 、 深圳市 分行 行长 、 中国 建 设银行 零售 业务
总监兼 北京 市分 行行 长。 
王良先 生， 本行 副行 长， 货币银 行学 硕士 ， 高 级经 济师。1991 年至 1995 年 ， 在中国 科
技国际 信托 投 资 公司 工作 ；1995 年 6 月至 2001 年 10 月， 历任 招商 银行 北京 分行展 览路 支
行、 东 三环 支行 行长 助理 、 副行长 、 行 长、 北京 分行 风 险控制 部总 经理 ； 2001 年 10 月至 2006
年 3 月 ， 历 任北 京分 行行 长助理 、 副 行长；2006 年 3 月至 2008 年 6 月， 任北 京分行 党委 书
记、副 行长 （主 持工 作） ；2008 年 6 月至 2012 年 6 月，任 北京 分行 行长 、党 委书记 ；2012
年 6 月至 2013 年 11 月， 任招商 银行 总行 行长 助理 兼北京 分行 行长 、党 委书 记；2013 年 11
月至 2014 年 12 月， 任招 商银行 总行 行长 助理 ；2015 年 1 月起 担任 本行 副行 长；2016 年 11
月起兼 任本 行董 事会 秘书 。 
姜然女 士 ， 招 商银 行资 产 托管部 总经 理 ， 大 学本 科 毕业 ， 具 有基 金托 管人 高 级管理 人员
任职资 格。 先后 供职 于中国 农业 银行 黑龙 江省 分行 ， 华商 银行 ，中 国农业 银行 深圳 市分行 ，
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月 加盟 招商 银 行至今 ，历 任招 商银 行总 行资产 托管 部
















































































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经理 、 高 级经 理、 总经 理 助理等 职 。 是 国内 首家 推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计 、 开 发者 之
一，具 有 20 余 年银 行信 贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营
销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验 。 
（三） 基金 托管 业务 经营 情 况 
截至2017 年 9 月30 日， 招商银 行股 份有 限公 司累 计托 管316 只开 放式 基金 。 
(四) 托管 人的 内部 控制 制 度 
1、 内部控 制目 标 
确保托 管业 务严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 自觉 形成 守法 经 营、 规范 运
作的经 营思 想和 经营 理念 ； 形 成科 学合 理的 决策 机 制、 执行 机制 和监 督机 制 ， 防 范和 化解 经
营风险 ， 确 保托 管业 务的 稳 健运行 和托 管资 产的 安全 完整； 建立 有利 于查 错防 弊 、 堵塞 漏洞 、
消除隐 患 ， 保 证业 务稳 健 运行的 风险 控制 制度 ， 确 保托管 业务 信息 真实 、 准 确、 完整 、 及 时；
确保内 控机 制、 体制 的不 断改进 和各 项业 务制 度、 流程的 不断 完善 。 
2、 内部控 制组 织结 构 
招商银 行资 产托 管业 务建 立三级 内控 风险 防范 体系 ： 
一级风 险防 范是 在总 行层 面对风 险进 行预 防和 控制 。 
二级防 范是 总行 资产 托管 部设立 稽核 监察 室 ， 负 责 部门内 部风 险预 防和 控制 。 稽 核监 察
室在总 经理 室直 接领 导下 ， 独 立于 部门 内其 他业 务 室和托 管分 部 、 分 行资 产 托管业 务主 管部
门， 对各 岗位 、 各业 务室 、 各 分部 、 各项 业务 中的 风险控 制情 况实 施监 督 ， 及时发 现内 部控
制缺陷 ，提 出整 改方 案， 跟踪整 改情 况。 
三级风 险防 范是 总行 资产 托管部 在专 业岗 位设 置时 ， 必 须遵 循内 控制 衡原 则 ， 监督制 衡
的形式 和方 式视 业务 的风 险程度 决定 。 
3、 内部控 制原 则 
（1）全面 性原则。 内部控 制应覆盖 各项业务 过程和 操作环节 、覆盖所 有室和 岗位， 并
由全部 人员 参与 。 
（2）审慎 性原则。 内部控 制的核心 是有效防 范各种 风险，托 管组织体 系的构 成、内 部
管理制 度的 建立 都要 以防 范风险 、审 慎经 营为 出发 点，应 当体 现“ 内控 优先 ”的要 求。 
（3）独立 性原则。 各室、 各岗位职 责应当保 持相对 独立，不 同托管资 产之间 、托管 资
产和自 有资 产之 间应 当分 离。 内部 控制 的检 查 、 评 价 部门应 当独 立于 内部 控制 的建立 和执 行
部门 ， 稽 核监 察室 应保 持高 度的独 立性 和权 威性 ， 负责 对部门 内部 控制 工作 进行 评价和 检 查 。



（4）有效 性原则。 内部控 制 应当具 有高度的 权威性 ，任何人 不得拥有 不受内 部控制 约
束的权 利， 内部 控制 存在 的问题 应当 能够 得到 及时 的反馈 和纠 正。 
（5）适应 性原则。 内部控 制应适应 我行托管 业务风 险管理的 需要，并 能随着 托管业 务
经营战 略 、 经 营方 针、 经 营理念 等内 部环 境的 变化 和国家 法律 、 法规 、 政 策 制度等 外部 环境
















































































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的改变 及时 进行 修订 和完 善。 内部 控制 应随 着托 管 业务经 营战 略 、 经 营方 针 、 经 营理 念等 内
部环境 的变 化和 国家 法律 、法规 、政 策制 度等 外部 环境的 改变 及时 进行 相应 的修订 和 完 善 。 
（6）防火 墙原则。 业务营 运、稽核 监察 等相 关室， 应当在制 度上和人 员上适 当分离 ，
办公网 和 业 务网 分离 ，部 门业务 网和 全行 业务 网分 离，以 达到 风险 防范 的目 的。 
（7）重要 性原则。 内部控 制应当在 全面控制 的基础 上，关注 重要托管 业务事 项和高 风
险领域 。 
（8）制衡 性原则。 内部控 制应当在 托管组织 体系、 机构设置 及权责分 配、业 务流程 等
方面形 成相 互制 约、 相互 监督， 同时 兼顾 运营 效率 。 
（9）成本 效益原则 。内部 控制应当 权衡托管 业务的 实施成本 与预期效 益，以 适当的 成
本实现 有效 控制 。 
4、 内部控 制措 施 
（1）完善 的制度建 设。招 商银行资 产托管部 制定了 《招商银 行证券投 资基金 托管业 务
管理办 法》 、 《 招商 银行 资 产托管 业务 内控 管理 办法 》 、 《招 商银 行基 金托 管业 务 操作规 程 》 和
等一系 列规 章制 度 ， 从 资 产托管 业务 操作 流程 、 会 计核算 、 岗位 管理 、 档案 管理 、 保 密管 理
和信息 管理 等方 面 ， 保 证 资产托 管业 务科 学化 、 制 度化 、 规 范化 运作 。 为 保 障托管 资产 安全
和托管 业务 正常 运作 ， 切 实维护 托管 业务 各当 事人 的利益 ， 避免 托管 业务 危 机事件 发生 或确
保危机 事件 发生 后能 够及 时、 准确 、 有 效地 处理 ， 招 商银行 还制 定了 《 招商 银 行托管 业务 危
机事件应 急处理办 法》 ，并 建立了灾 难备份中 心，各 种业务数 据能及时 在灾难 备份中心 进 行
备份， 确保 灾难 发生 时， 托管业 务能 迅速 恢复 和不 间断运 行。 
（2）经营 风险控制 。招商 银 行资产 托管部托 管项目 审批、资 金清算与 会计核 算双人 双
岗、 大额 资金 专人 跟踪 、 凭证管 理 、 差 错处 理等 一 系列完 整的 操作 规程 ， 有 效地控 制业 务运
作过程 中的 风险 。 
（3）业务 信息风险 控制。 招商银行 资产托管 部采用 加密方式 传输数据 。数据 执行异 地
同步灾 备 ， 同 时， 每日 实 时对托 管业 务数 据库 进行 备份 ， 托 管业 务数 据每 日 进行备 份 ， 所有
的业务 信息 须经 过严 格的 授权才 能进 行访 问。 
（4）客户 资料风险 控制。 招商银行 资产托管 部对业 务办理过 程中形成 的客户 资料， 视
同会计 资料 保管 。 客户 资 料不得 泄露 ， 有关 人员 如 需调用 ， 须经 总经 理室 成 员审批 ， 并做 好
调用登 记。 
（5）信息 技术系统 风险控 制。招商 银行对信 息技术 系统管理 实行双人 双岗双 责、机 房
24 小时值 班并设 置门禁 管 理、电脑 密码设置 及权限 管理、业 务网和办 公网、 与全行业 务网
双分离 制度 ，与 外部 业务 机构实 行防 火墙 保护 等， 保证信 息技 术系 统的 安全 。 
（6）人力 资源控制 。招商 银行资产 托管部通 过建立 良好的企 业文化和 员工培 训、激 励
机制、 加强 人力 资源 管理 及建立 人才 梯级 队伍 及人 才储备 机制 ，有 效的 进行 人力资 源 控 制 。 






（ 五） 基金 托管 人对 基金管 理人 运作 基金 进行 监督的 方法 和程 序
















































































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根据 《 中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 等 有
关证券 法律 法规 的规 定及 基金合 同的 约定 ，对 基金 投资范 围、 投资 对象 、基 金投融 资比 例 、
基金投 资禁 止行 为 、 基 金 管理人 参与 银行 间债 券市 场、 基金 管理 人选 择存 款 银行 、 基 金资 产
净值计 算、 基金 份额 净值 计算、 基金 费用 开支 及收 入确定 、基 金收 益分 配、 相关信 息披 露 、
基金宣 传推 介材 料中 登载 基金业 绩表 现数 据等 的合 法性、 合规 性进 行监 督和 核查。 
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、
《运作 办法 》 、 基金 合同 、 托 管协 议 、 上 述监 督内 容的约 定和 其他 有关 法律 法规的 规定 ， 应
及时以书面形式通知 基金 管理人进行整改，整 改的 时限应符合法规允许 的投 资比例调整期
限。 基金 管理 人收 到通 知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在
规定时 间内 ， 基金 托管 人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管 理人 改 正。 基金 管理 人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反 《基 金 法》 、 《 运作 办法 》 、 基金 合同和 有
关法律 法规 规定 ， 应当 拒 绝执行 ， 立即 通知 基金 管 理人限 期改 正 ， 如 基金 管 理人未 能在 通知
期限内 纠正 的， 基金 托管 人应向 中国 证监 会报 告。 
基金管理人有义务配 合 和协 助 基 金 托 管 人 依 照 法 律法 规 基 金 合 同 和 托 管 协 议对 基 金 业
务执行 核查 。 对基 金托 管 人发出 的书 面提 示 ， 基 金 管理人 应在 规定 时间 内答 复并改 正 ， 或 就
基金托 管人 的疑 义进 行解 释或举 证 ； 对 基金 托管 人 按照法 律法 规 、 基 金合 同 和托管 协议 的要
求需向 中国 证监 会报 送基 金监督 报告 的事 项， 基金 管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制
度等。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 ， 应 及 时报告 中国 证监 会 ， 同 时 通知基 金管
理人限 期纠 正 ， 并 将纠 正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻挠 对方 根
据托管 协议 规定 行使 监督 权， 或采 取拖 延、 欺诈 等 手段妨 碍 对 方进 行有 效监 督， 情节 严重 或
经基金 托管 人提 出警 告仍 不改正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。 
 
 
 

















































































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五 、相 关服务 机构 
（一）基金份额 销售 机构 
1、直 销机 构 
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台 
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司） 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 楼 
法定代 表人 ：王 兆华 
联系人 ：胥阿 南 
电话： （0755 ）83181190 
传真： （0755 ）83180622 
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易 
客户服 务 电 话：4001-666-998 
网址：www.qhkyfund.com 
微信公 众号 ：qhkyfund 
2、代销 机 构： 
代
码 
代销机构 销 售 机 构信 息 
1 招商银行 股份有 限公司 
招商银行 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 7088 号 
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 7088 号 
法人代表 ：李建 红 
客服电话 ：95555 
网址：www.cmbchina.com 
2 
深圳市新 兰德证 券投资
咨询有限 公司 
深圳市新 兰德证 券投资 咨询 有限公 司 
注册地址 ：深圳 市福田 区华 强北路赛 格科技 园 4 栋 10 层1006# 
办公地址 ：北京 市西城 区宣 武门外大 街 28 号富卓大厦16 层 
法定代表 人：杨 懿 
联系人： 张燕 
电话：010-58325388-1588 
传真：010-58325300 
客服电话 ：400-166-1188 
网址：http://8.jrj.com.cn/ 
3 
厦门市鑫 鼎盛控 股有限
公司 
厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公司 
注册地址 ：福建 省厦门 市思 明区鹭江 道 2 号厦门第 一广 场西座
1501-1504 室 
办公地址 ：厦门 市思明 区鹭 江道 2 号第一广 场 1501-1504 
法定代表 人：陈 洪生 
联系人： 梁云波 
电话：0592-3122757 
传真：0592-3122701 
客服电话 ：400-918-0808
















































































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网址：www.xds.com.cn 
4 
大河财富 基金销 售有限
公司 
大河财富 基金销 售有限 公司 
地址： 贵州省 贵阳市 南明区 新华路 110-134 号富中国际 广场 1 栋
20 层 1.2 号 
法定代表 人：王 荻 
客服电话 ：0851-88235678 
网址：http://www.urainf.com 
5 
喜鹊财富 基金销 售有限
公司 
喜鹊财富 基金销 售有限 公司 
注册地址 ：西藏 拉萨市 柳梧 新区柳梧 大厦 1513 室 
办公地址 ：西藏 拉萨市 柳梧 新区柳梧 大厦 1513 室 
法定代表 人：陈 皓 
客服电话 ：0891-6177483 
传真：010-88371180 
网址：http://www.xiquefund.com/ 
6 
上海有鱼 基金销 售有限
公司 
上海有鱼 基金销 售有限 公司 
地址：上 海自由 贸易试 验区 浦东大道 2123 号 3 层3E-2655 室


 
法定代表 人：林 琼 
客服电话 ：400-7676-298 
网址：www.youyufund.com 
7 
深圳众禄 基金销 售股份
有限公司 
深圳众禄 基金销 售股份 有限 公司 
地址：深 圳市罗 湖区梨 园路 物资控 股 置地大 厦 8 楼 
法定代表 人：薛 峰 
联系人： 童彩平 
电话：(0755)33227950 
客服电话 ：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com 
8 
上海天天 基金销 售有限
公司 
上海天天 基金销 售有限 公司 
地址：上 海市徐 汇区宛 平南 路 88 号东方财富大 厦 
法定代表 人：其 实 
客服电话 ：4001-818-188 
网址：www.1234567.com.cn 
9 
上海好买 基金销 售有限
公司 
上海好买 基金销 售有限 公司 
地址：上 海市虹 口区欧 阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 
法定代表 人：杨 文 斌 
客服电话 ：400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
10 
蚂蚁 （杭州 ） 基金 销售有
限公司 
蚂蚁（杭 州）基 金销售 有限 公司 
注册地址 ：浙江 省杭州 市余 杭区仓前 街道文 一西路 1218 号 1 幢
202 室 
法定代表 人：陈 柏青 
联系人： 徐昳绯 
电话：(021)60897840 
传真：(0571)26697013 
客服电话 ：4000-766-123 
网址：www.fund123.cn 
11 
上海长量 基金销 售投资
顾问有限 公司 
上海长量 基金销 售投资 顾问 有限公司 
地址：上 海市浦 东新区 东方 路 1267 号 11 层 
法定代表 人：张 跃伟 
电话：(021)20691832 
传真：(021)20691861 
客服电话 ：400-820-2899 
网址：www.erichfund.com 
12 浙江同花 顺基金 销售有 浙江同花 顺基金 销售有 限公 司
















































































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限公司 注册地址 ：浙江 省杭州 市文 二西路元 茂大厦 903 室 
办公地址 ： 浙 江省杭 州市翠 柏路 7 号杭州电 子商务 产业 园 2 号楼
2 楼 
法定代表 人：凌 顺平 
联系人： 吴强 
电话：(0571)88911818 
传真：(0571)88910240 
客服电话 ：4008-773-772 
网址：www.5ifund.com 
13 
北京展恒 基金销 售股份
有限公司 
北京展恒 基金销 售股份 有限 公司 
注册地址 ：北京 市顺义 区后 沙峪镇安 富街 6 号 
办公地址 ：北京 市朝阳 区安 苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 
法定代表 人：闫 振杰 
联系人： 马林 
电话：010-59601366-7024 
传真：010-62020355 
客服电话 ：400-818-8000 
网址：www.myfund.com 
14 
上海利得 基金销 售有限
公司 
上海利得 基金销 售有限 公司 
注册地址 ：上海 市宝山 区蕴 川路 5475 号 1033 室 
办公地址 ：上海 浦东新 区峨 山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 
法定代表 人：李 兴春 
联系人： 徐鹏 
电话：86-021-50583533 
传真：86-021-50583633 
客服电话 ：400-921-7755 
网址：www.leadbank.com.cn 
15 中期资产 管理有 限公司 
中期资产 管理有 限公司 
地址：北 京市朝 阳区建 国门 外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 
法定代表 人：朱 剑林 
客服电话 ：(010)65807609 
网址：www.cifcofund.com 
16 嘉实财富 管理有 限公司 
嘉实财富 管理有 限公司 
注册地址 ： 上 海市浦 东新区 世纪大道 8 号上 海国金 中心 办 公楼二
期53 层 5312-15 单元 
法人姓名 ：赵学 军 
客服电话 ：400-021-8850 
公司网站 ：www.harvestwm.cn 
17 
乾道金融 信息服 务（北
京）有限 公司 
乾道金融 信息服 务（北 京） 有限公司 
地址：北 京市西 城区德 胜门 外大街合 生财富 广场 1302 室 
法定代表 人：王 兴吉 
客服电话 ：400-088-8080 
网址：www.qiandaojr.com 
18 
北京创金 启富投 资管理
有限公司 
北京创金 启富投 资管理 有限 公司 
注册地址 ：北京 市西城 区民 丰胡同 31 号 5 号楼215A 
办公地址 ： 北 京市西 城区白 纸坊东 街2 号经 济日报 社A 综合楼712
室 
法定代表 人：梁 蓉 
联系人： 李婷婷 
客服电话 ：400-6262-818 
网址：www.5irich.com 
19 
南京苏宁 基金销 售有限
公司 
南京苏宁 基金销 售有限 公司 
地址：江 苏省南 京市玄 武区 苏宁大道 1-5 号
















































































 招募说明书 （更新 ） 
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法定代表 人：刘 汉青 
客服电话 ：95177 
网址：http://www.snjijin.com 
20 
北京格上 富信基 金销售
有限公司 
北京格上 富信基 金销售 有限 公司 
地址：北 京市朝 阳区东 三环 北路 19 号楼710 内 09 室 
法定代表 人：李 悦章 
联系人： 张林 
电话：010-8559-4745 
客服电话 ：400-066-8586 
网址：www.igesafe.com 
21 
众升财富 （ 北京）基金销
售有限公 司 
众升财富 （北京 ）基金 销售 有限公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区望 京东园四 区 13 号楼 A 座 9 层908 室 
办公地址 ：北京 市朝阳 区望 京浦项中 心 A 座 9 层 04-08 
法定代表 人：李 招弟 
联系人： 李艳 
电话：010-59497361 
传真：010-64788016 
客服电话 ：400-059-8888 
网址：www.zscffund.com 
22 
北京增财 基金销 售有限
公司 
北京增财 基金销 售有限 公司 
注册 地址 ：北京 市西城 区南 礼士路 66 号 1 号楼12 层 1208 号 
办公地址 ：北京 市西城 区南 礼士路 66 号 1 号楼12 层 1208 号 
法定代表 人：罗 细安 
联系人： 李皓 
电话：010-67000988 
传真：010-67000988-6000 
客服电话 ：400-001-8811 
网址：www.zcvc.com.cn 
23 
北京恒天 明泽基 金销售
有限公司 
北京恒天 明泽基 金销售 有限 公司 
注册地址 ：北京 市经济 技术 开发区宏 达北路 10 号五层 5122 室 
办公地址 ：北京 市朝阳 区东 三环中路 20 号乐成 中心 A 座23 层 
法定代表 人：梁 越 
联系人： 马 鹏程 
电话：010-57756084 
传真：010-57756199 
客服电话 ：4008-980-618 
网址：www.chtfund.com 
24 
北京汇成 基金销 售有限
公司 
北京汇成 基金销 售有限 公司 
注册地址 ：北京 市海淀 区中 关村大街 11 号11 层 1108 室 
办公地址 ：北京 市海淀 区中 关村大街 11 号11 层 1108 室 
法定代表 人：王 伟刚 
联系人： 熊小满 
电话：13466546744 
传真：010-62680827 
客服电话:400-619-9059 
网址:www.hcjijin.com 
25 
一路财富 （ 北京） 信息科
技有限公 司 
一路财富 （北京 ）信息 科技 有限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 9 号五 栋大楼 C 座 702 室 
办公地址 ： 北 京市西 城区阜 成门外大 街 2 号万通新 世界 广场 A 座
2208 
法定代表 人：吴 雪秀 
联系人： 段京璐 
电话：010-88312877
















































































 招募说明书 （更新 ） 
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传真：010-88312099 
客服电话 ：400-001-1566 
网址：www.yilucaifu.com 
26 
北京钱景 基金销 售有限
公司 
北京钱景 基金销 售有限 公司 
注册地址 ：北京 市海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 
办公地址 ：北京 市海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 
法定代表 人：赵 荣春 
联系人： 高静 
电话：010-59158282 
传真：010-57569671 
客服电话 ：400-893-6885 
网址：www.qianjing.com 
27 
北京唐鼎 耀华投 资咨询
有限公司 
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有限 公司 
地址：北 京市朝 阳区建 国门 外大街 19 号 A 座 1505 室









法定代表 人：张 冠宇 
客服电话 ：400-819-9868 
网址：www.tdyhfund.com 
28 海银基金 销售有 限公司 
海银基金 销售有 限公司 
注册地址 ：中国 （上海 ）自 由贸易试 验区银 城中路 8 号 402 室 
办公地址 ：上海 市浦东 新区 银城中路 8 号 4 楼 
法定代表 人：刘 惠 
联系人： 毛林







































联系电话 ：021-80133597 
客服电话 ：400-808-1016 
公司网站 ：www.fundhaiyin.com 
29 
北京植信 基金销 售有限
公司 
北京植信 基金销 售有限 公司 
地址：北 京市朝 阳区四 惠盛 世龙源 10 号 
法定代表 人：于 龙 
客服电话 ：4006-802-123 
公司网站 ：www.zhixin-inv.com 
30 
北京广源 达信基 金销售
有限公司 
北京广源 达 信基 金销售 有限 公司 
注册地址 ：北京 市西城 区新 街口外大 街 28 号 C 座六层605 室 
办公地址 ：北京 市朝阳 区望 京东园四 区 13 号楼浦项中 心 B 座19
层 
法定代表 人：齐 剑辉 
联系人： 王英俊 
电话：4006236060 
传真：82055860 
客服电话 ：400-623-6060 
网站：www.niuniufund.com 
31 
上海万得 基金销 售有限
公司 
上海万得 基金销 售有限 公司 
地址：上 海市浦 东新区 福山 路 33 号 9 楼 
法定代表 人：王 廷富 
客服电话 ：400-821-0203 
网址：www.520fund.com.cn 
32 
深圳市锦 安基金 销售有
限公司 
深圳市锦 安基金 销售有 限公 司 
注册地址 ： 深 圳市前 海深港 合作区前 湾一路 鲤鱼门 街 1 号前海深
港合作区 管理局 综合办 公楼 A 栋 201 室 
办公地址 ：深圳 市福田 区益 田路新世 界中心 4 层 
法定代表 人：李 学东 
联系人： 柯冬植 
电话：0755-88914685 
客服电话 ：400-071-9888
















































































 招募说明书 （更新 ） 
28 
网址：www.ananjj.cn 
33 
上海联泰 资产管 理有限
公司 
上海联泰 资产管 理有限 公司 
注册地址： 中国 （上 海） 自由 贸易试验 区富特 北路 277 号 3 层 310
室 
办公地址 ：上海 市长宁 区福 泉北路 518 号 8 号楼 3 层 
法定代表 人：燕 斌 
联系人： 陈东 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
客服电话 ：400-166-6788 
网址：www.66zichan.com 
34 
泰诚财富 基金销 售（大
连）有限 公司 
泰诚财富 基金销 售（大 连） 有限公司 
地址：辽 宁省大 连市沙 河口 区星海中 龙园 3 号 
法定代表 人：林 卓 
联系人： 李春光 
电话：18640999991 
传真：0411-84396536 
客服电话 ：400-6411-999 
网址：www.taichengcaifu.com 
35 
上海汇付 金融服 务有限
公司 
上海 汇付 金融服 务有限 公司 
办公地址 ：上海 市宜山 路 700 号普天信息 产业园 2 期C5 栋汇付
天下总部 大楼 2 楼 
法定代表 人：张 皛 
电话：021-33323999-8318 
客服电话 ：400-820-2819 
网址：www.chinapnr.com 
36 
北京微动 利投资 管理有
限公司 
北京微动 利投资 管理有 限公 司 
注册地址 ：北京 市石景 山区 古城西路 113 号景山财 富中 心 341 
办公地址 ：北京 市石景 山区 古城西路 113 号景山财 富中 心 341 
法定代表 人：梁 洪军 
联系人： 何鹏 
电话：010-52609656 
传真：010-51957430 
客服电话 ：4008-196-665 
网址：www.buyforyou.com.cn 
37 
上海基煜 基金销 售有限
公司 
上海基煜 基金销 售有限 公司 
地址：上 海市昆 明路 518 号北美广场 A1002 室 
法定代表 人：王 翔 
网址：www.fofund.com.cn 
客服电话 ：021-65370077 
38 
北京虹点 基金销 售有限
公司 
北京虹点 基金销 售有限 公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区西 大望路 1 号 1 号楼16 层 1603 
办公地址 ：北京 市朝阳 区西 大望路 1 号 1 号楼16 层 1603 
法定代表 人：董 浩 
联系人： 付瑞华 
电话：010-56580666 
客服电话 ：400-068-1176 
网址：www.jimufund.com 
39 
武汉市伯 嘉基金 销售有
限公司 
武汉市伯 嘉基金 销售有 限公 司 
注册地址 ：湖北 省武汉 市江 汉区武汉 中央商 务区泛 海国 际 SOHO
城（一期 ）第 7 栋 23 层 1 号、4 号 
办公地址 ：湖北 省武汉 市江 汉区武汉 中央商 务区泛 海国 际 SOHO
城（一期 ）第 7 栋 23 层 1 号、4 号
















































































 招募说明书 （更新 ） 
29 
法定代表 人：陶 捷 
联系人： 徐淼 
电话：027-83863772 
传真：027-83862682 
客服电话 ：400-027-9899 
网址：www.buyfunds.cn 
40 
上海陆金 所资产 管理有
限公司 
上海陆金 所资产 管理有 限公 司 
注册地址 ：上海 市浦东 新区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 
办公地址 ：上海 市浦东 新区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼 
法定代表 人：胡 学勤 
联系人： 宁博宇 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客服电话 ：4008219031 
网址：www.lufunds.com 
41 
大泰金石 基金销 售有限
公司 
大泰金石 基金销 售有限 公司 
注册地址 ：南京 市建邺 区江 东中路 359 号国睿大厦 一号 楼 B 区 4
楼A506 室 
办公地址 ：上海 市长宁 区虹 桥路 1386 号文广大厦 15 楼 
法定代表 人：袁 顾明 
联系人： 何庭宇 
电话：13917225742 
传真：021-22268089 
客服电话 ：400-928-2266 
网址：www.dtfunds.com 
42 
珠海盈米 财富管 理有限
公司 
珠海盈米 财富管 理有限 公司 
注册地址 ：珠海 市横琴 新区 宝华路 6 号105 室-3491 
办公地址 ：广州 市海珠 区琶 洲大道东 1 号保 利国际 广场 南塔 12
楼 
法定代表 人：肖 雯 
联系人： 吴煜浩 
电话：020-89629021 
传真：020-89629011 
客服电话 ：020-89629066 
网址：www.yingmi.cn 
43 
奕丰金融 服务 （深 圳） 有
限公司 
奕丰金融 服务（ 深圳） 有限 公司 
注册地址 ： 深 圳市前 海深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入
住深圳市 前海商 务秘书 有限 公司） 
办公地址 ：深圳 市南山 区海 德三道航 天科技 广场 A 座17 楼 1704
室 
法定代表 人：TANYIKKUAN 
联系人： 叶健 
办公电话 ：075589460500 
传真号码 ：075521674453 
客服电话 ：400-684-0500 
网址：www.ifastps.com.cn 
44 
深圳秋实 惠智财 富投资
管理有限 公司 
深圳秋实 惠智财 富投资 管理 有 限公司 
地址：北 京市朝 阳区东 三环 北路 2 号南银大 厦 2308-9 室 
法定代表 人：张 秋林 
客服电话 ：4009987593 
网址：http://fund.qiushicaifu.com 
45 
北京肯特 瑞财富 投资管
理有限公 司 
北京肯特 瑞财富 投资管 理有 限公司 
注册地址 ：北京 市海淀 区海 淀东三街 2 号 4 层401-15
















































































