宝盈消费主题灵活配 置混 合型
证券投资基金更新招 募说 明书摘要
宝盈消 费主 题灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （ 以下 简称“ 本基 金” ） 由 鸿阳 证 券投资 基金
转型而 来。 鸿阳 证券 投资 基金转 型获 中国 证监 会证 监许可 【2016 】2472 号文 《 关于准 予鸿 阳
证券投资 基金 变更注 册的 批复》批 复， 并于2016 年12 月5日经 鸿阳证 券投 资基 金基金份 额持
有人大 会决 议通 过。 自2017 年1月4日 起， 由 《鸿 阳证 券投资 基金 基金 合同 》 修 订而成 的 《 宝
盈消费 主题 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 生效， 原 《鸿 阳证 券投 资基 金基金 合同 》
同日起 失效 。
重要提示
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册， 但 中国 证监 会对 鸿阳 证券投 资基 金转 型为 本基 金的变 更注 册， 并不 表明 其对本 基金 的投
资价值 、市 场前 景和 收益 作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 低于股 票型 基金 ， 高 于债 券型基 金及
货币市场 基金，属于中高收益/ 风险 特征的基金。本 基金投资 于证券市场，基金净值会 因为
证券市 场波 动等 因素 产生 波动。 投资 有风 险， 投资 人集中 申购 （或 申购 ） 基 金时应 认真 阅读
本 招 募 说 明 书及 基 金 合 同等 信 息 披 露 文件 ， 全 面 认识 本 基 金 产 品的 风 险 收 益特 征 和 产 品特
性， 充 分考 虑自 身的 风险 承受能 力， 理性 判断 市场 ， 对申 购基 金的 意愿 、 时 机、 数 量等 投资
行为作 出独 立决 策 。 投 资人 在获得 基金 投资 收益 的同 时， 亦承 担基 金投 资中 出现 的各类 风险 ，
可能包 括 ： 证 券市场 整体 环境引 发的 系统 性风 险、 个别证 券特 有的 非系 统性 风险 、 大 量赎 回
或暴跌 导致 的流 动性 风险 、 基金管 理人 在投 资经 营过 程中产 生的 操作 风险 和本 基金特 有的 投
资风险 等。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的“ 买 者 自负” 原则 ，在 投资 人作 出 投资决 策后 ，
基金运 营状 况与 基金 净值 变化引 致的 投资 风险 ， 由 投资人 自行 负责 。 在 市场 波动等 因素 的影
响下， 基金 份额 净值 可能 低于1.0000 元。
本基金 是由 鸿阳 证券 投资 基金转 型而 来的 开放 式证 券投资 基金 ， 并按 照1.00 元 的价格 开
展集中 申购 。 集中申 购期 结束后 ， 将以 验资结 束日 为基准 日对 本基 金进 行基 金份额 折算 ， 将
折算后 的基 金份 额净 值调 整为1.0000 元， 基 金份 额折 算未改 变本 基金 的风 险收 益特征 ， 既 不
会降低 基金 投资 风险 ，也 不会提 高基 金投 资收 益。
本摘要 根据 基 金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和基 金合 同的 当事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 对基 金合 同的承 认和 接
受， 并 按照 《 基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《基 金合 同》 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承担 义务。 基
金投资 人欲 了解 份额 持有 人的权 利和 义务 ，应 详细 查阅《 基金 合同 》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招募说明书( 更新) 所 载 内 容 截 止 日 为2018 年1 月4 日, 有关财务数据和净值表现截止日
为2017 年9月30 日。 本招募 说明书（ 更新 ）中基 金投 资组合报 告和 基金业 绩中 的数据已 经本
基金托 管人 复核 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 宝盈 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道6008 号深 圳特 区报 业大 厦15层
成立时 间：2001 年5 月18 日
法定代 表人 ：李 文众
总经理 ：张 啸川
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路115 号 投行 大厦10 层
注册资 本：10000 万 元人 民 币
电话：0755 - 83276688
传真：0755 - 83515599
联系人 ：张 志刚
股 权 结构 ：本 基金 管理 人是 经 中国 证监 会证 监基 金字[2001]9 号 文批 准发 起设立 ，现 有
股东包 括中 铁信 托有 限责 任公司 、 中 国对 外经 济贸 易信托 有限 公司 。 其 中中 铁信托 有限 责任
公司持 有本 公司75% 的股 权，中 国对 外经 济贸 易信 托有限 公司 持有25% 的股 权。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会
李文众先 生，董 事长 ，1959 年生， 中共党 员，经 济师 。1978 年12月至1985 年5月 在中国人民银行 成都 市支行 解放 中路办 事 处工 作；1985 年6 月至1997 年12 月在中 国工 商银行成 都市
信托投 资公 司任 职， 先后 担任委 托代 理部 、 证 券管 理部经 理； 1997 年12 月至2002 年11 月 成都
工商信 托投 资有 限责 任公 司任职 ， 历 任部 门经 理、 总经理 助理 ； 2002 年11 月 至今在 中铁 信托
有限责 任公 司任 副总 经理 。
景开强先 生，董 事，1958 年生，硕 士研 究生， 高级 会计师。1985 年7 月至1989 年10月在
中铁二 局机 筑公 司广 州 、 深圳 、 珠 海项 目部 任职 ， 历 任助理 会计 师 、 会 计师 、 财 务主管 ； 1989
年11 月至2001年4 月在中 铁 二局机筑公 司财务 科任职 ，历任副科 长、科 长 、总 会计师；2001
年5月至2003 年10月 在中铁 二局股份 公司 任财会 部部 长，中铁 二局 集团专 家委 员会财务 组组
长； 2003 年11 月至2005 年10 月在 中铁 八局 集团 公司 任 总会计 师、 总法 律顾 问、 集团公 司专 家
委员会 成员 ；现 任中 铁信 托有限 责任 公司 总经 理。
陈赤先 生， 董事 ，1966 年 生， 中 共党 员， 经济 学博 士。1988 年7月至1998 年5 月任西 南财
经大学 公共 与行 政管 理学 院教研 室副 主任 ； 1998 年5 月至1999 年3月 在四 川省 信 托投资 公司 人
事部任 职 ； 1999 年3月至2000 年10 月在 四川 省信 托投 资 公司峨 眉山 办事 处任 总经 理助理 ， 2000
年10月至2003 年6月 在和 兴 证券有 限责 任公 司工 作 ； 2003 年6 月开 始任 衡平 信托 投 资有限 责任
公司总 裁助 理兼 研究 发展 部总经 理， 现任 中铁 信托 有限责 任公 司副 总经 理兼 董事会 秘书 。
张栋先 生， 董事 ，1977 年 生， 硕 士研 究生 。2000 年8 月至2001 年5月 ， 在 中国 化 工进出 口
总公司 资产 管理 部投 资一 部任副 总经 理； 2001 年6月至2002 年3 月， 在 中化 进出 口总公 司投 资
部任项 目经 理；2002 年3月至2003 年2 月， 在 飞秒 光电 科技 （ 西安 ） 有 限公 司光 通信事 业部 任
总经理 助理 ；2003 年2 月至2004年3月 ， 在中 化国 际 （ 控股） 股份 有限 公司 冶金 能源事 业总 部
任项目经理；2004 年3 月至2009 年5 月 ， 在 山 西中 化 寰达 事 业 有 限 责 任 公 司任 总经 理 ；2009
年6月至2010 年7 月， 在中 化石油 有限 公司 炼化 事业 部任高 级项 目经 理； 2010 年7月至2011 年2
月， 在 中国 中化 股份 有限 公司工 程管 理部 控制 部任 副经理 ； 2011 年2月至2013 年7月 ， 在 中化
石油有限 公司 油品销 售南 方事业部 任副 总经理 ；2013 年7月起 任中国 对外 经济 贸易信托 有限
公司基 础产 业部 、投 资发 展部总 经理 。
张苏彤 先生 ， 独 立董 事，1957 年 生， 中共 党员， 博士 研究生 。1975 年12月到1978 年3月，
