华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2017 年第 2 号
基金管理 人：华 夏基金管 理有限 公司
基金托管 人： 中 国光大银 行股份 有限公司
华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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重要提示
华夏圆和 灵活 配置混 合型 证券投资 基金 （以下 简称 “本基金 ”） 已经中 国证 监会 2016
年 8 月 29 日证 监许 可[2016]1961 号文 准予 注册。 本 基金基 金合 同 于 2016 年 12 月 29 日 正式
生效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 ， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注册 ， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 ： 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险， 个别 证券 特
有的非 系统 性风 险， 由于 基金份 额持 有人 连续 大量 赎回基 金产 生的 流动 性风 险， 基 金管 理人
在基金 管理实 施过程 中产 生的积极 管理 风险， 本基 金的特 定风险 等。 本 基金 属于混 合基金 ，
风险与 收益 高于 债券 基金 与货币 市场 基金 ， 低于 股票 基金 。 本 基金 可投 资 中 小企 业私募 债券 ，
当基金 所投 资的 中小 企业 私募债 券之 债务 人出 现违 约， 或 在交 易过 程中 发生 交收违 约， 或由
于中小 企业 私募 债券 信用 质量降 低导 致价 格下 降等 ， 可 能造 成基 金财产 损失 。 此 外， 受市 场
规模及 交易 活跃 程度 的影 响， 中小 企业 私募 债券 可能 无法在 同一 价格 水平 上进 行较大 数量 的
买入或 卖出 ，存 在一 定的 流动性 风险 ，从 而对 基金 收益造 成影 响。
投资有风 险， 投资者 在投 资本基金 之前 ，请仔 细阅 读本基金 的招 募说明 书和 基金合同 ，
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市
场，谨 慎做 出投 资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利、 义务的 法律 文件 。 基 金投 资者自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ， 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受， 并按照 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 基金 合同及 其他有 关规定 享有 权利、 承担义
务。基 金投 资者 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2017 年12 月29 日 ， 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日
为2017 年9 月30 日。 （本 招 募说明 书中 的财 务资 料未 经审计 ） 华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：李彬
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%
天津海 鹏科 技咨询 有 限公 司 10%
合计 100%
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生： 董事 长、 党 委书记 ， 中信 证券 股份 有 限公司 执行 董事、 总经 理 ， 硕士， 高
级经济 师。 曾 任中 信证 券 公司董 事、 襄 理、 副 总经 理， 中信 控股 公司 董事、 常务副 总裁， 中
国建银 投资 证券 有限 责任 公司党 委副 书记 、 执 行董 事、 总裁 ， 兼 任信 诚基 金 管理有 限公 司董
事长、 证通 股份 有限 公司 董事等 。
Barry Sean McInerney 先 生 ： 董 事 ， 硕 士 。 现 任 万 信 投 资 公 司 （Mackenzie Financial
Corporation ）总 裁兼 首席 执行官 。曾 在多 家北 美领 先的金 融机 构担 任高 级管 理职位 。
汤晓东先 生： 董事、 总经 理，硕士 。曾 任职于 摩根 大通、荷 兰银 行、苏 格兰 皇家银行 、
中国证 监会 等。
杨冰先 生： 董事 ， 硕 士。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 资产管 理业 务行 政负 责人 。 曾任 中
信证券 股份 有限 公司 固定 收益部 交易 员 、 资 产管 理业 务投资 经理 、 资产 管理 业务 投资主 管 等 。
胡祖六 先生 ： 董 事， 博士 ， 教授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾 任国 际货 币基 金组织 高级华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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经 济学 家， 达沃 斯世 界经 济论坛 首席 经济 学家 ， 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人、 董事 总经
理。
葛小波 先生 ：董 事， 硕士 。中信 证券 党委 委员 、董 事总经 理。 葛先 生于 2007 年荣获 全
国金融 五一 劳动 奖章 。
朱武祥 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博 士生
导师， 兼任北 京建设 （香 港上市） 、华夏 幸福 基业、 中海油 海洋工 程、东 兴证 券、中 兴通讯
等五家 上市 公司 独立 董事 。
贾建平先 生： 独立董 事， 大学本科 ，高 级经济 师。 现已退休 。兼 任东莞 银行 独立董事 。
曾任职 于北京 工艺品 进出 口公司 、美国 纽约中 国物 产有限 公司（ 外派工 作） ， 曾 担任 中国银
行信托 咨询 公司 副处 长、 处长 ， 中 国银 行卢森 堡公 司副总 经理 ， 中国银 行意 大利代 表处 首 席
代表， 中银 集团 投资 管理 公司副 董事 长、 总经 理， 中国银 行重 组上 市办 公室 、 董事 会秘 书办
公室、 上市 办公 室总 经理 ，中银 基金 管理 有限 公司 董事长 。
谢德仁 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、 博 士生
导师， 兼任中 华联合 人寿 保险股 份有限 公司、 博彦 科技股 份有限 公司（ 上市 公司） 、 朗新 科
