中海 惠 裕 纯债 债 券 型发 起 式 证券 投 资 基金 (LOF ) 更新 招 募 说明 书 摘要
(2018 年 第1 号)
本基 金 基 金 合同 于2013 年1 月7 日 生效 。
重要提示
投资 有 风险 , 投资 人 申购 基 金时 应 认真 阅 读招 募 说 明书 。
基金 的 过往 业 绩并 不 预示 其 未来 表 现。
本摘 要 根据 基 金合 同 和基 金 招募 说 明书 编 写 , 并经 中 国证 监 会核 准 。 基
金合 同 是约 定 基金 当 事人 之 间权 利 、 义 务的 法 律文 件 。 基金 投 资人 自 依基 金
合同 取 得基 金 份额 , 即 成 为 基 金份 额 持 有人 和 本基 金 合同 的 当事 人 , 其持 有
基金 份 额的 行 为本 身 即表 明 其对 基 金合 同 的承 认 和 接受 , 并 按照 《 基 金法 》 、
《运 作 办 法》 、基 金 合同 及 其 他有 关 规定 享 有 权利 、 承担 义 务。 基 金 投资 人
欲了 解 基金 份 额持 有 人的 权 利和 义 务, 应 详细 查 阅 基金 合 同。
《中 海 惠 裕纯 债 分级 债 券 型发 起 式证 券 投资 基 金 基金 合 同》 ( 以下 简 称
“基 金 合同 ” ) 于2013 年 1 月7 日生 效, 根 据基 金 合同 的 有关 规 定, 中海 惠
裕纯 债 分 级债 券 型发 起 式 证券 投 资基 金 (以 下 简 称“ 本 基金 ” ) 的 基 金合 同
生效 满 三年 后 , 本基 金 无需 召 开基 金 份 额持 有 人大 会 , 即转 换 为上 市 开放 式
基金 (LOF ) 。 本 基金 现 已转 换 为上 市 开 放式 基 金 (LOF ) , 基 金 名称 已 变更 为
“中 海 惠裕 纯 债债 券 型发 起 式证 券 投资 基 金 (LOF ) ” , 基 金代 码 为 “163907”。
本招 募 说明 书 ( 更 新) 所载 内 容截 止 日为2018 年1 月7 日 , 有 关 财务 数 据
和净 值 表现 截 止日 为2017 年12 月31 日( 财务 数 据 未经 审 计) 。
一 、 基 金 管理 人
( 一 ) 基 金管 理 人 概况
本基 金 管理 人 为中 海 基金 管 理有 限 公司 , 基本 信 息 如下 :
名称 : 中海 基 金管 理 有限 公 司
住所 : 中国(上海)自由贸易试验区银城中路68 号 2905-2908 室及30 层
办公 地 址: 上 海市 浦 东新 区 银城 中 路68 号 2905-2908 室及 30 层
邮政 编 码:200120
成立 日 期:2004 年 3 月18 日
1
法定 代 表人 : 杨皓 鹏
总经 理 :杨皓鹏
经营范围: 基金 募集 、 基金 销售 、 资产 管 理、 中国 证监 会 许可 的其 他业 务 。
【依 法 须经 批 准的 项 目, 经 相关 部 门批 准 后方 可 开 展经 营 活动 】
批准 设 立机 关 :中 国 证券 监 督管 理 委员 会
批准 设 立文 号 :证 监 基金 字[2004]24 号
组织 形 式: 有 限责 任 公司 ( 中外 合 资)
注册 资 本: 壹 亿肆 仟 陆佰 陆 拾陆 万 陆仟 柒 佰元 人民币
存续 期 间: 持 续经 营
联系 人 :葛 玮 赓
联系 电 话:021-38429808
股东 名 称及 其 出资 比 例:
中海 信 托股 份 有限 公 司
41.591 %
国联 证 券股 份 有限 公 司
33.409 %
法国 爱 德蒙 得 洛希 尔 银行 股 份有 限 公司
25.000 %
( 二 ) 主 要人 员 情 况
1 、 董事 会 成员
黄晓 峰 先生 , 董 事 长 。 中国 人 民大 学 硕 士, 高 级经 济 师 。 现 任 中海 信 托
股份 有 限公 司 总裁 、 党 委 书记 。 历 任 湖北 省 计划 管 理干 部 学院 助 教, 国家 海
洋局 管 理司 主 任科 员 ,中 国 海洋 石 油总 公 司计 划 项 目处 、 经济 评 价处 干 部、
保险 处 保险 主 管, 中海 石 油有 限 公司 税 收保 险 岗、 代理 融 资岗 位 经理 、 资 金
部副 总 监、 代 理总 监 、总 监 ,中 海 石油 财 务有 限 责 任公 司 总经 理 。
庞建 先 生 , 董 事 。 中 国 人民 大 学本 科 学 历, 高 级会 计 师 。 现 任 中国 海 洋
石油 总 公司 资 金部 总 经理 。 历任 渤 海石 油 公司 对 外合 作 部计 划 财务 部 外事 会
计 , 渤 海13/03 合 作 区联 管 会财 务 专业 代 表 ,10/15 、11/19 、06/17 合 作区 联
管会 财 务专 业 代表 , 中 国海 洋 石油 总 公 司审 计 部干 部 , 中海 会 计审 计 公司 第
2
三业 务 处 干部 、 审计 业 务 三部 经 理( 副 处级 ) ,中 国 海洋 石 油总 公 司 (有 限
公司 ) 审 计 部审 计 三处 处 长、 项目 审 计经 理、 审 计监 察 部投 资 项目 审 计调 查
经理 、 内 审 岗经 理, 中 国海 洋 石油 有 限公 司 审计 监 察部 总 经理 , 中 国 海洋 石
油总 公 司 ( 有限 公 司) 审计 监 察部 副 总经 理 兼审 计 中心 主 任 , 中国 海 洋石 油
国际 有 限公 司 副总 经 理。
杨皓 鹏 先生 , 董事 。 复 旦 大学 硕 士。 现 任中 海 基金 管 理有 限 公司 总 经理 、
代理 督 察长 兼 中海 恒 信资 产 管理 (上 海) 有 限公 司 董事 长。 历 任中 海 信托 股
份有 限 公司 综 合管 理 部总 裁 秘书 、 托 管 部项 目 经理 、 自 有资 金 及信 息 管理 部
综合 业 务经 理 、 办 公 室 主任 、 党委 秘 书、 人 力资 源 部经 理 、 资产 经 营部 经 理,
中海 基 金管 理 有限 公 司总 经 理助 理 。
彭焰 宝 先生 , 董事 。 清华 大 学学 士 。现 任 国联 证 券 股份 有 限公 司 总裁 、
董事 , 兼 华 英 证券 有 限责 任 公司 董 事 。 历任 无 锡市 证 券公 司 (国 联 证 券 前 身)
交易 员 , 国联 证 券有 限 责任 公 司投 资 经 理 , 无 锡 市国 联 投资 管 理咨 询 有限 公
司投 资 经理 , 锡 洲 国 际 有限 公 司投 资 部 经理 , 中 海基 金 管理 有 限公 司 投资 管
理部 总 经理 兼 投资 总 监 ( 期 间曾 兼 任中 海 优质 成 长证 券 投资 基 金基 金 经理 ) 、
风险 管 理部 总 经理 兼 风控 总 监, 国 联证 券 股份 有 限 公司 证 券投 资 部总 经 理、
副总 裁 。
江志 强 先生 , 董 事。 东 南大 学 硕士 。 现 任 国联 证 券股 份 有限 公 司监事会
主席 。 历 任 国联 证 券股 份 有限 公 司证 券 投资 部 经理 、 证 券 营业 部 总经 理、 财
富管 理 中心 总 经理 、 资产 管 理部 总 经理 、 总裁 助 理 、副总裁 。
MOLING CHEN (陈 末 翎) 女 士 ,董 事 。 澳 大 利 亚国 籍 。澳 洲 莫 纳什 大 学
工商 管 理 硕士 。 现任 爱 德 蒙罗 斯 柴尔 德 中国 私 募 股权 基 金I 期和II 期 主管 合
伙人 。 历 任澳 大 利亚 墨 尔本 药 物技 术 研 究所 化 学分 析 师 , 澳 大 利亚 墨 尔本 凯
龙生 物 区域 经 理, 百 奥维 达 中国 基 金高 级 投资 总 监 。
陈道 富 先生 , 独 立 董事 。 中 国 人民 银 行金 融 研究 所 博士 。 现 任 国务 院 发
展研 究 中心 金 融研 究 所副所长 。 曾 任 中 关村 证 券公 司 总裁 助 理 、 国 务 院发 展
研究 中 心金 融 研究 所 综合 研 究室 主 任 。
WANG WEIDONG ( 王 卫东 ) 先 生, 独 立董 事 。 美 国 国籍 。 芝 加 哥大 学 博士 。
3
北京 市 中 伦律 师 事务 所 合 伙人 , 历任Sidley Austin( 盛 德律 师 事 务所)芝加
哥总 部 律 师 , 北 京大 学 国 家发 展 研究 院 国际MBA 项 目 访问 教 授 , 北 京 德恒 律
师事 务 所合 伙 人 , 美 国德 杰 律师 事 务所 合 伙人 。
张军 先 生 , 独 立 董事 。 复旦 大 学博 士 。 现任 复 旦大 学 经济 学 院院 长 、 中
国经 济 研究 中 心主 任 、 复旦 大 学 “ 当 代 中国 经 济” 长 江学 者 特聘 教 授 、 复 旦
发展 研 究院 副 院长 、 博 士生 导 师 、 教育 部 重点 研 究基 地 中国 社 会主 义 市场 经
济研 究 中心 主 任 。 历任 复 旦大 学 经济 学 院助 教、 讲 师, 复旦 大 学经 济 学院 副
教授 。
2 、 监事 会 成员
张悦 女 士 , 监 事 长。 硕士 , 高级 会计 师 。 现任 中 海信 托 股份 有 限公 司 总
稽核 、 党 办 主任 、 信 托 事务 管 理总 部 总经 理 。 历 任北 京 石油 交 易所 交 易部 副
经理 , 中 国 海洋 石 油东 海 公司 计 财部 会 计、 企管 部 企业 管 理岗 , 中 海 石油 总
公司 平 湖生 产 项目 计 财部 经 理, 中 海石 油 有限 公 司上 海 分公 司 计财 部 岗位 经
理, 中海 信 托股 份 有限 公 司计 划 财务 部 会计 、 计 划 财务 部 经理 、 稽 核 审计 部
经理 、 纪委 副 书记 、 合规 总 监 。
Pascal CHARLOT (夏 乐 博 ) 先 生 ,监 事 。法 国 国籍 。法 国埃 夫 里大 学 金
融系 硕 士 、 法 国 国立 电 信管 理 学院 金 融 系硕 士 。 现任 爱 德蒙 得 洛希 尔 资产 管
理( 香港) 有 限 公司 董 事会 成 员、 执行 总 监、 营运 总 监、 第1 类和 第9 类 受规 管
活动的负责人员,爱德蒙得洛希尔集团亚太区财 务长 以及爱德蒙得洛希尔
(瑞 士 )商 务 拓展 部 高级 副 总裁 。 历任 法 国巴 黎 银 行全 球IT 部 门 客户 经 理、
法国 巴 黎银 行 新加 坡 分行 项 目经 理 、 爱 德 蒙得 洛 希尔 资 产管 理 香港 有 限公 司
财务总监、爱德蒙得洛希尔资产管理 香港有限公司营运总监、第1 类和第9
类受 规 管活 动 的负 责 人员 。
康铁 祥 先生 , 职 工 监事 。 博 士。 现 任中 海 基金 管 理有 限 公司 风 控稽 核 部
总经 理 。 历任 山 东省 招 远市 绣 品厂 财 务 科科 员 , 上海 浦 发银 行 外汇 业 务部 科
员, 中海 基 金管 理 有限 公 司风 险 管理 部 助理 风 控经 理、 风 控经 理、 风 险管 理
部总 经 理助 理 、风 险 管理 部 总经 理 兼风 控 总监 。
张奇 先 生, 职工 监 事。 学士 。 现 任 中海 基 金管 理 有限 公 司信 息 技术 部 总
4
经理 。 历 任沈 阳 联正 科 技有 限 公司 技 术 部经 理 , 北京 致 达赛 都 科技 有 限公 司
网络 部 经理 , 上 海致 达 信息 产 业股 份 有 限公 司 技术 支 持部 经 理 , 中 海 基金 管
理有 限 公司 信 息技 术 部工 程 师 、 信 息 技 术部 总 经理 助 理 、 信 息 技术 部 副总 经
理 。
3 、 高级 管 理人 员
杨皓 鹏 先生 , 总 经 理。 复旦 大 学世 界 经济 专 业硕 士。 历 任中 海 信托 股 份
有限 公 司综 合 管理 部 总裁 秘 书 、 托 管 部 项目 经 理 、 自 有 资金 及 信息 管 理部 综
合业 务 经理 、 办公 室 主任 、 党委 秘 书、 人 力资 源 部 经理 、 资产 经 营部 经 理。
2017 年7 月 进入 本 公司 工 作 , 曾 任 总经 理 助 理 , 2017 年8 月 至 今 任本 公 司总 经
理,2017 年9 月至 今 任本 公 司 董事 ,2017 年11月起 兼 任本 公 司代 理 督 察长 ,
2017 年11 月 至 今任 中 海恒 信 资产 管 理( 上 海) 有 限 公司 董 事长 。
宋宇 先 生 , 常务 副总 经 理。 复 旦大 学 数 理统 计 专业 学 士, 经 济师 。 历 任
无锡 市 统计 局 秘书 , 国 联证 券 股份 有 限 公司 营 业部 副 经理 、 发 行调 研 部副 经
理、 办 公 室主 任 、研 究 发 展部 总 经理 。2004 年3月 进 入本 公 司工 作 , 历任 本
公司 督 察 长 、 副 总经 理 ( 期间2011 年1月至2011 年10 月兼 任 本公 司 代 理总 经
理 ,2014 年5 月至2014 年10 月 兼任 本 公司 代 理 督察 长 ) ,2015 年4 月 至 今任 本
公司 常 务副 总 经理 。
杨皓 鹏 先生, 代 理 督察 长 。简 历 同上 。
4 、 基金 经 理
江 小震 先 生 , 复旦 大 学 金 融 学专 业 硕士 。 历 任 长 江 证券 股份有限 公司 投
资 经理 、 中 维 资产 管 理 有 限责 任 公 司 部门 经 理 、 天安 人 寿 保 险股 份 有 限 公司
( 原名 恒 康 天 安保 险 有 限 责任 公 司 ) 投资 部 经 理 、太 平 洋 资 产管 理 有 限 责任
公司 高 级经 理 。2009 年 11 月 进入 本 公司 工作 , 历 任固 定 收益 小 组负 责 人、
固定 收 益部 副 总监 、 固 定收 益 部总 经 理 , 现任 投 资副 总 监 。 2010 年 7 月至2012
年10 月任 中海 货 币市 场 证券 投 资基 金 基金 经 理,2016 年 2 月至2017 年 7 月
