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安信鑫发优选(000433)

安信鑫发优选:更新招募说明书摘要(2017年第2号)

 
1 
 
 
安 信鑫 发优 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 
更 新招 募说 明书 摘要 
(2017 年第 2 号) 
 
基金管 理人 :安 信基 金管 理有限 责任 公司 
基金托 管人 :广 发银 行股 份有限 公司 
本招募 说明 书( 更新 )摘 要内容 截止 日:2017 年 12 月 31 日 
 
重要提示 
安信鑫 发优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 募集 申请 于 2013 年 11 月 4 日经 中国证 监
会证监 许可[2013]1401 号 文核准 。本 基金 基金 合同 于 2013 年 12 月 31 日正 式 生效。 
投资有 风险 ,投 资人 认购 (或申 购) 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写, 并 经中 国证 监会 注册。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 , 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 , 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和接 受,并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承
担义务 ;基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查 阅 本基 金的基 金 合 同 。 
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。 
本招募 说明 书经 中国 证监 会 注册 , 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的注册 , 并不 表明其 对本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ,也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 
本 基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保
证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。 
本招募 说明 书中 基金 投资 组合报 告和 基金 业绩 中的 数据已 经本 基金 托管 人复 核。 除非 另
有说明 ,本 招募 说明 书( 更新) 所载 内容 截止 日 为 2017 年 12 月 31 日 ,有 关 财务数 据和 净
值表现 截止 日 为 2017 年 12 月 31 日 (财 务数 据未 经 审计) 。 



2 一、基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 安信 基金 管理 有限 责任公 司 住所: 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层 办公地 址: 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层 法定代 表人 : 刘 入领 成立时 间:2011 年 12 月 6 日 批准设 立机 关: 中国 证券 监督管 理委 员会 批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 许可 〔2011 〕1895 号 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本:50,625 万 元人 民币 存续期 间: 永续 经营 联系人 : 陈 静满 联系电 话:0755-82509999 公司的 股权 结构 如下 : 股东名 称 持股比例 五矿资 本控 股有 限公 司 39.84% 安信证 券股 份有 限公 司 33.95% 佛山市 顺德 区新 碧贸 易有 限公司 20.28% 中广核 财务 有限 责任 公司 5.93% (二) 主要 人员 情况 1 、基 金管 理人 董事 会成 员 王连志 先生 , 董 事长 , 经 济学硕 士。 历任 长城 证券 有限公 司投 行部 经理 、 中 信证券 股份 公司投 行部 经理 、 第 一证 券有限 责任 公司 副总 经理 、 安 信证 券股 份有限 公司 副总经 理 、 安 信 基金管 理有 限责 任公 司总 经理。 现任 安信 证券 股份 有限公 司总 经理 。 刘入领 先生 , 董 事, 经济 学博士 。 历 任国 通证 券股 份有限 公司 (现 招商 证券 股份有 限公 司) 研究 发展 中心总 经理 助理 、 人 力资 源部总 经理 助理 ; 招 商证 券股份 有限 公司战 略部 副 总 经理 ( 主持 工作 ) 、 总 裁 办公室 主任 、 理 财客 户部 总经理 ; 安 信证 券股 份有 限公司 人力 资源 部总经 理兼 办公 室主 任、 总裁助 理兼 营销 服务 中心 总经理 、 总 裁助 理兼 安信 期货有 限责 任公 3 司董事 长 、 总 裁助理 兼资 产管理 部总 经理 。 现 任安 信基金 管理 有限 责任 公司 总经理 , 兼任 安 信乾盛 财富 管理 (深 圳) 有限公 司董 事长 。 任珠峰 先生 , 董 事, 经济 学博士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员、 有 色部 经理、 上海 公司 副总 经理 , 英国 金属 矿产 有限 公司 小有色 、 铁 合金 及矿 产部 经理, 五矿 投资 发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 五矿 投资 发展 有限责 任公 司副 总经 理 、 总 经理等 职务 。 现任中 国五 矿集 团公 司总 经理助 理兼 五矿 资本 控股 有限公 司董 事 、 总经 理 、 党委书 记 , 五 矿 经易期 货有 限公 司董 事长 , 五 矿证 券有 限公司 董事 长, 五矿 国际 信托有 限公 司董事 长 , 工 银 安盛人 寿保 险有 限公 司副 董事长 , 中 国外 贸金 融租 赁有限 公司 副董 事长 , 绵 阳市商 业银 行股 份有限 公司 董事 、 党 委书 记, 五 矿资 本 (香 港) 有 限 公司董 事长 , 隆 茂投 资有 限公司 董事 长。 王晓东 先生 , 董 事, 经济 学硕 士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员, 日 本五 金矿产 株式 会社 财务 部科 员, 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副总 经理 , 中 国五 矿集团 公司 财务 总部副 总经 理 , 五矿 投资 发展有 限责 任公 司副 总经 理等职 务。 现任 五矿 资本 控股有 限公 司副 总经理 、 党委 委员兼 资本 运营部 总经 理 , 五矿 经易 期货有 限公 司董 事, 五矿 证券有 限公 司 董 事, 五 矿国 际信 托有 限公 司董事 , 五 矿金 牛进 出口 贸易 ( 上海 ) 有 限公 司执 行董事 , 五 矿鑫 扬投资 管理 有限 公司 董事 长,绵 阳市 商业 银行 股份 有限公 司董 事 。 代永波 先生 ,董 事, 管理 学硕士 。历 任深 圳市 深国 投房地 产开 发有 限公 司财 务部会 计 、 第一创 业证 券有 限责 任公 司投资 银行 部业 务经 理 、 中 信建投 证券 股份 有限 公司 投资银 行部 副 总裁、 申银 万国 证券 股份 有限公 司投 资银 行部 执行 总经理 、 深 圳市 帕拉 丁资 本管理 有限 公司 资本市 场部 董事 总经 理。 现任深 圳市 帕拉 丁股 权投 资有限 公司 总经 理 。 郭伟喜 先生 , 董 事, 经济 学学士 。 历 任福 云会 计师 事务所 项目 经理 , 上 海中 科合臣 股份 有限公 司财 务主 管, 厦门 天地安 保险 代理 有限 公司 财务总 监, 高能 资本 有限 公司投 资银 行业 务董事 等职 。现 任中 广核 财务有 限公 司投 资银 行部 副总经 理( 主持 工作 )。 庞继英 先生 , 独 立董 事, 金融学 博士 , 高 级经 济师 。 历任 中央 纪律 检查 委员 会干 部 , 国 家外汇 管理 局副 处长 、 处 长、 副 司长 , 中 国外 汇交 易中心 副总 裁、 总裁 , 中 国人民 银行 条法 司副司 长、 金融 稳定 局巡 视员, 中国 再保 险( 集团 )股份 有限 公司 党委 副书 记、副 董事 长 、 国家开 发银 行股 份有 限公 司董事 。 魏华林 先生 , 独立董 事 ,1977 年 毕业 于武 汉大 学政 治 经济学 专业 、1979 年 毕业 于厦门 大 学政治 经济 学研 究班 。 历 任武汉 大学 经济 系讲 师, 保险系 副教 授、 副系 主任 、 主任 , 保 险经 济研究 所所 长 , 兼 任中 国保 监会咨 询委 员会 委员 、 中国 金融学 会常 务理 事暨 学术 委员会 委员 、 中国保 险学 会副 会长 、湖 北省政 府文 史研 究馆 馆员 等职。 现任 武汉 大学 风险 研 究中 心主 任 、 教授、 博士 生导 师。 尹公辉 先生 , 独 立董 事, 法学硕 士。 历任 四川 建材 工业学 院辅 导员 、 学 办主 任, 中 农信 (香港 ) 集团 有限公 司法 务主管 , 广东 信达律 师事 务所专 职律 师 , 广东 华商 律师事 务所 专 职 律师, 广东 百利 孚律 师事 务所合 伙人 。现 任广 东信 达律师 事务 所合 伙人 。


