摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
招募说明书摘要
摩 根 士 丹 利华 鑫 健 康 产业 混 合 型
证 券 投 资 基金
招募说明书 （更新） 摘要
（2017 年 第 2 号）
基 金 管 理 人 ： 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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【重要提示 】
摩根士丹 利华鑫 健康产 业 混合型 证 券投资 基金 （以 下简称 “ 本基金 ”）于 2016 年2
月22 日经 中国证 券监督 管理委员 会证监 许可 【2016】311 号文准 予注册 募 集。 本基 金的
基金合同 于2016 年 6 月30 日正式 生效。 本基金 为契约型 开放式 基金 。
投资有风 险，投 资 者 认 购 （或申购 ）基金 时应认 真 阅读招募 说明书 。
基金的过 往业绩 并不预 示 其未来表 现。
本摘要根 据基金 合同和 基 金招募说 明书编 写， 并经 中国证监 会核准 。 基 金合 同是约
定基金当 事人之 间权利、 义务的法 律文件 。 基 金投 资人自依 基金合 同取得 基 金份额 ， 即
成为基金 份额持 有人和 本 基金合同 的当事 人， 其持 有基金份 额的行 为本身 即 表明其对 基
金 合同的承 认和接 受，并按 照《基金 法》 、 《运作 办法 》 、基 金合同及 其他有关 规定享 有
权利、 承担义 务 。 基金 投 资人欲了 解基金 份额持 有 人的权利 和义务 ， 应 详细 查阅基金 合
同。
本招募说 明书 （更新 ） 所 载内容截 止日为2017 年6 月30 日 ， 有关财 务数 据和净值
表现截止 日为2017 年 6 月 30 日( 财务数 据未经 审 计)。 摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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目
录
一、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 1
二、基 金托 管人 ............................................................................................................................... 5
三、相 关服 务机 构 ........................................................................................................................... 6
四、基 金的 名称 ............................................................................................................................. 28
五、基 金的 运作 方式 与类 型 ......................................................................................................... 28
六、基 金的 投资 目标 ..................................................................................................................... 28
七、基 金的 投资 方向 ..................................................................................................................... 28
八、基 金的 投资 策略 ..................................................................................................................... 29
九、基 金的 业绩 比较 基准 ............................................................................................................. 32
十、基 金的 风险 收益 特征 ............................................................................................................. 33
十一、 基金 投资 组合 报告 ............................................................................................................. 33
十二、 基金 的业 绩 ......................................................................................................................... 37
十三、 基 金的 费用 与税 收 ........................................................................................................... 38
十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 ......................................................................................... 42
摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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一、基金管理人
（一 ） 基 金管 理人 概况
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 四路 1 号嘉 里建 设广 场第 二座 第 17 层 01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层
法定代 表人 ：YU HUA （于 华）
成立日 期：2003 年3 月14 日
批 准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]33 号
注册资 本：22,750 万元 人 民币
联系人 ：赵 婧
联系电 话： （0755 ）88318883
股权结 构应 为：
华鑫证券有限责任公司 （39.560% ） 、摩根士丹利国 际 控股公司（37.363% ） 、深 圳市招
融投资 控股 有限 公司 （10.989%）、 深圳 市基 石创 业投 资有限 公司 （6.593% ） 、 深 圳市中 技实
业（集 团） 有限 公司 （5.495%）。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
于华先 生， 北京 大学 经济 学学士 ， 鲁 汶大 学工 商管 理硕士 、 金 融博 士， 美国 注册金 融分
析师 （CFA ） 。 曾任 深圳 证 券交易 所综 合研 究所 所长 ， 加 拿大 鲍尔 集团亚 太分 公司基 金与 保险
业务副 总裁 ，加 拿大 伦敦 人寿保 险公 司北 京代 表处 首席代 表， 大成 基金 管理 有限公 司董 事 、
总经理 ， 摩根 士丹利 亚洲 有限公 司董 事总 经理 、 中 国投资 管理 业务 主管 ， 摩 根士丹 利华 鑫 基
金管理 有限 公司 总经 理。 现任本 公司 董事 长兼 任代 理总经 理。
俞洋先 生 ， 澳 门科技 大学 工商管 理硕 士 ， 上海 财经 大学工 商管 理硕 士。 曾任 常州市 证 券
公司延 陵东 路营 业部 总经 理、 巨 田证 券有 限责 任公 司无锡 营业 部总 经理 、 华 鑫证券 有限 责任
公司总 裁助 理、 华鑫 证券 有限责 任公 司副 总裁 。2014 年 5 月 至今 任 华 鑫证 券 有限责 任公 司
总裁、 党委 副书 记、 董事 ， 兼任 华鑫 证券 投资 有限 公司董 事长 、 华 鑫期 货有 限公司 董事 。 现
任本公 司副 董事 长。
田明先 生， 香港 中文 大学 、 上海 国家 会计 学院 研究 生。 曾 先后 担任 上海 舒天 （集团 ） 有
限公司 财务 部主 管、 大昌 行汽车 集团 华东 总部 财务 部副经 理、 上海 广电 （集 团） 有 限公 司财
务经济 部主 管、 上海 广电 电子股 份有 限公 司财 务会 计部经 理、 上海 广电 信息 产业股 份有 限公摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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司总会 计师 和上 海华 鑫股 份有限 公司 总会 计师 。2015 年 9 月 至今 ，任 华鑫 证 券有限 责任 公
司财务 副总 监、 董事 ，兼 任华鑫 宽众 投资 有限 公司 董事。 现任 本公 司董 事。
孙辰健 先生 ， 西 安交 通大 学工业 自动 化专 业学 士、 西安交 通大 学经 济金 融学 院产业 经济
博士研 究生 。 曾先后 担任 兰州炼 油化 工总 厂研 究所 职员 、 中 国水 电三局 技术 管理 、 深 圳证 券
交易所 电脑 工程 部业 务主 任、 深 圳证 券交 易所 交易 运行部 副经 理、 深圳 证券 交易所 西北 中心
主任、 深圳 证券 通信 公司 董事、 总经 理、 深圳 证券 交易所 信息 管理 部总 监、 中国证 券登 记结
算 有 限 责 任 公司 北 京 数 据技 术 分 公 司 和中 证 信 息 技术 服 务 有 限 责任 公 司 党 委委 员 、 副 总经
理。2015 年 7 月 至今 担任 华鑫证 券有 限责 任公 司副 总经理 ，兼 任华 鑫证 券投 资有限 公司 法
定代表 人、 董事 长。 现任 本公司 董事 。
高杰文 （Todd Coltman ） 先 生, 加 利福 尼亚 州立 大学 获得本 科和 研究 生学 位， 并在乔 治
敦大学 取得 法律 学位 。 曾 在年利 达律 师事 务所 （ Linklaters ） 伦敦 、 香 港和 东京办 公室 以
及众达 律师 事务 所（Jones Day ）的 东京 办公 室担 任 律师。2004 年 加入 摩根 士 丹利， 负责 亚
洲地区 不动 产投 资（REI ） 业务的 不动 产收 购融 资。 自 2007 年至 2009 年 担任 日本 REI 业务
运营总 监， 自 2016 年 起至 今担任 摩根 士丹 利亚 洲所 有投资 管理 业务 运营 总监 。现任 本公 司
董事。
侯杰明（Jeremy Alton Huff ）先生 ，杜克 大学文 学 学 士，哈 佛大学 法学博 士 。曾任 美
国世达 律师 事务 所律 师、NBA 中 国法 律副 总监、NBA 中国品 牌吸 引事 务副 总裁 。2017 年3 月
至今任 摩根 士丹 利董 事总 经理并 担任 中国 首席 运营 官。现 任本 公司 董事 。
彭磊女 士 ， 西 南财经 大学 经济学 学士 ， 北京大 学经 济学硕 士 。 曾 任中国 南山 开发集 团 金
融投资 部主 管 ， 深圳 经济 特区证 券公 司资 产管 理部 ， 友 联资 产管 理公司 执行 董事 ， 招 商局 金
