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华安国企(001445)

华安国企:更新招募说明书摘要(2018年第1号)查看PDF公告

 
 
 
华安国企 改 革主 题 灵活 配 置混 合 型 证 券 投资 基 金 
更新的 招 募 说明 书 摘要 
(2018 年第 1 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 : 华安 基 金 管 理 有 限公 司 
基 金 托 管 人 : 中国 建设 银 行 股 份有 限 公 司 
 
二 〇一 八年 二月 
 



重 要提 示 华安国企 改革主 题灵活 配置混合 型证券 投资基 金(以下 简称 “ 本基金 ” )由 华安基金 管理有 限公司 (以下简 称 “基 金管理 人 ” )依 照有关 法律法 规及约定发 起,并经 中国证 券监督 管理委员 会2015年5月28 日《关 于准予 华安国 企改革主题 灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》 ( 证监许可[2015]1057号) 准予注册 。 本基金的基金合同和招募说明书已通过 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时 报》 和基金管理人的互联网网站 (www.huaan.com.cn ) 进行了公开披露。 本基金 的基金合同自2015年6月29日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国 证监会 注册 , 但中国证监会对本基金募集的 注册 , 并不表明其对本 基金的 投资价 值和 市场前景 作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资 基金( 以下简 称 “基金 ” )是 一种长 期投资工 具,其 主要功 能是分 散投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融工具, 投资者购买基金, 既可能按其持有份额分享基 金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金在投资运作过程中可能面临各种风险, 包括但不限于市场风险、 管理 风险、 流动性风险、 资 产配置风险、 主题投资 风险、 技术风险、 道德 风险、 合规 风险、 不可抗力风险等。 此外, 本基金的投资范围中包括中小企业私募债券 和股 指期货 ,可能增加本基金总体风险水平。 本基金为 混合型 基金,其 风险与 预期收 益 高于 债券型基 金和货 币市场 基金、 低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品种 。 投资者应当认真阅读基金合同、 招募说明书等基金法律文件, 了解基金的风 险收益特征, 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基 金是否和投资者的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利, 也 不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低 并不预示其未来业绩表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金 业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则, 在作出 投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负担。 投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构 认/ 申 购和 赎回基金,基金 销售 机构名单详见本招募说明书以及相关公告。 本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人 复核。 除特别说明外, 本 招募说明书 摘要所载内容截止日为 2017 年 12 月 29 日, 有关财务数据截止日为 2017 年 9 月 30 日 ,净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日 。