任中 海 中鑫 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金 基金 经 理,2011 年 3 月 至今 任 中海
增强 收 益债 券 型证 券 投资 基 金基 金 经理,2013 年 1 月至 今 任 中 海 惠裕 纯 债债
券型 发 起式 证 券投 资 基金 (LOF ) 基金 经 理, 2014 年 3 月 至 今任 中 海可 转 换债
券债 券 型证 券 投资 基 金基 金 经理 ,2014 年 8 月至 今 任中 海 惠祥 分 级债 券 型证
5
券投 资 基金 基 金经 理 ,2016 年 4 月 至 今任 中 海货 币 市场 证 券投 资 基金 基 金经
理,2016 年4 月至 今 任中 海 纯债 债 券 型证 券 投资 基 金基 金 经理 ,2016 年 4 月
至今 任 中海 惠 利纯 债 分级 债 券型 证 券投 资 基金 基 金 经理 ,2016 年 4 月 至 今任
中海 惠 丰纯 债 分级 债 券型 证 券投 资 基金 基 金经 理 ,2016 年 7 月 至 今任 中 海稳
健收 益 债券 型 证券 投 资基 金 基金 经 理,2016 年 8 月 至今 任 中海 合 嘉增 强 收益
债券 型 证券 投 资基 金 基金 经 理。
5 、 历任 基 金经 理
本基 金 基金 合 同于2013 年1 月7日 生 效, 历 任基 金 经 理如 下 表:
基金 经 理姓 名 管理 本 基金 时 间
江小 震 2013 年1 月7 日-2013 年1 月11 日
江小 震 、陆 成 来 2013 年1 月12 日-2015 年5 月25 日
江小 震 2015 年5 月26 日至今
6 、 投资 决 策委 员 会成 员
杨皓 鹏 先生 , 主任 委 员 。 现 任 中海 基 金 管理 有 限公 司 董事 、 总经 理 、代
理督 察 长 。
许定 晴 女士 , 委 员。 现 任 中 海 基金 管 理有 限 公司 代 理投 资 总监 、 投 资 副
总监 、 基金 经 理。
夏春 晖 先生 , 委 员。 现 任中 海 基金 管 理有 限 公司 投 资副 总 监 、 首席 策 略
分析 师 、基 金 经理 。
江小 震 先生 , 委员 。 现 任 中海 基 金管 理 有限 公 司投 资 副总 监 、 基 金 经理 。
蒋佳 良 先生 , 委 员。 现 任中 海 基金 管 理有 限 公司 研 究部 总 经理 、 基 金 经
理 。
7 、 上述 人 员之 间 均不 存 在近 亲 属关 系 。
二 、 基 金 托 管 人
( 一 ) 基 金托 管 人 概况
名称 : 招商 银 行股 份 有限 公 司( 以 下简 称 “招 商 银 行” )
6
设立 日 期:1987 年 4 月 8 日
注册 地 址: 深 圳市 深 南大 道 7088 号 招 商银 行 大 厦
办公 地 址: 深 圳市 深 南大 道 7088 号 招 商银 行 大 厦
注册 资 本:252.20 亿元
法定 代 表人 : 李建 红
行长 : 田惠 宇
资产 托 管业 务 批准 文 号: 证 监基 金 字[2002]83 号
电话 :0755 —83199084
传真 :0755 —83195201
资产 托 管部 信 息披 露 负责 人 :张 燕
三 、 相 关 服务 机 构
(一) 基 金份 额 销 售机 构
1 、 直销 机 构
(1 )中 海 基金 管 理有 限 公司
住所 : 中国(上海)自由贸易试验区银城中路68 号 2905-2908 室及30 层
办公 地 址: 上 海市 浦 东新 区 银城 中 路68 号 2905-2908 室及 30 层
法定 代 表人 : 杨皓 鹏
电话 :021-68419518
传真 :021-68419328
联系 人 :周颖
客户 服 务电 话 :400-888-9788 ( 免 长途 话 费) 或 021-38789788
公司 网 址:www.zhfund.com
(2 )中 海 基金 管 理有 限 公司 北 京分 公 司
住所 : 北京 市 西城 区 复兴 门 内大 街 158 号 1 号楼F218
办公 地 址: 北 京市 西 城区 复 兴门 内 大 街158 号 1 号楼F218
负责 人 :李想
电话 :010-66493583
传真 :010-66425292
7
联系 人 :郑健
客户 服 务电 话 :400-888-9788 ( 免 长途 话 费)
公司 网 站:www.zhfund.com
2 、 场外 代 销机 构
(1 )招 商 银行 股 份有 限 公司
注册 地 址: 深 圳市 深 南大 道 7088 号 招 商银 行 大 厦
办公 地 址: 深 圳市 深 南大 道 7088 号 招 商银 行 大 厦
法定 代 表人 : 李建 红
电话 :0755 —83199084
传真 :0755-83195049
资产 托 管部 信 息披 露 负责 人 :张 燕
客户 服 务电 话 :95555
公司 网 址:www.cmbchina.com
(2 )中 国 工商 银 行股 份 有限 公 司
住所 : 北京 市 西城 区 复兴 门 内大 街 55 号
办公 地 址: 北 京市 西 城区 复 兴门 内 大 街55 号
法定 代 表人 : 易会 满
联系 人 :郭 明
客户 服 务电 话 :95588
公司 网 址:www.icbc.com.cn
(3 )中 国 农业 银 行股 份 有限 公 司
住所 : 北京 市 东城 区 建国 门 内大 街 69 号
办公 地 址: 北 京市 西 城区 复 兴门 内 大 街28 号 凯 晨世 贸 中心 东 座
法定 代 表人 : 周慕 冰
联系 电 话:010-66060069
传真 :010-68121816
联系 人 :林葛
8
客户 服 务电 话 :95599
公司 网 址:www.abcchina.com
(4 )中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
住所 : 北京 市 西城 区 金融 大 街25 号
办公 地 址: 北 京市 西 城区 闹 市口 大 街1 号院1 号楼
法定 代 表人 : 王洪 章
联系 人 :何奕
客户 服 务电 话 :95533
公司 网 址:www.ccb.com
(5 )平 安 银行 股 份有 限 公司
住所 : 广东 省 深圳 市 罗湖 区 深南 东 路5047 号
办公 地 址: 广 东省 深 圳市 罗 湖区 深 南东 路 5047 号
法定 代 表人 : 谢永 林
联系 电 话:(0755) 2219 7701
传真 电 话:021-50979507
联系 人 :高希泉
客户 服 务电 话 :95511-3
公司 网 址: www.bank.pingan.com
(6 )上 海 浦东 发 展银 行 股份 有 限公 司
住所 : 上海 市 中山 东 一 路12 号
办公 地 址: 上 海市 中 山东 一 路12 号
法定 代 表人 : 高国 富
电话 :021 -61616193
传真 :021-63604196
联系 人 :朱 萍
客户 服 务电 话 :95528
公司 网 址 :www.spdb.com.cn
(7 ) 上 海 农村 商 业银 行 股份 有 限公 司
9
住所 : 上海 市 银城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公 地 址: 上 海市 银 城中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定 代 表人 : 胡平 西
联系 人 :施 传 荣
电话 : (021 )38576666
传真 : (021 )50105124
客户 服 务电 话: (021 )962999
公司 网 站:www.srcb.com
(8 )宁 波 银行 股 份有 限 公司
注册 地 址: 中 国浙 江 宁波 市 鄞州 区 宁南 南 路700 号
办公 地 址: 中 国浙 江 宁波 市 鄞州 区 宁南 南 路700 号
法定 代 表人 : 陆华 裕
联系 人 :王 海 燕
电话 :0574-89103171
传真 :0574-89103213
客户 服 务电 话 :95574
网址 :http://www.nbcb.com.cn/
(9 )国 联 证券 股 份有 限 公司
住所 : 无锡 市 太湖 新 城金 融 一 街8 号 7-9 层
办公 地 址: 无 锡市 太 湖新 城 金融 一 街8 号 7-9 层
法定 代 表 人 : 姚志 勇
电话 :0510-82831662
传真 :0510-82830162
联系 人 :沈 刚
客户 服 务电 话 :95570
公司 网 址:www.glsc.com.cn
(10 ) 中国 银 河证 券 股份 有 限公 司
住所 : 北京 市 西城 区 金融 大 街35 号 国 际企 业 大 厦 C 座
10
办公 地 址: 北 京市 西 城区 金 融大 街 35 号国 际 企 业大 厦 C 座
法定 代 表人 : 陈有 安
电话 :010-66568430
传真 :010-66568990
联系 人 :田 薇
客户 服 务电 话 :4008-888-888
公司 网 址:www.chinastock.com.cn
(11 ) 长江 证 券股 份 有限 公 司
住所 : 武汉 市 新华 路 特8 号 长 江证 券 大厦
办公 地 址: 武 汉市 新 华路 特 8 号长 江 证券 大 厦
法定 代 表人 : 胡运 钊
电话 :027-65799999
传真 :027-85481900
联系 人 :李良
客户 服 务电 话 :95579 或 4008-888-999
公司 网 址:www.95579.com
(12 ) 海通 证 券股 份 有限 公 司
住所 : 上海 市 广东 路 689 号
办公 地 址: 上 海市 广 东 路689 号
法定 代 表人 : 王开 国
电话 :021-23219000
传真 :021-23219100
联系 人 :金 芸 、李 笑 鸣
客户 服 务电 话 :95553
公司 网 址:www.htsec.com
(13 ) 中信 建 投证 券 股份 有 限公 司
住所 : 北京 市 朝阳 区 安立 路 66 号 4 号楼
办公 地 址: 北 京市 东 城区 朝 阳门 内 大 街188 号
11
法定 代 表人 : 王常 青
联系 人 :权 唐 、许 梦 园
电话 :400-8888-108
开放 式 基金 咨 询电 话: 400-8888-108
开放 式 基金 业 务传 真 :010-65182261
公司 网 址:www.csc108.com
(14 ) 申万 宏 源证 券 有限 公 司
住所 : 上海 市 徐汇 区 长乐 路 989 号 45 层
办公 地 址: 上 海市 徐 汇区 长 乐 路989 号 45 层
法定 代 表人 : 李梅
电话 :021-33389888
传真 :021-33388224
联系 人 :黄 莹
客户 服 务电 话 :95523 或 4008895523
公司 网 址:www.swhysc.com
(15 ) 兴业 证 券股 份 有限 公 司
住所 : 福建 省 福州 市 湖东 路 268 号
办公 地 址: 上 海浦 东 新区 民 生 路1199 弄证 大 五 道口 广 场1 号楼21 楼
法定 代 表人 : 兰荣
电话 :021-38565785
传真 :021-38565955
联系 人 :谢 高 得
客户 服 务电 话: 95562
公司 网 址:www.xyzq.com.cn
(16 ) 国泰 君 安证 券 股份 有 限公 司
注册 地 址: 中 国( 上 海) 自 由贸 易 试验 区 商城 路 618 号
办公 地 址: 上 海市 浦 东新 区 银城 中 路168 号上 海 银 行大 厦29 楼
法定 代 表人 : 杨德 红
12
电话 :021-38676161
传真 :021-38670161
联系 人 :芮 敏 祺
客户 服 务电 话 :400-888-8666/95521
公司 网 址:www.gtja.com
(17 ) 招商 证 券 股 份 有限 公 司
住所 : 深圳 市 福田 区 益田 路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
办公 地 址: 深 圳市 福 田区 益 田路 江 苏大 厦 A 座 38-45 层
法定 代 表人 : 宫少 林
电话 :0755-82943666
传真 :0755-82943636
联系 人: 林生迎
客户 服 务电 话 :95565
公司 网 址 :www.newone.com.cn
(18 ) 东海 证 券 股 份 有限 公 司
住所 : 江苏 省 常州 市 延陵 西 路23 号 投 资广 场 18 层
办公 地 址: 上 海市 浦 东新 区 东方 路 1928 号 东 海 证券 大 厦
法定 代 表人 : 赵俊
电话 :021-20333333
传真 :021-50498825
联系 人 :王一彦
客户 服 务电 话 :400-888-8588
公司 网 址:www.longone.com.cn
(19 ) 中银 国 际 证 券 有限 责 任公 司
住所 : 上海 市 浦东 新 区银 城 中 路200 号 中 银大 厦 39 层
办公 地 址: 上 海市 浦 东新 区 银城 中 路200 号中 银 大 厦40 层
法定 代 表人 : 许刚
电话 :021-68604866
13
传真 :021-50372474
联系 人 :李丹
客户 服 务电 话 :400-620-8888
公司 网 址:www.bocichina.com
(20 ) 平安 证 券股 份 有限 公 司
住所 : 深圳 市 福田 区 金田 路 大中 华 国际 交 易广 场 裙 楼8 楼
办公 地 址: 深 圳市 福 田区 金 田路 大 中华 国 际交 易 广 场裙 楼 8 楼
法定 代 表人 : 杨宇 翔
电话 :4008866338
传真 :0755-82400862
联系 人 :郑 舒 丽
客户 服 务电 话 :95511-8
