华安新安 平 灵活 配 置混 合 型 证 券 投资 基 金
更新的 招 募 说明 书 摘要
（2018 年第 1 号）
基 金 管 理 人 ： 华安 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 平安 银 行 股 份 有 限公 司
二 〇一 八年 二月 重 要提 示
华安 新安平灵活配置混合型 证券投资基金 （以下简称“ 本基金” ） 由华 安基金
管理有限公司 （以下简称 “ 基金管理人” ） 依照 有关法律法规及约定发起， 并经中
国证券监督管理委员会2016年10月26日证监许可[2016]2428号文准予 注册 。 本基
金的基金 合同和招 募说 明书已通 过《中国 证券 报》 、 《 上海证券 报》 、 《 证券时报》
和基金管理人的互联网网站 （www.huaan.com.cn ） 进行了公开披露。 本基金的基
金合同自2017年1月10日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会 注册 ， 但中国证监会对本基金募集 申请 的注册， 并不表明其对本基金的 投
资 价值和 市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金 （以下简称 “ 基金” ） 是一种长期 投资工具， 其主要功能是分散
投资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够
提供固定收益预期的金融工具， 投资者购买基金， 既可能按其持有份额分享基金
投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金在投资运作过程中可能面临各种风险， 包括但不限于市场风险、 管理
风险、流动性风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险等等。
本基金可投资于中小企业私募债券， 其与一般信用债券相比， 存在更大的信
用风险和 流动性 风险。 更大的信 用风险 在于该 类债券发 行主体 的资产 规模较小、
经营的波动性较大， 信息披露不透明， 也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基
本面的难度； 更大的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易， 外部
评级机构一般不对这类债券进行外部评级， 可能会降低市场对该类债券的认可度，
从而影响该类债券的市场流动性。 这些特点使得中小企业私募债券可能出现因信
用水平波动而引起的价格较大幅度波动， 从而影响基金总体投资收益； 同时， 流
动性差导致的变现困难，也 会给基金总体投资组合带来流动性冲击。
本基金可投资资产支持证券， 资产支持证券存在一定的信用风险、 利率风险、
流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险。
本基金为混合型基金， 基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基
金、低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。 投资者应当认真阅读基金合同、 招募说明书等基金法律文件， 了解基金的风
险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等 自主判
断基金是否和投资者的风险承受能力相适应 ， 并自主做出投资决策， 自行承担投
资风险 。
基金的过往业绩并 不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低
并不预示其未来业绩表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金
业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负” 原则 ， 在作出投
资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险 ， 由 投 资 者 自 行 负 担 。
投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构 认/ 申 购 和
赎回基金，基金 销售 机构名单详见本招募说明书以及相关公告。
本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人
复核。除 特别说 明外， 本招募说 明书 摘要 所载 内容截止 日为2018 年1 月10日，有
关财务数据 和净值表现 截止日为2017年12月31日。
目录
一、基金的名称 .............................................................................................................................. 2
二、基金的类型 .............................................................................................................................. 2
三、基金管理人 .............................................................................................................................. 2
四、基金托管人 .............................................................................................................................. 7
五、相关服务机构 ........................................................................................................................ 11
六、基金的投资目标 .................................................................................................................... 13
七、基金的投资方向 .................................................................................................................... 13
八、基金的投资策略 .................................................................................................................... 14
九、基金的业绩比较 基准............................................................................................................. 16
十、风险收益特征 ........................................................................................................................ 17
十一、基金投资组合 报告............................................................................................................. 17
十二、基金的业绩 ........................................................................................................................ 22
