创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投
资基金（LOF ） 招募说明书（更新）摘要
（2018 年第1 号）
基 金管 理人 ： 创 金合 信基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中 国工 商银 行股 份有 限公 司
截 止日 ：2018 年01 月07 日 创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招 募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号）
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重要提示
本基金 经中 国证 监 会 2017 年1 月20 日证 监许 可 ［2017 ］151 号 文注 册 募 集。 本 基金的
基金合 同 于2017 年7 月7 日正式 生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确 、 完 整。 本 基金 经中 国证 监会 注册， 但中
国证监 会对 本基 金募 集的 注册， 并不 表明 其对 本基 金的投 资价 值、 市场 前景 和收益 做出 实质
性判断 或保 证， 也不 表明 投资于 本基 金没 有风 险。
本基金 为混 合型 基金 ， 理 论上其 预期 风险 与预 期收 益水平 低于 股票 型基 金， 高于债 券型
基金和 货币 市场 基金 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 风险 收益 特征 和产 品特性 ，充 分考 虑自 身的 风险承 受能 力 ，
理性判 断市 场 ， 并承 担基 金投资 中出 现的 各类 风险 。 投 资本 基金 可能遇 到的 风险包 括 ： 证 券
市场整 体环 境引 发的 系统 性风险 ； 个 别证 券特 有的 非系统 性风 险； 大量 赎回 或暴跌 导致 的流
动性风 险 ； 基 金投资 过程 中产生 的管 理风 险、 运作 风险和 不可 抗力 风险 ； 与 本基金 特定 投 资
对象 、 投 资方 法以及 本基 金的运 作方 式相 关的 特有 风险等 。 其中 ， 本 基金 的 特有风 险指 本基
金与定 增主 题股 票投 资相 关的风 险 ， 与 定 期 开放 运作 方式相 关的 风险 ， 上市 交易 有关的 风险 ，
与 投 资 金 融 衍生 品 相 关 的特 定 风 险 等 。本 基 金 的 一般 风 险 及 特 有风 险 详 见 本招 募 说 明 书的
“风险 揭示 ”部 分。
基金不 同于 银行 储蓄 与债 券，基 金投 资人 有可 能获 得较高 的收 益， 也有 可能 损失本 金 。
投资有 风险， 投资 人认 购 （或申 购） 基 金时应 认真 阅读本 基金 的 《招 募说 明 书》 及 《 基金 合
同》等 信息 披露 文件 ，自 主判断 基金 的投 资价 值， 自主做 出投 资决 策， 自行 承担投 资 风 险 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 也不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用 、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买者 自负 ” 原 则， 在 投资 者作 出投 资决 策后， 基金
运营状 况与 基金 净值 变化 导致的 投资 风险 ，由 投资 者自行 负担 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2018 年 1 月 7
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2017 年12 月31 日 （未 经审 计） 。 创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招 募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号）
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第一部分 基 金 管理 人
一、基 金管 理人 概况
名称： 创金 合信 基金 管理 有限公 司
住所 ： 深 圳市 前海 深港 合作 区前湾 一 路 1 号201 室 （入 驻深圳 市前 海商 务秘 书有 限公司）
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区福 华一 路 115 号 投行 大厦 15 层
法定代 表人 ：刘 学民
成立日 期：2014 年7 月9 日
联系电 话：0755-23838000
联系人 ：王 晶晶
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 人民 币1.7 亿元
股权结 构
股东名 称 出资比 例
第一创 业证 券股 份有 限公 司 70%
深圳市 金合 信投 资合 伙企 业（有 限合 伙） 30%
总计 100%
二、主 要人 员情 况
1 、董 事会 成员 基本 情况
公司董 事会 共 有7 名 成员 ，其 中 1 名 董事 长，3 名 董事，3 名 独立 董事 。
刘学民 先生， 董事 长， 研 究生， 国籍： 中国。 历任 北京市 计划 委员 会外 经处 副处长、 北
京京放 经济 发展 公司 总经 理、 佛 山证 券有 限责 任公 司董事 长， 现任 第一 创业 证券股 份有 限公
司董事 长 、 第 一创业 投资 管理有 限公 司董 事、 深圳 第一创 业创 新资 本管 理有 限公司 董事 、 国
泰一新 （北 京） 节 水投 资基 金管理 有限 公司 董事 、 深 圳 第一创 业元 创投 资管 理有 限公司 董事 、
北京第 一创 业圆 创资 本管 理有限 公司 的董 事、 珠海 一创风 华文 化投 资管 理有 限公司 董事 、 北
京一创 远航 投资 管理 有限 公司董 事长 、普 创（ 珠海 ）投资 管理 有限 公司 董事 长、法 人代 表 、
创金合 信基 金管 理有 限公 司董事 长、 法 定 代表 人。
苏彦祝 先生 ， 董 事， 硕士， 国籍： 中国 。 历 任南 方基 金 管理有 限公 司研 究员 、 基 金经理 、
投资部 执行 总监 、 投 资部 总监 、 第 一创 业证券 股份 有限公 司副 总裁 兼资 产管 理部总 经理 ， 现
任创金 合信 基金 管理 有限 公司董 事、 总经 理。
黄越岷 先生， 董事， 硕士 ， 国籍： 中国。 历任 佛山 市计量 所工 程师、 佛山 市 诚信税 务师创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招 募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号）
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事务所 副经 理、 第一 创业 证券股 份有 限公 司信 息技 术部总 经理 助理 、清 算托 管部副 总经 理 、
资产管 理部 运营 与客 服负 责人， 现任 创金 合信 基金 管理有 限公 司董 事、 公司 副总经 理。
刘红霞 女士， 董事， 本科 ， 国籍： 中国。 历任 广东 省香江 集团 人力 资源 部副 总经理、 中
国建材 集团下 属北新 家居/ 易好家 电器连 锁有限 公司 人力资 源总监 、顺丰 快递 集团人 事处总
经理， 现任 第一 创业 证券 股份有 限公 司副 总裁 、第 一创业 证券 承销 保荐 有限 责任公 司监 事 ，
深圳市 透镜 科技 有限 公司 执行董 事， 北京 第一 创业 圆创资 本管 理有 限公 司董 事长， 深圳 第一
创业元 创投 资管 理有 限公 司董事 长， 第一 创业 投资 管理有 限公 司董 事长 、 深 圳第一 创业 创新
资本管 理有 限公 司董 事长 ， 深圳 聚创 文化 产业 投资 管理有 限公 司董 事长 ， 深 圳一创 泓宇 投资
管理有 限公 司法 人代 表、 执行董 事、 总经 理， 深圳 一创泰 和投 资管 理有 限公 司董事 长， 珠海
一创风 华文 化投 资管 理有 限公司 董事 长， 深圳 市一 创创富 投资 管理 有限 公司 执行董 事， 广东
恒元创 投资 管理 有限 公司 董事， 珠海 一创 明昇 投资 管理有 限公 司董 事长 ， 一 创道胜 资产 管理
（青岛 ） 有限 公司 董事 长 ， 深圳一 创汇 智股 权投 资管 理有限 公司 法人 代表 、 董 事长 ， 普 创 （珠