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(21 ) 光大 证 券股 份 有限 公 司
住所 : 上海 市 静安 区 新闸 路 1508 号
办公 地 址: 上 海市 静 安区 新 闸 路1508 号
法定 代 表人 : 薛峰
电话 :021-22169999
传真 :021-22169134
联系 人 :刘 晨
客 户 服 务电话:95525
公司 网 址:www.ebscn.com
(22 ) 中泰 证 券股 份 有限 公 司
住所 : 山东 省 济南 市 经 七 路 86 号23 层 经 纪业 务 总 部
法定 代 表人 : 李玮
电话 :0531-68889115
传真 :0531-68889752
联系 人 :吴阳
14
客户 服 务电 话 :95538
公司 网 址:www.qlzq.com.cn
(23 ) 第一 创 业证 券 股份 有 限公 司
住所 : 广东 省 深圳 市 福田 区 福华 一 路115 号投 行 大 厦20 楼
办公 地 址: 广 东省 深 圳市 福 田区 福 华一 路 115 号 投 行大 厦18 楼
法定 代 表人 : 刘学 民
联系 人 :吴 军
电话 :0755-23838751
传真 :0755-82485081
客户 服 务电 话 :400-888-1888
公司 网 址:www.firstcapital.com.cn
(24 ) 万联 证 券股 份 有限 公 司
住所 : 广州 市 中山 二 路18 号 广 东电 信 广 场36 、37 层
办公 地 址: 广 州市 天 河区 珠 江东 路 11 号高 德 置 地广 场 F 座 18 、19 楼
法定 代 表人 : 张建 军
电话 :020 -37865070
联系 人 :王 鑫
开放 式 基金 咨 询电 话 :400-8888-133
开放 式 基金 接 收传 真 :020-22373718-1013
公司 网 址:www.wlzq.com.cn
(25 ) 申万 宏 源西 部 证券 有 限公 司
注册 地 址: 新疆 乌 鲁木 齐 市高 新 区 ( 新市 区) 北京 南 路358 号大 成 国 际
大厦20 楼 2005 室
办公 地 址: 新疆 乌 鲁木 齐 市高 新 区( 新 市区 ) 北 京南 路 358 号大 成 国 际
大厦20 楼 2005 室 ( 邮编:830002 )
法定 代 表人 : 许建 平
电话 :010-88085858
传真 :010-88085195
15
联系 人 :李 巍
客户 服 务电 话 :400-800-0562
网址 :www.hysec.com
(26 ) 渤海 证 券股 份 有限 公 司
住所 : 天津 市 经济 技 术开 发 区第 二 大 街42 号 写 字楼 101 室
办公 地 址: 天 津市 南 开区 宾 水西 道 8 号
法定 代 表人 : 杜庆 平
联系 人 :王兆权
电话 :022-28451861
传真 :022-28451892
客户 服 务电 话 :400-651-5988
公司 网 址: www.bhzq.com
(27 ) 国金 证 券 股 份 有限 公 司
住所 : 成都 市 东城 根 上 街95 号
办公 地 址: 成 都市 东 城根 上 街95 号 6 、16 、17 楼
法定 代 表人 : 冉云
联系 人 : 刘 婧 漪、 贾 鹏
联系 电 话:028-86690057 、028-86690058
传真 :028-86690126
客户 服 务电 话 :95310
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(28 ) 信达 证 券股 份 有限 公 司
住所 : 北京 市 西城 区 闹市 口 大 街9 号院1 号楼
办公 地 址: 北 京市 西 城区 闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定 代 表人 : 张志 刚
联系 人 :唐 静
联系 电 话:010-63081000
传真 :010-63080978
16
客户 服 务电 话 :95321
公司 网 址:www.cindasc.com
(29 ) 中信 证 券股 份 有限 公 司
住所 : 深圳 市 福田 区 中心 三 路8 号 卓越 时 代广 场(二期) 北座
办公 地 址: 北 京市 朝 阳区 亮 马桥 路 48 号中 信 证 券大 厦
法定 代 表人 : 王东 明
联系 电 话:010-60838888
传真 :010-60833739
联系 人 :顾 凌
客户 服 务电 话: 400-889-5548
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(30 ) 东北 证 券股 份 有限 公 司
注册 地 址: 长 春市 生 态大 街 6666 号
办公 地 址: 长 春市 生 态大 街 6666 号
法定 代 表人 : 李福 春
客服 热 线:95360
邮编 :130119
联系 人 :安 岩 岩
联系 电 话:0431-85096517
传真 :0431-85096795
公司 网 站:www.nesc.cn
(31 ) 华福 证 券有 限 责任 公 司
住所 : 福州 市 五四 路 157 号 新天 地 大 厦7 、8 层
办公 地 址: 福 州市 五 四 路157 号 新 天地 大 厦 7 至 10 层
法定 代 表人 : 黄金 琳
联系 人 :张 腾
联系 电 话:0591-87383623
业务 传 真:0591-87383610
17
统一 客 户服 务 电话 :96326 ( 福 建省 外 请先 拨 0591 )
公司 网 址:www.hfzq.com.cn
(32 ) 东兴 证 券股 份 有限 公 司
住所 : 北京 市 西城 区 金融 大 街5 号 新盛 大 厦B 座 12-15 层
法定 代 表人 : 魏庆 华
联系 人 :汤 漫 川
电话 :010-66555316
传真 :010-66555246
客户 服 务电话:400-888-8993
公司 网 址:www.dxzq.net.cn
(33 ) 华宝 证 券有 限 责任 公 司
住所 : 上海 市 浦 东 新 区世 纪 大 道100 号 环 球金 融 中 心57 层
法定 代 表人 : 陈林
联系 人 :宋 歌
电话 :021-68778010
传真 :021-68778117
客服 电 话:400-820-9898 、021-38929908
网址 :www.cnhbstock.com
(34 ) 长城 国 瑞证 券 有限 公 司
住所 : 厦门 市 莲前 西 路2 号 莲富 大 厦十 七 楼
办公 地 址: 厦 门市 莲 前西 路 2 号 莲 富大 厦 十七 楼
法定 代 表人 : 王勇
联系 人 :赵 钦
客户 服 务电 话 :0592-5163588
公司 网站 :www.xmzq.cn
(35 ) 天相 投 资顾 问 有限 公 司
住所 : 北京 市 西城 区 金融 街 19 号富 凯 大 厦B 座701
办公 地 址: 北 京市 西 城区 新 街口 外 大 街28 号 C 座 5 层
18
法定 代 表人 : 林义 相
电话 :010-66045529
传真 :010-66045518
联系 人 :尹 伶
客户 服 务电 话 :010-66045678
公司 网 址:www.txsec.com
天相 基 金网 网 址:www.jjm.com.cn
(36 ) 中信 证 券( 山 东) 有 限责 任 公司
住所 : 青岛 市 崂山 区 深圳 路 222 号 青岛 国 际金 融 广 场1 号楼20 层
办公 地 址: 青 岛市 崂 山区 深 圳 路222 号 青 岛国 际 金 融广 场 1 号楼20 层
法定 代 表人 : 杨宝 林
联系 人 :吴 忠 超
联系 电 话:0532-85022326
客服 电 话:95548
公司 网 址:www.citicssd.com
(37 ) 华林 证 券 有 限 责任 公 司
住所 : 深 圳 市 福田 区 民田 路 178 号 华融 大 厦5-6 楼
法定 代 表人 : 薛荣 年
联系 人 :王叶平
联系 电 话:0755-82707705
客服 电 话:400-188-3888
公司 网 址:http://www.chinalions.com
(38 ) 华鑫 证 券有 限 责任 公 司
注册 地 址: 深 圳市 福 田区 金 田 路4018 号安 联 大 厦28 层 A01 、B01 (b )
单元
办公 地 址: 上 海市 肇 嘉浜 路 750 号
法定 代 表人 : 俞洋
联系 人 :陈 敏
19
业务 联 系电 话 :021-64339000-807
客服 热 线 :021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918
公司 网 址 :www.cfsc.com.cn
(39 ) 中信 期 货有 限 公司
注册 地 址: 深 圳市 福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时 代广 场 (二 期 )北 座 13
层 1301-1305 室、14 层
办公 地 址: 深 圳市 福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时 代广 场 (二 期 )北 座 13
层 1301-1305 室、14 层
法定 代 表人 : 张皓
联系 人 :洪 诚
电话 :0755-23953913
传真 :0755-83217421
客户 服 务电 话 :400-990-8826
网址 :www.citicsf.com
(40) 华 西 证券 股 份有 限 公司
住所 : 四川 省 成都 市 高新 区 天府 二 街198 号华 西 证 券大 厦
办公 地 址: 四 川省 成 都市 高 新区 天 府二 街 198 号 华 西证 券 大厦
法定 代 表人 : 杨炯 洋
联系 人 :周 志 茹
电话 :028-86135991
传真 :028-86150040
客户 服 务电 话 :95584 和 4008-888-818
公司 网 址:http://www.hx168.com.cn
(41 ) 中国 国 际金 融 股份 有 限公 司
住所 : 北京 市 朝阳 区 建国 门 外大 街 1 号 国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
办公 地 址: 北京 市 朝阳 区 建 国门 外 大街 1 号国 贸 大厦 2 座27 层及28 层
法定 代 表人 : 丁学 东
联系 人 :杨 涵 宇
20
联系 电 话:01065051166
客服 电 话:4009101166
公司 网 址:www.cicc.com.cn
(42 ) 联讯 证 券股 份 有限 公 司
注册 地 址: 广 东省 惠 州市 惠 城区 江 北东 江 三路 惠 州 广播 电 视新 闻 中心
三、 四 楼
办公 地 址: 广 东省 惠 州市 惠 城区 江 北东 江 三路 惠 州 广播 电 视新 闻 中心
三、 四 楼
法定 代 表人 : 徐刚
联系 人 :彭 莲
电话 :0752-2119700
传真 :0752-2119660
客户 服 务电 话 :95564
网址 :www.lxsec.com
(43 ) 北京 晟 视天 下 投资 管 理有 限 公司
注册 地 址: 北 京市 怀 柔区 九 渡河 镇 黄坎 村 735 号 03 室
办公 地 址: 北 京市 朝 阳区 朝 外大 街 甲六 号 万通 中 心 D 座 21 层&28 层
法定 代 表人 : 蒋煜
联系 人 :刘 聪 慧/ 徐晓 荣
电话 :010-58170905/010-58170876
传真 :010-58100800
客户 服 务电 话 :400-818-8866
网址 :www.shengshiview.com.cn
(44 ) 上海 证 券有 限 责任 公 司
住所 : 上海 市 黄浦 区 四川 中 路213 号 7 楼
办公 地 址: 上 海市 黄 浦区 四 川中 路 213 号 7 楼
法定 代 表人 : 李俊 杰
联系 人 :邵珍珍
21
客户 服 务电 话 :021-962518
公司 网 址:www.962518.com
(45 ) 武汉 市 伯嘉 基 金销 售 有限 公 司
住所 : 湖 北 省 武汉 市 江汉 区 武汉 中 央商 务 区泛 海 国际 SOHO 城( 一 期 )
第七 幢 23 层 1 号 4 号
办公 地 址: 湖 北省 武 汉市 江 汉区 武 汉中 央 商务 区 泛 海国 际 SOHO 城(一
期) 第 七 幢 23 层 1 号4 号
法定 代 表人 : 陶捷
联系 人 :陆 锋
客户 服 务电 话 :4000279899
公司 网 址:www.buyfunds.cn
(46) 北 京 电盈 基 金销 售 有限 公 司
住所 : 北京 市 朝阳 区 呼家 楼 (京 广 中心 )1 号楼36 层 3603 室
办公 地 址: 北 京市 朝 阳区 呼 家楼 ( 京广 中 心)1 号楼36 层 3603 室
法定 代 表人 : 程刚
联系 人 :赵 立 芳
客户 服 务电 话 :400-100-3391
公司 网 址:http://www.dianyingfund.com/
(47 ) 天津 万 家财 富 资产 管 理有 限 公司
住所 : 天津 自 贸区 ( 中心 商 务区 ) 迎宾 大 道1988 号 滨 海浙 商 大厦 公 寓
2-2413 室
办公 地 址: 北 京市 西 城区 丰 盛胡 同 28 号太 平 洋 保险 大 厦5 层
法定 代 表人 : 李修 辞
联系 人 :邵玉磊
客户 服 务电 话 :010-59013825
公司 网 址:http://www.wanjiawealth.com/
(48) 蚂 蚁( 杭 州) 基 金销 售 有限 公 司
住所 : 杭州 市 余杭 区 仓前 街 道文 一 西 路1218 号 1 幢 202 室
