诺德中小盘混合 型证 券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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诺德中小盘 混合型 证 券投 资 基 金
招募说明书 （更新） 摘要
（2018 年 2 月 ）
基 金 管理 人 ：诺 德 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ：中 国 银行 股 份有 限 公司
二〇一 八 年 二 月
诺德中小盘混合 型证 券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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【 重要 提示】
诺德中小盘混合 型证券投资基金 （以下简称 “本基金”） 的募集已获中国证
监会 2010 年 3 月 8 日 证监许可【2010】270 号文核准。本基金基金合同于 2010
年 6 月 28 日正式生效。
根据 2014 年 8 月 8 日 起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
《关于实施 〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉 有关问题的规定》 及各相关
基金合同的有关规定，经协商相关基金托管人同意，并报中国证监会备案，自
2015 年 8 月 8 日起“ 诺德中小盘股票型证券投资基金”变更为“诺德中小盘混
合型证券投资基金” ， 并相应修订基金合同部分条款。 因上述变更基金名称及基
金类别事宜， 基金管理人对 《基金合同》 和 《 托管协议》 的相关条款进行了相应
修改。 此 次变更基金名称并修订基金合同的事项对基金份额持有人的利益无重大
实质影响， 亦不涉及基金合同当事人的重大权利义务变化， 依据法律法规和基金
合同约定， 无需召开基金份额持有人大会。 就前述修改变更事项， 本基金管理人
已按照相关法律法规及 《基金合同》 的约定履行 了相关手续及各项信息披露工作。
详见诺德基金管理有限公司 2015 年 8 月 8 日 披露的《关于诺德基金管理有限公
司旗下股票型基金变更基金类别并修订基金合同的公告》。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、 诚实信用、 谨 慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受
能力， 理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因 政治、 经济、
社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系
统性风险、 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、 基金管理人在
基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
投资有风险， 投资人认购 （或申购） 本基金时应认真阅读本基金的招募说明
书和基金合同。 基金管理人建议投资人根 据自身的风险收益偏好， 选择适合自己
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的基金产品 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要 根据 基金合 同和 基金招 募说 明书编 写, 并经中 国证 监会核 准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行
为本身 即表明 其对 基金 合同的 承认和 接受,并 按照《 基金法 》、 《运 作办法 》、
基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务 ，应详细查阅基金合同。
除特别说明外， 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 12 月 27 日， 有关
财务数据截止日为 2017 年 9 月 30 日（未经审计）。
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概况
基金管理人：诺德基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号 18 层
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层
邮政编码：200120
法定代表人： 潘福祥
成立日期：2006 年 6 月 8 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字[2006]88 号
经营范围： 基金管理业务； 募集、 发起设立基 金； 及中国证监会批准的其他业务。
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
联系人： 孟晓君
联系电话：021-68985199
股权结构：
清华控股有限公司
51%
宜信惠民投资管理（北京）有限公司
49%
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管理基金： 诺德价值优势 混合型证券投资基金、 诺德主题灵活配置混合型证券投
资基金、 诺德增强收益债券型证券投资基金、 诺德成长优势 混合型证券投资基金、
诺德中小盘 混合型证券投资基金、诺德优选 30 混合型证券投资基金、诺德双翼
债券型证券投资基金 （LOF） 、 诺德周期策略 混合型证券投资基金、 诺德深证 300
指数分级证券投资基金 、 诺德货币市场基金、 诺德天禧债券型证券投资基金、 诺
德成长精选灵活配置混合型证券投资基金 、 诺德新享灵活配置混合型证券 投资基
金 以及诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
潘福祥先生， 董事， 董事长， 代任总经理， 清华大学学士、 硕士， 中国社会
科学院金融学博士。 历任清华大学经济管理学院院长助理、 安徽省国投上海证券
总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理， 清华大学经济管理学院和国
家会计学院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、 副总经理、总经理。
胡志伟先生， 董事， 南京大学经济学硕士。 历任江苏证券有限责任公司投资
银行部业务经理，亚洲控股有限责任公司投资银行部高级经理，2005 年 8 月加
入 诺德基金管理有限公司 至今， 先后担任投资研究部行业研究员、 基金经理助理、
基金经理、投资副总监、投资总监职务。
薛嘉麟先生， 董事， 华中理工大学工学学士， 北京邮电大学工学硕士。 现任
清控资产管理有限公司副总裁， 曾任朗讯科技 （中国） 有限公司贝尔实验室高级
研究员， 中关村科技软件有限公司咨询服务总监、 副总裁、 总裁， 北京通软联合
信息技术有限公司首席执行官， 中国通关网首席运营官， 启迪融资租赁有限公司
总经理，启迪金控投资有限公司副总裁，清控资产管理有限公司投资业务总监。
唐宁先生， 董事， 美国 The University of the South 经济学学士。 现任宜信惠
民投资管理 （北京） 有限公司执行董事、 总经理， 华创资本 （CGC ） 董事长，宜
信 （香港） 控股董事长， 富安易达 （北京） 网络技术有限公司总经理， 喆 颢资产
管理 （上海） 有限公司 总经理。 曾任美国 DLJ 投资银行部 （DLJ Investment Bank ）
投资分析师，亚信（Asia Info ）战略投资部总 监。
侯琳女士， 董事， 北京 大学法学学士、 硕士。 现任宜信惠民投资管理 （北京）
有限公司副总经理。
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Frank Fuxing Wang( 王 福星) 先生，董事，清华大学学士学位、加利福尼亚大
学硕士学位和加利福尼亚大学伯克利（UC Berkeley ）分校 Haas 商学 院的 MBA
学位。 现任普信恒业科技发展 （北 京） 有限公司董事总经理。 曾先后任职于百诚
集团（Parsons Brinckerhoff ） 、美国运通（American Express）、 UBS 瑞士银行、
花旗北美公司 （Citicorp North America Inc）、 Napier Park Global Capital 和花旗集
团（Citigroup）。
陈达飞先生， 独立董事， 对外经济贸易大学学士， University of Minnesota Law
School 硕士。 现任北京市汉坤律师事务所律师， 曾任北京金杜律师事务所律师，
高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师。
王岚女士， 独立董事 ， 北京大学法学学士 ， 法国巴黎商学院 （Paris School of
Business) 及美国华盛顿 大学（University of Washington ）访问学者。 现任北京德
恒律师事务所合伙人，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人 等职务。
许亮先生，独立董事，清华大学文学和经济学双学士，哈佛商学院 MBA 。
现任合一资本创始管理合伙人、 光影工场董事长， 兼任北京外商投资企业协会副
会长， 科技部产业化促进会理事， 哈佛大学北京校友会副会长， 清华企业家协会
(TEEC) 北京分会副主席 ， 曾任永新视博早期共同创始人， 英特尔( 中国) 公司高级
财务分析师、 战略项目经理， 鼎晖投资从事风险投资工作， 永新视博公司执行副
总裁、首席财务官，博纳影业集团首席财务官、集团副总裁。
2、基金管理人监事会成员
刘大伟先生， 监事， 西 安交通大学学士， 国防科技大学硕士， 清华大学硕士。
现任宜信惠民投资管理 （北京） 有限公司总裁助理， 曾任北京军区自动化站主任，
北京市天元网络技术有限公司经理助理， 宜信汇才商务顾问 （北京） 有限公司渠
道总监。
耿凯先生， 监事， 清华大学自动化专业工学学士、 清华大学自动化专业工学
硕士。 现任清控资产管理 （上海） 有限公司总经理， 曾任启迪创业投资管理有限
公司投资总监、上海泰蕴投资管理有限公司合伙人和董事总经理。
冯奕先生， 监事， 北京广播学院 （现更名为： 中国传媒大学） 学士， 清华大
学经管学院硕士。 现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理， 曾任清华兴业
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投资管理有限公司培训部经理、 赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、 诺德基
金管理有限公司公共事务总监。
刘静女士， 监事 ， 清华大学本科毕业。 现任职于诺德基金管理有限公司 北京
分公司 ，曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。
3、公司高级管理人员