海） 投 资管 理有 限公 司董 事， 珠 海一 创众 值大 数据 投资有 限公 司董 事， 中关 村顺势 一创 （北
京）投 资管 理股 份有 限公 司法人 代表 、董 事长 ，珠 海一创 中企 投资 管理 有限 公司法 人代 表 、
董事， 浙江 一创 电建 资产 管理有 限公 司董 事， 深圳 市鲲鹏 一创 股权 投资 管理 有限公 司董 事 ，
上海金 浦瓴 岳投 资管 理有 限公司 董事 ， 广 东恒 健新 兴产业 投 资 基金 管理 有限 公司董 事， 创金
合信基 金管 理有 限公 司董 事。
陈基华 先生， 独立 董事， 硕士， 高级会 计师， 国籍 ： 中国。 历任 中国诚 信证 券评估 有 限
公司经理 、红 牛维他 命饮 料有限公 司财 务总监 、ALJ （中国） 有限 公司财 务总 监、吉通 网络
通讯股 份有 限公 司副 总裁 、 财务 总监、 中国 铝业 股份 有限公 司执 行董 事、 副总 裁、 财 务总 监、
农银汇 理基 金管 理有 限公 司董事 、 中 铝海 外控 股有 限公司 总裁 、 中 国太 平洋 保险 （ 集团 ） 有
限公司 副总 裁 ， 现 任北 京厚 基资本 管理 有限 公司 总裁 、 中铁高 新工 业股 份有 限公 司独立 董事 、
江苏沃 田集 团董 事、 黄山 永新股 份有 限公 司、 创金 合信基 金管 理有 限公 司独 立董事 。
潘津良 先生 ， 独立 董事 ， 研 究生 ， 国 籍 ： 中 国 。 于1970 年 12 月-1975 年 3 月服 役；1975
年4 月 起历 任北 京照 相机 总厂职 工， 北京 经济 学院 劳动经 济系 教师 ， 北 京市 西城区 委办 公室
干部、 副总 主任 ， 北 京市 委办公 厅副 处长 ， 北 京市 政府休 改办 调研 处、 研究 室处长 ， 建 设银
行信托 投资 公司 房地 产业 务部总 经理 、 海南 代表 处主 任、 海南 建信 投资 管理 有限 公司总 经理 ，
信达信 托投 资公 司总 裁助 理、 总 裁办 主任 兼基 金部 总经理 ， 信 达投 资有 限公 司总裁 助理 兼总
裁办主 任， 中润 经济 发展 有限责 任公 司副 总经 理、 总经理 、董 事长 、党 委委 员、党 委书 记 ，
名誉董 事长 。现 任创 金合 信基金 管理 有限 公司 独立 董事。
徐肇宏 先生， 独立 董事， 学士， 国籍， 中国。 曾就 职于北 京市 皮革 工业 公司 、 中国人 民
银行、 中国 工商 银行 ，1999 年12 月-2015 年 5 月 历 任中国 华融 资产 管理 公司 人力资 源部 总
经理、 组织 部部 长， 北 京 办事处 总经 理、 党委 书记 ， 公司 总裁 助理、 党委 委 员、 副 总裁。 现
任创金 合信 基金 管理 有限 独立董 事。 创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招 募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号）
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2 、监 事基 本情 况
公司不 设监 事会 ，设 监事 一名、 职工 监事 一名 。
杨健先 生， 监事， 博士， 国籍： 美国。 历任 华北 电 力设计 院 （ 北京） 工程 师 ，GE Energy
（通用 电气 能源 集团 ） 工 程师，ABB Inc. 项目 经理、 新英格 兰电 力交 易与 调度 中心首 席分 析
师、 通用 电气 能源投 资公 司助理 副总 裁 、 花旗 集团 高级副 总裁 ， 现任第 一创 业证券 股份 有 限
公司首 席风 险官 兼风 险管 理部负 责人 、创 金合 信基 金管理 有限 公司 监事 。
梁少珍 女士 ， 职 工监 事， 国籍： 中国 。 历 任第 一创 业证券 股份 有限 公司 经纪 业务部 营销
管理、 东莞 营业 部运 营总 监、资 产管 理部 综合 运营 主管。2014 年 8 月加 入创 金合信 基金 管
理有限 公司 。
3 、高 级管 理人 员基 本情 况
刘学民 先生 ，董 事长 、法 定代表 人， 简历 同前 。
苏彦祝 先生 ，总 经理 ，简 历同前 。
梁绍锋 先生 ， 督 察长 ， 硕 士， 国 籍： 中国。 历任 中 国国际 贸易 促进 委员 会深 圳分会 法务
主管、 世纪 证券 有限 责任 公司合 规专 员、 第一 创业 证券股 份有 限公 司法 律合 规部副 总经 理 、
现任创 金合 信基 金管 理有 限公司 督察 长。
黄先智 先生， 副总 经理， 硕士， 国籍： 中国。 历任 湖南浏 阳枫 林花 炮厂 销售 经理、 第 一
创业证 券股 份有 限公 司资 产管理 部高 级投 资助 理、 固定收 益部 投资 经理 、 资 产管理 部产 品研
发与创 新业 务部 负责 人兼 交易部 负责 人。 现任 创金 合信基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
黄越岷 先生 ，副 总经 理， 简历同 前。
刘逸心 女士 ， 副 总经 理， 学士， 国籍 ： 中 国。 历 任 中国工 商 银 行北 京市 分行 个人金 融业
务部项 目经 理、 上投 摩根 基金管 理有 限公 司北 京分 公司北 方区 域渠 道业 务总 监、 第 一创 业证
券股份 有限 公司 资产 管理 部市场 部负 责人 ，现 任创 金合信 基金 管理 有限 公司 副总经 理。
张雪松 先生， 副总 经理， 博士， 国籍： 中国。 历任 广东发 展银 行深 圳分 行信 贷员， 深 圳
市太阳 海岸 国际 旅游 发展 有限公 司财 务副 经理 ， 南方 基金管 理有 限公 司养 老金 及机构 理财 部
总监助 理、 基金 经理 、 养 老金业 务部 总监 、 机 构业 务部总 监， 第一 创业 证券 股份有 限公 司资
产管理 部私 募业 务战 略规 划组负 责人 ，现 任创 金合 信基金 管理 有限 公司 副总 经理。
4 、本 基金 基金 经理
王一兵 先生 ， 中 国国 籍， 四川大 学 MBA 。1994 年即 进入证 券期 货行 业， 作为 公司出 市代
表任海南 中商 期货交 易所 红马甲。1997 年进 入股票 市场，经 历了 各种证 券市 场的大幅 涨跌
变化， 拥有 成熟 的投 资心 态和丰 富的 投资 经验 。 曾 历任第 一创 业证 券固 定收 益部高 级交 易经
理、 资产 管理 部投资 经理 、 固 定收 益部 投资副 总监 。 现 任创 金合 信基金 管理 有限公 司固 定 收
益部负 责人 。 熟 悉债 券市 场和固 定收 益产 品的 各种 投资技 巧， 尤其 精通 近两 年发展 迅速 的信
用债， 对企 业信 用分 析、 定价有 深刻 独到 的见 解。
张荣先 生， 中国 国籍， 北京 大学金 融学 硕士 ， 权 益投 资基金 经理 。 投 资 中 注重 宏观研 究，创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招 募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号）
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自上而下 ，把 握行业 趋势 ；2004 年就 职于深 圳银监 局从事银 行监 管工作 ，历 任多家银 行监
管员。2010 年加入 第一创 业证券资 产管 理部， 历任 金融行业 研究 主管、 投资 主办等职 务。
2014 年8 月加 入创 金合 信 基金管 理有 限公 司担 任高 级研究 员, 现任 基金 经理 。
曹春林 先生 ，中 国国 籍， 厦门大 学经 济学 学士 ，1998 年 7 月 就职 于中 国银 河 证券， 从
事研究 工作 ，2004 年 3 月 就职于 茂业 集团 ，从 事资 本运作 、证 券投 资工 作， 成功操 作 了 A
股市场 仅有 的两 例从 二级 市场收 购并 控股 上市 公司 的案例 ， 对上 市公 司的 运作 转型和 并购 重
组有深 刻的 理解 ， 擅 长从 实业的 独特 视角 去看 待资 本市场 ，2010 年4 月 加盟 第一创 业证 券，
历任资产 管理 部行业 研究 员、资产 管理 部投资 部副 总监。曾 获《 证券时 报》 “2013 中国 最
佳财富管 理机 构评选 ”最 佳资管产 品经 理；2014 年 获《中国 基金 报》“ 第一 届中国最 佳基
金经理 评选 ” 三 年期 权益 类投资 最佳 投资 主办 。2014 年 8 月加 入创 金合 基金 管理有 限公 司，
曾任资 管投 资部 副总 监兼 投资经 理， 现任 基金 经理 。
5 、基 金管 理人 投资 决策 委 员会成 员的 姓名 和职 务
苏彦祝 先生 ，创 金合 信基 金管理 有限 公司 董事 、总 经理
