嘉实富时中国 A50 交 易型 开 放 式 指 数
证券投资基金更新招募说明书摘要
（2018 年第 1 号）
基 金管 理人： 嘉实 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
重要提 示
本基金 经2016 年9月30 日 中 国证券 监督 管理 委员 会 《关 于准予 嘉实 富时 中国A50 交 易型开
放式指 数证 券投 资基 金注 册的批 复》 （证 监许 可[2016]2267号） 注册 募集 。 本 基金基 金合 同
于2017 年7 月3 日正 式生 效 ，自该 日起 本基 金管 理人 开始管 理本 基金 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
投资者 在投 资本 基金 之前 ， 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书和 基金 合同 ， 全 面认识 本基
金的风 险收 益特 征和 产品 特性 ， 并 充分 考虑自 身的 风险承 受能 力 ， 理性 判断 市场 ， 谨 慎做 出
投资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金管 理人 承诺以 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤
勉的原 则管 理和 运用 基金 财产， 但不 保证 基金 一定 盈利， 也不 向投 资者 保证 最低收 益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为2018 年1 月3 日
（特别 事项 注明 除外 ） ， 有 关财务 数据 和净 值表 现截 止日为2017 年12月31 日（ 未经审 计） 。
一、基 金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、基 本信 息
名称： 嘉实 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道 8 号上 海国 金中 心二期 53 层 09-11
单元
办公地 址： 北京 市建 国门 北大 街 8 号 华润 大 厦 8 层
法定代 表人 ： 赵 学军
成立日 期：1999 年3 月 25 日
注册资 本：1.5 亿元
股权结 构： 中诚 信托 有限 责任公 司 40% ， 德意 志资 产管理 （亚 洲） 有限 公司 30%， 立信
投资有 限责 任公 司30% 。
存续期 间： 持续 经营
电话： （010 ）65215588
传真： （010 ）65185678
联系人 ：胡 勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准， 于1999 年3 月25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
设在北 京并 设深 圳、 成都 、 杭州、 青岛、 南京、 福 州、 广 州 分 公司。 公司 获 得首批 全国 社保
基金、 企业 年金 投资 管理 人、QDII 资格 和 特 定资 产 管理业 务资 格 。
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
牛成立 先生 ， 联 席董 事长 ， 经济 学硕 士， 中共 党员。 曾任中 国人 民银 行非 银行 金融机 构
监管司 副处长 、处长 ；中 国银行 厦门分 行党委 委员 、副行 长（挂 职） ； 中国银 行业监 督管理
委员会 （下 称银 监会 ）非 银行金 融机 构监 管部 处长 ；银监 会新 疆监 管局 党委 委员、 副局 长 ；
银监会 银行 监管 四部 副主 任； 银监 会黑 龙江监 管局 党委书 记 、 局 长； 银监 会 融资性 担保 业务
工作部 （融 资性 担保 业务 监 管部际 联席 会议 办公 室） 主 任； 中 诚信 托有 限责 任公 司 党委委 员、
总裁 。 现 任中 诚信托 有限 责任公 司党 委书 记、 董事 长， 兼任 中国 信托业 保障 基金有 限责 任 公
司董事 。
赵学军 先生 ， 董 事长 ， 党 委 书记 ， 代 任公 司总 经理 ， 经济 学博 士。 曾就 职于 天津通 信广
播公司 电视 设计 所、 外经 贸部中 国仪 器进 出口 总公 司、 北京 商品 交易所 、 天 津纺织 原材 料交
易所 、 商 鼎期 货经 纪有 限 公司 、 北 京证 券有 限公 司 、 大 成基 金管 理有 限公 司 。2000 年 10 月
至 2017 年 12 月 任嘉 实基 金管理 有限 公司 董事 、总 经理。
朱蕾女 士， 董事 ， 硕 士研 究生， 中共 党员 。 曾 任保 监会财 会部 资金 运用 处主 任科员 ； 国
都证券 有限 责任 公司 研究 部高级 经理 ； 中 欧基 金管 理有限 公司 董秘 兼发 展战 略官； 现任 中诚
信托有 限责 任公 司总 裁助 理兼国 际业 务部 总经 理； 兼任中 诚国 际资 本有 限公 司总经 理、 深圳
前海 中 诚股 权投 资基 金管 理有限 公司 董事 长、 总经 理。
高峰先 生，董事，美 国籍，美国 纽约州立大学 石溪分校博 士。曾任所罗 门兄弟公司 利
息衍生 品副 总裁 ，美 国友 邦金融 产品 集团 结构 产品 部副总 裁。 自 1996 年 加入 德意志 银行 以
来， 曾 任德 意志 银行 （纽 约、 香 港、 新加 坡） 董 事、 全球市 场部 中国 区主 管、 上海分 行行 长，
2008 年至 今任 德意 志银 行 （中国 ）有 限公 司行 长、 德意志 银行 集团 中国 区总 经理。
Jonathan Paul Eilbeck 先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任
SenaConsulting 公司 咨询 顾问，JPMorgan 固定 收益 亚太区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固
