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证券代码： 601198
证券简称： 东兴证券
公告编号： 2018-008
东兴证券股 份 有限 公 司
首次 公 开 发 行 限售 股 上 市 流 通 公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示 ：
? 本次限售股上市流通数量 为 1,500,000,000 股
? 本次限售股上 市流通日期为 2018 年 2 月 26 日
一、 本 次限 售股上 市类 型
2015 年 1 月， 经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]191 号 文 批准， 东
兴证券股份有限公司 （ 以下简称 “东兴证券” 或 “ 公司” ） 向社会公 众首次公开
发行 500,000,000 股人 民币普通股（A 股），并于 2015 年 2 月 26 日 在上海证券
交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为 2,004,000,000 股，发行上市后
总股本为 2,504,000,000 股。
公司首次公开发行上市前 中国东方资产管理股份有限公司 （以下简称 “ 中国
东方”）所持股份和 全国社会保障基金理事会转持二户 所持部分股份 （详见首发
限售流通股上市明细清单） 的流通限制期限为： 自公司首发上市之日起 36 个月。
锁定期即将届满，将 于 2018 年 2 月 26 日上市流通。
二、 本 次限售 股形 成后至 今公 司股本 数量 变化情 况
本次限售股形成至今， 经中国证券监督管理委员会 证监许可[2016]1352 号文
批准，公司非公开发行 253,960,657 股人民 币普通股（A 股），并 于 2016 年 10
月 17 日在上海证券交 易所挂牌上市。公司非公开发行前总股本为 2,504,000,000
股，发行上市后总股本为 2,757,960,657 股。 此次非公开股票的实施不会影响本 2
次首次公开发行限售股上市流通的股份数量。 除上述事项外，公司未发生配股、
公积金转增股本等事项。
三 、本 次限售 股上 市流通 的有 关承诺
中国东方系东兴证券发起人之一、控股股东，东兴证券成立时 其 持有
1,500,000,000 股份。 中国东方承诺： 自东兴证券 股票上市之日起 36 个月内， 本
公司不转让或者委托他人管理本公司已直接和间接持有的 东兴证券股份， 也不由
东兴证券 回购该部分股份 ； 但符合交易所股票上市规则另有规定的， 可以豁免遵
守该承诺。
根 据 财 企[2009]94 号 《 境 内 证 券 市 场 转 持 部 分 国 有 股 充 实 全 国 社 会 保 障 基
金 实 施 办 法 》 和 财 金 函[2015]1 号 《 财 政 部 关 于 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 国 有 股 转
持方案的批复》 ， 对于 公司国有股东划转至全 国社会保障基金理事会持有的 东兴
证券 国有股，全国社会保障基金理事会承继国有股东的锁定承诺。
截至本公告发布之日，上述股东均严格履行了上述股份锁定承诺。
四 、控 股股东 及其 关联方 资金 占用情 况
公司不存在控股股东及其关联方资金占用情况。
五 、中 介机构 核查 意见
公司保荐机构 海通证券股份有限公司 （以下简称 “海通证券” ） 根据 《中华
人民共和国公司法》 、 《中华人民共和国证券 法》 、 《证券发行上市 保荐业务管
理办法》 、 《上海证券 交易所股票上市规则》 等有关 规定的要求， 对 东兴证券首
次 公开发行 解禁限售 股上市流通事项进行了 认真核查。
经核查，海通证券认为：
1、公司 本次申 请解除 限售股份 股东均 遵守了 首次公开 发行股 票并上 市时做
出的股份锁定承诺；
2、公司 本次限 售股份 解除限售 的数量 、上市 流通时间 均符合 《中华 人民共
和国公司法》 、 《中华人民共和国证券法》 、 《证券发行上市保荐业务管理办法》 、
《上海证券交易所股票上市规则》 等相关法律、法规和规章的要求；
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3、公司对 本次解禁限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
综上所述， 海通证券 对东兴证券本次限售股份 上市流通事项无异议 。
六 、本 次限售 股上 市流通 情况
公司 本次限售股上市流通数量为 1,500,000,000 股，本次上市流通后的剩余
限售股数量为 0 股；
本次限售股上市流通日期为 2018 年 2 月 26 日；
首次 公开发行限售股上市流通明细清单 如下：
序
号
股东名称
持有限售股
数量 （股）
持有限售股
占公司总股
本比例 （%）
本次上市流通 数
量（ 股）
剩余限售股
数量（股）
1 中国东 方资 产管 理股 份有 限公司 1,454,600,484 52.74 1,454,600,484
0
2 全国社 会保 障基 金理 事会 转持二 户 45,399,516 1.65 45,399,516
0
合计 1,500,000,000
54.39
1,500,000,000 0
七 、股 本变动 结构 表
单位： 股
股份类型 本次上市前 变动数 本次上市后
有 限 售 条 件
的流通 股份
1、国家 45,399,516
-45,399,516
0
2、国 有法 人持 有股 份 1,454,600,484
-1,454,600,484
0
3、其 他境 内法 人持 有股 份 0
0
0
有限售条件的流通股 份合 计 1,500,000,000
-1,500,000,000
0
无 限 售 条 件
的流通 股份
人民币 普通 股 A 股 1,257,960,657
1,500,000,000
2,757,960,657
无限售条件的流通股 份合 计 1,257,960,657
1,500,000,000
2,757,960,657
股份总额
2,757,960,657
0
2,757,960,657
八 、上 网公告 附件
《 海通证券股份有限公司关于东兴证券股份有限公司首次公开发行股票限
售股份上市流通的核查意见 》
特此公告。
东兴证券股份有限公司
董事会
2018 年 2 月 10 日