十三、费用概览 ............................................................................................................................ 23
十四、对招募说明书 更新 部分的说明 ......................................................................................... 28
华安新 安平 灵 活 配置 混合 型 证券 投资 基金 更新 的 招 募说明 书摘要
一、 基 金的 名称
本基金的名称： 华安新安平灵活配置混合型证券投资基金
二、 基 金的 类型
本基金 类型： 本基金 为混合型证券投资基金 。 基金的运作方式， 契约型开放
式， 存续期间为不定期。
三 、基 金管 理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二 期 31-32
层
3、 办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32
层
4、法定代表人： 朱学华
5、设立日期：1998 年 6 月 4 日
6、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号
7、联系电话： （021）38969999
8、联系人： 王艳
9、客户服务中心电话：40088-50099
10、网址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
1、注册资本：1.5 亿元人民币
2、股权结构 华安新 安平 灵 活 配置 混合 型 证券 投资 基金 更新 的 招 募说明 书摘要
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
国泰君安创新投资有限公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
（三）主要人员情况
1、基金 管理人 董事、 监事及其 他高级 管理人 员的姓名 、从业 简历、 学历及
兼职情况等。
（1 ）董事会
朱学华先生， 本科学历。 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋， 上海财政
证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、 副总
经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司董事长。 现任华安基金管理有
限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生， 博士研究生学历 。 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经
理，上海 国际集 团有限 公司研究 发展总 部副总 经理（主 持工作 ） ，上 投摩根基金
管理有 限责任公司副总经理， 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事
会办公室主任 ， 华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总
经理。
邱平先生，本科学历， 高级政工师职称。历任 上海红星轴承总厂党委 书记，
上海东风机械 （集团） 公司总裁助理、 副总裁， 上海全光网络科技股份公司总经
理， 上海赛事商务有限公司总经理， 上海东浩工艺品股份有限公司董事长， 上海
国盛集团科教投资有限公司党委副书记、 总裁、 董事， 上海建筑材料 （集团） 总
公司党委 书记、 董事长 （法定代 表人） 、总裁 。现任上 海工业 投资（ 集团）有限
公司党委副书记、执行董事 （法定代表人） 、总裁。
马名驹先生， 工商管理硕士， 高级会计师。 历任凤凰股份有限公司副董事长、
总经理， 上海东方上市企业博览中心副总经理。 现任锦江国际 （集团） 有限公司
副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司
董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司董事、 华安基金管理有限公司董华安新 安平 灵 活 配置 混合 型 证券 投资 基金 更新 的 招 募说明 书摘要
事、 长江养老保险股份有限公司董事、 上海景域文化传播有限公司董事、 Crystal
Bright Developments Limited 董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上
国投资产管理有限公司监事。
董鑑华 先生， 大学学历 ， 高级经济师。 历任上 海市审计局基建处科员、 副主
任科员、 处长助 理、副 处长，固 定资产 投资审 计处副处 长（主 持工作 ） 、处长，
上海市审计局财政审计处处长， 上海电气 （集 团） 总公司财务总监,上海电气 （集
团） 总公司副总裁、 财 务总监。 现任上海电气 （集团） 总公司监事长 ， 上海海立
（集团）股份有限公司监事长，上海临港控股股份有限公司董事。
聂小刚先生， 经济学博士。 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助
理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、 总裁办公室主管、 总裁办公室副经理、
营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任助理、 董事会秘书处副主任、 董事会秘
书处主任、 上市办公室主任、 国泰君安创新投资有限公司总裁等职务。 现任国泰
君安证券股份有限公司战略管理部总经理。
独立董事：
吴伯庆先生， 大学学历， 一级律师， 曾被评为 上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上
海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人。
夏大慰先生，研究生学 历，教授。现任上海国 家会计学院学术委员会 主任、
教授、 博士生导师， 中国 工业经济学会副会长， 财政部会计准则委员会咨询专家，
财政部企业内部控制标准委员会委员， 香港中文大学名誉教授， 复旦大学管理学
院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（2 ）监事会
张志红女士， 经济学博士。 历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构
处副处长 、 机构监管处副处长、 机构监管处处长、 机构监管一处处长、 上市公司
监管一处处长等职务， 长城证券有限责任公司党委委员、 纪委书记、 预算管理委
员会委员、 合规总监、 副总经理 、 投资决策委员会委员， 中小企业融资部总经理，
国泰君安证券股份有限公司总裁助理、 投行业务委员会副总裁等职务。 现任国泰
君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁， 华安基金管理有限公华安新 安平 灵 活 配置 混合 型 证券 投资 基金 更新 的 招 募说明 书摘要
司监事长。
许诺先生， 研究生学历。 曾任怡安翰威特咨询业务总监， 麦理根 （McLagan）
公司中国区负责人。 现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监， 华安资产
管理（香港）有 限公司董事。
诸慧女士， 研究生学历， 经济师。 历任华安基 金管理有限公司监察稽核部高
级监察员，集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限 公 司 集 中 交 易 部 总 监 。
（3 ）高级管理人员
朱学华先生， 本科 学历，18 年证券、 基金从业经验。 历任武警上海警卫局首
长处副团职参谋， 上海财政证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公司
党委书记、 副董事长、 副总经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司董
