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深TMT(159909)

深TMT:更新招募说明书摘要(2018年第1号)查看PDF公告

深证 电子 信息 传媒 产业(TMT)50 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要 
1 
 
深 证 电 子 信 息 传 媒 产 业(TMT)50 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘
要 
(2018 年第 1 号) 
 
基金管理人 : 招商基 金管理有 限公司 
基金托管人 : 中国银 行股份有 限公司


截止日: 2017 年 12 月 27 日 重 要 提示 深 证电 子信 息传媒 产业 (TMT )50 交 易型 开放式 指数证 券投 资基 金(以 下简 称“ 深证 TMT50ETF ” 、“本基 金”) 经中 国证券监 督管理委 员 会 2011 年4 月 27 日 《 关于核准 深证电 子信息传媒 产业 (TMT )50 交易型开 放式指数 证券投 资基金及联 接基金募 集的批复 》 (证 监 许可 〔2011〕605 号文) 核准公开 募集。本 基金的基 金合同于 2011 年6 月 27 日正 式生效。 本基金为契 约型开放 式。 招商基金管 理有限公 司 (以下称 “本基金 管理人” 或 “管理人”) 保证招募 说明书的 内 容 真实 、准确 、完整 。本 招募说 明书经 中国 证监会 核准 ,但 中国证 监会对 本基 金募集 的核 准 ,并 不表明 其对本 基金 的价值 和收益 作出 实质性 判断 或保 证,也 不表明 投资 于本基 金没 有风险。 本 基金 投资于 证券 市场 ,基金 净值 会因为 证券 市场 波动 等因 素产生 波动 ,投 资者在 投 资 本 基 金 前 , 需 充 分 了 解 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性 , 充 分 考 虑 自 身 风 险 承 受 能 力 ,对 投资本 基金的 意愿 、时机 、数量 等投 资行为 作出 独立 决策。 投资者 根据 所持有 份额 享受基金的 收益,但 同时也需 承担相应 的投资风 险。 本 基金 属于股 票型 基金 ,预期 风险 与收益 水平 高于 混合 基金 、债券 基金 与货 币市场 基 金 ,在 证券投 资基金 中属 于较高 风险、 较高 收益的 投资 品种 ;并且 本基金 为被 动式投 资的 指数基金,采用 完全复制法 紧密跟踪深 证 TMT50 指 数,具有与标的 指数以及标 的指数所代 表 的股 票市场 相似的 风险 收益特 征。投 资本 基金的 风险 包括 :标的 指数波 动的 风险、 标的 指 数回 报与股 票市场 平均 回报偏 离的风 险以 及基金 投资 组合 回报与 标的指 数回 报偏离 的风 险、基金份额二 级市场交易 价格折溢价 的风险、基 金 退市风险、投资 者申购/赎回 失败的风 险 、基 金份额 赎回 对价的 变现 风险、TMT 行业 投资的特 定风 险、以 及基 金管理 人在 基金 管 理实施过程 中产生的 基金管理 风险等等 。 本 基金 适合具 有较 高风 险承受 能力 、并能 正确 认识 和对 待本 基金可 能出 现的 投资风 险 的投资者。 深证 电子 信息 传媒 产业(TMT)50 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要 2 基 金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 财产 ,但不 保 证 基金 一定盈 利,也 不保 证最低 收益。 当投 资者赎 回时 ,所 得或会 高于或 低于 投资者 先前 所支付的金 额。如对 本招募说 明书有任 何疑问, 应寻 求独立及专 业的财务 意见。 投 资有 风险, 过往 业绩 并不预 示其 未来表 现。 基金 管理 人所 管理的 其它 基金 的业绩 并 不构成对本 基金业绩 表现的保 证。投资 者在认购 ( 或 申购) 本基金 时应认真 阅读本招 募说明 书。 本更新招募 说明书所 载内容截 止日为 2017 年12 月 27 日,有关财务 和业绩表 现数据截 止日为 2017 年 9 月 30 日,财 务和业绩 表现数据 未经 审计。 