泰康安惠纯债债券：更新招募说明书摘要（2018年第1次）查看PDF公告
泰 康 资产 管 理 有限责任公司
泰康安惠纯债债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2018 年第 1 次更新)
基 金 管理 人 ： 泰 康 资产 管 理有 限 责任 公 司
基 金 托管 人 ： 交 通 银行 股 份有 限 公司
5-2
重 要提 示
本 基金 募集申 请已 于 2016 年 7 月 12 日获 中国 证监 会证监 许可 『2016』 1557
号文 准 予募集 注册 。 基金 合同 于 2016 年 12 月 26 日正 式生 效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册， 并不表明其对本基金的 投资
价值 、 市场前景和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险， 投资者认购 （或申购） 基金份额时应认真阅读 基金合同和 本招
募说明书 等信息披露文件 ， 全面认识本基金产品的风险收益特征， 应充分考虑投
资者自身的风险承受能力， 并对认购 （或申购 ） 基金的意愿、 时机、 数量等投资
行为作出独立决策 ， 自主判断基金的投资价值 ， 自主做出投资决策， 自行承担投
资风险 。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资者作出投
资决策 后，基 金运 营状 况与基 金净值 变化 导致 的投资 风险， 由投 资者 自行负 担。
投资本基金可能遇到的风险包括： 证券市场整体环境引发的系统性风险， 个别证
券特有的非系统性风险， 大量赎回或暴跌导致的流动性风险， 基金投资过程中产
生的操作风险， 因交收违约和投资债券引发的信用 风险， 基金投资对象与投资策
略引致的特有风险，等等。
本基金可投资中小企业私募债券， 该券种具有较高的流动性风险和信用风险。
中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、 经营
历史短、 业绩不稳定、 内部治理规范性不够、 信息透明度低等因素导致其不能履
行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性， 从而使基金投资
收益下降。 基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险， 但不能完全规避。 流
动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制， 存在
变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的 可能性。
本基金为债券型基金， 属于较低风险/ 收益 品 种 ， 预期风 险 与 预 期 收 益 高 于
货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
本基金管理人承诺依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金初始面值 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初5-3
始面值，本基金投资者有可能出现亏损。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金
管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。
基金投资人欲了解本基金详情，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书已经本基金托管人 交通银行股份有限公司 复核， 所载内容
截止日为 2017 年 12 月 25 日，有关财务数 据和净值表现截止日为 2017 年 9 月
30 日。财务数据未经审计。
一 、基 金管 理人
（一）基金管理人概况
名称：泰康资产管理有限责任公司
成立日期：2006 年 2 月 21 日
住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 828-838 号 26F07、F08 室
办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 5 层
批准设立机关及批准设立文号：中国保监会保监发改[2006]69 号
基金管理资格批准机关及批准文号：中国证监会证监许可[2015]218 号
法定代表人：段国圣
组织形式：有限责任公司（国内合资）
注册资本：10 亿元人民币
联系电话：010-57691999
联系人：何纬
股权结构：泰康保 险集 团股份有限公司 占 公司 注册资本的 99.41% ； 中诚信
托有限责任公司占公司注册资本的 0.59% 。
（二）基金管理人主要人员情况
1、董事会成员 5-4
陈东升先生： 董事长、 董事会提名薪酬委员会委员， 经济学博士， 现任泰康
保险集团股份有限公司董事长兼首席执行官， 泰康人寿保险有限责任公司董事长，
中国精算师协会会长， 亚布力中国企业家论坛理事长， 楚商联合会会长， 是中国
嘉德国际拍卖有限公司和泰康人寿保险股份有限公司的创始人。 陈东升先生曾任
对外贸 易合作 部国 际贸 易研究 所助理 研究 员， 国务院 发展研 究中 心《 管理世 界》
杂志社常务副总编，开创了中国 500 强企业评 比的先河，被 《财富》 （中文版）
评选为“2004 年度中国商人” 。
任道德先生： 副董事长， 统计学学士， 现任泰康 保险集团股份有限公司董事、
弘泰恒业投资有限责任公司董事长。 任道德先生曾任职于中国人民银行和交通银
行， 曾任泰康人寿保险股份有限公司执行副总裁兼首席财务官、 执行副总裁兼首
席投资官，中国人保资产管理公司总裁等职务。
陶修明先生： 独立董事、 董事会提名薪酬委员会主席， 法学博士， 现任北京
市君泽君律师事务所律师， 创始合伙人暨管委会主任， 兼任中国国际经济贸易仲
裁委员会仲裁员（兼专家咨询委员会委员） ，北京仲裁委员会仲裁员，ICC 仲裁
委员会委员 （兼金融工作小组委员） 及国际商会 （中国） 委员会委员 ， 上海国际
经济贸易仲裁委员会仲裁员， 香港国际仲裁中心仲裁员， 台湾中华仲裁协会仲裁
员， 海峡两岸仲裁中心仲裁员， 吉隆坡国际仲裁中心仲裁员以及广州、 重庆、 珠
海等地仲裁机构仲裁员， 中国银行间市场交易商协会下属金融衍生品专业委员会