在陕西 重型 机器 厂任 职；1982 年7 月到1985 年9 月， 在 陕西省 西安 农业 机械 厂任 助理工 程师 ；
1987 年7月到1989 年5 月， 在 陕西省 西安 农业 机械 厂任 工程师 、 车 间副 主任； 1989 年5月到2000
年4月， 在陕西 财经学 院财 会学院任 教授 、系主 任；2000 年4月到2003 年3 月，在 西安交通 大
学会计 学院 任教 授、 系主 任； 2003 年3月到2016 年12 月在 中国 政法 大学 民商 经 济法学 院财 税
金融法 研究 所任 副所 长、 教授 、 研 究生 导师 ， 2016 年12月 至今 在中 国政 法大 学商学 院会 计研究所任 教授 、研 究生 导师 。
廖振中 先生 ， 独 立董 事，1977 年 生， 法学 硕士 研究 生 。2003 年到2014 年， 在西 南财经 大
学法学 院任 讲师 ； 2014 年 至今 ， 在 西南 财经大 学法 学院任 副教 授 。 兼任 四川 亚峰律 师事 务 所
兼职律 师 ， 成 都市 传媒 集团 新闻实 业有 限公 司外 部董 事， 乐山 市嘉 州民 富村 镇银 行独立 董事 ，
成都市 中级 人民 法院 专家 调解员 ，四 川省 住建 厅海 绵城市 建设 专家 委员 会成 员。
王艳艳 女士 ，独 立董 事，1980 年 生， 中共 党员 ，会 计 学博士 。2007 年8月到2008 年8月，
在美国休 斯敦 大学从 事博 士后研究 工作 ；2008 年6月到2010 年12 月 ，在厦 门大 学财务与 会计
研究院任助 理教授 ；2011 年1 月到2014 年7月 ，在厦 门大学管理 学院任 副教授 ；2014 年8 月至
今，在 厦门 大学 管理 学院 任教授 。
徐加根 先生 ， 独 立董 事，1969 年 生， 中共 党员， 西南 财经大 学教 授。1991 年至1996年在
中国石 化湖 北化 肥厂 工作 ；1996 年至1999 年， 在西 南财经 大学 学习 ；1999 年 至今， 在西 南财
经大学 任教 ，现 任西 南财 经大学 金融 创新 与产 品设 计研究 所副 所长 。
张啸川先生， 董事，1978 年生，中共党 员，经济学博士。2005 年3月-2005 年5月任职 于
中国证监会 市场监 管部结 算监管处。2005年5 月至2009 年11 月 任职于中 国证监 会股 权分置 改
革领导 小组 办公 室。 2009 年11 月至2011 年8月 担任 中国 证监会 市场 监管 部市 场监 控处副 处长 。
2011 年8月至2012 年5月 担 任中国 证监 会市 场监 管部 综合处 副处 长。 2012 年5 月至2015 年7 月担
任中国 证监 会市 场监 管部 交易监 管处 处长 。 2015 年7 月至2017 年4月 担任 博时 基 金管理 有限 公
司高级顾 问兼 北京分 公司 总经理、 博时 资本管 理有 限公司董 事。2017 年4 月14 日起任宝 盈基
金管理 有限 公司 总经 理。
2 、监 事会
张建华 女士 ， 监 事，1969 年生， 高级 经济 师。 曾就 职于四 川新 华印 刷厂 、 成 都科力 风险
投资公 司 、 成 都工商 信 托 有限公 司 、 衡 平信托 有限 责任公 司 。 现 任中铁 信托 有限责 任理 财 中
心总经 理。
刘郁飞 先生 ， 监 事，1973 年生， 中国 注册 会计 师、ACCA 。 曾 就职于 中国 林业 科学研 究
院、 中 林绿 源科 技有 限责 任公司 、 同 新会 计师 事务 所、 中 国德 仁集 团有 限公 司、 毕 马威 华振
会计师 事务 所 。 现任 职中 国对外 经济 贸易 信托 有限 公司运 营稽 核部 （原 内控 稽核部 、 审计 稽
核部） 总经 理。
魏玲玲 女士 ， 监 事，1970 年生， 中级 经济 师。 曾任 职于深 圳石 化集 团股 份有 限公司 、 华
夏证券 深圳 振华 路营 业部 。现任 宝盈 基金 管理 有限 公司集 中交 易部 总经 理。
汪兀先 生， 监事 ，1983 年 生。 曾 任职 于宝 盈基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部、 融通基 金管理有限 公司 监察 稽核 部， 现任宝 盈基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部总 经理 。
3 、高 级管 理人 员
李文众 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
张啸川 先生 ，总 经理 ，简 历同上 。
张瑾女 士， 督察 长，1964 年生， 工学 学士 。曾 任职 于中国 工商 银行 安徽 省分 行科技 处 、
华安证 券有 限公 司深 圳总 部投资 银行 部 、 资 产管 理总 部。 2001 年加 入宝 盈基 金管 理有限 公司 ，
历任监 察稽 核部 总监 助理 、副总 监、 总监 ，2013 年12 月起 任宝 盈基 金管 理有 限 公司督 察长 。
丁宁先 生， 副总 经理 ，1976 年生 ， 硕 士， 高 级经 济师 。1998 年8 月至2001 年7月 任职于 安
徽省马 鞍山 钢铁 股份 有限 公司 。 2003 年6 月至2010 年9 月担任 中铁 信托 有限 责任 公司综 合管 理
部、 人 力资 源部 副总 经理 。 2010 年9月至2016 年11 月 担 任中铁 信托 有限 责任 公司 综合管 理部 、
人力资 源部 总经 理。 2015 年12月 起担 任宝 盈基 金管 理有限 公司 党工 委、 纪工 委书记 ， 现任 宝
盈基金管 理有 限公司 副总 经理、党 工委 书记、 纪工 委书记、 董事 会秘书 。2017 年3月起 兼任
中铁宝 盈资 产管 理有 限公 司董事 长。
葛俊杰 先生 ， 副 总经 理，1973 年 生， 硕士。 曾任 职于 深圳市 政府 外事 办公 室、 深圳市 政
府金融 发展 服务 办公 室。 2007 年 加入 宝盈 基金 管理 有 限公司 ， 曾任 研究员 、 总 经理办 公室 主
任、专 户投 资部 总监 ，现 任副总 经理 、投 资经 理。
张新元 先生 ，副 总经 理，1997 年 3 月至 2002 年 8 月 任职于 黄河 证券 ，2002 年 9 月至
2004 年 2 月 任职 于民 生证 券， 2004 年 3 月至 2011 年 6 月 任职 于长 城基 金管 理 有限公 司， 2011
年 7 月 加入 宝盈 基金 管理 有限公 司 ， 历 任总经 理办 公室主 任 、 机 构业务 部总 监、 创新 业务 部
总经理 、总 经理 助理 ，现 任公司 副总 经理 、投 资经 理。
4 、基 金经 理
段鹏程 先生 ， 厦门大 学生 物学硕 士 。 曾 任职于 厦门 国际信 托投 资公 司， 天同 证 券深 圳 中
心营业 部总 经理 助理 、 副 总经理 ， 诺安 基金管 理有 限公司 基金 经理 ， 特 定客 户资产 管理 部 总
监。2004 年5月 加入 宝盈基 金管理有 限公 司，历 任特 定客户资 产管 理部投 资经 理、副总 监，
研究部 核心 研究 员、 副总 监、 总 监， 权益 投资 部总 监。 现 任权 益投 资部 执行 总经理 ， 宝 盈医
疗健康 沪港 深股 票型 证券 投资基 金、 宝盈 消费 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 宝盈 优势
产业灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金和 宝盈 新价 值灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会
本公司 公募 基金 投资 决策 委员会 成员 （试 行） 包括 ：
本公司 公募 基金 投资 决策 委员会 成员 包括 ： 张啸川 先生 （主 席） ：宝 盈 基金管 理有 限公 司总 经理 。
孙海波 先生 （秘 书长 ） ： 宝 盈基金 管理 有限 公司 权益 投资部 总经 理、 研究 部总 经理。
葛俊杰 先生 （委 员） ：宝 盈 基金管 理有 限公 司副 总经 理、投 资经 理。
邓栋先 生（ 委员 ） ： 宝盈 基 金管理 有限 公司 固定 收益 部总经 理。
刘李杰先 生（ 委员） ： 宝盈 基金管理 有限 公司量 化投 资部总经 理， 宝盈策 略增 长混合 型
证券投 资基 金基 金经 理。
段鹏程先 生（ 委员） ： 宝盈 基金管理 有限 公司权 益投 资部执行 总经 理、宝 盈医 疗健康 沪
港深股 票型 证券 投资 基金 、 宝盈 消费 主题 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 宝 盈优势 产业 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 和宝盈 新价 值灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。