技股份 有限 公司 独立 董事 ， 中国 会计 学会 第八 届理 事会理 事， 中国 会计 学会 财务成 本分 会第
八届理 事会 副会 长。
张霄岭 先生 ： 副 总经 理， 博士。 现兼 任上 海高 级金 融学院 客座 教授 、 清 华大 学五道 口金
融学院 特聘 教授 。 曾任 中国 技术进 出口 总公 司项 目经 理、 美国 联邦 储备 委员 会 （ 华盛顿 总部 ）
经济学 家、 摩根 士丹 利 （ 纽约总 部） 信用 衍生 品交 易模型 风险 主管 、 中 国银 监会银 行监 管三
部副主 任等 。
刘义先 生： 副总 经理 ， 硕 士。 现 任华 夏基 金管 理有 限公司 党委 委员 。 曾 任中 国人民 银行
总行计 划资 金司 副主 任科 员、 主 任科 员， 中 国农 业发 展银行 总行 信息 电脑 部信 息综合 处副 处
长（主 持工作） ，华 夏基金 管理有 限公司 监事、 党办 主任、 养老金 业务总 监， 华夏资 本管理
有限公 司执 行董 事、 总经 理等。
阳琨先 生： 副总 经理 、 投 资总监 ， 硕 士。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司党 委委 员。 曾 任中
国对外 经济贸 易信托 投资 有限公 司财务 部部门 经理 ，宝盈 基金管 理有限 公司 基金经 理助理 ，
益民基 金管 理有 限公 司投 资部部 门经 理， 华夏 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 副总经 理等 。
李一梅女 士： 副总经 理， 硕士。兼 任证 通股份 有限 公司董事 。曾 任基金 营销 部总经理 、
营销总 监、 市场 总监 ，上 海华夏 财富 投资 管理 有限 公司执 行董 事、 总经 理等 。
周璇女 士： 督察 长， 硕士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司纪委 书记 。 曾 任华 夏基 金管理 有华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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限公司 总经 理助 理； 曾任 职于中 国证 监会 、北 京金 融街建 设开 发公 司。
杨一夫 先生 ： 监 事长 ， 硕 士。 现 任鲍 尔太 平有 限公 司总裁 ， 负 责总 部加 拿大 鲍尔公 司在
中国的 投资 活动 ， 兼 任三 川能源 开发 有限 公司 董事 、 中 国投 资协 会常务 理事 。 曾 任国 际金 融
公司（ 世界 银行 组织 成员 ）驻中 国的 首席 代表 ，华 夏基金 管理 有限 公司 董事 等。
史本良 先生 ： 监事 ， 硕士 ， 注册会 计师 。 现任 中信 证 券股份 有限 公司 计划 财务 部 B 角。
曾任中 信证 券股 份有 限公 司计划 财务 部总 监等 。
杨维华 先生 ：监 事， 硕士 。现任 中信 证券 股份 有限 公司风 险管 理 部 B 角 。曾 任中信 证
券股份 有限 公司 风险 管理 部总监 等。
宁晨新 先生 ： 监 事， 博士 ， 高级 编辑 。 现 任华 夏基 金 管理 有限 公司 办公 室总 监、 董 事会
秘书（ 兼） 。曾 任中 国证 券 报社记 者、 编辑 、办 公室 主任、 副总 编辑 ，中 国政 法大学 讲师 。
汪贵华 女士 ： 监 事， 博士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司党委 委员 。 曾 任财 政部 科研所 助
理研究 员 、 中 关村 证券 股份 有限公 司计 划资 金部 总经 理、 华夏 基金 管理 有限 公司 财务总 监 等 。
李彬女 士： 监事 ， 硕 士。 现 任华夏 基金 管理 有限 公司 合规部 执行 总经 理、 信息 披露负 责
人。 曾 任中 信证 券股 份有 限公司 基金 管理 部项 目经 理、 中 信基 金管 理有 限责 任公司 监察 稽核
部高级 副总 裁、 华夏 基金 管理有 限公 司法 律监 察部 总监等 。
2 、本 基金 基金 经理
董阳阳 先生 ，美国波士顿学院金 融学硕士、工商管理学硕 士。曾任中国国际金融有 限
公司投 行业 务部 经理 。 2009 年8月 加入 华夏 基金 管理 有 限公司 ， 曾 任研 究员、 基金 经理助 理、
投资经 理、 华夏 蓝筹核 心 混合型 证券 投资 基金 （LOF ） 基金经理 （2013 年3 月11 日至2017 年2
月24日 期间 ） 等 ， 现 任股 票投资 部总 监， 华夏 成长 证券投 资基 金基 金经 理 （2015 年1 月7 日起
任职） 、 华 夏圆 和灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 （2016 年12 月29 日起 任职） 、 华 夏新
机遇灵 活配置 混合型 证券 投资基 金基金 经理（2017 年9月8日 起任 职） 、华 夏磐 晟定期 开放灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）基金经理 （2018 年1 月17 日 起任 职） 。
毛颖女 士 ， 北 京大 学金 融学 硕士 。 曾 任西 南证 券研 究员 等。 2003 年8月 加入 原中 信 基金，
曾任研 究员、 基金经 理助 理、华 夏基金 固定收 益部 研究员 等，现 任固定 收益 部高级 副总裁 ，
华夏稳 定双 利债 券型 证券 投资基 金基 金经 理 （2013 年5月13 日 起任 职） 、 华夏 新锦绣 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理 （2016 年8月24日 起任 职） 、 华 夏磐 泰定 期开 放混 合型证 券投 资
基金 （LOF ） 基金经理 （2017 年1 月18 日起 任职） 、 华 夏新锦 图灵 活 配 置混 合型 证券投 资基 金
基金经 理 （2017 年9月8 日 起 任职） 、 华夏 新趋 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 （2017
年9月8 日起 任职 ） 、 华 夏圆 和灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 （2017 年9 月8日 起任 职） 、华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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华夏恒 融一年 定期开 放债 券型证 券投资 基金基 金经 理（2017 年9 月8日起 任职） 、华夏 新锦略
灵活配 置混合 型证券 投资 基金基 金经理 （2017 年9月8日起任 职） 、 华夏鼎 诺三 个月定 期开放
债券型发 起式 证券投 资基 金基金经 理（2017 年10月13 日起任 职） 、华 夏鼎 瑞三 个月定期 开放