委员、 认证专家委员会委员和法律专业委员会委员， 中国银行业协会法律专家成
员， 中国保险资产管理业协会专家委员会委员， 全国律师协会金融证券委员会委
员。 陶修明先生曾任职于中国法律咨询中心暨天平律师事务所、 中国社会科学院
法学研究所。
徐华先生： 独立董事、 董事会审计与风险管理委员会主席， 会计学硕士， 具
有中国 注册会 计师 、高 级会计 师资格 ，现 任致 同会计 师事务 所（ 特殊 普通合 伙）
主任会计师、 首席合伙人， 致同国际治理委员会、 战略委员会成员。 兼任国开证
券有限责任公司独立董事、 中原农业保险股份有限公司独立董事、 财政部会计信
息化委员会委员、 中国注册会计师协会信息化委员会委员、 北京国际税收研究会
副会长等职务。 徐华先生曾任北京注册会计师协会常务副秘书长、 北京市财政局5-5
处长、 财政部会计准则委员会咨询专家委员会委员、 中国证券业协会第二届财务
会计委员会委员等职务。
宋敏先生： 独立董事， 经 济学博士， 现任香港大 学经济与工商管理学院教授，
中国金融研究中心创始主任。 宋敏先生曾兼任上交所及深交所博士后导师， 香港
政府中央政策组(CPU) 顾问，香港政府金融人 力资源发展委员会成员 ，深圳前海
试验区咨询委员，中国 投资公司(CIC) 咨 询 顾 问 ， 国 家 开 发 银 行 国 开智 库 专 家 委
员，国际金融论坛学术执行委员等职务。
刘经纶先生： 董事、 董事会审计与风险管理委员会委员， 经济学博士， 现任
泰康保险集团股份有限公司总裁兼首席运营官、 泰康人寿保险有限责任公司监事
会主席、 泰康在线财产保险股份有限公司董事长。 刘经纶先 生曾任中国人民保险
公司江西分公司人身险处处长， 中国平安保险公司总公司人身险总经理助理， 中
国平安保险公司北京分公司总经理， 泰康人寿保险股份有限公司常务副总裁、 总
裁兼首席运营官等职务。
周国端 先生 ：董事 、董 事会审 计与 风险管 理委 员会委 员， 保险及 财务 博士，
现任泰康保险集团股份有限公司执行副总裁兼首席财务官， 泰康人寿保险有限责
任公司董事。 周国端先生曾任职于旅行家集团、 摩根斯坦利公司， 曾任国立台湾
大学财务金融所教授， 瑞士信贷金融集团台湾咨询顾问， 苏黎世金融集团大中华
区寿险首席顾问， 台湾财团法人保险犯罪防治中心董事长， 台 湾财团法人保险事
业发展 中心 董事长 ，台 湾宏泰 人寿 保险股 份有 限公司 董事 长兼 CEO ，泰康 人寿
保险股份有限公司独立董事、执行副总裁兼首席财务 官 （ 财 务 负 责 人 ） 等 职 务 。
段国圣先生： 董事， 理学硕士、 工学博士、 经济学博士后、 数学副教授、 应
用经济 学研究 员（ 教授 ） 。现 任泰康 保险 集团 股份有 限公司 执行 副总 裁兼首 席投
资官、 泰康人寿保险有限责任公司董事、 泰康资产管理有限责任公司首席执行官，
兼任中国保险资产管理业协会会长、 清华大学五道口金融学院金融硕士研究生指
导教师； 曾任中保投资有限责任公司董事长， 中国保险业偿付能力监管标准委员
会第一 届、 第二届委员。 段国圣先生带领泰康资产在寿险资金、 养老金、 投连产
品、项目投资等资产管理业务方面业绩斐然，至今已积累了 20 多年 的保险资金
投资管理经验。2016 年 7 月， 荣获 “资产管理 2016 年度领军人物卓越奖” 、 “资5-6
产管理 2016 年度领军人物杰出贡献奖” ，获评 2015 中国保险年度人物。
苗力女士： 董事、 董事会提名薪酬委员会委员， 工商管理硕士， 现任泰康保
险集团股份有限公司副总裁兼首席人力资源官。 苗力女士曾任郑州大学讲师， 交
通银行郑州分行支行行长， 太平洋保险公司郑州分公司常务副总经理、 总公司办
公室副主任， 泰康人寿保 险股份有限公司办公室主任、 人力资源部总经理、 银保
部总经 理、 北京分 公司 总经理 、CEO 办公室 主任兼 办公 室主任 ，泰 康养老 保险
股份有限公司副总经理、总经理等职务。
2、监事会成员
李华安先生： 监事会主席， 工商管理硕士， 现任泰康人寿保险有限责任公司
合规负责人。 李华安先生曾任湖北省武汉市东西湖区财政局党组成员、 办公室主
任、 监察科科长， 泰康人寿保险股份有限公司湖北分公司副总经理、 云南分公司
副总经理、 广西分公司总经理、 稽核监察部总经理， 泰康保险集团股份有限公司
稽核中心总经理等职务。
朱延明先生： 监事， 财务金融硕士， 美国注册金融分析师， 现任泰康保险集
团股份有限公司风险管理部总经理。 朱延明先生曾任台湾保险事业发展中心董事
长办公 室主任 ，台 湾宏 泰人寿 股份有 限公 司财 务企划 处、资 本风 险管 理处协 理，
泰康人寿保险股份有限公司财务精算企划部数据管理处处经理、 风险管理部副总
经理等职务。
任建畅先生： 职工代表监事， 国际金融硕士， 现任泰康资产管理有限责任公
司金融工程部负责人。 任建畅先生曾任国家计委财政金融司主任科员， 中国投资
咨询公司投资顾问部助理总经理， 麦肯锡中国公司北京办公室高级研究专员， 泰
康人寿保险股份有 限公司资产管理部总经理等职务。
霍焱先生： 职工代表监事， 工商管理硕士， 现任泰康资产管理有限责任公司
投后管理部负责人。 霍焱先生曾任广东北电通信设备有限公司财务经理， 摩托罗
拉中国有限公司财务经理， 工银瑞信基金管理有限公司财务总监， 泰康资产管理
有限责任公司财务部总经理、财务负责人等职务。
3、总经理及其他高级管理人员 5-7
段国圣先生，首席执行官（总经理） ，简历同上。
金志刚先生， 泰康资产管理有限责任公司副总经理， 公募事业部负责人， 统
计学硕士， 现任泰康资产管理有限责任公司公募事业部负责人。 金志刚先生曾任
中国航天工业总公 司 CAD/CAM 软件开发与培训中心应用软件工程师，泰康人
寿保险股份有限公司资产管理中心研究员， 泰康资产管理有限责任公司固定收益
投资部助理总经理兼高级研究员、 副总经理、 总 经理、 固定收益投资总 监等职务。
陈玮光先生， 公募合规负责人， 应用经济学博士， 现任泰康资产管理有限责
任公司合规管理执行总监。 陈玮光先生曾任湖南永州市地方税务局人事教育科科
员， 中国证券投资者保护基金公司投资者调查中心副总监， 安徽省宿松县人民政
府副县 长 （挂 职扶 贫 ） ，中国 证券业 协会 会员 服务一 部、办 公室 、会 员管理 部主
任、中聚资产管理公司董事长，诺德基金 管理有限公司督察长 。
4、本基金基金经理
任 翀 先生 ，清 华- 香港中 文 大学 MBA ，特 许金 融 分析 师（CFA ） 、中 国 注 册
会计师 （CPA）。 2015 年 7 月加入泰康资产， 现任公募事业部固定收益投资总监，