定收益 亚太 区 CFO 、COO ， 德意志 银行 资产 与财 富管 理全球 首席 运营 官。2008 年至今 任德 意
志银行 资产 管理 全球 首席 运营官 。
韩家乐 先生 ， 董事 ，1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ， 硕士 研究 生。1990 年2 月
至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年 至今 任北 京德 恒 有限责 任公 司
总经理 ；2001 年11 月至 今任立 信投 资有 限责 任公 司董事 长。
王巍先 生，独立董事 ，美国福特 姆大学文理学 院国际金融 专业博士。曾 任职于中国 建
设银行 辽宁 分行 。 曾 任中 国银行 总行 国际 金融 研究 所助理 研究 员 ， 美国 化学 银行分 析师 ， 美
国世界银 行顾 问，中 国南 方证券有 限公 司副总 裁， 万盟投资 管理 有限公 司董 事长。2004 至
今任万 盟并 购集 团董 事长 。
汤欣先 生，独立董事 ，中共党员 ，法学博士， 清华大学法 学院 教授、清 华大学商法 研
究中心 副主任、 《清 华法学 》副主 编，汤 姆森路 透集 团“中 国商法 ”丛书 编辑 咨询委 员会成
员。 曾兼 任中 国证券 监督 管理委 员会 第一 、 二 届并 购重组 审核 委员 会委 员， 现兼任 上海 证 券
交易所 上市 委员 会委 员、 中国上 市公 司协 会独 立董 事委员 会首 任主 任 。
王瑞华 先生 ， 独立 董事， 管理学 博士， 会计 学教 授 ， 注册会 计师 ， 中共 党员 。 曾任中 央
财经大 学财 务会 计教 研室 主任、 研究 生部 副主 任。2012 年 12 月起 担任 中央 财 经大学 商学 院
院长 兼 MBA 教育 中心 主 任。
张树忠 先生 ， 监 事长 ， 经 济学博 士， 高级 经济 师， 中共党 员。 曾任 华夏 证券 公司投 资银
行部总 经理 、 研 究发 展部 总经理 ； 光 大证 券公 司总 裁助理 、 北 方总 部总 经理、 资产管 理总 监；
光大保 德信 基金 管理 公司 董事、 副总 经理 ； 大 通证 券股份 有限 公司 副总 经理 、 总经 理； 大成
基金管 理有 限公 司董 事长 ， 中 国人 保资 产管理 股份 有限公 司副 总裁 、 首 席投 资执行 官 ； 中 诚
信托有 限责 任公 司副 董事 长、党 委副 书记 。现 任中 诚信托 有限 责任 公司 党委 副书记 、总 裁 ，
兼任中 诚资 本管 理（ 北京 ）有限 公司 董事 长。
穆群先 生，监事，经 济师，硕士 研究生。曾任 西安电子科 技大学助教， 长安信息产 业
（集团 ） 股 份有 限公 司董 事会秘 书， 北京 德恒 有限 责任公 司财 务主 管。2001 年 11 月至 今任
立信投 资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ， 中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年9 月至今 就职 于嘉 实基 金 管理有 限
公司人 力资 源部 ， 历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ， 监事 ， 法 学 硕士 。1999 年7 月至 2003 年10 月就 职于 首钢 集团 ，2003 年
10 月至 2008 年6 月 ， 为 国 浩律师 集团 （北 京） 事务 所证券 部律 师。2008 年7 月至今 ， 就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局。 1996 年 11 月至 1998 年7 月 于中国 银行 海外 行管 理部 任副处 长。 1998
年7 月至 1999 年3 月任 博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。1999 年3 月至 今任 职 于嘉实 基金 管
理有限 公司 ，历 任督 察员 和公司 副总 经理 。
王炜女 士，督察长， 中共党员， 法学硕士。曾 就职于中国 政法大学法学 院、北京市 陆
通联合 律师 事务 所、 北京 市智浩 律师 事务 所、 新华 保险股 份有 限公 司。 曾任 嘉实基 金管 理 有
限公司 法律 部总 监。
邵健先 生，副总经理 ，硕士研究 生。历任国泰 证券行业研 究员，国泰君 安证券行 业研
究部副 经理 ，嘉 实基 金管 理有限 公司 基金 经理 、总 经理助 理。
李松林 先生，副总经 理，工商管 理硕士。历任 国元证券深 圳证券部信息 总监，南方 证
券金通 证券 部总 经理 助理 ，南方 基金 运作 部副 总监 ，嘉实 基金 管理 有限 公司 总经理 助理 。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
陈正宪 先生 ， 美 国特 许金 融分析 师 CFA 、 工商 管理 硕 士 MBA ， 毕 业于 美国 南加 州 大学马
歇尔商 学院 ，具 备 13 年证 券从业 经历 。曾 任职 于中 国台湾 保诚 投信 、中 国台 湾台育 证券 等
公司 。2008 年 6 月加 入嘉 实基金 管理 有限 公司 ，历 任产品 管理 部高 级产 品经 理及副 总监 职
位。 2014 年 8 月加 入指 数 投资部 。 2016 年 1 月 5 日 至今任 嘉实 中 证 500ETF 、 嘉实中 证 500ETF
联接 、 嘉 实 沪 深 300ETF 、 嘉 实 沪 深 300ETF 联接、嘉实 H 股指数(QDII-LOF) 、 嘉 实 黄 金
（QDII-FOF-LOF ）基 金经 理 。2016 年 3 月 24 日至 今任嘉 实中 创 400ETF 、 嘉 实中 创 400ETF
联接、 嘉实 基本 面 50 基 金 经理。 2017 年6 月7 日至 今任嘉 实中 关 村 A 股 ETF 基金经 理。 2017
年7 月 3 日 至今 任嘉 实富 时中 国 A50ETF 基金 经理 。 2017 年7 月15 日至 今任 嘉 实创业 板ETF