债券型发 起式 证券投 资基 金基金经 理（2017 年10月17 日起任 职） 、华 夏鼎 祥三 个月定期 开放
债券型发 起式 证券投 资基 金基金经 理（2017 年10月18 日起任 职） 、华 夏睿 磐泰 荣混合型 证券
投资基 金基 金经 理（2018 年1月8 日起 任职 ） 。
历任基 金经 理：2017 年 1 月 12 日至 2017 年 9 月 8 日期间 ，韩 会永 先生 任基 金经理 。
3 、本 公司 股票 投资 决策 委 员会
主任： 阳琨 先生 ，华 夏基 金管理 有限 公司 副总 经理 、投资 总监 ，基 金经 理。
成员： 汤晓 东先 生， 华夏 基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。
郑煜女 士， 华夏 基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ，基 金经理 。
孙彬先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ， 基 金经理 。
郑晓辉 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部执 行总经 理， 基金 经理 。
王怡欢 女士 ，华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部执 行总经 理， 基金 经理 。
蔡向阳 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部 执 行总经 理 ， 基金 经理 。
董阳阳 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部总 监，基 金经 理。
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 光大 银行 股份 有限公 司
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 太平 桥大 街25 号、 甲25号 中国 光大 中心
成立日 期：1992 年6 月18 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 国务 院、 国函[1992]7 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：466.79095 亿 元 人民币
法定代 表人 ：唐 双宁
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【2002 】75 号 华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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投资与 托管 业务 部总 经理 ：曾闻 学
电话： （010 ）63636363
传真： （010 ）63639132
网址：www.cebbank.com
（二） 投资 与托 管业 务部 部门及 主要 人员 情况
法定代 表人 唐双 宁先 生， 历任中 国人 民建 设银 行沈 阳市分 行常 务副 行长 、 中 国人民 银行
沈阳市 分行 行长 ， 中 国人 民银行 信贷 管理 司司 长、 货币金 银局 局长 、 银 行监 管一司 司长 ， 中
国银行 业监 督管 理委 员会 副主席 ， 中 国光 大 （ 集团 ） 总公 司董 事长 、 党 委书 记等职 务。 现任
十二届 全国 人大 农业 与农 村委员 会副 主任 ， 十 一届 全国政 协委 员， 中国 光大 集团股 份公 司董
事长、 党委书 记，中 国光 大集团 有限公 司董事 长， 兼任中 国光大 银行股 份有 限公司 董事长 、
党委书 记， 中国 光大 控股 有限公 司董 事局 主席 ，中 国光大 国际 有限 公司 董事 局主席 。
行长张金良先 生， 曾任 中 国银行财会部 会计制度 处 副处长、处长 、副总经 理 兼任IT 蓝
图实施 办公 室主 任、 总经 理， 中 国银 行北 京市 分行 行长、 党委 书记 ， 中 国银 行副行 长、 党委
委员。 现任 中 国 光大 集团 股 份公司 执行 董事 、 党 委委 员 ， 兼任 中国 光大 银行 执行 董 事、 行 长、
党委副 书记 。
曾闻学 先生 ， 曾任中 国光 大银行 办公 室副 总经 理， 中国光 大银 行北 京分 行副 行长 。 现 任
中国光 大银 行股 份有 限公 司投资 与托 管业 务部 总经 理。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至2017 年9月30日 ，中国 光大银行 股份 有限公 司托 管国投瑞 银创 新动力 混合 型证券 投
资基金 、 摩根 士丹 利华 鑫 资源优 选混 合型 证券 投资 基金(LOF) 、工银瑞 信丰 实 三年定 期开 放
债券 型证券投 资基金等 共89 只证券投 资基金， 托管基金资 产规模2126.48 亿元。同时 ，开展
了 证 券公 司资 产管 理 计划、 专 户理 财、 企业 年 金基金 、QDII 、 银 行 理 财、 保险 债 权投 资计
划等资 产的 托管 及信 托公 司资金 信托 计划 、产 业投 资基金 、股 权基 金等 产品 的保管 业务 。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
1 、内 部控 制目 标
确保有 关法 律法 规在 基金 托管业 务中 得到 全面 严格 的贯彻 执行 ； 确保 基金 托管 人有关 基
金托管 的各 项管 理制 度和 业务操 作规 程在 基金 托管 业务中 得到 全面 严格 的贯 彻执行 ； 确保 基
金财产 安全 ； 保证基 金托 管业务 稳健 运行 ； 保 护基 金份额 持有 人 、 基金 管理 公司及 基金 托 管
人的合 法权 益。
2 、内 部控 制的 原则 华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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（1）全 面性原 则。内 部控 制必须渗 透到 基金托 管业 务的各个 操作 环节， 覆盖 所有的 岗
位，不 留任 何死 角。
（2）预 防性原 则。树 立“ 预防为主 ”的 管理理 念， 从风险发 生的 源头加 强内 部控制 ，
防患于 未然 ，尽 量避 免业 务操作 中各 种问 题的 产生 。
（3）及 时性原 则。建 立健 全各项规 章制 度，采 取有 效措施加 强内 部控制 。发 现问题 ，
及时处 理， 堵塞 漏洞 。
（4）独 立性原 则。基 金托 管业务内 部控 制机构 独立 于基金托 管业 务执行 机构 ，业务 操
作人员 和内 控人 员分 开， 以保证 内控 机构 的工 作不 受干扰 。
3 、内 部控 制组 织结 构
中国光 大银 行股 份有 限公 司董事 会下 设风 险管 理委 员 会、 审计 委员 会， 委 员会 委员由 相
关部门 的负 责人 担任 ， 工 作重点 是对 总行 各部 门、 各类业 务的 风险 和内 控进 行监督 、 管理 和