2016 年 3 月 23 日至今担任泰康安泰回报混合型证券投资基金基金经理， 2016 年
8 月 30 日至今担任泰 康安益纯债债券型证券投资基金基金经理，2016 年 12 月
26 日至今担任泰康安惠纯债债券型证券投资基金基金经理 ， 2017 年 11 月 1 日至
今担任泰康安悦纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金 基金经理 。 曾任
安永华明会计师事务所高级 审计员、 中国银行总行金融市场部投资经理、 安信基
金固定收益部总经理助理 。
5、投资决策委员会成员名单
金志刚先生，公募投资决策委员会主席 ，简历同上。
桂跃强先生，公募投资决策委员会成员，财政金融学硕士。2015 年 8 月加
入泰康 资产， 现任 泰康 资产管 理有限 责任 公司 公募事 业部股 票投 资 董 事总经 理 、
公募事业部权益投资负责人，2015 年 12 月 8 日至今担任泰康新机遇灵活配置混
合型证券投资基金 基金经理，2016 年 6 月 8 日至今担任泰康宏泰回报混合型证
券投资基金 基金经理，2016 年 11 月 28 日至 今担任 泰康策略优选灵活配置混合
型证券投资基金 基金经理，2017 年 6 月 15 日至今担任 泰康兴泰回报沪港深混合
型证券投资基金 基金经理，2017 年 6 月 20 日至今担任 泰康恒泰回报灵活配置混
合型证券投资基金基金经理 ，2017 年 12 月 13 日至今担任泰康景泰回报灵活配5-8
置混合型证券投资基金基金经理 。 曾任新华基金管理有限公司基金管理部副总监、
基金经理。
蒋利娟 女士 ， 公 募投 资 决策委 员会 成员 ， 国 民 经济学 硕士 。2008 年 加入 泰
康资产， 历任集中交易室交易员， 固定收益部固定收益投资高级经理、 总监。 现
任公募事业部固定收益投资 执行总监。2015 年6 月19 日至今担任泰康薪意保货
币市场基金 基金经理，2015 年 9 月23 日至今担任 泰康新回报灵活配置混合型证
券投资基金 基金经理，2015 年 12 月 8 日-2016 年 12 月 27 日担任泰 康新机遇灵
活配置混合型证券投资基金，2016 年 2 月 3 日至今担任泰康稳健增利债券型证
券投资基金 基金经理，2016 年 6 月 8 日至今 担任 泰康宏泰回报混合型证券投资
基金 基金经理，2017 年1 月22 日至今担任泰康金泰回报 3 个月定期开放混合型
证券投资基金 基金经理，2017 年6 月15 日至今担任 泰康兴泰回报沪港深混合型
证券投资基金基金经理 ，2017 年 8 月 30 日至今担任泰康年年红纯债一年定期开
放债券型证券投资基金基金经理 ，2017 年 9 月 8 日至今担任泰康现 金管家货币
市场 基金基金经理。
庞水珍 女士 ，公 募投 资 决策委 员会 成员 ， 技 术 经济及 管理 硕士 。2014 年 7
月加入泰康资产，现任 公募事业部集中交易室固定收益交易总监。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、基 金托 管人
一、基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年 3 月 30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号 5-9
联系人：陆志俊
电话：95559
交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的
发钞行 之一 。1987 年 重新组 建后 的交通 银行 正式对 外营 业，成 为中 国第一 家全
国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行 在香港联合
交易所挂牌上市， 2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。 根据 2016 年英国 《银
行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 13 位，较上
年上升 4 位；根据 2016 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司 排行榜，交
通银行营业收入位列第 153 位，较上年上升 37 位。
截至 2017 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为人民币 89357.90 亿元。2017
年 1-9 月，交通银行实现净利润( 归属于母公司股东) 人民币 544.19 亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心 （下文简称 “托管中心” ） 。 现有员工具有
多年基 金、证 券和 银行 的从业 经验， 具备 基金 从业资 格，以 及经 济师 、会计 师、
工程师和律师等中高级专业技术职称， 员工的学历层次较高， 专业分布合理， 职
业技能优良， 职业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、 积极进取、 开拓 创新、 奋发
向上的资产托管从业人员队伍。
二、主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、 执行董事，2013 年 5 月至 2013 年
10 月任本行董事长、执行董事、行长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董
事长、执行董事、行长。牛先生 1983 年毕业 于中央财经大学金融系，获学士学
位，1997 年毕 业于 哈 尔滨工 业大 学管 理学院 技术经 济专 业，获 硕士 学位，1999
年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长、 执行董事，2013 年 10 月起任本行
行长；2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金
投资有限责任公司执行董事、 总经理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董
事、副行长；2004 年 9 月至 2005 年 8 月任 本行副行长；2004 年 6 月至 2004 年
