东吴新经济混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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东吴新经济混合 型证券投资基金
更 新 招 募 说 明 书摘 要
基金管 理人 ：东 吴基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国建 设银 行股份 有限 公司
重要提示
本基金 根据 2009 年 9 月 28 日中 国证 券监 督管 理委 员会《 关于 核准 东吴 新经 济股票 型
证券投 资基 金募 集的 批复 》 （证监 基金 字 【2009】【 1024】号 ） 的核 准， 进 行募 集， 本 基金 的
基金合 同 于2009 年12 月30 日 正式 生效 ， 本 基金 于 2015 年8 月7 日 起更 名为 东吴新 经济 混
合型证 券投 资基 金 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ，投 资者 投资 于本基 金时 应认 真阅 读本 《招募 说明 书》 。
本招募 说明 书(更新) 所 载内 容截止 日 为 2017 年 12 月 30 日 ，有 关财 务数 据和 净 值表现
截止日 为 2017 年 9 月 30 日(财 务数 据未 经审 计)。
一、基金管理人
一、基金管理人概况
1. 名称 ： 东 吴基 金管 理有 限公司
2. 住所 ：上 海市 浦东 新区 源深 路 279 号(200135)
3. 办公 地址 ：上 海市 浦东 新区源 深 路 279 号(200135)
4. 法定 代表 人： 王炯
5. 设立 日期 ：2004 年 9 月 2 日
6. 批准 设立 机关 及批 准设 立文号 ：中 国证 券监 督管 理委员 会证 监基 金字 【2004 】132 号 东吴新经济混合型证券投资基金
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7. 组织 形式 ：有 限责 任公 司 （ 国内 合资 ）
8. 注册 资本 ：1 亿元 人民 币
9. 联系 人： 贾云 鹏
10.电 话： （021 ）50509888
11.传 真： （021 ）50509884
12.客 户服 务电 话：400-821-0588 （免 长途 话费 ） 、021-50509666
13.公 司网 址：www.scfund.com.cn
14. 股 权结 构：
持股单 位 出资额( 万元) 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 7000 70%
上海兰 生（ 集团 ）有 限公 司 3000 30%
合
计 10,000 100%
15. 简 要情 况介 绍：
公司实 行董 事会 领导 下的 总经理 负责 制 ， 公司 总经 理下设 投资 决策 、 风 险管 理、 产品 开
发、 专 户投 资四 个专 门委 员会； 公司 设有 固定 收益 部、 绝 对收 益部 、 权 益投 资部、 深圳 业务
总部、 北京业 务总 部、 专 户业务 事业 部、 研 究策 划 部、 集中 交易 室、 机 构业 务部、 渠 道业 务
部、 金 融同 业部、 营销 管 理部、 苏州 分公 司、 产 品 策略部 、 基 金事 务部、 信 息技术 部、 财务
管理部 、综 合管 理部 、合 规风控 部、 上海 投资 一部 、上海 投资 二部 共 21 个部门 。
二、主 要人 员情 况
1 、董 事会 成员
范力先 生， 董 事长， 硕士 ， 高级 经济师 ， 中共 党员 。 历任苏 州团 市委 常委、 办公室 主 任
兼事业 部部 长， 苏州 证券 公司投 资部 副经 理、 办公 室主任 、 人 事部 总经 理； 东吴证 券有 限责
任公司 总裁 助理 、 董 事会 秘书、 经纪 分公 司总 经理 、 公司 副总 裁、 常务 副总 裁； 东 吴证 券股
份有限 公司 党委 副书 记、 常务副 总裁 、 副 董事 长。 现任东 吴证 券股 份有 限公 司党委 书记 、 董
事长、 总裁 。
陈辉峰 先生 ， 副董 事长 ， 大 学学历 ， 高级 国际 商务 师， 中共党 员 。 历 任上 海轻 工 国际 （集
团） 有限 公司 五金分 公司 总经理 、 上海 轻工国 际发 展有限 公司 副总 经理 、 上 海兰 生 股份 有 限
公司常 务副 总经 理、 总经 理、 上 海兰 生 （ 集团） 有 限公司 营运 管理 部总 经理 。 现任 上海 东浩
兰生国 际服 务贸 易（ 集团 ）有限 公司 投资 发展 部总 经理。
王炯先 生， 董事， 硕士 研究 生、 经 济师， 中共 党员。 历 任苏州 市统 计局 综合 平衡 处科员 ，
东吴证 券总 裁办 公室 主任 、 机 构客 户部 总经理 、 总 裁助理 ， 东吴 基金管 理有 限公司 常务 副总东吴新经济混合型证券投资基金
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经理。 现任 东吴 基金 管理 有限公 司总 经理 。
冯恂女 士， 董 事， 博 士研 究生， 经济师 ， 中共 党员 。 历任东 吴证 券研 究所 研 究员， 国 联
证券研 究所 所长 、总 裁助 理兼经 管总 部总 经理 、副 总裁， 东吴 证券 总规 划师 兼研究 所所 长 ，
现任东 吴证 券股 份 有 限公 司副总 裁、 总规 划师 兼资 产管理 总部 总经 理。
陈建国 先生 ， 董 事， 硕士 研究生 ， 经 济师 ， 中 共党 员。 历 任昆 山市 信托 投资 公司第 二证
券部副 经理 ，东 吴证 券昆 山前进 中路 证券 营业 部副 总经理 、福 州湖 东路 证券 营业部 总经 理 、
昆山分 公司副 总经理 、东 吴证券 经纪管 理总部 副总 经理（ 主持工 作） ， 现任东 吴证券 人力资
源部总 经理 。
倪雪梅 女士 ， 董 事， 大学 本科， 高级 会计 师， 中共 党员。 历任 浙江 省嘉 兴市 审计局 工交
审计科 科员 ， 上 海上 工会 计师事 务所 项目 经理 ， 上 海万隆 会计 师事 务所 有限 公司高 级项 目经
理、 合伙 人， 上海 市国 际 展览有 限公 司财 务部 经理 。 现 任上 海东 浩 兰生 国际 贸易服 务有 限公
司计财 部副 总经 理。 自 2016 年 12 月 28 日起 在公 司 第二届 董事 会任 职。
贝政新 先生 ， 独 立董 事， 大 学， 教 授， 博 士生 导师。 历 任苏州 大学 商学 院财 经学 院讲师 、
副教授 。现 任苏 州大 学商 学院财 经学 院教 授。
袁勇志 先生 ， 独 立董 事， 教授， 博士 生导 师。 历任 苏州大 学管 理学 院教 师、 苏州大 学人
文社科 处处 长、 苏州 大学 党委研 究生 工作 部部 长， 现任苏 州大 学出 版社 副总 编。
陈如奇 先生 ， 独 立董 事， 大专学 历， 中共 党员 ， 高 级经济 师。 历任 新疆 人民 银行巴 州中
心支行 科员 ， 新 疆农 业银 行巴州 及自 治区 分行 科长 、 处长， 交通 银行 上海 分行 处长、 副行 长，
交通银 行广 州分 行行 长， 交通银 行香 港分 行总 经理 等职。
2. 监事 会成 员
顾锡康 先生， 监事 会主 席 ， 硕士 学位， 高级工 程师 、 经济师 ， 中 共党员 。 历 任苏州 电子
计算机 厂工 程师 、 室 主任 ， 苏州 人民 银行 科技 科硬 件组组 长， 苏州 证券 电脑 中心经 理、 技术
总监 ， 东 吴证 券技术 总监 兼信息 技术 总部 总经 理， 东吴证 券股 份有 限公 司合 规总监 、 监事 会
主席。
王菁女 士， 监事 ， 本 科学 士学位 ， 会 计师 ， 中 共 党 员。 历 任东 吴证 券经 纪分 公司财 务经
理、东 吴证 券财 务部 总经 理助理 、副 总经 理， 现任 东吴证 券股 份有 限公 司财 务部总 经理 。
沈清韵 ， 员 工监 事硕 士研 究 生， 中 共党 员。 历 任普 华永 道中天 会计 师事 务所 高级 审计员 ，
东吴基 金管 理有 限公 司监 察稽核 部副 总经 理， 合规 风控部 总经 理， 现任 东吴 基金管 理有 限公
司合规 副总 监兼 合规 风控 部总经 理。
3. 高管 人员 东吴新经济混合型证券投资基金
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范力先 生， 董 事长， 硕士 ， 高级 经济师 ， 中共 党员 。 历任苏 州团 市委 常委、 办公室 主 任
兼事业 部部 长， 苏州 证券 公司投 资部 副经 理、 办公 室主任 、 人 事部 总经 理； 东吴证 券有 限责
任公司 总裁 助理 、 董 事会 秘书、 经纪 分公 司总 经理 、 公司 副总 裁、 常务 副总 裁； 东 吴证 券股
份有限 公司 党委 副书 记、 常务副 总裁 、 副 董事 长。 现任东 吴证 券股 份有 限公 司党委 书记 、 董
事长、 总裁 。
王炯先 生， 总经 理， 硕士 研究生 、 经 济师 ， 中 共党 员。 历 任苏 州市 统计 局综 合平衡 处科
员， 东 吴证 券总 裁办 公室 主任、 机构 客户 部总 经理 、 总裁 助理 ， 东 吴基 金管 理有限 公司 常务
副总经 理。 现任 东吴 基金 管理有 限公 司总 经理 。
徐军女 士， 督察 长， 大 学 ， 会计 师、 审 计师， 中共 党员。 历任 苏州 市审 计局 财政、 金融
审计处 科员 、 副 处长 ， 东 吴证券 财务 部总 经理 ， 东 吴基金 管理 有限 公司 财务 负责人 、 公 司总
裁助理 等职 务， 现任 东吴 基金管 理有 限公 司督 察长 。
吕晖先 生， 副总 经理 ， 大 专， 历 任苏 州商 业大 厦业 务员， 苏州 证券 公司 交易 员， 苏 州证
券登记 公司 总经 理助 理 ， 东 吴证券 资产 管理 总部 副总 经理 ， 东 吴证 券吴 江盛 泽西 环路营 业部 、
吴江中 山北 路营 业部 总经 理， 东吴 基金 管理有 限公 司总经 理助 理 、 运营 总监 等职 ， 现 任东 吴
基金管 理有 限公 司副 总经 理。
4. 基金 经理
徐嶒， 硕士 ，香 港中 文大 学毕业 。2009 年 7 月至 2010 年 12 月就 职于 埃森 哲 咨询公 司
上海分 公司 任行 业研 究员 ，自 2011 年 1 月 起加 入东 吴基金 管理 有限 公司 ，一 直从事 投资 研
究工作 ， 曾 任研 究员 、 基 金经理 助理 ， 现 任基 金经 理， 其 中， 自 2015 年 5 月 12 日 起担 任东
吴内需 增长 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ， 自 2015 年 5 月 29 日起 担任 东吴 新 经济混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 ， 自 2015 年 5 月 29 日起 担任 东 吴安享 量化 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 （原 东吴 新创 业混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ） 。
历任基 金经 理：
任壮，2009 年 12 月 30 日至 2011 年 5 月 14 日；
吴圣涛 ，2010 年 4 月 2 日至 2012 年 8 月 22 日。
邹国英 ，2012 年 8 月 10 日至 2014 年 12 月 30 日。
张楷浠 ，2014 年 6 月 14 日至 2015 年 6 月 19 日。
5. 投资 决策 委员 会成 员
王
炯
公司 总经 理；
杨庆定
固定 收益 部总 经 理； 东吴新经济混合型证券投资基金
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刘元海
绝对 收益 部总 经 理；
戴
斌
权益 投资 部副 总 经理；
王立立
权益 投资 部副 总 经理兼 研究 策划 部副 总经 理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、基金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10月 ，是 一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银 行 ，
总部设 在北 京。 本行 于2005 年10 月在 香港 联合 交易 所 挂牌上 市( 股 票代 码939)，于2007 年9 月
在上海 证券 交易 所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
2017年6月 末， 本集 团资 产 总额216,920.67 亿元 ， 较 上 年末增 加7,283.62 亿 元， 增 幅3.47% 。
上 半 年 ， 本集 团 实现 利 润总 额1,720.93 亿元 ， 较上 年同 期 增 长1.30% ； 净利 润较 上 年 同 期增
长3.81% 至1,390.09 亿 元， 盈利水 平实 现平 稳增 长。
2016 年，本集团先后获 得 国内外知名机构授予的100 余项重要奖项。荣获《欧 洲货币》
“2016 中国最 佳银行 ” ， 《 环球金融 》 “2016 中 国最佳 消费者银 行” 、 “2016 亚太 区最佳流 动性
管理银 行” ， 《机 构投 资者》 “人民 币国 际化 服务 钻石 奖” ， 《 亚洲 银行 家》 “ 中国 最佳大 型零 售
银 行奖 ” 及 中国 银行 业协 会 “年 度最 具社 会责 任金 融机构 奖” 。 本集 团在 英国 《银行 家》 2016
年“世界 银行1000 强 排名 ”中，以 一级 资本总 额继 续位列全 球第2 ；在美 国《 财富》2016 年
世界500 强 排名 第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管处、 养 老金 托管 处、 清算处 、 核 算处、 跨境 托 管运营 处、 监东吴新经济混合型证券投资基金
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督稽核处 等10 个职能 处室 ，在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心，共 有员 工220余 人。 自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职， 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。
郑绍平 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 、
战略客 户部 ， 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系 ， 是 目前 国内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一 。 截 至2017 年二 季度 末， 中国 建设 银
行已托管759只 证券 投资基 金。中 国 建设 银行专 业高 效的托管 服务 能力和 业务 水平，赢 得了
业内的高 度认同。 中国建 设银行连 续11 年 获得《 全 球托管人》 、 《财资》 、 《环 球金融》 “ 中国
最佳托 管银 行” 、 “中 国最 佳次托 管银 行” 、 “最 佳托 管专家 ——QFII ” 等奖项 ， 并在2016 年被
《环球 金融 》评 为中 国市 场唯一 一家 “最 佳托 管银 行” 。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信 息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权东吴新经济混合型证券投资基金
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益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资产 托管 业务 部配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的
内控合 规工 作， 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授 权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“新 一代托 管应 用监督 子系统” ，严 格按照 现行法 律法规 以及基 金合 同规定 ，对基