事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生， 博士研究生学历，16 年证券、 基金从业经验。 历任上海证券有限
责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理
（主持工 作） ， 上投摩 根基金管 理有限 责任公 司副总经 理，上 海国际 集团有限公
司战略发 展总部 总经理 兼董事会 办公室 主任 ， 华安基金 管理有 限公司 副总经理。
现任华安基金管理有限公司总经理。
薛珍女士， 硕士 研究生学历，17 年证券、 基金从业经验。 曾任华东政法大学
副教授， 中国证监会上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海监管局法制工作
处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。
翁启森 先生， 硕士研究生学历，23 年金融、 证券、 基金行业从业经验。 历任
台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投 资经理，台湾摩根投信基金经理，
台湾中信证券自营部协理， 台湾保德信投信基金经理， 华安基金管理有限公司全
球投资部总监、 基金投资部兼全球投资部高级总监、 公司总经理助理。 现任华安
基金管理有限公司副总经理、首席投资官。
姚国平先生， 硕士 研究生学历，13 年金融、 基金行业从业经验。 历任香港恒
生银行上海分行交易员， 华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理， 华安
基金管理有限公司上海业务部助理总监、 机构业务总部高级董事总经理、 公司总
经理助理。现任华安 基金管理有限公司副总经理。
谷媛媛女士， 硕士 研究生学历，18 年金融、 基金行业从业经验。 历任广发银华安新 安平 灵 活 配置 混合 型 证券 投资 基金 更新 的 招 募说明 书摘要
行客户经理， 京华山一国际 （香港） 有限公司高级经理， 华安基金管理有限公司
市场业务二部大区经理、 产品部高级董事总经理、 公司总经理助理。 现任华安基
金管理有限公司副总经理。
2、本基金基金经理
石雨欣 女士 ， 硕 士研 究 生，11 年 相关 行业 从 业经验 ，曾 任联 合资 信 评估有
限公司高级分析师。2008 年 1 月加入华安基金管理有限公司，任固定收益部信
用分析师。 2015 年 7 月至 2017 年 6 月担任华安信用四季红债券型证券投资基金
的基金经理。2015 年 7 月起，担任华安稳固收益债券型证券投资基金的基金经
理。2016 年 2 月起担 任华安安康保本混合型证券投资基金的基金经理。2016 年
8 月起同时担任华安聚利 18 个月定期开放债 券型证券投资基金的基金经理。 2016
年 12 月起，同时担任 华安新恒利灵活配置混合型证券投资基金、华安新瑞利灵
活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 1 月起，同时担任本基金的基
金经理。
孙晨进， 硕士研究生， 7 年基金行业从业经验， 具有基金从业资格证书。 2010
年应届毕业进入华安基金， 先后担任指数投资部数量分析师、 投资经理、 基金经
理助理。2015 年 3 月 起担任华安深证 300 指 数证券投资基金（LOF ）的基金经
理。2015 年 3 月至 2015 年 12 月，同时担任华安中证高分红指数增强型证券投
资基金的基金经理。2016 年 12 月起， 同时担任华安事件驱动量化策略混合型证
券投资基金的基金经理。2017 年 1 月起，同时担任本基金、华安新泰利灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理。
3、 基金 管理人 采取集 体投资决 策制度 ，公司 投资决策 委员会 成员的 姓名和
职务如下：
童威先生，总经理
翁启森先生， 副总经理、首席投资官
杨明先生，投资研究部高级总监
许之彦先生，指数与量化投资总部高级总监
贺涛先生，固定收益部总监
苏圻涵先生，全球投资部助理总监
万建军先生，投资研究部联席总监 华安新 安平 灵 活 配置 混合 型 证券 投资 基金 更新 的 招 募说明 书摘要
上述人员之间不存在近亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
截至 2017 年 12 月 31 日，公司目前共有员工 346 人（不含香港公 司），其
中 56%具有 硕士及 以上 学位，89% 以上具 有三 年证券业 或五年 金融业 从业经历，
具有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关
管理部门的处罚。 公司业务由投资与研究、 营销、 后台支持等三个业务板块组成。
四 、基 金托 管人
（一）基金托管人 基本情况
名称：平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047 号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：谢永林
成立日期：1987 年12月22日
组织形式：股份有限公司
注册资本：17,170,411,366 元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号
联系人：高希泉
联系电话：(0755) 2219 7701
平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行 （深圳
证券交易 所简称 ：平安 银行，证 券代码000001 ） 。其前 身是深 圳发展 银行股份有
限公司， 于2012年6月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。 中国平
安保险（ 集团） 股份有 限公司及 其子公 司合计 持有平安 银行58% 的股 份，为平安
银行的控股股东。 截至2017年6月末， 在职员工31721人， 通过全国64家分行、 1081
家营业机构为客户提供多种金融服务。 华安新 安平 灵 活 配置 混合 型 证券 投资 基金 更新 的 招 募说明 书摘要
截至2017 年上半年，平安银行收入、利润、规模保持稳健发展。营业收入
540.73 亿元 、准 备前营 业利 润401.84 亿 元（同 比增长11.14% ） 、净利 润125.54亿
元（同 比增长2.13% ） 、 资产总 额30,921.42亿 元（较 上年末 增长4.70% ） 、 吸收存
款余额19,123.33 亿元、 发放贷款和垫款总额 （含贴现）15,942.81亿元 （较上年
末增幅8.03%）。
平安银行总行设资产托管事业部， 下设市场拓展处、 创新发展处、 估值核算
处、 资金清算处、 规划发展处、IT 系统支持处、 督察合规处、 基金服务中心8 个
处室，目前部门人员为60人。
（二） 主要人员情况
陈正涛,男,中共党员， 经济学硕士、 高级经济师、 高级理财规划 师、 国际注
册私人银 行家， 具备《 中国证券 业执业 证书》 。长期从 事商业 银行工 作，具有本
外币资金清算， 银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。 1985年7月至1993
年2月在 武汉金 融高等 专科学校 任教；1993 年3月至1993 年7月 在招商 银行武汉分
行任客户经理； 1993 年8月至1999年2月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经
理、 行长助理； 1999年3 月－2000年1月在招行武汉分行青山支行任行长助理； 2000
年2月至2001年7月在招行武汉分行公司银行部任副总经理； 2001年8月至2003年2
月在招行武汉分行解放 公园支行任行长； 2003 年3月至2005年4月在招行武汉分行
机构业务 部任总 经理；2005年5月至2007年6 月 在招行武 汉分行 硚口支 行任行长；
2007 年7月至2008年1月 在招行武 汉分行 同业银 行部任总 经理； 自2008 年2月加盟
平安银行先后任公司业务部总经理助理、 产品及交易银行部副总经理， 一直负责
公司银行产品开发与管理， 全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、 营销和
