申万菱信安泰添利纯债一年定期开放债券：更新招募说明书摘要（第一次）查看PDF公告
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申 万 菱 信 基金 管 理 有 限公 司
申 万 菱 信 安泰 添 利 纯 债一 年 定 期 开放 债 券
型 证 券 投 资基 金 招 募 说明 书 第 一 次更 新
（ 摘要 ）
基金管理人： 申万 菱 信 基 金 管 理有 限 公 司
基金托管人： 广州 农 村 商 业 银 行 股份有限公司
【重要 提示 】
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本 基金 基金 合同 已 于2017 年 6 月 27 日生 效。
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投 资有 风险 ，投 资人 申购基 金时 应认 真阅 读招 募说明 书。
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基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 的表 现。
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本摘要根据本基金之 基金合同和基金招募说明 书编写，并经中国证监会 注册。基金合同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义 务的 法律文 件。 基金 投资人 自依 基金 合同 取得 基金份 额 ，
即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表 明
其对基金合同的承认和接 受，并按照《中华人民共 和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、 承 担义 务。 基金投 资 人
欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 ，应 详细 查阅 基金合 同。
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本 招募 说明 书( 更新) 所载内 容截 止日 为2017 年12 月27 日 ， 有 关财 务数 据和净 值表 现 截
止日 为2017 年9 月30 日 （财务 数据 未经 审计 ） 。 申万菱信安泰添利纯债一年定期开放债券型证券投资基金
招 募说明书更新（摘要）
目录
一、基金管理人 ................................................................................................ 1
二、基金托管人 ................................................................................................ 4
三、相关服务机构 ............................................................................................ 6
四、基金的名称 .............................................................................................. 24
五、基金的类型 .............................................................................................. 24
六、基金的投资目标....................................................................................... 24
七、 基金的投资范围和投资对象 ................................................................... 24
八、基金的投资策略....................................................................................... 25
九、业绩比较基准 .......................................................................................... 27
十、风险收益特征 .......................................................................................... 27
十一、基金投资组合报告 ............................................................................... 28
十二、基金的业绩 .......................................................................................... 31
十三、基金的费用与税收 ............................................................................... 33
十四、对招募说明书本次更新部分的说明 ...................................................... 34 申万菱信安泰添利纯债一年定期开放债券型证券投资基金
招募说明书更新 （摘要）
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一 、基 金管 理 人
一、基金管理人概况
名称：申万菱信基金管理有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层
办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层
法定代表人： 刘郎
设立日期：2004 年 1 月 15 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2003】144 号文
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿伍仟万元人民币
联系电话：021-23261188
联系人：牛锐
股权结构：申 万宏源证券 有限公司持有 67% 的 股权，三菱 UFJ 信托银行株式会社
持有 33% 的股权
二、主要人员情况
1、董事会成员
刘郎先生， 董事长， 硕士研究生， 副教授。 曾任湖南邵阳学院助教， 东南大学系副
主任、 副教授。1994 年 起从事金融相关工作， 历任泰阳证券有限责任公司党委副书记、
总裁、 董事， 万联证券有限责任公司总裁、 董事， 广州城市职业学院商学部主任， 大通
证券股份有限公司党委委员、 副总经理， 申银 万国证券股份有限公司副总经理， 申万宏
源证券有限公司副总经理。 现任申万菱信基金管理 有限公司董事长， 兼任申万菱信 （上
海）资产管理有限公司董事长。