协调 ， 建 立横 向的内 控管 理制约 体制 。 各部门 负责 分管系 统内 的内 部控 制的 组织实 施 ， 建 立
纵向的 内控 管理 制约 体制 。 投资 与托 管业 务部 建立 了严密 的内 控督 察体 系， 设立了 风险 管理
处，负 责证 券投 资基 金托 管业务 的风 险管 理。
4 、内 部控 制制 度
中国光 大银 行股 份有 限公 司投资 与托 管业 务部 自成 立以来 严格 遵照 《基 金法》 、 《中华 人
民共和 国商业 银行法 》 、 《 信息披 露办法》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办 法》等 法律 、法规 的要求 ，
并 根 据 相 关法 律 法 规 制 订、 完 善 了 《中 国 光 大银 行证 券 投 资 基金 托 管 业务 内部 控 制 规 定 》 、
《中国 光大 银行 投资 与托 管业务 部保 密规 定》 等十 余项规 章制 度和 实施 细则 ， 将风 险控 制落
实到每 一个 工作 环节 。 中国 光大银 行投 资与 托管 业务 部以控 制和 防范 基金 托管 业务风 险为 主
线， 在 重要岗 位 （基 金清 算、 基 金核算 、 监督 稽核 ） 还建立 了安 全保 密区， 安装了 录像 监 视
系统和 录音 监听 系统 ，以 保障基 金信 息的 安全 。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据法 律 、 法 规和基 金合 同等的 要求 ， 基金托 管人 主要通 过定 性和 定量 相结 合、 事前 监
督和事 后控 制相 结合 、 技 术与人 工监 督相 结 合 等方 式方法 ， 对基 金投资 品种 、 投 资组 合比 例
每日进 行监 督 ； 同时 ， 对 基金管 理人 就基 金资 产净 值的计 算 、 基 金管理 人和 基金托 管人 报酬
的计提 和支 付、 基金 收益 分配、 基金 费用 支付 等行 为的合 法性 、合 规性 进行 监督和 核查 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 反法 律、 法规 和基 金合同 等规 定的 行为 ， 及 时以书 面或
电话形 式通 知基 金管 理人 限期纠 正 ， 基 金管 理人 收到 通知后 应及 时核 对确 认并 以书面 形式 对
基金托 管人 发出 回函 。 在 限期内 ， 基金 托管人 有权 随时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管 理华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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人改正 。 基 金管 理人 对基 金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠 正的 ， 基 金托管 人 应 报告
中国证 监会 。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构
1 、直 销机 构 ： 华夏 基金 管 理有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ： 李 一梅
网址：www.ChinaAMC.com
（1） 上海 华夏 财富 投资 管 理有限 公司
住所： 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号 一幢 二 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：李 一梅
电话：010-88066632
传真：010-88066214
联系人 ：仲 秋玥
网址：www.amcfortune.com
客户服 务电 话：400-817-5666
3 、本公 司 可以 根据情 况变 化增加或 者减 少 基金 销售 机构，并 另行 公告。 基金 销售机构
可以根 据情 况增 加或 者减 少其销 售城 市、 网点 。
（二） 登记 机构
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 ：杨 明辉 华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：朱威
（三） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
法定代 表人 ： 朱 小辉
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：李晗
经办律 师： 吴冠 雄、 李晗
（四） 会计 师事 务所
本公司 聘请 的法 定验 资机 构为安 永华 明会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙） 。
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街1 号东 方广 场安 永大 楼17层01-12室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永 大楼17 层
法定代 表人 ：毛 鞍宁
联系电 话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：徐艳
四、基金的名称
本基金 名称 ：华夏 圆 和灵 活配置 混合 型证 券投 资基金 。
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式基金 。 华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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六、基金的投资 目标
在控制 风险 的前 提下 ，把 握市场 机会 ，追 求资 产的 稳健增 值。
七、基金的投资 方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、创业 板及其 他中 国证监 会核准 上市的 股票） 、债券 （包括 国内依 法发 行和上 市交易
的国债 、 央 行票 据、 金 融 债券、 企业 债券、 公司 债 券、 中 期票 据、 短 期融 资 券、 超 短期 融资
券、 次 级债券 、 政府 支持 机构债 券、 政 府支 持债 券 、 地方政 府债 券、 中 小企 业私募 债券、 可
转换债 券、可 交换债 券及 其他经 中国证 监会允 许投 资的债 券 ） 、资 产支 持证券 、衍生 品（包
括权证 、股指 期货、 国债 期货等） 、货币 市场 工具（ 含同业 存单） 以及法 律法 规或中 国证监
会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 （但 须符 合中 国证 监会相 关规 定 ） 。
本基金 投资 组合 比例 为： 股票投 资占 基金 资产 的比 例为 0% –95% ， 权 证投 资 占基金 资
