前海开源多元策略灵活配置混合型证券
投资基金招募说明书（更新）摘要
（2018 年第1 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 交通 银行 股 份有限公 司
截 止日：2018 年1 月 3 日
招募说 明书 （更 新） 摘要
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重要提 示
本基金 经 2016 年 9 月 28 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2016]2232 号文
注册募集 ， 基金 合同 已 于2017 年 7 月 3 日正 式生 效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股指 期货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险 、 本 法律 文
件风险 收益 特征 表述 与销 售机构 基金 风险 评价 可能 不一致 的风 险 及 其他 风险 等。 本 基金 为 混
合型基 金 ， 属 于中 高风 险 收益的 投资 品种 ， 其预 期 风险和 预期 收益 水平 高于 货币型 基金 、 债
券型基 金， 低于 股票 型基 金。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。 投资 有风 险 ， 投 资人 在 投资本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 等信 息
披露文 件 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2018 年 1 月 3
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为2017 年 9 月 30 日（ 未经 审计） 。
招募说 明书 （更 新） 摘要
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2 、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海 商务秘 书
有限公 司）
3 、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4 、法 定代 表人 ：王 兆华
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 2206 室
8 、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9 、联 系人 ： 傅 成斌
10 、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11 、存 续期 限： 持续 经营
12 、 股 权结 构： 开 源证 券 股份有 限公 司出 资25% ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资25%， 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% ， 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限
合伙) 出资25% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ，
华夏证 券总裁 助理 ， 开源 证券董 事长、 总经理,现任 开源证 券董事 、前海 开源 基金管 理有限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 ， 荣 誉董 事长 ， 宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中 国香
港。 曾任 纽约 联邦储 备银 行经济 学家 ， 美国银 行首 席策略 师 、 全 球货币 及利 率市场 策略 部 联
席主管 ， 摩 根大 通中 国区 研究部 主管 、 首 席市 场策 略师、 首席 大中 华区 经济 学家、 中国 综合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月起 担任 摩根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
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王宏远 先生 ， 联席 董事 长， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共 管 理硕士 ，
国籍： 中国 。 曾 任深 圳特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南 方基 金管 理有 限公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券股 份有 限公司 首席 投资 官、 自营 负责人 ， 现任 前海开 源基 金管理 有限 公 司
联席董 事长 。
朱永强 先生 ， 执 行董 事长 ， 硕士 研究 生， 国籍： 中 国。 历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电脑
工程部 总经 理、 技术 总监 ， 网上 交易 部总 经理 ； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理、 副总 裁； 中 信证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士， 董 事、 公 司总 经理， 硕士研 究生， 国籍 ： 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 ， 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理， 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 ， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
周芊先 生， 董事 ， 北 京大 学 DBA ， 国 籍： 中国 。 曾 任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保 股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中 房协 养老 地产专 委会 副主 任委 员。 现任北 京中 联国
新基金 管理 有限 公司 董事 长，前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 。
范镭先 生， 董 事， 本 科学 历， 国 籍： 中 国。 曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独 立董 事， 教授， 高级 经济 师， 国 籍 ： 中国。 著名 经济 学家、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民大 学博 士， 美国 哥伦 比亚大 学国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现 任中 国人 民大 学财政 金融 学 院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美 国约 翰霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国 际货 币金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问 委员会 副主 席、世界 经济论 坛（World Economic Forum ）国际 货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问,曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。
申嫦娥女 士， 独立董 事， 博士，教 授， 博士生 导师 ，中国注 册会 计师（ 非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010） ， 国籍 ： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao （姚 树洁 先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中招募说 明书 （更 新） 摘要
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国学学 院院 长、 教授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重庆 大学 、 华 南师 范大 学、 华 南农 业大
学、 华 中农 业大 学、 渭南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海 南大 学经 济管 理学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员、 美国经 济协 会 会
员 ； 全 英专 业 团体 联 合 会副 主 席 ； 《经 济 研究 》 、 《 西安 交 通 大学 学 报社 科 版 》 、 《 当 代 中国 》
（英文 ） 等 科学 杂志 的编 委。 曾 任华 南热 带农 业大 学助理 教授 ， 英 国牛 津大 学研究 员， 英国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔 塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生， 独立 董事， 管理学 博士 学位， 经济 学 教授。 国 籍： 中国。 历任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副教 授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任 、MBA 中 心 主任 、 院 长助