金管理 人运 作基 金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投资 组 合等情 况进 行监 督。 在日 常为基 金投 资运
作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基
金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1. 每工 作日 按时 通过 新一 代托管 应用 监督 子系 统 ， 对各基 金投 资运 作比 例控 制等情 况进
行监控 ，如 发现 投资 异常 情况， 向基 金管 理人 进行 风险提 示， 与基 金管 理人 进行情 况核 实 ，
督促其 纠正 ，如 有重 大异 常事项 及时 报告 中国 证监 会。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况， 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告， 对各 基金 投资运 作的
合 法合 规性 和投 资独 立性 等方面 进行 评价 ，报 送中 国证监 会。
4.通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易， 电话或 书面 要求 基金 管理 人进行 解释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1 、直 销机 构
（1） 东吴 基金 管理 有限 公 司直销 中心 东吴新经济混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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地址： 上海 市源 深 路 279 号
邮政编 码：200135
电话：021-50509880
传真：021- 50509884
联系人 ： 贾 云鹏
客服电 话：400-821-0588 （免长 途话 费） 、021-50509666
公司网 址：www.scfund.com.cn
(2) 网上 交易
个人投 资者 可以 通过 本公 司网上 交易 系统 办理 本基 金的开 户、 认购 等业 务， 具 体交易 细
则请参 阅本 公司 网站 公告 。
网上交 易网 址：www.scfund.com.cn
2 、代 销机 构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨 菲
传真： （010 ）66105662
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 峰
电话： （010 ）85108226
传真： （010 ）85109219
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 东吴新经济混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：张 静
传真： （010 ）66275654
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：(0755)83198888
传真：(0755) 83195049
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（6） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：郭 伟
电话：010-65557048
传真：010-65550827
客服电 话：95558
公司网 址：http://bank.ecitic.com
（7） 中国 民生 银行 股份 有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 东吴新经济混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
10
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：杨 成茜
电话：(010)57092619
传真：(010)57092611
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（8） 中国 邮政 储蓄 银行 有 限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：刘 安东
联系人 ：陈 春林
传真：010-66415194
客服电 话：95580
公司网 址：www.psbc.com
（9） 华夏 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：李 慧
电话： （010 ）85238670
传真： （010 ）85238680
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com..cn
（10） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客 服电 话：40066-99999（ 免长途 费）0755-961202
公司网 址：www.pingan.com
（11 ）宁 波银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号 东吴新经济混合型证券投资基金
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11
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银行 大楼
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话： （0574 ）89068340
传真： （0574 ）87050024
客服电 话：96528 ， 上海 地 区 962528
公司网 址：www.nbcb.com.cn
（12） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客服电 话：0577-96699
公司网 址： www.wzbank.cn
（13） 烟台 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电 话：4008-311-777
公司网 址：www.yantaibank.net
（14） 江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 南 京市 中华 路 26 号
办公地 址： 南京 市中 华 路 26 号
法定代 表人 ： 夏平
联系人 ： 张洪 玮
电话：025-58587036
传真：025-58587038
客服热 线：96098,4008696098
公司网 址：www.jsbchina.cn 东吴新经济混合型证券投资基金
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（15） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：项 喻楠
电话：0512-69868389
传真：0512-69868370
客服热 线：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
（16） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址：
北 京市 西城 区金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701
邮编 ：100032
办公地 址：
北 京市 西城 区新街 口外 大 街 28 号 C 座 5 层
邮编 ：100088
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045529
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（17） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：021-20835779
传真：021-20835885
客服热 线：400-920-0022
公司网 址：http://licaike.hexun.com/
（18） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成 东吴新经济混合型证券投资基金
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13
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客服热 线：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（19） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：张 玉静
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服热 线：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（20） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 26 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 潘世 友
电话：021-54509998
传真：021-54509953
客服热 线：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（21） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服热 线：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（22） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼 东吴新经济混合型证券投资基金
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法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ： 张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服热 线：4000 766 123
公司网 址：www.fund123.cn
（23） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
代销机 构： 上海 长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
（24） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 西湖区 文二 西 路 1 号 元茂 大厦 903 室
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ： 杨翼
电话：0571-88911818 转 8565
传真：0571 —86800423
客服热 线：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（25） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 李兴 春
联系人 ： 徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
网址：http://a.leadfund.com.cn/
客户服 务中 心电 话：400-921-7755 东吴新经济混合型证券投资基金
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（26） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
法定代 表人 ： 徐黎 云
联系人 ： 来舒 岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服热 线：400-068-0058
公司网 址：www.jincheng-fund.com
（27） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ： 戎兵
联系人 ： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服热 线：400-6099-200
公司网 址：www.yixinfund.com
（28） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北 京市 经济 技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 ： 周斌
联系人 ：祖 杰
电话：010-57756159
传真：010-57756199
客服热 线：4008980618
公司网 址：www.chtfund.com
（29） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827 东吴新经济混合型证券投资基金
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16
客服热 线：400-619-9059
公司网 址：http://www.fundzone.cn
（30） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 怀柔 区九渡 河镇 黄坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 万通中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 ： 蒋煜
联系人 ： 宋志 强
电话：131 2013 1908
传真：010-5817 0840
客服热 线：400-818-8866
公司网 址：www.gscaifu.com
（31） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：+86(10)88312877
传真：+86(10)88312885
客服热 线：400-001-1566
公司网 址：http://www.yilucaifu.com
（32） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
办公地 址： 北 京市 海淀 区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电话：15311484311
传真：010-57569671
客服热 线：4008936885
公司网 址：www.qianjing.com
（33） 成都 华羿 恒信 财富 投资管 理有 限公 司
注册地 址： 成都 市高 新区 天府大 道中 段 199 号 棕榈 泉国际 中 心 1 幢 1 单元 19 层 4 号
办公地 址： 成都 市高 新区 天府大 道中 段 199 号 棕榈 泉国际 中 心 1 幢 1 单元 19 层 4 号
法定代 表人 ：赵 壁
联系人 ： 谭佳 洲 东吴新经济混合型证券投资基金
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电话：15088646912
传真：028-87326832
客服热 线：400-8010-009
公司网 址：http://www.huayihengxin.com
（34） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层
办公地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ： 李美
电话：18810595051
传真： 010-68292964
客服热 线：400-600-0030
公司网 址：http://www.bzfunds.com/
（35） 杭州 科地 瑞富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭 州市 下城 区 武林时 代商 务中 心 1604 室
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代 20F
