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大宗商品(161715)

大宗商品:更新招募说明书摘要(2018年第1号)查看PDF公告

招商 中证 大宗 商品 股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
1 
 
招 商 中 证 大 宗 商 品 股 票 指 数 证 券 投 资 基 金(LOF) 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘要 
(2018 年第 1 号) 
 
基金管理人 : 招商基 金管理有 限公司 
基金托管人 : 中国工 商银行股 份有限公 司


截止日: 2017 年 12 月 28 日 重 要 提示 招商中证大 宗商品股 票指数分 级证券投 资基金 (以 下 简称“本基 金”) 经中 国证券监 督 管理委员会 2012 年3 月5 日《关 于核准招 商中证大 宗商品股票 指数分级 证券投资 基金募集 的批复》( 证监许可 〔2012〕283 号 文)核准 公开募 集。本基金 的基金合 同于 2012 年 6 月 28 日正式生效。 根据《基金 合同》的有 关规定,招 商中证大宗商品 股票指数分 级证券投资 基 金 基 金 合 同 生 效 满 五 年 后 , 即 分 级 运 作 期 届 满 , 本 基 金 已 自 动 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) ,基金名 称变更为 “招商 中证大宗 商品股票 指 数证券投资 基金 (LOF) ”, 中证商品 A 、中证商品B 的基金 份额 已转 换为上市 开放式 基金 (LOF ) 份额。本 基金为契 约型开 放式。 招商基金管 理有限公 司 (以下称 “本基金 管理人” 或 “管理人”) 保证招募 说明书的 内 容 真实 、准确 、完整 。本 招募说 明书经 中国 证监会 核准 ,但 中国证 监会对 本基 金募集 的核 准 ,并 不表明 其对本 基金 的价值 和收益 作出 实质性 判断 或保 证,也 不表明 投资 于本基 金没 有风险。 基 金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 财产 ,但不 保 证 基金 一定盈 利,也 不保 证最低 收益。 当投 资人赎 回时 ,所 得或会 高于或 低于 投资人 先前 所支付的金 额。如对 本招募说 明书有任 何疑问, 应寻 求独立及专 业的财务 意见。 本 基金 为股票 型指 数基 金,具 有较 高风险 、较 高预 期收 益的 特征。 本基 金基 金合同 生 效 之日 起五年 内为分 级运 作期, 本基金 分离 为预期 收益 与风 险不同 的两种 份额 类别, 招商 中证商品A 份 额具有低 风险、收 益相对稳 定的特征 ; 招商中证商 品B 份额具 有高风险 、高预 期 收益 的特征 。本基 金基 金合同 生效满 五年 后,即 分级 运作 期届满 ,本基 金直 接转换 为上 市 开 放 式 基 金 (LOF ) , 基 金 名 称 变 更 为 “ 招 商 中 证 大 宗 商 品 股 票 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF)”。 投 资有 风险, 过往 业绩 并不预 示其 未来表 现。 基金 管理 人所 管理的 其它 基金 的业绩 并 不构成对本 基金业绩 表 现的保 证。投资 人在认购 ( 或 申购) 本基金 时应认真 阅读本招 募说明 书。 基 金招 募说明 书自 基金 合同生 效日 起,每 六个 月更 新一 次, 并于每 六个 月结 束之日 后 的 45 日内公 告,更新 内容截至 每六个月 的最后 一日 。 招商 中证 大宗 商品 股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 2 本更新招募 说明书所 载内容截 止日为 2017 年12 月 28 日,有关财务 和业绩表 现数据截 止日为 2017 年 9 月 30 日,财 务和业绩 表现数据 未经 审计。 本基金托管 人中国工 商银行股 份有限公 司已于2018 年1 月12 日 复核了本 次更新 的招募 说明书。 §1 基金 管理 人 1.1 基金管理 人概况 公司名称: 招商基金 管理有限 公司 注册地址: 深圳市福 田区深南 大道 7088 号 设立日期:2002 年 12 月 27 日 注册资本: 人民币 13.1 亿元 法定代表人 :李浩 办公地址: 深圳市福 田区深南 大道 7088 号 电话:(0755 )83199596 传真:(0755 )83076974 联系人:赖 思斯 股权结构和 公司沿革 : 招商基金管 理有限公 司于 2002 年 12 月 27 日经中国 证监会证监 基金字[2002]100 号文 批 准设 立,是 中国第 一家 中外合 资基金 管理 公司。 目前 公司 注册资 本金为 人民 币十三 亿一 千万元(RMB1,310,000,000 元), 股东及股权结 构 为:招商银行股份 有限公司( 以下简称 “招商银行 ”) 持 有公司全 部股权的55%,招 商证券 股份有限公 司 (以 下简称“ 招商证券 ”) 持有公司全 部股权的45%。 2002 年 12 月,公司由 招商证券 、ING Asset Management B.V. ( 荷兰投资 )、中国 电 力 财务 有限公 司、中 国华 能财务 有限责 任 公 司、中 远财 务有 限责任 公司共 同投 资组建 ,成 立 时注 册资本 金人 民币一 亿元 ,股东 及股 权结构 为:招 商证 券持有 公司 全部股 权的 40% , ING Asset Management B.V. (荷兰 投资)持有公 司 全部股权的 30% ,中国电力财 务有限公 司、中国华 能财务有 限责任公 司、中远 财务有限 责任 公司各持有 公司全部 股权的 10% 。 2005 年 4 月,经公司股 东会审议 通过并经 中国证监 会批复同意 ,公司注 册资本金 由人 民币一亿元 增加至人 民币一亿 六千万元 ,股东及 股权 结构不变。 2007 年 5 月,经公司股 东会审议 通过并经 中国证监 会批复同意 ,招商银 行 受让中 国电 力 财务 有限公 司、中 国华 能财务 有限责 任公 司、中 远财 务有 限责任 公司及 招商 证券分 别持 有的公司 10%、10%、10%及 3.4% 的股权 ; ING Asset Management B.V. (荷兰投 资)受招商 中证 大宗 商品 股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 3 让 招商 证券持 有的 公司 3.3 % 的股 权。上 述股 权转让完 成后 ,公司 的股 东及股 权结 构为 : 招 商 银 行 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.4% , 招 商 证 券 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ,ING Asset Management B.V. (荷兰 投资)持有公 司全部股权 的 33.3% 。同时,公 司注册资本 金由人民 币一亿六千 万元增加 至人民币 二亿一千 万 元。 2013 年 8 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意, ING Asset Management B.V. (荷兰 投资)将 其持有的 公司 21.6% 股权转让给 招商银行 、11.7%股 权转让 给 招商 证券。 上述股 权转 让完成 后,公 司的 股东及 股权 结构 为:招 商银行 持有 全部股 权的 55 %,招商 证券持有 全部股权 的 45%。 2017 年12 月, 经公司股 东会审议 通过并经 报备中国 证监会,公 司股东招 商银行和 招商 证 券按 原有股 权比例 向公 司同比 例增资 人民 币十一 亿元 。增 资完成 后,公 司注 册资本 金由 人民币二亿 一千万元 增加至人 民币十三 亿一千万 元 , 股东及股权 结构不变 。 公司主要股 东招商银 行股份有 限公司成 立于 1987 年4 月 8 日。招商银行始 终坚持“ 因 您而变”的经营 服务理念, 已成长为中 国境内最具品 牌影响力的商业 银行之一。2002 年 4 月 9 日,招 商银行在 上海证券 交易所上 市 (股 票代码 :600036);2006 年 9 月 22 日,招 商 银行在香港 联合交易 所上市( 股份代号 :3968)。 招 商证 券股份 有限 公司 是百年 招商 局集团 旗下 的证 券公 司, 经过多 年创 业发 展,已 成 为拥有证券 市场业务 全牌照的 一流券商 。2009 年 11 月 17 日,招商 证券在上 海证券交 易所 上市(代码 600999);2016 年 10 月 7 日 ,招商证 券在香港联 合交易所 上市(股 份代号: 6099 )。 公 司 将 秉 承 “ 诚 信 、 理 性 、 专 业 、 协 作 、 成 长 ” 的 理 念 , 以 “ 为 投 资 者 创 造 更 多 价 值 ”为 使命, 力争成 为中 国资产 管理行 业具 有“差 异化 竞争 优势、 一流品 牌” 的资产 管理 公司。 