22
办公 地 址: 浙 江省 杭 州市 滨 江区 江 南大 道 3588 号恒 生 大厦 12 楼
法定 代 表人 : 陈柏 青
联系 人 :韩 爱 彬
客服 电 话:4000-766-123
公司 网 址:www.fund123.cn
(49) 深 圳众 禄 基金 销 售股 份 有限 公 司
住所 : 深圳 市 罗湖 区 梨园 路 物资 控 股置 地 大 厦8 楼
办公 地 址: 深 圳市 罗 湖区 梨 园路 物 资控 股 置地 大 厦 8 楼
法定 代 表人 : 薛峰
联系 人 :童 彩 平
联系 电 话:0755-33227950
客服 电 话:4006-788-887
公司 网 址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
(50) 上 海长 量 基金 销 售投 资 顾问 有 限公 司
住所 : 上海 市 浦东 新 区高 翔 路526 号2 幢 220 室
办公 地 址: 上 海市 浦 东新 区 东方 路 1267 号 11 层
法定 代 表人 : 张跃 伟
业务 联 系人 : 郑茵 华
联系 电 话:021-20691831
客服 电 话:400-089-1289
公司 网 址:www.erichfund.com
(51) 诺 亚正 行 (上 海 )基 金 销售 投 资顾 问 有限 公 司
住所 : 上海 市 虹口 区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公 地 址: 上 海市 杨 浦区 秦 皇岛 路 32 号c 栋
法定 代 表人 : 汪静 波
联系 人 :朱 了
联系 电 话:021-80358749
客服 电 话:400 -821 -5399
23
公司 网 址:www.noah-fund.com
(52) 和 讯信 息 科技 有 限公 司
住所 : 北京 市 朝阳 区 朝外 大 街22 号 泛 利大 厦 10 层
办公 地 址: 北 京市 朝 阳区 朝 外大 街 22 号泛 利 大 厦10 层
法定 代 表人 : 王莉
联系 人 :吴 卫 东
联系 电 话:021-20835787
客服 电 话:400-920-0022/ 021-20835588
公司 网 址:licaike.hexun.com
(53) 上 海天 天 基金 销 售有 限 公司
住所 : 上海 市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办 公 地 址: 上 海市 徐 汇区 宛 平南 路 88 号金 座
法定 代 表人 : 其实
联系 人 :朱 玉
联系 电 话:021-54509977
客服 电 话:400-1818-188
公司 网 址:www.1234567.com.cn
(54) 众 升财 富 (北 京 )基 金 销售 有 限公 司
住所 : 北京 市 朝阳 区 望京 东 园四 区 13 号楼A 座 9 层 908 室
办公 地 址: 北 京市 朝 阳区 望 京浦 项 中 心A 座9 层 04-08
法定 代 表人 : 李招 娣
联系 人 :李 艳
联系 电 话:010-59497361
客服 电 话:400-876-9988
公司 网 址:www.wy-fund.com
(55) 上 海好 买 基金 销 售有 限 公司
住所 : 上海 市 虹口 区 欧阳 路 196 号 26 号楼2 楼41 号
办公 地 址: 上 海市 浦 东新 区 浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯 国际 大 厦 903 ~
24
906 室
法定 代 表人 : 杨文 斌
联系 人 :王 诗 玙
联系 电 话:021-20613999
客服 电 话:400-700-9665
公司 网 址:www.ehowbuy.com
(56) 上 海利 得 基金 销 售有 限 公司
住所 : 上海 市 宝山 区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公 地 址: 上 海市 浦 东新 区 陆家 嘴 环 路1318 号 星展 银 行大 厦10 楼
法定 代 表人 : 李兴 春
联系 人 :郑 茂
联系 电 话:021-50583533
传真 :021-50583535
客服 电 话:400-921-7755
公司 网 址:www.leadfund.com.cn
(57) 北 京恒 天 明泽 基 金销 售 有限 公 司
住所 : 北京 市 经济 技 术开 发 区宏 达 北 路10 号五层5122 室
办公 地 址: 北 京市 朝 阳区 东 三环 中 路20 号 乐 成 中心 A 座23 层
法定 代 表人 : 梁越
联系 人 :周 斌
联系 电 话:010-57756019
客服 电 话:400-786-8868-5
公司 网 址:www.chtfund.com
(58) 深 圳市 新 兰德 证 券投 资 咨询 有 限公 司
住所 : 深圳 市 福田 区 华强 北 路赛 格 科技 园 4 栋10 层 1006#
办公 地 址 : 北 京 市西 城 区宣 武 门外 大 街10 号 庄 胜广 场 中 央办 公 楼东 翼7
层 727 室
法定 代 表人 : 杨懿
25
联系 人 :刘 宝 文
联系 电 话:010-63130889-8369
客服 电 话:400-166-1188
公司 网 址:8.jrj.com.cn
(59) 浙 江同 花 顺基 金 销售 有 限公 司
住所 : 浙江 省 杭州 市 文二 西 路一 号 元茂 大 厦903 室
办公 地 址: 浙 江省 杭 州市 翠 柏 路7 号杭 州 电子 商 务 产业 园 2 号楼2 楼
法定 代 表人 : 凌顺 平
联系 人 :胡 璇
联系 电 话:0571-88911818
客服 电 话:4008-773-772
公司 网 址:www.5ifund.com
(60) 浙 江金 观 诚财 富 管理 有 限公 司
住所 : 杭州 市 拱墅 区 登云 路 45 号( 锦 昌大 厦 )1 幢 10 楼 1001 室
办公 地 址: 杭 州市 拱 墅区 登 云 路45 号 锦昌 大 厦 一楼 金 观诚 财 富
法定 代 表人 : 徐黎 云
联系 人 :孙 成 岩
联系 电 话:0571-88337717
客服 电 话:400-068-0058
公司 网 址:www.jincheng-fund.com
(61) 上 海汇 付 金融 服 务有 限 公司
住所 : 上海 市 中山 南 路100 号金 外 滩国 际 广 场19 楼
办公 地 址: 上 海市 宜 山路 700 号 普天 信 息产 业园2 期 C5 栋 汇付 天 下总
部大 楼 2 楼
法定 代 表人 : 金佶
联系 人 :陈 云 卉
联系 电 话:18616024775
客服 电 话:400-820-2819
26
公司 网 址:https://tty.chinapnr.com
(62) 上 海陆 金 所资 产 管理 有 限公 司
住所 : 上海 市 浦东 新 区陆 家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公 地 址: 上 海市 浦 东新 区 陆家 嘴 环 路1333 号 西裙 楼
法定 代 表人 : 胡学 勤
联系 人 :宁 博 宇
联系 电 话:021-20665952
传真 :021-22066653
客服 电 话:4008219031
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(63) 大 泰金 石 基金 销 售有 限 公司
住所 : 南京 市 建邺 区 江东 中 路222 号南 京 奥体 中 心 现代 五 项馆 2105 室
办公 地 址: 上 海市 浦 东新 区 峨山 路 505 号 东方 纯 一 大厦 15 楼
法定 代 表人 : 袁顾 明
联系 人 :孟 召 社
联系 电 话:021-20324176
传真 :021-20324199
客服 电 话:400-928-2266
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(64) 上 海凯 石 财富 基 金销 售 有限 公 司
注册 地 址: 上 海市 黄 浦区 西 藏南 路 765 号 602-115 室
办公 地 址 : 上 海市 黄 浦区 延 安东 路 1 号 凯 石大 厦 4 楼
法定 代 表人 : 陈继 武
联系 人 :黄 祎
联系 电 话:021-63333389
传真 :021-63333390
客服 电 话:4006-433-389
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27
(65) 珠 海盈 米 财富 管 理有 限 公司
住所 : 珠海 市 横琴 新 区宝 华 路6 号 105 室-3491
办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定 代 表人 : 肖雯
联系 人 :黄 敏 嫦
联系 电 话:020-89629099
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(66) 奕 丰金 融 服务 ( 深圳 ) 有限 公 司
住所 : 深 圳市 前 海深 港 合作 区 前湾 一 路1 号 A 栋 201 室 ( 入 住深 圳 市前
海商 务 秘书 有 限公 司 )
办公 地 址: 深 圳市 南 山区 海 德三 道 航天 科 技广 场 A 座17 楼 1704 室
法定 代 表人 :TEO WEE HOWE
联系 人 :叶 健
联系 电 话:0755-89460500
传真 :0755-21674453
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(67) 上 海联 泰 资产 管 理有 限 公司
住所 : 中国 ( 上海 ) 自由 贸 易试 验 区富 特 北 路277 号 3 层 310 室
办公 地 址: 上 海市 长 宁区 福 泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定 代 表人 : 燕斌
联系 人 :陈 东
联系 电 话:021-52822063
传真 :021-52975270
客服 电 话:4000-466-788
28
公司 网 址:www.66zichan.com
(68) 北 京钱 景 基金 销 售有 限 公司
住所 : 北京 市 海淀 区 丹棱 街 丹 棱soho10 层
办公 地 址: 北 京市 海 淀区 丹 棱街 丹 棱soho10 层
法定 代 表人 : 赵荣 春
联系 人 :陈 剑 炜
联系 电 话:010-57418813
客服 电 话:400-893-6885
公司 网 址:www.qianjing.com
(69) 北 京展 恒 基金 销 售股 份 有限 公 司
住所 : 北京 市 顺义 区 后沙 峪 镇安 富 街6 号
办公 地 址: 北 京市 朝 阳区 安 苑 路15-1 号邮 电 新 闻大 厦 2 层
法定 代 表人 : 闫振 杰
电话 :010-59601366
传真 :010-62020355
联系 人 :翟 文
客户 服 务电 话 :4008188000
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(70) 深 圳市 金 斧子 基 金销 售 有限 公 司
住所 : 深圳 市 南山 区 粤海 街 道科 苑 路16 号 东 方 科技 大 厦18 楼
办公 地 址: 深 圳市 南 山区 粤 海街 道 科苑 路 科兴 科 学 园B3 单元7 楼
法定 代 表人 : 赖任 军
电话 :0755-66892301
传真 :0755-66892399
联系 人 :张 烨
客户 服 务电 话 :4009500888
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(71) 北 京广 源 达信 基 金销 售 有限 公 司
29
住所 : 北京 市 西城 区 新街 口 外大 街 28 号C 座六层605 室
办公 地 址: 北 京市 朝 阳区 望 京东 园 四 区13 号 楼 浦项 中 心 B 座19 层
法定 代 表人 : 齐剑 辉
电话 :4006236060
传真 :010-82055860
联系 人 :王 英 俊
客户 服 务电 话 :400-623-6060
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(72) 上 海基 煜 基金 销 售有 限 公司
住所 : 上 海市 崇 明县 长 兴镇 路 潘园 公 路1800 号 2 号楼6153 室 ( 上 海泰
和经 济 发展 区 )
办公 地 址: 上 海市 杨 浦区 昆 明 路518 号 A1002 室
法定 代 表人 : 王翔
联系 人 :蓝 杰
电话 :021-65370077-220
传真 :021-55085991
客户 服 务电 话 :021-65370077
网址 :www.jiyufund.com.cn
(73) 北 京懒 猫 金融 信 息服 务 有限 公 司
住所 : 北京 市 石景 山 区石 景 山 路31 号 院盛 景 国 际广 场 3 号楼1119
办公 地 址: 北 京市 朝 阳区 四 惠东 通 惠河 畔 产业 园 区1111 号
法定 代 表人 : 许现 良
电话 :010-57649619
传真 :010-57649620
联系 人 :朱 翔 宇
客户 服 务电 话 :010-57649619
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(74) 一 路财 富 (北 京 )信 息 科技 有 限公 司
30
住所 : 北京 市 西城 区 阜成 门 大 街2 号万 通 新世 界 广 场A 座 2208