 招募说明书 （更新 ） 
30 
法定代表 人：陈 超 
联系人： 江卉 
客服电话 ：95118 （个人业务）、400-088-8816 （企业业务） 
网址：http://fund.jd.com/ 
46 
北京电盈 基金销 售有限
公司 
北京电盈 基金销 售有限 公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区呼 家楼（京 广中心 ）1 号楼36 层 3603
室 
办公地址 ： 北京市 东城区 朝 阳门北大 街 8 号富华大 厦 F 座12 层 B
室 
法定代表 人：程 刚 
联系人： 张旭 
电话：010-56176118 
传真：010-56176117 
客服电话 ：400-100-3391 
网址：www.dianyingfund.com 
47 
深圳市金 斧子基 金销售
有限公司 
深圳市金 斧子基 金销售 有限 公司 
注册地址 ：深圳 市南山 区粤 海街道科 苑路 16 号东方科 技大厦 18
楼 
办公地址 ：深圳 市南山 区粤 海街道科 苑路科 兴科学 园 B3 单元 7
楼 
法定代表 人：赖 任军 
联系人： 张烨 
电话：0755-29330502 
传真：0755-26920530 
客服电话 ：400-9302-888 
网址：www.jfzinv.com 
48 
北京蛋卷 基金销 售有限
公司 
北京蛋卷 基金销 售有限 公司 
住所： 北京市 朝阳区 阜通东 大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507 
法定代表 人：钟 斐斐 
联系人： 吴季林 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
客服电话 ：400-0618-518 
网址：danjuanapp.com 
49 
深圳前海 凯恩斯 基金销
售有限公 司 
深圳前海 凯恩斯 基金销 售有 限公司 
注册地址 ： 深 圳市前 海深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入
驻前海商 务秘书 有限公 司） 
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 6019 号金润大厦23A 
法定代表 人：高 锋 
联系人： 廖苑兰 
电话：0755-83655588 
传真：0755-83655518 
客服电话 ：4008-048-688 
网址：www.keynesasset.com 
50 
深圳市前 海排排 网基金
销售有限 责任公 司 
深圳市前 海排排 网基金 销售 有限责任 公司 
注册地址 ： 深 圳市前 海深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入
驻深圳市 前海商 务秘书 有限 公司 ） 
办公地址 ：深圳 市福田 区福 强路 4001 号深圳市世纪工 艺品文化
市场313 栋 E-403 
法定代表 人：李 春瑜 
客服电话 ：400-680-3928 
网址：www.simuwang.com 
51 天津万家 财富资 产管理 天津万家 财富资 产管理 有限 公司
















































































 招募说明书 （更新 ） 
31 
有限公司 地址：北 京市西 城区丰 盛胡 同 28 号太平洋保险 大厦 A 座五层 
法定代表 人：李 修辞 
客服电话 ：010-59013825 
网址：www.wanjiawealth.com 
52 中信期货 有限公 司 
中信期货 有限公 司 
地址 ： 深圳 市福田 区中心 三 路 8 号卓越时代 广场 （二 期 ） 北座 13
层1301-1305 室、14 层 
法定代表 人：张 磊 
联系人： 韩钰 
电话：010-60833754 
客服电话 ：400-990-8826 
网址：www.citicsf.com 
53 
中信建投 证券股 份有限
公司 
中信建投 证券股 份有限 公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区安 立路 66 号 4 号楼 
办公地址 ：北京 市朝内 大街 188 号 
法定代表 人：王 常青 
联系人： 张颢 
电话：(010)85156398 
传真：(010)65182261 
客服电话 ：4008-888-108 
网址：www.csc108.com 
54 
中国银河 证券股 份有限
公司 
中国银河 证券股 份有限 公司 
办公地址 ：北京 市西城 区金 融大街 35 号国际企 业大厦 C 座 
注册地址 ：北京 市西城 区金 融大街 35 号 2-6 层 
法定代表 人：陈 共炎 
联系人： 辛国政 
联系电话 ：010-83574507 
传真：010-83574807 
客服电话 ：4008-888-888 或 95551 
网址：www.chinastock.com.cn 
55 申万宏源 证券有 限公司 
申万宏源 证券有 限公司 
注册地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号45 层 
办公地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号45 层 
法定代表 人：李 梅 
联系人： 曹晔 
电话：(021 ）33389888 
传真：（021）33388224 
电话委托 ：(021)962505 
客服电话 ：95523 ，4008-895-523 
网址：www.swhysc.com 
56 西南证券 股份有 限公司 
西南证券 股份有 限公司 
地址：重 庆市江 北区桥 北苑 8 号 
法定代表 人：吴 坚 
客服电话 ：95355 、4008096096 
网址：http://www.swsc.com.cn 
57 光大证券 股份有 限公司 
光大证券 股份有 限公司 
地址：上 海市静 安区新 闸路 1508 号 
法定代表 人：薛 峰 
联系人： 刘晨 
电话：(021)22169081 
传真：(021)22169134 
客服电话 ：95525
















































































 招募说明书 （更新 ） 
32 
网址：www.ebscn.com 
58 
申万宏源 西部证 券有限
公司 
申万宏源 西部证 券有限 公司 
注册地址 ： 新 疆乌 鲁木齐 市 高新区（新市 区 ） 北京 南路 358 号大
成国际大 厦 20 楼 2005 室 
办公地址 ： 新 疆乌 鲁木齐 市 高新区（新市 区 ） 北京 南路 358 号大
成国际大 厦 20 楼 2005 室 
法定代表 人：许 建平 
联系人： 唐岚 
电话：(010)88085258 
传真：(010)88085195 
客服电话 ：400-800-0562 
网址：www.hysec.com 
59 中泰证券 股份有 限公司 
中泰证券 股份有 限公司 
地址：山 东省济 南市经 七路 86 号 
法定代表 人：李 玮 
联系人： 许曼华 
电话：021-20315290 
客服电话 ：95538 
网址：www.zts.com.cn 
60 华龙证券 股份有 限公司 
华龙证券 股份有 限公司 
注册地址 ：兰州 市城关 区东 岗西路 638 号财富大厦 
办公地址 ：兰州 市城关 区东 岗西路 638 号财富大厦 
法定代表 人：李 晓安 
联系人： 邓鹏怡 
电话：0931-4890208 
传真：0931-4890628 
客服电话 ：400-689-8888 
网址：www.hlzq.com 
61 
中国国际 金融股 份有限
公司 
中国国际 金融股 份有限 公司 
地址：北 京市建 国门外 大街 1 号国贸大厦 2 座27 、28 层 
法定代表 人：丁 学东 
联系人： 秦朗 
电话：(010)85679888-6035 
传真：(010)85679535 
客服电话 ：400-910-1166 
网址：www.cicc.com.cn 
62 
中国中投 证券有 限责任
公司 
中国中投 证券有 限责任 公司 
地址：深 圳市福 田区益 田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04 、18
层至21 层 
法定代表 人：龙 增来 
联系人： 刘毅 
联系电话 ：(0755)82023442 
客服电话 ：95532 ，4006-008-008 
网址：www.china-invs.cn 
63 国金证券 股份有 限公司 
国金证券 股份有 限公司 
注册地址 ：四川 省成都 市东 城根上街 95 号 
办公地址 ：四川 省成都 市东 城根上街 95 号 
法定代表 人：冉 云 
联系人： 刘婧漪 、贾鹏 
电话：028-86690057 、028-86690058 
传真：028-86690126 
客服电话 ：95310 
网址：www.gjzq.com.cn
















































































 招募说明书 （更新 ） 
33 
（二）登记机构 
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司 
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司） 
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼 
法定代 表人 ：王 兆华 
联系人 ：任 福利 
电话： （0755 ）83180910 
传真： （0755 ）83181121 
（三）出具法律意见 书的 律师事务所 
名称： 上海 源泰 律师 事务 所 
注册地 址： 上海 市 浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室 
办公地 址： 上海 市 浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室 
负责人 ：廖海 
联系人 ：刘佳 
经办律 师： 廖海 、刘佳 
电话：021-51150298 
传真：021-51150398 
（四）审计基金资产 的 会 计师事务所 
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ） 
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层 
法定代 表人 ：杨 剑涛 
联系人 ：郭 红霞 
经办会 计师 ：张 富根 、郭 红霞 
电话： （010 ）88095588 
传真： （010 ）88091199
















































































招募说明书 （更新 ） 
34 
六 、基 金的募 集 
本基金 由基 金管 理人 依照 《基 金法 》 和 其他 有关 法 律法规 ， 以及 基金 合同 的 规定 ， 经 中
国证监会 2016 年 2 月 22 日证监许 可[2016]312 号文注册， 并依据中 国证 监会机构部 函
[2017]728 号文（ 《关 于前 海开源量化 优选灵 活配置 混合型证券 投资基 金延期 募集备案的 回
函》 ） 进行 募集 。 募 集期 自 2017 年 5 月 17 日至 2017 年 6 月 27 日 ，共 募 集有效 认购 份额
210,954,512.49 份， 利息 结转份 额 35,462.25 份， 合计 210,989,974.74 份， 募集户 数 738
户。 
本基金 为契 约型 开放 式混 合 型基 金， 基金 存续 期限 为不定 期。 

















































































 招募说明书 （更新 ） 
35 
七 、基 金合同 的生 效 
（一）基金合同的生 效 
本基金 合同 于 2017 年 7 月 3 日 正式 生效 。自 基金 合同生 效日 起， 本基 金管 理人正 式 开
始管理 本基 金。 
（ 二）基金存续期内 的基 金份 额持有人数量和 资产 规模 
《基金 合同 》生 效后 ，连 续 20 个 工作 日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于5000 万元 的 ， 基 金管 理人 应当 在定 期 报告中 予以 披露 ； 连续60 个工作 日出 现
前述情 形的 ， 基金 管理 人 应当向 中国 证监 会报 告并 提出解 决方 案 ， 如 转换 运 作方式 、 与其 他
基金合 并或 者终 止基 金合 同等， 并召 开基 金份 额持 有人大 会进 行表 决。 
法律法 规 或 监管 部门 另有 规定时 ，从 其规 定。
















































































招募说明书 （更新 ） 
36 
八 、基 金份额 的申 购与赎 回 
（一）申购和赎回场 所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具 体的 销 售机构 将由 基金 管理 人在 相关公 告
中列明 。 基金 管理 人可 根 据情况 变更 或增 减销 售机 构， 并予 以公 告。 基金 投 资者应 当在 销售
机构办理基金销售业 务的 营业场所或按销售机 构提 供的其他方式办理基 金份 额的申购与赎
回。 
若基金 管理 人或 其指 定的 销售机 构开 通电 话 、 传 真 或网上 等交 易方 式 ， 投 资 人可以 通过
上述方 式进 行申 购与 赎回 ，具体 办法 由基 金管 理人 或其指 定的 销售 机构 另行 公告。 
（二）申购和赎回的 开放 日及时间 
1、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 本基 金 的申购 与赎 回的 开放 日为 上海证 券
交易所 、 深圳 证券 交易 所 的正常 交易 日 ， 但 基金 管 理人根 据法 律法 规 、 中 国 证监会 的要 求或
基金 合 同的 规定 公告 暂停 申购、 赎回 时除 外。 开放 日的具 体业 务办 理时 间 见 相关公 告。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但应 在实 施 日前依 照 《信 息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
2、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个 月开 始办理 申购 ， 具 体业 务办 理 时间在 申
购开始 公告 中规 定。 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个 月开 始办理 赎回 ， 具 体业 务办 理 时间在 赎
回开始 公告 中规 定。 
在确定 申购 开 始 与赎 回开 始时间 后 ， 基 金管 理人 应 在申购 、 赎回 开放 日前 依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购、 赎 回或者 转
换。 投资 人在 基金 合同 约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购 、 赎 回或 转换 申请 且 登记机 构确 认接
受的， 其基 金份 额申 购、 赎回价 格为 下一 开放 日基 金份额 申购 、赎 回的 价格 。 
本基金 已 于 2017 年8 月2 日 开放 日常 申购 赎回 业务 。 
（三）申购与赎回的 原则 
1、 “ 未知 价” 原则 ， 即 申购 、 赎 回价 格以 申请 当日 收 市后计 算的 基金 份额 净值 为基准 进
行计算 ； 
2、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ；



5、遵循“ 基金份额 持有人 利益优先 ”原则， 基金管 理人在办 理基金份 额申购 、赎回 业
















































































招募说明书 （更新 ） 
37 
务时 ， 如 果发 生申 购、 赎 回损害 基金 份额 持有 人利 益的情 形时 ， 有权 及时 暂 停申购 、 赎回 业
务。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下 ， 对 上述 原 则进行 调整 。 基金 管理 人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
（ 四）申购与赎回的 程序 
1、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在 开放 日的 具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
投资人 在提 交申 购申 请时 须按销 售机 构规 定的 方式 备足申 购资 金， 投资 人在 提 交赎回 申
请时须 持有 足够 的基 金份 额余额 ，否 则所 提交 的申 购、赎 回申 请 不 成立 。 
2、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基金 份额 时 ， 必须全 额交 付申 购款 项 ， 投资人 交付 申购 款项 ， 申 购成立 ； 基
金份额 登记 机构 确认 基金 份额时 ，申 购生 效。 
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请， 赎回 成立 ；基 金份 额登记 机构 确认 赎回 时， 赎回生 效 。
投资人 赎回 申请 成 功 后， 基金管 理人 将在 T ＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。在发 生巨 额
赎回或 基金 合同 载明 的其 他暂停 赎回 或延 缓支 付赎 回款项 的情 形时 ， 款 项的 支 付办法 参照 基
金合同 有关 条款 处理 。 遇 交易所 或交 易市 场数 据传 输延迟 、 通讯 系统 故障 、 银行数 据交 换系
统故障 或其 他非 基金 管理 人及基 金托 管人 所能 控制 的因素 影响 业务 处理 流程 ， 则赎回 款项 划
付时间 相应 顺延 。 
3、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易时间 结束前受理有效申购和赎 回申请的当天作为申购或 赎回申请
日(T 日) ，在 正常 情况 下 ，本基 金登 记机 构 在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日提
交的 有 效申 请， 投资 人可在 T+2 日后(包 括该 日)到 销售网 点柜 台或 以销 售机 构规定 的其 他 方
式查询 申请 的确 认情 况。 若申购 不成 功 或 无效 ，则 申购款 项本金 退 还给 投资 人。 
销售机 构对 申购 、 赎回 申 请的受 理并 不代 表申 请一 定成功 ， 而仅 代表 销售 机 构确实 接收
到该申 购 、 赎 回申 请。 申购 、 赎 回的 确认 以登 记机 构 的确认 结果 为准 。 对于 申 请的确 认情 况，
投资人 应及 时查 询并 妥善 行使合 法权 利。 
（五）申购和赎回的 限制 
1、本 基金 对单 个投 资人 不 设累计 持有 的基 金份 额上 限。 
2、投资人 通过基金 管理人 的直销柜 台、基金 管理人 的 电子直销 交易系 统（目 前仅对 个
人投资 者开 通）和 其 他销 售 机构 首次 申购 本基 金 A 类基金 份额 的单 笔最 低限 额为人 民 币 10 
元（含 申购 费） ， 投 资人 首 次申购 本基 金 C 类基 金份 额的单 笔最 低限 额为 人民 币 10 元 （含
申购费 ） ，C 类份 额的销售 机构暂仅 限于基金 管理人 的直销柜 台，如有 新增其 他销售机 构 办
理C 类 基金 份额 的申 购和 赎回等 业务 ， 届时 以相 关 公告为 准 。 追 加申 购各 类 基金份 额的 最低
















































































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金额为 人民 币 10 元 （含 申 购费） 。 各 销售 机构 对最 低 申购限 额及 交易 级差 有其 他规定 的 ， 以
各销售 机构 的业 务规 定为 准。 
3、投资人 赎回本基 金各类 基金份额 时，可申 请将其 持有的部 分或全部 基金份 额赎回 ，
但每笔 最低 赎回 份额 不得 低于 10 份 ；各 类基 金份 额的账 户最 低余 额为 10 份 基金份 额， 若
某笔赎 回将 导致 投资 人在 销售机 构托 管的 本基 金某 类基金 份额 余额 不足 10 份 时，该 笔赎 回
业务应 包括 账户 内全 部该类 基金 份额 ， 否则 ， 基金 管 理人有 权将 剩余 部分 的该 类基金 份额 强
制赎回 。 
4、基金管 理人可在 法律法 规允许的 情况下， 调整上 述规定申 购金额和 赎回份 额的数 量
限制 。 基 金管 理人 必须 在 调整实 施前 依照 《 信息 披 露办法 》 的有 关规 定在 指 定媒介 上公 告并
报中国 证监 会备 案。 
（六）申购和赎回的 价格 、费用及其用途 
 1、本 基 金 A 类基 金份 额 和 C 类基 金份 额分 别设 置 代码， 分别 计 算 和公 告两 类基金 份额
净值和 两类 基金 份额 累计 净值 。 本 基金 两类 基金 份 额净值 的计 算 ， 保 留到 小 数点 后3 位 ， 小
数点后 第4 位四 舍五 入 ， 由此产 生的 收益 或损 失由 基金财 产承 担 。T 日的 基金 份额净 值在 当
天收市 后计 算 ， 并 在 T+1 日内公 告 。 遇 特殊 情况 ， 经中国 证监 会同 意 ， 可 以 适当延 迟计 算或
公告。 
 2、申 购费 率 
对于本 基 金 A 类、C 类 基 金份额 ，投 资人 在申 购时 均需交 纳前 端申 购费 ，C 类基金 份额
申购费 率 同A 类 基金 份额 ； 
（1） 投资 人通 过代 销机 构 申购本 基 金 A 类 、C 类基 金份额 的申 购费 率见 下表 ： 
申购金额 M（元） 
（含申购费） 
申购费率 
M ＜50 万 1.50% 
50 万≤ M ＜250 万 1.00% 
250 万 ≤ M ＜500 万 0.60% 
M ≥500 万 每笔 1,000 元 
（2） 本基 金对 通过 基金 管 理人直 销柜 台申 购的 投资 人实施 差别 的申 购费 率， 投资人 通
过基金 管理 人直 销柜 台申 购本基 金 A 类、C 类 基金 份额 的 申购 费率 见下 表： 
申购金额 M（元） 
（含申购费） 
申购费率 
M ＜50 万 0.15% 
50 万≤ M ＜250 万 0.10% 
250 万 ≤ M ＜500 万 0.06% 
M ≥500 万 每笔 1,000 元 
（3） 投资 人通 过基 金管 理 人电子 直 销 交易 系统 申购 本基 金 A 类 、C 类基 金份 额 的申 购
















































































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费率见 下表 ： 
申购金额 M（元） 
（含申购费） 
电子直销交易系统支付渠道申购费率 
交通 
银行 
汇付天下 
天天盈 
通联 
支付 
招商 
银行 
农业 
银行 
工商 
银行 
建设 
银行 
M ＜50 万 
0.60% 
1.05% 1.20% 
50 万 ≤ M ＜250 万 
0.60% 
0.70% 0.80% 
250 万 ≤ M ＜500 万 
0.60% 
M ≥500 万 
每笔 1,000 元 
注： 投 资者 通过 基金 管理 人 电子 直销 系统 申购 本基 金 A 类/C 类 基 金份 额实 行 优惠费 率，
详见基 金管 理人 公告 ；部分 销售 机构 如实 行优 惠费 率，请 投资 人参 见销售 机 构公告 。 
本基 金A 类/C 类基 金份 额 的申购 费用 应在 投资 人申 购基金 份额 时收 取。 投资 人在一 天
之内如 果有 多笔 申购 ，适 用费率 按单 笔分 别计 算。 






申 购费 用由 投资 人承 担， 不列 入基 金财 产， 主 要用于 本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登记 等
各项费 用。 
3、申 购份 额的 计算 及余 额 的处理 方式 
基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额。 
（1） 申购 费率 适用 比例 费 率时： 
净申购 金额= 申 购金 额/（1 ＋申购 费率 ） 
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 
申购份 额= 净申 购金 额/申 购当日 该类 基金 份额 净值 
（2） 申 购 费率 适用 固定 金 额时： 
净申购 金额= 申 购金 额-固 定金额 
申购费 用= 固定 金额 
申购份 额= 净申 购金 额/申 购当日 该类 基金 份额 净值 
申购的 有效 份额 单位 为份 ， 上 述计 算结 果均 按四 舍 五入方 法 ， 保 留到 小数 点 后两位 ， 由
此产生 的收 益或 损失 由基 金财产 承担 。 
举例一 ： 某 投资 人投 资 8 万元申 购本 基 金 A 类 基金 份额， 对应 费率 为 1.50% ， 假设申 购
当日该类 基 金份 额净 值 为1.080 元, 则可 得到 的申 购 份额为 ： 
净申购 金额 ＝80,000/ （1 ＋1.50%）＝78,817.73 元 
申购费 用＝80,000 －78,817.73 ＝1182.27 元 
申购份 额＝78,817.73/1.080 ＝72979.38 份 
即：投 资人 投 资 8 万元 申 购本基 金 A 类 基金 份额 ， 假设申 购当 日 A 类 基金 份额 的基金
份额净 值 为1.080 元 ，则 其可得 到72979.38 份A 类 基金份 额。 
4、赎 回费 率
















































































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（1） 本基 金A类 基金 份额 的赎回 费率 如下 表所 示： 
持有时间D（天） A 类基金份额赎回费率 
D ＜7 1.50% 
7≤D＜30 0.75% 
30 ≤D ＜180 0.50% 
D ≥180 0 
投资者 可将 其持 有的 全部 或部 分 A 类 基金 份额 赎回 。 赎回费 由赎 回 A 类基 金份 额的基 金
份额持 有人 承担 ， 在基 金 份额持 有人 赎回 基金 份额 时收取 。 对持 续持 有期 少 于 7 日的 A 类基
金份额 持有 人收取 1.50% 的赎回 费， 对持 续持 有期 大于等 于 7 天少 于 30 日的 A 类 基金 份额
持有人 收取 0.75% 的 赎回 费， 并将 上述 赎回 费全 额 计入基 金财 产 ； 对 持续 持 有期大 于等 于 30
天少于90 天的 A 类 基金 份 额 持有 人收取 0.5% 的 赎回 费，并 将赎 回费 总额 的 75% 计入 基金 财
产； 对持 续持 有期 大于 等 于 90 天少 于180 天的 A 类 基金份 额 持 有人 收取 0.5% 的赎回 费 ， 并
将赎回 费总 额 的 50% 计入 基金财 产。 未计 入基 金财 产的部 分用 于支 付登 记费 和其他 必要 的 手
续费。 
（2） 本基 金 C 类基 金份 额 赎回费 率如 下表 所示 ： 
持有时间D（天） C 类基金份额赎回费率 
D＜30 0.50% 
D≥30 0% 
投资者 可将 其持 有的 全部 或部 分 C 类 基金 份额 赎回 。 赎回费 用由 赎 回 C 类 基金 份额的 基
金份额 持有 人承 担， 在基 金份额 持有 人赎 回基 金份 额时收 取。 对持 续持 有期 少于 30 日的 C
类基金 份额 持有 人收 取 的 赎回费 全额 计入 基金 财产 。 
上述持 有时 间是 指在 登记 系统内 ，投 资者 持有 基金 份额的 连续 期限 。 
5、赎 回金 额的 计算 及处 理 方式 
本基 金A 类 基金 份额 和 C 类基金 份额 的赎 回金 额的 计算方 式相 同， 按照 各自 对 应的 当 日
该类基 金份 额净 值和 赎回 费率计 算 ， 净 赎回 金额 为 赎回总 金额 扣减 赎回 费用 。 赎 回金 额的 计
算方式 如下 ： 
赎回总 金额= 赎 回份 额 ? 赎 回当日 该类 基金 份额 净值 
赎回费 用= 赎回 总金 额 ? 赎 回费率 
净赎回 金额= 赎 回总 金额 ? 赎回费 用 
赎回金 额单 位为 元 ， 计 算 结果均 按四 舍五 入方 法 ， 保留到 小数 点后 两位 ， 由 此产生 的收
益或损 失由 基金 财产 承担 。 
 举例二 ： 某投 资人 赎回 本 基金 1 万份 A 类 基金 份额 ， 持 有时 间为150 天， 对 应的赎 回费
率为 0.50% ， 假设 赎回 当 日 A 类 基金 份额 的 基 金份 额净值 是 1.088 元 ， 则 其 可得到 的赎 回金
额为：
















































































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赎回金 额 =1 0,00 0×1 .088=10,880.00 元 
赎回费 用=10,880.00 ×0.50%=54.40 元 
净赎回 金额=10,880.00-54.40=10,825.60 元 
即：投 资人 赎回 本基 金 1 万份 A 类基 金份 额 ， 持有 期限 为150 天， 假设 赎回 当日 A 类
基金份 额的 基金 份额 净值 是1.088 元 ，则 其可 得到 的净赎 回金 额 为 10,825.60 元。 
6、基金管 理人可以 在基金 合同约定 的范围内 调整费 率或收费 方式，并 最迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。 
7、基金管 理人可以 在不违 反法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 定 期或 不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动 期间 ， 按相关 监管 部门
要求履 行必 要手 续后 ，基 金管理 人可 以对 销售 费率 实行一 定的 优惠 。 
（ 七）拒绝或暂停申 购的 情形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2、发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 。 
3、证券、 期货交易 所交易 时间非正 常停市， 导致基 金管理人 无法计算 当日基 金资产 净
值。 
4、接 受某 笔或 某些 申购 申 请可能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。 
5、基金资 产规模过 大，使 基金管理 人无法找 到合适 的投资品 种，或其 他可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，或 其他 损害现 有基 金份 额持 有人 利益的 情形 。 
6、 基 金管 理人 、 基金 托管 人、 基金 销售 机构 或登 记 机构的 异常 情况 导致 基金 销售系 统、
基金登 记系 统或 基金 会计 系统无 法正 常运 行。 
7、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述第 1 、2 、3、5、6、7 项 暂停 申购 情形 之一 且 基金 管理 人决 定暂 停申 购时， 基
金管理人应当根据有 关规 定在指定媒介上刊登 暂停 申购公告。如果投资 人的 申购申请被拒
绝， 被拒 绝的 申购 款项 本金 将退 还给 投资 人 。 在 暂 停申购 的情 况消 除时 ， 基 金管理 人应 及时
恢复申 购业 务的 办理 。 
（ 八）暂停赎回或延 缓支 付赎回款项的情形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2、发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 时。 
3、证券、 期货交易 所交易 时间非正 常停市， 导致基 金管理人 无法计算 当日基 金资产 净
值。 
4、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
5、接 受赎 回申 请将 损害 现 有基金 份额 持有 人利 益的 情形。
















































