目录 一、基金的名称 .............................................................................................................................. 1 二、基金的类型 .............................................................................................................................. 1 三、基金管理人 .............................................................................................................................. 1 四、基金托管人 .............................................................................................................................. 5 五、相关服务 机构 .......................................................................................................................... 8 六、基金的投资目标 .................................................................................................................... 40 七、基金的投资方向 .................................................................................................................... 40 八、基金的投资策略 .................................................................................................................... 40 九、基金的业绩比较 基准............................................................................................................. 43 十、风险收益特征 ........................................................................................................................ 43 十一、基金投资组合 报告............................................................................................................. 44 十二、基金的业绩 ........................................................................................................................ 48 十三、费用概览 ............................................................................................................................ 49 十四、对招募说明书 更新 部分的说明 ......................................................................................... 53 1 一 、基 金的 名称 本基金的名称: 华安国企改革主题灵活配置混合型 证券投资基金 二、 基 金的 类型 本基金类型: 本基金为混合型证券投资基金。 基金的运作方式, 契约型开放 式,存续期限为不定期。 三 、基 金管 理人 ( 一) 基金管 理人 概况 1、名称:华安基金管理有限公司 2、 住所: 中国 (上海 ) 自由贸易试验区世纪 大道 8 号国金中心二期 31-32 层 3、法定代表人:朱学华 4、设立日期:1998 年6 月4 日 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号 6、注册资本:1.5 亿元人民币 7、组织形式:有限责任公司 8、经营 范围: 从事基 金管理业 务、发 起设立 基金以及 从事中 国证监 会批准 的其他业务 9、存续期间:持续经营 10、联系电话: (021)38969999 11、客户服务电话:40088-50099 12、联系人:王艳 2 13、网址 :www.huaan.com.cn ( 二) 注册资 本和 股权结 构 1、注册资本:1.5 亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 国泰君安创新投资有限公司 20% 上 海 锦 江 国 际 投 资 管 理 有 限 公 司 20% 上海工业投资 (集团) 有限公司 20% 国 泰 君 安 投 资 管 理 股 份 有 限 公 司 20% ( 三) 主要人 员情 况 1、基金 管理人 董事、 监事、经 理及其 他高级 管理人员 的姓名 、从业 简历、 学历及兼职情况等。 (1 )董事会 朱学华先生, 本科 学历。 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋, 上海财政 证券有限公司党总支副书记, 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、 副总 经理、 工会主席, 兼任海际大和证券有限责任公司董事长。 现任华安基金管理有 限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生, 博士研究生学历 。 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经 理,上海 国际集 团有限 公司研究 发展总 部副总 经理(主 持工作 ) ,上 投摩根基金 管理有限责任公司副总经理, 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事 会办公室主任 , 华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总 经理。 邱平先生,本科学历, 高级政工师职称。历任 上海红星轴承总厂党委 书记, 上海东风机械 (集团) 公司总裁助理、 副总裁, 上海全光网络科技股份公司总经 理, 上海赛事商务有限公司总经理, 上海东浩工艺品股份有限公司董事长, 上海 国盛集团科教投资有限公司党委副书记、 总裁、 董事, 上海建筑材料 (集团) 总3 公司党委 书记、 董事长 (法定代 表人) 、总裁 。现任上 海工业 投资( 集团)有限 公司党委副书记、执行董事(法定代表人) 、总裁。 马名驹先生, 工商管理硕士, 高级会计师。 历任凤凰股份有限公司副董事长、 总经理, 上海东方上市企业博览中心副总经理。 现任锦江国际 (集团) 有限公司 副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司 董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司董事、 华安基金管理有限公司董 事、 长江养老保险股份有限公司董事、 上海景域文化传播有限公司董事、 Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上 国投资产管理有限公司监事。 董鑑华先生, 大学学历 , 高级经济 师。 历任上 海市审计局基建处科员、 副主 任科员、 处长助 理、副 处长,固 定资产 投资审 计处副处 长(主 持工作 ) 、处长, 上海市审计局财政审计处处长, 上海电气 (集 团) 总公司财务总监,上海电气 (集 团) 总公司副总裁、 财 务总监。 现任上海电气 (集团) 总公司监事长 , 上海海立 (集团)股份有限公司监事长,上海临港控股股份有限公司董事。 聂小刚先生, 经济学博士。 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助 理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、 总裁办公室主管、 总裁办公室副经理、 营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任助理、 董事会秘书处副主任、 董事 会秘 书处主任、 上市办公室主任、 国泰君安创新投资有限公司总裁等职务。 现任国泰 君安证券股份有限公司战略管理部总经理。 独立董事: 吴伯庆先生, 大学学历, 一级律师, 曾被评为 上海市优秀律师与上海市十佳 法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上 海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所 高级合伙人。 夏大慰先生,研究生学 历,教授。现任上海国 家会计学院学术委员会 主任、 教授、 博士生导师, 中国 工业经济学会副会长, 财政部会计准则委员会咨询专家, 财政部企业内部控制标准委员会 委员, 香港中文大学名誉教授, 复旦大学管理学 院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 (2 )监事会 4 张志红女士, 经济学博士。 历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构 处副处长 、 机构监管处副处长、 机构监管处处长、 机构监管一处处长、 上市公司 监管一处处长等职务, 长城证券有限责任公司党委委员、 纪委书记、 预算管理委 员会委员、 合规总监、 副总经理 、 投资决策委员会委员, 中小企业融资部总经理, 国泰君安证券股份有限公司总裁助理、 投行业务委员会副总裁等职务。 现任国泰 君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员 会副总裁, 华安基金管理有限公 司监事长。 许诺先生, 研究生学历。 曾任怡安翰威特咨询业务总监, 麦理根 (McLagan) 公司中国区负责人。 现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监, 华安资产 管理(香港)有限公司董事。 诸慧女士, 研究生学历, 经济师。 历任华安基 金管理有限公司监察稽核部高 级监察员,集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限 公 司 集 中 交 易 部 总 监 。 (3 )高级管理人员 朱学华先生, 本科 学历,18 年证券、 基金从业经验。 历任武警上海警卫局首 长处副团职参谋, 上海财政证券有限公司党总支副书记, 上海证券有限责任公司 党委 书记、 副董事长、 副总经理、 工会主席, 兼任海际大和证券有限责任公司董 事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生, 博士研究生学历,16 年证券、 基金从业经验。 历任上海证券有限 责任公司研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 (主持工 作) , 上投摩 根基金管 理有限 责任公 司副总经 理,上 海国际 集团有限公 司战略发 展总部 总经理 兼董事会 办公室 主任 , 华安基金 管理有 限公司 副总经理。 现任华安基金管理有限公司总经理。 薛珍女士, 研究生学历,17 年证券、 基金从业经验。 曾任华东政法大学副教 授, 中国证监会上海证管办机构处副处长, 中国证监会上海监管局法制工作处处 长。现任华安基金管理有限公司督察长。 2、本基金基金经理 王嘉 先生 ,14 年金融 、证券行 业从 业经验 。 曾任上海 市思 也企业 咨 询有限 公司研究员、 上海市新理益投资管理有限公司研究员、 莫尼塔投资咨询有限公司 研究员、 元大京华证券上海代表处研究员、 兴业证券研究发展中心研究员。20105 年 5 月加入华安基金,现任基金投资部基金经理。2015 年 7 月起担 任本基金的 基金经理。2016 年 2 月起担任华安乐惠保本混合型证券投资基金、华安安康保 本混合型证券投资基金的基金经理。 历任基金经理: 杨明 先生, 自2015 年6 月29 日至2016 年9 月21 日担任华安国企改革主题 灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理。 苏圻涵先生 , 自 2015 年6 月29 日至2016 年9 月21 日担任华安国企改革主 题灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理。 3、 本公 司采取 集体投 资决策制 度, 公司 投资 决策委员 会成员 的姓名 和职务 如下: 童威先生,总经理 翁启森先生,总经理助理 杨明先生,投资研究部高级总监 许之彦先生,指数与量化投资事业总部高级总监 贺涛先生,固定收益部总监 苏圻涵先生,全球投资部助理总监 万建军先生,投资研究部联席总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 4、业务人员的准备情况: 截至2017年12月31日, 公司目前共有员工346人 (不含香港公司) , 其中56% 具有硕士 及以上 学位,89%以上具 有三年 证券 业或五年 金融业 从业经 历,具有丰 富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部 门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。 四 、基 金托 管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 6 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年09 月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年10 月, 是一家国内领先、 国际知名的大型股份 制商业银行, 总部设在北京。 本行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码939),于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2017 年6 月末, 本集团资产总额 216,920.67 亿元, 较上年末增加 7,283.62 亿元,增幅 3.47%。上半年,本集团实现利润总额 1,720.93 亿元,较上年同期 增长1.30% ; 净利润较上年同期增长 3.81%至 1,390.09 亿元, 盈利水平实现平稳 增长。 2016 年,本集团先后 获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获 《欧洲货币》“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银 行”、“2016 亚太 区 最佳流动 性管理 银行” ,《机构 投资者 》“人 民币国际化 服务钻石奖” , 《亚洲 银行家》 “中国最佳大 型零售银行奖” 及中国 银行业协会 “年度最 具社会 责任金 融机构奖 ”。本 集团在 英国《银 行家》2016 年“世界银 行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》2016 年世界500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险 资 产市场 处、理 财信托 股权市场 处、QFII 托 管处、养 老金托 管处、 清算处、核 算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个 职能处室,在上海设有投资托管服 务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计 师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 7 纪伟, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行南通分行、 总行计划 财务部、 信贷经营部任职, 并在总行公司业务部、 投资托管业务部、 授信审批部 担任领导职务。 其拥有八年托管从业经历, 熟悉各项托管业务, 具有丰富的客户 服 务和业务管理经验。 龚毅, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、 营业部并担任副行长, 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作, 具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 郑绍平, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委 托代理部、 战略客户部, 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作, 具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 黄秀莲, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资 产托管 业务部 副总经理 ,曾就 职于中 国建设银 行总行 国际业 务部, 长期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销 拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉 持 “以客户为中心” 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管 人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托 管服务。 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品 种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老 个人账 户、(R)QFII、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末,中国建设银行已托管 759 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得 了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年 获得《全球托管人》、《财资》、 《环球金融》 “中国最佳托管银行” 、 “中国最佳次托管银行” 、 “最佳托管专 家 ——QFII ”等奖项,并在 2016 年被《环球 金融》评为中国市场唯一一家“最 佳托管银行”。 8 五 、相 关服 务机 构 (一)基金份额发售机构 1、 直销机构 (1 )华安基金管理有限公司上海业务部 地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31 层 电话: (021)38969960 传真: (021)58406138 联系人:姚佳岑 (2 )华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室 电话: (010)57635999 传真: (010)66214061 联系人: 刘雯 (3 )华安基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元 电话: (020)38082891