融集团 有限 公司 综合 管理 部副总 经理 、 审计稽 核部 总经理 、 中国 业务部 总经 理、 证券 部总 经
理，招 商局 金融 集团 有限 公司总 经理 助理 。2016 年 4 月至 今任 招商 局金 融 集团有 限公 司副
总经理 。现 任 本 公司 董事 。
贾丽娜 女士 ， 东北财 经大 学商业 经济 系学 士、 东北 财经大 学商 业经 济系 硕士 。 曾 于金 陵
科技学 院任 教，1994 年8 月至2017 年11 月任 天衡 会计师 事务 所注 册会 计师 、 高级 合伙 人，
2017 年11 月起 至今 任中 天运会 计师 事务 所 （ 特殊 普通合 伙） 担任 合伙 人， 兼任俊 知集 团有
限公司 独立 董事 和江 苏林 洋能源 股份 有限 公司 独立 董事。 现任 本公 司独 立董 事。
彭章键 先生 ， 中国人 民大 学法学 硕士 。 曾任职 于海 南省高 级人 民法 院， 广东 信达律 师 事
务所。2008 年至今 担任北 京市中银 律师 事务所 深圳 分所合伙 人， 兼任华 南经 济贸易仲 裁委
员会和 深圳 仲裁 委员 会 仲 裁员。 现任 本公 司独 立董 事。
苗复春 先生 ，中 国人 民大 学经济 专业 硕士 。2007 年 5 月至 今任 中国 人寿 养 老保险 公司
顾问 。 曾 任内 蒙古商 业局 计委科 长 ， 中 国社科 院技 术经济 研究 所助 理研 究员 ， 国 务院 技术 经摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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济研究 中心 研究 员， 国务 院办公 厅副 局长 ， 外 经贸 部办公 厅主 任 ， 中央 财经 领导小 组办 公 室
局长， 中国 人寿 保险 公司 副总经 理， 中国 人寿 保险 股份有 限公 司执 行董 事、 执行副 总裁 ， 中
国人寿 保险 集团 公司 副总 裁。现 任本 公司 独立 董事 。
Paul M. Theil 先生，耶鲁大学东亚研究学士、硕士，哈佛大学商学院工商管理硕 士
（MBA） 、法学 院法律 博士 （JD） 。 目前担 任中 安信业 董事长 ，曾任 摩根士 丹利 亚洲私 募股权
部门主 管、 美国 驻华 大使 馆一秘 。现 任本 公司 独立 董事。
2 、监 事会 成员
赵恒先 生 ， 西 安大学 计划 统计学 学士 ， 上海财 经大 学工商 管理 硕士 。 曾 任中 国人民 银 行
西安分 行干 部 、 西安 证券 有限责 任公 司总 经理 、 华 鑫证券 有限 责任 公司 总监 、 摩 根士 丹利 华
鑫基金管 理有 限公司 董事 。2008 年至 今任华 鑫证券 有限责任 公司 副总裁 ，兼 任华鑫期 货有
限公司 董事 长。 现任 本公 司监事 长。
莫壮伟 （Tuangwei Mok ） 先 生， 加 州大 学伯 克利 分校 哈斯商 学院 硕士 和加 州大 学伯克 利
分校学 士。2010 年 9 月 加入摩 根士 丹利 亚太 区的 市场风 险团 队， 专注 于多 资产类 别的 市场
风险及 区域 投资 组合 风险 。 在加 入摩 根士 丹利 的香 港业务 之前 ， 他 在纽 约市 负责发 行结 构化
和证券 化产 品（ 瓦乔 维亚 证券） 和提 供企 业融 资咨 询服务 （安 永） 。2014 年 加入摩 根士 丹
利风险 投资 管理 团队 ，目 前是摩 根士 丹利 投资 风险 管理的 执行 董事 。现 任本 公司监 事。
王章为 先生 ， 东 北财 经大 学学士 ， 南 澳大 学工 商管 理硕士 ， 中 国注 册会 计师 、 国际 注册
内部审 计师 。 曾任深 圳三 九集团 会计 、 深圳中 华会 计师事 务所 项目 经理 、 招 商局蛇 口控 股 股
份有限 公司 审计 部经 理、 招商局 科技 集团 有限 公司 财务部 经理 、 招 商局 集团 有限公 司审 计部
高级经 理、 招商 局金 融集 团有限 公司 财务 部总 经理 。2016 年 5 月至 今任 招商 局金融 集团 有
限公司 总经 理助 理。 现任 本公司 监事 。
赵婧女 士 ， 英 国雷丁 大学 学士 、 英 国诺 丁汉大 学硕 士。 曾任 信诚 人寿保 险公 司管理 培 训
生、 广 州英 国文 化教 育处 财务官 员。2007 年加 入本 公司， 现任 本公 司助 理总 经理、 综合 管理
部总监 、规 划发 展部 总监 、北京 分公 司总 经理 、上 海分公 司总 经理 、职 工监 事。
周苑洁 女士 ， 华东政 法大 学国际 经济 法法 学学 士， 复旦大 学管 理学 院工 商管 理硕士 。 曾
任大鹏 资产 管理 有限 责任 公司客 户关 系管 理经 理。2004 年 加入 本 公 司， 历 任客 户服务 中心 负
责人、 上海 理财 中心 负责 人、 营 销策 划经 理、 市场 发展部 总监 助理 、 销 售服 务部副 总监 ， 现
任本公 司销 售服 务部 总监 、渠道 业务 二部 总监 、职 工监事 。
周源女 士 ， 湘 潭大学 计算 机应用 专业 学士 、 湖 南大 学金融 学院 国际 金融 硕士 。 曾 任招 商
基金管 理有 限公 司基 金会 计（高 级经 理） 。2010 年 起加入 本公 司， 曾任 基金 运营部 副总 监 、
专户理 财部 副总 监， 现任 本公司 专户 理财 部总 监、 职工监 事。
许菲菲 女士 ， 中 南财 经大 学国际 会计 专业 学士 。 曾 任职于 深圳 市华 新股 份有 限公司 财务
部、宝盈 基金 管理有 限公 司基金运 营部 。2005 年加 入本公司 ，历 任 基金 运营 部基金会 计、摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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监察稽 核部 高级 监察 稽核 员、总 监助 理、 副总 监， 现任本 公司 监察 稽核 部总 监、职 工 监 事 。
徐达女士 ，弗 吉尼亚 大学 商业与经 济学 士。2012 年 加入本公 司， 现任本 公司 权益投 资
部基金 经理 、职 工监 事。
3 、高 级管 理人 员
于华先 生 ， 董事 长、 代理 总经理 ，简 历同 上。
孙要国先 生， 英国格 林威 治大学项 目管 理专业 硕士 ，21 年 证券基 金行 业 工作 经历。 曾
任职于 西安 证券 有限 责任 公司总 经理 办公 室， 华鑫 证券有 限责 任公 司总 裁办 公室， 曾任 华鑫
证券有限 责 任公 司深 圳营 业部总 经理 。2009 年 4 月 加入本 公司 ，现 任 本 公司 副总经 理兼 任
董事 会 秘书 。
高见先 生， 北京 大学 计算 机学士 ， 香 港科 技大 学 MBA ， 清华 大学 五道 口金 融学 院 金融 学
博士。18 年证 券基 金行业 从业经历 。曾 任职华 夏基 金管理有 限公 司基金 管理 部高级经 理、
市场部 执行副 总 经理 （主 持工作） ，大成 基金 管理有 限公司 规划发 展部总 监、 委托投 资部总
监， 中 国民 生银 行私 人银 行事业 部首 席投 资顾 问 兼 产品与 资产 管理 中心 总监 ， 中国 国际 金融
有限公 司销 售 交 易部 执行 总经理 。2014 年 2 月加 入 本公司 ，现任 本 公司 副总 经理。
李锦女士 ，吉 林大学 经济 管理学院 国际 金融专 业硕 士研究生 ，21 年证 券基金 行业从 业
经历 。 曾 就职 于巨 田 证券 有限责 任 公 司 ， 历任 交易 管理总 部综 合管 理部 经理 助理 ， 总 经理 办
公室主 任助 理 ， 资 产管 理 部理财 部副 经理 、 经理 ， 研究所 研究 员 。2003 年9 月加入 本公 司，
历任基 金运 营部 副总 监、 总监 ， 总 经理 助理兼 基金 运营部 总监 。 现任 本 公司 督察长 兼副 总 经
理 。
4 、本 基金 基金 经理
王大鹏 先生 ， 中山大 学金 融学博 士 ，10 年证券 从业 经历 。 曾 任长 春工业 大学 工商管 理 学
院金融 学专 业教 师， 宝盈 基金管 理有 限公 司医 药行 业研究 员 。2010 年12 月加 入本公 司 ， 历 任
研究管 理部 研究 员、 研究 管理部 总监 助理 ，现 任研 究管理 部总 监、 基金 经理 。2016 年6 月起
任本基 金基 金经 理 。 2015年1月至2017 年6月 期间 任摩 根士丹 利华 鑫资 源优 选混 合型证 券投 资
基金(LOF) 基金 经理 ，2016 年2月至2017 年4 月任 摩根 士丹利 华鑫 沪港 深新 价值 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 ，，2017 年5月 起任 摩根 士 丹利华 鑫基 础行 业证 券投 资基金 基金 经
理，2017 年6月 起任 摩根 士 丹利华 鑫品 质生 活精 选股 票型证 券投 资基 金、 摩根 士丹利 华鑫 卓
越成长 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主任委 员： 于华 ， 董 事长 兼代理 总经 理
副主任 委员 ：高 见， 副总 经理； 李轶 ， 助 理总 经理 、固定 收益 投资 部总 监 、 基金经 理 ；
何晓春 ，助 理 总 经理 、权 益投资 部总 监
委员： 王大 鹏， 研 究管 理 部总监 、 基 金经 理 ； 夏 青 ， 数量 化 投 资部 总监、 基 金经理；李摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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5
功舜， 交易 管理 部总监
秘书： 王大 鹏， 研究 管理 部总监 、基 金经 理
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围 最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内部 控制 审 计，并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 （ISAE3402 ） 认证 ， 表 明了 独立公 正第 三方对 中国 农业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理、 内部 控制 的健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设 ， 品 牌声 誉 进一步 提升 ， 在2010 年首 届 “ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中成摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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绩突出， 获“ 最佳托 管 银 行”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官 》杂志 颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2012 年荣 获第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号；2013 年至 2016
年连续 荣获 上海 清算 所授 予的 “ 托管 银行 优秀 奖” 和 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 授予 的
“优秀 托管 机构 奖” 称号 ；2015 年、2016 年荣 获中 国银行 业协 会授 予的 “养 老金业 务最 佳
发展奖 ”称 号。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 处、 证券 投资 基金托 管处 、