管理， 尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。2011年12月任平安银行
资产托管 部副总 经理；2013年5月 起任平 安银 行资产托 管事业 部副总 裁（主持 工
作） ；2015 年3月5日起任平安银行资产托管事业部总裁。
（三） 基金托管业务经营情况
2008 年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。
截至2017 年9 月底， 平安银行股份有限公司托管净值规模合计 6.17 万亿， 托管华安新 安平 灵 活 配置 混合 型 证券 投资 基金 更新 的 招 募说明 书摘要
证券投资基金共 110 只 ，具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、
华富量子生命力股票型证券投资基金、 长信可转债债券型证券投资基金、 招商保
证金快线货币市场基金、 平安大华日增利货币市场基金、 新华鑫益灵活配置混合
型证券投资基金、 东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、 平安大 华财富宝
货币市场基金、 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、 新华活
期添利货币市场证券投资基金、 民生加银优选股票型证券投资基金、 新华阿鑫一
号保本混合型证券投资基金、 新华增盈回报债券型证券投资基金、 鹏华安盈宝货
币市场基金、 平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金、 新华万银多元策略灵活配
置混合型证券投资基金、 中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金、 东吴移动
互联灵活配置混合型证券投资基金、 平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资
基金、 国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金 （LOF） 、 嘉合磐石混合型证券
投资基金、 平安大华鑫享混合型证券投资基金、 广发聚盛灵活配置混合型证券投
资基金、 新华阿鑫二号保本混合型证券投资基金、 鹏华弘安灵活配置混合型证券
投资基金、 博时裕泰纯债债券型证券投资基金、 德邦增利货币市场基金、 中海顺
鑫保本混合型证券投资基金、 民生加银新收益债券型证券投资基金、 东方红睿轩
沪港深灵活配置混合型证券投资基金、 浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投
资基金、 广发安泽回报纯债债券型证券投资基金、 博时裕景纯债债券型证券投资
基金、 平安大华惠盈纯债债券型证券投资基金、 长城久源保本混合型证券投资基
金、 平安大华安盈保本混合型证券投 资基金、 嘉实稳丰债券型证券投资基金、 嘉
实稳盛债券型证券投资基金、 长信先锐债券型证券投资基金、 华润元大现金通货
币市场基金、 平安大华鼎信定期开放债券型证券投资基金、 平安大华鼎泰灵活配
置混合型证券投资基金、 南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、 长信富
平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、 中海合嘉增强收益债券型证券投资基
金、 鹏华丰安债券型证券投资基金、 富兰克林国海新活力灵活配置混合型证券投
资基金、 南方颐元债券型发起式证券投资基金、 鹏华弘惠灵活配置混合型证券投
资基金、 鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 西 部利得天添利货币
市场基金、 鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基金、 博时安祺一年定期开放债券
型证券投资基金、 安信活期宝货币市场基金、 广发鑫源灵活配置混合型证券投资
基金、 平安大华惠享纯债债券型证券投资基金、 广发安悦回报灵活配置混合型证华安新 安平 灵 活 配置 混合 型 证券 投资 基金 更新 的 招 募说明 书摘要
券投资基金、 平安大华惠融纯债债券型证券投资基金、 广发沪港深新起点股票型
证券投资基金、 平安大华惠金定期开放债券型证券投资基金、 平安大华量化成长
多策略灵活配置混合型证券投资基金、 博时丰达纯债 6 个月定期开放债券型发起
式证券投资基金、 英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、 西部利得新动力灵活
配置混 合型证券投资基金、 天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金、 平安大华惠
利纯债债券型证券投资基金、广发鑫盛 18 个 月定期开放混合型证券投资基金、
长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华丰盈债券型证券投资基金、 平安大
华惠隆纯债债券型证券投资基金、 广发新常态灵活配置混合型证券投资基金、 平
安大华金管家货币市场基金、 平安大华鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基
金、 博时泰安债券型证券投资基金、 新华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金、 国
联安睿智定期开放混合型证券投资基金、 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资
基金、 广发汇平一年定期开放债 券型证券投资基金、 华安新安平灵活配置混合型
证券投资基金、 平安大华量化灵活配置混合型证券投资基金、 平安大华中证沪港
深高股息精选指数型证券投资基金、 前海开源聚财宝货币市场基金、 招商招弘纯
债债券型证券投资基金、 招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 长盛
盛瑞灵活配置混合型证券投资基金、 前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投
资基金、 平安大华惠益纯债债券型证券投资基金、 金鹰添荣纯债债券型证券投资
基金、 西部利得汇享债券型证券投资基金、 鹏华丰玉债券型证券投资基金、 华安
睿安定期开放混合型证券投资基金、 西部利得久安回报灵 活配置混合型证券投资
基金、广发汇安 18 个 月定期开放债券型证券投资基金、上投摩根岁岁金定期开
放债券型证券投资基金、 平安大华转型创新灵活配置混合型证券投资基金、 天弘
天盈灵活配置混合型证券投资基金、 南方和元债券型证券投资基金、 长盛盛通纯
债债券型证券投资基金、 平安大华添益债券型证券投资基金、 平安大华惠元纯债
债券型证券投资基金、 中金丰沃灵活配置混合型证券投资基金、 兴银消费新趋势
灵活配置混合型证券投资基金、 南方高元债券型发起式证券投资基金、 易方达瑞
智灵活配置混合型证券投资基金、 中金丰颐灵活配置混合型证券投资基金、 中金
丰 鸿灵活配置混合型证券投资基金、 平安大华惠泽纯债债券型证券投资基金、 南
方智造未来股票型证券投资基金、 万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基
金、嘉实稳悦纯债债券型证券投资基金。 华安新 安平 灵 活 配置 混合 型 证券 投资 基金 更新 的 招 募说明 书摘要
五 、相 关服 务机 构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1 ）华安基金管理有限公司上海业务部
地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31－32 层
电话： （021）38969960
传真： （021）58406138
联系人：姚佳岑
（2 ）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室
电话： （010）57635999
传真： （010）66214061
联系人： 刘雯
（3 ）华安基金管理有限公司广州分公司
地址： 广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元