1.2 主要人员 情况 1.2.1 董事 会成员 李 浩先 生,招 商银 行股 份有限 公司 执行董 事、 常务 副行 长兼 财务负 责人 。美 国南加 州 大学工商管 理硕士学 位,高级 会计师。1997 年 5 月加 入招商银行 任总行行 长助理,2000 年 4 月至2002 年3 月兼任招商银行上海 分行行长 ,2001 年12 月起担任招商银 行副行长 ,2007 年 3 月起兼任财务 负责人 ,2007 年6 月起 担任招商 银 行执行董事 ,2013 年 5 月起 担任招商 银 行常 务副行 长,2016 年 3 月 起兼 任深 圳市招 银前海 金融 资产交 易中 心有 限公司 副董 事 长。现任公 司董事长 。 邓晓力女士,毕 业于美国纽约 州立大学, 获经济学博 士学位。2001 年加入招商 证 券, 并于 2004 年1 月至2004 年12 月 被中国证 监会借调 至南方证券 行政接管 组任接管 组成员。招商 中证 大宗 商品 股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 4 在加入招商 证券前, 邓女士曾 任 Citigroup ( 花旗集 团) 风险 管理部高 级分析师 。现任招 商 证 券股 份有限 公司副 总裁 兼首席 风险官 ,分 管风险 管理 、公 司财务 、结算 及培 训工作 ;兼 任中国证券 业协会财 务与风险 控制委员 会副主任 委员 。现任公司 副董事长 。 金旭女士, 北京大学 硕士研究 生。1993 年7 月至2001 年11 月在中国 证监会工 作。2001 年11 月至2004 年7 月在华夏 基金管理 有限公司 任副 总经理。2004 年7 月至2006 年1 月在 宝盈基金 管 理有限公 司任总经 理。2006 年1 月至2007 年5 月在梅隆 全球投资 有限公司 北京 代表处任首 席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担 任国泰基金 管理有限 公司总经 理。2015 年 1 月加入 招商基金 管理有限 公司,现 任公司总 经理 、董事兼招 商资产管 理 (香港) 有 限公 司董事长。 吴冠雄先生 ,硕士研 究生,22 年法 律从业经 历。1994 年8 月至1997 年9 月在中国北方 工业公司任 法律事务 部职员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加 坡 Colin Ng & Partners 任中国法律 顾问。1999 年 2 月至 今在北京 市天元律 师事务所工 作,先 后 担任专职 律师、事 务所权益合 伙人、事 务所管理 合伙人、 事务所执 行主 任和管理委 员会成员 。2009 年 9 月至 今兼任北京 市华远集 团有限公 司外部董 事,2016 年 4 月至今兼任北 京墨迹风 云科技股 份有 限公司独立 董事,2016 年12 月至今兼 任新世纪 医疗 控股有限公 司(香港 联交所上 市公司) 独立董事,2016 年11 月 至今任中 国证券监 督管理委 员会第三届 上市公司 并购重组 专家咨询 委员会委员 。现任公 司独立董 事。 王 莉女 士,高 级经 济师 。毕业 于中 国人民 解放 军外 国语 学院 ,历任 中国 人民 解放军 昆 明 军区 三局战 士、助 理研 究员; 国务院 科技 干部局 二处 干部 ;中 信 公司财 务部 国际金 融处 干部、银行部资 金处副处长 ;中信银行( 原中信实业 银行) 资本市场 部总经理、 行长助理、 副 行长等 职。 现任中 国证券 市场研 究设 计中心(联办)常 务干事 兼基 金部总 经理; 联办控 股 有限公司董 事总经理 等。现任 公司独立 董事。 何玉慧女士,加 拿大皇后大 学荣誉商学士 ,26 年会 计从业经历。曾 先后就职于 加拿大 National Trust Company 和 Ernst & Young ,1995 年 4 月加入香 港毕马威 会计师事 务所, 2015 年 9 月退休前系香 港毕马威 会计师事 务所金融 业内部审计 、风险管 理和合规 服务主管 合伙人。2016 年 8 月至 今任泰 康保险集 团股份有 限公 司独立董事 ,2017 年 9 月至今 任汇丰 前 海证 券公司 独立董 事, 同时兼 任多个 香港 政府机 构辖 下委 员会的 委员和 香港 会计师 公会 纪律评判小 组委员。 现任公司 独立董事 。 孙谦先生,新加坡 籍,经济学 博士。1980 年至 1991 年先后就读于 北京大学、复 旦大 学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学 士、工商 管理硕 士 和经 济学博 士学位 。曾 任新加 坡南洋 理工 大学商 学院 副教 授、厦 门大学 任财 务管理 与会 计 研究 院院长 及特聘 教授 、上海 证券 交 易所 高级访 问金 融专 家。现 任复旦 大学 管理学 院特 聘 教授 和财务 金融系 主任 。兼任 上海证 券交 易所, 中国 金融 期货交 易所和 上海 期货交 易所招商 中证 大宗 商品 股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 5 博 士后 工作站 导师, 科技 部复旦 科技园 中小 型科技 企业 创新 型融资 平台项 目负 责人。 现任 公司独立董 事。 1.2.2 监事 会成员 赵 斌先 生,毕 业于 深圳 大学国 际金 融专业 、格 林威 治大 学项 目管理 专业 ,分 别获经 济 学学士学位 、理学硕 士学位。1992 年 7 月至 1998 年 12 月,历任 招商银行 证券部 员工、福 田营业部主 任、海口 营业部经 理助理、 经理;1999 年1 月至 2006 年1 月,历 任招商证 券经 纪业务部总 经理助理 、深圳 龙 岗证券营 业部副总 经理 (主持工作) 、 深圳南山 南油大道 营业 部经理;2006 年1 月至2009 年4 月 ,担任招 商证券 私 人客户部总 经理;2008 年4 月至2016 年1 月,担任 招商证券 零售经 纪总部总 经理,期 间于2013 年4 月至2014 年1 月兼任招 商证 券渠道管理 部总经理 。赵斌先 生亦于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月 担任招商 证券职工 代表监 事。2016 年1 月起至今 ,赵斌先 生担任招 商证券合 规 总监。同时 ,赵斌先 生于2008 年7 月 起担任招商 期货有限 公司董事 ,于 2015 年 7 月起担 任招商证券 资产管理 有限公司 董事。现 任公司监事 会主席。 周松先生, 武汉大学 世界经济 专业硕士 研究生。1997 年 2 月 加入招 商银行,1997 年 2 月至2006 年6 月历任 招商银行 总行计划 资金部经 理、 总经理助理 、副总经 理,2006 年6 月 至 2007 年 7 月任招 商银行总 行计划财 务部副总 经理 ,2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招 商银 行武汉分行 副行长。2008 年 7 月至2010 年 6 月 任招 商银行总行 计划财务 部副总经 理 (主持 工作) 。2010 年6 月至2012 年9 月 任招商银 行总行计 划财务部总 经理。2012 年9 月至2014 年 6 月任招商银行总 行业务总 监兼总行 计划财务 部总 经理。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任 招商银行总 行业务总 监兼总行 资产负债 管理部总 经理 。2014 年12 月 起任招商 银行总行 同业 金融总部总 裁兼总行 资产管理 部总经理 。2016 年 1 月起任招商 银行总行 投行与金 融市场总 部总裁兼总 行资产管 理部总经 理。现任 公司监事 。 罗琳女士,厦门 大学经济学硕 士。1996 年加入招商 证券股份有限公 司投资银行部 ,先 后担任项目经理 、高级经理 、业务董事 ;2002 年起 参与招商基金管 理有限公司 筹备,公司 成 立 后 先 后 担 任 基 金 核 算 部 高 级 经 理 、 产 品 研 发 部 高 级 经 理 、 副 总 监 、 总 监 、 产 品 运 营 官,现任首 席市场官 兼市场推 广部总监 、公司监 事。 鲁丹女士, 中山大学 国际工商 管理硕士 ;2001 年 加入 美的集团股 份有限公 司任 Oracle ERP 系统实施顾问 ;2005 年5 月至2006 年12 月于韬睿惠悦咨询 有限公司 任咨询顾 问;2006 年12 月至2011 年2 月于怡安 翰威特咨 询有限公 司任 咨询总监;2011 年2 月至2014 年3 月 任 倍智 人才管 理咨询 有限 公司首 席运营 官; 现任招 商基 金管 理有限 公司人 力资 源部总 监、 公司监事, 兼任招商 财富资产 管理有限 公司董事 。 招商 中证 大宗 商品 股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 6 李扬先生,中央 财经大学经济 学硕士,2002 年加入 招商基金管理有 限公司,历任 基金 核算部高级 经理、副 总监、总 监,现任 产品研发 一部 总监 、公司 监事。 1.2.3 公司 高级管理人 员 金旭女士, 总经理, 简历同上 。 钟文岳先生 ,常务副 总经理, 厦门大学 经济学硕 士。