传真: (020)38082079 联系人:林承壮 (4 )华安基金管理有限公司西安分公司 地址:陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座 2503 电话: (029)87651812 传真: (029)87651820 联系人:翟均 (5 )华安基金管理有限公司成都分公司 地址:成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L 电话: (028)85268583 传真: (028)85268827 联系人:张晓帆 9 (6 )华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室 电话: (024)22522733 传真: (024)22521633 联系人:杨贺 (7 )华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端 华安电子交易热线:40088-50099 传真电话: (021 )33626962 联系人:谢伯恩 2、 代销机构 (1 )中国建设 银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人: 王洪章 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (2 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 客户服务电话:95580 传真:010-66419824 网址:www.psbc.com (3) 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 电话:(86)10-66596688 10 传真:(86)10-66594568 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (4) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客户服务电话:95588 传真:010-66107571 网址:www.icbc.com.cn (5) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区 银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (6) 兴业银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人:高建平 电话:0591-87824863 传真:0591-87842633 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (7) 平安银行股份有限公司 注册地址:中国深圳市深南中路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系电话:(0755 )82080387 传真号码:(0755 )82080386 客户服务电话:95511 网址:bank.pingan.com (8 )北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 11 法定代表人: 罗细安 联系电话:010-67000988


传真号码:010-67000988-6000 客户服务电话: 400-001-8811 网址: http://www.zcvc.com.cn (9 )上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼 法定代表人:其实 电话:4001818188


网址: www.1234567.com.cn (10 )上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼


法定代表人: 张皛 联系电话: 021-33323998 传真号码:


021-33323993 客户服务电话: 400-820-2819 网址: fund.bundtrade.com (11 )深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 电话:4006788887


传真:0755-82080798 网址: www.jjmmw.com www.zlfund.cn (12 )和讯信息科技有限公司、 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人:王莉 客户服务电话:400-920-0022


网址:licaike.hexun.com 12 (13) 诺亚正行(上海) 基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 电话:021-38600676


传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 网址: www.noah-fund.com (14 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼 法定代表人:陈柏青 电话:4000-766-123


网址: www.fund123.cn (15 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人:易峥 客户服务电话:4008-773-772 、0571-88920897 网址:www.5ifund.com (16 )申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031 ) 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:021-96250500 网址: www.swhysc.com (17 ) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 13 法定代表人: 王连志 电话: (0755)82825551 传真:( 0755)82558355


客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (18 )海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 客户服务电话:95553、4008888001 网址:www.htsec.com (19 )上海证券有限责任公司 注册地址: 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址: 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人: 李俊杰 客户服务电话:4008918918 网址:www.shzq.com (20 )华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 客户服务电话:95318 网址:www.hazq.com (21 )国都证券股份有限 公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人: 王少华 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 14 (22 ) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话: (0755)82130833-2181 传真: (0755)82133952 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (23 )万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 法定代表人:张建军 客户服务电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (24 )中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 客户服务电话:95587 网址:www.csc108.com (25 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人: 杨德红 客户服务电话:95521 网址:www.gtja.com (26 )长城证券 股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 15 法定代表人: 丁益 客户服务电话:400-6666-888 公司网站:www.cgws.com (27 )信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 客户服务电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (28 )新时代证券 股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层 法定代表人:叶顺德 客户服务电话:400-698-9898