基金经 理。2017 年6 月 29 日至 今任 本基 金基 金经 理。
何 如 女 士 ， 硕 士 研 究 生 ，12 年 证 券 从 业 经 历 。 曾 任 职 于 IA 克 莱 灵 顿 投 资 管 理 公 司
(IA-Clarington Investments Inc) 、 富 兰 克 林 坦 普 顿 投 资 管 理 公 司(Franklin Templeton
Investments Corp.) 。2007 年 6 月 加入 嘉实 基金 管 理有限 公司 ，任 产品 管理 部高级 产品 经
理职位 ， 负责 指数产 品 及 ETF 创 新产 品的 设计 与开 发 、 指 数研 究及 产品管 理工 作；2012 年 9
月加入 指数 投资 部， 先后 担任基 金经 理助 理、 基金 经理职 位。2014 年5 月9 日至 2016 年 3
月 24 日任 嘉实 中创 400ETF 、嘉 实中 创 400ETF 联接 基金经 理 ，2016 年 1 月 5 日至 2017 年
12 月 26 日任 嘉 实深 圳基 本面 120ETF 、 嘉 实深 圳基 本面 120ETF 联接 基 金经 理 。2014 年6 月
13 日 至今 任嘉 实中 证医 药 卫生 ETF 、 嘉 实中 证主 要消 费 ETF 基金 经理 、2014 年6 月 20 日至
今任嘉 实中 证金 融地 产 ETF 基金 经理 。2015 年 8 月 6 日至 今任 嘉实 中证 金融 地产 ETF 联接
基金经 理 。 2016 年1 月5 日 至今任 嘉实 中证500ETF 、 嘉 实中证500ETF 联 接、 嘉 实 沪深300ETF 、
嘉实沪 深300ETF 联 接、 嘉 实基本 面 50 、 嘉实 H 股指 数(QDII-LOF) 、 嘉实 黄金 （QDII-FOF-LOF ）
基金经 理。2017 年7 月 3 日至今 任嘉 实富 时中 国A50ETF 基 金经 理。2017 年 7 月 14 日至 今
任嘉实 创业 板ETF 基 金经 理。2017 年 6 月 29 日任 本基金 基金 经理 。
（2） 历任 基金 经理
无。
3 、股 票投 资决 策委 员会
本基金 采取集体投资 决策制度， 股票投资决策 委员会的成 员包括：公司 副总经理兼 股
票投资 业务 联席 CIO 邵健 先生， 公司 代总 经理 赵学 军先生 ，股 票投 资业 务联 席 CIO 兼研 究
总监陈少 平女 士，助 理 CIO 兼股票 投资 部总监 邵秋 涛先生， 人工 智能投 资部 负责人张 自力
先生， 资深 基金 经胡 涛先 生。
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基 金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆 拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ：陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服 电 话：95566
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托 从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划 、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2017 年12 月 31 日， 中国银 行已 托 管650 只证 券投资 基金 ， 其 中境 内基 金 613 只，
QDII 基金 37 只， 覆盖 了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型 、FOF 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。
三、相 关服务机构
（一） 募集 期间 基金 份额 发售机 构
1、发 售协 调人
名称： 国都 证券 股份 有限 公司
住所、 办公 地址 ：北 京市 东城区 东直 门南 大 街 3 号 国华投 资大 厦9 层 10 层
法定代 表人 ：常喆
联系人 ：黄静
联系电话 ： （010 ）84183389
客服电 话：400-818-8118
公司网 址 ：www.guodu.com
2、网 下现 金和 网下 股票 认 购发售 直销 机构 ：嘉 实基 金管理 有限 公司
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国 门 南大 街7 号 北京 万豪 中 心D 座12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵 佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期53 层09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路6001 号太平 金融 大厦 16 层
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路 6 号 华润大 厦 3101 室
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室
电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）88021391
联系人 王振
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 137 号信合 广 场 801A 单元
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9） 嘉实 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区 珠 江西 路5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