4 2 、基 金管 理人 监事 会成 员 刘国威 先生 , 监 事会 主席 , 工商 管理 硕士 。 历 任五 矿集团 财务 公司 资金 部科 长、 香 港企 荣财务 有限 公司 资金 部高 级经理 、 五 矿投 资发 展有 限责任 公司 综合 管理 部副 总经理 、 五 矿投 资发展 有限 责任 公司 规划 发展部 总经 理、 五矿 投资 发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 金 融业务 中心 资本 运营 部总 经理兼 五矿 投资 发展 有限 责任公 司纪 委委 员等 职务 。 现任五 矿资 本 控股有 限公 司副 总经 理、 党委委 员、 纪委 委员 ,五 矿保险 经纪 (北 京) 有限 责任公 司董 事 , 工银安 盛人 寿保 险有 限公 司监事 , 中国 外贸 金融 租赁 有限公 司董 事 , 五 矿证 券有 限公司 董事 , 五矿资 本( 香港 )有 限公 司董事 ,隆 茂 投 资有 限公 司董事 ,五 矿经 易期 货有 限公司 董事 。 余斌先 生, 监事 , 经 济学 学士。 历任 深圳 鸿华 实业 股份有 限公 司财 务审 计经 理、 南 方证 券股份 有限 公司 稽核 部副 总经理 、 中 科证 券托 管组 副组长 。 现 任安 信证 券股 份公司 计划 财务 部总经 理。 蒋牧人 先生 , 监 事, 法律 硕士。 历任 北京 金杜 律师 事务所 实习 律师 、 中 信建 投证券 有限 公司投 资银 行部 高级 经理 、 华林 证券 投资 银行 部高 级业务 总监 。 现 任深 圳市 帕拉丁 股权 投资 有限公 司投 资总 监。 廖维坤 先生 , 职 工监 事, 理学学 士。 历任 轻工 业部 南宁设 计院 电算 站软 件工 程师, 申银 万国证 券股 份有 限公 司深 圳营业 部电 脑主 管 , 南 方证 券股份 有限 公司 深圳 管理 总部电 脑工 程 师、 布 吉营 业部 营业 部副 总经理 、 稽 核总 部高 级经 理、 经 纪业 务总 部高 级经 理, 安 信证 券股 份有限 公司 信息 技术 部总 经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司首 席信 息官 , 兼任 安信 乾盛 财富管 理( 深圳 )有 限公 司监事 。 王卫峰 先生 , 职 工监 事, 工商管 理硕 士。 历任 吉林 省国际 信托 公司 财务 人员 , 汉唐 证券 有 限 责 任 公 司营 业 部 财 务经 理 , 摩 根 士丹 利 华 鑫 基金 管 理 有 限 公司 监 察 稽 核部 监 察 稽 核主 管, 浦 银安 盛基 金管 理有 限公司 监察 部负 责人 。 现 任安信 基金 管理 有限 责任 公司监 察稽 核部 总经理 。 张再新 先生 , 职 工监 事, 管理学 学士 。 历 任安 信 证 券股份 有限 公司 计划 财务 部会计 、 安 信基金 管理 有限 责任 公司 财务部 会计 、 工 会财 务委 员。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 运营 部交易 主管 。 3 、公 司高 管人 员 王连志 先生 ,董 事长 ,经 济学硕 士。 简历 同上 。 刘入领 先生 ,董 事, 总经 理,经 济学 博士 。简 历同 上。 陈振宇 先生 , 副 总经 理, 经济学 硕士 。 历 任大 鹏证 券有限 责任 公司 证券 投资 部经理 、 资 产管理 部总 经理 , 招 商证 券股份 有限 公司 福民 路证 券营业 部总 经理 , 安 信证 券股份 有限 公司 资产管 理部 副总 经理 、 证 券投资 部副 总经 理, 安信 基金管 理有 限责 任公 司总 经理助 理兼 基金 5 投资部 总经 理、 东方 基金 管理有 限责 任公 司副 总经 理。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 副总 经理, 兼任 安信 乾盛 财富 管理( 深圳 )有 限公 司董 事。 孙晓奇 先生 , 副总经 理 , 经济学 硕士 。 历任上 海石 化股份 有限 公司 董事 会秘 书室高 级经 理, 上 海证 券交 易所 交易 运行部 襄理 、 市 场发 展部 高级经 理、 债券 基金 部执 行经理 , 南 方证 券行政 接管 组成 员, 安信 证券股 份有 限公 司安 信基 金筹备 组副 组长 , 安 信基 金管理 有限 责任 公司督 察长 。 现 任安 信基 金管理 有限 责任 公司 副总 经理, 兼任 安信 乾盛 财富 管理 ( 深圳 ) 有 限公司 董事 。 李学明 先生 ,副 总经 理, 哲学硕 士。 历任 招商 证券 股份有 限公 司总 裁办 公室 高级经 理 , 理财发 展部 高 级 经理 ; 安 信证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理助 理、 副总 经理 , 安 信基 金 筹备组 成员 ; 安 信基 金管 理有限 责任 公司 总经 理助 理兼市 场部 总经 理。 现任 安信基 金管 理有 限责任 公司 副总 经理 。 乔江晖 女士 , 督 察长 , 文 学学士 。 历 任中 华人 民共 和国公 安部 科长 、 副 处长 , 安信 证券 股份有 限公 司安 信基 金筹 备组成 员 , 安 信基 金管 理有 限责任 公司 总经 理助 理兼 北京分 公司 总 经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司督 察长 , 兼 任安信 乾盛 财富 管理 (深 圳) 有 限公 司董 事。 4 、本 基金 基金 经理 蓝雁书 先生 , 理 学硕 士。 历任桂 林理 工大 学 ( 原桂 林工学 院) 理学 院教 师, 华西证 券有 限责 任 公司 证券 研究 所研 究员 , 安 信证 券股 份有 限公 司研究 中心 研究 员 、 证 券投 资部研 究员 、 安信基 金筹 备组 基金 投资 部研究 员, 安信 基金 管理 有限责 任公 司权 益投 资部 基金经 理助 理 。 现任安 信基 金管 理有 限责 任公司 权益 投资 部基 金经 理。2013 年 12 月 31 日至 今,任 安信 鑫 发优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理;2015 年 4 月 15 日至 今, 任 安信动 态策 略 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 ;2015 年 5 月 20 日至 2016 年 7 月 12 日, 任 安信 优势增 长灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 ;2015 年 11 月 2 日至 今, 任安信 新常 态 沪港深 精选 股票 型证 券投 资基金 的基 金经 理;2017 年 7 月 20 日 至今 ,任 安信 工业 4.0 主题 沪港深 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理。 5 、基金 投 资决 策委 员会 成 员 主任委 员: 刘入领 先生 ,董 事, 总经 理,经 济学 博士 。简 历同 上。 委员: 陈振宇 先生 ,副 总经 理, 经济学 硕士 。简 历同 上。 龙川先 生, 统计 学博 士。 历任 Susquehanna International Group ( 美国 )量 化投 资经理 、 国泰君 安证 券资 产管 理有 限公司 量化 投资 部首 席研 究员 、 东 方证 券资 产管 理有 限公司 量化 投 6 资部总 监。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公 司量 化投 资部总 经理 。 陈一峰 先生 , 经 济学 硕士 , 注册 金融 分析 师(CFA) 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 资 产管理 总部 助理 研究 员, 安信证 券股 份有 限公 司安 信基金 筹备 组研 究部 研究 员, 安 信基 金管 理有限 责任 公司 研究 部研 究员 、 特 定资 产管理 部投 资经理 、 权益 投资部 基金 经理 、 权 益投 资 部总经 理。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公 司总 经理 助理兼 研究 总监 。 占冠良 先生 , 管理学 硕士 。 历 任招 商证 券股份 有限 公司研 究部 研究 员, 大成 基金管 理 有 限公司 研究 部研 究员 、投 资部基 金经 理, 南方 基金 管理有 限公 司专 户投 资管 理部投 资经 理 。 现任安 信基 金管 理有 限责 任公司 研究 部总 经理 。 杨凯玮 先 生 , 台湾大 学土 木工程 学 、 新 竹交通 大学 管理学 双硕 士 。 历任 台湾 国泰人 寿 保 险股份 有限 公司 研究 员, 台湾新 光人 寿保 险股 份有 限公司 投资 组合 高级 专员 , 台湾 中华 开发 工业银 行股 份有 限公 司自 营交易 员, 台湾 元大 宝来 证券投 资信 托股 份有 限公 司基金 经理 , 台 湾宏泰 人寿 保险 股份 有限 公司科 长, 华润 元大 基金 管理有 限公 司固 定收 益部 总经理 , 安 信基 金管理 有限 责任 公司 固定 收益部 基金 经理 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司固 定收益 部总 经 理。 6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 二、基金托管人 1 、基 本情 况 名称: 广发 银行 股份 有限 公司 住所: 广州 市越 秀区 东风 东路 713 号 办公地 址: 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号 法定代 表人 :杨 明生 成立时 间:1988 年 7 月 8 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本:154 亿人 民币 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 : 中 国证 监会 、 中 国银 监 会 《 关于 核准 广东发 展银 行证券 投资 基金托 管资 格的 批复 》 , 证 监许可[2009]363 号 联系人 :周 小磊 联系电 话: (010 )65169562