法定代 表人 ：陈 刚
联系人 ：胡 璇
电话：0571-85267500
传真：0571-85269200
客服热 线：0571-86655920
公司网 址：www.codi121.com
（36） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ： 王廷 富
联系人 ： 徐亚 丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服热 线：400-821-0203
（37） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ： 燕斌 东吴新经济混合型证券投资基金
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18
联系人 ： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服热 线：4000-466-788
公司网 址：http://www.66zichan.com
（38） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-333323830
客服热 线：4008202819
公司网 址：http://www.chinapnr.com/
（39） 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中心 金融 商业 楼 341 室
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中心 金融 商业 楼 341 室
法定代 表人 ： 梁洪 军
联系人 ： 季长 军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服热 线：400-819-6665
公司网 址：www.buyforyou.com.cn
（40） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发展
区）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：俞 申莉
电话：021-65370077-209
传真：021-55085991
客服热 线：021-65370077
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
（41） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 东吴新经济混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 邮箱 ：NINGBOYU657@pingan.com.cn
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（42） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ： 朱真 卿
电话：18616752315
传真：021-22268089
客服热 线：021-22267943
公司网 址：http://www.dtfortune.com/
（43） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶 洲大道 东 1 号 保利 国际 广 场南 塔 1201-1203 室 （邮 编： 510308 ）
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：吴 煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
联系人 邮箱 ：wuyuhao@yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（44） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
东吴新经济混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
20
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服热 线：400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn
（45） 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话：010-60833754
传真：010-57762999
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（46） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服 务热 线：95521
（47） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权 唐
电话： （010 ）65183880
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
（48） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层 东吴新经济混合型证券投资基金
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21
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 扬
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（49） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82943636
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
（50） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广 东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn
（51） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服热 线：95558
东吴新经济混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
22
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（52） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话：4008-888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（53） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：021-95553
公司网 址：www.htsec.com
（54） 申万 宏源 证券 有限 公司
英文名 称：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册资 本: 人 民币 330 亿元
注册地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编:200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
电话委 托：021-962505
国际互 联网 网址: www.swhysc.com
联系人 ：黄 莹
（55） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号证 券大 厦
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 ?五 道口 广 场 1 号楼 21 层 东吴新经济混合型证券投资基金
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23
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客服电 话：400-8888-123
公司网 址：www.xyzq.com
（56） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（57） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558305
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
（58） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服热 线：95355 、4008096096
公司网 址：www.swsc.com.cn
（59） 湘财 证券 有限 责任 公司 东吴新经济混合型证券投资基金
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24
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
（60） 万联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ： 王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（61） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
电话：0551-2246273
传真：0551-2272100
联系人 ：李 蔡
客服电 话：95578
公司网 址： www.gyzq.com.cn
（62） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-6515-988 东吴新经济混合型证券投资基金
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25
公司网 址：www.bhzq.com
（63） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （深 圳）
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
（64） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客服电 话： 95548
公司网 址： www.citicssd.com
（65） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
（66） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静 东吴新经济混合型证券投资基金
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26
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（67） 东方 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ： 胡月 茹
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电 话：021-962506
公司网 址：www.dfzq.com.cn
（68） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83515567
客服电 话：0755-33680000 、400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
（69） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（70） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼 东吴新经济混合型证券投资基金
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27
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 林洁 茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电 话：020-961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
（71） 南京 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：水 晨
电话：025-83367888
传真：025-83320066
客服电 话：400-828-5888
公司网 址： www.njzq.com.cn
（72） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
联系电 话：021-53686888
客户服 务电 话：021-962518
传真：021-53686100 ，021-53686200
网址：www.962518.com
（73） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电 话：400 888 5288
公司网 址：www.glsc.com.cn
（74） 平安 证券 股份 有限 公司 东吴新经济混合型证券投资基金
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28
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：吴 琼
电话：0755 －22621866
传真：0755 －82400862
客服热 线：95511-8
公司网 址：www.PINGAN.com
（75） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：0551-96518 或者 4008096518
公司网 址：www.hazq.com
（76） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服热 线：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（77） 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
法定代 表人 ： 周晖
联系人 ： 郭磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电 话：0731-84403350 东吴新经济混合型证券投资基金
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29
公司网 址： www.cfzq.com
（78） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（79） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39F
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39-40F
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：马 瑾
电话： （021 ）20328720
客户服 务电 话：4006208888
公司网 址：www.bocichina.com
（80） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 东风 路 111 号
法定代 表人 ：鞠 瑾
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人 ：常 向东
客服电 话：0471-4961259
公司网 址：www.cnht.com.cn
（81） 申万 宏源 （西 部） 证券有 限公 司
英文名 称：Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co., Ltd.