理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ；2007 年 7 月至 今任 民建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十二 届全 国政协 委员 ， 中国工 业经 济学会 副会 长 ， 中共 陕西 省委政 策研 究 室
特聘研 究员 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监事 会主 席， 经济学 硕士 ， 经济 师， 国籍 ： 中 国。 曾任 民政 部外 事处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有限 公司 董事 长 、 监事 会主席 。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监事 会主 席， 上海 交通 大学工 商管 理博士 ， 美国 哥伦比 亚大 学公共 管 理
硕士， 中国注 册会计 师， 国籍： 中国香 港。曾 任职 华银国 际信托 投资公 司上 海证券 营业部 、
华安基 金管理 有限公 司基 金经理 、香港 亨茂投 资集 团基金 经理、 韩国未 来资 产环球 投资( 香
港)有限 公司高 级基 金经理 、中国 股票投 资部主 管、 公司首 席投资 官兼亚 太区 投资部 主管、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人、 投资总 监及 前海 开源 基金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
孔令国 先生 ， 监 事， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分 校 MBA， 国籍： 中国 。 曾 任职 深圳市 公
安局罗 湖分 局、 中信 证券 股 份有限 公司 研究 部、 前海 开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 ， 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事。
任福利 先生， 监事， 大学 本科学 历， 国 籍： 中 国。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方 正富 邦基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现 任前 海开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士， 监事 ， 硕 士研 究生， 国籍 ： 中 国。 曾 任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源经
理、 海王 生物 股份有 限公 司人事 行政 经理 、 顺 丰速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责 任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监、 总裁 助理， 现任 前海开 源基 金招募说 明书 （更 新） 摘要
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管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3 、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党 委 书记、 总经理 ，
华夏证 券总裁 助理， 开源 证券董 事长、 总经理,现任 开源证 券董事 、前海 开源 基金管 理有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士， 董 事、 公 司总 经理， 硕士研 究生， 国籍 ： 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 ， 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理， 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 ， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
傅成斌 先生 ， 督 察长 ， 硕 士研究 生， 国籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。
4 、本 基金 基金 经理
付 海宁 先生 ， 清 华大 学机 械工程 与自 动化 学士 、 哥 伦比亚 大学 硕士 运筹 学硕 士研究 生及
加州大 学伯 克利 分校 金融 工程硕 士研 究生 。2009 年至 2010 年担 任摩 根士 丹 利商业 分析 师，
2010 年-2012 年 担任 美银 美林量 化风 险分 析师 ，2013 年至2015 年 担任 美国 标 准普尔 资管 助
理、 投资 经理 ，2015 年 11 月加盟 前海 开源 基金 管理 有限公 司 ， 现 任公 司投 资 副总监、 前海
开源沪 深 300 指数 型证 券 投资基 金 基 金经 理、 前海 开 源多元 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 、 前 海开 源中 证大农 业指 数增 强型 证券 投资基 金基 金经 理。 付海 宁 先生 具备 基金
从业资 格。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼， 联 席投 资总 监兼 研究 部行政 负责 人赵 雪芹 ， 联 席投资 总监
侯燕琳 、 刘 静、 丁骏 、 曲 扬、 邱 杰、 史程 ， 首 席经 济学家 杨德 龙， 执行 投资 总监徐 立平 、 薛
小波、 王霞 、谢 屹。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
1 、基 金托 管人 概况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住
所： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月 30 日
注册资 本：742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：陆 志俊
电
话：95559
交通银 行始 建 于1908 年 ， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一 ， 也 是近 代中 国的 发钞 行之一 。
1987 年 重新 组建后 的交通 银行正式 对外 营业， 成为 中国第一 家全 国性的 国有 股份制商 业银
行，总 部设 在上 海。2005 年 6 月交 通银 行在 香港 联 合交易 所挂 牌上 市，2007 年 5 月在 上海
证券交 易所 挂牌 上市 。根 据 2016 年英 国《 银行 家》 杂志发 布的 全球 千家 大银 行报告 ，交 通
银行一 级资 本位 列 第 13 位 ，较上 年上 升 4 位； 根据 2016 年美 国《 财富 》杂志 发布的 世界
500 强 公司 排行 榜， 交通 银行营 业收 入位 列 第153 位，较 上年 上 升37 位。
截至 2017 年 9 月 30 日， 交 通银 行资 产总 额为 人民 币 89357.90 亿 元。2017 年 1-9 月，
交通银 行实 现净 利润(归 属 于母公 司股 东) 人民 币544.19 亿 元。
交通银行 总行 设资产 托管 业务中心 （下 文简称 “托 管中心” ） 。现有 员工 具有 多年基金 、
证券和 银行 的从 业经 验， 具备基 金从 业资 格， 以及 经济师 、 会 计师 、 工 程师 和律师 等中 高级
专业技 术职称 ，员工 的学 历层次 较高， 专业分 布合 理，职 业技能 优良， 职业 道德素 质过硬 ，
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的资产 托管 从业 人员 队伍 。
2 、主 要人 员情 况
牛锡明 先生 ，董 事长 、执 行董事 。
牛先生 2013 年 10 月至 今 任本行 董事 长、 执行 董事 ，2013 年 5 月至 2013 年 10 月任本招募说 明书 （更 新） 摘要
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行董事 长、 执行 董事 、行 长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月任 本行 副董 事长 、 执行董 事、 行
长。 牛 先生1983 年毕 业于 中央财 经大 学金 融系 ， 获 学士学 位，1997 年毕 业于 哈尔滨 工业 大
学管理 学院 技术 经济 专业 ，获硕 士学 位，1999 年 享 受国务 院颁 发的 政府 特殊 津贴。
彭纯先 生， 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
彭先 生2013 年11 月 起任 本行副 董事 长、 执行 董事 ，2013 年 10 月 起任 本行 行 长；2010
年 4 月至 2013 年9 月 任中 国投资 有限 责任 公司 副总 经理兼 中央 汇金 投资 有限 责任公 司执 行
董事、 总经 理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月 任本 行执 行董事 、副 行长 ；2004 年 9 月至 2005
年 8 月 任本 行副 行长 ；2004 年 6 月至 2004 年 9 月任 本行董 事、 行长 助理 ；2001 年 9 月至
2004 年6 月任 本行 行长 助 理；1994 年至2001 年历 任 本行乌 鲁木 齐分 行副 行长 、 行 长， 南宁