7 广发银 行股 份有 限公 司成 立于 1988 年 ,是 国务 院和 中国人 民银 行批 准成 立的 我国首 批 股份制 商业 银行 之一 , 总 部设于 广东 省广 州市 , 注 册资 本 154 亿元 。 二 十多 年来, 广发 银行 栉风沐 雨 , 艰 苦创业 , 以 自己不 断壮 大的 发展 历程 , 见 证了 中国 经济腾 飞和 金融体 制改 革的 每一个 脚印 。 经中国 银行 业监 督管 理委 员会批 复同 意 ( 银监 复 2016[232] 号 文) , 广发 银行 主 要股东 中 国人寿 保险 股份 有限 公司 已于 2016 年 8 月 29 日 完 成与 CITIGROUP INC. ( 花 旗集团 ) 及 IBM CREDIT LLC (IBM 信贷 )的股 份转 让交 易。 目前 ,中国 人寿 持有 广发 银行 约 67.29 亿 股, 持股比 例 43.686% , 为广 发银行 单一 最大 股东 。 截至 2016 年 12 月 31 日 , 广发银 行总 资 产 20475.92 亿元 、 总 负债 19416.18 亿 元、 实现 营业收 入 553.18 亿 元、 拨 备前利 润 364.43 亿 元。 据 英国 《 银行 家》 杂志 2016 年全球 银行 排 名,本 行按 一级 资本 列 第 86 位。 2 、主 要人 员情 况 广发银 行股 份有 限公 司总 行设资 产托 管部 , 是 从事 资产托 管业 务的 职能 部门 , 内设 客户 营销处 、 保 险与 期货 业务 处、 增 值与 外包 业务 处、 业务运 行处 、 内 控与 综合 管理处 , 部 门全 体人员 均具 备本 科以 上学 历和基 金从 业资 格, 部门 经理以 上人 员均 具备 研究 生以上 学历 。 部门负 责人 蒋柯 先生 , 经 济学硕 士, 高级 经济 师, 从 事托管 工作 十七 年, 托管 经验丰 富。 曾担任 大型 国有 商业 银行 资产托 管部 托管 业务 运作 中心副 处长 、 全 球资 产托 管处副 处长 、 全 球资产 托管 处副 处长 (主 持工作 ) 等职 务。 曾被 中 国证券 业协 会聘 任为 证券 投资基 金估 值工 作小组 组长 。2015 年 1 月 ,经中 国证 监会 核准 资格 ,任广 发银 行资 产托 管部 副总经 理, 现 主持部 门工 作。 3 、基 金托 管业 务经 营情 况 广发银 行股 份有 限公 司 于 2009 年 5 月 4 日获 得中 国 证监会 、银 监会 核准 开办 证券投 资 基金托 管业 务, 基金 托管 业务批 准文 号: 证监 许可[2009]363 号。 截至 2016 年 12 月末 ,托 管资产 规模 20,429.55 亿元 。建立 了一 只优 秀、 专业 的托管 业务 团队 ,保 证了 托管服 务水 准 在行业 的领 先地 位。 建立 了完善 的产 品线 , 产 品涵 盖证券 投资 基金 、 基 金公 司客户 特定 资 产 管理计 划、 证券 公司 客户 资产管 理计 划、 保险 资金 托管、 股权 投资 基金 、 产 业基金 、 信 托计 划、银 行理 财产 品、QDII 托管、 交易 资金 托管 、专 项资金 托管 、中 介资 金托 管等, 能为 托 管产品 提供 全面 的托 管服 务。