办公 地 址: 北 京市 西 城区 阜 成门 大 街2 号 万通 新 世 界广 场 A 座 2208
法定 代 表人 : 吴雪 秀
电话 :+86(10)88312877
传真 :+86(10)88312877
联系 人 :徐 越
客户 服 务电 话 :400-001-1566
公司 网 址:http://www.yilucaifu.com/
(75) 北 京蛋 卷 基金 销 售有 限 公司
住所 : 北京 市 朝阳 区 阜通 东 大 街1 号院6 号楼2 单元21 层 222507
办公 地 址: 北 京市 朝 阳区 阜 通东 大 街1 号院6 号楼2 单元21 层 222507
法定 代 表人 : 钟斐 斐
电话 :010-61840688
传真 :010-61840699
联系 人 :吴 季 林
客户 服 务电 话 :4000618518
公司 网 址:https://danjuanapp.com
(76) 北 京汇 成 基金 销 售有 限 公司
住所 : 北京 市 海淀 区 中关 村 大 街11 号 A 座 1108 室
办公 地 址: 北 京市 海 淀区 中 关村 大 街11 号 A 座 1108 室
法定 代 表人 : 王伟 刚
电话 :010-56251471
传真 :010-62680827
联系 人 :熊 小 满
客户 服 务电 话 :400-619-9059
公司 网 址:www.hcjijin.com
(77) 厦 门市 鑫 鼎盛 控 股有 限 公司
住所 : 厦门 市 思明 区 鹭江 道 2 号 第 一广 场 15 楼
31
办公 地 址: 厦 门市 思 明区 鹭 江 道2 号第 一 广 场15 楼
法定 代 表人 : 陈洪 生
电话 :0592-3122672
传真 :0592-3122701
联系 人 :梁 云 波
客户 服 务电 话 :400-9180808
公司 网 址 :www.xds.com.cn
(78) 北 京新 浪 仓石 基 金销 售 有限 公 司
住所 : 北 京市 海 淀区 东 北旺 西 路中 关 村软 件 园二 期( 西扩)N-1 、N-2 地块
新浪 总 部科 研 楼5 层 518 室
办公 地 址 : 北 京 市海 淀 区东 北 旺西 路 中关 村 软件 园 二期(西扩)N-1 、N-2
地块 新 浪总 部 科研 楼 5 层518 室
法定 代 表人 : 李昭 琛
电话 :010-62676405
传真 :8610-62675979
联系 人 :付 文 红
客户 服 务电 话 :010-62675369
公司 网 址:www.xincai.com
(79) 凤 凰金 信 (银 川 )基 金 销售 有 限公 司
住所 : 宁 夏回 族 自治 区 银川 市 金凤 区 阅海 湾 中央 商 务区 万 寿 路142 号 14
层 1402
办公 地 址: 北 京市 朝 阳区 紫 月 路18 号院 朝来 高 科 技产 业 园18 号楼
法定 代 表人 : 程刚
电话 :010-58160168
传真 :010-58160173
联系 人 :张 旭
客户 服 务电 话 :400-810-5919
公司 网 址:www.fengfd.com
32
(80) 上 海云 湾 投资 管 理有 限 公司
注册 地 址: 中 国( 上 海) 自 由贸 易 试验 区 新金 桥 路27 号13 号楼2 层
办公 地 址: 上 海市 浦 东新 区 锦康 路 308 号 6 号楼6 楼
法定 代 表人 : 戴新 装
电话 :021-20538888
传真 :021-20538999
联系 人 :江 辉
客户 服 务电 话 :400-820-1515
公司 网 址:www.zhengtongfunds.com
(81) 上 海万 得 基金 销 售有 限 公司
住所 : 中国 ( 上海 ) 自由 贸 易试 验 区福 山 路33 号11 楼 B 座
办公 地 址: 上 海市 浦 东新 区 福山 路 33 号8 楼
法定 代 表人 : 王廷 富
联系 人 :徐 亚 丹
联系 电 话:021-51327185
传真 :021-50710161
客服 电 话:400-821-0203
公司 网 址:www.520fund.com.cn
(82) 杭 州科 地 瑞富 基 金销 售 有限 公 司
住所 : 杭州 市 下城 区 武林 时 代商 务 中 心1604 室
办公 地 址: 杭 州市 下 城区 上 塘 路15 号 武林 时 代20 楼
法定 代 表人 : 陈刚
联系 人 :张 丽 琼
联系 电 话:0571-85262700
传真 :0571-85269200
客服 电 话:0571-86915761
公司 网 址:www.cd121.com
(83) 北 京肯 特 瑞财 富 投资 管 理有 限 公司
33
住所 : 北京 市 海淀 区 中关 村 东 路66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公 地 址: 北 京市 亦 庄经 济 开发 区 科创 十 一 街 18 号 院 京东 集 团总 部 A
座
法定 代 表人 : 江卉
联系 人 :赵 德 赛
电话 :4000988511/ 4000888816
传真 :010-89188000
客服 电 话:95118
网址 :http://fund.jd.com/
(84) 上 海朝 阳 永续 基 金销 售 有限 公 司
住所 : 浦东 新 区上 丰 路977 号 1 幢 B 座 812 室
办公 地 址: 上 海市 浦 东新 区 碧波 路 690 号 4 号楼2 楼
法定 代 表人 : 廖冰
联系 人 :裘 爱 萍
联系 电 话:021-802348888
传真 :021-80234898
客服 电 话:4006991888
公司 网 址:www.998fund.com
(85) 中 证金 牛 (北 京 )投 资 咨询 有 限公 司
住所 : 北京 市 丰台 区 东管 头 1 号 2 号楼2-45 室
办公 地 址: 北 京市 西 城区 宣 武门 外 大街 甲 1 号 环 球 财讯 中 心 A 座 5 层
法定 代 表人 : 钱昊 旻
联系 人 :徐 英
电话 :010-59336539
传真 :010-59336500
客服 电 话:4008-909-998
(86) 上 海华 夏 财富 投 资管 理 有限 公 司
住所 : 上海 市 虹口 区 东大 名 路687 号1 幢 2 楼 268 室
34
办公 地 址: 北 京市 西 城区 金 融大 街 33 号通 泰 大 厦 B 座 8 层
法定 代 表人 : 毛淮 平
联系 人 :仲 秋 玥
电话 :010-88066632
传真 :010-63136184
客服 电 话:400-817-5666
网址 :www.amcfortune.com
3 、 场内 代 销机 构
分级 运 作期 内 惠裕 B 基金 份 额 及转 换 后 中 海 惠裕 纯 债债 券 型发 起 式证 券
投资 基 金 (LOF ) 基 金 份额 办 理 场内 认 购业 务 的发 售 机构 为 具有 基 金代 销 业务
资 格的 深 圳 证 券交 易 所 会 员( 具 体 名 单详 见 基 金 份额 发 售 公 告或 相 关 业 务公
告 )。 尚 未 取 得相 应 业 务 资格 , 但 属 于深 圳 证 券 交易 所 会 员 的其 他 机 构 ,可
在惠 裕 B 基 金 份额 及 中海 惠 裕纯 债 债券 型 发起 式 证 券投 资 基金 (LOF ) 基 金份
额上 市 后, 代 理投 资 者通 过 深圳 证 券交 易 所交 易 系 统参 与 惠裕 B 基金 份 额 及
中海 惠 裕纯 债 债券 型 发起 式 证券 投 资基 金 (LOF ) 基 金 份额 的 上市 交 易。
基 金管 理 人 可 根据 有 关 法 律 法规 的 要 求 ,增 加 其 他 符合 要 求 的 机 构代 理
销售 本 基金 , 并及 时 公告 。
( 二 ) 注 册登 记 机 构
名称 : 中国 证 券登 记 结算 有 限责 任 公司
住 所: 北 京市 西 城区 太 平桥 大 街17 号
办公 地 址: 北 京市 西 城区 太 平桥 大 街17 号
法定 代 表人 : 周明
电话 :010-59378856
传真 :010-59378907
联 系人 : 崔巍
( 三 ) 出 具法 律 意 见书 的 律 师事 务 所
名称 : 上海 市 通力 律 师事 务 所
35
住所 : 上海 市 银城 中 路68 号 时 代金 融 中 心19 楼
办公 地 址 : 上 海市 银 城中 路 68 号时 代 金融 中 心19 楼
法定 代 表人 : 韩炯
电话 :021-31358666
传真 :021-31358600
联系 人 :黎 明
经办 律 师: 吕 红、 黎 明
( 四 ) 审 计基 金 财 产的 会 计 师事 务 所
名称 : 安永 华 明会 计 师事 务 所( 特 殊普 通 合伙 )
住所 : 北京 市 东城 区 东长 安 街1 号 东方 广 场安 永 大 楼17 层 01-12 室
办公 地 址: 北 京市 东 城区 东 长安 街 1 号 东方 广 场安 永 大楼 17 层 01-12
室
执行 事 务合 伙 人: 毛 鞍宁
联系 电 话:010-58153000
传真 :010-58153000
联系 人 :徐艳
经办 会 计师 : 徐艳 、 朱昀
四、 基 金 的名 称
基金 合 同生 效 之日 起 3 年 内 , 本 基 金名 称 为 “ 中 海惠 裕 纯债 分 级债 券 型
发起 式 证券 投 资基 金 ” ; 基 金 合同 生 效 后3 年 期届 满 , 本基 金 转换 为 上市 开
放式 基 金 (LOF)后, 本 基 金 名称 为 “中 海 惠 裕纯 债 债券 型 发起 式 证 券投 资
基金 (LOF ) ” 。
五 、 基 金 的类 型
债券 型
六 、基金 份额 的 分级
36
(一 ) 基金 份 额 的 分级
本基 金 在 基 金 合同 生 效之 日 起3 年内 的 基 金份 额 分 为惠 裕A 、 惠裕 B 两
类, 所 募集 的 基金 资 产合 并 运作 。
1 、 基金 份 额配 比
本基 金 募集 设 立时 , 惠 裕A 、惠裕B 的 份额 配 比将 不 超 过7:3 。本 基 金
基金 合 同生 效 之日 起 3 年 内 的每 一 个开 放 日 , 经 注册 登 记机 构 确认 后 的惠 裕
A、惠裕B 的份 额 配比 原 则上 不 超 过7:3 。
本基 金 基金 合 同生 效 之日 起 3 年 内 , 惠 裕 A 自 基 金合 同 生效 之 日起 每 满
6 个 月 开放 一 次, 惠 裕B 封 闭运 作 并上 市 交易 。在 惠 裕 A 的 每 次开 放 日, 基
金管 理 人将 对 惠 裕A 进行 基 金份 额 折算 (但 《基 金 合同 》 生 效 之日 起 3 年内
第六 个 惠裕 A 的 开放 日 惠裕 A 不折 算) , 惠 裕 A 的基 金 份额 净 值调 整为 1.000
元, 基 金 份额 持 有人 持 有 的惠 裕 A 份额 数 按 折算 比 例相 应 增减 。 在 惠 裕 A
的单 个 开放 日 ,如 果 惠 裕 A 没 有 赎回 或 者净 赎 回份 额 极小 , 惠 裕A 、惠裕B
在该 次 开放 日 后的 份 额配 比 可能 会 出现 大 于7:3 的 情形 ; 如 果 惠裕 A 的净 赎
回份 额 较多 , 惠 裕 A 、 惠裕 B 在该 次 开放 日 后的 份 额配 比 可能 会 出现 小 于7:3
的情 形 。
2、惠裕A 的运 作
(1 )收 益 率
惠裕A 根据 基 金合 同 的规 定 获取 约 定收 益 , 其 收 益率 将 在每 个 开放 日 设
定一 次 并公 告 。计 算 公式 为 :
惠裕A 的年 收 益率 ( 单利 ) =1 年 期银 行 定期 存 款基 准 利率+1.4%
惠裕 A 的 年 收益 率 计算 按 照 四舍 五 入的 方 法 保留 到 以百 分 比 计算 的 小
数点 后 第2 位。
在基 金 合同 生 效日 当 日, 基 金管 理 人将 根 据届 时 中国 人 民银 行 公布 并 执
行的 金 融机 构 人民 币1 年期 银 行定 期 存 款基 准 利率 设 定惠 裕A 的首 次 年收 益
率 , 该 收 益率 即 为惠 裕 A 基 金 合同 生 效 后最 初 6 个 月 的年 收 益率 , 适 用于 基
金合 同 生效 日 ( 含) 到 第1 个 开放 日 ( 含) 的时 间 段; 在惠 裕 A 的 每 个开 放
37
日( 最后 1 个 开放 日 除外 ) ,基 金 管理 人 将根 据 该日 中 国人 民 银行 公 布并 执
行的 金 融机 构 人民 币1 年期 银 行定 期 存 款基 准 利率 重 新设 定 惠 裕A 的 年收 益
率, 该收 益 率 即为 惠 裕A 接 下来 6 个月 的 年收 益 率, 适用 于 该开 放 日 ( 不 含)
到下 个 开放 日 ( 含) 的 时间 段 ; 在惠 裕 A 的最后1 个 开放 日 , 基金 管 理人 将
根据 该 日 中国 人 民银 行 公 布并 执 行的 金 融机 构 人 民 币 1 年 期银 行 定 期存 款
基准 利 率重 新 设定 惠 裕A 的 年收 益 率, 该收 益 率适 用 于该 开 放日 (不 含) 到
基金 合 同生 效 后 3 年 期届 满 日( 含 )的 时 间段 。
例 : 在 本 基金 基 金合 同 生效 日 , 如 果 1 年期 银 行定 期 存款 利 率 为3.00% ,
则惠 裕 A 的 年 收益 率 ( 单 利) 为: 惠 裕 A 的 年 收益 率 ( 单 利) =3.00%+1.4%
=4.40%
(2 )开 放 日
惠裕A 在基 金 合同 生 效 后3 年内 每 满 6 个 月 ( 该 6 个 月, 下称 为 “ 惠 裕
A 开 放 周期 ” ) 开 放一 次 ,接 受 投资 人 的申 购 与赎 回 。
惠裕A 的 开 放日 为 自基 金 合同 生 效之 日 起3 年内 每 满6 个月 的 最后 一 个
工作 日 。惠 裕 A 的第n (
16 n ??
