广 发 中证医 疗 指数分 级 证券投 资 基金
更 新 的招募 说 明书摘要
基金管 理人： 广发基金管 理有限公司
基金托 管人： 北京银行股 份有限公司
时间： 二〇一八年二月
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【 重要 提示】
本基金于2015 年6 月 16 日经中国证监会证监许可字[2015]1266 号文注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募 说明 书经中 国证 监会注 册， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 注册 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金的各类份额（广发医疗份额、广发医疗 A 份额和广发医疗 B 份额）均不保本，在
市场波动等因素的影响下可能发生亏损。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保 证
基金一 定盈利 ，也 不保 证最低 收益。 基金 管理 人提醒 投资者 基金 投资 的“买 者自负 ”原 则，
在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本基金 投资 于证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场波 动等 因素产 生波 动，投 资者 在投资
本基金 前，需 充分 了解 本基金 的产品 特性 ，并 承担基 金投资 中出 现的 各类风 险，包 括： 因政
治、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影 响而形 成的系 统性 风险 ，个别 证券特 有的 非系
统性风 险，基 金管 理人 在基金 管理实 施过 程中 产生的 基金管 理风 险， 开放式 基金的 巨额 赎回
风险， 本基金的特定风险 （包括指数投 资风险、 杠杆机制风险、 折/溢价交易风险、 以及份额
配对转换及基金份额折算等业务办理过程中的特有风险）等等。
投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 及 《 基金合同》 。 投资者
根据所 持有份 额享 受基 金的收 益，但 同时 也需 承担相 应的投 资风 险。 本基金 虽为股 票型 指数
基金， 但由于 采取 了基 金份额 分级的 结构 设计 ，不同 的基金 份额 具有 不同的 风险收 益特 征。
广发医 疗份额 为常 规指 数基金 份额， 具有 预期 风险较 高、预 期收 益较 高的特 征，其 预期 风险
和预期收益水平均高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金；广发医疗 A 份额，则具有
预期风险 低，预期收益低的特征；广发医疗 B 份额由于利用杠杆投资，则具有预期风险高、
预期收益高的特征。
基金管 理人 提醒投 资人 基金投 资的 “买者 自负 ”原则 ，在 投资人 作出 投资决 策后 ，基金
运营状 况与基 金净 值变 化引致 的投资 风险 ，由 投资人 自行承 担。 基金 的过往 业绩并 不预 示其
未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 1 月 23 日，有关财 务数据和净值表现截
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止日为 2017 年12 月31 日（财务数据未经审计） 。
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第 一部分
基 金管 理人
一 、概 况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 金融 创新
投资控股有限公司， 分 别持有本基金管理人 51.135 ％、 15.763％、 15.763 ％、 9.458％和7.881 ％
的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
孙树明 先生 ：董事 长， 博士， 高级 经济师 。兼 任广发 证券 股份有 限公 司董事 长、 执行董
事、党 委书记 ，中 国证 券业协 会第六 届理 事会 兼职副 会长， 中国 注册 会计师 协会道 德准 则委
员会委 员，中 国资 产评 估协会 常务理 事， 上海 证券交 易所第 三届 理事 会理事 ，上海 证券 交易
所第一 届上市 咨询 委员 会委员 ，广东 金融 学会 副会长 ，广东 省预 算腐 败工作 专家咨 询委 员会
财政金 融运行 规范 组成 员，中 证机构 间报 价系 统股份 有限公 司副 董事 长。曾 任财政 部条 法司
副处长 、处长 ，中 国经 济开发 信托投 资公 司总 经理办 公室主 任、 总经 理助理 ，中共 中央 金融
工作委 员会监 事会 工作 部副部 长，中 国银 河证 券有限 公司监 事会 监事 ，中国 证监会 会计 部副
主任、主任等职务。
林传辉 先生 ：副董 事长 ，学士 ，现 任广发 基金 管理有 限公 司总经 理， 兼任广 发国 际资产
管理有 限公司 董事 长， 瑞元资 本管理 有限 公司 董事长 ，中国 基金 业协 会创新 与战略 发展 专业
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委员会 委员、 资产 管理 业务专 业委员 会委 员， 深圳证 券交易 所第 四届 上诉复 核委员 会委 员。
曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
孙晓燕 女士 ：董事 ，硕 士，现 任广 发证券 执行 董事、 副总 经理、 财务 总监， 兼任 广发控
股（香 港）有 限公 司董 事，证 通股份 有限 公司 监事长 。曾任 广东 广 发 证券公 司投资 银行 部经
理、广 发证券 有限 责任 公司财 务部经 理、 财务 部副总 经理、 广发 证券 股份有 限公司 投资 自营
部副总 经理, 广发 基金 管理有 限公司 财务 总监 、副总 经理, 广发 证券 股份有 限公司 财务 部总 经
理。
戈俊先 生： 董事， 硕士 ，高级 会计 师，现 任烽 火通信 科技 股份有 限公 司总裁 ，兼 任南京
烽火星 空通信 发展 有限 公司董 事。曾 任烽 火通 信科技 股份有 限公 司财 务部总 经理助 理、 财务
部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿 女士 ：董事 ，硕 士，现 任深 圳香江 控股 股份有 限公 司董事 长， 南方香 江集 团董事
长、总 经理， 香江 集团 有限公 司总裁 、深 圳市 金海马 实 业股 份有 限公 司董事 长。兼 任全 国政
协委员 ，全国 妇联 常委 ，中国 女企业 家协 会副 会长， 广东省 妇联 副主 席，广 东省工 商联 副主
席，广 东省女 企业 家协 会会长 ，香江 社会 救助 基金会 主席， 深圳 市深 商控股 集团股 份有 限公
司董事 ，广东 南粤 银行 董事， 深圳龙 岗国 安村 镇银行 董事。 曾任 深圳 市前海 香江金 融控 股集
团有限公司法定代表人、董事长。
许冬瑾 女士 ：董事 ，硕 士，副 主任 药师， 现任 康美药 业股 份有限 公司 副董事 长、 常务副
总经理 ，兼任 世界 中联 中药饮 片质量 专业 委员 会副会 长、国 家中 医药 管理局 对外交 流合 作专
家咨询 委员会 委员 、中 国中药 协会中 药饮 片专 业委员 会专家 ，全 国中 药标准 化技术 委员 会委
员，全 国制药 装备 标准 化技术 委员会 中药 炮制 机械分 技术委 员会 副主 任委员 ，国家 中医 药行
业特有 工种职 业技 能鉴 定工作 中药炮 制与 配置 工专业 专家委 员会 副主 任委员 ，广东 省中 药标
准化技术委员会副主任委员等。
罗海平 先生 ：独立 董事 ，博士 ，现 任中华 联合 保险集 团股 份有限 公司 常务副 总经 理、集
团机关 党委书 记， 兼任 保监会 行业风 险评 估专 家。曾 任中国 人民 保险 公司荆 襄支公 司经 理、
湖北省 分公司 国际 保险 部党组 书记、 总经 理、 汉口分 公司党 委书 记、 总经理 ，太平 保险 有限
公司市 场部总 经理 、湖 北分公 司党委 书记 、总 经理、 助理总 经理 、 副 总经理 兼董事 会秘 书，
阳光财 产保险 股份 有限 公司总 裁，阳 光保 险集 团执行 委员会 委员 ，中 华联合 财产保 险股 份有
限公司总经理、董事长、党委书记。
董茂云 先生 ：独立 董事 ，博士 ，现 任宁波 大学 法学院 教授 、学术 委员 会主任 ，兼 任海尔
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施生物医药股份有限公司独立董事， 复旦大学兼职教授。 曾任复旦大学教授、 法律系副主任、
法学院副院长。
姚海鑫先生： 独立董事， 博士、 教授、 博士生 导师， 现任辽宁大学新华国际商学院教授、
辽宁大 学商学 院博 士生 导师， 兼任中 国会 计教 授会理 事、东 北地 区高 校财务 与会计 教师 联合
会常务 理事、 辽宁 省生 产力学 会副理 事长 、东 北制 药 （集团 ）股 份有 限公司 独立董 事、 沈阳
化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦 （集团） 股份有限 公司独立董事。 曾任辽宁
大学工商管理学院副院长、 工商管理硕士 （MBA） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处
处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。
2、监事会成员
符兵先 生： 监事会 主席 ，硕士 ，经 济师。 曾任 广东物 资集 团公司 计划 处副科 长， 广东发
展银行广州分行世贸支行行长、 总行资金部处长， 广发基金管理有限公司广州分公司总经理、
市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监 、市场总监。
匡丽军 女士 ：监事 ，硕 士，高 级涉 外秘书 ，现 任广州 科技 金融创 新投 资控股 有限 公司工
会主席 、副总 经理 。曾 任广州 科技房 地产 开发 公司办 公室主 任， 广州 屈臣氏 公司行 政主 管，
广州市 科达实 业发 展公 司办公 室主任 、总 经理 ，广州 科技风 险投 资有 限公司 办公室 主任 、董
事会秘书。
吴晓辉 先生 ：监事 ，硕 士，现 任广 发基金 管理 有限公 司信 息技术 部总 经理， 兼任 广发基
金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
张成柱 先生 ：监事 ，学 士，现 任广 发基金 管理 有限公 司中 央交易 部交 易员。 曾任 广州新
太科技 股份有 限公 司工 程师， 广发证 券股 份有 限公司 工 程师 ，广 发基 金管理 有限公 司信 息技
