银华永泰：更新招募说明书摘要（2018年第1号）查看PDF公告
更新招募说明书摘要
银华永泰积极债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2018 年 第 1 号）
基 金管 理人 ：银 华基 金管 理 股份 有 限公 司
基 金托 管人 ： 上 海浦 东发 展银 行股 份有 限公 司
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重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 （ 以下 简称 “中 国证监 会” ） 于2011 年10 月10日 证监
许可2011 【1630 】号 文核 准募集 。
本基金 基金 合同 已于2011 年12月28日 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的风 险和 收益 作 出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
证券投 资基 金 （以 下简 称 “基金” ） 是一 种长 期投 资工具， 其主 要功 能是 分 散投资， 降
低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的
金融工 具 ， 投 资人购 买基 金， 既可 能按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产生 的收 益， 也可 能承 担
基金投 资所 带来 的损 失 。 投 资人应 当充 分了 解基 金定 期定额 投资 和零 存整 取等 储蓄方 式的 区
别。定 期定 额投 资是 引导 投资人 进行 长期 投资 、平 均投资 成本 的一 种简 单易 行的投 资方 式 。
但是定 期定 额投 资并 不能 规避基 金投 资所 固有 的风 险， 不 能保 证投 资人 获 得 收益， 也不 是替
代储蓄 的等 效理 财方 式。
基金分 为股 票基 金、 混合 基金、 债券 基金 、 货 币市 场基金 等不 同类 型， 投资 人投资 不同
类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 ， 也 将承担 不同 程度的 风险 。 一般来 说 ， 基金的 收益 预期
越高 ， 投 资人 承担的 风险 也越大 。 本基 金为债 券型 基金 ， 属 于证 券投资 基金 中的较 低风 险 品
种，其 预期 风险 与收 益高 于货币 市场 基金 ，低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。
本基金 按照 基金 份额 初始 面值 1.00 元 发售 ，在 市场 波动等 因素 的影 响下 ，基 金份额 净
值可能 低于 基金 份额 初始 面值。
本招募 说明 书（ 更新 ）所 载内容 截止 日 为 2017 年 12 月 28 日， 有关 财务 数据 和净值 表
现截止 日 为 2017 年 12 月 31 日， 所披 露的 投资 组合 为 2017 年第 4 季度 的数 据 （财务 数据 未
经审计 ） 。
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一、基金管理人概况 和主 要人员情况
（一） 基金 管理 人概 况
名称 银华基 金管 理股 份有 限公 司
注册地 址 广东省 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 19 层
办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼15 层
法定代 表人 王珠林 设立日 期 2001 年 5 月 28 日
批准设 立机 关 中国证 监会 批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2001]7 号
组织形 式 股份有 限公 司 注册资 本 2.222 亿元 人民 币
存续期 间 持续经 营 联系人 冯晶
电话 010-58163000 传真 010-58163090
银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日， 是经中 国证 监会 批准 （证 监基金 字
[2001]7 号 文） 设立 的全 国 性资产 管理 公司 。 公 司注 册资本 为 2.222 亿元 人民 币， 公 司的 股
权结构 为西 南证 券股 份有 限公司 （出 资比 例 44.10% ） 、 第一 创业 证券 股份 有限 公司 （ 出资 比
例 26.10% ） 、东 北证 券股 份有限 公司 （出 资比 例 18.90% ） 、山 西海 鑫实 业股 份 有限公 司（ 出
资比 例0.90% ） 、 杭州 银华 聚义投 资合 伙企 业 （ 有限 合伙） （出 资比 例 3.57% ） 、 杭州银 华致 信
投资合 伙企 业 （ 有限 合伙 ） （出资 比 例 3.20% ） 及杭 州 银华汇 玥投 资合 伙企 业 （ 有限合 伙） （出
资比例 3.22% ） 。公 司的主 要业务是 基金 募集、 基金 销售、资 产管 理及中 国证 监会许可 的其
他业务 。公 司注 册地 为广 东省深 圳市 。 银 华基 金管 理有限 公司 的法 定名 称已 于 2016 年 8 月
9 日起 变更 为 “ 银华 基金 管理股 份有 限公 司 ” 。
公司治理结构完善， 经营 运作规范，能够切实 维护 基金投资人的利益。 公司 董事会下
设 “ 战 略 委 员会 ” 、 “ 风险 控 制 委 员 会” 、 “ 薪 酬与 提 名 委 员 会” 、 “ 审 计委 员 会 ” 四个
专 业 委 员 会 ， 有 针 对 性 地 研 究 公 司 在 经 营 管 理 和 基 金 运 作 中 的 相 关 情 况 ， 制 定 相 应 的 政
策，并 充分 发挥 独立 董事 的职能 ，切 实加 强对 公司 运作的 监督 。
公司监事 会由 4 位 监事组 成，主要 负责 检查公 司的 财务以及 对公 司董事 、高 级管理 人
员的行 为进 行监 督。
公司具 体经 营管 理由 总经 理负责 ， 公 司根 据经 营运 作需要 设置 投资 管理 一部 、 投资 管理
二部 、 投 资管 理三 部、 量 化投资 部 、 境 外投 资部 、 养老金 投资 部 、FOF 投资 管 理部 、 研 究部、
市场营 销部、 机构 业务 部 、 养老 金业务 部、 交 易管 理部、 风 险管 理部、 产品 开发部、 运作 保
障部、 信息 技术 部、 互联 网金融 部、 战略 发展 部、 投资银 行 部 、监 察稽 核部 、人力 资源 部 、
公司办 公室 、 行 政财 务部 、 内部 审计 部、 深圳 管理 部等 25 个 职能 部门， 并设 有北京 分公 司、
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青岛分 公司 和上 海分 公司 。 此外， 公司 设立 投资 决策 委员会 作为 公司 投资 业务 的最高 决策 机
构， 同 时下 设 “ 主动 型 A 股投资 决策 、 固 定收 益投 资决策 、 量 化和 境外 投资 决策、 养老 金投
资决策 及基 金中 基金 投资 决策” 五个 专门 委员 会。 公 司投资 决策 委员 会负 责确 定公司 投资 业
务理念 、投 资政 策及 投资 决策流 程和 风险 管理 。
（二） 主要 人员 情况
1. 基金 管理 人董 事、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人 员
王珠林 先生 ： 董 事长 ， 经 济学博 士。 曾任 甘肃 省职 工财 经 学院 财会 系讲 师， 甘肃省 证券
公司发 行部 经理 ，中 国蓝 星化学 工业 总公 司处 长， 蓝星清 洗股 份有 限公 司董 事、副 总经 理 、
董事会 秘书 ， 西 南证 券副 总裁， 中国 银河 证券 副总 裁， 西 南证 券董 事、 总裁 ； 还曾 先后 担任
中国证 监会 发行 审核 委员 会委员 、 中 国证 监会 上市 公司并 购重 组审 核委 员会 委员、 中国 证券
业协会 投资 银行 业委 员会 委员 、 重 庆市 证券期 货业 协会会 长 。 现 任公司 董事 长， 兼任 中国 上
市公司 协会 并购 融资 委员 会执行 主任 、 中 国退 役士 兵就业 创业 服务 促进 会副 理事长 、 中 证机
构间报 价系 统股 份有 限公 司董事 、 中 国航 发动 力股 份有限 公司 独立 董事 、 中 国中材 股份 有限
公司 独 立董 事、 北汽 福田 汽车股 份有 限公 司独 立董 事、财 政部 资产 评估 准则 委员会 委员 。
钱龙海 先生 ： 董 事， 经济 学硕士 。 曾 任北 京京 放投 资管理 顾问 公司 总经 理助 理； 佛 山证
券有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 第一 创业 证券 股份 有限公 司党 委书 记、 董事 、 总裁 ， 兼 任第
一创业 投资 管理 有限 公司 董事长 ， 第 一创 业摩 根大 通证券 有限 责任 公司 董事；并 任 中国 证券
业协会 第五 届理 事会 理事 ， 中国 证券 业协 会投 资银 行业务 委员 会第 五届 副主 任委员 ， 深 圳市
证券业 协会 副会 长。
李福春 先生 ：董 事， 中共 党员， 研究 生， 高级 工程 师 。曾 任一 汽集 团公 司发 展部部 长 、
吉林省 经济 贸易 委员 会副 主 任 、 吉 林省 发展和 改革 委员会 副主 任 、 长春 市副 市长 、 吉 林省 发
展和改 革委 员会 主任 、吉 林省政 府秘 书长 。现 任东 北证券 股份 有限 公司 董事 长、党 委 书 记 。
吴坚先生 ： 董事 ， 中 共党 员。 曾 任重 庆市 经济 体制 改革委 员会 主任 科员 ， 重 庆市证 券监
管办公 室副 处长 ，重 庆证 监局上 市处 处长 ，重 庆渝 富资产 经营 管理 集团 有限 公司党 委委 员 、
副总经 理 ， 重 庆东源 产业 投资股 份有 限公 司董 事长 ， 重 庆机 电股 份有限 公司 董事 ， 重 庆上 市
公司董 事长 协会 秘书 长 ， 西 南证券 有限 责任 公司 董事 ， 安诚财 产保 险股 份有 限公 司副董 事长 ，
重庆银 海融 资租 赁有 限公 司董事 长， 重庆 直升 机产 业投资 有限 公 司 副董 事长 ， 华融 渝富 股权
投资基 金管 理有 限公 司副 董事长 ， 西 南药 业股 份有 限公司 独立 董事 ， 西 南证 券股份 有限 公司
董事， 西南 证券 股份 有限 公司副 总裁 。 现 任西 南证 券股份 有限 公司 董事 、 总 裁、 党 委副 书记，
重庆股 份转 让中 心有 限责 任公司 董事 长， 西证 国际 投资有 限公 司董 事长 ， 西 证国际 证券 股份
有限公 司董 事会 主席 ，重 庆仲裁 委仲 裁员 ，重 庆市 证券期 货业 协会 会长 。
王立新 先生 ： 董 事， 总经 理， 经 济学 博士 。 曾 就读 于北京 大学 哲学 系、 中央 党校研 究生
部、 中 国社 会科 学院 研究 生部、 长江 商学 院EMBA 。 先后就 职于 中国 工商 银行 总行、 中国 农村
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发展信 托投 资公 司、 南 方 证券股 份有 限公 司基 金部 ； 参 与筹 建南 方基金 管理 有限公 司 ， 并 历
任南方 基金 研究 开发 部、 市场拓 展部 总监 。 现 任银 华基金 管理 股份 有限 公司 总经理 、 银华 财
富资本 管理 （北 京） 有 限公 司董事 长。 此外， 兼任 中国 基金业 协会 理事 、 香 山论 坛发起 理事 、
秘书长、 《中国 证券 投资基 金年鉴 》副主 编、北 京大 学校友 会理事 、北京 大学 企业家 俱乐部
理事、 北京 大学 哲学 系系 友会秘 书长 、北 京大 学金 融校友 联合 会副 会长 。
郑秉文 先生 ： 独 立董 事， 经济学 博士 后， 教授 ， 博 士生导 师， 曾任 中国 社会 科学院 培训
中心主 任、 院长 助理 、 副 院长。 现任 中国 社会 科学 院美国 研究 所党 委书 记、 所 长， 中国 社科
院世界 社会 保障 中心 主任 ，中国 社科 院研 究生 院教 授、博 士生 导师 ，政 府特 殊津贴 享受 者 ，
中国人 民大 学劳 动人 事学 院兼职 教授 ， 武 汉大 学社 会保障 研究 中心 兼职 研究 员， 西 南财 经大
学保险 学院 暨社 会保 障研 究所兼 职教 授， 辽宁 工程 技术大 学客 座教 授。
刘星先 生： 独立 董事 ， 管 理学博 士， 重庆 大学 经济 与工商 管理 学院 会计 学教 授、 博 士生
导师、 国务 院 “政 府特 殊 津贴” 获得 者， 全 国先 进 会计 （ 教育） 工作 者， 中 国注册 会计 师协
会非执 业会 员 。 现任 中国 会计学 会理 事 ， 中国 会计 学会对 外学 术交 流专 业委 员会副 主任 ， 中
