银河睿达混合：关于开通银河睿达灵活配置混合型证券投资基金转换业务的公告查看PDF公告
关于开通银河睿达灵活配置混合型证券投资基金转换
业务的公告
2018-02-13
1.
公告基本信息
基金名称 银河睿达灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 银河睿达混合
基金主代码 005386
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018 年 2 月6 日
基金管理人名称 银河基金管理有限公司
基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、
《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《银河睿达灵活配置混合型证券投
资基金基金合同》、《银河睿达灵活配置
混合型证券投资基金招募说明书》
转换转入起始日 2018 年 2 月23 日
转换转出起始日 2018 年 2 月23 日
下属分级基金的基金简称 银河睿达混合 A 银河睿达混合 C
下属分级基金的交易代码 005386 005387
该分级基金是否开放申购、赎回
（转换、定期定额投资）
是 是
注：1) 银河 睿达 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 以下 简称“ 本基 金” ；
2) 银河 基金 管理 有限 公司 以下简 称“ 本公 司” 。
2.
日常转换业务
2.1
转 换费率
1 、本 基金 （简 称： 银河 睿 达混合 ，A 类：005386 ；C 类：005387 ，A 类和C 类 不能互
转）与 银河 量化 稳进 混合 型证券 投资 基金 （简 称： 银河量 化稳 进混 合， 基金 代码：
005126 ）、 银河 智慧 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金（ 简称 ：银 河智 慧混 合，基 金代
码：005211 ）、 银河 量化 价值混 合型 证券 投资 基金 （简称 ：银 河量 化价 值混 合，基 金代
码：005053 ）、 银河 岁岁 回报定 期开 放债 券型 证券 投资基 金（ 简称 ：银 河回 报债券 ，基 金代码：A 类：519662 ；C 类：519663 ，A 类和 C 类不 能互转 ）、 银河 君欣 纯债 债券型 证券 投
资基金 （简 称： 银河 君欣 债券， 基金 代码 ：519631 ）、银 河量 化优 选混 合型 证券投 资基 金
（简称 ：银 河量 化优 选混 合，基 金代 码：004250 ） 、银河 丰利 纯债 债券 型证 券投资 基金
（简称 ：银 河丰 利债 券， 基金代 码：519654 ） 、银 河旺利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金
（简称 ：银 河旺 利混 合， 基金代 码：A 类：519610 ；C 类：519611 ，A 类和C 类不能 互
转）、 银河 君尚 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （简 称：银 河君 尚混 合， 基金 代码：A 类：
519613 ；C 类：519614 ，A 类和C 类不 能互 转） 、银 河君信 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金
（简称 ：银 河君 信混 合， 基金代 码：A 类：519616 ；C 类：519617 ，A 类和C 类不能 互
转）、 银河 君荣 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （简 称：银 河君 荣混 合， 基金 代码：A 类：
519619 ；C 类：519620 ，A 类和C 类不 能互 转） 、银 河鸿利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金
（简称 ：银 河鸿 利混 合， 基金代 码：A 类：519640 ；C 类：519641 ，A 类和C 类不能 互
转）、 银河 大国 智造 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金（ 简称 ：银 河智 造混 合，基 金代
码：519642 ）、 银河 智联 主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金（ 简称 ：银 河智 联混合 ，基 金