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6、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形之 一且 基金 管理人 决定 暂停 接受 赎回 申请或 延缓 支付 赎回 款项 时， 基 金 管
理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 ， 已确 认的 赎回 申 请， 基金 管理 人应 足额 支 付； 如暂 时不 能
足额支 付 ， 应 将可 支付 部 分按单 个账 户申 请量 占申 请总量 的比 例分 配给 赎回 申请人 ， 未支 付
部分可 延期 支付 ， 并以 受 理赎回 申请 当日 的基 金份 额净值 为依 据计 算赎 回金 额 。 若出 现上 述
第4 项 所述 情形 ， 按基 金 合同的 相关 条款 处理 。 基 金份额 持有 人在 申请 赎回 时可事 先选 择将
当日可 能未 获受 理部 分予 以撤销 。 在暂 停赎 回的 情 况消除 时 ， 基 金管 理人 应 及时恢 复赎 回业
务的办 理并 公告 。 
（ 九）巨额赎回的情 形及 处理方式 
1、巨 额赎 回的 认定 
若本基金 单个开放 日内的 基金份额 净赎回申 请(赎回 申 请份额 总数加上 基金转 换中转 出
申请份额 总数后扣 除申购 申请份额 总数及基 金转换 中转入申 请份额总 数后的 余额)超过 前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。 
2、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）全额 赎回：当 基金管 理人认为 有能力支 付投资 人的全部 赎回申请 时，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部分 延期赎回 ：当基 金管理人 认为支付 投资人 的赎回申 请有困难 或认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时， 基 金 管理 人在 当
日接受赎回比例不低于上 一开放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回 申请延期办
理。 对于 当日 的赎 回申 请 ， 应 当按 单个 账户 赎回 申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例， 确定 当日 受
理的赎 回份 额 ； 对 于未 能赎 回部分 ， 投资 人在 提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将 自动 转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止； 选择 取 消赎回 的，
当日未 获受 理的 部分 赎回 申请将 被撤 销。 延期 的赎 回申请 与下 一开 放日 赎回 申请一 并处 理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以此 类推 ， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回 处 理 。 
（3） 暂停 赎回 ：连续 2 个 开放日 以上(含 本数) 发生 巨额赎 回， 如基 金管 理人 认为有 必
要， 可暂 停接 受基 金的 赎 回申请 ； 已经 接受 的赎 回 申请可 以延 缓支 付赎 回款 项， 但不 得超 过
20 个 工作 日， 并应 当在 指 定媒介 上进 行公 告。 
3、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 巨额 赎回 并延 期办理 时 ， 基 金管 理人 应 当通过 邮寄 、 传真 或者 招 募说明 书规
定的其 他方 式 在 3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说 明有 关处 理方 法 ， 同 时 在指定 媒介 上
刊登公 告。
















































































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（十）暂停申购或赎 回的 公告和重新开放申购 或赎 回的公告 
1、发生上 述暂停申 购或赎 回情况的 ，基金管 理人当 日应立即 向中国证 监会备 案，并 在
规定期 限内 在指 定媒 介上 刊登暂 停公 告。 
2、如 发生 暂停 的时 间为 1 日，基 金管 理人 应于 重新 开放日 ，在 指定 媒介 上刊 登基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近1 个 开放 日两 类基金 份额 的基 金份 额净 值。 
3、 如 发生 暂停 的时 间超 过1 日， 基金 管理 人可 以根 据 暂停申 购或 赎回 的时 间 ， 依照 《信
息披露 办法 》 的有 关规 定， 最迟于 重新 开放 日在 指定 媒介上 刊登 重新 开放 申购 或赎回 的公 告 ；
也可以 根据 实际 情况 在暂 停公告 中明 确重 新开 放申 购或赎 回的 时间 ， 届 时不 再 另行发 布重 新
开放的 公告 。 
（十一）基金转换 
基金管 理人 已于 2017 年 8 月 2 日 起开 通本 基金 与基 金管理 人旗 下其 他基 金之 间的转 换
业务， 具体 内容 详见 2017 年 8 月 1 日在 指定 媒介 上 发布的 《前 海开 源 量 化优 选灵活 配置 混
合 型证 券投 资基 金开 放日 常申购 、赎 回、 转换 及定 投业务 的公 告》 。 
（十二）基金的非交 易过 户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐 赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规 的其 它 非交易 过户 ， 或者 按照 相 关法律 法规 或国
家有权 机关 要求 的方 式进 行处理 的行 为 。 无 论在 上 述何种 情况 下 ， 接 受划 转 的主体 必须 是依
法可以 持有 本基 金基 金份 额的投 资人 ， 或 者按 照相 关 法律法 规或 国家 有权 机关 要求的 方式 进
行处理 。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡 ， 其 持有 的基 金份 额 由其合 法的 继承 人继 承 ； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织 。 办 理非 交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对 于符 合条 件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 
（十三）基金的转托 管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管， 基金 销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
（十四）定期定额投 资计 划 
基金管 理人 已 于2017 年8 月2 日 起开 通本 基金 的定 期定额 投资 业务 ， 具 体内 容 详见2017
年8 月1 日 在指 定媒 介上 发布的 《前 海开 源 量 化优 选 灵活配 置混 合 型 证券 投资 基金开 放日 常
















































































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申购、 赎回 、转 换及 定投 业务的 公告 》。 
（十五）基金 份额的 冻结 、解冻 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻， 以及 登 记机构 认
可、 符合 法律 法规 的其 他 情况下 的冻 结与 解冻 。 基 金账户 或基 金份 额被 冻结 的， 被冻 结部 分
产生的 权 益 一并 冻结 ， 被 冻结部 分份 额仍 然参 与收 益分配 与支 付 。 法 律法 规 或监管 部门 另有
规定的 除外 。 
（十六）基金份额的 转让 
在法律 法规 允许 且条 件具 备的情 况下 ， 基 金管 理人 可 受理基 金份 额持 有人 通过 中国证 监
会认可的交易场所或 者交 易方式进行份额转让 的申 请并由登记机构办理 基金 份额的过户登
记。 基金 管理 人拟 受理 基 金份额 转让 业务 的 ， 将 提 前公告 ， 基金 份额 持有 人 应根据 基金 管理
人公告 的业 务规 则办 理基 金份额 转让 业务 。
















































































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九 、基 金的投 资 
（一）投资目标 
本基金 主要 根据 数量 化模 型， 精选 个股 ， 优 化资 产 权重配 置 ， 构 建投 资组 合 ； 在 合理 控
制风险 并保 持基 金资 产良 好流动 性的 前提 下， 力争 实现基 金资 产的 长期 稳定 增值。 
（二）投资范围 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债 券 （ 包括 国内 依法 发行和 上市 交
易的国 债 、 央 行票 据、 金 融债券 、 企业 债券 、 公 司 债券 、 中 期票 据、 短期 融 资券 、 超 短期 融
资券 、 次 级债 券 、 可 转换 债券及 其他 中国 证监 会允 许投资 的债 券 ） 、 资 产支 持证券 、 债券 回
购、 银行 存款 、 货 币市 场 工具 、 权 证、 股指 期货 以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的
其他金 融工 具( 但须 符合 中 国证监 会相 关规 定) 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0-95% 。 本 基金 每个交 易
日日终 在扣 除股 指期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 应当 保持 不低 于基 金资 产净 值 5％的现
金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 。 
如法律法规或中国证监会 变更投资品种的投资比例 限制，基金管理人在履行 适当程序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。 
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。 
（ 三）投资策略 
本基金 的投 资策 略主 要有 以下 六 方面 内容 ： 
1、大 类资 产配 置 
本基金 综合 运用 定性 和定 量的分 析手 段 ， 在 对宏 观 经济因 素进 行充 分研 究的 基础上 ， 判
断宏观 经济 周期 所处 阶段 。 本 基金 将依 据经 济周 期 理论 ， 结 合对 证券 市场 的 系统性 风险 以及
未来一 段时 期内 各大 类资 产风险 和预 期收 益率 的评 估， 制定 本基 金在 股票 、 债券 、 现 金等 大
类资产 之间 的配 置比 例。 
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债券 等固 定收 益类 和 现金资 产分 布的 实时 监控 ， 根 据经 济
运行周 期变 动 、 市 场利 率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资 产中 ， 根据 其 参与 市场 基本 要素 的变动 ， 调整 各类 资产 在 基金投 资组 合中
的比例 。 
2、股 票投 资策 略 
本基金 通过 定性 与定 量相 结合的 策略 精选 沪深 两市 蓝筹个 股， 遵循 数量 化模 型 优化权 重
















































































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配置， 构建 投资 组合 。 
实证研 究表 明 ， 低 波动 率股 票在市 场风 险集 聚或 有放 大趋势 时 ， 表 现出 更强 的抗 跌性能 ；
在市场 风险 出清 或趋 势向 上时 ， 存 在超 越市 场平 均 的涨幅 。 本产 品以 控风 险 为主轴 ， 基于 规
避风险 间接 创造 价值 的理 念， 兼顾 市场 风险 集聚 与 风险出 清两 种环 境 ， 旨 在 发掘低 波动 率股
票的上 述投 资机 会。 
本产品 通过 定量 的方 式遴 选个股 ， 严格 遵循 实证 分 析结论 定期 调整 并确 定个 股权重 ， 最
大限度 去除 人为 臆断 。具 体策略 包括 以下 三个 方面 的内容 ： 
（1） 投资 组合 建仓 策略



首先， 基金 管理 人将 同时 满足以 下条 件的 沪 深 A 股 股票作 为备 选股 票池 ： 
①股票 上市 时间 超过 三个 月； 
②非 ST 、*ST 股 票， 非暂 停上市 股票 ； 
③经营 状况 良好 、无 重大 违法违 规事 项。 
其次， 基金 管理 人主 要按 照以下 指标 在备 选股 票池 中选择 个股 ： 
①按照 上一 季度 波动 率由 低到高 的顺 序对 备选 股票 池中的 股票 进行 排序 筛选 ； 
②剔除 所有 上一 季度 内停 牌超过 五天 的股 票； 
③调整 个股 以平 衡组 合中 沪深两 市股 票的 比例 。 
基金管 理人 将遵 从以 下原 则，分 配个 股权 重， 构建 量化投 资组 合： 
①严格 控制 个股 在组 合中 权重的 上限 与下 限； 
②基于 既定 的量 化模 型计 算个股 权重 。 
（2） 不定 期调 整策 略



在基金 运行 过程 中 ， 基 金 管理人 将对 股票 投资 组合 的运行 情况 进行 持续 监测 ， 当 投资 组
合中个 股出 现重 大风 险时 ， 基 金管 理人 将对 投资 组 合实施 不定 期调 整 。 上 述 重大风 险包 括但
不限于 ： 上市 公司 股票 被 证券交 易所 实施 退市 风险 警示或 其他 风险 警示 、 上 市公司 出现 重大
违法违 规事 件 、 上 市公 司 面临重 大的 不利 行政 处罚 或司法 诉讼 、 基金 管理 人 有合理 理由 认为
其市场 价格 被操 纵等 情形 。 
在出现 上述 风险 时 ， 基 金 管理人 将执 行不 定期 调整 策略 ， 在 备选 股票 池中 选 择符合 条件
的股票 替代 原投 资组 合中 的出现 重大 投资 风险 的股 票。 
（3） 定期 调整 策略 
本基金 以季 度为 周期 ， 对 备选股 票池 及股 票投 资组 合进行 定期 调整 。 即根 据 上述股 票建
仓策略 重新 筛选 符合 条件 的股票 ， 并依 据量 化模 型 重新进 行计 算 ， 分 配个 股 权重 ， 构 建新 的
股票投 资组 合。 
在此基 础上 ， 基金 管理 人 将结合 宏观 经济 形势 、 股 票市场 运行 规律 以及 当前 市场热 点等
多种因 素 ， 主 动选 取具 有 估值优 势和 成长 空间 的其 他个股 作为 投资 对象 ， 以 期增强 本基 金在
股票投 资方 面的 收益 。
















































































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3、债 券投 资策 略 
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金将 在综 合研 究的 基础 上实施 积极 主动 的组 合管 理， 采用 宏
观环境 分析 和微 观市 场定 价分析 两个 方面 进行 债券 资产的 投资 。 在宏 观环 境 分析方 面 ， 结 合
对宏观 经济 、 市场 利率 、 债券供 求等 因素 的综 合分 析， 根据 交易 所市 场与 银 行间市 场类 属资
产的风 险收 益特 征 ， 定 期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调整 ， 确定 不 同类属 资产 的最
优权重 。 
在微观 市场 定价 分析 方面 ， 本 基金 以中 长期 利率 趋 势分析 为基 础 ， 结 合经 济 趋势 、 货 币
政策及 不同 债券 品种 的收 益率水 平、 流动 性和 信用 风险等 因素 ，重 点选 择那 些流动 性较 好 、
风险水 平合 理 、 到 期收 益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种 。 具 体投 资策 略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 ，来 构建 债券投 资组 合。 
4、权 证投 资策 略 
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段。 根据 权证 对应 公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值 ， 发 现市 场对 股票 权 证的非 理性 定价 ； 利用 权 证衍生 工具 的特
性，通 过权 证与 证券 的组 合投资 ，来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。 
5、资 产支 持证 券投 资策 略 
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析 、 违 约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估， 借用 必
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价 ， 在严格 控制 风险 、 充分 考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下， 谨慎选 择 风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。 
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资， 以降 低流 动性 风 险 。 
6、股 指期 货投 资策 略 
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。 
本基金参与股指期货投资 时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。 
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动 性 及风险 性特 征 ， 运 用股 指 期货对 冲系
统性风 险、 对冲 特殊 情况 下 的流动 性风 险， 如大 额申 购 赎回等 ； 利 用金 融衍 生品 的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。 
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负 责 股指期 货
的投资 管理 的相 关事 项， 同时针 对股 指期 货投 资管 理制定 投资 决策 流程 和风 险控制 等制 度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。 
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基金 管理 人期 货投 资 管理遵 从其 最新 规定 ， 以 符合上 述法
律法规 和监 管要 求的 变化 。 

















































































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（四）投资决策依据 及程 序 
1、决 策依 据 
以《基金 法》 、基金 合同 、 公司章程 等有关法 律法规 为决策依 据，并以 维护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。 
2、决 策程 序 
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。 
（2）研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ，构建股 票备选库 、精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。 
（3）基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略，设 计和调整 投资组合 。设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ； 基金 合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。 
（4） 投资 决策 委 员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。 
（5） 根据 决策 纪要 ， 基金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交由 交 易部执行。 
（6） 交易 部 按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。 
（7）基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估， 并向投资 决策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。 
（8）风险 控制 委员 会对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。 
（ 五）业绩比较基准 
本基金 的业 绩比 较 基 准为 ：沪 深300 指数 收益 率×70% ＋中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。 
业绩比 较基 准选 择理 由： 
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表征A 股市场 走势 的权 威指 数 。 该指数 是 从
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其 样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。 
中证全债指数是中证指数 公司编制的综合反映银行 间债券市场和沪深交易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数 。 该 指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债 、 金融债 券及 企业
债券组 成 ， 中 证指 数公 司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标 。 该 指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能 更为 真实 地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。 
根据本基金 的投资 范围和 投资比例约 束，设 定本基 金的基准为 沪深 300 指 数 收益率×
70% ＋ 中证 全债 指数 收益 率 ×30% ，该 基准 能客 观衡 量 本基金 的投 资绩 效。 
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
















































































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出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 ， 本 基金 管 理人协 商基 金托
管人 后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但 不需 要 召集基 金份 额
持有人 大会 。 
（ 六）风险收益特征 
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其预 期风 险和 预期 收 益水平 高于
货币型 基金 、债 券型 基金 ，低于 股票 型基 金。 
（ 七）投资限制 
1 、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 本基 金股 票投资 占 基 金资产 的比 例 为 0-95% ； 
（2） 本基 金每 个交 易日 日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 保 持不低 于基
金资产 净 值5％ 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（8） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净值
的10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（10）本基金 持有的同 一( 指同一信用级 别)资产支 持 证券的比例， 不得超过 该 资产支持
证券规 模 的10 ％； 
（11）本基金 管理人管 理 的全部基金投 资于同一 原 始权益人的各 类资产支 持 证券，不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有 资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13）基金财 产参与股 票 发行申购，本 基金所申 报 的金额不超过 本基金的 总 资产，本基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14）本基金 进入全国 银 行间同业市场 进行债券 回 购的资金余额 不得超过 基 金资产净值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ； 
（15）本基金 持有的所有 流通受限证券 ，其公允价 值不得超过本 基金资产净 值的 15% ；
















































































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本基金 持有 的同 一流 通受 限证券 ，其 公允 价值 不得 超过本 基金 资产 净值 的 5%； 
（16）本基金 投资单只中 期票据的额度 不得超过其 发行总额度 的 10%， 并且 不得超过 基
金 资产 净值 的10% ； 
（17） 本基 金参 与股 指期 货投资 ，应 遵循 下述 比例 限制： 
1 ）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期 货合约价值不得超过基金 资产净值的
10% ； 
2 ） 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的买 入期 货合 约 价值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得超 过
基金资 产净 值 的 95% ； 其 中 ， 有价 证券 指股 票、 债 券 （ 不含到 期日 在一 年以 内的 政府债 券） 、
权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等； 
3 ） 本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的卖 出期 货合 约 价值不 得超 过基 金持 有的 股票总 市值
的20% ；



4 ） 本 基金 所持 有的 股票 市 值和买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值， 合计 （轧 差计 算） 应 当符
合基金 合同 关于 股票 投资 比例的 有关 约定 ； 
5 ） 本基 金在 任何 交易 日内 交易 （不 包括 平仓 ） 的股 指期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上 一
交易日 基金 资产 净值 的 20% ；



（18） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ； 
（19） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 其他 投资 限制 。 
基金管理人运 用基金财 产 投资证券衍生 品种的， 应 当根据风险管 理的原则 ， 并制定严格
的授权 管理 制度 和投 资决 策流程 。基 金管 理人 运用 基金财 产投 资证 券衍 生品 种的具 体比 例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。 
本基金在开始 进行股指 期 货投资之前， 应与基金 托 管人就股指期 货清算、 估 值、交割等
事宜另 行具 体协 商。 
因证券、期货 市场波动 、 上市公司合并 、 基金规 模 变动、股权分 置改革中 支 付对价等基
金管理人 之外的因 素致使 基金投资 比例不符 合上述 规定投资 比例的， 基金管 理人应当 在 10
个交易 日内 进行 调整 ， 但 中 国证监 会规 定的 特殊 情形 除外。 法律 法规 另有 规定 的 ， 从其 规定 。 
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个 月内 使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的
有关约 定 。 在 上述 期间 内 ， 基 金的 投资 范围 、 投 资 策 略应 当符 合基 金合 同的 约定 。 基 金托 管
人对基 金的 投资 的监 督与 检查自 基金 合同 生效 之日 起开始 。 
法律法规或监 管部门取 消 或 变更上述限 制，如适 用 于本基金，基 金管理人 在 履行适当程
序后 ， 则 本基 金投 资不 再 受相关 限制 或以 变更 后 的 规定为 准 ， 不 需要 经基 金 份额持 有人 大会
审议。 
2 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
















































































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（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与 其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券， 或者 从事 其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基 金的 投 资目标 和投 资策 略 ， 遵 循 基金份 额持 有人 利益 优先 原则 ， 防 范利 益
冲突 ， 建 立健 全内 部审 批 机制和 评估 机制 ， 按照 市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事先
得到基 金托 管人 的同 意 ， 并按法 律法 规予 以披 露 。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议， 并经 过三 分之 二以 上 的独立 董事 通过 。 基金 管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查。 
如法律 法规 或监 管部 门取 消或变 更上 述禁 止性 规定 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
不受上 述规 定的 限制 ， 或 以变 更 后的 规定 为准 ， 但 须提前 公告 ， 不需 要经 基 金份额 持有 人大
会审议 。 
（ 八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法 
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
3、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 股东权利 ，保护基 金份额 持有人 的
利益； 
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利，保护 基金份 额持有 人
的利益 。 
（九）基金的投资组 合报 告 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 9 月30 日（ 未经审 计） 。 
1. 报告期末基金资产组合 情况 
序号 项目 金额(元) 
占基金总资产的比例
（%）
















































































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1 权益投资 - - 
 
其中：股票 - - 
2 基金投资 - - 
3 固定收益投资 - - 
 
其中：债券 - - 
 
资产支持证券 - - 
4 贵金属投资 - - 
5 金融衍生品投资 - - 
6 买入返售金融资产 27,500,000.00 81.44 
 
其中：买断式回购的买
入返售金融资产 
- - 
7 
银行存款和结算备付金
合计 
6,305,089.64 18.67 
8 其他资产 -36,198.44 -0.11 
9 合计 33,768,891.20 100.00 
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合 
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合 
本基金 本报 告期 末未 持有 境内投 资的 股票 。 
2.2 报告期末按行业分类 的 港股通投资股票投 资组 合 
本基金 本报 告期 末未 通过 港股通 机制 投资 港股 。 
3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 境内投 资的 股票 。 
4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。



5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。



6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。


 
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
9.报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明 
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
















































































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本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策 
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 
10. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明 
10.1 本期国债期货投资政 策 
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细 
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 
10.3 本期国债期货投资评 价 
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 
11. 投资组合报告附注 
11.1 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。 
11.2 基 金投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 
11.3 其他资产构成 
序号 名称 金额(元) 
1 存出保证金 - 
2 应收证券清算款 - 
3 应收股利 - 
4 应收利息 -36,198.44 
5 应收申购款 - 
6 其他应收款 - 
7 其他 - 
8 合计 -36,198.44 
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。



11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。 
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分 
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 
（十）基金的业绩 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
















































































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资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
前海开 源量 化优 选 A 
阶段 
净值增
长率① 
净值增
长率标
准差② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ 
①－③ ②－④ 
2017.7.3-2017.9.30 
0.90% 0.06% 3.42% 0.41% -2.52% -0.35% 
前海开 源量 化优 选 C 
阶段 
净值增
长率① 
净值增
长率标
准差② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ 
①－③ ②－④ 
2017.7.3-2017.9.30 
0.20% 0.02% 3.42% 0.41% -3.22% -0.39% 
注：本基 金业绩比较基准为：沪深300 指数收益率×70%+中证全债指数收益率×
30% 。 
 

















































































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十 、基 金的财 产 
（一）基金资产总值 
基金资 产总 值是 指基 金拥 有的各 类有 价证 券 、 银 行 存款本 息 、 基 金应 收款 项 及其他 资产
的价值 总和 。 
（二）基金资产净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（三）基金财产的账 户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件 为本 基 金开立 资金 账户 、 证券 账 户以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管 人、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。 
（四）基金财产的 保 管和 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 销售机 构的 财产 ， 并由 基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机 构和 基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任 ， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《 基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 因依法 解散 、 被依 法撤 销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属 于其 清 算财产 。 基金 管理 人管 理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基 金管 理人 管理 运作 不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。
















































































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十 一、 基金资 产的 估值 
（一）估值日 
本基金 的估 值日 为本 基金 相关的 证券 、 期 货 交 易场 所 的交易 日以 及国 家法 律法 规规定 需
要对外 披露 基金 净值 的非 交易日 。 
（二）估值对象 
基金所 拥有 的股 票 、 权 证 、 股 指期 货合 约 、 债 券和 银行存 款本 息 、 应 收款 项 、 其 它投 资
等资产 及负 债 。 
（三）估值方法 
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
交易所 上市 的有 价证 券 （ 包括股 票、 权证 等） ， 以其 估值日 在证 券交 易所 挂牌 的市价 （ 收
盘价 ） 估 值； 估值 日无 交 易的 ， 且 最近 交易 日后 经 济环境 未发 生重 大变 化或 证券发 行机 构未
发生影 响证 券价 格的 重大 事件的 ， 以最 近交 易日 的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 如最 近交易 日后 经
济环境 发生 了重 大变 化或 证券发 行机 构发 生影 响证 券价格 的重 大事 件的 ， 可 参 考类似 投资 品
种的现 行市 价及 重大 变化 因素， 调整 最近 交易 市价 ，确定 公允 价格 ； 
2、交 易所 市场 交易 的固 定 收益品 种的 估值 
（1）对在 交易所市 场上市 交易或挂 牌转让的 固定收 益品种（ 另有规定 的除外 ），选 取
第三方 估值 机构 提供 的相 应品种 当日 的估 值净 价进 行估值 ； 
（2）对在 交易所市 场上市 交易的可 转换债券 ，按估 值日收盘 价减去可 转换债 券收盘 价
中所含 债券 应收 利息 后得 到的净 价进 行估 值 ； 估值日没有 交易 的 ， 且 最近 交 易日后 经济 环境
未发生 重大 变化 ， 按 最近 交 易日债 券收 盘价 减去 债券 收盘价 中所 含的 债券 应收 利息得 到的 净
价进行 估值 。 如最 近交 易 日后经 济环 境发 生了 重大 变化的 ， 可参 考类 似投 资 品种的 现行 市价
及重大 变化 因素 ，调 整最 近交易 市价 ，确 定公 允价 格； 
（3）对在 交易所市 场挂牌 转让的资 产支持证 券和私 募债券， 采用估值 技术确 定公允 价
值，在 估值 技术 难以 可靠 计量公 允价 值的 情况 下， 按成本 估值 。 
（4）对在 交易所市 场发行 未上市或 未挂牌转 让的固 定收益品 种，采用 估值技 术确定 公
允价值 ，在 估值 技术 难以 可靠计 量公 允价 值的 情况 下，按 成本 估值； 
3、银 行间 市场 交易 的固 定 收益品 种的 估值 
（1）银行 间市场交 易的固 定收益品 种，选取 第三方 估值机构 提供的相 应品种 当日的 估
值净价 进行 估值 。 
（2）对银 行间市场 未上市 ，且第三 方估值机 构未提 供估值价 格的固定 收益品 种，按 成
本估值 。 
4、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送股 、转增股 、配股 和公开增 发的 新股 ，按估 值日在证 券交易所 挂牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值；
















































































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（2）首次 公开发行 未上市 的股票和 权证，采 用估值 技术确定 公允价值 ，在估 值技术 难
以可靠 计量 公允 价值 的 情 况下， 按成 本估 值； 
（3）首次 公开发行 有明确 锁定期的 股票，同 一股票 在交易所 上市后， 按交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁 定 期的股 票 ， 按 监管 机构 或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 
5、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
6、 本 基金 投资 股指 期货 合 约， 一般 以估 值当 日结 算 价进行 估值 ， 估值 当日 无 结算价 的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的 ， 采 用 最近交 易日 结算 价估 值 。 当日结 算价 及结
算规则 以《 中国 金融 期货 交易所 结算 细则 》为 准。 
7、如有确 凿证据表 明按上 述方法进 行估值不 能客观 反映其公 允价值的 ，基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
8、相关法 律法规以 及监管 部门有强 制规定的 ，从其 规定。如 有新增事 项，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见 ， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
（四）估值程序 
1、基金份 额净值是 按照每 个估值日 闭市后， 基金资 产净值除 以当日基 金份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到 0.001 元 ，小数 点后 第4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
基金管 理人 于每 个估 值日 计算基 金资 产净 值及 两类 基金份 额净 值， 并按 规定 公告。 
2、基金管 理人应每 个估值 日对基金 资产估值 。但基 金管理人 根据法律 法规或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外 。 基金管 理人 每个 估值 日 对 基金资 产估 值后 ， 将基 金 份额净 值结 果发
送基金 托管 人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ，由 基金 管理人 按规 定对 外公 布。 
（五）估值错误的处 理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。当 本基 金 A 类或C 类基 金份 额净 值小 数点 后 3 位 以内(含第 3 位)发 生估值 错误 时，
视为基 金份 额净 值错 误。 
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理： 
1、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中 ， 如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或 销 售机构 、 或
















































































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投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导致 其他 当事 人 遭受损 失的 ， 过错 的责 任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人( “受损 方”)的 直接 损失 按 下述“ 估值 错误 处理 原则 ”给予 赔偿 ，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数据 计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发 生 ， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方 应及 时 协调各 方，
及时进 行更 正 ， 因 更正 估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由于 估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给当 事人 造成 损失 的 ， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任 ； 若 估值 错误 责任 方 已经积 极协 调 ， 并 且有 协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正 而
未更正 ， 则其 应当 承担 相 应赔偿 责任 。 估值 错误 责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估值 错误的责 任方对 有关当事 人的直接 损失负 责，不对 间接损失 负责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因估 值错误而 获得不 当得利的 当事人负 有及时 返还不当 得利的义 务。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如 果由 于获 得不 当得 利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方 ”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失 ， 并 在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的 当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利； 如果 获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方， 则受 损方 应当 将其 已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查明 估值错误 发生的 原因，列 明所有的 当事人 ，并根据 估值错误 发生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错 误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根据 估值错误 处理原 则或当事 人协商的 方法由 估值错误 的责任方 进行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根据 估值错误 处理的 方法，需 要修改基 金登记 机构交易 数据的， 由基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管 理人 应 当立即 予以 纠正 ， 通报 基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2）错误偏 差达到 基金份 额净值的 0.25% 时，基 金 管理人应当 通报基 金托管 人并报中
















































