朱敏杰先生，董事，硕士研究生，经济师。1988 年起从事证券相关工作，先后任
职于万国证券公司， 申银万国证券股份有限公司， 现任申万宏源证券有限公司副总经理。
张克均先生，董事，硕士研究生。1990 年起从事金融相关工作，曾任职于兴业银
行厦门分行、申银万国证券股份有限公司，现任申万宏源证券有限公司总经理助理。 申万菱信安泰添利纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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铃木晃先生，董事，日本籍，大学学历。1982 年 4 月至今在三菱 UFJ 信托银行株
式会社 （原三菱信托银行） 任职， 历任投资商 品开发部副部长、 部长、 执行官， 管理受
托财产部门常务执行官、 副部门长， 现任受托 财产副部门长、 资产管理事业部副事业长。
川上丰先生，董事，日本籍，大学学历。1990 年 4 月至今在三菱 UFJ 信托银行株
式会社 （原三菱信托银行） 任职， 曾任投资企划部科长、 海外资产管理事业部科长、 次
长、副部长等。现任三菱 UFJ 信托银行株式会社海外资产管理部部长。
来肖贤先生， 董事， 硕 士研究生。 曾任申银万国证券股份有限公司国际业务总部投
资分析师、部门副经理等。2004 年加入申万菱信基金管理有 限公司，曾任监察稽核总
部副总监、 公司督察长、 公司副总经理， 现任 公司总经理， 兼任申万菱信 （上海） 资产
管理有限公司董事。
白虹女士，独立董事，硕士研究生。曾任职于中国工商银行总行、韩国釜山分行、
万事达卡国际组织、FEXCO 国际商务等，2012 年起任跨界创新平台（COIN）创始人
兼 CEO 。
阎小平先生，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1969 年开始工作，1984 年进
入金融行业，曾先后任职于中国工商银行总行、工商银行北京市分行等。2009 年 1 月
起退休。
张军建先生， 独立董事， 博士研究生， 教授。 曾在四川外国语大学、 日本长崎县立
大 学 、 日 本 千 叶 大 学 、 早 稻 田 大 学 任 教 ； 此 后 曾 任 职 于 日 本 菱 南 开 发 株 式 会 社 。2001
年至今在中南大学任法学院教授， 中日经济法研究所所长， 中南大学信托与信托法研究
中心主任；中国银行法学研究会常务理事；中美法律交流基金会信托法委员会副主席。
2、监事会成员
徐志斌先生， 监事会主 席， 硕士研究生。 曾任 高盛集团环球控制部高级分析师、 项
目经理、 团队经理， 高盛集团运营风险管理部欧洲区负责人、 总监、 执行董事， 高盛集
团市场风险管理部执行董事， 中国建银投资有限责任公司风险管理部业务总监、 高级业
务总监、负责人，宏源证券股份 有限公司副总经理，申万宏源证券有限公司副总经理、
首席风险官， 现任申万宏源证券有限公司党委委员、 副总经理， 兼任 申银万国投资有限
公司董事长、申银万国创新投资有限公司董事长。
杉崎干雄先生，监事，日本籍，大学学历。1988 年 4 月至今任职于 三菱 UFJ 信托申万菱信安泰添利纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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银行株式会社 （原三菱信托银行） ， 历任投资企划部次长等职务，2014 年 4 月起任受托
财产企划部副部长。
牛锐女士， 职工监事， 博士研究生， 曾任职于 申银万国证券股份有限公司、 中国证
监会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司。2013 年加入申万菱信基金管理有限公
司，现任监察稽核 部总监。
葛菲斐女士， 职工监事， 大学本科学历，2006 年加入申万菱信基金管理有限公司，
曾任职于行政管理总部， 主要从事行政管理、 人力资源相关工作， 曾任人力资源总部总
监助理，现任人力资源部负责人，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司监事。
3、高级管理人员
刘郎先生，相关介绍见董事会成员部分。
来肖贤先生，相关介绍见董事会成员部分。
王伟先生，博士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003 年加入申万
巴黎基金管理有限公司筹备组， 后正式加入申万菱信基金管理有限公司， 历任市场部副
总监、 总监， 首席市场 官， 现任公司副总经理， 兼任申万菱信 （上海 ） 资产管理有限公
司董事。
张少华先生，硕士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003 年 1 月加
入申万巴黎基金管理有限公司筹备组， 后正式加入申万菱信基金管理有限公司， 历任风
险管理总部高级风险分析师、 总监， 基金投资 管理总部基金经理、 副 总监， 投资管理总
部总监、基金经理，现任公司副总经理兼固定收益投资部总监。
张丽红女士， 硕士研究生。 曾任职于中国工商银行股份有限公司 ， 申银证券股份有
限公司，申银万国证券股份有限公司。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司，历任
财务管理总部总监、首席财务官兼财务管理总部总监，现任公司副总经理。
王菲萍女士， 硕士研究生。 曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问等职
务。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部总监，现任公司督察
长。
4、基金经理
丁杰科女士， 硕士研究生， 曾任职于交银施罗德基金管理有限公司、 中国农业银行
金融市场部。 2015 年 12 月加申万菱信基金管理有限公司， 现任申万 菱信收益宝货币市申万菱信安泰添利纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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场基金、 申万菱信稳益宝债券型 证券投资基金、 申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券
投资基金、 申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金、 申万菱信臻选 6 个月定期开
放混合型证券投资基金、 申万菱信智选一年期定期开放混合型证券投资基金、 申万菱信
安泰添利纯债一年定期开放债券型证券投资基金、 申万菱信安泰增利纯债一年定期开放
债券型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会委员名单
投资决策委员会由以下人员组成： 总经理、 公 司分管投资的副总经理、 权益研究部
负责人、 权益投资部负 责人、 量化投资部负责 人、 固定收益投资部负 责人、 指数与创 新
投资部负责人等。
公司总经理为 本委员会主席， 分管投资的副总经理为本委员会召集人， 权益研究部
负责人为本委员会秘书，负责协调统筹本委员会的各项事宜。
公司董事长、 督察长、 监察稽核部负责人、 风 险管理部负责人作为非执行委员， 有