国会计 学会 教育 分会 前任 会长， 中国 管理 现代 化研 究会常 务理 事， 中国 优选 法统筹 与经 济数
学研究 会常 务理 事。
邢冬梅女 士： 独立董 事， 法律硕士 ，律 师。曾 任职 于司法部 中国 法律事 务中 心(后更 名
为信利 律师事 务所) ，并历 任北京 市共和 律师事 务所 合伙人 。现任 北京天 达共 和律师 事务所
管理合 伙人 、金 融部 负责 人，同 时兼 任北 京朝 阳区 律师协 会副 会长 。
封和平 先生 ： 独 立董 事， 会计学 硕士 ， 中 国注 册会 计师。 曾任 职于 财政 部所 属中华 财务
会计咨 询公 司 ， 并历 任安 达信华 强会 计师 事务 所副 总经理 、 合伙 人， 普华 永 道会计 师事 务所
合伙人 、 北京 主管合 伙人 ， 摩 根士 丹利 中国区 副主 席； 还曾 担任 中国证 监会 发行审 核委 员 会
委员、 中国 证监 会上 市公 司并购 重组 审核 委员 会委 员 、第29届 奥运 会北 京奥 组委财 务顾 问 。
现任普 华永 道高 级顾 问， 北京注 册会 计师 协会 第五 届理事 会常 务理 事。
王芳女 士 ： 监 事会主 席 ， 研究生 学历 。2000年至2004 年任 大鹏 证券 有限 责任 公 司法律 支
持部经 理 ，2004 年10 月 起 历任第 一创 业证 券有 限公 司 首席 律师 、 法律合 规部 总经理 、 合规 总
监 、 副 总裁 。 现任 第 一创 业证券 股份 有限 公司 副总 裁 、 合 规总 监 、 首席 风险 官 ， 兼 任第 一创
业 摩根 大通 证券 有限 公司 董事。
李军先生 ： 监事 ， 管 理学 博士。 曾任 四川 省农 业管 理干部 学院 教师 ， 西 南证 券股份 有限
公司成 都 证 券营 业部 咨询 部分析 师、 高级 客户 经理 、 总经 理助 理、 业务 总监， 西南证 券股 份
有限公 司经 纪业 务部 副总 经理。 此外， 还曾 先后 担任 重庆市 国有 资产 监督 管理 委员会 统计 评
价处( 企业 监管 三处) 副处 长、 企 业管 理三 处副 处长、 企业管 理二 处处 长、 企业 管 理三处 处长 ，
并曾兼 任重 庆渝 富资 产经 营管理 集团 有限 公司 外部 董事 。 现 任西 南证 券股 份有 限公司 运营 管
理部总 经理 。
龚飒女 士 ： 监事 ， 硕 士学 历 。 曾 任湘 财证 券有 限责 任公司 分支 机构 财务 负责 人 ， 泰 达荷
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银基金 管理 有限 公司 基金 事业部 副总 经理 ， 湘 财证 券有限 责任 公司 稽核 经理 ， 交银 施罗 德基
金管理 有限 公司 运营 部总 经理 。 现任 公司 运作 保障 部总监 。
杜永军 先生 ： 监 事， 大 专学 历 。 曾 任五 洲大 酒店 财务 部主管 ， 北 京赛 特饭 店财 务部主 管、
主任、 经理 助理 、副 经理 、经理 。现 任公 司行 政财 务部总 监助 理。
周毅先 生： 副总 经理 。 硕 士学位 ， 曾 任美 国普 华永 道金融 服务 部部 门经 理、 巴克莱 银行
量 化 分 析 部 副总 裁 及 巴 克莱 亚 太 有 限 公司 副 董 事 等职 ， 曾 任 银 华全 球 核 心 优选 证 券 投 资基
金、银华 沪深300 指 数证券 投资基金 （LOF ）及 银华抗 通胀主题 证券 投资基 金（LOF ）基金 经
理和公 司总 经理 助理 职务 。 现 任公 司副 总经理 ， 兼 任公司 量化 投资 总监 、 量 化投资 部总 监以
及境外投 资部 总监、 银华 国 际资本 管理 有限公 司总 经理，并 同时 兼任银 华深 证100指 数分 级
证券投 资基 金、 银华 中证800 等权 重指 数增 强分 级证 券投资 基金 基金 经理 职务 。
凌宇翔 先生 ： 副 总经 理， 工 商管理 硕士 。 曾 任职 于机 械工业 部、 西南 证券 有限 责任公 司；
2001 年 起任 银华 基金 管理 有限公 司督 察长 。现 任公 司副总 经理 。
杨文辉 先生 ， 督 察长， 法学 博士。 曾任 职于 北京 市水 利经济 发展 有限 公司 、 中 国证监 会。
现任银 华基 金管 理股 份有 限公司 督察 长， 兼任 银华 财富资 本管 理 （ 北京 ） 有 限公司 董事 、 银
华国际 资本 管理 有限 公司 董事。
2. 本基 金基 金经 理
孙慧女 士， 硕士 学位。2010 年 6 月至2012 年6 月 任 职中邮 人寿 保险 股份 有限 公司投 资
管理部 ， 任 投资 经理 助理 ；2012 年 7 月至2015 年 2 月任职 于华 夏人 寿保 险股 份有限 公司 资
产管理 中心 ，任 投资 经理 ；2015 年 3 月加 盟银 华基 金管理 有限 公司 ，历 任基 金经理 助理 职
务。 自2016 年2 月6 日至2017 年8 月7 日担 任银 华永 祥保本 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ；
自 2016 年2 月 6 日起 担任 银华保 本增 值证 券投 资基 金和银 华中 证转 债指 数增 强分级 证券 投
资基金 基金 经理 ； 自 2016 年 10 月 17 日起 担任 本基 金及银 华稳 利灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金基 金 经 理； 自2016 年12 月 22 日担 任 银华 远景 债券型 证券 投资 基金 基金 经理 ； 自 2017
年8 月 8 日起 担 任银 华永 祥灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理 ：
姜永康 先生 ， 管 理本 基金 的时间 为2013 年7月8 日至2017 年1 月23 日。
胡娜女 士， 管理 本基 金的 时间为2015 年1 月29 日 至2016 年10 月18 日
王怀震 先生 ，管 理本 基金 的时间 为2011 年12月28日 至2013 年8 月26 日。
3. 公司 投资 决策 委员 会成 员
委员会 主席 ：王 立新
委员： 周毅 、王 华、 姜永 康、王 世伟 、倪 明、 董岚 枫、肖 侃宁 、周 可彦
王立新 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
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周毅先 生 ： 详见 主要 人员 情况。
王华先 生 ， 硕 士学位 ， 中 国注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾 任职 于西南 证券 有限责 任公
司。2000 年10 月加盟 银华 基金管理 有限 公司（ 筹） ， 先后在研 究策 划部、 基金 经理部工 作，
曾任银 华保 本增 值证 券投 资基金 、 银 华货 币市 场证 券投资 基金 、 银 华中 小盘 精选混 合型 证券
投资基 金、 银华 富裕 主题 股票型 证券 投资 基金 、 银 华回报 灵活 配置 定期 开放 混合型 发起 式证
券投资 基金 、 银 华逆 向投 资灵活 配置 定期 开放 混合 型发起 式证 券投 资基 金、 银华优 质增 长混
合型证 券投资 基金基 金经 理。现 任公司 总经理 助理 、投资 管理一 部总监 、投 资经理 及A股基
金投资 总监。
姜永康 先生 ， 硕 士学 位。2001 年至2005 年曾 就职 于中 国平安 保险 （集 团） 股 份有 限公司 ，
历任研究 员、 组合经 理等 职。2005 年9月 加盟 银华基 金管理有 限公 司，曾 任养 老金管理 部投
资经理 职务 。 曾担任 银华 货币市 场证 券投 资基 金、 银华保 本增 值证 券投 资基 金、 银华 永祥 保
本混合 型证 券投 资基 金、 银华中 证转 债指 数增 强分 级证券 投资 基金 、 银 华增 强收益 债券 型证
券投资 基金 、 银华永 泰积 极债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。 现任 公司总 经理 助理 、 固 定收 益
基金投 资总 监及 投资 管理 三部总 监、 投资 经理 以及 银 华财富 资本 管理 （北 京） 有 限公司 董事 。
王世伟 先生 ， 硕士学 位 ， 曾担任 吉林 大学 系统 工程 研究所 讲师 ； 平安证 券兴 华营业 部总
经理； 南方 基金 公司 市场 部 总监； 都邦 保险 股权 投资 部 总经理 ； 金 元证 券资 本市 场 部总经 理。
2013 年1 月加盟 银华 基金管 理有限公 司， 曾担任 银华 财富资本 管理 （北京 ）有 限公司副 总经
理，现 任银 华财 富资 本管 理（北 京） 有限 公司 总经 理。
倪明先 生 ， 经 济学博 士 ； 曾在大 成基 金管 理有 限公 司从事 研究 分析 工作 ， 历 任债券 信用
分析师 、 债 券基 金助 理、 行业研 究员 、 股 票基 金助 理等职 ， 并 曾任 大成 创新 成长混 合型 证券
投资基金 基金 经理职 务。2011 年4月 加盟 银华基 金管 理有限公 司。 现任投 资管 理一 部副 总监
兼基金经 理。 曾任银 华内 需精选混 合型 证券投 资基 金（LOF ）基金 经理 。现任 银华核心 价值
优选混 合型 证券 投资 基金 、 银华 领先 策略 混合 型证 券投资 基金 、 银 华战 略新 兴灵活 配置 定期
开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 、 银 华明 择多 策略 定期开 放混 合型 证券 投资 基金、 银华 估值
优势混 合型 证券 投资 基金 和银华 稳利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
董岚枫 先生 ， 博士学 位 ； 曾任五 矿工 程技 术有 限责 任公司 高级 业务 员。2010 年10月 加盟
银华基 金管 理有 限公 司， 历任研 究部 助理 研究 员、 行业研 究员 、 研 究部 副总 监。 现 任研 究部
总监。
肖侃宁 先生 ， 硕 士研 究生 ， 曾在南 方证 券武 汉总 部任 投资理 财部 投资 经理 ， 天 同 （万 家）
基金管理 有限 公司任 天同180 指数基 金、 天同保 本基 金及万家 货币 基金基 金经 理，太平 养老
保险股 份有 限公 司投 资管 理中心 任投 资经 理管 理企 业年金 ， 在长 江养 老保 险股 份有限 公司 历
任投资 管理 部副 总经 理、 总经理 、 投 资总 监、 公 司总 经理助 理 （ 分管 投资 和研 究工作 ） 。2016
年8月 加入 银华 基金 管理 股 份有限 公司 ，现 任总 经理 助理。
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周可彦 先生 ， 硕士学 位 。 历任中 国银 河证 券有 限公 司研究 员 ， 申 万巴黎 基金 管理有 限公
司高级 分析 师 ， 工 银瑞 信基 金管理 有限 公司 高级 分析 师， 嘉实 基金 管理 有限 公司 高级分 析师，
曾担任 嘉实 泰和 价值 封闭 式基金 基金 经理 职务 ， 华 夏基金 管理 有限 公司 投资 经理， 天弘 基金
管理有限 公司 投资部 总经 理，曾担 任天 弘精选 混合 型证券投 资基 金基金 经理 职务。2013 年8
月加盟 银华 基金 管理 有限 公司， 现任 公司 银华 富裕 主题混 合型 证券 投资 基金 、 银华 和谐 主题
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金及 银华 沪港 深增 长股 票型证 券投 资基 金基 金经 理。
4. 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
二、基金托管人概况
本基金 托管 人为 上海 浦东 发展银 行股 份有 限公 司， 基本信 息如 下：
名称： 上 海浦 东发 展银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
办 公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：高 国富
成立时 间： 1992 年10 月19日
经营范 围 ： 经 中国 人民 银行 和中国 银行 业监 督管 理委 员会批 准 ， 公 司主 营业 务主 要包括 ：
吸收公 众存 款； 发 放短 期 、 中期 和长期 贷款； 办理 结算； 办 理票 据贴 现； 发 行金融 债券； 代
理发行 、 代理 兑付、 承销 政府债 券； 买 卖政 府债 券 ； 同业拆 借； 提供信 用证 服务及 担保； 代
理收付 款项 及代 理保 险业 务； 提 供保 险箱 业务； 外汇 存款； 外汇 贷款； 外汇 汇款 ； 外币 兑换；
国际结 算； 同业 外汇 拆借 ； 外汇 票据 的承 兑和 贴现 ； 外汇 借款； 外汇 担保； 结汇、 售汇； 买