潘福祥先生， 董事， 董事长， 代任总经理 。 清华大学学士、 硕士， 中国社会
科学院金融 学博士。 历任清华大学经济管理学院院长助理、 安徽省国投上海证券
总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理， 清华大学经济管理学院和国
家会计学院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理 、总经理 。
陈培阳先生， 督察长 ， 清华大学法学学士， 国立首尔大学国际通商硕士。 历
任财富里昂证券有限责任 公司法律合规专员， 诺德基金管理有限公司监察稽核主
管、 监察稽核部负责人、 市场总监助理、FOHF 事业部副总监， 利得 资本管理有
限公司法律事务副总监，华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理等职务。
罗凯先生， 副总经理， 清华大学工商管理硕士。 曾任职于江苏省交通产业集
团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区渠道
经理、 华北区总监、 市 场总监助理、 市场副总监兼专户理财部负责人、 市场总监。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
王赟女士，2007 年 9 月起一直任职于诺德基金管理有限公司，在投资研究
部 从事投资研究相关工作， 历任助理研究员、 研究员及基金经理助理职务。 王赟
女士 具有基金从业资格。 王赟女士自 2015 年 8 月 19 日起至今担任本基金基金经
理。
顾钰先生，上海大学金融学硕士。2011 年 5 月至 2015 年 11 月任职 于恒泰
证券股份有限公司， 担任研究员职务。 2015 年 11 月加入诺德基金管理有限公司，
担任研究员职务，具有基金从业资格。 顾钰先生自 2017 年 12 月 27 日起至今担
任本基金基金经理。
（2）历任基金经理
向朝勇先生，2010 年 6 月 28 日至 2012 年 6 月 14 日担任诺德中小盘 混合型
证券投资基金基金经理。
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周勇先生，2012 年 6 月 14 日至 2015 年 7 月 11 日担任诺德中小盘 混合型证
券投资基金基金经理。
罗世锋先生，2015 年 7 月 11 日至 2017 年 4 月 5 日担任诺德中小盘 混合型
证券投资基金经理。
5、投资决策委员会成员
公司总经理潘福祥 先生、 投资总监朱红先生、 研究总监罗世锋先生、 固定收
益部总监赵滔滔先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、基 金托管 人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本： 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员 工 110 余人，大部分员 工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、 基金 （一对多、 一对一） 、 社保基金、 保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、
境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财 产品、 股权
基金、 私募基金、 资金 托管等门类齐全、 产品丰富的托管业务体系。 在国内， 中
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国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2017 年 12 月 31 日，中国银行已托管 650 只证券投资基金，其中境内
基金 613 只，QDII 基金 37 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数
型、 FOF 等多种类型的 基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管
规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、 风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。
2007 年起 ，中 国银 行 连续聘 请外 部会 计会 计 师事务 所开 展托 管业 务 内部 控
制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
等国际 主流 内控审 阅准 则的无 保留 意见的 审阅 报告。2017 年 ，中国 银行继 续获
得了基于 “ISAE3402 ”和 “SSAE16 ” 双准则的内部控制审计报告。 中国银行托
管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管
理办法》 的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法
规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时通知基金管
理人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依
据交易程序已经生效 的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反
基金合同约定的, 应 当 及 时 通 知 基 金 管 理 人 ， 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构
报告。
三 、相 关服务 机构
（一）基金销售机构
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1.直销机构
名称：诺德基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号18 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层
法定代表人：潘福祥
客户服务电话：400-888-0009
021-68604888
传真：021-68985121
联系人：熊凌燕
网址：www.nuodefund.com
2、代销机构
（1）中国银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈 四清
客户服务统一咨询电话：95566
网址：http://www.boc.cn
（2）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
客户服务统一咨询电话：95533
网址：www.ccb.com
（3）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：陈铭铭
客户服务电话：95559
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网址：www.bankcomm.com
（4）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍
客服电话：95558
联系人：丰靖
电话：010-65550827
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
（6）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号
法定代表人：尤习贵
客户服务热线：95579 或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券长网网址：www.95579.com
（7）广发证券股份有限公司
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注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、39、41、
42、43、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：http://www.gf.com.cn
（8）广州证券股份有限 公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
法定代表人：邱三发
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：林洁茹
客户服务电话: 020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（9）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
（10）华泰证券有限责任公司
住所：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：周易
电话：025-84457777
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联系人：樊昊
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（11）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（12）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大?五道口广场1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
业务联系电话：021-38565785
客服电话：4008888123
公司网站：www.xyzq.com.cn
（13）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务热线：95565
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网址：www.newone.com.cn
（14）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
客户服务电话：400-8888-888
电话：010-66568430
联系人：田薇
公司网址：www.chinastock.com.cn
（15）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：王连志
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站地址：www.essence.com.cn
（16）平安证券 股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼 8 楼
法定代表人：曹实凡
全国免费业务咨询电话：4008816168
开放式基金业务传真：0755-82400862
联系电话：4008866338
网址：http://www.PINGAN.com