术部工程师。
刘敏女 士： 监事， 硕士 ，现任 广发 基金管 理有 限公司 营销 管理部 副总 经理。 曾任 广发基
金管理 有限公 司市 场拓 展部总 经理助 理， 营销 服务部 总经理 助理 ，产 品营销 管理部 总经 理助
理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉 先生 ：总经 理， 学士， 兼任 广发国 际资 产管理 有限 公司董 事长 ，瑞元 资本 管理有
限公司 董事长 ，中 国基 金业协 会创新 与战 略发 展专业 委员会 委员 ，资 产管理 业务专 业委 员会
委员， 深圳证 券交 易所 第四届 上诉复 核委 员会 委员。 曾任广 发证 券股 份有限 公司投 资银 行部
常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经 理。
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朱平先 生： 副总经 理， 硕士, 经济 师。曾 任上 海荣臣 集团 市场部 经理 、广发 证券 投资银
行部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，
广发基 金管理 有限 公司 总经理 助理， 中国 证券 监督管 理委员 会第 六届 创业板 发行审 核委 员会
兼职委员。
易阳方 先生 ：副总 经理 ，硕士 。兼 任广发 基金 管理有 限公 司投资 总监 ，广发 聚祥 灵活配
置混合 型证券 投资 基金 基金经 理、广 发鑫 益灵 活配置 混合型 证券 投资 基金基 金经理 、广 发创
新驱动 灵活配 置混 合型 证券投 资基金 基金 经理 、广发 转型升 级灵 活配 置混合 型证券 投资 基金
基金经 理，广 发国 际 资 产管理 有限公 司董 事， 瑞元资 本管理 有限 公司 董事。 曾任广 发证 券投
资自营 部副经 理， 中国 证券监 督管理 委员 会发 行审核 委员会 发行 审核 委员， 广发基 金管 理有
限公司 投资管 理部 总经 理、总 经理助 理， 广发 聚丰混 合型证 券投 资基 金基金 经理、 广发 聚富
开放式 证券投 资基 金基 金经理 、广发 制造 业精 选混合 型证券 投资 基金 基金经 理、广 发稳 裕保
本混合型证券投资基金、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
段西军 先生 ：督察 长， 博士。 曾在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中
国证监会广东监管局工作。
邱春杨 先生 ：副总 经理 ，博士 ，兼 任瑞元 资本 管理有 限公 司董事 。曾 任原南 方证 券资产
管理部 产品设 计人 员， 广发基 金管理 有限 公司 机构理 财部副 总经 理、 金融工 程部副 总经 理、
产品总监、金融工程部总经理。
魏恒江 先生 ：副总 经理 ，硕士 ，高 级工程 师。 兼任广 东证 券期货 业协 会副会 长及 发展委
员会委 员。曾 在水 利部 、广发 证券股 份有 限公 司工作 ，历任 广发 基金 管理有 限公司 上海 分公
司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗 女士 ：副总 经理 ，硕士 ，兼 任广发 国际 资产管 理有 限公司 副董 事长。 曾任 中国农
业科学 院助理 研究 员， 中国证 监会培 训中 心、 监察局 科员， 基金 监管 部副处 长及处 长， 私募
基金监管部处长。
张芊女 士： 副总经 理， 硕士。 兼任 广发基 金管 理有限 公司 固定收 益投 资总监 、广 发纯债
债券型 证券投 资基 金基 金经理 、广发 聚鑫 债券 型证券 投资基 金基 金经 理、广 发集鑫 债券 型证
券投资 基金基 金经 理、 广发安 富回报 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金、 广发鑫 裕灵活 配置 混合
型证券 投资基 金基 金经 理、广 发集裕 债券 型证 券投资 基金基 金经 理、 广发集 安债券 型证 券投
资基金 基金经 理、 广发 集 源债 券型证 券投 资基 金基金 经理。 曾在 施耐 德电气 公司、 中国 银河
证券、 中国人 保资 产管 理公司 、工银 瑞信 基金 管理有 限公司 和长 盛基 金管理 有限公 司工 作，
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历任广 发基金 管理 有限 公司固 定收益 部总 经理 、广发 聚盛灵 活配 置混 合型证 券投资 基金 基金
经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
4、基金经理
罗国庆 先生 ，经济 学硕 士，持 有中 国证券 投资 基金业 从业 证书。 曾任 深圳证 券信 息有限
公司研 究员， 华富 基金 管理有 限公司 产品 设计 研究员 ，广发 基金 管理 有限公 司产品 经理 及量
化研究员。现任广发基金管理有限公司指数投资部副总经理、广发深证 100 指数分级证券投
资基金基金经理（自 2015 年 10 月 13 日起任 职） 、广发中证医疗指数分级证券投资基金基金
经理（自 2015 年 10 月 13 日起任职） 、广发 中证全指汽车指数型发起式证券投资基金基金经
理 （自 2017 年7 月31 日起任职） 、 广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金基金经
理（自 2017 年 8 月 2 日起任职） 、广发中证全指家用电器指数型发起式证券投资基金基金经
理（自 2017 年 9 月 13 日起任职） 、广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金（自 2017
年 12 月29 日任职） 、 广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金发起式 联接基金 （自 2018
年 1 月2 日起任职） 。
历任基金经理：陆志明，任职时间为 2015 年 7 月23 日至2016 年7 月 27 日。
5、 基金投资采取集体决策制度。 基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、 权益
投资一 部总经 理李 巍先 生和研 究发展 部总 经理 孙迪先 生等成 员组 成， 朱平先 生担任 投委 会主
席。基 金管理 人固 定收 益投委 会由副 总经 理张 芊女士 、债券 投资 部总 经理谢 军先生 、现 金投
资部总 经理温 秀娟 女士 、债券 投资部 副总 经理 代宇女 士和固 定收 益研 究部副 总经理 韩晟 先生
等成员组成，张芊女士担任投委会主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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第 二部分
基 金托 管人
一 、基 本情况
名称：北京银行股份有限公司( 简称：北京银行)
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：张东宁
成立时间：1996 年 01 月 29 日
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本：人民币 88 亿元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]776 号
联系人：赵姝
联系电话：010-66223695
传真：010-66226045
经营范围： 吸收公众存款； 发放短期、 中期和长期贷款； 办理国内结算； 办理票据贴现；
发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供
担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱业务；办理地方财政信用周转使用资金的
委托贷款业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；同业外汇拆借；国际结算；结
汇、售汇；外汇票据的承兑和贴现；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；买卖和代理买
卖股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；开放式证券投资基金代
销业务；债券结算代理业务；短期融资 券主承销业务；经中国银行业监督管理委员会批准的
其它业务。
发展概况：
北京银行成立于1996年，是一家中外资本融合的新型股份制银行。成立21年来，北京银
行依托中国经济腾飞崛起的大好形势，先后实现引资、上市、跨区域、综合化等战略突破。
2017 年， 北京银行提出未来三年打造 “十大银行” 的中期愿景， 引领全行发展。 城市副中心
分行、青岛分行、赣州分行获批筹建，株洲分行、延安分行正式开业，全行分支机构总数达
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到532 家；同时，村镇银行建设加快，全行区域布局更加完善。坚持创新发展，积极争取直
销银行牌照，各投资机构均取得了 良好业绩。各项战略的稳步实施和深入推进，为北京银行
持续稳健发展奠定基础。
截至2017年上半年，公司实现净利润111.55 亿元，同比增长4.51%。截至报告期末，表
内外资产2.96 万亿元，其中表内资产2.24 万亿元，较年初增长5.80%；贷款总额1.03 万亿
元， 较年初增长14.41%； 存款总额1.27万亿元， 较年初增长10.17%； 不良贷款率1.18%； 拨备
覆盖率237.03% ， 经营指标和资产质量保持同业优秀水平。 伴随业绩增长， 北京银行品牌价值
进一步提升至365 亿元，保持中国银行业第7 位；按一级 资本在全球千家大银行的最新排名
提升至第73 位，连续四年跻身全球百强银行，受到国际国内高度赞誉。
2017 年，北京银行业务创新呈现良好态势。公司业务成功发行第一期绿色金融债，创
新推出“农权贷”产品，发展基础持续筑牢夯实。零售业务深化“一体两翼”战略，个人理
财余额突破3,000 亿元，创新推出“京彩易联”互联网金融服务体系，连续9 次荣获《亚洲
银行家》“中国最佳城市商业零售银行”奖。金融市场业务加大产品创新力度，深化银登中
心合作， 成功开展租赁收益权项目； 托管资产规模达到1.68 万亿元； 自贸联动业务取得积极
突破。
二 、资 产托管 部主 要人员 情况
刘晔女士， 北京银行资产托管部总经理， 硕士研究生学历。1994 年毕业于中国人民大学
财政金融系，1997 年毕业于中国人民银行总行研究生部， 具有十多年银行和证券行业从业经
验。曾 就职于 证券 公司 从事债 券市场 和股 票研 究工作 。在北 京银 行工 作期间 ，先后 从事 贷款
审查、短期融资券承销、基金销售及资产托管等工作。2008 年 7 月至 2012 年 9 月任北京 银
