长信多利灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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长 信 多 利 灵 活 配置 混 合 型 证 券 投资 基 金
更 新 的 招 募 说 明书 摘 要
（2018年第【1 】号）
基 金管 理人： 长信 基金管 理有 限责任 公司
基 金托 管人： 交通 银行股 份有 限公司
长 信 多 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 于 2015
年5 月29 日经中国证券监督管理委员会证监许可 【2015】 1069 号文 注册募集。
本基金基金合同于 2015 年7 月1 日正式生效 。本基金为混合型开放式基金。
重要提 示
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经
中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 投资
本基金可能遇到的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场
价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金
投资人连续大量赎 回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程
中产生的基金管理风险等。
本基金为混合型基金， 属于中等风险、 中等收益的基金品种， 其预期风险
和预期收益高于货币市场基金和债券型基金， 低于股票型基金。 本基金的投资
范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （包括中小
板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （包括国内 依法发行
和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、
短期融资券、 超短期融资券、 次级债券、 地方 政府债、 资产支持证券、 中小企
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业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、
银行存款 （包括协议存款、 定期存款及其他银行存款） 、 货币市场工 具、 权证、
股指 期货 以及 法律 法规 或中 国证 监会 允许 基金 投资 的其 他金 融工 具( 但须 符合
中国 证监 会相 关规 定) ，投 资者 在投 资本 基金 前， 需充 分了 解本 基金 的产 品特
性，并承担基金投资中出现的各类风险。
投资人应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说 明书》 等基金法律文件， 了
解基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经 验、 资产
状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不 预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2018 年 1 月 1 日，有关财 务数
据和净值截止日为 2017 年9 月30 日 （财务数据未经审计） 。 本基金托管人交
通银行股份有限公司 已经复核了本次更新的招募说明书。
一、 基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
基金管理人概况
名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城中 路 68 号9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼
邮政编 码 200120
批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会
批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号
注册资 本 壹亿陆 仟伍 佰万 元人 民币
设立日 期 2003 年5 月9 日
组织形 式 有限责 任公 司
法定代 表人 成善栋
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 魏明东
存续期 间 持续经 营
经营范 围
基金管理业务 ，发起设立基金，中国证 监会批准的其他业务 。 【依法须
经批准 的项 目， 经相 关部 门批准 后方 可开 展经 营活 动】
股权结 构
股东名称 出资额 出资比例
长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 44.55%
上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 31.21%
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武汉钢 铁股 份有 限公 司 2500.5 万元 15.15%
上海彤 胜投 资管 理中 心 （ 有 限合伙 ） 751 万元 4.55%
上海彤 骏投 资管 理中 心 （ 有 限合伙 ） 749 万元 4.54%
总计 16500 万元 100%
（ 二） 主要人 员情 况
1、基金管理人的董事会成员情况
董事会成员
姓名 职务 性别 简历
成善栋 董事长 男
中 共 党 员 ， 硕 士 研 究 生 ，IMBA ， 曾 任 职 中 国 人
民银行上海市分行静安区办事处办公室科员，
中国人民银行上海市分行、工商银行上海市分
行办公室科员、科长，上海巴黎国际银行信贷
部总经 理 ， 工 商银 行上 海 市分行 办公 室副 主任 、
管理信息部总经理、办公室主任、党委委员、
副行长 ， 并历 任上 海市 金 融学会 副秘 书长,上海
城市金 融学 会副 会长 、秘 书长。
刘元瑞 非独立 董事 男
中共党员，硕士研究生，现任长江证券股份有
限公司总裁。历任长江证券股份有限公司钢铁
行业研究分析师、研究部副主管，长江证券承
销保荐有限公司总裁助理，长江证券股份有限
公司研 究 部 副总 经理 、 研 究所总 经理 、 副 总裁 。
陈谋亮 非独立 董事 男
中共党员，法学硕士，工商管理博士，高级经
济师，高级商务谈判师。曾任湖北省委组织部
“第三梯队干部班”干部，中国第二汽车制造
厂干部，湖北经济学院讲师、特聘教授，扬子
石化化 工厂 保密 办主 任、 集团总 裁办 、 股 改办、
宣传部、企管处管理干部、集团法律顾问，中
石化/ 扬 子 石 化 与 德 国 巴 斯 夫 合 资 特 大 型 一 体
化石化项目中方谈判代表，交大南洋部门经理
兼董事会证券事务代表，海欣集团董事会秘书
处主任 、 战略 投资 部总 监 、 总 裁助 理、 副总 裁、
总裁。
何宇城 非独立 董事 男
中共党 员， 硕士 ，MBA 、EMPACC 。 现任 武汉 钢铁
有限公司副总经理。曾任宝钢计划财务部助理
会计师，宝钢资金管理处费用综合管理，宝钢
成本管理处冷轧成本管理主办、主管，宝钢股
份成本管理处综合主管，宝钢股份财务部预算
室综合主管，宝钢股份财务部副部长，宝钢分
公司炼钢厂副厂长，不锈钢分公司副总经理，
宝钢股份钢管条钢事业部副总经理兼南通宝钢
钢铁有 限公 司董 事长 、经 营财务 部部 长。
覃波 非独立 董事 男
中共党 员， 硕士， 上海 国家 会计学 院 EMBA 毕业，
具有基 金从 业资 格。 现任 长信基 金管 理有 限责
任公司 总经 理、 投资 决策 委员会 主任 委员 。曾
任职于 长江 证券 有限 责任 公司。2002 年 加入 长
信基金 管理 有限 责任 公司 ，历任 市场 开发 部区
域经理 、 营 销策 划部 副总 监、 市 场开 发部 总监、
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专户理 财部 总监 、总 经理 助理、 副总 经理 。
吴稼祥 独立董 事 男
经济学 学士 ，研 究员 。现 任中国 生物 多样 性保
护与绿 色发 展基 金会 副理 事长、 中国 体制 改革
研究会 公共 政策 研究 部研 究员。 曾任 职中 共中
央宣传 部和 中共 中央 书记 处办公 室、 华能 贵诚
信托投 资公 司独 立董 事。
谢红兵 独 立董 事 男
中共党 员， 学士 。曾 任营 教导员 、军 直属 政治
处主任 ，交 通银 行上 海分 行杨浦 支行 副行 长、
营业处 处长 兼房 地产 信贷 部经理 、静 安支 行行
长、杨 浦支 行行 长， 交通 银行基 金托 管部 副总
经理、 总经 理， 交银 施罗 德基金 管理 有限 公司
董事长 ，中 国交 银保 险( 香港)副 董事 长。
徐志刚 独立董 事 男
中共党 员， 经济 学博 士， 曾任中 国人 民银 行上
海市徐 汇区 办事 处办 公室 副主任 、信 贷科 副科
长、党 委副 书记 ，中 国工 商银行 上海 市分 行办
公室副 主任 、主 任、 金融 调研室 主任 、浦 东分
行副行 长， 上海 实业 （集 团）有 限公 司董 事、
副总裁 ，上 海实 业金 融控 股有限 公司 董事 、总
裁，上 海实 业财 务有 限公 司董事 长、 总经 理，
德勤企 业咨 询（ 上海 ）有 限公司 华东 区财 务咨
询主管 合伙 人、 全球 金融 服务行 业合 伙人 。
注：
1 、上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ；
2 、自招募说 明书内容截 止日至 披露日期间 ，陈谋亮先生 开始兼任上 海市湖北商会 常务副
会长。
2、监事会成员
监事会成员
姓名 职务 性别 简历
吴伟 监事会 主席 男
中 共 党员 ， 研究 生学 历 。现 任 武汉 钢 铁股 份有 限
公 司 经营 财 务部 总经 理 。历 任 武钢 计 划财 务部 驻
工 业 港财 务 科副 科长 、 科长 、 资金 管 理处 主任 科
员 、 预算 统 计处 处长 ， 武汉 钢 铁股 份 有限 公司 计
划财务 部副 部长 。
陈水元 监事 男
硕 士 研究 生 ，会 计师 、 经济 师 。现 任 长江 证券 股
份 有 限公 司 执行 副总 裁 、财 务 负责 人 。曾 任湖 北
证 券 有限 责 任公 司营 业 部财 务 主管 、 经纪 事业 部
财 务 经理 ， 长江 证券 有 限责 任 公司 经 纪事 业部 总
经 理 助理 、 经纪 业务 总 部总 经 理助 理 、营 业部 总