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址: 新 疆乌 鲁木 齐市 高新区 （新 市区 ）北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室（邮 编:830002 ）
法定代 表人 ：许 建平 东吴新经济混合型证券投资基金
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30
电话：010-88085858
传真：010-88085195 客户 服务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人 ：李 巍
（82） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（83） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：方 文
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
客服电 话：0755-83199511
公司网 址：www.csco.com.cn
（84） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
电话： （0755 ）83025022
传真： （0755 ）83025625
客服电 话：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.com.cn
（85） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼 东吴新经济混合型证券投资基金
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31
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（86） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 层至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电 话：0591 －96326 （ 福建省 外请 先 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（87） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
联系人 ：倪 丹
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客服热 线：68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com
（88） 五矿 证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ： 赖君 伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服热 线：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
（89） 华鑫 证券 有限 责任 公司 东吴新经济混合型证券投资基金
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32
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：俞 洋
电话：021-64339000
注册资 本：16 亿元 人民 币
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
邮政编 码：200030
联系人 ：杨 莉娟
业务联 系电 话：021-54967202
传真电 话：021-54967293
华鑫证 券公 司网 站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（90） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ： 刘毅
电话：0755-8202 3442
传真：0755-8202 6539
客服热 线：400 600 8008
公司网 址：www.china-invs.cn
（91） 九州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：聂 晗
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
客服热 线：4006543218
公司网 址：www.tyzq.com.cn
（92） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ： 冉云 东吴新经济混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
33
联系人 ： 刘婧 漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服热 线：95310
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（93） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：021-20515589
传真：021-20515593
客服电 话：4008209898
公司网 址：www.cnhbstock.com
（94） 长城 国瑞 证券 有限 公司
注册地 址： 厦 门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ： 傅毅 辉
联系人 ： 卢金 文
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服热 线：0592-5163588
公司网 址：www.xmzq.com.cn
（95） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表人 ：宫 龙云
联系人 ：戴 莉丽
电话：021-32229888-25122
传真：021-62878783
客服电 话：021-63340678
公司 网址 ：www.ajzq.com
（二）注册登记机构 ：东 吴基金管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ） 东吴新经济混合型证券投资基金
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34
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：王炯
联系人 ： 贾 云鹏
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服 务电 话：021-50509666
网站： www.scfund.com.cn
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：陆 奇
经办律 师： 黎明 、陆 奇
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大楼
法定代 表人 ：毛 鞍宁
经办注 册会 计师 ：徐 艳、 张亚旎
电话：021-22282392
传真：021-22280025
四、基金的名称
本基金 名称 ： 东 吴新 经济 混合型 证券 投资 基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：混合 型 基金
六、基金的投资目标
本基金 为混合 型 基金 ， 通 过投资 于引 领经 济发 展未 来方向 的新 兴行 业的 上市 公司， 享受东吴新经济混合型证券投资基金
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新 经 济 发 展 带来 的 高 成 长和 高 收 益 。 重点 投 资 其 中具 有 成 长 优 势和 竞 争 优 势的 上 市 公 司股
票，追 求超 额收 益。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 、
权证以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。
对于中 国证 监会 允许 投资 的其他 金融 工具 ， 将 依据 有关法 律法 规进 行投 资管 理。 如 法律
法规或 监管 机构 以后 允许 基金投 资的 其他 品种 ， 基 金管理 人在 履行 适当 程序 后， 可 以将 其纳
入投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本 基金 为混合 基 金， 投资 组合中 股票 类资 产 投 资比 例为基 金资
产的 60%-95%， 其中 属于 新经济 范畴 的股 票类 资产 投资比 例不 低于 股票 类资 产的 80% ， 固定
收益类 资产 投资 比例 为基 金资产 的 0-35% ， 现金 或到 期日在 一年 期以 内的 政府 债券不 低于 基
金资产净 值的 5%。 本基金 投资于权 证以 及其它 金融 工具投资 比例 遵从法 律法 规及监管 机构
的规定 。
八、基金的投资策略
本基金 采取 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 投资 策略 ， 根据 自上 而下 对宏 观经 济、 政 策和
证券市 场走 势的 综合 分析 ， 在遵 循前 述本 基金 资产 配置总 体比 例限 制范 围内 ， 确定 基金 资产
在股票 、 债券 、 现 金和 其 他金融 工具 上的 具体 投资 比例 。 根 据科 学技术 和产 业的发 展趋 势对
与新经 济相 关创 新技 术、 典型产 业进 行识 别。 随后 自下而 上地 精选 代表 新经 济的典 型上 市公
司和与 新经 济密 切相 关的 上市公 司 ， 针 对两类 公司 的不同 特征 ， 充分考 虑公 司的成 长性 ， 运
用 东吴 基金 企业 竞争 优势 评价体 系 进 行评 价， 构建 股票池 。 投 资其 中具 有成 长优势 和竞 争优