3 、网 下现 金和 网下 股票 认 购发售 代理 机构
详见基 金份 额发 售公 告。
4 、网 上现 金认 购发 售代 理 机构
投资者 可直 接通 过具 有基 金 销售 业务 资格 及上 海证 券交易 所会 员资 格的 证券 公司办 理
网上现 金认 购业 务。 详见 基金份 额发 售公 告。
本基金 募集 期结 束前 获得 基金 销 售业 务 资 格的 上交 所会员 可通 过上 交所 网上 系统办 理
本基金 的网 上现 金认 购业 务。
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 选择 其他 符合 要求的 机构 代理 销售 本基 金或变 更
上述发 售代 理机 构， 并及 时公告 。
（二） 申购 赎回 代 理 券商 、二级 市场 交易 代办 证券 公司
（1） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
（2） 招商证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
（3） 广发证 券股 份有 限公 司
住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致 电 各 地 营
业网点
（4） 中信证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 张佑君 联系人 郑慧
电话 010-60834817
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
（5） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 陈共炎 联系人 邓颜
电话 (010)66568292 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
（6） 安信证 券股 份有 限公 司
住所 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单 元深 圳市
福田区 深南 大道 凤凰 大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
（7） 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548
（8） 方正证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 郭军瑞?
电话 （0731 ）85832503 传真 （0731 ）85832214
网址 www.foundersc.com 客服电 话 95571
（9） 中泰证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 许曼华
电话 021-20315290
网址 www.zts.com.cn 客服电 话 95538
（10） 长江证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电 话 95579 或
4008-888-999
（11） 华鑫证 券有 限责 任公 司
住所 、 办 公地
址
深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
法定代 表人 俞洋 联系人 杨莉娟
电话 021-54967552 传真 021-54967032
网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话 021-32109999;029-68918888;4001099918
（三） 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：周明
电话： 010 -59378856
传真： 010 -59378907 联 系人： 崔巍
（四） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
住所、 办公 地址 ：上 海市 浦东新 区浦 东南 路256 号 华夏银 行大 厦 14 楼
联系电 话： （021 ）5115 0298
传真： （021 ）5115 0398
负责人 ：廖 海
联系人 ： 范 佳斐
经办律 师： 刘佳 、 范 佳斐
（五） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
法定代 表人 ：李丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联 系 人： 张勇
经办注 册会 计师 ：薛竞 、 张勇
四、基金的名称
本基金 名称 ：嘉 实 富 时中 国 A50 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金
五、基金的类型
本基金 类型 ： 股 票型 指数 证券投 资基 金 、 交易 型开 放式
六、基金的投资目标
本基金 进行 被动 式指 数化 投资， 紧密 跟踪 标的 指数， 追求跟 踪偏 离度 和跟 踪误 差的最 小
化，力 争日 均跟 踪偏 离度 的绝对 值不 超 过0.2% ， 年 化跟踪 误差 不超 过 2% 。
七、基金的投资 范围
本基金 的投 资范 围主 要为 标的指 数成 份股 及备 选成 份股 。 此 外 ， 为 更好 地实 现 投资目 标，
本基金 可少 量投 资于 部分 非成份 股 （ 包含 中小 板、 创 业板及 其他 经中 国证 监会 核准发 行的 股
票） 、 衍生 工具 （ 权证 、 股 指期货 等） ， 债 券资 产 （国 债、 金融 债、 企业 债 、 公 司 债、 次级 债、
可转换 债券、 可交 换债 券 、 分离 交易可 转债、 央行 票据、 中 期票 据、 短 期融 资券、 超 短期 融
资券等） 、资产 支持 证券、 债券回 购、银 行存款 、同 业存单 、现金 资产以 及中 国证监 会允许