电话： （020）38082891
传真： （020）38082079
联系人： 林承壮
（4 ）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座 2503
电话： （029）87651812
传真： （029）87651820
联系人： 翟均
（5 ）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L
电话： （028）85268583
传真： （028）85268827 华安新 安平 灵 活 配置 混合 型 证券 投资 基金 更新 的 招 募说明 书摘要
联系人： 张晓帆
（6 ）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室
电话： （024）22522733
传真： （024）22521633
联系人：杨贺
（7 ）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易客户端
华安电子交易热线：40088-50099
传真电话： （021 ）33626962
联系人：谢伯恩
2、代销机构
基金 代销机构详 见基金份额发售公告。
基金 管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告 。
（二）登记机构
名称：华安基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层
法定代表人： 朱学华
电话： （021）38969999
传真： （021）33627962
联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
电话： （021）51150298 华安新 安平 灵 活 配置 混合 型 证券 投资 基金 更新 的 招 募说明 书摘要
传真： （021）51150398
联系人：刘佳
经办律师：刘佳 、姜亚萍
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所( 特殊普通合伙)
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层
办公地址：上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话： （021）22288888
传真： （021）22280000
联系人：蒋燕华
经办会计师：蒋燕华、蔡玉芝
六、 基 金的 投资 目标
本基金在严格控制风险的前提下， 通过大类资产的优化配置和高安全边际的
证券精选， 追求超越业绩比较基准的投资回报和资产的长期稳健增值。
七 、基 金的 投资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 权证、股指
期货 、 债券 （包括国债、 地方政府债、 央行票据、 金融债、 企业债、 公司债、 次
级债、可 转换债 券（含 分离交易 可转债 ） 、短 期融资券 、超短 期融资 券、中期票
据、中小 企业私 募债等 ） 、资产 支持证 券、债 券回购、 银行存 款 、同 业存单 ，以
及法律法规或中国 证监 会允许基金投资的 其他 金融工具( 但 须 符 合中国 证 监 会 相
关规定) 。
本基金根据相关法律法规参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基华安新 安平 灵 活 配置 混合 型 证券 投资 基金 更新 的 招 募说明 书摘要
金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票占基金资产的比例为 0-95% ； 每个交易 日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的 交易保证金后， 应当保持现金或者到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ；权证、股指期货及其他金融工具的投
资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
八 、基 金的 投资 策略
（一） 、资产配置策略
本基金采取相对灵活的资产配置策略， 通过将基金资产在权益类、 固定收益
类工具之间灵活配置， 并适当借用金融衍生品的投资来追求基金资产的长期稳健
增值。 在具体大类资产配置过程中， 本基金将使用定量与定性相结合的研究方法
对宏观经济、 国家政策、 资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行
研究和预测， 结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、 基于投资时钟
理论的资产配置模型等经济模型， 分析和比较股票、 债券等市场和不同金融工具
的风险收益特征，确定合适的资产配置比例，动态优化投资组合。
（二） 、股票投资策略
本基金将充分发 挥基金管理人的研究优势， 将积极主动的投资风格与严谨规
范的选股方法相结合， 综合运用 “自上而下” 和 “自下而上” 的投资方法进行行
业配置和个股选择； 在对宏观经济运行、 行业景气变化以及上市公司成长潜力进
行定量评 估、定 性分析 和实地调 研的基 础上， 优选重点 行业中 基本面 状况健康、
具有估值优势、成长性良好、定价相对合理的股票进行投 资 ， 以 谋 求 超 额 收 益 。
（三） 、权证投资策略
本基金管理人将以价值分析为基础， 在采用权证定价模型分析其合理定价的
基础上， 充分考量可投权证品种的收益率、 流动性及风险收益特征， 通过资产配
置、品种与类属选择， 力求规避投资风险、追求稳定的风险调整后收益。
（四） 、股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 有选择地投资于流动性
好、交易活跃的股指期货合约。 华安新 安平 灵 活 配置 混合 型 证券 投资 基金 更新 的 招 募说明 书摘要
本基金在进行股指期货投资时， 首先将基于对证券市场总体行情的判断和组
合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型 （多头套期保值或空头套期
保值） ， 并根据 权益类 资产投资 （或拟 投资） 的总体规 模和风 险系数 决定股指期
货的投资比例； 其次， 本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股
指期货流动性、 收益性、 风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择， 以 对
冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。
（五） 、债券投资策略
1、 资产配置策略
本基金将通过对宏观经济 运行情况、 国家 货币及财政政策、 资本市场资金环
境 等重要因素的研究和预测， 结合投资时钟理论并利用公司研究开发的多因子模
型等数量工具， 优化 基金资产在利率债、 信用债以及货币市场工具 等各类固定收
益类金融工具 之间的配置比例。
2、 利率类品种投资策略
本基金对国债等利率品种的投资， 是在对 国内外宏观经济运行状况及政策环
境等 进行分析和预测基础上， 研究利率期限结构变化趋势和债券市场供求关系变
化 趋势， 深入分析利率品种的收益 和风险， 预测调整债券组合的平均久期 ， 并通
过 运用统计和数量分析技术， 选择合适的期限结构的配置策略 。 在合理控制风险
的前提下，综合考虑组合的流动性，决定投资品种。
3、 信用债投资策略
本基金 将在深入的 宏观研究基础上， 综合分析 各类信用债发行主体 所处行业
环境 、 发行人所处的市场地位、 财务状况、 管理水平等因素后， 结合具体发行契
约， 对债券进行信用评级 。 在此基础上， 建立信用类债券池 ， 积极发掘信用利差
具有相对投资机会的个券进行投资。
4、 可转债投资策略
可转换债 券兼具 权益类 证券与固 定收益 类证券 的特性， 具有抵 御下行 风险、
分享股票价格上涨收益的特点。 本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司
基本面进行深入分析研究的基础上， 综合考虑可转换债券的债性和股性， 利用可