行资产托管部总经理助理， 2012 年9 月至2014 年12 月任北京银行资 产托管部副总经理， 2014
年 12 月起至今任北京 银行资产托管部总经理。
北京银行总行资产托管部充分发挥作为新兴托管银行的高起点优势，搭建了由高素质人
才组成的专业团队，内设核算估值岗、资金清算岗、投资运作监督岗、系统运行保障岗及风
险内控岗，各岗位人员均分别具有相应的会计核算、资产估值、资金清算、投资监督、风险
控制等方面的专业知识和丰富的业务经验，70%的员工拥有研究生及以上学历。
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三 、基 金托管 业务 经营情 况
北京银 行资 产托管 部秉 持“严 谨、 专业、 高效 ”的经 营理 念，严 格履 行托管 人的 各项职
责，切 实维护 基金 持有 人的合 法权益 ，为 基金 提供高 质量的 托管 服务 。经过 多年稳 步发 展，
北京银 行托管 资产 规模 不断扩 大，托 管业 务品 种不断 增加， 已形 成包 括证券 投资基 金、 基金
专户理 财、证 券公 司资 产管理 计划、 信托 计划 、银行 理财、 保险 资金 、股权 投资基 金等 产品
在内的托管产品体系，北京银行专业高效的托管服务赢得了客户的广泛高度认同。
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第 三部分
相 关服 务机构
一 、基 金份额 发售 机构
（一）场外发售机构
本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 及本公 司网 上交易 系统 为投资 者办 理本基
金的开户、认购等业务：
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 17 楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999
客服传真：020-34281105
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、销售机构
（1）名称：北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
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办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（2）名称：东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
办公地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
联系人：巫渝峰
电话：0769-22100193
传真：0769-22117730
客服电话：40011-96228
公司网站：www.dongguanbank.cn
（3）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号
办公地址：深圳市深南中路 1099 号
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服电话：40066-99999
公司网站：http://bank.pingan.com
（4）名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
5-14
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618 、95573
公司网站：www.i618.com.cn
（5）名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：961122
公司网站：www.drcbank.com
（6）名称：河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大 街28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人： 王栋
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
（7）名称：泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址：泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
联系电话：0595-22551071
业务传真：0595-22505215
5-15
客服热线：4008896312
公司网址：www.qzccbank.com
（8）名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
（9）名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（10 ）名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
5-16
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（11 ）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（12 ）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（13 ）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
5-17
（14 ）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座5 层
邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045529
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（15 ）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（16 ）名称：长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（17 ）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
5-18
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（18 ）名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址：www.pingan.com
（19 ）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com
（20 ）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
5-19
传真：021-23219100
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（21 ）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（22 ）名称：金元证券股份有限公司
注册地址： 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：4008-888-228
公司网站：www.jyzq.cn
（23 ）名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
客服电话：95531；4008888588
联系人：梁旭
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
公司网站：www.longone.com.cnn
（24 ）名称：国联证券股份有限公司
5-20
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（25 ）名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表 人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（26 ）名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19 、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19 、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（27 ）名称：第一创业证券股份有限公司
通讯地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
5-21
传真： 0755-23838750
联系人：毛诗莉
客服电话：4008881888
公司网站：www.fcsc.cn
（28 ）名称：华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦
法定代表人：李工
联络人：甘霖
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客服电话：96518（安徽） ，4008096518（全国）
公司网站：www.hazq.com
（29 ）名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（30 ）名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
公司网站：www.cfzq.com
5-22
（31 ）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（32 ）名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
（33 ）名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679 或 4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（34 ）名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
5-23
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（35 ）名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（36 ）名称：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（37 ）名称：华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
5-24