分行行 长， 广州 分行 行长 。彭先 生 1986 年于 中国 人 民银行 研究 生部 获经 济学 硕士学 位。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 。
袁女 士2015 年8 月 起任 本 行资产 托管 业务 中心 总裁 ；2007 年 12 月至 2015 年8 月， 历
任本行 资产 托管 部总 经理 助理、 副总 经理， 本行 资 产托管 业务 中心 副总 裁；1999 年12 月至
2007 年12 月 ， 历 任本 行 乌鲁木 齐分 行财 务会 计部 副科长 、 科长 、 处长 助理 、 副 处长 ， 会计
结算部 高级 经理 。袁 女士 1992 年 毕业 于中 国石 油大 学计算 机科 学系 ，获 得学 士学位 ，2005
年于新 疆财 经学 院获 硕士 学位。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截至2017 年9 月 30 日， 交通银 行共 托管 证券 投资 基金319 只 。 此外 ， 交 通 银行还 托管
了基金 公司 特定 客户 资产 管理计 划 、 证 券公 司客 户资 产管理 计划 、 银行 理财 产品 、 信 托计 划、
私募投资 基金 、保险 资金 、全国社 保基 金、养 老保 障管理基 金、 企业年 金基 金、QFII 证券
投资资 产、RQFII 证 券投 资资产 、QDII 证券 投资 资 产和 QDLP 资金 等产 品。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
交通银 行严 格遵 守国 家法 律法规 、 行业 规章及 行内 相关管 理规 定 ， 加强 内部 管理 ， 保 证
托管中 心业 务规 章的 健全 和各项 规章 的贯 彻执 行， 通过对 各种 风险 的梳 理、 评估、 监控 ， 有
效地实 现对 各项 业务 风险 的管控 ，确 保业 务稳 健运 行，保 护基 金持 有人 的合 法权益 。
2 、内 部控 制原 则
（1 ） 合 法性 原则 ： 托管 中心 制定的 各项 制度 符合 国家 法律法 规及 监管 机构 的监 管要求 ，
并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。
（2）全 面性原 则：托 管中 心建立各 二级 部自我 监控 和风险合 规部 风险管 控的 内部控 制招募说 明书 （更 新） 摘要
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机制， 覆盖各 项业 务、 各 个部门 和各 级人 员， 并 渗 透到决 策、 执 行、 监 督、 反馈等 各个 经营
环节， 建立 全面 的风 险管 理监督 机制 。
（3）独 立性原 则：托 管中 心独立负 责受 托基金 资产 的保管， 保证 基金资 产与 交通银 行
的自有 资产 相互 独立 ，对 不同的 受托 基金 资产 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 。
（4）制 衡性原 则：托 管中 心贯彻适 当授 权、相 互制 约的原则 ， 从 组织结 构的 设置上 确
保各二 级部 和各 岗位 权责 分明、 相互 牵制， 并通 过有 效的相 互制 衡措 施消 除内 部控制 中的 盲
点。
（5）有 效性原 则：托 管中 心在岗位 、业 务二级 部和 风险合规 部三 级内控 管理 模式的 基
础上 ， 形 成科 学合 理的 内部 控制决 策机 制 、 执 行机 制和 监督机 制 ， 通 过行 之有 效的 控制流 程、
控制措 施， 建立 合理 的内 控程序 ，保 障内 控管 理的 有效执 行。
（6）效 益性原 则：托 管中 心内部控 制与 基金托 管规 模、业务 范围 和业务 运作 环节的 风
险控制 要求 相适 应， 尽量 降低经 营运 作成 本， 以合 理的控 制成 本实 现最 佳的 内部控 制目标 。
3 、内 部控 制制 度及 措施
根据 《 证券 投资 基金 法》 、 《中华 人民 共和 国商 业银 行法》 等法 律法 规， 托管 中心制 定了
一整套 严密 、 高效 的证 券投 资基金 托管 管理 规章 制度 ， 确保基 金托 管业 务运 行的 规范 、 安 全、
高效 ， 包 括 《 交通 银行 资产 托管业 务管 理办 法》 、 《 交通 银行资 产托 管业 务风 险管 理暂行 办法 》 、
《交通 银行 资产 托管 部项 目开发 管理 办法 》 、 《 交通 银行资 产托 管部 信息 披露 制度》 、 《交 通银
行资产 托管 业务 商业 秘密 管理规 定》 、 《交 通银 行资 产托管 业务 从业 人员 守则 》 、 《交通 银行 资
产托管 业务 档案 管理 暂行 办法 》 等 ， 并 根据 市场 变 化和基 金业 务的 发展 不断 加以完 善 。 做 到
业务分 工合 理， 技术 系统 完整独 立， 业务 管理 制度 化， 核 心作 业区 实行 封闭 管理， 有关 信息
披露由 专人 负责 。
托管中 心通 过对 基金 托管 业务各 环节 的事 前指 导 、 事 中风控 和事 后检 查措 施实 现全流 程 、
全链条 的风 险控 制管 理 ， 聘 请国际 著名 会计 师事 务所 对基金 托管 业务 运行 进行 国际标 准的 内
部控制 评审 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 根 据 《 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基 金 运作管 理
办法》 和有 关证 券法 规的 规定， 对基 金的 投资 对象 、 基金 资产 的投 资组 合比 例、 基 金资 产的
核算 、 基 金资 产净 值的 计算 、 基 金管 理人 报酬 的 计 提和 支付 、 基 金托 管人 报酬 的计 提和支 付、
基金的 申购 资金 的到 账与 赎回资 金的 划付 、 基 金收 益分配 等行 为的 合法 性、 合规性 进行 监督
和核查 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
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交通银 行作 为基 金托 管人 ， 发 现基 金管 理人有 违反 《证 券投 资基 金法》 、 《 公 开募集 证券
投资基 金运 作管 理办 法》 等有关 证券 法规 和 《 基金 合同》 的行 为， 应当 及时 通知基 金管 理人
予以纠 正， 基金 管理 人收 到通知 后及 时核 对确 认并 进行调 整。 交通 银行 有权 对通知 事项 进行
复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人对交 通银 行通知 的违 规事 项未 能及 时纠正 的 ， 交 通
银行须 报告 中国 证监 会。
交通银行 作为 基金托 管人 ，发现基 金管 理人有 重大 违规行为 ，须 立即报 告中 国证监会 ，
同时通 知基 金管 理人 限期 纠正。
（四） 其他 事项
最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为 ， 未 受
到中国 人民 银行 、 中 国证 监会 、 中 国银 监会及 其他 有关机 关的 处罚 。 负 责基 金托管 业务 的 高
级管理 人员 在基 金管 理公 司无兼 职的 情况 。
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ： 胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客服电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2 、代销 机 构：
代
码
代销机构 销售机构信息
1
大河财 富基 金销 售有 限
公司
大河财 富基 金销 售有 限公 司
地址： 贵 州省 贵阳 市南 明 区新华 路110-134 号 富中 国际广 场
1 栋 20 层1.2 号
法定代 表人 ：王 荻
客服电 话：0851-88235678
网址：http://www.urainf.com
2
喜鹊财 富基 金销 售有 限
公司
喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦1513 室
办公地 址： 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦1513 室
法定代 表人 ：陈 皓
客服电 话：0891-6177483
传真：010-88371180
网址：http://www.xiquefund.com/
3
上海有 鱼基 金销 售有 限
公司
上海有 鱼基 金销 售有 限公 司
地址： 上海 自由 贸易 试验 区浦东 大 道2123 号3 层3E-2655
室
法定代 表人 ：林 琼
客服电 话：400-7676-298 招募说 明书 （更 新） 摘要
11
网址：www.youyufund.com
4
上海天 天基 金销 售有 限
公司
上海天 天基 金销 售有 限公 司
地址： 上海 市徐 汇区 宛平 南路 88 号 东方 财富 大厦
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
5
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售
有限公 司
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 浙 江省 杭州 市 余杭区 仓前 街道 文一 西 路1218 号 1
幢 202 室
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：徐 昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
6
上海长 量基 金销 售投 资
顾问有 限公 司
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
地址： 上海 市浦 东新 区东 方路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