转换公司债券定价模型进行估值分析，并最终选择合适的投资品种。
5、 中小企业私募债投资策略 华安新 安平 灵 活 配置 混合 型 证券 投资 基金 更新 的 招 募说明 书摘要
除普通信用债外， 本基金还将适时参与中小企业私募债券的投资。 中小企业
私募债具有票息收益高、 信用风险高、 流动性差、 规模小等特点。 短期内， 此类
券种对本 基金的 贡献有 限，但本 基金将 在市场 条件允许 的情况 下进行 择优投资。
由于中小企 业私募债的发行主体多为非上市民营企业， 个体异质性强、 信息少且
透明度低， 因此在投资研究方面主要采用逐案分析的方法 （Case-by-case ） ， 通过
尽职调查进行独立评估， 信用分析以经营风险、 财务风险和回收率 （Recovery rate ）
等指标为重点。 此外， 针 对中小企业私募债的投资， 基金管理人将根据审慎原则，
制定严格的投资决策流程、 风险控制制度和信用风险、 流动性风险处置预案， 并
经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
（六） 、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选 择和把
握市场交易机会等积极策略， 在严格遵守法律法规和基金合同基础上， 通过信用
研究和流动性管理， 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资， 以期获得
长期稳定收益。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金 业绩比较基准 ： 中证 800 指数收益率 ×50% ＋中债综合全价指数收益
率 ×50% 。
中证 800 指数是由中证指数有限公司编制， 该指数编制合理、 透明， 市场覆
盖率 较广 ， 不易被操纵， 并且有较高的知名度和市场影响力， 适合作为本基金股
票投资的业绩比较基准。 中债综合全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司
编制， 样本债券涵盖的范围更加全面， 具有广泛的市场代表性， 涵盖主要交易市
场（银行 间市场 、交易 所市场等 ） 、不 同发行 主体（政 府、企 业等） 和期限（长
期、中期 、短期 等） ， 能够很好 地反映 中国债 券市场总 体价格 水平和 变动趋势，
适合作为本基金债券投资的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化， 或 上述
业绩比较基准指数停止编制或更改名称， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受
的 业绩比较基准 推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数
时， 基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略， 确定变更基 金的比较基华安新 安平 灵 活 配置 混合 型 证券 投资 基金 更新 的 招 募说明 书摘要
准或其权重构成。 业绩比较基准的变更 需经基金管理人与基金托管人协商一致报
中国证监会备案后及时公告， 并在更新的招募说明书中列示， 无需召开基金份额
持有人大会。
十、 风 险收 益特 征
本基金为混合型基金， 基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基
金、低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。
十 一、 基金 投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2018 年1 月18
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年12 月31 日。
1 报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 128,353,106.48 25.06
其中： 股票 128,353,106.48 25.06
2 固定收 益投 资 345,747,827.00 67.50
其中： 债券 345,747,827.00 67.50
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - - 华安新 安平 灵 活 配置 混合 型 证券 投资 基金 更新 的 招 募说明 书摘要
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 34,708,666.51 6.78
7 其他各 项资 产 3,443,343.90 0.67
8 合计 512,252,943.89 100.00
2 报告期末按行业 分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的 境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
10,001,627.00
1.96
C 制造业
51,386,349.61 10.06
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
1,967,649.20 0.39
E 建筑业
4,276,540.00 0.84
F 批发和 零售 业
4,985,759.15 0.98
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
3,541,222.66 0.69
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
6,523,573.11 1.28
J 金融业
35,234,235.77 6.89
K 房地产 业
4,656,827.60 0.91
L 租赁和 商务 服务 业
2,001,839.00 0.39
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
3,245,673.38 0.64
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- - 华安新 安平 灵 活 配置 混合 型 证券 投资 基金 更新 的 招 募说明 书摘要
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
531,810.00 0.10
S 综合
- -
合计
128,353,106.48 25.12
3 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 601318 中国平 安 138,819 9,714,553.62 1.90
2 600036 招商银 行 163,000 4,730,260.00 0.93
3 000333 美的集 团 77,800 4,312,454.00 0.84
4 601166 兴业银 行 218,700 3,715,713.00 0.73
5 600000 浦发银 行 241,100 3,035,449.00 0.59
6 600104 上汽集 团 89,000 2,851,560.00 0.56
7 002304 洋河股 份 22,027 2,533,105.00 0.50
8 600309 万华化 学 63,300 2,401,602.00 0.47
9 000425 徐工机 械 493,500 2,284,905.00 0.45
10 601006 大秦铁 路 249,496 2,262,928.72 0.44
4 报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 29,978,000.00 5.87
其中： 政策 性金 融债 29,978,000.00 5.87
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 40,040,000.00 7.84 华安新 安平 灵 活 配置 混合 型 证券 投资 基金 更新 的 招 募说明 书摘要
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 421,827.00 0.08
8 同业存 单 275,308,000.00 53.87