代码：519644 ） 、银 河转 型 增长 主题 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （简 称： 银河转 型混
合，基 金代 码：519651 ） 、银河 现代 服务 主题 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 （简称 ：银 河
服务混 合， 基金 代码 ：519655 ） 、银 河灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 （简 称： 银河灵 活配
置混合 ，基 金代 码：A 类：519656 ；C 类：519657 ，A 类和 C 类不 能互 转） 、银河 增利 债券
型发起 式证 券投 资基 金（ 简称： 银河 增利 债券 ，基 金代码 ：A 类：519660 ；C 类：519661 ，
A 类和C 类 不能 互转 ）、 银河美 丽优 萃混 合型 证券 投资基 金（ 简称 ：银 河美 丽混合 ，基 金
代码：A 类：519664 ；C 类 ：519665 ，A 类和 C 类不 能互转 ）、 银河 银信 添利 债券型 证券 投
资基金 （简 称： 银河 银信 添利债 券， 基金 代码 ：A 类 519667 ； B 类：519666 ）、 银河 竞争
优势成 长混 合型 证券 投资 基金（ 简称 ：银 河成 长混 合，基 金代 码：519668 ） 、银河 行业 优
选混合 型证 券投 资基 金（ 简称： 银河 行业 混合 ，基 金代码 ：519670 ）、 银河 沪深 300 价值
指数证 券投 资基 金（ 简称 ：银河 沪 深300 价值 指数 ，基金 代码 ：519671 ）、 银河蓝 筹精 选
混合型 证券 投资 基金 （简 称：银 河蓝 筹混 合， 基金 代码：519672 ） 、银 河康 乐股票 型证 券
投资基 金（ 简称 ： 银 河康 乐股票 ，基 金代 码：519673 ）、 银河 创新 成长 混合 型 证券投 资基
金（简 称： 银河 创新 混合 ，基金 代码 ：519674 ）、 银河润 利保 本混 合型 证券 投资基 金（ 简
称：银 河润 利混 合， 基金 代码：A 类：519675 ）、 银河强 化收 益债 券型 证券 投资基 金（ 简
称：银 河强 化债 券， 基金 代码：519676 ） 、银 河定 投宝中 证腾 讯济 安价 值100A 股 指数 型发
起式证 券投 资基 金（ 简称 ：银河 定投 宝腾 讯济 安指 数，基 金代 码：519677 ） 、银河 消费 驱
动混合 型证 券投 资基 金（ 简称： 银河 消费 混合 ，基 金代码 ：519678 ）、 银河 主题策 略混 合
型证券 投资 基金 （简 称 ： 银河主 题混 合， 基金 代码 ：519679 ） 开通 转换 业务 。
2 、基 金转 换费 用由 转出 基 金的赎 回费 用和 转出 与转 入基金 的申 购补 差费 用两 部分构
成。具 体收 取情 况视 每次 转换时 两只 基金 的申 购费 率差异 情况 和赎 回费 率而 定。基 金转 换
费用由 投资 人承 担。
3 、当 转出 基金 申购 费率 低 于转入 基金 申购 费率 时， 申购费 用补 差为 按照 转出 基金金 额
计算的 申购 费用 差额 ；当 转出基 金申 购费 率高 于或 等于转 入基 金申 购费 率时 ，不收 取申 购
费用补 差。
2.2
其 他与转换 相关 的事项
2.2.1 转换 业务 办理 时间
办理基 金转 换业 务的 开放 日为上 海证 券交 易所 和深 圳证券 交易 所交 易日 （本 公司公 告
暂停转 换时 除外 ）。 具体 办理时 间与 基金 申购 、赎 回业务 办理 时间 相同 。 2.2.2 基金 转换 费及 份额 的计算
采用外 扣法 计算 ，具 体为 ：
A ＝［B ×C ×(1-D) / （1+E ）］/F
其中，A 为 转入 基金 份额 ；B 为 转出 基金 份额 ；C 为 转换申 请当 日转 出基 金的 基金份 额
净值；D 为 转出 基金 的对 应赎回 费率 ，E 为对 应的 申购补 差费 率；F 为 转换 申请当 日转 入基
金的基 金份 额净 值；
转入基 金份 额的 计算 精确 到小数 点后 两位 ，小 数点 后两位 以后 的部 分四 舍五 入，由 此
产生的 收益 和损 失由 基金 财产承 担。
2.2.3 转换 业务 规则
1 、转 换的 两 只 基金 必须 都 是由同 一销 售机 构销 售的 同一基 金管 理人 管理 的、 在同一 基
金注册 登记 机构 处注 册登 记的基 金。 投资 者办 理基 金转换 业务 时， 转出 方的 基金必 须处 于
可赎回 状态 ，转 入方 的基 金必须 处于 可申 购状 态。 同一基 金不 同类 别基 金份 额间不 开放 相
