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中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 1 页 共 138 页 
 
 
 
 
 
 
 
中融融丰纯债 债券型证券投资基金 
更新招募说明书 
（2017 年第2 号） 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人：中 融 基金管理 有限公 司 
基金托管 人： 交 通 银行 股份 有限公 司 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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重要提 示 
 
中融融丰 纯债 债券型 证 券投资基 金（ 以下简 称 “本基金 ”） 根据2016 年4月
11 日中国证券监督管理委员会 《关于准予中融融丰纯债债券型证券投资基金注册
的批复》 （证监许可 〔2016〕734号） 的注册， 进行募集。 本基金基金合同于2016
年6月28 日生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。 
本招募说明书是对原 《 中融融丰纯债债券型证券投资基金 招募说明书》 的定
期更新， 原招募说明书与本招募说明书不一致的， 以本招募说明书为准。 基金管
理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完 整。 本基金由基金管理人依照 《基
金法》 、 基金合 同和其 他有关法 律法规 规定募 集，并经 中国证 监会注 册。中国证
监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资价值、 市场前景和收益做
出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 投资人在
投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中出现的各类风
险， 包括： 因政治、 经 济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性
风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的
流动性风 险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的
特定风险等。 本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 其预
期风险与预期收益高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。 投资人在
进行投资 决策前 ，请仔 细阅读本 基金的 招募说 明书及基 金合同 等信息 披露文件，
自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 
本基金的投资范围包括中小企业私募债券， 中小企业私募债券的规模一般小
额零散， 主要通过固定收益证券综合电子平台、 综合协议交易平台或证券公司进
行转让， 难以进行更广泛估值和询价， 因此中小 企业私募债券的估值价格可能与
实际变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。 同时中小企业
私募债券流动性可能比较匮乏， 因此可能面临较高的流动性风险， 以及由流动性
较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。 
基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好， 选择适合自己的基金产品，
并且中长期持有。 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表
现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 
基金管理人 提醒投资者基金投资的 “买者自负 ”原则， 在投资者作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为2017
年12月27 日， 有关财务数据和净值表现数据截止日为2017年9月30日 （未经审计） 。 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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目


录 
第一部分


绪言 .................................................................................................. 5 
第二部分


释义 .................................................................................................. 6 
第三部分


基金管理人 .................................................................................... 10 
第四部分


基金托管人 .................................................................................... 19 
第五部分


相关服务机构 ................................................................................ 23 
第六部分


基金的募集 .................................................................................... 50 
第七部分


基金合同的生效 ............................................................................ 54 
第八部分


基金份额的申购与赎回 ................................................................ 55 
第九部分


基金的投资 .................................................................................... 65 
第十部分


基金的业绩 .................................................................................... 75 
第十一部分


基金的财产 ................................................................................ 78 
第十二部分


基金资产的估值 ........................................................................ 79 
第十三部分


基金的收益与分配 .................................................................... 84 
第十四部分


基金的费用与税收 .................................................................... 86 
第十五部分


基金的会计和审计 .................................................................... 89 
第十六部分


基金的信息 披露 ........................................................................ 90 
第十七部分


风险揭示 .................................................................................... 96 
第十八部分


基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................ 99 
第十九部分


基金合同的内容摘要 .............................................................. 101 
第二十部分


托管协 议的内容摘要 .............................................................. 117 
第二十一部分


对基金份额持有人的服务 .................................................. 134 
第二十二部分


其他应披露事项 .................................................................. 136 
第二十三部分


招募说明书的存放及查阅方式 .......................................... 137 
第二十四部分


备查文件 .............................................................................. 138 
 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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第 一部 分


绪 言 
《中融融 丰纯债 债券型 证券投资 基金招 募说明 书》 （以 下简称 “招募 说明书 ”
或 “本招募说明书 ” ） 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 “ 《基
金法》 ” ） 、 《公开募集证 券投资基金运作管理办法》 （以下简称 “ 《运作 办法》 ”）、
《证券投 资基金 销售管 理办法》 （以下 简称 “ 《销售办 法》 ” ） 、 《 证 券投资基金
信息披露 管理办 法》 （ 以下简称 “《信 息披露 办法》 ” ）和其 他有关 法律法规的
规定， 以及 《中融纯债 债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称 “基金合同 ”）
编写。 
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大
遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 本招募说明书由本基
金管理人解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书
中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会注册。 基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取
得基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、基金 合同及其他
有关 规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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第 二部 分


释义 
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1、基金或本基金：指中融融丰纯债债券型证券投资基金 
2、基金管理人：指中融基金管理有限公司 
3、基金托管人：指交通银行股份有限公司 
4、基金 合同、 《基金 合 同》 ：指 《中融 融丰纯 债债券型 证券投 资基金 基金合
同》及对基金合同的任何有效修订和补充 
5、托管 协议 ：指基 金 管理人与 基金 托管人 就 本基金签 订之 《中融 融 丰纯 债
债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6、招募 说明 书或《 招 募说明书 》或 本招募 说 明书：指 《中 融融丰 纯 债债 券
型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 
7、基金 份额 发售公 告 ：指《中 融融 丰纯债 债 券型证券 投资 基金基 金 份额 发
售公告》 
8、 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、
司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等 
9、 《基金法》 ： 指 2003 年10 月28 日经第十届全国人民代 表大会常务委员会
第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十 一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议 《全国人民代表大会常务委员会关
于修改< 中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》 修改的 《中华 人民共和国证
券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
10、 《销售办法》 ： 指中国证监会 2013 年3 月15 日颁布、 同年6 月1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11、 《信息披露办法》 ：指 中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、 《运作办法》 ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
14、银行 业监 督管理 机 构：指中 国人 民银行 和/或中国 银行 业监督 管 理委 员中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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会 
15、 基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
16、 个人投资者 ： 指依 据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
17、 机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会
团体或其他组织 
18、 合格境外机构投资者： 指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者 
19、投资 人/ 投资者 ： 指个人投 资者 、机构 投 资者和合 格境 外机构 投 资者 以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
20、 基金份额持 有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人 
21、 基金销售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
22、 销售机构： 指中融 基金管理有限公司以及符合 《销售办法》 和中 国证监
会规定的其他条件， 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的机构 
23、 登记业务： 指基金 登记、 存管、 过户、 清 算和结算业务， 具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结
算、代理发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
24、 登记机构： 指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为中融基金管理有
限公司或接受中融基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 
25、 基金账户： 指登记 机构为投资人开立的、 记录其持有的、 基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户 
26、 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机
构办理认购、 申购、 赎 回、 转换、 转托管及定 期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户 
27、 基金合同生效日： 指 基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书面确认的
日期 
28、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
29、 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长
不得超过3 个月 
30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
32、T 日： 指销售机构 在规定时间受理投资人申购、 赎回或其他业务申请的
开放日 
33、T+n 日：指自 T 日起第n 个工作日(不包含 T 日) 
34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
36、 《业 务规则 》 ：指 《 中融基金 管理有 限公司 开放式基 金业务 规则》 ，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则， 由基金管理人
和投资人共同遵守 
37、 认购： 指在基金募集期内， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
38、 申购： 指基金合同生效后， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
39、 赎回： 指基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 
40、 销售服务费： 指从 基金资产中计提的， 用于本基金市场推广、 销售以及
基金份额持有人服务的费用 
41、基金 份额 类别： 指 根据认/ 申购 费用、 赎 回费用、 销售 服务费 收 取方 式
的不同， 将基金份额分为不同的类别， 各基金份额类别代码不同， 基金份额净值
和基金份额累计净值或有不同 
42、A 类基金份额或 A 类份额： 指在投资人认/申购时收取认/申购费用、 赎
回时收取赎回费用的，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 
43、C 类基金份额或 C 类份额： 指从本类别基金资产中计提销售服务费、 赎中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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回时收取赎回费用，而不收取认/申购费用的基金份额 
44、 基金转换： 指基金 份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为 
45、 转托管： 指基金份 额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作 
46、 定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售 机构提出申请， 约定每期申
购日、 扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 
47、巨额 赎回 ：指本 基 金单个开 放日 ，基金 净 赎回申请(赎 回申请 份 额总 数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 
48、元：指人民币元 
49、 基金收益： 指基金 投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价差、 银
行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
50、 基金资产 总值： 指 基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基 金应收
申购款及其他资产的价值总和 
51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
53、 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程 
54、 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站
及其他媒介 
55、 不可抗力： 指基金合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观事
件 
 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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第 三部 分


基 金 管理 人 
一 、基 金管理 人概 况 
名称 中融基金 管理有限公司 
注册地址 深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界中心 29 层 
办公地址 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 7 层 
法定代表人 王瑶 
总经理 杨凯 
成立日期 2013 年 5 月 31 日 
注册资本 11.5 亿元 
股权结构 
中融国际信托有限公司占注册资本的 51% ， 上海融晟投资有限
公司占注册资本的 49% 
存续期间 持续经营 
电话 （010 ）85003333 
传真 （010 ）85003386 
联系人 肖佳琦 
注：自 2018 年 1 月 1 日起，公司办公地址变更为北京市朝阳区东风南路 3 号院
中融信托北京园区 C 座 4 层、5 层， 总机电 话变更为 010-56517000， 传真 变更为
010-56517001 。 
 
二 、主 要人员 情况 
1．基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 
（1 ）基金管理人 董事 
王瑶女士， 董事长， 法 学硕士。1998 年7 月至2013 年1 月在中国证监会工
作期间， 先后在培训中心、 机构监管部、 人事教育部等部门工作。2013 年 5 月加
入中融基金管理有限公司，先后担任公司督察长、总经理，自 2015 年 2 月起至
今任公司董事长。 
杨凯先生， 总经理， 工 商管理硕士。 曾任湖南工程学院教师、 振 远科技股份中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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有限公司产品部营销经理、 宝盈基金管理有限公司市场开发部执行总监、 特定客
户资产管理部总监、研究部总监、公司副总经理。2016 年 9 月加入中融基金管
理有限公司，自2016 年10 月起至今任公司总经理。 
刘洋先生， 董事， 毕业 于英国曼彻斯特大学， 工商管理博士。 曾任职于中国
工商银行黑龙江省分行国际业务部、 中植高科技投资有限公司、 上海中植金智科
技投资有 限公司 、中植 企业集团 有限公 司。现 任中融国 际信托 有限公 司董事长 。



李骥先生， 独立董事， 1989 年毕业于北京大学法律系， 获学士学位。 曾任
职西安飞机工业公司法律顾问、 中国管理科学研究院投资与市场研究所办公室主
任、 银川经济技术开发区投资控股有限公司总裁。 现任中农科创投资股份有限公
司董事长、中农科创资产管理有限公司董事长。 
姜国华先生， 独立董事， 2002 年毕业于美国加利福尼亚大学， 获博士学位，
并拥有香港科技大学硕士学位以及北京大学学士学位。 任职于北京大学光华管理
学院，同时担任北京大学研究生院副院长。 
董志勇先生， 独立董事， 2004 年毕业于新加坡南洋理工大学， 获经济学博士
学位， 并拥有英国剑桥大学经济学硕士学位 以及中国人民大学学士学位。 现任北
京大学经济学院党委书记兼副院长，经济学院教授。 
（2 ）基金管理人监事 
裴芸女士， 监事， 法学 学士。 曾任职于北京市君泰律师事务所、 甘肃太平洋
律师事务所。2013 年 5 月加入中融基金管理有限公司，现任公司法律合规部总
监。 
（3 ）基金管理人高级管理人员 
杨凯先生， 总经理， 工 商管理硕士。 曾任湖南工程学院教师、 振远科技股份
有限公司产品部营销经理、 宝盈基金管理有限公司市场开发部执行总监、 特定客
户资产管 理部总 监、研 究部总监 、公司 副总经 理。2016年9月加 入中 融基金管理
有限公司，自2016年10月起至今任公司总经理。 
向祖荣先生， 督察长， 法学博士。 曾任职于北京建工集团总公司、 中国证券
监督管理 委员会 、中国 上市公司 协会。2014 年8月加入 中融基 金管理 有限公司，
自2014年10月起至今任公司督察长。 
曹健先生， 副总经理， 工商管理硕士， 注册税务师。 曾任黑龙江省国际信托
投资公司证券部财务负责人、 天元证券公司财务负责人、 江海证券有限公司财务中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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负责人。2013 年5月加 入中融基 金管 理有限 公 司，曾任 公司 首席财 务 官，自2014
年12月起至今任公司副总经理。 
代宝香女士， 副总经理， 毕业于哈尔滨商业大学工业会计专业。 曾任哈 铁分
局五营车务段主管会计、 中植集团驻哈办会计、 哈尔滨盟科置业发展有限公司财
务经理和主管会计、 中融国际信托财务管理部总经理兼固有业务部总经理。 2016
年3月加入中融基金管理有限公司，自2016年6 月起至今任公司副总经理。 
易海波先生， 副总经理， 企业管理硕士。 曾任招商证券股份有限公司研究发
展中心金融工程研究员、 理财投资部量化投资经理、 量化投资部总经理。2016年
11 月加入中融基金管理有限公司，自2017年11 月起至今任公司副总经理。 
2.本基金基金经理 
李倩女士， 中国国籍， 毕业于对外经济贸易大学金融学专业， 本科 学历， 具
有基金从业资格， 证券从业年限10 年。2007年7 月至2014年7月曾任银华基金管理
有限公司 交易管 理部交 易员，固 定收益 部基金 经理助理 。2014年7月 加入中融基
金管理有限公司， 任固收投资部基金经理 。 现任本基金 （2016年8月起至今） 、 中
融货币市 场基金 （2014 年10月起 至今） 、中融 融安二号 保本混 合型证 券投资基金
（2015年10 月起 至今） 、中融日 日盈 交易型 货 币市场基 金 （2015 年11 月起至2017
年6月） 、中融 恒泰纯 债 债券型证 券投资 基金 （2016年12月 起至今 ） 、 中融增鑫一
年定期开放债券型证券投资基金 （2017年2月起至今） 、 中融盈泽债券型证券投资
基金 （2017 年7月 起至 今） 、中 融盈润 债券型 证券投资 基金 （2017 年7月起至 今） 、
中融睿丰一年定期开放债券型 基金 （2017年7月起至今） 、 中融恒信纯债债券型证
券投资基 金 （2017 年8 月起至今 ） 、中 融现金 增利货币 市场基 金 （2017 年8 月 起至
今） 、中融睿祥一年定期开放债券型 基金（2017 年8月起至今）的基金经理。 
历任基金经理 
2016 年6月至2017 年8月


秦娟女士 
3.投资决策委员会成员



投资决策委员会的成员包括： 主席总经理杨凯先生； 常设委员研究部黄震先
生和风险管理部李晓伟先生； 一般委员 副总经理 易海波先生、 权益投资部孔学兵
先生、 量化投资部赵菲先生、 策略投资部田刚先生、 国际业务部付世伟先生、 创
新业务投资部吴刚先生、固收投资部罗杰先生。 
 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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上述人员之间均不存在近亲属关系。 
三 、基 金管理 人的 职责 
1、依法 募集 资金， 办 理或者委 托经 中国证 监 会认定的 其他 机构代 为 办理 基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
2、办理基金备案手续； 
3、自基 金合 同生效 之 日起，以 诚实 信用、 谨 慎勤勉的 原则 管理和 运 用基 金
财产； 
4、配备 足够 的具有 专 业资格的 人员 进行基 金 投资分析 、决 策，以 专 业化 的
经营方式管理和运作基金财产； 
5、建立 健全 内部风 险 控制、监 察与 稽核、 财 务管理及 人事 管理等 制 度， 保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资； 
6、 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得利用基金财产为自
己及任何第三人牟取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
7、依法接受基金托管人的监督； 
8、采取 适当 合理的 措 施使计算 基金 份额认 购 、申购、 赎回 和注销 价 格的 方
法符合基金合同等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定
基金份额申购、赎回的价格； 
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
10、编制季度、半年度和年度基金报告； 
11 、 严格 按照 《基 金法 》 、基 金合 同及 其他 有 关规定 ，履 行信 息披 露 及报告
义务； 
12、 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向他
人泄露； 
13、 按基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配
基金收益； 
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
15、依据 《基 金法》 、 基金合同 及其 他有关 规 定召集基 金份 额持有 人 大会 或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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16、 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相关
资料15年以上； 
17、 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保
证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开资
料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
18、 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估 价、 变
现和分配； 
19、 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并
通知基金托管人； 
20、 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
21、 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金托管
人违反基金合同造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向基
金托管人追偿； 
22、 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任； 
23、 以基金管理人名义， 代表基金份额持 有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为； 
24、基金 管理 人在募 集 期间未能 达到 基金的 备 案条件， 基金 合同不 能 生效 ，
基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
金募集期结束后30日内退还基金认购人； 
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
26、建立并保存基金份额持有人名册； 
27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
四 、基 金管理 人承 诺 
1、基金 管理人 承诺不 从事违反 《中华 人民共 和国证券 法》 、 《基金 法 》 、 《销
售办法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 等法 律法规的行为， 并 承诺建立健全内
部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 
2、基金管理人的禁止行为： 
（1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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（2 ）不公平地对待公司管理的不同基金财产； 
（3 ）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5 ）侵占、挪用基金财产； 
（6 ）泄 露因 职务便 利 获取的未 公开 信息、 利 用该信息 从事 或者明 示 、暗 示
他人从事相关的交易活动； 
（7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； 
（8 ）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 
3、基金 管理 人承诺 加 强人员管 理， 强化职 业 操守，督 促和 约束员 工 遵守 国
家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 
（1 ）越权或违规经营； 
（2 ）违反法律法规、基金合同或托管协议； 
（3 ）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； 
（4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 
（5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 
（6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； 
（7 ）泄 露在 任职期 间 知悉的有 关证 券、基 金 的商业秘 密、 尚未依 法 公开 的
基金投资内容、 基金投资计划等信息， 或泄露因职务便利获取的未公开信息， 利
用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 
（8 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； 
（9 ） 违反证券交易所业务规则， 利用对敲、 倒 仓等非法手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序； 
（10 ）贬损同行，以提高自己； 
（11 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份； 
（12 ）以不正当手段谋求业务发展； 
（13 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象 ； 
（14 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 
4、基金经理承诺 
（1 ）依 照有 关法律 法 规和基金 合同 的规定 ， 本着勤勉 谨慎 的原则 为 基金 份
额持有人谋取最大利益； 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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（2 ）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； 
（3 ） 不违反现行有效的有关法律法规、 基金合同和中国证监会的有关规定，
泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开的基金投资内
容、 基金投资计划等信息， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事相关的交
易活动； 
（4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 
五 、 基 金管理 人的 风险管 理与 内部控 制制 度 
1．风险管理的原则 
（1 ）全 面性 原则： 公 司风险管 理必 须覆盖 公 司的所有 部门 和岗位 ， 渗透 各
项业务过程和业务环节； 
（2 ）独 立性 原则： 公 司设立独 立的 法律合 规 部 、风险 管理 部， 两 部 门保 持
独立性， 负责对公司各部门风险控制工作进行 监督和 检查； 公司各机构、 部门和
岗位在职能上必须保持相对独立； 
（3 ）相 互制 约原则 ： 公司及各 部门 在内部 组 织结构的 设计 上要形 成 一种 相
互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； 
（4 ）定 性和 定量相 结 合原则： 建立 完备的 风 险管理指 标体 系，使 风 险管 理
更具客观性和操作性； 
（5 ）重 要性 原则： 公 司的发展 必须 建立在 风 险控制完 善和 稳固的 基 础上 ，
内部风险控制与公司业务发展同等重要。 
2．风险管理和内部风险控制体系结构 
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、 相互牵制的组织结构， 由最高管
理层对风险管理负最终责任， 各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 法律
合规部 、 风险管理部负责监察公司的风险管理措施的执行。 具体而言， 包括如下
组成部分： 
（1 ）董 事会 ：负责 监 督检查公 司的 合法合 规 运营、内 部控 制、风 险 管理 ，
从而控制公司的整体运营风险； 
（2 ）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责； 
（3 ）投 资决 策委员 会 ：负责指 导基 金财产 的 运作、制 定本 基金的 资 产配 置
方案和基本的投资策略； 
（4 ） 内控及风险管理委员会： 分为内控和风险管理2个专业小组， 其中， 内中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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控小组主要负责研究审议公司内控机制 （包括但不限于公司制度、 业务流程） 建
设等内部 管理方 面的事 项；风险 管理小 组主要 负责研究 制订公 司业务 风险政策，
研究处理紧急情况和风险事件等业务风险管理方面的事项； 
（5 ）法 律合 规部： 负 责公司的 法律 事务和 监 察工作， 定期 或不定 期 对公 司
风险管理政策和措施的执行情况进行监督检查； 
（6 ）风 险管 理部： 通 过投资交 易系 统的风 控 参数设置 ，保 证各投 资 组合 的
投资比例合规； 参与各投资组合新股申购、 一级债申购、 银行间交易等场外交易
的风险识别与评估， 保证各投资组合场外交易的事中合规控制； 负责各投资组合
投资绩效、风险的计量和控制； 
（7 ）业 务部 门：风 险 管理是每 一个 业务部 门 最首要的 责任 。各部 门 的部 门
负责人对本部门的风险负第一责任， 负责履行公司的风险管理程序， 负责本部门
的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险； 
（8 ）岗 位员 工：公 司 努力树立 内控 优先和 风 险管理理 念， 培养全 体 员工 的
风险防范意识， 营造一个浓厚的内控文化氛围， 保证全体员工及时了解国家法律
法规和公 司规章 制度， 使风险意 识贯穿 到公司 各个部门 、各个 岗位和 各个环节。
员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任， 并负有对岗位工作中发现的风险
隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 
3．内部控制制度综述 
（1 ）风险控制制度 
公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、 行业自律规定和公司各项规
章制度， 自觉形成守法经营、 规范运作的经营思想和经营风格； 不断提高经营管
理水平， 在风险最小化的前提下， 确保基金份 额持有人利益最大化； 建立行之有
效的风险控制机制和制度， 确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全
完整； 维护公司信誉， 保持公司的良好形象。 针对公司面临的各种风险， 分别制
定严格防范措施，并制定相关配套制度。 
（2 ）监察稽核制度 
监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。 公司设 法律合规部落实 具体
监察稽核工作， 其依照国家有关法律、 法规和中国证监会的要求， 检查、 评价公
司和基金运作的合法性、 合规性， 揭示公司内 部控制及基金运作中的合规及运营
风险； 检查、 评价公司 内部控制制度的合规性和完备性， 监督、 检查 公司内部控中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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制制度的 执行情况，及时提出改进意见。 
4．风险管理和内部风险控制的措施