卖和代 理买 卖股 票以 外的 外 币有 价证 券； 自营 外汇 买卖； 代客 外汇 买卖 ；资 信调查 、咨 询 、
见证业 务； 离岸 银行 业务 ； 证券 投资 基金 托管 业务 ； 全国 社会 保障 基金 托管 业务； 经中 国人
民银行 和中 国银 行业 监督 管理委 员会 批准 经营 的其 他业务 。
组 织形 式： 股 份有 限公 司
注册资 本： 293.52 亿元 人 民币
存续期 间： 持 续经 营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 金字[2003]105 号
联系人 ：朱 萍
联系电 话： （021 ）61618888
上海浦 东发 展银 行自2003 年开展 资产 托管 业务 ， 是较 早开展 银行 资产 托管 服务 的股份 制
商业银 行之 一 。 经过 二十 年来的 稳健 经营 和业 务开 拓， 各项 业务 发展一 直保 持较快 增长 ， 各
项经营 指标 在股 份制 商业 银行中 处于 较好 水平 。
上海浦 东发 展银 行总 行于2003 年 设立 基金 托管 部，2005 年更 名为 资产 托管 部，2013年更
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名为资 产托 管与 养老 金业 务部 ，2016 年 进行组 织架 构优化 调整 ， 并更名 为资 产托管 部 ， 目 前
下设证 券托 管处 、 客 户资 产托管 处、 内控 管理 处、 、 业务保 障处 、 总 行资 产托 管运营 中心 （含
合肥分 中心 ）五 个职 能处 室。
目前， 上海 浦东 发展 银行 已拥有 客户 资金 托管 、 资 金信托 保管 、 证 券投 资基 金托管 、 全
球资产 托管 、 保 险资 金托 管、 基 金专 户理 财托 管、 证券公 司客 户资 产托 管、 期货 公 司客 户资
产托管 、 私 募证 券投 资基 金托管 、 私 募股 权托 管、 银行理 财产 品托 管、 企业 年金托 管等 多项
托管产 品， 形成 完备 的产 品体系 ，可 满足 多领 域客 户、境 内外 市场 的资 产托 管需求 。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售 机构
1. 直销 机构
（1） 银华 基金 管理 股份 有 限公司 北京 直销 中心
地址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼 15 层
电话 010-58162950 传真 010-58162951
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1) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号
法定代 表人 吉晓辉
客服电 话 95528 网址 www.spdb.com.cn
2) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
法定代 表人 田国立
客服电 话 95533 网址 www.ccb.com
3) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 陈四清
客服电 话 95566 网址 www.boc.cn
4) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 中国北 京复 兴门 内大 街 55 号
更新招募说明书摘要
法定代 表人 易会满
客服电 话 95588 网址 www.icbc.com.cn
5) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 周慕冰
客服电 话 95599 网址 www.abchina.com
6) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 牛锡明
客服电 话 95559 网址 www.bankcomm.com
7) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号
法定代 表人 李建红
客服电 话 95555 网址 www.cmbchina.com
8) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 洪崎
客服电 话 95568 网址 www.cmbc.com.cn
9) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址 中国深 圳市 深南 东路5047 号
法定代 表人 谢永林
客服电 话 95511-3 网址 bank.pingan.com
10) 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址 广州市 越秀 区东 风东 路 713 号
法定代 表人 董建岳
客服电 话 400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn
11) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧
法定代 表人 金子军
客服电 话 (0571)96527 ，4008096527 网址 www.czcb.com.cn
12) 西安银 行股 份有 限公 司
注册地 址 陕西省 西安 市新 城区 东四 路35号
法定代 表人 王西省
客服电 话 96779 网址 www.xacbank.com
13) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街甲17 号首 层
更新招募说明书摘要
法定代 表人 闫冰竹
客服电 话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn
14) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街9号
法定代 表人 李庆萍
客服电 话 95558 网址 bank.ecitic.com
15) 包商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街6 号
法定代 表人 李镇西
客服电 话 95352 网址 www.cbhb.com.cn
16) 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址 天津市 河东 区海 河东 路218 号
法定代 表人 李伏安
客服电 话 95541 网址 www.cbhb.com.cn
17) 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址 东莞市 莞城 区体 育路21号
法定代 表人 廖玉林
客服电 话 40011-96228 网址 www.dongguanbank.cn
18) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址 广东省 东莞 市东 城区 鸿福 东路2 号
法定代 表人 何沛良
网址 www.drcbank.com
19) 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址 杭州市 庆春 路46 号杭 州银 行大厦
法定代 表人 吴太普
客服电 话
0571-96523 、
400-8888-508
网址 www.hzbank.com.cn
20) 吉林银 行股 份有 限公 司
注册地 址
吉林省 长春 市经 开区 东南 湖大路1817 号
法定代 表人 唐国兴
客服电 话 400-88-96666 网址
www.jlbank.com.cn
21) 宁波银 行股 份有 限公 司
更新招募说明书摘要
注册地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路700 号
法定代 表人 陆华裕
客服电 话 95574 网址 www.nbcb.com.cn
22) 青岛银 行股 份有 限公 司
注册地 址 青岛市 市南 区香 港中 路68 号
法定代 表人 郭少泉
客服电 话
96588 （ 青 岛 ） 、
400-669-6588 （全 国）
网址 www.qdccb.com
23) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路8 号15-20 楼、22-27楼
法定代 表人 冀光恒
客服电 话
021 － 962999 、
4006962999
网址 www.srcb.com
24) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 银城 中路168 号
法定代 表人 金煜
客服电 话 021-962888 网址 www.bankofshanghai.com
25) 乌鲁木 齐市 银行 股份 有限 公司
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 新华 北路8 号
法定代 表人 杨黎
客服电 话 96518 网址 www.uccb.com.cn
26) 大连银 行股 份有 限公 司
注册地 址 大连市 中山 区中 山路88号 天安国 际大 厦49 楼
法定代 表人 陈占维
客服电 话 400-664-0099 网址 www.bankofdl.com
27) 广东顺 德农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址 广东省 佛山 市顺 德大 良新 城区拥 翠路2号
法定代 表人 姚真勇
网址 www.sdebank.com
28) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大街160 号
法定代 表人 郭志文
更新招募说明书摘要
客服电 话 95537 ；400-609-5537 网址 www.hrbb.com.cn
29) 郑州银 行股 份有 限公 司
注册地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路22号
法定代 表人 王天宇
客服电 话 967585 网址 www.zzbank.cn
30) 昆仑银 行股 份有 限公 司
注册地 址 克拉玛 依市 世纪 大道7号
法定代 表人 蒋尚君
客服电 话 40066-96869 网址 www.klb.com
31) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 天津市 经济 技术 开发 区第 二大街42号 写字 楼101 室
法定代 表人 王春峰
客服电 话 400-6515-988 网址 www.ewww.com.cn
32) 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址
辽宁省大连市沙河口 区会 展路129号大连国 际金融中 心A座-大连期货
大厦38 、39 层
法定代 表人 赵玺
客服电 话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn
33) 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址 大同市 城区 迎宾 街15 号桐 城中央21层
法定代 表人 董祥
客服电 话 4007121212 网址 www.dtsbc.com.cn/
34) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址 长春市 自由 大路1138 号
法定代 表人 李福春
客服电 话 95360 网址 www.nesc.cn
35) 东兴证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号 新盛大 厦B 座12 、15 层
法定代 表人 魏庆华
客服电 话 4008-888-993 网址 www.dxzq.net
更新招募说明书摘要
36) 国都证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街3号 国华 投资 大厦9 层10 层
法定代 表 人 王少华
客服电 话 400-818-8118 网址 www.guodu.com
37) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 内蒙古 呼和 浩特 赛罕 区敕 勒川大 街东 方君 座D 座
法定代 表人 庞介民
客服电 话 4001966188 网址 www.cnht.com.cn
38) 申万宏 源西 部证 券 有 限公 司
注册地 址
新疆乌鲁木齐市高新 区（ 新市区）北京南路358 号大 成国际大厦20楼
2005室
法定代 表人 韩志谦
客服电 话 400-800-0562 网址 www.hysec.com