1992 年7 月至 1997 年4 月于中国 农村发展信 托投资公 司任福建 (集团 ) 公 司国际业 务 部经理;1997 年 4 月至 2000 年 1 月于 申银万国证 券股份有 限公司任 九江营业 部总经理 ;2000 年1 月至2001 年1 月 任厦门海 发投 资股份有限 公司总经 理;2001 年1 月至2004 年1 月 任深圳二十 一世纪风 险投资公 司副总经 理;2004 年 1 月至2008 年11 月 任新江南 投资有限 公 司副总经理 ;2008 年 11 月至 2015 年 6 月 任招商银 行股份有 限公司投 资管理部 总经理;2015 年6 月加入招 商基金管 理有限公 司, 现任公司常 务副总经 理兼招商 财富资产 管理有限 公司 董事。 沙骎先生, 副总经理 ,南京通 信工程学 院工学硕 士。2000 年11 月加 入宝盈基 金管理有 限公司,历 任 TMT 行业 研究员、 基金助理 、交易主 管 ;2008 年 2 月加入国 泰基金管 理有限 公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼 基金经理,量化& 保本投资事业部总经 理;2015 年加 入招商基金 管理有限公 司,现任公司 副总经理兼招商 资产管理( 香港)有限 公司董事。 欧志明先生,副 总经理,华中 科技大学经 济学及 法学 双学士、投资经 济硕士。2002 年 加入广发证 券深圳业 务总部任 机构客户 经理;2003 年4 月至 2004 年7 月于广 发证券总 部任 风险控制岗 从事风险 管理工作 ;2004 年 7 月加入招 商基金管理 有限公司 ,曾任法 律合规部 高 级经 理、副 总监、 总监 、督察 长,现 任公 司副总 经理 、董 事会秘 书,兼 任招 商财富 资产 管理有限公 司董事兼 招商资产 管理(香 港)有限 公司 董事。 杨渺先生,副总 经理,经济学 硕士。2002 年起先后 就职于南方证券 股份有限公司 、巨 田基金管理有限 公司,历任 金融工程研 究员、行业研 究员、助理基金 经理。2005 年加入招 商基金管理有限 公 司,历任 高级数量分 析师、投资 经 理、投资管理二 部(原专户资 产投资部) 负责人及总 经理助理 ,现任公 司副总经 理。 潘西里先生,督 察长,法学硕 士。1998 年加入大鹏 证券有限责任公 司法律部,负 责法 务工作;2001 年10 月 加入天同 基金管理 有限公司 监 察稽核部, 任职主管 ;2003 年2 月加入 中 国证 券监督 管理 委员会 深圳 监管局 ,历 任副主 任科员 、主 任科员 、副 处长及 处长 ;2015 年加入招商 基金管理 有限公司 ,现任公 司督察长 。 1.2.4 基金 经理 招商 中证 大宗 商品 股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 7 侯昊 先 生, 硕士 。2009 年 7 月加 入招 商基 金管 理有限 公司 ,曾 任风 险管 理部风 控 经 理 ,量 化投资 部 助理 投资 经理、 投资经 理, 现任招 商中 证白 酒指数 分级证 券投 资基金 基金 经理 (管 理时间:2017 年 8 月 22 日 至今) 、招商国 证生物医药 指数分级 证券投资 基金基金 经理(管理 时间:2017 年 9 月 5 日至今) 、招商中 证煤炭等权 指数分级 证券投资 基金基金 经理(管理 时间:2017 年 9 月 5 日 至今)、 招商深 证 100 指 数证券投 资基金基 金经理( 管 理时间:2017 年9 月5 日至 今) 、招商 央视财 经50 指 数证券投资 基金基金 经理 (管理 时间: 2017 年 9 月5 日至今 ) 、招 商中证大 宗商品 股票指数 证券投资基 金(LOF) 基 金经理 (管理 时 间:2017 年 9 月 5 日至 今)、招 商中证银 行指数分 级证券投资 基金基金 经理(管 理时间: 2017 年 9 月5 日至今 )。 本基金历任 基金经理 包括:陈 剑波先生 ,管理时 间为2017 年6 月 29 日至 2017 年 9 月 5 日 ;王平先 生,管 理时间为 2012 年6 月 28 日至 2016 年 12 月 3 日。 1.2.5 投资 决策委员会 成员 公 司 的 投 资 决 策 委 员 会 由 如 下 成 员 组 成 : 总 经 理 金 旭 、 副 总 经 理 沙 骎 、 副 总 经 理 杨 渺 、 总 经 理 助 理 兼 量 化 投 资 部 负 责 人 吴 武 泽 、 总 经 理 助 理 兼 固 定 收 益 投 资 部 负 责 人 裴 晓 辉、交易部 总监路明 、国际业 务部总监 白海峰。 1.2.6 上述 人员之间均 不存在近亲 属关系。 §2 基金 托管 人 2.1 基金托管 人基本情况 名称:中国 工商银行 股份有限 公司 注册地址: 北京市西 城区复兴 门内大街55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人 :易会满 注册资本: 人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭 明 2.2 主要人员 情况 招商 中证 大宗 商品 股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 8 截至2017 年6 月末, 中国工商 银行资产 托管部共 有 员工 218 人,平均 年龄 30 岁,95% 以上员工拥 有大学本 科以上学 历,高管 人员均拥 有研 究生以上学 历或高级 技术职称 。 2.3 基金托管 业务经营情 况 作为中国大 陆托管服 务的先行 者,中国 工商银行 自 1998 年在国内首 家提供托 管服务 以 来 ,秉 承“诚 实信用 、勤 勉尽责 ”的宗 旨, 依靠严 密科 学的 风险管 理和内 部控 制体系 、规 范 的管 理模式 、先进 的营 运系统 和专业 的服 务团队 ,严 格履 行资产 托管人 职责 ,为境 内外 广 大投 资者、 金融资 产管 理机构 和企业 客户 提供安 全、 高效 、专业 的托管 服务 ,展现 优异 的 市场 形象和 影响力 。建 立了国 内托管 银行 中最丰 富、 最成 熟的产 品线。 拥有 包括证 券投 资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资 产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计 划、商业银 行信贷资 产证券化 、基金公 司特定客 户资 产管理、QDII 专户资产 、ESCROW 等门 类 齐全 的托管 产品体 系, 同时在 国内率 先开 展绩效 评估 、风 险管理 等增值 服务 ,可以 为各 类客户提供 个性化的 托管服务 。截 至 2017 年 6 月, 中国工商银 行共托管 证券投资 基金 745 只。自 2003 年 以来,本 行连续十 四年获得 香港《亚 洲货币》、 英国《全 球托管人 》、香港 《财资》 、美 国 《环球金 融》 、内 地 《证券时 报》 、 《上海证券报》 等境内外 权威财经 媒体 评选的 54 项最 佳托管银 行大奖; 是获得奖 项最多的 国内托管银 行,优 良 的服务品 质获得国 内外金融领 域的持续 认可和广 泛好评。 §3 相关 服务 机 构 3.1 基金份额 销售机构 3.1.1 场外 销售机构 3.1.1.1 直销机构 直销机构: 招商基金 管理有限 公司 招商基金客 户服务中 心电话:400-887-9555 (免 长途 话费) 招商基金官 网交易平 台 交易网站:www.cmfchina.com 客服电话:400-887-9555 (免 长途话费 ) 电话:(0755 )83196437 传真:(0755 )83199059 联系人:陈 梓 招商 中证 大宗 商品 股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 9 招商基金战 略客户部 地址:北京 市西城区 月坛南街1 号院 3 号楼 1801 电话:13718159609 联系人:莫 然 地址:上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1088 号上海 招商 银行大厦南 塔 15 楼 电话:(021 )38577388 联系人:胡 祖望 招商基金机 构理财部 地址:深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行 大厦 23 楼 电话:(0755 )83190452 联系人:刘 刚 地址:北京 市西城区 月坛南街1 号院 3 号楼 1801 电话:18600128666 联系人:贾 晓航 地址:上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1088 号上海 招商 银行大厦南 塔 15 楼 电话:(021 )38577379 联系人:伊 泽源 招商基金直 销交易服 务联系方 式 地址:深圳 市南山区 科苑路科 兴科学园A3 单元3 楼 招商基金客 服中心直 销柜台 电话:(0755 )83196359 83196358 传真:(0755 )83196360 备用传真: (0755)83199266 联系人:冯 敏 3.1.1.2 代销机构 代销机构 代销机构信 息 中国工商银 行股份有 限公司 注册地址 : 北京市 西城区复 兴门内 大街 55 号 法定代表人 :易会满