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（17）中信建投证券 股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
客服电话：4008888108
公司网址：www.csc108.com
（18）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
开放式基金咨询电话：95578
开放式基金业务传真：0551—2272100
联系人：陈琳琳 、李飞
公司网址：www.gyzq.com.cn
（19）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：400-8888-001（全国） 、021-95553
公司网址：www.htsec.com
（20）中航证券有限公司
注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A
栋 41 层
法定代表人：王宜四
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联系人：余雅娜
联系电话：0791-6768763
客服电话：400-8866-567
公司网址：http://www.avicsec.com/
（21）中泰证券 股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（22）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：李俊杰
电话：021-53519888
联系人：张瑾
客服电话：4008918918 、021-962518 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.962518.com
（23）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100140
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 邮编：100140
法定代表人：李俊杰
客服电话：010-66045678
传真：010-66045500
天相投顾网- 网址：www.txsec.com
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天相基金网- 网址：www.txjijin.com
联系人：潘鸿
联系电话：010-66045446
（24）长城国瑞 证券有限公司
注册地址：厦门市 思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人：傅毅辉
公司联系人：卢金文
电话：0592-5161642
客服电话：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.cn
（25）华安证券 股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
公司联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
客服电话：96518/4008096518
公司网址：www.hazq.com/
（26）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
邮政编码：350003
法定代表人：黄金琳
开放式基金业务联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
开放式基金业务传真：0591-87383610
公司网址：www.hfzq.com.cn
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（27）东海证券 股份有限公司
注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人：赵俊
基金业务对外联系人：李涛
联系电话：0519-88157761
联系传真：0519-88157761
公司网址：http://www.longone.com.cn
客服电话：0519-88166222
021-52574550
0379-64902266
免费服务热线：400-888-8588
（28）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座16 层
法定代表人：岳献春
邮政编码：100005
客服电话：4006198888
联系人：赵明
业务联系电话：010-85127622
公司网站：www.mszq.com
（29）国联证券股份有限 公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 国联大厦6-8 楼
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
客户服务电话：4008885288
网址：www.glsc.com.cn
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（30）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层
法定代表人：张佑君
联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
网站：中信金融网www.ecitic.com
（31）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（32）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：4008888788 、10108998
公司网址：www.ebscn.com
（33）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山 区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层
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（266061 ）
法定代表人：杨宝林
基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
（34）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
全国统一客服热线：95571
方正证券网站：www.foundersc.com
（35）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务电话：0512-33396288
网址：http://www.dwzq.com.cn
（36）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼
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法定代表人：王作义
联系人：许方迪
联系电话：0755-83025022 金元证券客服电话：4008-888-228
金元证券网址：www.jyzq.cn
（37）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：广东省深圳市 福田区福华一路投行大厦 16-20 层
法定代表人：刘学民
客户服务或投诉电话：4008881888
公司网址：http://www.firstcapital.com.cn
（38）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
（39）深圳众禄 基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：http://www.zlfund.cn 及 http://www.jjmmw.com
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（40）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-58870011
传真：68596916
公司网址：www.ehowbuy.com
客服电话：400-700-9665
（41）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：李晓明
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
网站：www.fund123.cn
客户服务电话：4000-766-123
（42）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
联系电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289
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公司网站：www.erichfund.com
（43）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：凌顺平
网站：www.ijijin.cn
客服电话：95105885
（44）包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
联系电话：0472-5109729
传真：0472-5176541
联系人：刘芳
公司网址：www.bsb.com.cn
客服电话：内蒙古地区：0472-96016
北京地区：010-96016
宁波地区：0574-967210
深圳地区：0755-967210
成都地区：028-65558555
（45）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法人代表：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
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传真：0431-85096795
客服电话：4006-000686
公司网址：www.nesc.cn
（46）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴银城中路６８号时代金融中心８楼８０１
法定代表人：汪静波
联系电话：021-38602377
传真：021-38509777
联系人：方成
客服电话：400-821-5399
公司网址：http:www.noah-fund.com
（47）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人：张煜
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
（48）北京展恒基金销售 股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-888-6661
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公司网站：www.myfund.com