委托资 产托 管处 、 境 外资 产托管 处、 保险 资产 托管 处、 风 险管 理处、 技术 保障 处、 营 运中 心、
市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 140 名， 其中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3 、 基金托 管业 务经 营情 况
截止 到2017 年9 月30 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共415 只。
三、相关服务机构
一、基 金 份 额发 售机 构
（一） 直销 机构
1 、摩 根士 丹利 华鑫 基金 管 理有限 公司 直销 中心
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
联系人 ：吴 海灵 、时 亚蒙
电话： （0755 ）88318898
传真： （0755 ）82990631
2 、摩 根士 丹利 华鑫 基金 管 理有限 公司 北京 分公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街18号 丰融 国际 大厦1005 室
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街18号 丰融 国际 大厦1005 室
联系人 ： 张 宏伟
电话： （010 ）66155568-6100
传真： （010 ）66158135 摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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3 、摩 根士 丹利 华鑫 基金 管 理有限 公司 上海 办事 处
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1000 号 恒生 银行大 厦45 楼011-111单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1000 号 恒生 银行大 厦45 楼011-111单元
联系人 ： 朱 冰楚
电话： （021 ）63343311-2100
传真： （021 ）50429808
4 、摩 根士 丹利 华鑫 基金 管 理有限 公司 网上 直销 系统
交易系 统网 址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading
目前已开 通 工 商银 行、 建设 银 行、 农业 银行 、招 商银 行 、银 联通 、汇 付天 下 “ 天天
盈 ” 、 快付 通 等 支付 渠道 以 及基 金汇 款交 易业 务 。支 持汇 付天 下“ 天天 盈”渠 道 、 银联
通 、 快付 通渠 道 支 付的 银 行卡详 见本 公司 官方 网站 （http://www.msfunds.com.cn ） 。 以
上支付 渠道 支持 的银 行卡 均指银 行借 记卡 ，信 用卡 等贷记 卡不 支持 购买 基金 。
全国统 一客 服电 话：400-8888-668
客户服 务信 箱：Services@msfunds.com.cn
深圳、 北 京 或 上海 的投 资 人单笔 认购 金额 超过100 万 元 （含100 万 元 ） 人 民币 以 上的，
可拨打 直销 中心 的上 述电 话进行 预约 ，基 金管 理人 将提供 上门 服务 。
（二） 其他 销售 机构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（2） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
联系电 话：021-58781234
传真：021-58408483
摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街9 号文 化大 厦
法定代 表人 ：李 庆萍
客户服 务电 话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（4） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆 婷
联系电 话：010-58560666
客户服 务热 线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（5） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东路5047 号深 圳发 展银行 大厦
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：施 艺帆
联系电 话：021-50979384
客户服 务电 话：95511 －3
网址：www.bank.pingan.com
（6） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn 摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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（7） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 福建 省福州 市湖 东路154 号中 山 大厦
法定代 表人 ： 高建 平
联系人 ：张 磊
联系电 话：021-52629999-218931
客户服 务电 话：95561
网址： www.cib.com.cn
（8） 烟台 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 山东 省烟台 市芝 罘区 海港 路25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
联系电 话：0535-6699660
客户服 务电 话：4008-311-777
网址： www.yantaibank.net
（9） 河北 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 石家 庄市平 安北 大街28 号
法定代 表人 ： 乔志 强
客户服 务电 话：400-612-9999
网址： www.hebbank.com
（10） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
联系电 话：021-54967202
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址： www.cfsc.com.cn
（11） 中信 证券 股份 有限 公司 摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
联系电 话：010 －60838995
客户服 务电 话：400-889-5548
网址： www.cs.ecitic.com
（12） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：魏 明
联系电 话： （010 ）85130588
客户服 务电 话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（13） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6层
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客户服 务电 话: 4008-888-888或95551
网址：www.chinastock.com.cn
（14） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街甲127 号大 成 大厦6 层法 定代 表人 ：张 志 刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话： （010 ）63081000 摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
（15） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话： （021 ）38676161
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
（16） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市徐汇 区长 乐路989 号45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
联系电 话： （021 ）33389888
客户服 务 电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（17） 光大 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上 海 市静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话： （021 ）22169999
客户服 务电 话：400-8888-788、10108998
网址：www.ebscn.com
（18） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路36 号
法定代 表人 ：杨 华辉 摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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12
联系人 ：乔 琳雪
联系电 话：021-38565547
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（19） 长江 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 武汉 市新华 路特8号 长江 证券 大 厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
联系电 话： （027 ）65799999
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（20） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路228 号 华泰 证券 广 场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话： （0755 ）82492193
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（21） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 济南 市经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：王 霖
联系电 话： （0531 ）68889157
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（22） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 青岛 市崂山 区深 圳路222 号青 岛 国际金 融广 场1 号楼 第20 层 摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：孙 秋月
联系电 话： （0532 ）85022026