9 月任本行董事、行长助理；2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长 助理；19945-10
年至 2001 年历任本行 乌鲁木 齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行
长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。
袁女士 2015 年 8 月起 任本行资产托管业务中心总裁；2007 年 12 月至 2015
年 8 月， 历任本行资产托管部总经理助理、 副总经理， 本行资产托管业务中心副
总裁； 1999 年 12 月至 2007 年 12 月， 历任本行 乌鲁木齐分行财务会计部副科长、
科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕 业于中国石
油大学计算机科学系，获得学士学位，2005 年于新疆财经学院获硕士学位。
三、基金托管业务经营情况
截至 2017 年 9 月 30 日， 交通银行共托管证券投资基金 319 只。 此外， 交通
银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、 证券公司客户资产管理计划、 银
行理财产品、 信托计划、 私募投资基金、 保险 资金、 全国社保基金、 养老保障管
理基金、企业年金基金、QFII 证 券投资资产 、RQFII 证券投资资产 、QDII 证券
投资资产和 QDLP 资金 等产品。
三 、相 关服 务机 构
（一）基金销售机构
（1）直销中心柜台
名称：泰康资产管理有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 828-838 号 26F07 、F08 室
办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 5 层
法定代表人：段国圣
全国统一客户服务电话：4001895522
传真：010-57697399
联系人：曲晨
电话：010-57697547
网站：www.tkfunds.com.cn
（2） 投资 者亦可 通过 基金管 理人 直销电 子交 易系统 （ 包 括网上 交易 系统、
电话交 易系统 、泰 康保 手机客 户端、 “泰 康资 产微基 金”微 信公 众号 以及基 金管5-11
理人另行公告的其他电子交易系统等 ）办理本基金的开户及认购等业务。
网上交易请登录：https://trade.tkfunds.com.cn/
电话交易请拨打：4001895522
APP ：泰康保手机客户端
微信公众号：泰康资产微基金
2、其他销售机构
（1 ） 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（2 ） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
客服电话：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
（3 ） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（4 ） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 5-12
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（5 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 层
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（6 ） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
客服电话：400-920-0022
网址：www.hexun.com
（7 ） 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人：胡伟
联系人：牛亚楠
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
（8 ） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 5-13
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（9 ） 大泰金石基金销售有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：孟召社
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（10） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：刘潇
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（11） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
（12） 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号 凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武 5-14
联系人：李晓明
客服电话：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
（13） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
（14） 乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
法定代表人：王兴吉
联系人：刘晓婧
客服电话：4000-888-080
网址：www.qiandaojr.com
（15） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
客服电话：4006-411-999
网址：www.haojiyoujijin.com
（16） 深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨 5-15
客服电话：400-9500-888
网址：www.jfz.com