8 三、相关服务机构 ( 一) 基金 份额 发售 机构 1 、直 销机 构 名称: 安信 基金 管理 有限 责任公 司 住所: 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层 办公地 址: 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层 法定代 表人 : 刘 入领 电话:0755 -82509820 传真:0755 -82509920 联系人 : 陈 思伶 客户服 务电 话:4008-088-088 公司网 站:www.essencefund.com 2 、销售 机构 (1) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 客户服 务电 话:95533 网站:www.ccb.com (2) 广发 银行 股份 有限 公 司 住所: 广州 市越 秀区 东风 东路 713 号 法定代 表人 :杨 民生 客户服 务电 话:400-830-8003 网站:www.gdb.com.cn (3) 张家 港农 村商 业银 行 股份有 限公 司 住所: 张家 港市 人民 中 路 66 号 法定代 表人 : 王自 忠 客户服 务电 话:0512-96065 网站:www.zrcbank.com





(4) 平安 银行 股份 有限 公 司 住所: 广东 省深 圳市 罗湖 区深南 东 路 5047 号 法定代 表人 :谢 永林 客户服 务电 话:95511-3


9 网站:www.bank.pingan.com (5) 安信 证券 股份 有限 公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :王 连志 客户服 务电 话:400-800-1001 网站:www.essence.com.cn (6) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :杨 德红 客户服 务电 话:400-8888-666 / 95521


网站:www.gtja.com (7) 招商 证券 股份 有限 公 司 住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 客户服 务电 话:95565 网站:www.newone.com.cn (8) 海通 证券 股份 有限 公 司 住所: 上海 市淮 海中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 客户服 务电 话:95553 网站:www.htsec.com (9) 中信 证券 股份 有限 公 司 住所: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层 法定代 表人 :王 东明 客户服 务电 话:95558 网站:www. citics.com (10) 中信 证券( 山东) 有限 责任公 司 住所: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层


法定代 表人 :张 智河 客户服 务电 话:96577 网站:www.zxwt.com.cn (11 )东 海证 券股 份有 限 公司 住所: 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 5 楼 法定代 表人 :朱 科敏


10 客户服 务电 话:4008-888-588 网站:www.longone.com.cn (12) 申万 宏源 证券 有限 公司 住所: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 客户服 务电 话:95523 或 4008895523 网站:www.swhysc.com (13) 中山 证券 有限 责任 公司


住所: 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7、8 层 法定代 表人 :黄 扬录 客户服 务电 话:95329 网站:www.zszq.com.cn (14) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 住所: 北京 市东 城区 朝阳 门内大 街 188 号 鸿安 国际 大厦 法定代 表人 :王 常青 客户服 务电 话:95587/4008-888-108 网站:www.csc108.com (15) 中信 期货 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场( 二期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代 表人 :张 皓 客户服 务电 话:400-9908-826 网站: www.citicsf.com (16) 中国 国际 金融 股份 有限公 司 住所: 中国 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸写 字 楼 2 座 28 层 法定代 表人 :丁 学东 客户服 务电 话:400-910-1166 网站:www.cicc.com (17) 东海 期货 有限 责任 公司 住所: 上海 市浦 东新 区东 方路 1928 号东 海证 券大 厦 8 楼 法定代 表人 :陈 太康 客户服 务电 话:95531/400-8888588 网站:www.qh168.com.cn (18) 东兴 证券 股份 有限 公司


11 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层


法定代 表人 : 魏 庆华 客户服 务电 话:4008888993








网站:www.dxzq.net (19) 华西 证券 股份 有限 公司 住所: 四川 省成 都市 高新 区天府 二 街 198 号 法定代 表人 :杨 炯洋 客户服 务电 话:95584/4008-888-818 网站:www.hx168.com.cn (20) 东北 证券 股份 有限 公司 住所: 长春 市净 月开 发区 生态大 街 6666 号东 北证 券 503 室 法定代 表人 :李 福春 客户服 务电 话:95360 网站:www.nesc.cn (21) 第一 创业 证券 股份 有限公 司 住所: 深圳 市福 田区 福华 一路 115 号投 行大 厦 18 楼 法定代 表人 :刘 学民 客户服 务电 话:95358 网站:www.firstcapital.com.cn (22) 国金 证券 股份 有限 公司


住所: 成都 市青 羊区 东城 根上街 95 号 法定代 表人 :冉 云 客户服 务电 话:95310


网站:www.gjzq.com.cn


(23) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座


法定代 表人 :陈 共炎 客户服 务电 话:4008-888-8888


网站:www.chinastock.com.cn


(24) 上海 华信 证券 有限 责任公 司 住 所: 上海 市黄 浦区 南京 西路 399 号 明天 广 场 22 楼 法定代 表人 :郭 林 客户服 务电 话:400-820-5999 网站:www.shhxzq.com


12 (25) 五矿 证券 股份 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中心 办 公楼 47 层 法定代 表人 :赵 立功 客户服 务电 话:40018-40028 网站:www.wkzq.com.cn (26) 中大 期货 有限 公司 住所: 浙江 省杭 州市 中山 北路 310 号 3 层、11 层西、12 层东 ,18 层 法定代 表人 :陈 忠宝 客户服 务电 话:400-8810-999 或者 0571-85801071 网站:www.zdqh.com (27) 宏信 证券 有限 责任 公司 住所: 四川 省成 都市 人民 南路二 段 18 号 川信 大厦 10 楼 法定代 表人 :杨 磊 客户服 务电 话:4008-366-366 网站:www.hx818.com (28) 平安 证券 股份 有限 公司


住所: 深圳 市福 田中 心区 金田路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层 法定代 表人 :曹 实凡 客户服 务电 话:95511-8


网站:stock.pingan.com (29) 、申 万宏 源西 部证 券 有限公 司 住所: 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区 ( 新市 区) 北 京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室 法定代 表人 :韩 志谦 客户服 务电 话:400-800-0562 网站: www.hysec.com (30) 世纪 证券 有限 责任 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道招 商银 行大 厦 40-42 层 法定代 表人 :姜 昧军 客户服 务电 话:4008323000 网站:http://www.csco.com.cn (31) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司 住所: 杭 州市 余杭 区仓 前 街道海 曙路 东 2 号 法定代 表人 :陈 柏青 客户服 务电 话:400-076-6123


13 网站:www.fund123.cn (32) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼 法定代 表人 :其 实 客户服 务电 话:400-181-8188 网站:www.1234567.com.cn (33) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢


法定代 表人 :张 跃伟 客户服 务电 话:400-820-2899 网站:www.erichfund.com (34) 和讯 信息 科技 有限 公司 住所: 上海 市浦 东新 区东 方路 18 号 保利 大厦 E 座 18 层 法定代 表人 :王 莉 客户服 务电 话:400-920-0022 网站:licaike.hexun.com (35) 北京 增财 基金 销售 有限公 司 住所: 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室 法定代 表人 :罗 细安 客户服 务电 话:400-001-8811 网站:www.zcvc.com.cn





(36) 泰信 财富 投资 管理 有限公 司 住所: 北京 市海 淀区 西四 环北 路 69 号一 层 法定代 表人 :穆 宏轩 客户服 务电 话:400-168-7575











网站:www.taixincaifu.com (37) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 住所: 浙江 省杭 州市 西湖 区翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务产业 园 2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 客户服 务电 话:4008-773-772 网站:www.5ifund.com (38) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 住所: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼 法定代 表人 :杨 文斌