（1 ）建 立、 健全内 控 体系，完 善内 控制度 。 公司建立 、健 全了内 控 结构 ，
高管人员关于内控有明确的分工， 确保各项业务活动有恰当的组织和授权， 确保
监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持； 
（2 ）建 立相 互分离 、 相互制衡 的内 控机制 。 公司建立 、健 全了各 项 制度 ，
做到基金经理分开、 投资决策分开、 基金交易集中， 形成不同部门、 不同岗位之
间的制衡机制，从制度上减少和防范风险； 
（3 ）建 立、 健全岗 位 责任制。 公司 建立、 健 全了岗位 责任 制，使 每 个员 工
都明确自己的任务、 职责 ， 并及时将各自工作领域中的风险隐患上报， 以防范和
减少风险； 
（4 ）建 立风 险分类 、 识别、评 估、 报告、 提 示程序。 公司 建立了 内 控及 风
险管理委员会， 使用适合的程序， 确认和评估与公司运作有关的风险； 公司建立
了自下而上的风险报告程序， 对风险隐患进行层层汇报， 使各个层次的人员及时
掌握风险状况，从而以最快速度做出决策。 
5．基金管理人关于内部控制制度的声明 
基金管理人特别声明以上关于内部控制制度的披露真实、 准确， 并承 诺将根
据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 
 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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第 四部分


基 金 托管 人 
一、基金托管人基本情况 
（一）基金托管人概况 
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 
法定代表人：牛锡明 
住





所：上海市浦东新区银城中路188号



办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 
邮政编码：200120 
注册时间：1987 年3月30日 
注册资本：742.62 亿元 
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 
联系人：陆志俊 
电


话：95559 
交通银行始建于1908年， 是中国历史最悠久的银行之一， 也是 近代中国的发
钞行之一。 1987年重新组建后的交通银行正式对外营业， 成为中国第一家全国性
的国有股 份制商 业银行 ，总部设 在上海 。2005 年6月交 通银行 在香港 联合交易所
挂牌上市 ，2007 年5月 在上海证 券交 易所挂 牌 上市。根 据2016 年英国 《银行家》
杂志发布 的全球 千家大 银行报告 ，交通 银行一 级资本位 列第13 位，较 上年上升4
位；根据2016 年 美国《 财富》杂 志发 布的世 界500强公司 排行 榜，交 通银行营业
收入位列第153位，较上年上升37位。 
截至2017年9月30 日， 交通银行资产总额为人 民币89357.90亿元。2017 年1-9
月，交通银行实现净利润( 归属于母公司股东) 人民币544.19亿元。 
交通银行总行设资产托管业务中心 （下文简称 “托管中心” ） 。 现有员工具有
多年基金 、证券 和银行 的从业经 验，具 备基金 从业资格 ，以及 经济师 、会计师、
工程师和律师等中高级专业技术职称， 员工的学历层次较高， 专业分布合理， 职
业技能优良， 职业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、 积极进取、 开拓 创新、 奋发
向上的资产托管从业人员队伍。 
 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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（二）主要人员情况 
牛锡明先生，董事长、执行董事。 
牛先生2013 年10 月至 今 任本行 董事长 、执 行董 事，2013 年5月至2013 年10月
任本行董 事长 、执行 董 事、行长 ，2009 年12月至2013年5 月任 本行副 董事长、执
行董事、 行长。 牛先生1983年毕业于中央财经大学金融系， 获学士学位，1997年
毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业， 获硕士学位， 1999年 享受国务院
颁发的政府特殊津贴。 
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。 
彭先生2013年11 月起任本行副董事长、 执行董 事， 2013年10月起任本 行行长；
2010 年4 月至2013 年9 月 任 中 国 投 资 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 兼 中 央 汇 金 投 资 有 限
责任公司 执行董 事、总 经理；2005 年8月至2010 年4月 任本 行 执行董 事 、副行长；
2004 年9 月至2005年8 月任本行副行长； 2004年6 月至2004年9月任本行董事、 行长
助理； 2001 年9月至2004 年6月任本行行长助理； 1994年至2001年历任本行乌鲁木
齐分行副行长、 行长， 南宁分行行长， 广州分行行长。 彭先生1986年于中国人民
银行研究生部获经济学硕士学位。 
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。 
袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁； 2007年12月至2015 年8月，
历任本行资产托管部总经理助理、 副总经理， 本行资产托管业务中心副总裁； 1999
年12月至2007年12月， 历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、 科长、 处长助
理、 副处长， 会计结算部高级经理。 袁女士1992 年毕业于中国石油大学计算机科
学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。 
（三）基金托管业务经营情况 
截至2017年9月30 日， 交通银行共托管证券投资基金319只。 此外， 交通银行
还托管了基金公司特定客户资产管理计划、 证券公司客户资产管理计划、 银行理
财产品、 信托计划、 私 募投资基金、 保险资金、 全国社保基金、 养老 保障管理基
金、 企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证 券投资资产、QDII 证券投资资
产和QDLP 资金等产品 。 
二、基金托管人的内部控制制度 
（一）内部控制目标 
交通银行严格遵守国家法律法规、 行业规章及行内相关管理规定， 加强内部中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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管理， 保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行， 通过对各种风险的
梳理、 评估、 监控， 有 效地实现对各项业务风险的管控， 确保业务稳健运行， 保
护基金持有人的合法权益。 
（二）内部控制原则 
1、合法 性原 则：托 管 中心制定 的各 项制度 符 合国家法 律法 规及监 管 机构 的
监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 
2、全面 性原 则：托 管 中心建立 各二 级部自 我 监控和风 险合 规部风 险 管控 的
内部控制机制， 覆盖各项业务、 各个部门和各级人员， 并渗透到决策、 执行、 监
督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 
3、独立 性原 则：托 管 中心独立 负责 受托基 金 资产的保 管， 保证基 金 资产 与
交通银行的自有资产相互独立， 对不同的受托基金资产分别设置账户， 独立核算，
分账管理。 
4、制衡 性原 则：托 管 中心贯彻 适当 授权、 相 互制约的 原则 ，从组 织 结构 的
设置上确保各二级部和各岗位权责分明、 相互牵制， 并通过有效的相互制衡措施
消除内部控制中的盲点。 
5、有效 性原 则：托 管 中心在岗 位、 业务二 级 部和风险 合规 部三级 内 控管 理
模式 的基础上， 形成科学合理的内部控制决策机制、 执行机制和监督机制， 通过
行之有效的控制流程、 控制措施， 建立合理的内控程序， 保障内控管理的有效执
行。 
6、效益 性原 则：托 管 中心内部 控制 与基金 托 管规模、 业务 范围和 业 务运 作
环节的风险控制要求相适应， 尽量降低经营运作成本， 以合理的控制成本实现最
佳的内部控制目标。 
（三）内部控制制度及措施 
根据 《证券投资基金法》 、 《中华人民共和国商业银行法》 等法律法规， 托管
中心制定了一整套严密、 高效的证券投资基金托管管理规章制度， 确保基金托管
业务运行的规范、 安全、 高效， 包括 《交通银 行资产托管 业务管理办法》 、 《交通
银 行 资 产 托 管 业 务 风 险 管 理 暂 行 办 法 》 、 《 交 通 银 行 资 产 托 管 部 项 目 开 发 管 理 办
法》 、 《交通银行资产托管部信息披露制度》 、 《交通银行资产托管业务商业秘密管
理规定》 、 《交通银行资产托管业务从业人员守则》 、 《交通银行资产托管业务档案
管理暂行办法》 等， 并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。 做到业务中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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分工合理， 技术系统完整独立， 业务管理制度化， 核心作业区实行封闭管理， 有
关信息披露由专人负责。



托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、 事中风控和事后检查措施
实现全流程、 全链条的风险控制管理， 聘请国 际著名会计师事务所对基金托管业
务运行进行国际标准的内部控制评审。 
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
交通银行作为基金托管人， 根据 《证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基
金运作管理办法》 和有关证券法规的规定， 对基金的投资对象、 基金资产的投资
组合比例、 基金资产的核算、 基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支
付、基金 托管人 报酬的 计提和支 付、基 金的申 购资金的 到账与 赎回资 金的划付、
基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 
交通银行作为基金托管人， 发现基金管理人有违反 《证券投资基金法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 等有关证券法规和 《基金合同》 的行为， 应
当及时通知基金管理人予以纠正， 基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调
整。 交通银行有权对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对交
通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行须报告中国证监会。 
交通银行作为基金托管人， 发现基金管理人有重大违规行为， 须立即报告中
国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 
四、其他事项 
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违
规行为， 未受到中国人民银行、 中国证监会、 中国银监会及其他有关机关的处罚。
负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 
 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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第 五部分


相 关 服务 机构 
一 、基 金份额 发售 机构 
1、直销机构 
（1 ）名称：中融基金管理有限公司 直销中心 
住所： 深圳市福田区莲花街道益田路6009 号新世界中心29层 
办公地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心B座12层 
法定代表人：王瑶 
邮政编码：100005 
电话：010-85003535 、010-85003560 
传真：010-85003387 、010-65127767 
邮箱：zhixiao@zrfunds.com.cn 
联系人：郭丽苹 、赵静 
网址：www.zrfunds.con.cn 
注：自 2018 年 1 月 1 日起，办公地址变更为北京市朝阳区东风南路 3 号院
中融信托北京园区 C 座 4 层，邮编变更为 100016 ，电话变更为 01056517002 、
01056517003 ，传真变更为 01064345889、01084568832 。 
（2 ）中融基金直销电子交易平台 
本公司直销电子交易方式包括网上交易、 移动客户端交易等。 投资者可以通
过本公司网上交易系统或移动客户端办理业务， 具体业务办理情况及业务规则请
登录本公司网站查询。 
网址：https://trade.zrfunds.com.cn 
2、其他 销售机构



（1） 交通银行股份有限公司 
住所 ：上海市浦东新区银城中路188号 
办公地址 ：上海市浦东新区银城中路188号 
法定代表人 ：牛锡明 
客服电话：95559 
（2） 中国银行股份有限公司 
住所： 北京市西城区复兴门内大街1号 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 
法定代表人： 陈四清 
客服 电话：95566 
（3） 北京银行股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号首层 
法定代表人： 张东宁 
客服电话：95526 
（4） 宁波银行股份有限公司 
住所： 浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 
法定代表人：陆华裕 
客服电话：95574 
（5） 中国中投证券有限责任公司 
住所 ： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18层-21层及
第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 
办公地址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A 栋第04、18层至21层 
法定代表人： 高涛 
电话：0755-82023442 
联系人： 张鹏 
客服电话 ：95532 、4006008008 
（6） 中天证券股份有限公司 
住所：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 
办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23 甲 
法定代表人：马功勋 
电话：024-23280810 
联系人：王力华 
客服电话 ： （024 ）95346 
（7） 五矿证券有限公司 
住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 
法定代表人：赵立功



电话：0755-23902400 
联系人：赖君伟 
客服电话 ：40018-40028 
（8） 中泰证券 股份有限公司 
住所：济南市市中区经七路86号 
办公地址： 上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 
法定代表人：李玮 
电话：021-20315290 
联系人： 许曼华 
客服电话 ：95538 
（9） 海通证券股份有限公司 
住所：上海市广东路689号 
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 
法定代表人： 周杰 
电话：021-23219275 
联系人：李笑鸣 
客服电话 ：95553 、4008888001 
（10） 东北证券股份有限公司 
住所： 长春市生态大街6666号



办公地址： 长春市生态大街6666号



法定代表人：李 福春 
电话：0431-85096517 
联系人 ：安岩岩 
客服电话 ：95360 
（11） 中信证券股份有限公司 
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 
法定代表人： 张佑君 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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电话：010-60838888 
联系人：顾凌 
客服电话 ：95548 
（12） 中信证券（山东）有限责任公司 
住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001



办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 
法定代表人： 姜晓 林 
电话：0532-85022326 
联系人：吴忠超 
客服电话：95548 
（13） 中信建投证券股份有限公司 
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 
办公地址：北京市东城区朝内大街188号 
法定代表人：王常青 
电话：010-85156398 
联系人：许梦园 
客服 电话：95587/4008-888-108 
（14） 中国银河证券股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座 
法定代表人： 陈共炎 
电话：010-83574507 
联系人： 辛国政 
客服电话 ：4008-888-888 或95551 
（15） 国泰君安证券股份有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海 银行大厦29楼 
法定代表人：杨德红 
电话：021-38676666 
联系人：芮敏祺 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 27 页 共 138 页 
客服电话 ：95521 
（16） 太平洋证券股份有限公司



住所： 云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 
办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D 座3单元



法定代表人：李长伟



电话：010-88321967



联系人： 王婧 
客服电话：400-6650-999 
（17） 国金证券股份有限公司 
住所：四川省成都市 青羊区东城根上街95 号 
办公地址：四川省成都市 青羊区东城根上街95号 
法定代表人：冉云 
电话：028-86690057 、028-86690058 
联系人：刘婧漪、贾鹏 
客服电话 ：95310 
（18） 华西证券股份有限公司 
住所： 成都市高新区天府二街198号 
办公地址：成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 
法定代表人：杨炯洋 
电话：028-86135991 
联系人：周志茹 
客服电话 ：95584/4008-888-818 
（19） 中国民族证券有限责任公司 
住所 ：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 
办公地址 ：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A 座40层-43层 
法定代表人 ：何亚刚 
客服电话 ：40088-95618 
（20） 西南证券 股份有限公司 
住所 ：重庆市江北区桥北苑8号 
办公地址 ：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 28 页 共 138 页 
法定代表人 ：吴坚 
电话：023-63786633 
联系人 ：张煜 
客服电话 ：95355 、4008096096 
（21） 申万宏源证券有限公司 
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 
法定代表人：李梅 
电话：021-33389888 
联系人：钱达琛 
客服电话 ：021-33389888 
（22） 华融证券股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街8号 
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18 号中国人保寿险大厦 
法定代表人： 祝献忠 
电话：010-85556048 
联系人： 孙燕波 
客服电话 ：95390/400-898-9999 
（23） 平安证券股份有限公司 
住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层



办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20层 
法定代表人： 刘世安 
电话：021-38637436 
联系人：周一涵 
客服电话 ：4000-188-288 
（24） 兴业证券股份有限公司 
住所 ：福州湖东路268号 
办公地址 ：上海市浦东新区长柳路36号 
法定代表人 ：杨华辉 
电话：021-38565547 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 29 页 共 138 页 
联系人 ：乔琳雪 
客服电话 ：95562 
（25） 信达证券股份有限公司 
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
办公地址： 北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 
法定代表人：张志刚 
电话：010-83252182



联系人：唐静 
客服电话 ：95321 
（26） 东兴证券股份有限公司 
住所 ：北京市西城区金融街5号新盛大厦B 座12 、15层 
办公地址 ：北京市西城区金融街5号新盛大厦B 座12、15层 
法定代表人 ：魏庆华 
电话：010-66559742 
联系人 ：夏锐 
客服电话 ：400-8888-993 
（27） 华泰证券股份有限公司 
住所 ：南京市江东中路228号 
办公地址 ：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 
法定代表人 ：周易 
电话：0755-82492193 
联系人 ：庞晓芸 
客服电话 ：95597 
（28） 长江证券股份有限公司 
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 
法定代表人： 尤习贵 
电话：027-65799999 
联系人：奚博宇 
客服电话 ：95579 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 30 页 共 138 页 
（29） 东海证券股份有限公司



住所 ：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层



办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦



法定代表人：赵俊



电话：021-20333333 
联系人：王一彦 
客服电话：95531 、400-8888-588



（30） 中国国际金融股份有限公司 
住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 
电话：010-65051166-1753 
联系人：任敏 
客服电话 ：010- 65051166 
（31） 宏信证券有限责任公司 
住所：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼 
办公地址：四川省成都市人民南路二段18 号川信大厦10楼 
法定代表人：吴玉明 
电话：028-86199041 
联系人：杨磊 
客服电话 ：4008-366-366 
（32） 安信证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02 单元 
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02 单元 
法定代表人：王连志 
电话：0755-82558305 
联系人：陈剑虹 
客服电话 ：95517 
（33） 方正证券股份有限公司 
住所 ：湖南长沙芙蓉 中路二段华侨国际大厦22-24层 
办公地址 ：湖南长沙芙蓉 中路二段华侨国际大厦22-24层 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 31 页 共 138 页 
法定代表人 ：高利 
客服电话 ：95571 
（34） 渤海证券股份有限公司 
住所：天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101室 
办公地址：天津市南开区宾水西道8号 
法定代表人：王春峰 
电话：022-28451991 
联系人：蔡霆 
客服电话 ：400-651-5988 
（35） 网信证券有限责任公司 
住所 ：沈阳市沈河区热闹路49号 
办公地址 ：沈阳市 沈河区热闹路49号 
法定代表人 ：王 媖 
电话：024-22955449 
联系人 ：贾丽媛 
客服电话 ：400-618-3355 
（36） 首创证券有限责任公司 
住所：北京市西城区德胜门外大街115 号德胜尚城E 座 
办公地址：北京市西城区德胜门外大街115 号德胜尚城E 座 
法定代表人： 毕劲松 
电话：010-59366070 
联系人：刘宇 
客服电话 ：400-620-0620 
（37） 联讯证券股份有限公司 
住所 ： 惠州市江北东江三路55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 
办公地址 ：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼 
法定代表人 ：徐刚 
电话：0755-83331195 
联系人 ：彭莲 
客服电话 ：95564 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 32 页 共 138 页 
（38） 光大证券股份有限公司 
住所 ：上海市静安区新闸路1508号 
办公地址 ：上海市静安区新闸路1508号 
法定代表人 ：薛峰 
电话：021-22169999 
联系人 ：李芳芳 
客服电话 ：95525 
（39） 上海华信证券有限责任 公司 
住所 ：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 
办公地址 ：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼 
法定代表人 ：陈灿辉 
电话：021-63898427 
联系人 ：徐璐 
客服电话 ：4008205999 
（40） 国都证券股份有限公司 
住所 ：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层



电话：010-84183389 
联系人：黄静 
客服电话：400-818-8118 
（41） 民生证券股份有限公司 
住所 ：北京市东城区建国门内大街28号民生 金融中心A 座16-18层 
办公地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-18层 
法定代表人：冯 鹤年



客服电话 ：95376 
（42） 世纪证券有限责任公司 
住所 ：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42 层 
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42 层 
法定代表人：姜昧军 
电话：0755-83199599 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 33 页 共 138 页 
联系人：王雯 
客服 电话：4008323000 
（43） 大同证券有限责任公司



住所 ：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层



办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层



法定代表人：董祥



电话：0351-4130322



联系人：薛津



客服 电话：4007-121212



（44） 万联证券 股份有限公司 
住所 ：广州市天河区珠江东路11 号18、19楼全层 
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E 座12层