方佳佳女 士（ 秘书） ： 宝盈 基金管理 有限 公司研 究员 ，宝盈消 费主 题灵活 配置 混合型 证
券投资 基金 基金 经理 助理 。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国 农业银行 股份有限公司是 中国金融 体系的重要组成 部分, 总行设在 北京。经国 务院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造“ 伴 你成 长” 服 务品 牌， 依 托覆盖 全国 的分 支机 构、 庞 大的电 子化 网络 和多 元化 的金融 产品 ，
致力为 广大 客户 提供 优质 的金融 服务 ，与 广大 客户 共创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国“ 最 佳 托管银 行” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美国 SAS70 内部 控制 审 计，并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告 。自 2010 年起中 国农
业 银行连 续通过 托管业 务国 际内控 标准（ISAE3402 ） 认证， 表明了 独立公 正第 三方对 中国
农业银 行托 管服 务运 作 流 程的风 险管 理、 内部 控制 的健全 有效 性的 全面 认可 。 中国 农业 银行
着力加 强能 力建 设， 品牌 声誉进 一步 提升 ， 在 2010 年首 届“‘ 金 牌理 财’TOP10 颁奖 盛典” 中
成绩突 出， 获“ 最 佳托 管银 行” 奖。2010 年再 次荣 获 《 首席财 务官 》 杂 志颁 发的“ 最佳资 产托
管奖” 。2012 年 荣获 第十 届中国 财经 风云 榜“ 最佳 资 产托管 银行” 称 号；2013 年至 2016 年连
续荣获上海清算所授予的“ 托管银行优秀奖” 和中央国债登记结算有限责任公司授予的“ 优秀
托管机构奖” 称号；2015 年、2016 年荣获中国 银行业协会授予的“ 养老金业务最佳发展奖”
称号。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立， 2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养 老金 管理 中心 ， 内 设综合 管理 部 、 业 务管 理 部、 客户 一部 、
客户二 部、 客 户三 部、 客 户四部 、 风险 合规 部、 产 品研发 与信 息技 术部、 营 运一部、 营运 二
部、 市 场营 销部、 内控 监管 部、 账 户管 理部， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系 统 。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 140 名， 其中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止到2017 年9 月30 日，中 国农业银 行托 管的封 闭式 证券投资 基金 和开放 式证 券投资 基
金共415只。 （二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、
规范运 作、 严格 监察,确 保 业务的 稳健 运行, 保 证基 金 财产的 安全 完整, 确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险 管理委员 会总体负责中国 农业银行 的风险管理与内 部控制工 作,对 托管 业务风 险管
理和 内部控制工作 进行监督和 评价。托管业 务部专门设 置了风险管理 处,配 备了专 职内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作, 独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资 料严格保管， 制约机制严 格有效；业务 操作区专门 设置，封闭管 理,实 施音像 监控；业
务信 息由专职信息 披露人负责,防止泄 密；业务实 现自动 化操作，防止 人为事故的 发生，技
术系统 完整 、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构： 宝盈 基金 管 理有限 公司
登记人 名称 ：宝 盈基 金管 理有限 公司 住所： 深圳 市深 南大 道 6008 号 深圳 特区 报业 大厦 15 层
法定代 表人 ：李 文众
电话：0755-83276688
传真：0755-83515466
联系人 ：梁 靖、 李依
（二） 其他 相关 机构
1 、代 销机 构
(1) 中国农 业银 行
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座
客户服 务电 话：95599
公司网 址： www.abchina.com
(2) 中国建 设银 行
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
客户服 务电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
(3) 交通银 行
联系地 址： 上海 市银 城中 路188 号
客户服 务电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
(4) 平安银 行
联系地 址： 深圳 市深 南东 路5047 号
客户服 务电 话：95511-3
公司网 址：www.bank.pingan.com
(5) 东莞农 村商 业银 行
联系地 址 ： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号
客户服 务电 话 ：0769-961122
公司网 址 ：www.drcbank.com
(6) 国泰君 安证 券
联系地 址： 上海 市延 平路135 号
客户服 务电 话：95521 公司网 址：www.gtja.com
(7) 中信建 投证 券
联系地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街188 号
客户服 务电 话：4008888108 、95587
公司网 址：www.csc108.com
(8) 国信证 券
联系地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
客户服 务电 话：8008108868
公司网 址：www.guosen.com.cn
(9) 招商证 券
联系地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座39 －45 层
客户服 务电 话：95565
公司网 址：www.newone.com.cn
(10) 广发证 券
联系地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187号 大都 会广 场43楼（4301-4316房）
客户服 务电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
(11) 中信证 券
联系地 址： 北京 市朝 阳区 新源南 路6 号京 城大 厦三 层
客户服 务电 话：400-889-5548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
(12) 银河证 券
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦c 座
客户服 务电 话：4008888888 、95551
公司网 址：www.chinastock.com.cn
(13) 海通证 券
联系地 址： 上海 市淮 海中 路98号 金钟 广场19层
客户服 务电 话：4008888001 、95553
公司网 址：www.htsec.com
(14) 申万宏 源证券 联系地 址： 上海 市长 乐路989 号世 纪商 贸广 场40 层
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
(15) 长江证 券
联系地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
客户服 务电 话：4008888999 、95579
公司网 址：www.cjsc.com.cn
(16) 安信证 券
联系地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
客户服 务电 话：4008001001
公司网 址：www.essence.com.cn
(17) 西南证 券
联系地 址： 重庆 市渝 中区 临江支 路2 号合 景国 际大 厦22-25层
客户服 务电 话：4008096096