网址:www.xsdzq.cn (29 )联讯证券 股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心 西面一层大堂和三、四层 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心 西面一层大堂和三、四层 法定代表人:徐刚 客服电话:95564 网址:http://www.lxsec.com (30 )中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 客户服务电话:95538 网址:http://www.zts.com.cn/ 16 (31 )中国国际金融 股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 客户服务电话: (010)65051166 网址:www.cicc.com.cn (32 )第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 电话: (0755)25832583 传真: (0755)25831718 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (33 )长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人: 尤习贵 客户服务电话:95579 网址:www.cjsc.com.cn (34 )天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 电话: (027)87618889 传真: (027)87618863 客户服务电话:028-86712334 网址:www.tfzq.com 17 (35 )东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址: 上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人: 赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客户服务电话:95531 网址:www.longone.com.cn (36 )太平洋证券股份有限公司 注册地址: 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址: 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表人:李长伟 客服电话:0871-68898130 网址:www.tpyzq.com (37 )中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人: 张佑君 客户服务电话:0755-23835888 网址:www.cs.ecitic.com (38) 中信证券(山东) 有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址: 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层 法定代表人:姜晓林 客户服务电话:95548 网址: www.zxwt.com.cn (39) 光大证券股份有限 公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 18 法定代表人:薛峰 客户服务电话:95525 网站:www.ebscn.com (40 )兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦 办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦; 上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际东塔 21 楼 法定代表人:兰荣 电话: (021)68419974 传真: (021)68419867 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (41 )上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人:李秀仑 电话: 0086-21-38576709 传真: 0086-21-50105085 客户服务电话: (021)962999 网址:www.srcb.com (42) 中国民生银行股份 有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (43) 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人: 李建红 19 电话: (0755)83198888 传真: (0755)83195109 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (44) 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:张东宁 电话:010-66426500 传真:010-66426519 联系人:谢小华 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (45) 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168 号 办公地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人:金煜 电话:0086-21-68475888 传真:0086-21-68476111 客户服务电话: (021)95594 网址:www.bankofshanghai.com (46) 东莞银行股份有限公司 注册地址: 东莞市城区运河东一路 193 号 法定代表人: 廖玉林 电话:0769-22119061 传真:(0769)22117730 客户服务电话:96228 网址:www.dongguanbank.cn (47) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 20 住所: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址: 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法定代表人: 马勇 电话:(010)58325395 传真:(010)58325282 客户服务电话:400-850-7771 网址:https://t.jrj.com/ (48) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 电话:021-58788678


传真:021-58787698 客户服务电话:400-820-2899 网址: www.e-rich.com.cn (49) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 联系电话: 86-021-50583533 传真号码: 86-021-50583633 客户服务电话: 4000676266 网址: www.leadbank.com.cn (50) 北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一 座 22 层 法定代表人: 李振 客户服务电话: 400-066-9355 网站:www.kstreasure.com 21 (51) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com (52) 北京乐融多源投资咨询有限公司 地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人:董浩 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com (53) 深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集 团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 客户服务电话:0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn (54) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人: 胡学勤 联系人:宁博宇


联系电话:021-20665952 传真号码:021-22066653 (55) 大泰金石投资管理有限公司 注册地址: 南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系电话:021-22267987 22 传真号码:021-22268089 网址: www.dtfunds.com/ (56) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 联系电话:020-89629021 传真号码:020-89629011 (57) 渤海证券股份有限公司 注册地址 :天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 电话: (022)28451861 传真: (022)28451892 联系人:王兆权 客户服务电话:400-651-5988 公司网站:www.ewww.com.cn (58) 华龙证券股份有限公司 注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人:李晓安 电话: (0931)4890100 传真: (0931)4890118 客户服务电话: 0931-4890619 网址:www.hlzqgs.com (59) 宏信证券有限责任公司 注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表人: 吴玉明 23 客服电话: 4008-366-366 网址:http://www.hxzq.cn (60) 泉州银行股份有限公司 注册地址:泉州市云鹿路 3 号 办公地址:泉州市云鹿路 3 号 法定代表人:傅子能 联系电话:0595-22551071 传真号码:0595-22505215 (61 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司 地址:北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室 法定代表人:彭运年 客户服务电话:4008909998


网址:www.jnlc.com (62 )泰信财富投资管理有限公司 地址: 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼8 层8995 房间 法定代表人:李静 客户服务电话: 400-168-7575 网址:www.taixincf.com (63 )郑州银行股份有限公司 地址: 河南省郑州市商务外环路 22 号 办公地址:中国郑州郑东新区商务外环路 22 号 法定代表人:王天宇 客户服务电话:


967585 (河南地区) 、 4000-967585(全国) 网址: www. zzbank.cn (64 )上海凯石财富基金销售有限公司


地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室 法定代表人:陈继武


客户服务电话: 4000 178 000 网址: www.lingxianfund.com 24 (65 )上海中正达广投资管理有限公司


地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室


法定代表人:黄欣 客户服务电话: 400-6767-523





网址: www.zzwealth.cn (66 )上海好买基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906 室





法定代表人:杨文斌 电话:400-700-9665


传真:021-68596916


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(67 )苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤


联系电话:0512-65280149 传真号码:0512-69868370 (68 )北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 法定代表人: 赵荣春 联系电话:010-57418813


传真号码:010-57569671 (69 )北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室 法定代表人: 李悦章 联系电话: (010 )65983311 25 传真号码: (010 )65983333 (70 )中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼1 层


办公地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层


法定代表人: 徐福星 联系电话: 010-68292745 传真号码: 010-68292941 (71 )浙江金观诚 基金销售有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室 办公地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人: 徐黎云 联系电话: 0571-88337717 传真号码: 0571-88337666 (72 )平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20 层 办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:詹露阳 电话:4008866338 传真: (0755)82400862 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com (73 )大连银行股份有限公司 注册地址: 大连市中山区中山路 88 号 办公地址: 大连市中山区中山路 88 号 法定代表人:陈占维 电话:0411-82311410 传真:0411-82311410 客户服务电话:4006640099 网址:www.bankofdl.com 26 (74 )东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人:何沛良


联系电话: 0769-22866254 传真号码:0769-22866282 (75 )北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心D 座21 层 法定代表人: 蒋煜 联系电话: 010-5817 0859 传真号码:010-5817 0800 (76)奕丰金融服务( 深圳)有限公司 地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大 厦东座 1115 室, 1116 室及 1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人: 叶健 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 公司网站: www.ifastps.com.cn (77 )北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 联系电话:4006236060 传真号码:010-82055860 (78 )中信期货有限公司


27 地址: 深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 (二期) 北座13 层1301-1305 室、14 层 地址: 深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 (二期) 北座13 层1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 客户服务电话:400-990-8826