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国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3）当基 金份额净 值计算 差错给基 金和基金 份额持 有人造成 损失需要 进行赔 偿时， 基
金管理人和基金托管 人应 根据实际情况界定双 方承 担的责任，经确认后 按以 下条款进行赔
偿： 
①本基 金的 基金 会计 责任 方由基 金管 理人 担任 ， 与 本基金 有关 的会 计问 题 ， 如经双 方在
平等基 础上 充分 讨论 后 ， 尚不能 达成 一致 时 ， 按 基 金管理 人的 建议 执行 ， 由 此给基 金份 额持
有人和 基金 财产 造成 的损 失，由 基金 管理 人负 责赔 付。 
②若基 金管 理人 计算 的基 金份额 净值 已由 基金 托管 人复核 确认 后公 告， 由此 给 基金份 额
持有人 造成 损失 的 ， 应 根 据法律 法规 的规 定对 投资 者或基 金支 付赔 偿金 ， 就 实际向 投资 者或
基金支 付的 赔偿 金额 ，基 金管理 人与 基金 托管 人按 照过错 程度 各自 承担 相应 的责任 。 
③如基 金管 理人 和基 金托 管人对 基金 份额 净值 的计 算结果 ，虽 然多 次重 新计 算和核 对 ，
尚不能 达成 一致 时 ， 为 避 免不能 按时 公布 基金 份额 净值的 情形 ， 以基 金管 理 人的计 算结 果对
外公布 ，由 此给 基金 份额 持有人 和基 金造 成的 损失 ，由基 金管 理人 负责 赔付 。 
④由于 基金 管理 人提 供的 信息错 误 （包 括但 不限 于 基金申 购或 赎回 金额 等 ） ， 进 而导 致
基金份额净值计算错 误而 引起的基金份额持有 人和 基金财产的损失，由 基金 管理人负责赔
付。 
（4）前述 内容如法 律法规 或监管机 关另有规 定的， 从其规定 处理。 如 果行业 另有通 行
做法， 双方 当事 人应 本着 平等和 保护 基金 份额 持有 人利益 的原 则进 行协 商。 
（六）暂停估值的情 形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时； 
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3、占基金 相当比例 的投资 品种的估 值出现重 大转变 ，而基金 管理人为 保障投 资人的 利
益，决 定延 迟估 值 ； 
4、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（七）基金净值的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 两类 基金 份额 净值由 基金 管理 人负 责计 算， 基 金 托
管人负 责进 行复 核。 基金 管 理人应 于每 个 估 值日 交易 结束后 计算 当日 的基 金资 产净值 和两 类
基金份 额净 值并 发送 给基 金托管 人。 基金 托管 人对 净 值计算 结果 复核 确认 后发 送给基 金管 理
人，由 基金 管理 人对 基金 净值予 以公 布。 
（八）特殊情形的处 理 
基金管 理人 、 基金 托管 人 按估值 方法 的 第 7 项 进行 估值时 ， 所造 成的 误差 不 作为基 金份
额净值 错误 处理 。 
由于交 易所 及登 记结 算公 司发送 的数 据错 误 ， 或 由 于其他 不可 抗 力 原因 ， 基 金管理 人和
基金托 管人 虽然 已经 采取 必要 、 适 当、 合理 的措 施 进行检 查 ， 但 是未 能发 现 该错误 的 ， 由 此
















































































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造成的 基金 资产 估值 错误 ， 基 金管 理人 和基 金托 管 人免除 赔偿 责任 。 但基 金 管理人 和基 金托
管人应 当积 极采 取必 要的 措施消 除或 减轻 由此 造成 的影响 。
















































































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十 二、 基金的 收益 分配 
（一）基金利润 的构成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投 资收 益 、 公 允价 值变 动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
（二）基金可供分配 利润 
基 金可供分配利润指截至 收益分配基准日基金未分 配利润与未分配利润中已 实现 收益
的孰低 数。 
（三）基金 收益分配 原则 
1、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 6 次 ，每次 收
益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润 的 30% ， 若 《 基金合 同》 生效 不满3 个 月可不 进行 收
益分配 ； 
2、本基金 收益分配 方式分 两种：现 金分红与 红利再 投资，投 资者可选 择现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为相 应类 别的基 金份 额进 行再 投资 ； 若 投资 者不 选择 ， 本基 金 默认的 收益 分
配方式 是现 金分 红 ； 若 投 资者选 择红 利再 投资 方式 进行收 益分 配 ， 收 益的 计 算以权 益登 记日
当日收 市后 计算 的两类 基 金份额 净值 为基 准转 为相应 类别 的 基 金份 额进 行再 投 资； 
3、基金收 益分配后 两类基 金份额净 值不能低 于面值 ， 即基金 收益分配 基准日 的两类 基
金份额 净值 减去 每单 位该 类基金 份额 收益 分配 金额 后不能 低于 面值 ； 
4、本基金 两类基金 份额在 费用收取 上不同， 其对应 的可分配 收益可能 有所不 同。本 基
金同一 类别 的每 一基 金份 额享有 同等 分配 权； 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
在对基 金份 额持 有人 利益 无实质 不利 影响 的情 况下 ， 基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 前
提下酌 情调 整以 上基 金收 益分配 原则 ， 不需 要召 开 基金份 额持 有人 大会 审议 ， 但 应于 变更 实
施日前 在指 定媒 介公 告。 
（四）收益分配方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间 、 分 配数 额及 比 例、 分配 方式 等内 容。 由 于不同 基金 份额 类别 对应 的可分 配收 益不
同，基 金管 理人 可相 应制 定不同 的收 益分 配方 案。 
（ 五）收益分配方案 的确 定、公告与实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定 ， 并 由基 金 托管人 复核 ， 在 2 个工 作 日内在 指定
媒介公 告并 报中 国证 监会 备案。 
基金红利发放日距离收益 分配基准日（即可供分配 利润计算截止日）的时间 不得超过
15 个 工作 日。 
（ 六）基金收益分配 中发 生的费用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投 资 者自 行承 担。 当投 资 者的现 金
















































































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红利小 于一 定金 额 ， 不 足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时 ， 基 金登 记机 构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 相应类 别的 基金 份额 。红 利再投 资的 计算 方法 ，依 照《业 务规 则 》
执行。
















































































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十 三、 基金的 费用 与税收 
（一）基金费用的种 类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的 销 售服 务费 ； 
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 仲裁 费 和 诉讼 费； 
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
7、基 金的 证券 、 期 货交 易 费用； 
8、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
9、证 券、 期货 账户 开户 费 用、银行 账 户维 护费 用； 
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 
1、基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ： 
H＝E×1.50% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 经 基金 管理 人与 基 金托管 人双
方核对 无误 后， 基金 托管 人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式 于 次月 前 5 个工 作日内 从基 金
财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。若 遇法 定节 假日 、公休 假等 ，支 付日 期顺 延。 
2、基 金托 管人 的托 管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下： 
H＝E×0.25% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 经 基金 管理 人与 基 金托管 人双
方核对 无误 后， 基金 托管 人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式 于 次月 前 5 个工 作日内 从基 金
财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、公 休日 等， 支 付日 期顺 延。 
3、基 金的 销售 服务 费 
本基 金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.10% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。 
销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的 0.10% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
















































































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H＝E×0.10% ÷ 当年 天数 
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 
销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 经 基金 管理 人与 基 金托管 人双
方核对 无误 后， 基金 托管 人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式 于 次月 前 5 个工 作日内 从基 金
财产中 一次 性支 付 给 登记 机构 。 销售 服务 费由 登记 机 构代收 并按 照相 关合 同规 定支付 给基 金
销售机 构。 若遇 法定 节假 日、公 休日 等， 支付 日期 顺延。 
上述 “ （ 一） 基金 费用 的 种类 ” 中第 4－10 项费 用 ， 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 
4、证券账 户开户费 用：证 券账户开 户费经基 金管理 人与基金 托管人核 对无误 后，自 本
基金成 立一 个月 内由 基金 托管人 从基 金财 产中 划付 ，如基 金财 产余 额不 足支 付该开 户费 用 ，
由基金 管理 人于 本基 金成 立一个 月后 的5 个工 作日 内进行 垫付 ， 基 金托 管人 不 承担垫 付开 户
费 用义 务。 
（ 三）不列入基金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失； 
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用； 
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（四）基金管理费、 基金 托管费和销售服务费 的调 整 
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率、 基金 托管 费 率和销 售
服务费 率等 相关 费率 。 调 高基金 管理 费率 、 基金 托 管费率 和销 售服 务费 率 ， 须 召开 基金 份额
持有人 大会 审议 ； 调低 基 金管理 费率 、 基金 托管 费 率和销 售服 务费 率 ， 无 须 召开基 金份 额持
有人大 会。 基金 管理 人必 须依照 有关 规定 于新 的费 率实施 日前 在指 定媒 介刊 登公告 。 
（ 五）基金税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其纳 税义 务 按国家 税收 法律 、 法规 执 行。 基金 财
产投资 的相 关税 收 ， 由 基 金份额 持有 人承 担 ， 基 金 管理人 或者 其他 扣缴 义务 人按照 国家 有关
税收征 收的 规定 代扣 代缴 。
















































































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十 四、 基金的 会计 与审计 
（一）基金会计政策 
1、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 基金 首次 募集 的会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度； 
3、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6、基金管 理人及基 金托管 人各自保 留完整的 会计账 目、凭证 并进行日 常的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7、基金托 管人每月 与基金 管理人就 基金的会 计核算 、报表编 制等进行 核对并 以 托管 协
议约定 的 方 式确 认。 
（二）基金的 年度审计 
1、基金管 理人聘请 与基金 管理人、 基金托管 人相互 独立的具 有证券从 业资格 的会计师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3、基金管 理人认为 有充足 理由更换 会计师事 务所， 须通报基 金托管人 。更换 会计师 事
务所需 在2 日内 在指 定媒 介公告 并报 中国 证监 会备 案。
















































































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十 五、 基金的 信息 披露 
（一） 本基 金的 信息 披露 应符合 《 基金 法 》 、 《运 作办法 》 、 《 信息 披露 办 法》 、 《 基
金合同 》 及其 他有 关规 定 。 相 关法 律法 规对 信息 披 露的披 露方 式 、 登 载媒 介 、 报 备方 式等 规
定发生 变化 时， 本基 金从 其最新 规定 。 
（二）信息披露义务 人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基 金 管理 人 、 基 金托 管 人、 召集 基金 份额 持有 人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并 保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将 应予 披露 的基 金信 息 通过中 国
证监会 指定 的媒 介披 露 ， 并保证 基金 投资 者能 够按 照 《 基金 合同 》 约 定的 时 间和方 式查 阅或
者复制 公开 披露 的信 息资 料。 
（三）本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为： 
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
（四） 本基 金公 开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。 如 同时采 用外 文文 本的 ， 基 金信息 披 露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（五）公开披露的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1、基 金招 募说 明书 、《 基 金合同 》、 基金 托管 协议 
（1）《基 金合同》 是界定 《基金合 同》当事 人的各 项权利、 义务关系 ，明确 基金份 额
持有人 大会 召开 的规 则及 具体程 序， 说明 基金 产品 的 特性等 涉及 基金 投资 者重 大利益 的事 项
的法律 文件 。 
（2）基金 招募说明 书应当 最大限度 地披露影 响基金 投资者决 策的全部 事项， 说明基 金
认购 、 申 购和 赎回 安排 、 基金投 资 、 基 金产 品特 性 、 风 险揭 示 、 信 息披 露及 基金份 额持 有人
服务等 内容 。《 基金 合同 》生效 后， 基金 管理 人在 每 6 个月 结束 之日 起 45 日 内，更 新招 募
说明书 并登 载在 网站 上 ， 将更新 后的 招募 说明 书摘 要登载 在指 定媒 介上 ； 基 金管理 人在 公告
的 15 日前 向主 要办 公场 所 所在地 的中 国证 监会 派出 机构报 送更 新的 招募 说明 书，并 就有 关
更新内 容提 供书 面说 明。
















































































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（3）基金 托管协议 是界定 基金托管 人和基金 管理人 在基金财 产保管及 基金运 作监督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会注册 后 ， 基 金管 理人 在 基金份 额发 售 的 3 日 前 ， 将基金 招募
说明书 、 《 基金 合同 》 摘 要 登载在 指定 媒介 上； 基金 管理人 、 基 金托 管人 应当 将 《基 金合 同》 、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。 
2、基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并 在披 露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 上。 
3、《 基金 合同 》生 效公 告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认备 案文 件的 次日在 指定 媒介 上登 载《 基金合 同 》
生效公 告。 
4、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 
《基金 合同 》 生效 后， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管 理人 应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 两类基 金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份额发售网点以 及其 他媒介，披露开放日 的两 类基金份额净值和两 类基 金份额累计净
值。 
基金管理人应当公告半年 度和年度最后一个市场交 易日基金资产净值和两类 基 金份额
净值 。 基 金管 理人 应当 在 前款规 定的 市场 交易 日的 次日 ， 将 基金 资产 净值 、 两类基 金份 额净
值和两 类基 金份 额累 计净 值登载 在指 定媒 介上 。 
5、基 金份 额申 购、 赎回 价 格 
基金管 理人 应当 在 《基 金 合同 》 、 招募 说明 书等 信 息披露 文件 上载 明基 金份 额申购 、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购 、 赎 回费 率 ， 并 保证 投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。 
6、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日 内， 编制 完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将年 度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基金 年度 报告 的财 务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日内 ，编 制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个 工作 日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 
《基金 合同 》 生效 不足2 个月的 ， 基金 管理 人可 以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告或
者年度 报告 。
















































































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基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分 别报 中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。 
7、临 时报 告 
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当 在2 日内 编制 临时 报告 书， 予以公 告，
并在公开披露日分别 报中 国证监会和基金管理 人主 要办公场所所在地的 中国 证监会派出机
构备案 。 
前款所 称重 大事 件， 是指 可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ； 
（2） 终止 《基 金合 同》 ； 
（3） 转换 基金 运作 方式 ； 
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人； 
（5） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ； 
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更； 
（7） 基金 募集 期延 长； 
（8）基金 管理人的 董事长 、总经理 及其他高 级管理 人员、基 金经理和 基金托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 ； 
（9） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十； 
（10 ） 基 金管 理人 、 基金 托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三十； 
（11） 涉及 基金 管理 业务 、基金 财产 、基 金托 管业 务的诉 讼或 仲裁 ； 
（12） 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查； 
（13） 基金 管理 人及 其董 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人 员、 基 金经 理受 到严 重行 政 处罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
（14） 重大 关联 交易 事项 ； 
（15） 基金 收益 分配 事项 ； 
（16） 管理 费、 托管 费 和 销售服 务费 等费 用计 提标 准、计 提方 式和 费率 发生 变更； 
（17） 基金 份额 净值 估值 错误达 基金 份额 净值 百分 之零点 五； 
（18） 基金 改聘 会计 师事 务所； 
（19） 变更 基金 销售 机构 ； 
（20） 更换 基金 登记 机构 ； 
（21） 本基 金开 始办 理申 购、赎 回； 
（22） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更； 
（23） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期办 理； 
（24） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请； 
（25） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ；
















































































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（26） 调整 基金 份额 类别 设置； 
（27） 中国 证监 会规 定的 其他事 项。 
8、澄 清公 告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒介 中出 现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
9、基 金份 额持 有人 大会 决 议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 备案 ，并 予以 公告 。 
10、基 金投 资股 指期 货的 信息披 露 
若本基 金投 资了 股指 期货 ， 需 按照 法规 要求 在季 度 报告 、 半 年度 报告 、 年 度 报告等 定期
报告和 招募 说明 书 （更 新 ） 等 文件 中披 露股 指期 货 交易情 况 ， 包 括投 资政 策 、 持 仓情 况 、 损
益情况 、 风险 指标 等 ， 并 充 分揭示 股指 期货 交易 对基 金总体 风险 的影 响以 及是 否符合 既定 的
投资政 策和 投资 目标 等。 
11、基 金投 资资 产支 持证 券的信 息披 露 
若本基 金投 资了 资产 支持 证券 ， 需 按照 法规 要求 在 季度报 告 、 半 年度 报告 、 年度报 告等
定期报 告和 招募 说明 书 （ 更新 ） 等 文件 中披 露资 产 支持证 券的 交易 情况 。 基 金管理 人应 在基
金年报 及半 年报 中披 露其 持有的 资产 支持 证券 总额 、 资产支 持证 券市 值占 基金 净资产 的比 例
和报告 期内 所有 的资 产支 持证券 明细 ；在 基金 季度 报告中 披露 其持 有的 资产 支 持证 券总 额 、
资产支持证券市值占 基金 净资产的比例和报告 期末 按市值占基金净资产 比例 大小排序的前
10 名 资产 支持 证券 明细 。 
12、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。 
（六）信息披露事务 管理 
基金管 理人 、 基金 托管 人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指定 专人 负责 管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息， 应当 符合 中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规 、 中 国证 监会 的 规定和 《 基金 合同 》 的 约 定， 对基 金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格 、 基 金 定期报 告和 定期
更新 的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核 、 审 查 ， 并 向基 金管 理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 ， 还可 以根 据需 要 在其他 公共
媒介披 露信 息 ， 但 是其 他 公共媒 介不 得早 于指 定媒 介披露 信息 ， 并且 在不 同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法律 意见 书的 专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。
















































































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（七）信息披露文件 的存 放与查阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 
（八）暂停或延迟信 息披 露的情形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 所遇 法定 节假 日或因 其他 原因 暂停 营业 时； 
2、 因不 可抗 力或 其他 情形 致使基 金管 理人 、 基金 托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价值 时 ； 
3、占基金 相当比例 的投资 品种的估 值出现重 大转变 ，基金管 理人为保 障基金 份额持 有
人的利 益， 决定 延迟 估值 ； 
4、出现基 金管理人 认为属 于会导致 基金管理 人不能 出 售或评 估基金资 产的紧 急事故 的
任何情 况时 ； 
5、法 律法 规、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的情 况。 

















































































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十 六、 风险揭 示 
本基金 的风 险主 要包 括 ： 市场风 险 、 信 用风 险 、 管 理风险 、 流动 性风 险 、 操 作和技 术风
险、 合规 性风 险、 股指 期 货投资 风险 、 本基 金特 有 的风险 、 本法 律文 件风 险 收益特 征表 述与
销售机 构基 金风 险评 价可 能不一 致的 风险 及其 他风 险 等。 
（一）市场风险 
基金主 要投 资于 证券 市场 ， 而 证券 市场 价格 因受 到 经济因 素 、 政 治因 素、 投 资心理 和交
易制度 等各 种因 素的 影响 而产生 波动 ， 从而 导致 基 金收益 水平 发生 变化 ， 产 生风险 。 主要 的
风险因 素包 括： 
1、政 策风 险 
因财政 政策 、 货币 政策 、 产业政 策 、 地 区发 展政 策 等国家 宏观 政策 发生 变化 ， 导 致市 场
价格波 动， 影响 基金 收益 而产生 风险 。 
2、经 济周 期风 险 
随着经 济运 行的 周期 性变 化， 证券 市场 的收 益水 平 也呈周 期性 变化 ， 基金 投 资的收 益水
平也会 随之 变化 ，从 而产 生风险 。 
3、利 率风 险 
金融市 场利 率的 波动 会导 致证券 市场 价格 和收 益率 的变动 。 利 率直 接影 响着 债 券的价 格
和收益 率 ， 影 响着 企业 的 融资成 本和 利润 。 基金 投 资于债 券和 股票 ， 其收 益 水平可 能会 受到
利率变 化的 影响 。 
4、上 市公 司经 营风 险 
上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 的影 响 ， 如 管理 能 力、 行业 竞 争 、 市 场前 景、 技术更 新、
财务状 况 、 新 产品 研究 开 发等都 会导 致公 司盈 利发 生变化 。 如果 基金 所投 资 的上市 公司 经营
不善 ， 其 股票 价格 可能 下 跌， 或者 能够 用于 分配 的 利润减 少 ， 使 基金 投资 收 益下降 。 上市 公
司还可 能出 现难 以预 见的 变化 。 虽 然基 金可 以通 过 投资多 样化 来分 散这 种非 系统风 险 ， 但 不
能完全 避免 。 
5、通 货膨 胀风 险 
基金投 资的 目的 是基 金资 产的保 值增 值 ， 如 果发 生 通货膨 胀 ， 基 金投 资于 证 券所获 得的
收益可 能会 被通 货膨 胀抵 消，从 而影 响基 金资 产的 保值增 值。 
6、债 券收 益率 曲线 变动 的 风险 
债券收 益率 曲线 变动 风险 是指与 收益 率曲 线非 平行 移动有 关的 风险 ， 单 一的 久 期指标 并
不能充 分反 映这 一风 险的 存在。 
7、再 投资 风险 
市场利 率下 降将 影响 固定 收益类 证券 利息 收入 的再 投资收 益率 ， 这 与利 率上 升 所带来 的
价格风 险互 为消 长。
















































































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（二）信用风险 
基金在 交易 过程 中可 能发 生交收 违约 或者 所投 资债 券的发 行人 违约 、 拒 绝支 付 到期本 息
等情况 ，从 而导 致基 金资 产损失 。 
（三）管理风险 
基金管 理人 的专 业技 能 、 研究能 力及 投资 管理 水平 直接影 响到 其对 信息 的占 有、 分析 和
对经济 形势 、 证券 价格 走 势的判 断 ， 进 而影 响基 金 的投资 收益 水平 。 同时 ， 基金管 理人 的投
资管理 制度 、 风险 管理 和内 部控制 制度 是否 健全 ， 能否 有效 防 范道 德风 险和 其他 合规性 风险 ，
以及基 金管 理人 的职 业道 德水平 等， 也会 对基 金的 风险收 益水 平造 成影 响。 
（四）流动性风险 
我国证 券市 场作 为新 兴转 轨市场 ， 市场 整体 流动 性 风险较 高 。 基 金投 资组 合 中的股 票和
债券会 因各 种原 因面 临较 高的流 动性 风险 ， 使证 券 交易的 执行 难度 提高 ， 买 入成本 或变 现成
本增加 。 此外 ， 基 金投 资 者的赎 回需 求可 能造 成基 金仓位 调整 和资 产变 现困 难， 加剧 流动 性
风险。 
为了克 服流 动性 风险 ， 本 基金将 在坚 持分 散化 投资 和精选 个股 原则 的基 础上 ， 通 过一 系
列风险 控制 指标 加强 对流 动性风 险的 跟踪 、 防范 和 控制 ， 但 基金 管理 人并 不 保证完 全避 免此
类风险 。 
（五）操作和技术风 险 
基金的 相关 当事 人在 各业 务环节 的操 作过 程中 ， 可 能 因内部 控制 不到 位或 者人 为因素 造
成操作 失误 或违 反操 作规 程而引 致风 险， 如越 权交 易、内 幕交 易、 交易 错误 和欺诈 等。 
此外 ， 在 开放 式基 金的 后 台运作 中 ， 可 能因 为技 术 系统的 故障 或者 差错 而影 响交易 的正
常进行 甚至 导致 基金 份额 持有人 利益 受到 影响 。 这 种技术 风险 可能 来自 基金 管理人 、 基金 托
管人、 登记 机构 、销 售机 构、证 券交 易所 和证 券登 记结算 机构 等。 
（六）合规性风险 
指基金 管理 或运 作过 程中 ，违反 国家 法律 、法 规或 基金合 同有 关规 定的 风险 。 
（七）股指期货 投资 风险 
1、基差风 险。标的 股票指 数价格与 股指期货 价格之 间的价差 被称为基 差。在 股指期 货
交易中 因基 差波 动的 不确 定性而 导致 的风 险被 称为 基差风 险； 
2、合约品 种差异造 成的风 险。合约 品种差异 造成的 风险，是 指类似的 合约品 种，在 相
同因素 的影 响下 ， 价格 变 动不同 。 表现 为两 种情 况 ：A. 价格 变动 的方 向相 反 ；B. 价格 变动 的
幅度不 同 。 类 似合 约品 种 的价格 ， 在相 同因 素作 用 下变动 幅度 上的 差异 ， 也 构成了 合约 品种
差异的 风险 ； 
3、标的物 风险。股 指期货 交易中， 标的物风 险是由 于投资组 合与股指 期货的 标的指 数
的结构 不完 全一 致， 导致 投资组 合特 定风 险无 法完 全锁定 所带 来的 风险 ； 
4、衍生品 模型风险 。本基 金在构建 股指期货 组合时 ，可能借 助模型进 行期货 合约的 选
















































































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择。 由于 模型 设计 、 资 本 市场的 剧烈 波动 或不 可抗 力， 按模 型结 果调 整股 指 期货合 约或 者持
仓比例 也可 能将 给本 基金 的收益 带来 影响 。 
（八）本基金特有的 风险 
本基金 为 主 动管 理 灵 活配 置混合 型基 金 ， 其投 资风 格 和投资 范围 决定 了本 基金 具有如 下
特有风 险： 
1、股 票最 低仓 位风 险 
基金管理人 重视股 票投资 风险的防范 ，虽然 股票投 资仓位在0% –95% 内灵活 配 置，但无
法完全 规避 股票 市场 的下 跌风险 。 
2、资 产配 置偏 离优 化水 平 风险 
本基金 为混 合型 基金 ， 资 产配置 策略 对基 金的 投资 业绩具 有较 大的 影响 。 在 类别资 产配
置中可 能会 由于 市场 环境 、 公 司治 理、 制度 建设 等 因素的 不同 影响 ， 导致 资 产配置 偏离 优化
水平， 为组 合绩 效带 来风 险。 
3、其 他投 资风 险 
本基金 的投 资风 格和 决策 过程 决 定了 本基 金具 有其 他投资 风险 。 例如 ， 本基 金 还投资 于
股指期 货、 权证 等高 风险 品种， 相应 的市 场波 动 也 可能给 基金 财产 带来 较高 的风险 。 
（九）本法律文件风 险收 益特征表述与销售机 构基 金风险评价可能不一 致的 风险 
本法律 文件 投资 章节 有关 风险收 益特 征的 表述 是基 于投资 范围 、 投资 比例 、 证 券市场 普
遍规律 等做 出的 概述 性描 述， 代 表 了一 般市 场情 况 下本基 金的 长期 风险 收益 特征 。 销 售机 构
(包括 基金 管理 人直 销机 构 和代销 机构)根 据相 关法 律 法规对 本基 金进 行风 险评 价， 不 同的 销
售机构 采用 的评 价方 法也 不同， 因此 销售 机构 的风 险 等级评 价与 法律 文件 中风 险收益 特征 的
表述可 能存 在不 同， 投资 人 在购买 本基 金时 需按 照销 售机构 的要 求完 成风 险承 受能力 与产 品
风险之 间的 匹配 检验 。 
（十）其他风险 
1、因基金 业务快速 发展而 在制度建 设、人员 配备、 风险管理 和内控制 度等方 面不完 善
而产生 的风 险； 
2、因 金融 市场 危机 、行 业 竞争压 力可 能产 生的 风险 ；



3、战争、 自然灾害 等不可 抗力因素 的出 现， 可能严 重影响证 券市场运 行，导 致基金 资
产损失 ； 
4、其 他意 外导 致的 风险 。
















































































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十 七、 基金的 终止 与清算 
（ 一）基金合同的变 更 
1、变更基 金合同涉 及法律 法规规定 或基金合 同约定 应经基金 份额持有 人大会 决议通 过
的事项 的 ， 应 召开 基金 份 额持有 人大 会决 议通 过 。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过
的事项 ，由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会备 案。 
2、关于《 基金合同 》变更 的基金份 额持有人 大会决 议自生效 后方可执 行，并 自决议 生
效后两 个工 作 日 内在 指定 媒介公 告。 
（ 二）基金合同的终 止事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金合 同 》应 当终 止： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（ 三）基金财产的清 算 
1、 基 金财 产清 算小 组 ： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2、基金财 产清算小 组组成 ：基金财 产清算小 组成员 由基金管 理人、基 金托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国 证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3、基金财 产清算小 组职责 ：基金财 产清算小 组负责 基金财产 的保管、 清理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 财产 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘请 会计师事 务所对 清算报告 进行外部 审计， 聘请律师 事务所对 清算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案 并 公告 ； 
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。 
5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月。 但因 本基 金所 持证券 的流 动性 受到 限制 而不能 及 时
变现的 ，清 算期 限相 应顺 延。 
（ 四）清算费用
















































