法定代表人：张建军 
联系人：甘蕾



电话：020-38286026 
客服 电话：400-8888-133 
（45） 北京植信基金销售有限公司 
住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 
办公地址： 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 
法定代表人： 于龙 
电话：010-56075718 
联系人：吴鹏 
客服电话 ：4006-802-123 
（46） 北京 唐鼎耀华投资咨询有限公司 
住所 ：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 
办公地址 ：北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303 
法定代表人 ：张冠宇 
电话：010-85870662 
联系人 ：刘美薇 
客服电话：400-819-9868 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 34 页 共 138 页 
（47） 北京晟视天下投资管理有限公司 
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D 座28层 
法定代表人：蒋煜 
电话：010-58170949 
联系人：殷 雯 
客服电话：400-818-8866 
（48） 北京恒天明泽基金销售有限公司 
住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A 座23层 
法定代表人： 周斌 
电话：010-53509644 
联系人： 张鼎 
客服电话：4008-980-618 
（49） 众升财富（北京）基金销售有限公司 
住所： 北京市朝阳区望京东园四区13号楼A 座9层908室 
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A 座9层04-08



法定代表人：李 招弟



电话：010-59497361 
联系人：李艳 
客服电话：400-876-9988 
（50） 深圳众禄金融控股股份有限公司 
住所： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 
法定代表人：薛峰 
电话: 0755-33227950 
联系人：童彩平 
客服电话：4006-788-887 
（51） 上海好买基金销售有限公司 
住所 ：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2 楼41号 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 35 页 共 138 页 
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂 尔多斯国际大厦903～906室


 
法定代表人：杨文斌 
电话：021-20613999 
联系人：张茹 
客服电话：400-700-9665 
（52） 北京增财基金销售有限公司 
住所：北京市西城区南礼士路66号1号楼12 层1208号 
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 
法定代表人：罗细安 
客服电话：400-001-8811 
（53） 蚂蚁 （杭州）基金销售有限公司 
住所 ：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1栋202室 
办公地址 ：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B 座6层 
法定代表 人：陈柏青 
联系人 ：韩爱彬 
客服电话 ：4000-766-123 
（54） 上海天天基金销售有限公司 
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C 座7楼 
法定代表人：其实 
联系人：潘世友 
客服电话：400-1818-188 
（55） 北京钱景基金销售有限公司 
住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 
法定代表人：赵荣春 
电话：010-57418813 
联系人： 崔丁元 
客服电话：400-893-6885 
（56） 浙江同花顺基金销售有限公司 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 36 页 共 138 页 
住所：浙江省 杭州市文二西路1号903室 
办公地址： 杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 
法定代表人：凌顺平 
电话：0571-88911818 
联系人：吴强 
客服电话：95105885 
（57） 中期资产管理有限公司 
住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11 层1103号 
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中期大厦A 座8层 
法定代表人：姜新 
客服电话：95162 、400-8888-160 
（58） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724 室 
办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B 座12楼 
法定代表人：汪静波 
客服电话：400-821-5399 
（59） 上海汇付金融服务有限公司 
住所 ：上海市黄浦区中山南路100号19层 
办公地址 ： 上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5 栋汇付天下总部大楼2
楼 
法定代表人 ：金佶 
电话：021-33323999 
联系人 ：陈云卉 
客服电话：400-820-2819 
（60） 上海陆金所 基金销售有限公司 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼 
法定代表人： 胡学勤 
电话：021-20665952 
联系人：宁博宇 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 37 页 共 138 页 
客服电话：400-866-6618 
（61） 北京虹点基金销售有限公司 
住所： 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 
办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室 
法定代表人： 胡伟 
联系人：葛亮 
客服电话：400-618-0707 
（62） 大泰金石基金销售有限公司 
住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心 现代五项馆2105室 
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 
法定代表人：袁顾明 
客服电话：400-928-2266 
（63） 北京微动利投资管理有限公司 
住所： 北京市石景山区古城西路113 号3层342 
办公地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心341 
法定代表人：梁洪军 
电话：010-52609656 
联系人：季长军 
客服电话：010-52609656 
（64） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
住所 ：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 
办公地址 ：北京市西城区宣武门 外大街28 号富卓大厦16层 
法定代表人 ：马勇 
电话：010-83363101 
联系人 ：文雯 
客服电话：400-166-1188 
（65） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 
住所 ：上海市浦东新区高翔路526号2幢220 室 
办公地址 ：上海市浦东新区东方路1267号11 层 
法定代表人 ：张跃伟 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 38 页 共 138 页 
电话：021-20691923 
联系人 ：苗明 
客服电话：400-820-2899 
（66） 上海凯石财富基金销售有限公司 
住所 ：上海市黄浦区西藏南路765号602-115 室 
办公地址 ：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 
法定代表人 ：陈继武 
电话：021-63333389 
联系人 ：王哲宇 
客服电话：4006-433-389 
（67） 奕丰金融服务（深圳）有限公司 
住所 ： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋201室 （入住深圳市前海商务
秘书有限公司） 
办公地址 ：深圳市南山区海德三道航天科技广场A 座17楼1704室 
法定代表人 ：TEO WEE HOWE 
电话：0755-89460500 
联系人 ：陈广浩 
客服电话：400-684-0500 
（68） 北京新浪仓石基金销售有限公司 
住所 ： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2地 块新浪
总部科研楼5层518室 
办公地址 ： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼5层518 室 
法定代表人 ：李昭琛 
电话：010-60619607 
联系人 ：吴翠 
客服电话 ：010-62675369 
（69） 北京展恒基金销售股份有限公司 
住所 ：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 
办公地址 ：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 39 页 共 138 页 
法定代表人 ：闫振杰 
电话：010-59601366-7024 
联系人 ：李露平 
客服电话：400-818-8000 
（70） 珠海盈米财富管理有限公司 
住所 ：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 
办公地址 ：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 
法定代表人 ：肖雯 
电话：020-896290994 
联系人 ：黄敏嫦 
客服电话：020-89629066 
（71） 北京懒猫金融信息服务有限公司 
住所 ：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 
办公地址 ：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111 号 
法定代表人 ：许现良 
电话：010-58527835 
联系人 ：李雪 
客服电话：4001-500-882 
（72） 一路财富（北京）信息科技 股份 有限公司 
住所 ：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208 室 
办公地址 ：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208 室 
法定 代表人：吴雪秀 
电话 ：010-88312877-8028 
联系人 ：段京璐 
客服电话：400-001-1566 
（73） 上海利得基金销售有限公司 
住所 ：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 
办公地址 ：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 
法定 代表人：李兴春 
电话 ：021-50583533 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 40 页 共 138 页 
联系人 ：曹怡晨 
客服电话：400-921-7755 
（74） 深圳富济财富管理有限公司 
住所 ：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B 、02、03、04 单位 
法定 代表人：刘鹏宇 
电话 ：0755-83999907-815 
联系人 ：马力佳 
客服电话：0755-83999907 
（75） 北京广源达信基金销售有限公司 
住所 ：北京市西城区新街口外大街28号C 座六层605室 
办公地址 ：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B 座19层 
法定代表 人：齐剑辉 
客服电话 ：400-623-6060 
（76） 上海云湾投资管理有限公司 
住所 ：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 
办公地址 ：中国（ 上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 
法定代表人 ：戴新装 
电话 ：021-20530224 
联系人 ：江辉 
客服电话：400-820-1515 
（77） 上海联泰资产管理有限公司 
住所 ：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 
办公地址 ：上海市长宁区 福泉北路518号8 号楼3层 
法定代表人 ：燕斌 
电话：021-52822063 
联系人 ：兰敏 
客服电话：021-52822063 
（78） 北京电盈基金销售有限公司 
住所 ：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室 
办公地址 ：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F 座12层B 室 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 41 页 共 138 页 
法定代表人 ：程刚 
电话：010-56176118 
联系人 ：张旭 
客服电话：400-100-3391 
（79） 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 
住所 ： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋201室 （入驻深圳市前海商务
秘书有限公司） 
办公地址 ：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE 
法定代表人 ：高锋 
电话：0755-82880158 
联系人 ：廖嘉琦 
客服电话：400-804-8688 
（80） 深圳 前海财厚资产管理有限公司 
住所 ： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋201室 （入驻深圳市前海商务
秘书有限公司） 
办公地址 ：深圳市 南山区南山大道1088号 南园枫叶大厦15层15K 室 
法定代表人 ：孙 方厚 
电话：0755-86575665 
联系人 ：李军 
客服电话：400-699-0071 
（81） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 
住所 ：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 
办公地址 ：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 
法定代表人 ：林卓 
电话：0411-88891212 
联系人 ：李晓涵 
客服电话：400-0411-001 
（82） 上海万得 基金销售有限公司 
住所 ：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11 楼B 座 
办公地址 ：上海市浦东新区福山路33号8楼 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 42 页 共 138 页 
法定代表人 ：王廷富 
电话：021-51327185 
联系人 ：徐亚丹 
客服电话 ：400-821-0203 
（83） 北京汇成基金销售有限公司 
住所 ：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 号 
办公地址 ：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108号 
法定代表人 ：王伟刚 
电话：010-56282140 
联系人 ：丁向坤 
客服电话 ：400-619-9059 
（84） 深圳市金斧子基金销售有限公司 
住所：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼 
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3 单元7楼 
法定代表人：赖任军 
电话：0755-66892301 
联系人：张烨 
客服电话：400-9500-888 
（85） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 
住所 ：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06



办公地址 ：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部 
法定代表人 ：江卉 
电话：010-89181356 
联系人 ：徐伯宇 
客服电话 ：95118 
（86） 北京君德汇富基金销售有限公司 
住所 ：北京市东城区建国门内大街18号4层办公楼二座414 
办公地址 ：北京市东城区建国门内大街18 号恒基中心办公楼一座2202 室 
法定代表人 ：李 振 
电话：010-51455516 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 43 页 共 138 页 
联系人 ：周雯 
客服电话 ：400-829-1218 
（87） 天津 万家财富资产管理有限公司 
住所 ： 天津自贸区 （中 心商务区） 迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413
室



办公地址 ：北京市西城区 丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 
法定代表人 ：李 修辞 
电话：18511290872 
联系人 ：邵玉磊 
客服电话 ：400-888-0800/95538转6 
（88） 上海大智慧财富管理有限公司 
住所 ：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103 单元 
办公地址 ：上海市 浦东新区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 
法定代表人 ：申 健 
电话：021-20219188 
联系人 ：印强明 
客服电话 ：021-20292031 
（89） 和讯 信息科技有限公司 
住所 ：北京市朝外大街22号1002室 
办公地址 ：北京市 朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 
法定代表人 ：王莉 
电话：010-85650628 
联系人 ：刘洋 
客服电话 ：400-920-0022 
（90） 上海基煜基金销售有限公司 
住所 ： 上海市 崇明县 长 兴镇路 潘园公 路1800 号2号楼6153 室（ 上海泰 和经济
发展区） 
办公地址 ：上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大厦1503-1504 室 
法定代表人 ：王翔 
电话：021-65370077-209 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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联系人 ：俞申莉 
客服电话 ：400-820-5369 
（91） 凤凰 金信（银川）基金销售有限公司 
住所： 宁 夏 回 族 自 治 区 银 川 市 金 凤 区 阅 海 湾 中 央 商 务 区 万 寿 路142 号14 层
1402 
办公地址 ：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼 
法定代表 人：程刚 
电话 ：010-58160168 
联系人 ：张旭 
客服电话 ：400-810-5919 
（92） 南京苏宁基金销售有限公司 
住所 ：南京市玄武区苏宁大道1-5号 
办公地址 ：南京市玄武区苏宁大道1-5号 
法定代表 人：刘汉青 
电话 ：025-66996699-887226 
联系人 ：王锋 
客服电话 ：95177 
（93） 深圳盈信基金销售有限公司 
住所 ：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1 
办公地址 ：大连市 中山区南山1910小区A3-1 
法定代表人 ：苗宏升 
电话：0411-66661322 
联系人 ：王清臣 
客服电话 ：4007-903-688 
（94） 乾道金融信息服务（北京）有限公司 
住所 ：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 
办公地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室



法定代表人：王兴吉



电话：18500501595 
联系人：宋子琪 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 45 页 共 138 页 
客服电话 ：400-088-8080 
（95） 北京蛋卷基金销售有限公司



住所 ：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507



办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507



法定代表人：钟斐斐



电话：010-61840688



联系人：戚晓强 
客服 电话：4000-618-518



（96） 武汉市伯嘉基金销售有限公司 
住所 ： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城 （一期） 第7栋
23 层1号、4号 
办公地址 ： 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 武 汉 中 央 商 务 区 泛 海 国 际SOHO 城 （ 一 期 ）
第7栋23 层1号、4号 
法定代表人 ：陶捷 
客服 电话：4000-027-9899 
（97） 天津国美基金销售有限公司



住所 ：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801



办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B 座9层



法定代表人：丁东华



电话：010-59287105 
联系人：许艳



客服 电话：400-111-0889



（98） 北京格上富信基金销售有限公司 
住所 ：北京市朝阳区东三环北路19号楼701 内09室 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 
法定代表人：李悦章 
电话：010-85594745 
联系人：张林 
客服 电话：400-066-8586 
（99） 上海挖财金融信息服务有限公司 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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住所 ：中国（上海 ）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 
办公地址：中国 （上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 
法定代表人：胡燕亮 
电话：021-50810687 
联系人：樊晴晴 
客服 电话：021-50810673 
（100） 上海华夏财富投资管理有限公司 
住所 ：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B 座16层 
法定代表人：毛淮平 
客服 电话：400-817-5666 
（101） 中民财富管理（上海）有限公司 
住所 ：上海市黄浦区中山南路100号7层05 单元 
办公地址： 上海市浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1号楼27层 
法定代表人：弭洪军 
客服 电话：400-876-5716 
（102） 深圳信诚基金销售 有限公司



住所 ： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋201室 （入驻深圳市前海商务
秘书有限公司）



办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第49A 单元



法定代表人：周文



客服 电话：0755-23946579



（103） 喜鹊财富基金销售有限公司 
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513 室 
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 
法定代表人：陈皓 
客服电话 ：0891-6177483 
（104） 通华财富（上海）基金销售有限公司 
住所 ：上海市虹口区同丰路667弄107号201 室 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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法定代表人：马刚 
客服电话 ：95156 
（105） 沈阳麟龙投资顾问有限公司



住所 ：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B 座601 
办公地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B 座601 
法定代表人：朱荣晖 
联系人：陈巧玲 
客服电话：024-62833649 
（106） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 
住所 ：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 
法定代表人：陈洪生 
客服 电话：400-918-0808 
（107） 中信期货有限公司 
住所： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 （二期） 北座13层1301-1305
室、14层 
办公地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 （二期） 北座13 层1301-
1305 室、14层 
法定代表人：张皓 
电话：13718246886/010-60834022 
联系人： 刘宏莹 
客服电话：400-9908-826 
（108） 东海期货有限责任公司 
住所 ：江苏省常州市延陵西路23、25、27 、29号 
办公地址 ：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼 
法定代表 人：陈太康 
电话 ：021-68757102 
联系人 ：李天雨 
客服电话 ：95531/4008888588 
（109） 大有期货有限公司



住所 ：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼


中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼



法定代表人： 颜如意



电话：0731-84409106 、0731-84409130



联系人：马科、王霞



客服电话 ：4006-365-058



基金管理人可以根据相关法律法规要求， 选择其他符合要求的其他机构销售
本基金，并及时公告。 
二 、登 记机构 
名称：中融基金管理有限公司



住所： 深圳市福田区莲花街道益田路6009 号新世界中心29层 
办公地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A座7层 
法定代表人： 王瑶 
电话：010-85003333 
传真：010-85003386 
联系人：鞠帅平 
网址：www.zrfunds.com.cn


 
注： 自2018年1月1日起， 本基金登记机构办公地址变更为北京市朝阳区东风
南路3号院中融信托北京园区C座5层， 电话变更为 （010）56517000， 传真变更为
（010）56517001。 
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所 
名称：上海市通力律师事务所 
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 
负责人：俞卫锋 
电话： 021-31358666 
传真： 021-31358600 
联系人：安冬 
经办律师：安冬、陆奇



四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所 
名称：上会会计师事务所 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 49 页 共 138 页 
住所：上海市静安区威海路755号文新报业大厦20楼 
办公地址：上海市静安区威海路755号文新报业大厦20楼 
执行事务合伙人：张晓荣（首席合伙人） 
电话：021-52920000 
传真：021-52921369 
经办注册会计师：张健、 陈大愚 
联系人：杨伟平 
 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 50 页 共 138 页 
第 六部分


基 金 的募 集 
一、募集的依据 
本基金由 基金管 理人依 照《基金 法》 、 《运作 办 法》 、 《 销售办 法》 、 基 金合同
及其他有 关规定 ，已于2016年4月11 日经 中国 证券监督 管理委 员会《 关于准予中
融融丰纯债债券型证券投资基金注册的批复》 （证监许可 〔2016〕 734号 ） 的注册，
进行募集。 
二、基金类别及存续期限 
基金类别：债券型证券投资基金 
基金运作方式：契约型、开放式 
基金存续期限：不定期 
三、基金份额分类 
本基金根据认购费用、 申购费用、 销售服务费等费率收取方式的不同， 将基
金份额分为A、C两类份 额。 在投资者认购、 申 购基金时收取认购、 申购费用、 赎
回时收取 赎回费 用，并 不再从本 类别基 金资产 中计提销 售服务 费的， 称为A类基
金份额； 从本类别基金资产中计提销售服务费、 赎回时收取赎回费用， 而不收取
认购、申购费用的，称为C类基金份额。 
本基金A类和C类基金份额分别设置基金代码。 由于基金费用的不同， 本基金
A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。 
本基金在募集期开放A类和C类基金份额的认购， 投资人可自行选择认购的基
金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 
基金管理 人可 调整认/ 申购各类 基金 份额的 最 低金额限 制及 规则， 无 需召 开
基金份额 持有人 大会， 基金管理 人必须 在开始 调整之日 前依照 《信息 披露办法》
的规定在指定媒介上刊登公告。 
根据基金运作情况， 基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况
下， 经与基金托管人协商， 在履行适当程序后停止现有基金份额类别的销售、 或
者调整现有基金份额类别的费率水平、 或者增加新的基金份额类别等， 调整前基
金管理人需及时公告并报中国证监会备案。 
四、募集期限 
本基金的募集期限自2016年5月19日至2016 年6月24日。 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 51 页 共 138 页 
五、募集方式及场所 
通过各销售机构的基金销售网点公开 发售， 各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。 
六、募集对象 
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人。 
七、认购时间 
本基金发售募集期间每天的具体业务办理时间， 由基金份额发售公告或各销
售机构的相关公告或者通知规定。 
各个销售机构在本基金发售募集期内对于个人投资者或机构投资者的具体
业务办理时间可能不同， 若发售公告没有明确规定， 则由各销售机构自行决定每
天的业务办理时间。 
八、认购的数额限制 
认购以金额申请。 投资人认购基金份额时， 需按销售机构规定的方式全额交
付认购款项， 投资人可以多次认购本基金份额。 其他销售机构每个基金账户每次
认购金额 不得低 于100 元人民币 ，其他 销售机 构另有规 定的， 从其规 定。通过基
金管理人 直销机 构或网 上交易平 台认购 本基金 时，首次 单笔最 低认购 金额为100
元人民币，单笔追加认购最低金额为100元人民币。 
认购申请 一经受理不得撤销。 
九、认购费用 
本基金的认购费率随认购金额的增加而递减，具体费率结构如下表所示：
投资人认购需缴纳认购费用。 
A 类基金份额投资人需缴纳的认购费用按认购金额的大小划分为四档；本
基金C 类基金份额不收取认购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务
费。两类基金份额具体认购费率如下表所示： 
A 类 基 金份额 
单 笔金 额 认 购费 率 
100 万元以下 
0.50% 
100 万元（含）－300 万
0.30% 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 52 页 共 138 页 
元 
300 万元（含）－500 万
元 
0.10% 
500 万元以上（含） 每笔 1000 元 
C 类 基 金份额 
0 
本基金的认购费由投资人承担。 基金认购费用不列入基金财产， 主要用于本
基金的市场推广、 销售、 注册登记等募集期间发生的各项费用。 募集期间发生的
信息披露费、 会计师费和律师费等各项费用， 不从基金财产中列支。 若投资人重
复认购本 基金 A 类 基 金份额时 ，需 按单笔 认 购金额对 应的 费率分 别 计算认购费
用。 
十、认购份额的计算 
本基金的认购价格为每份基金份额1.00元。 
基金认购份额计算方法： 
认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 
净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 
认购费用＝认购金额－净认购金额 
认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额初始面值 
认购费用适用固定金额时，认购份额的计算方法如下： 
认购费用＝固定金额 
净认购金额＝认购金额－认购费用 
认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额初始面值 
认购金额的计算保留到小数点后两位， 小数点两位以后的部分四舍五入， 由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 
例：某 投资人 投资10,000 元认 购本基 金的A 类 基金份 额，则 其所对 应 的认购
费率为0.50% 。假定 该 笔认购金 额产生 利息5 元，则其 可得到 的A类 基金份额 计算
如下： 
净认购金额=10,000/ （1+0.50%）=9,950.25 元 
认购费用=10,000-9,950.25=49.75元 
认购份额=（9,950.25+5 ）/1.00=9,955.25 份 
即：该 投资人 投资10,000 元认 购本基 金的A 类 基金份 额，假 定该笔 认 购金额中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 53 页 共 138 页 
产生利息5元，在基金发售结束后，其所获得的A类基金份额为9,955.25份。 
十一、认购的方法与确认 
1、认购方法 
投资人认购时间安排、 投资人认购应提交的文件和办理的手续， 由基金管理
人根据相关法律法规及基金合同，在基金份额发售公告中确定并披露。 
2、认 购确认 
基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机构
确实接收到认购申请。 认购的确认以登记机构的确认结果为准。 对于认购申请及
认购份额的确认情况， 投资人应及时查询并妥善行使合法权利， 否则， 由此产生
的投资者任何损失由投资者自行承担。 
十二、募集资金利息的处理方式 
本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额， 归基
金份额持有人所有。其中，利息转份额以登记机构的记录为准。 
十三、募集期内募集资金的管理 
基金募集期间募集的资金存入专门账户， 在基金募集行为结束前， 任何人不
得动用。 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 54 页 共 138 页 
第 七部 分