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（38 ）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（39 ）名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客服电话：0371-967218 或4008139666
公司网站：www.ccnew.com
（40 ）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 ，10108998，95525
公司网站：www.ebscn.com
5-25
（41 ）名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（42 ）名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
（43 ）名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
（44 ）名称：联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人：徐刚
5-26
客服电话：400-8888-929
联系人：丁宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站：www.lxzq.com.cn
（45 ）名称：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（46 ）名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话：4008005000
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
（47 ）名称：东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中 心30 楼
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：0769-22100155
5-27
客服电话：0769-961130
传真：0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
（48 ）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：佘晓峰
电话：021-20691836
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
（49 ）名称：深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
（50 ）名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b)单元
办公地址 ：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：洪家新
联系人 ：陈敏
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999 ；029-68918888；4001099918
5-28
公司网址：www.cfsc.com.cn
（51 ）名称：中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：吴永良
联系人：刘军
联系电话：0755-82943755
业务传真：0755-82940511
客服热线：4001022011
公司网址：www.zszq.com
（52 ）名称：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-65051166
业务传真：010-65051166
公司网址：www.cicc.com.cn
（53 ）名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址：上海市浦 东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
业务传真：021-68596916
客服热线：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
（54 ）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
5-29
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897 、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（55 ）名称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
联系电话：021-53519888
业务传真：021-63608830
客服热线：4008918918 、021-962518
公司网址：www.962518.com
（56 ）名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大 观3201
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话：010-59393923
业务传真：010 -59393074
客服热线：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com
（57 ）名称：太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人：李长伟
联系人：陈征
5-30
联系电话：010-88321882
业务传真：010-88321763
客服热线：0871-68898130
公司网址：www.tpyzq.com
（58 ）名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
公司网址：www.1234567.com.cn
（59 ）名称：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江 南大道3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
业务传真：0571-26697013
客服热线：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（60 ）名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：吴阿婷
联系电话：0755-82721106-8642
业务传真：0755-82029055
5-31
客服热线：4009200022
公司网址：www.hexun.com
（61 ）名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
法定代表人：陆彬彬
联系人：邓秀男
联系电话：0571-56028620
业务传真：0571-56899710
客服热线：400 068 0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（62 ）名称：北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
联系电话：010-57418829
业务传真：010-57569671
客服热线：400-678-5095
公司网址：www.niuji.net
（63 ）名称：上海久富财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号1 幢 109 室
办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室
法定代表人：赵惠蓉
联系人：徐金华
联系电话：021-68685825
业务传真：021-68682297
客服热线：400-021-9898
公司网址：www.jfcta.com
5-32
（64 ）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座9 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
联系电话：010-58325388-1588
业务传真：010-58325282
客服热线：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn
（65 ）名称：大同证券经纪有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
业务传真：0351-4137986
客服热线：4007121212
公司网址：www.dtsbc.com.cn
（66 ）名称：浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 1 号
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场A 区6-7 层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
（67 ）名称：爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
5-33
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：宫龙云
联系人：戴莉丽
联系电话：021-32229888
业务传真：021-62878783
客服热线：021-63340678
公司网址：www.ajzq.com
（68 ）名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座 46 楼06-10 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、 北京市朝阳区建国路
91 号金地中心A 座6 层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
（69 ）名称：北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼 215A
法定代表人：梁蓉
联系人 ：张晶晶
联系电话：010-66154828-809
业务传真：010-88067526
客服热线：010-66154828
公司网址：www.5irich.com
（70 ）名称：一路财富(北京)信息科技有限公司
公司简称：一路财富
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702
5-34
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座22 层