权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基 金托 管 人
（一）基本情况
名称：广州农村商业银行股份有限公司（简称：广州农村商业银行）
住所: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
成立时间：2006 年 10 月 27 日
注册资本：81.53 亿元人民币
存续期间：持续经营
法定代表人：王继康
批准设立文号：银监复[2009]484 号
基金托管业务资格批准文号：证监许可[2014]83 号
联系人：李中良 申万菱信安泰添利纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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电话：020-22389371
传真：020-28019340
（二）主要人员情况
广州农村商业银行总行设资产托管部， 是从事资产托管业务的职能部门， 内设业务
运营室、 监督稽核室、 产品营销室、 系统管理 室， 部门全体人员均具 备本科以上学历及
相关从业经验，高管人员均具备研究生以上学历或高级技术职称。
黄镇辉先生， 经济学硕士。 曾任广州市商业银行股份有限公司会计计划资金业务交
易员、 广发基金管理有限公司货币基金经理、 广州市信用合作联社资金业务部交易科经
理、 副总经理、 广州农 村商业银行总行金融市场部副总经理、 金融同 业中心总经理、 大
连业务中心总经理。2016 年 2 月起，担任广州农村商业银行总行资产托管部总经理。
马宇阳先生， 工学 硕士。 曾任深圳发展银行广州分行科技部副总经理、 贸易融资部
经理，广州市信用合作联社公司业务部经理，广州农村商业银行总行公司金融部经理，
北京门头沟珠江村镇银行董事长， 广州农村商业银行北京业务部风险 总监， 广州农村商
业银行总行资产管理部副总经理（主持工作） ，花都支行副行长，广州农村商业银行总
行授信审批部一级审批人。2017 年 8 月起， 担任广州农村商业银行总行资产托管部副
总经理 。
（三）基金托管业务经营情况
广州农村商业银行于 2014 年 1 月 9 日经中国证监会和中国银监会共同核准，获得
证券投资基金托管资格。2015 年 10 月 24 日，经中国保险监督管理委员会批准，广州
农村商业银行获得保险资产托管业务资格。 广州农村商业银行资产托管部秉承 “诚实信
用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依托严格的内控管理、 先进的营运系统、 专业的服务团队和 丰
富的业务经验， 严格履行资产托管人职责， 为广大基金份额持有人和资产管理机构提供
安全、 高效、 专业的托 管服务。 目前托管产品涵盖公募基金、 基金专户、 银行理财、 券
商资管、信托计划、股权投资基金等，截至 2017 年 9 月末，托管证券投资基金 16 只，
托管资产规模达 7000 亿元。
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三、 相 关服 务机 构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
申万菱信基金管理有限公司直销中心
住所：上海市 中山南路 100 号10 层
办公地址：上海市中山南路 100 号10 层
法定代表人： 刘郎
电话： （021）23261188
传真： （021）23261199
联系人：陈继红
客户服务电话：400 880 8588 （免长途话费） 或86-21-962299
网址：www.swsmu.com
电子邮件：service@swsmu.com
2、其他销售 机构
(1) 名称： 国泰 君安证券 股份 有限公 司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人： 杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服务热线： 95521
公司网站：www.gtja.com
(2) 名称： 中信 建投证券 股份 有限公 司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
联系人：权唐 申万菱信安泰添利纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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开放式基金咨询电话：400-8888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
公司网站：www.csc108.com
(3) 名称： 国信 证券股份 有限 公司
注册地址：深圳市罗湖 区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号 国际信托大厦21 楼
法定代表人：何如
联系人： 周杨
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(4) 名称： 招商 证券股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务热线：4008888111 、95565
公司网站：www.newone.com.cn
(5) 名称： 中信 证券股份 有限 公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：顾凌
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网址：www.cs.ecitic.com
(6) 名称 ：中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客户服务热线：4008888888
传真：010-66568292
联系人：邓颜
公司网址：www.chinastock.com.cn
(7) 名称： 海通 证券股份 有限 公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：400-8888-001(全国)，021-95553，或拨打各城市营业网点咨询电
话
公司网站：www.htsec.com
(8) 名称 ：申万 宏 源 证券 有限 公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人： 李梅
联系人：黄莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
电话委托：021-962505 申万菱信安泰添利纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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公司网址：www.swhysc.com
(9) 名称： 安信 证券股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人： 王连志
传真：0755-82558355
联系人： 陈剑虹
统一客服电话：4008001001
公司网站地址：www.essence.com.cn
(10) 名称 ：湘 财证券 股份 有限 公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