（17） 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（18） 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：李日欣
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（19） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（20） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：虞鲜鲜
客服电话：400-921-7755 5-16
网址：www.leadfund.com.cn
（21） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址： 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
A 座 15 层
法定代表人：陈超
联系人：万容
客服电话个人业务：95118；企业业务：400-088-8816
网址：http://fund.jd.com
（22） 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室( 上海泰和
经济发展区)
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北美广场 A 座 1002 室
法定代表人：王翔
联系人：潘美玲
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（23） 济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（24） 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东 5-17
客服电话：021-52822063
网址：www.66zichan.com
（25） 通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼
法定代表人：马刚
联系人：杨徐霆
客服电话：400-66-95156
网址：www.tonghuafund.com
（26） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
客服热线：4006-788-887
交易网站：www.zlfund.cn
门户网站：www.jjmmw.com
（27） 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（28） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
法定代表人：陈柏青
联系人：傅强 5-18
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（29） 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
客户电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（30） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地 址： 宁夏 回族 自 治区银 川市 金凤 区阅 海 湾中央 商务 区万 寿路 142 号
14 层 1402(750000)
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
客服电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（31） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：徐越
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（32） 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强 5-19
客服电话：400-061-8518
网址：https://danjuanapp.com/
（33） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京 市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：刘汉青
联系人：王旋
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
（34） 东海期货有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
法定代表人：陈太康
联系人：李天雨
客服电话：95531 、400-8888588
网址： www.qh168.com.cn
（35） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：辛国政
客服电话：95551 或 4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（36） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031 ）
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
客服电话：95523 或 4008895523 5-20
网址：www.swhysc.com
（37） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼
法定代表人：李季
联系人：王叔胤
客服电话：4008000562
网址：www.hysec.com
（38） 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：郭林
联系人：陈媛
客服电话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
（39） 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：刘世安
联系人：周一涵
客服电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