39) 华龙证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 兰州市 城关 区东 岗西 路638 号兰州 财富 中心21楼
法定代 表人 李晓安
客服电 话 95368 网址 www.hlzqgs.com
40) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号
法定代 表人 祝献忠
客服电 话 400-898-9999 网址 www.hrsec.com.cn
41) 华西证 券股 份有 限公 司
注册地 址
四川省 成都 市高 新区 天府 二街198 号 华西 证券 大厦
法定代 表人
杨炯洋
客服电 话
95584
网址
www.hx168.com.cn
42) 江海证 券有 限公 司
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水路56号
法定代 表人 孙名扬
客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
43) 开源证券 股 份有 限公 司
注册地 址 西安市 高新 区锦 业路1号 都 市之门B座5 层
法定代 表人 李刚
更新招募说明书摘要
客服电 话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn
44) 联讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址
中国广 东省 惠州 市惠 城区 江北东 江三 路广 播电 视新 闻中心
法定代 表人
徐刚
客服电 话
95564
网址
www.lxzq.com.cn
45) 联储证 券有 限责 任公 司
注册地 址 广东省 深圳 市福 田区 华强 北路圣 廷苑 酒店B座26 楼
法定代 表人 沙常明
客服电 话 400-620-6868 网址 www.lczq.com
46) 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 山东省 济南 市经 七路86号
法定代 表人 李玮
客服电 话 95538 网址 www.zts.com.cn
47) 国融证 券股 份有 限公 司
注册地 址 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路18号
法定代 表人 张智河
客服电 话 400-660-9839 网址 www.grzq.com
48) 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街7 号 英蓝国 际金 融中 心12 层、15 层
法定代 表人 程宜荪
客服电 话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com
49) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址 太原市 府西 街69 号山 西国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍
客服电 话 400-666-1618 ；95573 网址 www.i618.com.cn
50) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融街19号 富凯大 厦B 座701
法定代 表人 林义相
客服电 话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn
51) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址 西安市 东新 街232 号 陕西 信 托大厦16-17 层
更新招募说明书摘要
法定代 表人 刘建武
客服电 话 95582 网址 www.westsecu.com.cn
52) 新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址 北京市 海淀 区北 三环 西路99 号院1 号楼15层1501
法定代 表人 叶顺德
客服电 话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn
53) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街9 号院1 号楼
法定代 表人 张志刚
客服电 话 95321 网址 www.cindasc.com
54) 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中路27 号院5 号楼
法定代 表人 何亚刚
客服电 话 4008895618 网址 www.e5618.com
55) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦C座
法定代 表人 陈共炎
客服电 话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn
56) 中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 建国 门外 大街1号 国 贸大厦2座27 层及28 层
法定代 表人 丁学东
客服电 话 400-910-1166 网址 www.ciccs.com.cn
57) 中天证 券股 份有 限公 司
注册地 址 辽宁省 沈阳 市和 平区 光荣 街23号甲
法定代 表人 马功勋
客服电 话 95346 网址 www.izqzq.com
58) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 朝阳 区安 立路66号4 号楼
法定代 表人 王常青
客服电 话 400-8888-108 网址 www.csc108.com
59) 中信证 券股 份有 限公 司
更新招募说明书摘要
注册地 址 深圳市 深南 大道7088 号招 商银行 大厦A层
法定代 表人 张佑君
客服电 话 95558 网址 www.citics.com
60) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址 青岛市 崂山 区深 圳路222 号 青岛国 际金 融广 场1 号楼20 层（266061)
法定代 表人 杨宝林
客服电 话 95548 网址 www.citicssd.com
61) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路10号
法定代 表人 菅明军
客服电 话 95377 网址 www.ccnew.com
62) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 世纪 大道1600 号32 楼
法定代 表人 钱华
网址 www.ajzq.com
63) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02 单元
法定代 表人 王连志
客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn
64) 财通证 券股 份有 限公 司
注册地 址
杭州市 杭大 路15 号嘉 华国 际商务 中心201 、 501 、 502 、 1103 、 1601-1615 、
1701-1716
法定代 表人 沈继宁
客服电 话
95336;4008696336
网址 www.ctsec.com
65) 长城证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦16 、17 层
法定代 表人 丁益
客服电 话
0755-33680000 ；
400-6666-888
网址 www.cgws.com
66) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址 武汉市 新华 路特8号 长江 证 券大厦
法定代 表人 尤习贵
更新招募说明书摘要
客服电 话 95579 ；400-8888-999 网址 www.95579.com
67) 德邦证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 普陀 区曹 杨路510 号 南半幢9楼
法定代 表人 姚文平
客服电 话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn
68) 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区福 华一 路115 号投行 大厦20楼
法定代 表人 刘学民
客服电 话 95358 网址 www.firstcapital.com.cn
69) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 中山 南路318 号2号楼22-29 层
法定代 表人 潘鑫军
客服电 话 95503 网址 www.dfzq.com.cn
70) 东莞证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 东莞市 莞城 可园 南路1号
法定代 表人 张运勇
客服电 话 95328 网址
www.dgzq.com.cn ；
www.dfzq.com.cn
71) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址 苏州工 业园 区星 阳街5号 东 吴证券 大厦
法定代 表人 范力
客服电 话 4008-601-555 网址 www.dwzq.com.cn
72) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区丰 盛胡 同28 号太平 洋保 险大 厦11 层
法定代 表人 高利
客服电 话 95571 网址 www.foundersc.com
73) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 薛峰
客服电 话
95525 ； 10108998 ；
400-888-8788
网址 www.ebscn.com
74) 广发证 券股 份有 限公 司
更新招募说明书摘要
注册地 址 广州市 天河 北路183-187 号 大都会 广场43楼
法定代 表人 孙树明
客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
网址 www.gf.com.cn
75) 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址 广州市 天河 区珠 江西 路5 号 广州国 际金 融中 心主 塔19 层、20 层
法定代 表人 邱三发
客服电 话 95396 网址 www.gzs.com.cn
76) 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 广西桂 林市 辅星 路13 号
法定代 表人 张雅锋
客服电 话 95563 网址 www.ghzq.com.cn
77) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址 成都市 青羊 区东 城根 上 街95 号
法定代 表人 冉云
客服电 话 95310 网址 www.gjzq.com.cn
78) 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址 江西省 南昌 市北 京西 路88 号（江 信国 际金 融大 厦）
法定代 表人 徐丽峰
客服电 话 400-8222-111 网址 www.guosen.com.cn
79) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城路618 号
法定代 表人 杨德红
客服电 话 95521 网址 www.gtja.com
80) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦16-26层
法定代 表人 何如
客服电 话 95536 网址 www.guosen.com.cn
81) 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址 安徽省 合肥 市寿 春路179 号
法定代 表人 蔡咏
更新招募说明书摘要
客服电 话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn
82) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 周杰
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营业网 点咨 询电 话
网址 www.htsec.com
83) 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址 云南省 昆明 市北 京路155 号附1号 红塔 大厦9 楼