14 客户服 务电 话:400-700-9665 网站:www.ehowbuy.com (39) 中经 北证 (北 京) 资产管 理有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 车公 庄大 街 4 号 5 号楼 1 层 法定代 表人 :徐 福星 客户服 务电 话:400-600-0030 网站:www.bzfunds.com


(40) 北京 钱景 基金 销售 有限公 司 住所: 北京 海淀 区丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008 室 法定代 表人 :赵 荣春 客户服 务电 话:400-893-6885 网站:www.qianjing.com (41) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 15 楼 法定代 表人 :郭 坚 客户服 务电 话:4008219031 网站:www.lufunds.com (42) 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司 住所: 深圳 市南 山区 南山 街道科 苑 路 18 号东 方科 技 大厦 18F 法定代 表人 :陈 姚坚 客户服 务电 话:400-9500-888 网站:www.jfzinv.com


(43) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 住所: 广州 市珠 海市 琶洲 大道 东 1 号 宝利 国际 广场 南塔 12 楼 B 法定代 表人 :肖 雯 客户服 务电 话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn (44) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 朝外 大街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 21 层 法定代 表人 :蒋 煜 客户服 务电 话:400-818-8866 网站:www.shengshiview.com (45) 北京 中天 嘉华 基金 销售有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座一 层


15 法定代 表人 :洪 少猛 客户服 务电 话:4006509972 网站:www.5ilicai.cn (46) 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司 住所: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼金 观诚财 富 法定代 表人 : 徐黎 云 客户服 务电 话:400-068-0058


网站:www.jincheng-fund.com


(47) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司


住所: 北京 市海 淀区 中关 村大街 11 号 11 层 法定代 表人 :王 伟刚


客户服 务电 话:400-619-9059 网站:www.fundzone.cn


(48) 大泰 金石 基金 销售 有限公 司


住所: 江苏 省南 京市 建邺 区江东 中路 222 号 南京 奥 体中心 现代 五项 馆 2105 室 法定代 表人 :袁 顾明 客户服 务电 话:400-928-2266


网站:www.dtfunds.com


(49) 乾道 金融 信息 服务 (北京 )有 限公 司


住所: 北京 市西 城区 德外 大街合 生财 富广 场 1302 室 法定代 表人 :王 兴吉 客户服 务电 话:400-088-8080


网站:www.qiandaojr.com


(50) 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司





住所: 北京 市亦 庄经 济开 发区科 创十 一街 18 号院 A 座 17 层


法定代 表人 :陈 超 客户服 务电 话:400 098 8511 网站:fund.jd.com (51) 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司


住所: 北京 市海 淀区 东北 旺西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪 总部科 研 楼 5 层 518 室


法定代 表人 :李 昭琛 客户服 务电 话:010-62675369 网站:www.xincai.com


16 (52) 上海 万得 基金 销售 有限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区福 山路 33 号 8 楼 法定代 表人 : 王廷 富 客户服 务电 话:400-821-0203 网站:www.520fund.com.cn (53) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 住所: 上海 市杨 浦区 秦皇 岛路 32 号 c 栋 法定代 表人 :汪 静波 客户服 务电 话:400-821-5399 网站:www.noah-fund.com (54) 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司 住所: 湖北 省武 汉市 江汉 区武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 (一 期) 第七 幢 23 层 1 号 4 号 法定代 表人 :陶 捷


客户服 务电 话:400-027-9899 网站:www.buyfunds.cn (55) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 宣武 门外大 街 28 号 富卓 大厦 A 座 7 层 法定代 表人 :张 彦 客户服 务电 话:400-116-1188 网站:8.jrj.com.cn


(56) 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司 住所: 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号 法定代 表人 :钱 燕飞


客户服 务电 话:95177 网站:www.snjijin.com


(57) 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司 住所: 广东 省深 圳市 罗湖 区梨园 路 6 号物 资控 股大 厦 8 楼 法定代 表人 :薛 峰


客户服 务电 话:400-678-8887 网站:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com


(58) 北京 格上 富信 基金 销售有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 东三 环北 路 19 号楼 701 内 09 室 法定代 表人 :李 悦章


17 客户服 务电 话:400-066-8586 网站:www.igesafe.com


(59) 一路 财富 (北 京) 信息科 技股 份有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 阜成 门大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208 法定代 表人 :吴 雪秀 客户服 务电 话:400-001-1566 网站:http://www.yilucaifu.com (60) 中民 财富 基金 销售 (上海 )有 限公 司 住所: 上海 市黄 浦区 中山 南路 100 号 17 层 法定代 表人 :弭 洪军 客户服 务电 话:400-876-5716 网站:https://www.cmiwm.com/ (61) 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司


客户服 务电 话:400-061-8518


住所: 北京 市朝 阳区 望京 阜通东 大街 望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代 表人 :钟 斐斐 网站: https://danjuanapp.com/ (62) 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 5 层 法定代 表人 :李 修辞 客户服 务电 话:010-59013895 网站:www.wanjiawealth.com (63) 上海 通华 财富 资产 管理有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区杨 高南 路 799 号陆 家嘴 世纪 金融广 场 3 号楼 9 楼 法定代 表人 :马 刚 客户服 务电 话:95156 网站:https://www.tonghuafund.com (64) 凤凰 金信 (银 川) 基金销 售有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝 来高 科技 产 业园 18 号楼 法定代 表人 : 程刚 客户服 务电 话: 400-810-5919 网站: www.fengfd.com (65) 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 33 号 通泰 大厦 B 座 16 层


18 法定代 表人 :毛 淮平 客户服 务电 话: 400-817-5666 网站:www.amcfortune.com (66) 深圳 市前 海排 排网 基金销 售有 限责 任公 司 住所: 深圳 市福 田区 福强 路 4001 号 深圳 市世 纪工 艺品文 化市 场 313 栋 E-403 法定代 表人 :李 春瑜 客户服 务电 话: 400-680-3928 网站: www.simuwang.com ( 二) 基金 份额 登记 机构 名称: 安信 基金 管理 有限 责任公 司 住所: 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层 办公地 址: 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层 法定代 表人 :刘 入领 电话:0755 -82509865 传真:0755 -82560289 联系人 : 宋 发根 ( 三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 注册地 址: 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼 办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼 负责人: 俞 卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人 :孙 睿 经办律 师: 黎明 、孙 睿 ( 四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称: 安永 华明 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙)


住所: 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层


19 执行事 务合 伙人 :毛 鞍宁


电话: (010 )58153000 、(0755 )25028288


传真: (010 )85188298 、(0755 )25026188


签章注 册会 计师 : 昌 华、 周道君


联系人 :李 妍明 四、基金名称 安信鑫 发优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 五、基金类型 混合型 六、基金的运作方式 契约型 开放 式 七、投资目标 以风险 管理 为基 础, 通过 积极主 动的 资产 配置 和丰 富有效 的投 资策 略, 力争 为基金 份额 持有人 获得 超越 业绩 基准 的绝对 回报 。 八、投资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 ( 包括 中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票) 、债 券、货 币市 场工具 、权证 、资产 支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 ( 但须 符合 中国证 监会 的 相关规 定) 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0% –95% ,持 有全部 权 证的市 值不 超过 基金 资产 净值的 3% ,本 基金 保持 不 低于基 金资 产净值 5% 的 现金或 者到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 。