基金管理人可根据 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 和本基金基金合同
等的规定，选择其他符合要求的销售机构销售本基金，并及时履行公告义务。
（二）登记机构
名称：泰康资产管理有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 828-838 号 26F07 、F08 室 5-21
办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 5 层
法定代表人：段 国圣
全国统一客户服务电话：4001895522
传真：010-56814888
联系人：陈进
（三）出具法律意见书的 律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：安冬 、陆奇
联系人：陆奇
（四）审计基金财产的 会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师： 朱宇、李姗
联系电话：010-65337327
传真：010-65338800
联系人：李姗
四 、基 金的 名称
泰康安惠纯债债券型证券投资基金 5-22
五 、基 金的 类型
债券型证券投资 基金、契约型开放式
六 、基 金的 投资 目标
在控制风险并保持资产流动性 的基础上， 力求超越业绩比较基准的投资回报，
力争实现基金资产的长期稳健增值。
七 、基 金的 投资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法公开发行上
市交易的债券资产 （包括但不限于国债、 央行票据、 地方政府债、 金 融债、 企业
债、 公司债、 次级债、 分离交易可转债的纯债部分、 中期票据、 证券 公司短期公
司债券 、短期 融资 券、 超短期 融资券 、中 小企 业私募 债券等 ） 、 资产 支持证 券、
债券回 购、银 行存 款（ 包括协 议存款 、定 期存 款、通 知存款 和其 他银 行存款 ） 、
同业存单 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金不投资于股票、 权证等权益类资产， 也不投资于可转换债券 （可分离
交易可转债的纯债部分除外） 、可交换债券 。
基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的
80 ％； 本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资
产净值的 5% 。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
若法律法规或监管机构允许基金投资其他投资品种的， 基金管理人在履行适
当程序后可纳入投资范围， 具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构
的规定执行 。 5-23
八 、基 金的 投资 策略
1、债券类属配置策略
本基金将根据对政府债券、 信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，
确定债券类属配置策略， 并根据市场变化及时进行调整， 从而选择既能匹配目标
久期、同时又能获得较高持有期收益的类属债券配置比例。
2、久期管理策略
本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势， 判断债券市场的未
来走势， 并形成对未来市场利率变动方向的预期， 动态调整组合的久期。 当预期
收益率曲线下移时， 适当提高组合久期， 以分享债券市场上涨的收益； 当预期收
益率曲线上移时， 适当降低组合久期， 以规避债券市场下跌的风险。 本基金还通
过市场上不同期限品种交易量 的变化来分析市场在期限上的投资偏好， 并结合对
利率走势的判断选择合适久期的债券品种进行投资。
3、期限结构配置策略
在确定组合久期的基础上， 运用统计和数量分析技术、 对市场利率期限结构
历史数据进行分析检验和情景测试， 并综合考虑债券市场微观因素如历史期限结
构、 新债发行、 回购及市场拆借利率等， 形成对债券收益率曲线形态及其发展趋
势的判断， 从而在子弹型、 杠铃型或阶梯型配置策略中进行选择并动态调整。 其
中， 子弹型策略是将偿还期限高度集中于收益率曲线上的某一点； 杠铃型策略是
将偿还期限集中于收益率曲线的两端； 而阶梯型策略是每类 期限债券所占的比重
基本一致。 在收益率曲线变陡时， 本基金将采用子弹型配置； 当预期收益率曲线
变平时，将采用哑铃型配置；在预期收益率曲线平移时，则采用阶梯型配置。
4、骑乘策略
通过分 析收 益率曲 线各 期限段 的利 差情况 ，当 债券收 益率 曲线比 较陡 峭时，
买入期限位于收益率曲线陡峭处右侧的债券。 在收益率曲线不变动的情况下， 随
着债券剩余期限的缩短， 债券的收益率水平将会较投资期初有所下降， 这样可同
时获得该债券持有期的稳定的票息收入以及收益率下降带来的价差收入； 即使收
益率曲线上升或进一步变陡，这一策略也能够提供更多的安全边际。
5、息差策略 5-24
根据市场利率水平， 收益率曲线的形态以及对利率期限结构的预期， 通过采
用长期 债券和 短期 回购 相结合 ，获取 债券 票息 收益和 回购利 率成 本之 间的利 差。
当回购利率低于债券收益率时， 可以将正回购所获得的资金投资于债券， 利用杠
杆放大债基投资的收益。
6、信用策略
发债主体的资信状况以及信用利差曲线的变动将直接决定信用债的收益率
水平。 本基金将利用内部信用评级体系对债券发行人及其发行的债券进行信用评
估，分析违约风险以及合理信用利差水平，识别投资价值。
本基金将重点分析发债主体的行业发展前景、 市场地位、 公司治理、 财务质
量 （主要是财务指标分析， 包括资产负债水平、 偿债能力、 运营效率以及现金流
质量等 ） 、融 资目 的等 要素， 综合评 价其 信用 等级。 本基金 还将 定期 对上述 指标
进行更新， 及时识别发债主体信用状况的变化， 从而调整信用等级， 对债券重新
定价。 本基金还将关注信用利差曲线的变动趋势， 通过对宏观经济周期的判断结
合对信用债在不同市场中的供需状况、 市场容量、 债券结构和流动性因素的分析，
形成信用利差曲线变动趋势的合理预测，确定信用债 整 体 和 分 行 业 的 配 置 比 例 。
对于证券公司短期公司债券， 本基金对可选的证券公司短期公司债券品种进
行筛选， 综合考虑和分析发 行主体的公司背景、 竞争地位、 治理结构、 盈利能力、
