信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
信 诚 新 泽 回 报 灵活 配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金
招募说明书摘要
（2018 年第 1 次更 新）
基金管 理人 ： 中 信保 诚 基 金管理 有限 公司
基金托 管人 ： 华 夏银 行股 份有限 公司
重要提示
信诚基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 批准 于 2005 年 9 月 30 日注 册成 立。 因业务 发 展
需要，经国家工商总 局核 准，公司名称由“信 诚基 金管理有限公司”变 更为 “中信保诚基
金管理 有限 公司 ”（ 以下 简称“ 我司 ”） ，并 由上 海市工 商行 政管 理局 于 2017 年 12 月 18
日核发 新的 营业 执照 。
根据《中华人民共和国合 同法》第七十六条的规定 ，合同当事人名称变动不 影响合同
义务的履行。本次我 司名 称变更后，以“信诚 基金 管理有限公司”或“ 中信 保诚基金管理
有 限 公 司 ” 签 署 的 的 法 律 文 件 （ 包 括 但 不 限 于 公 司 合 同 、 公 告 等 ， 以 下 简 称 “ 原 法 律 文
件”）不受任何影响 ，我 司将按照约定履行权 利义 务。如原法律文件件 对生 效条件、有效
期限进 行特 别说 明的 ，以 原法律 文件 的说 明为 准。
本基金 于2017 年 6 月27 日基金 合同 正式 生效 。
基金 的过 往业 绩并 不预 示其未 来表 现。
投资有 风险 ，投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。
本摘要根据基金合同和基 金招募说明书编写，并经 中国证监会核准。基金合 同是约 定
基金当事人之间权利 、义 务的法律文件。基金 投资 人自依基金合同取得 基金 份额，即成为
基金份额持有人和本 基金 合同的当事人，其持 有基 金份额的行为本身即 表明 其对基金合同
的承认和接受，并按 照《 基金法》、《运作办 法》 、基金合同及其他有 关规 定享有权利、
承担义 务。 基金 投 资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明为 2017 年 12 月 27 日 ，有 关 财务数 据
和净值 表现 截止 日 为2017 年 12 月 31 日（ 未经 审计 ）。 信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
基金管 理人 ：中 信保 诚基 金管理 有限 公司
住所：
中 国 （上 海） 自 由 贸 易 试验 区 世 纪大道8 号 上 海 国 金中 心 汇 丰银行 大 楼9
层
办公地址：
中 国 （ 上海） 自 由 贸 易 试 验 区世 纪 大道8 号 上 海 国 金 中 心汇 丰 银行 大 楼9
层
法定代 表人 ：张 翔燕
成立日 期：
2005 年9月30日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号
注册资 本：
贰 亿元 人民 币
电话：
（021 ）68649788
联系人 ：
唐 世春
股权结 构：
股 东
出资额
（ 万 元 人 民
币）
出资比 例
（%）
中信信 托有 限责 任公 司
9800 49
英国保 诚集 团股 份有 限公 司
9800 49
中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公司
400 2
合 计
20000 100
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
张翔燕女士，董事长，工 商管理硕士。历任中信银 行总行营业部副总经理、 综合计划
部总经理，中信银行 北京 分行副行长、中信银 行总 行营业总部副总经理 ，中 信证券股份有
限公司副总经济师， 中信 控股有限责任公司风 险管 理部总经理、中信控 股有 限责任公司副
总裁、中国中信集团 有限 公司业务协同部主任 ，现 任中信信托有限责任 公司 副董事长、中
信保诚 基金 管理 有限 公司 董事长 。
王道远先生，董事，工商 管理硕士。历任中信信托 有限责任公司综合管理部 总经理、
信托管理部总经理、 总经 理助理、董事会秘书 、副 总经理。现任中信信 托有 限责任公司副
总 经 理 、 董 事 会 秘 书 、 固 有 业 务 审 查 委 员 会 主 任 兼 天 津 信 唐 货 币 经 纪 有 限 责 任 公 司 董 事
长。 信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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Guy Robert STRAPP 先生， 董事，商科 学士。 历任瀚 亚投资（香 港）有 限公司 首席执 行
官，英国保诚集团亚 洲区 资产管理业务投资总 裁、 瀚亚投资（新加坡） 有限 公司首席执行
官。现 任瀚 亚投 资集 团首 席执行 官兼 瀚亚 投资 （香 港）有 限公 司首 席执 行官 。
魏秀彬女士，董事，新加 坡籍，工商管理硕 士 。 历任 施 罗 德 国 际 商 业 银 行 东南 亚 区 域
合 规 经 理 、 施 罗德 投 资 管理( 新加坡) 有 限 公 司亚 太地 区 风 险 及 合 规总 监 。 现任 瀚 亚 投 资 首
席风险 官。
吕涛先生，董事，总经理 ，工商管理硕士。历任中 信证券股份有限公司资产 管理部总
经理、中 信基金管 理有限 公司（中 信证券股 份有限 公司的全 资子公司 ，2009 年2月已与 华夏
基金管理有限公司合 并） 总经理、中信证券股 份有 限公司董事总经理、 中信 资产管理有限
公司副 总经 理。 现任 中信 保诚基 金管 理有 限公 司总 经理、 首席 执行 官。
孙麟麟先生，独立董事， 商科学士。历任安永会计 师事务所（香港）资产管 理审计团
队亚太区联 合 领 导 人， 安永 会 计 师 事 务 所 （ 旧金 山） 美 国 西 部 资 产 管 理市 场审 计 团 队 领 导
等 职 。 现 任Lattice Strategies Trust 独 立 受 托 人 、Nippon Wealth Bank 独 立 董 事 、
Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund
LLC. 独立 董事 。
夏执东先生，独立董事， 经济学硕士。历任财政部 财政科学研究所副主任、 中国建设
银行总行国际部副处 长、 安永华明会计师事务 所副 总经理、北京天华会 计师 事务所首席合
伙人。 现任 致同 会计 师事 务所管 委会 副主 席。
杨 思 群 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究
员，现 任清 华大 学经 济管 理学院 经济 系副 教授 。
注：原“ 英国保 诚集团 亚 洲区总部 基金管 理业务 ” 自2012年2月14日 起正式 更 名为瀚亚
投资， 其旗 下各 公司 名称 自该日 起进 行相 应变 更。 瀚亚投 资为 英国 保诚 集团 成员。
2 、监 事
於乐女士，执行监事，经 济学硕士。历任日本兴业 银行上海分行营业管理部 主管、通
用电气金融财务（中 国） 有限公司人力资源经 理。 现任中信保诚基金管 理有 限公司首席人
力资源 官。
3 、经 营管 理层 人员 情况
吕涛先生，董事，总经理 ，工商管理硕士。历任中 信证券股份有限公司资产 管理部总
经理、中 信基金管 理有限 公司（中 信证券股 份有限 公司的全 资子公司 ，2009 年2月已与 华夏
基金管理有限公司合并 ）总 经 理 、 中 信 证 券 股份 有限 公 司 董事总经理、 中 信资 产 管 理 有 限
公司副 总经 理。 现任 中信 保诚 基 金管 理有 限公 司总 经理、 首席 执行 官。
桂思毅先生，副总经理， 工商管理硕士。历任安达 信咨询管理有限公司高级 审计员，
中乔智威汤逊广告有 限公 司财务主管，德国德 累斯 登银行上海分行财务 经理 ，中信保诚基信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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金管理有限公司风险 控制 总监、财务总监、首 席财 务官、首席 运 营 官 。现 任中 信 保 诚 基 金
管理有 限公 司副 总经 理、 首席财 务官 ，中 信信 诚资 产管理 有限 公司 董事 。
唐世春先生，副总经理， 法学硕士。历任北京天平 律师事务所律师、国泰基 金管理有
限公司监察稽核部法 务主 管、友邦华泰基金管 理有 限公司法律监察部总 监、 总经理助理兼
董事会秘书；中信保 诚基 金管理有限公司督察 长兼 董事会秘书、中信信 诚资 产管理有限公
司董事 。现 任中 信保 诚基 金管理 有限 公司 副总 经理 、首席 市场 官。
4 、督 察长
周浩先生，督察长，法学 硕士，历任中国证券监督 管理委员会主任科员、公 职律师、
副调研员，上海航运 产业 基金管理有限公司合 规总 监，国联安基金管理 有限 公司督察长。
现任中 信保 诚基 金管 理有 限公司 督察 长， 中信 信诚 资产管 理有 限公 司董 事。
5 、基 金经 理
杨 旭 先 生 ， 理 学 硕 士 、 文 学 硕 士 。 曾 任 职 于 美 国 对 冲 基 金Robust methods 公 司 ， 担 任
数 量 分 析 师 ； 于 华 尔 街 对 冲 基 金WSFA Group 公 司 ， 担 任Global Systematic Alpha Fund 助
理基金经 理。2012 年8月 加 入中信保 诚基金， 历任助 理投资经 理、专户 投资经 理。现任 量化
投资副总 监，信诚 中证500 指数分级 基金、信 诚沪深300 指数分 级基金、 信诚中 证800医药 指
数分级基金、信诚中证800有色指数分级基金、信诚 中证800 金 融 指 数 分 级 基金、 信 诚 中 证
TMT 产业主 题指数 分级基 金 、信诚中 证信息安 全指数 分级基金 、信诚中 证智能 家居指数 分级
基金、信 诚中证基 建工程 指数型证 券投资基 金（LOF ）、信诚 至裕灵活 配置混 合型证券 投资
基金、信诚新悦回报 灵活 配置混合型证券投资 基金 、信诚新兴产业混合 型证 券投资基金、
信诚永丰一年定期开 放混 合型证券投资基金、 信诚 至泰灵活配置混合型 证券 投资基金、信
诚新泽回报灵活配置 混合 型证券投资基金、信 诚至 信灵活配置混合型证 券投 资基金、信诚
量化阿 尔法 股票 型证 券投 资基金 、信 诚至 盛灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理。
6 、投 资决 策委 员会 成员
胡喆女 士， 总经 理助 理、 副首席 投资 官、 特定 资产 投资管 理总 监；
王国强 先生 ，固 定收 益总 监、基 金经 理；
董越先 生， 交易 总监 ；
张光成 先生 ，股 票投 资总 监、基 金经 理；
王睿先 生， 研究 副总 监、 基金经 理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、 基金托管人
（一） 基本 情况
名称：
华夏 银行 股份 有限公 司
住所：
北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号（100005 ） 信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号（100005 ）
法定代 表人 ：李 民吉
成立时 间： 1992 年10月14 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 10,685,572,211 元 人民 币
批准设 立机 关和 设立 文号 ： 中 国人 民银 行[银 复（1992 ）391 号]
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 金字[2005]25 号
联系人 ：郑 鹏
电话： （010 ）85238667
传真： （010 ）85238680
（二） 主要 人员 情况
华夏银行 资产托 管部内 设 市场一室 、市场 二室、 风 险与合规 管理室 和运营 室4 个职能
处室。 资产 托管 部共 有员 工38人 ，高 管人 员拥 有硕 士以上 学位 或高 级职 称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
华夏银行 于2005 年2 月23 日 经中国证 券监督 管理委 员 会和中国 银行业 监督管 理 委员会核
准，获得证券投资基 金托 管资格，是《证券投 资基 金法》和《证券投资 基金 托管资格管理