（49）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服务电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
（50）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022/ 021-20835588
网址：licaike.hexun.com
（51）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
电话：010-59393923
传真：010 -59393074
联系人：高晓芳
客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
(52) 上海天天基金销售 有限公司
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注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人：潘世友
公司网址：www.1234567.com.cn
客服电话：400-1818-188
(53) 北京钱景基金销售 有限公司
注册住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-678-5095
公司网站：www.niuji.net
(54) 联讯证券股份有限 公司
住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层
办公地址： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人：徐刚
传真：021-33606760
客服电话：95564
网址：http://www.lxzq.com.cn/
(55) 宜信普泽投资顾问 （北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
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法定代表人：戎兵
联系人：程刚
电话：010-52855713
客服电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（56）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
法定代表人：黄扬录
客户服务电话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
（57）上海利得 基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：赵沛然
客户服务电话：400-921-7755
传真：021-50585353
网址：www.leadbank.com.cn
（58）华西证券 股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
客户服务电话：028-86135991
传真：028-86150040
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网址：http://www.hx168.com.cn
（59）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（60）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人：金佶
客户服务电话：400-820-2819
网址：https://tty.chinapnr.com/
（61）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
客服电话：4008-219-031
网址：www.lufunds.com
（62）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室
法定代表人：齐小贺
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客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（63）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
（64）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层
法定代表人：姜新
电话：010-65807865
客服电话：95162-2
网址：www.cifcofund.com
（65）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504 室
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
网址：www.xds.com.cn
（66）浙江金观诚 基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
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客服电话：400-068-0058
网址：http://www.jincheng-fund.com
（67）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼一层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲129 号文化创新工场一层109-1
法定代表人：查薇
客服电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
（68）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层
5312-15单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层
5312-15单元
法定代表人：赵学军
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（69）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（70）华鑫证券有限责任公司
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注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦 第28层A01、B01(b) 单元
法定代表人：俞洋
客服电话：4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
（71） 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（72）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222号奥体中心 现代五项馆2105 室
法定代表人：袁顾明
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（73）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼办公地址：
深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3 单元7楼
法定代表人：赖任军
客服电话：4009-500-888
网址：www.jfzinv.com
（74）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
法定代表人：许现良
客服电话：4001-500-882
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网址：www.lanmao.com
（75）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
法定代表人：周斌
客服电话：4007-868-868
网址：www.chtfund.com
（76）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 （入驻深圳市前海商
务秘书有限公司）
法定代表人：高锋
客服电话：400-804-8688
网址：www.keynesasset.com
（77）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307
室
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（78）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
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（79）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
（80）上海万得 基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-821-0203
（81）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座21 层
法定代表人：蒋煜
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com.cn
（82）大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12、13 层
法定代表人：董祥
客服电话：400-712-1212
公司网站：http://www.dtsbc.com.cn
（83）尚智逢源（北京）基金销售有限公司
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注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号3 号楼 B1-6525 室
办公地址： 北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号3 号楼 B1-6525 室
法定代表人：刘磊
客服电话：400-920-6677
公司网站：www.szfyfund.com
（84）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通大厦 A 座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通大厦 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
公司网站：www.yilucaifu.com
（85）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
法定代表人：何亚刚
客服电话： 400-889-5618
公司网站：www.e5618.com