9 其他 - -
10 合计 345,747,827.00 67.66
5 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 111770455
17 宁 波银 行
CD235
700,000 69,097,000.00 13.52
2 111770468
17 杭 州银 行
CD245
600,000 59,226,000.00 11.59
3 111712298
17 北 京银 行
CD298
500,000 49,360,000.00 9.66
4 111717299
17 光 大银 行
CD299
500,000 49,360,000.00 9.66
5 111710355
17 兴 业银 行
CD355
500,000 48,265,000.00 9.44
6 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8报告期末按公允价 值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
9 报告期末本基金 投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 华安新 安平 灵 活 配置 混合 型 证券 投资 基金 更新 的 招 募说明 书摘要
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 将根 据风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保值为 目的 ， 有 选择 地投 资于流 动性 好、 交易 活
跃的股 指期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 首 先将 基于 对证 券市 场总体 行情 的判 断和 组合 风险收 益
的分析 确定投 资时机 以及 套期保 值的类 型（多 头套 期保值 或空头 套期保 值） ， 并根据 风险资
产投资 （或 拟投 资） 的总 体规模 和风 险系 数决 定股 指期货 的投 资比 例； 其次 ， 本基 金将 在综
合考虑 证券 市场 和期 货市 场运行 趋势 以及 股指 期货 流动性 、 收 益性、 风险 特征 和估值 水平 的
基础上 进行 投资 品种 选择 ，以对 冲风 险资 产组 合的 系统性 风险 和流 动性 风险 。
10 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
无。
11 投资组合报告附注
11.1 本报 告期 内， 本基 金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体没 有被 监管 部门 立案 调查的 ， 也 没有
在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情况 。
11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，不 存在 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库 之 外的 股票 。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 122,066.03
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,321,277.87
5 应收申 购款 - 华安新 安平 灵 活 配置 混合 型 证券 投资 基金 更新 的 招 募说明 书摘要
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,443,343.90
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况
说明
1 600309 万华化 学 2,401,602.00 0.47 重大资 产重 组
十 二、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止时间 2017 年12 月31 日）
1、 华安 新安平 混合 A ：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差 ②
业绩比
较基准
收益 率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④ 华安新 安平 灵 活 配置 混合 型 证券 投资 基金 更新 的 招 募说明 书摘要
自基金合同生效
日（ 2017年1月10
日）至2017年12
月31日
5.69% 0.15% 4.52% 0.33% 1.17% -0.18%
2 、华 安新安 平混 合 C：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差 ②
业绩比
较基准
收益 率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
自基金合同生效
日（ 2017年1月10
日）至2017年12
月31日
5.61% 0.15% 4.52% 0.33% 1.09% -0.18%
十 三、 费用 概览
（一） 与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 0.6% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 0.6%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人在次
月初 3 个工作日内出具资金划拨指令， 基金托管人复核无误后于 2 个工作日内支
付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支
付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一 日基金资产净值的 0.1% 的年费率计提。托管 费的计华安新 安平 灵 活 配置 混合 型 证券 投资 基金 更新 的 招 募说明 书摘要
算方法如下：
H ＝E× 0.1%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计 提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人在次
月初 3 个工作日内出具资金划拨指令， 基金托管人复核无误后于 2 个工作日内进
行支付给基金托管人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
支付日期顺延。
除管理费、 托管费之外的基金费用， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费，C 类基金份额不 收取申
购费。
本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的 养老金客户与除此之外的其他
投资人实施差别化的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金， 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会
保障基金、 企业年金单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认
可的新的养老基金类型， 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其
纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会备案。 非养老金客户指除养老金客
户外的其他 投资人。
通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的养 老金客户申购费率为每笔 500
元。
其它投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费 率随申购金额的增加而递减。
投资者在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别计算。 具体费率如下表
所示：
份额类型
申购费率