产净值 的比 例 为 0% –3% ， 每个 交易 日日 终在 扣除 股指期 货、 国债 期货 合约 需缴纳 的交 易保
证金后 ，现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
八、基金的投资策略
（一） 资产 配置 策略
本基金 通过 定性 分析 与定 量分析 相结 合的 方法 分析 宏观经 济和 资本 市场 发展 趋势 ， 采 用
“自上 而下” 的分析 视角 ，综合 考量宏 观经济 发展 前景， 评估各 类资产 的预 期收益 与风险 ，
合理确 定本 基金 在股 票、 债券 、 现 金等 各类别 资产 上的投 资比 例 ， 并随 着各 类资产 风险 收 益
特征的 相对 变化 ，适 时做 出动态 调整 。
（二） 股票 投资 策略
本基金 将主 要采 取自 下而 上的个 股精 选策 略， 投资 于具备 稳定 内生 增长 、 能 给股东 创造
经济价 值的股 票。基 金将 以超额 收益为 目标， 利用 “多因 素选股 模型” ，综合 考察股 票所属
行业发 展前景 、上市 公司 行业地 位、竞 争优势 、盈 利能力 、成长 性、估 值 水 平等多 种因素 ，
挑选出 优质 个股 ，构 建核 心组合 。 华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
11
（三） 固定 收益 品种 投资 策略
本基金 将在 分析 和判 断国 际、 国 内宏 观经 济形 势、 资金供 求曲 线、 市场 利率 走势、 信用
利差状 况和 债券 市场 供求 关系等 因素 的基 础上 ， 动 态调整 组合 久期 和债 券的 配置结 构， 精选
债券， 获取 收益 。
1 、类 属配 置策 略
类属配 置是 指对 各市 场及 各种类 的固 定收 益类 金融 工具之 间的 比例 进行 适时 、 动态的 分
配和调 整， 确定 最能 符合 本基金 风险 收益 特征 的资 产组合 。 具 体包 括市 场配 置和品 种选 择两
个层面 。
在市场 配置 层面 ， 本 基金 将在控 制市 场风 险与 流动 性风险 的前 提下 ， 根 据交 易所市 场和
银行间 市场 等市 场债 券类 金融工 具的 到期 收益 率变 化、 流 动性 变化 和市 场规 模等情 况， 相机
调整不 同市 场中 债券 类金 融工具 所占 的投 资比 例。
在品种 选择 层面 ， 本 基金 将在控 制信 用风 险的 前提 下， 基 于各 品种 债券 类金 融工具 收益
率水平 的变 化特 征、 宏观 经济预 测分 析以 及税 收因 素的影 响 ， 综 合考虑 流动 性、 收益 性等 因
素，采 取定 量分 析和 定性 分析结 合的 方法 ，在 各种 债券类 金融 工具 之间 进行 优化配 置。
2 、久 期调 整策 略
债券投 资受 利率 风险 的影 响。 本基 金将 根据 对影 响债 券投资 的宏 观 经 济状 况和 货币政 策
等因素 的分 析判 断， 形成 对未来 市场 利率 变动 方向 的预期 ， 进 而主 动调 整所 持有的 债券 资产
组合的 久期 ，达 到增 加收 益或减 少损 失的 目的 。
当预期 市场 总体 利率 水平 降低时 ， 本 基金 将延 长所 持有的 债券 组合 的久 期， 从而可 以在
市场利 率实 际下 降时 获得 债券价 格上 升收 益； 反之 ， 当 预期 市场 总体利 率水 平上升 时 ， 则 缩
短组合 久期 ，以 规避 债券 价格下 降的 风险 带来 的资 本损失 ，获 得较 高的 再投 资收益 。
3 、收 益率 曲线 配置 策略
本基金 将综 合考 察收 益率 曲线和 信用 利差 曲线 ， 通过 预期收 益率 曲线 形态 变化 和信用 利
差曲线 走势 来调 整投 资组 合的头 寸。 在考 察 收 益率 曲线的 基础 上， 本基 金将 确定采 用集 中策
略、 哑 铃策 略或 梯形 策略 等， 以 从收 益率 曲线 的形 变和不 同期 限信 用债 券的 相对价 格变 化中
获利。 本基 金还 将通 过研 究影响 信用 利差 曲线 的经 济周期 、 市 场供 求关 系和 流动性 变化 等因
素，确 定信 用债 券的 行业 配置和 各信 用级 别信 用债 券所占 投资 比例 。
4 、可 转换 公司 债券 投资 策 略
本基金 将着 重对 可转 债对 应的基 础股 票进行 分 析与 研究 ， 对 那些 有着 较好 盈利 能力或 成
长前景 的上 市公 司的 可转 债进行 重点 选择 ， 并 在对 应可转 债估 值合 理的 前提 下集中 投资 ， 以华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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分享正 股上涨 带来的 收益 。同时 ，本基 金还将 密切 跟踪上 市公司 的经营 状 况 ，从财 务压力 、
融资安 排、 未来 的投 资计 划等方 面推 测、 并通 过实 地调研 等方 式确 认上 市公 司对转 股价 的修
正和转 股意 愿。
5 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 通 过严 谨的 研究 ， 综 合 考虑中 小企 业私 募债 券的 安全性 、 收
益性和 流动 性等 特征 ， 并 与其他 投资 品种 进行 对比 后， 选 择具 有相 对优 势的 类属和 个券 进行
投资 。 同 时， 通过 期限 和 品种的 分散 投资 降低 基金 投资中 小企 业私 募债 券的 信用风 险 、 利 率
风险和 流动 性风 险。
6 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将深 入分 析资 产支 持证券 的市 场利 率、 发行 条款 、 支 持资 产的构 成及 质量 、 提 前
偿还率 、 风险 补偿收 益和 市场流 动性 等基 本面 因素 ， 估 计资 产违 约风险 和提 前偿付 风险 ， 并
根据资 产证券 化的收 益结 构安排 ，模拟 资产支 持证 券的本 金偿还 和利息 收益 的现金 流过程 ，
辅助采 用定 价模 型， 评估 其内在 价值 。
（四） 权证 投资 策略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 主动 进行 权证 投资。 基金 权证 投资 将以 价值分 析为
基础， 在采用 数量化 模型 分析其 合理定 价的基 础上 ，把握 市场的 短期波 动， 进行积 极操作 ，
追求在 风险 可控 的前 提下 实现稳 健的 超额 收益 。
（五） 股指 期货 投资 策 略
本基金 将在 风险 可控 的前 提下 ， 本 着谨 慎原则 ， 适 度参与 股指 期货 投资 。 通 过对现 货市
场和期 货市 场运 行趋 势的 研究， 结合 基金 股票 组合 的实际 情况 及对 股指 期货 的估值 水平 、 基
差水平 、 流动 性等因 素的 分析 ， 选 择合 适的期 货合 约构建 相应 的头 寸， 以调 整投资 组合 的 风
险暴露 ， 降低 系统性 风险 。 基 金还 将利 用股指 期货 作为组 合流 动性 管理 工具 ， 降 低现 货市 场
流动性 不足 导致 的冲 击成 本过高 的风 险， 提高 基金 的建仓 或变 现效 率。
