高贝塔A：关于办理不定期份额折算业务的公告查看PDF公告
关于 招商沪深 300 高贝塔指数分级证券投资基金 办理不定期份额折算业务的公 告 根据 《 招商沪 深 300 高贝 塔指数分 级证券投 资基金 基 金合同》 （以 下简称 “ 基金合同 ” ） 第二十一部 分中关于 不定期份 额折算的 相关规定 ，当 招商沪深 300 高贝塔指 数分级证 券投 资基金 （以 下简称“ 本基金” ）之 招商 沪深 300 高贝塔 B 份额（场内简 称： 高贝塔 B ，交 易代码：150146 ） 的基金份 额参考净 值达到 0.250 元后，本基 金将进行 不定 期 份额 折 算 。
截至 2018 年 2 月 9 日 （T-1 日） ，本基金 招商沪深 300 高贝 塔 B 份额 的基金份 额参 考净值为 0.230 元 ，达到 基金合同 规定的不 定期份额 折算阀值 0.250 元 。根据本 基金基 金 合 同以 及深圳 证券交 易所 、中国 证券登 记结 算有限 责任 公司 的相关 业务规 定， 本基金 将以 2018 年 2 月 12 日(T 日) 为基准 日办理不 定期份额 折 算业务。相 关事项公 告如下： 一、基金份 额折算基 准日 本次不定期 份额折算 的基准日为 2018 年 2 月 12 日(T 日) 。 二、基金份 额折算对 象 基金份额折 算基准日 登记在册 的 招商沪 深 300 高贝 塔 份额（场 内简称：300 高贝 ，基 金代码： 161718）、招 商沪深 300 高 贝塔 A 份额 （场 内 简称： 高贝 塔 A ， 交易代码 ： 150145 ） 及 招商沪深 300 高贝塔 B 份额 （场内简 称：高贝 塔 B ，交易代码 ：150146 ）。 三、基金份 额折算方 式 招商沪深 300 高贝塔 A 份额、 招商沪深 300 高贝 塔 B 份额、 招商沪 深 300 高贝 塔 份 额按照《基 金合同》 “第二十 一部分、 基金份额 折算 ”规则进行 不定期份 额折算。 在基金份额 折算基准 日，本基 金将分别 对 招商沪 深 300 高 贝塔 A 份额 、 招商沪 深 300 高贝塔 B 份额 和 招商沪 深 300 高 贝塔 份额 进行份额 折算，份额 折算后本 基金将确 保 招商沪 深 300 高贝塔 A 份 额和 招商 沪深 300 高贝塔 B 份 额 的比例为 1 ：1 ，份额 折算后 招 商沪深300 高 贝塔 份额 的基金份 额净值 、 招商 沪深 300 高贝塔 A 份额和 招商沪深 300 高贝塔 B 份 额的基金份 额参考净 值均调整 为 1 元 。具体折 算原则 及公式如下 ： （1 ）招商 沪深 300 高 贝塔 B 份额 份额折算原 则： 份额折算前 招商沪深 300 高贝塔 B 份额的 资产净值 与 份额折算后 招商沪深 300 高贝 塔 B 份额的 资产净值 相等。 其中： 为折算前 招 商沪深 300 高 贝塔 B 份额参 考净值 为折算前 招 商沪深 300 高 贝塔 B 份额的 份额数 为折算后 招 商沪深 300 高 贝塔 B 份额的 份额数 （2 ）招商 沪深 300 高 贝塔 A 份额 份额折算原 则： ① 份额折算 前后 招商 沪深 300 高贝 塔 A 份额 与 招商 沪深 300 高贝塔 B 份额的 份额数 始终保持 1 ：1 配 比； ② 份额折算 前 招商沪深 300 高 贝塔 A 份额的资 产净 值与份额折 算后 招商 沪深 300 高 贝塔 A 份额 的资产净 值及新增 场内 招商 沪深 300 高 贝塔 份额的 资产净值 之和相等 ； ③ 份额折算 前 招商沪深300 高 贝塔 A 份额的 持有人 在份额折算 后将持有 招商沪深 300 高贝塔 A 份 额与新增 场内 招商 沪深 300 高 贝塔 份额 。 