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（23） 山西 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 太原 市府西 街69 号山 西国 际贸 易中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话： （0351 ）8686659
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（24） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 甘肃 省兰州 市东 岗西 路638 号 财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-8784656
客户服 务电 话：400-689-8888
网址： www.hlzqgs.com
（25） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西路23号 投资 广场18层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-8888-588
网址： www.longone.com.cn
（26） 东吴 证券 股份 有限 公司 摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳街5号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：4008-601555
网址：http:www.dwzq.com.cn
（27） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市人 民南 路二 段18 号川信 大厦10楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系人 ：刘 进海
联系电 话：028-86199278
客户服 务电 话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（28） 安信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田路4018 号安 联大厦35层、28 层A02单元
法人代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：郑 向溢
联系电 话： （0755 ）82558038
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（29） 招商 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38—45层
法定代 表人 ：霍 达
联系人 ：黄 婵君
联系电 话： （0755 ）82943666
客户服 务热 线：95565 、400-8888-111
网址：www.newone.com.cn 摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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（30） 国信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
联系电 话： （0755 ）82130833
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（31） 平安 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 中心 区金 田路4036 号荣超 大厦16-20 层
法定代 表人 ：詹 露阳
联系人 ：周 一涵
联系电 话： （0755 ）38637436
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（32） 华 西证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市高 新区 天府 二街198 号华 西证 券大 厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273
客户服 务热 线：95584
网址：www.hx168.com.cn
（33） 长城 证券 股份 有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道6008 号 特区报 业大 厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：400-6666-888
网址：www.cgws.com
摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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（34） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7 至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话： （0591 ）87383623
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨0591 ）
网站： www.hfzq.com.cn
（35） 东莞 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省东莞 市可 园南 路1 号金 源 中心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：苏 卓仁
联系电 话： （0769 ）22112062
客服电 话：961130
网址：www.dgzq.com.cn
（36） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册 （办 公 ） 地 址 ： 新 疆 乌鲁木 齐市 高新 区 （新 市 区） 北京 南路358 号大 成国 际大厦
20 楼2005 室
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：王 怀春
联系电 话：0991-2307105
客户服 务热 线：4008-000-562
网址： www.hysec.com
（37） 国金 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 成都 市青羊 区东 城根 上街95号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
联系电 话：028-86690057 、028-86690058 摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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客户服 务热 线：95310
网址： www.gjzq.com.cn
（38） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦2座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦2座6层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：任 敏、 陈曦
联系电 话：010-65051166
客户服 务热 线：010-65051166
网址： www.cicc.com
（39） 上海 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市黄浦 区四 川中 路213 号7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系电 话：021-53686888
客户服 务电 话：021-962518
网址：www.962518.com
（40） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座5层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话： （010 ）66045529
客户服 务电 话：010-66045678
网址： www.txsec.com
（41） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区朝 外大 街22 号泛 利大厦10层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：梁 檐 摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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联系电 话：021-20835789
客户服 务电 话：400-920-0022
网址： licaike.hexun.com
（42） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
联系电 话： （0755 ）33227950
客户服 务电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网 www.zlfund.cn
基金买 卖网 www.jjmmw.com
（43） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路18 号黄 龙时 代广场B座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
联系电 话：0571-26888888-37494
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（44） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省 杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 同顺 街18 号 同 花顺 大楼4 层
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
联系电 话：0571 －88911818
客户服 务电 话：4008-773-772
网址：http://www.5ifund.com 摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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（45） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号鄂 尔多 斯国际 大厦903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
联系电 话：021-20613999
客户服 务电 话：400-700-9665
网址： www.ehowbuy.com
（46） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座7 楼 宛平 南路88 号东 方财 富大 厦
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：黄 妮娟
联系电 话：021-54509998
客户服 务电 话：400-1818-188
网址： www.1234567.com.cn