基 金 合同 的生 效 
本基金基 金合 同已于2016 年6月28 日 生效， 自 该日起本 基金 管理人 正 式开始
管理本基金。 
基金合同 生效 后，连 续20个工作 日出 现基金 份 额持有人 数量 不超过200 人或
者基金资 产净值 低于5000 万元情 形的， 基金管 理人应当 在定期 报告中 予以披露；
连续60个工作日出现前述情形的， 基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决
方案， 如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等， 并召开基金份额
持有人大会进行表决。 
法律法规另有规定时，从其规定。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 55 页 共 138 页 
第 八部 分


基 金 份额 的申 购与 赎回 
一、申购和赎回场所 
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售网点将由基金管理人
在其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构， 并予以公
告。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供
的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 
若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、 传真或网上等交易方式， 投资
人可以通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。 具体办法由基金管理人或相关
销售机构另行公告。 
二、申购和赎回的开放日及时间 
1、开放日及开放时间 
投资人办理基金份额申购和赎回等业务的具体时间为上海证券交易所、 深圳
证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中国证监会
的要求或基金合同的规定公告暂停申购、 赎回时除外。 开放日的具体业务办理时
间在届时相关公告中载明。 
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
本基金于2016年7月28日开始办理日常申购、赎回业务。 
三、申购与赎回的原则 
1、 “未 知价 ”原则 ， 即申购、 赎回 价格以 申 请当日收 市后 计算的 该 类别 基
金份额净值为基准进行计算； 
2、 “金额申购、份额赎回 ”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；



4、赎回 遵循 “先进 先 出 ”原则 ，即 按照投 资 人认购、 申购 的先后 次 序进 行
顺序赎回。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理人
必须在新 规则开 始实施 前依照《 信息披 露办法 》的有关 规定在 指定媒 介上公告。 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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四、申购与赎回的 程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。 
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金， 投资人在
提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额， 否则所提交的申购、 赎回申请不成
立。 
2、申购和赎回的款项支付 
投资人申购基金份额时， 必须全额交付申购款项， 投资人交付申购款项， 申
购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。 
基金份额持有人递交赎回申请， 赎回成立； 登记机构确认赎回时， 赎回生效。
投资人赎 回申请 成功后 ，基金管 理人将 在T+7 日（包 括 该日） 内支付 赎回款项。
遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、 通讯系统故障、 银行数据交换系统故障
或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时， 赎回款
项顺延至下一个工作日划出。 在发生巨额赎回时， 款项的支付办法参照基金合同
有关条款处理。 
3、申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申 请日（T日） ， 在正常情 况下， 本基金 登记机构 在T+1日 内对 该交易的有
效性进行确认。T日提交的有效申请， 投资人可在T+2日后 （包括该日） 及时到销
售网点柜台或以销售机构规 定的其他方式查询申请的确认情况。 若申购不成功或
无效，则申购款项退还给投资人。 
销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售
机构确实接收到申购、 赎回申请。 申购、 赎回的确认以登记机构的确认结果为准。
对于申购、 赎回申请及申购、 赎回份额的确认情况， 投资人应及时查询并妥善行
使合法权利。 
在法律法规允许的范围内， 基金管理人可根据相关业务规则， 对上述业务办
理时间进行调整，本基金管理人将于调整实施前按照有关规定予以公告。 
五、申购和赎回的数量限制 
1、 其他销售机构每个基金账户单笔申购最低金额为100元人民币， 其他销售中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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机构另有规定的， 从其规定； 基金管理人直销机构每个基金账户首次最低申购金
额为100 元人民币， 单笔追加申购最低金额为100 元人民币； 已在直销机构有申购
本基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制； 通过基金管理人网上交易平
台申购本基金时，每次最低申购金额为100元人民币。 
2、 基金份额持有人在销售机构赎回时， 每次赎回申请不得低于100份基金份
额。 基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构 （网点） 保留的基金份额余额不
足100份的，在赎回时需一次全部赎 回。 
3、基金 管理 人可以 规 定单个投 资人 累计持 有 的基金份 额上 限，具 体 规定 请
参见相关公告。 
4、基金 管理 人可在 法 律法规允 许的 情况下 ， 调整上述 规定 申购金 额 和赎 回
份额的数量限制。 基金管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规
定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 
六、申购和赎回的价格、费用和用途 
1、申购费 
本基金基 金份额 分为A 类和C类 两类不 同的类 别。本基 金A类 基金份 额的申购
费率按申购金额的大小划分为四档， 随申购金额的增加而递减 （适用固定金额费
率的申购除外） ； 投资者申购C类基金份额不收取申购费用， 而是从该类 别基金资
产中计提销售服务费。具体申购费率如下表所示： 
A 类 基 金份额 
单 笔金 额 申 购费 率 
100 万元以下 
0.60% 
100 万元（含）－300 万元 
0.40% 
300 万元（含）－500 万元 0.20% 
500 万元以上（含）





每笔 1000 元 
C 类 基 金份额 
0 
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取， 不列入基金财产， 主要
用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 
2、赎回费 
本基金的赎回费率按照持有时间递减， 即相关 基金份额持有时间越长， 所适
用的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示： 
A 类 基 金份额 C 类 基 金份额 
持 有期 限 赎 回费 率 持 有期 限 赎 回费 率 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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Y ＜30 日 0.75% 
 
Y ＜30 日 
 
0.50% 
30 日≤Y ＜1 年 0.10% 
1 年≤Y ＜2 年 0.05% 
 
Y ≥30 日 
 
0 
Y ≥2 年 0 
（注：Y：持有时间；1 年=365 日） 
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 赎回费用由赎回基金份额的
基金份额 持有人 承担， 在基金份 额持有 人赎回 基金份额 时收取 。对于A类基金份
额持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费， 赎回费用全额归入基金财产； 对
于A类基金份额持有期不少于30日但少于3个月的基金份额所收取的赎回费， 赎回
费用75% 归入基金财产； 对于A类基金份额持有期不少于3个月但小于6个月的基金
份额所收取的赎回费， 赎回费用50% 归入基金财产； 对于A类基金份额持有期不少
于6个月的基金份额所收取的赎回费， 赎回费用25%归入基金财产。 未归入基金财
产的部 分 用于支 付登记 费和其他 必要的 手续费 。对于C 类份额 持有期 少于30日的
基金份额所收取的赎回费，将全额计入基金资产。 （注：1个月=30日） 
3、基金 管理 人可以 按 照基金合 同的 相关规 定 调整申购 、赎 回费率 或 调整 收
费方式， 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告。 
4、基金 管理 人可以 在 不违反法 律法 规规定 及 基金合同 约定 的情形 下 根据 市
场情况制定基金促销计划， 定期和不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动
期间， 基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后， 对投资人适当调低基
金申 购费率、赎回费率。 
七、申购份额与赎回金额的计算方式 
1、申购份额的计算 
申购本基 金的 申购费 用 采用前端 收费 模式（ 即 申购基金 时缴 纳申购 费 ） ， 投
资人的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下： 
当申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下： 
净申购金额 =申购金额/（1+申购费率） 
申购费用=申购金额-净申购金额 
申购份数=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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当申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：



申购费用＝固定金额



净申购金额=申购金额－申购费用



申购份额＝净申购金额/申购当日该类别基金份额净值 
上述计算结果均按照四舍五入方法， 保留到小数点后两位， 由此产生的误差
计入基金财产。 
例： 某投资者投资50,000元申购本基金的A 类基金份额， 假设申购当日A类基
金份额净值为1.15元，则可得到的A类基金份额为： 
净申购金额=50,000/ （1+0.60%）=49,701.79 元 
申购费用=50,000-49,701.79=298.21元 
申购份额=49,701.79/1.15=43,218.95 份 
即： 投资者投资50,000 元申购本基金的A类基金份额， 假设申购当 日A 类基金
份额净值为1.15元，则其可得到43,218.95份A 类基金份额。 
2、赎回金额的计算 
基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费， 基金份额持有人的赎回净额为
赎回金额扣减赎回费用。其中： 
赎回总金额=赎回份额 ? 赎回当日该类别基金份额净值 
赎回费用=赎回总金额 ? 赎回费率 
净赎回金额=赎回总金额 ? 赎回费用 
赎回费用以人民币元为单位， 计算结果按照四舍五入方法， 保留到小数点后
两位； 赎回金额结果按照四舍五入方法， 保留到小数点后两位， 由此产生的误差
计入基金财产。 
例： 某投资者赎回本基金10,000份A类基金份额， 持有期3个月， 赎回适用费
率为0.10% ， 假设赎回当日A类基金份额净值为1.148 元， 则其可得净赎回金额为： 
赎回总金额＝ 10,000×1.148 ＝11480元 
赎回费用＝ 11,480×0.10% ＝11.48元 
净赎回金额＝11,480 －11.48＝11,468.52 元 
即： 投资者赎回本基金10,000 份A类基金份额， 假设赎回当日A类基金份额净
值为1.148 元，则可得到的净赎回金额为11,468.52 元。 
3、基金份额净值计算 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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本基金份额净值的计算， 保留到小数 点后3 位， 小数点后第4位四舍五入， 由
此产生的 收益或 损失由 基金财产 承担。T日的 基金份额 净值在 当天收 市后计算，
并在T+1 日 （包括 该日 ）内公告 。遇特 殊情况 ，经中国 证监会 同意， 可以适当延
迟计算或公告。 
八、申购与赎回的登记 
投资人申 购基 金成功 后 ，登记机 构在T+1 日为 投资人登 记权 益并办 理 登记手
续，投资人自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 
投资人赎 回基 金成功 后 ，登记机 构在T+1 日为 投资人办 理扣 除权益 的 登记手
续。 
基金管理 人可 以在法 律 法规允许 的范 围内， 对 上述登记 办理 时间进 行 调整 ，
但不得实 质影响 投资人 的合法权 益，并 最迟于 开始实施 前3日 在指定 媒介及基金
管理人网站公告。 
九、巨额赎回的认定及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 （赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额） 超过前一开放日的基金总份额的10%， 即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回 或部分延期赎回。 
（1 ）全 额赎 回：当 基 金管理人 认为 有能力 支 付投资人 的全 部赎回 申 请时 ，
按正常赎回程序执行。 
（2 ）部 分延 期赎回 ： 当基金管 理人 认为支 付 投资人的 赎回 申请有 困 难或 认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时， 基金管 理人在 当日接受 赎回比 例不低 于上一开 放日基 金总份 额的10%的
前提下， 可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账户赎
回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，
投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期 赎回的， 将自
动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的， 当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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无优先权并以下一开放日的该类别基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推，
直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理。 
（3 ） 暂停赎回： 连续2 个开放日以上 （含本数） 发生巨额赎回， 如基 金管理
人认为有必要， 可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上 进行公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生上述延期赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招
募说明书 规定的 其他方 式在3个 交易日 内通知 基金份额 持有人 ，说明 有关处理方
法，同时在指定媒介上刊登公告。 
十、拒绝或暂停申购的情形 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、发生 基金 合同规 定 的暂停基 金资 产估值 情 况时，基 金管 理人可 暂 停接 受
投资人的申购申请。 
3、证券 交易 所交易 时 间非正常 停市 ，导致 基 金管理人 无法 计算当 日 基金 资
产净值。 
4、 接受某笔或某些申购申 请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 
5、基金 资产 规模过 大 ，使基金 管理 人无法 找 到合适的 投资 品种， 或 其他 可
能对基金 业绩产 生负面 影响，或 发生其 他损害 现有基金 份额持 有人利 益的情形。 
6、基金 管理 人、基 金 托管人、 基金 销售机 构 、基金销 售支 付结算 机 构或 登
记机构的异常情况导致基金销售系统、 基金销售支付结算系统、 基金注册登记系
统或基金会计系统无法正常运行。 
7、基金合同约定、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1、2 、3、5、6、7 项暂停申购情形之一且基金 管理人决定暂停
接受投资人的申购申请时， 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停
申购公告 。如果 投资人 的申购申 请被拒 绝，被 拒绝的申 购款项 将退还 给投资人。
在暂停申 购的情 况消除 时，基金 管理人 应及时 恢复申购 业务的 办理并 依法公告。 
十一、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、发生 基金 合同规 定 的暂停基 金资 产估值 情 况时，基 金管 理人可 暂 停接 受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 
3、证券 交易 所交易 时 间非正常 停市 ，导致 基 金管理人 无法 计算当 日 基金 资
产净值。 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5、基金 管理 人、基 金 托管人、 基金 销售机 构 、基金销 售支 付结算 机 构或 登
记机构的异常情况导致基金销售系统、 基金销售支付结算系统、 基金注册登记系
统或基金会计系统无法正常运行。 
6、发生 继续 接受赎 回 申请将损 害现 有基金 份 额持有人 利益 的情形 时 ，基 金
管理人可暂停接受投资人的赎回申请。 
7、基金合同约定、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款
项时， 基金管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回申请， 基金管理人
应足额支付； 如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总
量的比例分配给赎回申请人， 未支付部分可延期支付。 若出现上述第 4 项所述情
形， 按基金合同的相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当
日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及时恢
复赎回业务的办理并公告。 
十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、发生 上述 暂停申 购 或赎回情 况的 ，基金 管 理人当日 应立 即向中 国 证监 会
备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应 于重新开放日，在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 
3、 如发生暂停的时间超过 1 日但少于2 周， 暂停结束， 基金重新开放申购
或赎回时， 基金管理人应提前 2 个工作日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或
赎回公告，并公告最近 1 个工作日的基金份额净值。 
4、如发生暂停的时间超过 2 周，暂停期间，基金管理人应每 2 周至少重复
刊登暂停公告 1 次；当连续暂停时间超过两个月时，可 对重复刊登暂停公告的中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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频率进行调整。 暂停结束， 基金重新开放申购或赎回时， 基金管理人应提前 2 日
在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告， 并公告最近 1 个工作日的
基金份额净值。 
十三、基金转换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理 人管理 的其他 基金之间 的转换 业务， 基金转换 可以收 取一定 的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告， 并
提前告知基金托管人与相关机构。 
十四、基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行 等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论
在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。 
继承是指 基金 份额持 有 人死亡， 其持 有的基 金 份额由其 合法 的继承 人 继承 ；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体； 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料， 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并 按基金登记机构规定的标准收费。 
十五、基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 
十六、定期定额投资计划 
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人另
行规定。 投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。 
十七、基金份额的冻结和解冻 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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十八、基金份额的转让 
在法律法规允许且条件具备的情况下， 基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。 基金管理人拟受理基金份额转让业务的， 将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 
十九、其他业务 
在不违反法律法规及中国证监会规定的前提下， 基金管理人可在对基金份额
持有人利益无实 质性不利影响的情形下， 办理基金份额的质押业务或其他基金业
务， 基金管理人可制定相应的业务规则， 并依照 《信息披露办法》 的 有关规定进
行公告。 
 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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第 九部 分