7 嘉实财 富管 理有 限公 司
嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道8 号 上海 国金 中心办 公
楼二 期53 层 5312-15 单元
法人姓 名： 赵学 军
客服电 话：400-021-8850
公司网 站：www.harvestwm.cn
8
乾道金 融信 息服 务（ 北
京）有 限公 司
乾道金 融信 息服 务（ 北京 ）有限 公司
地址： 北京 市西 城区 德胜 门外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
客服电 话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
9
南京苏 宁基 金销 售有 限
公司
南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
地址： 江苏 省南 京市 玄武 区苏宁 大 道1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
客服电 话：95177
网址：http://www.snjijin.com
10
北京汇 成基 金销 售有 限
公司
北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层1108 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层1108 室
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：熊 小满
电话：13466546744 招募说 明书 （更 新） 摘要
12
传真：010-62680827
客服电 话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
11
北京唐 鼎耀 华投 资咨 询
有限公 司
北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司
地址： 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 19 号A 座1505 室
法定代 表人 ：张 冠宇
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
12 海银基 金销 售有 限公 司
海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路8 号 402
室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路8 号 4 楼
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：毛 林
联系电 话：021-80133597
客服电 话：400-808-1016
公司网 站：www.fundhaiyin.com
13
北京植 信基 金销 售有 限
公司
北京植 信基 金销 售有 限公 司
地址： 北京 市朝 阳区 四惠 盛世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
客服电 话：4006-802-123
公司网 站：www.zhixin-inv.com
14
上海万 得基 金销 售有 限
公司
上海万 得基 金销 售有 限公 司
地址： 上海 市浦 东新 区福 山路 33 号9 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客服电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
15
深圳市 锦安 基金 销售 有
限公司
深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路鲤 鱼门 街 1 号前
海深港 合作 区管 理局 综合 办公 楼A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 新世 界中 心 4 层
法定代 表人 ：李 学东
联系人 ：柯 冬植
电话：0755-88914685
客服电 话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
16
深圳市 小牛 投资 咨询 有
限公司
深圳市 小牛 投资 咨询 有限 公司
地址： 广东 省深 圳市 福田 区彩田 路瀚 森大 厦 17 楼
法定代 表人 ：李 俊
客服热 线：400-669-5666
网址：http://www.xiaoniuxcf.com/
17
北京肯 特瑞 财富 投资 管
理有限 公司
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街2 号 4 层 401-15
法定代 表人 ：陈 超 招募说 明书 （更 新） 摘要
13
联系人 ：江 卉
客服电 话：95118 （ 个人 业 务） 、400-088-8816 （ 企 业业务 ）
网址：http://fund.jd.com/
18
深圳前 海凯 恩斯 基金 销
售有限 公司
深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
（入驻 前海 商务 秘书 有限 公司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
联系人 ：廖 苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电 话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
19
深圳市 前海 排排 网基 金
销售有 限责 任公 司
深圳市 前海 排排 网基 金销 售有限 责任 公司
注册地 址： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
（入驻 深圳 市前 海商 务秘 书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 福强 路4001 号 深圳 市世 纪 工艺品
文化市 场313 栋 E-403
法定代 表人 ：李 春瑜
客服电 话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
20
天津万 家财 富资 产管 理
有限公 司
天津万 家财 富资 产管 理有 限公司
地址： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 A 座五
层
法定代 表人 ：李 修辞
客服电 话：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
21 中信期 货有 限公 司
中信期 货有 限公 司
地址： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期） 北
座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 磊
联系人 ：韩 钰
电话：010-60833754
客服电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
22 华龙证 券股 份有 限公 司
华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 财富 大厦
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电 话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com 招募说 明书 （更 新） 摘要
14
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 2206 室
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市 浦 东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 1405 室
办公地 址： 上海 市 浦 东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 1405 室
负责人 ：廖 海
联系人 ：刘 佳
经办律 师： 廖海 、刘佳
电话：021-51150298
传真：021-51150398
（四）审计基金资产 的会 计师事务所
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ：郭 红霞
经办会 计师 ：张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）53796109
传真： （010 ）88091199
招募说 明书 （更 新） 摘要
15
四 、基 金名称
前海开 源 多 元策 略 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作
开放式
招募说 明书 （更 新） 摘要
16
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 基于 全情 景经 济环 境的配 置理 念， 通过 多种 投资策 略构 建融 合股 票、 债券等 不同
类型资 产的 投资 组合 ， 在 合理控 制风 险并 保持 基金 资产良 好流 动性 的前 提下 ， 力争 实现 基金
资产的 长期 稳定 增值 。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 （ 包括 国内 依法 发行和 上市 交
易的国 债、 央行 票据、 金 融债券 、 企 业债 券、 公 司 债券、 中期 票据、 短期 融 资券、 超短 期融
资券、 次级 债券 、 政 府支 持机构 债、 政府 支持 债券 、 地方 政府 债、 可转 换债 券及其 他中 国证
监会允 许投 资的 债券） 、 资产支 持证 券、 债 券回 购 、 银行存 款 （ 包括协 议存 款、 定期 存款 及
