招募说明书（更新）摘要
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方正富邦货币市场基金招募
说明书( 更新) 摘要
2017 年第2 号
基金管 理人：方正富邦基 金管理有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
二〇一 八 年二月
招募说明书（更新）摘要
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重 要提 示
方正富 邦货 币市 场基 金（ 以下简 称“ 本基 金” ） 经 2012 年 11 月 15 日 中国 证 券监督 管
理委员 会证 监许 可﹝2012 〕 1519 号文 核准 募集。 本 基金的 基金 合同 于 2012 年 12 月 26 日正
式生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 投 资有 风险 ， 投资 者拟 认购 （或 申购 ） 基金 时应 认真
阅读本 招募 说明 书 ， 全 面认 识本基 金产 品的 风险 收益 特征 ， 根 据自 身的 投资 目的 、 投 资期 限、
投资经 验 、 资 产状 况等 判断 基金是 否和 自身 的风 险承 受能力 相适 应 。 本 基金 是货 币市场 基金 ，
属证券 投资 基金 中的 高流 动性 、 低 风险 品种 。 投 资 者应充 分考 虑自 身的 风险 承受能 力 ， 并 对
于认购 （或 申购 ） 基 金的 意愿、 时机 、 数 量等 投资 行为作 出独 立决 策。 基金 管理人 提醒 投资
者基金 投资 的 “ 买者 自负 ” 原则 ， 在 投资 者作 出投 资决策 后， 基金 运营 状况 与基金 净值 变化
引致的 投资 风险 ，由 投资 者自行 负责 。
投资人 应当 认真 阅读 《方 正富邦 货币 市场 基金 基金 合同》 、 《方 正富 邦货 币市 场基金 招
募说明 书》 等基 金法 律文 件 ， 了解 基金 的风 险收 益特 征 ， 并根 据自 身的 投资 目的、 投资期 限、
投资经 验、 资产 状况 等判 断基金 是否 和投 资人 的风 险承受 能力 相适 应。
投资人 应当 充分 了解 基金 定期定 额投 资和 零存 整取 等储蓄 方式 的区 别 。 定 期定 额投资 是
引导投 资人 进行 长期 投资 、 平均 投资 成本 的一 种简 单易行 的投 资方 式。 但是 定期定 额投 资并
不能规 避基 金投 资所 固有 的风险 ， 不 能保 证投 资人 获得收 益， 也不 是替 代储 蓄的等 效理 财方
式。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证本 基金 一定 盈利 ， 也 不保证 最低 收益 。 基 金的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业
绩表现 ， 基 金管 理人 管理 的其他 基金 的业 绩也 不构 成对本 基金 业绩 表现 的保 证。 基 金管 理人
提醒投 资 人 基金 投资 的 “ 买 者自负 ” 原 则， 在 做出 投资 决策后 ， 基 金运 营状 况与 基金净 值变 化
引致的 投资 风险 ，由 投资 者自行 负担 。
投资人 应当 通过 本基 金管 理人或 具有 基金 代销 业务 资格的 其他 机构 购买 和赎 回基金 ， 基
金代销 机构 名单 详见 本基 金《招 募说 明书 》以 及相 关公告 。 招募说明书（更新）摘要
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本摘要根 据本 基金的 基金 合同和本 基金 的基金 招募 说明书编 写， 并经中 国证 监会核准 。
基金合 同是 约定 基金 当事 人之间 权利 、 义 务的 法律 文件。 基金 投资 人自 依基 金合同 取得 基金
份额， 即成 为本 基金 份额 持有人 和本 基金 合同 当事 人， 其 持有 本基 金份 额的 行为本 身即 表明
其对本 基金 合同 的承 认和 接受， 并按 照 《基 金法》 、 《运作 办法》 、 基金 合 同及其 他有 关规
定享有 权利 、 承担义 务 。 基金投 资人 欲了 解本 基金 份额持 有人 的权 利和 义务 ， 应 详细 查阅 基
金合同 。
本招募 说明 书摘 要中 涉及 与基金 托管 人相 关的 基金 信息已 经与 基金 托管 人复 核。 除特 别
说明外 ，本 招募 说明 书摘 要所载 内 容 截止 日 为 2017 年 12 月 26 日， 有关 财务 数据和 净值 表
现截止 日 为 2017 年 9 月 30 日（ 未经 审计 ）。
招募说明书（更新）摘要
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一、基 金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 方正 富邦 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 车公 庄大街 12 号东侧 8 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 12 号东 侧 8 层
法定代 表人 ： 何 亚刚
成立时 间：2011 年 7 月 8 日
注册资 本：4 亿元
存续期 间： 持续 经营
电话：010-57303828
传真：010-57303716
联系人 ： 戴 兴卓
方正富 邦基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “公 司” ） 经 中国证 监会 证监 许可 〔2011 〕 1038
号文批 准设 立。 公司 股权 结构如 下：
股东名 称 股权比 例
方正证 券股 份有 限公 司 66.7%
富邦证 券投 资信 托股 份有 限公司 33.3%
（二）主要成员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
何亚刚 先生 ， 董 事长 ， 硕 士。 曾 任泰 阳证 券有 限责 任公司 部门 总经 理、 民生 证券有 限责
任公司 总裁 助理 、 方 正证 券有限 责任 公司 助理 总裁 、 泰 阳证 券有 限责任 公司 总裁 、 方 正期 货
有限公 司董 事长 、 方 正证 券有限 责任 公司 副总 裁、 中国民 族证 券有 限责 任公 司执行 委员 会主
任、 方正 富邦 基金管 理有 限公司 监事 、 方正富 邦基 金管理 有限 公司 董事 。 现 任方正 证券 股 份
有限公 司董 事、 总裁 、 执 行委员 会副 主任 ， 方 正中 期期货 有限 公司 董事 ， 瑞 信方正 证券 有限
责任公 司监 事会 主席 ， 中 国民族 证券 有限 责任 公司 董事长 ， 方 正和 生投 资有 限责任 公司 董事
长，湖 南省 证券 业协 会会 长。 招募说明书（更新）摘要
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史纲先 生 ， 董事 ，博 士。 曾任 Bridgewater Group(USA) 副 总经 理、 台湾 中央 大 学教授 ，
台湾国际证券副总经理，富邦综合证券( 股) 公司副 总经理，富邦综合证券( 股) 公司顾问，富
邦期货 股份 有限 公司 董事 长， 富邦 综合 证券( 股) 公司 代理董 事长 、 副董 事长 ， 台北富 邦商 业
银行股 份有 限公 司董 事，Fubon Securities(BVI)Ltd 董事， 富 邦金 融控 股股 份有 限公司 财富 管
理事业 群功 能性 主管 。 现任 富邦综 合证 券股 份有 限公 司董事 长 、 富 邦期 货股 份有 限公司 董事 、
台湾证 券交 易所 股份 有限 公司董 事、 富邦 证券 创业 投资股 份有 限公 司董 事、 富 邦证 券股 权投
资有限 公司 董事 。
胡德兴 先生 ， 董 事， 硕士 。 曾任 台湾 华信 证券 投资 顾问股 份有 限公 司研 究员 、 襄理 、 副
理， 摩根 证券 投资 顾问 股份 有限公 司经 理 ， 摩 根证 券投 资信托 股份 有限 公司 协理 、 副总经 理，
摩根证 券投资 顾问股 份有 限公司 董事长 兼总经 理， 富邦证 券投资 顾问股 份有 限公司 董事长 。
现任富 邦证 券投 资信 托股 份有限 公司 董事 长。
李长桥 先生 ，董 事， 美国 麻省理 工学 院硕 士。 曾任 IBM 公 司企 业咨 询顾 问主 管，国 信
证券广 州分 公司 投资 顾问 部总经 理， 方正 证券 股份 有限公 司零 售业 务部 副总 经理、 零售 业务
部副总 经理 （主 持工 作） 、 零售业 务部 总经 理、 零售 与互联 网金 融部 总经 理 （ 兼） 、 公司 助理
总裁， 分管 财富 管理 业务 、 投资 顾问 业务 、 零 售业 务、 互 联网 金融 业务 等。 现任方 正富 邦基
金管理 有限 公司 总经 理、 北京方 正富 邦创 融资 产管 理有限 公司 董事 长。
叶匡时 先生 ， 独 立董 事 ， 博士。 曾任 台湾 中山 大学 教授、 台湾 行政 院研 究发 展考核 委员
会副主 任委 员 、 台湾 交通 部部长 。 现任 台湾政 治大 学科技 管理 与智 慧财 产研 究所教 授 、 太 平
洋建设 股份 有限 公司 独立 董事。
祝继高 先生 ， 独 立董 事， 博士。 曾任 对外 经济 贸易 大学国 际商 学院 讲师 、 副 教授。 现任
对外经 济贸 易大 学国 际商 学院教 授及 博士 生导 师 、 北 京莱伯 泰科 仪器 股份 有限 公 司独 立董 事 、
中国医 药健 康产 业股 份有 限公司 独立 董事 、青 木数 字技术 有限 公司 独立 董事 。
李庆民 先生 ， 独 立董 事， 博士。 曾任 吉林 建设 开发 集团公 司职 员、 北京 市广 盛律师 事务
所律师 、 北京 市众 一律 师事 务所合 伙人 及律 师 、 万 方城 镇投资 发展 股份 有限 公司 董事及 总裁 、
北京安 贞东 方医 院（ 筹备 ）投资 总监 。现 任东 方安 贞（北 京） 医院 管理 有限 公司董 事。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
程明乾 先生 ， 监 事会 主席 ， 硕士 。 曾 任富 邦综 合证 券股份 有限 公司 业务 区部 部长、 资深