（86）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼1701室
办公地址：北京市海淀区清华科技园科技大厦C座17层1701室
法定代表人：齐凌峰
客服电话：400-158-5050
公司网站：www.9ifund.com
（87）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#（仅限办公）
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办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦A座7层
法定代表人：张彦
客服电话：400-166-1188
公司网站：http://8.jrj.com.cn/
（88）晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座
法定代表人：阎俊生
客服电话：95105588
公司网站：www.jshbank.com
（89）北京格上富信投资顾问有限公司
注册住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人：李悦章
客服电话：400-066-8586
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（90）上海联泰资产管理有限公司
注册住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（91）大有期货有限公司
住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
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35
法定代表人：沈众辉
客服电话：400-636-5058
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（92）上海攀赢金融信息服务有限公司
注册地址：上海闸北区广中西路1207号306 室
办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元
法定代表人：田为奇
客服电话：021-68889082
公司网站：www.pytz.cn
（93）凤凰金信（银川）投资管理有限公司
注册住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14
层1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼
法定代表人：程刚
客服电话：400-810-5919
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（94）国都证券股份有限公司
注册住所：北京 市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9层10层
法定代表人：王少华
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（95）上海华信证券有限责任公司
住所：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
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36
法定代表人：郭林
客服电话：400-820-5999
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（96）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
法定代表人：陈刚
客服电话：0571-86655920
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（97）华融证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11-18层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18 号中国人保寿险大厦11-18层
法定代表人：祝献忠
客服电话：95390
公司网站：www.hrsec.com.cn
（98）财达证券股份有限公司
住所：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦26层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦26层
法定代表人：翟建强
客服电话：400-612-8888
公司网站：www.s10000.com
（99）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
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37
客服电话：95177
公司网站：www.snjijin.com
（100）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17
层
法定代表人：陈超
客服电话：400-098-8511 或 400-088-8816
公司网站：http://fund.jd.com/
（101）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
法定代表人：丁东华
客服电话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（102）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
客服电话：400-819-6665
网址：http://www.buyforyou.com.cn/
（103）海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼
法定代表人：刘惠
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客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（104）北京中天嘉华基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层
法定代表人：洪少猛
客服电话：010-58241855
网址：www.jhlc.cn
（105）上海中正达广投资管理有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
客服电话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
（106）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 6 层
法定代表人：戴新装
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
（107）上海东证期货有限公司
注册地址：上海市浦东新区松林路 258 号上海期货大厦 14 楼
办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼
法定代表人：卢大印
客服电话：4008859999
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39
网址：www.dzqh.com.cn
（108）申万宏源西部证券有限公司
地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
法定代表人：韩志谦
客服电话：400-800-0562
公司网站：www.hysec.com
（109）上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰
和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人：王翔
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（110）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城第七幢 23 层 1
号 4 号
办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城第七幢 23 层 1
号 4 号
法定代表人：陶捷
客服电话：400-027-9899
网址：http://www.buyfunds.cn/
（111）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
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40
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（112）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 单元
法定代表人：于海锋
客服电话：4008-588-588
网址：https://www.puyifund.com/
（113）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：4006236060
网址：www:niuniufund.com
（114）和耕传承基金销售有限公司
注册地址： 郑州市郑东新区东风东路东、 康宁街北 6 号楼 6 楼 602/603 房间
办公地址： 郑州市郑东新区东风东路东、 康宁街北 6 号楼 6 楼 602/603 房间
法定代表人：李淑慧
客服电话：400-055-5671
网址：www.hgccpb.com
（115）深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1
办公地址：辽宁省大连市中山区南山路 155 号南山 1910 A3-1
法定代表人：苗宏升
客服电话：4007-903-688
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41
网址：www.fundying.com
（116）济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（117）深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区海天二路 19 号易思博软件大厦 13 层 1302
法定代表人：吴永宏
客服电话：4008008668
网址： http://www.ph6.com/
（118）上海通华财富资产管理有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址： 上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼
法定代表人：兰奇
客服热线：400-66-95156
公司网址：https://www.tonghuafund.com