经 理 ，长 江 证券 股份 有 限公 司 营业 部 总经 理 、 总
裁特别 助理 。
杨爱民 监事 男
中 共 党员 ， 在职 研究 生 学历 ， 会计 师 。现 任上 海
海 欣 集团 股 份有 限公 司 财务 总 监。 曾 任甘 肃铝 厂
财 务 科副 科 长、 科长 ， 甘肃 省 铝业 公 司财 务处 副
处 长 、处 长 ，上 海海 欣 集团 审 计室 主 任、 财务 副
总监。
李毅 监事 女
中 共 党员 ， 硕士 。现 任 长信 基 金管 理 有限 责任 公
司 总 经理 助 理兼 零售 服 务部 总 监。 曾 任长 信基 金
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管理有 限责 任公 司综 合行 政部副 总监 。
孙红辉 监事 男
中 共 党员 ， 硕士 。现 任 长信 基 金管 理 有限 责任 公
司 总 经理 助 理、 运营 总 监兼 基 金事 务 部总 监。 曾
任 职 于上 海 机械 研究 所 、上 海 家宝 燃 气具 公司 和
长江证 券有 限责 任公 司。
魏明东 监事 男
中 共 党员 ， 硕士 。 现 任 长信 基 金管 理 有限 责任 公
司 综 合行 政 部总 监兼 人 力资 源 总监 。 曾任 职于 上
海 市 徐汇 区 政府 、华 夏 证券 股 份有 限 公司 和国 泰
基金管 理有 限公 司。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
3、经理层成员
经理层成员
姓名 职务 性别 简历
覃波 总经理 男 简历同 上。
周永刚 督察长 男
经济 学 硕 士 ，EMBA 。 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责
任 公 司 督 察 长 。 曾 任 湖 北 证 券 有 限 责 任 公 司 武
汉 自 治 街 营 业 部 总 经 理 ， 长 江 证 券 有 限 责 任 公
司 北 方 总 部 总 经 理 兼 北 京 展 览 路 证 券 营 业 部 总
经 理 ， 长 江 证 券 有 限 责 任 公 司 经 纪 业 务 总 部 副
总 经 理 兼 上 海 代 表 处 主 任 、 上 海 汉 口 路 证 券 营
业部总 经理 。
邵彦明 副总经 理 男
硕士， 毕业 于对 外经 济贸 易大学 ，具 有基 金从
业资格 。现 任长 信基 金管 理有限 责任 公司 副总
经理兼 北京 分公 司总 经理 。曾任 职于 北京 市审
计局、 上海 申银 证券 公司 、大鹏 证券 公司 、嘉
实基金 管理 有限 公司 。2001 年作 为筹 备组 成员
加入长 信基 金 ， 历 任公 司 北京代 表处 首席 代表 、
公司总 经理 助理 。
李小羽 副总经 理 男
上 海 交 通 大 学 工 学 学 士 ， 华 南 理 工 大 学 工 学 硕
士 ， 具 有 基 金 从 业 资 格 ， 加 拿 大 特 许 投 资 经 理
资 格 （CIM ） 。 曾 任 职 长 城 证 券 公 司 、 加 拿 大
Investors Group Financial Services Co. ，
Ltd。2002 年 加入 本 公 司 （筹备 ） ， 先后 任基 金
经理助 理、 交易管 理部 总 监、 固 定收 益部总 监、
长 信 中 短 债 证 券 投 资 基 金 、 长 信 纯 债 一 年 定 期
开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 利 发 债 券 型 证
券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 现 任 长 信 基 金 管 理 有
限 责 任 公 司 副 总 经 理 、 长 信 利 丰 债 券 型 证 券 投
资 基 金 、 长 信 利 富 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信
可 转 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 利 广 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 利 保 债 券 型 证 券
投 资 基 金 、 长 信 金 葵 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型
证 券 投 资 基 金 、 长 信 利 盈 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投资基金、长信利众债券型证券投资基金
（LOF ） 、 长 信 富 安 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证
券 投 资 基 金 、 长 信 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证
券 投 资 基 金 和 长 信 利 尚 一 年 定 期 开 放 混 合 型 证
券投资 基金 的基 金经 理。
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程燕春 副总经 理 男
华 中 科 技 大 学 技 术 经 济 学 士 ， 具 有 基 金 从 业 资
格， 现任 长信 基金 管理 有 限责任 公司 副总 经理 ，
曾 任 中 国 建 设 银 行 江 西 省 分 行 南 昌 城 东 支 行 副
行 长 ， 中 国 建 设 银 行 纪 检 监 察 部 案 件 检 查 处 监
察 员 ， 中 国 建 设 银 行 基 金 托 管 部 市 场 处 、 信 息
披 露 负 责 人 ， 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 筹 备 组 成
员 、 总 经 理 助 理 兼 北 京 分 公 司 总 经 理 、 上 海 分
公 司 总 经 理 、 执 行 监 事 ， 金 元 惠 理 基 金 管 理 有
限 公 司 首 席 市 场 官 ， 历 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责
任公司 总经 理销 售助 理、 总经理 助理 。
注： 上述人员之间均 不存 在近亲属关系
4、基金经理
本基金基金经理情况
姓名 职务 任职时间 简历
叶松
基金经 理、
权益投 资
部总监
自2017 年3 月
10 日 起至 今
经济学 硕士 ， 中 南财 经政 法 大学投 资学 专业 研究
生毕业 。2007 年 7 月加 入 长信基 金管 理有 限责
任公司 ， 担 任行 业研 究员 ， 从事行 业和 上市 公司
研究工 作， 曾任 长信 增利 动 态策略 股票 型证 券投
资 基 金 的 基 金 经 理 助 理 和 长 信 新 利 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 、 绝 对 收 益 部 总
监。 现 任权 益投 资部 总监 、 长信增 利动 态策 略混
合型证 券投 资基 金、 长信 恒 利优势 混合 型证 券投
资基金 、 长 信创 新驱 动股 票型证 券投 资基 金、 长
信内需 成长 混合 型证 券投 资基金 、 长 信双 利优 选
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 多 利 灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。
黄韵
基金经 理、
绝对收 益
部副总 监
自2017 年9 月
26 日 起至 今
金融学 硕士 ， 武 汉大 学研 究生毕 业， 具备 基金 从
业资格。曾任职于 三九企 业集团；2006 年加入
长信基 金管 理有 限责 任公 司， 历 任公 司产 品设 计
研究员 、 研 究发 展部 行业 研究员 、 长 信金 利趋 势
股票型 证券 投资 基金 的基 金经理 助理 。 现 任绝 对
收益部 副总 监、 长信 改革 红 利灵活 配置 混合 型证
券 投 资 基 金 、 长 信 恒 利 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基
金、 长 信新 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 长
信利盈 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 长 信创 新
驱动股 票型 证券 投资 基金 、 长信多 利灵 活配 置混
合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 乐 信 灵 活 配 置 混合型
证券投 资基 金的 基金 经理 。
谈洁颖 基金经 理
自基金 合同 生
效之日 起至
2017 年3 月29
日
曾任本 基金 的基 金经 理。
注：
1 、上述人员之间均不存 在近 亲属关系 ；
2 、自 2018 年2 月 6 日起， 黄 韵女士不再担任 长信 恒利 优势混合型证券投资 基金 和 长信利
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盈灵活配置混合型证 券投 资基金 的基金经理
3、自 2018 年2 月 6 日起， 叶松先生不再担任 长 信创 新驱动股票型证券投 资基 金和长信内
需成长混合型证券投 资基 金的基金经理 。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员
姓名 职务
覃波 总经理 、投 资决 策委 员会 主任委 员
李小羽
副总经理、投资决策 委员 会执行委员、 长信利 丰债 券型证券投资基金、长
信可转债债券型证券 投资 基金、长信利富债券 型证 券投资基金、长信利 保
债券型证券投资基金 、长 信利广灵活配置混合 型证 券投资基金、长信金 葵
纯债一年定期开放债 券型 证券投资基金、长信 利盈 灵活配置混合型证券 投
资基金、 长信利众债 券型 证券投资基金（LOF ） 、长 信富安纯债一年定期 开
放债券型证券投资基 金、 长信纯债一年定期开 放债 券型证券投资基金和 长
信利尚 一年 定期 开放 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理
常松
总经理助理兼混合策 略部 总监、投资决策委员 会执 行委员、长信量化多 策
略股 票型证券投资基 金、 长信金利趋势混合型 证券 投资基金、长信先优 债
券型证 券投 资基 金和 长信 中证 500 指 数增 强型 证券 投资基 金的 基金 经理
安昀
总经理助理、投资决 策委 员会执行委员、 长信 内需 成长混合型证券投资 基