办法》实施后取得证 券投 资基金托管资格的第 一家 银行。自成立以来， 华夏 银行资产托管
部本着“诚实信用、 勤勉 尽责”的行业精神， 始终 遵循“安全保管基金 资产 ，提供优质托
管 服 务 ” 的 原 则 ， 坚 持 以 客 户 为 中 心 的 服 务 理 念 ， 依 托 严 格 的 内 控 管 理 、 先 进 的 技 术 系
统、优秀的业务团队 、丰 富的业务经验，严格 履行 法律和托管协议所规 定的 各项义务，为
广 大 基 金 份 额 持 有 人 和 资 产 管 理 机 构 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 取 得 了 优 异业
绩。截至2017 年6 月末， 托 管证券投 资基金、 券商资 产管理计 划、银行 理财、 资产支持 专项
计划、股权投资基金等各类产品合计1,197 只 ， 托 管 规 模 达 到24,559.27 亿 元 ， 同 比 增 长
52.45% 。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1 、直 销机 构
中信保 诚基 金管 理有 限公 司及本 公司 的网 上交 易平 台
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大道8号 上 海国金 中心 汇丰 银行 大楼9 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 汇丰 银行 大楼9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
电话： （021 ）6864 9788
联系人 ：杨 德智 信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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投资人可以通过本公司网 上交易系统办理本基金的 开户、认购、申购及赎回 等业务，
具体交 易细 则请 参阅 本公 司网站 公告 。网 上交 易网 址：http://www.xcfunds.com/ 。
2 、其 他销 售机 构
（1） 华夏 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ： 李 民吉
（2） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路88 号金 座
法定代 表人 ：其 实
电
话：021-54660526
传
真：021-54660501
公司网 址：www.1234567.com.cn
客服电 话：400-1818-188
（3） 天津 万家 财富 资产 管 理有限 公司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道1988 号滨 海浙 商大 厦公 寓2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同28 号太 平洋 保险 大厦5 层
法定代 表人 ：李 修辞
http://www.wanjiawealth.com
（4） 中信 期货 有限 公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305 室、
14 层法 定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
网址：http://www.citicsf.com/
（5） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：朱 雅崴
电话：021 －38676767 信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
6
客户服 务热 线：95521
网址：www.gtja.com
（6） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：魏 明
联系电 话：(010)85130579
开放式 基金 咨询 电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
（7） 招商 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 －45层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960167
传真： （0755 ）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：95565 、4008888111
（8） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 中信 证 券大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
电话：010 －60838995
传真：0755-23835861 、010-60836029
网址：http ：//www.cs.ecitic.com
（9） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客户服 务电 话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
（10） 申万 宏源 证券 有限 公司 信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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注册地 址: 上海 市徐 汇区 长 乐路989 号45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
联系电 话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（11） 万联 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东路11号 高德 置地广 场F 座18 层
法定代 表人 ：张 建军
客服电 话：4008888133
网址：http://www.wlzq.cn