法定代 表人 况雨林
客服电 话 400-871-8880 网址 www.hongtastock.com
84) 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖路198 号
法定代 表人 李工
客服电 话 95318 网址 www.hazq.com
85) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道100 号57 层
法定代 表人 陈林
客服电 话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com
86) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地址 福州市 五四 路157 号 新天 地 大厦7 、8层
法定代 表人 黄金琳
客服电 话
96326 （福 建省 外请 先
拨0591 ）
网址 www.hfzq.com.cn
87) 华林证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区民 田路178 号 华融大 厦5 、6楼
法定代 表人 林立
客服电 话
全国统一客服热线
400-188-3888 ；
全国统一电话委托号
码：400-880-2888
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88) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 南京市 江东 中路228 号
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法定代 表人 周易
客服电 话 95597 网址 www.htsc.com.cn
89) 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 俞洋
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021-32109999 ；
029-68918888 ；
400-109-9918
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90) 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址 海南省 海口 市南 宝路36号 证券大 厦4 层
法定代 表人 王作义
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91) 民生证 券股 份有 限公 司
注册地 址
北京市 东城 区建 国门 内大 街28 号 民生 金融 中心A 座16-18层
法定代 表人
余政
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92) 南京证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 南京市 江东 中路389 号
法定代 表人 步国旬
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93) 平安证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 中心 区金 田路4036 号 荣超 大厦16-20 层
法定代 表人 刘世安
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94) 长城国 瑞证 券有 限公 司
注册地 址 厦门市 莲前 西路2号 莲富 大 厦17楼
法定代 表人 王勇
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95) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 黄浦 区四 川中 路213 号7楼
法定代 表人 李俊杰
更新招募说明书摘要
客服电 话 021-962518 网址 www.962518.com
96) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大道100 号环 球金 融中 心9 楼
法定代 表人
郭林
客服电 话
400-820-5999
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www.shhxzq.com
97) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址 海市徐 汇区 长乐 路989 号45 层
法定代 表人 李梅
客服电 话 95523 ；400-889-5523 网址 www.swhysc.com
98) 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址 云南省 昆明 市青 年路389 号 志远大 厦18 层
法定代 表人
李长伟
客服电 话 400-665-0999 网址 http://www.tpyzq.com
99) 天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园路2号 高科 大 厦4楼
法定代 表人 余磊
客服电 话
028-86711410 ；
027-87618882
网址 www.tfzq.com
100) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址 广东省 广州 市天 河区 珠江 东路11 号高 德置 地广 场18 、19层
法定代 表人 张建军
客服电 话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn
101) 五矿证 券有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4028 号荣超 经贸 中心 办公 楼47 层01单元
法定代 表人 赵立功
客服电 话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn
102) 西藏东 方财 富证 券股 份有 限公司
注册地 址 西藏自 治区 拉萨 市北 京中 路101 号
法定代 表人 陈宏
客服电 话 400-911-2233 网址 www.xzsec.com
103) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址 重庆市 江北 区桥 北苑8号
更新招募说明书摘要
法定代 表人 吴坚
客服电 话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn
104) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址 福州市 湖东 路268 号
法定代 表人 兰荣
客服电 话 95562 网址 www.xyzq.com.cn
105) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38 －45 层
法定代 表人 宫少林
客服电 话 400-8888-111 ；95565 网址 www.newone.com.cn
106) 中国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址
深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层
及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代 表人 高涛
客服电 话 95532 网址 www.china-invs.cn
107) 中航证 券有 限公 司
注册地 址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道1619 号 国际 金融 大厦A 座41楼
法定代 表人 王宜四
客服电 话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com
108) 中山 证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 南山 区科 技中 一 路 西华强 高新 发展 大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 黄扬录
客服电 话 95329 网址 www.zszq.com
109) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路200 号中 银大 厦39 层
法定代 表人 宁敏
客服电 话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com
110) 首创证 券有 限责 任公 司
注册地 址 北京市 西城 区德 胜门 外大 街115 号
法定代 表人 吴涛
客服电 话 4006200620 网址 www.sczq.com.cn
更新招募说明书摘要
111) 民生证 券股 份 有 限公 司
注册地 址
北京市 东城 区建 国门 内大 街28号 民生 金融 中心A 座16-18层
法定代 表人
余政
客服电 话
400-619-8888
网址
www.mszq.com
112) 中信期 货有 限公 司
注册地 址
深圳市 福田 区中 心三 路8 号 卓越时 代广 场 （二 期） 北座13层1301-1305
室、14 层
法定代 表人
张皓
客服电 话
400-990-8826
网址
www.citicsf.com
113) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦8 楼
联系人 童彩平
客服电 话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
114) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层
联系人 单丙烨
客服电 话 400-820-2899 网址 www.erichfund.com
115) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区德 胜门 外华 严北里2号 民建 大厦6 层
联系人 朱亚菲
客服电 话 400-888-6661 网址 www.myfund.com
116) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南路1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦9 楼（200120 ）
联系人 罗梦
客服电 话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com
117) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 文二 西路1 号元 茂大 厦903
联系人
吴杰
客服电 话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn
118) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田路195 号3C座9 楼
联系人
潘世友
更新招募说明书摘要
客服电 话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn
119) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明路508 号 北美广 场B 座12F
联系人
张裕
客服电 话 400－821 －5399 网址 www.noah-fund.com
120) 众升财 富 （ 北京 ）基 金销 售有限 公司
办公地 址 北京市 朝阳 区望 京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
联系人
李艳
客服电 话 400-059-8888 网址 www.zscffund.com
121) 宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限 公司
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国路88号SOHO 现 代城C 座1809
联系人
刘梦轩
客服电 话 400-6099-200 网址 www.yixinfund.com
122) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
办公地 址
北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦C座9 层