偿债能力、 债券收益率等要素， 确定投资决策。 本基金将对拟投资或已投资的证
券公司短期公司债券进行流动性分析和监测， 并适当控制债券投资组合整体的久
期，防范流动性风险。
7、个券精选策略
根据发行人公司所在行业发展以及公司治理、 财务状况等信息对债券发行人
主体进行评级， 在此基础上， 进一步结合债券发行具体条款 （主要是债券担保状
况） 对债券进行评级。 根据信用债的评级， 给予相应的信用风险溢价， 与市场上
的信用利差进行对比，发倔具备相对价值的个券。
8、资产支持证券投资策略
本基金将深入研究资产支持证券的发行条款、 市场利率、 支持资产的构成及
质量、 支持资产的现金流变动情况以及提前偿还率水平等因素， 评估资产支持证
券的信用风险、 利率风险、 流动性风险和提前偿付风险， 通过信用分析和流动性5-25
管理， 辅以量 化模 型分 析，精 选那些 经风 险调 整后收 益率较 高的 品种 进行投 资，
力求获得长期稳定的投资收益。
9、中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、 收益性和流动性等方面特
征进行全方位的研究和比较， 对个券发行主体的性质、 行业、 经营情况、 以及债
券的增信措施等进行全面分析， 选择具有优势 的品种进行投资， 并通过久期控制
和调整、适度分散投资来管理组合的风险。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金的业 绩 比较 基 准 为 ： 中 债 新 综 合财 富 （总 值 ） 指 数 收 益率*95% + 金
融机构人民币活期存款利率（税后）*5%
中债新综合财富 （总值） 指数由中央国债登记结算有限责任公司编制， 旨在
综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。 该指数涵盖了银行间市场和交易
所市场，具有广泛的市场代表性。
本基金是债券型基金， 债券资产的投资比例不低于基金资产的 80% ， 并且每
个交易日日终， 保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
的 5% 。本基金采用“中债新综合财富（总值）指数”和“金融机构人民币活期
存款利 率（税 后） ”分 别作为 债券和 现金 类资 产投资 的比较 基准 ，并 将其权 重分
别设定为 95% 和 5% ， 可以使业绩比较基准与基金的投资风格和投资比例保持一
致，让业绩比较基准更真实、客观的反映基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化， 或者中国人民银行调整或停止 “金融机构人民
币活期存款利率” 的发布或者证券市场中有其他代表性更强、 更科学客观的业绩
比较基准适用于本基金时， 本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的
原则， 在与基金托管人协商一致的情况下对 业绩比较基准进行相应调整。 调整业
绩比较基准须报中国证监会备案并及时公告，而无须 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金为债券型基金， 预期风险与预期收益高于货币市场基金， 低于混合型5-26
基金和股票型基金 ，属于较低风险/ 收益的产品 。
十 一、 基金 投资 组合 报告 （未 经审 计）
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
本基金托管人交通银行股份有限公司 根据本基金合同规定， 于 2018 年1 月
23 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2017 年9 月30 日， 本报告中所列财务数据未
经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
300,490,820.00 98.39
其中：债券
300,490,820.00 98.39
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的
买入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备
付金合计
407,110.52 0.13
8 其他资产
4,503,469.62 1.47
9 合计
305,401,400.14 100.00
注：本基金本报告期内未通过沪港通交易机制投资港股。
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有境内股票。 5-27
3. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 22,157,820.00 8.97
2 央行票据 - -
3 金融债券 108,821,000.00 44.06
其中：政策性金融
债
108,821,000.00 44.06
4 企业债券 8,273,000.00 3.35
5 企业短期融资券 120,502,000.00 48.78
6 中期票据 40,737,000.00 16.49
7 可转债 （可交换债） - -
8 同业存单
9 其他 - -
10 合计 300,490,820.00 121.65
4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码
债券
名称
数量（张） 公允价值（元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 170210
17 国开
10
400,000 39,196,000.00 15.87
2 170415
17 农发
15
300,000 30,183,000.00 12.22
3 011754034
17 河钢
集
SCP003
200,000 20,102,000.00 8.14
4 041764002
17 阳煤
CP002
200,000 20,102,000.00 8.14
5 011760048
17 鲁能
源
SCP001
200,000 20,100,000.00 8.14
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。 5-28
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期未投资国债期货。
10.投资组合报告附注