其他银 行存 款） 、 货 币市 场工具 、 权 证、 股指 期货 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资
的其他 金融 工具(但 须符 合 中国证 监会 相 关 规定)。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0-95% 。 本 基金 每个交 易
日日终 在扣 除股 指期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 应 当保 持不 低于 基金 资 产净 值 5％ 的现
金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 ， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
（三）投资策略
本基金 的投 资策 略为 首先 确定各 大类 资产 间的 配置 比例， 即股 票、 债 券和 现金 等资产 间
的配置 比例 ， 以严格 控制 风险为 目标 。 然后通 过定 量的方 式遴 选个 股并 确定 个股权 重 ， 确 定
股票投 资组 合， 以求 将本 基金投 资组 合的 风险 控制 在特定 的水 平以 内。
1. 大类资 产配 置
本基金 将综 合运 用定 性和 定量的 分析 方法 ， 在 对宏 观经济 进行 深入 研究 的基 础上， 判断
宏观经 济周 期所 处阶 段及 变化趋 势 ， 并 结合估 值水 平、 政策 取向 等因素 ， 综 合评估 各大 类资招募说 明书 （更 新） 摘要
17
产的预 期收益 率和风 险， 合理确 定本基 金在股 票、 债券、 现金等 大类资 产之 间的配 置比例 ，
以最大 限度 降低 投资 组合 的风险 、提 高投 资组 合的 收益。
2. 股票投 资策 略
本基金 将结 合市 场环 境灵 活运用 多种 投资 策略 ， 多 维度分 析股 票的 投资 价值 ， 充分 挖掘
市场中 潜在 的投 资机 会， 力争实 现基 金资 产的 长期 稳健增 值。
（1） 股票投 资组 合构 建策 略
本基金 股票 投资 策略 具体 由两部 分组 成 ： 低 波动 率股 票投资 策略 和大 宗商 品股 票投资 策
略。 大宗 商品 行业具 有较 强的周 期性 ， 本基金 股票 投资组 合将 依据 经济 运行 周期变 动 、 市 场
估值、 证券 市场 变化 等因 素以及 基金 的风 险评 估灵 活调整 两部 分的 投 资 比例 。
在经济 周期 处于 上升 阶段 时， 本 基金 管理 人将 重点 关注大 宗商 品行 业的 变化 ， 动态 调整
本基金 股票 投资 组合 ； 当 经济周 期处 于下 降阶 段时 ， 本基 金将 重点 关注 稳健 增长且 低波 动率
的股票 。 本 基金 股票 投资 策略将 基于 全情 景经 济环 境的配 置理 念， 通过 多种 投资策 略构 建投
资组合 ， 在 合理 控制 风险 并保持 基金 资产 良好 流动 性的前 提下 ， 力 争实 现基 金资产 的长 期稳
定增值 。
a) 低波动 率股 票投 资策 略
实证研 究表 明 ， 低 波动 率股 票在市 场风 险集 聚或 有放 大趋势 时 ， 表 现出 更强 的抗 跌性能 ；
在市场 风险 出清 或趋 势向 上时 ， 存 在超 越市场 平均 的涨幅 。 本产 品以控 风险 为主轴 ， 基于规
避风险 间接 创造 价值 的理 念， 兼 顾市 场风 险集 聚与 风险出 清两 种环 境， 旨在 发掘低 波动 率股
票的上 述投 资机 会。 具体 操作如 下：
首先， 以同 时满 足以 下条 件的沪 深 A 股股 票作 为备 选股票 池：
①股票 上市 时间 超过 三个 月；
②非 ST 、*ST 股 票， 非暂 停上市 股票 ；
③经营 状况 良好 、无 重大 违法违 规事 项。
其次， 主要 按照 以下 指标 在备选 股票 池中 选 择 30 只 个股：
①按照 上一 季度 波动 率由 低到高 的顺 序对 备选 股票 池中的 股票 进行 排序 筛选 ；
②剔除 所有 上一 季度 内停 牌超过 五天 的股 票；
最后， 基金 管理 人将 遵从 以下原 则， 分配 个股 权重 ，构建 量化 投资 组合 ：
①结合 证券 投资 基金 有关 投资比 例限 制、 股票 市场 交易情 况及 个股 流动 性等 因素， 严格
控制个 股在 组合 中权 重的 上限与 下限 ， 使 得本 基金 持有一 家公 司发 行的 证券 ， 其市 值不 超过招募说 明书 （更 新） 摘要
18
基金资产 净值 的 10 ％，并 且本基金 管理 人管理 的全 部基金持 有一 家公司 发行 的证券， 不超
过该证 券 的10 ％；
②基于 以上 30 只 个股 组成 的投资 组合 ，通 过最 小方 差投资 组合 模型 计算 得到 各个股 权
重，以 最大 限度 降低 投资 组合的 风险 。
b) 大宗商 品股 票投 资策 略
本基金 管理 人将 深入 研究 影响各 大宗 商品 资产 价格 的主要 因素 ， 力争 把握 不同 市场环 境
下该类 资产 的长 期价 格趋 势， 通 过精 选投 资于 大宗 商 品主 题相 关证 券， 在合 理控制 风险 并保
持基金 资产 良好 流动 性的 前提下 ，实 现基 金资 产的 长期稳 定增 值。 具体 操作 如下：
首先，将 同时 满足以 下条 件并以大 宗商 品为主 营业 务的上市 公司 股票为 备选 投资标的 ，
其中大 宗商 品的 界定 和分 类参考 中证 大宗 商品 股票 指数：
①股票 上市 时间 超过 三个 月；
②非 ST 、*ST 股 票， 非暂 停上市 股票 ；
③经营 状况 良好 、无 重大 违法违 规事 项；
其次， 按照 以下 指标 在以 上备选 投资 标的 中选 择 20 只个股 ：
①按照 上一 季度 波动 率由 低到高 的顺 序对 备选 股票 池中的 股票 进行 排序 筛选 ；
②剔除 所有 上一 季度 内停 牌超过 五天 的股 票；
③剔除 本基 金低 波动 率股 票投资 策略 中已 甄选 出的 个股；
④根据 中证 大宗 商品 股票 指数的 行业 分类 ，考 察排 名前 20 位股 票的 行业 分布 ，若单 个
行业股 票累 计超 过 10 只， 则剔除 该行 业排 名 在 10 位 以后的 股票 ； 对 剩余 股票 重新按 照最 近
上一季 度波 动率 由低 到高 的顺序 排名 ，再 次考 察排 名前 20 位股 票的 行业 分布 ，若单 个行 业
股票累 计超 过 10 只， 则进 一步剔 除排 名在 10 位 以后 的股票 ，以 此类 推， 直至 排名在 前 20
位的股 票中 单个 行业 股票 累计不 超 过10 只， 则 将这20 只 股票 作为 大宗 商品 股 票组合 。 坚 持
以分散 配置 、均 衡配 置为 原则， 动态 调整 个股 ，平 衡各大 宗商 品品 种间 的投 资比例 。
最后， 基金 管理 人将 遵从 以下原 则， 分配 个股 权重 ，构建 量化 投资 组合 ：
①结合 证券 投资 基金 有关 投资比 例限 制、 股票 市场 交易情 况及 个股 流动 性等 因素， 严格
控制个 股在 组合 中权 重的 上限与 下限 ；
②基于 以上 20 只 个股 组成 的投资 组合 ，通 过最 小方 差投资 组合 模型 计算 得到 各个股 权
重，以 最大 限度 降低 投资 组合的 风险 。
本基金 管理 人综 合考 虑各 商品品 种历 史表 现以 及商 品市场 基本 面等 各方 面因 素， 动态 调招募说 明书 （更 新） 摘要
19
整大宗 商品 股票 投资 组合 ， 力求有 效控 制投 资波 动性 的前提 下分 享大 宗商 品市 场增长 的 收 益 。
（2） 定期调 整策 略
本基金 以季 度为 周期 ， 对 备选股 票池 及股 票投 资组 合进行 定期 调整 。 即 根据 上述股 票建
仓策略 重新 筛选 符合 条件 的股票 ， 并依 据量化 模型 重新进 行计 算 ， 分配 个股 权重 ， 构 建新 的
股票投 资组 合。
（3） 不定期 调整 策略
在基金 运行 过程 中， 基金 管理人 将对 股票 投资 组合 的运行 情况 进行 持续 监测 ， 当投 资组
合中个 股出 现重 大风 险时 ， 基金 管理 人将 对投 资组 合实施 不定 期调 整。 上述 重大风 险包 括但
不限于 ： 上 市公 司股 票被 证券交 易所 实施 退市 风险 警示或 其他 风险 警示 、 上 市公司 出现 重大
违法违 规事 件、 上市 公司 面临重 大的 不利 行政 处罚 或司法 诉讼 、 基 金管 理人 有合理 理由 认为
其市场 价格 被操 纵等 情形 。
在出现 上述 风险 时， 基金 管理人 将执 行不 定期 调整 策略， 在备 选股 票池 中选 择符合 条件
的股票 替代 原投 资组 合中 的出现 重大 投资 风险 的股 票。
在此基 础上 ， 基 金管 理人 将结合 宏观 经济 形势 、 股 票市场 运行 规律 以及 当前 市场热 点等
多种因 素， 主动 选取 具有 估值优 势和 成长 空间 的其 他个股 作为 投资 对象 ， 以 期增强 本基 金在
股票投 资方 面的 收益 。
3. 债券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金将 在综 合研 究的 基础 上实施 积极 主动 的组 合管 理， 采 用宏
观环境 分析 和微 观市 场定 价分析 两个 方面 进行 债券 资产的 投资 。 在 宏观 环境 分析方 面， 结合
对宏观 经济 、 市场利 率 、 债券供 求等 因素 的综 合分 析， 根据 交易 所市场 与银 行间市 场类 属资
产的风 险收 益特 征， 定期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调整 ， 确 定不 同类属 资产 的最
优权重 。
在微观 市场 定价 分析 方面 ， 本 基金 以中 长期利 率趋 势分析 为基 础 ， 结合 经济 趋势 、 货 币
政策及 不同债 券品种 的收 益率水 平、流 动性和 信用 风险等 因素， 重点选 择那 些流动 性较好 、
风险水 平合 理、 到期 收益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种。 具体 投资 策略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 ，来 构建 债券投 资组 合。