联系人
张燕
客服电 话 4008507771
网址 t.jrj.com
123) 和讯信 息科 技有 限公 司
办公地 址 北京市 朝外 大街22号 泛利 大厦10 层
联系人
吴卫东
客服电 话 4009200022 网址 licaike.hexun.com
124) 北京增 财基 金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 西城 区南 礼士 路 66 号建威 大 厦1208 室
联系人 王天
客服电 话 400-001-8811 网址 www.zcvc.com.cn
125) 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
办公地 址 北京市 西城 区车 公庄 大 街9 号五 栋大 楼C 座 702 室
联系人 苏昊
客服电 话 400-0011-566 网址 www.yilucaifu.com
126) 北京钱 景 基 金销 售 有 限公 司
办公地 址 北京市 海淀 区海 淀南 路 13 号楼 6 层 616 室
更新招募说明书摘要
联系人 博乐
客服电 话 400-678-5095 网址 www.niuji.net
127) 嘉实财 富管 理有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路91 号 金地中 心A 座 6 层
联系人 费勤雯
客服电 话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn
128) 北京 恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路20 号 乐成 中心A 座 23 层
联系人
马鹏程
客服电 话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com
129) 中国国 际期 货有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区麦 子店 西 路3 号新 恒基 国际 大厦15 层
联系人 孟夏
客服电 话 400-8888-160 网址 www.cifco.net
130) 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区白 纸坊 东 街2 号经 济日 报社A 座 综合 楼 712 号
联系人 齐廷君
客服电话 010-66154828-801 网址 www.5irich.com
131) 海银基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路1217 号 陆家 嘴金 融服 务广 场16 楼
联系人 刘艳妮
客服电 话 400-808-1016 网址 www.fundhaiyin.com
132) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
办公地 址 上海市 长宁 区金 钟 路658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
联系人 凌秋艳
客服电 话 4000-466-788 网址 www.66zichan.com
133) 北京微 动利 投资 管理 有限 公司
办公地 址 北京市 石景 山区 古城 西 路113 号 景山 财富 中心 金融 商业 楼 341 室
联系人 季长军
更新招募说明书摘要
客服电 话 4008-196-665 网址 www.buyforyou.com.cn
134) 北京君 德汇 富基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 18 号恒 基中 心办 公楼 一 座 2202 室
联系人 魏尧
客服电 话 400-066-9355 网址 www.kstreasure.com
135) 北京虹 点基 金销售 有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育馆 北路 甲2 号 盈科 中 心B 座 裙楼二 层
联系人 牛亚楠
客服电 话 400-068-1176 网址 www.hongdianfund.com
136) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴1333 号 14 楼
联系人 宁博宇
客服电 话 400-821-9031 网址 www.lufunds.com
137) 大泰金 石基 金销 售有 限公 司
办公地 址 江苏省 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号 奥体 中心 （ 西 便门 ） 文 体创 业中 心
联系人 朱海涛
客服电 话 400-928-2266 网址 www.dtfunds.com
138) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
办公地 址 广州市 海珠 区琶 洲大 道 东1 号保 利国 际广 场南 塔 12 楼 B1201-1203
联系人 黄敏嫦
客服电 话 020-89629066 网址 www.yingmi.cn
139) 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
办公地 址 上海市 黄浦 区延 安东 路1 号凯石 大 厦4 楼
联系人 李晓明
客服电 话 4000-178-000 网址 www.lingxianfund.com
140) 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 海淀 区中 关村 大 街11 号 1108
联系人 丁向坤
客服电 话 400-619-9059 网址 www.fundzone.cn
更新招募说明书摘要
141)北京 肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司
办公地址 北京市大兴区亦庄经 济 开 发区科创十一 街18 号院A 座4 层A428 室
联系人 万容
客服电话 4000988511 网址 keterui.jd.com
142) 上海 基煜 基金 销售 公司
办公地址 上海市杨浦区昆明路518 号北美广场 A1002-A1003 室
联系人 李鑫
客服电话 021-65370077 网址 www.jiyufund.com.cn
143) 天 津国 美基 金销 售有限 公司
办公地 址
北京市 朝阳 区霄 云 路 26 号 鹏润大 厦 B 座 19 层
联系人 丁东华
客服电 话
400-111-0889
网址 www.gomefund.com
144) 凤 凰金 信（ 银川 ） 基金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区紫 月 路 18 号 院朝来 高科 技产 业 园 18 号楼
联系人 张旭
客服电 话
4008105919
网址 http://www.fengfd.com/service.html
145) 蚂 蚁（ 杭州 ）基 金 销售有 限公 司
办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场B 座6F
联系人 韩爱彬
客服电 话
0571-26888888-37494
网址 www.fund123.cn
146) 上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 33 号通泰 大 厦 B 座 8 层
联系人 张静怡
客服电 话 400-817-5666 网址 www.amcfortune.com
147) 通 华财 富(上海) 基 金销售 有限 公司
办公地 址
上海市 浦东 新区 陆家 嘴世 纪金融 广场 杨高 南路799 号3号楼9 楼
联系人 云澎
客服电 话
95156 转6 或 400-66-95156
转6
网址
www.tonghuafund.com
148) 深圳 市前 海排 排 网基金 销售 有限 责任 公司
更新招募说明书摘要
办公地 址 深圳市 福田 区福 强 路 4001 号深 圳市 世纪 工艺 品文 化 市场313 栋 E-403
联系人 华荣杰
客服电 话
400-680-3928
网址 http://www.simuwang.com/
149) 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区阜 通东 大街 1 号院 望京 SOHOT3A 座 19 层
联系人 戚晓强
客服电 话
400-061-8518
网址 www.danjuanapp.com
（ 以上 排名 不分 先后 ）
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定， 选 择其
他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金， 并及 时履 行公 告义务 。
（二）注册登记机构
名称 银华基 金管 理股 份有 限公 司
注册地 址 广东省 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 19 层
办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼 15 层
法定代 表人 王珠林 联系人 伍军辉
电话 010-58163000 传真 010-58162951
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称 北京市 道可 特律 师事 务所
住所及 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路5 号财 富金 融中 心 56 层
负责人 刘光超 联系人 云大慧
电话 010-85861018 传真 010-85863605
经办律 师 云大慧
（四）会计师事务所 及经 办注册会计师
名称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
住所及 办公 地址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 安永 大 楼 17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 毛鞍宁 联系人 马剑英
电话 （010 ）58153000 传真 （010 ）85188298
经办注 册会 计师 徐艳、 马剑英
更新招募说明书摘要
四、基金的名称
银华永 泰积 极债 券 型 证券 投资基 金
五、基金的类型
债券型 证券 投资 基金
六、基金的投资目标
在严格 控制 基金 资产 风险 和确保 投资 组合 流动 性的 前提下 ， 通过 积极 主动 的可 转换债 券
投资管 理， 力争 为投 资者 提供最 优的 当期 收益 和稳 定的长 期投 资回 报 。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资对 象为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 债券、 股票
（包括 中小 板 、 创业 板及 其他经 中国 证监 会核 准上 市的股 票 ） 、 权证 以及 法 律法规 或中 国证
监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具（ 但须 符合 中国 证监会 的相 关规 定） 。
本基金 主要 投资 于 固 定收 益类金 融工 具， 包括 可转 债 （含 可分 离交 易的 可转 换债） 、 国
债、 中央 银行 票据 、 金融 债、 企业 债 、 公 司债 、 短期 融资券 、 地方 政府 债 、 正 回购 、 逆 回购 、
次级债 、 资产 支持证 券 、 银行存 款 ， 以 及法律 法规 或监管 部门 允许 基金 投资 的其他 固定 收益
类金融 工具 。
本基金 也可 投资 股票 、 权证 以及法 律法 规或 监管 部门 允许基 金投 资的 其他 权益 类金融 工
具。 本基 金可 参与一 级市 场股票 首次 公开 发行 或新 股增发 ， 也可 从二级 市场 买入股 票 、 权 证
等权益 类金 融工 具， 并可 持有因 可转 债转 股所 形成 的股票 、 因 持仓 股票 所派 发或因 投资 可分
离交易 的可 转换 债而 产生 的权证 。
如法律 法 规 或中 国证 监会 以后允 许基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 本基金 投资 于固 定收 益类 金融工 具的 资产 占基 金资 产的比 例
不低于 80% ，其 中可 转债 （含可 分离 交易 的可 转换 债）的 投资 比例 为基 金资 产的 20%-95% ；
本基金 投资 于权 益类 金融 工具的 资产 占基 金资 产的 比例不 超 过20% ； 本基 金持 有现金 或到 期