势的上 市公 司股 票， 追求 超额收 益。
本基金 的投 资策 略主 要 体 现在资 产配 置策 略 、 选股 策略 、 债 券投 资策略 、 权 证投资 策略
等几方 面。
1. 资产 配置 策略
对于大 类资 产的 配置 ， 本 基金主 要由 投资 研究 团队 根据对 宏观 经济 运行 态势 、 宏观 经济
政策变 化 、 证 券市场 运行 状况 、 国 际市 场变化 情况 等因素 的深 入研 究， 判断 证券市 场的 发 展
趋势和 风险 收益 水平 ； 在各 大类资 产投 资比 例限 制前 提下 ， 根 据大 类资 产风 险收 益分析 结果 ，
并结合 本基 金风 险收 益目 标，最 终确 定、 调整 基金 资产中 股票 、债 券和 现金 的配置 比例 。
2. 选股 策略
本基金 采用 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 选股 策略 ， 首先通 过对 代表 新经 济的 创新技 术
进行识 别 ， 推 导出 代 表 新经 济的典 型产 业 ， 然 后自 下而 上的寻 找与 典型 产业 相关 的上市 公司 ，东吴新经济混合型证券投资基金
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36
精选其 中具 有成 长优 势和 竞争优 势的 上市 公司 股票 作为投 资对 象。
(1)新 经济 中创 新技 术的 识 别
科学技 术和 相关 产业 的发 展日新 月异 ， 不 断有 新的 技术和 产业 出现 ， 也 不时 会有某 些技
术和产 业被 淘汰 。 为 了紧 跟时代 的潮 流 ， 本基 金必 须不断 对新 技术 和新 产业 进行跟 踪 ， 动 态
更新新 经济 创新 技术 和典 型产业 的范 围。
通过参 考 《 中国 共产 党第 十七次 全国 代表 大会 报告 》 、 《中 华人 民共 和国 国民 经济和 社
会发展第 十一 个五年 规划 纲要》、2009 年温 家宝同 志的《政 府工 作报告 》中 的相关部 署和
借鉴 《国 家中 长期科 学和 技术发展 规划 纲要（2006- 2020 年）》 中对前 沿技 术选择的 主要
原则， 本基 金对 新经 济创 新技术 识别 标准 有以 下几 点：
1) 代表 世界 高新 技术 前沿 的发展 方向 ，具 有较 大的 技术创 新程 度。
2) 对国 家未 来新 兴产 业的 形成和 发展 具有 引领 作用 。
3) 有利 于产 业技 术的 更新 换代， 实现 跨越 发展 。
4) 具备 较好 的人 才队 伍和 研究开 发基 础。
在 2006 年 国务 院发 布的 《 国家中 长期 科学 和技 术发 展规划 纲要 （2006- 2020 年）》 中
明确指 出， 生物 技术 、信 息技术 、新 材料 技术 、先 进制造 技术 、先 进能 源技 术、海 洋技 术 、
激光技 术 、 空 天技 术是 引领 未来经 济发 展的 前沿 技术 ， 这些创 新技 术是 新经 济未 来增长 动力 ，
将很大 程度 上改 变传 统经 济的运 行机 制和 经济 结构 。
(2)代 表新 经济 典型 产业 的 识别
代 表新 经济 的典 型产 业与创 新技 术密 切相 关 ， 是一个 跨行 业、 跨地 区、 跨板块 的概 念 ，
它 具有 强大 生命 力， 受到 创新技 术的 带动 ， 市 场前 景广阔 ， 代 表未 来经济 发 展的趋 势， 一定
条件下 可演 变为 主导 产业 甚至支 柱产 业 。 识别 代表 新经济 的典 型产 业是 一个 动态的 过程 ， 随
着经济 与技 术的 不断 发展 ， 一些 新兴 的产 业会 被纳 入新经 济的 概念 ， 也 有一 些产业 可能 逐渐
进入衰 退期 ，被 剔除 出去 。
本基金 在对 新经 济创 新技 术进行 识别 的基 础之 上 ， 对 代表新 经济 的典 型产 业进 行不断 跟
踪和更 新， 对典 型产 业的 识别标 准是 ：
1) 与创 新技 术密 切相 关。
2) 符合 国家 政策 支持 或受 国家制 度创 新变 革的 积极 推动。
3) 具有 较好 的盈 利前 景和 投资价 值。
4) 已经 具有 一定 的产 业基 础，国 内资 本市 场已 经出 现相关 的上 市公 司。
2006 年 国务 院发 布的 《国 家中长 期科 学和 技术 发展 规划纲 要（2006- 2020 年 ）》中 指
出， 在 国民 经济、 社会 发展 和国防 安全 中重 点发 展、 亟 待科技 提供 支撑 的产 业和 行业有 能源 、
水和矿 产资 源、 环境 、农 业、制 造业 、交 通运 输业 、信息 产业 及现 代服 务业 、人口 与健 康 、
城镇化 与城 市发 展、 公共 安全、 国防 。 本 基金 将以 此作为 代表 新经 济典 型产 业的基 础， 随着
时间的 推移 ，还 将根 据以 上所述 标准 对新 经济 的创 新技术 和典 型产 业进 行动 态更新 。 东吴新经济混合型证券投资基金
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（3） 个股 选择
在对代 表新 经济 的典 型产 业进行 识别 之后 ， 我们 采用 自下而 上的 策略 筛选 与新 经济相 关
的上市 公司 。 根据 上市 公司 与新经 济产 业之 间的 关系 ， 属于新 经济 范畴 的上 市公 司分为 两类 ：
a. 代表 新经 济的 典型 上市 公 司；b. 与新 经济 密切 相关 的上市 公司 。
1 ）代 表新 经济 的典 型上 市 公司
所谓代 表新 经济 的典 型上 市公司 是指 直接 从事 新经 济创新 技术 和产 品的 研发 和生产 ， 受
益于新 经济 带来 的高 收益 ， 属于 代表 新经 济的 典型 产业的 上市 公司 。 对 该类 上市公 司筛 选的
标准有 以下 几点 ：
a.主营业务中具有或未来即将具有直接从事与新经济相关技术和产品的研发和生产。
b. 公司 具有 较为 明确 的盈 利前景 ，受 益于 新经 济带 来的高 回报 。
c. 公司 无重 大经 营风 险， 如 负债、 诉讼 、破 产清 算等 。
2 ）与 新经 济密 切相 关的 上 市公司
此类上 市公 司虽 属于 传 统 产业 、 但 与新 经济密 切相 关。 例如 ： 应 用新 技术 为 企业带 来效
益， 或对 新技 术发展 具有 重要积 极影 响的 上市 公司 ； 对 新经 济相 关产业 进行 投资 ， 或 提供 人
力、 技 术、 资 金上 的支 持 ； 公司 使用 清洁 能源， 对 生产过 程中 的废 渣、 废水 、 废气、 余热 等
进行回 收和 合理 利用 ， 提 高经营 效益 ； 更 新环 保设 备、 减 少环 境污 染、 节约 资源能 源， 企业
从中获 益等 。这 类公 司我 们关注 的是 其受 益于 新经 济的程 度以 及公 司的 价值 和成长 性。
受益于 新经 济的 程度 我们 主要采 用定 性和 定量 研究 相结合 的方 法 ， 本 基金 的行 业研究 员
将从以下几个 方面综合 判 断：a. 上市公 司所属行 业 与新经济的相 关程度。b. 公司原有业 务与
新经济 相关 部分 的比 例。c. 上市公 司受 益于 新经 济的 形式与 性质 。
得 到 以 上 两 类 上 市 公 司 后 ， 我 们 根 据 成 长 性 指 标 对 上 市 公 司 进 行 进 一 步 筛 选 形 成 基 金 备 选
股 票 池 ， 再 根 据 “ 东 吴 基 金 企 业 竞 争 优 势 评 价 体 系 ” 计 算 备 选 股 票 池 中 上 市 公 司 的 竞 争 优 势 综
合分值，评价新经济上市公司的投资价值，剔除掉分值较低的上市公司，得到基金股票池。
3. 债券 投资 策略
本基金 将根 据利 率变 化的 大周期 、 市 场运 行的 小周 期和中 国债 券市 场的 扩张 特征， 制定
相应的 债券 投资 策略 ，以 获取利 息收 益为 主、 资本 利得为 辅。
(1)积 极的 流动 性管 理。 本 基金会 紧密 关注 央行 对于 流动性 的调 节以 及市 场的 资金松 紧，
本基金 的申 购/ 赎回 现金 流 情况 、 季 节性 资金流 动 、 日历效 应等 ， 建立组 合流 动性管 理框 架，
实现对 基金 资产 的结 构化 管理， 以确 保基 金资 产的 整体变 现能 力。
(2)基于 收益率 预期 的期限 配置和类 别配 置。在 预期 基准利率 下降 时，适 当增 加组合 久
期， 以较 多地 获得债 券价 格上升 带来 的收 益， 同时 获得比 较高 的利 息收 入； 在预期 基准 利 率
上升时 ，缩 短组 合久 期， 以规避 债券 价格 下降 的风 险。
(3)基于 收益率 曲线 变形的 调整策略 。在 确定组 合久 期的情况 下， 预期收 益曲 线的变 形
调整债 券组 合的 基本 配置 。 当 我们 预期 收益率 曲线 变陡时 ， 我们 将可能 采用 子弹策 略 ； 而 当东吴新经济混合型证券投资基金
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预期收 益率 曲线 变平 时， 我们将 可能 采用 杠铃 策略 ， 总 体而 言， 就是 在仔 细 评估收 益曲 线变
形情况 下， 分别 在子 弹组 合、梯 式组 合和 杠铃 组合 中弹性 选择 。
(4)基于 相对利 差分 析调整 信用产品 配置 。观察 金融 债/国债 ，短期 融资券/央 票的相 对
利差调 整组 合的 信用 产品 ， 在 稳定 的信 用产品 风险 情况下 ， 可在 利差扩 大时 ， 适 当增 加信 用
产品比 重； 在利 差缩 小时 ，适当 减持 信用 产品 。
4. 权证 投资 策略
本基金 权证 投资 将以 价值 分析为 基础 ， 在 采用 数量 化模型 分析 其合 理定 价的 基础上 ， 把
握市场 的短 期波 动， 进行 积极操 作 ， 追 求在风 险可 控的前 提下 实现 稳健 的超 额收益 。 具体 投
资方法 如下 ：
（1）考 量标的 股票合 理价 值、标的 股票 价格、 行权 价格、行 权时 间、行 权方 式、股 价
历史与 预期 波动 率和 无风 险收益 率等 要素 ，估 计权 证合理 价值 。
（2） 根据 权证 合理 价值 与 其市场 价格 间的 差幅 以及 权证合 理价 值对 定价 参数 的敏感 性，
结合标 的股 票合 理价 值考 量，决 策买 入、 持有 或沽 出权证 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准：75%*沪深 300 指数+25%*中 证全债 指数 。