网址:www.citicsf.com (79 )深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦18 楼 办公地址: 深圳市福 田区福田街道金田路中洲大厦 35 层01B、02 、03、04 单位 法定代表人: 赖任军 联系电话:0755-66892301 传真号码:0755-66892399 (80 )深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址: 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A 法定代表人:高峰


联系电话:0755-83655588


传真号码:0755-83655518 (81 )渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人:李伏安 电话:+86(22 )5831 6666 传真:+86(22 )5831 6528 客户服务电话:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn (82 )江苏常熟农村商业银行股份有限公司 28 地址: 江苏省常熟市新世纪大道 58 号 法定代表人:宋建明 客户服务电话:4009962000 、0512-962000 或前往常熟农商银行各营业网点 进行咨询。 网址:www.csrcbank.com (83 )北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507


住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507 法定代表人:钟斐斐 客户服务电话:4000618518 传真:010-61840699 网站:https://danjuanapp.com/ (84 )上海大智慧财富管理有限公司 注册地址:上海浦东杨高南路 428 号1 号楼10-11 层 办公地址:上海浦东杨高南路 428 号1 号楼10-11 层 法定代表人:申健 客服电话: 021-20219931 公司网站:https://8.gw.com.cn (85 )北京创金启富投资管理有限公司 注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦215A 法定代 表人 : 梁蓉 联系电 话: 010-66154828 传真号 码: 010-88067526 (86)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108


法定代表人: 王伟刚 29 联系电话:010-56282140


传真号码:010-62680827 (87 )江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省昆山市前进东路 828 号 办公地址: 江苏省昆山市前进东路 828 号 法定代表 人: 张哲清 联系电话: (0512)57379810 传真号码: (0512 )57376090 (88 )北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号906 室 办公地址: 北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦12 层 法定代表人: 张琪 联系电话: 010-62675369 传真号码:010-82607516 (89 )嘉兴银行股份有限公司 注册地址:嘉兴市建国南路 409 号 办公地址: 嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人: 夏林生 联系电话:0573-96528


传真号码:0573-82099678 (90 )宁波银行股份有限公司 地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕


客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (91 )南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人: 钱燕飞 30 联系人:喻明明 联系电话:025-66996699-884131


传真号码:025-66996699 联系邮箱:15071484@cnsuning.com (92 )晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 法定代表人:上官永清 客服电话:95105588 网址:www.jshbank.com (93 )上海万得 基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号8 楼 法定代表人: 王廷富 联系电话:021-51327185 传真号码:021-6888 2281 (94 )天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座19 层 法定代表人: 丁东华 联系电话:010-59287061


传真号码:010-59287825 (95 )南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号


办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人: 宋时琳 联系电话: 025-86853969 传真号码:025-86853969 31 (96 )和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 法定代表人:李淑慧


联系电话:0371-85518396 传真号码:0371-85518397 (97 )上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自由 贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼 2 层 法定代表人: 戴新装 联系电话: 021-20538888 传真号码:021-20538999 (98 )乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼7 层7117 室 办公地址: 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人: 王兴吉 联系电话:010-62062880 传真号码:010-82057741 (99 )北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场3 号楼 1119 办公地址: 北京市朝阳区四 惠东通惠河畔产业园区 1111 号 法定代表人: 许现良 联系电话: 4001-500-882 传真号码:010-57649620 (100 )华鑫证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01 (b) 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01、B01(b) 单 元 法定代表人: 俞洋 32 客服电话:021 -32109999 网址:http://www.cfsc.com.cn (101 )东海期货有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦8 楼 法定代表人: 陈太康 联系电话: 021-68757102 传真号码:021-68757102 (102 )上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号5 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号5 楼 法定代表人:胡燕亮 联系电话:021-50810687 传真号码:021-58300279


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(103 ) 济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号4 号楼40 层4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心A 座46 层 济安财富 法定代表人:杨健


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400-071-6766 (腾讯财经) 公司网站:www.jianfortune.com (104 ) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 法定代表人:林卓 地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 33 电话: 400-6411-999 网址: www.taichengcaifu.com (105 ) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06 法定代表人:江卉 电 话: 4000988511/ 4000888816 传 真: 010-89188000 网址:http://kenterui.jd.com (106 ) 福建海峡银行股份有限公司 注册地址:福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行 办公地址:福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行 法定代表人: 苏素华 联系电话: 0591-87332762 传真号码:0591-87330926 (107 ) 上海朝阳永续基金销售有限公司 办公地址:浦东新区上丰路 977 号1 幢 B 座812 室 法定代表人: 廖冰 联系电话: 021-80234888 传真号码: 021-80234898 网址:http://www.go-goal.com (108 ) 贵州华阳众惠基金销售有限公司 注册地址: 贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂 房 办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科大学学术交流中心 16 楼 法定代表人: 李陆军


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传真号码: (0851 )86909950 网址; http://www.hyzhjj.com/ 34 (109 ) 上海华夏财富投资管理有限公司


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网址:www.amcfortune.com (110 ) 上海通华财富基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号201 室 办公地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号201 室 法定代表人:马刚 客户服务电话:021-61766900 网址: www.tonghuafund.cn (111 ) 中航证券有限公司 注册地址: 南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋41 层 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红 谷中大道 1619 号南昌国际金 融大厦 A 栋 41 层 法定代表人:王宜四 电话: (0791)86768763 传真: (0791)86789414 客户服务电话:4008866567 网址:www.avicsec.com (112 ) 珠海华润银行股份有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 法定代表人: 刘晓勇 联系电话: 0755-82817529 35 传真号码: 0755-82817612 (113 ) 中原银行股份有限公司 注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路23 号中科金座大厦 办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路23 号中科金座大厦 法定代表人:窦荣兴 联系人:牛映雪 客户服务电话:96688 公司网站:www.zybank.com.cn (114 ) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期) 第七幢 23 层1 号4 号 办公地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期) 第七幢 23 层1 号4 号 法定代表人: 陶捷 联系电话: (027 )87006009