公司网 址：www.swsc.com.cn
(18) 渤海证 券
联系地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
客户服 务电 话：4006515988
公司网 址：www.bhzq.com
(19) 华泰证 券
联系地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号
客户服 务电 话：4008895597 、95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
(20) 中信证 券（ 山东 ）
联系地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层（266061 ）
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
(21) 东兴证 券
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
客户服 务电 话：4008888993 公司网 址：www.dxzq.net
(22) 信达证 券
联系地 址： 北 京市 西城 区 三里河 东路5号 中商 大厦10层
客户服 务电 话：4008008899
公司网 址：www.cindasc.com
(23) 东方证 券
联系地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼
客户服 务电 话：95503
公司网 址：www.dfzq.com.cn
(24) 长城证 券
联系地 址： 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16 、17 层
客户服 务电 话：4006666888
公司网 址：www.cc168.com
(25) 光大证 券
联系地 址： 上海 市浦 东南 路528 号上 海证 券大 厦南 塔16楼
客户服 务电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
(26) 广州证 券
联系地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19 楼、20楼
客户服 务电 话：961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
(27) 国联证 券
联系地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号 国联 大厦6 层
客户服 务电 话：95570
公司网 址：www.glsc.com.cn
(28) 平安证 券
联系地 址： 深圳 市福 田区 八卦岭 八卦 三路 平安 大厦
客户服 务电 话：95511
公司网 址：www.stock.pingan.com
(29) 国都证 券 联系地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层（100007 ）
客户服 务电 话：400-818-8118
公司网 址：www.guodu.com
(30) 东海证 券
联系地 址： 上海 市浦 东区 东方路989 号中 达广 场17 楼
客户服 务电 话：95531 、400-888-8588
公司网 址：www.longone.com.cn
(31) 国盛证 券
联系地 址： 江西 省南 昌市 永叔路15号
客户服 务电 话：400-822-2111
公司网 址：www.gsstock.com
(32) 华西证 券
联系地 址： 四川 省成 都市 陕西街239 号
客户服 务电 话：4008888818
公司网 址：www.hx168.com.cn
(33) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
客户服 务电 话：400-800-0562
公司网 址： www.hysec.com
(34) 中泰证 券
联系地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
客户服 务电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
(35) 第一创 业证 券
联系地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路115 号 投行 大厦18 楼
客户服 务电 话：400-888-1888
公司网 址：www.firstcapital.com.cn
(36) 金元证 券
联系地 址： 海南 省海 口市 南宝路36号 证券 大厦4层
客户服 务电 话：4008888228
公司网 址：www.jyzq.com.cn (37) 华福证 券
联系地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
客户服 务电 话：0591-96326
公司网 址：www.hfzq.com.cn
(38) 华宝证 券
联系地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道100 号57 层
客户联 系电 话：400-820-9898 、021-38929908
公司网 址：www.cnhbstock.com
(39) 方正证 券
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦22 －24层
客服电 话：95571
公司网 址：www.foundersc.com
(40) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
联系地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦A 座7 层
客户服 务电 话：400-166-1188
公司网 址：wen.wen@jrj.com.cn
(41) 和讯信 息科 技有 限公 司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号1002 室
客户服 务电 话：400-920-0022
公司网 址：www.hexun.com
(42) 上海长 量基 金
联系地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层
客户服 务电 话：400-089-1289
公司网 址：www.erichfund.com.cn
(43) 深圳众 禄基 金
联系地 址： 深圳 市深 南东 路5047 号深 圳发 展银 行大 厦25 层
客户服 务电 话：4006788887
公司网 址：www.jjmmw.com
(44) 上海天 天基 金
联系地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座7 楼 客户服 务电 话：4001818188
公司网 址：www.1234567.com.cn
(45) 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
联系地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路18 号黄 龙时 代广场B 座6F
客户服 务电 话：4000766123
公司网 址：www.fund123.cn
(46) 上海好 买基 金
联系地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室
客户服 务电 话：4007009665
公司网 址：www.ehowbuy.com
(47) 唐鼎耀 华
联系地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
客户服 务电 话：400-819-9868
公司网 址：www.tdyhfund.com
(48) 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
联系地 址： 上海 市昆 明路518 号北 美广 场A1002 室
客户服 务电 话： 021-65370077
公司网 址：www.jiyu.com.cn
(49) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15楼
客户服 务电 话：4008-219-031
公司网 址：www.lufunds.com
(50) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
联系地 址： 杭州 市文 二西 路一号903 室
客服电 话：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
(51) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