副总经 理、 执行 副总 经理 等职务 。 现 任富 邦综 合证 券股份 有限 公司 总经 理、 董事， 富邦 期货
股份有 限公 司 董 事， 台湾 集中保 管结 算所 股份 有限 公司董 事。 招募说明书（更新）摘要
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雍 苹女 士， 监事 ， 硕 士。 曾 任浙江 理工 大学 经济 管理 系讲师 ， 方 正证 券有 限责 任公司 财
务管理 部总 经理 ， 方 正证 券股份 有限 公司 稽核 审计 部总经 理， 方正 证券 股份 有限公 司监 事会
办公室 总经 理（ 兼） 、行 政 负责人 ，现 任方 正证 券股 份有限 公司 监事 会主 席。
高蕾女 士 ， 职 工监 事 ， 硕 士。 曾任 美国 MSC 软 件有 限公司 财务 行政 部职 员 、 北京理 想
产业发 展 （ 集团 ） 有 限公 司总裁 办公 室主 管、 北大 方正集 团及 所属 企业 行政 人事专 员、 人事
主管 、 战 略经 理、 方正 富 邦基金 管理 有限 公司 人力 资源部 总监 ， 现任方 正富 邦基金 管理 有限
公司董 办助 理（ 总监 级） 。
潘英杰 先生 ， 职工监 事 ， 学士 。 曾 任杭 州弘一 软件 计算机 有限 公司 软件 研发 部研发 工程
师、 恒 生电 子股 份有 限公 司基金 事业 部产 品技 术经 理、 泰 达宏 利基 金管 理有 限公司 信息 技术
部业务 分析 及项 目管 理主 管、 方正 富邦 基金管 理有 限公司 信息 技术 部高 级经 理、 副总 监， 现
任方正 富邦 基金 管理 有限 公司运 营总 监。
3 、公 司高 管人 员
何亚刚 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
李长桥 先生 ，总 经理 ， 简 历同上 。
吴辉先 生 ， 副 总经理 ， 硕 士。 曾任 中国 长城信 托投 资公司 郑州 亚龙 湾证 券营 业部综 合部
职员 、 银 河证 券股份 有限 公司部 门经 理 、 长盛 基金 管理有 限公 司市 场营 销部 总监 、 方 正富 邦
基金管 理有 限公 司拟 任副 总经理 。现 任方 正富 邦基 金管理 有限 公司 副总 经理 。
曹磊先 生， 督察 长， 学士。 曾任湖 南电 梯厂 财务 部财 务主管 、 泰 阳证 券有 限责 任公司 财
务管理 部经 理助 理、 稽核 审计部 初级 业务 经理 、 大 有期货 有限 公司 财务 总监 、 方 正证 券股 份
有限公 司法律 合规与 风险 管理部 高级经 理、总 监、 副总经 理、风 险管理 部副 总经理 、董事 、
执行董 事。 现任 方正 富邦 基金管 理有 限公 司督 察长 。
4 、本 基金 基金 经理
王健先 生， 本科 毕业 于内 蒙古师 范大 学教 育技 术专 业， 硕 士毕 业于 内蒙 古工 业大学 产业
经济学 专业 。2009 年 3 月至 2014 年 12 月 于包 商银 行债券 投资 部担 任执 行经 理助理 ；2015
年 1 月至 2015 年 3 月于 方 正富邦 基金 管理 有 限 公司 基金投 资部 担任 拟任 基金 经理 ； 2015 年
3 月至 今， 任方 正富 邦货 币 市场基 金、 方正 富邦 金小 宝货币 市场 基金 、 方 正富 邦互利 定期 开
放债券 型证 券投 资基 金的 基金经 理；2015 年 6 月至 今，任 方正 富邦 优选 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 ；2016 年 6 月 至今 ，任 方正 富 邦基金 管理 有限 公司 基金 投资部 助理 总
监职务 ；2017 年 1 月至 2017 年 10 月， 任方 正富 邦 鑫利宝 货币 市场 基金 的基 金经理 ；2017招募说明书（更新）摘要
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年 7 月 至今 ， 任 方正 富邦 睿利纯 债债 券型 证券 投资 基金的 基金 经理 ；2017 年 12 月 至今， 任
方正富 邦惠 利纯 债债 券型 证券投 资基 金的 基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主席： 李长 桥先 生， 总经 理。
委员：
沈毅先 生， 基金 投资 部兼 研究部 总监 兼基 金经 理；
巩显峰 先生 ，基 金投 资部 副总监 兼基 金经 理；
王健先 生， 基金 投资 部助 理总监 兼基 金经 理；
黎司晨 女士 ，交 易部 助理 总监（ 主持 工作 ） 。
6 、上 述人 员之 间无 近亲 属 关系。
二、基 金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。 招募说明书（更新）摘要
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2017 年 6 月 末， 本集 团资 产总 额 216,920.67 亿 元， 较上年 末增 加 7,283.62 亿 元，增
幅3.47% 。 上半 年， 本 集团 实现利 润总 额 1,720.93 亿 元， 较 上年 同期 增长1.30% ； 净利 润较
上年同 期增 长3.81% 至 1,390.09 亿元 ，盈 利水 平实 现平稳 增长 。
2016 年， 本 集团 先后 获得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣 获 《欧 洲货币 》
“2016 中 国最 佳银 行 ” ， 《 环球金 融》 “2016 中 国最 佳 消费者 银行 ” 、 “2016 亚太 区最佳 流动
性管理 银行 ” ， 《 机构 投资 者》 “ 人民 币国际 化服 务钻 石奖” ， 《亚 洲银 行家》 “中 国最佳 大型 零
售银行 奖”及 中国银 行业 协会“ 年度最 具社会 责任 金融机 构奖” 。 本集 团在英 国《银 行家》
2016 年 “世 界银 行 1000 强排名 ”中 ，以 一级 资本 总额继 续位 列全 球第2； 在美国 《财 富》
2016 年世 界500 强 排名 第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养 老金托 管处 、清算处 、核 算处、 跨境 托管运营 处、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室， 在上 海设 有投 资托 管服 务上海 备份 中心 ， 共有 员 工 220 余人 。
自 2007 年起 ，托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职， 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。
郑绍平， 资产 托管业 务部 副总经理 ，曾 就职于 中国 建设银行 总行 投资部 、委 托代理部 、
战略客 户部 ， 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。 招募说明书（更新）摘要
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（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年二 季度 末，中 国建 设
银行已 托 管759 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平， 赢得
了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《 财资 》 、 《 环球金 融》 “中
国最佳托 管银 行” 、 “ 中国 最佳次托 管银 行” 、 “ 最佳 托管专家 ——QFII ” 等奖 项，并 在 2016
年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ” 。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完 整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资产 托管 业务 部配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的
内控合 规工 作， 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核 、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 招募说明书（更新）摘要
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（一） 监督 方法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“新 一代托 管应 用监督 子系统” ，严 格按照 现行法 律法规 以及基 金合 同规定 ，对基
金管理 人运 作基 金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投资 组 合等情 况进 行监 督。 在日 常为基 金投 资运
作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基
金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1. 每工 作日 按时 通过 新一 代托管 应用 监督 子系 统 ， 对 各基金 投资 运作 比例 控制 等情况 进
行监控 ，如发 现投资 异常 情况， 向基金 管理人 进行 风险提 示，与 基金管 理 人 进行情 况核实 ，
督促其 纠正 ，如 有重 大异 常事项 及时 报告 中国 证监 会。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况， 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告， 对各 基金 投资运 作的
合法合 规性 和投 资独 立性 等方面 进行 评价 ，报 送中 国证监 会。