（47） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1267号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：沈 雯斌
联系电 话：021-58788678-8201
客户服 务电 话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
（48） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路68 号时 代金融 中心8楼801
法定代 表人 ：汪 静波 摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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联系人 ：方 成
联系电 话：021-38602377
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（49） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦16层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
联系电 话：400-166-1188
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
（50） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区建 国路88 号9号楼15 层1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：王 巨明
联系电 话：010-52855650
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（51） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16 号1幢11层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16 号1幢2 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客户服 务电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（52） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司 摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里2 号民 建大 厦6层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
联系电 话：010-62020088- 7024
客户服 务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
（53） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东街2号 经济 日报 社A座综 合楼712 号
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：张 旭
联系电 话：010-66154828
客户服 务电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（54） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办 公地 址 ： 上 海市 宜山 路700 号普 天信 息产 业园2期C5栋汇付 天下 总部 大楼2楼 法 定代
表人： 冯修 敏
联系人 ：陈 云卉
联系电 话：021-33323999-5611
客户服 务电 话：400-820-2819
网址：fund.bundtrade.com
（55） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇 摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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联系电 话：021-20665952
客户服 务电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（56） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 座3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
联系电 话：021-52822063
客户服 务热 线：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（57） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
联系电 话：021-63333319
客户服 务热 线：4000 178 000
网址：www.vstonewealth.com
（58） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册 （办 公） 地址 ： 深圳 市福田 区福 田街 道金 田路 中洲大 厦35 层01B 、02 、03 、04 单
位
法定代 表人 ：刘 鹏宇
联系人 ：刘 勇
联系电 话：0755-83999907-8814
客户服 务热 线：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（59） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司 摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区丹 棱街6号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：陈 剑炜
联系电 话：010-57418813
客户服 务热 线：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（60） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市宝山 区蕴 川路5475 号1033 室
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：徐 鹏
联系电 话：021-50583533
客户服 务热 线：400-921-7755
网址： http://a.leadfund.com.cn
（61） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶 洲大道 东1 号保 利国 际广 场 南塔12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客户服 务电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
（62） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管头1号2 号楼2-45 室
办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作区A座5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人 ：孙 雯
联系电 话：010-59336519
客户服 务热 线：4008-909-998 摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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24
公司网 址：www.jnlc.com
（63） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区中 关村 大街11号11 层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
联系电 话：010-56282140
客户服 务热 线：4006199059
网址： www.hcjijin.com
（64） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 峨山 路505 号 东 方纯一 大厦15楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
联系电 话：13917225742
客户服 务热 线：400-928-2266
网址：https://www.dtfunds.com
（65） 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路16 号 东方 科技大 厦18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园B3单元7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
联系电 话：0755-66892301
客户服 务热 线：4009-500-888
网址：www.jfzinv.com
（66） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11楼B座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹 摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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25
联系电 话：021-51327185
客户服 务热 线：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（67） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区东 北旺 西路 中关 村软件 园二 期( 西扩)N-1 、N-2地
块新浪 总部 科研 楼5 层518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：付 文红
联系电 话：010-62676405
客户服 务热 线：010-62675369
网址：www.xincai.com
（68） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路10 号五 层5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东 三环 北路 甲19 号SOHO 嘉 盛中心30层
法定代 表人 ：李 悦
联系人 ：张 晔
联系电 话：010-59313591
客户服 务热 线：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
（69） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中心D 座28层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：杨 雪
联系电 话：010-58170963
客户服 务热 线：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（70） 北京 肯特 瑞财 富 投 资管理 有限 公司 摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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26