4. 权证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段 。 根 据权 证对 应公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值， 发现 市场 对股 票权 证的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍生 工具 的特招募说 明书 （更 新） 摘要
20
性，通 过权 证与 证券 的组 合投资 ，来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
5. 资产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析、 违约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估， 借 用必
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价， 在严格 控制 风险 、 充 分考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下， 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资， 以降 低流 动性风险 。
6. 股指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货 投资 时机和数量的决策建 立在 对证券市场总体行情 的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负责 股指期 货
的投资 管理的 相关事 项， 同时针 对股指 期货投 资管 理制定 投资决 策流程 和风 险控制 等制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基 金管 理人 期货 投资 管理遵 从其 最新 规定 ， 以 符合上 述法
律法规 和监 管要 求的 变化 。
（四）投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有 关法律 法规 为决策依 据， 并以维 护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2 、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研 究部根 据自身 以及 其他研究 机构 的研究 成果 ，构建股 票备 选库、 精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基 金经理 根据投 资决 策委员会 的投 资战略 ，设 计和调整 投资 组合。 设计 和调整 投招募说 明书 （更 新） 摘要
21
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每 日基 金申 购和 赎回净 现金 流量 ； 基 金合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5） 根 据决 策纪 要， 基 金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交 由交易部 执行 。
（6） 交易 部 按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7）基 金绩效 评估岗 及风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估， 并向 投资决 策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风 险 控制 委员会 对识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×70% ＋中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指数 是 从
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。
中证全债指数是中证 指数 公司编制的综合反映 银行 间债券市场和沪深交 易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数。 该指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债、 金融债 券及 企业
债券组 成， 中证 指数 公司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标。 该指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能更 为真 实地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束 ， 设 定本 基金 的基准 为沪 深300 指 数收 益率×70%
＋中证 全债 指数 收益 率×30% ，该 基准 能客 观衡 量本 基金 的 投资 绩效 。
如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称， 或者 今后法 律法 规发 生变 化， 或者有 更权
威的、 更能 为市 场普 遍接 受的业 绩比 较基 准推 出， 或者是 市场 上出 现更 加适 合用于 本基 金的
业绩基 准的 指数 时 ， 本 基金 管理人 与基 金托 管人 协商 一致后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变
更业绩 比较 基准 并及 时公 告，但 不需 要召 集基 金份 额持有 人大 会 。
（六）风险收益特征 招募说 明书 （更 新） 摘要
22
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其 预期 风险 和预 期收 益水平 高于
货币型 基金 、债 券型 基金 ，低于 股票 型基 金。
（七）投资限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例 为0-95% ；
（2 ） 本 基金 每个 交易 日日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 保 持不低 于基
金资产 净 值5％ 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8 ） 本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净值
的10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％；
（10 ） 本 基金持有 的同一( 指同一信 用级别) 资产支持 证券的比 例，不得 超过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（11 ）本 基金管理 人管理 的全部基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12 ） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ）基 金财产参 与股票 发行申购 ，本基金 所申报 的金额不 超过本基 金的总 资产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ）本 基金进入 全国银 行间同业 市场进行 债券回 购的资金 余额不得 超过基 金资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15 ）本 基金投资 流通受 限证券， 基金管理 人应事 先根据中 国证监会 相关规 定，与基 金招募说 明书 （更 新） 摘要
23
托管人 在本 基金 托 管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根 据比 例进 行投资 。 基 金管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度， 防范流 动性 风险 、 法 律风 险和操 作风 险等
各种风 险；
（16 ）本基 金投资 单只中 期票据的额 度不得 超过其 发行总额度 的 10% ，并且 不得超过 基
金 资产 净值 的10% ；
（17 ） 本基 金参 与股 指期 货投资 后， 应遵 循下 述比 例限制 ：
1 ）本基金在任何交易日日 终，持有的买入股指期货 合约价值不得超过基金资 产净值的
10% ；
2） 本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的买 入期 货合 约 价值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得超 过
基金资 产净 值 的95% ； 其 中 ， 有价 证券 指股 票、 债券 （ 不含到 期日 在一 年以 内的 政府债 券） 、
权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等；
3） 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的卖 出期 货合 约 价值不 得超 过基 金持 有的 股票总 市值
的20% ；
4） 本基 金所 持有 的股 票市 值和买 入 、 卖 出股 指期 货 合约价 值 ， 合 计 （轧 差计 算） 应当 符
合基金 合同 关于 股票 投资 比例的 有关 约定 ；
5） 本 基金 在任 何交 易日 内 交易 （不 包括 平仓 ） 的 股 指期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上一
交易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（18 ） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的140% ；