本基金托管 人中国银 行股份有 限公司已 于2018 年1 月12 日复核 了本次更 新的招募 说明 书。 §1 基金 管理 人 1.1 基金管理 人概况 名称:招商 基金管理 有限公司 注册地址: 深圳市福 田区深南 大道 7088 号 设立日期:2002 年 12 月 27 日 注册资本: 人民币 13.1 亿元 法定代表人 :李浩 办公地址: 深圳市福 田区深南 大道 7088 号 电话:(0755 )83199596 传真:(0755 )83076974 联系人:赖 思斯 股权结构和 公司沿革 : 招商基金管 理有限公 司于 2002 年 12 月 27 日经中国 证监会证监 基金字[2002]100 号文 批 准设 立,是 中国第 一家 中外合 资基金 管理 公司。 目前 公司 注册资 本金为 人民 币十三 亿一 千万元(RMB1,310,000,000 元), 股东及股权结 构 为:招商银行股份 有限公司( 以下简称 “招商银行 ”) 持 有公司全 部股权的55%,招 商证券 股份有限公 司 (以 下简称“ 招商证券 ”) 持有公司全 部股权的45%。 2002 年 12 月,公司由 招商证券 、ING Asset Management B.V. ( 荷兰投资 )、中国 电 力 财务 有限公 司、中 国华 能财务 有限责 任公 司、中 远财 务有 限责任 公司共 同投 资组建 ,成 立 时注 册资本 金人 民币一 亿元 ,股东 及股 权结构 为:招 商证 券持有 公司 全部股 权的 40% ,深证 电子 信息 传媒 产业(TMT)50 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要 3 ING Asset Management B.V. (荷兰 投资)持有公 司 全部股权的 30% ,中国电力财 务有限公 司、中国华 能财务有 限责任公 司、中远 财务有限 责任 公司各持有 公司全部 股权的 10% 。 2005 年 4 月,经公司股 东会审议 通过并经 中国证监 会批复同意 ,公司注 册资本金 由人 民币一亿元 增加至人 民币一亿 六千万元 ,股东及 股权 结构不 变。 2007 年 5 月,经公司股 东会审议 通过并经 中国证监 会批复同意 ,招商银 行受让中 国电 力 财务 有限公 司、中 国华 能财务 有限责 任公 司、中 远财 务有 限责任 公司及 招商 证券分 别持 有的公司 10%、10%、10%及 3.4% 的股权 ; ING Asset Management B.V. (荷兰投 资)受 让 招商 证券持 有的 公司 3.3 % 的股 权。上 述股 权转让完 成后 ,公司 的股 东及股 权结 构为 : 招 商 银 行 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.4% , 招 商 证 券 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ,ING Asset Management B.V. (荷兰 投资)持有公 司全部股权 的 33.3% 。同时,公 司注册资本 金由人民 币一亿六千 万元增加 至人民币 二亿一千 万元。 2013 年 8 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意, ING Asset Management B.V. (荷兰 投资)将 其持有的 公司 21.6% 股权转让给 招商银行 、11.7%股 权转让 给 招商 证券。 上述股 权转 让完成 后,公 司的 股东及 股权 结构 为:招 商银行 持有 全部股 权的 55 %,招商 证券持有 全部股权 的 45%。 2017 年12 月, 经公司股 东会审议 通过并经 报备中国 证监会,公 司股东招 商银行和 招商 证 券按 原有股 权比例 向公 司同比 例增资 人民 币十一 亿元 。增 资完成 后,公 司注 册资本 金由 人民币二亿 一千万元 增加至人 民币十三 亿一千万 元, 股东及股权 结构不变 。 公司主要股 东招商银 行股份有 限公司成 立于 1987 年4 月 8 日。招商银行始 终坚持“ 因 您而变”的经营 服务理念, 已成长为中 国境内最具品 牌影响力的商业 银行之一。