（12） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青 岛市 崂山 苗 岭路29 号澳 柯玛 大厦15层（1507-1510室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（13） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4008888788 、10108998
联系人 ：刘 晨
联系电 话：021-22169081
传真： 021-22169134
网址：www.ebscn.com
（14） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路358 号 大成 国际 大厦20楼2005 室
办公地址: 新 疆 乌 鲁 木 齐 市高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室
（邮编:830002 ） 信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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法定代 表人 ：韩 志谦
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人 ：王 怀春
（15） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十路20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
联系电 话：0531-68889155
传真：0531 －81283900
客服电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
具体名 单详 见基 金份 额发 售公告 以及 基金 管理 人届 时发布 的相 关公 告。
基金管理人可根据有关法 律法规要求，根据实情， 选择其他符合要求的机构 销售本基
金或变 更上 述销 售机 构， 并及时 公告 。
（ 二） 登记 机构
名称： 中信 保诚 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 汇丰 银行 大楼9 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 汇丰 银行 大楼9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
客服电 话：400-6660066
联系人 ：金 芬泉
电话：021-68649788
（ 三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼
负责人 ：俞 卫锋
经办律 师： 黎明 、孙 睿
电话：021-31358666
传真：021-31358600 信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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联系人 ：孙 睿
（ 四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11楼
法定代 表人 ：李 丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：赵 钰
经办注 册会 计师 ： 薛 竞、 赵钰
四、基金的名称
信诚新 泽回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
五、基金的类型
契约型 开放 式
六、基金的投资目标
在严格 控制 风险 的前 提下 ，力争 获得 超越 业绩 比较 基准的 绝对 回报 。
七、投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票(包含
中小板 、创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票) 、债 券( 含 国债 、金 融债 、地方 政府
债、企 业债 、公 司债 、央 行票据 、中 期票 据、 短期 融资券 、次 级债 、可 转换 债券、 可交 换
债券、 资产 支持 证券 、证 券公司 短期 债及 其他 中国 证监会 允许 投资 的债 券) 、 债券回 购、 货
币市场 工具 、权 证、 股指 期货 以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具( 但
须符合 中国 证监 会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的比 例为0% －95% ；基 金持 有 全部权 证
的市值 不得 超过 基金 资产 净值的3% ； 每个 交易 日 日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保
证金后 ，基 金保 留的 现金 或投资 于到 期日 在一 年以 内的政 府债 券的 比例 合计 不低于 基金 资
产净值 的5% 。 信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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如果法 律法 规对 该比 例要 求有变 更的 ，以 变更 后的 比例为 准， 本基 金的 投资 范围会 做
相应调 整。
八、基金的投资策略
1、资 产配 置策 略
本基金主要通过对宏观经 济运行状况、国家财政和 货币政策、国家产业政策 以及资本
市场资金环境、证券 市场 走势的分析， 在 评 价未 来一 段 时 间 股 票 、 债 券市 场相 对 收 益 率 的
基 础 上 ， 动 态 优 化 调整权益类 、 固 定 收 益 类 等 大 类 资产 的 配置。 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提
下，力 争获 得超 越业 绩比 较基准 的绝 对回 报。
2、股 票投 资策 略
在灵活的类别资产配置的 基础上， 本 基 金 通 过 自 上而 下 及 自 下 而 上 相 结 合 的方 法 挖 掘