基金投 资的 其他 金融 工具 （但须 符合 中国 证监 会的 相关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 投资 标的 指数 成份 股及备 选成 份股 的比 例不 低于基 金资 产净 值 的95% ， 且不低 于
非现金 基金 资产 的80% ， 因法律 法规 的规 定而 受限 制的情 形除 外。
八、基金的投资策略
本基金 采取 完全 复制 法 ， 即 完全按 照标 的指 数的 成份 股组成 及其 权重 构建 基金 股票投 资
组合, 并根 据标 的指 数成 份 股及其 权重 的变 动进 行相 应调整 。 但 因特 殊情 况 （如 流动性 原因 ）
导致无 法获 得足 够数 量的 股票时 ， 或 者因 为法 律法 规的限 制无 法投 资某 只股 票时， 基金 管理
人将采 用其 他指 数投 资技 术适当 调整 基金 投资 组合 ，以达 到跟 踪标 的指 数的 目的。
如因标 的指 数编 制规 则调 整或其 他因 素导 致跟 踪偏 离度和 跟踪 误差 超过 正常 范围的 ， 基
金管理 人应 采取 合理 措施 避免跟 踪误 差进 一步 扩大 。
本基金 可投 资股 指期 货和 其他经 中国 证监 会允 许的 衍生金 融产 品 ， 如 权证 以及 其他与 标
的指数 或标 的指 数成 份股 、 备选 成份 股相 关的 衍生 工具。 本基 金投 资股 指期 货将根 据风 险管
理的原 则， 以套 期保 值为 目的， 主要 选择 流动 性好 、 交易 活跃 的股 指期 货合 约。 本 基金 力争
利用股 指期 货的 杠杆 作用 ， 降低 股票 仓位 频繁 调整 的交易 成本 和跟 踪误 差， 达到有 效跟 踪标
的指数 的目 的。
① 股指期 货投 资策 略
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 以套 期保值 为目 的， 主要 选择 流动性 好 、
交易活 跃的 股指 期货 合约 。 本基 金力 争利 用股 指期 货的杠 杆作 用， 降低 股票 仓位频 繁调 整的
交易成 本和 跟踪 误差 ，达 到有效 跟踪 标的 指数 的目 的。
② 权证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 。 权 证的 投资原 则为 有利于 基金 资产 增值 、 控 制风险 、 实
现保值 和锁 定收 益。
③ 资产支 持证 券投资 策略
本基金 综合 考虑 市场 利率 、 发行 条款 支持 资产 的构 成及质 量等 因素 ， 主 要从 资产池 信用
状况、 违约 相关 性历 史记 录和损 失比 例证 券的 增强 方从资 产池 信用 状况 、 违 约相关 性历 史记
录和损 失比 例证 券的 增强 方式 、 利 差补 偿程 度等 方面 对资产 支持 证券 的风 险与 收益状 况进 行
评估， 在严 格控 制风 险的 情 况下， 确定 资产 合理 配置 比 例， 在 保证 资产 安全 性的 前 提条件 下，
以期获 得长 期稳 定收 益。
1 、决 策依 据
有关法律法规、基金 合同 和标的指数的相关规 定是 基金管理人运用基金 财产 的决策依
据。
2 、投 资管 理体 制
本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理团队 制 。 投 资决 策委 员会 负责决 定
有关指 数重 大调 整的 应对 决策、 其他 重大 组合 调整 决策以 及重 大的 单项 投资 决策； 基金 经理
决定日 常指 数跟 踪维 护过 程中的 组合 构建 、调 整决 策以及 每日 申购 赎回 清单 的 编制 决策 。
3 、投 资程 序
研究、 决策 、 组 合构 建、 交易、 评估 、 组 合维 护的 有机配 合共 同构 成了 本基 金的投 资管
理程序 。严 格的 投资 管理 程序可 以保 证投 资理 念的 正确执 行， 避免 重大 风险 的发生 。
（1）研 究：指 数投资 研究 小组依托 公司 整体研 究平 台，整合 内部 信息以 及券 商等外 部
研究力 量的 研究 成果 开展 标的指 数跟 踪、 成份 股公 司行为 等相 关信 息的 搜集 与分析 、 流 动性
分析、 误差 及其 归因 分析 等工作 ，撰 写研 究报 告， 作为基 金投 资决 策的 重要 依据。
（2）投 资决策 ：投资 决策 委员会依 据指 数投资 研究 小组提供 的研 究报告 ，定 期召开 或
遇重大 事项 时召 开投 资决 策会议 ， 决策 相关事 项 。 基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 决议 ， 每
日进行 基金 投资 管理 的日 常决策 。
（3）组 合构建 ：根据 标的 指数相关 信息 ，结合 内部 指数投资 研究 ，基金 经理 主要以 指
数复制 法构 建组 合 。 在 追求 跟踪误 差最 小化 的前 提下 ， 基金经 理将 采取 适当 指数 投资的 方法 ，
以降低 投资 成本 、控 制投 资风险 。
（4） 交易 执行 ：集 中交 易 室负责 具体 的交 易执 行， 同时履 行一 线监 控的 职责 。
（5）投 资绩效 评估： 风险 管理部门 定期 和不定 期对 基金进行 投资 绩效评 估， 并提供 相
关报告 。 绩效 评估 能够 确认 组合是 否实 现了 投资 预期 、 组合误 差的 来源 及投 资策 略成功 与否 ，
基金经 理可 以据 此检 讨投 资策略 ，进 而调 整投 资组 合。
（6） 组合 监控 与调 整： 基 金经理 将跟 踪标 的指 数变 动情况 ， 并结 合成份 股基 本面情 况、
成份股 公司 行为 、 流 动性 状况、 本基 金申 购和 赎回 的现金 流量 以及 组合 投资 绩效评 估的 结果
等，对 投资 组合 进行 监控 和调整 ，密 切跟 踪业 绩比 较基准 。
基金管理人在确保基 金份 额持有人利益的前提 下有 权根据环境变化和实 际需 要对上述
投资程 序做 出调 整， 并在 基金招 募说 明书 及其 更新 中公告 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的标 的指 数为 富时 中国 A50 指 数， 业绩 比较 基准为 富时 中 国 A50 指数 收益率 。 如