基 金 的投 资 
一、 投 资目标 
在控制组合净值波动率的前提下， 力争长期内实现超越业绩比较基准的投资
回报。 
二 、投资 范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具， 包括国内依法
发行上市的国债、 金融债、 公司债、 企业债、 地方政府债、 次级债、 中小企业私
募债券、 可转换 债券（ 含分离交 易可转 换债券 ） 、可交 换公司 债、短 期融资券、
超短期 融资券、 中期票据、 资产支持证券、 债 券回购、 逆回购、 央行 票据、 同业
存单、 银行存款等， 以及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但
须符合中国证监会相关规定)。 
本基金不直接从一级、 二级市场买入股票、 权证等权益类资产， 因所持可转
换公司债券转股形成的股票， 本基金应在其可交易之日起的 6 个月内卖出。 因投
资于分离 交易 可转债 而 产生的权 证， 本基金 应 在其可交 易之 日起的 1 个月内卖
出。 
本基金的投资组合比例为： 本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不低
于80%； 持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于
5% 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
三 、 投 资策略 
本基金充 分发 挥基金 管 理人的研 究优 势，将 宏 观周期研 究、 行业周 期 研究 、
公司研究相结合， 在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上，
动态调整大类金融资产比例， 自上而下决定债券组合久期、 期限结构、 债券类别
配置策略， 在严谨深入的分析基础上， 综合考量各类债券的流动性、 供求关系和
收益率水平等，深入挖掘价值被低估的标的券种。 
1、大类资产配置 
本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上， 通过 “自上 而下” 的定
性分析和定量分析相结合， 形成对大类资产的预测和判断， 在基金合同约定的范中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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围内确定债券类资产和现金类资产的配置比例， 并随着各类证券风险收益特征的
相对变化 ，动态 调整大 类资产的 投资比 例，以 规避市场 风险， 提高基 金收益率。 
2、债券投资策略 
（1 ）久期管理策略 
作为债券基金最基本的投资策略， 久期管理策略本质上是一种自上而下， 通
过灵活的久期策略对管理利率风险的策略。 
在全球经济的框架下， 本基金管理人密切关注货币信贷、 利率、 汇率 、 采购
经理人指数等宏观经济运行关键指标， 运用数量化工具对宏观经济运行及货币财
政政策变化跟踪与分析， 对未来市场利率趋势进行分析预测， 据此确定合理的债
券组合目标久期。 
基金管理人通过以下方面的分析来确定债券组合的目标久期： 
1）宏观 经济 环境分 析 。通过跟 踪分 析货币 信 贷、采购 经理 人指数 等 宏观 经
济先行性经济指标， 拉动经济增长的三大引擎进出口、 消费以及投资等指标， 判
断当前经济运行在经济周期中所处的阶段， 预期中央政府的货币与财政政策取向。 
2）利率 变动 趋势分 析 。 在宏观 经济 环境分 析 的基础上 ，密 切关注 月 度CPI 、
PPI 等物价指数，货币信贷、汇率等金融运行数据，预测未来利率的变动趋势。 
3）目标 久期 分析。 根 据宏观经 济环 境分析 与 市场利率 变动 趋势分 析 ，结 合
当期债券收益率估值水平， 确定投资组合的目标久期。 原则上， 在利率上行通道
中， 通过缩短目标久期规避利率风险； 在利率下行通道中， 通过延长目标久期分
享债券价格上涨的收益。 在利率持平阶段， 采用骑乘策略与持有策略， 获得稳定
的当前回报。 
4）动态 调整 目标久 期 。通过对 国内 外宏观 经 济数据、 金融 市场运 行 、货 币
政策以及国内债券市场运行跟踪分析， 评估未来利率水平变化趋势， 结合债券市
场收益率变动与基金投资目标，动态调整组合目标久期。 
（2 ）期限结构配置策略 
通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的期限结构配置策略。 根据债
券收益率曲线形态、 各期限段品种收益率变动、 结合短期资金利率水平与变动趋
势， 分析预测收益率曲线的变化， 测算子弹、 哑铃或梯形等不同期限结构配置策
略的风险收益，形成具体的期限结构配置策略。 
（3 ）债券的类别配置策略 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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对不同类别债券的信用风险、 税赋水平、 市场流动性、 市场风险等因素进行
分析， 综合评估相同期限的国债、 金融债、 企 业债、 交易所和银行 间市场投资品
种的利差和变化趋势， 通过不同类别资产的风险调整后收益比较， 确定组合的类
别资产配置。 
（4 ）骑乘策略 
骑乘策略 ，通 过对债 券 收益曲线 形状 变动的 预 期为依据 来建 立和调 整 组合 。
当债券收益率曲线比较陡峭时， 买入位于收益率曲线陡峭处的债券， 持有一段时
间后， 伴随债券剩余期限的缩短与收益率水平的下降， 获得一定的资本利得收益。 
（5 ）杠杆放大策略 
当回购利率低于债券收益率时， 本基金将实施正回购融入资金并投资于信用
债券等可投资标的， 从而获取收益率超出回购资金成本 （即回购利率） 的套利价
值。 
（6 ）信用债券投资策略 
本基 金信用债券的投资遵循以下流程： 
1）信用债券研究 
信用分析师通过系统的案头研究、 走访发行主体、 咨询发行中介等各种形式，
“自上而下” 地分析宏观经济运行趋势、 行业 （或产业） 经济前景， “ 自下而上”
地分析发行主体的发展前景、 偿债能力、 国家信用支撑等。 通过交银施罗德的信
用债券信 用评级 指标体 系，对信 用债券 进行信 用评级， 并在信 用评级 的基础上，
建立本基金的信用债券池。 
2）信用债券投资 
基金经理从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合。 
本基金构建和管理信用债券投资组合时主要考虑以下因素： 
①信用债券信用评级的变化。 
②不同信用等级的信用债券， 以及同一信用等级不同标的债券之间的信用利
差变化。 
原则上， 购买信用 （拟） 增级的信用债券， 减持信用 （拟） 降级的信用债券；
购买信用利差扩大后存在收窄趋势的信用债券， 减持信用利差缩小后存在放宽趋
势的信用债券。 
（7 ）资产支持证券投资策略 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 68 页 共 138 页 
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选 择和把
握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险的情况下， 通过信用研究和流动性
管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 
（8 ）中小企业私募债券投资策略 
本基金投资中小企业私募债将重点关注其信用风险和流动性风险， 综合考虑
信用基本面、 债券收益率和流动性等要素， 在信用风险可控的前提下， 追求合理
回报。 本基金采取自下而上的方法建立适合中小企业私募债的信用评级体系， 对
个券进行信用分析， 根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券个券进
行严格筛选过滤： 重点分析发行主体的公司背景、 竞争地位、 治理结 构、 盈利能
力、 偿债能力、 现金流水平等诸多因素， 对主体所发行债券进行打分和投资价值
评估， 分数高于内部投资级要求才能入库投资。 在投资是综合考虑虑信用基本面、
债券收益率和流动性， 选择 发行主体资质优良， 估值合理且流通相对充分的品种
进行适度投资。 
四、 投 资限制 
1、 组合限制 
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点， 通过分散投
资降低基金财产的非系统性风险， 保持基金组合良好的流动性。 基金的投资组合
将遵循以下限制： 
（1 ）本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不低于 80% ；持有的全部
权证市值不超过基金资产净值的 3% ；持有现金或到期日在一年以内的政府债券
占基金资产净值的比例不低于 5% 。 
（2 ） 本基金持有一家公 司发行的证券， 其市值 不超过基金资产净值的 10% ； 
（3 ）本 基金 管理人 管 理的全部 基金 持有一 家 公司发行 的证 券，不 超 过该 证
券的 10% ； 
（4 ） 本基金管理人管理 的全部基金持有的同一权证， 不得超过该权证 的 10% ； 
（5 ）本 基金 投资于 同 一原始权 益人 的各类 资 产支持证 券的 比例， 不 得超 过
基金资产净值的 10% ； 
（6 ） 本基金持有的全部 资产支持证券， 其市值 不得超过基金资产净值的 20% ； 
（7 ）本 基金 持有的 同 一（指同 一信 用级别 ） 资产支持 证券 的比例 ， 不得 超
过该资产支持证券规模的 10% ； 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 69 页 共 138 页 
（8 ）本 基金 管理人 管 理的全部 基金 投资于 同 一原始权 益人 的各类 资 产支 持
证券，不得超过其各类资产支持证券合 计规模的 10% ； 
（9 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（10） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ；本基金在全国银行间同 业市场中的债券回购最 长期限为 1 
年，债券回购到期后不得展期； 
（11） 本基金持有单只 中小企业私募债券， 其 市值不得超过基金资产净值的
10% ； 
（12）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ； 
（13）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 
因证券市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日
内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 
基金管 理人应 当自 基金 合同生 效之日起 6 个 月内使 基金的 投资 组合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。 
如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的 ， 以变更后的
规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 在履行适当程
序后本基金投资不再受相关限制，不需要经过基金份额持有人大会审议。 
2、 禁止行为 
根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金禁止从事下列行为： 
（1 ）承销证券； 
（2 ）违反规定向他人贷款或提供担保； 
（3 ）从事使基金承担无限责任的投资； 
（4 ）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外； 
（5 ）向基金管理人、基金托管人出资； 
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 70 页 共 138 页 
（7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
如法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定， 如适用于本基金， 基金
管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循
基金份额持有人利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机
制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托 管人的同意， 并
按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分
之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少 每半年对关联交易事项进行
审查。 
五、 业 绩比较 基准 
中债总指数（全价） 
本基金选择中债总指数 （全价） 作为业绩比较 基准的原因如下： 第一， 中债
总指数由中央国债登记结算公司编制并发布， 并发布主体上保证中债总指数比较
客观和专业； 第二， 本 基金以中债总指数 （全价） 为业绩比较基准， 是由于全价
指数是以债券全价计算的指数值， 债券付息后利息不再计入指数之中， 比较科学
且更切合实际。 
如果上述 基准 指数停 止 计算编制 或更 改名称 ， 或者今后 法律 法规发 生 变化 ，
又或者市场推出更具权威、 且更能够表征本基金风险收益特征的指数， 则本基金
管理人可与本基金托管人协商一致后， 调整或变更本基金的业绩比较基准并及时
公告，而无需召开基金份额持有人大会。 
六、 风 险收益 特征 
本基金为债券型基金， 属于证券市场中的较低风险品种， 预期收益和预期风
险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 
七 、基 金管理 人代 表基金 行使 相关权 利的 处理原 则及 方法 
1、基金 管理 人按照 国 家有关规 定代 表基金 独 立行使相 关权 利，保 护 基金 份
额持有人的利益； 
2、不谋求对上市公 司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
3、有利于基金财产的安全与增值； 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 71 页 共 138 页 
4、不通 过关 联交易 为 自身、雇 员、 授权代 理 人或任何 存在 利害关 系 的第 三
人牟取任何不当利益。 
八 、基 金的投 资组 合报告 
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对本报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金基金合同规定复核了本报告
中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组 合报 告所载 数 据截至2017 年9 月30日 ，本报告 中所 列财务 数 据未经
审计。 
 
1、报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额( 元) 
占 基 金 总 资 产 的 比 例
（% ） 
1 权益投 资 - - 
 其中： 股票 - - 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资 54,861,020.00 98.15 
 其中： 债券 54,861,020.00 98.15 
 资产支 持证 券 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产 - - 
 
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产 
- - 
7 
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计 
382,067.17 0.68 
8 其他资 产 650,192.64 1.16 
9 合计 55,893,279.81 100.00 
 
2、报告期末按行业分类的股票投资组合 
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 
本基金本报告期末未持有股票投资。 
 
 
3、报告 期末 按公允 价 值占基金 资产 净值比 例 大小排序 的前 十名股 票 投资 明
细 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 72 页 共 138 页 
本基金本报告期末未持有股票投资。 
 
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 
占 基 金 资 产 净 值 比 例
（％） 
1 国家债 券 2,498,750.00 5.55 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 9,054,000.00 20.10 
 其中： 政策 性金 融债 9,054,000.00 20.10 
4 企业债 券 14,895,000.00 33.06 
5 企业短 期融 资券 24,048,000.00 53.38 
6 中期票 据 - - 
7 可转债 （可 交换 债） 4,365,270.00 9.69 
8 同业存 单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 54,861,020.00 121.78 
 
5、报告 期末 按公允 价 值占基金 资产 净值比 例 大小排序 的前 五名债 券 投资 明
细 
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元) 
占 基 金 资 产 净
值比例 （％ ） 
1 122356 14 富 贵鸟 150,000 14,895,000.00 33.06 
2 160213 16 国开 13 100,000 9,054,000.00 20.10 
3 113008 电气转 债 41,000 4,365,270.00 9.69 
4 011761037 
17 广州电气
SCP002 
40,000 4,016,400.00 8.92 
5 041760034 
17 平安租赁
CP002 
40,000 4,016,000.00 8.91 
 
6、报告 期末 按公允 价 值占基金 资产 净值比 例 大小排名 的前 十名资 产 支持 证
券投资明细 
 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
 
7、报告 期末 按公允 价 值占基金 资产 净值比 例 大小排序 的前 五名贵 金 属投 资
明细 
 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
 
8、报告 期末 按公允 价 值占基金 资产 净值比 例 大小排序 的前 五名权 证 投资 明中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 73 页 共 138 页 
细 
 
本基金本报告期末未持有权证。 
 
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
 
本基金本报告期末未持有股指期货。 
 
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
本基金本报告期末未持有国债期货投资。 
 
11、投资组合报告附注 
11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本
基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查， 或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
 
11.2 基金投资的前十名股票未超过基金合同规定的备选股票库。 
 
11.3 其他资产构成 
序号 名称 金额( 元) 
1 存出保 证金 1,180.96 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 649,011.68 
5 应收申 购款 - 
6 其他应 收款 - 
7 其他 - 
8 合计 650,192.64 
 
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
序号 代码 名称 公允价 值 
公 允 价 值 占 基 金
资产净 值比 例(%) 
1 113008 电气转 债 4,365,270.00 9.69 
 
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 74 页 共 138 页 
本基金本报告期末未持有股票投资。 
 
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 
由于四舍五入的原因，各比例 的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 
 
 
 



中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 75 页 共 138 页 
第 十部 分


基金 的业 绩 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基
金业绩数据截止日为 2017 年9 月30 日。 
1、 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
（1 ）中融融丰纯债A 
阶段 
净值增
长率① 
净值增长率
标准差② 
业绩比较基
准收益率③ 
业绩比较基准收
益率标准差④ 
①-③ ②-④ 
自基金 合同生效日
（2016 年6月28日）
-2016 年12 月31日 
-2.10% 0.10% -1.30% 0.15% -0.80% -0.05% 
2017 年1月1 日-2017
年6月30 日 
0.00% 0.13% -2.48% 0.11% 2.48% 0.02% 
2017 年7月1 日-2017
年9月30 日 
0.82% 0.09% -0.42% 0.06% 1.24% 0.03% 
自基金合同生效日
（2016 年6月28日）
-2017 年9 月30 日 
-1.30% 0.11% -4.14% 0.12% 2.84% -0.01% 
 
（2 ）中融融丰纯债C 
阶段 
净值增
长率① 
净值增长率
标准差② 
业绩比较基
准收益率③ 
业绩比较基准收
益率标准差④ 
①-③ ②-④ 
自基金合同生效日
（2016年6月28
日）-2016 年12 月
31 日 
-2.40% 0.10% -1.30% 0.15% -1.10% -0.05% 
2017 年1 月1日-
2017 年6 月30日 
-0.10% 0.13% -2.48% 0.11% 2.38% 0.02% 
2017 年7 月1日-
2017 年9 月30日 
0.62% 0.10% -0.42% 0.06% 1.04% 0.04% 
自基金合同生效日 -1.90% 0.11% -4.14% 0.12% 2.24% -0.01% 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 76 页 共 138 页 
（2016年6月28
日）-2017 年9月30
日 
 
2、 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较 
 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 77 页 共 138 页 
 
注： 按 照基 金合 同和 招募 说明书 的约 定， 本基 金自 合同生 效日 起 6 个月 内为 建仓期 ， 建
仓期结 束时 本基 金的 各项 资产配 置比 例符 合基 金合 同的有 关约 定。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 



中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 78 页 共 138 页 
第十 一 部分


基 金 的 财产 
一、基金资产总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 
二、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
三、基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立托管资金专门账户、
证券账户以及投资所需的其他专用账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基
金托管人、 基金销售机构和登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独
立。 
四、基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金销售机构的财产， 并由基
金托管人 保管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣
押或其他 权利。 除依法 律法规和 基金合 同的规 定处分外 ，基金 财产不 得被处分。 
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 79 页 共 138 页 
第 十二 部分


基 金 资 产的 估值 
一、估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
二、估值对象 
基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 
三、估值方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1 ） 交易所上市的非固定收益类有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值
日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后
经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以
最近交易日的市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或
证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价
及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（2 ）交 易所 上市实 行 净价交易 的固 定收益 品 种按估值 日第 三方估 值 机构 提
供的相应品种当日的估值净价估值， 具体估值机构由基 金管理人与基金托管人另
行协商约定； 
（3 ）交 易所 上市未 实 行净价交 易的 固定收 益 品种按估 值日 收盘价 减 去收 盘
价中所含的应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后
经济环境未发生重大变化， 按最近交易日收盘价减去收盘价中所含的债券应收利
息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类
似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（4 ）对 在交 易所市 场 发行未上 市或 未挂牌 转 让的债券 ，对 存在活 跃 市场 的
情况下， 应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值； 对于活 跃市场
的报价未能代表计量日公允价值的情况下， 应对市场报价进行调整以确认计量日
的公允价值； 对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下， 则应采取估值技术
确定其公允价值； 
（5 ）交 易所 上市的 资 产支持证 券， 采用估 值 技术确定 公允 价值， 在 估值 技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 80 页 共 138 页 
2、首次 公开 发行未 上 市的债券 ，采 用估值 技 术确定公 允价 值，在 估 值技 术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
3、全国 银行 间债券 市 场交易的 债券 、资产 支 持证券等 固定 收益品 种 ，以 第
三方估值机构提供的价格数据估值； 对银行间市场未上市， 且第三方估值机构未
提供估值价格的债券，按成本估值。 
4、同一 债券 同时在 两 个或两个 以上 市场交 易 的，按债 券所 处的市 场 分别 估
值。 
5、中小 企业 私募债 采 用估值技 术确 定公允 价 值，在估 值技 术难以 可 靠计 量
公允价值的情况下，按成本估值。 
6、存款的的估值方法 
持有的银行定期存款或通知存款以本金列示， 按协议或合同利率逐日确认利
息收入。 
7、如有 确凿 证据表 明 按上述方 法进 行估值 不 能客观反 映其 公允价 值 的， 基
金管理人 可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估值。 
8、相关 法律 法规以 及 监管部门 有强 制规定 的 ，从其规 定。 如有新 增 事项 ，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法 达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布， 由此给基金份额持有人和
基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失， 由基
金管理人负责赔付。 
四、估值程序 
1、各类 基金 份额净 值 是按照每 个工 作日闭 市 后，该类 基金 资产净 值 除以 当
日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.001 元，小数点后第 4 位四舍五入。
国家另有规定的，从其规定。 
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 81 页 共 138 页 
值， 并按规定公告。 如 遇特殊情况， 经中国证监会同意， 可以适当延迟计算或公
告。 
2、基金 管 理 人应每 个 工作日对 基金 资产估 值 。但基金 管理 人根据 法 律法 规
或基金合 同的规 定暂停 估值时除 外。基 金管理 人每个工 作日对 基金资 产估值后，
将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后，
由基金管理人按约定对外公布。 
五、估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、 及时性。 当 基金份额净值小数点后 3 位以内 （含第3 位） 发生估值错
误时，视为基金份额净值错误。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金 托管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人 (“ 受损方”) 的 直 接 损 失 按 下
述 “估值错误处理原则 ”给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
对于因技术原因引起的差错， 若系同行业现有技术水平无法预见、 无法避免、
无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。 
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他错
误等， 因不可抗 力原因出现估值错误的当事人不对其他当事人承担赔偿责任， 但
因该估值错误取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 
2、估值错误处理原则 
（1 ）估 值错 误已发 生 ，但尚未 给当 事人造 成 损失时， 估值 错误责 任 方应 及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更 正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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到更正。 
（2 ） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3 ）因 估值 错误而 获 得不当得 利的 当事人 负 有及时返 还不 当得利 的 义务 。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失 (“受损方”)， 则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事 人已经将此部分不
当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4 ） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
（5 ）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1 ）查 明估 值错误 发 生的原因 ，列 明所有 的 当事人， 并根 据估值 错 误发 生
的原因确定估值错误的责任方； 
（2 ）根 据估 值错误 处 理原则或 当事 人协商 的 方法对因 估值 错误造 成 的损 失
进行评估； 
（3 ）根 据估 值错误 处 理原则或 当事 人协商 的 方法由估 值错 误的责 任 方进 行
更正和赔偿损失； 
（4 ）根 据估 值错误 处 理的方法 ，需 要修改 登 记机构交 易数 据的， 由 登记 机
构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1 ）基 金份 额净值 计 算出现错 误时 ，基金 管 理人应当 立即 予以纠 正 ，通 报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2 ） 错误偏 差达 到基 金份额 净值的 0.25% 时 ，基金 管理人 应当 通报 基金托
管 人并报中国证监会备案； 错误偏差达到基金份额净值的 0.50%时， 基金管理人
应当公告，并报证监会备案。 
（3 ）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
六、暂停估值的情形 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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1、 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、占基 金相 当比例 的 投资品种 的估 值出现 重 大转变， 而基 金管理 人 为保 障
基金份额持有人的利益，决定延迟估值； 
4、出现 基金 管理人 认 为属于会 导致 基金管 理 人不能出 售或 评估基 金 资产 的
紧急事故的任何情况； 
5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
七、基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金
管理人负责计算， 基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结
束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托
管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人， 由基金管理人
依据基金合同和相关法律法规的规定对基金净值按约定予以公布。 
八、特殊情况的处理方法 
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7 项进行估值时，所 造成的误
差不作为基金资产估值错误处 理。 
2、由于 不可 抗力原 因 ，或由于 证券 交易所 、 证券经纪 机构 或登记 结 算公 司
发送的数据错误， 或国家会计政策变更、 市场规则变更等原因， 基金管理人和基
金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查， 但是未能发现该错误
而造成的基金份额净值计算错误， 基金管理人、 基金托管人免除赔偿责任。 但基
金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 
 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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第 十三 部分


基 金 的 收益 与分 配 
一、基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相
关费用后 的余额 ，基金 已实现收 益指基 金利润 减去公允 价值变 动收益 后的余额。 
二、基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。 
三、基金收益分配原则 
1、在符 合有 关基金 分 红条件的 前提 下，本 基 金每年收 益分 配次数 最 多为 4
次， 每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润
的50%，若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配； 
2、本基 金收 益分配 方 式分两种 ：现 金分红 与 红利再投 资， 投 资者 可 选择 现
金红利或将现金红利自动转为该类别基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本
基金默认的收益分配方式是现金分红； 
3、基金 收益 分配后 基 金份额净 值不 能低于 面 值，即基 金收 益分配 基 准日 的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 
4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售
服务费， 各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同， 本基金同一类别的每
一基金份额享有同等分配权； 
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下， 基金管理人可 在法律法
规允许的前提下并按照监管部门要求履行适当程序后酌情调整以上基金收益分
配原则， 此项调整不需要召开基金份额持有人大会， 但应于变更实施日前在指定
媒介公告。 
四、收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
五、收益分配方案的确定、公告与实施 
1、本基 金收 益分配 方 案由基金 管理 人拟定 、 由基金托 管人 复核， 基 金管 理中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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人按法律法规的规定公告并向中国证监会备案。 
2、本 基金收 益分 配的 发放日 距离收 益分 配基 准日的 时间不 超过 15 个工作
日。 
3、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
六、基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投
资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 登记机
构可将基 金份额 持有人 的现金红 利自动 转为基 金份额。 红利再 投资的 计算方法，
依照《业务规则》执行。 
 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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第 十四 部分


基 金 的 费用 与税 收 
一、基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、本基金从 C 类份额的基金财产中计提的销售服务费； 
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 
6、基金份额持有人大会费用； 
7、基金的证券交易费用； 
8、基金的银行汇划费用； 
9、基金的开户费用、账户维护费用； 
10、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。 
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。 管理费的计算
方法如下： 
H＝ E×0.70%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算， 逐日累计 至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据
与基金管 理人核 对一致 的财务数 据，自 动在月 初5个工 作日内 、按照 指定的账户
路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 公
休假等， 支付日期顺延。 费用自动扣划后， 基 金管理人应进行核对， 如发现数据
不符，及时联系基金托管人协商解决。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下： 
H＝ E×0.20%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 87 页 共 138 页 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月 末， 按月支付， 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户
路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 公
休日等， 支付日期顺延。 费用自动扣划后， 基 金管理人应进行核对， 如发现数据
不符，及时联系基金托管人协商解决。 
3、C 类份额的销售服务费 
本基金 A 类份额不收取销售服务费， 基金 C 类基金份额的销售服务费率为年
费率0.40% 。 
C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%
年费率计提。计算方法如下： 
H＝ E×0.40%÷当年天数 
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 
C 类份额销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 基 金管理
人与基金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财
产中划出， 经登记机构分别支付给各个基金销售机构。 若遇法定节假日、 休息日
或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 
C 类份额的销售服务费将专门用于本基金的推广、 销售与基金份额持有人服
务。 
上述 “一 、基 金费用 的 种类中第4－10 项费 用 ”，根据 有关 法规及 相 应协 议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支付。 
三、不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基金 管理 人和基 金 托管人因 未履 行或未 完 全履行义 务导 致的费 用 支出 或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、基金合同生效前的相关费用； 
4、其他 根据 相关法 律 法规及中 国证 监会的 有 关规定不 得列 入基金 费 用的 项
目。 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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四、费用调整 
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率和 C 类份额销售服务费率等相关费率。 
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率 等费率， 须召开基金份额
持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或 C 类份额基金销售费率等
费率，无须召开基金份额持有人大会。 
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照 《信息披露办法》 的规 定在指
定媒介上公告。 
五、基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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第 十五 部分