传真号码: (027 )87006010 网址:http://www.buyfunds.cn (115 ) 江西正融资产管理有限公司 注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋2107 室 办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋2108 室 法定代表人: 陆雯 联系电话: 13879129841 传真号码:0791-86692502 网址:http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp (116 ) 中民财富管理(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号7 层05 单元 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号7 层05 单元 法定代表人: 弭洪军 联系电话: 021-33355333 36 传真号码:021-33355288 (117 ) 杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人:陈刚 客户服务电话:0571-86655920 公司网站:https://www.cd121.com/ (118) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海 市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室 (上海泰 和经济发展区) 法定代表人: 王翔 联系电话:021-65370077


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客户服务电话:400-820-5369 (119) 深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管 理局综合办公室 A 栋201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管 理局综合办公室 A 栋201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人:李学东 联系电话:400-071-9888 网址:http://tz.glodann.com.cn/ (120) 苏州财路基金销售有限公司 注册地址:苏州高新区华佗路 99 号6 幢 1008 室 办公地址:江苏省苏州市姑苏区苏站路 1599 号7 号楼1101 室 法定代表人:高志华 客服电话:0512-68603767 网址:http://www.cai6.com/ (121) 上海华信证券有限责任公司 37 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心9 楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场18-23 楼 法定代表人:郭林陈海平 电话:021-38784818


传真:021-68775878 联系人:倪丹 客户服务电话:021-63898888 公司网站:http://www.shhxzq.com (122) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 联系电话: (0519 )96005 网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html (123) 天津万家财富资产管理有限公司 住所: 天津自贸区 (中心商务区) 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 法定代表 人:李修辞 联系电话:13901314076 客户服务电话:010-59013825 网址: http://www.wanjiawealth.com/ (124) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C1809 法定代表人:戎兵 联系电话:010-52413385 传真号码:010-85894285 网址:http://www.yixinfund.com/ 客服电话:400-6099-200 (125) 深圳信诚基金销售有限公司 38 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 法定代表人:周文 总机: (86) 21-68649788 传真: (86) 21-50120888 客服: 400-666-0066


网站: www.xcfunds.com (126) 喜鹊财富基金销售有限公司 住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人:陈皓 客服电话:0891-6177483 网址:http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs (127) 泛华普益基金销售有限公司 注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 法定代表人:于海锋 客户服务电话:4008-588-588 网址:www.puyifund.com/ (128) 四川天府银行股份有限公司 住所:四川省南充市涪江路1号 法定代表人:黄光伟 热线电话:400-16-96869


028-96869 网址:http://www.cgnb.cn/pub/ncsh/ (129) 成都华羿恒信财富投资管理有限公司 法定代表人:赵壁 注册地址: 成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4 号 办公地址:成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4 号 电话:400-8010-009


028-87326832 39 网址:http://www.huayihengxin.com/ (二)登记机构 名称:华安基金管理有限公司 住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层 法定代表人: 朱学华 电话: (021)38969999 传真: (021)33627962 联系人:赵良 客户服务中心电话:40088-50099 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人: 俞卫锋 电话: (021)31358666 传真: (021)31358600 联系人: 孙睿 经办律师: 黎明 、孙睿 (四) 会计师事务所和经办注册会计师 名称:安永华明会计师事务所( 特殊普通合伙)


名称:安永华明会计师事务所( 特殊普通合伙)


住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 执行事务合伙人:毛鞍宁 电话: (021)22288888