法定代表人：林俊波
客服电话：400-888-1551
传真：021-68865680
公司网址：www.xcsc.com
(11) 名称 ：中 信证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(12) 名称 ：东 吴证券 股份 有限 公司 申万菱信安泰添利纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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住所： 苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人： 范力
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：95330
公司网址：www.dwzq.com.cn
(13) 名称 ：信 达证券 股份 有限 公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
(14) 名称 ：光 大证券 股份 有限 公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话: 95525
公司网址：www.ebscn.com
(15) 名 称：广 州证 券股 份有 限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
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11
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人： 邱三发
联系人： 梁微
联系电话： 020-88836999
传真： 020-88836654
客户服务电话：95396
网址： www.gzs.com.cn
(16) 名 称：上 海证 券有 限责 任公司
住所：上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼
法定代表人：李俊杰
联系电话：021-53686888
客户服务电话：021-962518
传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008
网址：www.962518.com
(17) 名称 ：国 联证券股 份有 限公司
注册地址：江苏省无锡市金融一街 8 号7-9 层
法定代表人：姚志勇
联系人：沈刚
传真：0510-82830162
客户服务电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
(18) 名称 ：华 西证券 股份 有限 公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋 申万菱信安泰添利纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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联系人：周志茹
客户服务电话：95584 或400 888 8818
传真：028-86150040
网址：http://www.hx168.com.cn
(19) 名称 ：申 万宏源 西部 证券 有限公 司
住所： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京 南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
法定代表人：韩志谦
联系人: 王怀春
客户服务电话：4008-000-562
传真：010－88085195
网址：www.hysec.com
(20) 名称 ： 第 一创业 证券 股份 有限公 司
住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
传真：0755-23838999
网址：www.fcsc.com.cn
(21) 名称 ：西 部证券 股份 有限 公司
注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华 申万菱信安泰添利纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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传真：029-87406710
客户服务电话：95582
网站：www.westsecu.com
(22) 名称 ：中 国国际 金融 股份 有限公 司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
客户服务电话：4009101166
传真：010-85679203
网址：www.cicc.com.cn
(23) 名称 ：上 海华信 证券 有限 责任公 司
住所：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼
法定代表人：郭林
客户服务电话：4008205999
传真：021-68776977-8951
网址：www.shhxzq.com
(24) 名称 ：中 山证券 有限 责任 公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：刘军
电话：0755- 83734659
传真：0755-82960582
客户服务电话：4001-022-011 申万菱信安泰添利纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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14
网址：www.zszq.com
(25) 名称 ：联 讯证券 股份 有限 公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
客户服务电 话：95564
传真：010－2119660
网址：www.lxsec.com
(26) 名称 ：国 金证券 股份 有限 公司
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057 、028-86690058
传真号码：028-86690126
(27) 名称 ：华 融证券 股份 有限 公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦12 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
联系电话：010-85556100
传真：010-58568062
客户服务电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
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(28) 名称 ：天 风证券 股份 有限 公司
天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼
法定代表 人：余磊
联系人：杨晨
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服热线：4008005000