金和长 信双 利优 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理
杨帆
国际业务部副总监、 投资 决策委员会执行委员 、长 信海外收益一年定期 开
放债券 型证 券投 资基 金、 长信美 国标 准普 尔 100 等 权重指 数增 强型 证券 投
资基金、长信上证港 股通 指数型发起式证券投 资基 金和 长信全球债券证 券
投资基 金 的 基金 经理
高远 研究发 展部 总监 、 长 信银 利精选 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理
易利红 股票交 易部 总监 兼债 券交 易部总 监
张文琍
固定 收益部总 监、 长信 纯债壹 号债券型 证券投资 基金 、长信 利鑫债券 型证
券投资基金（LOF) 、长信 利息收益开放式证券投 资 基金 、 长信富平纯债 一
年定期开放债券型证 券投 资基金 、长信稳益纯 债债 券型证券投资基金、 长
信富民纯债一年定期 开放 债券型证券投资基金 、长 信富海纯债一年定期 开
放债券型证券投资基 金、 长信稳势纯债债券型 证券 投资基金和 长信长金 通
货币市 场基 金 的 基金 经理
陆莹
长信利息收益开放式 证券 投资基金、长信纯债 半年 债券型证券投资基金 、
长信稳健纯债债券型 证券 投资基金、长信长金 通货 币市场基金和长信稳 通
三个月 定期 开放 债券 型发 起式证 券投 资基 金的 基金 经理
邓虎
FOF 投资部总监 、长信改 革红利灵活配置混合型 证 券投资基金、长信新 利
灵活配置混合型证券 投资 基金、长信中证一带 一路 主题指数分级证券投 资
基金 、 长 信中 证能 源互 联 网主题 指数 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 长 信睿 进灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金和 长 信量 化优 选混 合型 证券投 资基 金 （LOF ） 的
基金经 理
叶松
权益投资部总监、长 信增 利动态策略混合型证 券投 资基金、长信恒利优 势
混合型证券投资基金 、长 信创新驱动股票型证 券投 资基金、长信内需成 长
混合型证券投资基金 、长 信双利优选灵活配置 混合 型证券投资基金和长 信
多利灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理
长信多利灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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左金保
量化投资部总监、长 信量 化多策略股票型证券 投资 基金、长信医疗保健 行
业灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （LOF ） 、 长信 量化 先锋混 合型 证券 投资 基
金、长信量化中小盘 股票 型证券投资基金、长 信中 证一带一路主题指数 分
级证券投资基金、长 信利 泰灵活配置混合型证 券投 资基金、长信先锐债 券
型证券投资基金、长 信利 发债券型证券投资基 金、 长信电子信息行业量 化
灵活配置混合型证券 投资 基金、长信先利半年 定期 开放混合型证券投资 基
金、长信国防军工量 化灵 活配置混合型证券投 资基 金、 长信量化优选混 合
型证券 投资 基金 （LOF ） 和 长信低 碳环 保行 业量 化股 票型证 券投 资基金 的基
金经理
张飒岚 固收专 户投 资部 总监 兼投 资经理
姚奕帆 量化专 户投 资部 投资 经理
注：
1 、上述人员之间均不存 在近 亲属关系 ；
2 、自 2018 年 1 月 19 日起， 陆莹女士开始担任 长 信稳 鑫三个月定期开放债 券型 发起式证
券投资基金 的基金经 理；
3 、自 2018 年2 月 1 日起，易 利红女士不再兼任债 券交 易部总监；
4 、自 2018 年2 月 6 日起， 邓 虎先生不再担任 长信 改革 红利灵活配置混合型 证券 投资基金
和长信新利灵活配置 混合 型证券投资基金的基 金经 理；
5 、自 2018 年2 月 6 日起， 叶 松先生不再担任 长信 创新 驱动股票型证券投资 基金 和长信内
需成长混合型证券投 资基 金的基金经理；
6、自 2018 年2 月 6 日起， 左金保先生不再担任 长信 量化多策略股票型证 券投 资基金和长
信中证一带一路主题 指数 分级证券投资基金的 基金 经理 ；
7、自 2018 年2 月 6 日起， 左金保先生开始担任 长信 先机两年定期开放灵 活配 置混合型证
券投资基金的基金经 理 。
二、基 金托管人
（一）基金托管人基本情况
1、基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住
所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年3 月30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：陆志俊
电
话：95559
长信多利灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国
的 发 钞行 之一 。1987 年 重 新组 建后 的交 通银行 正 式对 外营 业， 成为中 国 第 一
家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通 银行在香
港联合交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2016
年英国 《银行家》 杂志发布的全球千家大银行报告， 交通银行一级资本位列第
13 位， 较上年上升 4 位； 根据2016 年美国 《财富》 杂志发布的世界 500 强公
司排行榜，交通银行营业收入位列第 153 位，较上年上升37 位。
截至2017 年 9 月30 日， 交通银行资产总额为人民 币89357.90 亿元。 2017
年1-9 月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币544.19 亿元。
交通银行总行设 资产托管业务中心 （下文简称 “托管中心” ） 。 现有员工具
有多年基金、 证券和银行的从业经验， 具备基金从 业资格， 以及经济师、 会 计
师、 工程师和律师 等中高级专业技术职称， 员工的学历层次较高， 专业分布合
理， 职业技能优良， 职 业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、 积极进取、 开拓创
新、奋发向上的资产 托管从业人员队伍。
2、主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、执行董事，2013 年 5 月至 2013
年10 月任本行董事长、 执行董事、 行长，2009 年12 月至2013 年 5 月任本行
副董事长、执行董事、行长。牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系，获
学 士 学位 ，1997 年毕业 于 哈尔 滨工 业大 学管理 学 院技 术经 济专 业，获 硕 士 学
位，1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生2013 年11 月起任本行副董事长、 执行董事，2013 年10 月起任本
行行长；2010 年 4 月至2013 年9 月任中国投资有限责任公司副总经 理兼中央
汇金投资有限责任公司执行董事、 总经理；2005 年8 月至2010 年 4 月任本行
执行董事、 副行长；2004 年9 月至2005 年 8 月任本行副行长；2004 年6 月至
2004 年9 月任本行董事、 行长助理；2001 年9 月至2004 年6 月任本行行长助
理；1994 年至2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，
广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。
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袁女士2015 年8 月起 任本行资产托管业务中心总裁； 2007 年12 月至2015
年8 月， 历任本行 资产托管部总经理助理、 副总经理， 本行资产托管业务中心
副总裁；1999 年 12 月至2007 年12 月， 历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副
科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业
于 中 国石 油大 学计 算机科 学 系， 获得 学士 学位，2005 年于 新疆 财经学 院 获 硕
士学位。
3、基金托管业务经营情况
截至2017 年 9 月30 日， 交通银行共托管证券投资基金 319 只。 此外， 交
通银行还 托 管 了 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 计
划、 银行理财产品、 信 托计划、 私募投资基金、 保险资金、 全国社保 基金、 养
老保障管理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、
QDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、 行业规章及行内相关管理规定， 加强内
部管理， 保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行， 通过对各种风
险的梳理、 评估、 监控 ， 有效地实现对各项业务风险的管控， 确保业务稳健运
行，保护基金持有人的合法权益。
2、内部控制原则
（1 ）合 法性 原则 ：托管 中 心制 定的 各项 制度符 合 国家 法律 法规 及监管 机
构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ）全 面性 原则 ：托管 中 心建 立各 二级 部自我 监 控和 风险 合规 部风险 管
控的内部控制机制， 覆盖各项业务、 各个部门和各级人员， 并渗透到决策、 执
行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。
（3 ）独 立性 原则 ：托管 中 心独 立负 责受 托基金 资 产的 保管 ，保 证基金 资
产与交通银行的自有资产相互独立， 对不同的受托基金资产分别设置账户， 独
立核算，分账管理。