优质的上市公司，严 选其 中安全边际较高的个 股构 建投资组合：自上而 下地 分析行业的增
长前景、行业结构、 商业 模式、竞争要素等分 析把 握其投资机会；自下 而上 地评判企业的
产 品 、 核 心 竞 争 力 、 管 理 层 、 治 理 结 构 等 ； 并 结 合 企 业 基 本 面 和 估 值 水 平 进 行 综 合 的 研
判，严 选安 全边 际较 高的 个股 。
3、固 定收 益投 资策 略
本 基金将根据当前宏观经 济形势、金融市场环境， 运用基于债券研究的各种 投资分析
技术， 进行 个券 精选 。
4、股 指期 货、 权证 等投 资 策略
本基金 可投 资股 指期 货、 权证和 其他 经中 国证 监会 允许的 金融 衍生 产品 。
基金管理人可运用股指期 货，以提高投资效率更好 地达到本基金的投资目标 。本基金
在股指期货投资中将 根据 风险管理的原则，以 套期 保值为目的，在风险 可控 的前提下，本
着谨慎原则，参与股 指期 货的投资，以管理投 资组 合的系统性风险，改 善组 合的风险收益
特性。此外，本基金 还将 运用股指期货来对冲 诸如 预期大额申购赎回、 大量 分红等特殊情
况下的 流动 性风 险以 进行 有效的 现金 管理 。
本基金将按照相关法律法 规通过利用权证进行套利 、避险交易，控制基金组 合风险，
获取超额收益。本基 金进 行权证投资时，将在 对权 证标的证券进行基本 面研 究及估值的基
础上，结合股价波动 率等 参数，运用数量化定 价模 型，确定其合理内在 价值 ，构建交易组
合。
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ，基金管理人在履行适当 程序后，
可以将其纳入投资范 围 ，本 基 金 可 以 相 应 调 整和 更新 相 关 投 资 策 略 ， 并在 招募 说 明 书 更 新
或相关 公告 中公 告。
九、基金的业绩比较 基准 信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 一 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 （ 税 后 ）+3% ， 其 中 ， 一 年 期 银
行 定 期 存 款 利 率 是 指 中 国 人 民 银 行 公 布 并 执 行 的 金 融 机 构 人 民 币 一 年 期 整 存 整 取 基 准 利
率。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为混 合型 基金 ，其 预期风 险、 预期 收益 高于 货币市 场基 金和 债券 型基 金，低 于
股票型 基金 。
十一、基金投资组合 报告 （未经审计）
本基金 管理 人董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 本报 告内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 华夏 银行 股份 有限公 司 根 据基 金合 同的 约定， 于2018年1月18 日 复 核了本 招
募说明 书中 的投 资组 合报 告，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 的财 务数 据截至2017 年12 月31 日。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 71,835,890.45 33.18
其中： 股票 71,835,890.45 33.18
2 固定收 益投 资 118,464,000.00 54.72
其中： 债券 118,464,000.00 54.72
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 25,799,867.08 11.92
7 其他资 产 395,050.70 0.18
8 合计 216,494,808.23 100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
1) 报告期 末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 5,998,205.00 2.78
C 制造业 31,365,301.71 14.52
D
电力 、热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 16,143.20 0.01
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 5,423,398.00 2.51
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 17,957.94 0.01
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - 信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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J 金融业 14,163,128.60 6.55
K 房地产 业 14,851,756.00 6.87
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 71,835,890.45 33.25
2) 报告期 末按 行业 分类 的港 股通投 资股 票投 资组 合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
- - -
合计 - -
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 的股 票。
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
1 600519 贵州茅 台 12,600 8,788,374.00 4.07
2 600048 保利地 产 594,200 8,407,930.00 3.89
3 600690 青岛海 尔 433,900 8,174,676.00 3.78
4 600887 伊利股 份 242,900 7,818,951.00 3.62
5 601939 建设银 行 922,870 7,087,641.60 3.28
6 600036 招商银 行 240,000 6,964,800.00 3.22