电话:95588


传真:010-66107914


联系人:杨 菲 招商银行股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市 深南大 道 7088 号 招商银行 大厦 法定代表人 :李建红 电话: (0755 )83198888 传真: (0755 )83195050 联系人:邓 炯鹏


中国银行股 份有限公 司 注册地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 1 号 招商 中证 大宗 商品 股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 10 法定代表人 :陈四清 电话:95566 传真: (010 )66594853 联系人:张 建伟 中国农业银 行股份有 限公司 注册地址 : 北京市 东城区建 国门内 大街 69 号 法定代表人 :周慕冰 电话:95599


传真: (010 )85109219 联系人:张 伟 交通银行股 份有限公 司 注册地址: 上海市浦 东新区银 城中路 188 号 法定代表人 :牛锡明 电话: (021 )58781234 传真: (021 )58408483 联系人:张 宏革 中国光大银 行股份有 限公司 注册地址: 北京市西 城区太平 桥大街 25 号 法定代表人 :唐双宁 电话:95595 传真: (010 )63636248 联系人:朱 红 北京银行股 份有限公 司 注册地址 : 北京市 西城区金 融大街 甲 17 号首 层 法定代表人 :闫冰竹 电话:95526 传真:010-66226045 联系人:赵 姝 华夏银行股 份有限公 司 注册地址 : 北京市 东城区建 国门内 大街 22 号 法定代表人 :吴建 电话: (010 )85238667 传真: (010 )85238680 联系人:郑 鹏 中国民生银 行股份有 限公司 注册地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号 法定代表人 :洪崎 电话:95568 传真: (010 )58092611 联系人:穆 婷 上海浦东发 展银行股 份有限公 司 注册地址: 上海市浦 东新区浦 东南路 500 号 法定代表人 :高国富 电话: (021 )61618888 传真: (021 )63604199 联系人:高 天 宁波银行股 份有限公 司 注册地址: 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号 法定代表人 :陆华裕 电话:0574-87050038 传真:0574-87050024 招商 中证 大宗 商品 股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 11 联系人:王 佳毅 东莞农村商 业银行股 份有限公 司 注册地址: 东莞市东 城区鸿福 东路 2 号 法定代表人 :何沛良 电话:0769-961122 联系人:林 培珊 江苏江南农 村商业银 行股份有 限公司 注册地址: 常州市天 宁区延宁 中路 668 号 法定代表人 :陆向阳 电话:0519-80585939 传真:0519-89995066 联系人:包 静 招商证券股 份有限公 司 注册地址: 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38-45 层 办公地址: 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38-45 层 法定代表人 :宫少林 电话: (0755 )82960223 传真: (0755 )82960141 联系人:林 生迎 客户服务电 话:95565 网址:www.newone.com.cn 中国银河证 券股份有 限公司 注册地址 : 北京市 西城区金 融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 办公地址 : 北京市 西城区金 融街 35 号国企大 厦 C 座 5 层 法定代表人 :陈有安 电话:010-83574507 传真:010-66568990 联系人:辛 国政 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 中信建投证 券股份有 限公司 注册地址 : 北京市 朝阳区安 立路 66 号 4 号楼 办公地址: 北京市朝 内大街 188 号 法定代表人 :王常青 电话:4008888108 传真: (010 )65182261 联系人:权 唐 客服电话:4008888108 网址:www.csc108.com 海通证券股 份有限公 司 注册地址: 上海市淮 海中路 98 号 办公地址: 上海市广 东路 689 号 法定代表人 :王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金 芸、李笑 鸣 招商 中证 大宗 商品 股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 12 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 申万宏源证 券有限公 司(原申 银万国证 券) 注册地址 : 上海市 徐汇区长 乐路 989 号 45 层 办公地址 : 上海市 徐汇区长 乐路 989 号 45 层 法定代表人 :李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:曹 晔 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com 平安证券股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市 福田中心 区金田 路 4036 号 荣超大厦 16-20 层 办公地址 : 深圳市 福田中心 区金田 路 4036 号 荣超大厦 16-20 层 法定代表人 :谢永林 电话: (0755 )22621866 传真: (0755 )82400862 联系人:吴 琼 客户服务电 话:95511-8 网址:http://stock.pingan.com 光大证券股 份有限公 司 注册地址: 上海市静 安区新闸 路 1508 号 办公地址: 上海市静 安区新闸 路 1508 号 法定代表人 :薛峰 电话: (021 )22169999 传真: (021 )22169134 联系人:刘 晨 客户服务热 线:95525 网址:www.ebscn.com 中信证券( 山东)有 限责任公 司(原中 信万 通证券) 注册地址: 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛 国际金融广 场 1 号楼 20 层 办公地址: 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛 国际金融广 场 1 号楼 第 20 层 法定代表人 :杨宝林 电话: (0532 )85022326 传真: (0532 )85022605 联系人:吴 忠超 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com 长江证券股 份有限公 司 注册地址: 武汉市新 华路特8 号长江证 券大 厦 办公地址: 武汉市新 华路特8 号长江证 券大 厦 法定代表人 :杨泽柱 电话: (027 )65799999 招商 中证 大宗 商品 股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 13 传真: (027 )85481900 联系人:奚 博宇 客服电话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com 代销资格批 准文号: 证监基金 字【2003 】25 号 申万宏源西 部证券有 限公司( 原宏源证 券) 注册地址: 新疆乌 鲁木齐市 高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌 鲁木齐市 高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人 :许建平 电话: (010 )88085858 传真: (010 )88085195 联系人:李 巍 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com 中信证券股 份有限公 司 注册地址: 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓越时代 广场(二 期)北座 办公地址 : 北京市 朝阳区亮 马桥路 48 号中信 证券大厦 法定代表人 :王东明 电话:010-60838696 传真:010-60833739 联系人:顾 凌 客服电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com 信达证券股 份有限公 司 注册地址 : 北京市 西城区闹 市口大 街 9 号院 1 号楼 办公地址 : 北京市 西城区宣 武门西大 街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人 :张志刚 电话:010-83252182 传真: (010 )63080978 联系人:唐 静 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 中航证券有 限公司 注册地址: 南昌市红 谷滩新区 红谷中大 道 1619 号国际 金融大厦 A 座 41 楼 办公地址 : 北京市 朝阳区安 立路 60 号润枫德 尚 6 号楼 3 层中航证 券 法定代表人 :王宜四 电话:010-64818301 传真:010-64818443 联系人:史 江蕊 招商 中证 大宗 商品 股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 14 客服电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com 方正证券股 份有限公 司 注册地址: 湖南省长 沙市芙蓉 中路二段 华侨 国际大厦 22 -24 层 公司地址: 湖南省长 沙市芙蓉 中路二段 华侨 国际大厦 22 -24 层 法定代表人 :雷杰 联系人:徐 锦福 电话:010-57398062 传真:010-57308058 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com 华安证券股 份有限公 司 注册地址: 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅 湖路 198 号 公司地址: 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅 湖路 198 号 财智中心 B1 座 法定代表人 :李工 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 联系人:甘 霖 客服电话:95318 、400-80-96518 网址:www.hazq.com 中泰证券股 份有限公 司(原齐 鲁证券) 注册地址: 山东省济 南市经七 路 法定代表人 :李玮 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 联系人:吴 阳 客服电话:95538 网址: :www.zts.com.cn 山西证券股 份有限公 司 注册地址 : 山西省 太原市府 西街 69 号山西国 际贸易中心 东塔楼 办公地址 : 山西省 太原市府 西街 69 号山西国 际贸易中心 东塔楼 法定代表人 :侯巍 电话:0351 -8686659 传真:0351 -8686619 联系人:郭 熠 客服电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 东海证券股 份有限公 司 注册地址 : 江苏省 常州延陵 西路 23 号投资广 场 18 层楼 办公地址 : 上海市 浦东新区 东方路 1928 号东 海证券大厦 法定代表人 :赵俊 招商 中证 大宗 商品 股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 15 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王 一彦 客服电话:400-888-8588 ;95531 网址:www.longone.com.cn 渤海证券股 份有限公 司 注册地址: 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写字楼 101 室 办公地址: 天津市南 开区宾水 西道 8 号 法定代表人 :王春峰 电话:022-28451861 传真:022-28451892 联系人:王 兆权 网址:www.ewww.com.cn 客服电话:400-651-5988 中国中投证 券有限责 任公司 注册地址: 深圳市福 田区益田 路与福中 路交 界处荣超商 务中心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址 : 深圳市 福田区益 田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代表人 :龙增来 联系人:刘 毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电话:4006008008 ,95532 国金证券股 份有限公 司 注册地址: 成都市青 羊区东城 根上街 95 号 办公地址: 成都市青 羊区东城 根上街 95 号 法定代表人 :冉云 电话:028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 联系人:刘 婧漪、贾 鹏 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 国都证券股 份有限公 司 注册地址: 北京市东 城区东直 门南大街 3 号 国华投资大 厦 9 层 10 层 法定代表人 :常喆 电话:010-84183333 传真:010-84183311 联系人:黄 静 客服电话:400-818-8118 网址:http://www.guodu.com 大同证券有 限责任公 司 注册地址 : 大同市 城区迎宾 街 15 号 桐城中央招商 中证 大宗 商品 股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 16 21 层 办公地址: 山西省太 原市长治 路 111 号山西 世贸中心 A 座 F12 、F13 法定代表人 :董祥 联系人:薛 津 联系电话:0351-4130322 传真:0351-4130322 客服电话:4007121212 网址:www.dtsbc.com.cn 新时代证券 股份有限 公司 注册地址 : 北京市 海淀区北 三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址 : 北京市 海淀区北 三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 :刘汝军 联系人:田 芳芳 电话:010-83561146 传真:010-83561094 客服电话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn 第一创业证 券股份有 限公司 注册地址: 广 东省深圳 市福田区 福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址: 广 东省深圳 市福田区 福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼 法定代表人 :刘学民 地址:深圳 市福田区 福华一路 115 号投行 大 厦 18 层 联系人:李 晓伟 电话:0755-23838076 传真:0755-25838701 网址:www.fcsc.cn 客服电话:4008881888 中国国际金 融有限公 司 注册地址: 北京市建 国门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址: 北京市建 国门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人 :金立群 联系人:蔡 宇洲 电话:010-65051166 传真:010-65051166 网址:www.cicc.com.cn 客服电话:4009101166 中国民族证 券有限责 任公司 注册地址 : 北京市 朝阳区北 四环中 路 27 号院 5 号楼 办公地址 : 北京市 朝阳区北 四环中 路 27 号盘招商 中证 大宗 商品 股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 17 古大观 A 座 40F-43F 法定代表人 :赵大建 电话:59355941 传真:56437030 联系人:李 微 客户服务电 话:4008895618 网址:www.e5618.com 中信期货有 限公司 注册地址: 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓越时代 广场 (二 期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址: 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓越时代 广场 (二 期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人 :张皓 联系人:韩 钰 电话:010-60833754 传真:010-57762999 公司网址:www.citicsf.com 客服电话:400-990-8826 东海期货有 限责任公 司 注册地址 : 上海市 浦东新区 东方路 1928 号东 海证券大厦 8 楼 办公地址 : 上海市 浦东新区 东方路 1928 号东 海证券大厦 8 楼 法定代表人 :陈太康 联系人:李 天雨 电话:021-68757102/13681957646 传真:无 网址:www.qh168.com.cn 客服电话:95531/4008888588 上海云湾投 资管理有 限公司 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区新 金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址: 上海市浦 东新区锦 康路 308 号陆 家嘴世纪金 融广场 6 号楼 6 层 法定代表人 :戴新装 电话:021-20538888 传真:021-20539999 联系人:范 泽杰 统一客服电 话:400-820-1515 公司网站地 址:www.zhengtongfunds.com 上海长量基 金销售投 资顾问有 限公司 注册地址: 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人 :张跃伟 电话:400-820-2899 传真:021-58787698 招商 中证 大宗 商品 股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 18 联系人:敖 玲 深圳众禄金 融控股股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市 罗湖区深 南东路 5047 号发 展银行大厦 25 楼 I 、J 单元 法定代表人 :薛峰 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 联系人:童 彩平 蚂蚁(杭州 )基金销 售有限公 司 注册地址 : 杭州市 余杭区仓 前街道海 曙路东 2 号 法定代表人 :陈柏青 电话:0571-28829790 传真:0571-26698533 联系人:韩 松志 北京展恒基 金销售有 限公司 注册地址: 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号 法定代表人 :闫振杰 电话:010-62020088 传真:010-62020088-8802 联系人:周 文婕 诺亚正行( 上海)基 金销售投 资顾问有 限公 司 注册地址: 上海市金 山区廊下 镇漕廊公 路 7650 号 205 室 法定代表人 :汪静波 电话:400-821-5399 传真: (021 )38509777 联系人:李 娟 上海好买基 金销售有 限公司 注册地址 : 上海市 虹口区场 中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人 :杨文斌 电话: (021 )58870011 传真: (021 )68596916 联系人:张 茹 上海天天基 金销售有 限公司 注册地址: 上海市徐 汇区龙田 路 190 号 2 号 楼 2 层 法定代表人 :其实 电话:400-1818-188 传真:021-64385308 联系人:潘 世友 招商 中证 大宗 商品 股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 19 和讯信息科 技有限公 司 注册地址 : 北京市 朝阳区朝 外大街 22 号泛利 大厦 10 层 法定代表人 :王莉 电话:400-9200-022 传真:0755-82029055 联系人:吴 阿婷 浙江同花顺 基金销售 有限公司 注册地址: 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂 大厦 903 室 法定代表人 :凌顺平 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 联系人:刘 宁 上海陆金所 资产管理 有限公司 注册地址: 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人 :郭坚 电话:021-20665952 传真:021-22066653 联系人:宁 博宇 上海联泰资 产管理有 限公司 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易区富 特北 路 277 号 3 层 310 室 法定代表人 :燕斌 电话:400-046-6788 传真:021-52975270 联系人:凌 秋艳 北京乐融多 源投资咨 询有限公 司 注册地址: 北京市朝 阳区西大 望路 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招商 中证 大宗 商品 股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 21 网址:www.fengfd.com 上海中正达 广投资管 理有限公 司 注册地址: 上海市徐 汇区龙腾 大道 2815 号 302 室 法定代表人 :黄欣 电话:400-6767-523 联系人:戴 珉微