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清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（ 五）基金财产清算 剩余 资产的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（ 六）基金财产清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关 重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（ 七）基金财产清算 账册 及文件的保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
















































































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十 八、 基金合 同的 内容摘 要 
（ 一）基金合同当事 人的 权利、义务 
1、基 金份 额持 有人 的权 利 与义务 
（1）根据 《基金法 》、《 运作办法 》及其他 有关规 定，基金 份额持有 人的权 利包括 但
不限于 ： 
1）分 享基 金财 产收 益； 
2）参 与分 配清 算后 的剩 余 基金财 产； 
3）依 法申 请赎 回或 转让 其 持有的 基金 份额 ； 
4）按 照规 定要 求召 开基 金 份额持 有人 大会 或召 集基 金份额 持有 人大 会； 
5）出席或 者委派代 表出席 基金份额 持有人大 会，对 基金份额 持有人大 会审议 事项行 使
表决权 ； 
6）查 阅或 者复 制公 开披 露 的基金 信息 资料 ； 
7）监 督基 金管 理人 的投 资 运作； 
8）对基金 管理人、 基金托 管人、基 金服务机 构损害 其合法权 益的行为 依法提 起诉讼 或
仲裁； 
9）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他权 利。 
（2）根据 《基金法 》、《 运作办法 》及其他 有关规 定，基金 份额持有 人的义 务包括 但
不限于 ： 
1）认 真阅 读并 遵守 《基 金 合同》 、招 募说 明书 （更 新）等 信息 披露 文件 ； 
2）了解所 投资基金 产品， 了解自身 风险承受 能力， 自主判断 基金的投 资价值 ，自主 做
出投资 决策 ，自 行承 担投 资风险 ； 
3）关 注基 金信 息披 露， 及 时行使 权利 和履 行义 务； 
4）缴 纳基 金认 购、 申购 款 项及法 律法 规和 《基 金合 同》所 规定 的费 用； 
5）在 其持 有的 基金 份额 范 围内， 承担 基金 亏损 或者 《基金 合同 》终 止的 有限 责任； 
6）不 从事 任何 有损 基金 及 其他《 基金 合同 》当 事人 合法权 益的 活动 ； 
7）执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会的 决议 ； 
8）返 还在 基金 交易 过程 中 因任何 原因 获得 的不 当得 利； 
9）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他义 务。 
2、基 金管 理人 的权 利与 义 务 
（1）根据 《基金法 》、《 运作办法 》及其他 有关规 定，基金 管理人的 权利包 括但不 限
于： 
1）依 法募 集资 金； 
2）自《基 金合同》 生效之 日起，根 据法律法 规和《 基金合同 》独立运 用并管 理基金 财
产；
















































































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3） 依 照 《基 金合 同》 收取 基金管 理费 以及 法律 法规 规定或 中国 证监 会批 准的 其他 费 用 ； 
4）销 售基 金份 额； 
5）按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ； 
6）依据《 基金合同 》及有 关法律规 定监督基 金托管 人，如认 为基金托 管人违 反了《 基
金 合同 》 及国 家有 关法 律 规定 ， 应 呈报 中国 证监 会 和其他 监管 部门 ， 并采 取 必要措 施保 护基
金投资 者的 利益 ； 
7）在 基金 托管 人更 换时 ， 提名新 的基 金托 管人 ； 
8）选 择、 更换 基金 销售 机 构，对 基金 销售 机构 的相 关行为 进行 监督 和处 理；



9）担任或 委托其他 符合条 件的机构 担任基金 登记机 构办理基 金登记业 务并获 得《基 金
合同》 规定 的费 用；



10）依 据《 基金 合同 》及 有关法 律规 定决 定基 金收 益的分 配方 案； 
11）在 《基 金合 同》 约定 的范围 内， 拒绝 或暂 停受 理申购 与赎 回申 请； 
12） 依照 法律 法规 为基 金 的利益 对被 投资 公司 行使 股东权 利 ， 为 基金 的利 益 行使 因 基金
财产投 资于 证券 所产 生的 权利；



13）在 法律 法规 允许 的前 提下， 为基 金的 利益 依法 为基金 进行 融资 ；



14） 以基 金管 理人 的名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 的利 益行使 诉讼 权利 或者 实施 其他法 律
行为；



15） 选择 、 更 换律 师事 务 所、 会计 师事 务所 、 证 券 及期货 经纪 商或 其他 为基 金提供 服务
的外部 机构 ；



16）在 符合 有关 法律 、法 规的前 提下 ，制 订和 调整 有关基 金认 购、 申购 、赎 回、转 换 、
非交易 过户 、转 托管 等业 务的规 则； 
17）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
（2）根据 《基金法 》、《 运作办法 》及其他 有关规 定， 基金 管理人的 义务包 括但不 限
于： 
1）依法募 集资金， 办理或 者委托经 中国证监 会认定 的其他机 构代为办 理基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2）办 理基 金备 案手 续； 
3）自 《基 金合 同》 生效 之 日起， 以诚 实信 用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ； 
4）配备足 够的具有 专业资 格的人员 进行基金 投资分 析、决策 ，以专业 化的经 营方式 管
理和运 作基 金财 产； 
5）建立健 全内部风 险控制 、监察与 稽核、财 务管理 及人事管 理等制度 ，保证 所管理 的
基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立 ， 对 所管 理 的不同 基金 分别 管理 ， 分 别记账 ， 进行 证
券投资 ； 
6）除依据 《 基金法 》、《 基金合同 》及其他 有关规 定外，不 得利用基 金财产 为自己 及
















































































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任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产； 
7）依 法接 受基 金托 管人 的 监督； 
8）采取适 当合理的 措施使 计算基金 份额认购 、申购 、赎回和 注销价格 的方法 符合《 基
金合同 》 等法 律文 件的 规 定， 按有 关规 定计 算并 公 告基金 资产 净值 ， 确定 基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
9）进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
10）编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告； 
11）严 格按 照《 基金 法》 、《基 金合 同》 及其 他有 关规定 ，履 行信 息披 露及 报告 义 务 ； 
12） 保 守基 金商 业秘 密， 不泄露 基 金 投资 计划 、 投 资意向 等。 除 《基 金法》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
13） 按 《 基金 合同 》 的 约定 确定基 金收 益分 配方 案 ， 及时向 基金 份额 持有 人分 配基金 收
益； 
14）按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项； 
15） 依据 《基 金法 》 、 《基 金合同 》 及其 他有 关规 定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
16）按 规定 保存 基金 财产 管理业 务活 动的 会计 账册 、报表 、记 录和 其他 相关 资料 15 年
以上； 
17） 确保 需要 向基 金投 资 者提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ， 并且 保 证投资 者能
够按照 《 基金 合同 》 规 定 的时间 和方 式 ， 随 时查 阅 到与基 金有 关的 公开 资料 ， 并 在支 付合 理
成本的 条件 下得 到有 关资 料的复 印件 ； 
18）组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和 分 配 ； 
19） 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证 监会 并 通知基 金托
管人； 
20） 因违 反 《 基金 合同 》 导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 时， 应 当
承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不因 其退 任而 免除 ； 
21） 监督 基金 托管 人按 法 律法规 和 《基 金合 同》 规 定履行 自己 的义 务 ， 基 金 托管人 违反
《基金 合同 》 造成 基金 财产 损失时 ， 基金 管理 人应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 托管人 追 偿 ； 
22） 当基 金管 理人 将其 义 务委托 第三 方处 理时 ， 应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行为
承担责 任； 
23）以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律 行 为 ； 
24） 基金 管理 人在 募集 期 间未能 达到 基金 的备 案条 件， 《 基金 合同 》 不 能生 效， 基金 管
理人承担全部募集费 用， 将已募集资金并加计 银行 同期活期存款利息在 基金 募集期结束后
30 日 内退 还基 金认 购人 ； 
25）执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议；
















































































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26）建 立并 保 存 基金 份额 持有人 名册 ； 
27）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
3、基 金托 管人 的权 利与 义 务 
（1）根据 《基金法 》、《 运作办法 》及其他 有关规 定，基金 托管人的 权利包 括但不 限
于： 
1） 自 《基 金合 同 》 生 效之 日起 ， 依 法律 法规 和 《 基 金合同 》 的规 定安 全保 管 基金财 产； 
2） 依 《 基金 合同 》 约 定获 得基金 托管 费以 及法 律法 规规定 或监 管部 门批 准的 其他 费 用 ； 
3）监督基 金管理人 对本基 金的投资 运作，如 发现基 金管理人 有违反《 基金合 同》及 国
家法律 法规 行为 ， 对 基金 财 产、 其 他当 事人 的利 益造 成 重大损 失的 情形 ， 应 呈报 中 国证监 会，
并采取 必要 措施 保护 基金 投资者 的利 益； 
4）根据相 关市场规 则，为 基金开设 证券账户 、资金 账户等投 资所需账 户、为 基金办 理
证券交 易资 金清 算； 
5）提 议召 开或 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
6）在 基金 管理 人更 换时 ， 提名新 的基 金管 理人 ； 
7）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他权 利。 
（2）根据 《基金法 》、《 运作办法 》及其他 有关规 定，基金 托管人的 义务包 括但不 限
于： 
1）以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ； 
2）设立专 门的基金 托管部 门，具有 符合要求 的营业 场所，配 备足够的 、合格 的熟悉 基
金托管 业务 的 专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜； 
3）建立健 全内部风 险控制 、监察与 稽核、财 务管理 及人事管 理等制度 ，确保 基金财 产
的安全 ， 保证 其托 管的 基 金财产 与基 金托 管人 自有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立 ； 对 所
托管的 不同 的基 金分 别设 置账户 ， 独立 核算 ， 分 账 管理 ， 保 证不 同基 金之 间 在账户 设置 、 资
金划拨 、账 册记 录等 方面 相互独 立； 
4）除依据 《基金法 》、《 基金合同 》及其他 有关规 定外，不 得利用基 金财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； 
5）保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ； 
6）按规定 开设 基金 财产的 资金账户 、证券账 户 等 投 资所需账 户，按照 《基金 合同》 的
约定， 根据 基金 管理 人的 投资指 令， 及时 办理 清算 、交割 事宜 ； 
7）保守基 金商业秘 密，除 《基金法 》、《基 金合同 》及其他 有关规定 另有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
8）复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格； 
9）办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项； 
10） 对基 金财 务会 计报 告 、 季 度、 半年 度和 年度 基 金报告 出具 意见 ， 说明 基 金管理 人在
















































































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各重要 方面 的运 作是 否严 格按照 《 基金 合同 》 的 规 定进行 ； 如果 基金 管理 人 有未执 行 《基 金
合同》 规定 的行 为， 还应 当说明 基金 托管 人是 否采 取了适 当的 措施 ； 
11）保 存基 金托 管业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料 15 年 以上 ； 
12）保 存基 金份 额持 有人 名册； 
13）按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ； 
14）依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ； 
15） 依据 《基 金法 》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定， 召集 基金 份额 持有 人 大会或 配合
基金管 理人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
16）按 照法 律法 规和 《基 金合同 》的 规定 监督 基金 管理人 的投 资运 作； 
17）参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配； 
18） 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证 监会 和 银行监 管机
构，并 通知 基金 管理 人； 
19） 因违 反 《基 金合 同》 导致基 金财 产损 失时 ， 应 承担赔 偿责 任 ， 其 赔偿 责 任不因 其退
任而免 除； 
20） 按规 定监 督基 金管 理 人按法 律法 规和 《 基金 合 同》 规定 履行 自己 的义 务 ， 基 金管 理
人因违 反《 基金 合同 》造 成基金 财产 损失 时， 应为 基金份 额持 有人 利益 向基 金管理 人 追 偿 ； 
21）执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议； 
22）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务。 
 
（ 二）基金份额持有 人大 会召集、议事及表决 的程 序和规则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成， 基金 份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投 票 权 。 
本基金 份额 持有 人大 会不 设日常 机构 。 
1、召 开事 由 
（1）当出 现或需要 决定下 列事由之 一的，应 当召开 基金份额 持有人大 会，法 律法规 、
中国证 监会 另有 规定 或基 金合同 另有 约定 的除 外： 
1）终 止《 基金 合同 》； 
2）更 换基 金管 理人 ； 
3）更 换基 金托 管人 ； 
4）转 换基 金运 作方 式； 
5）提 高基 金管 理人 、基 金 托管 人 的报 酬标 准或 销售 服务费 ； 
6）变 更基 金类 别； 
7）本 基金 与其 他基 金的 合 并； 
8）变 更基 金投 资目 标、 范 围或策 略；
















































































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9）变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ； 
10）基 金管 理人 或基 金托 管人要 求召 开基 金份 额持 有人大 会； 
11）单 独或 合计 持有 本基 金总份 额 10% 以上 （含 10% ）基金 份额 的基 金份 额持 有人（ 以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ， 下同 ） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人
大会； 
12）对 基金 合同 当事 人权 利和义 务产 生重 大影 响的 其他事 项； 
13） 法律 法规 、 《 基金 合同 》 或 中国 证监 会规 定的 其 他应当 召开 基金 份额 持有 人大会 的
事项。 
（2）在不 违背法律 法规和 基金合同 的约定， 以及对 基金份额 持有人利 益无实 质性不 利
影响的 情况 下 ， 以 下情 况 可由基 金管 理人 和基 金托 管人协 商后 修改 ， 不需 召 开基金 份额 持有
人大会 ： 
1）调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 、销 售服 务费 和其 他应由 基金 财产 承担 的费 用； 
2）法 律法 规要 求增 加的 基 金费用 的收 取； 
3）调 整本 基金 的申 购费 率 、调低 赎回 费率 或变 更收 费方式 ； 
4）因 相应 的法 律法 规发 生 变动而 应当 对《 基金 合同 》进行 修改 ； 
5）对《基 金合同》 的修改 对基金份 额持有人 利益无 实质性不 利影响或 修改不 涉及《 基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重 大变 化； 
6）基金管 理人、登 记机构 、基金销 售机构调 整有关 认购、申 购、赎回 、转换 、非交 易
过户、 转托 管等 业务 规则 ； 
7）基 金推 出新 业务 或服 务 ； 
8）按 照法 律法 规和 《基 金 合同》 规定 不需 召开 基金 份额持 有人 大会 的其 他情 形。 
2、会 议召 集人 及召 集方 式 
（1）除法 律法规规 定或《 基金合同 》另有约 定外， 基金份额 持有人大 会由基 金管理 人
召集。 
（2） 基金 管理 人未 按规 定 召集或 不能 召集 时， 由基 金托管 人召 集。 
（3）基金 托管人认 为有必 要召开基 金份额持 有人大 会的，应 当向基金 管理人 提出书 面
提议。 基金 管理 人应 当自 收到书 面提 议之 日起 10 日 内决 定 是否 召集 ，并 书面 告知基 金托 管
人。基 金管 理人 决定 召集 的，应 当自 出具 书面 决定 之日起 60 日内 召开 ；基 金 管理人 决定 不
召集 ， 基 金托 管人 仍认 为 有必要 召开 的 ， 应 当由 基 金托管 人自 行召 集 ， 并 自 出具书 面决 定之
日起 60 日 内召 开并 告知 基 金管理 人， 基金 管理 人应 当配合 。 
（4） 代表 基金 份 额 10% 以 上 （ 含10% ） 的基 金份 额持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金
份额持 有人 大会 ， 应当 向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基 金管 理人 应当 自收 到 书面提 议之 日起
10 日内决 定是否 召集， 并 书面告知 提出提议 的基金 份额持有 人代表和 基金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出 具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
















































































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基金份 额 10% 以上 （含 10% ）的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提
出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日内 决定 是否 召集 ， 并书面 告知 提
出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 管理 人 ； 基 金 托管人 决定 召集 的 ， 应 当 自出具 书面 决定
之日 起60 日内 召开 并告 知 基金管 理人 ，基 金管 理人 应当配 合。 
（5） 代表 基金 份 额 10% 以 上 （ 含10% ） 的基 金份 额持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人 大会 ， 而 基金 管理 人、 基 金托 管人 都不 召集 的， 单 独或 合计 代表 基金 份额 10%以 上 （含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会备 案 。 基 金份额 持有
人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的 ， 基 金管 理 人、 基金 托管 人应 当配 合 ， 不 得阻 碍、 干
扰。 
（6） 基金 份额 持有 人会 议 的召集 人负 责选 择确 定开 会时间 、 地点 、 方 式和 权 益登记 日 。 
3、召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 
（1） 召开 基金 份额 持有 人 大会 ， 召 集人 应于 会议 召 开前 30 日 ， 在 指定 媒介 公 告。 基金
份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ： 
1）会 议召 开的 时间 、地 点 和会议 形式 ； 
2）会 议拟 审议 的事 项、 议 事程序 和表 决 方 式； 
3）有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 的权益 登记 日； 
4） 授 权委 托证 明的 内容 要 求 （ 包括 但不限 于代 理人 身 份， 代理 权限和 代理 有效 期 限等 ） 、
送达时 间和 地点 ； 
5）会 务常 设联 系人 姓名 及 联系电 话； 
6）出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续； 
7）召 集人 需要 通知 的其 他 事项。 
（2）采取 通讯开会 方式并 进行表决 的情况下 ，由会 议召集人 决定在会 议通知 中说明 本
次基金 份额 持有 人大 会所 采取的 具体 通讯 方式 、 委 托的公 证机 关及 其联 系方 式和联 系人 、 表
决意见 寄交 的截 止时 间和 收取方 式。 
（3）如召 集人为基 金管理 人，还应 另行书 面 通知基 金托管人 到指定地 点对表 决意见 的
计票进 行监 督 ； 如 召集 人 为基金 托管 人 ， 则 应另 行 书面通 知基 金管 理人 到指 定地点 对表 决意
见的计 票进 行监 督 ； 如 召 集人为 基金 份额 持有 人 ， 则应另 行书 面通 知基 金管 理人和 基金 托管
人到指 定地 点对 表决 意见 的计票 进行 监督 。 基 金管 理 人或基 金托 管人 拒不 派代 表对表 决意 见
的计票 进行 监督 的， 不影 响表决 意见 的计 票效 力。 
4、基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通 讯开 会 方式等 基金 合同 约定 的方 式或法 律
法规和 监管 机构 允许 的其 他方式 召开 ， 会议 的召 开 方式由 会议 召集 人确 定 。 基金管 理人 、 基
金托管 人须 为基 金份 额持 有人行 使投 票权 提供 便利 。 
（1 ） 现 场开 会。 由基 金份 额持有 人本 人出 席或 以代 理投票 授权 委托 证明 委派 代表出 席 ，
















































































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现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基 金管 理 人
或基金 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行
基金份 额持 有人 大会 议程 ： 
1）亲自出 席会议者 持有基 金份额的 凭证、受 托出席 会议者出 具的委托 人持有 基金份 额
的凭证 及委 托人 的代 理投 票授权 委托 证明 符合 法律 法规、 《基 金合 同》 和会 议通知 的规 定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登 记 资料相 符； 
2）经核对 ，汇总到 会者出 示的在权 益登记日 持有基 金份额的 凭证显示 ，有效 的基金 份
额不少 于本 基金 在权 益登 记日基 金总 份额 的二 分之 一 （ 含二 分之 一） 。 若到 会 者在权 益登 记
日代表 的有 效的 基金 份额 少于本 基金 在权 益登 记日 基金总 份额 的二 分之 一， 召 集人可 以在 原
公告的 基金 份额 持有 人大 会召开 时间 的3 个月 以后 、6 个月 以内 ， 就原 定审 议 事项重 新召 集
基金份 额持 有人 大会 。 重 新 召集的 基金 份额 持有 人大 会到会 者在 权益 登记 日代 表的有 效的 基
金份额 应不 少于 本基 金在 权益登 记日 基金 总份 额的 三分之 一（ 含三 分之 一） 。 
（2）通讯 开会。通 讯开会 系指基金 份额持有 人将其 对表决事 项的投票 以会议 通知载 明
的形式 在表 决截 止日 以前 送达至 召集 人指 定的 地址 或系统 。 在同 时符 合以 下 条件时 ， 通讯 开
会的方 式视 为有 效： 
1）会 议召 集人 按《 基金 合 同》约 定公 布会 议通 知后 ，在 2 个工 作日 内连 续公 布相关 提
示性公 告； 
2）召集人 按基金合 同约定 通知基金 托管人（ 如果基 金托管人 为召集人 ，则为 基金管 理
人） 到指 定地 点对 表决 意 见的计 票进 行监 督 。 会 议 召集人 在基 金托 管人 （ 如 果基金 托管 人为
召集人 ， 则为 基金 管理 人 ） 和公证 机关 的监 督下 按照 会议通 知规 定的 方式 收取 基金份 额持 有
人的表 决意 见； 基金 托管 人或基 金管 理人 经通 知不 参加收 取表 决意 见的 ，不 影响表 决 效 力 ； 
3）本人直 接出具表 决意见 或授权他 人代表出 具表决 意见的， 基金份额 持有人 所持有 的
基金份 额不 小于 在权 益登 记日基 金总 份额 的二 分之 一 （ 含二 分之 一） ； 若本 人 直接出 具表 决
意见或授权他人代表 出具 表决意见基金份额持 有人 持有的基金份额小于 在权 益登记日基金
总份额 的二 分之 一， 召集 人可以 在原 公告 的基 金份 额持有 人大 会召 开时 间的 3 个月以 后、6
个月以 内 ， 就 原定 审议 事 项重新 召集 基金 份额 持有 人大会 。 重新 召集 的基 金 份额持 有人 大会
应当有 代表 三分 之一 以上 （含 三分 之一 ） 基金 份额 的 持有人 直接 出具 表决 意见 或授权 他人 代
表出具 表决 意见 ； 
4）上述 第 3 ）项中 直接出 具表决意 见的基金 份额持 有人或受 托代表他 人出具 表决意 见
的代理 人 ， 同 时提 交的 持 有基金 份额 的凭 证 、 受 托 出具表 决意 见的 代理 人出 具的委 托人 持有
基金份 额的 凭证 及委 托人 的代理 投票 授权 委托 证明 符合法 律法 规 、 《 基金 合 同》 和会 议通 知
的规定 ，并 与基 金登 记机 构记录 相符 。 
（3）在法 律法规或 监管机 构允许的 情况下， 经基金 份额持有 人大会会 议通知 载明， 基
金份额 持有 人也 可以 选择 网络 、 电 话或 其他 方式 进 行表决 ， 或者 采用 网络 、 电话或 其他 方式
















































































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授权他 人代 为出 席会 议并 表决 ， 为 此， 基金 份额 持 有人需 在会 议通 知载 明的 期限内 ， 以会 议
通知载 明的 有效 方式 向会 议召集 人提 交相 应有 效的 表决票 或授 权委 托书 。 
5、议 事内 容与 程序 
（1） 议事 内容 及提 案权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项 ， 如 《 基金 合同 》 的 重大 修 改、 决定 终
止 《 基金 合同 》 、 更 换基 金管理 人 、 更 换基 金托 管 人、 与其 他基 金合 并、 法 律法规 及 《基 金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对 原有 提案 的修 改应 当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进 行表 决。 
（2） 议事 程序 
1）现 场开 会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第 7 条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行 表决 ， 并形成 大会 决议 。 大会 主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表 ， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的二 分之 一以 上 （含 二 分之一 ） 选举 产
生一名 基金 份额 持有 人作 为该次 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 。 基 金管 理人 和 基金托 管人拒
不出席 或主 持基 金份 额持 有人大 会， 不影 响基 金份 额持有 人大 会作 出的 决议 的效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册 。 签 名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或 单位 名
称） 、 身 份证 明文 件号 码 、 持 有或 代表 有表 决权 的 基金份 额 、 委 托人 姓名 （ 或单位 名称 ） 和
联系方 式等 事项 。 
2）通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日公 布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决， 在公 证机 关监 督下形 成 决 议 。 
6、表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般 决 议和 特别 决议 ： 
（1）一般 决议，一 般决议 须经参加 大会的基 金份额 持有人或 其代理人 所持表 决权的 二
分之一以 上（含二 分之一 ）通过方 为有效； 除下列 第 （2）项 所规定 的须以特 别决议通 过 事
项以外 的其 他事 项均 以一 般决议 的方 式通 过。 
（2）特别 决议，特 别决议 应当经参 加大会的 基金份 额持有人 或其代理 人所持 表决权 的
三分之 二以 上 （含 三分 之 二） 通过 方可 做出 。 除 法 律法规 、 中国 证监 会另 有 规定或 基金 合同
另有约 定外 ， 转换 基金 运 作方式 、 更换 基金 管理 人 或者基 金托 管人 、 终止 《 基金合 同 》 、 与
















































































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其他基 金合 并， 应以 特别 决议通 过方 为有 效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ，除非 在计 票时 监督 员及 公证机 关均 有充 分的 相反 证据证 明 ，
否则提 交符 合会 议通 知中 规定的 确认 投资 者身 份文 件的表 决视 为有 效出 席的 投资者 ， 表 面 符
合会议 通知 规定 的表 决意 见视为 有效 表决 ，表 决意 见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃 权表 决 ，
但应当 计入 出具 表决 意见 的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐 项 表
决。 
7、计票 
（1） 现场 开会 
1）如大会 由基金管 理人或 基金托管 人召集， 基金份 额持有人 大会的主 持人应 当在会 议
开 始后宣布在出席会 议的 基金份额持有人和代 理人 中选举两名基金份额 持有 人代表与大会
召集人 授权 的一 名监 督员 共同担 任监 票人 ； 如 大会 由 基金份 额持 有人 自行 召集 或大会 虽然 由
基金管 理人 或基 金托 管人 召集 ， 但 是基 金管 理人 或 基金托 管人 未出 席大 会的 ， 基 金份 额持 有
人大会的主持人应当 在会 议开始后宣布在出席 会议 的基金份额持有人中 选举 三名基金份额
持有人 代表 担任 监票 人。 基金管 理人 或基 金托 管人 不出席 大会 的， 不影 响计 票的效 力。 
2）监票人 应当在基 金份额 持有人表 决后立即 进行清 点并由大 会主持人 当场公 布计票 结
果。 
3）如果会 议主持人 或基金 份额持有 人或代 理 人对于 提交的表 决结果有 怀疑， 可以在 宣
布表决 结果 后立 即对 所投 票数要 求进 行重 新清 点 。 监票人 应当 进行 重新 清点 ， 重 新清 点以 一
次为限 。重 新清 点后 ，大 会主持 人应 当当 场公 布重 新清点 结果 。 
4）计票过 程应由公 证机关 予以公证 ，基金管 理人或 基金托管 人拒不出 席大会 的，不 影
响计票 的效 力。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为 ： 由 大会 召集 人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （若 由基 金托 管人 召 集， 则为 基金 管理 人授 权 代表 ） 的 监督 下进 行计 票 ， 并 由公 证机 关
对其计 票过 程予 以公 证。 基金管 理人 或基 金托 管人 拒派代 表对 表决 意见 的计 票进行 监督 的 ，
不影响 计票 和表 决结 果。 
8、生 效与 公告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在指 定媒 介上 公告 。 如 果 采用通 讯
方式进 行表 决 ， 在 公告 基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必 须将 公证 书全 文、 公 证机构 、 公证 员
姓名等 一同 公告 。
















































































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基金管理人、基金托管人 和基金份额持有人应当执 行生效的基金份额持有人 大会的决
议。 生效 的基 金份 额持 有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管 理人 、 基金托 管人 均有
约束力 。 
9、 本 部分 关于 基金 份额 持 有人大 会召 开事 由 、 召 开 条件 、 议 事程 序、 表决 条 件等规 定，
凡是直 接引 用法 律法 规 、 监管规 则的 部分 ， 如将 来 法律法 规 、 监 管规 则修 改 导致相 关内 容被
取消或 变更 的或 法律 法规 、监管 规则 增加 新的 持有 人大会 机制 的， 基金 管理 人提前 公告 后 ，
可直接 对本 部分 内容 进行 修改、 调整 或补 充， 无需 召开基 金份 额持 有人 大会 审议。 
 