(29) 名称 ：开 源证券 股份 有限 公司
住所：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人：李刚
客户服务电话：400-860-8866
传真：029-81887060
网址：www.kysec.cn
(30)名称 ：深 圳市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址： 北京市西城区宣武门 外大街28 号富卓大厦16 层
法定代表人： 杨懿
联系人：张燕
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
(31)名称 ： 和 讯信息 科技 有限 公司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 申万菱信安泰添利纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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16
法定代表人： 王莉
传真：021-20835879
客服电话：400-920-0022/ 021-20835588
网址：licaike.hexun.com
(32)名称 ：诺 亚正行(上海) 基金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
法定代表人：汪静波
联系人：方成
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
(33)名称 ： 深 圳众禄 基金 销售 股份有 限公 司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号HALO 广场4 楼
法定代表人：薛峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
网址：众禄基金网 www.zlfund.cn，基金买卖网 www.jjmmw.com
(34)名称 ：上 海天天 基金 销售 有限公 司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表 人：其实
联系人：潘世友 申万菱信安泰添利纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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17
电话：021-54660526
传真：021-54660501
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
(35)名称 ：上 海好买 基金 销售 有限公 司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
(36) 蚂蚁 （杭 州）基金 销售 有限公 司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
(37)名称 ：上 海长量 基金 销售 投资顾 问有 限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人： 单丙烨
传真：021-20691861
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com 申万菱信安泰添利纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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18
(38)名称 ：浙 江同花 顺基 金销 售有限 公司
注册办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦903 室
法定代表人： 凌顺平
联系人：杨翼
传真：0571-88910240
客户服务电话：4008-773-772，0571-88920897
网站：www.5ifund.com
(39)名称 ： 北 京展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
(40) 名称 ：上 海利得 基金 销售 有限公 司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：赵沛然
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客户服务电话：400-921-7755
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19
(41)名称 ： 宜 信普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
(42) 名称 ： 众 升财富 （北 京） 基金销 售有 限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
法定代表人：李招娣
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
(43) 名称 ：北 京恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座6 层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
电话：86-010-58845304
传真：86-021-58845306
客户服务电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
(44) 名称 ：一 路财富（ 北京 ）信息 科技 股份有 限公 司 申万菱信安泰添利纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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20
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
(45)名 称：北 京钱 景基 金销 售有限 公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
(46) 名称 ：上 海联泰 资产 管理 有限公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
网址：http://www.66zichan.com 申万菱信安泰添利纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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(47) 名 称：上 海汇 付基 金销 售有限 公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址： 上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
电话：021-33323999
传真：8621-33323837
客户服务电话：400 820 2819