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法定代表人 :弭洪军 电话:400-876-5716 联系人:茅 旦青


网址:www.cmiwm.com 北京肯特瑞 财富投资 管理有限 公司 注册地址: 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人 :江卉 电话:01089189288 联系人:徐 伯宇 网址: http://kenterui.jd.com/ 通华财富( 上海) 基金销售 有限公司 注册地址: 上海市浦 东新区陆 家嘴世纪 金融 广场杨高南 路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人 :兰奇


电话:95156 转 5 联系人:陈 益萍 网址: www.tonghuafund.com 基 金管 理人可 根据 有关 法律法 规规 定,选 择其 他符 合要 求的 机构代 理销 售本 基金, 并 及时公告。 3.1.2 场内 销售机构 本基金的场 内销售机 构为具有 基金代销 资格的深 圳证 券交易所会 员单位 (具体 名单可在 深圳证券交 易所网站 查询)。 3.2 注册登记 机构 名称:中国 证券登记 结算有限 责任公司 住所:北京 市西城区 太平桥大 街 17 号 招商 中证 大宗 商品 股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 22 办公地址: 北京市西 城区太平 桥大街 17 号 法定代表人 :周明 电话:(010 )59378888 传真:(010 )59378907 联系人:朱 立元 3.3 律师事务 所和经办律 师 名称:北京 市高朋律 师事务所 注册地址: 北京市朝 阳区东三 环北路 2 号南银大 厦 28 层 法定代表人 :王磊 电话:(010 )59241188 传真:(010 )59241199 经办律师: 王明涛、 李勃 联系人:王 明涛 3.4 会计师事 务所和经办 注册会计师 名称:毕马 威华振会 计师事务 所(特殊 普通合伙 ) 注册地址: 北京市东 长安街 1 号东方广 场东二办 公楼 八层 法定代表人 :邹俊 电话:0755-2547 1000 传真:0755-8266 8930 经办注册会 计师:程 海良、吴 钟鸣 联系人:蔡 正轩 §4 基金 名称 招商中证大 宗商品股 票指数证 券投资基 金(LOF) §5 基金 类型 股票型证券 投资基金 §6 投资 目标 招商 中证 大宗 商品 股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 23 本 基金 进行被 动式 指数 化投资 ,通 过严格 的投 资纪 律约 束和 数量化 的风 险管 理手段 , 实 现对 标的指 数的有 效跟 踪,获 得与标 的指 数收益 相似 的回 报。本 基金的 投资 目标是 保持 基 金 净 值 收 益 率 与 业 绩 基 准 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过 0.35% , 年 跟 踪 误 差 不 超 过 4% 。 §7 投资 范围 本 基金 投资于 具有 良好 流动性 的金 融工具 ,包 括中 证大 宗商 品股指 数的 成份 股、备 选 成份股、新 股 (含首次 公开发行 和增发) 、 股指期货 、债券、债 券回购等 固定收益 投资品种 以及法律法 规或中国 证监会允 许本基金 投资的其 他金 融工具 (但须符 合中国证 监会的相 关规 定) 。本基金投 资于股票 的资产不 低于基 金资产的 90% ,投资于中 证大宗商 品股票指 数成份 股 和备 选成份 股的 资产不 低于 股票资 产的 90% ;现金或 者到 期日在 一年 以内的 政府 债券 的 投资比例不 低于基金 资产净值 的 5%。 如 法律 法规或 中国 证监 会以后 允许 基金投 资其 他金 融工 具, 基金管 理人 在履 行适当 程 序后,可以 将其纳入 投资范围 。 §8 投资 策略 本 基金 以中证 大宗 商品 股票指 数为 标的指 数, 采用 完全 复制 法,按 照标 的指 数成份 股 组 成及 其权重 构建基 金股 票投资 组合, 进行 被动式 指数 化投 资。股 票投资 组合 的构建 主要 按 照标 的指数 的成份 股组 成及其 权重来 拟合 复制标 的指 数, 并根据 标的指 数成 份股及 其权 重 的变 动而进 行相应 调整 ,以复 制和跟 踪标 的指数 。本 基金 的投资 目标是 保持 基金净 值收 益率与业绩 基准日均 跟踪偏离 度的绝对 值不超过0.35% ,年跟踪误 差不超 过 4%。 当 预期 成份股 发生 调整 ,成份 股发 生配股 、增 发、 分红 等行 为,以 及因 基金 的申购 和 赎 回对 本基金 跟踪标 的指 数的效 果可能 带来 影响, 或因 某些 特殊情 况导致 流动 性不足 ,导 致 无 法 有 效 复 制 和 跟 踪 标 的 指 数 时 , 基 金 管 理 人 可 以 对 投 资 组 合 管 理 进 行 适 当 变 通 和 调 整,力求降 低跟踪误 差。 基 金管 理人将 对成 份股 的流动 性进 行分析 ,如 发现 流动 性欠 佳的个 股将 可能 采用合 理 方法寻求替 代。基 金 管理人运 用以下策 略构造替 代股 组合: (1)基本面替代 :按照与被 替代股票所 属行业,基 本面及规模相似 的原则,选 取一揽 子标的指数 成份股票 作为替代 股备选库 ; (2) 相关性检 验:计算 备选库中 各股票与 被替代股 票 日收益率的 相关系数 并 选取与 被 替 代股 票相关 性较高 的股 票组成 模拟组 合, 以组合 与被 替代 股票的 日收益 率序 列的相 关系 数最大化为 优化目标 ,求解组 合中替代 股票的权 重, 并构建替代 股组合。 招商 中证 大宗 商品 股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 24 本 基金 管理人 每日 跟踪 基金组 合与 标的指 数表 现的 偏离 度, 每月末 、季 度末 定期分 析 基 金的 实际组 合与标 的指 数表现 的累计 偏离 度、跟 踪误 差变 化情况 及其原 因, 并优化 跟踪 偏离度管理 方案。 本 基金 管理人 可运 用股 指期货 ,以 提高投 资效 率更 好地 达到 本基金 的投 资目 标。本 基 金 在股 指期货 投资中 将根 据风险 管理的 原则 ,以套 期保 值为 目的, 在风险 可控 的前提 下, 参 与股 指期货 的投资 ,以 改善组 合的风 险收 益特性 。本 基金 主要通 过对现 货和 期货市 场运 行 趋势 的研究 ,结合 股指 期货定 价模型 寻求 其合理 估值 水平 ,采用 流动性 好、 交易活 跃的 期 货合 约,达 到有效 跟踪 标的指 数的目 的。 此外, 本基 金还 将运用 股指期 货来 对冲特 殊情 况 下的 流动性 风险以 进行 有效的 现金管 理, 如预期 大额 申购 赎回、 大量分 红等 ,以及 对冲 因其他原因 导致无 法 有效跟踪 标的指数 的风险。 §9 投资 决策 流 程 本 基金 管理人 实行 投资 决策委 员会 领导下 的基 金经 理团 队制 。投资 决策 委员 负责制 定 基 金投 资方面 的整体 投资 计划与 投资原 则; 决定有 关标 的指 数重大 调整应 对决 策、其 他重 大组合调整决策 以及重大的 单项投资决 策;基金经 理 根据投资决策委 员会的决策, 负责投资 组合的构建 、调整和 日常管理 等工作。 1 、投 资决 策委员 会依据 相关 研究分 析报 告, 定期召 开或 遇重 大事项 时召 开投资 决策 会 议,决策相关 事项。基 金经理根 据投资决 策委员 会的 决议,进行基 金投资管 理的日常 决策。 2、基金经理 依据指数 编制单位 公布的指 数 成份 股名 单及权重, 进行投资 组合构建 ; 3、基金经理及风 险管理部定 期对投资组 合的偏离度 和跟踪误差进行 跟踪和评估 ,并对 风险隐患提 出预警; 4、基金经理根据 指数成份股 或权重变化 情况、基金 申购赎回情况、 指数成份股 派息情 况等,适时 进行投资 组合调整 ; 在 投资 决策过 程中 ,风 险管理 部负 责对各 决策 环节 的事 前及 事后风 险、 操作 风险等 投 资 风险 进行监 控,并 在整 个投资 流程完 成后 ,对投 资风 险及 绩效做 出评估 ,提 供给投 资决 策委员会、 投资总监 、基金经 理等相关 人员,以 供决 策参考。 §10 业 绩比 较基 准 1、标的指数 本基金股票 资产的标 的指数为 中 证大宗 商品股票 指数 。 如 果指 数编制 单位 变更 或停止 中证 大宗商 品股 票指 数的 编制 、发布 或授 权, 或中证 大 宗 商品 股票指 数由其 他指 数替代 、或由 于指 数编制 方法 的重 大变更 等事项 导致 中证大 宗商招商 中证 大宗 商品 股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 25 品 股票 指数不 宜继续 作为 标的指 数,或 证券 市场有 其他 代表 性更强 、更适 合投 资的指 数推 出 ,基 金管理 人认为 有必 要作相 应调整 时, 本基金 管理 人可 以依据 维护投 资者 合法权 益的 原 则, 在履行 适当程 序后 变更本 基金的 标的 指数、 业绩 比较 基准和 基金名 称。 其中, 若变 更 标的 指数涉 及本基 金投 资范围 或投资 策略 的实质 性变 更, 则基金 管理人 应就 变更标 的指 数 召开 基金份 额持有 人大 会, 并 报中国 证监 会备案 且在 指定 媒体公 告。若 变更 标的指 数对 基 金投 资范围 和投资 策略 无实质 性影响 (包 括但不 限于 指数 编制单 位变更 、指 数更名 等事 项) ,则无需召 开基金份 额持有人 大会,基 金管理人 应与基金托 管人协商 一致后, 报中国证 监会备案并 及时公告 。 2、业绩比较 基准 本 基金 业绩比 较基 准: 中证大 宗商 品股票 指数 收益 率×95% +商业 银行 活期 存款利 率 (税后)×5% 如 果今 后法律 法规 发生 变化, 或者 有更权 威的 、更 能为 市场 普遍接 受的 业绩 比较基 准 推 出, 或者是 市场上 出现 更加适 合用于 本基 金的业 绩基 准的 股票指 数时, 本基 金可以 在与 本 基金 托管人 协商同 意后 变更业 绩比较 基准 并及时 公告 。本 基金由 于上述 原因 变更标 的指 数和业绩比 较基准, 基金管理 人应于变 更前在中 国证 监会指定的 媒体上公 告。 §11 风 险收 益特 征 本 基金 为股票 型基 金, 具有较 高风 险、较 高预 期收 益的 特征 。从本 基金 所分 离的两 类 基金份额来看, 招商中证商 品 A 份额具 有低风险、 收益相对稳定的 特征;招商 中证商品 B 份额具有高 风险、高 预期收益 的特征。 §12 投 资组 合报 告 招 商中 证商品 指数 基金 管理人 -招 商基金 管理 有限 公司 的董 事会及 董事 保证 本报告 所 载 资料 不存在 虚假记 载、 误导性 陈述或 重大 遗漏, 并对 其内 容的真 实性、 准确 性和完 整性 承担个别及 连带责任 。 本投资组合 报告所载 数据截至2017 年 9 月 30 日 ,来 源于 《 招商中证 大宗商品 股票指数 证券投资基 金(LOF)2017 年第 3 季度 报告》。 1 报告 期末基金资产 组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例 (%) 1 权益投资 71,882,717.71 91.72 其中:股票 71,882,717.71 91.72 2 基金投资 - - 招商 中证 大宗 商品 股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 26 3 固定收益投 资 - - 其中:债券 - - 资产支持证 券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品 投资 - - 6 买入返售金 融资产 - - 其中:买断 式回购的 买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和 结算备付 金合计 6,285,933.52 8.02 8 其他资产 207,377.87 0.26 9 合计 78,376,029.10 100.00


2 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合 2.1 报告 期末指数投资 按行业分类 的境内股票 投资组合 代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例(%) A 农、林、牧 、渔业 6,638,956.60 8.67 B 采矿业 21,195,072.90 27.68 C 制造业 40,135,898.68 52.42 D 电力、热力 、燃气及 水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售 业 1,805,628.03 2.36 G 交通运输、 仓储和邮 政业 - - H 住宿和餐饮 业 - - I 信息传输、 软件和信 息技 术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务 服务业 - - M 科学研究和 技术服务 业 - - N 水利、环境 和公共设 施管 理业 - - O 居民服务、 修理和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会 工作 - - R 文化、体育 和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 69,775,556.21 91.13