7 600104 上汽集 团 202,800 6,497,712.00 3.01
8 600383 金地集 团 510,200 6,443,826.00 2.98
9 600028 中国石 化 978,500 5,998,205.00 2.78
10 601607 上海医 药 224,200 5,423,398.00 2.51
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 同业存 单 118,464,000.00 54.83
9 其他 - -
10 合计 118,464,000.00 54.83
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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值比例(%)
1 111712305
17 北 京银 行
CD305
300,000 29,619,000.00 13.71
2 111720283
17 广 发银 行
CD283
300,000 29,619,000.00 13.71
3 111716287
17 上 海银 行
CD287
300,000 29,616,000.00 13.71
4 111771105
17 宁 波银 行
CD240
300,000 29,610,000.00 13.70
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券。
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 内未 进行 贵金属 投资 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 权证投 资。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
1) 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损 益明 细
按照股 指期 货每 日无 负债 结算的 结算 规则 、《 基金 股指期 货投 资会 计业 务核 算细则
(试行) 》及 《企 业会 计准 则-金 融工 具列 报》 的相 关 规定,“ 其 他衍 生工 具-股 指期货 投资 ”
与 “证 券清 算款-股 指期 货 每日无 负债 结算 暂收 暂付 款 ”, 符合 金融 资产 与金 融 负债相 抵销
的条件,故将 “ 其他 衍生 工 具-股 指期 货投 资 ” 的期 末 公允价 值以 抵销 后的 净额 列报, 净额 为
零。
本基 金本 报告 期内 未进 行股指 期货 投资 。
2) 本基金 投资 股指 期货 的投 资政策
基金管 理人 可运 用股 指期 货,以 提高 投资 效率 更好 地 达到本 基金 的投 资目 标。 本基金 在
股指期 货投 资中 将根 据风 险管理 的原 则, 以套 期保 值 为目的,在 风险 可控 的前 提 下,本着
谨慎原 则, 参与 股指 期货 的 投资, 以管 理投 资组 合的 系 统性风 险, 改善 组合 的风 险 收益特
性。此 外, 本基 金还 将运 用 股指期 货来 对冲 诸如 预期 大额申 购赎 回、 大量 分红 等特殊 情
况下的 流动 性风 险以 进行 有效的 现金 管理 。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
1) 本期国 债期 货投 资政 策
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
2) 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 国债期 货投 资。
3) 本期国 债期 货投 资评 价
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
11. 投资组合报告附注
1) 本 基金 本期 投资的 前十 名证 券的 发行 主体没 有被 监管 部门 立案 调查,或 在报告编 制日
前一年 内受 到公 开 谴 责、 处罚。
2) 本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定 备选库 之外 的股 票。
3) 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 42,636.67
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 348,414.03
5 应收申 购款 4,000.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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8 其他 -
9 合计 395,050.70
4) 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5) 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
6) 因四舍 五入 原因,投 资组 合 报告中 市值 占净 值比 例的 分项之 和与 合计 可能 存在 尾差。
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定
盈利。 基金 的过 往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险,投 资者 在作 出投 资 决策前 应仔 细
阅读本 招募 说明 书。 基金 业绩数 据截 至2017 年12月31 日。
（一） 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表
信诚新泽 A
阶段 份额净 值增
长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
2017 年6 月 27 日至
2017 年12 月 31 日
11.8% 0.29% 2.32% 0.01% 9.48% 0.28%
信诚新泽 B
阶段 份额净 值增
长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
2017 年6 月 27 日至