基 金 的 会计 和审 计 
一、基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首 次募集的
会计年度按如下原则： 如果基金合同生效少于 2 个月， 可以并入下一个会计年度
披露； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金 管理 人及基 金 托管人各 自保 留完整 的 会计账目 、凭 证并进 行 日常 的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7、基金 托管 人每月 与 基金管理 人就 基金的 会 计核算、 报表 编制等 进 行核 对
并以托管协议约定书面方式确认。 
二、基金的年度审计 
1、基金 管理 人聘请 与 基金管理 人、 基金托 管 人相互独 立的 具有证 券 从业 资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、基金 管理 人认为 有 充足理由 更换 会计师 事 务所，须 通报 基金托 管 人。 更
换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 
 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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第 十六 部分


基 金 的 信息 披露 
一、本基 金的信 息披露 应符合《 基金法 》 、 《 运 作办法》 、 《信 息披露 办 法》 、
基金合同及其他有关规定。 
二、信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托 管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的媒介披露， 并保证基金投资者能够按照基金合同约定的
时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进 行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、 登载任何自然人、 法 人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基金
信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的， 以中文文本
为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民币
元。 
五、公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
1、基金合同、招募说明书、托管协议 
（1 ）基 金合 同是界 定 基金合同 当事 人的各 项 权利、义 务关 系，明 确 基金 份
额持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资者重
大利益的事项的法律文件。 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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（2 ）招 募说 明书应 当 最大限度 地披 露影响 基 金投资者 决策 的全部 事 项， 说
明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基 金产品特性、 风险揭示、 信息披露
及基金份 额持有 人服务 等内容。 基金合 同生效 后，基金 管理人 在每6 个月结束之
日起45日内， 更新招募说明书并登载在网站上， 将更新后的招募说明书摘要登载
在指定媒介上； 基金管理人在公告的15日前向主要办公场所所在地的中国证监会
派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。 
（3 ）托 管协 议是界 定 基金托管 人和 基金管 理 人在基金 财产 保管及 基 金运 作
监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集 申请 经中国 证 监会注册 后， 基金管 理 人在基金 份额 发售的3 日前 ，
将基金招募说明书、 基金合同摘要登载在指定媒介上； 基金管理人、 基金托管人
应当将基金合同、基金托管协议登载在网站上。 
2、基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 
3、基金合同生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载基金
合同生效公告。 
4、基金资产净值、基金份额净值 
基金合同生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应当至
少每周分别公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日，
通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 分别披露开放日的 A 类份额和 C 类
份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 （或自然日） 基金资
产净值和各类基金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日 （或自然
日） 的次日， 将基金资产净值、 各类基金份额净值和基金份额累计净值登载在指
定媒介上。 
5、基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在基金合同、 招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在基金份额中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日 起90日内， 编制完成基金年度报告， 并将年
度报告正文登载于其网站上， 将年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起60日内， 编制完成基金半年度报告， 并
将半年度报告正文登载在其网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起15 个工作日内， 编制完成基金季度报
告，并将季度报告登载在指定媒介上。 
基金合同 生效 不足2 个 月的，基 金管 理人可 以 不编制当 期季 度报告 、 半年 度
报告或者年度报告。 
基金定期 报告 在公开 披 露的第2 个工 作日， 分 别报中 国 证监 会和基 金 管理 人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本或书面报
告方式。 
7、临时报告 
本基金发 生重 大事件 ， 有关信息 披露 义务人 应 当在2日 内编 制临时 报 告书 ，
予以公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构备案。 
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件： 
（1 ）基金份额持有人大会的召开； 
（2 ）终止基金合同； 
（3 ）转换基金运作方式； 
（4 ）更换基金管理人、基金托管人； 
（5 ）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
（6 ）基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
（7 ）基金募集期延长； 
（8 ）基 金管 理人的 董 事长、总 经理 及其他 高 级管理人 员、 基金经 理 和基 金
托管人基金托管部门负责人发生变动； 
（9 ）基金管理人的董事在一年内变更超过50%； 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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（10 ） 基金管理人、 基 金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动
超过百分之三十； 
（11 ）涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； 
（12 ）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
（13 ） 基金管理人及其董事、 总经理及 其他高级管理人员、 基金经理受到严
重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
（14 ）重大关联交易事项； 
（15 ）基金收益分配事项； 
（16 ） 管理费、 托管费 、 销售服务费等费用计提标准、 计提方式和费率发生
变更； 
（17 ）基金份额净值估值错误达基金份额净值0.50%； 
（18 ）基金改聘会计师事务所； 
（19 ）变更基金销售机构； 
（20 ）更换登记机构； 
（21 ）本基金开始办理申购、赎回； 
（22 ）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
（23 ）本基金发生巨额赎回并延期办理； 
（24 ）本基金连 续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
（25 ）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
（26 ）新增或调整本基金份额类别设置； 
（27 ）中国证监会规定的其他事项。 
8、澄清公告 
在基金合同存续期限内， 任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务人知
悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
9、基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报中国证监会备案， 并予以公告。 
10、投资于中小企业私募债券的信息披露 
（1 ）基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内 ，在中
国证监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、 数量、 期限、 收益率等中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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信息。 
（2 ）基 金管 理人应 当 在基金季 度报 告、半 年 度报告、 年度 报告等 定 期报 告
和招募说明书（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 
11、投资资产支持证券信息披露 
基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、 资产
支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前10 名资产支持证券明细。 
12、中国证监会规定的其他信息。 
六、信息披露事务管理 
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管
理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。 
基金托管 人应 当按照 相 关法律法 规、 中国证 监 会的规定 和基 金合同 的 约定 ，
对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金 份额申购赎回价格、 基
金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审查，
并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认， 并向基金管理人出具书面文件或者
盖章或者XBRL 电子方式复核确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外， 还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息， 但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息， 并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专
业机构，应 当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。 
七、信息披露文件的存放与查阅 
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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供公众查阅、复制。 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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第 十七 部分


风险揭示 
证券投资基金 （以下简称 “基金”） 是一种长期投资工具， 其主要功能是分
散投资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能
够提供固定收益预期的金融工具， 投资人购买基金， 既可能按其持有份额分享基
金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 
基金在投资运作过程中可能面临各种风险， 既包括市场风险， 也包括基金自
身的管理风险、 技术风险和合规风险等。 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一
种风险， 对于本基金来说， 巨额赎回即当单个交易日基金份额的净赎回申请超过
前一开放 日的基 金总份 额的10%， 投资人 将可 能无 法及 时赎回 持有的 全部基金份
额。 
基金分为股票基金、 混合基金、 债券基金、 货 币市场基金等不同类型， 投资
人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期， 也将承担不同程度的风险。 一般
来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。 
投资人应当认真阅读基金合同、 招募说明书等基金法律文件， 了解基金的风
险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状 况等判断基
金是否和投资人的风险承受能力相适应。 
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。 定期
定额投资是引导投资人进行长期投资、 平均投资成本的一种 简单易行的投资方式。
但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险， 不能保证投资人获得收益，
也不是替代储蓄的等效理财方式。 
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩及其净值高低并不预示
其未来业绩表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的
保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负 ”原则， 在做出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 
投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构申购和赎
回基金，基金销售机构名单详见本基金基金份额发售公告。 
本基金在认购期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。 投资人
按1.00元面值购买基金份额以后， 有可能面临基金份额净值跌破1.00元、 从而遭中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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受损失的风险。 
投资于本基金的主要风险包括： 
1、市场风险 
证券市场价格受到各种因素的影响， 导致基金收益水平变化而产生风险， 主
要包括： 
（1 ）政 策风 险。因 国 家宏观政 策（ 如货币 政 策、财政 政策 、行业 政 策、 地
区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 
（2 ）经 济周 期风险 。 随着经济 运行 的周期 性 变化，证 券市 场的收 益 水平 也
呈周期性变化。 本基金主要投资于债券， 收益水平也会随之变化， 从而产生风险。 
（3 ） 利率风险。 金融市 场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 
（4 ）通 货膨 胀风险 。 如果发生 通货 膨胀， 基 金投资于 证券 所获得 的 收益 可
能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。 
（5 ）再 投资 风险。 再 投资风险 反映 了利率 下 降对固定 收益 证券利 息 收入 再
投资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。 
2、信用风险 
信用风险主要指债券、 资产支持证券等信用证券发行主体信用状况恶化， 导
致信用评 级下降甚至到期不能履行合约进行兑付的风险， 另外， 信用 风险也包括
证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。 
3、流动性风险 
流动性风险是指因证券市场交易量不足， 导致证券不能迅速、 低成本地变现
的风险。 流动性风险还包括基金出现巨额赎回， 致使没有足够的现金应付赎回支
付所引致的风险。 
4、操作风险 
操作风险是指基金运作过程中， 因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作
失误或违反操作规程等引致的风险， 例如， 越 权违规交易、 会计部门欺诈、 交易
错误、IT 系统故障等风险。 
5、管理风险 
在基金管理运作过程中， 基金管理人的研究水平、 投 资管理水平直接影响基
金收益水平， 如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、 获取的信息不
充分、投资操作出现失误等，都会影响基金的收益水平。 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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6、合规风险 
合规风险指基金管理或运作过程中， 违反国家法律、 法规的规定， 或者违反
《基金合同》有关规定的风险。 
7、本基金的特有风险 
本基金为债券型基金， 债券的投资比例不低于基金资产的80％， 该类债券的
特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。 债券的投资收益会受
到宏观经济、 政府产业政策、 货币政策、 市场 需求变化、 行业波动等因素的影响，
可能存在所选投资标的的成长性与市场一致预期不符而造成个券价格表现低于
预期的风险。 
本基金投资中小企业私募债， 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市
中小企业采用非公开方式发行的债券。 由于不能公开交易， 一般情况下， 交易不
活跃，潜 在较大 流动性 风险。当 发债主 体信用 质量恶化 时，受 市场流 动性所限，
本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债， 由此可能给基金净值带来更大的
负面影响和损失。 
 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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第 十八 部分


基 金 合 同的 变更 、终 止与 基金 财产 的清 算 
一、基金合同的变更 
1、变更 基金 合同涉 及 法律法规 规定 或基金 合 同约定应 经基 金份额 持 有人 大
会决议通过的事项 的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份
额持有人 大会决 议通过 的事项， 由基金 管理人 和基金托 管人同 意后变 更并公告，
并报中国证监会备案。 
 2、 关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行， 并自
决议生效后2 日内在指定媒介公告。 
二、基金合同的终止事由 
有下列情形之一的，基金合同应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、基金合同约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
三、 基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立
清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。 
2、基金 财产 清算小 组 组成：基 金财 产清算 小 组成员由 基金 管理人 、 基金 托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1 ）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清算报告； 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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（5 ）聘 请会 计师事 务 所对清算 报告 进行外 部 审计，聘 请律 师事务 所 对清 算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7 ）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
四、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
五、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
六、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财 产清算 报 告报中国 证监 会备案 后 5 个工作 日内由 基 金财产清 算小
组进行公告。 
七、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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第 十九 部分


基 金 合 同的 内容 摘要 
一、基金合同当事人的权利与义务 
（一）基金管理人的权利与义务 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的权 利包括
但不限于： 
（1 ）依法募集资金； 
（2 ）自 基金 合同生 效 之日起， 根据 法律法 规 和基金合 同独 立运用 并 管理 基
金财产； 
（3 ）依 照基 金合同 收 取基金管 理费 以及法 律 法规规定 或中 国证监 会 批准 的
其他费用； 
（4 ）销售基金份额； 
（5 ）按照规定召集基金份额持有人大会； 
（6 ）依 据基 金合同 及 有关法律 规定 监督基 金 托管人， 如认 为基金 托 管人 违
反了基金合同及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取
必要措施保护基金投资者的利益； 
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8 ）选 择、 更换基 金 销售机构 ，对 基金销 售 机构的相 关行 为进行 监 督和 处
理；



（9 ）担 任或 委托其 他 符合条件 的机 构担任 登 记机构办 理基 金登记 业 务并 获
得基金合同规定的费用；



（10 ）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（11 ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



（12 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 
（13 ） 在法律法规允许的前提下， 为基金的利益依法为基金进行融资、 融券； 
（14 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；



（15 ） 选择、 更换律师 事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；


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（16 ）在 符合 有关法 律 、法规的 前提 下，制 订 和调整有 关基 金认购 、 申购 、
赎回、转换和非交易过户等业务规则； 
（17 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约 定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的义 务包括
但不限于： 
（1 ）依 法募 集资金 ， 办理或者 委托 经中国 证 监会认定 的其 他机构 代 为办 理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2 ）办理基金备案手续； 
（3 ）自 基金 合同生 效 之日起， 以诚 实信用 、 谨慎勤勉 的原 则管理 和 运用 基
金财产； 
（4 ）配 备足 够的具 有 专业资格 的人 员进行 基 金投资分 析、 决策， 以 专业 化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5 ）建 立健 全内部 风 险控制、 监察 与稽核 、 财务管理 及人 事管理 等 制度 ，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独 立， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资； 
（6 ） 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7 ）依法接受基金托管人的监督； 
（8 ）采 取适 当合理 的 措施使计 算基 金份额 认 购、申购 、赎 回和注 销 价格 的
方法符合基金合同等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确
定基金份额申购、赎回的价格； 
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11 ）严 格按 照《基 金 法》 、基 金合 同及其 他 有关规定 ，履 行信息 披 露及 报
告义务； 
（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向他
人泄露； 
（13 ） 按基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分
配基金收益； 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15 ）依 据《 基金法 》 、基金合 同及 其他有 关 规定召集 基金 份额持 有 人大 会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料15 年以上； 
（17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18 ）组 织并 参加基 金 财产清算 小组 ，参与 基 金财产的 保管 、清理 、 估价 、
变现和分配； 
（19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人； 
（20 ） 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合 法权益
时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21 ） 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向
基金托管人追偿； 
（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任； 
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；