（ 三）基金收益分配 原则 、执行方式 
1、基 金利 润的 构成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投 资收 益 、 公 允价 值变 动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
2、基 金可 供分 配利 润 
基金可供分配利润指截至 收益分配基准日基金未分 配利润与未分配利润中已 实现收益
的孰低 数。 
3、基 金收 益分 配原 则 
（1） 在符 合有 关基 金分 红 条件的 前提 下， 本基 金每 年收益 分配 次数 最多 为 6 次，每 次
收益分 配比 例不 得低 于该 次可供 分配 利润 的 30% ， 若 《基金 合同 》 生 效不 满 3 个月可 不进 行
收益分 配； 
（2）本基 金收益分 配方式 分两种： 现金分红 与红利 再投资， 投资者可 选择现 金红利 或
将现金 红利 自动 转为 相应 类别的 基金 份额 进行 再投 资； 若投 资者 不选 择 ， 本 基 金默认 的收 益
分配方 式是 现金 分红 ； 若 投资者 选择 红利 再投 资方 式进行 收益 分配 ， 收益 的 计算以 权益 登记
日当日 收市 后计 算的 两类 基金份 额净 值为 基准 转为 相应类 别的 基金 份额 进行 再投资 ； 
（3）基金 收益分配 后两类 基金份额 净值不能 低于面 值，即基 金收益分 配基准 日的两 类
基金份 额净 值减 去每 单位 该类基 金份 额收 益分 配金 额后不 能低 于面 值； 
（4）本基 金两类基 金份额 在费用收 取上不同 ，其对 应的可分 配收益可 能有所 不同。 本
基金同 一类 别的 每一 基金 份额享 有同 等分 配权 ； 
（5） 法律 法规 或监 管机 关 另有规 定的 ，从 其规 定。 
在对基 金份 额持 有人 利益 无实质 不利 影响 的情 况下 ， 基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 前
提下酌 情调 整以 上基 金收 益分配 原则 ， 不需 要召 开 基金份 额持 有人 大会 审议 ， 但 应于 变更 实
施日前 在指 定媒 介公 告。 
4、收 益分 配方 案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间 、 分 配数 额及 比 例、 分配 方式 等内 容。 由 于不同 基金 份额 类别 对应 的可分 配收 益不
















































































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同，基 金管 理人 可相 应制 定不同 的收 益分 配方 案。 
5、收 益分 配方 案的 确定 、 公告与 实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定 ， 并 由基 金 托管人 复核 ， 在 2 个工 作 日内在 指定
媒介公 告并 报中 国证 监会 备案。 
基金红利发放日距离收益 分配基准日（即可供分配 利润计算截止日）的时间 不得超过
15 个 工作 日。 
6、基 金收 益分 配中 发生 的 费用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担。 当投 资 者的现 金
红利小 于一 定金 额 ， 不 足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时 ， 基 金登 记机 构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 相应类 别的 基金 份额 。红 利再投 资的 计算 方法 ，依 照《业 务规 则 》
执行。 
 
（ 四）基金费用与税 收 
1、基 金费 用的 种类 
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ； 
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ； 
（3） 从 C 类基 金份 额的 基 金财产 中计 提的 销售 服务 费； 
（4） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用； 
（5） 《基 金合 同》 生效 后 与基 金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 ； 
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用； 
（7） 基金 的证 券、 期货 交 易费用 ； 
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 ； 
（9） 证券 、期 货账 户开 户 费用、 银行 账户 维护 费用 ； 
（10） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。 
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 
（1） 基金 管理 人的 管理 费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ： 
H＝E×1.50% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 经 基金 管理 人与 基 金托管 人双
方核对 无误 后， 基金 托管 人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式于 次月 前 5 个工 作日内 从基 金
财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。若 遇法 定节 假日 、公休 假等 ，支 付日 期顺 延。 
（2） 基金 托管 人的 托管 费
















































































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本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下： 
H＝E×0.25% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 经 基金 管理 人与 基 金托管 人双
方核对 无误 后， 基金 托管 人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式于 次月 前 5 个工 作日内 从基 金
财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、公 休日 等， 支付日 期顺 延。 
（3） 基金 的销 售服 务费 
本基 金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.10% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。 
销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的 0.10% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：



H＝E×0.10% ÷ 当年 天数 
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 
销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支 付 ， 经 基金 管理 人与 基 金托管 人双
方核对 无误 后， 基金 托管 人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式于 次月 前 5 个工 作日内 从基 金
财产中 一次 性支 付给 登记 机构。 销售 服务 费由 登记 机 构代收 并按 照相 关合 同规 定支付 给基 金
销售机 构。 若遇 法定 节假 日、公 休日 等， 支付 日期 顺延。 
上述 “1、 基金 费用 的种 类 ” 中 第 （4 ） － （10 ） 项 费 用， 根据 有关 法规及 相应 协议规 定，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。 
（4）证券 账户开户 费用： 证券账户 开户费经 基金管 理人与基 金托管人 核对无 误后， 自
本基金成立一个月内 由基 金托管人从基金财产 中划 付， 如 基 金 财 产 余 额不 足支 付 该 开 户 费
用， 由基 金管 理人 于本 基 金成立 一个 月后 的 5 个工 作日内 进行 垫付 ， 基金 托 管人不 承担 垫付
开户费 用义 务。 
3、不 列入 基金 费用 的项 目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
（1）基金 管理人和 基金托 管人因未 履行或未 完全履 行义务导 致的费用 支出或 基金财 产
的损失 ； 
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用； 
（3） 《基 金合 同》 生效 前 的相关 费用 ； 
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。 
4、基 金管 理费 、基 金托 管 费和销 售服 务费 的调 整 
基金管 理人 和基 金托 管人 可 根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率、 基金 托管 费 率和销 售
















































































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服务费 率等 相关 费率 。 调 高基金 管理 费率 、 基金 托 管费率 和销 售服 务费 率 ， 须召开 基金 份额
持有人 大会 审议 ； 调低 基 金管理 费率 、 基金 托管 费 率和销 售服 务费 率 ， 无 须 召开基 金份 额持
有人大 会。 基金 管理 人必 须依照 有关 规定 于新 的费 率实施 日前 在指 定媒 介刊 登公告 。 
5、基 金税 收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其纳 税义 务 按国家 税收 法律 、 法规 执 行。 基金 财
产投资 的相 关税 收 ， 由 基 金份额 持有 人承 担 ， 基 金 管理人 或者 其他 扣缴 义务 人按照 国家 有关
税收征 收的 规定 代扣 代缴 。 
 
（ 五）基金财产的投 资范 围和 投资限制 
1、投 资范 围 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债 券 （ 包括 国内 依法 发行和 上市 交
易的国 债 、 央 行票 据、 金 融债券 、 企业 债券 、 公 司 债券 、 中 期票 据、 短期 融 资券 、 超 短期 融
资券 、 次 级债 券 、 可 转换 债券及 其他 中国 证监 会允 许投资 的债 券 ） 、 资 产支 持证券 、 债券 回
购、 银行 存款 、 货 币市 场 工具 、 权 证、 股指 期货 以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的
其他金 融工 具( 但须 符合 中 国证监 会相 关规 定) 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0-95% 。 本 基金 每个交 易
日日终 在扣 除股 指期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 应当 保持 不低 于基 金资 产净 值 5％的现
金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 。 
如法律法规或中国证监会 变更投资品种的投资比例 限制，基金管理人在履行 适当程序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。 
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。 
2、投 资限 制 
（1） 组合 限制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
1）本 基金 股票 投资 占基 金 资产的 比例 为 0-95% ； 
2）本基金 每个交易 日日终 在扣除股 指期货合 约需缴 纳的交易 保证金后 ，保持 不低于 基
金资产 净 值5％ 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ； 
3）本 基金 持有 一家 公司 发 行的证 券， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10 ％； 
4）本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ，不 超过 该证 券 的10％； 
5）本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3 ％；
















































































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6）本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 的同 一权 证， 不得超 过该 权证 的 10 ％； 
7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
8）本基金 投资于同 一原始 权益人的 各类资产 支持证 券的比例 ，不得超 过基金 资产净 值
的10 ％； 
9）本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 ％； 
10） 本基 金持 有的 同一(指 同一信 用级 别) 资产 支持 证 券的比 例 ， 不 得超 过该 资 产支持 证
券规模 的 10 ％； 
11） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券， 不得 超
过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10 ％； 
12） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级 为 BBB 以上( 含BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金 持有资 产
支持证 券 期 间 ， 如 果其 信 用等级 下降 、 不再 符合 投 资标准 ， 应在 评级 报告 发 布之日 起 3 个月
内予以 全部 卖出 ； 
13） 基金 财产 参与 股票 发 行申购 ， 本基 金所 申报 的 金额不 超过 本基 金的 总资 产， 本基 金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ； 
14） 本 基金 进入 全国 银行 间 同业市 场进 行债 券回 购的 资金余 额不 得超 过基 金资 产净值 的
40% ； 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ，债 券回 购到 期后 不得展 期； 
15） 本 基金 持有 的所 有流 通受限 证券 ， 其 公允 价值 不得超 过本 基金 资产 净值 的 15%；本
基金持 有的 同一 流通 受限 证券， 其公 允价 值不 得超 过本基 金资 产净 值 的 5% ； 
16） 本基 金投 资单 只中 期 票据的 额度 不得 超过 其发 行总额 度 的 10% ， 并且 不得 超过基 金
资产净 值 的10% ； 
17）本 基金 参与 股指 期货 投资， 应遵 循下 述比 例限 制： 
① 本基金在任何交易日日 终，持有的买入股指期货 合约价值不得超过基金资 产净值的
10% ； 
②本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的买 入期 货合 约 价值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得超 过
基金资 产净 值 的 95% ； 其 中 ， 有价 证券 指股 票、 债 券 （ 不含到 期日 在一 年以 内的 政府债 券） 、
权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等 ； 
③本基 金在 任何 交易 日日 终， 持 有的 卖出 期货 合约 价 值不得 超过 基金 持有 的股 票总市 值
的20% ；



④本基 金所 持有 的股 票市 值和买 入 、 卖 出股 指期 货 合约价 值 ， 合 计 （ 轧差 计 算） 应当 符
合基金 合同 关于 股票 投资 比例的 有关 约定 ； 
⑤本基 金在 任何 交易 日内 交易 （不 包括 平仓 ） 的股 指 期货合 约的 成交 金额 不得 超过上 一
交易日 基金 资产 净值 的 20% ；



18）本 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的 140% ；
















































































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19）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的其 他投 资限 制。 
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则 ， 并制定 严格
的授权 管理 制度 和投 资决 策流程 。基 金管 理人 运用 基金财 产投 资证 券衍 生品 种的具 体比 例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。 
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应与 基金 托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。 
因证券 、 期货 市场 波动 、 上市公 司合 并 、 基 金规 模 变动 、 股 权分 置改 革中 支 付对价 等基
金管理人 之外的因 素致使 基金投资 比例不符 合上述 规定投资 比例的， 基金管 理人应当 在 10
个交易 日内 进行 调整 ， 但 中 国证监 会规 定的 特殊 情形 除外。 法律 法规 另有 规定 的 ， 从其 规定。 
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。 在上 述期 间 内， 基金 的投 资范 围、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基金 托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自本 基金 合同 生效 之日起 开始 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 ， 如适 用 于本基 金 ， 基 金管 理人 在 履行适 当程
序后 ， 则 本基 金投 资不 再 受相关 限制 或以 变更 后的 规定为 准 ， 不 需要 经基 金 份额持 有人 大会
审议。 
（2） 禁止 行为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
1）承 销证 券； 
2）违 反规 定向 他人 贷款 或 者提供 担保 ； 
3）从 事承 担无 限责 任的 投 资； 
4）买 卖其 他基 金份 额， 但 是中国 证监 会另 有规 定的 除外； 
5）向 其基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ； 
6）从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ； 
7）法 律、 行政 法规 和中 国 证监会 规定 禁止 的其 他活 动。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券， 或者 从事 其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基 金的 投 资目标 和投 资策 略 ， 遵 循 基金份 额持 有人 利益 优先 原则 ， 防 范利 益
冲突 ， 建 立健 全内 部审 批 机制和 评 估 机制 ， 按照 市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事先
得到基 金托 管人 的同 意 ， 并按法 律法 规予 以披 露 。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议， 并经 过三 分之 二以 上 的独立 董事 通过 。 基金 管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查。 
如法律 法规 或监 管部 门取 消或变 更上 述禁 止性 规定 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
不受上 述规 定的 限制 ， 或 以变更 后的 规定 为准 ， 但 须提前 公告 ， 不需 要经 基 金份额 持有 人大
会审议 。
















































































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（ 六）基金资产估值 
1、估 值日 
本基金 的估 值日 为本 基金 相关的 证券 、 期 货交 易场 所 的交易 日以 及国 家法 律法 规规定 需
要对外 披露 基金 净值 的非 交易日 。 
2、估 值对 象 
基金所 拥有 的股 票 、 权 证 、 股 指期 货合 约 、 债 券和 银行存 款本 息 、 应 收款 项 、 其 它投 资
等资产 及负 债。 
3、估 值方 法 
（1） 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值 
交易所 上市 的有 价证 券 （ 包括股 票、 权证 等） ， 以其 估值日 在证 券交 易所 挂牌 的市价 （ 收
盘价 ） 估 值； 估值 日无 交 易的 ， 且 最近 交易 日后 经 济环境 未发 生重 大变 化或 证券发 行机 构未
发生影 响证 券价 格的 重大 事件的 ， 以最 近交 易日 的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 如最 近交易 日后 经
济环境 发生 了重 大变 化或 证券发 行机 构发 生影 响证 券价格 的重 大事 件的 ， 可 参 考类似 投资 品
种的现 行市 价及 重大 变化 因素， 调整 最近 交易 市价 ，确定 公允 价格 ； 
（2） 交易 所市 场交 易的 固 定收益 品种 的估 值 
1）对在交 易所市场 上市交 易或挂牌 转让的固 定收益 品种（另 有规定的 除外） ，选取 第
三方估 值机 构提 供的 相应 品种当 日的 估值 净价 进行 估值； 
2）对在交 易所市场 上市交 易的可转 换债券， 按估值 日收盘价 减去可转 换债券 收盘价 中
所含债 券应 收利 息后 得到 的净价 进行 估值 ； 估值 日 没有交 易的 ， 且最 近交 易 日后经 济环 境未
发生重 大变 化， 按最 近交 易 日债券 收盘 价减 去债 券收 盘价中 所含 的债 券应 收利 息得到 的净 价
进行估 值 。 如 最近 交易 日 后经济 环境 发生 了重 大变 化的 ， 可 参考 类似 投 资 品 种的现 行市 价及
重大变 化因 素， 调整 最近 交易市 价， 确定 公允 价格 ； 
3） 对在 交易 所市 场挂 牌转 让的资 产支 持证 券和 私募 债券 ， 采 用估 值技 术确 定 公允价 值，
在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况 下， 按成 本估值 。 
4）对在交 易所市场 发行未 上市或未 挂牌转让 的固定 收益品种 ，采用估 值技术 确定公 允
价值， 在估 值技 术难 以可 靠计量 公允 价值 的情 况下 ，按成 本估 值； 
（3） 银行 间市 场交 易的 固 定收益 品种 的估 值 
1）银行间 市场交易 的固定 收益品种 ，选取第 三方估 值机构提 供的相应 品种当 日的估 值
净价进 行估 值。 
2）对银行 间市场未 上市， 且第三方 估值机构 未提 供 估值价格 的固定收 益品种 ，按成 本
估值。 
（4） 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理： 
1）送股、 转增股、 配股和 公开增发 的新股， 按估值 日在证券 交易所挂 牌的同 一股票 的
















































































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估值方 法估 值； 该日 无交 易的， 以最 近一 日的 市价 （收盘 价） 估值 ； 
2）首次公 开发行未 上市的 股票和权 证，采用 估值技 术确定公 允价值， 在估值 技术难 以
可靠计 量公 允价 值的 情况 下，按 成本 估值 ； 
3）首次公 开发行有 明确锁 定期的股 票，同一 股票在 交易所上 市后，按 交易所 上市的 同
一股票 的估 值方 法估 值 ； 非公开 发行 有明 确锁 定期 的股票 ， 按监 管机 构或 行 业协会 有关 规定
确定公 允价 值。 
（5） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。 
（6）本基 金投资股 指期货 合约，一 般以估值 当日结 算价进行 估值，估 值当日 无结算 价
的， 且最 近交 易日 后经 济 环境未 发生 重大 变化 的 ， 采用最 近交 易日 结算 价估 值。 当日 结算 价
及结算 规则 以《 中国 金融 期货交 易所 结算 细则 》为 准。 
（7）如有 确凿证据 表明按 上述方法 进行估值 不能客 观反映其 公允价值 的，基 金管理 人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。 
（8）相关 法律法规 以及监 管部门有 强制规定 的，从 其规定。 如有新增 事项， 按国家 最
新规定 估值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见 ， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
4、估 值程 序 
（1）基金 份额净值 是按照 每个估值 日闭市后 ，基金 资产净值 除以当日 基 金份 额的余 额
数量计 算， 精确 到 0.001 元，小 数点 后 第 4 位 四舍 五入。 国家 另有 规定 的， 从其规 定。 
基金管 理人 于每 个估 值日 计算基 金资 产净 值及 两类 基金份 额净 值， 并按 规定 公告。 
（2）基金 管理人应 每个估 值日对基 金资产估 值。但 基金管理 人根据法 律法规 或本基 金
合同的 规定 暂停 估值 时除 外。 基金 管理 人每 个估 值 日对基 金资 产估 值后 ， 将 基金份 额净 值结
果发送 基金 托管 人， 经基 金托管 人复 核无 误后 ，由 基金管 理人 按规 定对 外公 布。 
5、估 值错 误的 处理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当 本基 金 A 类或C 类基金 份额 净值 小数 点 后3 位以 内 （ 含第3 位） 发生 估值错 误时 ，
视为基 金份 额净 值错 误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
（1） 估值 错误 类型
















































































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本基金 运作 过程 中 ， 如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或 销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导致 其他 当事 人 遭受损 失的 ， 过错 的责 任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人 （ “受 损方 ” ） 的直 接损 失 按下述 “ 估值 错误 处理 原 则” 给予 赔偿 ，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数据 计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
（2） 估值 错误 处理 原则 
1）估值错 误已发生 ，但尚 未给当事 人造成损 失时， 估值错误 责任方应 及时协 调各方 ，
及时进 行更 正 ， 因 更正 估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由于 估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给当 事人 造成 损失 的 ， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任 ； 若 估值 错误 责任 方 已经积 极协 调 ， 并 且有 协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则其 应当 承担 相 应赔偿 责任 。 估值 错误 责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
2）估值错 误的责任 方对有 关当事人 的直接损 失负责 ，不对间 接损失负 责 ，并 且仅对 估
值错误 的有 关直 接当 事人 负责， 不对 第三 方负 责。 
3）因估值 错误而获 得不当 得利的当 事人负有 及时返 还不当得 利的义务 。但估 值错误 责
任方仍 应对 估值 错误 负责 。 如果由 于获 得不 当得 利的 当事人 不返 还或 不全 部返 还不当 得利 造
成其他 当事 人的 利益 损失 （ “ 受损 方” ） ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失 ， 并 在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利； 如果 获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方， 则受 损方 应当 将其 已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。 
4）估 值错 误调 整采 用尽 量 恢复至 假设 未发 生估 值错 误的正 确情 形的 方式 。 
（3） 估值 错误 处理 程序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
1）查明估 值错误发 生的原 因，列明 所有的当 事人， 并根据估 值错误发 生的原 因确定 估
值错误 的责 任方 ； 
2）根 据估 值错 误处 理原 则 或当事 人协 商的 方法 对因 估值错 误造 成的 损失 进行 评估； 
3）根据估 值错误处 理原则 或当事人 协商的方 法由估 值错误的 责任方进 行更正 和赔偿 损
失； 
4）根据估 值错误处 理的方 法，需要 修改基金 登记机 构交易数 据的，由 基金登 记机构 进
行 更正 ，并 就估 值错 误的 更正向 有关 当事 人进 行确 认。 
（4） 基金 份额 净值 估值 错 误处理 的方 法如 下： 
1）基金份 额净值计 算出现 错误时， 基金管理 人应当 立即予以 纠正，通 报基金 托管人 ，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。
















































































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2）错误偏差 达到基 金份额 净值的 0.25% 时 ，基金 管 理人应当通 报基金 托管人 并报中国
证监会 备案 ；错 误偏 差达 到基金 份额 净值 的 0.5% 时 ，基金 管理 人应 当公 告。 
3）当基金 份额净值 计算差 错给基金 和基金份 额持有 人造成损 失需要进 行赔偿 时，基 金
管理人 和基 金托 管人 应根 据实际 情况 界定 双方 承担 的责任 ，经 确认 后按 以下 条款进 行 赔 偿 ： 
①本基 金的 基金 会计 责任 方由基 金管 理人 担任 ， 与 本基金 有关 的会 计问 题 ， 如经双 方在
平等基 础上 充分 讨论 后 ， 尚不能 达成 一致 时 ， 按 基 金管理 人的 建议 执行 ， 由 此给基 金份 额持
有人和 基金 财产 造成 的损 失，由 基金 管理 人负 责赔 付。 
②若基 金管 理人 计算 的基 金份额 净值 已由 基金 托管 人复核 确认 后公 告， 由此 给 基金份 额
持有人 造成 损失 的 ， 应 根 据法律 法规 的规 定对 投资 者或基 金支 付赔 偿金 ， 就 实际向 投资 者或
基金支 付的 赔偿 金额 ，基 金管理 人与 基金 托管 人按 照过错 程度 各自 承担 相应 的责任 。 
③如基 金管 理人 和基 金托 管人对 基金 份额 净值 的计 算结果 ，虽 然多 次重 新计 算和核对，
尚不能 达成 一致 时 ， 为 避 免不能 按时 公布 基金 份额 净值的 情形 ， 以基 金管 理 人的计 算结 果对
外公布 ，由 此给 基金 份额 持有人 和基 金造 成的 损失 ，由基 金管 理人 负责 赔付 。 
④由于 基金 管理 人提 供的 信息错 误 （包 括但 不限 于 基金申 购或 赎回 金额 等 ） ， 进 而导 致
基金份额净值计算错 误而 引起的基金份额持有 人和 基金财产的损失，由 基金 管理人负责赔
付。 
4）前述内 容如法律 法规或 监管机关 另有规定 的，从 其规定处 理。如果 行业另 有通行 做
法，双 方当 事人 应本 着平 等和保 护基 金份 额持 有人 利益的 原则 进行 协商 。 
6、暂 停估 值的 情形 
（1） 基金 投资 所涉 及的 证 券、期 货交 易市 场遇 法定 节假日 或因 其他 原因 暂停 营业时 ； 
（2） 因不 可抗 力致 使基 金 管理人 、基 金托 管人 无法 准确评 估基 金资 产价 值时 ； 
（3）占基 金相当比 例的投 资品种的 估值出现 重大转 变，而基 金管理人 为保障 投资人 的
利益， 决定 延迟 估值 ； 
（4） 中国 证监 会和 基金 合 同认定 的其 它情 形。 
7、基 金净 值的 确认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 两类 基金 份额 净值由 基金 管理 人负 责计 算， 基 金 托
管人负 责进 行复 核。 基金 管 理人应 于每 个估 值日 交易 结束后 计算 当日 的基 金资 产净值 和两 类
基金份 额净 值并 发送 给基 金托管 人。 基金 托管 人对 净 值计算 结果 复核 确认 后发 送给基 金管 理
人，由 基金 管理 人对 基金 净值予 以公 布。 
8、特 殊情 形的 处理 
基金管理 人、基金 托管人 按估值方 法的第 （7 ）项进 行估值时 ，所造成 的误差 不作为 基
金份额 净值 错误 处理 。 
由于交 易所 及登 记结 算公 司发送 的数 据错 误 ， 或 由 于其他 不可 抗力 原因 ， 基 金管理 人和
基金托 管人 虽然 已经 采取 必要 、 适 当、 合理 的措 施 进行检 查 ， 但 是未 能发 现 该错误 的 ， 由 此
















































































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造成的 基金 资产 估值 错误 ， 基 金管 理人 和基 金托 管 人免除 赔偿 责任 。 但基 金 管理人 和基 金托
管人应 当积 极采 取必 要的 措施消 除或 减轻 由此 造成 的影响 。 
 
（ 七）基金合同 变更 、终 止与 基金财产 的清算 
1、《 基金 合同 》的 变 更 
（1）变更 基金合同 涉及法 律法规规 定或本基 金合同 约定应经 基金份额 持有人 大会决 议
通过的 事项 的 ， 应 召开 基 金份额 持有 人大 会决 议通 过。 对于 可不 经基 金份 额 持有人 大会 决议
通过的 事项 ，由 基金 管理 人和基 金托 管人 同意 后变 更并公 告， 并报 中国 证监 会备案 。 
（2）关于 《基金合 同》变 更的基金 份额持有 人大会 决议自生 效后方可 执行， 并自决 议
生效后 两个 工作 日内 在指 定媒介 公告 。 
2、《 基金 合同 》的 终止 事 由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止的 ； 
（2） 基金 管理 人、 基金 托 管人职 责终 止， 在 6 个月 内没有 新基 金管 理人 、新 基金托 管
人承接 的； 
（3） 《基 金合 同》 约定 的 其他情 形； 
（4） 相关 法律 法规 和中 国 证监会 规定 的其 他情 况。 
3、基 金财 产的 清算 
（1） 基金 财产 清算 小组 ： 自出现 《 基金 合同 》 终 止 事由之 日 起 30 个工 作日 内 成立清 算
小组， 基金 管理 人组 织基 金财产 清算 小组 并在 中国 证监会 的监 督下 进行 基金 清算。 
（2）基金 财产清算 小组组 成：基金 财产清算 小组成 员由基金 管理人、 基金托 管人、 具
有从事 证券 相关 业务 资格 的注册 会计 师 、 律 师以 及 中国证 监会 指定 的人 员组 成。 基金 财产 清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 
（3）基金 财产清算 小组职 责：基金 财产 清算 小组负 责基金财 产的保管 、清理 、估价 、
变现和 分配 。基 金财 产清 算小组 可以 依法 进行 必要 的民事 活动 。 
（4） 基金 财产 清算 程序 ： 
1）《 基金 合同 》终 止情 形 出现时 ，由 基金 财产 清算 小组统 一接 管基 金财 产； 
2）对 基金 财产 和债 权债 务 进行清 理和 确认 ； 
3）对 基金 财产 进行 估值 和 变现； 
4）制 作清 算报 告； 
5）聘请会 计师事务 所对清 算报告进 行外部审 计，聘 请律师事 务所对清 算报告 出具法 律
意见书 ； 
6）将 清算 报告 报中 国证 监 会备案 并公 告； 
7）对 基金 剩余 财产 进行 分 配。
















































































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（5） 基金 财产 清算 的期 限 为 6 个月。 但因 本基 金所 持证券 的流 动性 受到 限制 而不能 及
时变现 的， 清算 期限 相应 顺延。 
4、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
5、基 金财 产清 算剩 余资 产 的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
6、基 金财 产清 算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
7、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
（ 八）争议的处理和 适用 的法律 
各方当 事人 同意 ， 因 《 基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同 》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的 ， 任 何 一方当 事人 均有 权将 争议 提交华 南国 际经 济贸 易仲 裁委员 会 ， 根 据
该会届 时有 效的 仲裁 规则 进行仲 裁 ， 仲 裁地 点为 深 圳市 ， 仲 裁裁 决是 终局 的 ， 并 对各 方当 事
人均有 约束 力。 除非 仲裁 裁决另 有决 定， 仲裁 费用 由败诉 方承 担。 
争议处 理期 间 ， 基 金合 同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继 续忠 实、 勤勉 、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 
《基金 合同 》受 中国 法律 （不含 港澳 台地 区法 律） 管辖。 
 