陈玉辉 先生 ，创 金合 信基 金管理 有限 公司 投资 一部 总监
曹春林 先生 ，创 金合 信基 金管理 有限 公司 基金 经理
王一兵 先生 ，创 金合 信基 金管理 有限 公司 固定 收益 部总监
张荣先 生， 创金 合信 基金 管理有 限公 司基 金经 理
薛静女 士， 创金 合信 基金 管理有 限公 司总 经理 助理
程志田 先生 ，创 金合 信基 金管理 有限 公司 量化 投资 部总监
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
第二部分 基 金 托管 人
一、基 金托 管人 基本 情况
1 、基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
2 、主 要人 员情 况
截至2017 年 6 月 末， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 218 人 ，平 均年龄30 岁，95%创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招 募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号）
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以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理 机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 ， 可以为 各类 客户提 供个 性 化
的托管 服务 。截 至 2017 年 6 月， 中国 工 商 银行 共 托管证 券投 资基 金 745 只 。自 2003 年以
来， 中国 工商 银行 连续 十 四年获 得香 港 《亚 洲货 币 》 、 英国 《 全球 托管 人》 、 香港 《财 资》 、
美国《环 球金 融》、 内地 《证券时 报》 、《上 海证 券报》等 境内 外权威 财经 媒体评选 的 54
项最佳 托管 银行 大奖 ； 是 获得奖 项最 多的 国内 托管 银行， 优良 的服 务品 质获 得国内 外金 融领
域的持 续认 可和 广泛 好评 。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做 。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年八 次顺 利通 过评 估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威 的SAS70 （审 计标 准第
70 号 ） 审阅 后，2015 年、2016 年中 国工 商银 行资 产 托管部 均通 过ISAE3402 （原 SAS70）审
阅， 迄 今已 第十 次获 得无 保留意 见的 控制 及有 效性 报告， 表明 独立 第三 方对 中国工 商银 行托
管服务 在风险 管理、 内部 控制方 面的健 全性和 有效 性的全 面认可, 也证 明中国 工商银 行托管
服务的风险控制能力已经 与国际大型托管银行接轨 ，达到国际先进水平。目 前，ISAE3402
审阅已 经成 为年 度化 、常 规化的 内控 工作 手段 。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。 创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招 募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号）
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2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、 内 部审 计局 ） 、 资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。 总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1）合 法性原 则。内 控制 度应 当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2） 完 整性 原则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 中国工商 银行 托管业 务政 策和策 略
的制定 者和 管理 者， 要求 下级部 门及 时报 告经 营管 理情况 和特 别情 况， 以检 查资产 托管 部在
实现内 部控 制目 标方 面的 进展 ， 并 根据 检查 情况 提出 内部控 制措 施 ， 督 促职 能管 理部门 改 进 。
（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “互 控防线 ” 、
“监控 防线” 三道 控制 防 线， 健 全绩效 考核 和激 励 机制， 树立 “ 以人为 本” 的内控 文化， 增
强员工 的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团 队精 神和核 心竞 争力 。 并 通过 进行定 期 、 定向的 业务 与职
业道德 培 训 、签 订承 诺书 ，使员 工树 立风 险防 范与 控制理 念。
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。 创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招 募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号）
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（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数 据安全 控制。 通过 业务操作 区 相 对独立 、数 据和传真 加密 、数据 传输 线路的 冗
余备份 、监 控设 施的 运用 和保障 等措 施来 保障 数据 安全。
（7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战， 资产 托管 部不 断提 高 演练标 准， 从最 初的 按照 预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
根据 《 基金 法》 、 基金 合 同、 托 管协 议和 有关 基金 法规的 规定 ， 基 金托 管人 对基金 的投
资范围 和投 资对 象、 基金 投融资 比例 、 基 金投 资禁 止行为 、 基 金参 与银 行间 债券市 场、 基金
资产净 值的 计算 、 基 金份 额净值 计算 、 应 收资 金到 账、 基 金费 用开 支及 收入 确定、 基金 收益
分配、 相关 信息 披露 中登 载基金 业绩 表现 数据 等进 行监督 和核 查。 创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招 募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号）
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基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《基 金法 》 、 基 金合 同、 基 金托 管协 议或 有关 基金法 律
法规规 定的 行为 ， 应 及时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 ， 基 金管 理人 收到通 知后 应及
时核对 ， 并以 书面形 式对 基金托 管人 发出 回函 确认 。 在 限期 内， 基金 托管 人 有权随 时对 通知
事项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期
内纠正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。
第三部分 相 关 服务 机 构
一、基 金份 额销 售机 构
3.1.1 场外 销售 机构
3.1.1.1 场 外直 销机 构
直销机 构： 创金 合 信 基金 管理有 限公 司
住所 ： 深 圳市 前海 深港 合作 区前湾 一 路 1 号201 室 （入 驻深圳 市前 海商 务秘 书有 限公 司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区福 华一 路 115 号 投行 大厦 15 层