其中： 为折算后 招 商沪深 300 高 贝塔 A 份额的份 额数 为折算后 招 商沪深 300 高 贝塔 B 份额的 份额数 为份额折算 前 招商沪深 300 高贝塔 A 份额 持有人在 份额折算后 所持有的 新增的场内 招商沪深 300 高贝塔 份额的份 额数 为折算前 招 商沪深 300 高 贝塔 A 份额参考 净值 为折算前 招 商沪深 300 高 贝塔 A 份额的份 额数 （3 ）招商 沪深 300 高 贝塔 份额 ： 份额折算原 则： 份额折算前 招商沪深 300 高贝 塔 份额的 资产净值 与份 额折算后 招 商沪深 300 高贝塔 份 额的资产净 值相等。 其中： 为折算前 招 商沪深 300 高 贝塔 份 额净值 为折算前 招 商沪深 300 高 贝塔 份 额的份额 数 为折算后原 招商沪深 300 高 贝塔 份额 持有人持 有的 招 商沪深 300 高贝塔 份额 的份额数 招商沪深 300 高贝塔份 额的场外 份额经折 算后的份 额数采用截 尾法保留 到小数点 后两 位； 招商沪 深 300 高贝塔份 额的场内 份额经折 算后的 份额数，以 及 招商沪 深 300 高贝塔 A 份额、 招商 沪深 300 高 贝塔 B 份额折 算成 招商 沪深 300 高贝 塔 份额的 场内份额 数均取整 计 算（最小单 位为 1 份），余 额计入基 金财产。 四、基金份 额折算期 间的基金 业务办理 （一）不定 期份额折 算基准日 （即 2018 年 2 月 12 日）(T 日) ，本基 金暂停办 理申购 （含定期定 额投资） 、 赎回 、 转换 、 转托 管 （包 括场 外转托管、 跨系统转 托管， 下同） 、 配 对转换业务 ； 招商沪 深 300 高贝 塔 A 份额 、 招商沪 深 300 高贝塔 B 份额 将于 2018 年 2 月 12 日(T 日) 上 午开市至 10:30 停牌 ，并于 2018 年 2 月 12 日(T 日) 上午 10:30 之 后复牌。 当日晚间， 基金管理 人计算当 日基金份 额净值及 份额 折算比例。
（二）不定 期份额折 算基准日 后的第一 个工作日 （即 2018 年 2 月 13 日）(T+1 日) ， 本基金暂停 办理申购 （ 含定期定 额投资） 、 赎回、 转 换、 转托管、 配 对转换业 务， 招 商 沪深 300 高 贝塔 A 份 额、 招商沪 深 300 高贝 塔 B 份额暂 停交易。 当日， 本 基金注册 登记人及 基 金管理人为 持有人办 理份额登 记确认。 （三）不定 期份额折 算基准日 后的第二 个工作日 （即 2018 年 2 月 14 日）(T+2 日) ， 基金管理人 将公告份 额折算确 认结果， 持有 人可以查 询其账户内 的基金份 额。 当日， 本基金 恢复办理申购（含定期定额投资）、 赎回、 转换、转 托管、配对转换业务， 招商沪深 300 高贝塔 A 份 额、 招商 沪深 300 高 贝塔 B 份额将 于 2018 年 2 月 14 日(T+2 日) 复牌 。 （四） 根 据 《 深圳证券 交易所证 券投资基 金交易和 申 购赎回实施 细则》 ，2018 年 2 月 14 日(T+2 日) 招商 沪深 300 高 贝塔 A 份 额、 招商 沪 深 300 高贝塔 B 份额 即时行情 显示的 前收盘价为 2018 年 2 月 13 日(T+1 日) 的 招商沪深 300 高贝塔 A 份 额、 招商 沪深 300 高 贝塔 B 份额 的基金份 额参考净 值，2018 年 2 月 14 日(T+2 日)当日 招商沪深 300 高贝塔 A 份额和 招商 沪深 300 高贝塔 B 份 额均可能 出现交易 价格大幅波 动的情形 。敬请投 资者注意 投资风险。 