4.通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易， 电 话或书 面要 求基 金管 理人 进行解 释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。
三、相 关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1 、直 销机 构
本基金 直销 机构 为本 公司 的直销 中心 以及 本公 司的 网上交 易平 台。
（1） 方正 富邦 基金 管理 有 限公 司 直销 中心
地址： 北京 市西 城区 车公 庄大 街 12 号东 侧 8 层
邮编：100037
电话：010-57303803
传真：010-57303716
联系人 ： 陈 淑娟
客户服 务电 话：4008180990 （免 长途 话费 ）
网址：www.founderff.com 招募说明书（更新）摘要
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（2） 方正 富邦 基金 管理 有 限公司 网上 交易 平台
网上交 易平 台网 址：https://www.founderff.com/etrading
投资人 可以 通过 本公 司网 上交易 平台 办理 本基 金的 开户 、 申购 、 赎回 等业 务。 有关办 理
本基金 开户 、 申 购、 赎回 等业务 的规 则请 登录 本公 司网站 （www.founderff.com ）查询。
2 、代 销机 构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：尹 东
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 方正 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：高 利
客服电 话：95571
联系人 ：高 洋
电话：010-59355546
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
客服电 话：95599
联系人 ：逄 慧
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com 招募说明书（更新）摘要
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（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市仙 霞 路 18 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客服电 话：95559
联系人 ：张 作伟
电话：021-58781234
传真：021-58408842
网址：www.bankcomm.com
（5） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市商 城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：95521
联系人 ：朱 雅崴
电话：021-38676666
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
（6） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：400-888-8108
联系人 ：魏 明
电话：010-85130588
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（7） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 第 A 层 招募说明书（更新）摘要
10
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大 厦 3 层
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：95558
联系人 ：腾 燕
电话：010-60838832
传真：010-60833739
网址：www.cs.ecitic.com
（8） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：95525
联系人 ：丁 梅
电话：021-22169130
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（9） 兴业 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：杨 华辉
客服电 话：95562
联系人 ：夏 中苏
电话：0591-38281963
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（10） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 招募说明书（更新）摘要
11
客服电 话：400-800-8899
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
（11） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：95511 转 8
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：stock.pingan.com
（12） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 27 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 27 层
法定代 表人 ：陈 林
客服电 话：400-820-9898
联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778790
传真：021-68777723
网址：www.cnhbstock.com
（13） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号润 安大 厦 A 座
办公地 址： 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号润 安大 厦 A 座
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：96518
联系人 ：钱 欢、 甘霖 招募说明书（更新）摘要
12
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（14） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
客服电 话：400-888-8888
联系人 ：邓 颜
电话：010-66568292
传真：010-55658536
网址：www.chinastock.com.cn
（15） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编:200031 ）
法定代 表人 ：储 晓明
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人 ：唐 岚
客服电 话：95523 或 4008895523
电话：010-88085258
国际互 联网 网址: www.swhysc.com
（16） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 层、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 层、20 层
法定代 表人 ：沈 强
客服电 话： 96598
联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823 招募说明书（更新）摘要
13
传真：0571-87696598
网址：www.bigsun.com.cn
（17） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ：李 晓涛
客服电 话：0571-56768888
联系人 ：胡 璇
电话：0571-88911818
传真：0571-88911818
网址：www.5ifund.com
（18） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：400-8001-001
联系人 ：郑 向溢
电话：0755-82558038
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（19） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
联系人 ：翁 嘉鸣
电话：021-38509608
传真：021-38602300
网址：www.noah-fund.com 招募说明书（更新）摘要
14
（20） 厦门 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大 厦
办公地 址： 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 世群
客服电 话：400-858-8888
联系人 ：林 黎云
电话：0592-5037203
传真：0592-2275173
网址：www.xmccb.com
（21） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061)
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061)
法定代 表人 ：杨 宝林
客服电 话：95548
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.citicssd.com