法定代 表人 ：刘 学民
传真：0755-82769149
电话：0755-23838923
邮箱：cjhxzhixiao@cjhxfund.com
联系人 ：欧 小娟
网站：www.cjhxfund.com
2、 场外 非直销 销售 机构
（1） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
官方网 址：www.cmbchina.com
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 55 号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满 创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招 募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号）
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联系人 ：杨 菲
客户服 务电 话：95588
官方网 址：www.icbc.com.cn
（3） 第一 创业 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
联系电 话：0755-23838750
客服电 话：400-888-1888
官方网 址：www.firstcapital.com.cn
（4） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦圆
联系电 话：010-85156398
客服电 话：95587
官方网 址：www.csc108.com
（5） 长城 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：金 夏
联系电 话：0755-83516289
客服电 话：400-666-6888
官方网 址：www.cgws.com
（6） 申万 宏源 西部 证券 有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：王 怀春 创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招 募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号）
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联系电 话：0991-2307105
客服电 话：400-800-0562
官方网 址：www.hysec.com
（7） 申万 宏源 证券 有限 公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
联系电 话：021-33388229
客服电 话：4008895523
官方网 址：www.swhysc.com
（8） 银河 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客服电 话：400-888-8888
官方网 址：www.chinastock.com.cn
（9） 平安 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层
法定代 表人 ：詹 露阳
联系人 ：石 静武
客服电 话：95511-8
官方网 址：stock.pingan.com
（10） 东莞 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法 定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：李 荣
客服电 话：95328
官方网 址：www.dgzq.com.cn
（11） 海通 证券 股份 有限 公司 创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招 募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号）
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注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：金 芸
客服电 话：95553
官方网 址：www.htsec.com
（12） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新匣 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新匣 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
客服电 话：95525
官方网 址：www.ebscn.com
（13） 上海 陆金 所资 产 管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号西 裙 楼 4 楼
法定代 表人 ：胡 学勤
联系人 ：宁 博宇
客服电 话：400-821-9031
官方网 址：www.lufunds.com
（14） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京阜 通东 大街 望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
客服电 话：4000618518
官方网 址：danjuanapp.com
（15） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 1201-1203 室
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：邱 湘湘
客服电 话：020-89629066
官方网 址：www.yingmi.cn 创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招 募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号）
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（16） 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
客服电 话：400-9500-888
官方网 址：www.jfzinv.com
（17） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 东码 头园 区 C 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：朱 了
客服电 话：400-821-5399
官方网 址：www.noah-fund.com
（18） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：刘 宁
客服电 话：4008-773-772
官方网 址：www.5ifund.com
（19） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：王 骅
客服电 话：400-928-2266
官方网 址：www.dtfunds.com
（20） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 二层
办公地 址： 上海 徐汇 区东 湖路 7 号大 公馆
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
客服电 话：95021/400-1818-188 创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招 募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号）
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官方网 址：http://www.1234567.com.cn
（21） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
客服电 话：4006-788-887
官方网 址：www.zlfund.cn