（19 ） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 其他 投资 限制 。
基金管理 人运用基 金财产 投资证券 衍生品种 的，应 当根据风 险管理的 原则， 并制定严 格
的授权 管理制 度和投 资决 策流程 。基金 管理人 运用 基金财 产投资 证券衍 生品 种的具 体比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金在 开始进行 股指期 货投资之 前，应与 基金托 管人就股 指期货清 算、估 值、交割 等
事宜另 行具 体协 商。
因证券、 期货市场 波动、 证券发行 人合并、 基金规 模变动、 股权分置 改革中 支付对价 等
基 金 管 理 人 之外 的 因 素 致使 基 金 投 资 比例 不 符 合 上述 规 定 投 资 比例 的 ， 基 金管 理 人 应 当在
10 个交 易日内 进行 调整， 但中国证 监会 规定的 特殊 情形除外 。法 律法规 另有 规定的， 从其
规定。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的招募说 明书 （更 新） 摘要
24
有关约 定。 在上 述期 间内 ， 基金 的投 资范 围、 投资 策 略应 当符 合基 金合 同的 约定。 基金 托管
人对基 金的 投资 的监 督与 检查自 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法规 或监管部 门取消 或 变更上 述限制， 如适用 于本基金 ，基金管 理人在 履行适当 程
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或以 变更 后的 规定为 准， 不需 要经 基金 份额持 有人 大会
审议。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券 ， 或 者从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符合 基金 的投资 目标 和投 资策 略， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 ， 防 范
利益冲 突 ， 建 立健全 内部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须
事先得 到基 金托 管人 的同 意， 并 按法 律法 规予 以披 露。 重 大关 联交 易应 提交 基金管 理人 董事
会审议 ， 并 经过 三分 之二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易
事项进 行审 查。
如法律 法规 或监 管部 门 取 消或变 更上 述禁 止性 规定 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
不受上 述规 定的 限制 ， 或 以变更 后的 规定 为准 ， 但 须提前 公告 ， 不需要 经基 金份额 持有 人 大
会审议 。
（八 ）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益； 招募说 明书 （更 新） 摘要
25
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 。
（九） 基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净值 表现 和投 资组 合报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年9 月30 日（ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 139,831,294.96 92.92
其中：股票 139,831,294.96 92.92
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
10,353,697.18 6.88
8 其他资产 298,001.39 0.20
9 合计 150,482,993.53 100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值的比
例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 3,194,428.00 2.14 招募说 明书 （更 新） 摘要
26
C 制造业 87,761,901.30 58.78
D
电力、 热力、 燃气及水
生产和供应业
4,771,734.44 3.20
E 建筑业 3,646,159.00 2.44
F 批发和零售业 12,462,964.75 8.35
G
交通运输、 仓储和邮政
业
3,764,689.91 2.52
H 住宿和餐饮业 623,482.00 0.42
I
信息传输、 软件和信息
技术服务业
10,572,181.03 7.08
J 金融业 106,708.00 0.07
K 房地产业 7,725,032.00 5.17
L 租赁和商务服务业 3,343,828.04 2.24
M
科学研究和技术服务
业
- -
N
水利、 环境和公共设施
管理业
- -
O
居民服务、 修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 725,598.99 0.49
R 文化、体育和娱乐业 1,132,587.50 0.76
S 综合 - -
合计 139,831,294.96 93.65
2.2 报告期末按行业分类 的 港股通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 港股通 机制 投资 港股 。
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股)
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 600410 华胜天成 240,900
2,686,035.0
0
1.80
2 000078 海王生物 392,400 2,538,828.0 1.70 招募说 明书 （更 新） 摘要
27
0
3 600808 马钢股份 550,200
2,530,920.0
0
1.70
4 300081 恒信东方 169,100
2,507,753.0
0
1.68
5 600171 上海贝岭 178,400
2,495,816.0
0
1.67
6 002601 龙蟒佰利 132,400
2,461,316.0
0
1.65
7 600056 中国医药 100,600
2,460,676.0
0
1.65
8 600161 天坛生物 73,100
2,402,797.0
0
1.61
9 000021 深科技 252,900
2,387,376.0
0
1.60
10 600240 华业资本 232,100
2,369,741.0
0
1.59
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
28
10.报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末 未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11.投资组合报告附注
11.1 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
11.2 基 金投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 61,171.53
2 应收证券清算款 234,594.10
3 应收股利 -
4 应收利息 2,136.36
5 应收申购款 99.40
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 298,001.39
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招募说 明书 （更 新） 摘要
29
八 、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源多 元策 略混 合 A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2017.7.3-2017.9.30 7.82% 0.68% 3.73% 0.41% 4.09% 0.27%
前海开 源多 元策 略混 合 C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2017.7.3-2017.9.30 6.92% 0.68% 3.73% 0.41% 3.19% 0.27%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为：沪 深 300 指数 收益 率 ×70%+ 中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。
招募说 明书 （更 新） 摘要
30
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的 销 售服 务费 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金相 关账 户的 开户 、 维护费 用 ；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×1.50%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.25%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。 招募说 明书 （更 新） 摘要
31
3 、基 金的 销售 服务 费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.10% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。