2017 年12 月 31 日
7.7% 0.27% 2.32% 0.01% 5.38% 0.26%
（二） 基金累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
信诚新泽 A 信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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信诚新泽 B
注: : 1 、基 金合 同生效 起 至本报 告期 末不 满一 年( 本 基金合 同生 效日 为2017 年 6 月 27
日)。
2 、本 基金 建仓 期自2017 年6 月27 日至 2017 年12 月27 日, 建仓 期结 束 时资产 配
合比例 符合 本基 金基 金合 同规定 。
十三、费用概览
(一) 与基金 运作 有关 的费 用
1．基 金费 用的 种类 信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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1）基 金管 理人 的管 理费 ；
2）基 金托 管人 的托 管费 ；
3）B 类份 额的 销售 服务 费 ；
4）《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5）《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6）基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7）基 金的 证券 、期 货 交 易 费用；
8）基 金的 银行 汇划 费用 ；
9）基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用；
10）按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
1）基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的0.60% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如
下：
H ＝E× 0.60%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值
基金管 理费 每日 计 提 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由基 金管 理人 向基 金托管 人
发送基 金管 理费 划付 指令 ，经基 金托 管人 复核 后于 次月前3个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人 。 若遇 法定节 假日 、休 息日 或不 可抗力 致使 无法 按时 支付 的，顺 延至 最
近可支 付日 支付 。
2）基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的0.10% 的年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如
下：
H ＝E× 0.10%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值 信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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基金托 管费 每日 计 提 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。 由基 金管 理人 向基 金托管 人
发送基 金托 管费 划付 指令 ，经基 金托 管人 复核 后于 次月前3个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性
支付给 基金 托管 人。 若遇 法定节 假日 、 休 息日 或不 可抗力 致使 无法 按时 支付 的，顺 延至 最
近可支 付日 支付 。
3）销 售服 务费
本基金A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费，B 类基 金份 额的销 售服 务费 年费 率为0.10% 。
本基金B 类基 金份 额的 销售 服务费 按前 一日B 类份 额基 金资产 净值 的0.10% 年 费率 计提。 计
算方法 如下 ：
H ＝E ×0.10% ÷当 年天 数
H 为B 类 基金 份额 每日 应计 提的销 售服 务费
E 为B 类 基金 份额 前一 日基 金资产 净值
销售服 务费 每日 计 提 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。 由基 金管 理人 向基 金托管 人
发送销 售服 务费 划付 指令 ，基金 托管 人复 核后 于次 月前3 个工 作日 内从 基金 财 产中一 次性 支
付给登 记机 构， 由登 记机 构代付 给销 售机 构。 若遇 法定节 假日 、休 息日 或不 可抗力 致使 无
法按时 支付 的， 顺延 至最 近可支 付日 支付 。
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 ，基 金管 理费 、基金 托管 费和 销售 服务 费的复 核
程序、 支付 方式 和时 间可 以变更 ， 无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第4 －10 项费 用 ” ， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
二、与 基金 销售 有关 的费 用 信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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1、本 基金A 类份 额在申 购 时收取 申购 费用 。本 基金B 类份额 不收 取申 购费 用。A类份
额申购 费用 由投 资人 承担 ，不列 入基 金财 产， 主要 用于本 基金 的市 场推 广、 销售、 登记 等
各项费 用。