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
联系电话：010-88312877-8009
业务传真：010-88312099
客服热线：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（71 ）名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人：王岩
联系人：胡明会
联系电话：010-59200855
业务传真：010-59200800
客服热线：400-819-9868
公司网址：www.tdyhfund.com
（72 ）名称：中信建投期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B， 名义层11-A，8-B4，9-B、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
联系电话：023-86769637
业务传真：023-86769629
客服热线：400-8877-780
公司网址：www.cfc108.com.cn
（73 ）名称：海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼
5-35
法定代表人：刘惠
联系人：刘艳妮
联系电话：021-80133827
业务传真：021-80133413
客服热线：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（74 ）名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（75 ）名称：上海农商银行股份有限公司
注册 地址：上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：胡平西
联系人：施传荣
联系电话：021-385766666
业务传真：021-50105124
客服热线：962999
公司网址：www.srcb.com
（76 ）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
5-36
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95548
公司网站：www.cs.ecitic.com
（77 ）名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061 ）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
公司网站：www.zxwt.com.cn
（78 ）名称：中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
电话：0571-86078823
客服电话：95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
（79 ）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心8 楼801
法定代表人：汪静波
联系人：方成
联系电话：021-38600735
业务传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
5-37
公司网址：www.noah-fund.com
（80 ）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天河北 路大 都会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39 、41、42 、43 、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（81 ）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座16 层
法定代表人：董浩
联系人：于婷婷
电话：13811217674
客服电话：010-56409010
公司网址：www.jimufund.com
（82 ）名称：上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（83 ）名称：深圳富济财富管理有限公司
5-38
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0411-83999926
客服电话：0755-83999907
公司网址：www.jinqianwo.cn
（84 ）名称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：凌秋艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（85 ）名称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号19 层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云 卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服电话：400-820-2819
公司网址：https://tty.chinapnr.com
（86 ）名称：开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
5-39
法定代表人：李刚
联系人：黄芳、袁伟涛
电话：029-63387256
传真：029-81887060
客服电话：400-860-8866
公司网址：www.kysec.cn
（87 ）名称；中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
联系电话：010-59355941
客服电话：40088-95618
公司网站：www.e5618.com
（88 ）名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
电话：021-63333319
传真：021-63332523
客服电话：4000 178 000
公司网址：www.lingxianfund.com
（89 ）名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城 C 座1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
联系电话：010-52855713
5-40
业务传真：010-85894285
客服热线：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（90 ）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（91 ）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座9 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
联系电话：010-58325388-1588
业务传真：010-58325282
客服热线：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn
（92 ）名称：名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼 12 层1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：13521165454
传真：010-67000988-6003
客服电话：400-001-8811
公司网址：www.zcvc.com.cn
（93 ）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号
办公地址：深圳市深南中路 1099 号
5-41
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服电话：95511-3
公司网站：http：//bank.pingan.com
（94 ）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心8 楼801
法定代表人：汪静波
联系人：方成
联系电话：021-38600735
业务传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
公司网址 ：www.noah-fund.com
（95 ）名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：张裕
联系电话：15801816961
客服热线：4000676266
公司网址：www.leadfund.com.cn
（96 ）名称：首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
联系电话：010－59366070
5-42
业务传真：010－59366055
客服热线：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
（97 ）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（98 ）名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（99 ）名称：宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系方式：0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：96528，上海、北京地区 962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
（100 ）名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
5-43
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.fundzone.cn
（101 ）名称：上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102 、1103 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102 、1103 单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
电话：021-20219188
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
公司网址：https://8.gw.com.cn/
（102 ）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com