销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的0.10% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送销售 服务 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付。
销售服 务费 由登 记机 构代 收并按 照相 关合 同规 定支 付给基 金销 售机 构。 若遇 法定节 假日 、 公
休日等 ，支 付日 期顺 延。
上述 “ （ 一） 基 金费 用的 种类” 中 第 4 －10 项费 用 ， 根据有 关法 规及 相应 协 议规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其纳税 义务 按国家 税收 法律 、 法 规执 行。 基金 财
产投资 的相 关税 收， 由基 金份额 持有 人承 担， 基金 管理人 或者 其他 扣缴 义务 人按照 国家 有关
税收征 收的 规定 代扣 代缴 。
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十 、其 他应披 露事 项
（一）前 海开 源基金 管理 有限公司 （以 下简称 “本 公司” ） 的从业 人员在 前海 开源资 产
管理有 限公司 （以下 简称 “前海 开源资 管公司 ”或 “子公 司” ）兼 任董 事、监 事及领 薪情况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪 。 本 公司 除上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
（二）2017 年7 月3 日至2018 年1 月3 日披 露的 公 告：
2018-01-02 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金 2017 年度 最后 一个 交易 日基 金资产 净值 、
基金份 额净 值及 基金 份额 累计净 值公 告
2017-12-30 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下证 券投 资关于 基金 缴纳 增值 税的 公告
2017-12-26 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金调整 流通 受限 股票 估值 方法的 公告
2017-12-22 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 唐鼎 耀华 为代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-12-22 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 海银 基金 为代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-12-06 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 嘉实 财富 为代销 机构 及开 通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-11-23 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 上海 长量 为代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-11-06 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 汇成 基金 为代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-11-04 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 大河 财富 为代销 机构 及开 通
定投和 转 换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-11-03 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 锦安 基金 为代销 机构 并参 与
其费率 优惠 活动 的公 告
2017-10-31 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 前海 凯恩 斯为代 销机 构及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2017-10-26 前 海开 源多 元 策略灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 2017 年第 3 季 度 报告
2017-10-24 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 万得 基金 为代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-10-20 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 乾道 金融 为代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-09-15 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 中信 期货 为代销 机构 及开 通招募说 明书 （更 新） 摘要
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定投和 转换 业务 的公 告
2017-09-05 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 肯特 瑞财 富为代 销机 构及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2017-08-31 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 万家 财富 为代销 机构 及开 通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-07-20 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 华龙 证券 为代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-07-04 关于 前海 开源多 元策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金参 与部 分代销 机构 费率 优
惠活动 的公 告
2017-07-04 前海 开源 多元策 略灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金开 放日 常申 购、赎 回、 转换 及
定投业 务的 公告
2017-07-04 前 海开 源多 元 策略灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金合 同生 效公 告
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十 一、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1 、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 多元 策略 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 募集 的文件
2 、 《前 海开 源 多 元策 略 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 基金 合同 》
3 、 《前 海开 源 多 元策 略 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 托管 协议 》
4 、法 律意 见书
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1 、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2 、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
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十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1 、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
2 、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3 、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
4 、对 “基 金的 募集 ”相 关 信息进 行了 更新 。
5 、对 “基 金合 同的 生效 ” 相关信 息进 行了 更新 。
6 、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。
7 、 在 “ 基金 的投 资” 部分 ， 增加 了 “ 基金 的投 资组 合报告 ” 、 “ 基金 的业 绩” 相关信 息 。
8 、对 “风险 揭示 ” 部分 相 关 信息 进行 了更 新。
9 、对 “ 对 基金 份额 持有 人 的服务 ” 相 关信 息进 行了 更新。
10 、在 “其 他应 披露 事项 ”部分 相关 信息 进行 了更 新，披 露了 期间 涉及 本基 金的公 告 。
11 、对 部分 表述 进行 了更 新。
前海开源基金管理有 限公 司
二〇一八年 二 月十四 日