联系地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
客服电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn (52) 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
联系地 址： 北 京市 海淀 区 中关村 大街11 号11 层1108
客户服 务电 话：4006-199-059
公司网 站：www.fundzone.cn
(53) 大泰金 石投 资管 理有 限公 司
联系地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路222 号 南京 奥体 中 心现代 五项 馆2105 室
客户服 务电 话：400-928-2266
公司网 站：www.dtfunds.com
(54) 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
联系地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
客服电 话：4006-433-389
公司网 址：www.lingxianfund.com
(55) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
联系地 址 ： 上 海浦 东新 区 峨山路91弄61号10号楼12 楼
客户服 务电 话：400-067-6266
公司网 址： www.leadfund.com.cn
(56) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
联系地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路32 号C 栋
客户服 务电 话：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
(57) 北京格 上富 信投 资顾 问有 限公司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路19号楼701 内09 室
客户服 务电 话：400-066-8586
公司网 址：www.igesafe.com
(58) 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
客户服 务电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
(59) 和耕传 承基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层 客户服 务电 话：400-555-671
网址：www.hgccpb.com
(60) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科
研楼 5 层 518 室
客户服 务电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
(61) 上海万 得基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
客户服 务电 话：400-821-0203
(62) 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
客户服 务电 话：0755-83999907
公司网 址：www.jinqianwo.cn
(63) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
客户服 务电 话：021-52822063
网址：www.66zichan.com
(64) 天津国 美基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
客户服 务电 话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
(65) 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
客户服 务电 话：400-890-9998
网址：www.jnlc.com
(66) 凤凰金 信（ 银川 ）投 资管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 18 号楼
客户服 务电 话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com (67) 北京虹 点基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
(68) 杭州科 地瑞 富基 金销 售有 限公司
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代 20 楼
客户服 务电 话：0571-86655920
网址：www.cd121.com
(69) 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
客户服 务电 话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
(70) 深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼
客户服 务电 话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
(71) 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司 有限 公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室
客户服 务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
(72) 深圳新 华信 通资 产管 理有 限公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 2003 号华 嵘大 厦 1808 单元
客户服 务电 话：010-56202920
网址：www.xintongfund.com
(73) 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
客服电 话：400-061-8518
公司网 站：danjuanapp.com
(74) 上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南路799 号5 层01 、02 、03 室 客服电 话：021-50810673
公司网 站：www.wacaijijin.com
(75) 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
客户服 务电 话：95177
公司网 站：www.snjijin.com
2 、律 师事 务所 和经 办律 师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 层
负责人 ：俞 卫锋
联系人 ：陆 奇
经办律 师： 黎 明、 陆奇
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
3 、会 计师 事务 所和 经办 注 册会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 周祎
联系人 ：周 祎
四、基金的历史沿革
本基金 由鸿 阳证 券投 资基 金转型 而成 。
鸿阳证 券投 资基 金经 中国 证监会 证监 基金 字[2001]51 号文批 准， 由中 国对 外经 济贸易 信
托投资公司（后更名为“ 中 国对外经济贸易信托有限 公司” ） 、联合证 券有限责 任公司（后更
名为“ 华泰 联合 证券 有限 责 任公司” ） 、 重 庆国 际信 托 投资公 司 （后 更名 为“ 重 庆 国际信 托股 份有限公司” ） 、天津信托投 资公司（后更名为“ 天津信托有限责任公司” ） 、山东 省国际信托投
资公司 （后 更名 为“ 山 东省 国际信 托股 份有 限公 司” ） 和宝盈 基金 管理 有限 公司 依照 《 证券 投
资基金 管理 暂行 办法 》 （该 法规1997 年11 月5日 经国 务 院批准 、 1997 年11 月14 日 由国务 院证 券
委员会发 布，2004 年8月12 日经国务 院批 准废止 ）及 其他有关 规定 和《鸿 阳证 券投资基 金 基
金契约》 （自2004年10 月15 日起更名为“ 《鸿阳证券投 资基金基金合同》” ）发起 设立。基金
鸿阳成立 于2001 年12 月10 日，基金 总份 额为20 亿份 ，存续期15年 ，至2016 年12 月9日。 基金