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三街2号4 层401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街18号院A座17 层
法定代 表人 ：陈 超
联系人 ：徐 伯宇
联系电 话：010-89189285
客户服 务热 线：95118/400-088-8816
网址：http://fund.jd.com
（71） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 南京 玄武区 苏宁 大道1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
联系人 ：赵 耶
联系电 话：18551602256
客户服 务热 线：95177
网址：www.snjijin.com
（72） 济 安财 富（ 北京 ） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号4 号楼40层4601 室
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
联系电 话：010-65309516
客户服 务热 线：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（73） 上海 云湾 投资 管理 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 （上海 ）自 由贸 易试 验区 新金桥 路27 号13 号楼2层
法定代 表人 ：戴 新装
联系人 ：朱 学勇
联系电 话：021-20530012
客户服 务热 线：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com 摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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（74） 通华 财富 （上 海） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰路667 弄107 号201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融广 场杨 高南路799 号3号楼9 楼
法定代 表人 ：兰 奇
联系电 话：021-60818588
客服电 话：400-66-95156
公司网 址：www.tonghuafund.com
基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少销 售机 构，并 另行 公告 。销 售机 构可以
根据情 况变 化增 加或 者减 少其销 售城 市、 网点 ，并 另行公 告。
（三） 登记 机构
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 四路1 号嘉 里建 设广 场第 二 座第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
法定代 表人 ：Yu Hua (于华)
联系人 ：赵 恒
电话： （0755 ）88318709
（四） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ： 俞 卫锋
联系人 ：安冬
电 话：021-31358666
经办律 师： 安冬 、陆奇
（五） 审计 基金 财产 的 会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国(上海)自 由贸 易试验 区陆 家嘴 环路1318 号星展 银行 大厦6楼 摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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28
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
电话：021-23238189
联系人 ： 俞 伟敏
经办注 册会 计师 ： 许 康玮 、俞伟 敏
四、基金的 名称
本基金 名称 ： 摩 根士 丹利 华鑫健 康产 业混 合型 证券 投资基 金
五、基金的运作方式 与类 型
（一） 本基 金的 运作 方式 ：契约 型开 放式
（ 二） 本基 金的 类型 ： 混 合型证 券投 资基 金
六、基金的投资 目标
本基金采取主动管理的投 资策略，在控制风险的基 础上，优选健康产业股票 ，力争获
取超额 收益 与长 期资 本增 值 。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具， 包括国内依法上市的股票 （包括中
小板、创业板及其他经 中 国证监会核准发行上市 的 股票）、债券（包括国 债 、央行票据、
金融债、企业债、公司 债 、政府支持机构债券、 政 府支持债券、地方政府 债 券、证券公司
短期公司债、可转换债 券 （含可分离交易可转换 债 券）、次级债、短期融 资 券、超短期融
资券、中期票据及其他 中 国证监会允许投资的债 券 或票据）、资产支持证 券 、债券回购、
银行存款、权证、股指 期 货、货币市场工具以及 法 律法规或中国证监会允 许 基金投资的其
它金融 工具 （但 须符 合中 国证监 会的 相关 规定 ）。
基金的 投资 组合 比例 ： 股 票资产 占基 金资 产的 比例 范围为60%-95% ， 投 资于 健 康产业 的
股票占 非现 金基 金资 产的 比例不 低于80% ； 权 证投 资 比例不 高于 基金 资产 净值 的3% 。 每 个交
易日日终在扣除股指期 货 合约需缴纳的保证金后 ， 本基金持有现金或到期 日 在一年以内的
政府债券不低于基金资 产 净值的5% 。权证、股指 期 货及其他金融工具的投 资 比例符合法律
法规和 监 管 机构 的规 定。 摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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八、基金的投资 策略
（一） 投资 策略
1 、资 产配 置策 略
本基金将结合对包括宏观 经济形势、政策走势、证 券市场环境等在内的因素 的分析，
主动判断市场时机，进 行 积极的资产配置策略， 合 理确定基金在股票、债 券 等各类资产上
的投资 比例 ，最 大限 度地 降低投 资组 合的 风险 ，提 高收益 。
2 、股 票投 资策 略
股票组合的构建主要通过 对健康产业子行业的灵活 配置及子行业内个股的精 选，实现
基金资 产的 保值 增值 。
（1） 健康 产业 股票 的界 定
本基金所指的健康产业主 要包括传统医疗产业、健 康管理与促进、健康保险 以及相关
服务，涉及药品、 医疗 器 械、医疗服务、保健用 品 、保健食品、健身产品 、 环保产品与服
务、养 老地 产、 医疗 信息 化等与 健康 、养 老紧 密相 关的生 产和 服务 领域 ，主 要包括 ：
1 ）以 药品 、医 疗器 械、 医 疗服务 、医 药商 业为 主的 传统医 疗产 业。
2 ）以 健康 理疗 、康 复调 理 、生殖 护理 、美 容化 妆为 主体的 健康 产业 。
3 ）以 保健 食品 、功 能性 饮 品、健 康用 品产 销为 主体 的保健 品产 业。
4 ） 以 个性 化健 康检 测评 估 、 咨 询顾 问、 体育 休闲 、 中介服 务 、 保 障促 进和 养 生文化 机
构等为 主体 的健 康管 理产 业。
5 ）以 消杀 产品 、健 康家 居 、有机 农业 、食 品安 全为 主体的 新型 健康 产业 。
6 ）以 清洁 能源 、节 能减 排 、环保 技术 和设 备、 环保 服务为 主体 的低 碳环 保产 业。
7 ） 以 医药 健康 产品 终端 化 为核心 驱动 而崛 起的 中转 流通 、 专 业物 流配 送为 主 体的新 型
健康产 业。
8 ） 以 医院 信息 管理 系统 、 临床信 息管 理系 统和 公共 卫生信 息化 为主 体的 医疗 信息化 产
业。
9 ）以 老年 医疗 护理 、养 老 地产、 养老 金融 等为 主体 的养老 产业 。
本基金将根据上述定义确 定健康产业上市公司范围 ，并考虑其他有潜力成为 以健康产
业作为 公司 主要 收入 或利 润来源 的上 市公 司， 构建 本基金 的基 础股 票池 。 摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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30
未来如果基金管理人认为 有更适当的健康产业划分 标准，基金管理人有权对 健康产业
股票的界 定方法进行变 更 ，不需经基金份额持有 人 大会通过，但应及时告 知 基金托管人并
在更新 的招 募说 明书 中列 示。
（2） 子行 业配 置策 略
健康产业根据所提供的产 品和服务类别不同，可划 分为不同的细分子行业。 本基金将
自上而 下地 进行 子行 业遴 选， 重点 关注 行业 增长 前 景、 行业 利润 前景 和商 业 模式成 功要 素。
对行业 增长 前景 ，主 要分 析外部 宏观 经济 指标 ，包 括 GDP 增长 率、 工业 增加 值、PPI 、
CPI 、 市场 利率 变化 以及 国 家健康 产业 发展 战略 等因 素， 把握 行业 的生 命周 期 以及行 业波 动
与经济周期的关系等。 对 行业利润前景，主要分 析 行业结构、同业竞争、 准 入门槛、 各子
行业主要企业的盈利变 化 及盈利预期等。本基金 重 点关注处于进入壁垒较 高 、利润率稳定
或能够进一步提升的子 行 业。对商业模式成功要 素 的判断，主要考虑技术 进 步是否能延长
行业生 命周 期的 进程 ，而 且能有 效推 动行 业需 求容 量和利 润增 长等 。
（3） 个股 精选 策略
本基金通过定性和定量相 结合的方法，对健康产业 内的公司因所处子行业不 同需要通
过不同 的分 析方 法进 行筛 选，精 选优 质个 股。
1 ）定 性分 析
定性分析主要包括：公司 的新技术开发能力、产品 的独特性分析、产品的市 场占有率
水平，公司的管理及治 理 结构是否稳定、股东方 面 的支持、资本运作能力 等 ，选择具有可
持续竞 争优 势的 上市 公司 或未来 具有 广阔 成长 空间 的公司 。
2 ）定 量分 析
相对估值指标用以判断健 康产业上市公司的估值高 低，以选择恰当的买入时 点。相对
估值指 标 如 PE 、PB 、PEG 等反映 了市 场价 格、 企业 盈利或 企业 净资 产和 企业 成长性 之间 的
关系。本基金将基于行 业 的特点确定对股价的关 键 估值方法，横向、纵向 比 较分析，挖掘
优质的 投资 标的 ，选 择估 值位于 合理 区间 下限 的健 康产业 公司 进行 投资 。
3 、衍 生品 投资 策略
本基金的衍生品投资将严 格遵守相关法律法规的规 定，合理利用股指期货、 权证等衍
生工具，充分考虑衍生 品 的收益性、流动 性及风 险 特征，通过资产配置、 品 种选择，谨慎
进行投 资， 追求 稳定 的当 期收益 或降 低投 资组 合的 整体风 险。
（1） 权证 投资 策略
本基金在进行权证投资时 ，将通过对权证标的证券 基本面的研究，结合权证 定价模型摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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31
寻求其 合理 估值 水平 ，利 用正股 和权 证之 间的 不同 组合来 套取 无风 险收 益。
（2） 股指 期货 投资 策略
本基金将以套期保值为主 要目的，有选择地投资于 股指期货。套期保值将主 要采用流