（单笔申购金额 M ） 华安新 安平 灵 活 配置 混合 型 证券 投资 基金 更新 的 招 募说明 书摘要
A 类基金份额
M<100 万 1.5%
100 万≤M<300 万 1.2%
300 万≤M<500 万 0.8%
M≥500 万 每笔 1000 元
C 类基金份额 0
申购费用由申购本基金 A 类基金份额的投 资人承担，不列入基金财产，主
要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
2、赎回费用
本基金 A 类及 C 类基 金份额 的赎回费率随 赎回份额持续持有时间的增加而
递减，具体费率如下表所示：
累计 持有期间（Y ） 赎回费率
A 类基金份额
Y ＜7 天 1.50%
7 天≤Y ＜30 天 0.75%
30 天≤Y ＜1 年 0.50%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
C 类基金份额
Y ＜30 天 0.5%
Y≥30 天 0
注： 1 年指 365 天，2 年为 730 天
赎回费用由赎回 本基金基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人
赎回基金份额时收取 。
关于 A 类份额的赎回费， 对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全
额计入基金财产； 对持续持有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额
的 75% 计入基金财产； 对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎
回费中不低于总额的 50% 计入基金财产； 对持续持有期长于 6 个月的投资人收取
的赎回费中不低于总额的 25% 计入基金财产。 未计入基金财产的部分用于支付登
记费和其他必要的手续费。C 类份额的赎回费全额计入基金财产。 华安新 安平 灵 活 配置 混合 型 证券 投资 基金 更新 的 招 募说明 书摘要
3、基金的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前
一日 C 类基金份额资产净值的 0.1% 年费率计提。销售服务费的计算方法如下：
H ＝E ×0.1% ÷当年天 数
H 为本基金 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为本基金 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费 每日计 提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人在次
月初 3 个工作日内出具资金划拨指令， 基金托管人复核无误后于 2 个工作日内一
次性划出， 由登记机构代收， 登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机
构等。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延。
4、 基金转换费
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回
费率
转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取， 具体计
算公式如下：
基金转换申购补差费＝ max[ （转入基金的申购费－转出基金的申购费） ， 0 ]，
即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取 0
转入金额 = 转出金额 —基金转换申购补差费
转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
其中：
转入基金的申购费＝[转出金额- 转 出 金 额 ÷ （1 ＋转入基金的申购费率）]
或转入基金固定收费金额
转出基金的申购费＝[转出金额- 转 出 金 额 ÷ （1 ＋转出基金的申购费率）]
或转出基金固定收费金额
注 1： 转入份额的计算结果四舍五入， 保留到小数点后两位， 由此产生的误
差计入基金资产。 华安新 安平 灵 活 配置 混合 型 证券 投资 基金 更新 的 招 募说明 书摘要
注 2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
注3 ：关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。
5 、证券 账户开 户费用 ：证券账 户开户 费经基 金管理人 与基金 托管人 核对无
误后， 自本基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付， 如基金财产余额
不足支付 该开户 费用， 由基金管 理人于 本基金 成立一个 月后的5 个工 作日内进行
垫付，基金托管人不承担垫付开户费用义务。
6、基金 管理人 可以在 《基金合 同》约 定的范 围内调整 费率或 收费方 式，并
最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定
媒介上公告。
7、基金 管理人 可以在 不违反法 律法规 规定及 《基金合 同》约 定 且不 对基金
份额持有 人权益 产生实 质性不利 影响 的 情形下 根据市场 情 况制 定基金 促销计划，
定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求
履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（三 ）其他费用
1、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
2、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费 、仲裁费和诉讼费；
3、基金份额持有人大会费用；
4、基金的证券 、期货交易费用；
5、基金的银行汇划费用；
6、基金的开户费用、账户维护费用；
7、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
上述基金 费用由 基金管 理人在法 律规定 的范围 内参照公 允的市 场价格 确定，
法律法规另有规定时从其规定。
（四 ）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 华安新 安平 灵 活 配置 混合 型 证券 投资 基金 更新 的 招 募说明 书摘要
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（五 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行 。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本基金管理人依据《中 华人民共和国证券投资 基金法》 、 《 公开募集 证 券 投
资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露
管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资
管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主要更新内容
三 、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人的 相关 信息 。
四、基 金托 管人 更新了 基金 托管 人的 相关 信息。
五 、相 关服 务机 构 更新了 会计 事务 所的 相关 信息。
九、基 金的 投资
更新了 基金 投资 组合 报告 至 2017 年12 月 31 日， 详 见招募 说明 书 。
十、基 金的 业绩
披露了 基金 合同 生效 以来 至 2017 年 12 月 31 日 的 基金业 绩， 详见 招
募说明 书。 华安新 安平 灵 活 配置 混合 型 证券 投资 基金 更新 的 招 募说明 书摘要
二十二 、 其 他应 披露
事项
披露了 自2017 年7 月10 日至2018 年1 月10 日 期 间本基 金的 公告 信
息，详 见招 募说 明书 。
华安基金管理有限公司
二○一八年 二月十四日