(4) 制 衡性 原则 ：托 管中 心 贯彻 适当 授权 、相互 制 约的 原则 ，从 组织结 构
的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、 相互牵制， 并通过有效的相互制衡
措施消除内部控制中的盲点。
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(5) 有 效性 原则 ：托 管中 心 在岗 位、 业务 二级部 和 风险 合规 部三 级内控 管
理模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，
通过行之有效的控制流程、 控制措施， 建立合理的内控程序， 保障内控管理的
有效执行。
(6) 效 益性 原则 ：托 管中 心 内部 控制 与基 金托管 规 模、 业务 范围 和业务 运
作环节的风险控制要求相适应， 尽量降低经营运作成本， 以合理的控制成本实
现最佳的内部控制目标。
3、内部控制制度及措施
根据 《证券投 资基金法》 、 《中华人民共和国商业银行法》 等法律法规， 托
管中心制定了一整套严密、 高效的 证券投资基金托管 管理规章制度 ， 确保基金
托管业务运行的规范、 安全、 高效， 包括 《交 通银行资产托管业务管理办法》 、
《交通银行资产托管业务风险管理暂行办法》 、 《交通银行资产托管部项目开发
管理办法》 、 《交通银行资产托管部信息披露制度》 、 《交通银行资产托管业务商
业秘密管理规定》 、 《交通银行资产托管业务从业人员守则》 、 《交通银行资产托
管业务档案管理暂行办法》 等， 并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完
善。 做到业务分工合理， 技术系统完整独立 ， 业务管理制度化， 核心作业区实
行封闭管理，有关信息披露由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、 事中风控和事后检查措
施实现全流程、 全链条的风险控制管理， 聘请国际著名会计师事务所对基金托
管业务运行进行国际标准的内部控制评审。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人， 根据 《证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 和有关证券法规的规定， 对基金的投资对象、 基金资产的
投资组合比例、 基金资产的核算、 基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计
提和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基金的申购资金的到账 与赎回资金
的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》 、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》 等有关证券法规和 《基金合同》 的行
为， 应当及时通知基金管理人予以纠正， 基金管理人收到 通知后及时核对确认
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并进行调整。 交通银行有权对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金
管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的， 交通银行须报告中国证监
会。
交通银行作为基金托管人， 发现基金管理人有重大违规行为， 须立即报告
中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
（四）其他事项
最 近 一 年 内 交 通 银 行 及 其 负 责 资 产 托 管 业 务 的 高 级 管 理 人 员 无 重 大 违 法
违规行为， 未受到中国人民银行、 中国证监会、 中国银监会及其他有关机关的
处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
三 、相 关服 务机 构
（ 一） 基金份 额 销售 机构
1 、直销中心：长信基金 管 理有限责任公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 9 楼
法定代 表人 ：成 善栋 联系人 ：王 瑞英
电话：021-61009916 传真：021-61009917
客户服 务电 话：400-700-5566 公司网 站：www.cxfund.com.cn
2 、场外代销机构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满 联系人 ：李 鸿岩
电话：010-66105662
客户服 务电 话：95588 网址：www.icbc.com.cn
（2） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明 联系人 ：张 宏革
电话：021-58781234 传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559 网址：www.bankcomm.com
（3） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
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办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888 传真：021-63604199
客户服 务电 话：95528 网址：www.spdb.com.cn
（4） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：姚 健英
电话：010-58560666 传真：010-57092611
客户服 务电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
（5） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一 联系人 ：张 莉
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098
客户服 务电 话：95511-3 网址：bank.pingan.com
（6） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com
（7） 第一 创业 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民 联系人 ：吴 军
电话：0755-23838751 传真：0755-25831754
客户服 务电 话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn
（8） 东吴 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
客户服 务电 话：400 860 1555 网址：www.dwzq.com.cn
（9） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
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法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525 网址：www.ebscn.com
（10） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623 传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨0591 ） 网址：www.hfzq.com.cn
（11） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话：95310 网址：www.gjzq.com.cn
（12） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法人代 表人 ：杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：95521 传真：021-38670666
客户服 务热 线：4008888666 网址：www.gtja.com
（13） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536 网址：www.guosen.com
（14） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二 环 959 号 B1 座 华安 证 券
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518 网址：www.hazq.com
（15） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
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电话：021-68777222 传真：021-68777822
客户服 务电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
（16） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大 厦 21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：邓 鹏怡
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628
客户服 务电 话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn
（17） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：高 悦铭
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
（18） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客户服 务电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