（22） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座7 层
法定代 表人 ：马 勇
联系人 ：文 雯
客服电 话：400-166-1188
官方网 址：8.jrj.com.cn
（23） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：王 诗玙
客服电 话：400-700-9665
官方网 址：www.ehowbuy.com
（24） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108 号
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：熊 小满
客服电 话：010-62680527
官方网 址：www.hcjijin.com
（25） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发展
区）
办公地 址： 上海 市昆 明 路518 号 北美 广场A1002-A1003 室
法定代 表人 ：王 翔 创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招 募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号）
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联系人 ：吴 鸿飞
客服电 话：400-820-5369
官方网 址：www.jiyufund.com.cn
（26） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
官方网 址：www.fund123.cn
（27） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
联系人 ：姜 颖
客服电 话：4006180707
官方网 址：www.hongdianfund.com
（28） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号 院京东 集团 总 部A 座
法定代 表人 ：江 卉
联系人 ：徐 伯宇
客服电 话：95118
官方网 址：jr.jd.com
（29） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号1002 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
客服电 话：010-85650628
官方网 址：licaike.hexun.com
（30）上 海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼 创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招 募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号）
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法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：王 哲宇
客服电 话：4006433389
官方网 址：www.vstonewealth.com
3.1.2 场内 销售 机构
本基金 场内 销售 机构 为上 海证券 交易 所内 具有 基金 销售业 务资 格的 会员 单位 ， 具体名 单
可在上 海证 券交 易所 网站 查询。
二、登 记机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
电话：010-5937 8982
传真：010-5937 8907
联系人 ：程 爽
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心19 楼
负责人 ：俞 卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律 师： 安冬 、陆 奇
联系人 ：安 冬
四、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
法定代 表人 ：李 丹
电话：021-2323 8888
传真：021-2323 8800
联系人 ：边 晓红
经办注 册会 计师 ：曹 翠丽 、边晓 红 创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招 募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号）
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第四部分 基 金 的名 称
创金合 信鼎 鑫睿 选定 期开 放混合 型证 券投 资基 金（LOF ）
第五部分 基 金 的类 型
混合型 证券 投资 基金
第六部分 基 金 的投 资 目 标
在合理 控制 风险 的基 础上 ，力争 实现 基金 资产 的稳 健增值 。
第七部分 基 金 的投 资 方 向
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 的股 票 （ 包括创 业板 、 中 小板 以及 其他经 中国
证监会 允许 基金 投资 的股 票） 、 债券 （ 包括 国债 、 央 行票据 、 地 方政 府债 、 金 融债、 企业 债、
公司债 、次 级债 、中 期票 据、短 期融 资券 、可 转换 债券、 可交 换债 券等 ）、 资产支 持证 券 、
债券回 购、 银 行存 款、 同 业存单 、 金融 衍生 品 （包 括权证、 股指 期货 等） 及 法律法 规或 中 国
证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具(但 须符 合中 国 证监会 相关 规定)。
基金的投 资组合 比例 为： 封闭期内 股票 投资比 例为 基金资产 的 50%-100% ，但 在每个 开
放期的 前2 个月 和 后2 个 月以及 开放 期期 间， 基金 投资不 受前 述比 例限 制。 权证投 资比 例为
基 金 资 产 净 值 的 0-3% 。本基金投资于定向增发主题股票的比例不低于非现金基金资产的
80% 。开 放期内 的每 个交易 日日终， 在扣 除股指 期货 合约需缴 纳的 交易保 证金 后，应当 保持
不低于基 金资 产净 值 5% 的 现金或到 期日 在一年 以内 的政府债 券。 在封闭 期内 ，本基金 不受
上述 5% 的限制 ，但 每个交 易日日终 在扣 除股指 期货 合约需缴 纳的 交易保 证金 后，应当 保持
不低于 交易 保证 金一 倍的 现金。
若将来 法律 法规 或者 中国 证监会 的相 关规 定发 生修 改或变 更 ， 致 使本 款前 述约 定的投 资
组合比 例限 制被 修改 或者 取消， 基金 管理 人在 依法 履行 相 应的 程序 后， 本基 金可相 应调 整投
资限制 规定 。
第八部分 基 金 投资 策 略 创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招 募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号）
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本基金 通过 对宏 观经 济 ， 行 业轮动 效应 与定 向增 发项 目优势 的深 入研 究 ， 优 选能 够改善 、
提升企 业基 本面 与经 营状 况的定 向增 发股 票进 行投 资。 将定 向增 发改 善企 业基 本面与 产业 结
构作为 投资 主线 ，形 成以 定向增 发为 核心 的投 资策 略。
1 、资 产配 置策 略
本基金 将及 时跟 踪市 场环 境变化 ， 根据 宏观经 济运 行态势 、 宏观 经济政 策变 化、 证券 市
场运行 状况 、 国际市 场变 化情况 等因 素的 深入 研究 ， 判 断证 券市 场的发 展趋 势， 综合 评价 各
类资产 的风 险收 益水 平， 制定股 票、 债券 、 现 金等 大类资 产之 间的 配 置 比例 、 调整 原则 和调
整范围 。
2 、股 票投 资策 略
1 ）定 向增 发主 题股 票的 界 定
本基金 所称 的定 向增 发主 题股票 包括 上市 公司 非公 开发行 股票 ， 上市 公司 董事 会公告 了
定向增 发预案 但尚未 实施 定向增 发的股 票，以 及已 实施和/ 或拟实 施非 公开发 行的上 市公司
流通中 的股 票。 其中 ， 定 向增发 是指 上市 公司 向特 定投资 者 （ 包括 大股 东、 机构投 资者 、 自