互转换 业务 。
2 、基 金转 换采 取未 知价 法 ，即基 金的 转换 价格 以申 请受理 当日 各转 出、 转入 基金的 基
金份额 净值 为基 础进 行计 算。
3 、基 金转 换以 份额 为单 位 进行申 请， 遵循 “先 进先 出”的 原则 （保 本基 金除 外）， 即
份额注 册日 期在 前的 先转 换出， 份额 注册 日期 在后 的后转 换出 ，如 果转 换申 请当日 ，同 时
有赎回 申请 的情 况下 ， 则 遵循先 赎回 后转 换的 处理 原则。 投资 者可 以发 起多 次基金 转换 业
务，基 金转 换费 用按 每笔 申请单 独计 算。
4 、注 册登 记机 构以 收到 有 效转换 申请 的当 天作 为转 换申请 日（T 日 ）。 正常 情况下 ，
投资者 转换 基金 成功 的， 注册登 记机 构将 在T ＋1 日 对投资 者 T 日的 基金 转换 业务申 请进 行
有效性 确认 ，办 理转 出基 金的权 益扣 除以 及转 入基 金的权 益登 记， 在T ＋2 日 后（包 括该
日）投 资者 可向 销售 机构 查询基 金转 换的 成交 情况 ，并有 权转 换或 赎回 该部 分基金 份额 。
5 、单 笔转 换份 额不 得低 于 10 份。 投资 者可 将其 全 部或者 部分 基金 份额 转换 成其他 基
金，单 笔转 换申 请不 受转 入基 金 最低 申购 限额 限制 。
6 、如 果某 笔转 换申 请导 致 转出基 金在 单个 交易 账户 的基金 份额 余额 少于 基金 最低保 留
余额限 制（ 目前 为 10 份 ） ，则该 部分 转出 基金 的基 金份额 余额 将被 同时 强制 赎回。
7 、单 个开 放日 基金 净赎 回 份额及 净转 出申 请份 额之 和超过 上一 开放 日基 金总 份额的
10% 时 ，为 巨额 赎回 。发 生 巨额赎 回时 ，基 金转 出与 基金赎 回具 有相 同的 优先 级，基 金管 理
人可根 据基 金资 产组 合情 况，决 定全 额转 出或 部分 转出， 并且 对于 基金 转出 和基金 赎回 ，
将采取 相同 的比 例确 认（ 另行公 告除 外） 。在 转出 申请得 到部 分确 认的 情况 下，未 确认 的
转出申 请将 不予 以顺 延。
8 、转 换后 ，转 入基 金份 额 的持有 时间 将重 新计 算， 即转入 基金 份额 的持 有期 将自转 入
基金份 额被 确认 日起 重新 开始计 算。
2.2.4 暂停 基金 转换 的情 形及处 理
出现下 列情 况之 一时 ，本 公司可 以暂 停基 金转 换业 务：
1) 不可 抗力 的原 因导 致基 金无法 正常 运作 。
2) 基金 账户 冻结 期间 ，不 受理基 金转 换交 易申 请。
3) 证券 交易 场所 在交 易时 间非正 常停 市， 导致 本公 司无法 计算 当日 基金 份额 净值。
4) 因市 场剧 烈波 动或 其他 原因而 出现 连续 巨额 赎回 ，本公 司认 为有 必要 暂停 接受该 基
金单位 转出 申请 。
5) 法律 、法 规、 规章 规定 的其他 情形 或其 他在 《基 金合同 》、 《基 金招 募说 明书》 已
载明并 获中 国证 监会 批准 的特殊 情形 。 6) 发生 上述 情形 之一 的， 本公司 将立 即向 中国 证监 会备案 并于 规定 期限 内在 至少一 种
中国证 监会 指定 的媒 体上 刊登暂 停公 告。 重新 开放 基金转 换时 ，本 公司 将最 迟提 前 3 个工
作日在 至少 一种 中国 证监 会指定 的媒 体上 刊登 重新 开放基 金转 换的 公告 。
2.2.5 转 换业 务办 理机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司、中 国银 河证 券股 份有 限公司 、中 泰证 券股 份有 限公司 、
光大证 券股 份有 限公 司、 申万宏 源证 券有 限公 司、 中信证 券股 份有 限公 司、 安信证 券股 份
有 限公 司、 中信 证券 （山 东）有 限责 任公 司、 华龙 证券股 份有 限公 司、 华安 证券股 份有 限
公司、 东海 证券 股份 有限 公司、 申万 宏源 西部 证券 有限公 司、 天相 投资 顾问 有限公 司、 信
达证券 股份 有限 公司 、东 北证券 股份 有限 公司 、中 信期货 有限 公司 、国 金证 券股份 有限 公
司、第 一创 业证 券股 份有 限公司 、华 西证 券股 份有 限公司 、国 泰君 安证 券股 份有限 公司 、
华鑫证 券有 限责 任公 司、 南京证 券股 份有 限公 司、 兴业证 券股 份有 限公 司。
投资者 须到 同时 代理 拟转 出和转 入基 金的 同一 销售 机构办 理基 金的 转换 业务 。具体 转
换办法 以销 售机 构规 定为 准。
3.