（19） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：周 一涵
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客户服 务电 话：95511 —8 网址：www.stock.pingan.com
（20） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：王 霖
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
（21） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号上 海证 券
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄 联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888 传真：021-53519888
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客户服 务电 话：4008918918 、021-962518 网址：www.962518.com
（22） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅 联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888 传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523 网址：www.swhysc.com
（23） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 中国 湖北 省武 汉 市东湖 新技 术开 发区 关东 园路 2 号高 科大 厦四 楼
办公地 址： 中国 湖北 省武 汉市东 湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊 联系人 ：翟 璟
电话：027-87618882 传真：027-87618863
客服电 话：028-86711410 网址：www.tfzq.com
（24） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：尹 伶
电话：010-66045529 传真：010-66045518
客户服 务电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
（25） 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市永 和 路118 弄 东方 企业 园 24 号
法定代 表人 ：贾 绍君 联系人 ：汪 尚斌
电话：021-36533017 传真：021-36533017
客户服 务电 话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com
（26） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉 联系人 ：乔 琳雪
电话：021-38565547
客户服 务电 话：95562 网址：www.xyzq.com.cn
（27） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960223 传真：0755-82943121
客户服 务电 话：95565 或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn
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（28） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎 联系人 ：邓 颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn
（29） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：张 颢
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108 网址：www.csc108.com
（30） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60833739
客户服 务电 话：95558 网址：www.citics.com
（31） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061)
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548 网址：www.citicssd.com
（32） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道益 田 路6013 号 江 苏大 厦 B 座15 楼
法定代 表人 ：吴 永良 联系人 ：罗 艺琳
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582
客户服 务电 话：95329 网址：www.zszq.com.cn
（33） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚 联系人 ：鹿 馨方
电话：010-63081000 传真：010-63080978
客服热 线：95321 网址：www.cindasc.com
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（34） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚 联系人 ：张 煜
电话：023-63786633 传真：023-63786212
客服热 线：4008096096 网址：www.swsc.com.cn
（35） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 幢202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ：韩 爱彬
电话：0571-81137494 传真：4000-766-123
客户服 务电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
（36） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：马 良婷
电话：021-20691832 传真：021-20691861
客户服 务电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
（37） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：徐 诚
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
（38） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：苗 汀
电话：021-58870011 传真：021-68596916
客户服 务电 话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com
（39） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉 联系人 ：吴 卫东
电话：021-68419822 传真：021-20835779
客户服 务电 话：400-920-0022 网址：www.licaike.com
（40） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
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办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509998 传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com
（41） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772 公司网 站：www.5ifund.com
（42） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏 联系人 ： 陈云 卉
电话：021-33323999-5611 传真：021-33323830
客户服 务电 话：4008202819 网址：www.chinapnr.com
（43） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼09 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚 联系人 ： 宁博 宇
电话：021-20665952 传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031 网址：www.lufunds.com
（44） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区4 楼A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明 联系人 ：朱 真卿
电话：021-22267943 传真：021-22268089
客户服 务电 话：400-928-2266 网址：www.dtfortune.com
（45） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上 海长 宁区 福 泉北 路 518 号 8 座 3 楼
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客户服 务电 话：400-046-6788 网址： www.66zichan.com
（46） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 6 楼
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法定代 表人 ： 刘惠 联系人 ：毛 林