20 九、投资策略 本基金 旨在 追求 绝对 回报 , 注重 风险 控制, 通过 严谨 的大类 资产 配置 策略 和个 券精选 策 略控制 下行 风险 ,因 势利 导运用 多样 化的 投资 策略 实现基 金资 产稳 定增 值。 1 、资 产配 置策 略 用全球 化的 视角 分析 中国 经济增 长的 驱动 力和 阶段 特征 , 通 过宏 观基 本面 定性 和定量 研 究, 结合 政策 因素 、 市 场 情绪与 估值 因素 等对 比分 析大类 资产 风险 收益 比, 合理分 配各 大类 资产配 置比 例, 以实 现基 金资产 的 稳 健增 值, 具体 包括: (1) 宏观 因素: 分析 主要 宏观经 济数 据、 金融 数据 变化路 径, 主要 包括 GDP 增速、 工 业增速 、 投 资增 速、 物价 指数、 货币 供应 量和 利率 水平等 , 遵 循客 观的 经济 发展规 律和 现实 约束, 据此 合理 推断 对各 大类资 产的 可能 变化 和影 响。 (2)政 策因素 :紧密 跟踪 经济体制 改革 政策、 产业 发展政策 、区 域规划 发展 政策、 货 币财政 政策 等, 尤其 注意 经济转 型期 的政 策动 向。 (3) 市场 情绪 与估 值因 素 : 不 仅要 横向 、 纵 向比 较 相对估 值水 平和 绝对 估值 水平高 低, 同时关 注成 交量 、 新 开户 数、 基金 仓位 水平等 情绪 变化对 估值 的影 响, 在大 类资产 配置 间 寻 找 相对 的估 值洼 地。 2 、固 定收 益类 投资 策略 本基金 将自 上而 下地 在利 率走势 分析 、 债券供 求分 析基础 上 , 灵 活采用 类属 配置 、 久 期 配置、 信用 配置 、 回 购等 投资策 略, 选择 流动 性好 、 风险 溢价 水平 合理 、 到 期收益 率和 信用 质量较 高的 品种 ,实 现组 合稳健 增值 。


(1) 类属 配置 从当前 宏观 经济 所处 环境 和现实 条件 出发 , 深 入分 析财政 货币 政策 取向 、 流 动性供 求关 系和利 率走 势等 , 比 较到 期收益 率、 流动 性、 税收 和信用 风险 等方 面的 差异 , 在企 业债 、 公 司债、 金融债 、 短期 融资 券、 中 期票据 、 国债 、 地 方债、 央 票等 债券 品种 间 选择定 价合 理或 低估的 品种 配置 , 其 中也 包括浮 动利 率债 券和 固定 利率债 券间 的比 例分 配等 , 以分 散风 险提 高收益 。


(2) 久期 配置 及时跟 踪影 响市 场资 金供 给与需 求的 关键 经济 变量 ,分析 并预 测收 益率 曲线 变化趋 势 , 并根据 收益 率曲 线变 化情 况制定 相应 的债 券组 合, 如子弹 型组 合、 哑铃 型组 合或者 阶梯 型组 21 合等, 在利 率 水 平上 升时 缩短久 期、 在利 率水 平下 降时拉 长久 期, 从长 、 中 、 短期 债券 的价 格变化 中获 利。 (3) 信用 配置 从 ROE 、资 产负债 率、流 动比率、 速动 比率等 分析 债券主体 盈利 能力和 偿债 能力, 结 合担保 条款 与担 保主 体的 长期信 用等 级, 独立 、客 观地评 估主 体违 约风 险和 债项违 约风 险 , 在承担 适当 风险 的条 件下 积极参 与有 较高 收益 率的 信用债 投资 。 同 时在 实际 运作过 程中 , 建 立信用 评级 预警 制度 ,及 时跟踪 影响 信用 评级 主要 因素的 变化 。 (4) 回购 策略 在有效 控制 风险 情况 下, 通过合 理质 押组 合中 持仓 的债券 进行 正回 购, 用融 回的资 金做 加杠杆 操作 , 提高组 合收 益。 为提 高资 金使用 效率 , 在 适当 时点 和相关 规定 的范围 内进 行 融 券回购 ,以 增加 组合 收益 率。 (5) 可转 换债 券投 资策 略 由于可 转换 债券 具有 股票 和债券 的双 重属 性, 本基 金将拆 分可 转换 债券 发行 条款, 结合 基础证 券的 估值 与波 动率 水平 , 采 用期 权定 价模 型等 数量化 方法 对可 转换 债券 的价值 进行 估 算, 重点 投资 那些正 股盈 利能力 好 、 估 值合理 的上 市公司 可转 换债 券, 同时 充分利 用转 股 价 格或回 售条 款等 产生 的套 利机会 。 (6) 资产 支持 证券 投资 策 略 本基金 对资 产支 持证 券的 投资, 将在 基础 资产 类型 和资产 池现 金流 研究 基础 上, 分 析不 同档次 证券 的风 险收 益特 征, 本 着风 险调 整后 收益 最大化 的原 则, 确定 资产 支持证 券类 别资 产的合 理配 置 , 同时 注意 流动性 风险 , 严格控 制资 产支持 证券 的总 量规 模, 对部分 高质 量 的 资产支 持证 券可 以采 用买 入并持 有到 期策 略, 实现 基金资 产增 值增 厚。 3 、股 票投 资策 略 本基金 的股 票投 资秉 承价 值投资 理念 , 深度 挖掘 符合 经济结 构转 型 、 契 合产 业结 构升级 、 发展潜 力巨 大的 行业 与公 司, 强 调上 下游 产业 链实 地调研 对研 究逻 辑和 结论 的验证 ; 同 时从 中国资 本市 场行 为特 征出 发, 灵 活运 用多 种低 风险 投资策 略, 把握 市场 定价 偏差带 来的 投资 机会。 (1) 个股 精选 策略 本基金 注重 定性 和定 量研 究方法 相结 合 , 采 用安 信基 金三因 素分 析方 法研 究上 市公司 投 资价值 , 即从 盈利 模式 、 竞 争优势 及其 行业 发展 环境 等三方 面剖 析与 评估 上市 公司投 资价 值, 22 挖掘现 金流 量状 况好 、盈 利能力 强、 价值 低估 、成 长性好 的股 票, 构建 股票 投资组 合,