十、基金的风险收益 特征
本基金是一只进行主动投资的混合型基金，其风险和预期收益均高于货币市场基金和债
券型基金，低于股票型基金，在证券投资基金中属于风险较高、预期收益较高的基金产品。
十一、基金的投资组 合报 告
东吴新 经济 混合 型证 券投 资基金(以 下简 称 “本 基金 ”)基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证
本报告 所载 资料 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或重 大遗漏,并 对其 内容 的真 实 性、准 确性 和
完整性 承担 个别 及连 带责 任。
本基金 的托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同规 定， 于 2017 年 10 月 24
日复核 了本报 告中的 财务 指标、 净值表 现和投 资组 合报告 等内容, 保证 复核内 容不在 虚假记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 9 月 30 日（ 未经审 计） 。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 28,274,257.21 86.08
其中： 股票
28,274,257.21 86.08
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- - 东吴新经济混合型证券投资基金
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其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
4,320,210.95 13.15
8 其他资 产
250,768.73 0.76
9 合计
32,845,236.89
100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 877,994.00 2.72
B 采矿业 963,614.54 2.99
C 制造业 18,191,752.47 56.41
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 4,154,976.64 12.88
F 批发和 零售 业 1,016,658.00 3.15
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 802,140.00 2.49
J 金融业 1,624,479.36 5.04
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 642,642.20 1.99
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 28,274,257.21 87.67
2.2 报 告期 末按 行业 分类 的 沪港通 投资 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 东吴新经济混合型证券投资基金
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序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002273 水晶光 电 101,567 2,594,021.18 8.04
2 600491 龙元建 设 198,600 2,252,124.00 6.98
3 002310 东方园 林 77,008 1,617,938.08 5.02
4 300115 长盈精 密 42,702 1,476,208.14 4.58
5 000063 中兴通 讯 39,400 1,115,020.00 3.46
6 002139 拓邦股 份 87,600 1,080,984.00 3.35
7 603355 莱克电 气 19,900 1,019,079.00 3.16
8 600297 广汇汽 车 120,600 1,016,658.00 3.15
9 002600 江粉磁 材 120,361 992,978.25 3.08
10 600030 中信证 券 54,144 984,879.36 3.05
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价 东吴新经济混合型证券投资基金
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41
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 、 投资 组合 报告 附注
（1）本 基金投 资的 前十名 证券的 发行主 体本期 未出 现被监 管部门 立案调 查， 或在报 告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 43,035.82
2 应收证 券清 算款 191,980.39
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,114.11
5 应收申 购款 14,638.41
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 250,768.73
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票未 存在 流通 受限 情况 。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 、基 金的业 绩
本基 金管理人 承诺以诚实信用 、勤勉尽 责的原则管理和 运用基金 资产, 但不保证基 金一
定盈 利 ，也不保证 最低收益。 基金的过往业 绩并不代表 其未来表现。 投资有风险, 投资者 在
作出投 资决 策前 应仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书。
（1）东 吴 新经 济基 金历 史 时间段 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 比较
时间 净值增长率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
2010.01.01-2010.12.31 14.99% 1.35% -8.88% 1.19% 23.87% 0.16% 东吴新经济混合型证券投资基金
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2011.01.01-2011.12.31 -17.72% 1.22% -17.81% 0.98% 0.09% 0.24%
2012.01.01-2012.12.31 1.90% 1.22% 6.67% 0.96% -4.77% 0.26%
2013.01.01-2013.12.31 -4.77% 1.64% -5.29% 1.05% 0.52% 0.59%
2014.01.01-2014.12.31 33.95% 1.21% 41.10% 0.92% -7.15% 0.29%
2015.01.01-2015.12.31 38.42% 2.61% 6.10% 1.87% 32.32% 0.74%
2016.01.01-2016.12.31 -20.47% 1.57% -7.96% 1.05% -12.51% 0.52%
2017.01.01-2017.09.30
0.10%
0.93%
12.02%
0.43% -11.92% 0.50%
2009.12.30-2017.09.30 35.67% 1.56% 16.51% 1.13% 19.16% 0.43%
注： 比较基准=75%* 沪深 300 指数+25%* 中证全债指数，数 据截止到 2017 年 9 月 30 日
（2） 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计净 值增 长率 及其 与同期 业绩 基准 收益 率的 比较图
（2009 年 12 月 30 日至 2017 年 9 月 30 日）
注： 比 较基 准=75%* 沪深 300 指数+25%* 中证全债 指 数 。
十三、基金的转换
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及本基金 合同 的规定决定开办本基 金与 基金管理
人管理 的、 且由 同一 注册 登记机 构办 理注 册登 记的 其他基 金之 间的 转换 业务 ， 基金 转换 可以
收取一 定的 转换 费 ， 相 关规 则由基 金管 理人 届时 根据 相关法 律法 规及 本基 金合 同的规 定制 定
并公告 ，并 提前 告知 基金 托管人 与相 关机 构。
1. 基金 转换 业务 的适 用范 围 东吴新经济混合型证券投资基金
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本基金 已开 通与 本基 金管 理人旗 下基 金 ： 东 吴嘉 禾优 势精选 混合 型开 放式 证券 投资基 金
(基金 代码：580001 ） 、 东 吴价值 成长 双动 力混 合型 证券投 资基 金( 基金 代码：580002） 、 东
吴行业轮 动混 合型证 券投 资基金( 基金代 码 ：580003 ）、东吴 进取 策略灵 活配 置混合型 开放
式证券 投资 基金(基 金代 码 ：580005 ） 、 东吴 安享 量化 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金( 基金 代
码：580007 ） 、东 吴新产 业精选混 合型 证券投 资基 金(基金 代码：580008 ）、 东吴中证 新兴
产业指 数证 券投 资基 金( 基 金代码 ：585001 ） 、 东 吴 优信稳 健债 券型 证券 投资 基金 A( 基 金代
码：582001 ） 、东吴 优信 稳健债券 型证 券投资 基金 C(基金代 码：582201 ）、 东吴增利 债券
型证券 投资 基 金A( 基金 代 码： 582002 ） 、 东 吴增 利债 券 型证券 投资 基 金 C( 基金 代 码： 582202）、