（103 ）名称：北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：13911468997
5-44
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www:niuniufund.com
（104 ）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系 人：叶健
电话：0755-89460607
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（105 ）名称：弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路 50 号
办公地址：南京市中华路 50 号
法定代表人：周剑秋
联系人：孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
公司网址：www.ftol.com.cn
（106）名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层 401-15
办公地址：北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 区 17 层
法定代表人：陈超
联系人：江卉
电话：13141319110
传真：010-89188000
客服电话：400-088-8816
5-45
公司网址：http://jr.jd.com/
（107 ）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336586
客服电话：4008909998
公司网址：www.jnlc.com
（108 ）名称：华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市天府二街 198 号
办公地址：四川省成都市天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
电话：010-52723273
传真：028-86150040
客服电话：4008888818
公司网址：http://www.hx168.com.cn
（109 ）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：4006411999
公司网址：www.taichengcaifu.com
（110 ）名称：广州农村商业银行股份有限公司
5-46
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
法定代表人：王继康
联系人：杨华
联系电话：020-28019593
业务传真：020-28852692
客服热线：020-961111
公司网址：www.grcbank.com
（111 ）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（112 ）名称：中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话：4009908826
公司网址：www.citicsf.com
（113 ）名称：上海华夏财富投资管理有限公司
5-47
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号1 幢 2 楼268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座8 层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
联系电话：010-88066632
业务传真：010-63136184
客服热线：400-817-5666
公司网址：www.amcfortune.com
（114 ）名称：中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号7 层 05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号27 层
法定代表人：弭洪军
联系人：茅旦青
联系电话：021-33355392
业务传真：021-63353736
客服热线：400-876-5716
公司网 址：www.cmiwm.com
（115 ）名称:深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元7 楼
法定代表人:赖任军
联系人:张烨
联系电话:0755-29330502
客服热线:400-9302-888
公司网址:www.jfzinv.com
（116 ）名称：北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号（龙源通惠大厦）501
法定代表人：许现良
5-48
联系人：孟令双
联系电话：15301307396
业务传真：010-87723200
客服热线：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
（117 ）名称：上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服 电话：400-821-0203
（118 ）名称：华泰证券股份有限公司
办公地址：南京市江东中路 228 号
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（119 ）名称：大泰金石基金销售有限公司
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办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
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5-49
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（120 ）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
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1 号4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层
1 号4 号
法定代表人：陶捷
联系人：沈怡
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（121 ）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司
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（750000 ）
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法定代表人：程刚
联系人：张旭
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（122 ）名称：上海基煜基金销售有限公司
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区）
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法定代表人：王翔
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5-50
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（123 ）名称：南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 389 号
法定代表人：步国旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客户服务电话：95386
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（124 ）名称：金惠家保险代理有限公司
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法定代表人：夏予柱
联系人：胡明哲
联系电话：15810201340
客服热线：400-8557333
公司网址：https://fund.jhjhome.com
本基金发售期间，若新增 销售机构或销售机构 新增营业网点，则另行公告。
基金管 理人 可根据 有关 法律、 法规 的要求 ，选 择符合 要求 的机构 代理 销售本 基金 ，并及
时公告。
（二）场内发售机构
具有基 金代 销业务 资格 且符合 上海 证券交 易所 风险控 制要 求的上 海证 券交易 所会 员单位
（具体名单见基金份额发售公告） 。
二 、注 册登记 人
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
5-51
法定代表人： 金颖
联系人： 崔巍
电话：010-59378856
传真：010-59378907
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称： 广东广信君达律师事务所
住所： 广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心 （广州东塔）29 层、10
层
负责人： 王晓华
电话：020—37181333
传真: 020—37181388
经办律师： 刘智
联系人： 刘智、林晓纯
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所
名称： 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址： 上海市延安东路 222 号外滩中心30 楼
法人代表： 卢伯卿
联系人： 洪锐明
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师： 洪锐明、江丽雅
第 四部 分 基 金的名 称
广发中证医疗指数分级证券投资基金
5-52
第 五部 分
基 金的 类型
股票型、指数型证券投资基金
第 六部 分
基 金的 投资目 标
紧密跟 踪标 的指数 ，追 求跟踪 偏离 度和跟 踪误 差的最 小化 ，力争 将日 均跟踪 偏离 度控制
在 0.35% 以内，年跟踪误差控制在 4%以内。
第 七部 分
基 金的 投资方 向
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市的 股票 （包括
中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 固定收益资产 （国债、 金融债、 企 业
债、 公司债、 次级债 、 可转换债券、 分离交易 可转债、 央行票据、 中 期票据、 短期融资券 （ 含