动性好、交易活跃的期 货 合约。本基金在进行股 指 期货投资时，将通过对 证 券市场和期货
市场运 行趋 势的 研究 ，并 结合股 指期 货的 定价 模型 寻求其 合理 的估 值水 平。
（3）资 产 支持 证券 投资 策 略
本基金通过对资产支持证 券的发行条款、基础资产 的构成及质量等基本面研 究，结合
相关定 价模 型评 估其 内在 价值， 谨慎 参与 资产 支持 证券投 资。
4 、债 券投 资策 略
本投资组合对于债券的投 资主要为久期管理策略、 收益率曲线策略、个券选 择策略、
跨市场 套利 策略 等， 并择 机把握 市场 有效 性不 足情 况下的 交易 机会 。
（二） 投资 程序
1 、投 资决 策依 据
（1） 决策 依据 的主 要内 容
1 ）国 家有 关法 律、 法规 和 基金合 同的 有关 规定 ；
2 ）国 内外 宏观 经济 发展 状 况、上 市公 司的 经济 运行 状况；
3 ）国 家财 政政 策、 货币 政 策、产 业政 策；
4 ）证 券 市 场政 策环 境、 市 场资金 供求 状况 、投 资者 状况；
5 ）投 资品 种的 预期 收益 率 和风险 水平 ；
6 ）影 响证 券市 场未 来走 势 的其他 因素 。
（2） 决策 依据 的主 要来 源
决策依 据主 要来 源于 研究 团队定 期或 不定 期的 宏观 经济分 析报 告 、 证 券市 场分 析报告 、
行业分 析报 告 、 上 市公 司 研究报 告以 及债 券研 究报 告等 。 上 述报 告综 合了 内 外部研 究成 果。
2 、投 资决 策机 制
（1） 决策 架构
本基金实行投资决策委员 会领导下的基金经理负责 制。投资决策委员会负责 制定基金
的投资原则、投资目标 及 整体资产配置策略和风 险 控制策略，并对基金经 理 进行授权。基
金经理 在投 资决 策委 员 会 的授权 范围 内行 使投 资管 理权限 。
（2） 决策 支持 摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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32
“研究决定投资”是本基 金的投资原则。公司所有 的投资决策建立在科学、 客观、充
分和独立的研究的基础 上 。研究为投资决策提供 依 据，为投资组合构建提 出 建议，为重大
突发事 件提 供评 估意 见和 决策建 议。
3 、投 资管 理流 程
（1） 研究 团队 充分 利用 外 部和内 部的 研究 资源 提供 研究成 果 ， 挖 掘投 资机 会 ， 为 投资
决策委 员会 及基 金投 资组 合管理 提供 研究 依据 。
（2） 投资 决策 委员 会定 期 或不定 期召 开会 议 ， 依 据 研究团 队及 基金 经理 提交 的各类 研
究报告、投资策略或组 合 方案，以及 风险管理团 队 提供的风险监测指标等 ， 制定基金的投
资原则、投资目标及整 体 资产配置策略和风险控 制 策略。如遇重大事项， 投 资决策委员会
及时召 开临 时会 议做 出决 议。
（3） 基金 经理 在投 资决 策 委员会 的授 权范 围内 ， 根 据投资 决策 委员 会的 决定 ， 参 考 风
险管理团队 的建议和市 场 销售团队适时提供的申 购 赎回预测，构建具体的 投 资方案并组织
实施。超过基金经理权 限 的，经履行批准程序后 实 施。每位基金经理可配 备 若干名基金经
理助理 协助 其开 展工 作。
（4） 本基 金实 行集 中交 易 制度 。 基 金经 理将 指令 下 达给交 易团 队 ， 由 交易 团 队交易 主
管分配 给交 易员 执行 交易 指令。 交易 团队 同时 承担 一线风 险监 控职 责。
（5） 投资 风险 管理 团队 由 风险管 理团 队 和 监察 稽核 团队组 成 ， 风 险管 理团 队 定期或 不
定期地对基金投资风险 进 行评估；监察稽核团队 对 基金投资的合规性进行 日 常监控；风险
管理委员会根据投资风 险 管理团队提供的报告及 市 场变化对基金投资组合 进 行风险评估，
并提出 风险 防范 措施 及改 进。
（6） 基金 经理 根据 证券 市 场变化 、 基金 申购 、 赎 回 现金流 情况 以及 各种 风险 的监控 和
评估结 果对 组合 进行 动态 调整。
（7 ） 本 基金 管理 人在 确保 基金份 额持 有人 利益 的前 提下有 权根 据市 场环 境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资流 程。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的 业 绩比 较基准 为：
沪深300 指 数收 益率 ×80%+ 中证 综合 债指 数收 益率 ×20%
沪深 300 指 数是 由中 证指 数有限 公司 编制 ，从 上海 和深圳 证券 市场 中选 取 300 只 A
股作为 样本 的综 合性 指数 ；样本 选择 标准 为规 模大 、流动 性好 的股 票， 目前 沪深 300 指
数 样本 覆盖 了沪 深市 场六成 左右 的市 值， 具有 良好的 市场 代表 性。 中证 综合债 券指 数由
中 证指 数有 限公 司编 制，是 综合 反映 银行 间和 交易所 市场 国债 、金 融债 、企业 债、 央票
及 短融 整体 走势 的跨 市场债 券指 数， 其选 样是 在中证 全债 指数 样本 的基 础上， 增加 了央
行 票据 、短 期融 资券 以及一 年期 以下 的国 债、 金融债 和企 业债 ，以 更 全 面地反 映我 国债摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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33
券市场 的整 体价 格变 动趋 势，为 债券 投资 者提 供更 切合的 市场 基准 。
选 用 上述 业绩 比较 基准 能够 真 实、 客观 地反 映本 基金 的 风险 收益 特征 。如 果今 后 法
律 法规 发生 变化 ，又 或者市 场推 出更 具权 威、 且更能 够表 征本 基金 风险 收益特 征的 业绩
比 较基 准， 本基 金管 理人可 以根 据本 基金 的投 资范围 和投 资策 略， 依据 维护投 资者 合法
权 益的 原则 ，经 与基 金托管 人协 商一 致并 按照 监管部 门要 求履 行适 当程 序后 调 整本 基金
的 业绩 比较 基准 ，而 无需召 开基 金份 额持 有人 大会审 议， 并应 及时 公告 并报中 国证 监会
备案， 同时 在更 新的 招募 说明书 中列 示。
十、基金的风险收益 特 征
本 基 金为 混合 型基 金， 理论 上 其长 期平 均风 险收 益水 平 低于 股票 型基 金， 高于 债 券
型基金 和货 币市 场基 金。
十一、基金投资组合 报告
基 金 管理 人的 董事 会及 董事 保 证本 报告 所载 资料 不存 在 虚假 记载 、误 导性 陈述 或 重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 1 月 18 日
复 核了 本报 告中 的财 务指标 、净 值表 现和 投资 组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚
假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。 本投 资组 合报 告所载 数据 截 至2017 年12 月 31 日，
本报告 中所 列财 务 数 据未 经审计 。
1 、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 35,698,823.27 78.47
其中： 股票
35,698,823.27 78.47
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - - 摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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34
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
8,835,352.80 19.42
8 其他资 产
962,015.34 2.11
9 合计
45,496,191.41
100.00
2 、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 28,022,563.27 62.27
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 3,882,988.00 8.63
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - - 摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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Q 卫生和 社会 工作 3,793,272.00 8.43
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 35,698,823.27 79.33
3 、 报 告期 末按 公允 价值 占 基 金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 600332 白云山 88,700 2,850,818.00 6.34
2 600056 中国医 药 102,078 2,540,721.42 5.65
3 000661 长春高 新 13,400 2,452,200.00 5.45
4 600867 通化东 宝 94,090 2,153,720.10 4.79
5 600566 济川药 业 56,200 2,144,030.00 4.76
6 002294 信立泰 45,577 2,059,624.63 4.58
7 000963 华东医 药 37,600 2,025,888.00 4.50
8 600998 九州通 98,000 1,857,100.00 4.13
9 002262 恩华药 业 130,000 1,853,800.00 4.12
10 300558 贝达药 业 27,700 1,753,133.00 3.90
4 、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本 基金 本报 告期 末 未持有 债券 。
5 、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本 基金 本报 告期 末 未持有 债券 。
6 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本 基金 本报 告期 末 未持有 资产 支持 证券 。 摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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7 、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
根 据本 基金 基金 合 同规定 ，本 基金 不参 与贵 金属投 资。
8 、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本 基金 本报 告期 末 未持有 权证 。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细
报 告期 内， 本基 金未 参与股 指期 货交 易； 截至 报告期 末， 本基 金未 持有 股指期 货 合 约 。
9.2 本 基金 投资 股指 期 货的投 资政 策
根据本 基金 基金 合同 的规 定， 本 基金 将以 套期 保值 为主要 目的 ， 有 选择 地投 资于股 指期