招商 中证 大宗 商品 股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 27 2.2 报告 期末积极投资 按行业分类 的境内股票 投资组合 代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例(%) A 农、林、牧 、渔业 64,533.00 0.08 B 采掘业 1,710,037.50 2.23 C 制造业 332,591.00 0.43 D 电力、热力 、燃气及 水 生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售 业 - - G 交通运输、 仓储和邮 政 业 - - H 住宿和餐饮 业 - - I 信息传输、 软件和信 息 技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务 服务业 - - M 科学研究和 技术服务 业 - - N 水利、环境 和公共设 施 管理业 - - O 居民服务、 修理和其 他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会 工作 - - R 文化、体育 和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,107,161.50 2.75


2.3 报告 期末按行业分 类的港 股通 投资股票投 资组合 本基金本报 告期末未 持有港股 通投资股 票。 3 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细 3.1 报告 期末指数投资 按公允价值 占基金资产 净值比例 大小排序的前 十名股票 投资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 (元) 占基金资产 净值 比例(%) 1 600673 东阳光科 387,179 2,822,534.91 3.69 2 600277 亿利洁能 270,209 1,869,846.28 2.44 3 601088 中国神华 87,823 1,839,013.62 2.40 4 002505 大康农业 563,500 1,752,485.00 2.29 5 600516 方大炭素 49,531 1,513,172.05 1.98 招商 中证 大宗 商品 股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 28 6 000592 平潭发展 233,032 1,339,934.00 1.75 7 002460 赣锋锂业 13,455 1,174,621.50 1.53 8 000792 盐湖股份 57,008 1,078,591.36 1.41 9 601600 中国铝业 125,555 1,015,739.95 1.33 10 002340 格林美 115,821 1,003,009.86 1.31


3.2 报告 期末积极投资 按公允价值 占基金资产 净值比例 大小排序的前 五名股票 投资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 (元 ) 占基金资产 净 值比例(% ) 1 000693 *ST 华泽 128,675 1,608,437.50 2.10 2 603799 华友钴业 2,400 219,528.00 0.29 3 600596 新安股份 9,100 105,833.00 0.14 4 601020 华钰矿业 4,000 101,600.00 0.13 5 002477 雏鹰农牧 14,700 64,533.00 0.08


4 报告 期末按债券品 种分类的债 券投资组合


本基金本报 告期末未 持有债券 。


5 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名债券 投资明细 本基金本报 告期末未 持有债券 。 6 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名资产 支持证券投 资明 细 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。





7 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名贵金 属投资明细 本基金本报 告期末未 持有贵金 属。 8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名权证 投资明细 本基金本报 告期末未 持有权证 。 9 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明 9.1 报告 期末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细 本基金本报 告期末未 持有股指 期货合约 。 9.2 本基 金投资股指期 货的投资政 策 本基金管理 人可运用 股指期货, 以提高投 资效率更 好 地达到本基 金的投资 目标。 本基 金 在股指期货 投资中将 根据风险 管理的原 则, 以套期保 值为目的, 在风 险可控的 前提下, 参与招商 中证 大宗 商品 股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 29 股指期货的 投资,以 改善组合 的风险收 益特性。 本基金主要 通过对现 货和期货 市场运行 趋势的研 究, 结合股指期 货定价模 型寻求其 合理 估值水平, 采 用流动性 好、 交易 活跃的期 货合约, 达 到有效跟踪 标的指数 的目的。 此外, 本 基金还将运 用股指期 货来对冲 诸如预期 大额申购 赎回 、 大量分红等特 殊情况下 的流动性 风险 以进行有效 的现金管 理,以及 对冲因其 他原因导 致无 法有效跟踪 标的指数 的风险。 10 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明 10.1 本期 国债期货投资 政策 根据本基金 合同规定 ,本基金 不参与国 债期货交 易。 10.2 报告 期末本基金投 资的国债期 货持仓和损 益明细 本基金本报 告期末未 持有国债 期货合约 。 10.3 本期 国债期货投资 评价 根据本基金 合同规定 ,本基金 不参与国 债期货交 易。 11 投资 组合报告附注 11.1





报告期内基 金投资的 前十名证 券除*ST 华 泽(证券 代 码 000693 ) 、 赣锋锂业 (证券代 码 002460 ) 、盐 湖股份( 证券代 码 000792 )外其他 证券 的发行主体 未有被监 管部门立 案调查, 不存在报告 编制日前 一年内受 到公开谴 责、处罚 的情 形。 1、*ST 华泽 (证券代 码 000693 ) 该证券发行 人于 2017 年 7 月25 日发布公 告称,因 未 及时披露公 司重大事 件,重大事 项 未履行审议 程序,被 中国证监 会地方监 管机构采 取警 示措施。 该证券发行 人于 2017 年 7 月7 日发布公告 称,因未 及时披露公 司重大事 件、信息 披露 虚假或严重 误导性陈 述、 未依 法履行职 责, 被中国 证 监会采取罚 款、 警示、 市场禁入 、 责令 改正措施。 该证券发行 人于 2016 年 11 月15 日发布 公告称, 因 违 规提供担保 及财务资 助,重大事 项 未履行审议 程序,被 中国证监 会地方监 管机构采 取责 令改正措施 。 对上述证券 的投资决 策程序的 说明: 本基金 投资上述 证券的投资 决策程序 符合相关 法律 法规和公司 制度的要 求。 2、赣锋锂业 (证券代 码 002460 ) 该证券发行 人于 2017 年 7 月8 日发布公告 称,因未 及时披露公 司重大事 件、业绩 预测 结果不准确 或不及时 、重大事 项未履行 审议程序 ,被 深圳证券交 易所采取 责令改正 措施。 招商 中证 大宗 商品 股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 30 该证券发行 人于 2017 年 4 月 23 日发布 公告称, 因 违 规经营, 被质 量技术监 督局采取 罚 款、责令改 正措施。 3、盐湖股份 (证券代 码 000792 ) 该证券发行 人于2016 年12 月17 日发布公 告称, 因违 规使用募集 资金,未依 法履行 职 责, 被中国证监 会地方监 管机构采 取责令改 正措施。 该证券发行 人于 2016 年 12 月6 日发布 公告称, 因违 规使用募集 资金,未依 法履行职 责, 被中国证监 会地方监 管机构采 取责令改 正措施。 对上述两只 证券的投 资决策程 序的说明 :本基金 为指 数型基金, 因复制指 数被动持 有, 上述证券的 投资决策 程序符合 相关法律 法规和公 司制 度的要求。 11.2


报告期内, 本基金不 存在投资 的前十名 股票超出 基金 合同规定的 备选股票 库的情形 。 11.3 其他 资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 52,400.59 2 应收证券清 算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 7,121.16 5 应收申购款 131,715.88 6 其他应收款 - 7 待摊费用 16,140.24 8 其他 - 9 合计 207,377.87 11.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细 本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。


11.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明 11.6 报告 期末指数投资 前十名股票 中存在流通 受限情况 的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部 分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 流通受限情 况说 明 1 600673 东阳光科 2,822,534.91 3.69 重大事项 2 000592 平潭发展 1,339,934.00 1.75 重大事项 3 601600 中国铝业 1,015,739.95 1.33 重大事项