（22） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16 层至 26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 楼
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
（23） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 招募说明书（更新）摘要
15
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座 40F-43F
法定代 表人 ：何 亚刚
客服电 话：40088-95618
联系人 ：李 微
电话：010-59355941
传真：010-56437030
网址：www.e5618.com
（24） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：400-920-0022
联系人 ：习 甜
电话：010-85650920
传真：010-85657357
网址：licaike.hexun.com
（25） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号 5 层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 ：周 斌之
客服电 话：4007-868-868
联系人 ：杨 宇
电话：010-57756017
网址：www.chtfund.com
（26） 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 ：张 冠宇
客服电 话：400-819-9868 招募说明书（更新）摘要
16
联系人 ：周 君
电话：010-53570568
传真：010-59200800
网址：http://www.tdyhfund.com/
（27） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市华 侨城 深南大 道 9010 号
法定代 表人 ：黄 扬录
客服电 话：4001-022-011
联系人 ：刘 军
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
网址：http://www.zszq.com.cn/
（28） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大厦
20 楼 2005 室
办公地 址: 新 疆乌 鲁木 齐市 高新区 （新 市区 ）北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20
楼 2005 室 （邮 编:830002 ）
法定代 表人 ：李 季
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（29） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 浦东 大 道 555 号 裕景 国际 B 座 16 层
办公地 址： 上海 浦东 大 道 555 号 裕景 国际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-089-1289 招募说明书（更新）摘要
17
联系人 ：党 敏
电话：021-20691926
传真：021-58787698
网址：www.erichfund.com
（30） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
客服电 话：400-8219-031
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
网址：www.lufunds.com
（31） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室
法定代 表人 ：王 翔
客服电 话：021-65370077
联系人 ：余 申莉
电话：021-65370077
传真：021-55085991
网址：www.jiyufund.com.cn
（32） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：4009918918 / 4001818188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（33） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层 招募说明书（更新）摘要
18
法人代 表： 张皓
联系人 ：韩 钰
客户服 务电 话：400-990-8826
公司网 址：www.citicsf.com
（34） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
客服电 话： 400-818-8866
联系人 ：蒋 宸
电话：010-58170911
传真：010-58170800
网址：fund.shengshiview.com
（35） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
客服电 话： 400-928-2299
联系人 ：刘 璐
电话：021-20324152
传真：021-20324199
网址：www.dtfunds.com
（36） 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际 SOHO 城 （一 期） 第 7 栋 23
层 1 号、4 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际 SOHO 城 （一 期） 第 7 栋 23
层 1 号、4 号
法定代 表人 ：陶 捷
客服电 话：400-027-9899
招募说明书（更新）摘要
19
联系人 ：孔 繁
电话：027-87006003
传真：027-87006010
网址：www.buyfunds.cn
（37） 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
客服电 话：95584
联系人 ：谢 国梅
电话：010-52723273
传真：028-86150040
网址：www.hx168.com.cn
（38） 上海 攀赢 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址： 上海 市闸 北区 广中西 路 1207 号 306 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路 488 号 太平 金融 大厦 603 单元
法定代 表人 ：田 为奇
客服电 话： 021-68889082
联系人 ：田 为奇
电话：021-68889082
传真：021-68889283
网址：www.pytz.cn
（39） 北京 电盈 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 （京 广中 心）1 号楼 36 层 3603 室
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 F 座 12 层 B 室
法定代 表人 ：程 刚
客服电 话： 400-100-3391
联系人 ：张 旭
电话：010-56176117
传真：010-56176117 招募说明书（更新）摘要
20
网址：www.jjh.weichuangkeji.net
（40） 日发 资产 管理 （上 海）有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 66 号 3301 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 66 号 3301 室
法定代 表人 ：周 泉恭
客服电 话：400-021-1010
联系人 ：郑 磊
联系电 话：021-61600500
传真：021-61600502
网址：www.rffund.com
（41） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客服电 话：400-821-0203
联系人 ：徐 亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
（42） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 罗湖 区梨 园路物 资控 股置 地大 厦 8 楼 801
办公地 址： 深圳 罗湖 区梨 园路物 资控 股置 地大 厦 8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话： 4006-788-887
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn
（43） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 号 招募说明书（更新）摘要
21
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 号
法定代 表人 ：王 伟刚
客服电 话：4006199059
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
网址：www.hcjijin.com
（44） 浙江 金观 诚基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
法定代 表人 ：徐 黎云
联系人 ：孙 成岩
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（45） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613999
传真：021-36696200
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（46） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春 招募说明书（更新）摘要