果 指 数 发 布 机构 变 更 或 者停 止 上 述 标 的指 数 编 制 及发 布 ， 或 者 上述 标 的 指 数由 其 他 指 数代
替， 或 由于 指数 编制 方法 等重大 变更 导致 上述 指数 不宜继 续作 为标 的指 数， 或证券 市场 有其
他代表 性更 强、 更适 合投 资的指 数推 出时 ， 本 基金 管理人 可以 依据 维护 基金 份额持 有人 合法
权益的 原则 ， 通 过适 当的 程序变 更本 基金 的标 的指 数， 并 同时 更换 本基 金的 基金名 称与 业绩
比较基 准 。 若 标的指 数变 更对基 金投 资无 实质 性影 响 （ 包 括 但不 限于编 制机 构变更 、 指数 更
名等 ） 且 在不 损害持 有人 利益的 前提 下 ， 无需 召开 基金份 额持 有人 大会 ， 基 金管理 人可 在 取
得基金 托管 人同 意后 变更 标的指 数， 报中 国证 监会 备案并 及时 公告 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属股 票型 证券 投资 基金， 预期 风险 与收 益水 平高于 混合 型基 金、 债券 型基金 与货
币市场 基金 。 本基金 为指 数型基 金 ， 主 要采用 完全 复制法 跟踪 标的 指数 的表 现， 具有 与标 的
指数、 以及 标的 指数 所代 表的股 票市 场相 似的 风险 收益特 征。
十一、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定 ， 于 2018 年 1 月 17 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 12 月 31 日 （“ 报告 期末 ” ） ， 本 报告 所 列财务 数
据未经 审计 。
1. 报 告期末 基金 资产组合 情况
序号
项目
金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
65,047,069.10 98.95
其中： 股票
65,047,069.10 98.95
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
4,000.00 0.01
其中： 债券
4,000.00 0.01
资产支 持
证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资 - -
6
买入返 售金 融资
产
- -
其中 ： 买 断式 回购
的买入 返售 金融
资产
- -
7
银行存 款和 结算
备付金 合计
355,179.46 0.54
8
其他资 产
333,847.22 0.51
9
合计
65,740,095.78 100.00
注：股 票投 资的 公允 价值 包含可 退替 代款 的估 值增 值。
2. 报 告期末 按行 业分类的 股票 投资组 合
（1 ） 报 告期 末指数 投资 按行业 分类 的股票 投资 组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 1,675,118.00 2.56
C 制造业 17,834,451.00 27.24
D
电力、 热力 、燃 气
及水生 产和 供应 业
752,997.00 1.15
E 建筑业 2,584,476.00 3.95
F 批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和
邮政业
244,720.00 0.37
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和
信息技 术服 务业
588,057.00 0.90
J 金融业 36,285,301.10 55.42
K 房地产 业 4,120,285.00 6.29
L 租赁和 商务 服务 业 961,664.00 1.47
M
科学研 究和 技术 服
务业
- -
N 水利、 环境 和公 共 - -
设施管 理业
O
居民服 务、 修理 和
其他服 务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐
业
- -
S 综合 - -
合计 65,047,069.10 99.35
（2） 报 告期 末积极 投资 按行业 分类 的 股票 投资 组合
报告期 末， 本基 金未 持有 积极投 资股 票。
3. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
（3） 报 告期 末指数 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名
股 票投 资明细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 601318 中国平 安 112,317 7,859,943.66 12.00
2 600036 招商银 行 143,352 4,160,075.04 6.35
3 600519 贵州茅 台 5,400 3,766,446.00 5.75
4 601166 兴业银 行 169,000 2,871,310.00 4.39
5 000333 美的集 团 47,000 2,605,210.00 3.98
6 000002 万科A 78,900 2,450,634.00 3.74
7 600016 民生银 行 281,100 2,358,429.00 3.60
8 600000 浦发银 行 175,400 2,208,286.00 3.37
9 600887 伊利股 份 60,700 1,953,933.00 2.98
10 600030 中信证 券 94,900 1,717,690.00 2.62
（4） 报 告期 末积极 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名