东吴 货 币市 场证 券投 资基 金 A(基 金代 码：583001 ） 、东吴 货币 市场 证券 投资 基金 B( 基金 代
码：583101 ） 、东 吴配置 优化混合 型证 券投资 基金( 基金代码 ：582003 ）、东 吴内需增 长混
合型证 券投 资基 金( 基金 代 码：580009 ） 、 东 吴阿 尔法 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金( 基金 代
码：000531 ） 、东吴 移动 互联灵活 配置 混合型 证券 投资基 金 A( 基 金代码 ：001323 ） 、东吴
新趋势价 值线 灵活配 置混 合型证券 投资 基金(基 金代 码：001322 ） 、东 吴国企 改革主题 灵活
配置混合 型证 券投资 基金( 基金代码 ：002159 ）、东 吴安盈量 化灵 活配置 混合 型证券投 资基
金(基 金代 码：002270 ） 、 东吴鼎 元双 债债 券型 证券 投资基 金 A( 基 金代 码：000958 ） 、 东 吴
鼎元双债 债券 型证券 投资 基金 C( 基金代 码：000959 ）、东吴 安鑫 量化灵 活配 置混合型 证券
投资基 金( 基金 代码 ：002561 ） 、 东 吴智 慧医 疗量 化 策略灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金( 基金
代码：002919 ）、东 吴增 鑫宝货币 市场 基金 A( 基金 代码：003588 ）、东 吴增 鑫宝货币 市场
基金 B( 基 金代 码：003589 ）的基 金转 换业 务。
基金管 理人 今后 发行 的开 放式基 金将 根据 具体 情况 确定是 否适 用于 基金 转换 业务 ， 并 将
另行公 告 。
2 ．开 通转 换的 销售 机构
投资者 可通 过基 金管 理人 的直销 渠道 和以 下代 销机 构办理 以上 基金 的基 金转 换业务 ：
中国工 商银 行股 份有 限公 司、 中国 农业 银行 股份 有限 公司 、 中 国建 设银 行股 份有 限公司 、
交通银 行股 份有 限公 司、 招商银 行股 份有 限公 司、 中信银 行股 份有 限公 司、 中国民 生银 行 股
份有限 公司 、 中国邮 政储 蓄银行 有限 责任 公司 、 华 夏银行 股份 有限 公司 、 平 安银行 股份 有 限
公司、 宁波 银行 股份 有限 公司、 温州 银行 股份 有限 公司、 烟台 银行 股份 有限 公司、 江苏 银行
股份有 限公 司、 苏州 银行 股份有 限公 司、 天相 投资 顾问有 限公 司、 和讯 信息 科技有 限公 司 、
诺亚正 行 （ 上海 ） 基 金销 售投资 顾问 有限 公司 、 深 圳众禄 金融 控股 股份 有限 公司、 上海 天天
基金销 售有 限公 司、 上海 好买基 金销 售有 限公 司、 蚂蚁 （ 杭州 ） 基 金销 售有 限公司 、 上 海长
量基金 销售 投资 顾问 有限 公司、 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 、 浙 江金 观诚 财富管 理有 限公
司、 宜 信普 泽投 资顾 问 （ 北京） 有限 公司 、 北 京恒 天明泽 基金 销售 有限 公司 、 北京 汇成 基金
销售有 限公 司、 北京 晟视 天下投 资管 理有 限公 司、 一路财 富 （ 北京 ） 信 息科 技有限 公司 、 北
京钱景 基金 销售 有限 公司 、 成都 华羿 恒信 财富 投资 管理有 限公 司、 中经 北证 （北京 ） 资 产管东吴新经济混合型证券投资基金
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理有限 公司 、 杭州科 地瑞 富基金 销售 有限 公司 、 上 海万得 基金 销售 有限 公司 、 上 海联 泰资 产
管理有 限公 司 、 上海 汇付 金融服 务有 限公 司、 北京 微动利 投资 管理 有限 公司 、 上 海基 煜基 金
销售有 限公 司、 大泰 金石 投 资管理 有限 公司 、 珠 海盈 米 财富管 理有 限公 司、 奕丰 金 融服务 （深
圳） 有 限公 司、 中信 期货 有限公 司、 国泰 君安 证券 股份有 限公 司、 中信 建投 证券股 份有 限公
司、 国 信证 券股 份有 限公 司、 招 商证 券股 份有 限公 司、 广 发证 券股 份有 限公 司、 中 信证 券股
份有限 公司 、 中 国银 河证 券 股份有 限公 司、 海通 证券 股 份有限 公司 、 申 万宏 源证 券 有限公 司、
兴业证 券股 份有 限公 司、 长江证 券股 份有 限公 司、 安信证 券股 份有 限公 司、 西南 证 券股 份 有
限公司 、 湘 财证 券有 限责 任公司 、 万 联证 券股 份有 限公司 、 渤 海证 券股 份有 限公司 、 华 泰证
券股份 有限 公司 、 中 信证 券 （山 东） 有限 责任 公司 、 东吴 证券 股份 有限 公司 、 信达 证券 股份
有限公 司、 东方 证券 有限 责任公 司、 长城 证券 股份 有限公 司、 光大 证券 股份 有限公 司、 广州
证券股 份有 限公 司、 南京 证券有 限责 任公 司、 上海 证券有 限责 任公 司、 国联 证券股 份有 限 公
司、 平 安证 券股 份有 限公 司、 华 安证 券有 限责 任公 司、 国 海证 券股 份有 限公 司、 财 富证 券有
限责任 公司 、 东 海证 券股 份 有限公 司、 中银 国际 证券 有 限责任 公司 、 恒 泰证 券股 份 有限公 司、
申万宏 源 （ 西部 ） 证 券 有 限公司 、 中 泰证 券股 份有 限公司 、 世 纪证 券有 限责 任公司 、 金 元证
券股份 有限 公司 、 中 航证 券 有限公 司、 华福 证券 有限 责 任公司 、 上 海华 信证 券有 限 责任公 司、
华鑫证 券有 限责 任公 司、 中国中 投证 券有 限责 任公 司、 九州 证券 股份有 限公 司、 国金 证券 股
份有限 公司 、华 宝证 券有 限责任 公司 、长 城国 瑞证 券有限 公司 、爱 建证 券有 限责任 公司 。
根据业 务需 要 ， 本 基金 管理 人还将 会选 择其 他销 售机 构开办 此业 务并 将按 有关 规定予 以
公告。
十四、费用概览
（一）基金运作相关 费用
1 、管 理费 ；
基金管 理费 以基 金资 产净 值的 1.5% 年费 率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 的基 金资 产净 值的 1.5 ％ 年费 率计 提。
计算方 法如 下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 2 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 本基金 管 理 人 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日 支 付 。
2 、托 管费 ；
基金托 管费 按基 金资 产净 值的 0.25% 年费 率计 提。 东吴新经济混合型证券投资基金
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在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 的基 金资 产净 值的 0.25% 年 费率 计提 。
计算方 法如 下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 2 个工 作日 内从 基金资 产中 一次 性支 付给 本基金 托 管 人 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日 支 付 。
3 、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4 、基 金合 同生 效后 的会 计 师费和 律师 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用。
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、银 行手 续费 、服 务费 ；
8 、基 金分 红手 续费 。
9 、按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。
上述第 3 项 至第 9 项 费用 由本基 金管 理人 向基 金托 管人发 出划 款指 令后 ，基 金托管 人
按费用 实际 支出 金额 从基 金财产 中支 付， 列入 当期 基金费 用。
（二）基金销售相关 费用
1 、本基 金的申 购费用 由基 金申购人 承担 ，不列 入基 金财产， 主要 用于本 基金 的市场 推
广、销 售、 注册 登记 等各 项费用 。赎 回费 用由 基金 赎回人 承担 。
2 、申购 费率按 申购金 额递 减。投资 者在 一天之 内如 果有多笔 申购 ，适用 费率 按单笔 分
别计算 。具 体费 率如 下：
申购金 额（ 含申 购费 ）
申购费 率
100万 元以 下 1.5%
100万 元以 上（ 含）-200 万 元以下 1.2%
200万 元以 上（ 含）-500 万 元以下 0.8%
500万 元以 上（ 含）
1000 元/笔
3 、赎 回费 随基 金持 有时 间 的增加 而递 减， 费率 如下 ：
持有时 间 赎回费 率
1 年以 内（ 含 1 年 ）
0.5%
1 年-2 年 （含2 年 ）
0.25%
2 年以上
0
本 基 金 赎 回 费 由 赎 回 人 承 担 ， 在 投 资 者 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 。 其 中 ， 须 依 法 扣 除 所 收 取
赎回费总额的25% 归 入 基 金 资 产 ， 其 余 用 于 支 付 登 记 结 算 费 、 销 售 手 续 费 等 各 项 费 用 。
4 、 基 金 管 理 人 可 以 调 整 申 购 费 率 、 赎 回 费 率 或 收 费 方 式 ， 并 最 迟 将 于 新 的 费 率 或 收 费 方
式开始实施前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 公 告 。
（三）基金税收 东吴新经济混合型证券投资基金