手机客户端：天天盈基金
网址：www.chinapnr.com
(48) 名 称： 上 海陆 金所 基金 销售有 限公 司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-821-9031
传真：021-22066653
网址：www.lufunds.com
(49) 名称 ： 大 泰金石 基金 销售 有限公 司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
客户服务电话：4009282266
传真： 021-20324199
网址：www.dtfunds.com
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22
(50) 名称 ：珠 海盈米 财富 管理 有限公 司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
客户服务电话：020-89629066
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
(51) 北京 肯特 瑞财富 投资 管理 有限公 司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼22 层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座17 层
法定代表人：陈超
联系人：赵德赛
电话：18600280556
传真：010-89188000
客户服务电话：4000988511
网址：http://fund.jd.com/
(52) 名称 ： 中 民财富 基金 销售 （上海 ）有 限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层
法定代表人：弭洪军
客户服务电话：400-876-5716
传真：021-63353736
网址：www.cmiwm.com
（53 ）北京 汇成 基金销售 有限 公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108
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23
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108
法定代表人：王伟刚
联系人：李瑞真
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
3、基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销
售本基金或变更上述销 售机构，并及时公告。 具体请以各发售机构实际情况为准。
二、登记机构
名称： 申万菱信基金管理有限 公司
住所：上海市 中山南路 100 号 11 层
办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层
邮政编码：200010
法定代表人： 刘郎
电话： （021）23261188
传真： （021）23261199
联系人：李濮君
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人： 陈颖华
经办律师： 黎明、陈颖华 申万菱信安泰添利纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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24
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人： 赵钰
经办注册会计师： 薛竞、赵钰
四 、基 金的 名称
本基金的名称 ：申万菱信安泰添利纯债一年定期开放债券型证券投资基金
五 、基 金的 类型
本基金的类型： 契约型开放式
本基金以定期开放方式运作。 基金合同生效后， 采取封闭期与开放期滚动的方式运
作。
六 、基 金的 投资 目标
本基金在严格控制风险的前提下， 努力追求基金资产的长期稳健增值， 力争实现超
越业绩比较基准的投资回报。
七、 基 金的 投资范 围和 投资 对象
本基金的投资范围 为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的国债、申万菱信安泰添利纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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25
地方政府债、 金融债、 企业债、 公司债、 中期票据、 央行票据、 短期融资券 （含超短期
融资券） 、次级债、资产支持证券、分离交易可转债的纯债、债券回购、同业存单、银
行存款、 国债期货、 货币市场工具等金融工具以及法律法规或监管机构允许基金投资的
其它证券品种。
本基金不直接买入股票或权证， 也不参与新股申购或增发。 本基金也不参与可转换
债券投资（分离交易可转债的纯债部分除外） 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序
后，可以将其纳入投资范围。
本 基 金对 债券 资产 的投资 比 例不 低于 基金 资产的 80% ，但 应开 放期流 动 性需 要 ，
为保护基金份额持有人利益， 在开放期的前 1 个月和后 1 个月以及开放期期间不受前述
投资组合比例的限制。 开放期内， 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保
证金后， 本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
在封闭期内， 本基金不受上述 5% 的限制， 但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴
纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。
八 、基 金的 投资 策略
本基金以中长期利率趋势分析为基础， 结合经济周期、 宏观政 策方向及收益率曲线
分析， 在严格控制流动性风险和信用风险等风险的基础上， 实施积极的债券投资组合管
理，以期获取较高的债券组合投资收益。
1、债券投资策略
本基金将根据当前宏观经济形势、 金融市场环境， 积极运用基于债券研究的各种投
资分析技术， 寻找有利的市场投资机会。 通过债券品种的动态配置与优化配比， 动态调
整固定收益证券组合的久期、 银行间市场和交易所市场的投资比重， 并相应调整不同债
券品种间的配比，以期在较低风险条件下获得较高的、稳定的投资收益。
（1）利率预期策略
主要是指根据国内外宏观经济走势与国家财政政策货币政策 取向， 同时考虑金融市
场中市场短期利率水平和其他经济指标的走势， 预测未来利率走势。 在宏观经济上， 基申万菱信安泰添利纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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26
金管理人着重宏观经济运行质量、 国内外经济相互间联系。 在金融市场上， 基金管理人
着重分析金融市场资金流动与供求变化、 金融市场短期利率水平的变动等。 利率的未来