（六） 国债 期货 投资 策略
本基金 投资 国债 期货 ， 将 根据风 险管 理的 原则 ， 充 分考虑 国债 期货 的流 动性 和风险 收益
特征， 在风 险可 控的 前提 下，适 度参 与国 债期 货投 资。
九、基金的业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准： 沪深 300 指 数收 益率 ×60% ＋中 债总 指数 收益 率×40% 。 华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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沪深 300 指 数是 中证 指数 有限公 司编 制的 沪深 两市 统一指 数 ， 具 有良 好的 市场 代表性 和
市场影 响力 ，适 合作 为本 基金股 票投 资的 业绩 基准 。
中债总指数是由中央 国债 登记结算有限责任公 司编 制的反映债券全市场 整体 价格和投
资回报 情况 的指 数， 具有 良好的 市场 代表 性和 较高 的知名 度， 适合 作为 本基 金债券 投资 的业
绩基准 。
如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称， 或者 今后法 律法 规发 生变 化， 或者是 市场
中出现 更具 有代 表性 的业 绩比较 基准 ， 或 者更 科学 的复合 指数 权重 比例 ， 本 基金将 根据 实际
情况在 与基 金托 管人 协商 一致的 情况 下对 业绩 比较 基准予 以调 整， 不需 召开 持有人 大会 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属于 混合 基金 ， 风 险与收 益高 于 债 券基 金与 货币市 场基 金 ， 低于 股票 基金 ， 属于
较高风 险、 较高 收益 的品 种。
十一、基金的投资组 合报 告
以下内 容摘 自本 基 金 2017 年第 3 季度 报告 ：
“5.1 报告 期末 基金 资产 组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 权益投 资 124,386,417.02 22.74
其中： 股票 124,386,417.02 22.74
2 固定收 益投 资 400,675,300.00 73.25
其中： 债券 325,628,900.00 59.53
资产支 持证 券
75,046,400.00 13.72
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 13,500,000.00 2.47
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- - 华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,114,187.71 0.75
7 其他各 项资 产 4,313,308.17 0.79
8 合计 546,989,212.90 100.00
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
5.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
11,347,393.60 2.08
C 制造业 30,964,539.16 5.67
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
9,675,893.44 1.77
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
17,461,030.90 3.20
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
28,425,234.99 5.21
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
17,468.03 0.00
J 金融业
17,463,856.40 3.20
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
8,987,000.00 1.65
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
44,000.50 0.01
S 综合
- -
合计
124,386,417.02 22.78
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 601088 中国神 华 540,000 11,307,600.00 2.07 华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
15
2 000089 深圳机 场 1,245,631 10,812,077.08 1.98
3 000963 华东医 药 215,000 10,550,050.00 1.93
4 600900 长江电 力 640,000 9,644,800.00 1.77
5 600004 白云机 场 725,000 9,490,250.00 1.74
6 000069 华侨 城 A 1,100,000 8,987,000.00 1.65
7 000858 五粮液 150,000 8,592,000.00 1.57
8 600009 上海机 场 213,200 8,097,336.00 1.48
9 000333 美的集 团 180,000 7,954,200.00 1.46
10 000568 泸州老 窖 135,000 7,573,500.00 1.39
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 60,114,000.00 11.01
其中： 政策 性金 融债 60,114,000.00 11.01
4 企业债 券 25,239,900.00 4.62
5 企业短 期融 资券 220,497,000.00 40.38
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 19,778,000.00 3.62
9 其他 - -
10 合计 325,628,900.00 59.64
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 170215 17 国开 15 300,000 30,129,000.00 5.52
2 011760026
17 中 化工
SCP002
300,000 30,120,000.00 5.52
3 011755010
17 陕 煤化
SCP002
200,000 20,110,000.00 3.68
4 011754084
17 云 能投
SCP003
200,000 20,092,000.00 3.68
5 011752063 17 联 合水 200,000 20,000,000.00 3.66 华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