货。套 期保 值将 主要 采用 流动性 好、 交易 活跃 的期 货合约 。本 基金 在进 行股 指期货 投资 时 ，
将通过 对证 券市 场和 期货 市场运 行趋 势的 研究 ， 并结 合股指 期货 的定 价模 型寻 求其合 理的 估
值水平 。
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
10.1 本期 国债 期货 投资 政策
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
11 、投 资组 合报 告附 注
11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 未出 现本 报告 期内被 监管 部门 立案 调查 ， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的 备 选股票 库。 摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 48,065.65
2 应收证 券清 算款 909,331.78
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,788.90
5 应收申 购款 2,829.01
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 962,015.34
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值(元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 600332 白云山 2,850,818.00 6.34 重大资 产重 组
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1 、自 基金 合同 生效 以来 至2017年12 月31 日 ，本 基金 份额净 值增 长率 与同 期业 绩比较 基
准收益 率比 较表 ：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④ 摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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自基金 合同 生
效日起 至2016
年12 月31日
3.30% 0.23% 4.50% 0.60% -1.20% -0.37%
2017 年1月1 日
至2017 年12 月
31日
3.68% 0.71% 18.12% 0.51% -14.44% 0.20%
自基金 合同 生
效日起 至2017
年12 月31日
7.10% 0.60% 23.44% 0.54% -16.34% 0.06%
2 、自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期 业 绩比 较基 准收益 率
变动的 比较
摩根士 丹利 华鑫 健康 产业 混合型 证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 ：
（2016 年6 月 30 日至 2017 年 12 月 31 日 ）
十三、 基金的费用与 税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用 摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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1 、基 金费 用的 种类
（1) 基金管 理人 的管 理费 ；
（2) 基金托 管人 的托 管费 ；
（3) 《基金 合 同 》生 效后 与基 金相关 的信 息披 露费 用；
（4) 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的会 计师 费、 律师 费和诉 讼费 ；
（5) 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
（6) 基金的 证券/期货 交 易费 用 ；
（7) 基金的 银行 汇划 费用 ；
（8) 基金的 开户 费用 、账 户维 护费用 ；
（9) 按照国 家有 关规 定和 《基 金合同 》约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.50%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E× 1.50 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 基 金管 理人向 基金 托管人 发 送
基金管 理费 划款 指令 ， 基金 托管人 复核 后于 次月 前 5 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给
基金管 理人 。若 遇法 定节 假日、 公休 假等 ，支 付日 期顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核 后于 次月 前 5 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
上述“1、 基 金费 用的 种类 中第 （3） － （9） 项费 用 ”， 根据 有关 法规 及相 应 协议规 定，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费 用
投资人 在一 天内 如果 有多 笔申购 ，适 用费 率按 单笔 分别计 算。
申购费 用由 投资 人承 担 ， 不列入 基金 财产 ， 主要 用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售等各 项费
用。
本 基 金 对 通 过 直 销 中 心 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实 施 差 别 的 申 购 费
率。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成
的补充 养老 基金 ， 包括 全 国社会 保障 基金 、 可以 投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型， 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并按 规 定向中 国证 监会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 者。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 申购 费率 见下 表：
（单位 ：元 ）
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万元
0.60%
100万元 ≤M ＜500 万 元
0.40%
M≥500 万元
每笔 1000 元
其 他投 资者 申购 本基 金基金 份额 申购 费率 见下 表： （ 单位 ：元 ）
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 1.50%
100 万≤M ＜500 万 1.00%
M≥500 万 每笔 1000 元
2 、赎 回费 用
本基金 的赎 回费 用按 基金 份额持 有人 持有 时间 的增 加而递 减 。 赎 回费 用由 赎 回基金 份额摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时收 取。
具体赎 回费 率结 构如 下：
持有时 间（Y） 赎回费 率 记入基 金资 产
Y＜7 日 1.5% 100%
7 日≤Y＜30 日 0.75% 100%
30 日≤Y＜90 日 0.5% 75%
90 日≤Y＜180 日 0.5% 50%
180 日≤Y ＜365 日 0.1% 25%
365 日≤Y ＜730 日 0.05% 25%
Y≥730 日 0% 0
3 、转 换费 用
本基金 转换 费用 由转 出基 金的赎 回费 和转 出与 转入 基金的 申购 费补 差两 部分 构成 ， 具 体
收取情 况视 每次 转换 时两 只基金 的申 购费 率差 异情 况和赎 回费 率而 定 。 基 金转 换费用 由基 金
份额持 有人 承担 ，计 算方 法如下 ：
转出金 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率
转入总 金额 ＝转 出金 额- 转 出基金 赎回 费
申购补 差费 ＝转 入总 金额 ×申购 补差 费率 ／（1＋ 申 购补差 费率 ）
转换费 用＝ 转出 基金 赎回 费＋申 购补 差费
（1） 对 于实 行级 差申 购费 率 （不 同申 购金 额对 应不 同申购 费率)的 基金， 申购 补差 费 率
＝ 转 入总 金额 对应 的转 入 基金申 购费 率 - 转 入总 金 额对应 的转 出基 金申 购费 率， 若转 入总
金额对 应的 转出 基金 申购 费率≥ 转入 总金 额对 应的 转入基 金申 购费 率， 则申 购补差 费为0。
（2）计 算基金 转换费 用所 涉及的申 购费 率和赎 回费 率均按基 金合 同、招 募说 明书及 相
关公告 的规 定费 率执 行 ， 对 于通过 本公 司网 上交 易 、 费 率优惠 活动 期间 发生 的基 金转换 业务 ，
按照本 公司 最新 公告 的相 关费率 计算 基金 转换 费用 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 摩根士丹利华鑫 健康产业混合型 证券投资基金
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1 、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、对招募说明书 更新 部 分的说明
本招募 说明 书依 据 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售办 法》 、 《 信息 披露 办法》 及其
它有关法 律法 规的要 求， 对2017 年8月11 日刊 登的 《 摩根士丹 利华 鑫健康 产业 混合型证 券投
资基金 招募 说明 书 （ 更新 ）（2017年第1 号） 》进 行 了更新 ，主 要更 新的 内容 如下：
序号 修改部分 说明
1 重要提 示
更新了本招募说明书 重要 提示内容，以及所载 内容 截止日
期、有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日
2 第三部 分 、 基金 管理 人 更新了 “主 要人 员情 况” 的信息
3 第四部 分 、 基金 托管 人
根据基金托管人提供 的信 息，更新了“基金托 管人 ”有关
信息
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第五部分 、 相 关 服 务 机
构
根据服 务机 构的 实际 情况 更新了 相关 机构 的信 息
6 第九部 分 、 基金 的投 资
增加了 最近 一期 投资 组合 报告的 内容 ，即 截至 2017 年 12
月31 日的 基金 投资 组合 报 告
7 第十部 分 、 基金 的业 绩
增加了 基金 的投 资业 绩， 即 截至 2017 年 12 月 31 日 的 基金
投资业 绩
8
第 二 十 一 部 分 、 对 基 金
份额持 有人 的服 务
更新了 对基 金份 额持 有人 服务的 部分 内容
9
第 二十二部分 、 其 他 应
披露事 项
根据最 新情 况对 相关 应披 露事项 进行 了更 新
摩根士丹利华鑫基金 管理 有限公司
二〇一八年二 月十 日