（119）上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02 、03
室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02 、03
室
法定代表人：胡燕亮
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客服电话： 021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（120）深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址： 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合
作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市福田区益田路新世界中心 4 楼
法定代表人：李学东
客服电话：0755 8466 9000
网址：http://www.ananjj.cn/
（121）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋
E-403
法定代表人：李春瑜
客服电话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
（122）上海大智慧财富管理有限公司
住所：上海市浦东南杨南路 428 号 1 号楼
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
法定代表人：申健
客服电话：021-20292031
网址：https://8.gw.com.cn
（123）天津万家财富资产管理有限公司
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注 册 地 址 ： 天 津 自 贸 区( 中 心 商 务 区) 迎 宾 大 道 1988 号 滨 海 浙 商 大 厦 公 寓
2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人：李修辞
客服电话：010-59013895
网址：www.wanjiawealth.com
（124）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人：于龙
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（125）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人：钟斐斐
客服电话：4000-618-518
网址：www.danjuanapp.com
（126）沈阳麟龙投资顾问有限公司
住所：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601
办公地址：上海市虹口区青云路 158 号城建大厦 5 楼
法定代表人：朱荣晖
客服电话：024-62833649
网址：www.jinjiwo.com
(127) 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
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44
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室
办公地址：北京市西城区西什库大街31号院九思文创园5号楼501
法定代表人：任淑贞
客服电话：4006706863
网址：www.hongtaiwealth.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：诺德基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号 18 层
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层
法定代表人： 潘福祥
客户服务电话：400-888-0009，021-68604888
传真：021-68985121
联系人： 孟晓君
网址：www.nuodefund.com
（三）律师事务所与经办律师
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
联系电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师： 廖海、刘佳
（四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
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注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址： 上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人： 曹阳
经办 注册会计师：单峰、曹阳
四 、基 金的名 称
基金的名称： 诺德中小盘 混合型证券投资基金
基金类型：契约型开放式
五 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金重点关注行业生命周期中处于成长期的公司， 主要投资于具备核心竞
争力的高成长型中小市值上市公司， 同时也投资于具有估值优势的非成长型中小
市值公司和大市值上市公司， 分享中国经济和 资本市场高速发展的成果。 基于对
世界和中国经济增长和产业结构变迁、 全球技 术创新和商业模式演化、 上市公司
争夺和把握成长机遇能力等因素的深入分析， 在有效控制风险的前提下， 力求为
基金份额持有人创造超越业绩比较基准的回报 。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票、 债券、 货币市场 工具、 权证、 资产支持 证券以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
具体投资范围及比例分别为：
股票、 权证等权益类资产投资比例占基金资产的 60-95% ； 债券、 债券回购、
银 行 存 款 等 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 占 基 金 资
产的 5%-40% ， 其中现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
诺德中小盘混合 型证 券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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的 5% 。本基金将不低 于 80% 的股票资产投资 于中小盘股票。本基金投资权证的
比例不超过资产的 3% 。
当法律法规的相关规定变更时， 基金管理人在履行适当程序后可对上述资产
配置比例进行适当调整。
（三）投资理念
作为一个新兴的市场经济体，中国的投资和内需增长都比较高。相对而言，
小公司较大公司有更大的成长潜力。 具有核心 竞争力的中小市值公司， 面临着巨
大的发展机遇， 更是有 可能实现跳跃式的增长。 本基金将深入挖掘具 有高成长性
的中小市值上市公司带来的投资机会。
（四）投资策略
本基金将主要通过在宏观、 行业、 公司不同层次上的深入研究， 寻找具有核
心竞争力的成长型中小市值企业的股票进行投资， 同时， 鉴于股票市 场与生俱来
的波动性和周期性， 本基金也会选择具有估值优势的非成长型中小市值股票和大
市值股票进行投资。 本 基金将在充分考虑预期收益与风险的基础上， 构建投资组
合。
1、 大类 资产配 置策 略
（1）本基金资产配置策略的基本原则
股票资产和债券资产的配置比重是投资过程中主要考察的对象， 尤其是股票
类资产。 本基金将根据基本面的基本分析， 建立系统的分析框架， 对影响股票和
债券资产定价的主要因素进行打分 。 最后， 根 据打分的最终结果并结合情景模拟
的方法，来判定合理的资产配置。
现金资产主要是为了应对日常基金的赎回， 基金保留的现金以及到期日在一
年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5% 。
（2）影响资产配置的主要因素
本基金在使用 MVPS 模 型进行大类资产配置。
资产配置的决策过程中， 本基金将考察四大基本因素， 第一大类是宏观经济
因素（M ），包括国际 经济和国内经济；第二 大类是市场估值水平（V ），包 括
横向和纵向比较； 第三大类是政策层面 （P ） ， 包括宏观政策 （货币和财政政策） 、
区域经济扶持政策、 资 本市场相关政策和行业政策； 第四大类是市场 情绪 （S）。
每一大类设置不同的权重，该权重是本基金对影响因子的重要性所作出的判断，
诺德中小盘混合 型证 券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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在不同的市场阶段可能影响因子的重要性是各不一样的。 本基金还将会根据市场
的变化，对各因子的权重进行相应调整。
本基金将深入分析上述四方面的情况， 并对每一方面的情况进行打分。 在不
同的约束条件下，对于每一方面的具体情况，本基金的研究重点也将有所不同。
资产配置策略是本基金的战术性投资策略， 该策略一般运用于最长不超过二十四
个月的战术性配置。一 般而言，越有利于提高股票配置比例的情况，得分越高。
在基金实际管理过程中， 投研人员不断重复以上过程， 根据市场情况的变化，
更新和改善打分方法， 对情景模拟的具体参数进行优化。 根据优化后的评分适时
动态调整基金资产在股票、债券及现金间的配置比例。
2、 股票 投资策 略
本基金认为，长期而言，公司未来盈利的增长是股价上涨的主要驱动因素，
而核心竞争力又是企业能维持盈利高成长性的前提条件。 因此本基金的长期择股
目标是主要寻找到具有高成长性和核心竞争力的中小市值上市公司长期持有， 分
享公司成长、从而战胜周期、战胜市场基准。
但是， 鉴于股票市场与生俱来的波动性和周期性， 本基金也会选择具有估值
优势的非成长型中小市值股票和大市值的股票进行投资， 以期降低投资组合的整
体风险和规避股票市场熊市周期中成长股跌幅可能大于市场平均水平的风险。
本基金认为， 中小市值股票的投资更多地是精选个股并控制风险的过程。 在
股票投资策略方面， 本基金将更多地依赖于 “ 自下而上” 的精选个股的研究方法挖
掘具有核心竞争力 （从而公司的高成长具可持续性） 的中小市值公司， 同时通过
构建相对分散的投资组合、对行业和公司进行密切跟踪的方法来控制个股风险。
（1）中小盘股票的界定
基金管理 人每半年末将对中国 A 股市场中的股票按流通市值从小到大排序
并相加，累计流通市值达到 A 股总流通市值 2/3 的这部分股票归入中小盘股票。
一般情况下， 上述所称的流通市值指的是在国内证券交易所上市交易的股票
的流通股本乘以收盘价。如果排序时股票暂停交易或停牌等原因造成计算修正
的， 本基金将根据市场情况， 取停牌前收盘价或最能体现投资者利益最大化原则
的公允价值计算流通市值。
如果今后市场中出现更科学合理的中小盘股票界定及流通市值计算方式， 本
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基金将予以相应调整，并提前三个工作日公告变更后具体的计算方法。