走势将对债券市场整体行情产生最重要的影响， 基金管理人将在利率预期的基础上对债
券市场进行战略性资产配置。
（2）收益率曲线策略
未来利率走势将对不同到期期限的债券品种产生不同的影响， 从而对市场的收益率
曲线形状产生影响。 收益率曲线策略是指通过考察市场收益率曲线的动态变 化， 从中总
结归纳出债券市场波动特征， 寻求在一段时间内获取因收益率曲线形状变化而导致的债
券价格变化所产生的收益。 在对组合久期整体调整的基础上， 基金管理人将比较分析子
弹策略、杠铃策略和梯子策略在不同市场环境下的表现，构建优化组合获取市场收益。
（3）信用债投资策略
信用债一般是指除国债、 央行票据和政策性金融债之外的非国家信用的固定收益类
金融工具， 因此除上述投资策略以外， 本基金还将结合以下投资策略分析信用债投资比
例和进行信用债投资：
1）基于市场信用利差曲线的策略
市场信用利差曲线的变动主要取决于两个方面： 其一是 宏观经济环境的变化， 当宏
观经济环境良好时， 企 业盈利能力提升， 现金 流充裕， 市场信用利差 曲线便会收窄， 反
之则不然； 其二是信用 债市场容量、 信用债结 构、 流动性等市场因子 的变化趋势， 当 这
些因素导致信用债市场供需关系发生变化时， 便会影响到市场信用利差曲线的变动。 本
基金将综合考虑上述因子， 预测信用债的市场信用利差水平， 以动态调整信用债的投资
比例。
2）基于信用债本身的信用分析策略
本 基 金 基 于 信 用 债 本 身 的 信 用 分 析 策 略 主 要 是 通 过 建 立 信 用 评 级 体 系 分 析 信 用 债
的信用风险。 研究员将根据债券发行人自身状况的变化， 包括公司产权状况、 法人 治理
结构、 管理水平、 经营 状况、 财务质量、 抗风 险能力等变化对信用级别产生的影响综合
评价出债券发行人信用风险， 评价债券的信用级别。 同时， 基金管理 人通过分析任意时
间段不同债券的历史利差情况， 统计出历史利差的均值和波动度， 从而挖掘相对价值被
低估的信用债。 申万菱信安泰添利纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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2、资产支持证券投资策略
在严格控制投资风险的前提下， 本基金将从信 用风险、 流动性风险、 利率风险、 税
收因素和提前还款因素等方面综合评估资产支持证券的投资品种， 选择低估的品种进行
投资。
3、国债期货投资策略
本基金将按照相关法律法规的规定， 以套期保值为目的 ， 结合对宏观 经济形势和政
策趋势的判断、 对债券市场进行定性和定量分析， 对国债期货和现货基差、 国债期货的
流动性、 波动水平等指标进行跟踪监控， 在追求基金资产安全的基础上， 力求实现基金
资产的中长期稳定增值。 同时， 在符合相关法 律法规的前提下， 本基金在运用国债期货
投资控制风险的基础上， 将审慎地获取相应的超额收益， 通过国债期货对债券的多头替
代和稳健资产仓位的增加， 以及国债期货与债券的多空比例调整， 以期获取组合的稳定
收益。
4、开放期投资安排
在开放期， 本基金原则上将使基金资产保持在流动性较高的状态。 基金管理人将采
取各种有效管理措施， 保障基金运作安排， 防范流动性风险， 满足开放期流动性的需求。
九 、业 绩比 较基 准
在每个封闭期，本基金的业绩比较基准为：中国债券总指数（全价）收益率
十 、风 险收 益特 征
本基金为债券型基金， 属于低风险基金产品， 其长期平均风险和预期收益率低于股
票型及混合型基金，高于货币市场基金。
申万菱信安泰添利纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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十 一、 基金 投资 组合 报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2017 年 9 月 30 日， 本报告中所列财务数据未经
审计。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 348,076,580.00 98.08
其中：债券 348,076,580.00 98.08
资产支持证券 - -
3
贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 3,542,013.46 1.00
7 其他各项资产 3,289,667.65 0.93
8 合计 354,908,261.11 100.00
注：本基金未开通港股通交易机制投资于港股。
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 报 告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
2.2 报 告期 末按 行业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
本基金未开通港股通交易机制投资于港股。
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
本基金本报告期末未持有股票。 申万菱信安泰添利纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 109,532,580.00 49.51
5 企业短期融资券 180,374,000.00 81.53
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 58,170,000.00 26.29
9 其他 - -
10 合计 348,076,580.00 157.33
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( ％)
1 041753001 17横店CP001 200,000.00 20,078,000.00 9.08
2 011754128
17珠海华发
SCP008
200,000.00 20,014,000.00 9.05
3 011751073 17国汽SCP001 200,000.00 20,010,000.00 9.04
4 122366 14武钢债 186,000.00 18,559,080.00 8.39
5 136547 16国发02 170,000.00 16,780,700.00 7.58
6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 申万菱信安泰添利纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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30
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
根据本基金基金合同，本基金不能投资于股指期货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
根据本基金基金合同，本基金不能投资于股指期货。
10 报 告期末 本基 金投资的 国债 期货交 易情 况说明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投 资组合 报告 附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或