)个 开 放日 为 基金 合 同生 效 满 n*6 个月的
最后 一 个工 作 日。
因不 可 抗力 或 其他 情 形致 使 基金 无 法按 时 开放 申 购 与赎 回 的, 开放 日 为
不可 抗 力或 其 他情 形 影响 因 素消 除 之日 的 下一 个 工 作日 。
惠裕A 的第 一 次开 放 日为 基 金合 同 生效 日 至 满6 个 月的 日 期, 如该 日 为
非工 作 日 , 则 为 该日 之 前的 最 后一 个 工 作日 ; 第 二次 开 放日 为 基金 合 同生 效
之日 至 12 个月 满 的日 期 , 如该 日 为非 工 作日 , 则为 该 日之 前 的最 后 一个 工
作日 ; 以 此 类推 。 如 基 金合 同 的生 效 日为 2012 年10 月 7 日, 基金 合 同生 效
之日 起 满 6 个月、满12 个 月、 满 18 个 月的 日 期分 别 为2013 年 4 月 6 日、
2013 年 10 月 6 日、2014 年 4 月 6 日 , 以此 类 推 。假 设 2013 年 4 月 6 日为
非工 作 日, 在 其之 前 的最 后 一个 工 作日 为 2013 年 4 月 5 日 , 则第 一 次开 放
日为2013 年 4 月 5 日 。 其他 各 个开 放 日的 计 算 类同 。
38
(3 )基 金 份额 折 算
本基 金 基金 合 同生 效 之日 起 3 年内每满6 个月 的 最 后一 个 工作 日, 基 金
管理 人 将对 惠 裕 A 进 行基 金 份额 折 算 ( 但 《 基金 合 同》 生效 之 日起 3 年内 第
六个 惠 裕 A 的开 放 日惠 裕 A 不折 算) , 惠裕 A 的 基 金份 额 净值 调 整为 1.000
元 , 基 金 份额 持 有人 持 有的 惠 裕A 份 额 数按 折 算比 例 相应 增 减 。 惠 裕 A 的基
金份 额 折算 基 准日 与 开放 日 为同 一 个工 作 日 ( 但《 基 金 合同 》生 效 之 日 起3
年内 第 六个 惠 裕 A 的 开放 日 惠 裕 A 不折 算) 。
惠裕 A 的 基 金份 额 折算 具 体 见招 募 说明 书 第 九部 分 以及 基 金 管理 人 届
时发 布 的相 关 公告 。
(4 )规 模 限制
基金 合 同生 效 之日 起 3 年 内 的每 个 开放 日 , 经 注 册登 记 机构 确 认后 的 惠
裕 A 的 份额 余 额较 惠 裕 B 的 份额 余 额原 则 上不 得 超 过7/3 。 具 体规 模 限制 及
其控 制 措施 见 基金 份 额发 售 公告 以 及基 金 管理 人 发 布的 其 他相 关 公告 。
3、惠裕B 的运 作
(1 )惠 裕 B 封 闭 运作 , 封闭 期 内不 接 受申 购 与 赎回 。
惠裕B 的封 闭 期为 自 基金 合 同生 效 之日 起 至3 年 后 对应 日 止。 如该 对 应
日为 非 工作 日 ,则 顺 延至 下 一个 工 作日 。
(2 )本 基 金基 金 合同 生 效后 3 个 月内 , 在符 合 基金 上 市交 易 条件 下 ,
惠裕B 将申 请 在深 圳 证券 交 易所 上 市交 易 。
(3) 本 基金 在 扣除 惠 裕 A 的 应 计收 益 后的 全 部剩 余 收益 归 惠裕 B 享有 ,
亏损 以 惠 裕 B 的资 产 净值 为 限由 惠 裕B 承 担。 基 金管 理 人并 不 承诺 或 保证 惠
裕 A 的 约定 应 得收 益 , 即如 在 本基 金 资 产出 现 极端 损 失情 况 下 , 惠 裕 A 仍可
能面 临 无法 取 得约 定 应得 收 益乃 至 投资 本 金受 损 的 风险 , 此 时 惠裕 B 剩余 资
产可 能 为 0 。
(二 ) 基金 份 额净 值 的计 算
39
1 、 本基 金 基金 份 额净 值 的计 算
本基 金 的 基 金 份额 净 值 计 算 公式 如 下 :
T 日 基金 份 额净 值=T 日 闭 市后 的 基金 资 产净 值/T 日 基 金份 额 的余额数
量
基金 合 同生 效 之日 起 3 年内, T 日 基金 份 额的 余 额数 量 为惠裕A 和 惠裕
B 的份 额 总额 ; 基金 合 同生 效 后 3 年 期届 满 并转 为 上市 开 放式 基 金(LOF )
后,T 日基 金 份额 的 余额 数 量为 该LOF 基 金的 份 额 总额 。
本基 金 基金 份 额净 值 的计 算 ,保 留 到小 数 点后 3 位, 小 数点 后第 4 位
四舍 五 入, 由 此产 生 的收 益 或损 失 由基 金 财产 承 担 。
T 日 的 基金 份 额净 值 在当 天 收市 后 计算 , 并 在T+1 日内 公 告 。 如遇 特 殊
情况 , 经中 国 证监 会 同意 , 可以 适 当延 迟 计算 或 公 告。
2 、 惠裕A 和惠 裕 B 的 基 金份 额 净值 计 算
基金 合 同生 效 后 , 在 惠 裕 A 的 开放 日 计 算惠 裕 A 的 基 金份 额 净值 ; 在 惠
裕 B 的 封闭 期 届满 日 分别 计 算惠 裕 A 和惠裕B 的 基 金份 额 净值 。
(1 )惠 裕 A 的 基 金份 额 净值 计 算
基金 合 同生 效 后, 截止 惠 裕 A 的 某 一开 放 日或 者 惠裕 B 的封 闭 期届 满 日
(T 日) , 设
a
T
为 自惠 裕 A 上 一 次开 放 日 ( 如 T 日 为 第一 次 开放 日, 则 为 基
金成 立 日) 至 T 日 的运 作 天数 ,
T
NV
为T 日 闭市 后 的基 金 资产 净 值,
aT
F
为 T 日惠 裕 A 的份 额 余 额,
b
F
为 T 日惠 裕 B 的 份额 余 额,
aT
NAV
为 T 日
惠裕 A 的 基金 份 额净 值 ,
) 0 (T a
NAV
为惠 裕 A 上 一 开放 日 折算 后 的份 额 净值
1.000 , 若上 一 开放 日 未发 生 折算 , 则 为上 一 开放 日 惠 裕A 的 份额 净 值 ,
r
为
在惠 裕 A 上 一 次开 放 日 ( 如T 日 为第 一 次开 放 日, 则为 基 金成 立 日) 设定 的
惠裕A 的年 收 益率 。
1 ) 如 果 T 日 闭市 后 的基 金 资产 净 值大 于 或等 于 “
) ( 0 T a
NAV
×T 日惠裕A
的份 额 余额 加 上 T 日 全部 惠 裕 A 份 额应 计 收 益 之 和” , 则:
40
?
?
?
?
?
?
? ? ? ?
a T a aT
T
r
NAV NAV
运 作 当 年 实 际 天 数
) (
1
0
“T 日 全 部惠 裕 A 份 额 应计 收 益” 计 算公 式 如下 :
T 日 全部 惠 裕 A 份额 应 计收 益 =
a T a aT
T
r
NAV F ? ? ?
运 作 当 年 实 际 天 数
) ( 0
(下 同 )
以上 各 式中 , 运 作当 年 实际 天 数指 惠 裕 A 上 一 次开 放 日 (如 T 日为 第 一
次开 放 日, 则 为基 金 成立 日 )所 在 年度 的 实际 天 数 ,下 同 。
2 ) 如果 T 日 闭 市后 的 基 金资 产 净值 小 于“
) ( 0 T a
NAV
×T 日 惠裕 A 的份
额余 额 加 上 T 日全 部 惠 裕A 份额 应 计收 益 之和 ” ,则 :
aT
T
aT
F
NV
NAV ?
(2 )惠 裕 B 的 基 金份 额 净值 计 算
设
bT
NAV
为惠 裕B 封 闭期 届 满日 (T 日) 惠裕 B 的基 金 份额 净 值, 惠裕
B 的 基 金份 额 净值 计 算公 式 如下 :
b
aT aT T
bT
F
F NAV NV
NAV
? ?
?
惠裕A、惠 裕 B 的 基 金份 额 净值 的 计算 ,保 留 到 小数 点 后8 位 , 小 数 点
后第9 位四 舍 五入 , 由此 误 差产 生 的收 益 或损 失 由 基金 财 产承 担 。
例 : 本 基 金 《 基 金合 同 》 生效 后 3 年 期 届满 日 , 设自 惠 裕A 上 一次 开 放
日和 折 算日 起 的运 作 天数 为 120 天 , 基 金运 作 当年 的 实际 天 数为 365 天 , 基
金资 产 净值 为 21 亿元 , 惠 裕 A 、 惠 裕 B 的 份额 余 额分 别 为14 亿份和6 亿 份,
惠裕A 上 一次 开 放日 设 定的 惠 裕 A 年 收 益率 为 4.65% 。则 惠 裕 A 、惠裕B 的
基金 份 额净 值 计算 如 下:
惠裕A 的基 金 份额 净 值=
4.65%
1.00 1 120
365
??
? ? ?
??
??
=1.01528767 ( 元)
41
惠裕B 的基 金 份额 净 值=
21 14 1 .01528767
6
??
=1.13099544 ( 元)
3、惠裕A 和惠 裕 B 的 基 金份 额 参考 净 值计 算
基金 合 同 生效 之 日 起 3 年 内 ,基 金 管理 人 在 计算 基 金资 产 净 值的 基 础
上, 采用 “虚 拟 清算 ” 原 则 分别 计 算并 公 告惠 裕 A 和惠裕B 的 基金 份 额参 考
净值 , 其 中 , 惠 裕 A 的 基金 份 额参 考 净值 计 算日 不 包括 惠 裕A 的 开放 日。 基
金份 额 参考 净 值是 对 两级 基 金份 额 价值 的 一个 估 算, 并 不代 表 基金 份 额持 有
人可 获 得的 实 际价 值 。
(1 )惠 裕 A 的 基 金份 额 参考 净 值计 算
基金 合 同生 效 之日 起 3 年 内 , 在 惠 裕A 的 非开 放 日 (T 日 ) , 设
a
T
为自
惠裕A 上一 次 开放 日 ( 如T 日之 前 惠 裕A 尚未 进 行 开放 , 则为 基 金成 立 日)
至 T 日 的运 作 天 数,
T
NV
为 T 日闭 市 后的 基 金资 产 净值 ,
aT
F
为 T 日惠
裕 A 的 份额 余额,
b
F
为 T 日惠 裕 B 的 份 额余 额 ,
aT
NAV
为 T 日惠裕A
的 基 金 份 额 参 考 净 值 ,
) ( 0 T a
NAV
为惠裕 A 上 一 开 放 日 折 算 后 的 份 额 净 值
1.000 , 若上 一 开放 日 未发 生 折算 , 则 为上 一 开放 日 惠 裕A 的 份额 净 值 ,
r
为
在惠 裕 A 上 一 次开 放 日 (如 T 日之 前 惠 裕A 尚未 进 行开 放 , 则为 基 金成 立 日)
设定 的 惠 裕 A 的年 收 益率 。
1 ) 如 果 T 日 闭市 后 的基 金 资产 净 值大 于 或等 于 “
) ( 0 T a
NAV
×T 日惠裕A
的份 额 余额 加 上 T 日 全部 惠 裕 A 份 额应 计 收益 之 和” , 则:
?
?
?
?
?
?
? ? ? ?
a T a aT
T
r
NAV NAV
运 作 当 年 实 际 天 数
) (
1
0
“T 日 全部 惠 裕 A 份 额应 计 收益 ” 计算 公 式如 下 :
T 日 全部 惠 裕 A 份额 应 计收 益 =
a T a aT
T
r
NAV F ? ? ?
运 作 当 年 实 际 天 数
) ( 0
(下 同 )
以上 各 式中 , 运 作当 年 实际 天 数指 惠 裕 A 上 一 次开 放 日 (如 T 日之 前 惠
42
裕 A 尚 未进 行 开放 , 则为 基 金成 立 日) 所 在年 度 的 实际 天 数, 下 同。
2 ) 如果 T 日 闭 市后 的 基 金资 产 净值 小 于“
) ( 0 T a
NAV
×T 日 惠裕 A 的份
额余 额 加 上 T 日全 部 惠 裕 A 份额 应 计收 益 之和 ” ,则 :
aT
T
aT
F
NV
NAV ?
(2 )惠 裕 B 的 基 金份 额 参考 净 值计 算
bT
NAV
为 T 日惠裕 B 的 基 金份 额 参考 净 值, 惠 裕 B 的 基 金 份额 参 考净
值计 算 公式 如 下:
max ,0
T aT aT
bT
b
NV NAV F
NAV
F
?? ??
?
??
??
上式 中 ,在 本 基金 《 基金 合 同》 生 效之日起3 年 内 的惠 裕 A 非 开 放日 ,
aT
NAV
为惠 裕 A 的 基 金份 额 参考 净 值; 在惠 裕 A 的 开 放日 ,
aT
NAV
为惠 裕 A
的基 金 份额 净 值。
惠裕A、惠 裕 B 的 基 金份 额 参考 净 值的 计 算, 保 留到 小 数点 后 3 位 ,小
数点 后 第 4 位 四舍 五 入, 由 此误 差 产生 的 收益 或 损 失由 基 金财 产 承担 。
T 日 的惠 裕A 和 惠裕 B 的 基 金份 额 参考 净 值在 当 天收 市 后计 算, 并 在T+1
日内 公 告。 如 遇特 殊 情况 , 经中 国 证监 会 同意 , 可 以适 当 延迟 计 算或 公 告。
例 : 本 基 金 《 基 金合 同 》 生效 之 日 起3 年内 , 设 自惠 裕 A 上 一 次开 放 日
和折 算 日起 的 运作 天 数 为90 天, 基 金运 作 当年 的 实际 天 数 为365 天 ,基 金
资产 净 值 为 21 亿 元, 惠 裕A 、 惠裕 B 的份 额 余额 分 别 为14 亿份和6 亿份 ,
惠裕A 上 一次 开 放日 设 定的 惠 裕 A 年 收 益率 为 4.65% 。则惠裕A 、惠裕B 的
基金 份 额参 考 净值 计 算如 下 :
惠裕A 的基 金 份额 参 考净 值 ==
4.65%
1.00 1 90
365
??
? ? ?
??
??
=1.011 ( 元)
惠裕B 的基 金 份额 参 考净 值 =
21 14 1.011
6
??