招商 中证 大宗 商品 股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 31 11.7 报告 期末积极投资 前五名股票 中存在流通 受限情况 的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部 分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 流通受限情 况说 明 1 000693 *ST 华泽 1,608,437.50 2.10 重大事项 §13 基 金的 业绩 基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产, 但 投资者 购买本基金 并不等于 将资金作 为存款存 放在银行 或存 款类金融机 构, 本 基金管 理人 不保 证基 金一定盈利, 也不保证 最低收益 。 基金的 过往业绩 并 不代表其未 来表现。 投 资有风险 , 投资 者在 做出投 资决策前 应仔细阅 读本基金 的招募说 明书 。 本基金合同 生效以来 的投资业 绩及与同 期基准的 比较 如下表所示 : 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2012.06.28-2012.12.31 -2.50% 1.39% -4.86% 1.56% 2.36% -0.17% 2013.01.01-2013.12.31 -20.23% 1.43% -19.83% 1.44% -0.40% -0.01% 2014.01.01-2014.12.31 25.77% 1.23% 28.64% 1.24% -2.87% -0.01% 2015.01.01-2015.12.31 20.89% 2.99% 18.60% 2.66% 2.29% 0.33% 2016.01.01-2016.12.31 -0.87% 1.91% -2.90% 1.87% 2.03% 0.04% 2017.01.01-2017.06.30 2.16% 0.90% -1.38% 0.91% 3.54% -0.01% 2017.01.01-2017.09.30 20.22% 1.12% 17.99% 1.16% 2.23% -0.04% 自基金成立 起至 2017.09.30 40.94% 1.85% 33.34% 1.76% 7.60% 0.09% 注:本基金 合同生效 日为 2012 年 6 月 28 日 。 §14 基 金的 费用 与税 收 14.1 基金费 用的种类 1、基金管理 人的管理 费; 招商 中证 大宗 商品 股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 32 2、基金托管 人的托管 费; 3、基金的指 数使用费 ; 4、基金上市 费用; 5、基金合同 生效后与 基金相关 的信息披 露费用 ; 6、基金合同 生效后与 基金相关 的会计师 费、律 师费 和诉讼费; 7、基金份额 持有人大 会费用; 8、基金的证 券交易费 用; 9、基金的银 行汇划费 用; 10 、按照国 家有关规 定和基金 合同约定 ,可以在 基金 财产中列支 的其他费 用。 本基金终止 清算时所 发生费用 ,按实际 支出额从 基金 财产中扣除 。 14.2 基金费 用计提方法 、计提标准和 支付方式 1、基金管理 人的管理 费 本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1%年费 率计 提。管理费 的计算方 法如下: H=E ×1%÷ 当年天数 H 为每日应计 提的基 金管理费 E 为前一日的 基金资 产净值 基 金管 理费每 日计 算, 逐日累 计至 每月月 末, 按月 支付 ,由 基金管 理人 向基 金托管 人 发送基金管理费 划款指令, 基金托管人 复核后于次 月 前 2 个工作日 内从基金财产 中一次性 支付给基金 管理人。 若遇法定 节假日、 公休假等,支 付日期顺延 。 2、基金托管 人的基金 托管费 本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值的 0.22% 的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法 如 下: H=E ×0.22% ÷当年天 数 H 为每日应计 提的基 金托管费 E 为前一日的 基金资 产净值 基 金托 管费每 日计 算, 逐日累 计至 每月月 末, 按月 支付 ,由 基金管 理人 向基 金托管 人 发送基金托管费 划款指令, 基金托管人 复核后于次 月 前 2 个工作日 内从基金财产 中一次性 支取。若遇 法定节假 日、公休 日等,支付 日期顺 延。 3、基金的指 数使用费 本 基金 作为指 数基 金, 需根据 与中 证指数 有限 公司 签署 的指 数使用 许可 协议 的约定 向 中 证指 数有限 公司支 付指 数使用 费。通 常情 况下, 指数 使用 费按照 前一日 基金 资产净 值的招商 中证 大宗 商品 股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 33 0.02% 的年费 率进行计 提,且收 取下限为 每季人 民币 5 万元(即不足 5 万元 部分按照 5 万元 收取 )。 计算方法如 下: H=E ×0.02% ÷当年天 数 H 为每日应计 提的标 的指数使 用费 E 为前一日的 基金资 产净值 指 数使 用费每 日计 算, 逐日累 计, 每季支 付一 次, 由基 金管 理人向 基金 托管 人发送 指 数使用费划 付指令, 经基金托 管人复核 后,于每年1 月、4 月、7 月、10 月的前十 个工作日 内从基金财 产中一次 性支付给 中证指数 有限公司 上一 季度的指数 使用费。 4、基金份额 转换后基 金的费用 本 基金 基金合 同生 效满 五年后 ,即 分级运 作期 届满 ,本 基金 直接转 换为 上市 开放式 基 金(LOF ), 基金名称 变更为“ 招商中证 大宗商 品股 票指数证券 投资基金 (LOF)” 。 基 金份 额转 换后 ,本 基金的 管理 费按 前一 日基 金资产净 值的 0.75% 年费 率计 提。管 理 费的计算方 法不变。 基 金份 额转 换后 ,本 基金的 托管 费按 前一 日基 金资产净 值的 0.15% 的年 费率 计提。 托 管费的计算 方法不变 。 5、上述“14.1 基金费 用的种类 ”中第4 -10 项费用 ,根据有关 法规及相 应协议规 定, 按费用实际 支出金额 列入当期 费用,由 基金托管 人从 基金财产中 支付。 14.3 不 列入 基金费用的 项目 1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的 损失; 2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用; 3、基金合同生效 前的相关费 用,包括但 不限于验资 费、会计师和律 师费、信息 披露费 用等费用; 4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。 14.4 基金管 理费和基金 托管费的调整 基 金管 理人和 基金 托管 人协商 一致 后,可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率、基 金 托管费率、 基金销售 费率等相 关费率。 调 高基 金管理 费率 、基 金托管 费率 或基 金 销售 费率 等费 率, 须召开 基金 份额 持有人 大 会 审议 ;调低 基金管 理费 率、基 金托管 费率 或基金 销售 费率 等费率 ,无须 召开 基金份 额持 有人大会。 招商 中证 大宗 商品 股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 34 基金管理人 必须最迟 于新的费 率实施日 前 2 日在 至少 一种指定媒 体上公告 。 14.5 税收 本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体, 依照国家 法律 法规的规定 履行纳税 义务。 14.6 与基金 销售有关的 费用 招商中证商 品份额的 申购费用 由基金申 购人承担 ,并 应在投资者 申购基金 份额时收 取, 不列入基金 财产,主 要用于本 基金的市 场推广、 销售 、注册登记 等各项费 用。 1、招商中证 商品份额 的申购费 率 (1)招商中 证商 品份 额的场外 申购费率 根据申 购金 额设定如下 : 申购金额(M ) 申购费率 M <100 万 1.2% 100 万≤M <500 万 0.7% 500 万≤M <1000 万 0.2% M ≥1000 万 每笔 1000 元 (2)招商中 证商品份 额的场内 申购费率 由基金 代销 机构比照场 外申购费 率执行。 2、招商中证 商品份额 的赎回费 率 (1)招商中证商 品份额的场 外赎回费率 按基金份额 持有人持有该部 分基金份额 的时间 分段设定如 下: 持有期限 赎回费率 N <1 年 0.5% 1 年≤N <2 年 0.25% N ≥2 年 0% (2)招商中 证商品份 额的场内 赎回费率 为固定 0.5% 。 招商中证商 品份额的 赎回费用 由基金赎 回人承担, 在 投资者赎回 基金份额 时收取。 扣 除 赎回手续费 后的余额 归基金财 产,赎回 费归入基 金财 产的部分不 低于赎回 费总额的 25% 。 基金管理人 可以根据 基金合同 的相关约 定调整费 率或 收费方式, 基金 管理人最 迟应于新 的费率或收 费方式实 施日前在 至少一种 指定媒体 及基 金管理人网 站公告。 对特定交易方式 (如网上交 易、电话交 易等) ,基金 管理人履行适当 程序后可以 调低基 金申购费率 和基金赎 回费率。 基 金管 理人可 以在 不违 背法律 法规 规定及 基金 合同 约定 的情 形下根 据市 场情 况制定 基招商 中证 大宗 商品 股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 35 金促销计划, 针 对投资者 定期或不 定期地开 展基金促 销活动。 在基金 促销活动 期间, 按相关 监 管部 门要求 履行相 关手 续后基 金管理 人可 以适当 调低 招商 中证商 品份额 的申 购费率 和基 金赎回费率 。 基金管理人 可以针对 特定投资 人 (如养老金 客户等) 开展费率优 惠活动, 届时 将提前公 告。 §15 对 招募 说明 书更 新 部分 的说 明 本招募说明 书依据 《中华 人民共和 国证券投 资基金法 》 、 《公开募集证券 投资基金 运作 管理办法》 、 《证券投 资基金销 售管理办 法》 、 《 证 券投资基金 信息披露 管理办法 》 及其它 有关法律法 规的要求 ,对本基 金管理人 于2017 年8 月10 日刊登 的本基金 招募说明 书进行了 更 新, 并根据 本基金 管理 人在前 次招募 说明 书刊登 后本 基金 的投资 经营活 动进 行了内 容补 充和数据更 新。 本次主要更 新的内容 如下: 1、更新了 “ 重要提示 ” 。 2、在 “基金 管理人 ” 部分,更 新了 “ 基 金管理 人概 况 ”,更新了 “ 主要人 员情况 ” 。 3 、在 “基 金托管 人 ” 部分 ,更新 了 “ 主要人 员情 况 ”, 更新 了 “ 基 金托 管业务 经营 情 况 ”,更新了 “ 基金托 管人对基 金管理人 运作基 金进 行监督的方 法和程序 ”。 4、在 “相关 服务机构 ” 部分, 更新了 “ 基金份 额销 售机构 ”。 5、在 “基金 的投资 ” 部分,更 新了 “ 基 金投资 组合 报 告”。 6、更新了 “ 基金的业 绩 ”。 7、在 “基金 托管协议 的内容摘 要 ”部分 ,更新 了 “ 托管协议当 事人 ”。 8、更新了 “ 其他应披 露事项 ” 。 招商基金管 理有限公 司 2018 年 2 月 9 日