16
泥 SCP001
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
序号 证券代 码 证券名 称 数量( 份) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 116549 京东 8 优 A 160,000.00 16,000,000.00 2.93
2 142914 花呗 21A1 100,000.00 10,000,000.00 1.83
3 142637 汇通 9A6 100,000.00 10,000,000.00 1.83
4 HB36A1
德邦花 呗
36A1
100,000.00 10,000,000.00 1.83
5 116516 徐工 2A8 100,000.00 10,000,000.00 1.83
6 116539 京东 7 优 A 100,000.00 10,000,000.00 1.83
7 142911 YX 优 A 160,000.00 9,046,400.00 1.66
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
5.9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 报告 期内 ， 本 基金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求， 未发 现本 基金投 资的 前十华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴责 、
处罚的 情形 。
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 25,051.23
2 应收证 券清 算款 71,142.45
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,217,114.49
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,313,308.17
5.11.4 报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 ”
十二、基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
阶段
净值
增长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
① － ③ ②－④ 华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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准差④
2016 年 12 月 29 日至
2016 年 12 月 31 日
0.00% 0.00% 0.34% 0.16% -0.34% -0.16%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 9 月 30 日
8.46% 0.18% 8.07% 0.35% 0.39% -0.17%
十三、费用概览
（一） 基金 运作 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费 。
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用。
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 。
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用。
（6 ） 基 金的证 券/期货 交 易费用 （ 包括 但不 限于 经 手费 、 印 花税 、 证管 费、 过户费 、 手
续费、 券商 佣金 、权 证交 易的结 算费 、 相 关账 户费 用 及其 他类 似性 质的 费用 等 ） 。
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 。
（8） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.60% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E× 0.60%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 等， 支付 日期 顺延。 费用 自动
扣划后 ，基 金管 理人 应进 行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.15% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ： 华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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H ＝E× 0.15%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 等， 支付 日期 顺延。 费用 自动
扣划后 ，基 金管 理人 应进 行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
上 述“（ 一）1 、基金 费用 的种类 ” 中第 （3）－ （8 ）项费用 ，根 据有关 法规 及相应 协
议规定 ，按 费用 实际 支出 金额列 入当 期费 用， 由基 金托管 人从 基金 财产 中支 付。
（二） 基金 销售 费用
1 、申 购费 与赎 回费
（1）本 基金申 购费由 申购 人承担， 用于 市场推 广、 销售、登 记结 算等各 项费 用。投 资
者在申 购本 基金 时需 交纳 前端申 购费 ，费 率按 申购 金额递 减， 具体 如下 ：
申购金额（含申购费 ） 前端申购费率
50 万 元以 下 1.5%
50 万 元以 上（ 含 50 万元 ）-200 万元 以下 1.2%
200 万 元以 上（ 含 200 万 元）-500 万 元以 下 0.8%
500 万 元以 上（ 含 500 万 元） 每笔1,000.00 元
（2）本 基金赎 回费由 赎回 人承担， 在投 资者赎 回基 金份额时 收取 。费率 随基 金份额 的
持有期 限的 增加 而递 减， 具体如 下：
持有期限 赎回费率
7 天以 内 1.5%
7 天以 上（ 含 7 天）-30 天 以内 0.75%
30天以 上（ 含30 天）-180 天以内 0.5%
180 天 以上 （含 180 天） 0
对于赎 回时 份额 持有 不满 30 天的 ，收 取的 赎回 费全 额计入 基金 财产 ；对 于赎 回时份 额
持有满 30 天 不满 90 天 收 取的赎 回费 ，将 不低 于赎 回费总 额的 75% 计 入基 金 财产； 对于 赎
回时份 额持 有 满 90 天不满 180 天收 取的 赎回 费， 将 不 低于赎 回费 总额 的 50% 计 入基金 财产 ；