电话：021-80133597 传真：021-80133413
客户服 务电 话：4008081016 网址： www.fundhaiyin.com
（47） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武 联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-80365020 传真：021-63332523
客户服 务电 话：4006433389 网址：www.vstonewealth.com
（48） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春 联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633
客户服 务电 话：400-921-7755 网站： http://a.leadfund.com.cn/
（49） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯 联系人 ：钟 琛
电话：020-89629012 传真：020-89629011
客户服 务电 话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn
（50） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客户服 务电 话：400-619-9059 网站：www.hcjijin.com
（51） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ：李 一梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客户服 务电 话：4008175666 网站：www.amcfortune.com
（52） 和谐 保险 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路55 号楼20 层2302
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街6 号安 邦金 融中心
法定代 表人 ：蒋 洪 联系人 ：张 楠
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电话：010-85256214
客户服 务电 话：4008195569 网站：www.hx-sales.com
（53） 一路 财富 （北 京） 信息科 技股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
电话：010-88312877-8032 传真：010-88312099
客户服 务电 话：400-001-1566 网站：www.yilucaifu.com
3 、场内销售机构
场内代 销机 构是 指有 基金 代销资 格的 上海 证券 交易 所会员 ，名 单详 见上 海证 券交易 所网
站：http://www.sse.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。
（二）其他相关机构
信息类型 登记机构 律师事务所 会计师事务所
名称
中国证 券登 记结 算有
限责任 公司
上海源 泰律 师事 务所
德勤华 永会 计师 事务 所
（特殊 普通 合伙 ）
注册地 址
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
上海市 黄浦 区延 安东 路
222 号 30 楼
办公地 址
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
上海市 黄浦 区延 安东 路
222 号 30 楼
法定代 表人 周明 廖海（ 负责 人） 曾顺福
联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-61418888
传真 010-59378907 021-51150398 021-61411909
联系人 崔巍 廖海、 刘佳
曾浩（ 曾浩 、吴 凌志 为经
办注册 会计 师 ）
四 、基 金的 名称
长信多利灵活配置混合型证券投资基金
五 、基 金的 类型
契约开放式
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六 、基 金的 投资 目标
本基金通过积极灵活的资产配置， 在有效控制风险的前提下， 追求超越业
绩比较基准的投资回报。
七 、基 金的 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市
的股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （包
括国内依法发行和上市交易的国债、 央行票据、 金融债券、 企业债券 、 公司债
券、 中期票据、 短期融 资券、 超短期融资券、 次级债券、 地方政府债、 资产支
持证券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债
券） 、 债券 回购 、银 行 存款 、货 币市 场工 具、 权证 、股 指期 货以 及法 律法 规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其 他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基 金 的投 资 组合 比例 为： 股 票资 产 占基 金资 产的 0%-95% ；债 券 、债券 回
购、 货币市场工具、 银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具占基金资产的 5%-100%。 本基金持有全部权证的市值不超过基金资产
净值的 3% 。本 基金 每个 交 易日 日终 在扣 除股指 期 货合 约需 缴纳 的交易 保 证 金
后 ， 应当 保持 不低 于基金 资 产净 值 5% 的现 金或 者 到期 日在 一年 以内的 政 府 债
券。
八 、基 金的 投资 策略
（一）资产配置策略
本基金将利用全球信息平台、 外部研究平台、 行业信息平台以及自身的研
究平台等信息资源， 基于本基金的投资目标和投资理念， 从宏观和微观两个角
度进行研究， 开展战略资产配置， 之后通过战术资产配置再平衡基金资产组合，
实现组合内各类别资产的优化配置， 并对各类资产的配置比例进行定期或不定
期调整。
（二）股票投资策略
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1、行业配置策略
在行业配置层面， 本基金将运用 “自上而下” 的行业配置方法， 通过对国
内外宏观经济走势、 经济结构转型的方向、 国家经济与产业政策导向和经济周
期调整的深入研究，采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛
选。
2、个股投资策略
本基金将结合定性与定量分析， 主要采取自下而上的选股策略。 基金依据
约定的投资范围， 基于对上市公司的品质评估分析、 风险因素分析和估值分析，
筛选出基本面良好的股票进行投资， 在有效控制风险前提下， 争取实现基金资
产的长期稳健增值。
（1）品质评估分析
品质评估分析是本基金管理人基于企业的全面评估， 对企业价值进行的有
效分析和判断。上市公司品质评估分析包括财务品质评估和经营品质评估。
（2）风险因素分析
风险因素分析是对个股的风险暴露程度进行多因素分析， 该分析主要从两
个角度进行， 一个是利用个股 本身特有的信息进行分析， 包括竞争引致的主营
业务衰退风险、 管理风险、 关联交易、 投资项 目风险、 股权变动、 收 购兼并等。
另一个是利用统计模型对风险因素进行敏感性分析。
（3）估值分析
个股的估值是利用绝对估值和相对估值的方法， 寻找估值合理和价值低估
的个股进行投资。 这里我们主要利用股利折现模型、 现金流折现模型、 剩余收
入折现模型、P/E 模型、EV/EBIT 模型、Franchise P/E 模型等估值模型针对
不同类型的产业和个股进行估值分析， 另外在估值的过程中同时考虑通货膨胀
因素对股票估值的影响，排除通胀的影响因素。
（三）债券投资策略
本基金在债券资产的投资过程中， 将采用积极主动的投资策略， 结合宏观
经济政策分析、 经济周期分析、 市场短期和中长期利率分析、 供求变化等多种
因素分析来配置债券品种， 在兼顾收益的同时， 有效控制基金资产的整体风险。
在个券的选择上， 本基金将综合运用估值策略、 久期管理策略、 利率预期策略
等多种方法， 结合债券的流动性、 信用风险分析等多种因素， 对个券进行积极
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的管理。
对于中小企业私募债券， 本基金将重点关注发行人财务状况、 个券增信措
施等因素， 以及对基金资产流动性的影响， 在充分考虑信用风险、 流动性风险
的基础上，进行投 资决策。
（四）其他类型资产投资策略
在法律法规或监管机构允许的情况下， 本基金将在严格控制投资风险的基
础上适当参与权证、资产支持证券、股指期货等金融工具的投资。
1、权证投资策略
本基金对权证的投资是在严格控制投资组合风险， 有利于实现资产保值和
锁定收益的前提下进行的。
本基金将通过对权证标的股票基本面的研究， 并结合期权定价模型， 评估
权证的合理投资价值，在有效控制风险的前提下进行权证投资；
本 基 金 将 通 过 权 证 与 证 券 的 组 合 投 资 ， 达 到 改 善 组 合 风 险 收 益 特 征 的 目
的，包括但不限于卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略，
杠杆交易策略等，利用权证进行对冲和套利等。
2、资产支持证券投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下， 根据本基金资产管理的需要运用个券
选择策略、交易策略等进行投资。
本基金通过对资产支持证券的发放机构、 担保情况、 资产池信用状况、 违
约率、 历史违约记录和损失比例、 证券信用风险等级、 利差补偿程度等方面的
分析， 形成对资产证券的风险和收益进行综合评估， 同时依据资产支持证券的
定价模型， 确定合 适的投资对象。 在资产支持证券的管理上， 本基金通过建立
违约波动模型、测评可能的违约损失概率，对资产支持证券进行跟踪和测评，
从而形成有效的风险评估和控制。
3、股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要