基金销售机构
3.1
直 销机构
（1） 银河 基金 管理 有限 公 司
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1568 号15 层
法定代 表人 ：刘 立达
公司网 站：www.galaxyasset.com （支 持网 上交 易）
客户服 务电 话：400-820-0860
直销业 务电 话：(021)38568981/ 38568507
传真交 易电 话：(021)38568985
联系人 ：赵 冉、 郑夫 桦
（2） 银河 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 月坛 西街 6 号院 A-F 座三 层( 邮 编：100045)
电话： （010 ）56086900
传真： （010 ）56086939
联系人 ：孙 妍
（3） 银河 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
地址： 广州 市天 河区 天河 北路 90-108 号 光华 大厦 西 座三楼(邮编: 510620)
电话： （020 ）37602205
传真： （020 ）37602384
联系人 ：史 忠民 （4） 银河 基金 管理 有限 公 司哈尔 滨分 公司
地址： 哈尔 滨市 南岗 区果 戈里大 街 206 号 三层
电话： （0451 ）82812867
传真： （0451 ）82812869
联系人 ：崔 勇
（5） 银河 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
地址： 南京 市江 东中 路 201 号3 楼南 京银 河证 券江 东中路 营业 部内 （邮 编：210019 ）
电话： （025 ）84671299
传真： （025 ）84523725
联系人 ：李 晓舟
（6） 银河 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 4001 号时 代金 融中 心 大厦 6F （ 邮编 ：518046 ）
电话： （0755 ）82707511
传真： （0755 ）82707599
联系人 ：史 忠民
3.2
代 销机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司、中 国银 河证 券股 份有 限公司 、中 泰证 券股 份有 限公司 、
光大证 券股 份有 限公 司、 申万宏 源证 券有 限公 司、 中信证 券股 份有 限公 司、 安信证 券股 份
有限公 司、 中信 证券 （山 东）有 限责 任公 司、 华龙 证券股 份有 限公 司、 华安 证券股 份有 限
公司、 东海 证券 股份 有限 公司、 中信 建投 证券 股份 有限公 司、 申万 宏源 西部 证券有 限公
司、天 相投 资顾 问有 限公 司、信 达证 券股 份有 限公 司、东 北证 券股 份有 限公 司、中 信期 货
有限公 司、 国金 证券 股份 有限公 司、 第一 创业 证券 股份有 限公 司、 华西 证券 股份有 限公
司、国 泰君 安证 券股 份有 限公司 、金 元证 券股 份有 限公司 、 华 鑫证 券有 限责 任公司 、长 江
证券股 份有 限公 司、 南京 证券股 份有 限公 司、 兴业 证券股 份有 限公 司、 上海 天天基 金销 售
有限公 司、 浙江 同花 顺基 金销售 有限 公司 。
4.
其他需要提示的事项
1 、本 公告 仅对 银河 量化 稳 进混合 、银 河智 慧混 合、 银河量 化价 值混 合、 银河 回报债
券、银 河君 欣债 券、 银河 量化优 选混 合、 银河 丰利 债券、 银河 旺利 混合 、银 河君尚 混合 、
银河君 信混 合、 银河 君荣 混合、 银河 鸿利 混合 、银 河智造 混合 、银 河智 联混 合、银 河转 型
混合、 银河 服务 混合 、银 河灵活 配置 混合 、银 河增 利债券 、银 河美 丽混 合、 银河银 信添 利
债券、 银河 成长 混合 、银 河行业 混合 、银 河沪 深 300 价值 指数 、银 河蓝 筹混 合、银 河康 乐
股票、 银河 创新 混合 、银 河润利 混合 、银 河强 化债 券、银 河定 投宝 腾讯 济安 指数、 银河 消
费混合 、银 河主 题混 合之 间的基 金转 换业 务予 以说 明，解 释权 归本 公司 。其 他基金 间相 互
转换业 务见 相关 公告 。投 资者欲 了解 本公 司旗 下基 金的详 细情 况， 请仔 细阅 读本公 司旗 下基金的 招募 说明 书（ 及其 更新） 、基 金合 同等 相关 法律文 件； 亦可 登陆 本公 司网站
（www.galaxyasset.com ） 或拨打 本公 司客 户服 务电 话（400-820-0860 ） 查询 。
2 、基 金管 理人 可以 根据 法 律法规 及基 金合 同的 规定 对上述 收费 方式 和费 率进 行调整 ，
并应于 调整 后的 收费 方式 和费率 实施 前3 个工 作日 在中国 证监 会指 定媒 体上 公告。
3 、风 险提 示： 本基 金管 理 人承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金财产 ，
但不保 证基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。 基金 的过往 业绩 并不 代表 其将 来表现 。投 资
有风险 ，敬 请投 资者 认真 阅读基 金的 相关 法律 文件 ，并选 择适 合自 身风 险承 受能力 的投 资
品种进 行投 资。
银河基金管理有限公司
2018 年 2 月13 日
