泰信400A：可能发生不定期份额折算的风险提示公告查看PDF公告
1 泰信中证锐 联基本 面 400 指数分级证券投 资基金 可能发生不 定期份额 折算的 风 险提示公 告 依据《泰 信中证 锐联基 本面 400 指数分 级证券 投资基 金基金 合 同》 （以下简称“ 基金合同” ）的相关约定， 当泰信中证锐联基本面 400 指数分 级证券 投资基 金 （以 下简称 “本 基金 ” ） 之 泰信基 本面 400B 份额（场内简称 ：泰信 400B 、代码：150095 ）的基金份额参考 净值 达到 0.250 元时， 本基 金将分 别对泰 信基本 面 400A 份额 （场 内简称 ： 泰信 400A 、代码：150094 ） 、 泰信基 本面 400B 份额（场 内简称 ：泰 信 400B 、代码：150095 ）和泰 信 基本面 400 份额（场内 简称： 泰信 400 、代码：162907 ）进行 不定期 份额折算 。 由于近 期 A 股市 场波动 较大， 截 止 2018 年 2 月 9 日， 泰 信 400B 基金份额 净值接 近基金 合同规 定的不 定期份额 折算的 阀值 0.250 元， 在此提请 投资者 密切关 注泰 信 400B 份额近期参考 净值的 波动情 况。 针对不定 期折算 可能带 来的风 险，本 基金管理 人特别 提示如 下： 一、 触发不 定期折 算当日， 泰信 400 B 份额的基金 份额参 考净值 已跌至 0.250 元或以下 ， 而折 算基准 日在触 发日后 才能确 定， 因 此折 算基准日 泰信400B 份额的 基金份 额参考 净值可 能与0.250 元有差异 。 二、 由于泰信 400A 、 泰信 400B 份额折 算前可 能存在 折溢价 交易情 形， 不定期份 额折算 后， 泰信 400A 、 泰信 400B 份额的折 溢价率 可能 发生较大 变化 。 特提 请参与二 级市场 交易的 投资者 注意高 溢价所 带来 的风险。 2 三 、 泰信 400B 份额具有预 期风险 、 预期 收益较 高的特 征。 随 着 泰信 400B 份额的基 金份额 参考净 值降低， 其杠杆 率升高 。在不 定期 份额折算 后，泰信 400B 份额的杠 杆率将恢 复至初 始杠杆 水平。 四、泰信 400A 份额具有预 期风险 、预 期收益 较低的 特征。 但在发 生不定期 份额折 算后， 泰信 400A 份额的持 有人会 获得一 定比例 的 泰 信 400 份额，原 泰信 400A 份额持 有人的风 险收益 特征将 发生一 定变 化，由持 有单一 的较低 风险收 益特征 的 泰信 400A 份额变 为同时 持有 较低风险 收益特 征的泰信 400A 份额与较高 风险收 益特征 的泰信 400 份额，因 此原泰信 400A 份额持有 人预期收 益实现 的不确 定性将 会增 加。 此外 ， 泰信 400 份额为跟 踪指数 的基础 份额， 其份额 净值将 随市 场涨跌而 变化， 因此原 泰信 400A 份额持有 人还可 能会承 担因市 场下 跌而遭受 损失的 风险。 五 、根据 深圳证 券交易 所、中 国证券 登记结算 有限责 任公司 和基 金管理人 的相关 业务规 则， 场 外份额 进行份 额折算 时计算 结果保 留到 小数点 后 2 位， 小数点 后 2 位 以后的 部分舍 去， 舍 去部分 计入基 金财 产。 场内份 额进行 份额折 算时计 算结果 保留至 整数位 （ 最小单 位为 1 份） ， 小数点 以后的 部分舍 去，舍 去部分计 入基金 财产。 因此， 在不 定期份额 折算过 程中， 由于尾 差处理 ， 可能 使持有 人的资 产净值 出现 微小误差 ，但视 为未改 变基金 份额持 有人的资 产净值 。 六 、在二 级市场 可以做 交易的 证券公 司并不全 部具备 中国证 监会 颁发的基 金销售 资格 ， 而投资 者只能 通过具 备基金 销售资 格 的证 券公3 司赎回基 金份额 。 因此 ， 如果 投资者 通过不 具备基 金销售 资格的 证券 公司购买 泰信 400A 份额， 在不定 期份额折 算后， 则折算 新增的 泰信 400 份额无 法赎回。 投资者可 以选择 在折算 前将泰信 400A 份额卖出 ， 或者在折 算后将 新增的 泰信 400 份额 转托管到 具有基 金销售 资格的 证券公司 后赎回 。 本基金管 理人的 其他重 要提示 ： 1 、为保证 折算期 间本基 金的平 稳运作 ，基金 管理人 可根据 深圳证 券交易所 、 中 国证券 登记结算 有限责 任公司 的相关 业务规 定暂停 泰信 400A 份额与 泰信400B 份额的上市 交易和 泰信400 份额的 申购 、 赎回 、 配对转换 等相关 业务。 届时本 基金管 理人将会 对相关 事项进 行公告 ， 敬请投资 者予以 关注。 2 、 投资者若 希望了 解基金 不定期 份额折 算业务 详情， 请参阅 本 基金的基 金合同 及 《 泰信中证 锐联基 本面 400 指数 分级证 券投资 基金 招 募 说 明 书 》 或 者 拨 打 本 公 司 客 服 电 话 ： 400-888-5988
021-38784566 。 3 、本基金 管理人 承诺以 诚实信 用、 勤勉尽责 的原则 管理和 运用 基金资产 ，但不 保证基 金一定 盈利， 也不保证 最低收 益。 本基金管 理人提 醒投资 者基金 投资的 “买者自 负”原 则，在 做出 投资决策 后, 基金运 营状况 与基金 净值变化 引致的 投资风 险，由 投资4 者自行承 担。 投 资 有风 险， 选 择须谨 慎。 敬 请投资 者于投 资前认 真阅 读本基金 的基金 合同和 招募说 明书等 相关法律 文件和 临时公 告。 特此公告 。 泰信基金 管理有 限公司 2018 年 2 月 10 日