在报告编辑日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 15,685.30
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,273,982.35
5 应收申购款 -
6 其他应收款 - 申万菱信安泰添利纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,289,667.65
11.4 报告 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
十 二、 基金 的业 绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
1.净值增长率与业绩比较基准收益率比较：
阶段 基金份额
净值增长
率①
基金份额
净值增长
率标准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2017 年6 月
27 日（基金
合同生效
日）至2017
年09 月30
日
0.80% 0.02% -0.37% 0.06% 1.17% -0.04%
注： 上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、 托管费和各项交易费用， 但不包括
持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购费、赎回费等） ，计入认购或交易基金
的各项费用后，实际收益水平要低于所列数字。
2.自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收申万菱信安泰添利纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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益率变动的比较
申万菱信安泰添利纯债一年定期开放债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2017 年6 月27 日至 2017 年9 月30 日)
注：1）自基金合同生效以来，本基金运作未满一年。
2）本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国
债、 地方政府债、 金融债、 企业债、 公司债、 中期票据、 央行票据、 短期融资券 （含超
短期融资券） 、 次级债 、 资产支持证券、 分离 交易可转债的纯债、 债券回购、 同业存单、
银行存款、 国债期货、 货币市场工具等金融工具以及法律法规或监管机构允许基金投资
的其它证券品种。 本基金不直接买入股票或权证， 也不参与新股申购或增发。 本基金也
不参与可转换债券投资 （分离交易可转债的纯债部分除外） 。 如法律 法规或监管机构以
后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其 纳入投资范围。 本
基金对 债券 资产 的投 资 比例不 低于 基金 资产 的 80% ，但 应开 放期 流动性 需要 ，为 保护
基金份额持有人利益， 在开放期的前 1 个月和后 1 个月以及开放期期间不受前述投资组
合比例的限制。 开放期内， 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，
本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 在封闭
期内， 本基金不受上述 5% 的限制， 但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交申万菱信安泰添利纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。本基金目前正处于建仓期。
十 三、 基金 的费用 与 税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券 、期货 交易费用或结算而产生的费用 ；
7、基金的银行汇划费用；
8、账户开户费用和账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30% 年费率计提。 管理费的计算方法如
下：
H ＝E× 0.30%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管
人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 或不可抗力致使无法按时支付的，
支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管费的计算方法申万菱信安泰添利纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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如下：
H ＝E× 0.10%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管
人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一
次性支取。 若遇法定节假日、 公休日等 或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延。
上述 “一、基金费用的种类 ”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履 行义务导致的费用支出或基金财
产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十 四 、 对招 募说 明书 本次 更新 部分 的说 明
本招募说明书 （更新） 依据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 、 《 公 开募集 证券投
资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办
法》 及其它有关法律法 规的要求， 并根据基金 管理人在 《基金合同》 生效后对本基金实
施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：
1、更新了重要提示 中本招募说明书内容的截止日期；
2、更新了基金管理人的部分信息；
3、更新了基金托管人的部分信息； 申万菱信安泰添利纯债一年定期开放债券型证券投资基金
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4、更新了 相关服务机构 的部分信息；
5、 更新了投资组合报告，数据截止日期为 2017 年 9 月 30 日；
6、 更新了基金的业绩部分，数据截止日期为 2017 年 9 月 30 日；
7、在“其他应披露事项”一章，列举了本基金自 2017 年 6 月 28 日至 2017 年
12 月 27 日发布的有关公告。
以 上内 容仅为 摘要 ， 须与 本 《 招募 说明书 》 （更 新） （正文 ） 所 载之详 细资 料一并 阅
读。