=1.141 (元 )
43
( 三 ) 基金 合 同生 效 后 3 年 期届 满 时的 基 金份 额 转 换
基金 合 同生 效 后 3 年 期届满, 本 基 金将 按 照基 金 合同 约 定转 换 为上 市 开
放式 基 金 (LOF), 惠裕A 、惠裕 B 的基 金 份额 将 以各 自 的基金 份额 净 值为 基
准转 换 为上 市 开放 式 基金 (LOF )份 额 ,并 办 理 基金 的 申购 、 赎回 业 务。
基金 合 同 生效 后 3 年期 届 满 时的 基 金转 换 见 本基金 招募 说 明 书第 十 二
部分 及 基金 管 理人 已 发布 的 相关 公 告。
七 、 基 金 的投 资 目 标
在严 格 控制 风 险的 前 提下 , 力争 实 现基 金 资产 的 长 期稳 健 增值 。
八 、 基 金 的投 资 范 围
本基 金 主要 投 资于 具 有良 好 流动 性 的固 定 收益 类 金 融工 具 ,包 括 国债 、
央行 票 据 、 金 融 债券 、 企业 债 券 、 公 司 债券 、 可 分离 交 易可 转 债中 的 公司 债
部分 、 中 小 企业 私 募债 、 中 期 票据 、短 期融 资 券、 地方 政 府债 、 资 产 支持 证
券、 债券 回 购、 银行 存 款、 货币 市 场工 具 等固 定 收益 类 金融 工 具以 及 经中 国
证监 会 允许 基 金投 资 的其 他 金融 工 具( 但 须符 合 中 国证 监 会的 相 关规 定) 。
本基 金 不直 接 从二 级 市场 买 入股 票、 权 证、 可转 债 等, 也不 参 与一 级 市
场的 新 股、 可 转债 申 购或 增 发新 股 。
如法 律 法规 或 监管 机 构以 后 允许 基 金投 资 的其 他 品 种, 基金 管 理人 在 履
行适 当 程序 后 ,可 以 将其 纳 入投 资 范围 。
本基 金 投资 于 固定 收 益类 金 融工 具 的比 例 不低 于 基 金资 产 的80% , 其 中
投资 于 中小 企 业私 募 债券 的 比例 不 高于 基 金资 产 净 值的 20% , 现金 或 到期 日
在 1 年 以内 的 政府 债 券不 低 于基 金 资产 净 值 的5% 。
九 、基金的 投资策略
1、 固 定收 益 品种 的 配置 策 略
(1 ) 久 期 配置
本基 金 基于 对 宏观 经 济指 标 ( 包 括国 内 生产 总 值、 工业 增 加值 、 固 定 资
产 投 资 、 消费 品 市场 、 价格 指 数和 货 币 信贷 等 ) 和 宏 观经 济 政策 ( 包 括货 币
政策 、 财 政政 策 和产 业 政策 等 ) 的 分 析 , 判 断 宏观 经 济所 处 的经 济 周期 , 由
44
此预 测 利率 变 动的 方 向和 趋 势。 根 据不 同 大类 资 产 在宏 观 经济 周 期的 属 性,
即货 币 市场 顺 周期 、 债 券市 场 逆周 期 的 特点 , 确 定债 券 资产 配 置的 基 本方 向
和特 征 ;同 时 结合 债 券市 场 资金 供 求分 析 ,最 终 确 定投 资 组合 的 久期 配 置。
(2 ) 期 限 结构 配 置
在确 定 组合 久 期后 , 通 过研 究 收益 率 曲 线形 态 , 采用 统 计和 数 量分 析 技
术 , 对 各 期限 段 的风 险 收益 情 况进 行 评 估 , 对 收 益率 曲 线各 个 期限 的 骑乘 收
益进 行 分析 , 在 子弹 组 合 、 杠铃 组 合 和 梯 形组 合 中选 择 风险 收 益比 最 佳的 配
置方 案 。
子弹 组 合 , 即 , 使 组 合的 现 金流 尽 量集 中 分布 ;
杠铃 组 合 , 即 , 使 组 合的 现 金流 尽 量呈 两 极分 布 ;
梯形 组 合 , 即 , 使 组 合的 现 金流 在 投资 期 内尽 可 能 平均 分 布。
(3) 债 券类 别 配置/个 券 选择 : 主 要 依据 信 用利 差 分析 , 自 上 而下 的 资
产配 置 。
在宏 观 分析 和 久期 及 期限 结 构配 置 的基 础 上, 本 基金 对 不同 类 型固 定 收
益品 种 的信 用 风险 、 市 场 流动 性、 市 场风 险 等因 素 进行 分 析, 以其 历 史价 格
关系 的 数量 分 析为 依 据 , 同 时 兼顾 其 基 本面 分 析 , 综 合 分析 各 品种 的 利差 和
变化 趋 势 。在 信 用利 差 水 平较 高 时持 有 金融 债 、 公司 债 (企 业 债) 、 资产 支
持证 券 等信 用 品种 , 在 信用 利 差水 平 较低 时 持有 国 债 、 央 行 票据 等 利率 品 种,
从而 确 定整 个 债券 组 合中 各 类别 债 券投 资 比例 。
个券 选 择应 遵 循如 下 原则 :
相对 价 值原 则 : 同等 风 险中 收 益率 较 高 的品 种 , 同等 收 益率 风 险较 低 的
品种 。
流动 性 原则 : 其它 条 件类 似 ,选 择 流动 性 较好 的 品 种。
2 、 信用 品 种的 投 资策 略 (中 小 企业 私 募债 除 外 )
本基 金 对金 融 债 、 企 业 债 、 公司 债 和资 产 支持 证 券等 信 用品 种 采取 自 上
而下 和 自下 而 上相 结 合的 投 资策 略 。 自 上 而下 投 资策 略 指本 基 金在 久 期配 置
策略 与 期限 结 构配 置 策略 基 础上 , 运用 数 量化 分 析方 法 对信 用 品种 的 信用 风
险、 流动 性 风险 、 市 场 风险 等 因素 进 行分 析, 对 利差 走 势及 其 收益 和 风险 进
行判 断。 自 下而 上 投资 策 略 指本 基 金运 用 行业 和 公司 基 本面 研 究方 法 对债 券
发行 人 信用 风 险进 行 分析 和 度量 , 选择 风 险与 收 益相 匹 配的 更 优品 种 进行 配
置。
本基 金 将借 助 公司 内 部的 行 业及 公 司研 究 员的 专 业 研究 能 力, 并 综合 参
45
考外 部 研究 机 构的 研 究成 果 ,对 发 债主 体 企业 进 行 深入 的 基本 面 分析 , 主要
包括 经 营历 史 、行 业 地位 、 竞争 实 力、 公 司治 理 、 股东 或 地方 政 府的 实 力以
及支 持 力度 等 ; 并 结 合债 券 的发 行 条款 ,综 合 考 虑信 用 等级 、期 限 、流 动 性、
市场 分 割、 息 票率 、 税赋 特 点、 提 前偿 还 和赎 回 等 因 素 的 基础 上 以确 定 信用
品种 的 实际 信 用风 险 状况 及 其信 用 利差 水 平, 投 资 于信 用 风险 相 对较 低 、信
用利 差 收益 相 对较 大 的优 质 品种 。
3 、 中小 企 业私 募 债投 资 策略
本基 金 对中 小 企业 私 募债 的 投资 策 略主 要 基于 信 用 品种 投 资略 , 在 此 基
础上 重 点分 析 私募 债 的信 用 风险 及 流动 性 风险 。 首 先 , 确定 经 济周 期 所处 阶
段 , 研 究 私募 债 发行 人 所处 行 业在 经 济 周期 和 政策 变 动中 所 受的 影 响 , 以 确
定行 业 总体 信 用风 险 的变 动 情况 , 并 投 资具 有 积极 因 素的 行 业 , 规 避 具有 潜
在风 险 的行 业 ;其 次 ,对 私 募债 发 行人 的 经营 管 理 、发 展 前景 、 公司 治 理、
财务 状 况及 偿 债能 力 综合 分 析; 最 后, 结 合 私 募 债 的票 面 利率 、 剩余 期 限、
担保 情 况及 发 行规 模 等因 素 , 综合 评 价 私募 债 的信 用 风险 和 流动 性 风险 , 选
择风 险 与收 益 相匹 配 的品 种 进行 配 置。
4 、 其它 交 易策 略
(1 ) 杠杆 放 大策 略 :即 以 组 合现 有 债券 为 基 础, 利 用回 购 等 方式 融 入
低成 本 资金 , 并 购买 剩 余年 限 相对 较 长 并具 有 较高 收 益的 债 券 , 以 期 获取 超
额收 益 的操 作 方式 。
(2) 公 司债 跨 市场 套 利: 公 司债 将 在银 行 间市 场 和交 易 所市 场 同时 挂 牌,
根 据 以 往的 经 验, 两 个市 场 的品 种 将出 现 差价 套 利 交易 的 机会 。 本基 金 将利
用两 个 市场 相 同公 司 债券 交 易价 格 的差 异 , 锁 定 其中 的 收益 进 行跨 市 场套 利,
增加 基 金资 产 收益。
十、 基 金 的投 资 限 制
1 、 组合 限 制
基金 的 投资 组 合将 遵 循以 下 限制 :
(1 ) 保持 不 低于 基 金资 产 净 值 5 % 的现 金 或 者到 期 日在 一 年 以内 的 政
府债 券 ;
(2 ) 本基 金 管理 人 管理 的 全 部基 金 持有 一 家 公司 发 行的 证 券 ,不 超 过
46
该证 券 的10 %;
(3 )本 基 金持 有 的全 部 权证 , 其市 值 不得 超 过 基金 资 产净 值 的3 %;
(4 ) 本基 金 管理 人 管理 的 全 部基 金 持有 的 同 一权 证 ,不 得 超 过该 权 证
10%;
(5 ) 本基 金 投资 于 同一 原 始 权益 人 的各 类 资 产支 持 证券 的 比 例, 不 得
超过 基 金资 产 净值 的 10 %;
(6 ) 本基 金 持有 的 全部 资 产 支持 证 券, 其 市 值不 得 超过 基 金 资产 净 值
的20 %;
(7 ) 本基 金 持有 的 同一 ( 指 同一 信 用级 别 ) 资产 支 持证 券 的 比例 , 不
得超 过 该资 产 支持 证 券规 模 的10 %;
(8 ) 本基 金 管理 人 管理 的 全 部基 金 投资 于 同 一原 始 权益 人 的 各类 资 产
支持 证 券, 不 得超 过 其各 类 资产 支 持证 券 合计 规 模 的10 %;
(9 )本 基 金应 投 资于 信 用级 别 评级 为 BBB 以上 ( 含 BBB ) 的 资产 支 持
证券 。 基 金 持有 资 产支 持 证券 期 间, 如果 其 信用 等 级下 降、 不 再符 合 投资 标
准, 应 在评 级 报告 发 布之 日 起3 个 月内 予 以全 部 卖 出;
(10 ) 本 基 金进 入 全国 银 行 间同 业 市场 进 行债 券 回购 的 资金 余 额不 得 超
过基 金 资产 净 值 的40% ;
(11)基 金 管理 人 管理 的 全 部公 募 基金 投 资于 一 家企 业 发行 的 单期 中 期
票据 合 计不 超 过该 期 证券 的 10% ;
(12 ) 本 基金 持 有的 全 部中 小 企业 私 募 债券 , 其 市值 不 得超 过 基金 资 产
净值 的 20 %; 本 基 金持 有 单 只中 小 企业 私 募 债券 , 其市 值 不得 超 过 基金 资
产净 值的 10% ; 本基 金 持有 的 中小 企 业 私募 债 券的 剩 余期 限 不得 超 过惠 裕 B
的剩 余 封闭 运 作期 ;
(13 ) 本 基金 投 资不 得 违反 法 律法 规 、 监 管部 门 及基 金 合同 规 定的 其 他
限制 。
因证 券 市场 波 动、 上市 公 司合 并、 基 金规 模 变动 、 股 权 分置 改 革中 支 付
对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不 符合上述规定投资比例
的, 基 金 管 理 人应 当 在10 个 交 易日 内 进行 调 整 。
基金 管 理 人应 当 自基 金 合 同生 效 之日 起 6 个 月内 使 基金 的 投 资组 合 比
例符 合 基金 合 同的 有 关约 定 。 基 金 托管 人 对基 金 的投 资 的监 督 与检 查 自本 基
47
金合 同 生效 之 日起 开 始。
如果 法 律法 规 对上 述 投资 比 例限 制 进行 变 更的 , 以 变更 后 的规 定 为准 。
法律 法 规或 监 管部 门 取消 上 述限 制 , 如 适用 于 本基 金 , 基金 管 理人 在 履行 适
当程 序 后, 则 本基 金 投资 不 再受 相 关限 制 。
2 、 禁止 行 为
为维 护 基金 份 额持 有 人的 合 法权 益 , 基 金 财产 不 得用 于 下列 投 资或 者 活
动:
(1 )承 销 证券 ;
(2 )向 他 人贷 款 或者 提 供担 保 ;
(3 )从 事 承担 无 限责 任 的投 资 ;
(4 )买 卖 其他 基 金份 额 ,但 是 国务 院 另有 规 定 的除 外 ;
(5 ) 向其 基 金管 理 人、 基 金 托管 人 出资 或 者 买卖 其 基金 管 理 人、 基 金
托管 人 发行 的 股票 或 者债 券 ;
(6 ) 买卖 与 其基 金 管理 人 、 基金 托 管人 有 控 股关 系 的股 东 或 者与 其 基
金管 理 人、 基金 托 管人 有 其 他重 大 利害 关 系的 公 司发 行 的证 券 或者 承 销期 内
承销 的 证券 ;
(7 ) 从事 内 幕交 易 、 操纵 证 券 交易 价 格及 其 他不 正 当的 证 券交 易 活动 ;
(8 )依 照 法律 法 规有 关 规定 , 由中 国 证监 会 规 定禁 止 的其 他 活动 。
十一 、 基 金的 业 绩 比较 基 准
本基 金 的业 绩 比较 基 准为 : 中证 全 债指 数 。
如果 今 后法 律 法规 发 生变 化 , 或者 有 更 权威 的 、 更能 为 市场 普 遍接 受 的
业绩 比 较基 准 推出 , 或 者 是 市场 上 出现 更 加适 合 用于 本 基金 的 业绩 比 较基 准
时 , 本 基 金管 理 人可 以 在与 基 金托 管 人 协商 一 致 , 并 报 中国 证 监会 备 案后 变
更本 基 金业 绩 比较 基 准并 及 时公 告 ,而 无 需基 金 份 额持 有 人大 会 审议 。
十二 、 基 金的 风 险 收益 特 征
本基 金 为债 券 型基 金 , 属于 证 券投 资 基 金中 较 低风 险 的基 金 品种 , 其风
48
险 收 益 预期 高 于货 币 市场 基 金, 低 于混 合 型基 金 和 股票 型 基金 。
本基 金 《基 金 合同 》 生效 之 日 起3 年内 , 本基 金 经 过基 金 份额 分 级后 ,
惠裕A 为低 风 险、 收益 相 对稳 定 的基 金 份额 ; 惠 裕 B 为 较 高风 险、 较 高收 益
的基 金 份额 。
十 三 、 基 金投 资 组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本基金投资组合报告所载资料不存在
虚假 记 载、 误导 性 陈述 或 重大 遗 漏, 并对 其 内容 的 真实 性、 准 确性 和 完整 性
承担 个 别及 连 带责 任 。
基 金 托 管 人招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报告 中
的财 务 指标 、 净 值表 现 和投 资 组合 报 告 等内 容 , 保证 复 核内 容 不存 在 虚假 记