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本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 要求,本 基 金管理 人对 本基 金原 招募 说明书 进行 了更 新, 并根 据 本基金 管理
人在本 基金 合同 生效 后对 本基金 实施 的投 资经 营活 动进行 了内 容补 充和 更新, 主要更 新的 内
容如下 ：
1 、在 “重 要提 示” 中， 更 新了相 关内 容。
2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，更 新了 相关 内容 。
3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，更 新了 相关 内容 。
4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中， 增加 了部 分代 销机 构，更 新了 相关 内容 。
5 、在 “八 、基 金份 额的 申 购与赎 回” 中， 更新 了相 关内容 。
6 、在 “九 、基 金的 投资 ” 中，更 新了 相关 内容 。
7 、在 “十 、基 金的 业绩 ” 中，更 新了 相关 内容 。
8 、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”中 ， 更 新了 其他 披露事 项：
（1）2017 年07 月 01 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报 、 公司 网站 、 深
交所（ 巨潮 资讯 网） 等媒 体上公 告了 《东 吴基 金管 理有限 公司 管理 的基 金 2017 年半 年度 资
产净值 公告 》；
（2）2017 年07 月 01 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报 、 公司 网站 、 深
交所 （巨 潮资 讯网 ） 等 媒 体上公 告了 《 东吴基 金管 理有限 公司 关于 旗下 部分 基金参 加交 通银
行股份 有限 公司 网上 银行 基金申 购手 续费 费率 优惠 的公告 》；
（3）2017 年07 月 01 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报 、 公司 网站 、 深
交所 （巨 潮资 讯网 ） 等 媒 体上公 告了 《 东吴基 金管 理有限 公司 关于 旗下 部分 基金继 续参 加交
通银行 股份 有限 公司 手机 银行渠 道基 金申 购及 定期 定额投 资手 续费 率优 惠的 公告》 ；
（4）2017 年07 月 14 日 在中国 证券 报、 上海 证 券 报、 证 券时 报、 证券 日报 、 公司 网站 、 深
交所 （ 巨潮 资讯 网） 等 媒体 上公告 了 《 东吴 基金 管理 有 限公司 关于 旗下 部分 基金 参加蚂 蚁 （ 杭
州）基 金销 售有 限公 司费 率优惠 活动 的公 告》 ；
（5 ）2017 年07 月 19 日 在中国 证券 报 、 上 海证 券 报、 证券 时报 、 公司 网站 等媒体 上公 告了
《东吴 新经 济混 合型 证券 投资基 金 2017 年第2 季 度 报告》 ；
（6）2017 年07 月 19 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报 、 公司 网站 、 深
交所 （巨 潮资 讯网 ） 等 媒 体上公 告了 《 东吴基 金管 理有限 公司 关于 旗下 基金 新增西 南证 券股东吴新经济混合型证券投资基金
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份有限 公司 为代 销机 构并 推出定 期定 额业 务 及 转换 业务的 公告 》；
（7）2017 年07 月 19 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报 、 公司 网站 、 深
交所 （巨 潮资 讯网 ） 等 媒 体上公 告了 《 东吴基 金管 理有限 公司 关于 参加 西南 证券股 份有 限公
司费率 优惠 的公 告》 ；
（8）2017 年07 月 31 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报 、 公司 网站 、 深
交所 （巨 潮资 讯网 ） 等 媒 体上公 告了 《 东吴基 金管 理有限 公司 关于 参加 华泰 证券股 份有 限公
司费率 优惠 的公 告》 ；
（9 ）2017 年08 月 11 日 在中国 证券 报 、 上 海证 券 报、 证券 时报 、 公司 网站 等媒体 上公 告了
《东吴 新经 济混 合型 证券 投资基 金更 新招 募说 明书 以及摘 要》 ；
（10）2017 年 08 月 23 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、
深交所 （巨 潮资 讯网 ）等 媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司改 聘会 计师 事务所 公 告 》 ；
（11）2017 年 08 月 25 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 公司 网站 等媒体 上公 告
了《东 吴新 经济 混合 型证 券投资 基 金2017 年 半年 度 报告》 ；
（12）2017 年 09 月 26 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、
深交所 （ 巨潮 资讯网 ） 等 媒体上 公告 了 《东吴 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 继续 参加
平安银 行股 份有 限公 司基 金代销 业务 费率 优惠 活动 的公告 》；
（13）2017 年 10 月 27 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 公司 网站 等媒体 上公 告
了《东 吴新 经济 混合 型证 券投资 基 金2017 年第 3 季 度报告 》；
（14）2017 年 12 月 18 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 等
媒体上 公告 了 《东 吴基 金管 理有限 公司 关于 旗下 部分 基金新 增成 都 华 羿恒 信财 富投资 管理 有
限公司 为代 销机 构并 推出 定期定 额业 务及 转换 业务 的公告 》；
（15）2017 年 12 月 18 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 等
媒体上 公告 了 《东 吴基 金管 理有限 公司 关于 参加 成都 华羿恒 信财 富投 资管 理有 限公司 费率 优
惠的公 告》 ；
（16）2017 年 12 月 28 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、
深交所 （ 巨潮 资讯网 ） 等 媒体上 公告 了 《东吴 基金 管理有 限公 司关 于调 整流 通受限 股票 估值
方法的 公告 》；
（17）2017 年 12 月 29 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日 报 、公司 网站 等
媒 体 上 公 告 了《 东 吴 基 金管 理 有 限 公 司关 于 旗 下 部分 基 金 参 加 中国 工 商 银 行股 份 有 限 公司
“2018 倾 心回 馈” 基金 定 投优惠 活动 的公 告》 ；
（18）2017 年 12 月 29 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、东吴新经济混合型证券投资基金
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深交所 （ 巨潮 资讯网 ） 等 媒体上 公告 了 《东吴 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 继续 参加
交通银 行股 份有 限公 司手 机银行 渠道 基金 申购 及定 期定额 投资 手续 费率 优惠 的公告 》；
（19）2017 年 12 月 29 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 公司 网站 、深交 所（ 巨
潮资讯 网） 等媒 体上 公告 了 《东 吴基 金管 理有 限 公 司关于 旗下 部分 基金 继续 参加中 国农 业银
行股份 有限 公司 申购 及定 投费率 优惠 的公 告》 ；
（20）2017 年 12 月 29 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 公司 网站 等媒体 上公 告
了 《 东吴 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金继 续参 加中国 邮政 储蓄 银行 股份 有限公 司个 人
网上银 行和 手机 银行 基金 申购费 率优 惠的 公告 》；
（21）2017 年 12 月 29 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 等
媒体上 公告 了 《东 吴基 金管 理有限 公司 关于 旗下 部分 基金参 加苏 州银 行股 份有 限公司 申购 及
定期定 额申 购费 率优 惠活 动的公 告》 ；
（22）2017 年 12 月 30 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、
深交所 （巨 潮资 讯网 ）等 媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于公 司股 权变更 公 告 》 ；
（23）2017 年 12 月 30 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、
深交所 （ 巨潮 资讯网 ） 等 媒体上 公告 了 《东吴 基金 管理有 限公 司关 于旗 下证 券投资 基金 及资
产管理 计划 征收 增值 税的 公告》 ；
十六、签署日期
本基金 更新 招募 说明 书 于2018 年2 月12 日签 署。
东吴基 金管 理有 限公 司
二 零一 八年 二月十 二日