（2）中小盘个股投资策 略
中小盘是本基金投资的重点。 本基金认为对于中小盘个股全面深入的研究和
密切的跟踪是把握投资机会的前提， 在此基础上， 作为可持续成长性选股策略的
应用，我们更看重公司的成长性和可持续性。
1）中小盘股票的选股标准
本基金寻找两大类中小市值上市公司进行投资：
Ⅰ. 成长型中小市值上 市公司，具体又细分为两类
（ ⅰ ） 发 展 空 间 大 、 增 速 快 的 高 成 长 型 行 业 中 的 领 先 企 业 ， 他 们 最 有 能 力
把握行业的成长机遇（成长型 ⅰ）
（ ⅱ ） 在 非 成 长 型 行 业 中 具 备 竞 争 优 势 、 不 断 提 升 市 场 份 额 、 增 速 高 于 行
业平均水平的优势企业（成长型 ⅱ）
Ⅱ. 价值被低估的非成 长型中小市值上市公司( 价值型)
其中前两类 （成长型 ⅰ、 成长型ⅱ） 属于成长型投资， 第三类( 价值 型) 属于
价值型投资。 如前所述， 本基金的长期择股目标是寻找到具有高成长性和核心竞
争力的中小市值上市公司， 长期战略配置， 分享公司成长、 从而战胜周期、 战胜
市场基准； 而会将具备价值型公司特征、 但成长性欠缺的公司作为投资的次要的、
战术性配置的选择。
本 基 金 在 综 合 考 虑 预 期 收 益 率 和 风 险 因 素 的 基 础 上 ， 构 建 投 资 组 合 并 进 行
动态管理。
图 1：潜在投资公司的成长性和估值特性示意图
2）选股基本框架
在个股研究方面， 本基金重视 “ 自下而上 ” 研究 方法， 通过建立一套良好的定
量和定性的筛选体系， 力图选出成长性好、 又可持续的成长型中小市值公司， 以
及成长性较一般但价值低估的中小市值公司。 本基金期望这两类公司都具有坚实
的商业基础、 出色的管理水平、 独特的盈利模式； 并且， 前者 （成长 型中小市值
诺德中小盘混合 型证 券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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公司） 具有良好的成长性和可持续性， 是本基金投资的重点， 后者 （ 价值型公司）
应该经营和业绩具有优良的稳定性、 同时价值被低估， 是本基金战术配置的选择。
3）股票池建立
本基金将依据一定的管理流程筛选三级股票池： 初选股票池、 优选股 票池、
核心股 票池。 具体方法就是通过构建量化的指标体系， 在选定的成长行业中对上
市公司进行对比，发现优势公司。
本 基 金 总 体 上 采 取 自 下 而 上 的 选 股 策 略 ， 重 点 挖 掘 具 有 核 心 竞 争 力 （ 从 而
公司的高成长具可持续性） 的中小市值公司， 同时关注成长性较一般但价值低估
的中小市值公司和大市值公司， 通过构建相对分散的投资组合、 对行业和公司进
行密切跟踪的方法来控制个股风险。
第一步：剔除问题和限制性公司，形成初级股票池
? 剔除 ST 股票
? 剔除公司治理存在严重问题的股票
? 剔除基本面严重恶化的股票
? 剔除关联方股票
第二步：通过定量分析形成优选股票池
在定量分析过程中， 我们主要采用行业排序的方法， 即将公司各指标按照其
在行业内排序的位置， 赋予不同分值， 最后加总得到该公司的总分， 选取总分排
名前 2/3 的股票作为进入优选股票池条件之一。 在打分的规则中， 我们强化了对
于个股的成长性要求， 而对于中小市值公司 （尤其是成长型企业） 通常会面临的
负债率较高、 现金流不够理想、 静态估值较高等问题采取了相对宽容的态度， 这
体现在打分指标中成长性指标和盈利能力指标较多 （权重较大） 而估 值指标和偿
债能力指标较少（权重较小）上。
定 量 指 标 筛 选 指 标 主 要 考 虑 收 入 增 长 、 盈 利 增 长 、 盈 利 能 力 等 几 个 方 面, 选
取多个财务指标进行筛 选。筛选过程中的目标, 是选取全市场（或者 说全部初选
股票池）中成长性靠前的公司。
第三步：通过定性分析形成核心股票池
通过定性分析优选股票池中的公司， 根据评估等分择优形成核心股票池。 在
调研过程中通过研究员、 基金经理的联合打分， 只有最终得分最前列的公司才能
进入核心股票池。
定性分析包含两个评估环节：诺德行业成长潜力评估和公司竞争力评估。
行业评估主要是判断公司所处行业是否具有成长潜力。 “诺德行业成 长潜力
评估模型” 是在波特五力模型的基础上， 通过对相关指标的判断、 自上而下地评
估行业的可持续成 长潜力， 这个模型的主要目的对行业的高成长性是否可持续做
出评估。 在所有的影响因素中， 我们最为关心的是下游需求增长、 供需缺口、 行
业壁垒和竞争格局。
公司竞争力评估主要是判断公司本身是否具有核心竞争力， 借以判断公司的
成长性是否具有可持续性。 主要关注六个方面的指标： 一是公司的行业地位， 公
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50
司市场份额是否领先； 二是公司的增长来源， 包括内生增长和外生增长潜力； 三
是管理层的工作能力和稳定性； 四是公司治理的完善程度； 五是公司的核心竞争
力， 包括技术优势、 品牌忠诚度和盈利模式； 六是公司的融资能力， 包括股权融
资和银行的授信额度。
根据行业评估和公司竞争力分析的结果， 本基金最偏好高成长行业中最具核
心竞争力的企业， 对高成长行业中的竞争力一般的企业和非成长行业中的具有核
心竞争力的企业也会考虑配置。 低成长行业竞争力一般的公司基本不会被选进核
心股票池。
（3）大市值个股投资策略
大市值个股配置比例不超过本基金 股票 资产比例的 20% ， 是本基金战术配置
的选择。 保留部分大市值股票的主要原因是避免高成长的中小市值股票大幅上涨
之后本基金面临的估值压力， 战术性配置具备估值优势、 但成长性一般的大市值
公司，避免市场出现风格转换时本基金净值出现较大幅度的波动。
大市值个股主要关注其估值优势。 本基金结合上市公司所处行业、 业务模式
等特征，筛选出的具有行业优势和公司优势的大市值公司中，采用 PEG 和 PSG
等相对估值指标与股利折现模型、 自由现金流折现模型等绝对估值方法， 精选出
具有估值优势的大市值股票。
3、 债券 投资策 略
债券投资策略的关键是对未来利率走向的预测， 并及时调整债券组合使其保
持对利率波动的合理敏感性。 本基金将首先根据对国内外经济形势的预测， 分析
市场投资环境的变化趋势， 重点关注利率趋势变化； 其次， 在判断利率变动趋势
时， 全面分析宏观经济、 货币政策与财政政策、 债券市场政 策趋势、 物价水平变
化趋势等因素，对利率走势形成合理预期。
在利率合理预期的基础上， 通过久期管理， 稳健地进行债券投资， 控制债券
投资风险。 尤其是在预期利率上升的时候， 严格控制， 保持债券投资组合较短的
久期，降低债券投资风险。
4、 衍生 品投资 策略
本基金的衍生品投资将严格遵守中国证监会及相关法律法规的约束， 合理利
用衍生工具， 利用数量方法发掘可能的套利机会， 并帮助基金实现保值和锁定收
益的目的。
（五）业绩比较基准
自 2011 年 7 月 1 日起， 本基金业绩比较基准 由原来的 “ 天相中盘指数× 40%
＋天相小盘指数× 40%+ 上证国债指数× 20% ” 变更为“中证 700 指数×80%+ 上
证国债指数×20% ”。
如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称， 或有更权威 的、 更
能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 本基金管理人有权对此基准进行调整并
及时公告。
本基金为中小盘 混合型基金 ， 在考虑了基金股 票组合的投资标的、 构 建流程
以及市场上各个股票指数的编制方法和历史情况后，我们 决定自 2011 年 7 月 1
诺德中小盘混合 型证 券投资基金招募说明书（更新） 摘要
51
日起 本基金股票组合的业绩基准 由天相中盘指数和天相小盘指数 变更为 中证 700
指数 ；债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的上证国债指数。
（六）风险收益特征
本基金为混合型基金 ， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市
场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
六、 基 金的投 资组 合报告
※本投资组合报告内容节选自 《诺德中小盘 混合 型证券投资基金季度报告 （2017
年 第 3 季度） 》 ，报告截至日期为 2017 年 9 月 30 日。
1、 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 36,945,166.20 82.88
其中：股票
36,945,166.20 82.88
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
116,800.00 0.26
其中：债券
116,800.00 0.26
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
2,500,000.00 5.61
其中： 买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
4,673,395.06 10.48
8 其他资产
340,477.78 0.76
9 合计
44,575,839.04
100.00
2、 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
2.1 报 告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 3,735,400.00 8.57
C 制造业 25,110,646.20 57.59
D
电 力 、热 力、 燃气 及水生 产 和
供应业
1,142,400.00 2.62
E 建筑业 - -
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F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信 息 传输 、软 件和 信息技 术 服
务业
280,000.00 0.64
J 金融业 2,832,160.00 6.50
K
房地产业
1,986,660.00 4.56
L
租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 1,194,300.00 2.74
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
663,600.00 1.52
S 综合 - -
合计 36,945,166.20 84.73
2.2 报 告期 末按 行业分类 的 港股 通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有 港股通投资股票。
3、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 300145 中金环境 153,000 2,648,430.00 6.07
2 601600 中国铝业 280,000 2,119,600.00 4.86
3 002271 东方雨虹 50,000 1,928,500.00 4.42