超短期 融资券 ） 、 资产 支持证 券、质 押及 买断 式回购 、银行 存款 等） 、衍生 工具（ 股指 期货 、
权证等 ）以及 法律 法规 或中国 证监会 允许 基金 投资的 其他金 融工 具， 但须符 合中国 证监 会相
关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金 的 投资 组合 比例为 ：本基 金的 股票 资产投 资比例 不低 于基 金资产 的 90%， 其中 投资
于标的 指数 成份股 和备 选成份 股的 资产不 低于 非现金 基金 资产的 80% ；每个 交易 日日终 在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在
一年以内的政府债券。
第 八部 分
基 金的 投资策 略
本基金 为指 数型基 金， 主要采 用完 全复制 法， 即按照 标的 指数成 份股 的构成 及其 权重构
建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整。
当成份 股发 生调整 和成 份股发 生分 红、增 发、 配股等 行为 时，或 因基 金的申 购和 赎回等
对本基 金跟踪 业绩 比较 基准的 效果可 能带 来影 响时， 或因某 些特 殊情 况导致 流动性 不足 时，
或因其 他原因 导致 无法 有效复 制和跟 踪标 的指 数时， 基金管 理人 会对 实际投 资组合 进行 适当
调整，以便实现对跟踪误差的有效控制。
5-53
（一）资产配置策略
本 基 金 管 理 人 主 要 标 的 指 数 的 成 份 股 组 成 及 其 权 重 构 建 股 票 投 资 组 合, 并 根 据 指 数 成 份
股及其 权重 的变动 而进 行相应 调整 。本基 金的 股票资 产投 资比例 不低 于基金 资产 的 90% ，其
中投资 于标 的指数 成份 股和备 选成 份股的 资产 不低于 非现 金基金 资产 的 80% ， 每个 交易日日
终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期
日在一 年以内 的政 府债 券，权 证及其 他金 融工 具的投 资比例 依照 法律 法规或 监管机 构的 规定
执行。
（二）股票投资策略
1、股票组合的构建
本基金 主要 采取完 全复 制标的 指数 的方法 ，按 照标的 指数 成份股 的构 成及其 权重 构建指
数化投 资组合 。但 是当 基金管 理人预 期标 的指 数成份 股将调 整， 或由 于标的 指数成 份股 发生
分红、 增发、 配股 等行 为，或 由于成 份股 出现 停牌限 制、流 动性 问题 等可能 影响跟 踪效 果的
情形时， 基金管理人将对投资组合进行适当调整， 以实现本基金对业绩比较基准的紧密跟踪。
2、股票组合的调整
（1）股票组合调整原则
本基金 为完 全复制 的指 数型基 金， 所构建 的股 票投资 组合 将根据 标的 指数成 份股 及其权
重的变 动而进 行相 应调 整。同 时，本 基金 还将 根据法 律法规 中的 投资 比例限 制、申 购赎 回变
动情况 、配股 增发 因素 等变化 ，对股 票投 资组 合进行 适时调 整， 以保 证基金 净值增 长率 与业
绩比较基准间的跟踪误差最小化。
（2）股票组合调整方法
1）定期调整
本基金股票组合根据标的指数对其成份股的定期调整而进行相应的定期跟踪调整。
2）不定期调整
①当成 份股 发生增 发、 送配等 情 况 而影响 成份 股在指 数中 权重的 行为 时，本 基金 将根据
指数公司的公告，进行相应调整；
②根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数；
③若个 别成 份股因 停牌 、流动 性不 足或法 规限 制等因 素， 使得基 金管 理人无 法按 照其所
占标的 指数权 重进 行购 买时， 基金管 理人 将综 合考虑 跟踪误 差最 小化 和投资 者利益 ，决 定部
分持有现金或买入相关的替代性组合。
5-54
（三）债券投资策略
本基金 管理 人将基 于对 国内外 宏观 经济形 势的 深入分 析、 国内财 政政 策与货 币市 场政策
等因素 对债券 市场 的影 响，进 行合理 的利 率预 期，判 断债券 市场 的基 本走势 ，制定 久期 控制
下的资 产类属 配置 策略 。在债 券投资 组合 构建 和管理 过程中 ，本 基金 管理人 将具体 采用 期限
结构配 置、市 场转 换、 信用利 差和相 对价 值判 断、信 用风险 评估 、现 金管理 等管理 手段 进行
个券选择。本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，降低跟踪误差。
（四）金融衍生工具投资策略
在法律 法规 许可时 ，本 基金可 基于 谨慎原 则运 用权证 、股 指期货 等相 关金融 衍生 工具对
基金投 资组合 进行 管理 ，以控 制并降 低投 资组 合风险 、提高 投资 效率 ，降低 跟踪误 差， 从而
更好地实现本基金的投资目标。
本基金 投资 股指期 货将 根据风 险管 理的原 则， 主要选 择流 动性好 、交 易活跃 的股 指期货
合约力 争利用 股指 期货 的杠杆 作用， 降低 股票 仓位频 繁调整 的交 易成 本和跟 踪误差 ，达 到有
效跟踪标的指数的目的。
第 九部 分
标 的指 数和 业 绩比 较基准
本基金的业绩比较基准：95%×中证医疗指数收益率+5%×银行活期存款利率（税后） 。
中证医 疗指 数是指 由中 证指数 有限 公司编 制和 发布的 中证 医疗价 格指 数。如 果指 数编制
单位变 更或停 止指 数的 编制、 发布或 授权 ，或 标的指 数由其 他指 数替 代、或 由于指 数编 制方
法的重 大变更 等事 项导 致本基 金管理 人认 为标 的指数 不宜继 续作 为标 的指数 ，或证 券市 场有
其他代 表性更 强、 更适 合投资 的指数 推出 时， 本基金 管理人 可以 依据 维护投 资者合 法权 益的
原则， 在履行 适当 程序 后变更 本基金 的标 的指 数、业 绩比较 基准 和基 金名称 。其中 ，若 变更
标的指 数对基 金投 资范 围和投 资策略 无实 质性 影响（ 包括但 不限 于指 数编制 单位变 更、 指数
更名等事项） ， 则无需召开基金份额持有 人大会， 基金管理人应与基金托管人协商一致后， 报
中国证监会备案并及时公告。
第 十部 分
风 险收 益特征
本基金 为完 全复制 指数 的股票 型基 金，具 有较 高风险 、较 高预期 收益 的特征 ，其 预期风
5-55
险和预 期收益 高于 货币 市场基 金、债 券型 基金 和混合 型基金 。从 本基 金所分 离的两 类基 金份
额来看，广发医疗 A 份额具有低风险、收益相对稳定的特征；广发医疗 B 份额具有高风险、
高预期收益的特征。
第 十一 部分
基金 投资组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。
基金托管人北京银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2018 年2 月 6 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年12 月31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
( 一) 报告 期末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （％）
1 权益投资 115,581,302.53 93.42
其中：股票 115,581,302.53 93.42
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购
的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6
银 行 存 款 和 结 算 备
付金合计
7,655,255.42 6.19
5-56
7 其他资产 492,084.13 0.40
8 合计 123,728,642.08 100.00
( 二) 报告 期末按 行业分 类的 股票投 资组 合
1 、积 极投资 按行 业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业
266,970.19 0.22
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
34,112.55 0.03
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
32,323.20 0.03
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
333,405.94 0.27
2 、指 数投资 按行 业分类 的股 票投资 组合
5-57
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业
71,210,848.45 58.06
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
4,891,688.38 3.99
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
4,743,978.56 3.87
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
518,978.00 0.42
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
33,882,403.20 27.62
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
115,247,896.59 93.96
3 、报 告期末 按行 业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
( 三) 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的股票 投资 明细
1 、期 末指数 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名股 票投 资明细
5-58
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 300003 乐普医疗 497,450 12,018,392.00 9.80
2 002044 美年健康 484,300 10,591,641.00 8.63
3 300015 爱尔眼科 281,775 8,678,670.00 7.08
4 002223 鱼跃医疗 258,514 5,066,874.40 4.13
5 002219 恒康医疗 429,494 5,029,374.74 4.10
6 300347 泰格医药 139,770 4,917,108.60 4.01
7 002030 达安基因 236,401 4,392,330.58 3.58
8 300244 迪安诊断 152,677 3,606,230.74 2.94