日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。
八、基金的投资策略
更新招募说明书摘要
本基金 将充 分发 挥基 金管 理人的 研究 分析 和投 资管 理优势 ， 采取 自上 而下 的宏 观分析 和
自下而 上的 个券 精选 相结 合的投 资策 略 ， 在 挖掘 可转 债及其 它固 定收 益类 金融 工具的 债券 特
性， 获 取债 券组 合稳 健收 益的基 础上 ， 通 过积 极主 动的研 究分 析挖 掘可 转债 及其他 权益 类金
融工具 的股 票特 性 ， 以 优化 投资组 合的 整体 风险 收益 特征 ， 追 求基 金资 产的 风险 调整后 收 益 。
1 、资 产配 置策 略
本基金 将通 过对 国内 外宏 观经济 形势 、 通 货膨 胀趋 势、 市 场利 率走 势、 经济 环境、 政策
取向以 及市 场资 金面 等因 素的深 入研 究分 析， 采取 定性和 定量 结合 的方 法， 确定上 述因 素对
各大类 资产 预期 风险 收益 的影响 ， 对各 类资 产在 不同 持有时 间区 间的 风险 收益 特征进 行前 瞻
性预测 ， 采用 自上 而下 的方 法将基 金资 产在 固定 收益 类资产 和权 益类 资产 之间 进行合 理配 置
并动态 调整 。
本基金 在整 体资 产配 置策 略的框 架下 ， 还 将根 据各 个大类 资产 的收 益水 平、 风险情 况以
及流动 性等 因素 ， 自 上而 下地识 别固 定收 益类 金融 工具中 不同 券种 的风 险收 益特征 ， 并 寻求
投资组 合最 佳的 风险 收益 平衡点 。
2 、固 定收 益类 资产 投资 策 略
（1） 可转 债投 资策 略
本基金 将综 合运 用多 种可 转债投 资策 略进 行二 级市 场投资 操作 ， 在锁 定组 合下 行风险 的
前提下 追求 较高 的投 资回 报。 同 时， 本 基金 将重 点关 注盈利 能力 较强 或成 长性 较好的 行业 或
上市公 司的 可转 债， 通过 一级市 场积 极申 购预 期收 益较高 、 发行 条款较 好 、 公司基 本面 优秀
的可转 债。
可转债 的理 论价 值等 于作 为普通 公司 债券 的基 础价 值加上 内含 的转 股期 权价 值。 投资 者
可在约 定的 期限 内按 照事 先确定 的价 格将 所持 可转 债转换 为公 司普 通股 ， 因 此， 可 转债 同时
具备“ 债性 ”和 “股 性” 两大特 征。
① 持有配 置策 略
在组合 下行 风险 可控 的前 提下， 本基 金综 合分 析可 转 债的债 性特 征、 股性 特征、 流动性 、
摊薄率 等因 素 ， 并 采用 Black-Scholes 期 权定 价模 型 和二叉 树期 权定 价模 型等 数量化 估值 工
具评定 其投 资价 值， 选择 安全边 际较 高、 发行 条款 相对优 惠、 流动 性良 好， 并且基 础股 票基
本面优 良、 具有 较强 盈利 能力 、 成长 前景 好、 股性 活跃且 有一 定上 涨潜 力的 可转债 ， 以 合理
价格买 入并 持有 。 同 时， 综合考 虑内 含收 益率 、 折 溢价比 率、 久期 和凸 性等 因素， 构建 可转
债投资 组合 。
② 基于基 础股 票分 析的 个券 精选策 略
更新招募说明书摘要
本基金 将重 点研 究可 转债 所对应 的基 础股 票， 结合 定性和 定量 的分 析方 法， 自下而 上精
选盈利 能力 较强 、 成 长性 良好且 估值 合理 的正 股， 并通过 可转 债的 转债 条款 、 对 应利 率曲 线
以及隐 含波 动率 等因 素判 断可转 债的 估值 情况 ， 重 点投资 于对 应正 股未 来上 涨潜力 较大 、 且
估值具 有吸 引力 的可 转债 。
③ 相对价 值套 利策 略
本基金 将通 过分 析不 同市 场环境 下可 转债 “债 性” 与 “股 性” 的相 对价 值， 通过对 目标
转债债 性与 股性 的合 理估 值以及 目标 转债 与其 基础 股票之 间的 替换 操作 ， 以期 在现有 的市 场
条件下 把握 套利 机会 。
即当可 转债 隐含 较高 波动 率， 且正 股股 价出 现低 估情 形时 ， 本 基金 将可 转债 转换 为股票 ；
而当可 转债 的隐 含波 动率 较低且 有较 好的 债性 保护 时， 转 债与 正股 相比 具有 明显优 势， 本基
金将买 入或 者将 所持 该正 股售出 后购 买相 应可 转债 。
④ 条款获 利策 略
与普通 债券 相比 ， 可 转债 一般均 设有 修正 、 回 售、 赎回等 特殊 条款 ， 本 基金 在深入 研究
上述条 款属 性的 基础 上， 预测上 述条 款执 行给 可转 债投资 价值 带来 的可 能影 响， 从 而在 控 制
风险的 前提 下， 把握 可转 债进入 转股 期后 可能 出现 的套利 机会 。
（2） 普通 债券 投资 策略
本基金 将通 过对 宏观 经济 、 利率 走势 、 资 金供 求、 货 币政策 、 信 用风 险状 况等 因素的 分
析和预 测， 灵活 运用 久期 调整策 略、 收益 率曲 线配 置策略 、类 属配 置策 略等 多种投 资策 略 ，
在保证 基金 资产 流动 性的 前提下 ， 积 极挖 掘固 定收 益资产 的投 资机 会， 获取 各类债 券的 超额
投资收 益。
①久期 调整 策略
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标。 本基 金将 通过对 宏观 经济 走势 、 经 济周期 波动
以及国 家财 政货 币政 策等 因素的 深入 研究 分析 ， 判 断未来 市场 利率 变化 的方 向和时 间， 确定
债券 组 合的 目标 久期 ，并 动态调 整。
当预期 收益 率曲 线下 移时 ， 本基 金将 适当 延长 所持 有债券 组合 的久 期值 ， 以 在市场 利率
实际下 降时 获得 债券 价格 上涨的 收益 ； 当预期 收益 率曲线 上移 时 ， 则适 当降 低组合 久期 ， 以
规避债 券价 格下 跌的 风险 所带来 的资 本损 失， 并获 得较高 的再 投资 收益 。
②收益 率曲 线配 置策 略
在组合 久期 确定 的基 础上 ， 本基 金通 过分 析和 预测 收益率 曲线 可能 发生 的形 状变化 ， 在
期限结 构配 置上 适时 采取 子弹型 策略 、 哑 铃型 策略 或者阶 梯型 等策 略， 以从 收益率 曲线 的形
更新招募说明书摘要
变中获 利； 其次 ， 本 基金 还通过 不同 期限 间债 券当 前利差 与历 史利 差的 比较 ， 进行 增陡 、 减
斜 和凸 度变 化的 交易 ，从 而进一 步优 化债 券组 合的 期限结 构。
③类属 配置 策略
本基金 对不 同类 型债 券品 种的市 场流 动性 、 市 场风 险、 信 用风 险和 税赋 水平 等因素 进行
综合分 析， 深入 研究 不同 类型和 不同 市场 上债 券品 种的利 差和 变化 趋势 ， 制 定债券 类属 配置
策略， 以获 取不 同债 券类 属之间 利差 变化 所带 来的 投资收 益。
④基于 信用 变化 的策 略
本基金 管理 人将 通过 深入 研究债 券发 行人 所处 行业 的市场 地位 、 竞 争情 况、 公 司管理 水
平和公 司财 务状 况， 并结 合债券 担保 条款 、 抵 押品 估值及 债券 其他 要素 ， 对 债券发 行人 信 用
风险和 债券 的信 用级 别进 行细致 调研 ，并 做出 综合 评价。
⑤息差 策略
当回购 利率 低于 债券 收益 率时， 本基 金将 通过 正回 购， 融 资买 入收 益率 高于 回购成 本的
债券， 从而 获得 杠杆 放大 收益。
⑥利差 策略
利差策 略是 指对 两个 期限 相近的 债券 的利 差进 行分 析， 从而 对利 差水 平的 未来 走势做 出
判断， 通过 同时 买进 涨多 （跌少） 、 卖出 涨少 （ 跌 多） 的 债券， 达到 不受 市 场涨跌 的直 接影
响、规 避市 场风 险的 效果 。
⑦个券 选择 策略
在债券 目标 久期 、 债 券类 属配置 比例 确定 基础 上， 本基金 将根 据宏 观经 济运 行、 市场 资
金面和 债券 市场 收益 率数 据， 并 结合 债券 的信 用评 级、 息 票率 、 流 动性 和税 赋等因 素， 对单
个债券 进行 估值 分析 ， 遴 选并重 点投 资具 有以 下特 征的债 券品 种 ： 较高 到期 收益率 、 较高 当
期收入 、 价 值被 低估 、 预 期信用 质量 将改 善、 期权 和债权 突出 、 属 于创 新品 种而价 值尚 未被
市场充 分发 现。
⑧资产 支持 证券 投资 策略
本基金 将深 入分 析资 产支 持证券 的市 场利 率、 发行 条款 、 支 持资 产的构 成及 质量 、 提 前
偿还率 、 风险 补偿收 益和 市场流 动性 等基 本面 因素 ， 估 计资 产违 约风险 和提 前偿付 风险 ， 并
根据资 产证 券化 的收 益结 构安排 ，模 拟资 产支 持证 券的本 金偿 还和 利息 收益 的现金 流过 程 ，
辅助采 用蒙 特卡 洛方 法等 数量化 定价 模型 ，评 估其 内在价 值。
3、股 票投 资策 略
（1） 新股 申购 投资 策略
更新招募说明书摘要
本基金 将通 过对 发行 人基 本面的 深入 研究 分析 ， 对首 次发行 股票 及增 发新 股的 上市公 司
的基本 面进 行深 入分 析， 并充分 考虑 当前 资本 市场 情况以 及拟 发行 上市 新股 的基本 面因 素 ，
结合市 场资 金面 和预 期中 签率等 关键 参数 ， 同 时参 考股票 一级 市场 资金 供求 关系， 在此 基础
上谨慎 参与 新股 申购 ，以 获得稳 定的 投资 收益 。
（2） 股票 二级 市场 投资 策 略
本基金 股票 二级 市场 的投 资策略 ， 将 主要 采用 定量 与定性 分析 相结 合的 方法 ， 通过 有针
对性的 实地 调研 和深 入细 致的草 根研 究 ， 自 下而 上挖 掘出盈 利增 长能 力良 好且 估值合 理的 上
市公司 股票 ，以 增强 本基 金的投 资回 报。
① 盈利 增长 能力 评价
本基金 将重 点对 上市 公司 的公司 治理 结构 、 管 理层 经营管 理情 况、 公司 短期 和长期 发展
战略、 公司 所处 行业 的市 场地位 和市 场份 额、 成本 控制、 技术 水平 及创 新能 力、 政 策因 素等
多方面 ，考 察企 业在 行业 中的竞 争优 势。
在上述 分析 的基 础上 ，本 基金还 将对 企业 的现 金流 、主营 业务 利润 率、 资产 负债结 构 、
净 资 产 收 益 率等 财 务 指 标进 行 量 化 分 析， 从 中 挑 选出 指 标 值 优 于同 行 业 平 均水 平 的 上 市公
司。
②相对 价值 评估
相对价 值评 估主 要包 括国 内市场 整体 估值 比较 和国 际估值 比较 两个 纬度 。 通过 上述两 个
纬度的 估值 比较 ， 同 时结 合特定 行业 的历 史估 值水 平， 对 所处 不同 行业 的上 市公司 的合 理动
态估值 水平 进行 评估 ， 重 点选择 估值 水平 相对 较低 的个股 进行 投资 。 具 体采 用的方 法包 括股
息贴现 模型 、自 由现 金流 贴现模 型、 市盈 率法 、市 净率法 、PEG 、EV/EBITDA 等方法 。
③综合 评估
本基金 管理 人将 综合 对上 市公司 盈利 能力 和估 值水 平的分 析研 究 ， 对 上市 公司 股票的 投
资价值 进行 综合 评估 ， 挖 掘盈利 性良 好、 且估 值合 理的上 市公 司进 行投 资。 同时， 本基 金还
将把握 由于 特殊 产业 政策 、行业 整合 、市 场需 求、 技术进 步等 因素 带来 的投 资机会 。
4 、权 证投 资策 略
本基金 在深 入研 究权 证行 权价格 、 标 的证 券价 格和 权证 价 格之 间的 内在 联系 ， 发掘 无风
险套利 机会 的同 时， 以标 的证券 基本 面分 析为 基础 ， 辅 助运 用期 权定价 模型 ， 根 据标 的证 券
估值水 平、 价格 走势 以及 权证的 隐含 波动 率、 剩余 期限， 进行 权证 投资， 力求 取得稳 健收 益 。
九、基金的业绩比较 标准
更新招募说明书摘要
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 天相 可转 债指 数收 益率 ×60% ＋中 债综 合指 数收 益率×40%
天相可 转债 指数 是国 内较 早编制 的可 转债 指数 ， 编 制原则 客观 、 清晰 ， 能 够 较好的 反映
目前国 内可 转债 市场 变化 。 中债 综合 指数 由中 央国 债登记 结算 有限 责任 公司 编制并 发布 ， 该
指数样 本具 有广 泛的 市场 代表性 ， 涵盖 主要交 易市 场、 不同 发行 主 体和 期限 的债券 ， 是中 国
目前最 权威 、 应用最 广的 债券指 数之 一 。 上述 两个 指数 具 有广 泛的 市场 代表 性 ， 覆盖 了本 基
金主要 的投 资范 围。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金经 基金管 理人 和基
金托管 人协 商一 致， 可以 在报中 国证 监会 备案 后变 更业绩 比较 基准 并及 时公 告 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种， 其预 期风 险与 预期收 益高