（ 九）基金合同存放 地和 投资者取得基金合同 的方 式 
《基金 合同 》 可印 制成 册 ， 供 投资 者在 基金 管理 人 、 基 金托 管人 、 销 售机 构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 。
















































































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十 九、 基金托 管协 议的内 容摘 要 
（ 一）基金托管协议 当事 人 
1、基 金管 理人 （也 可称 资 产管理 人） 
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司 
住所 ： 深 圳市 前海 深港 合 作区前 湾一 路 1 号A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务 秘书有 限
公司） 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼 
邮政编 码：518040 
法定代 表人 ：王 兆华 
成立时 间：2013 年1 月 23 日 
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会 
批准设 立文 号： 证监 许可 ［2012 ］1751 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本： 人民 币 2 亿元 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围 ： 基 金募 集、 基 金销售 、 特定 客户 资产 管 理、 资产 管理 和中 国证 监 会许可 的其
他业务 。 
2、基 金托 管人 （也 可称 资 产托管 人） 
名称： 招商 银行 股份 有限 公司( 简称 ：招 商银 行) 
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银 行 大厦 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
邮政编 码：518040 
法定代 表人 ：李 建红 
成立时 间：1987 年4 月8 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号 
经营范 围 ： 吸 收公 众存 款 ； 发 放短 期、 中期 和长 期 贷款 ； 办 理结 算； 办理 票 据贴现 ； 发
行金融 债券 ； 代理 发行 、 代理兑 付 、 承 销政 府债 券 ； 买 卖政 府债 券； 同业 拆 借； 提供 信用 证
服务及 担保 ； 代理 收付 款 项及代 理保 险业 务 ； 提 供 保管箱 服务 。 外汇 存款 ； 外汇贷 款 ； 外 汇
汇款 ； 外 币兑 换； 国际 结 算； 结汇 、 售 汇 ； 同 业外 汇拆借 ； 外汇 票据 的承 兑 和贴现 ； 外汇 借
款； 外汇 担保 ； 发 行和 代 理发行 股票 以外 的外 币有 价证券 ； 买卖 和代 理买 卖 股票以 外的 外币
有价证 券 ； 自 营和 代客 外 汇买卖 ； 资信 调查 、 咨 询 、 见 证业 务； 离岸 金融 业 务。 经中 国人 民
银行批 准的 其他 业务 。 
组织形 式： 股份 有限 公司
















































































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注册资 本： 人民 币 252.20 亿元 
存续期 间： 持续 经营 




（ 二）基金托管人对 基金 管理人的业务监督和 核查 
1、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定以及 《基金 合同》的 约定，对 基金投 资范围 、
投资比 例 、 投 资风 格、 投 资限制 、 关联 方交 易等 ， 进行严 格监 督 。 《 基金 合 同》 明确 约定 基
金投资 风格 或证 券选 择标 准的 ， 基 金管 理人 应事 先 或定期 向基 金托 管 人 提供 投资品 种池 ， 以
便基金 托管 人对 基金 实际 投资是 否符 合基 金合 同关 于证券 选择 标准 的约 定进 行监督 。 
（1） 本基 金的 投资 范围 为 ： 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债 券 （ 包括 国内 依法 发行和 上市 交
易的国 债 、 央 行票 据、 金 融债券 、 企业 债券 、 公 司 债券 、 中 期票 据、 短期 融 资券 、 超 短期 融
资券 、 次 级债 券 、 政 府支 持机构 债 、 政 府支 持债 券 、 地 方政 府债 、 可转 换债 券及其 他中 国证
监会允 许投 资的 债券 ） 、 资产支 持证 券 、 债 券回 购 、 银 行存 款 （ 包括 协议 存 款、 定 期 存款 及
其他银 行存 款 ） 、 货币 市 场工具 、 权证 、 股 指期 货 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资
的其他 金融 工具( 但 须符 合 中国证 监会 相关 规定)。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
（2） 本基 金各 类品 种的 投 资比例 、投 资限 制为 ： 
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0-95% 。 本 基金 每个交 易
日日终 在扣 除股 指期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 应当 保持 不低 于基 金资 产净 值 5％的现
金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 。 
如法律法规或中国证监会 变更投资品种的 投 资 比 例限 制 ， 基 金 管 理 人 在 履 行适 当 程 序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。 
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
1）本 基金 股票 投资 占基 金 资产的 比例 为 0-95% ； 
2）本基金 每个交易 日日终 在扣除股 指期货合 约需缴 纳的交易 保证金后 ，保持 不低于 基
金资产 净 值5％ 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ； 
3）本 基金 持有 一家 公司 发 行的证 券， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10 ％； 
4）本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ， 不 超过 该证 券 的10％； 
5）本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3 ％； 
6）本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 的同 一权 证， 不得超 过该 权证 的 10 ％；
















































































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7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
8）本基金 投资于同 一原始 权益人的 各类资产 支持证 券的比例 ，不得超 过基金 资产净 值
的10 ％； 
9）本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 ％； 
10） 本基 金持 有的 同一(指 同一信 用级 别) 资产 支持 证 券的比 例 ， 不 得超 过该 资 产支持 证
券规模 的 10 ％； 
11） 本基 金 管 理人 管理 的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券， 不得 超
过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10 ％； 
12） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级 为 BBB 以上( 含BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金 持有资 产
支持证 券期 间 ， 如 果其 信 用等级 下降 、 不再 符合 投 资标准 ， 应在 评级 报告 发 布之日 起 3 个月
内予以 全部 卖出 ； 
13） 基金 财产 参与 股票 发 行申购 ， 本基 金所 申报 的 金额不 超过 本基 金的 总资 产， 本基 金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ； 
14） 本 基金 进入 全国 银行 间 同业市 场进 行债 券回 购的 资金余 额不 得超 过基 金资 产净值 的
40%；债 券 回购 最长 期限 为 1 年 ，债 券回 购到 期后 不得展 期； 
15） 本 基金 持有 的所 有流 通受限 证券 ， 其 公允 价值 不得超 过本 基金 资产 净值 的 15%；本
基金持 有的 同一 流通 受限 证券， 其公 允价 值不 得超 过本基 金资 产净 值 的 5% ； 
16） 本基 金投 资单 只中 期 票据的 额度 不得 超过 其发 行总额 度 的 10% ， 并且 不得 超过基 金
资产净 值 的10% ； 
17） 本基 金参 与股 指期 货 投资， 应遵 循下 述比 例限 制： 
① 本基金在任何交易日日 终，持有的买入股指期货 合约价值不得超过基金资 产净值的
10% ； 
②本基 金在 任何 交 易 日日 终， 持有 的买 入期 货合 约 价值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得超 过
基金资 产净 值 的 95% ； 其 中 ， 有价 证券 指股 票、 债 券 （ 不含到 期日 在一 年以 内的 政府债 券） 、
权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等； 
③本基 金在 任何 交易 日日 终， 持 有的 卖出 期货 合约 价 值不得 超过 基金 持有 的股 票总市 值
的20% ；



④本基 金所 持有 的股 票市 值和买 入 、 卖 出股 指期 货 合约价 值 ， 合 计 （ 轧差 计 算） 应当 符
合基金 合同 关于 股票 投资 比例的 有关 约定 ； 
⑤本基 金在 任 何 交易 日内 交易 （不 包括 平仓 ） 的股 指 期货合 约的 成交 金额 不得 超过上 一
交易日 基金 资产 净值 的 20% ；



18）本 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的 140% ； 
19）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的其 他投 资限 制。
















































































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基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则 ， 并制定 严格
的授权 管理 制度 和投 资决 策流程 。基 金管 理人 运用 基金财 产投 资证 券衍 生品 种的具 体比 例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。 
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应与 基金 托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。 
（3） 本基 金财 产不 得用 于 以下投 资或 者活 动： 
1）承 销证 券； 
2）违 反规 定向 他人 贷款 或 者提供 担保 ； 
3）从 事承 担无 限责 任的 投 资； 
4）买 卖其 他基 金份 额， 但 是中国 证监 会另 有规 定的 除外； 
5）向 基金 管理 人、 基金 托 管人出 资； 
6）从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ； 
7）法 律、 行政 法规 和中 国 证监会 规定 禁止 的其 他活 动。 
（4）基金 管理人运 用基金 财产买卖 基金管理 人、基 金托管人 及其控股 股东、 实际控 制
人或者 与其 有重 大利 害关 系的公 司发 行的 证券 或者 承销期 内承 销的 证券 ， 或 者 从事其 他重 大
关联交 易的 ， 应当 符合 基 金的投 资目 标和 投资 策略 ， 遵 循基 金份 额持 有人 利 益优先 原则 ， 防
范利益 冲突 ， 建立 健全 内 部审批 机制 和评 估机 制 ， 按照市 场公 平合 理价 格执 行。 相关 交易 必
须事先 得到 基金 托管 人的 同意 ， 并 按法 律法 规予 以 披露 。 重 大关 联交 易应 提 交基金 管理 人董
事会审 议 ， 并 经过 三分 之 二以上 的独 立董 事通 过 。 基金管 理人 董事 会应 至少 每半年 对关 联交
易事项 进行 审查 。 
（5） 基金 管理 人应 当自 基 金合同 生效 日起 6 个 月内 使基金 的投 资组 合比 例符 合基金 合
同的有 关约 定 。 在 上述 期 间内 ， 基 金的 投资 范围 、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定 。 基 金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。 因证 券、 期 货市场 波 动 、 上
市公司 合并 、 基金 规模 变 动、 股权 分置 改革 中支 付 对价等 基金 管理 人之 外的 原因导 致投 资组
合不符 合上 述规 定的 ，基 金管理 人应 在 10 个 交易 日 内进行 调整 ，但 中国 证监 会规定 的特 殊
情形除 外。 法律 法规 另有 规定的 ，从 其规 定。 
（6）法律 法规或监 管部门 取消或变 更上述投 资限制 和禁止性 规定，如 适用于 本基金 ，
基金管 理人 在履 行适 当程 序后 ， 则 本基 金投 资不 再 受相关 限制 或以 变更 后的 规定为 准 ， 不 需
要经基 金份 额持 有人 大会 审议。 
 
2、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及《 基金合 同》的约 定，对基 金管理 人选择 存
款银行 进行 监督 。 基金 投 资银行 定期 存款 的 ， 基 金 管理人 应根 据法 律法 规的 规定及 《 基金 合
同》 的约 定， 确定 符合 条 件的所 有存 款银 行的 名单 ， 并 及时 提供 给基 金托 管 人， 基金 托管 人
应据以 对基 金投 资银 行存 款的交 易对 手是 否符 合有 关规定 进行 监督 。 对 于不 符 合规定 的银 行
















































































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存款， 基金 托管 人可 以拒 绝执行 ，并 通知 基金 管理 人。 
本基金 投资 银行 存款 应符 合如下 规定 ： 
（1）本基 金的存款 银行应 是具有证 券投资基 金托管 资格、证 券投资基 金销售 业务资 格
或合格 境外 机构 投资 者托 管人资 格的 商业 银行 。 
（2 ） 本 基金 投资 定期 存款 的比例 不得 超过 基金 资产 净值 的 30 ％， 根据 协议 可 提前支 取
且没有 利息 损失 的银 行存 款， 不 受 此限 制 ； 存 放在 具 有基金 托管 资格 的同 一银 行存款 不得 超
过基金 资产 净值 的 30% ； 存 放在不 具有 基金 托管 资格 的同一 商业 银行 的存 款 ， 不得超 过基 金
资产净 值 的5% 。 
有关法 律法 规或 监管 部门 制定或 修改 新的 定期 存款 投资政 策， 基金 管理 人履 行 适当程 序
后，可 相应 调整 投资 组合 限制的 规定 。 
（3 ） 基 金管 理人 负责 对本 基金存 款银 行的 评估 与研 究， 建立 健全 银行 存款 的 业务流 程、
岗位职 责 、 风 险控 制措 施 和监察 稽核 制度 ， 切实 防 范有关 风险 。 基金 托管 人 负责对 本基 金银
行定期 存款 业务 的监 督与 核查 ， 审 查 、 复 核相 关协 议、 账户 资料 、 投资 指令 、 存 款证 实书 等
有关文 件， 切实 履行 托管 职责。 
1）基金管 理人负责 控制信 用风险。 信用风险 主要包 括存款银 行的信用 等级、 存款银 行
的支付 能力 等涉 及到 存款 银行选 择方 面的 风险 。因 选择存 款银 行不 当造 成基 金财产 损失 的 ，
由基金 管理 人承 担责 任。 
2）基金管 理人负责 控制流 动性风险 ，并承担 因控制 不力而造 成的损失 。流动 性风险 主
要包括 基金 管理 人要 求全 部提前 支取 、 部 分提 前支 取 或到期 支取 而存 款银 行未 能及时 兑付 的
风险 、 基 金投 资银 行存 款 不能满 足基 金正 常结 算业 务的风 险 、 因 全部 提前 支 取或部 分提 前支
取而涉 及的 利息 损失 影响 估值等 涉及 到基 金流 动性 方面的 风险 。 
3）基金管 理人须加 强内部 风险控制 制度的建 设。如 因基金管 理人员工 的职务 行为导 致
基金财 产受 到损 失的 ，需 由基金 管理 人承 担由 此造 成的损 失。 
4）基金管 理人与基 金托管 人在开展 基金存款 业务时 ，应严格 遵守《基 金法》 、《运 作
办法》 等有 关法 律法 规， 以及国 家有 关账 户管 理、 利率管 理、 支付 结算 等的 各项规 定。 
 
3、 基 金投 资银 行存 款协 议 的签订 、 账户 开设 与管 理 、 投 资指 令与 资金 划拨 、 账目核 对、
到期兑 付、 提前 支取 
（1） 基金 投资 银行 存款 协 议的签 订 
1）基金管 理人应与 符合资 格的存款 银行总行 或其授 权分行签 订《基金 存款业 务总体 合
作协议 》 （以 下简 称 《总 体合作 协议 》 ） ， 确 定 《 存款协 议书 》 的 格式 范本 。 《总体 合作 协
议》和 《存 款协 议书 》的 格式范 本由 基金 托管 人与 基金管 理人 共同 商定 。 
2）基金托 管人依据 相关法 规对《总 体合作协 议》和 《存款协 议书》的 内容进 行复核 ，
审查存 款银 行资 格等 。
















































































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3） 基 金管 理人 应在 《 存款 协议书 》 中明 确存 款证 实 书或其 他有 效存 款凭 证的 办理方 式、
邮寄地 址 、 联 系人 和联 系 电话 ， 以 及存 款证 实书 或 其他有 效凭 证在 邮寄 过程 中遗失 后 ， 存 款
余额的 确认 及兑 付办 法。 
4）由存款 银行指定 的存放 存款的分 支机构（ 以下简 称“存款 分支机构 ”）寄 送或上 门
交付存 款证 实书 或其 他有 效存款 凭证 的， 基金 托管 人 可向存 款分 支机 构的 上级 行发出 存款 余
额询证 函， 存款 分支 机构 及其上 级行 应予 配合 。 
5）基金管 理人应在 《存款 协议书》 中规定， 基金存 放到期或 提前兑付 的资金 应全部 划
转到指 定的 基金 托管 账户 ，并在 《存 款协 议书 》写 明账户 名称 和账 号， 未划 入指定 账户 的 ，
由存款 银行 承担 一切 责任 。 
6）基金管 理人应在 《存款 协议书》 中规定， 在存期 内，如本 基金银行 账户、 预留印 鉴
发生变 更 ， 管 理人 应及 时 书面通 知存 款行 ， 书面 通 知应加 盖基 金托 管人 预留 印鉴 。 存 款分 支
机构应 及时 就变 更事 项向 基金管 理人 、 基金 托管 人 出具正 式书 面确 认书 。 变 更通知 的送 达方
式同开 户手 续 。 在 存期 内 ， 存 款分 支机 构和 基金 托 管人的 指定 联系 人变 更 ， 应及时 加盖 公章
书面通 知对 方。 
7）基金管 理人应在 《存款 协议书》 中规定， 因定期 存款产生 的存单不 得被质 押或以 任
何方式 被抵 押， 不得 用于 转让和 背书 。 
（2） 基金 投资 银行 存款 时 的账户 开设 与管 理 
1）基金投 资于银行 存款时 ，基金管 理人应当 依据基 金管理人 与存款银 行签订 的《总 体
合作协 议 》 、 《 存款 协议 书》 ， 以基 金的 名义 在存 款银行 总行 或授 权分 行指 定的分 支机 构 开
立银行 账户 。 
2）基 金投 资于 银行 存款 时 的预留 印鉴 由基 金托 管人 保管和 使用 。 
（3） 存款 凭证 传递 、账 目 核对及 到期 兑付 
1）存 款证 实书 等存 款凭 证 传递 
存款资金只能存放于存款 银行总行或者其授权分行 指定的分支机构。基金管 理人应在
《存款 协议 书 》 中 规定 ， 存 款银行 分支 机构 应为 基金 开具存 款证 实书 或其 他有 效存款 凭证 （ 下
称 “ 存款 凭证 ” ） ， 该 存款 凭证为 基金 存款 确认 或到 期提款 的有 效凭 证 ， 且 对 应每笔 存款 仅
能开具 唯一 存款 凭证 。 资 金到账 当日 ， 由存 款银 行 分支机 构指 定的 会计 主管 传真一 份存 款凭
证复印 件并 与基 金托 管人 电话确 认收 妥后 ， 将 存款 凭 证原件 通过 快递 寄送 或上 门交付 至基 金
托管人 指定 联系 人 ； 若 存 款银行 分支 机构 代为 保管 存款凭 证的 ， 由存 款银 行 分支机 构指 定会
计主管 传真 一 份 存款 凭证 复印件 并与 基金 托管 人电 话确认 收妥 。 
2）存 款凭 证的 遗失 补办 
存款凭 证在 邮寄 过程 中遗 失的 ， 由 基金 管理 人向 存 款银行 提出 补办 申请 ， 基 金管理 人应
督促存 款银 行尽 快补 办存 款凭证 ， 并 按以 上 1 ） 的 方 式快递 或上 门交 付至 托管 人， 原 存款 凭
证自动 作废 。
















































































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3）账 目核 对 
每个工 作日 ，基 金管 理人 应与基 金托 管人 核对 各项 银行存 款投 资余 额及 应计 利息。 
基金管 理人 应在 《 存款 协 议书 》 中 规定 ， 对 于存 期 超过 3 个月 的定 期存 款 ， 存款银 行应
于每季 末 后5 个 工作 日内 向基金 托管 人指 定人 员寄 送对账 单。 因存 款银 行未 寄 送对账 单造 成
的资金 被挪 用、 盗取 的责 任由存 款银 行承 担。 
存款银 行应 配合 基金 托管 人对存 款凭 证的 询证 ， 并 在 询证函 上加 盖存 款银 行公 章寄送 至
基金托 管人 指定 联系 人。 
4）到 期兑 付 
基金管理人提前通知基金 托管人通过快递将存款凭 证原件寄给存款银行分支 机构指定
的会计 主管 。 存款 银行 未 收到存 款凭 证原 件的 ， 应 与基金 托管 人电 话询 问 。 存款到 期前 基金
管理人 与存 款银 行确 认存 款凭证 收到 并于 到期 日兑 付存款 本息 事宜 。 
基金托 管人 在存 款到 期日 未收到 存款 本息 或存 款本 息金额 不符 时， 通知 基金 管 理人与 存
款银行 接洽 存款 到账 时间 及利息 补付 事宜 。 基金 管 理人应 将接 洽结 果告 知基 金托管 人 ， 基 金
托管人 收妥 存 款 本息 的当 日通知 基金 管理 人。 
基金管 理人 应在 《 存款 协 议书 》 中 规定 ， 存 款凭 证 在邮寄 过程 中遗 失的 ， 存 款银行 应立
即通知 基金 托管 人 ， 基 金 托管人 在原 存款 凭证 复印 件上加 盖公 章并 出具 相关 证明文 件后 ， 与
存款银 行指 定会 计主 管电 话确认 后， 存款 银行 应在 到 期日将 存款 本息 划至 指定 的基金 资金 账
户。 如果 存款 到期 日为 法 定节假 日 ， 存 款银 行顺 延 至到期 后第 一个 工作 日支 付， 存款 银行 需
按原协 议约 定利 率和 实际 延期天 数支 付延 期利 息。 
（4） 提前 支取 
如果在 存款 期限 内， 由于 基金规 模发 生缩 减的 原因 或者出 于流 动性 管理 的需 要等原 因 ，
基金管 理人 可以 提前 支取 全部或 部分 资金 。 
提前支 取的 具体 事项 按照 基金管 理人 与存 款银 行签 订的《 存款 协议 书》 执行 。 
（5） 基金 投资 银行 存款 的 监督 
基金托管人发现基金管理 人在进行存款投资时有违 反有关法律法规的规定及 《基金合
同》 的 约定 的行 为， 应及 时以书 面形 式通 知基 金管 理人 在 10 个工 作日 内纠 正。 基 金管 理 人
对基金托管人通知的违规 事项未能在 10 个 工作 日内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应报 告 中 国 证 监
会。 基金 托管 人发 现基 金 管理人 有重 大违 规行 为 ， 应立即 报告 中国 证监 会 ， 同时通 知基 金管
理人 在10 个工 作日 内纠 正或拒 绝结 算 ， 若 因基 金 管理人 拒不 执行 造成 基金 财产损 失的 ， 相
关 损失 由基 金管 理人 承担 ，基金 托管 人不 承担 任何 责任。 
4、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及基 金合同 的约定， 对基金管 理人参 与银行 间
债券市 场进 行监 督。 基金 管 理人应 在基 金投 资运 作之 前向基 金托 管人 提供 符合 法律法 规及 行
业标准 的 、 经 慎重 选择 的 、 本基金 适用 的银 行间 债券 市场交 易对 手名 单并 约定 各交易 对手 所
适用的 交易 结算 方式 。 基 金 管理人 有责 任确 保及 时将 更新后 的交 易对 手名 单发 送给基 金托 管
















































































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人， 否则 由此 造成 的损 失 应由基 金管 理人 承担 。 基 金管理 人应 严格 按照 交易 对手名 单的 范围
在银行 间债 券市 场选 择交 易对手 。 基 金托 管人 监督 基 金管理 人是 否按 事前 提 供 的银行 间债 券
市场交 易对 手名 单进 行交 易。 在基 金存 续期 间基 金 管理人 可以 调整 交易 对手 名单 ， 但 应将 调
整结果 至少 提前 一个 工作 日书面 通知 基金 托管 人。 新 名单确 定前 已与 本次 剔除 的交易 对手 所
进行但 尚未 结算 的交 易 ， 仍应按 照协 议进 行结 算 ， 但不得 再发 生新 的交 易 。 如基金 管理 人根
据市场 需要 临时 调整 银行 间债券 交易 对手 名单 及结 算方式 的 ， 应 向基 金托 管 人说明 理由 ， 并
在与交 易对 手发 生交 易 前3 个交 易日 内与 基金 托管 人协商 解决 。 
基金管 理人 负责 对交 易对 手的资 信控 制 ， 按 银行 间 债券市 场的 交易 规则 进行 交易 ， 并 负
责解决 因交 易对 手不 履行 合同而 造成 的纠 纷及 损失 。 若未履 约的 交易 对手 在基 金管理 人确 定
的时间 内仍 未承 担违 约责 任及其 他相 关法 律责 任的 ， 基金管 理人 可以 对相 应损 失先行 予以 承
担， 然后 再向 相关 交易 对 手追偿 。 基金 托管 人则 根 据银行 间债 券市 场成 交单 对合同 履行 情况
进行监 督 。 如 基金 托管 人 事后发 现基 金管 理人 没有 按照事 先约 定的 交易 对手 进行交 易时 ， 基
金托管 人应 及时 提醒 基金 管理人 ，基 金托 管人 不承 担由此 造成 的任 何损 失和 责任。 
5、本基金 投资流通 受限证 券，应遵 守《关于 基金投 资非公开 发行股票 等流通 受限证 券
有关问 题的 通知 》等 有关 法律法 规规 定。 
（1）本协 议所称的 流通受 限证券， 包括由《 上市公 司 证券发 行管理办 法》规 范的非 公
开发行 股票 、 公开 发行 股 票网下 配售 部分 等在 发行 时明确 一定 期限 锁定 期的 可交易 证券 ， 不
包括由 于发 布重 大消 息或 其他原 因而 临时 停牌 的证 券、 已发 行未 上市 证券 、 回 购交易 中的 质
押券等 流通 受限 证券 。 
本基金 可以 投资 经中 国证 监会批 准的 非公 开发 行证 券， 且 限于 由中 国证 券登 记 结算有 限
责任公 司、 中央 国债 登记 结 算有限 责任 公司 或银 行间 市场清 算所 股份 有限 公司 负责登 记和 存
管的， 并可 在证 券交 易所 或全国 银行 间债 券市 场交 易的证 券。 
本基金 不得 投资 未经 中国 证监会 批准 的非 公开 发行 证券。 
本基金 不得 投资 有锁 定期 但锁定 期不 明确 的 证 券， 但 法律法 规或 中国 证监 会另 有规定 的
除外。 
（2）基金 管理人应 在基金 首次投资 流通受限 证券前 ，向基金 托管人提 供经基 金管理 人
董事会 批准 的有 关基 金投 资流通 受限 证券 的投 资决 策流程 、 风险 控制 制度 。 基 金投资 非公 开
发行股 票 ， 基 金管 理人 还 应提供 基金 管理 人董 事会 批准的 流动 性风 险处 置预 案。 上述 资料 应
包括但 不限 于基 金投 资流 通受限 证券 的投 资额 度和 投资比 例控 制情 况。 
基金管理人应至少于首次 执行投资指令之前两个工 作日将上述资料书面发至 基金托管
人， 保证 基金 托管 人有 足够 的时间 进行 审核 。 基金 托管 人应在 收到 上述 资料 后两 个工作 日内 ，
以书面 或其 他双 方认 可的 方式确 认收 到上 述资 料。 
基金管 理人 对本 基金 投资 流通受 限证 券的 流动 性风 险负责 ， 确 保对 相关 风险 采 取积极 有
效的措 施 ， 在 合理 的时 间 内有效 解决 基金 运作 的流 动性问 题 。 如 因基 金巨 额 赎回或 市场 发生
















































