股 票投 资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 积极投 资股 票。
4. 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
- -
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
- -
其中： 政策 性金 融债
- -
4
企业债 券
- -
5
企业短 期融 资券 - -
6
中期票 据
- -
7
可转债 （可 交换 债）
4,000.00 0.01
8
同业存 单
- -
9
其他
- -
10
合计
4,000.00 0.01
5. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号
债券代 码
债券名 称
数量( 张)
公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 123003 蓝思转 债 40 4,000.00 0.01
注：报 告期 末， 本基 金仅 持有上 述 1 支债 券。
6. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证 投 资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投资 组合报 告附 注
(1) 声明本 基金 投资的前 十名 证券的 发行 主体本 期是 否出现 被监 管部门 立案
调 查， 或在报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
2017 年5 月24 日， 中 信证 券股份 有限 公司 发布 《关 于收到 中国 证监 会行 政处 罚事先 告
知 书 的 公 告 》 ， 中 国 证 监 会 拟 决 定 ： 责 令 中 信 证 券 改 正 ， 给 予 警 告 ， 没 收 违 法 所 得 人 民 币
61,655,849.78 元， 并处 人民 币 308,279,248.90 元 罚款。
本基金 投资 于 “ 中信 证券 （600030）” 的决 策程 序说 明： 本基 金投资 目标 为紧 密跟踪 业
绩比较 基准 ， 追求跟 踪偏 离度及 跟踪 误差 的最 小化 ， 中 信证 券为 标的指 数的 成份股 ， 本基 金
投资于 “ 中信 证券 ”股 票 的决策 流程 ，符 合公 司投 资管理 制度 的相 关规 定。
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券中 ，其 他九 名证 券发行 主体 无被 监管 部门 立案调 查 ，
或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 。
(2)
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
(3) 其他资 产构 成
序号
名称
金额（ 元）
1
存出保 证金
333,548.72
2
应收证 券清 算款
-
3
应收股 利
-
4
应收利 息
298.50
5
应收申 购款
-
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
333,847.22
(4) 报告期 末持 有的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
1) 报 告期 末指数 投资 前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
报告期 末， 本基 金指 数投 资的前 十名 股票 中不 存在 流通受 限情 况。
2) 报 告期 末积极 投资 前五 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
报告期 末， 本基 金未 持有 积极投 资股 票。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③
②－④
2017 年 7 月
3 日 （基 金合
同生效 日）
至2017 年12
月31 日
11.15% 0.73% 15.14% 0.82% -3.99% -0.09%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动
的比较
图：嘉 实 富 时中 国A50ETF 基金份 额累 计净 值增 长率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的历 史走 势
对比图 （2017 年7 月3 日至 2017 年12 月31 日）
注：本 基金 基金 合同 生效 日 2017 年7 月3 日 至报 告 期末未 满 1 年。 按基 金合 同和招 募说 明
书的约 定， 本基 金自 基金 合同生 效日 起6 个月 内为 建仓期 ，本 报告 期处 于建 仓期内 。
十 三、 基金的费用与税收
（ 一） 与基金 运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金管 理人 的管 理费 ；
（2） 基金托 管人 的托 管费 ；
（3） 基金管 理人 与标 的指 数供 应商签 订的 相应 指数 许可 协议约 定的 指数 使用 费
（4） 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的信 息披 露费 用；
（5） 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的会 计师 费、 律师 费 、诉讼 或 仲裁 费；
（6） 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
（7） 因基金 的证 券、 期货 交易 或 结算而 产生 的费 用 （ 包括 但 不限于 经手 费、 印花 税、
证管费 、 过 户费、 手续 费、 券商佣 金、 权证 交易 的结 算 费及其 他类 似性 质的 费用 等） ；