载、 误 导性 陈 述或 者 重大 遗 漏。
本投 资 组合 报 告所 载 数据 为 截 至2017 年 12 月31 日 , 本报 告 中所 列 财
务数 据 未经 审 计。
1 、 基 金资 产 组合 情 况
截至2017 年 12 月31 日, 中 海惠 裕 纯债 债 券型 发 起式 证 券投 资 基金(LOF)
资产 净 值 为 518,713,777.03 元, 基 金份 额 净值 为 1.048 元 , 累计 基 金份 额
净值 为 1.338 元。 其 资产 组 合情 况 如下 :
金额 单 位: 人 民币 元
序
号
项目 金额 ( 元) 占基 金 总资 产 的比 例 (% )
1 权益 投 资 - -
其中 : 股票
- -
2 基金 投 资 - -
3 固定 收 益投 资
434,633,914.40 83.71
其中 : 债券
434,633,914.40 83.71
资产 支 持证 券
- -
4 贵金 属 投资 - -
5 金融 衍 生品 投 资 - -
6 买入 返 售金 融 资产
68,155,576.24 13.13
其中 : 买 断式 回 购的 买 入返 售
金融 资 产
- -
7 银行 存 款和 结 算备 付 金合 计
310,027.39 0.06
49
8 其他 资 产
16,142,925.89 3.11
9 合计
519,242,443.92
100.00
2 、 报告 期 末按 行 业分 类 的股 票 投资 组 合
本基 金 为纯 债 基金 , 不进 行 股票 投 资。
3 、 报 告期 末 按公 允 价值 占 基 金资 产 净值 比 例 大小 排 序的 前 十 名股 票 投
资明 细
本基 金 为纯 债 基金 , 不进 行 股票 投 资。
4 、 报告 期 末按 债 券品 种 分类 的 债券 投 资组合
金额 单 位: 人 民币 元
序
号
债券 品 种 公允 价 值( 元 )
占基 金 资产 净 值比 例
(% )
1 国家 债 券 - -
2 央行 票 据 - -
3 金融 债 券 29,940,000.00 5.77
其中 : 政策 性 金融 债 29,940,000.00 5.77
4 企业 债 券 394,607,914.40 76.07
5 企业 短 期融 资 券 - -
6 中期 票 据 10,086,000.00 1.94
7 可转 债 (可 交 换债 ) - -
8 同业 存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 434,633,914.40 83.79
5 、 报告 期 末按 公 允价 值 占 基金 资 产净 值 比例 大 小排 名 的前 五 名债 券 投
资明 细
金额 单 位: 人 民币 元
序
号
债券 代 码 债券 名 称 数量 ( 张) 公允 价 值( 元 )
占基 金 资产 净 值
比例 ( %)
1 136597 16 石大 01 399,980 39,170,041.40 7.55
2 1680094 16 启 国投 债 400,000 38,160,000.00 7.36
3 124240 PR 合 工投 600,970 36,520,946.90 7.04
4 124131 PR 安 国资 600,000 36,252,000.00 6.99
5 124159 PR 绍 城改 500,000 30,210,000.00 5.82
6 、 报告 期 末按 公 允价 值 占 基金 资 产净 值 比例 大 小排 名 的前 十 名资 产 支
50
持证 券 投资 明 细
本基 金 本报 告 期末 未 持有 资 产支 持 证券 。
7 、 报 告期 末 按公 允 价值 占 基 金资 产 净值 比 例 大小 排 序的 前 五 名贵 金 属
投资 明 细
本基 金 本报 告 期末 未 持有 贵 金属 。
8 、 报告 期 末按 公 允价 值 占 基金 资 产净 值 比例 大 小排 名 的前 五 名权 证 投
资明 细
本基 金 本报 告 期末 未 持有 权 证。
9 、 报告 期 末本 基 金投 资 的 股 指 期货 交 易情 况 说 明
(1 )报 告 期末 本 基金 投 资的 股 指期 货 持仓 和 损 益明 细
本基 金 本报 告 期末 未 持有 股 指期 货 合约 。
(2 )本 基 金投 资 股指 期 货的 投 资政 策
根据 基 金合 同 规定 , 本基 金 不参 与 股指 期 货交 易 。
10 、 报 告期 末 本基 金 投资 的 国债 期 货交 易 情况 说 明
(1 )本 期 国债 期 货投 资 政策
根据 基 金合 同 规定 , 本基 金 不参 与 国债 期 货交 易 。
(2 )报 告 期末 本 基金 投 资的 国 债期 货 持仓 和 损 益明 细
本基 金 本报 告 期末 未 持有 国 债期 货 合约 。
(3 )本 期 国债 期 货投 资 评价
根据 基 金合 同 规定 , 本基 金 不参 与 国债 期 货交 易 。
11 、 投 资组 合 报告 附 注
(1 ) 报告 期 内本 基 金投 资 的 前十 名 证券 的 发 行主 体 没有 被 监 管部 门 立
案调 查 或在 本 报告 编 制日 前 一年 内 受到 公 开谴 责 、 处罚 的 情况 。
(2 ) 本 基 金为 纯 债基 金 ,不 进 行股 票 投资 。
(3 )截 至 2017 年 12 月 31 日, 本 基金 的 其他 资 产 项目 构 成如 下 :
金额 单 位: 人 民币 元
序号 名称 金额 ( 元)
1 存出 保 证金 5,856.32
2 应收 证 券清 算 款 1,002,104.11
51
3 应收 股 利 -
4 应收 利 息 15,134,965.46
5 应收 申 购款 -
6 其他 应 收款 -
7 待摊 费 用 -
8 其他 -
9 合计 16,142,925.89
(4 ) 报 告 期末 持 有的 处 于转 股 期 的 可 转换 债 券 明细
本基 金 本报 告 期末 未 持有 处 于转 股 期的 可 转债 。
(5 )报 告 期末 前 十名 股 票中 存 在流 通 受限 情 况 的说 明
本基 金 为纯 债 基金 , 不进 行 股票 投 资。
(6 ) 投 资 组合 报 告附 注 的其 他 文字 描 述部 分
本基 金 由于 四 舍五 入 的原 因 ,分 项 之和 与 合计 项 之 间可 能 存在 尾 差。
十 四 、 基 金的 业 绩
基金 管 理人 依 照恪 尽 职守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉 的原 则 管理 和 运用 基 金
财产 , 但 不 保证 基 金一 定 盈利 , 也 不 保证 最 低收 益。 基 金的 过 往业 绩 并不 代
表其 未 来表 现 。 投资 有 风险 , 投 资 者在 做 出投 资 决策 前 应仔 细 阅读 本 基金 的
招募 说 明书 。
基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 ( 截 至
2017 年 12 月 31 日) :
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业 绩 比 较 基准
收 益 率 标 准差
④
①-③ ②-④
2013.01.07-
2013.12.31 -0.55% 0.13% -1.04% 0.10% 0.49% 0.03%
2014.01.01-
2014.12.31
15.24% 0.26% 10.82% 0.09% 4.42% 0.17%
2015.01.01-
2015.12.31
12.68% 0.12% 8.74% 0.08% 3.94% 0.04%
2016.01.01-
2016.01.07
0.82% 0.41% 0.04% 0.10% 0.77% 0.30%
2016.01.08-
2016.12.31
2.30% 0.08% 2.01% 0.09% 0.29% -0.01%
52
2017.01.01-
2017.12.31 2.44% 0.06% -0.34% 0.06% 2.78% 0.00%
自基 金 合同
生效 起 至今 4.80% 0.07% 1.66% 0.08% 3.14% -0.01%
注: 本 基金 合 同生 效 日 为2013 年 1 月 7 日 , 基 金的 过 往业 绩 并不 预 示
其未 来 表现 。 本基 金 于 2016 年 1 月 8 日三 年 到 期转 型 为 LOF 类型 基 金。
十五 、 基 金 的 费 用 与 税 收
( 一 ) 基 金费 用 的 种类
1 、 基金 管 理人 的 管理 费 ;
2 、 基金 托 管人 的 托管 费 ;
3 、 基金 销 售服 务 费;
4 、 基金 合 同生 效 后与 基 金相 关 的信 息 披露 费 用 ;
5 、 基金 合 同生 效 后与 基 金相 关 的会 计 师费 、 律 师费 和 诉讼 费 ;
6 、 基金 份 额持 有 人大 会 费用 ;
7 、 基金 的 证券 交 易费 用 ;
8 、 基金 的 银行 汇 划费 用 ;
9 、 基金 上 市初 费 和上 市 月费 ;
10 、按 照 国 家 有关 规 定 和 基 金合 同 约 定 ,可 以 在 基 金财 产 中 列 支 的其 他
费用 。
( 二 ) 基 金费 用 计 提方 法 、 计提 标 准 和支 付 方式
1 、 基金 管 理人 的 管理 费
在基 金 合同 生 效之日起3 年 内 或基 金 合 同生 效 后3 年 期 届满 转 为上 市 开
放式 基 金 (LOF )后 ,基 金管 理 人的 管 理费 均 按基 金 资产 净 值 的0.7% 年费 率
计提 。
本基 金 的 管理 费 按前 一 日 基金 资 产净 值 的 0.7%年 费 率计 提 。 管理 费 的
计算 方 法如 下 :
53
H =E×0.7% ÷ 当 年天 数
H 为 每 日应 计 提的 基 金管 理 费
E 为 前 一日 的 基金 资 产净 值
基金 管 理费 每 日计 提, 逐 日累 计 至每 月 月末 , 按 月 支付 。 经 基 金管 理 人
和基 金 托管 人 双方 核 对后 , 由基 金 托管 人 于次 月 首日 起 5 个 工 作日 内 从基 金
财产 中 一次 性 支付 给 基金 管 理人 , 若遇 法 定节 假 日、 休息 日 , 支 付 日期 顺 延。
2 、 基金 托 管人 的 托管 费
在基 金 合同 生 效之日起3 年 内 或基 金 合 同生 效 后3 年 期 届满 转 为上 市 开
放式 基 金 (LOF ) 后 ,基 金 托 管人 的 托管 费 均 按基 金 资产 净 值 的 0.2% 年费
率计 提
本基 金 的 托管 费 按前 一 日 基金 资 产净 值 的 0.2%的 年 费率 计 提 。托 管 费
的计 算 方法 如 下:
H =E×0.2% ÷ 当 年天 数
H 为 每 日应 计 提的 基 金托 管 费
E 为 前 一日 的 基金 资 产净 值
基金 托 管费 每 日计 提, 逐 日累 计 至每 月 月末 , 按 月 支付 。 经 基 金管 理 人
和基 金 托管 人 双方 核 对后 , 由基 金 托管 人 于次 月 首日 起 5 个工作 日 内 从基 金
财产 中 一次 性 支付 给 基金 托 管人 , 若 遇 法定 节 假日 、 公 休 日等 , 支 付 日期 顺
延。
3 、 基金 销 售服 务 费
基金 合 同生 效 之日 起 3 年内 , 惠裕 A 的 销售 服 务费 年 费率 为 0.35%,惠
裕 B 不 收取 销 售服 务 费。
惠裕 A 销 售服 务 费按 前 一日 惠 裕 A 基 金 资产 净 值的 0.35% 年费 率 计提 。
销售 服 务费 的 计算 方 法如 下 :
H =E×0.35% ÷当 年 天数
H 为惠裕A 每 日应 计 提的 销 售服 务 费
E 为惠裕A 前 一日 的 基金 资 产净 值
基金 销 售服 务 费 每 日 计算 ,逐 日累 计 至 每月 月 末 , 按 月 支付 , 经 基金 管
理人 和 基金 托 管人 双 方核 对 后 , 由 基金 托 管人 于 次月 前 5 个 工 作日 内 从基 金
54
财产 中 一次 性 支付 给 基金 管 理人 , 由 基 金管 理 人支 付 给基 金 销售 机 构 。 若 遇
法定 节 假日 、 公休 日 等 , 支 付日 期 顺延 。
基金 合 同生 效后 3 年 期届 满 自 动转 换 为 “中 海 惠裕 纯 债债 券 型发 起 式
证券 投 资基 金 (LOF ) ”后 , 不再 收 取销 售 服务 费 。
上述“( 一 ) 基金 费 用的 种 类中 第4 -10 项费 用 ” , 根 据 有关 法 规及 相 应
协议 规 定 , 按 费 用实 际 支出 金 额列 入 当 期费 用 , 由基 金 托管 人 从基 金 财产 中
支付 。
( 三 ) 不 列入 基 金 费用 的 项 目
1 、 基 金管 理 人和 基 金托 管 人 因未 履 行或 未 完 全履 行 义务 导 致 的费 用 支
出或 基 金财 产 的损 失 ;
2 、 基金 管 理人 和 基金 托 管人 处 理与 基 金运 作 无 关的 事 项发 生 的费 用 ;
3 、 基金 合 同生 效 前的 律 师费 、 会计 师 费和 信 息 披露 费 用等 相 关费 用 ;
4 、 其 他根 据 相关 法 律法 规 及 中国 证 监会 的 有 关规 定 不得 列 入 基金 费 用
的项 目 。
( 四 ) 基 金管 理 费 、基 金 托 管费 和 销 售服 务 费的 调 整
基金 管 理人 和 基金 托 管人 可 协商 酌 情降 低 基金 管 理 费、 基金 托 管费 和 销
售服 务 费 , 此 项 调整 不 需要 基 金份 额 持 有人 大 会决 议 通过 。 基 金管 理 人必 须
最迟 于 新的 费 率实 施 日2 个 工作 日 前在 指 定媒 体 上 刊登 公 告。
(五) 基 金税 收
基金 和 基金 份 额持 有 人根 据 国家 法 律法 规 的规 定 , 履行 纳 税义 务 。
十六 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
(一 ) 在“ 基 金管 理 人” 部 分进 行 了更 新 。
(二 ) 对“ 基 金托 管 人” 部 分进 行 了更 新 。
(三 ) 对“ 相 关服 务 机构 ” 部分 进 行了 更 新。
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( 四 ) 在“ 基金 的 投资 ” 部 分 , 对“ 基 金 投资 组 合报 告 ” 按 最 新资 料 进
行了 更 新。
( 五 ) 对“ 基 金的 业 绩” 按 最新 资 料进 行 了更 新 。
( 六 ) 在 “其 他 应披 露 的事 项 ” 部分 , 披露 了 本期 间 本基 金 的公 告 信息 。
中海 基 金管 理 有限 公 司
二○ 一 八年 二 月十 四 日