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剧烈变 动等 原因 而导 致基 金现金 周转 困难 时， 基金 管 理人应 保证 提供 足额 现金 确保基 金的 支
付结算 ， 并承 担所 有损 失 。 对 本基 金因 投资 流通 受 限证券 导致 的流 动性 风险 ， 基 金托 管人 不
承担任 何责 任。 
（3）基金 投资流通 受限证 券前，基 金管理人 应向基 金托管人 提供符合 法律法 规要求 的
有关书 面信 息 ， 包 括但 不 限于拟 发行 证券 主体 的中 国证监 会批 准文 件 、 发 行 证 券数 量 、 发 行
价格 、 锁 定期 ， 基 金拟 认 购的数 量 、 价 格、 总成 本 、 应 划付 的认 购款 、 资 金 划付时 间等 。 基
金管理 人应 保证 上述 信息 的真实 、 完整 ， 并应 至少 于 拟执行 投资 指令 前两 个工 作日将 上述 信
息书面 发至 基金 托管 人， 保证基 金托 管人 有足 够的 时间进 行审 核。 
由于基 金管 理人 未及 时提 供有关 证券 的具 体的 必要 的信息 ， 致 使托 管人 无法 审 核认购 指
令而影 响认 购款 项划 拨的 ，基金 托管 人免 于承 担责 任。 
（4）基金 托管人依 照法律 法规、《 基金合同 》、《 托管协议 》审核基 金管理 人投资 流
通受限 证券 的行 为 。 如 发 现基金 管理 人违 反了 《 基 金合同 》 、 《 托管 协议 》 以及其 他相 关 法
律法规 的有 关规 定 ， 应 及 时通知 基金 管理 人 ， 并 呈 报中国 证监 会 ， 同 时采 取 合理措 施保 护基
金投资 人的 利益 。 基金 托 管人有 权对 基金 管理 人的 违法 、 违 规以 及违 反 《 基 金合同 》 、 《 托
管协议 》 的投 资指 令不 予 执行 ， 并 立即 通知 基金 管 理人纠 正 ， 基 金管 理人 不 予纠正 或已 代表
基金签 署合 同不 得不 执行 时，基 金托 管人 应向 中国 证监会 报告 。 
（5） 基 金管 理人 应在 基金 投资非 公开 发行 股票 后两 个交易 日内,在 中国 证监 会 指定媒 介
披露所投 资非公开 发行股 票的名称 、数量、 总成本 、账面价 值,以及 总成本和 账面价值 占 基
金资产 净值 的比 例、 锁定 期等信 息。 
6、 基金 管理 人应 当对 投资 中期票 据业 务进 行研 究 ， 认真评 估中 期票 据投 资业 务的风 险，
本着审 慎 、 勤 勉尽 责的 原 则进行 中期 票据 的投 资业 务， 并应 符合 法律 法规 及 监管机 构的 相关
规定。 
7、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及基 金合同 的约定， 对基金资 产净值 计算、 两
类基金 份额 净值 计算 、 基 金费用 开支 及收 入确 定 、 基金收 益分 配 、 相 关信 息 披露 、 基 金宣 传
推介材 料中 登载 基金 业绩 表现数 据等 进行 监督 和核 查。 
8、基金托 管人发现 基金管 理人的上 述事项及 投资指 令或实际 投资运作 违反法 律法规 、
基金合 同和 本托 管协 议的 规定， 应及 时以 电话 提醒 或 书面提 示等 方式 通知 基金 管理人 限期 纠
正。 基金 管理 人应 积极 配 合和协 助基 金托 管人 的监 督和核 查 。 基 金管 理人 收 到通知 后应 及时
核对并 回复 基金 托管 人 ， 对于收 到的 书面 通知 ， 基 金管理 人应 以书 面形 式给 基金托 管人 发出
回函， 就基 金托 管人 的疑 义 进行解 释或 举证 ， 说 明违 规 原因及 纠正 期限 。 在 上述 规 定期限 内，
基金托 管人 有权 随时 对通 知事项 进行 复查 ， 督促 基 金管理 人改 正 。 基 金管 理 人对基 金托 管人
通知的 违规 事项 未能 在限 期内纠 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。 
9、基金管 理人有义 务配合 和协助基 金托管人 依照法 律法规、 基金合同 和本托 管协议 对
基金业 务执 行核 查 。 包 括 但不限 于 ： 对 基金 托管 人 发出的 提示 ， 基金 管理 人 应在规 定时 间内
















































































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答复并 改正 ， 或就 基金 托 管人的 疑义 进行 解释 或举 证； 对基 金托 管人 按照 法 律法规 、 基金 合
同和本 托管 协议 的要 求需 向中国 证监 会报 送基 金监 督报告 的事 项， 基金 管理 人 应积极 配合 提
供相关 数据 资料 和制 度等 。 
10、 若基 金托 管人 发现 基 金管理 人依 据交 易程 序已 经生效 的指 令违 反法 律 、 行政法 规和
其他有 关规 定 ， 或 者违 反 基金合 同约 定的 ， 应当 立 即通知 基金 管理 人及 时纠 正， 由此 造成 的
损失由 基金 管理 人承 担， 托管人 在履 行其 通知 义务 后，予 以免 责。 
11、 基金 托管 人发 现基 金 管理人 有重 大违 规行 为 ， 应及时 报告 中国 证监 会 ， 同时通 知基
金管 理 人限 期纠 正。 
 
（ 三）基金管理人对 基金 托管人的业务核查 
1、基金管 理人对基 金托管 人履行托 管职责情 况进行 核查，核 查事项包 括基金 托管人 安
全保管 基金 财产 、 开设 基 金财产 的资 金账 户 、 证 券 账户等 投资 所需 账户 、 复 核基金 管理 人计
算的基 金资 产净 值和 两类 基金份 额净 值 、 根 据基 金 管理人 指令 办理 清算 交收 、 相 关信 息披 露
和监督 基金 投资 运作 等行 为。 
2、基金管 理人发现 基金托 管人擅自 挪用基金 财产、 未对基金 财产实行 分账管 理、未 执
行或无 故延 迟执 行基 金管 理人资 金划 拨指 令 、 泄 露 基金投 资信 息等 违反 《 基 金法 》 、 基金 合
同、 本协 议及 其他 有关 规 定时 ， 应 及时 以书 面形 式 通知基 金托 管人 限期 纠正 。 基 金托 管人 收
到书面 通知 后应 在下 一工 作日前 及时 核对 并以 书面 形式给 基金 管理 人发 出回 函， 说 明违 规 原
因及纠 正期 限 ， 并 保证 在 规定期 限内 及时 改正 。 在 上述规 定期 限内 ， 基金 管 理人有 权随 时对
通知事 项进 行复 查， 督促 基金托 管人 改正 。 
3、基金托 管人有义 务配合 和协助基 金管理人 依照法 律法规、 基金合同 和本托 管协议 对
基金业 务执 行核 查 ， 包 括 但不限 于 ： 对 基金 管理 人 发出的 书面 提示 ， 基金 托 管人应 在规 定时
间内答 复并 改正 ， 或就 基 金管理 人的 疑义 进行 解释 或举证 ； 基金 托管 人应 积 极配合 提供 相关
资料以 供基 金管 理人 核查 托管财 产 的 完整 性和 真实 性。 
4、基金管 理人发现 基金托 管人有重 大违规行 为，应 及时报告 中国证监 会，同 时通知 基
金托管 人限 期纠 正， 并将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 
 
（ 四）基金财产的保 管 
1、基 金财 产保 管的 原则 
（1） 基金 财产 应独 立于 基 金管理 人、 基金 托管 人的 固有财 产。 
（2） 基金 托管 人应 安全 保 管基金 财产 。 
（3） 基金 托管 人按 照规 定 开设基 金财 产投 资所 需的 相关账 户。 
（4 ） 基 金托 管人 对所 托管 的不同 基金 财产 分别 设置 账户 ， 确 保基 金财 产的 完 整与独 立 。 
（5 ） 基 金托 管人 根据 基金 管理人 的指 令 ， 按 照基 金 合同和 本协 议的 约定 保管 基金财 产。
















































































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未经基 金 管 理人 的正 当指 令， 不得 自行 运用 、 处 分、 分配基 金的 任何 资产 。 不 属于基 金托 管
人实际 有效 控制 下的 资产 及实物 证券 等在 基金 托管 人保管 期间 的损 坏 、 灭 失 ， 基金托 管人 不
承担由 此产 生的 责任 。 
（6）对于 因为基金 投资产 生的应收 资产，应 由基金 管理人负 责与有关 当事人 确定到 账
日期并 通知 基金 托管 人 ， 到账日 基金 财产 没有 到达 基金资 金账 户的 ， 基金 托 管人应 及时 通知
基金管 理人 采取 措施 进行 催收， 基金 管理 人应 负责 向有关 当事 人追 偿基 金财 产的损 失。 
（7）基金 托管人对 因为基 金管理人 投资产生 的存放 或存管在 基金托管 人以外 机构的 基
金资产 ， 或交 由期 货公 司 或证券 公司 负责 清算 交收 的基金 资产 （ 包括 但不 限 于期货 保证 金账
户内的 资金 、 期货 合约 等 ） 及 其收 益； 由于 该等 机 构或该 机构 会员 单位 等本 协议当 事人 外第
三方的 欺诈 、疏 忽、 过失 或破产 等原 因给 基金 资产 造成的 损失 等不 承担 责任 。 
（8 ） 除 依据 法律 法规 和基 金合同 的规 定外 ， 基金 托 管人不 得委 托第 三人 托管 基金财 产 。 
2、基 金募 集期 间及 募集 资 金的验 资 
（1）基金 募集期间 募集的 资金应开 立“基金 募集专 户”。该 账户由基 金管理 人开立 并
管理。 
（2）基金 募集期满 或基金 停止募集 时，募集 的基金 份额总额 、基金募 集金额 、基金 份
额持有 人人 数符 合 《基 金 法》 、 《 运作 办 法 》 等 有 关规定 后 ， 基 金管 理人 应 将属于 基金 财产
的全部 资金 划入 基金 托管 人为基 金开 立的 基金 资金 账户 ， 同 时在 规定 时间 内 ， 基金管 理人 应
聘请具 有从 事证 券相 关业 务资格 的会 计师 事务 所进 行验资 ， 出具 验资 报告 。 出 具的验 资报 告
由参加 验资 的2 名或 2 名 以上中 国注 册会 计师 签字 方为有 效。 
（3）若基 金募集期 限届满 ，未能达 到基金合 同生效 的条件， 由基金管 理人按 规定办 理
退款等 事宜 。 
3、基 金资 金账 户的 开立 和 管理 
（1）基金 托管人以 本基金 的名义在 其营业机 构开立 基金的资 金账户（ 也可称 为“托 管
账户 ” ） ， 保管 基金 的银 行存款 ， 并根 据基 金管 理 人的指 令办 理 资 金收 付 。 托管账 户名 称应
为“前 海开 源量 化优 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 ”， 预留 印鉴 为基 金托 管人印 章。 
（2）基金 资金账户 的开立 和使用， 限于满足 开展本 基金业务 的需要。 基金托 管人和 基
金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 任何 其他 银行 账户； 亦不 得使 用基 金的 任 何账户 进行 本
基金业 务以 外的 活动 。 
（3） 基金 资金 账户 的开 立 和管理 应符 合法 律法 规及 银行业 监督 管理 机构 的有 关规定 。 
4、基 金证 券账 户和 结算 备 付金账 户的 开立 和管 理 
（1）基金 托管人在 中国证 券登记结 算有限责 任公司 上海分公 司、深圳 分公司 为基金 开
立基金 托管 人与 基金 联名 的证券 账户 。 
（2）基金 证券账户 的开立 和使用， 仅限于满 足开展 本基金业 务的需要 。基金 托管人 和
基金管 理人 不得 出借 或未 经对方 同意 擅自 转让 基金 的任何 证券 账户 ， 亦 不得 使 用基金 的任 何
















































































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账户进 行本 基金 业务 以外 的活动 。 
（3）基金 证券账户 的开立 和证券账 户卡的保 管由基 金托管人 负责，账 户资产 的管理 和
运用由 基金 管理 人负 责。 
（4）基金 托管人以 基金托 管人的名 义在中国 证券登 记结算有 限责任公 司开立 结算备 付
金账户 ，并 代表 所托 管的 基金完 成与 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司的 一级 法人清 算工 作 ，
基金管 理人 应予 以积 极协 助。 结算 备付 金、 客户 结 算保证 金 、 交 收价 差保 证 金等的 收取 按照
中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 的规 定执 行。 
（5）若中 国证监会 或其他 监管机构 在本托管 协议订 立日之后 允许基金 从事其 他投资 品
种的投 资业 务 ， 涉 及相 关 账户的 开立 、 使用 的 ， 按 有关规 定开 立 、 使 用并 管 理； 若无 相关 规
定，则 基金 托管 人比 照上 述关于 账户 开立 、使 用的 规定执 行。 
5、债 券托 管专 户的 开设 和 管理 
基金合 同生 效后 ， 基金 托 管人根 据中 国人 民银 行 、 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 和银
行间市 场清 算所 股份 有限 公司的 有关 规定 ， 以 基金 的 名义在 中央 国债 登记 结算 有限责 任公 司
开立债 券托 管账 户， 并代 表基金 进行 银行 间市 场债 券的结 算。 
6、其 他账 户的 开立 和管 理 
（1）基金 管理人根 据投资 需要按照 规定开立 期货保 证金账户 及期货交 易编码 等，基 金
托管人 按照 规定 开立 期货 结算账 户等 投资 所需 账户 。 完 成上 述账 户开 立后 ， 基 金管理 人应 以
书面形式将期货公司 提供 的期货保证金账户的 初始 资金密码和保证金监 控中 心的登录用户
名及密 码告 知基 金托 管人 。 资 金密 码和 保证 金监 控 中心登 录密 码重 置由 基金 管理人 进行 ， 重
置后务 必及 时通 知托 管人 。 
基金托 管人 和基 金管 理人 应当在 开户 过程 中相 互配 合， 并提 供所 需资 料 。 基 金 管理人 保
证所提 供的 账户 开户 材料 的真实 性和 有效 性， 且在 相 关资料 变更 后及 时将 变更 的 资料 提供 给
基金托 管人 。 
（2）因业 务发展需 要而开 立的其他 账户，可 以根据 法律法规 和基金合 同的规 定，由 基
金管理 人协 助基 金托 管人 按照有 关法 律法 规和 本协 议的约 定协 商后 开立 。 新 账 户按有 关规 定
使用并 管理 。 
（3） 法律 法规 等有 关规 定 对相关 账户 的开 立和 管理 另有规 定的 ，从 其规 定办 理。 
7、基 金财 产投 资的 有关 有 价凭证 等的 保管 
基金财产投资的有关实物 证券等有价凭证按约定由 基金托管人存放于基金托 管人的保
管库，或 存入银行 间市场 登记结算 机构、中 国证券 登记结算 有限责任 公司上 海分公司/ 深圳
分公司 、 银行 间清 算所 股 份有限 公司 或票 据营 业中 心的代 保管 库 ， 实 物保 管 凭证由 基金 托管
人持有 。 实物 证券 等有 价 凭证的 购买 和转 让 ， 由 基 金托管 人根 据基 金管 理人 的指令 办理 。 基
金托管人对由上述存 放机 构及基金托管人以外 机构 实际有效控制的有价 凭证 不承担保管责
任。
















































































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8、与 基金 财产 有关 的重 大 合同的 保管 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的、 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 原件 分别 由基 金管理 人 、
基金托 管人 保管 。 除本 协 议另有 规定 外 ， 基 金管 理 人代表 基金 签署 的与 基金 财产有 关的 重大
合同应 保证 基金 管理 人和 基金托 管人 至少 各持 有一 份正本 的原 件。 基金 管理 人 应在重 大合 同
签署后 及时 将重 大合 同传 真给基 金托 管人 ，并 在三 十 个工 作日 内将 正本 送达 基金托 管人 处 。
因基金 管理 人发 送的 合同 传真件 与事 后送 达的 合同 原件不 一致 所造 成的 后果 ， 由基金 管理 人
负责。 重大 合同 的保 管期 限为基 金合 同终 止 后 15 年。 
对于无 法取 得二 份以 上的 正本的 ， 基 金管 理人 应向 基 金托管 人提 供加 盖公 章的 合同传 真
件或复 印件 ， 未经 双方 协 商一致 ， 合同 原件 不得 转 移。 基金 管理 人向 基金 托 管人提 供的 合同
传真件 或复 印件 与基 金管 理人留 存原 件不 一致 的， 以传真 件或 复印 件为 准。 
 
（ 五）基金资产净值 计算 和会计核算 
1、基 金资 产净 值的 计算 、 复核与 完成 的时 间及 程序 
（1） 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金 资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 基金份 额净 值是 指估 值日 基金资 产
净值除 以基 金份 额总 数 ， 两类基 金份 额净 值的 计算 ， 均 精确 到0.001 元， 小 数点后 第四 位四
舍五入 ，国 家另 有规 定的 ，从其 规定 。 
基金管 理人 每个 估值 日计 算基金 资产 净值 、 两类 基 金份额 净值 ， 经基 金托 管 人复核 ， 按
规定公 告。 
（2） 复核 程序 
基金管 理人 每个 估值 日对 基金资 产进 行估 值后 ， 将 基金资 产净 值 、 两 类基 金 份额净 值发
送基金 托管 人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ，由 基金 管理人 按规 定对 外公 布。 
（3 ） 根 据有 关法 律法 规， 基金资 产净 值计 算和 基金 会计核 算的 义务 由基 金管 理人承 担 。
本基金 的基 金会 计责 任方 由基金 管理 人担 任 ， 因 此 ， 就 与本 基金 有关 的会 计 问题 ， 如 经相 关
各方在 平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 意 见的 ， 按 照基 金管 理人 对 基金资 产净 值的
计算结 果对 外予 以公 布。 
2、基 金资 产的 估值 
基金管 理人 及基 金托 管人 应当按 照《 基金 合同 》的 约定进 行估 值。 
3、基 金份 额净 值错 误的 处 理方式 
基金管 理人 及基 金托 管人 应当按 照《 基金 合同 》的 约定处 理份 额净 值错 误。 
4、基 金会 计制 度 
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。 
5、基 金账 册的 建立 
基金管 理人 和基 金托 管人 在基金 合同 生效 后， 应按 照 双方约 定的 同一 记账 方法 和会计 处
















































































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理原则 ， 分别 独立 地设 置 、 登 录和 保管 本基 金的 全 套账册 ， 对相 关各 方各 自 的账册 定期 进行
核对， 互相 监督 ，以 保证 基金资 产的 安全 。 
6、基 金财 务报 表与 报告 的 编制和 复核 
（1） 财务 报表 的编 制 
基金财 务报 表由 基金 管理 人编制 ，基 金托 管人 复核 。 
（2） 报表 复核 
基金托 管人 在收 到基 金管 理人编 制的 基金 财务 报表 后，进 行独 立的 复核 。核 对不符 时 ，
应及时 通知 基金 管理 人共 同查出 原因 ，进 行调 整， 直至双 方数 据完 全一 致。 
（3） 财务 报表 的编 制与 复 核时间 安排 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 每月 结束 后 5 个工 作日内 完成 月度 报表 的编 制及复 核 ；
在每个 季度 结束 之日 起 15 个工作 日内 完成 基金 季度 报告的 编制 及复 核； 在上 半年结 束之 日
起60 日内 完成 基金 半年 度 报告的 编制 及复 核； 在每 年 结束之 日 起 90 日内 完成 基 金年度 报告
的编制 及复 核 。 基 金托 管 人在复 核过 程中 ， 发现 双 方的报 表存 在不 符时 ， 基 金管理 人和 基金
托管人 应共 同查 明原 因 ， 进行调 整 ， 调 整以 国家 有 关规定 为准 。 基金 年度 报 告的财 务会 计报
告应当 经过 审计 。 基金 合 同生效 不足 两个 月的 ， 基 金管理 人可 以不 编制 当期 季度报 告 、 半 年
度报告 或者 年度 报告 。 
7、在有需 要时，基 金管理 人应每季 度向基金 托管人 提供基金 业绩比较 基准的 基础数 据
和编制 结果 。 
 
（ 六）基金份额持有 人名 册的保管 
基金份 额持 有人 名册 至少 应包括 基金 份额 持有 人的 名称、 证件 号码 和持 有的 基金份 额 。
基金份 额持 有人 名册 由基 金登记 机构 根据 基金 管理 人的指 令编 制和 保管 ， 基 金 管理人 和基 金
托管人 应分 别保 管基 金份 额持有 人名 册， 保存 期不 少于 15 年 。如 不能 妥善 保 管，则 按相 关
法律法 规承 担责 任。 
在基金 托管 人要 求或 编制 半年报 和年 报前 ，基 金管 理人应 将有 关资 料送 交基 金托管 人 ，
不得无 故拒 绝或 延误 提供 ， 并 保证 其的 真实 性、 准 确性和 完整 性 。 基 金管 理 人和托 管人 不得
将所保 管的 基金 份额 持有 人名册 用于 基金 托管 业务 以外的 其他 用途 ，并 应遵 守保密 义务 。 
 
（ 七）争议解决方式 
各方当 事人 同意 ， 因托 管 协议而 产生 的或 与托 管协 议有关 的一 切争 议 ， 如 经 友好协 商未
能解决 的 ， 任 何一 方均 有 权将争 议提 交华 南国 际经 济贸易 仲裁 委员 会 ， 按 照 华南国 际经 济贸
易仲裁 委员 会届 时有 效的 仲裁规 则进 行仲 裁 。 仲 裁 地点为 深圳 市 。 仲 裁裁 决 是终局 的 ， 对 各
方当事 人均 有约 束力 ，仲 裁费用 由败 诉方 承担 。 
争议处 理期 间， 双方 当事 人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各 自继 续忠 实 、 勤勉 、
















































































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尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
本协议 受中 国法 律（ 不含 港澳台 地区 法律 ）管 辖。 
 
（ 八）基金托管协 议 的变 更、终止与基金财产 的清 算 
1、托 管协 议的 变更 程序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议 进行 修 改。 修改 后的 新协 议， 其 内容不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 应报中 国证 监会 备案 。 
2、基 金托 管协 议终 止出 现 的情形 
（1） 《基 金合 同》 终止 ； 
（2）基金 托管人因 解散、 破产、撤 销等事由 ，不能 继续担任 基金托管 人的职 务，而 在
6 个月 内无 其他 适当 的托 管机构 承接 其原 有权 利义 务； 
（3）基金 管理人因 解散、 破产、撤 销等事由 ，不能 继续担任 基金管理 人的职 务，而 在
6 个月 内无 其他 适当 的基 金管理 公司 承接 其原 有权 利义务 ； 
（4） 发生 法律 法规 或《 基 金合同 》规 定的 终止 事项 。 
3、基 金财 产的 清算 
基金管 理人 与基 金托 管人 按照《 基金 合同 》的 约定 处理基 金财 产的 清算 。 

















































































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二 十、 对基金 份额 持有人 的服 务 
基金管 理人 承诺 为基 金投 资人提 供一 系列 的客 户服 务。 基 金管 理人 将根 据基 金 投资人 的
需要和 市场 的变 化， 增加 或变更 服务 项目 。主 要服 务内容 如下 ： 
（一）短信、邮件信 息发 送服务 
基金管 理人 为基 金投 资人 提供手 机短 信和 电子 邮件 的信息 定制 服务 ， 基 金投 资 人可根 据
需要， 通过 基金 管理 人客 服热线 或官 方网 站订 制、 修改或 取消 该服 务。 
1、手机短 信服务可 提供的 定制内容 包括基 金 周末净 值、基金 交易确认 、分红 确认、 月
末账户 余额 等信 息。 
2、电子邮 件服务可 提供的 定制内容 包括基金 周末净 值、基金 交易确认 、分红 确认、 月
末账户 余额 等信 息。 
3、除发送 基金投资 人定制 的上述信 息外，基 金管理 人会不定 期向留有 手机号 码和电 子
邮箱地 址的 基金 投资 人发 送节日 及生 日问 候 、 产 品 推广等 信息 。 若基 金投 资 人不需 要接 收到
该类信 息， 可通 过基 金管 理人客 服热 线取 消该 项服 务。 
4、手机短 信依托于 外部通 讯服务商 发送，电 子邮件 通过互联 网进行信 息传送 ，基金 管
理人根 据服 务规 则发 送相 关信息 ，但 不对 信息 的送 达做出 承诺 和保 证。 
（ 二）客户服 务中心 （CALL-CENTER ）电话服务 
呼叫中 心自 动语 音系 统提 供 7× 24 小 时交 易情 况 、 基金账 户余 额 、 基 金产 品 与服务 等信
息查询 。 
呼叫中 心人 工座 席每 个交 易日 （9 ：00-17 ：00 ） 为基 金投资 人提 供服 务 ， 客 服 热线服 务
内容包 括业 务咨 询、 信息 查询、 服务 投诉 、信 息定 制、资 料修 改等 专项 服务 。 
客服热 线：4001-666-998



（ 三）电子 查询服务 
基金投 资人 可通 过 基 金管 理人 官 方网 站的 “账 户查 询”平 台完 成基 金账 户的 查询 业 务 。 
官方网 站：www.qhkyfund.com 
微信公 众号 ：qhkyfund 
（ 四）投诉受理服务 
基金投 资人 可以 拨打 基金 管理人 客服 热线 或以 书信 、 电 子邮 件等 方式 ， 对基 金 管理人 和
销售网 点 所 提供 的服 务进 行投诉 。 
对于工 作日 期间 受理 的投 诉，以 “及 时回 复” 为处 理原则 ，对 于不 能及 时回 复的投 诉 ，
基金管理 人承诺 在 3 个 工 作日之内 对基金投 资人的 投诉做出 回复。对 于非工 作日提出 的投
















































































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诉，基 金管 理人 将在 顺延 到下 1 个工 作日 进行 回复 。 
客服邮 箱：service@qhkyfund.com 
（ 五）电子 开户与交 易服 务 
基金投资人可以登录基金 管理人电子直销交易系 统（ 网 上 交 易 系 统 、 微 信 交易 系 统 和
APP 交 易系 统 ） 进行 开户 与交易 。适 用业 务范 围包 括：基 金账 户开 户、 认购 、申购 、赎 回 、
账户资 料变 更、 分红 方式 变更、 信息 查询 等业 务。 电子直 销交 易业 务规 则以 公告为 准 。 
（ 六）定期投资计划 
基金管 理人 将利 用直 销网 点或 其 他销 售 网 点为 基金 投资人 提供 定期 投资 的服 务。 通 过 定
期投资 计划 ， 基金 投资 人 可以通 过相 关渠 道 ， 定 期 申购基 金份 额 。 定 期投 资 计划业 务规 则以
公告为 准。 
（ 七） 如本招募 说明书存 在任何您/贵机构无法理 解 的内容， 请通过 以上方式 联系基金
管理人。请确保投资 前， 您/贵机构已经全面理解 了 本招募说明 书。
















































































 招募说明书 （更新 ） 
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二 十一 、其他 应披 露事项 
（一）前 海开源基 金管理 有限公司 （以下简 称“本 公司” ）的 从业人员 在前海 开源资 产
管理有限 公司（以 下简称 “前海开 源资管公 司”或 “子公司” ）兼任 董事、监 事及领薪 情 况
如下：



本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；



本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；



本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；



上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本公 司除 上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。 
（二）2017 年7 月3 日至2018 年1 月 3 日披 露的 公 告： 
2018-01-02 前海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金 2017 年 度最 后一 个交 易日 基 金资产 净值 、
基金份 额净 值及 基金 份额 累计净 值公 告 
2017-12-30 前海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下证 券投 资关于 基金 缴纳 增值 税的 公告 
2017-12-26 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金调整 流通 受限 股票 估值 方法的 公告 
2017-12-22 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加唐 鼎 耀华 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 
2017-12-22 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加海 银 基金 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 
2017-12-06 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加嘉 实 财富 为代销 机 构及 开通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告 
2017-11-04 前 海 开 源基 金管 理 有 限公 司 关于 旗 下部分 基 金 增加 大 河财 富 为代销 机 构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 
2017-10-26 前海开 源量 化 优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 2017 年第 3 季 度 报告 
2017-09-29 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于调 整旗下 部 分基 金通 过 中泰 证券定 投 申购 起点
金额的 公告 
2017-09-05 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加肯 特 瑞财 富为代 销 机构 及开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告 
2017-08-31 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加万 家 财富 为代销 机 构及 开通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告 
2017-08-02 关 于 前海 开 源量 化 优选 灵活 配 置混 合型证 券 投资 基金 参 与部 分代销 机 构费 率优
惠活动 的公 告 
2017-08-01 前 海 开源 量 化优 选 灵活 配置 混 合型 证券投 资 基金 开放 日 常申 购、赎 回 、转 换及
定投业 务的 公告 
2017-07-25 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 泰证 券费率 调整 的公 告
















































































 招募说明书 （更新 ） 
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2017-07-04 前海开 源量 化 优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金合 同生 效公 告 

















































































 招募说明书 （更新 ） 
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二 十二 、招募 说明 书的存 放及 查阅方 式 
本招募 说明 书按 相关 法律 法规 ， 存 放在 基金 管理 人 、 基 金销 售机 构等 的住所， 投 资人 可
在办公时间免费查阅 ；也 可在支付工本费后在 合理 时间内获取本招募说 明书 复制件或复印
件，但 应以 招募 说明 书正 本为准 。投 资人 也可 以直 接登录 基金 管理 人的 网站 进行查 阅。 
基金管 理人 保证 文本 的内 容与所 公告 的内 容完 全一 致。



 
二 十三 、备查 文件 
（一）备查文件包括 ： 
1、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 量化 优选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 募集 的文件 
2、 《前 海开 源 量 化优 选 灵 活配置 混合 型 证 券投 资基 金 基金 合同 》 
3、 《前 海开 源 量 化优 选 灵 活配置 混合 型 证 券投 资基 金 托管 协议 》 
4、法 律意 见书 
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照 
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照 
7、中 国证 监会 要求 的其 他 文件 
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ： 
1、存放地 点 ：《基 金合同 》、《托 管协议》 存放在 基金管理 人和基金 托管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。 
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。 
 
 
 
前海开源基金管理有 限公 司 
二〇一八 年二月十四 日