定性分 析 : A. 是 否具 有领 先的商 业模 式和 经营 理念 , 内 部是 否有 与之 匹配 的 管理运 行体 系, 公司 治理 结构 是否 健 全等 ; B. 竞争 优势 是依 赖 于经营 许可 管制 , 还是 品 牌、 资源 、 技 术、 成本控 制或 营销 机制 等; C. 行业 发展 是否 处 于 生命 周 期上升 阶段 , 是 否与 宏观 经济发 展大 趋 势相融 合。 定量分 析: 在定 性研 究结 论基础 上, 定量 分析 主营 业务收 入增 速、 毛利 率、 营业利 润增 速、PEG 、 资产 周转 率以 及经营 性现 金流 量等 指标 ,使用 DDM 模 型和 DCF 模型等 绝对 估 值法估算上市公司股票的内在价值,并与市盈率(P/E )、市净率(P/B )、市销率(P/S ) 等相对 估值 法估 值作 对比 ,以便 对上 市公 司经 营情 况和估 值水 平把 握更 加到 位。 (2) 低风 险套 利投 资策 略 低风险 套利 投资 策略 主要 是利用 市场 的弱 有效 性, 以较低 成本 、 较高效 率 、 承担较 低风 险情况 下把 握市 场定 价偏 差带来 的机 会, 主 要包 括 : 新股/ 新 可转 换债 券 IPO 套利、 增发套 利、转 债转 股价 套利 、转 债转股 套利 、股 权激 励套 利等。 新股 IPO 套 利: 新股 发行 市场供 求关 系的 不平 衡, 加上新 股发 行有 利于 投资 人的各 项 规定, 使得 新股 IPO 投资 仍然可 视为 较低 风险 的投 资。新 股投 资时 ,本 基金 将沿用 个股 精 选策略 的基 本面 研究 方法 , 并根据 当时 市场 整体 估值 水平 、 新 股供 求状 况和 市场 资金面 情况 , 合理估 算新 股价 格、 中签 率、 申 购收 益率 , 制 定市 场不同 阶段 的新 股投 资策 略。 风 险控 制方 面, 两 点值 得注 意: 首先 , 对新 股定 价时 , 还 应当 考虑新 股上 市公 司个 性化 的差异 特征 , 例 如特殊 的股 本结 构 、 超常 的增长 率、 大股 东背 景等 , 以便 更准 确地 进行 新股 定价, 降低 新股 破发风 险; 其次 , 还 应注 意新股 打新 收益 与资 金机 会成本 的比 较, 同时 做好 资金安 排, 降低 操作风 险。 新发 行可 转换 债券的 投资 ,同 样适 用于 本策略 。 增发套 利: 定向 增发 锁定 期内或 公开 增发 说明 刊出 后至增 发完 成前 时段 内, 上市公 司二 级市场 价格 低于 增发 价格 的, 且 公司 基本 面和 行业 环境没 有发 生本 质变 化, 同时符 合个 股精 选策略 的选 股标 准的 ,本 基金在 适当 风险 评估 后, 在增发 价以 下适 时参 与投 资配置 。 可转换 债券 转股 价套 利 : 无 特殊情 况下 一般 上市 公司 都希望 发行 的可 转换 债券 到期前 成 功转股 , 特 别是 负债 率相 对较高 的公 司意 愿更 加强 烈, 因 此在 可转 换债 券到 期前标 的股 票二 级市场 价格 在转 股价 以上 的概率 较大 , 低 于转 股价 购入标 的股 票的 套利 风险 相对较 小。 本基 金将关 注资 产负 债率 高、 未转股 比例 高, 特别 是可 转换债 券将 要到 期且 标的 股票价 格接 近了 净资产 的可 转换 债券 转股 价套利 机会 。


23 可转换 债券 转股 套利 : 转 股期内 , 当 可转 换债 券的 转换平 价与 其标 的股 票二 级市场 价格 产生折 价时 , 两者间 就会 产生套 利空 间 , 合理 评估 套利收 益与 风险 后, 可以 适当规 模参 与 转 股期内 可转 换债 券转 股套 利。 股权激 励套 利: 股权 激励 计划是 上市 公司 公司 治理 良好的 润滑 剂, 其中 不乏 优秀企 业推 出考核 条件 严格 的股 权激 励计划 ,若 期末 业绩 增长 考核达 标但 二级 市场 价格 低于行 权价 格 , 将不利 于股 权激 励计 划实 施。 本 基金 将在 严谨 基本 面研究 基础 上, 多方 考察 公司与 管理 层信 誉,适 时参 与质 地优 秀公 司的股 权激 励套 利。 (3) 事件 驱动 策略 本基金 还将 运用 事件 驱动 策略投 资 , 通 过对 影响 上市 公司当 前或 未来 价值 的重 大事件 性 因素进 行全 面的 分析 与数 据统计 挖掘 , 寻找 那些 价值 未被市 场充 分认 识的 股票 作为备 选投 资 对象, 结合 市场 热点 和指 数运行 趋势 , 在 事件 明朗 化前提 前布 局。 这些 事件 主要包 括: 个股 或股指 非理 性大 幅下 跌、 年报潜 在高 送转 、高 管增 持、指 数成 分股 调整 等。


4 、衍 生品 投资 策略 本基金 在严 格遵 守相 关法 律法规 情况 下, 合理 利用 权证等 衍生 工具 做套 保或 套利投 资 。 投资的 原则 是控 制投 资风 险、稳 健增 值。 权证投 资策 略 本基金 的权 证投 资策 略, 以保值 为主 要投 资策 略, 充分利 用权 证与 相关 个股 联动关 系达 到控制 下跌 风险 、 实 现保 值的目 的 ; 同 时深入 分析 标的资 产价 格及 其波 动率 , 合 理利 用数 量 化方法 发掘 可能 的套 利机 会,以 达到 基金 资产 稳健 增值的 目标 。 在法律 法规 允许 的情 况下 , 本基 金履 行适 当程 序后, 在风险 可控 情况 下可 适度 投资股 指 期货、 期权 、备 兑权 证及 其他衍 生产 品。 5 、风 险管 理策 略 本基金 的目 标是 追求 相对 稳定的 绝对 回报 , 风 险管 理是实 现基 金目 标的 重要 保障。 本基 金将参 照多 因素 风险 预算 模型技 术 , 根 据市场 环境 的变化 , 动态 调整仓 位和 投资品 种 , 锁 定 收益 、 减 少损 失, 并在 实 际投资 操作 中严 格执 行有 关投资 流程 和操 作权 限, 在投资 的各 个环 节监测 、控 制和 管理 风险 。 十、业绩比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 :1 年 期人 民币 定期 存款 基准利 率+3.00%


24 本基金 的投 资目 标旨 在为 持有人 提供 高于 定期 存款 的稳定 增值 回报 , 在未 来利 率市场 化 带来的 资金成 本上升 中具 有优势 ,而从 过往历 史数 据看, “1 年期 人民 币定期 存款基 准利率 +3.00% ” 绝大 部分 时间 都 能战胜 通货 膨胀 , 市场 上 同类基 金也 多采 用类 似的 业绩比 较基 准。 综合本 基金 的投 资目 标和 市场情 况, 本基 金的 业绩 比较基 准定 为 “1 年期 人民 币定期 存款 基 准利率+3.00%”。