然人等 ）非 公开 发行 股票 的融资 方式 。
本基金 的权 益类 资产 主要 参与上 市公 司定 向增 发一 、 二级 市场 投资 （ 参与 定向 增发一 级
市场的 资金 有锁 定期 要求 ，一般 为 12 个月 ）， 其余 资产投 资于 固定 收益 类资 产和货 币市 场
工具， 以 提 高资 金效 率和 进行必 要的 风险 管理 。 本 基金在 每个 封闭 期最 后一 年不参 与定 向增
发一级 市场 投资 。
2 ）股 票投 资组 合的 构建
①定向 增发 主题 一级 市场 股票选 择
本基金 将对 进行 非公 开发 行的上 市公 司进 行基 本面 分析， 结合 市场 未来 走势 进行判 断 ，
从战略 角度 评估 参与 定向 增发的 预期 中签 情况 、 预 期损益 和风 险水 平， 积极 参与风 险较 低的
定向增 发项 目。 在定 向增 发股票 锁定 期结 束后 ， 本 基金将 根据 对股 票内 在投 资价值 和成 长性
的判断 ，结 合股 票市 场环 境的分 析， 选择 适当 的时 机卖出 。
②定向 增发 主题 二级 市场 股票选 择
本基金 对于 定向 增发 二级 市场股 票的 选择 ， 侧重 上 市 公司行 业地 位与 竞争 优势 分析和 投
资吸引 力评 估。
a. 企业 在行 业中 的相 对竞 争力是 决定 企业 成败 的关 键。 企业 在行 业中 的相 对竞 争优势 取
决于企 业战 略 、 经营 管理 水平及 技术 创新 能力 等多 方面因 素 。 本 基金认 为 ， 具有较 强竞 争优
势的企 业具 有以 下一 项或 多项特 点 ：a) 已建立 起市 场化经 营机 制 、 决策 效率 高、 对市 场变 化
反应灵 敏并 内控 有力 ；b) 具有与 行业 竞争 结构 相适 应的 、 清 晰的 竞争战 略 ；c) 主营 业务 突出
且稳定 ；d) 在行 业内 拥有 成本优 势、 规模 优势 、 品 牌优势 、 特 许经 营权 或其 它特定 优势 ；e)
具有较 强技 术创 新能 力。
本基金 认为 ，具 有上 述特 点的企 业， 能够 通过 定向 增发在 行业 内保 持持 续的 竞争优 势 ，创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招 募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号）
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并给投 资者 带来 良好 回报 ，从而 是本 基金 重点 投资 的对象 。
b. 投资 吸引 力评 估
本基金 重点 分析 定向 增发 融资对 上市 公司 现金 收益 和盈利 前景 的影 响， 将采 用市盈 率 、
市净率 、 市 现率 、 市 销率 等相对 估值 指标 ， 净 资产 收益率 、 销 售收 入增 长率 等盈利 指标 、 增
长性指 标以 及其 他指 标对 公司进 行多 方面 的综 合评 估。 在 综合 评估 的基 础上， 确定本 基金 的
重点备 选投 资对 象。 在已 实施定 向增 发的 股票 出现 破发时 ， 本 基金 管理 人将 根据对 股票 内在
投资价 值的 判断 ，选 择安 全边际 高、 最具 有投 资吸 引力的 定向 增发 股票 构建 投资组 合。
3 ）组 合构 建及 优化
基于基 金组 合中 单个 证券 的预期 收益 及风 险特 性， 对组合 进行 优化 ， 在 合理 风险水 平下
追求基 金收 益最 大化 ， 同 时监控 组合 中证 券的 估值 水平， 在证 券价 格明 显高 于其内 在合 理价
值时适 时卖 出证 券。
3 、债 券投 资策 略
本基金 将主 要通 过类 属配 置与券 种选 择两 个层 次进 行债券 投资 组合 的投 资管 理。 在类 属
配置方 面， 本基 金结 合对 宏观经 济、 市场 利率 、 供 求变化 等因 素的 综合 分析 ， 根据 交易 所市
场与银 行间 市场 类属 资产 的风险 收益 特征 ，定 期对 投资组 合类 属资 产进 行优 化配置 和调 整 ，
确定类 属资 产的 最优 权重 ； 在 券种 选择 上， 本基 金 以长期 利率 趋势 分析 为基 础， 结合 经济 变
化趋势 、 货币 政策及 不同 债券品 种的 收益 率水 平、 流动性 和信 用风 险等 因素 ， 实 施积 极主 动
的债券 投资 管理 。
4 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 投资 资产 支持 证券 将采取 自上 而下 和自 下而 上相结 合的 投资 策略 。 自上 而下投资
策略指 本公 司在 平均 久期 配置策 略与 期限 结构 配置 策略基 础上 ， 运用 数量 化或 定性分 析方 法
对资产 支持 证券 的利 率风 险、提 前偿 付风 险、 流动 性风险 溢价 、税 收溢 价等 因素进 行分 析 ，
对收益 率走 势及 其收 益和 风险进 行判 断 。 自 下而 上投 资策略 指本 公司 运用 数量 化或定 性分 析
方法对 资产 池信 用风 险进 行分析 和度 量， 选择 风险 与收益 相匹 配的 更优 品种 进行配 置。
5 、金 融衍 生品 的投 资策 略
（1）股 指期货 投资策 略。 本基金将 根据 风险管 理的 原则，以 套期 保值为 目的 ，在风 险
可控的 前提 下， 本着 谨慎 原则， 参与 股指 期货 的投 资， 以 管理 投资 组合 的系 统性风 险， 改善
组合的 风 险 收益 特性 。套 期保值 将主 要采 用流 动性 好、交 易活 跃的 期货 合约 。
（2）权 证为本 基金辅 助性 投资工具 。权 证的投 资原 则为有利 于基 金资产 增值 、控制 风
险、实 现保 值和 锁定 收益 。
6 、其 他
未来， 随着 市场 的发 展和 基金管 理运 作的 需要 ， 基 金管理 人可 以在 不改 变投 资目标 的前
提下， 遵循 法律 法规 的规 定，相 应调 整或 更新 投资 策略， 并在 招募 说明 书更 新中公 告。 创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招 募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号）
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第九部分 基 金 的业 绩 比 较 基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：
中证定 向增 发事 件指 数收 益率×75%+ 中债 总指 数（ 全价） 收益 率×25%
如果法 律法 规发 生变 化、 或有更 适当 的 、 更能 为市 场普遍 接受 的业 绩比 较基 准推出 、 或
市场上 出现 更加 适用 于本 基金的 业绩 比较 基准 时 ， 本 基金管 理人 可以 根据 本基 金的投 资范 围
和投资 策略 ， 调 整基 金的 业绩比 较基 准， 但应 在取 得基金 托管 人同 意后 报中 国证监 会备 案并
及时公 告， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 审议 。
第十部分 风 险 收益 特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 理 论上其 预期 风险 与预 期收 益水平 低于 股票 型基 金， 高于债 券型
基金和 货币 市场 基金 。
第十一部分 基 金的 投 资 组 合 报 告（ 未 经 审 计 ）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 内容 不存在 虚假 记载 、 误导 性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 根据 基金 合同的 规定 ， 复 核了 本报 告的内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年12 月 31 日 （ 未经审 计） 。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 111,360,612.45 27.68
其中： 股票 111,360,612.45 27.68
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 276,983,280.40 68.86
其中： 债券 276,983,280.40 68.86
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - - 创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招 募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号）