22
联系人 ：刘 阳坤
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电 话：400-067-6266
网址：www.leadbank.com.cn
（47） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦六 层
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦六 层
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ：罗 聪
电话：0371-55213196
传真：0371-85518397
客服电 话：0371-85518396
公司网 站：www.hgccpb.com
网址：www.hgccpb.com
（48） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 盈米 财富 管理有 限公 司
办公地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：曾 健灿
电话：020-89629023
传真：020-89629011
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（49） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ：黄 欣
客服电 话：400-6767-523 招募说明书（更新）摘要
23
联系人 ：戴 珉微
联系电 话：021-33768132
传真：021-33768132-802
网址：www.zzwealth.com
（50） 包商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 包头 市青 山区 钢铁大 街 6 号
办公地 址： 包头 市青 山区 钢铁大 街 6 号
法定代 表 人 ：李 镇西
联系人 ：张 建鑫
电话：010-64816038
传真：010-64816038
客服电 话：95352
网址：www.bsb.com.cn
(51) 北京 植信 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
客服电 话：400-680-2123
联系人 ：吴 鹏
联系电 话：010-56075718
传真：010-67767615
网址：www.zhixin-inv.com
（52） 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
客服电 话：400-804-8688
公司网 址：www.keynesasset.com
（53） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 招募说明书（更新）摘要
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注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号华 融大 厦 27 层 2704
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7 层
法定代 表人 ：马勇
客服电 话：400-116-1188
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
公司网 址：8.jrj.com.cn
（54） 济安 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 A 座 46 层
法定代 表人 ：杨 健
客服电 话：400-673-7010
联系人 ：李 海燕
联系电 话：010-65309516
传真：010-65330699
网址：www.jianfortune.com
（55） 一路 财富 （北 京） 信息科 技股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：400-001-1566
联系人 ：徐 越
联系电 话：+86(10)88312877 ext.8032
传真：+86(10)88312099
网址：http://www.yilucaifu.com/
（56） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼
办公地 址： 广东 省广 州市 天河北 路大 都会 广 场 5、18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 ：林 治海 招募说明书（更新）摘要
25
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87553600
网址：www.gf.com.cn
（57） 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ：李 修辞
客服电 话：010-59013825
联系人 ：邵 玉磊
联系电 话：18511290872
传真：010-59013707
网址：www.wanjiawealth.com
(58) 沈阳 麟龙 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省沈 阳市 东陵区 白塔 二南 街 18-2 号 B 座 601
办公地 址： 辽宁 省沈 阳市 东陵区 白塔 二南 街 18-2 号 B 座 6 层
法定代 表人 ：朱 荣晖
联系人 ：陈 巧玲
客服电 话：024-62833649
网址：www.jinjiwo.com
（59） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街十八 号院 京东 集团 总部
法定代 表人 ：陈 超
客服电 话：4000988511/4000888816
联系人 ：赵 德赛
联系电 话：010-89189288
传真：010-89188000 招募说明书（更新）摘要
26
网址：www.fund.jd.com
（二）注册登记机构
名称： 方正 富邦 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 车公 庄大 街 12 号东 侧 8 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 12 号东 侧 8 层
法定代 表人 ： 何 亚刚
电话：010-57303918
传真：010-57303716
联系人 ： 潘 英杰
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ： 俞 卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：丁媛
经办律 师： 黎明 、丁 媛
（四）审计基金财产 的会 计师事务所
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市黄 浦区 延安 东路 222 号 30 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 222 号 30 楼
负责人 ：曾 顺福
联系人 ：杨 婧
联系电 话：021-61418888
传真电 话：021 －63350003
经办注 册会 计师 ：文 启斯 、杨丽 招募说明书（更新）摘要
27
四、基 金的名称
本基金 名称 ：方 正富 邦货 币市场 基金
五、基 金的类型
本基金 类型 ： 货 币市 场基 金
六、基 金的投资目标
在严格 控制 风险 和维 持资 产较高 流动 性的 基础 上 ， 力 争获得 超越 业绩 比较 基准 的投资 收
益率。
七、基 金的投资方向
本基金投 资于 法律法 规允 许投资的 金融 工具， 包括 ：现金， 期限 在一年 以内 （含一年 ）
的银行 存款 、债 券回 购、 中央银 行票 据、 同业 存单 ，剩余 期限 在 397 天 以内 （含 397 天）
的债券 、 资 产支 持证 券、 非金融 企业 债务 融资 工具 ， 以及 法律 法规 或中 国证 监会、 中国 人民
银行认 可的 其他 具有 良好 流动性 的货 币市 场工 具。
2、本 基金 不得 投资 于以 下 金融工 具：
（1） 股票 和股 指期 货；
（2） 可转 换债 券、 可交 换 债券；
（3） 信用 等级 在 AA+以 下 的债券 与非 金融 企业 债务 融资工 具；
（4 ） 以 定期 存款 利率 为基 准利率 的浮 动利 率债 券 ， 已 进入最 后一 个利 率调 整期 的除外 ；
（5） 非在 全国 银行 间债 券 交易市 场或 证券 交易 所交 易的资 产支 持证 券；
（6） 流通 受限 证券 ；
（7） 权证 ；
（8） 中国 证监 会、 中国 人 民银行 禁止 投资 的其 他金 融工具 。 招募说明书（更新）摘要
28
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制后 ，本 基金 不受 上述规 定的 限制 。
2 、本 基金 的投 资组 合将 遵 循以下 比例 限制 ：
（1） 本基 金投 资组 合的 平 均剩余 期限 在每 个交 易日 均不得 超过 120 天 ，平 均 剩余存 续
期不得 超 过240 天；
（2）本 基金持 有一家 公司 发行的证 券， 其市值 不超 过基金资 产净 值的 10%； 本基金 与
由基金 管理 人管 理的 其他 基金持 有一 家公 司发 行的 证券， 不得 超过 该证 券 的10% ；
（3）本 基金投 资于有 固定 期限的银 行存 款的比 例， 不得超过 基金 资产净 值的 30%，但
投资于 有存 款期 限， 根据 协议可 提前 支取 的银 行存 款不受 该比 例限 制； 投资 于具有 基金 托管
人资格 的同 一商 业银 行的 银行存 款、 同业 存单， 合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 20% ； 投 资于
不具有 基金 托管 人资 格的 同一商 业银 行的 银行 存款 、 同业 存单， 合计 不得 超过 基金资 产净 值
的5% ；