（24 ） 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 基金合同不能生效，
基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同 期活期存款利息在基
金募集期结束后30日内退还基金认购人； 
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
（二）基金托管人的权利与义务 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的权 利包括
但不限于： 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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（1 ）自 基金 合同生 效 之日起， 依法 律法规 和 基金合同 的规 定安全 保 管基 金
财产； 
（2 ）依 基金 合同约 定 获得基金 托管 费以及 法 律法规规 定或 监管部 门 批准 的
其他费用； 
（3 ）监 督基 金管理 人 对本基金 的投 资运作 ， 如发现基 金管 理人有 违 反基 金
合同及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当 事人的利益造成重大损失的情形，
应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4 ） 根据相关市场规则， 为基金开设证券账户、 资金账户等投资所需账户，
为基金办理证券交易资金清算； 
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的义 务包括
但 不限于： 
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2 ）设 立专 门的基 金 托管部门 ，具 有符合 要 求的营业 场所 ，配备 足 够的 、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3 ）建 立健 全内部 风 险控制、 监察 与稽核 、 财务管理 及人 事管理 等 制度 ，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4 ） 除依据 《基金法》 、 基金合同、 托管协议 及其他 有关规定外， 不得利用
基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6 ）按 规定 开设基 金 财产的托 管资 金专门 账 户、证券 账户 等投资 所 需其 他
账户， 按照基金合同、 托管协议的约定， 根据基金管理人的投资指令， 及时办理
清算、交割事宜； 
（7 ） 保守基金商业秘密， 除 《基金法》 、 基 金合同、 托管协议及其他有关规
定另有规定外， 在基金信息公开披露前予以保密， 不得向他人泄露， 审计、 法律
等外部专业顾问提供的除外； 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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（8 ）复 核、 审查基 金 管理人计 算的 基金资 产 净值、基 金份 额申购 、 赎回 价
格； 
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和 年度基金报告出具意见， 说明
基金管理 人在各 重要方 面的运作 是否严 格按照 基金合同 、托管 协议的 规定进行；
如果基金管理人有未执行基金合同、 托管协议规定的行为， 还应当说明基金托管
人是否采取了适当的措施； 
（11 ） 保存基金托管业务活动的记录、 账册、 报表和其他相关资料15年以上； 
（12 ） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册； 
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项； 
（15 ）依 据《 基金法 》 、基金合 同及 其他有 关 规定，召 集基 金份额 持 有人 大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ） 按照法律法规和基金合同、 托管协议的规定监督基金管理人的投资运
作； 
（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配； 
（18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（19 ） 因违反基金合同导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任
不因其退任而免除； 
（20 ）按 规定 监督基 金 管理人按 法律 法规和 基 金合同规 定履 行自己 的 义务 ，
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益向基
金管理人追偿； 
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会决议； 
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
（三）基金份额持有人 
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受， 基
金投资者自依据基金合同取得的基金份额， 即成为本基金份额持有人和基金合同中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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的当事人， 直至 其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为基金合同当
事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利
包括但不限于： 
（1 ）分享基金财产收益； 
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3 ）根据基金合同的约定，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； 
（4 ） 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； 
（5 ）出 席或 者委派 代 表出席基 金份 额持有 人 大会，对 基金 份额持 有 人大 会
审议事项行使表 决权； 
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7 ）监督基金管理人的投资运作； 
（8 ）对 基金 管理人 、 基金托管 人、 基金服 务 机构损害 其合 法权益 的 行为 依
法提起诉讼或仲裁； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的义务
包括但不限于： 
（1 ）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件； 
（2 ）了 解所 投资基 金 产品，了 解自 身风险 承 受能力， 自主 判断基 金 的投 资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； 
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4 ）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用； 
（5 ）在 其持 有的基 金 份额范围 内， 承担基 金 亏损或者 基金 合同终 止 的有 限
责任； 
（6 ）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； 
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9 ）遵 守基 金管理 人 、基金托 管人 、销售 机 构和登记 机构 的相关 交 易及 业
务规则； 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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（10 ） 提供基金管理人、 基金托管人和监管机构依法要求提供的信息， 以及
不时的更新和补充，并 保证其真实性； 
（11 ） 基金份额持有人承诺其知悉 《中华人民共和国反洗钱法》 、 《金融机构
报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》 、 《金融机构大额交易和可疑交易报告管
理办法》 等反洗钱相关法律法规的规定， 将严格遵守上述规定， 不会违反任何前
述规定； 承诺用于投资的资金来源不属于违法犯罪所得及其收益； 承诺出示真实
有效的身份证件或者其他身份证明文件， 积极履行反洗钱职责， 不借助本业务进
行洗钱等违法犯罪活动； 
基金份额持有人承诺， 其不属于联合国、 欧盟或美国制裁名单内的企业或个
人，不位于被联合国、欧盟或美国制裁的国家和地区； 
（12）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。 
本基金份额持有人大会未设日常机构。 在本基金存续期内， 根据本基金的运
作需要， 基金份额持有人大会可以设立日常机构， 日常机构的设立与运作应当根
据相关法律法规和中国证监会的规定进行。 
（一）召开事由 
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额 持有人大会： 
（1 ）终止基金合同； 
（2 ）更换基金管理人； 
（3 ）更换基金托管人； 
（4 ）转换基金运作方式； 
（5 ）提 高基 金管理 人 、基金托 管人 的报酬 标 准或提高 销售 服务费 ， 但法 律
法规要求提高该等报酬标准或提高销售服务费的除外； 
（6 ）变更基金类别； 
（7 ）本基金与其他基金的合并； 
（8 ）变更基金投资目标、范围或策略； 
（9 ）变更基金份额持有人大会程序； 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11 ） 单独或合计持有本基金总份额10%以上 （含10%） 基金份额的基金份额
持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会； 
（12 ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13 ） 法律法规、 基金 合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
人大会的事项。 
2、以下 情况 可由基 金 管理人和 基金 托管人 协 商后修改 ，不 需召开 基 金份 额
持有人大会： 
（1 ）调 低基 金管理 费 、基金托 管费 、销售 服 务费及其 他应 由基金 承 担的 费
用； 
（2 ）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3 ）在 法律 法规和 基 金合同规 定的 范围内 且 在对现有 基金 份额持 有 人利 益
无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、 调低赎回费率、 变更收费方
式、调整本基金的基金份额类别的设置； 
（4 ）因 相应 的法律 法 规、登记 机构 的相关 业 务规则发 生变 动而应 当 对基 金
合同进行修改； 
（5 ）对 基金 合同的 修 改对基金 份额 持有人 利 益无实质 性不 利影响 或 修改 不
涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化； 
（6 ）在 符合 有关法 律 法规的前 提下 且在对 现 有基金份 额持 有人利 益 无实 质
性不利影响的前提下， 经中国证监会允许， 基金管理人在法律法规规定的范围内
调整有关基金认购、 申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则； 
（7 ）在 法律 法规或 中 国证监会 允许 的范围 内 且在对现 有基 金份额 持 有人 利
益无实质性不利影响的前提下推出新业务或服务； 
（8 ）按 照法 律法规 和 基金合同 规定 不需召 开 基金份额 持有 人大会 的 其他 情
形。 
（二）会议召集人及召集方式 
1、除法 律法 规规定 或 基金合同 另有 约定外 ， 基金份额 持有 人大会 由 基金 管
理人召集； 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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3、基金 托管 人认为 有 必要召开 基金 份额持 有 人大会的 ，应 当向基 金 管理 人
提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之 日起10日内决定是否召集， 并
书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起60日
内召开； 基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的， 应当由基金
托管人自行召集， 并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人， 基金
管理人应当配合； 
4、代表 基金 份额10% 以 上（含10% ）的 基金份 额持有人 就同 一事项 书 面要求
召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自
收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有
人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集 的， 应当自出具书面决定之日起60日
内召开； 基金管理人决定不召集， 代表基金份额10%以上 （含10%） 的 基金份额持
有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自
收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有
人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起60日
内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合； 
5、代表 基金 份额10% 以 上（含10% ）的 基金份 额持有人 就同 一事项 要 求召开
基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代表
基金份额10%以上 （含10%） 的基金份额持有人有权自行召集， 并至少提前30日报
中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管
理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰； 
6、基金 份额 持有人 会 议的召集 人负 责选择 确 定开会时 间、 地点、 方 式和 权
益登记日。 
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、召开 基金 份额持 有 人大会， 召集 人应于 会 议召开前30 日 ，在指 定 媒介 公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2 ）会议拟审议 的事项、议事程序和表决方式； 
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4 ）授 权委 托证明 的 内容要求 （包 括但不 限 于代理人 身份 ，代理 权 限和 代
理有效期限等） 、送达时间和地点； 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7 ）召集人需要通知的其他事项。 
2、采取 通讯 开会方 式 并进行表 决的 情况下 ， 由会议召 集人 决定在 会 议通 知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、 如召 集人 为基金 管 理人，还 应另 行书面 通 知基金托 管人 到指定 地 点对 表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见
的计票效力。 
（四）基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式等法律法规、 监管
机关允许的其他方式召开， 会议的召开方式由会议召集人确定 。 基金管理人、 基
金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利。 
1、现场 开会 。由基 金 份额持有 人本 人出席 或 以代理投 票授 权委托 证 明委 派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开会同
时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1 ）亲 自出 席会议 者 持有基金 份额 的凭证 、 受托出席 会议 者出具 的 委托 人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 基金合同
和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持 有的登记资料相符； 
（2 ）经 核对 ，汇总 到 会者出示 的在 权益登 记 日持有基 金份 额的凭 证 显示 ，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一） ；若 到会者 在权益 登记日代 表的有 效的基 金份额少 于本基 金在权 益登记日基
金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三
个月以后、 六个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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2、通讯 开会 。通讯 开 会系 指基 金份 额持有 人 将其对表 决事 项的投 票 以书 面
形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1 ） 会议召集人按基金合同约定公布会议通知后， 在2个工作日内连续公布
相关提示性公告； 
（2 ）召 集人 按基金 合 同约定通 知基 金托管 人 （如果基 金托 管人为 召 集人 ，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 
（3 ）本 人直 接出具 书 面意见或 授权 他人代 表 出具书面 意见 的，基 金 份额 持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一） ；若 本人直 接出具 书面意见 或授权 他人代 表出具书 面意见 基金份 额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、 六个月以内， 就原定 审议事项重
新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上 （含三分之一） 基金份 额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
书面意见； 
（4 ） 上述第 （3） 项中直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具
意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具意见的代理人出具的
委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 基
金合同和会议通知的规定，并与登记机构记录相符。 
3、在法 律法 规和监 管 机关允许 的情 况下， 经 会议通知 载明 ，本基 金 的基 金
份额持有人亦可采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会。 在
会议召开方式上， 本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现 场方式
相结合的方式召开基金份额持有人大会， 会议程序比照现场开会和通讯方式开会
的程序进行。 
（五）议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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议事内容 为关 系基金 份 额持有人 利益 的重大 事 项，如基 金合 同的重 大 修改 、
决定终止基金合同、 更换基金管理人、 更换基金托管人、 与其他基金合并、 法律
法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行 表决。 
2、议事程序 
（1 ）现场开会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人 ，然后 由大会 主持人宣 读提案 ，经讨 论后进行 表决， 并形成 大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一） 选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影 响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名称） 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
（2 ）通讯开会 
在通讯开会的情况下， 首先由召集人提前30 日公布提案， 在所通知的表决截
止日期后2个工 作日内 在公证机 关监督 下由召 集人统计 全部有 效表决 ，在公证机
关监督下形成决议。 
（六）表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、一般 决议 ，一般 决 议须经参 加大 会的基 金 份额持有 人或 其代理 人 所持 表
决权的二 分之一 以上（ 含二分之 一）通 过方为 有效；除 下列第2项所 规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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2、特别 决议 ，特别 决 议应当经 参加 大会的 基 金份额持 有人 或其代 理 人所 持
表决权的三分之二以上 （含三分之二） 通过方 可做出。 转换基金运作方式、 更换
基金管理人或者基金托管人、 终止基金合同、 本基金与其他基金合并以特别决议
通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合 会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
（七）计票 
1、现场开会 
（1 ）如 大会 由基金 管 理人或基 金托 管人召 集 ，基金份 额持 有人大 会 的主 持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票 人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2 ）监 票人 应当在 基 金份额持 有人 表决后 立 即进行清 点并 由大会 主 持人 当
场公布计票结果。 
（3 ）如 果会 议主持 人 或基金份 额持 有人或 代 理人对于 提交 的表决 结 果有 怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求 进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。 
（4 ）计 票过 程应由 公 证机关予 以公 证，基 金 管理人或 基金 托管人 拒 不出 席
大会的，不影响计票的效力。 
2、通讯开会 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
（八）生效与公告 
基金份额 持有 人 大会 的 决议，召 集人 应当自 通 过之日起5日 内报中 国 证监 会
备案。 
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 
基金份额 持有 人大会 决 议自生效 之日 起2日 内 在指定媒 介上 公告。 如 果采 用
通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、 公
证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。 
（九） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程 序、 表
决条件 等规定， 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分， 如将来法律法规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的， 基金管理人提前公告后， 可直接对本
部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 
三、基金合同解除和终止的事由、程序 
（一）基金合同的变更 
1、变更 基金 合同涉 及 法律法规 规定 或本基 金 合同约定 应经 基金份 额 持有 人
大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。 
 2、 关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行， 并自
决议生效后2日内在指定媒介公告。 
（二）基金合同的终止事由 
有下列情形之一的，基金合同应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、 基金管理人、 基金 托管人职责终止， 在6个月内没有新基金管理人、 新基中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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金托管人承接的； 
3、基金合同约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三）基金财产的清算 
有下列情形之一的，基金合同应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、 基金管理人、 基金 托管人职责终止， 在6个月内没有新基金管理人、 新基
金托管人承接的； 
3、基金合同约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
三、基金财产的清算 
1、基金 财产 清算小 组 ：自出现 基金 合同终 止 事由之日 起30 个工作 日 内成 立
清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。 
2、基金 财产 清算小 组 组成：基 金财 产清算 小 组成员由 基金 管理人 、 基金 托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金 财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1 ）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清算报告； 
（5 ）聘 请会 计师事 务 所对清算 报告 进行外 部 审计，聘 请律 师事务 所 对清 算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7 ）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为6个月。 
（四）清算费用 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
（六）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案后5个工作 日内由 基金财 产清算小组
进行公告。 
（七）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 
四、争议解决方式 
各方当事人同意， 因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议， 如经
友好协商未能解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的
仲裁规则进行仲裁， 仲裁的地点在上海市， 仲裁裁决是终局性的并对相关各方均
有约束力。仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉 、 尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
基金合同适用于中华人民共和国法律并从其解释。 
五、基金合同存放地和投资人取得合同的方式 
基金合同可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机构的办
公场所和营业场所查阅。 
 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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第 二十 部分


托 管 协 议的 内容 摘要 
一、托管协议当事人 
1. 基金管理人 
名称：中融基金管理有限公司 
住所： 深圳市福田区莲花街道益田路6009 号新世界中心29层 
办公地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A座7层 
法定代表人：王瑶 
成立时间：2013 年5月31日 
批准设立机关：中国 证券监督管理委员会 
批准设立文号：证监许可〔2013〕667号 
经营范围： 基金募集、 基金销售、 特定客户资产管理、 资产管理和中国证监
会许可的 其他业 务 。 （ 依法须经 批准的 项目， 经相关部 门批准 后方可 开展经营活
动） 
注册资本：人民币 壹拾壹亿伍仟万元 
组织形式：有限责任公司 
存续期间：持续经营 
注： 自2018 年1 月1日 起 ，公司办 公地 址变更 为 北京市朝 阳区 东风南 路3号院
中融信托北京园区C 座4层、 5层， 总机电话变更为010-56517000， 传真变更为010-
56517001 。 
2. 基金托管人 
名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 
住所：上海市浦东新区银城中路188号（邮政编码：200120） 
办公地址： 上海市浦东新区银城中路188号 
法定代表人：牛锡明 
成立时间：1987 年3月30日 
批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第81 号文和中国人民
银行银发［1987］40 号文 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25号 
经营范围 ：吸 收公众 存 款；发放 短期 、中期 和 长期贷款 ；办 理国内 外 结算 ；中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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办理票据承兑与贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政 府债券； 买
卖政府债券、 金融债券； 从事同业拆借； 买卖、 代理买卖外汇 ； 从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保； 代理收付款项业务； 提供保管箱服务； 经国务院银行业
监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。 
注册资本：742.62 亿元人民币 
组织形式：股份有限公司 
存续期间：持续经营



二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 
1、基金 托管 人根据 有 关法律法 规的 规定及 《 基金合同 》和 本协议 的 约定 ，
对基金的投资范围、投资对象进行监督。 
本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具， 包括国内依法
发行上市的国债、 金融债、 公司债、 企业债、 地方政府债、 次级债、 中小企业私
募债券、 可转换 债券（ 含分离交 易可转 换债券 ） 、可交 换公司 债、短 期融资券、
超短期融资券、 中期票据、 资产支持证券、 债 券回购、 逆回购、 央行 票据、 同业
存单、 银行存款等， 以及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但
须符合中国证监会相关规定)。 
本基金不直接从一级、 二级市场买入股票、 权证等权益类资产， 因所持可转
换公司债 券转股 形成的 股票，本 基金应 在其可 交易之日 起的6 个月内 卖出。因 投
资于分离交易可转债而产生的权证， 本基金应在其可交易之日起的1个月内卖出。 
本基金的投资组合比例为： 本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不低
于80%；持 有现金 或到 期日在一 年以内 的政府 债券占基 金资产 净值的 比例不低于
5% 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起
开始履行。 
2、基金 托管 人根据 有 关法律法 规的 规定及 《 基金合同 》和 本协议 的 约定 ，
对基金投资、融资比例进行监督。 
根据《基金合同》的 约定，本基金投资组合比例应符合以下规定： 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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（1 ） 本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不低于80%； 持有的全部权
证市值不超过基金资产净值的3%； 持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基
金资产净值的比例不低于5%； 
（2 ）持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%； 
（3 ）本 基金 管理人 管 理的全部 基金 持有一 家 公司发行 的证 券，不 超 过该 证
券的10% ； 
（4 ） 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证， 不得超过该权证的10%； 
（5 ）本 基金 投资于 同 一原始权 益人 的各类 资 产支持证 券的 比例， 不 得超 过
基金资产净值 的10%； 
（6 ） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的20%； 
（7 ）本 基金 持有的 同 一（指同 一信 用级别 ） 资产支持 证券 的比例 ， 不得 超
过该资产支持证券规模的10%； 
（8 ）本 基金 管理人 管 理的全部 基金 投资于 同 一原始权 益人 的各类 资 产支 持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； 
（9 ）本 基金 应投资 于 信用级别 评级 为BBB以上(含BBB) 的资 产支持 证券。基
金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评级
报告发布之日起3个月内予以全部卖出； 
（10 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净 值的40% ；本 基金在全 国银行 间同业 市场中的 债券回 购最长 期限为1 年，
债券回购到期后不得展期； 
（11 ） 本基金持有单只中小企业私募债券， 其市值不得超过基金资产净值的
10% ； 
（12 ）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； 
（13 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起6个 月 内使基金 的投 资组合 比 例符 合
基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合基
金 合同的约定。 因证券市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比例的， 基金管理人应当在
10 个交易日内进行调整。 如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行
变更的， 以变更后的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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基金， 在履行适当程序后本基金投资不再受相关限制， 不需要经过基金份额持有
人大会审议。 
基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 
3、基金 托管 人根据 有 关法律法 规的 规定及 基 金合同和 本协 议的约 定 ，对 基
金投资禁止行为进 行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。 
（1 ）承销证券； 
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承担无限责任的投资； 
（4 ）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外； 
（5 ）向基金管理人、基金托管人出资； 
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份
额持有人利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按
照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人同意， 并按法律法
规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上
的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 
如法律、 行政法规或监管部门 取消或调整上述禁止性规定， 如适用于本基金，
基金管理 人在履 行适当 程序后， 可不受 上述规 定的限制 或按调 整后的 规定执行。 
4、基金 托管 人根据 有 关法律法 规的 规定及 基 金合同和 本协 议的约 定 ，对 基
金管理人参与银行间债券市场进行监督。 
（1 ）基 金托 管人依 据 有关法律 法规 的规定 和 《基金合 同》 的约定 对 于基 金
管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。 
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易
对手的名单。 基金托管人在收到名单后2个工作日内电话或回函确认收到该名单。
基金管理 人应定 期和不 定期对银 行间 市 场现券 及回购交 易对手 的名单 进行更新。
基金托管 人在收 到名单 后2个工 作日内 电话或 书面回函 确认， 新名单 自基金托管
人确认当日生效。 新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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易，仍应按照协议进行结算。 
（2 ） 基金管理人参与银行间市场交易时， 有责任控制交易对手的资信风险，
由于交易对手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。 
5、基金 托管 人根据 有 关法律法 规的 规定及 基 金合同和 本协 议的约 定 ，对 基
金管理人选择存款银行进行监督。 
基金投资银行定期存款的， 基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的
约定 ， 确定符合条件的所有存款银行的名单， 并及时提供给基金托管人， 基金托
管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。 
本基金投资银行存款应符合如下规定： 
（1 ）基 金管 理人、 基 金托管人 应当 与存款 银 行建立定 期对 账机制 ， 确保 基
金银行存款业务账目及核算的真实、准确。 
（2 ）基 金管 理人与 基 金托管人 应根 据相关 规 定，就本 基金 银行存 款 业务 另
行签订书面协议， 明确双方在相关协议签署、 账户开设与管理、 投资指令传达与
执行、 资金划拨、 账目 核对、 到期兑付、 文件 保管以及存款证实书的开立、 传递、
保管等流程中的权利、 义务和职责 ， 以确保基金财产的安全， 保护基金份额持有
人的合法权益。 
（3 ）基 金托 管人应 加 强对基金 银行 存款业 务 的监督与 核查 ，严格 审 查、 复
核相关协议、 账户资料、 投资指令、 存款证实 书等有关文件， 切实履行托管职责。 
（4 ）基 金管 理人与 基 金托管人 在开 展基金 存 款业务时 ，应 严格遵 守 《基 金
法》 、 《运作办法》 等有 关法律法规， 以及国家有关账户管理、 利率管理、 支付结
算等的各项规定。 
6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 
（1 ） 基金投资流通受限证券,应遵守 《关于基金投资非公开发行股票等流通
受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。 
（2 ） 流通受限证券,包括由 《上市公司证券发行管理办法》 规范的非公开发
行股票、 公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证
券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、 已发行未上市证券、
回购交易中的质押券等流通受限证券。



（3 ）基 金管 理人应 在 基金首次 投资 流通受 限 证券前， 向基 金托管 人 提供 经
基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、 风险控制中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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制度。 基金投资非公开发行股票， 基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的
流动性风险处置预案。 上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证 券的投资额
度和投资 比例控 制情况 。 基金 管理人 应至少 于首次执 行投资 指令之 前两个工作
日将上述资料书面发至基金托管人， 保证基金托管人有足够的时间进行审核。 基
金托管人应在收到上述资料后两个工作日内， 以书面或其他双方认可的方式确认
收到上述资料。



（4 ） 基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法
规要求的 有关书 面信息 ，包括但 不限于 拟发行 证券主体 的中国 证监会 批准文件、
发行证券 数量、 发行价 格、锁定 期,基 金拟认 购的数量 、价格 、总成 本、总成本
占基金资产净值的比例、 已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、 资金 划付
时间等。 基金管理人应保证上述信息的真实、 完整， 并应至少于拟执行投资指令
前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人， 保证基金托管人有足够的时间进
行审核。 
（5 ）基 金托 管人应 对 基金管理 人提 供的有 关 书面信息 进行 审核， 基 金托 管
人认为上 述资料 可能导 致基金投 资出现 风险的,有权要 求基金 管理人 在投资流通
受限证券 前就该 风险的 消除或防 范措施 进行补 充书面说 明,并 保留查 看基金管理
人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权
利。否则,基金 托管人 有权拒绝 执行有 关指令 。因拒绝 执行该 指令造 成基金财产
损失的, 基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。



如基金管 理人和 基金托 管人无法 达成一 致,应 及时上报 中国证 监会请 求解决 。
如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。 
7、 在基金合同生效后2个工作日内， 基金管理人和基金托管人应相互提供与
本机构有控股关系的股东或者与本机构有其他重大利害关系的公司名单， 以上名
单发生变化的，应及时予以更新并通知对方。 
8、基金 托管 人根据 法 律法规的 规定 及《基 金 合同》和 本协 议的约 定 ，对 基
金投资其他方面进行监督。 
（二） 基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金资
产净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确认、 基
金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行
监督和核查。 如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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印制在宣传推介材料上， 则基金托管人对此不承担任何责任， 并有权在发现后报
告中国证监会。 
（三） 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查， 在规定时间
内答复并改正， 就基金托管人的疑义进行解释或举证。 对基金托管人按照法规要
求需向中国证监 会报送基金监督报告的， 基金管理人应积极配合提供相关数据资
料和制度等。 
基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反 《基金法》 及其
他有关法 规、 《 基金合 同》和本 协议规 定的行 为，应及 时以书 面形式 通知基金管
理人限期纠正， 基金管理人收到通知后应及时核对， 并以电话或书面形式向基金
托管人反馈， 说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期限内及时改正。 在限期
内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理
人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人有权报告中国
证监会。 
基金托管人发现基 金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人在限期内纠正。 
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或
者违反 《基金合同》 约 定的， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人， 并有权向中
国证监会报告。 
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、 行政法
规和其他 有关规 定，或 者违反《 基金合 同》约 定的，应 当立即 通知基 金管理人，
并有权向中国证监会报告。 
三、基金管理人对基金托管人的业务核查 
根据《基 金法 》及其 他 有关法规 、 《 基金合 同 》和本协 议规 定，基 金 管理 人
对基金托管人履 行托管职责的情况进行核查， 核查事项包括但不限于基金托管人
是否安全保管基金财产、 开立基金财产的资金账户、 证券账户及债券托管账户等
投资所需账户， 是否及时、 准确复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额
净值， 是否根据基金管理人指令办理清算交收， 是否按照法规规定和 《基金合同》
规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。 基金托
管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于： 提交相关资料以供基金中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 124 页 共 138 页 
管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复并改正。 
基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、 擅自挪用基金资产、
未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等违反 《基
金法》 、 《基金 合同》 、 本协议及 其他有 关规定 的，应及 时以书 面形式 通知基金托
管人在限期内纠正， 基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理
人发出回函。 在限期内， 基金管理人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金托
管人改正。 基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金
管理人应报告中国证监会。 对基金管理人按照法规要求需向中国证监会报送基金
监督报告的，基金托管 人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金托管人在限期内纠正。 
四、基金财产的保管 
（一）基金财产保管的原则 
1、基金 托管 人应安 全 保管基金 财产 ，未经 基 金管理人 的指 令，不 得 自行 运
用、处分、分配基金的任何资产。 
2、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
3、基金 托管 人按照 规 定开立基 金财 产的资 金 账户、证 券账 户和债 券 托管 账
户等投资所需账户。 
4、基金 托管 人对所 托 管的不同 基金 财产分 别 设置账户 ，确 保基金 财 产的 完
整和独立。 
5、对于 因为 基金投 资 产生的应 收资 产和基 金 申购过程 中产 生的应 收 资产 ，
应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人， 到账日基金
资产没有到达基金银行存款账户的， 基金托管人应及时通知基金管理人采取措施
进行催收。 由此给基金造成损失的， 基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的
损失。基金托管人对此不承担任何责任。 
（二）基金募集资产的验证 
基金募集期满或基金提前结束募集之日起10日内， 由基金管理人聘请具有从
事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资， 出具验资报告， 出具 的验资报告
应由参加验资的2名以上 （含2名） 中国注册 会计师签字有效。 验资完成， 基金管
理人应将 募集到 的全部 资金存入 基金托 管人为 基金开立 的基金 银行存 款账户中，中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件。 
（三）基金的银行存款账户的开立和管理 
1、基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。 
2、基金 托管 人以本 基 金的名义 在其 营业机 构 开立基金 的银 行存款 账 户， 并
根据中国人民银行规定计息。 本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、 保管和
使用。 本基金的一切货币收支活动， 包括但不限于投资、 支付赎回金额、 支付基
金收益，均需通过本基金的银行存款账户进行。 
3、本基 金银 行存款 账 户的开立 和使 用，限 于 满足开展 本基 金业务 的 需要 。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户； 亦
不得使用基金的任何银行存款账户进行本基金业务以外的活动。 
4、基金 托管 人可以 通 过申请开 通本 基金银 行 账户的企 业网 上银行 业 务进 行
资金支付， 并使用交通银行企业网上银行 （简称 “交通银行网银”） 办理托管资
产的资金结算汇划业务。 
5、基金 银行存 款账户 的管理应 符合《 中华人 民共和国 票据法 》 、 《 人 民币银
行账户结算管理办法》 、 《现金管理暂行条例实施细则》 、 《人民币利率管理规定》 、
《支付结算办法》以及银行业监督管 理机构的其他规定。 
（四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理 
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司开立证券账户。 
基金证券账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户； 亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
基金管理人不得对基金证券交收账户、 资金交收账户进行证券的超卖或超买。 
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结
算备付金账户即资金交收账户， 用于证券交易资金的结算。 基金托管人以本基金
的名义在托管人处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。 
（五）债券托管账户的开立和管理 
1、基金 合同 生效后 ， 基金托管 人负 责向人 民 银行进行 报备 ，并在 备 案通 过
后在中央国债登记结算有限责任公司及银行间清算所股份有限公司以本基金的
名义开立债券托管账户， 并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算。 基金管中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 126 页 共 138 页 
理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易， 由基金管理人在中国
外汇交 易中心开设同业拆借市场交易账户。 
2、基金 管理 人代表 基 金签订全 国银 行间债 券 市场债券 回购 主协议 ， 协议 正
本由基金管理人保存。 
（六）其他账户的开立和管理 
若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他
投资品种的投资业务， 涉及相关账户的开立、 使用的， 由基金管理人协助基金托
管人根据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定， 开立有关账户。 该账户按
有关规则使用并管理。 
（七） 基金财产投资的有关实物证券、 银行存款定期存单等有价凭证的保管 
实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。 实物证券的购买和转让，
由基金托管人根据基金管理人的指令办理。 基金托管人对由基金托管人以外机构
实际有效控制的本基金资产不承担保管责任。 
银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。 
（八）与基金财产有关的重大合同的保管 
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托
管人、 基金管理人保管， 相关业务程序另有限制除外。 除本协议另有规定外， 基
金管理人在代基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的
正本， 以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件， 基金管理人应
及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期 限按照国家有关规定执行。 
对于无法取得二份以上的正本的， 基金管理人应向基金托管人提供加盖授权
业务章的合同传真件， 未经双方协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得转移。 
五、基金资产净值计算和会计核算 
（一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 
基金管理人应每工作日对基金资产估值。 估值原则应符合 《基金合同》 、 《关
于证券投 资基金 执行< 企业会计 准则> 估值业 务及份额 净值计 价有关 事项的通 知》
及其他法律、 法规的规定。 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由
基金管理人 负责计算， 基金托管人复核。 基金管理人应于每个工作日交易结束后
计算当日的基金资产净值， 以约定方式发送给基金托管人。 基金托管人对净值计中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 127 页 共 138 页 
算结果复核后， 将复核结果反馈给基金管理人， 由基金管理人对基金份额净值予
以公布。 
本基金按以下方法估值：