（1） 本报告期内本基金投资的前十名证券发行主体未出现被监管部门立案调查，
或在报告编制前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）本基金本报告期内未持有股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 242.72
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,503,226.90
5 应收申购款
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,503,469.62
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金报告期内未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
①由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
②报告期内没有需说明的证券投资决策程序。 5-29
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2016 年 12 月 26 日，基 金合同生效以来的投资业绩及
与同期业绩比较基准的比较如下表所示：
（一）历史各时间段 收益率与同期业绩比较基准收益率比较
泰康安惠纯债 债券
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－ ③ ②－④
基金合 同
生效日 至
2016 年
12 月31
日
0.06% 0.01% 0.55% 0.07% -0.49% -0.06%
2017 年1
月1 日 至
2017 年9
月20 日
2.72% 0.04% 0.67% 0.06% 2.05% -0.02%
（二） 泰康 安惠纯债 债券基金自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业
绩比较基 准收益率历史走势对比图 （2016 年 12 月26 日至2017 年9 月30 日） 5-30
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2016 年12 月 26 日生 效 ，截至 报告 期末 未满 一年 。
2、按照本 基金的 基金合同 规定，基 金管理人 应当自 基金合同 生效之日 起六个 月内使基 金 的
投资组 合比 例符 合基 金合 同的约 定， 建仓 期结 束时 本 基金各 项资 产配 置比 例符 合基金 合同 约
定。
十三 、 基金 费用 与税 收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、 律 师 费 、 仲 裁 费 和 诉 讼 费 ；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用； 5-31
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的账户 开户费用、账户维护费用；
9、按 照国 家有关 规定 和《基 金合 同》约 定， 可以在 基金 财产中 列支 的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E ×0.30% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令 ， 基金管理人 与基金托管人核对一致后 ， 基金
托管人 按照 与 基金 管理 人协商 一致的 方式 于次 月首日 起 5 个 工作 日 内从基 金财
产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假 或不可抗力等 ， 支付日
期顺延 。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E ×0.10% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管 费划款指令， 基金管理人与基金托管人核对一致后， 基金
托管人 按照与 基金 管理 人协商 一致的 方式 于次 月首日 起 5 个 工作 日 内从基 金财
产中一次性支取。若遇法定节假日、公休 假或不可抗力等 ，支付日期顺延 。
上述 “一、 基金费用的种类中 第 3－9 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、证 券账 户开户 费用 ：证券 账户 开户费 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对无5-32
误后， 自本基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付， 如基金财产余额
不足支付该开户费用， 由基金管理人于本基金成立一个月后的 5 个工作日内进行
垫付，基金托管人不承担垫付开户费用义务。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十四 、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
（一） “ 重 要 提 示 ” 部 分 ， 更 新 了 招 募 说 明 书 所 载 内 容 、 有 关 财 务 数 据 和
净值表现的截止日期。
（二） “三、基金管 理人”部分对基金管理人主要人员情况进行了更新。
（三） “四、基金托管人”部分对基金托管人的信息进行了更新。
（四） “五、 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 对 其 他 销 售 机 构 的 信 息 、 审 计 基 金 财 产
的会计师事务所信息进行了更新。
（五） “九、 基金的投资” 部分， 对投资组合报告内容更新至 2017 年 9 月
30 日。
（六） “十一、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来至 2017 年 9
月 30 日的业绩，披露了历史走势对比图。
（七） “二十二 、 其他应披露事项” ， 对报告期内应披露的本基金相关事项
进行了更新。
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泰康资产管理有限责任公司
二〇一八 年二月八日