（8） 基金资 产的 银行 汇划 费用 ；
（9） 基金的 开户 费用 、账 户维 护费用 ；
（10） 基金的 上市 初费 和月 费 ；
（11） 按照国 家有 关规 定和 《基 金合同 》约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费 用 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 0.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 和基 金托管 人 双
方核对 后， 由基 金托 管人 于次月 前 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。 若
遇法定 节假 日、 休息 日 或 不可抗 力致 使无 法按 时支付 的， 顺延 至最 近可 支付 日支付 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.1% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下：
H ＝E× 0.1% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 和基 金托管 人 双
方核对 后 ， 由 基金 托管 人于 次月 前 3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支取 。 若遇 法定节 假日 、
休息 日 或不 可抗 力致 使无 法按时 支付 的， 顺延 至最 近可支 付日 支付 。
（3） 基金 合同 生效 后 标 的 指数许 可使 用费
本基金 按照 基金 管理 人与 标的指 数许 可方 所签 订的 指数使 用许 可协 议中 所规 定的指 数
许可使 用费 计提 方法 支付 指数许 可使 用费 。 其 中， 基 金合同 生效 前的 许可 使用 固定费 不列 入
基金费 用。
根据基 金管 理人 与标 的指 数供应 商签 订的 相应 指数 许可使 用协 议的 规定 ， 指数 使用许 可
费按 基 金管 理费 的10% 计 提。 本 基金 管理 费按 前一 日基金 资产 净值 的 0.5% 年 费率计 提， 因此
指数许 可使 用费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.05%的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E×0 .05%÷ 当 年天 数
H 为每 日计 提的 指数 使用 许可费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金合 同生 效后 的指 数许 可使用 费按 日计 提， 按季 支付。 由基 金管 理人 向基 金托管 人发
送基金 标的 指数 许可 使用 费划付 指令 ， 经基 金托 管人 复核后 于次季前 2 个 工作 日内从 基金 财
产中一 次性 支付 给 基 金管 理人 ， 由 基金 管理 人根 据指 数使用 许可 协议 所规 定的 方式支 付给 标
的指数 许可 方 。 若遇 法定 节假日 、公 休日 等, 支付 日 期顺延 。
如果指 数使 用许 可协 议约 定的指 数许 可使 用费 的计 算方法 、费 率和 支付 方式 等发生 调
整， 本 基金 将采 用调 整后 的方法 或费 率计 算指 数使 用费。 基金 管理 人应 在招 募说明 书及 其更
新中披 露基 金最 新适 用的 方法。
上述“1、 基金 费用 的种类 中第 （4） － （11） 项费 用 ”， 根 据有 关法 规及 相应 协议规 定，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
（ 二） 与基 金销 售有 关的 费用
投资者 在申 购或 赎回 基金 份额时 ，申 购赎 回代 理券 商可按 照不 超过 0.5% 的标 准收取 佣
金，其 中包 含证 券交 易所 、登记 结算 机构 等收 取的 相关费 用。
除管理 费 、 托 管费 、 指 数 许可使 用费 之外 的基 金费 用， 由基 金托 管人根 据有 关法规 及相
应协议 的规 定， 按费 用支 出金额 支付 ，列 入或 摊入 当期基 金费 用。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法 》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况， 对本
基金原 招募 说明 书进 行了 更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要 提示 ” 部分 ： 增加 了本基金合同生效日 ， 明确了 更新 招募 说明 书内 容的截 止
日期及 有关 财务 数据 的截 止日期 。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 五、相关 服务 机构 ” 部 分： 将本 基金 基金份 额发 售公告中 “代 销机构 ”以 及发售公
告披露 日起 至 2018 年 1 月 3 日止 新增 的代 销机 构 ， 列 示在 本招 募说 明书 ， 并更新 相关 代销
机构信 息。
5. 在“ 六、 基金 的募 集 ”部分： 增加 了募 集期 限。
6. 在“ 七、 基金 合同 的生 效 ” 部分： 增加了基金合 同 生效日。
8. 在“ 十、 基金 的投 资 ” 部 分 ：补充 了本 基金 最近 一期 投资组 合报 告内 容。
7. 增加“ 十 一、 基金 的业 绩 ” ：基金 业绩 更新 至 2017 年第四 季度 末 。
8. 在“ 二十 三 、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列示 了本 基金 自 2017 年 3 月 25 日 首次 披露本 基
金招募 说明 书 至 2018 年 1 月 3 日 相关 临时公 告事 项。
嘉实基 金管 理有 限公 司
2018 年 2 月 13 日