五、重要提 示 1 、本基金 招商沪 深 300 高 贝塔 A 份额 、 招商沪 深 300 高 贝塔 B 份 额将于 2018 年 2 月 12 日(T 日) 上午开 市至 10:30 停牌， 并于 2018 年 2 月 12 日(T 日) 上午 10:30 之后 复牌。 2 、 本基 金 招商沪 深 300 高贝 塔 A 份额 表现为低 风险 、 收益相 对稳定的 特征， 但在不定 期份额折算 后 招商沪 深 300 高贝 塔 A 份额 持有人的 风险收益特 征将发生 较大变化 ，由持有 单一的较低 风险收益 特征的 招 商沪深 300 高贝塔 A 份额变为同 时持有较 低风险收 益特征的 招商沪深 300 高 贝塔 A 份额与较 高风险收 益特征的 招商沪深 300 高 贝塔 份额 ， 因 此原 招商 沪深 300 高贝 塔 A 份额 持有人预 期收益实 现的不确 定性将会增 加。 3、本 基金 招商沪 深 300 高贝 塔 B 份 额表现为 高风险 、 高收益的 特征， 不定期份 额折算 后其杠杆倍 数将大幅 降低，将 恢复到初 始的 2 倍杠 杆 水平，相应 地， 招商 沪深 300 高贝塔 B 份额净 值随市场 涨跌而增 长或者下 降的幅度 也会大 幅减小。 4 、由于招 商沪 深 300 高 贝塔 A 份额 、 招商沪 深 300 高贝塔 B 份 额份额折 算前可能 存 在折溢价交 易情形 ， 不定 期份额折 算后 ， 招商沪 深 300 高贝塔 A 份额 、 招商 沪深 300 高贝 塔 B 份额份额 的折溢价 率可能发 生较大变 化。特提 请参与二级 市场交易 的投资者 注意折溢 价所带来的 风险。 5 、 根据 深圳证 券交易所 的相关业 务规则 ， 招商 沪深 300 高贝 塔 A 份额 、 招 商沪深 300 高贝塔 B 份额 、 招商沪 深 300 高 贝塔 份额 的场内份 额经折算后 的份额数 均取整计 算（最小 单位为 1 份 ），舍去 部分计 入基金财 产，持有 极小数 量 招商沪深 300 高贝塔 A 份额、 招商 沪深 300 高贝 塔 B 份 额和场内 招商沪 深 300 高贝塔 份额的持有 人， 存在 折算后份 额因为不 足 1 份而 导致相应 的资产被 强制归入 基金资产 的风险 。 6 、招商沪 深 300 高贝 塔 B 份额 折算基准 日的份额 净 值与折算阀 值 0.250 元可能有 一 定差异。 7 、 在二级 市场可 以做交易 的证券 公司并 不全部具 备中 国证监会 颁发的 基金销 售资格 ， 而投资者只 能 通过具 备基金销 售资格的 证券公司 赎回 基金份额。 因 此， 如果投 资者通过 不具 备基金销售 资格的证 券公司购 买 招商沪 深 300 高贝 塔 A 份额， 在不定期 份额折算 后，则 折算新增的 招 商沪深 300 高贝塔 份额无法 赎回。投 资者 可以选择在 折算前将 招商沪深 300 高 贝塔 A 份额 卖出，或 者在折算 后将新 增的 招商 沪深 300 高贝 塔 份额转 托管到具 有基金销 售 资格的证券 公司后赎 回。 8 、基 金管理人 承诺以诚 实信用 、勤勉 尽责的原 则管 理和运用基 金资产 ，但不 保证基金 一定盈利， 也 不保证最 低收益。 投 资者投资 于本基金 前应认真阅 读本基金 的基金合 同和招募 说明书等相 关法律文 件。 敬请 投资者注 意投资风 险。 9 、 投资者 若希望了 解基金不 定期份额 折算业务 详情, 请参阅本基 金的基金 合同及 《 招商 中证全指证 券公司指 数分级证 券投资基 金招募说 明书 》 （以 下简称 “招募说 明书” ） ， 也可 访 问 基 金 管 理人 网 站 （www.cmfchina.com ）或 者拨 打 本 公 司 客服 电 话 ：400-887-9555 （免长途话 费）。 特此公告。 招商基金管 理有限公 司 2018 年 2 月 12 日