于货币 市场 基金 ，低 于混 合型基 金和 股票 型基 金 。
十一、投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托管人上 海 浦 东发 展 银行股份有限公司 对本 招募 说 明 书 中 的 基 金 投资 组合 报 告 和
基金业 绩中 的数 据进 行了 复核。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年12 月 31 日 （ 财务数 据未 经审 计） 。
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 359,513.00 2.40
其中： 股票
359,513.00 2.40
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
12,454,886.40 83.31
其中： 债券
12,454,886.40 83.31
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返 - -
更新招募说明书摘要
售金融 资产
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
1,877,713.19 12.56
8 其他资 产
257,899.80 1.73
9 合计
14,950,012.39
100.00
2. 报 告期 末按行 业分 类 的股 票投 资组合
2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 359,513.00 2.49
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 359,513.00 2.49
2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。
3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601600 中国铝 业 53,900 359,513.00 2.49
更新招募说明书摘要
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述股 票。
4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 8,546,018.80 59.11
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 3,908,867.60 27.04
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 12,454,886.40 86.15
5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 019557 17 国债 03 85,580 8,546,018.80 59.11
2 132004 15 国盛 EB 12,500 1,142,375.00 7.90
3 132007 16 凤凰 EB 12,000 1,092,000.00 7.55
4 110030 格力转 债 6,000 631,560.00 4.37
5 113008 电气转 债 5,670 560,082.60 3.87
6. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
更新招募说明书摘要
9. 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
10.
投 资组 合报 告附注
10.1
本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行主 体本 期不存 在被 监管部 门立 案调查， 或
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
10.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情
形。
10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 33,717.34
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 221,284.01
5 应收申 购款 2,898.45
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 257,899.80
10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110030 格力转 债 631,560.00 4.37
2 113008 电气转 债 560,082.60 3.87
3 123001 蓝标转 债 482,850.00 3.34
10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部
分的公 允价
值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 601600 中国铝 业 359,513.00 2.49 重大 事 项停 牌
10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于 四舍 五入 的原 因， 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
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十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 本基 金 A 类 基金 份额净 值 增长率 与业 绩比 较基 准收 益率比 较表
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
2011 年
0.00%
0.00%
0.63%
0.13%
-0.63%
-0.13%
2012 年
0.60%
0.40%
3.60%
0.21%
-3.00%
0.19%
2013 年 4.57% 0.45% -0.43% 0.39% 5.00% 0.06%
2014 年 10.17% 0.47% 36.33% 0.63% -26.16% -0.16%
2015 年 13.63% 0.44% -11.21% 1.84% 24.84% -1.40%
2016 年 0.84% 0.14% -5.34% 0.44% 6.18% -0.30%
2017 年 -2.71% 0.32% -0.38% 0.25% -2.33% 0.07%
自基金 合同 生效 日
（2011.12.28）至 2017.
12.31
29.20% 0.39% 18.49% 0.84% 10.71% -0.45%
（二） 本基 金C 类基 金份 额净值 增长 率 与 业绩 比较 基准收 益率 比较 表
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
2011 年
0.00%
0.00%
0.63%
0.13%
-0.63%
-0.13%
2012 年
-0.20%
0.39%
3.60%
0.21%
-3.80%
0.18%
2013 年 4.11% 0.45% -0.43% 0.39% 4.54% 0.06%
2014 年 8.95% 0.47% 36.33% 0.63% -27.38% -0.16%
2015 年 12.90% 0.44% -11.21% 1.84% 24.11% -1.40%
2016 年 0.47% 0.14% -5.34% 0.44% 5.81% -0.30%
2017 年 -3.19% 0.32% -0.38% 0.25% -2.81% 0.07%
自基金 合同 生效 日
（2011.12.28）至 2017.
12.31
24.30% 0.39% 18.49% 0.84% 5.81% -0.45%
更新招募说明书摘要
十三、基金的费用
（一）基金费用的种 类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3.C 类 基金 份额 的销 售服 务费；
4. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
5. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
6. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
7. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 、律 师费 、 仲裁 费 和 诉讼 费；
8. 基金 的证 券交 易费 用；
9. 证券 账户 开户 费用 、银 行账户 维护 费；
10.依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1.基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.8% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
更新招募说明书摘要
3.C 类 基金 份额 的销 售服 务费
本基 金C 类 基金 份额 的销 售服务 费 率 为年 费 率 0.4% 。
在通常 情况 下 ，C 类基 金份 额的销 售服 务费 按前 一 日C 类基 金份 额资 产净 值的 年费率 计
提。计 算方 法如 下：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为C 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类 基金 份额 前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
经基金托 管人 复核后 于次 月首日 起 5 个 工作 日内从 基金财产 中一 次性支 付给 基金管理 人，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
C 类 基 金 份 额 销 售 服务 费主 要 用 于 本 基 金 持 续销 售以 及 基 金 份 额 持 有 人服 务等 各 项 费
用。
4. 除管 理费 、 托 管费 和 C 类基金 份额 的销 售服 务费 之外的 基金 费用 ， 由 基金 托管人 根据
其他有 关法 规及 相应 协议 的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
（三）不列入基金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付 。
（四）基金管理费和 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 基 金
管理人 必须 最迟 于新 的费 率实施 日 2 日前 在指 定 报 刊及其 他相 关 媒 体上 刊登 公告 。
十 四、对招募说明书 更新 部分的说明
银华永 泰 积 极 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金
法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息 披
露管理 办法 》 及其它 有关 法律法 规的 要求 ， 对 本基 金原招 募说 明书 进行 了更 新， 主要 更新 内
容如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 相关 财务 数据 的截止 日
期。
更新招募说明书摘要
2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分 ， 对 基金 管理 人的 概况及 主要 人员 情况 进行 了更新 。
3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 对基 金托 管人 的基 本情况 进行 了更 新。
4 、 在 “五、 相关 服务 机构 ” 部分， 增加 部分代 销机 构， 并更 新了 部分 代销 机 构 的资 料 。
5 、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
6 、 在 “ 十、 基金 的业 绩” 部分， 说明 了基 金合 同生 效至2017年12月31日 的基 金投资 业
绩。
7 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
银华基 金管 理股份 有 限公 司
2018 年2 月10 日