（4）本 基金投 资于同 一机 构发行的 债券 、非金 融企 业债务融 资工 具及其 作为 原始权 益
人的资 产支 持证 券占 基金 资产净 值的 比例 合计 不得 超过 10% ， 国债、 中央 银行 票据、 政策 性
金融债 券除 外；
（5） 到 期日 在 10 个 交易 日以上 的逆 回购 、 银 行定 期存款 等流 动性 受限 资产 投资占 基金
资产净 值的 比例 合计 不得 超过 30% ；
（6）现 金、国 债、中 央银 行票据、 政策 性金融 债券 占基金资 产净 值的比 例合 计不得 低
于5% ；
（7）本 基金持 有的全 部资 产支持证 券， 其市值 不得 超过基金 资产 净值 的 20% ；本基 金
持有的 同一 （指 同一 信用 级 别） 资 产支 持证 券的 比例 ， 不得超 过该 资产 支持 证券 规模 的 10% ；
本基金 投资 于同 一原 始权 益人的 各类 资 产支 持证 券的 比 例， 不得 超过 基金 资产 净 值的 10% ；
本基金 管理 人管 理的 全部 基金投 资于 同一 原始 权益 人的各 类资 产支 持证 券 ， 不 得超过 其
各类资 产支 持证 券合 计规 模的 10% ；
（8） 除发 生巨 额赎 回、 连续 3 个交 易日 累计 赎回 20% 以上 或者 连续 5 个交 易日 累计赎
回30% 以上 的情 形外 ， 本基 金债券 正回 购的 资金 余额 在每个 交易 日均 不得 超过 基金资 产净 值
的 20% ；因 发生 巨额 赎回 致使本 基金 债券 正回 购的 资金余 额超 过基 金资 产净 值 20% 的， 基金
管理人 应当 在5 个交 易日 内进行 调整 ；
（9） 在全 国银 行间 同业 市 场的债 券回 购最 长期 限 为1 年， 债券 回购 到期 后不 得展期 ； 招募说明书（更新）摘要
29
（10） 现金 、 国 债、 中 央银 行票据 、 政 策性 金融 债券 以及五 个交 易日 内到 期的 其他金 融
工具占 基金 资产 净值 的比 例合计 不得 低 于10% ；
（11） 基金 资产 总值 不得 超过基 金资 产净 值 的 140% ；
（12） 中国 证监 会规 定的 其他比 例限 制。
除上述 第 （1） 、 （6）、（ 8 ） 项另有 约定外 ，因基 金规 模或市 场变化 导致本 基金 投资组 合
不符合 以上 比例 限制 的， 基金管 理人 应在 10 个 交易 日内调 整完 毕， 以达 到上 述标准 。法 律
法规另 有规 定时 ，从 其规 定。
3 、本基 金投资 的资产 支持 证券须具 有评 级资质 的资 信评级机 构进 行持续 信用 评级， 且
其信用 评级 应不 低于 国内 信用评 级机 构评 定 的AAA 级或相 当 于AAA 级的 信用 级别。
本基金 持有 的资 产支 持证 券信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 的， 基金 管理 人应在 评级
报告发 布之 日 起3 个 月内 对其予 以全 部卖 出。
4 、 若法 律法 规 或 中国 证监 会的相 关规 定发 生修 改或 变更 ， 基 金管 理人 履行 适当 程序后 ，
本基金 可相 应调 整投 资限 制规定 。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使 基金的投资组合比例符合基金合同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
八、基 金的投资策略
本基金 在追 求流 动性 、 低 风险和 稳定 收益 的前 提下 ， 依据 宏观 经济 、 货 币政 策、 财 政政
策和短 期利 率变 动预 期， 综合考 虑各 投资 品种 的流 动性 、 收 益性 以及信 用风 险状况 ， 进行 积
极的投 资组 合管 理。
具体而 言， 本基 金的 投资 策略以 自上 而下 为主 ， 同 时兼顾 自下 而上 的方 式。 其中， 自上
而下是 指基 金管 理人 通过 定量与 定性 相结 合的 综合 分析 ， 对 利率 尤其 是短 期利 率的变 化趋 势
进行预 测，在 科学、 合理 的短期 利率预 测的基 础上 决定本 基金组 合的期 限结 构和品 种结构 ，
构建稳 健的 投资 组合 。 自 下而上 是指 要重 视具 体投 资对象 的价 值分 析， 同时 针对市 场分 割及
定价机 制暂 时失 灵带 来的 投资机 会， 进行 相应 的套 利操作 ，增 加投 资收 益。
1、整 体资 产配 置策 略 招募说明书（更新）摘要
30
整体资产 配置 策略主 要体 现在：（1）根 据宏观 经济 形势、央 行货 币政策 、短 期资金 市
场状况 等因素 对短期 利率 走势进 行 综合 判断； （2） 根据前 述判断 形成的 利率 预期动 态调整
基金投 资组 合的 平均 剩余 期限。
通过宏 观经 济形 势、 财政 货币政 策和 短期 资金 供求 状况的 深入 分析 ， 对 短期 利率走 势和
货币市 场利 率曲 线的 动态 变化进 行合 理预 估， 据此 决定整 体资 产配 置策 略。
结合利 率预 测分 析， 动态 确定并 调整 基金 组合 平均 剩余期 限。 当预 期短 期利 率呈上 涨趋
势时， 适度 缩短 投资 组合 平均剩 余期 限， 即减 持剩 余期限 较长 投资 品种 增持 剩余期 限较 短品
种， 降低 组合 整体净 值损 失风险 ； 当预 期短期 利率 呈下降 趋势 时 ， 则相 对延 长投资 组合 平 均
剩余期 限， 增持 较长 剩余 期限的 投资 品种 ，获 取超 额收益 。
2 、类 属配 置策 略
类属配 置是 指基 金组 合在 国债、 中央 银行 票据 、 债 券回购 、 金 融债 、 企 业债 、 非金 融企
业债务 融资 工具 、 银 行存 款及现 金等 投资 品种 之间 的配置 比例 。 本 基金 的类 属配置 策略 主要
实现两 个目标 ：一是 通过 类属配 置满足 基金流 动性 需求， 二是通 过类属 配置 获得投 资收益 。
从流动 性角 度来 说， 基金 管理人 需对 市场 资金 供求 、 申 赎金 额的 变化进 行动 态分析 ， 以确 定
本基金 的流 动性 目标 ， 并在 此基础 上相 应调 整组 合资 产在高 流动 性资 产和 相对 流动性 较低 资
产之间 的配 比 ， 以满 足投 资人的 流动 性需 求。 从收 益性角 度来 说 ， 基金 管理 人将通 过分 析 各
类属品 种的 相对 收 益 、 利 差变化 、 流动 性风险 、 信 用风险 等因 素来 确定 各类 属品种 的配 置比
例， 寻 找具 有投 资价 值的 投资品 种， 增持 相对 低估 、 价格 将上 升的 、 能 给组 合带来 相对 较高
回报的 类属 品种 ， 减 持相 对高估 、 价 格将 下降 的、 给组合 带来 相对 较低 回报 的类属 品种 ， 以
期取得 较高 的总 回报 。
3 、个 券选 择策 略
在个券 选择 层面 ， 将 首先 考虑安 全性 因素 ， 优 先选 择央票 、 短期 国债等 高信 用等级 的 债
券品种 以规 避违 约风 险。 除考虑 安全 性因 素外 ， 在 具体的 券种 选择 上， 基金 管理人 将在 正 确
拟合收 益率 曲线 的基 础上 ， 找出收 益率 明显 偏高 的券 种， 并客 观分 析收 益率 出现 偏离的 原因 。
若出现 因市 场原 因所 导致 的收益 率高 于公 允水 平， 则该券 种价 格出 现低 估， 本基金 将对 此类
低估值 品种 进行 重点 关注 。 此 外， 鉴于 收益 率曲 线 可以判 断出 定价 偏高 或偏 低的期 限段 ， 从
而指导 相对 价值 投资 ，这 也可以 帮助 基金 管理 人选 择投资 于定 价低 估的 短期 债券品 种。
4 、套 利策 略 招募说明书（更新）摘要
31
由于不 同交 易市 场或 不同 交易品 种存 在参 与群 体、 交易模 式 、 环 境冲击 、 流 动性等 因素
导致的 中短 期利 率异 常差 异， 使 得债 券现 券市 场上 存在着 套利 机会 。 本 基金 将在分 析货 币市
场变动 趋势、 各市场 和品 种之间 的风险 收益差 异的 基础上 充分论 证这些 套利 机会的 可行性 ，
适度进 行跨 市场 或跨 品种 套利操 作， 力 争 提高 资产 收益率 ， 具 体策 略包 括跨 银行间 和交 易所
的跨市 场套 利， 期限 收益 结构偏 移中 的不 同期 限品 种的互 换操 作（ 跨期 限套 利）等 。
5 、现 金均 衡管 理策 略
本基金 作为 现金 管理 工具 ， 必 须具 备较 高的流 动性 。 基 金管 理人 将通过 对基 金申购 、 赎
回现金 流的 预测 ， 在投 资组 合的构 建过 程中 ， 对各 类投 资品种 的剩 余期 限搭 配进 行合理 布局 ，
并结合 持续性 投资的 方法 ，将回 购/债券 到期 日进行 均衡等 量配置 ，以确 保基 金资产 的整体
变现能 力。
随着国 内货 币市 场的 进一 步发展 ， 以及 今后 相关 法律 法规允 许本 基金 可投 资的 金融工 具
出现时 ， 本 基金 将予 以深 入分析 并加 以审 慎评 估， 在符合 本基 金投 资目 标的 前提下 适时 调整
本基金 投资 对象 。
九、基 金的业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 七天通 知存 款利 率（ 税后 ）
通知存 款是 一种 不约 定存 期， 支 取时 需提 前通 知银 行， 约 定支 取日 期和 金额 方能支 取的
存款， 具有 存期 灵活 、 存 取方便 的特 征， 同时 可获 得高于 活期 存款 利息 的收 益。 本 基金 为货
币市场 基金 ， 具 有低 风险、 高流动 性的 特征 。 根 据基 金 的投资 标的 、 投 资目 标及 流 动性特 征，
本基金 选取 同期 七天 通知 存款利 率（ 税后 ）作 为本 基金的 业绩 比较 基准 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 其他代 表性 更 强、 更 科学 客观的 业绩 比 较基准 适用
于本基 金时 ， 经 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 一致 后， 本 基金 可以 在报 中国 证监会 备案 后变
更业绩 比较 基准 并及 时公 告，而 无需 基金 份额 持有 人大会 审议。
十、基 金的风险收益特征