鸿阳于2001 年12 月18 日在 深圳证 券交 易所 上市 交易 。基金 管理 人为 宝盈 基金 管理有 限公 司 ，
基金托 管人 为中 国农 业银 行股份 有限 公司 。
自2016 年11 月3 日至2016 年12 月2 日鸿阳证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人
大会，会 议于2016 年12 月5 日表决通 过了 鸿阳证 券投 资基金转 型议 案，内 容包 括鸿阳证 券投
资基金 由封 闭式 基金 转 为 开放式 基金 、 调 整存 续期 限、 终 止上 市、 调整 投资 目标、 投资 范围
和投资 策略 、 调 整收 益分 配原则 等条 款以 及相 应修 订 《鸿 阳证 券投 资基 金基 金合同 》 等 。 持
有人大 会决 议报 中国 证监 会备案 ， 并自 表决通 过之 日起生 效 。 依 据持有 人大 会决议 ， 基金 管
理人向 深圳 证券 交易 所申 请基金 于2017 年1月4 日终 止上市 。 自基 金终止 上市 之日起 ， 原 《 鸿
阳证券 投资基 金基金 合同 》终止， 《宝盈 消费 主题灵 活配置 混合型 证券投 资基 金基金 合同》
生效， 基金 鸿阳 正式 转型 为开放 式基 金， 存续 期限 调整为 不定 期， 对基 金投 资目标 、 投 资范
围和投资策略 、收益分 配 原则等予以调 整，同时 基 金 更名为“ 宝盈 消费主题 灵 活配置混合 型
证券投 资基 金” 。
五、基金的名称
本基金 名称 ：宝 盈消 费主 题灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
六、基金的类型
本基金 类型 ：混 合型 证券 投资基 金
七、基金的投资 目标
本基金 重点 投资 于符 合时 代发展 趋势 的消 费主 题行 业公司 ， 追求 基金 资产 的长 期稳定 增
值。
八、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会允 许基金 投资 的股票） 、债券 （包 括国内 依法发 行的国
债、 金 融债 、 企 业债 、 公 司债、 次级 债、 可转 换债 券、 分 离交 易可 转债 、 央 行票据 、 中 期票
据、短 期融资 券） 、 资产支 持证券 、债券 回购、 银行 存款、 货币市 场工具 、股 指期货 、权证
以 及 法 律 法 规或 中 国 证 监会 允 许 基 金 投资 的 其 他 金融 工 具 ， 但 须符 合 中 国 证监 会 的 相 关规
定。
本基金 可参 与融 资业 务。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票 （包 含中 小板 、 创 业 板及其 他经 中国 证监 会允 许基金 投资
的股票 ） 投 资 占 基金 资产 的比例 为0%–95% ， 其 中投 资于消 费主 题行 业公 司证 券的比 例不 低
于非现 金基 金资 产的80% ； 本基金 每个 交易 日日 终在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金
后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% ；权证投资比 例
不得超过基金资产净值的3% ；本基金投资于其 他金融工具的投资比例依照法律法规或监 管
机构的 规定 执行 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 或对投 资比 例要 求有 变更 的， 基金 管
理人在 履行 适当 程序 后， 可以做 出相 应调 整。
九、基金的投资策略
本基金 的投 资策 略具 体由 大类资 产配 置策 略 、 股 票投 资策略 、 固定 收益 类资 产投 资策略 、
金融衍 生品 投资 策略 和参 与融资 业务 的投 资策 略组 成。
（一） 大类 资产 配置 策略
本基金 的大 类资 产配 置策 略以投 资目 标为 中心 ，一 方面尽 力规 避相 关资 产的 下行风 险 ，
另一方 面使 组合 能够 跟踪 某类资 产的 上行 趋势 。
本基金 将在 基金 合同 约定 的投资 范围 内 ， 结 合对 宏观 经济形 势与 资本 市场 环境 的深入 剖
析，自 上而 下地 实施 积极 的大类 资产 配置 策略 。
大类资 产配 置策 略主 要考 虑的因 素包 括：
（1） 宏观 经济 环境
① 季度GDP 及其 增长 速度 ；
② 月度 工业 增加 值及 其增 长率；
③ 月度 固定 资产 投资 完成 情况及 其增 长速 度；
④ 月度 社会 消费 品零 售总 额及其 增长 速度 ；
⑤ 月度 居民 消费 价格 指数 、工业 品价 格指 数以 及主 要行业 价格 指数 ； ⑥ 月度 进出 口数 据以 及外 汇储备 等数 据；
⑦ 货币 供应 量M0 、M1 、M2 的增 长率 以及 贷款 增速 。
（2） 政策 环境
① 财政 政策 ；
② 货币 政策 ；
③ 产业 政策 ；
④ 证券 市场 监管 政策 。
（3） 市场 指标
① 市场 整体 估值 水平 ；
② 市场 资金 的供 需；
③ 市场 的参 与情 绪。
（二） 股票 投资 策略
1 、消 费主 题的 界定
随着社 会经 济 、 文 化的 发 展、 技术 进步 、 人 口结 构 的变化 ， 消费 主题 在国 民 经济发 展不
同 阶 段 将 体 现不 同 的 内 涵和 外 延 。 本 基金 重 点 投 资于 符 合 时 代 发展 趋 势 的 消费 主 题 行 业公
司，包 括有 形商 品消 费行 业和以 生活 服务 业为 代表 的新型 泛消 费行 业， 具体 界定如 下：
（1）有 形商品 消费： 指提 供实物消 费商 品的行 业， 如食品饮 料、 纺织服 装、 家电、 汽
车、家 用轻 工等 。
（2）生 活服务 消费： 指不 以实物形 式而 以劳务 形式 作为消费 载体 ，为居 民生 活提供 服
务的泛 消费 行业 ， 具 体包 括餐饮 旅游 、 医 疗健 康、 家政管 理、 金融 服务、 教 育、 通 信、 影 视
传媒、 文化 出版 、体 育休 闲、商 贸 零 售等 。
基于本 基金 对消 费主 题的 界定， 本基 金可 投资 的行 业包括 ： 建 筑装 饰、 汽 车、 家用电 器、
纺织服 装 、 轻 工制 造 、 商 业贸易 、 农林 牧渔 、 食品 饮料 、 休 闲服 务 、 医 疗保 健、 传媒 、 通信、
金融服 务等 。
未来如 果由 于经 济发 展 、 生 活方式 变化 或政 策调 整造 成消费 主题 行业 的覆 盖范 围发生 变
动，基 金管 理人 有权 对上 述界定 进行 调整 和修 订。
2 、主 题投 资策 略
在可投 资行 业的 基础 上， 本基金 重点 关注 消费 行业 的两类 投资 机会 ：
（1） 由于 社会 人口 构成 、 消费偏 好或 需求 变化 带来 增长的 消费 主题 行业 公司 ；
（2）消 费行业 间的融 合或 与其他技 术、 商业模 式相 结合衍生 出的 新兴消 费行 业蕴含 的投资机 会 ， 如 互联网 融合 、 科 技进 步所 带来的 新兴 消费形 态 ， 或 国内人 口结 构变化 带来 的 消
费行业 融合 发展 机会 等。
3 、个 股精 选策 略
本基金 在主 题筛 选的 基础 上， 通 过定 性分 析与 定量 分析相 结合 的方 法， 精选 上市公 司进
行投资 。
（1）首 先，使 用定性 分析 的方法， 从竞 争优势 、市 场前景以 及公 司治理 结构 等方面 对
上市公 司的 基本 情况 进行 分析。
竞争优 势分 析 ： 一是 考察 上市公 司的 市场 优势 ， 包 括市场 地位 和市 场份 额、 在细分 市 场
的领先 地位 、 品 牌号 召力 与行业 知名 度以 及营 销渠 道的优 势和 潜力 等； 二是 考察上 市公 司的
资源优 势， 包括 物质 和 非 物质资 源， 例如 市场 资源 、 技术 资源 等； 三是 考察 上市公 司的 产品
优势， 包括 专利 保护 、产 品竞争 力、 产品 创新 能力 和产品 定价 能力 等优 势。
市场前 景分 析 ： 需要 考量 的因素 包括 市场 的广 度、 深度 、 政 策扶 持的强 度以 及上市 公 司
利用科 技创 新能 力取 得竞 争优势 、开 拓市 场， 进而 创造利 润增 长的 能力 。
公司治 理分 析： 公司 治理 结构的 优劣 对包 括公 司战 略、 创 新能 力、 盈 利能 力乃 至估值 水
平都有 至关 重要 的影 响。 本基金 将从 上市 公司 的管 理层评 价、 战略 定位 和管 理制度 体系 等方
面对公 司治 理结 构进 行评 价。
（2）其 次，使 用定量 分析 的方法， 通过 财务和 运营 数据进行 企业 价值评 估。 本基金 主
要从盈 利能 力、 成长 能力 以及估 值水 平等 方面 进行 考量。
① 盈利 能力
本基金 通过 盈利 能力 分析 评估上 市公 司创 造利 润的 能力 ， 主 要参 考的 指标 包括 净资产 收
益率（ROE ） ， 毛利 率， 净 利率，EBITDA/ 主营 业务 收入等 。
② 成长 能力