如果未 来利 率市 场化 推进 导致资 金成 本大 幅超 过 1 年期人 民币 定期 存款 基准 利率 , 或 通 货膨胀 明显 上行 , 或 者相 关数据 编制 单位 停止 编制 、 公布 该基 准利 率, 或有 更具权 威、 更科 学的适 合用 于本 基金 的业 绩比较 基准 时 , 基 金管 理人 和基金 托管 人协 商一 致并 履行相 关程 序 后, 可以 变更 本基金 业绩 比较基 准 , 报 中国证 监会 备案并 及时 公告 , 而 无需 召开基 金份 额 持 有人大 会。 十一、风险收益特征 本基金 为混 合型 基金 , 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 , 但 低于股 票型 基金 。 产 品风 险等级 以各 销售 机构 的评 级结果 为准 。 十二、基金投资组合 报告 安信鑫发优选 灵活配置混合型证券投资基金管理人- 安信基金管理有限责任公司的董 事 会及董 事保 证本 报告 所载 资料不 存在 虚假 记载 、 误 导性陈 述或 重大 遗漏 , 并 对其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ,复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 , 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 12 月 31 日, 来源于 《安 信鑫 发优 选灵 活配置 混 合型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季 度报 告》 。本 投资 组 合报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。 1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况


序号


项目 金额( 人民 币元 )


占 基 金 总 资 产 的 比 例 (% )


1 权益投 资


41,004,576.06 86.34 其中: 股票


41,004,576.06 86.34 2 基金投 资


- -


25 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- - 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资


- - 5 金融衍 生品 投资


- - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


6,324,388.80 13.32 8 其他资 产


160,929.81 0.34 9 合计


47,489,894.67 100.00 2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合


(1) 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合


代码


行业类 别 公允价 值( 元)


占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%)


A 农、林 、牧 、渔 业


- - B 采矿业


- - C 制造业


29,587,697.36 62.73 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业


- - E 建筑业


709,236.00 1.50 F 批发和 零售 业


- - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业


- - H 住宿和 餐饮 业


- - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业


- - J 金融业


5,897,347.70 12.50 K 房地产 业


3,795,740.00 8.05 L 租赁和 商务 服务 业


- - M 科学研 究和 技术 服务 业


- - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业


1,014,555.00 2.15


26 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业


- - P 教育


- - Q 卫生和 社会 工作


- - R 文化、 体育 和娱 乐业


- - S 综合


- - 合计


41,004,576.06 86.94 (2) 报告 期末 按行 业分 类 的港股 通投 资股 票投 资组 合


本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。 3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细


序号


股票代 码


股票名 称


数量( 股)


公允价 值( 元)


占基金资产净 值比例 (% )


1 000513 丽珠集 团 40,034 2,660,259.30 5.64 2 002534 杭锅股 份 216,000 2,337,120.00 4.96 3 000546 金圆股 份 129,188 2,306,005.80 4.89 4 002444 巨星科 技 154,302 2,133,996.66 4.52 5 601398 工商银 行 320,400 1,986,480.00 4.21 6 300415 伊之密 113,800 1,967,602.00 4.17 7 601155 新城控 股 65,800 1,927,940.00 4.09 8 601965 中国汽 研 228,240 1,912,651.20 4.06 9 600048 保利地 产 132,000 1,867,800.00 3.96 10 600487 亨通光 电 45,800 1,851,236.00 3.92 4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合


本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细


本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细


27 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细


本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 (1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。 (2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策


本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等, 本基金 暂 不参与 股指 期货 交易 。 10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 (1) 本期 国债 期货 投资 政 策 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等, 本基金 暂 不参与 国债 期货 交易 。 (2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。 (3) 本期 国债 期货 投资 评 价 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等, 本基金 暂 不参与 国债 期货 交易 。 11 、 投资 组合 报告 附注 (1)本 基金投 资的前 十名 证券的发 行主 体,本 期没 有出现被 监管 部门立 案调 查,或 在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。 (2)本 基金投 资的前 十名 股票没有 超出 基金合 同规 定的备选 股票 库,本 基金 管理人 从 制度和 流程 上要 求股 票必 须先入 库再 买入 。 (3) 其他 资产 构成


序 号 名称


金额( 人民 币元 )


28 1 存出保 证金


153,829.52 2 应收证 券清 算款


- 3 应收股 利


- 4 应收利 息


1,781.58 5 应收申 购款


5,318.71 6 其他应 收款


- 7 待摊费 用


- 8 其他


- 9 合计


160,929.81 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细


本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明


本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 (6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分


由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 十三、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书及 其更 新。 本基金 合同 生效 日为 2013 年 12 月 31 日 ,基 金合 同 生效以 来( 截至 2017 年 12 月 31 日)的 投资 业绩 及与 同期 基准的 比较 如下 表所 示: 基金份 额净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率比较 表 阶段 份 额 净 值 增 长率① 份 额 净 值 增 长 率 标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 ④ ① - ③ ②- ④


29 2013.12.31-2014.12.31 8.90% 0.11% 5.99% 0.02% 2.91% 0.09% 2015.01.01-2015.12.31 28.10% 1.72% 4.82% 0.01% 23.28% 1.71% 2016.01.01-2016.12.31 -16.99% 1.80% 4.51% 0.01% -21.50% 1.79% 2017.01.01-2017.12.31 9.15% 0.82% 4.50% 0.01% 4.65% 0.81% 十四、基金的费用概 览 (一) 基金 费用 的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6 、基 金的 证券 交易 费用 ; 7 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.00% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 : H =E× 1.00%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日期顺 延。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.20% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如 下:


30 H =E× 0.20%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金托 管费 划款指 令, 基金托管 人复 核后于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支 取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ,支 付日 期顺 延。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 -8 项 费用 ” ,根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ,按费 用 实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 十五、对招募说明书 更新 部分的说明 本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法 律 法 规 的 要 求, 对本基金 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 并 根 据 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新, 主 要更 新的 内容 如下: 1 、对 “重 要提 示” 部分 进 行了更 新。 2 、 “第三 部分 基金管 理人 ”部分, 更新 了基金 管理 人概况 、 本基 金基金 经理 和基金 投 资决策 委员 会成 员信息 , 本基金 基金 经理 未发 生变 更。 3 、更 新“ 第四 部分 基金 托管人 ”部 分的 内容 。 4 、 “第 五部 分 相关 服务 机 构”部 分, 更新 销售 机构 的信息 。 5 、 “第 八部分 基金 份额 的申购 与赎 回 ” 部分 , 更新 申购 与赎 回的 数额 限制 与拒绝 或暂 停申购 的情 形及 处理 的内 容。 6 、“ 第九 部分 基金 的投 资”部 分, 更新 基金 风险 收益特 征和 投资 组合 报告 的内容 。 7 、更 新“ 第十 部分 基金 的业绩 ”部 分的 内容 。 8 、更 新“ 第十 七部 分 风 险揭示 ”部 分的 内容 。 9 、更 新“ 第二 十二 部分 其他应 披露 事项 ”部 分的 内容。 安信基 金管 理有 限责 任公 司 2018 年 2 月 14 日