基金份 额的 赎回 费用 由赎 回基金 份额 的基 金份 额持 有人承 担， 在基 金份 额持 有人赎 回
基金份 额时 收取 。
2、本 基金A 类份 额的申 购 费率如 下：
单笔申 购金 额 （ 含申 购费 ） 申购费 率
M < 50 万 1.00%
50 万 ≤ M < 200 万 0.80%
200 万 ≤ M < 500 万 0.60%
M ≥ 500 万 1000元/ 笔
（注：M ： 申购 金额 ；单 位：元 ）
3、基 金份 额的 赎回 费率
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时
收取。 基金 管理 人可 以在 不违反 法律 法规 的情 形下 ，确定 赎回 费用 归入 基金 财产的 比例 ，
未计入 基金 财产 的部 分用 于支付 登记 费和 其他 必要 的手续 费。
（1） 本基 金A 类 份额的 赎 回费率 如下 ：
对持续 持有 期少 于7 日的 投 资人收 取不 低于1.5% 的赎 回费， 对持 续持 有期 少于30 日的
投资人 收取 不低 于0.75% 的 赎回费 ，并 将上 述赎 回费 全额计 入基 金财 产； 对持 续持有 期少
于3个 月的 投资 人收 取不 低 于0.5% 的赎 回费 ，并 将不 低于赎 回费 总额 的75% 计 入基金 财产 ；
对持续 持有 期不 少于3个 月 但少于6个 月的 投资 人收 取 不低于0.5% 的赎 回费 ，并 将不低 于赎
回费总 额的50% 计入 基金 财产； 对持 续持 有期 不少 于6个 月的 投资 人， 将不 低 于赎回 费总 额
的25% 计入 基金 财产 ；其 余用于 支付 登记 费和 其他 必要的 手续 费。 具体 赎回 费率结 构如
下：
持续持 有期 （Y ） 赎回费 率
Y<7 天
1.50%
7 天≤Y<30 天
0.75%
30 天≤Y<6 个月
0.50%
6 个 月≤Y<1 年
0.1%
Y ≥1 年
0 信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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注：1 年指365天；6 个月 指180天；
（2） 本基 金B 类份 额的 赎 回费率 如下 ：
对持续 持有 期少 于30 日的 投资人 收取 不低 于0.5% 的 赎回费 ，并 将上 述赎 回费 全额计 入
基金财 产。 具体 赎回 费率 结构如 下：
持续持 有期 （Y ） 赎回费 率
Y<30 天 0.50%
Y ≥30 天 0
4、基 金管 理人 可以 在基 金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式， 并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
5、基 金管 理人 可以 在不 违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针对 投资 人定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。在 基金 促销 活动期 间， 按
相关监 管部 门要 求履 行必 要手续 后， 基金 管理 人可 以适当 调低 基金 申购 费率 和赎回 费率 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《公 开募 集证 券投 资基金 运
作管理 办法 》（ 以下 简称 “运作 办法 ”） 、《 证券 投资基 金销 售管 理办 法》 、《证 券投 资
基金信 息披 露管 理办 法》 及其它 有关 法律 法规 的要 求，结 合本 基金 管理 人对 本基金 实施 的
投资管 理活 动， 对原 《 信 诚新泽 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书》进 行了 更
新，主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、 在“重 要提 示” 部分 更新 了相应 日期 及公 司更 名事 项 。
2 、 在 “ 第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 中 的 “ 主 要 人 员 情 况 ” 部 分 ， 更 新 了 相 关 成 员 的 内
容。
3 、 在“第 四部 分 基金 托管 人 ”中， 更新 了基 金托 管人 的相 关 信息 。
4 、 在 “ 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 ， 根 据 实 际 情 况 对 销 售 机 构 的 相 关 信 息 进 行 了
更新。
5 、 在 “ 第 六 部 分 基 金 的 募 集 ” 部 分 ， 删 除 了 募 集 目 标 等 内 容 ， 增 加 了 本 基 金 的 实 际
募集期 限以 及募 集的 基本 情况；
6 、 在 “ 第 七 部 分 基 金 合 同 的 生 效 ” 部 分 ， 删 除 了 基 金 备 案 的 条 件 等 内 容 ， 增 加 了 本
基金的 实际 合同 生效 日期 。
7 、 在 “ 第 十 部 分 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 增加了 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” ， 财 务 数 据 截 止
至2017 年12 月31 日。 信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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8 、 在 “ 第 十 一 部 分 基 金 的 业 绩 ” 部 分 ， 增加 了 该 节 的 内 容 ， 数 据 截 止 至2017 年12 月
31日。
9 、 在 “ 第 二 十 二 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ” 部 分 ， 更 新 了 网 上 交 易 及 对 账 单 服
务相关 信息 。
10 、 在“第二十三部分 其他应 披露事项”部分，披露了 自2017年6月27日以来涉及 本基
金的相 关公 告。
中信保 诚 基 金管 理有 限公 司
2018 年2 月14 日