目的， 采用流动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对证券市场和期货市场运行
趋势的研究， 结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进
行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 基金管理人将充
分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指期货对冲系统性风
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险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的杠
杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金的业绩比较基准： 沪深 300 指数收益率 ×60%+中证全债指数收益率
×40%
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数
时， 基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略， 确定变更基金的比较
基准或其权重构成。 业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一
致报中国证监会备案后及时公告， 并在更新的招募说明书中列示， 无需召开基
金份额持有人大会。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金为混合型基金， 属于中等风险、 中等收益的基金品种， 其预期风险
和预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
十 一、 基金 投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 1 月
复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2017年9月30日，本报告中所列财务数据未
经审计。
（ 一） 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 312,202,265.62 92.20
其中： 股票
312,202,265.62 92.20
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2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
19,938,000.00 5.89
其中： 债券
19,938,000.00 5.89
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
6,086,530.83 1.80
8 其他资 产
393,755.39 0.12
9 合计
338,620,551.84
100.00
注：本基金本报告期未通过 港股通交易机制投资港股。
（ 二） 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
1 、报 告期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 39,793.60 0.01
C 制造业 241,599,294.49 71.68
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
31,093.44 0.01
E 建筑业 12,066,644.52 3.58
F 批发和 零售 业 35,407,163.60 10.50
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,571.91 0.01
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
17,468.03 0.01
J 金融业 8,950,734.00 2.66
K 房地产 业 13,905,201.54 4.13
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
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Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.03
R 文化、 体育 和娱 乐业 44,000.50 0.01
S 综合 - -
合计 312,202,265.62 92.62
2 、报 告期末 按行 业分类 的 港股 通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期未通过 港股通交易机制投资港股。
（ 三） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 002304 洋河股 份 264,000 26,796,000.00 7.95
2 600519 贵州茅 台 45,500 23,552,620.00 6.99
3 603808 歌力思 920,472 22,118,942.16 6.56
4 000858 五 粮 液 351,000 20,105,280.00 5.96
5 002640 跨 境 通 635,205 14,781,220.35 4.39
6 600315 上海家 化 450,000 14,476,500.00 4.29
7 600309 万华化 学 333,987 14,077,552.05 4.18
8 002024 苏宁云 商 1,071,500 14,036,650.00 4.16
9 000568 泸州老 窖 250,000 14,025,000.00 4.16
10 600622 嘉宝集 团 702,993 13,905,201.54 4.13
（ 四） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 19,938,000.00 5.92
其中： 政策 性金 融债 19,938,000.00 5.92
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 19,938,000.00 5.92
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（ 五） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明
细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 170207 17 国开 07 200,000 19,938,000.00 5.92
（ 六） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支持 证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（ 七） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（ 八） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
（ 九） 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
1 、报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2 、本 基金投 资股 指期货 的投 资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
（ 十） 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
1 、本 期国债 期货 投资政 策
本基金本报告期末未投资国债期货。
2 、报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细
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本基金本报告期末未投资国债期货。
3 、本 期国债 期货 投资评 价
本基金本报告期末未投资国债期货。
（ 十一 ）投资 组合 报告附 注
1 、报 告期内 本基 金投资 的前 十名证 券的 发行主 体未 出现被 监管 部门立 案
调 查， 或在报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
2 、报 告期 内本 基金 投资 的前 十名 股票 中， 不存 在超 出基 金合 同规 定备 选
股 票库 的情形 。
3 、其 他资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 223,048.83
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 165,755.85
5 应收申 购款 4,950.71
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 393,755.39
4 、报 告期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 、报 告期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 600315 上海家 化 14,476,500.00 4.29 重大事 项停牌
6 、投 资组合 报告 附注的 其他 文字描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十 二、 基金 的业 绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金
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财产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表
其未来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募
说明书。
（ 一） 基金各 时间 段份额 净值 增长率 与同 期业绩 比较 基准收 益率 比较：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②-④