传真: (021)22280000


40 联系人:蒋燕华 经办会计师:蒋燕华、蔡玉芝 六、 基 金的 投资 目标 本基金重 点关注 国企改 革 带来的 市场投 资机会 ,在严格 控制风 险的前 提下, 通过高安全边际的证券精选,力争为投资者带来资产的稳健增值。 七 、基 金的 投资 方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票(包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票) 、 债券(包括 国债、 央行票据、 金融 债、 企业债、 公司债、 次级债、 中小企业私募债、 地方政 府债券、 中期票 据、可 转换债券 (含分 离交易 可转债) 、短期 融资券 、资产支持 证券等) 、债券 回购、 银行存款 、权证 、股指 期货以及 法律法 规或中 国证监会允 许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 股票占基金资产的比例为 0-95% ; 投资于 国企改革 主题相关的证券的比例不低于非现金基金资产的 80% ; 每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持现金或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5% ;权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依 照法律法规或监管机构的规定执行。 八 、基 金的 投资 策略 (一) 资产配置策略 41 本基金采取相对灵活的的资产配置策略。 在大类资产配置过程中, 本基金将 使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、 国家政策、 资金面和 市场情绪等 可能影响证券市场的 重要因素进行研究和预测, 结合使用公司自主研发的多因子 动态资产配置模型、 基于投资时钟理论的资产配置模型等经济模型, 分析和比较 股票、债 券等市 场和不 同金融工 具的风 险收益 特征,确 定合适 的资产 配置比例, 动态优化投资组合。 (二) 股票投资策略 本基金通过对 国企改革 相关上市公司的深入分析, 挖掘该类型企业的投资价 值。 1、国企改革 主题的界定 本基金所指的国有企业是指由中央 或 地方政府直接或间接控股或参与控制 的 企业。 国企改革则指包括已实施改革方案或具有改革预期的各类国有企业。 同 时, 鉴于国企改革的影响范围之宽、 涉面之广, 受益于行业准入、 国退民进等相 关主题的非国有企业同属国企改革主题投资范围。 本基金管理人将持续跟踪国企 改革的最新发展动态,并对国企改革主题的具体涉及领域 进行动态调整 。 2、 个股选择 对于已被界定为 国企改革主题投资范围内 的上市公司, 本基金将采用定量与 定性相结合的研究方法选择个股。 首先, 本基金基于公司财务指标分析公司的基本面价值, 选择财务和资产状 况良好且盈利能力较强的公司。 具体的考察指标包括成长性指标 (主营业务 收入 增长率、 息税折旧前利润增长率、 现金流) 、 盈利指标 (毛利率、 净资产收益率、 投资回报率、 企业净利润率) 等指标。 结合相关财务模型的分析, 形成对标的股 票的初步判断。 其次, 公司投资研究人员将通过案头研究和实地调研等基本面研究方法深入 剖析影响公司未来投资价值的驱动因素,重点从以下几个方面进行研究: ①政策影响: 现时的宏观经济政策和产业政策对企业具有实质性的利好, 可 以为企业的改革提供良好的外部环境 ; ②市场竞争格局: 企业在市场格局中处于有利位置, 有能力进行创新投入和 技术改造 ; 42 ③盈利效率: 企业盈利效率较高, 财务结构 合理, 各项财务指标在业内处于 领先水平 ; ④技术升级: 企业核心生产技术符合国家科技创新的大政方针和经济社会发 展的内在需求且存在技术壁垒 ; ⑤公司治理: 企业的公司治理结构稳定高效, 同时企业家致力于打造企业的 核心竞争力,规划公司长远发展 。 (三) 固定收益投资策略 本基金可投资于国债、 金融债、 企业债、 可转换债券、 中期票据和中小企业 私募债等债券品种, 基金经理通过对收益率、 流动性、 信用风险和风险溢价等因 素的综合评估, 合理分配固定收益类证券组合中投资于各类债券产品的比例, 构 造债券组合。 在选择利率债品种时, 本产品将重点分析利率债品种所蕴含的利率风险和流 动性风险, 根据利率预测模型构造最佳期限结构的利率债券组合; 在选择信用债 品种时, 本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的信用资质, 信用资质主 要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、 历史违约、 担保纪录等。 本基金 还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化, 综合考虑可转债的市场流 动性等因素,决定投资可转债的品种和比例,捕捉其套利机会。 对于中小企业私募债而言, 由于其采取非公开方式发行和交易, 并限制投资 者数量上限, 整体流动性相对其它信用债品种而 言较差。 同时, 中小企业私募债 的发债主体资产规模较小、 经营波动性较高、 信用基本面稳定性较差, 进而整体 的信用风险相对较高。 因此, 本基金在投资中小企业私募债券的过程中将采取更 为谨慎的投资策略。 (四) 股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则, 以套期保值为目的, 有选择地投资于流动性 好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时, 首先将基于对证券市场总体行情的判断和组 合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型 (多头套期保值或空头套期 保值) , 并根据 风险资 产投资( 或拟投 资)的 总体规模 和风险 系数决 定股指期 货 的投资比例; 其次, 本 基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指43 期货流动性、 收益性、 风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择, 以对冲 风险资产组合的系统性风险和流动性风险。 (五) 权证投资策略 本基金在实现权证投资时, 将通过对权证标的证券基本面的研究, 结合权证 定价模型寻求其合理估值水平,谨慎地进行投资,以追求较为稳定的收益。 (六) 资产支持证券的投资 策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选 择和把 握市场交易机会等积极策略, 在严格遵守法律法规和基金合同基础上, 通过信用 研究和流动性管理, 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资, 以期获得 长期稳定收益。 九 、基 金的 业绩 比较 基准 本基金业绩比较基准: 50%× 中证 800 指数收 益率+50%× 中国债券 总指数收 益率 。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 基 金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略, 确 定变更基金的比较基准或其 权重构成。 业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证 监会备案后及时公告, 并在更新的招募说明书中列示, 无需召开基金份额持有人 大会。 十、 风 险收 益特 征 本基金为混合型基金, 基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基 金、低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品种。 44 十 一、 基金 投资 组合 报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 根据本基金合同规定, 于 2017 年10 月20 日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容 ,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年9 月30 日。 1 报 告期 末基 金资产 组合 情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投 资 298,517,424.21 64.23 其中: 股票 298,517,424.21 64.23 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 165,047,266.17 35.51 7 其他各 项资 产 1,203,964.82 0.26 8 合计 464,768,655.20 100.00 2 报 告期 末按 行业分 类的 股票 投资组 合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 45 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 2,025,400.00 0.44 C 制造业 242,558,226.95 53.03 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应业 10,311,335.04 2.25 E 建筑业 3,542,826.00 0.77 F 批发和 零售 业 15,289,989.39 3.34 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,571.91 0.01 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 17,468.03 0.00 J 金融业 9,250,770.00 2.02 K 房地产 业 15,246,990.80 3.33 L 租赁和 商务 服务 业 79,324.72 0.02 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 10,220.88 0.00 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.03 R 文化、 体育 和娱 乐业 44,000.50 0.01 S 综合 - - 合计 298,517,424.21 65.26 2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 无。 3 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细 46 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 300285 国瓷材 料 1,683,474 38,770,406.22 8.48 2 002366 台海核 电 1,056,300 29,935,542.00 6.54 3 300408 三环集 团 769,200 18,914,628.00 4.14 4 600693 东百集 团 1,366,482 15,263,603.94 3.34 5 002511 中顺洁 柔 970,600 13,578,694.00 2.97 6 000932 *ST 华菱 1,500,000 13,425,000.00 2.93 7 600507 方大特 钢 824,175 10,648,341.00 2.33 8 600116 三峡水 利 1,044,740 10,280,241.60 2.25 9 300121 阳谷华 泰 604,900 9,557,420.00 2.09 10 300089 文化长 城 568,000 9,496,960.00 2.08 4 报 告期 末按 债券品 种分 类的 债券投 资组 合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前五 名债 券投资 明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前十 名资 产支持 证券 投 资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7报 告期 末按公 允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前五 名权 证投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 47 9 报 告期 末本 基金投 资的 股指 期货交 易情 况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选 择 地 投 资 于 流 动 性 好 、 交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时, 首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风 险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或空头套期保 值) , 并根据风险资产投资 (或拟投资) 的总体规模和风险系数决定股指期货的 投资比例; 其次, 本基 金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期 货流动性、 收益性、 风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择, 以对冲风 险资产组合的系统性风险和流动性风险。 