对赎回 时份 额持 有期 长于 180 天 （含 180 天 ）收 取 的赎回 费， 将不 低于 赎回 费总额 的 25%华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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计入基 金财 产。
（3）基 金管理 人可以 在基 金合同约 定的 范围内 调整 费率或收 费方 式，并 最迟 应于新 的
费率或 收费 方式 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒介 上公 告。
（4）基 金管理 人可以 在不 违反法律 法规 规定及 基金 合同约定 的情 形下根 据市 场情况 制
定基金 促销 计划 ， 针 对以 特定交 易方 式 （ 如网 上交 易、 移 动客 户端 交易 ） 等 进行基 金交 易的
投资者 定期 或不 定期 地开 展基金 促销 活动 。 在 基金 促销活 动期 间， 按相 关监 管部门 要求 履行
必要手 续后 ，基 金管 理人 可以适 当调 低基 金申 购费 率、赎 回费 率。
2 、申 购份 额与 赎回 金额 的 计算方 式
（1） 申购 份额 的计 算
申购费 用适 用比 例费 率时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1 ＋前 端申 购费 率 ）
前端申 购费 用＝ 申购 金额 －净申 购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
申购费 用为 固定 金额 时， 申购份 额的 计算 方法 如下 ：
前端申 购费 用＝ 固定 金额
净申购 金额= 申购 金额 －前 端申购 费用
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
基金份 额按 照四 舍五 入方 法， 保留 小数 点后 两位 ， 由 此误差 产生 的损 失由 基金 财产承 担，
产生的 收益 归基 金财 产所 有。
例 一：假定T 日的基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额分别为1,000.00 元、50万元 、
200 万 元和500万 元， 则各 笔申购 负担 的前 端申 购费 用和获 得的 基金 份额 计算 如下：
申购1 申购2 申购3
申购金 额（ 元，a ） 1,000.00 500,000.00 2,000,000.00
适用前 端申 购费 率（b） 1.5% 1.2% 0.8%
净申购 金额 （c=a/ （1+b）） 985.22
494,071.15
1,984,126.98
前端申 购费 （d=a-c ） 14.78
5,928.85
15,873.02
该类基 金份 额净 值（e ） 1.2300 1.2300 1.2300
申购份 额（f=c/e ） 800.99
401,683.86
1,613,111.37
若该投资 者申 购金额 为500 万元，则 申购 负担的 前端 申购费用 和获 得的基 金份 额计算 如华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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下：
申购4
申购金 额（ 元，a ） 5,000,000.00
前端申 购费 （b ） 1,000.00
净申购 金额 （c=a-b） 4,999,000.00
该类基 金份 额净 值 （d ） 1.2300
申购份 额（e=c/d ） 4,064,227.64
（2） 赎回 金额 的计 算
赎回金 额的 计算 方法 如下 ：
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
净赎回 金额 ＝赎 回金 额- 赎回费用
例 二 ：假定某投资者在T 日赎回10,000.00 份，持有期限 为90 天 ，该日基金份额净值为
1.2500 元， 则其 获得 的净 赎回金 额计 算如 下：
赎回金 额=10,000.00× 1.2500=12,500.00 元
赎回费 用=12,500.00× 0.5%=62.50 元
净赎回 金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元
（3）T 日 的基 金份 额净 值 在当日 收市 后计 算， 并在T+1 日 公告 ， 计 算公 式为 计 算日基 金
资产净 值除 以计 算日 基金 份额余 额。 基金 份额 净值 的计算 保留 到小 数点 后4 位 ， 小数 点后 第5
位四舍 五入 ， 由此产 生的 收益或 损失由 基金财 产承 担 。如 遇特殊 情况， 经中 国证监 会同意 ，
可以适 当延 迟计 算或 公告 。
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失 。
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 。
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用 。
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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十四、对招募说明书 更新 部分的说明
华夏圆 和灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 招 募说 明书 （ 更新） 依据 《 基金 法》 、 《 运 作办法 》 、
《销售 办法》 、 《信息 披露 办法》 、 基金合 同及 其他法 律法规 的要求 ，对本 基金 管理人 于2017
年8月9 日刊 登的 本基 金招 募说明 书 （ 更新 ） 进 行了 更新， 主要 更新 内容 如下 ：
（一） 更新 了“ 三、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。
（二） 更新 了“ 四、 基金 托管人 ”中 相关 内容 。
（ 三） 更新 了“ 五、 相关 服务机 构” 中相 关内 容。
（ 四） 更新 了“ 八、 基金 份额的 申购 、赎 回与 转换 ”中相 关内 容。
（ 五） 更新 了 “九、 基金 的投资 ” 中 “ 基金 投资 组 合报告 ” 相 关内 容， 该 部 分内容 均按
有 关规 定编 制。
（ 六） 更新了 “十、 基金 的业绩” 的相 关内 容， 该 部分内 容均 按有 关规 定编 制， 并经 托
管人复 核。
（ 七） 更新 了“ 二十 一 、 对基金 份额 持有 人的 服务 ”中相 关内 容。
（ 八）更新 了 “二十 二、 其他应披 露事 项” ，披 露了 自 上次招 募说 明书更 新截 止日以来
涉及本 基金 的相 关公 告。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇 一 八 年 二月 十日