（1 ）证券交易所上市的有价证券的估值 
1） 交易所上市的非固定收益类有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以 其估值日
在证券交易所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估 值日无交易的， 且最近交易日后经
济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最
近交易日的市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证
券发行机构发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
2）交易 所上 市实行 净 价交易的 固定 收益品 种 按估值日 第三 方估值 机 构提 供
的相应品种当日的估值净价估值， 具体估值机构由基金管理人与基金托管人另行
协商约定； 
3）交易 所上 市未实 行 净价交易 的固 定收益 品 种按估值 日收 盘价减 去 收盘 价
中所含的应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后经
济环境未发生重大变化， 按最近交易日收盘价减去收盘价中所含的债券应收利息
得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似
投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
4）对在 交易 所市场 发 行未上市 或未 挂牌转 让 的债券， 对存 在活跃 市 场的 情
况下， 应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值； 对于活跃市场的
报价未能代表计量日公允价值的情况下， 应对市场报价进行调整以确认计量日的
公允价值； 对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下， 则应采取估值技术确
定其公允价值； 
5）交易 所上 市的资 产 支持证券 ，采 用估值 技 术确定公 允价 值，在 估 值技 术
难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。 
（2 ）首 次公 开发行 未 上市的债 券， 采用估 值 技术确定 公允 价值， 在 估值 技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（3 ）全 国银 行间债 券 市场交易 的债 券、资 产 支持证券 等固 定收益 品 种， 以
第三方估值机构提供的价格数据估值； 对银行间市场未上市， 且第三方估值机构
未提供估值价格的债券，按成本估值。 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 128 页 共 138 页 
（4 ）同 一债 券同时 在 两个或两 个以 上市场 交 易的，按 债券 所处的 市 场分 别
估值。 
（5 ）中 小企 业私募 债 采用估值 技术 确定公 允 价值，在 估值 技术难 以 可靠 计
量公允价值的情况下，按成本估值。 
（6 ）存款的的估值方法 
持有的银行定期存款或通知存款以本金列示， 按协议或合同利率逐日确认利
息收入。 
（7 ）如 有确 凿证据 表 明按上述 方法 进行估 值 不能客观 反映 其公允 价 值的 ，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估
值。 
（8 ） 相关法律法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增 事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计 算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布， 由此给基金份额持有人和
基金造成损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失， 由基金
管理人负责赔付。 
（二）净值差错处理 
当发生净值计算错误时， 由基金管理人负责处理， 由此给基金份额持有人和
基金造成损失的， 由基金管理人对基金份额持有人或者基金先行支付赔偿金。 基
金管理人和基金托管人应根 据实际情况界定双方承担的责任， 经确认后按以下条
款进行赔偿。



（1 ）如 采用 本协议 第 八章 “基 金资 产净值 及 基金份额 净值 的计算 与 复核 ”
中估值方法的第 （1） － （6） 进行处理时， 若基金管理人净值计算出错， 基金托
管人在复核过程中没有发现， 且造成基金份额持有人损失的， 应根据法律法规的
规定对投资者或基金支付赔偿金， 就实际向投资者或基金支付的赔偿金额， 由基中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
第 129 页 共 138 页 
金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任；



（2 ）如 基金 管理人 和 基金托管 人对 基金份 额 净值的计 算结 果，虽 然 多次 重
新计算和 核对， 尚不能 达成一致 时，为 避免不 能按时公 布基金 份额净 值的情形，
以基金管理人的计算结果对外公布， 由此给基金份额持有人和基金造成的损失以
及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失， 由基金管理人负责赔付，
基金托管人不负赔偿责任；



（3 ） 基金管理人、 基 金托管人按估值方法的第 （7） 项进行估值时 ， 所造成
的误差不作为基金份额净值错误处理。 
由于不可抗力原因， 或由于证券交易所、 证券经纪机构或登记结算公司发送
的数据错误、 或有关会计制度变化等原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采
取必要、 适当、 合理的 措施进行检查， 但是未能发现该错误的， 由此造成的 基金
资产估值错误， 基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。 但基金管理人和基
金托管人应当积极采取必要的措施消除或降低由此造成的影响。 
针对净值差错处理， 如果法律法规或证监会有新的规定， 则按新的规定执行；
如果行业有通行做法， 在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下， 双方应
本着平等和保护基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。 
（三）基金会计制度 
按国家有关部门制定的会计制度执行。 
（四）基金账册的建立 
基金管理人和基金托管人在 《基金合同》 生效后， 应按照双方约定的同一记
账方法和会计处理原则， 分别独立地设置 、 登录和保管本基金的全套账册， 对双
方各自的账册定期进行核对， 互相监督， 以保证基金财产的安全。 若双方对会计
处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。 
（五）会计数据和财务指标的核对 
双方应每个交易日核对账目， 如发现双方的账目存在不符的， 基金管理人和
基金托管人必须及时查明原因并纠正， 确保核对一致。 若当日核对不符， 暂时无
法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的， 以基金管理人的账
册为准。 
（六）基金定期报告的编制和复核



基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。 月度报表的编中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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制，应于 每 月终 了后5 个工作日 内完成 。定期 报告文件 应按中 国证监 会的要求公
告。 季度报表的编制， 应于每季度终了后15个工作日内完成； 更新的招募说明书
在基金合 同生效 后每6 个月公告 一次， 于截止 日后的45 日内公 告。半 年度报告在
基金会计 年度前6个月 结束后的60 日内 公告； 年度报告 在会计 年度结 束后90日内
公告。 
基金管理人在月度报表完成当日， 对报表盖章后， 以传真方式将有关报表提
供基金托 管人； 基金托 管人在2 个工作 日内进 行复核， 并将复 核结果 及时书面通
知基金管理人。 基金管理人在季度报表完成当日， 以约定方式将有关报表提供基
金托管人 ；基金 托管人 在5个工 作日内 进行复 核，并将 复核结 果反馈 给基金管理
人。 基金管理人在更新招募说明书完成当日， 将有关报告提供基金托管人， 基金
托管人在收到15日内进行复核， 并将复核结果反馈给基金管理人。 基金管理人在
半年度报告完成当日， 将有关报告提供基金托管人， 基金托管人在收到后20日内
进行复核 ，并将 复核结 果反馈给 基金管 理人。 基金管理 人在年 度报告 完成当日，
将有关报告提供基金托管人， 基金托管人在收到后30日内复核， 并将复核结果反
馈给基金管理人。 基金托管人在复核过程中， 发现双方的报表存在不符时， 基金
管理人和基金托管人应共同查明原因， 进 行调整， 调整以双方认可的账务处理方
式为准。 如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日前就相关报表达
成一致， 基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告， 基金托管人有权就相
关情况报证监会备案。 
基金托管 人在 对财务 报 表、季度 报告 、半年 度 报告或年 度报 告复核 完 毕后 ，
可以出具复核确认书 （盖章） 或以其他双方约定的方式确认， 以备有权机构对相
关文件审核检查。 
六、基金份额持有人名册的保管 
基金管理人可委托基金登记机构登记和保管基金份额持有人名册。 基金份额
持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 
基金份额持有人名册， 包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、 基金
权益登记日的基金份额持有人名册、 基金份额持有人大会权益登记日的基金份额
持有人名册、 每年最后一个交易日的基金份额持有人名册， 由基金登记机构负责
编制和保管，并对基金份额持有人名册的真实性、完整性和准确性负责。 
基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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份额持有人名册。 
（一） 基金管理人于 《 基金合同》 生效日及 《 基金合同》 终止日后10 个工作
日内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册； 
（二）基 金管 理人于 基 金份额持 有 人 大会权 益 登记日后5个 工作日 内 向基 金
托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册； 
（三） 基金管理人于每年最后一个交易日后10个工作日内向基金托管人提供
由登记机构编制的基金份额持有人名册； 
（四） 除上述约定时间外， 如果确因业务需要， 基金托管人与基金管理人商
议一致后， 由基金管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名
册。 
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册， 并定期刻成光盘备
份， 保存期限为15年。 基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金
托管业务以外的其他用途， 并应遵守保密义务。 若基金管理人或基金托管人由于
自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册， 应按有关法规规定各自承担相应的
责任。 
七、争议解决方式 
相关各方当事人同意， 因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议， 应通
过友好协 商或者 调解解 决。托管 协议当 事人不 愿通过协 商、调 解解决 或者协商、
调解不成 的，任 何一方 当事人均 有权将 争议提 交中国国 际经济 贸易仲 裁委员会，
根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁的地点在上海市， 仲裁裁决是终局
的，并对相关各方当事人均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间， 相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管 人职责， 继续
忠实、 勤勉、 尽责地履 行 《基金合同》 和本协 议规定的义务， 维护基金份额持有
人的合法权益。 
本协议受中华人民共和国法律管辖。 
八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 
（一）基金托管协议的变更 
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，
其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议，应报中国证
监会备案。 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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（二）基金托管协议的终止 
发生以下情形的，托管协议终止： 
（1 ） 《基金合同》终止； 
（2 ）基金托管人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金托管资格或因
其他事由造成其 他基金托管人接管基金财产； 
（3 ）基金管理人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金管理资格或因
其他事由造成其他基金管理人接管基金管理权。 
（4 ）发生《基金法》 、 《销售办法》 、 《运作办法》或其他法律法规规定的终
止事项。 
（三）基金财产的清算 
（1 ）基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成
立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
（2 ）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金
托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定
的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
（3 ）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
（4 ）基金财产清算程序 
1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
3）对基金财产进行估值和变现； 
4）制作清算报告； 
5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书； 
6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
7）对基金剩余财产进行分配。 
基金财产清算的期限为6个月。 
（5 ）清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（6 ）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。 
（7 ）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务
所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算
小组进行公告。 
（8 ）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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第 二十 一部分


对 基 金份 额持 有人 的服 务 
基金管理人为基金份额持有人提供以下一系列的服务。 基金管理人有权根据
基金份额持有人的需要、 市场状况以及基金管理人服务能力的变化， 增加、 修改
以下服务项目或服务内容： 
一、主动通知服务 
基金管理人通过短信、 电子邮件、 邮寄信件或主动致电等方式按基金份额持
有人意愿为基金份额持有人提供各项主动通知服务。 主动通知服务内容包括账户
交易确认通知、 纸质账单寄送失败通知、 与基金份额持有人相关的基金管理人公
告及重要信息通知等服务。 请基金份额持有人留意各联系方式的完整性和准确性。 
二、查询服务 
基金管理人开通了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有人
可通过以上方式进行基金管理人信息查询和持有人账户信息查询。 客服专员在工
作时间还可为基金份额持有人提供周到的人 工查询、答疑服务。 
具体查询内容： 最新公告、 各基金产品介绍、 基金管理人介绍等基金管理人
信息；基金交易信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分配等账户信息。 
三、资料索取服务 
为方便基金份额持有人办理各种直销交易手续， 基金管理人网站上提供直销
业务表单下载。 基金份额持有人也可通过客户服务热线向客服专员索取业务表格。
另外，基金管理人还可提供对账单、资产证明等资料。 
四、资讯服务定制 
为进一步提升服务品质， 满足基金份额持有人个性化需要， 基金管理人推出
全方位资讯服务定制计划。 基金份额持有人可通过客户服务热线、 客服邮箱定制
各类资讯服务。 
基金管理人会按照基金份额持有人的要求通过电子邮件、 短信等方式提供交
易确认通知、持有基金周净值、对账单等资讯服务。 
基金管理人可不定期发送其他资讯， 以便基金份额持有人及时了解基金管理
人发布的公告信息、市场研判、最新动态等。 
五、基金理财业务咨询 
为更好地与基金份额持有人沟通， 客服专员可以在工作时间内为基金份额持中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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有人解答基金理财方面的疑问，提供关于基金理财的咨询 服务。 
六、投诉建议受理 
如果基金份额持有人对基金管理人提供的各项服务有疑问， 可通过语音留言、
发送电子邮件、 客服热线等方式随时向基金管理人提出。 基金管理人将采用限期
处理、分级管理的原则，及时处理基金份额持有人的投诉建议。 
七、互动活动 
基金管理人可以为基金份额持有人定期或不定期地举办各种互动活动， 以加
强基金份额持有人与基金管理人之间的互动联系。 
八、基金管理人客户服务中心联系方式 
客户服务热线：400-160-6000；010-8500 3210 
人工坐席服务时间：周一至周五（除节假日）9：00-17：00 
网址：www.zrfunds.com.cn 
客服邮箱：services@zrfunds.com.cn 
注： 自2018 年1 月1 日 起， 客户服务热线变更为400-160-6000； 010-56517299 。 
九、如本 招募 说明书 存 在任何您/贵 机构无 法 理解的内 容， 请 通过 上 述方 式
联系基金管理人 。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 



中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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第 二十 二部 分


其 他 应披 露事 项 
自2017 年06月28 日至2017年12月27日， 本基金的临时报告刊登于 《证券日报》 。 
序号 临 时报 告 名称 披 露日 期 备注 
1 
关于旗下 部分基 金参加 交 通银行股 份有限 公司手 机 银行申购 及定期
定额投资 手续费 率优惠 活 动的公告 
2017-07-03 含本基金 
2 
关于旗下 部分基 金参加 交 通银行股 份有限 公司网 上 银行申购 手续费
率优惠活 动的公 告 
2017-07-04 含本基金 
3 
关于旗下 部分基 金增加 上 海挖财金 融信息 服务有 限 公司为销 售机构
及开通定 投业务 并参加 其 费率优惠 活动的 公告 
2017-07-25 含本基金 
4 
关于旗下 部分基 金参加 华 泰证券股 份有限 公司费 率 优惠的公 告 2017-08-01 含本基金 
5 
关于旗下 基金增 加上海 华 夏财富投 资管理 有限公 司 为销售机 构及开
通转换、 定投业 务并参 加 其费率优 惠活动 的公告 
2017-08-08 含本基金 
6 
中融基金 管理有 限公司 基 金经理变 更公告 （中融 融 丰纯债） 2017-08-17



7 
中融基金 管理有 限公司 关 于旗下基 金增加 中民财 富 管理（上 海）有
限公司为 销售机 构及开 通 转换、定 投业务 并参加 其 费率优惠 活动的
公告 
2017-08-28 含本基金 
8 
中融基金 管理有 限公司 关 于旗下基 金增加 深圳前 海 欧中联合 基金销
售有限公 司为销 售机构 并 参加其费 率优惠 活动的 公 告 
2017-08-30 含本基金 
9 
中融基金 管理有 限公司 关 于公司旗 下基金 投资资 产 支持证券 的公告 
2017-08-30



10 
中融基金 管理有 限公司 关 于旗下基 金增加 国金证 券 股份有限 公司为
销售机构 及开通 定投业 务 的公告 
2017-09-08 含本基金 
11 
关于旗下 基金增 加喜鹊 财 富基金销 售有限 公司为 销 售机构及 开通转
换、定投 业务并 参加其 费 率优惠活 动的公 告 
2017-09-13 含本基金 
12 
关于旗下 基金增 加通华 财 富（上海 ）基金 销售有 限 公司为销 售机构
及开通转 换、定 投业务 并 参加其费 率优惠 活动的 公 告 
2017-09-22 含本基金 
13 
关于旗下 基金增 加沈阳 麟 龙投资顾 问有限 公司为 销 售机构及 开通转
换、定投 业务并 参加其 费 率优惠活 动的公 告 
2017-11-03 含本基金 
14 
中融基金 管理有 限公司 高 级管理人 员变更 公告 2017-11-09



15 
关于华泰 证券股 份有限 公 司开通中 融基金 旗下部 分 基金定投 业务并
开展费率 优惠活 动的公 告 
2017-12-04 含本基金 
16 
关于旗下 部分基 金增加 万 联证券股 份有限 公司为 销 售机构及 开通定
投业务并 参与其 费率优 惠 活动的公 告 
2017-12-08 含本基金 
17 
关于旗下 部分基 金增加 西 南证券股 份有限 公司为 销 售机构及 开通定
投、转换 业务并 参与其 费 率优惠活 动的公 告 
2017-12-15 含本基金 
18 
中融基金 管理有 限公司 高 级管理人 员变更 公告 
2017-12-21



19 
中融基金 管理有 限公司 关 于旗下基 金调整 流通受 限 股票估值 方法的
公告 
2017-12-25



20 
关于旗下 部分基 金增加 上 海华信证 券有限 责任公 司 为销售机 构及开
通转换业 务并开 展转换 费 费率优惠 活动的 公告 
2017-12-26 含本基金 
 
 
 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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第 二十 三部分


招 募 说明 书的 存放 及查 阅方 式 
本招募说明书存放在基金管理人、 基金托管人及基金销售机构的住所， 投资
者可免费查阅。 在支付工本费后， 可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印
件。投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。 
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 
 中融融丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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第 二十 四部分


备 查 文件 
一、中国证监会准予中融融丰纯债债券型证券投资基金募集注册的文件 
二、 《中融融丰纯债债券型证券投资基金基金合同》 
三、 《中融融丰纯债债券型证券投资基金托管协议》 
四、基金管理人业务资格批件、营业执照 
五、基金托管人业务资格批件、营业执照 
六、中国证监会要求的其他文件 
上述备查文件存放在基金管理人和基金销售机构的办公场所和营业场所， 基
金投资人可免费查阅。 在支付工本费后， 可在合理时间内取得上述文件的复制件
或复印件。 
 
 
中融基金管理有限公司 





































































2018年2月10日