本基金 为货 币市 场基 金， 是证券 投资 基金 中的 高流 动性 、 低风 险品 种。 本基 金的预 期 风招募说明书（更新）摘要
32
险和预 期收 益均 低于 股票 型基金 、混 合型 基金 、债 券型基 金。
十一、 基金的投资组合报 告 （未经审计）
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 根据基 金合 同规 定， 于 2017 年 10 月 26 日复 核了 本 报告中 的
财务指 标 、 净 值表现 和投 资组合 报告 等内 容， 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或
者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年9 月30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1、报告期末基金资产组 合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 固定收 益投 资 593,933,837.88 70.00
其中： 债券 593,933,837.88 70.00
资产支 持证 券 - -
2 买入返 售金 融资 产 50,000,275.00 5.89
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 201,784,254.95 23.78
4 其他资 产 2,777,592.43 0.33
5 合计 848,495,960.26 100.00
2、报告期债券回购融资 情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 8.29
其中： 买断 式回 购融 资 －
序号 项目 金额 占基金 资产 净值 比例 （％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 159,509,440.73 23.18 招募说明书（更新）摘要
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其中： 买断 式回 购融 资 － －
注：报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值比 例应取 报告 期内 每个 交易 日融资 余额 占
基金资 产净 值比 例的 简单 平均值 ； 对于 货币 市场 基 金， 只要 其投 资的 市场 （如 银行间 市场 ）
可交易 ，即 可视 为交 易日 。
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的20% 的说 明
序号
正回购 的资 金余
额超过 基金 资产
净值20% 的 发生 日
期
货币市 场基 金债 券
融资余 额占 基金 资
产净值 的比 例(%)
货币市 场基 金债
券正回 购的 资金
余额超 过基 金资
产净值20% 的原 因
货币市 场基 金债
券的调 整期
1 2017-09-28 30.74 巨额赎 回 4.00
2 2017-09-29 23.18 巨额赎 回 3.00
3 2017-09-30 23.18 巨额赎 回 2.00
3、基金投资组合平均剩 余 期限
3.1 投资组合平均剩余期 限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 111
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 117
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 76
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过120天情况说明
本基金 本报 告期 投资 组合 平均剩 余期 限未 超过120 天。
3.2 报告期末投资组合平 均剩余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资
产净值 的比 例（%）
各期限 负债 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
1 30 天以 内 13.32 23.18
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的浮
动利率 债
－ －
2 30 天( 含)—60 天 14.46 －
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的浮
动利率 债
－ － 招募说明书（更新）摘要
34
3 60 天( 含)—90 天 57.71 －
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的浮
动利率 债
－ －
4 90 天( 含)—120 天 － －
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的浮
动利率 债
－ －
5 120 天( 含) —397 天（ 含） 37.42 －
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的浮
动利率 债
－ －
合计 122.91 23.18
4 报告期内投资组合平均 剩余期限超过240天情况说 明
本基金 本报 告期 投资 组合 平均剩 余期 限未 超过240 天。
5、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 摊余成 本
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 59,881,659.47 8.70
其中： 政策 性金 融债 59,881,659.47 8.70
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 534,052,178.41 77.62
8 其他 - -
9 合计 593,933,837.88 86.32
10
剩余存 续期 超过397 天的 浮 动利
率债券
- -
6、报告期末按摊余成本 占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名债券投资 明细
金额单 位： 人民 币元 招募说明书（更新）摘要
35
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量
(张)
摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1
111708324 17中信 银行CD324 1,000,000 99,033,563.58 14.39
2
111710491 17兴业 银行CD491 1,000,000 99,033,563.58 14.39
3
111709370 17浦发 银行CD370 1,000,000 99,033,563.58 14.39
4
111781300 17南京 银行CD138 1,000,000 97,576,613.21 14.18
5
170204 17国开04 600,000 59,881,659.47 8.70
6
111707203 17招商 银行CD203 500,000 49,774,270.94 7.23
7 111719024 17恒丰 银行CD024 500,000 49,718,419.49 7.23
8 111719120 17恒丰 银行CD120 400,000 39,882,184.03 5.80
7、“影子定价”与“摊 余 成本法”确定的基金 资产 净值的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0404%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0292%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0173%
报告期内负偏离度的 绝对 值达到0.25%情况说明
本基金 本报 告期 负偏 离度 的绝对 值未 达到0.25% 。
报告期内正偏离度的 绝对 值达到0.5%情况说明
本基金 本报 告期 正偏 离度 的绝对 值未 达到0.50% 。
8、 报告期末按公 允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
9、投资组合报告附注
9.1 基金计价方法说明。
本基金 估值 采用 摊余 成本 法，即 估值 对象 以买 入成 本列示 ，按 票面 利率 或协 议利率 并
考虑其 买入 时的 溢价 与折 价， 在 其剩 余存 续期 内按 照实际 利率 法进 行摊 销， 每日计 提损 益。
本基金 通过 每日 计算 基金 收益并 分配 的方 式， 使基 金份额 净值 保持 在人 民币1.00元。
为了避 免采 用 “ 摊余 成本 法” 计 算的 基金 资产 净值 与按市 场利 率和 交易 市价 计算的 基金招募说明书（更新）摘要
36
资产净 值发 生重 大偏 离， 从而对 基金 份额 持有 人的 利益产 生稀 释和 不公 平的 结果， 基金 管
理人于 每一 估值 日， 采用 估 值技术 ， 对 基金 持有 的估 值 对象进 行重 新评 估， 即 “影 子定价 ” 。
投资组 合的 摊余 成本 与其 他可参 考公 允价 值指 标 产 生重大 偏离 的， 应按 其他 公允指 标对 组
合的账 面价 值进 行调 整， 调整差 额确 认为 “公 允价 值变动 损益 ”， 并按 其他 公允价 值指 标
进行后 续计 量。 如基金 份 额净值 恢复 至1 元， 可 恢复 使用摊 余成 本法 估算 公允 价值。 如有 确
凿证据 表明 按上 述方 法进 行估值 不能 客观 反映 其公 允价值 的， 基金 管理 人可 根据具 体情 况
与基金 托管 人商 定后 ，按 最能反 映公 允价 值的 价格 估值。
9.2报告期内， 本基金投资 决策程序符合相关法 律法 规的要求， 未发现本基 金 投资的前
十名证券的发行主体 本期 出现被监管部门立案 调查 ，或在报告编制日前 一年 内受到公开谴
责、处罚的情形。