2015年7月1 日
-2015 年12 月31 日
9.30% 2.06% -7.39% 1.60% 16.69% 0.46%
2016年1月1 日
-2016 年12 月31 日
-16.29% 1.73% -5.64% 0.84% -10.65% 0.89%
2017年1月1 日
-2017 年6月30日
9.18% 0.78% 6.30% 0.35% 2.88% 0.43%
2017年7月1 日
-2017 年9月30日
7.71% 0.76% 3.01% 0.35% 4.70% 0.41%
（ 二） 自基金 合同生 效以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较
基 准收 益率变 动的 比较
注：1、图示日期为2015年7月1日至2017年9月30日。
2、 按基金合同规定， 本基金自基金合同生效之日起6个月内为建仓期。 建
仓期结束时，本基金的各项投资比例已符合基金合同的约定。
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31
十 三、 费用 概览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。 基金管理费的
计算方法如下：
H＝E×1.5%÷ 当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费 划付 指令 ，经 基金 托管 人复 核后 于次 月首 日起2 个工 作日 内从 基 金财 产中
一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时
支付 的， 顺延 至法 定节 假日 、休 息日 结束 之日 起2个 工作 日内 或不 可 抗力 情形
消除之日起2个工作日内支付 。
2、基金托管人的托管费
本 基 金的 托管 费 按前 一日 基 金资 产净 值 的0.25% 的 年费 率计 提 。基 金托管
费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷ 当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付， 由基金 管理人向基金托管人发送基金托
管费 划付 指令 ，经 基金 托管 人复 核后 于次 月首 日起2 个工 作日 内从 基 金财 产中
一次性支取。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延
至法定节假日、休息日结束之日起2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起2
个工作日内支付。
（ 二) 与基金 销售 有关的 费用
1、申购费用
（1）场外申购费用
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32
投 资 者 在 申 购 本 基 金 时 交 纳 申 购 费 用 ， 申 购 费 用 按 申 购 金 额 采 用 比 例 费
率。 投资者在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别计算。 具体费率
如下：
申购金额（M，含申购费 ） 申购费率
M ＜100 万 1.5%
100 万 ≤M ＜500 万 1.0%
M ≥500 万 每笔 1000 元
注：M 为申购金额
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
（2）场内申购费用
投资者在场内申购本基金时缴纳申购费用。 本基金的场内申购费率与上述
规定的场外申购费率一致。
2、赎回费用
本基金赎回费用在投资 者赎回本基金份额时收取， 赎回费率随持有时间的
增加而递减，场内、场外赎回 具体费率如下：
持有时间（Y） 赎回费率
Y＜7 天 1.5%
7 天≤Y ＜30 天 0.75%
30 天 ≤Y＜1 年 0.50%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0%
注：Y 为持有期限
对于持有期少于 30 日 的基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产；
对于持有期不少于 30 日但少于 3 个月的基金 份额所收取的赎回费，其 75%计
入基金财产； 对于持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的基金份额所收取的赎回
费， 其50%计入基金财产； 对于持有期长于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，
其25%计入基金财产。未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。
3 、基金的转换费
本公司已开通了 长信多利混合基金与长信利息收益货币基金 A 、B 级份额
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（A 级代码：519999 ；B 级代码：519998） 、 长信 银利精选 混合基金 （前端代码：
519997） 、 长信金利趋势 混合基金 （前端代码：519995） 、 长信增利 动态 混合基
金（前端代码：519993）、 长信利丰债券基金 C 类份额（C 类代码：519989） 、
长信恒利优势混合 基金、 长信双利混合基金、 长信量化先锋混合基金 A 类份额
（A 类代 码：519983 ） 、 长 信内 需 成 长混 合 基金 、 长信 可转 债债 券基金 、 长 信
改革红利混合基金 、 长信量化中小盘股票基金、 长信新利混合基金、 长信利富
债券基金、 长信量化多策略股票基金 A 类份额 （A 类代码：519965 ） 、 长信利
盈混合基金、 长信利广混合基金、 长信纯债壹号 债券基金A 类份额 （A 类代码：
519985） 、 长信睿进混 合基金、 长信利保债券基金、 长信利泰混合、 长信先锐
债券基金、 长信利发债券基金 、 长信电子量化混合基金、 长信创新驱动股票基
金、 长信利信混合基金 、 长信上证港股通指数型发起式基金 、 长信先优债券基
金、 长信中证500 指数基金、 长信乐信混合基金 之间的双向转换， 具体可办理
转换业务的销售机构详见本 公司公告。
本公司于2017 年6 月30 日披露了 《长信基金管理有限责任公司关于长信
上 证 港 股 通 指 数 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 暂 停 转 换 转 出 和 转 换 转 入 业 务 的 公
告》 ， 自2017 年7 月4 日起， 暂停长信上证港股通指数型发起式基金的转换转
入和转换转出业务。
根 据 中国 证监 会[2009]32 号 《开 放式 证 券投资 基 金销 售费 用 管理 规定 》
的相关规定， 本公司从 2010 年4 月23 日起调整开放式基金转换业务规则。 具
体规则如下：
（1 ）投 资者 进行 基金 转换 时， 转换 费率 将按 照转 出基 金的 赎回 费用 加上
转出与转入基金申购费用补差的标准收取。 当转出基金申购费率低于转入基金
申购费率时， 费用补差为按照 转出基金金额 计算的申购费用差额； 当转出基金
申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。
（2）转换份额的计算公式：
① 非货币基金之间转换
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额 ×赎回费率
补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率 ÷(1+补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费
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34
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
（若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）
② 货币基金转至非货币基金
转 出 确 认 金 额 ＝ 转 出 份 额 × 转 出 基 金 份 额 净 值 ＋ 转 出 份 额 对 应 的 未 结 转
收益
补差费＝转出份额 ×转出基金份额净值 ×补差费率÷(1＋补差费率)
转入确认金额＝转出确 认金额－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
( 货币基金份额净值为 1.00 元，没有赎回费)
③非货币基金转至货币基金
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额×赎回费率
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费
转入确认份额＝转入确认金额÷货币基金份额净值
( 货币基金份额净值为 1.00 元，补差费为零）
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集 证
券投资基金运作管理办法 》 、 《证券投资基金 销售管理办法》 、 《证 券投资基
金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求 ， 结合本基金管理人对本基
金实施的投资管理活动， 对本基金原招募说明书 （ 《长信多利灵活配置混合型
证券投资基金招募说明书》 ）进行了更新 ，主要更新的内容如下：
1 、 在“ 三、 基金 管理人 ” 部分 ，对 基金 管理人 主 要人 员情 况、 员工情 况
进行了更新；
2、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人 的信息；
3 、 在“ 五、 相关 服务机 构 ”部 分的 内容 ， 更新 了 代销 机构 的信 息 以及 会
计师事务所信息；
4 、 在“ 八、 基金 份额的 申 购、 赎回 与转 换”部 分 ， 更 新了 基金 的转换 信
息；
5 、 在“ 十、 基金 投资组 合 报告 ” 、 “十 一、 基金 的 业绩 ” 部分 ， 根据定 期
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报告更新了相应的 内容；
6、在“十三、基金资产估值” 部分，更新了 流通受限股票的估值方法；
7、在“二十三、其它应披露的事项”部分 ，更新了相应内容。
长 信基 金管理 有限 责任公 司
2018 年 2 月 14 日