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6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,243,106.73 2.05
8 其他资 产 5,656,925.59 1.41
9 合计 402,243,925.17 100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
的比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 2,441,322.00 1.11
C 制造业 40,064,065.17 18.23
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 3,012,633.20 1.37
E 建筑业 4,881,306.00 2.22
F 批发和 零售 业 3,550,377.32 1.62
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,750,185.76 1.25
H 住宿和 餐饮 业 284,152.00 0.13
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 3,899,756.00 1.77
J 金融业 43,419,087.00 19.76
K 房地产 业 5,411,757.00 2.46
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 627,348.00 0.29
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,018,623.00 0.46
S 综合 - -
合计 111,360,612.45 50.67
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元 创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招 募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号）
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序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
1 601318 中国平 安 156,500 10,951,870.00 4.98
2 600519 贵州茅 台 7,700 5,370,673.00 2.44
3 600036 招商银 行 149,600 4,341,392.00 1.98
4 600887 伊利股 份 99,600 3,206,124.00 1.46
5 601166 兴业银 行 184,500 3,134,655.00 1.43
6 600016 民生银 行 352,800 2,959,992.00 1.35
7 601328 交通银 行 413,000 2,564,730.00 1.17
8 600030 中信证 券 120,200 2,175,620.00 0.99
9 601288 农业银 行 566,800 2,170,844.00 0.99
10 600000 浦发银 行 166,900 2,101,271.00 0.96
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 208,152,400.00 94.71
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 20,104,000.00 9.15
7 可转债 （可 交换 债） 48,726,880.40 22.17
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 276,983,280.40 126.03
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 1382272 13盾安 集MTN1 200,000 20,104,000.00 9.15 创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招 募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号）
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2 112328 16曲文01 200,000 19,810,000.00 9.01
3 112312 16徐工01 200,000 19,644,000.00 8.94
4 136247 16华综01 200,000 19,472,000.00 8.86
5 132009 17中油EB 200,000 19,466,000.00 8.86
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注
11.1 本 基金 未出现 基金投 资的前十 名证 券发行 主体 被监管部 门立 案调查 或编 制日前 一
年受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
11.3 其他 资产 构成
金额 单 位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 46,680.22
2 应收证 券清 算款 335,821.98
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,274,423.39
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 5,656,925.59
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招 募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号）
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比例(%)
1 113011 光大转 债 18,964,029.00 8.63
2 110032 三一转 债 10,181,174.40 4.63
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
第十二部分 基 金的 业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益 。 基 金的过 往业 绩并不 预示 其未 来表 现， 基金管 理人 管 理
的其他 基金 的业 绩也 不构 成对本 基金 业绩 表现 的保 证。 投 资有 风险， 投资 者在 作出投 资决 策
前应仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书。
本基金 合同 生效 日 为 2017 年 7 月 7 日 ，基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩及 与同 期基准 的
比较如 下表 所示 ：
阶段
净值收
益率①
净值收 益
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2017.07.07-2017.12.31 1.83% 0.30% -1.01% 0.64% 2.84% -0.34%
第十三部分 费 用概 览
一、基 金运 作费 用
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金上 市费 及年 费；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、账 户开 户费 用、 账户 维 护费用 ； 创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招 募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号）
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10 、基 金收 益分 配中 发生 的费用