9.3期末其他各项资产构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 －
2 应收证 券清 算款 －
3 应收利 息 2,777,592.43
4 应收申 购款 -
5 其他应 收款 －
6 待摊费 用 －
7 其他 －
8 合计 2,777,592.43
9.4投资组合报告附注的其 他文字描述部分。
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差
十二、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
本基金 合同 生效 日 2012 年12 月26 日， 基金 业绩 数据截 至 2017 年 9 月 30 日。
基金份 额净 值收 益率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较 招募说明书（更新）摘要
37
1 、方 正富 邦货 币市 场基 金 A
阶段
净值收益
率①
净值收益
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2012/12/26-
2012/12/31
0.0648% 0.0076% 0.0222% 0.0000% 0.0426% 0.0076%
2013/01/01-
2013/12/31
3.6399% 0.0068% 1.3500% 0.0000% 2.2899% 0.0068%
2014/01/01-
2014/12/31
4.3770% 0.0129% 1.3500% 0.0000% 3.0270% 0.0129%
2015/01/01-
2015/12/31
4.0625% 0.0127% 1.3500% 0.0000% 2.7125% 0.0127%
2016/01/01-
2016/12/31
2.9447% 0.0052% 1.3537% 0.0000% 1.5910% 0.0052%
2017/01/01-
2017/09/30
3.0308% 0.0029% 1.0097% 0.0000% 2.0211% 0.0029%
自基金 合同
生效日
（2012/12/2
6）
-2017/09/30
19.4754% 0.0093% 6.4356% 0.0000% 13.0398% 0.0093%
1 、 方正富 邦货 币市 场基 金 B
阶段
净值收益
率
①
净值收益
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2012/12/26-
2012/12/31
0.0681% 0.0077% 0.0222% 0.0000% 0.0459% 0.0077%
2013/01/01-
2013/12/31
3.8910% 0.0068% 1.3500% 0.0000% 2.5410% 0.0068%
2014/01/01-
2014/12/31
4.6278% 0.0129% 1.3500% 0.0000% 3.2778% 0.0129
%
2015/01/01-
2015/12/31
4.3125% 0.0127% 1.3500% 0.0000% 2.9625% 0.0127 % 招募说明书（更新）摘要
38
2016/01/01-
2016/12/31
3.1917% 0.0052% 1.3537% 0.0000% 1.8380% 0.0052%
2017/01/01-
2017/09/30
3.2156% 0.0029% 1.0097% 0.0000% 2.2059% 0.0029%
自基金 合同
生效日
（2012/12/2
6）
-2017/09/30
20.8502% 0.0093% 6.4356% 0.0000% 14.4146% 0.0093%
十三、 费用概览
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
5 、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
8 、基 金的 证券 交易 费用 ；
9 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
10 、依 法可 以 在 基金 财产 中列支 的 其 他费 用。
（二）上述基金费 用由基 金管理人在法律规 定的范 围内参照公允的市 场价格 确定，法
律法规另有规定时从 其规 定。
（三）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.33% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.33% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值 招募说明书（更新）摘要
39
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托 管
人于次 月首 日 起3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、 休
息日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ，支 付日 期顺 延至最 近可 支付 日支 付。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.10% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H=E×0.10% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托 管
人于次 月首 日 起3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。 若遇 法定节 假日 、 休
息日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ，支 付日 期顺 延至最 近可 支付 日支 付。
3 、销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 的销 售服务 费年 费率 为 0.25% ， 对于 由 B 类 降级 为A 类的 基金份 额
持有人 ， 年基 金销 售服 务费 率应自 其降 级后 的下 一个 工作日 起适 用 A 类基 金份 额持有 人的 费
率。 B 类 基金 份额 的销 售服 务费年 费率 为 0.01% ， 对于 由 A 类 升级 为B 类的 基金 份额持 有人 ，
年基金 销售 服务 费率 应自 其达到B 类 条件 的开 放日 后的下 一个 工作 日起 享受B 类基 金份 额持
有人的 费率 。各 类基 金份 额的销 售服 务费 计提 的计 算公式 如下 ：
H ＝E× 销售 服务 费年 费率 ÷当年 天数
H 为该 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为前 一日 的该 类基 金份 额的基 金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按 月支 付。 经基 金管 理 人与基 金托 管人 核对 一致 后， 由基 金
托管人 于次 月首 日 起3 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 基金 管理 人 。 若 遇法定 节假 日 、
休息日 或不 可抗 力致 使无 法按时 支付 的， 支付 日期 顺延至 最近 可支 付日 支付 。
4 、 本 章第 （一 ） 款 第 4 至第 10 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。
（四）不列入基金费 用的 项目
本章第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 基金管 理人 和基金 托管 人因 未履 行或 未完全 履行
义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失 ， 以 及处 理与 基金运 作无 关的 事项 发生 的费用 等不 列
入基金 费用 。 招募说明书（更新）摘要
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（五）基金管理费、 基金 托管费和销售服务费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基 金托 管费 和销 售服 务费， 无须
召开基 金份 额持 有人 大会 。 基 金管 理人 必须于 新的 费率实 施日 前按 照 《 信息 披露办 法 》 的 规
定在指 定媒 介上 刊登 公告 。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对本 基金 的原招 募说 明书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
章节 主要更 新内 容
重要提 示 更新了 本基 金合 同招 募说 明书内 容的 截止 日期 及相
关财务 数据 的截 止日 期。
三、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人的 相关 信息。
四、基 金托 管人 更新了 基金 托管 人的 相关 信息。
五、相 关服 务机 构 更新了 基金 份额 发售 机构 、 注 册登 记机 构和 审计 基 金
财产的 会计 师事 务所 的相 关信息 。
九、基 金份 额的 申购 与赎 回 更新了 申购 和赎 回的 数量 限制。
十、基 金的 投资 更新了 最近 一期 投资 组合 报告的 内容 。
十一、 基金 的业 绩 更新了 本基 金最 近一 期基 金业绩 数据 。
十四、 基金 的收 益与 分配 更新了 本基 金收 益分 配原 则及收 益分 配的 时间 和程
序。
二十一 、托 管协 议的 内容 摘要 更新了 托管 协议 当事 人的 相关信 息 。
二十三 、其 他应 披露 事项 披露了 自2017 年6 月27 日至 2017 年 12 月 26 日期
间本基 金的 公告 信息 。
方正富 邦基 金管 理有 限公 司
二〇一 八 年 二月 八日