9 000516 国际医学 729,242 3,565,993.38 2.91
10 300253 卫宁健康 517,786 3,474,344.06 2.83
2 、期 末积极 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名股 票投 资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 002920 德赛西威 4,569 178,784.97 0.15
2 002915 中欣氟材 1,085 38,181.15 0.03
3 300730 科创信息 821 34,112.55 0.03
4 300664 鹏鹞环保 3,640 32,323.20 0.03
5 002922 伊戈尔 1,245 22,248.15 0.02
( 四) 报告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
( 五) 报告 期末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
5-59
( 六) 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
( 七) 报告 期末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属投 资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
( 八) 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
( 九) 报告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
( 十) 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
( 十一)投资 组合 报告附注
1 、 本基金投资的前十 名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查， 或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2 、 报告期内本基金投 资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3 、其 他各项 资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 63,544.06
2 应收证券清算款 194,452.65
3 应收股利 -
4 应收利息 1,470.09
5 应收申购款 232,617.33
6 其他应收款 -
5-60
4 、报 告期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 、 期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
1 ）期 末指数 投资 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值
占基金资
产净值比
例（% ）
流通受限情况说
明
1 002219 恒康医疗 5,029,374.74 4.10 重大事项停牌
2） 期末 积极投 资前 五名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值
占基金资产
净值比例
（% ）
流通受限情况说
明
1 300730 科创信息 34,112.55 0.03 新股流通受限
2 300664 鹏鹞环保 32,323.20 0.03 新股流通受限
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 492,084.13
5-61
第 十二 部分基 金的 业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截
至 2017 年12 月31 日。
1 、本 报告期 基金 份额净 值增 长率及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2015.7.2
3-2015.1
2.31
-7.49% 3.13% -11.15% 3.12% 3.66% 0.01%
2016.1.1
-2016.12
.31
-20.88% 2.14% -23.15% 2.01% 2.27% 0.13%
2017.1.1
-2017.12
.31
-9.40% 1.04% -12.82% 1.05% 3.42% -0.01%
自基金合
同生效起
至今
-33.69% 2.02% -40.13% 1.96% 6.44% 0.06%
注： （1 ）本基金的业绩比较基准： 95%×中证医疗指数收益率 +5%×银行活期存款利率（税
后） 。
（2）业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的。
2 、 自基 金合 同生效 以来基 金累 计份额 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率变 动的
比较
5-62
广发中证医疗指数分级证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2015 年7 月23 日至2017 年12 月31 日)
5-63
第十 三 部分基 金 的 费用
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的指数使用许可费；
4、基金的上市费；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
6、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、账户开户费用和账户维护费；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E ×1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人在次月前 5 个工
作日内向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假,支付日期顺延至下一个工作
日。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E ×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
5-64
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人在次月前 5 个工
作日内向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日,支付日期顺延至下一个工作日。
3、基金的指数使用许可费
本基金 作为 指数基 金， 需根据 与指 数所有 人中 证指数 有限 公司签 署的 指数许 可使 用协议
的约定 向中证 指数 有限 公司支 付指数 许可 使用 费。通 常情况 下， 指数 许可使 用费按 前一 日基
金资产净值的年费 率计提。计算方法如下：
H=E×0.02%/当年天数
H=每日应付的指数使用许可费；
E=前一日基金资产净值
基金合 同生 效后的 指数 许可使 用费 每日计 算， 逐日累 计， 按季支 付。 标的指 数许 可使用
费的收取下限为每季人民币 5 万元， 即不足5 万元时按照 5 万元收取。 计费区间不足一季度
的，根 据实际 天数 按比 例计算 。由基 金管 理人 向基金 托管人 发送 指数 许可使 用费划 付指 令，
经基金托管人复核后， 于次季度前 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给指数供应商。 若
遇法定节假日、 公休日等， 支付日期顺延。 指数使用许可费每日计算， 逐日累计， 按季支付。
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、 费率和支付方式等发生调整，
本基金 将采用 调整 后的 方法或 费率计 算指 数许 可使用 费。基 金管 理人 将在招 募说明 书更 新或
其他公告中披露基金最新适用的方法。
上述 “一、 基金费用的 种类中第 4－11 项费用” ， 根据有关法规及相 应协议规定， 按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作 无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
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四 、费 用调整
基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 后，可 根据 基金发 展情 况调整 基金 管理费 率和 基金托
管费等相关费率。
调低基金管理费率和基金托管费率等费率，无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒介上公告。
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第 十四 部分对 招募 说明书 更新 部分的 说明
本基金 管理 人依据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金法 》、 《公开 募集 证券投 资基 金运作
管理办 法》、 《证 券投 资基金 销售管 理办 法》 、《证 券投资 基金 信息 披露管 理办法 》及 其它
有关法 律法规 的要 求, 结合本 基金管 理人 对本 基金实 施的投 资管 理活 动，对 原广发 中证 医疗
指数分级证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要内容如下：
1．在“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关内容。
2．在“第四部分 基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关内容。
3．在 “第 五部分 相 关 服务机 构” 部分, 增加 了相关 的销 售机构 ，更 新了 原有 销 售机构
和律师事务所的信息。
4. 在“ 第九 部分 广发 医疗份 额的 申购与 赎回 ” 部分 ，更 新了本 基金 申购与 赎回 的 数量
限制的规定。
5．在“第十二 部分 基金的投资”部分,更新了截至 2017 年 12 月 31 日的基金投资组合
报告。
6．在“第十三 部分 基金的业绩”部分,更新了截至 2017 年12 月31 日的基金业绩。
7．根据最新公告，对“第二十六 部分 其他应披露的事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一八年二月十 日