本基金 通过 成长 能力 分析 评估上 市公 司未 来的 盈利 增长速 度， 主要 参考 的指 标包括EPS
增长率 和主 营业 务收 入增 长率等 。
③ 估值 水平
本 基 金 通 过 估 值 水 平 分 析 评 估 当 前 市 场 估 值 的 合 理 性 ， 主 要 参 考 的 指 标 包 括 市 盈 率
（P/E ） 、 市 净率 （P/B ） 、市 盈 增 长 比率 （PEG ） 、 自由 现 金 流 贴现 （FCFF ，FCFE ）和企业
价值/EBITDA 等。
（三） 固定 收益 类资 产投 资策略
在进行 固定 收益 类资 产投 资时 ， 本 基金 将会考 量利 率预期 策略 、 信用债 券投 资策略 、 套利交易 策略 、 可 转换 债券 的投资 策略 和资 产支 持证 券投资 策略 ， 选 择合 适时 机投资 于低 估的
债券品 种， 通过 积极 主动 管理， 获得 超额 收益 。
1 、利 率预 期策 略
通过全 面研 究GDP 、 物价 、 就 业以 及国 际收 支等主 要经济 变量 ， 分析 宏观经 济运行 的 可
能情景 ， 并预 测财政 政策 、 货 币政 策等 宏观经 济政 策取向 ， 分析 金融市 场资 金供求 状况 变 化
趋势及 结构 。 在此基 础上 ， 预 测金 融市 场利率 水平 变动趋 势 ， 以 及金融 市场 收益率 曲线 斜 度
变化趋 势。
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标。 本基 金将 根据对 市场 利率 变化 趋势 的预期 ， 制
定出组 合的 目标 久期 ： 预 期市场 利率 水平 将上 升时 ， 降 低组 合的 久期 ； 预 期 市场利 率水 平将
下降时 ，提 高组 合的 久期 。
2 、信 用债 券投 资策 略
根据国 民经 济运 行周 期阶 段， 分析 企业 债券 、 公 司 债券等 发行 人所 处行 业发 展前景 、 业
务发展 状况 、 市 场竞 争地 位、 财 务状 况、 管理 水平 和债务 水平 等因 素， 评价 债券发 行人 的信
用风险 ， 并 根据 特定 债券 的发行 契约 ， 评 价债 券的 信用级 别， 确定 企业 债券 、 公司 债券 的信
用风险 利差 。
债券信 用风 险评 定需 要重 点分析 企业 财务 结构 、 偿 债能力 、 经营 效益等 财务 信息 ， 同 时
需要考 虑企 业的 经营 环境 等外部 因素 ， 着重 分析 企业 未来的 偿债 能力 ， 评估 其违 约风险 水 平 。
3 、套 利交 易策 略
在预测和 分析 同一市 场不 同板块之 间（ 比如国 债与 金融债） 、不同 市场的 同一 品种、 不
同市场 的不 同板 块之 间的 收益率 利差 基础 上 ， 基 金管 理人采 取积 极策 略选 择合 适品种 进行 交
易来获 取投 资收 益。 在正 常条件 下它 们之 间的 收益 率利差 是稳 定的 。 但 是在 某种情 况下 ， 比
如 某 个 行 业 在经 济 周 期 的某 一 时 期 面 临信 用 风 险 改变 或 者 市 场 供求 发 生 变 化时 这 种 稳 定关
系便被 打破 ，若 能提 前 预 测并进 行交 易， 就可 进行 套利或 减少 损失 。
4 、可 转换 债券 的投 资策 略
着 重 对 可 转 换 债券 对 应 的基 础 股 票 的 分 析与 研 究 ，同 时 兼 顾 其 债 券价 值 和 转换 期 权 价
值，对 那些 有着 较强 的盈 利能力 或成 长潜 力的 上市 公司的 可转 换债 券进 行重 点投资 。
本基金 管理 人将 对可 转换 债券对 应的 基础 股票 的基 本面进 行分 析 ， 包 括所 处行 业的景 气
度、 成 长性 、 核 心竞 争力 等， 并 参考 同类 公司 的估 值水平 ， 研 判发 行公 司的 投资价 值； 基于
对利率 水平 、 票 息率 及派 息频率 、 信 用风 险等 因素 的分析 ， 判 断其 债券 投资 价值； 采用 期权
定价模 型， 估算 可转 换债 券的转 换期 权价 值。 综合 以上因 素， 对可 转换 债券 进行定 价分 析 ，制定可 转换 债券 的投 资策 略。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将分 析资 产支 持证 券的资 产特 征， 估计 违约 率和提 前偿 付比 率， 并利 用收益 率曲
线和期 权定 价模 型， 对资 产支持 证券 进行 估值 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资
规模并 进行 分散 投资 ，以 降低流 动性 风险 。
（四） 金融 衍生 品投 资策 略
1 、权 证投 资策 略
本基金 还可 能运 用组 合财 产进行 权证 投资 。 在 权证 投资过 程中 ， 基 金管 理人 主要通 过采
取有效 的组 合策 略， 将权 证作为 风险 管理 及降 低投 资组合 风险 的工 具：
（1）运 用权证 与标的 资产 可能形成 的风 险对冲 功能 ，构建权 证与 标的股 票的 组合， 主
要通过 波幅 套利 及风 险对 冲策略 实现 相对 收益 ；
（2）构 建权证 与债券 的组 合，利用 债券 的固定 收益 特征和权 证的 高杠杆 特性 ，形成 保
本投资 组合 ；
（3）针 对不同 的市场 环境 ，构建骑 墙组 合、扼 制组 合、蝶式 组合 等权证 投资 组合， 形
成多元 化的 盈利 模式 ；
（4）在 严格 风险监 控的 前 提下， 通过对 标的 股票 、 波动率 等影响 权证 价值 因 素的深 入
研究， 谨慎 参与 以杠 杆放 大为目 标的 权证 投资 。
2 、股 指期 货投 资策 略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 以套 期保 值为 目的， 在风险 可控 的前 提下 ， 本 着谨慎 原
则，参 与股 指期 货的 投资 ，以管 理投 资组 合的 系统 性风险 ，改 善组 合的 风险 收益特 性。
若未来 法律 法规 或监 管部 门有新 规定 的， 本基 金可 相应调 整和 更新 相关 投资 策略。
（五） 参与 融资 业务 的投 资策略
本基金 参与 融资 业务 时将 根据风 险管 理的 原则 ，主 要选择 流动 性好 、交 易活 跃的个 股 。
本基金 力争 利用 融资 业务 的杠杆 作用 ， 降 低股 票仓 位频繁 调整 的交 易成 本和 跟踪误 差， 从而
更好地 实现 本基 金的 投资 目标。
十、基金的业绩比较 基准
中证消 费服 务领 先指 数收 益率× 70% + 中证综 合债 券 指数收 益率× 30%
中证消 费服 务领 先指 数是 反映沪 深A 股 消费 服务 类 股票整 体表 现的 指数 ， 适 合作为 本基
金A 股投 资业 绩比 较基 准 。 中证综 合债 券指 数是 由中 证指数 有限 公司 编制 ， 是 综合反 映银 行间和交 易所 市场 国债 、 金 融债、 企业 债、 央票 及短 融整体 走势 的跨 市场 债券 指数， 适合 作为
本基金 债券 部分 的业 绩基 准。
若未来 指数 编制 单位 停止 计算编 制这 些指 数或 更改 指数名 称， 或法 律法 规并 更， 或 市 场
发生变 化导 致此 业绩 比较 基准不 再适 用或 有更 加适 合的业 绩比 较基 准 ， 基 金管 理人有 权根 据
市场发 展状 况及 本基 金的 投资范 围和 投资 策略 ， 调 整本基 金的 业绩 比较 基准 。 业绩 比较 基准
的变更 须经 基金 管理 人和 基金托 管人 协商 一致 ， 并 在调整 实施 前依 照 《 信息 披露办 法 》 的 有
关规定 在中 国证 监会 指定 媒介上 刊登 公告 ，而 无需 召开基 金份 额持 有人 大会 。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 低于股 票型 基金 ， 高 于债 券型基 金及
货币市 场基 金， 属于 中高 收益/ 风 险特 征的 基金 。
十二、基金投资组合 报告 （截至2017 年9 月30 日）
1 、期 末基 金资 产组 合情 况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 341,635,172.96 92.72
其中： 股票
341,635,172.96 92.72
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
26,364,537.82 7.16 8 其他资 产
474,128.62 0.13
9 合计
368,473,839.40
100.00
2 、期 末按 行业 分类 的股 票 投资组 合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 39,793.60 0.01
C 制造业 295,103,316.64 80.60
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和
供应业
31,093.44 0.01
E 建筑业 73,555.60 0.02