4 300088 长信科技 200,000 1,776,000.00 4.07
5 601699 潞安环能 170,000 1,742,500.00 4.00
6 000858 五 粮 液 30,000 1,718,400.00 3.94
7 000063 中兴通讯 60,000 1,698,000.00 3.89
8 002635 安洁科技 40,000 1,626,400.00 3.73
9 002460 赣锋锂业 18,000 1,571,400.00 3.60
10 000970 中科三环 86,000 1,540,260.00 3.53
4、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
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其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 （可交换债） 116,800.00 0.27
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 116,800.00 0.27
5、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 128016 雨虹转债 1,168 116,800.00 0.27
6、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资明细
本基金本报告期末未投资贵金属。
8、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
9.1 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金未投资股指期货。
9.2 本 基金 投资 股指期货 的投 资政策
本基金未投资股指期货。
10 、 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国 债期 货投资政 策
本基金未投资国债期货。
10.2 报 告期 末本 基金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细
本基金未投资国债期货。
10.3 本 期国 债期 货投资评 价
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54
本基金未投资国债期货。
11 、 投 资组合 报告 附注
11.1 本 报 告期 内， 本 基金 投资 的前十 名证 券的发 行主 体不存 在被 监管部 门立 案调
查的 情况 ，在 报告 编制日 前一 年内也 不存 在受到 公开 谴责、 处罚 的情况 。
11.2 本 基 金本 报告期 内投 资的 前十名 股票 中， 不 存在 投资于 超出 基金合 同规 定备
选 股票 库之外 的股 票。
11.3 其 他 资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 15,230.12
2 应收证券清算款 296,766.19
3 应收股利 -
4 应收利息 1,407.38
5 应收申购款 27,074.09
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 340,477.78
11.4 报 告 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资
产净值比
例（%）
流通受限情况
说明
1 300145 中金环境 2,648,430.00 6.07 重大资产重组
2 601600 中国铝业 2,119,600.00 4.86 重大资产重组
11.6 投 资 组合 报告附 注的 其他 文字描 述部 分
无。
七 、基 金的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产,
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但不保 证基金 一定 盈利,也不 保证最 低收 益。 基金的 过往业 绩并 不代 表其未 来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 基金份额净值增长 率及 其与同期业绩比较基 准收 益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
2017 年1月1日至
2017 年9月30日
10.65% 0.73% 5.54% 0.65% 5.11% 0.08%
2016 年1月1日至
2016 年12月31日
-26.92%
1.91%
-13.19%
1.45%
-13.73%
0.46%
2015 年1月1日至
2015 年12月31日
63.36% 3.19% 28.04% 2.23% 35.32% 0.96%
2014 年1月1日至
2014 年12月31日
27.54% 1.29% 31.22% 0.95% -3.68% 0.34%
2013 年1月1日至
2013 年12月31日
17.65% 1.25% 9.00% 1.13% 8.65% 0.12%
2012 年1月1日至
2012 年12 月31日
9.68% 1.20% 1.82% 1.19% 7.86% 0.01%
2011 年1月1日至
2011 年12 月31日
-24.72%
1.16%
-25.57%
1.15%
0.85%
0.01%
2010 年6月28日至
2010 年12 月31日
11.44% 1.41% 17.41% 1.34% -5.97% 0.07%
注：自 2011 年 7 月 1 日起，本基金业绩比较基准 由原来的“天相中盘指数
× 40% ＋天相小盘指数× 40%+ 上证国债指数× 20% ” 变更为 “中证 700 指数×80%+
上证国债指数×20% ”。
2、 自基 金合同 生效 以来 基金 累计份 额净 值增长 率变 动及其 与同 期业绩 比较 基准
诺德中小盘混合 型证 券投资基金招募说明书（更新） 摘要
56
收 益率 变动的 比较
诺德中小盘混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率 的历史走势对比图
（2010 年6 月28 日至 2017 年9 月30 日）
注： 本基金成立于2010 年6月28日，图示时间段为2010年6月28日至2017年9月30
日。
本基金建仓期为2010 年6月28日至2010年12月27日。报告期结束资产配置比例符
合本基金基金合同规定。
自 2011 年 7 月 1 日起 ， 本基金业绩比较基准 由原来的“天相中盘指数 ×40% ＋
天相小盘指数 ×40%+ 上证国债指数 ×20% ” 变更为 “中证 700 指数×80%+ 上证
国债指数×20%”。
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57
八 、基 金的费 用和 税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 因基金的证券交易或结算而产生的费用 （包括但不限于经手费、 印花税、
证管费、 过户费、 手续 费、 券商佣金、 权证交 易的结算费及其他类似性质的费用
等）；
4、基金合同生效以后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7、基金资产的资金汇划费用；
8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金 资产净值的 1.5% 年费率计提。
在通常 情况 下， 基金 管 理费按 前一 日基 金 资 产 净值的 1.5% 年费 率计 提。计
算方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金 资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。 经基金 管理人与基金托管人核对一致后 ，
由 基金托 管人 于 次月 首日 起 3 个 工作 日 内从 基 金 财 产 中一 次 性 支 付给 基金 管 理
人 。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金 资产净值的 0.25% 年费率计提。
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金 资产净值的 0.25% 年费率计提。 计
算方法如下：
H=E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
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58
E 为前一日的基金 资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。 经基金 管理人与基金托管人核对一致后 ，
由 基金托 管人 于 次月 首日 起 3 个 工作 日 内从 基 金 财 产 中一 次 性 支 付给 基金托管
人。
3、 本条第 （一） 款第 3 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关
法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
本条第 （一） 款约定以外的其他费用， 以及基金管理人和基金托管人因未履
行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ， 以及处理与基金运作无
关的事项发生的费用 等不列入基金费用。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召
开基金份额持有人大会。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 依照国家法律法规的规定履行纳税义
务。
九、 招 募说明 书更 新部分 说明
本基金于 2010 年 6 月 28 日成立。根据《证券投资基金信息披露管理办法》
及《 诺德中小盘 混合 型证券投资基金基金合同 》 的有关规定， 我公司对 上一次公
告的 《 诺德中小盘混合 型证券投资基金招募说明书》 进行内容补充和更新, 文字
部分内容更新至 2017 年 12 月 27 日，数据部 分内容更新至 2017 年 9 月 30 日，
具体更新内容说明如下：
（一） 在“重要提示”部分修改了更新招募说明书内容的截止日期及有关
财务数据和净值表现的截止日期 。
（二）在“三、基金管理人”部分， 更新了基金 管理人的信息。
（三）在“四、基金托管人”部分 ， 更新了基金托管人的信息。
（四） 、在“五、相关服务机构 ”部分， 更新了部分代销机构的信息。
（五） 在 “十二 、 基金 的投资” 中， 根据本基 金实际运作情况更新了最近一
诺德中小盘混合 型证 券投资基金招募说明书（更新） 摘要
59
期投资组合报告的内容。
（六） 在 “十三 、 基金 的业绩” 中， 根据基金 的实际运作情况,对本基金的业
绩进行了说明。
（七） 在 “二十五、 其 他应披露事项” 中， 对 披露的重要定期报告等重大公
告事项予以说明。
诺德 基金管 理有限 公司
二〇一 八年 二月十 三日