10 报 告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 10.1 本基金投资国债期货的投资政策 无。 10.2 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资国债期货。 10.3 本基金投资国债期货的投资评价 无。 11 投 资组 合报 告附注 11.1 本报告期内, 本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查 的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 本 基 金 投 资 前 十 名 股 票 中 , 不 存 在 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 48 1 存出保 证金 427,152.48 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 29,206.47 5 应收申 购款 747,605.87 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,203,964.82 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例(%) 流通受 限情 况说 明 1 300285 国瓷材 料 38,770,406.22 8.48 筹划重 大资 产重 组 2 300089 文化长 城 9,496,960.00 2.08 筹划重 大资 产重 组 十 二、 基金 的业 绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 (一)基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 49 (截止时间 2017 年6 月30 日) 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2017-1-1 至 2017-06-30 -1.12% 0.76% 2.24% 0.32% -3.36% 0.44% 2016-1-1 至 2016-12-31 -6.15% 2.07% -7.53% 1.01% 1.38% 1.06% 自2015-6-29(合 同生效日)至 2015-12-31 23.60% 2.55% -5.45% 1.40% 29.05% 1.15% 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 十 三、 费用 概览 (一) 与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费 的计算 方法如下: H =E× 1.5%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由 基金托管人根据 与 基金管理人 核对一致的财务数据, 自动在次月初 5 个工作日内、 按照指定的账 户路径进 行资金 支付, 基金管理 人无需 再出具 资金划拨 指令 。 若遇法 定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 50 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H =E× 0.25%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由 基金托管人根据 与 基金管理人 核对一致的财务数据, 自动在次月初 5 个工作日内从基金财产中一 次性支取 , 基金管理人无需再出具资金划拨指令 。 若遇法定节假日、 休息日或不 可抗力致使无法按时支付的, 支付日期顺延。 除管理费、 托管费之外的基金费用, 根据有关法规及相应协议规 定, 按费用 实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差 别化的申购费率。通过直销机构申购本基金的养老金客户申购费率为每笔 500 元 。 其他投资人申购本基金的申购费率随申购金额的增加而递减 ; 投资者在一天 之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算 ;具体费率如下表所示: 单笔申购金额(M ) 申购费率 M<100 万 1.5% 100 万≤M<300 万 1.2% 300 万≤M<500 万 0.8% M≥500 万 每笔 1000 元 申购费用 在投资人申购基金份额时收取 , 不列入基金财产, 主要用于本基金 的市场推广、销售、登记等各项费用。 2、赎回费用 本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减, 具体费率如下表所示: 持有期限(Y ) 赎回费率 Y <7天 1.5% 7天≤Y <30天 0.75% 51 30天≤Y <1年 0.5% 1年≤Y <2年 0.25% Y≥2 年 0 注:1 年指 365 天,2 年为 730 天 赎回费用由赎回 本基金基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人 赎回基金份额时收取 。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入 基金财产; 对持续持有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 75% 计入基金财产; 对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费中 不低于总额的 50% 计入基金财产; 对持续持有期长于 6 个月的投资人收取的赎回 费中不低于总额的 25% 计入基金财产。 未计入基金财产的部分 用于支付登记费和 其他必要的手续费。 3、 基金转换费 基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。 转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回 费率 转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费 基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取, 具体计 算公式如下: 基金转换申购补差费= max[ (转入基金的申购费-转出基金的申购费) , 0 ], 即转入基金申购费减去转出基金申购费,如为负数则取 0 转入金额 = 转出金额 —基金转换申购补差费 转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 其中: 转入基金的申购费=[转出金额- 转 出 金 额 ÷ (1 +转入基金的申购费率)] 或转入基金固定收费金额 转出基金的申购费=[转出金额- 转 出 金 额 ÷ (1 +转出基金的申购费率)] 或转出基金固定收费金额 注 1: 转入份额的计算结果四舍五入, 保留到小数点后两位, 由此产生的误52 差计入基金资产。 注 2:本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。 注 3:关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。 4、基金 管理人 可以在 《基金合 同》约 定的范 围内调整 费率或 收费方 式,并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定 媒介 上公告。 5、基金 管理人 可以在 不违反法 律法规 规定及 《基金合 同》约 定的情 形下根 据市场情况制定基金促销计划, 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销 活动期间, 按相关监管部门要求履行必要手续后, 基金管理人可以适当调低基金 申购费率和基金赎回费率。 (三 )其他费用 1、 《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用; 2、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费 、 仲 裁 费 和 诉 讼 费 ; 3、基金份额持有人大会费用; 4、 基金的证券 、期货交易费用; 5、基金的银行汇划费用; 6、基金的开户费用、账户维护费用; 7、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定, 可以在基 金财产 中列支 的其他 费用。 上述基金费用由基金管 理人在法律规定的范围 内参照公允的市场价格 确定, 法律法规另有规定时从其规定。 (四 )不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 53 (五 )基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费率和基金托管费率。 降 低基金管理费率和基金托管费率, 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必 须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在 指 定 媒 介 上 刊 登 公 告 。 (六 )基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行 。 十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资 基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管 理办法》 及其他有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管 理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 章节 主 要更 新内容 三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。 四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。 五、相关服务机构 1.更新了部分销售机构的相关信息; 2.更新了会计师事务所的相关信息。 九 、基金的投资 更新了基金投资组合报告至 2017 年 12 月 31 日,详见招 募说明书。 十、基金的业绩 披露了基金合同生效以来至 2017 年 12 月 31 日的基金业 绩,详见招募说明书。 二十 二、其他应披露 事项 披露了自 2017 年 6 月 29 日至 2017 年 12 月 29 日期间本 基金的公告信息,详见招募说明书。 华安基金管理有限公司 54 二〇一八年二月十二日