F 批发和 零售 业 26,380.90 0.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,571.91 0.01
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
11,081,468.03 3.03
J 金融业 34,958,800.00 9.55
K 房地产 业 3,108.00 0.00
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 81,588.27 0.02
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 51,196.08 0.01
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.03
R 文化、 体育 和娱 乐业 44,000.50 0.01
S 综合 - -
合计 341,635,172.96 93.31
3 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 002273 水晶光 电 1,100,000 28,094,000.00 7.67
2 002675 东诚药 业 2,100,000 26,355,000.00 7.20
3 603808 歌力思 1,000,000 24,030,000.00 6.56
4 600702 沱牌舍 得 600,000 23,454,000.00 6.41
5 000858 五粮液 400,000 22,912,000.00 6.26
6 601318 中国平 安 400,000 21,664,000.00 5.92
7 600549 厦门钨 业 650,000 20,884,500.00 5.70
8 300630 普利制 药 339,702 19,498,894.80 5.33
9 002050 三花智 控 1,200,000 19,296,000.00 5.27
10 603799 华友钴 业 179,920 16,457,282.40 4.49
4 、期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
6 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 资产 支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11 、 投资 组合 报告 附注 （1） 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名证 券发 行主 体中 没有被 监管 部门 立案 调查 ，在本 报
告编制 日前 一年 内未 受到 公开谴 责、 处罚 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 317,475.63
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,604.71
5 应收申 购款 150,048.28
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 474,128.62
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明
本报告 期末 前十 名股 票中 不存在 流通 受限 的情 况。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十三、基金的业绩
本基金 基金 合同 生效 日 为 2017 年 1 月 4 日， 基金 合 同生效 以来 的投 资业 绩及 与同期 基
准的比 较如 下表 所示: ( 截至 2017 年 9 月 30 日)
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2017 年1 月
4 日-2017
-1.04% 0.67% 7.60% 0.42% -8.64% 0.25% 年 6 月 30
日
2017 年
三季度
4.26% 1.05% 3.39% 0.42% 0.87% 0.63%
十四、基金的费用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
基金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 相关 账户 的开 户 及维护 费用 ；
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、货 币经 纪服 务费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E× 1.50%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 顺延 至最 近可 支付 日支付 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管 费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金托 管人 复核后 于次 月首日 起 3 个 工作 日内从 基金财产 中一 次性支 取。 若遇法定 节假
日、休 息日 或不 可抗 力致 使无法 按时 支付 的， 顺延 至最近 可支 付日 支付 。
上述“ 一、 基 金费 用的 种类” 中第 3－10 项 费用， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其纳 税义 务 按国家 税收 法律 、 法规 执 行。 基金 财
产投资 的相 关税 收， 由基 金份额 持有 人承 担， 基金 管理人 或者 其他 扣缴 义务 人按照 国家 有关
税收征 收的 规定 代扣 代缴 。
( 五) 与基 金销 售有 关的 费 用
1 、 申购费 率
本 基金 申购 费率 随申 购金额 的增 加而 递减 。 投 资人多 次申 购的 ， 适 用费 率按单 笔分 别计
算。具 体如 下 ：
申购 金额（M ） 申购费率
M<100 万 1.50%
100 万≤M<200 万 1.00%
200 万≤M<500 万 0.80%
M ≥500 万 固定费 用 1000 元
基金管 理人 网上 交易 平台 详细费 率标 准及 费率 标准 调整 ， 请 查阅 网上 交易 平台 及相关 公
告。 2 、赎 回费
本基金 赎回 费率 最高 不超 过 1.5% ，按 基金 份额 持有 人持有 该部 分基 金份 额的 时间分 段
设定如 下：
费
用 费率
赎回费
持有期 限<7 日 1.50%
全额计 入基 金资 产
7 日≤ 持 有期 限<30 日 0.75%
30 日≤ 持有 期限<90 日 0.50% 75% 计 入基 金资 产
90 日≤ 持有 期限<180 日 0.50% 50% 计 入基 金资 产
180 日≤ 持有 期限<365 日 0.20%
25% 计 入基 金资 产
365 日≤ 持有 期限<730 日 0.10%
持有期 限≥730 日 0% 不适用
3 、转 换费
基金管 理人 已开 通本 基金 与基金 管理 人旗 下部 分基 金在直 销机 构和 部分 代销 机构的 基
金转换 业务 ， 具 体内 容详 见 2017 年 1 月 19 日 发布 的 《宝 盈消 费主 题灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 开放 日常 申购 、赎 回、转 换和 定期 定额 投资 业务的 公告 》和 其他 有关 基金转 换 公 告 。
十五、对招募说 明书 更新部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法规 的要求, 结合 本基金 管理人 对本基 金实 施的投 资管理 活动,对 本基 金的原 招募说
明书进 行了 更新,主 要更 新 的内容 如下 ：
1 、 在“ 重 要提 示” 部 分， 增加了 本招 募说 明书 所载 内容和 相关 财务 数据 的截 止时间 。
2 、 在“ 第三部分 基金管理人” 中，更新了基金管理人概 况、证券投资基金管理情 况和
主要人 员情 况的 相应 内容 。
3 、 在“ 第 四部 分 基 金托 管人” 中， 更新 了基 金托 管人 相 应内容 。
4 、 在“ 第 五部 分 相 关服 务机 构” 中 ，更 新了 代销 机构 相应内 容。
6 、 在“ 第 十部 分 基 金的 投资” 中， 更新 了基 金投 资组 合 报告的 内容 。
7 、 在“ 第 十一 部分 基金 的业 绩” 中 ，更 新了 基金 合同 生 效以来 的投 资业 绩。 8、在“ 第二 十三 部分 其 他 应披露 事项” 中 ，披 露了 本 期已刊 登的 公告 事项 。
宝盈基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 二月 十四 日