11 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 双
方核对 无误 后 ， 基 金托 管人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式于 次月 前5 个工 作日内 从基 金
财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、公 休日 等， 支付日 期顺 延。
3 、上 述“ （一 ） 基 金费 用 的种类 ”中第 3-11 项费 用 ，根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
二、基 金销 售费 用
本基金对通过基金管 理人 直销中心申购的特定 投资 群体与除此之外的其 他投 资者实施创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招 募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号）
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差别的 申购 费率 ， 对 通过 直销中 心申 购的 特定 投资 群体实 施特 定申 购费 率。 特定投 资群 体指
全国社 会保 障基 金、 依法 设立的 基本 养老 保险 基金 、 依法 制定 的企 业年 金计 划筹集 的资 金及
其投资 运营 收益 形成 的企 业补充 养老 保险 基金 （包 括企业 年金 单一 计划 以及 集合计 划 ） ， 以
及可以 投资 基金 的其 他社 会保险 基金 。 如 将来 出现 可以投 资基 金的 住房 公积 金、 享 受税 收优
惠的个 人养 老账 户、 经养 老基金 监管 部门 认可 的新 的养老 基金 类型 ， 基 金管 理人可 将其 纳入
特定投 资群 体范 围。
1 、申 购费 率
（1） 场外 申购 费率
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金的 特定 投资 者群体 申购 费率 见下 表：
申购金 额 特定申 购费 率（ 特定 投资 群体）
100 万 元以 下 0.15%
100 万 元（ 含） —200 万元 0.10%
200 万 元（ 含）-500 万元 0.06%
500 万 元（ 含） 以上 按笔固 定收 取1,000 元
场外其 他投 资者 申购 本基 金 申购 费率 见下 表：
申购金 额 申购费 率
100 万 元以 下 1.5%
100 万 元（ 含） —200 万元 1.0%
200 万 元（ 含）-500 万元 0.6%
500 万 元（ 含） 以上 按笔固 定收 取1,000 元
（2） 场内 申购 费率
本基金 场内 申购 费率 比照 场外其 他投 资者 （非 特定 投资群 体） 的申 购费 率执 行。
（3）在 申购费 按金额 分档 的情况下 ，如 果投资 者多 次申购， 申购 费适用 单笔 申购金 额
所对应 的费 率。
2 、赎 回费 率
（1） 场外 赎回 费率
本基金 场外 份额 的赎 回费 率如下 表所 示：
持有时 间 赎回费 率
7 日（ 不含 ）以下 1.50%
7 日（ 含） －30 日（ 不含 ） 0.75%
30 日 （含 ）－180 日 （不 含） 0.50%
180 日 （含 ）－365 日（ 不 含） 0.25%
365 日 （含 ）以 上 0
（2） 场内 赎回 费率
本基金 场内 赎回 费率 比照 场外赎 回费 率执 行。 创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招 募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号）
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投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 赎回 费用由 赎回 基金 份额 的基 金份额 持
有人承 担， 在基 金份 额持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。对持 有期 少于 30 日 （不 含）的 基金 份
额持有 人所 收取 赎回 费用 全额计 入基 金财 产； 对持 有期 在 30 日以 上 （含 ） 且 少于 90 日 （不
含） 的 基金 份额 持有 人所 收 取赎回 费用 总额 的75% 计 入基金 财产 ； 对 持有 期在90 日以 上 （ 含）
且少 于180 日 （ 不含） 的 基金份 额持 有人 所收 取赎 回费用 总额 的 50% 计 入基 金财产 ； 对 持续
持有 期180 日以 上 （ 含） 的基金 份额 持有 人所 收取 赎回费 用总 额 的 25% 计入 基金财 产； 未归
入基金 财产 的部 分用 于支 付市场 推广 、注 册登 记费 和其他 手续 费。
3 、正 常情 况下 ，本 基金 份 额净值 的计 算， 保留 到小 数点后 4 位 ，小 数点 后第5 位四 舍
五入， 由此 产生 的收 益或 损失由 基金 财产 承担 。
T 日的 基金 份额 净值 在当 天收市 后计 算， 并在T+1 日内公 告。 遇特 殊情 况， 经中国 证监
会同意 ，可 以适 当延 迟计 算或公 告。
4 、基金 管理人 可以在 《基 金合同》 规定 的范围 内调 整费率或 收费 方式， 并最 迟应于 新
的费率 或收 费方 式实 施日 前依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定媒 介上 公告。
5 、申 购费 用由 投资 人承 担 ，不列 入基 金财 产。
6 、赎回 费用由 赎回基 金份 额的基金 份额 持有人 承担 ，在基金 份额 持有人 赎回 基金份 额
时收取 。
7 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情况 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 定期 和不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间 ， 基金管 理人 可以
对投资 者开 展不 同的 费率 优惠活 动。
8 、办理 基金份 额的场 内申 购、赎回 业务 应遵守 上海 证券交易 所及 中国证 券登 记结算 有
限责任 公司 的有 关业 务规 则。 若相 关 法 律法规 、 中 国证监 会 、 上 海证券 交易 所或中 国证 券登
记结算 有限 责任 公司 对场 内申购 、 赎回 业务规 则有 新的规 定 ， 基 金合同 可相 应予以 修改 ， 并
按照新 规定 执行 ，且 此项 修改无 须召 开基 金份 额持 有人大 会。
第十四部分 对 招募 说 明 书 更 新 部分 的 说 明
一、“ 重要 提示 ”部 分
更新了 基金 合同 生效 日 、 招 募说明 书所 载内 容截 止日 及有关 财务 数据 和净 值表 现的截 止
日。
二、“ 基金 管理 人” 部分
1 、 更 新了 董事 会成 员、 监 事、 高 级管 理人 员、 基金 经理、 投资 决策 委员 会成 员的信 息 。
2 、更 新了 基金 管理 人内 部 控制制 度的 部分 表述 。
三、“ 基金 托管 人” 部分 创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF ）招 募说明书（更新）摘要（2018 年第 1 号）
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更新了 基 金 托管 人的 信息 。
四、“ 相关 服务 机构 ”部 分
1 、更 新了 场外 直销 机构 的 联系人 、联 系电 话及 传真 信息。
2 、更 新了 场外 非直 销销 售 机构的 信息 。
五、“ 基金 的募 集” 部分
更新了 部分 表述 ，概 述了 基金的 募集 情况 。
六、“ 基金 合同 的生 效” 部分
更新了 部分 表述 ，概 述了 基金合 同生 效的 情况 。
七、“ 基金 份额 的上 市交 易”部 分
更新了 本基 金上 市交 易的 起始时 间
八、“ 基金 份额 的申 购和 赎回” 部分
更新了 本基 金最 低持 有份 额限制 。
九、“ 基金 的投 资” 部分
增加了 最新 的“ 基金 投资 组合报 告” 。
九、“ 基金 业绩 ”部 分
增加了 最新 的“ 基金 业绩 ”报告 。
十、“ 基金 份额 持有 人服 务”部 分
更新了 管理 人传 真号 。
十一、 “其 他应 披露 事项 ”部分
根据相 关公 告的 内容 进行 了更新 。
创金合 信基 金管 理有 限公 司
2018 年 02 月 14 日