2002 年 4 月 9 日,招 商银行在 上海证券 交易所上 市 (股 票代码 :600036);2006 年 9 月 22 日,招 商 银行在香港 联合交易 所上市( 股份代号 :3968)。 招 商证 券股份 有限 公司 是百年 招商 局集团 旗下 的证 券公 司, 经过多 年创 业发 展,已 成 为拥有证券 市场业务 全牌照的 一流券商 。2009 年 11 月 17 日,招商 证券在上 海证券交 易所 上市(代码 600999);2016 年 10 月 7 日 ,招商证 券在香港联 合交易所 上市(股 份代号: 6099 )。 公 司 将 秉 承 “ 诚 信 、 理 性 、 专 业 、 协 作 、 成 长 ” 的 理 念 , 以 “ 为 投 资 者 创 造 更 多 价 值 ”为 使命, 力争成 为中 国资产 管理行 业具 有“差 异化 竞争 优势、 一流品 牌” 的资产 管理 公司。 1.2 主要人员 情况 1.2.1 董事 会成员 深证 电子 信息 传媒 产业(TMT)50 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要 4 李 浩先 生,招 商银 行股 份有限 公司 执行董 事、 常务 副行 长兼 财务负 责人 。美 国南加 州 大学工商管 理硕士学 位,高级 会计师。1997 年 5 月加 入招商银行 任总行行 长助理,2000 年 4 月至2002 年3 月兼任招商银行上海 分行行长 ,2001 年12 月起担任招商银 行副行长 ,2007 年 3 月起兼任财务 负责人 ,2007 年6 月起 担任招商 银 行执行董事 ,2013 年 5 月起 担任招商 银 行常 务副行 长,2016 年 3 月 起兼 任深 圳市招 银前海 金融 资产交 易中 心有 限公司 副董 事 长。现任公 司董事长 。 邓晓力女士,毕 业于美国纽约 州立大学, 获经济学博 士学位。2001 年加入招商 证 券, 并于 2004 年1 月至2004 年12 月 被中国证 监会借调 至南方证券 行政接管 组任接管 组成员。 在加入招商 证券前, 邓女士曾 任 Citigroup ( 花旗集 团) 风险 管理部高 级分析师 。现任招 商 证 券股 份有限 公司副 总裁 兼首席 风险官 ,分 管风险 管理 、公 司财务 、结算 及培 训工作 ;兼 任中国证券 业协会财 务与风险 控制委员 会副主任 委员 。现任公司 副董事长 。 金旭女士, 北京大学 硕士研究 生。1993 年7 月至2001 年11 月在中国 证监会工 作。2001 年11 月至2004 年7 月在华夏 基金管理 有限公司 任副 总经理。2004 年7 月至2006 年1 月在 宝盈基金 管 理有限公 司任总经 理。2006 年1 月至2007 年5 月在梅隆 全球投资 有限公司 北京 代表处任首 席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担 任国泰基金 管理有限 公司总经 理。2015 年 1 月加入 招商基金 管理有限 公司,现 任公司总 经理 、董事兼招 商资产管 理 (香港) 有 限公 司董事长。 吴冠雄先生 ,硕士研 究生,22 年法 律从业经 历。1994 年8 月至1997 年9 月在中国北方 工业公司任 法律事务 部职员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加 坡 Colin Ng & Partners 任中国法律 顾问。1999 年 2 月至 今在北京 市天元律 师事务所工 作,先 后 担任专职 律师、事 务所权益合 伙人、事 务所管理 合伙人、 事务所执 行主 任和管理委 员会成员 。2009 年 9 月至 今兼任北京 市华远集 团有限公 司外部董 事,2016 年 4 月至今兼任北 京墨迹风 云科技股 份有 限公司独立 董事,2016 年12 月至今兼 任新世纪 医疗 控股有限公 司(香港 联交所上 市公司) 独立董事,2016 年11 月 至今任中 国证券监 督管理委 员会第三届 上市公司 并购重组 专家咨询 委员会委员 。现任公 司独立董 事。 王 莉女 士,高 级经 济师 。毕业 于中 国人民 解放 军外 国语 学院 ,历任 中国 人民 解放军 昆 明 军区 三局战 士、助 理研 究员; 国务院 科技 干部局 二处 干部 ;中 信 公司财 务部 国际金 融处 干部、银行部资 金处副处长 ;中信银行( 原中信实业 银行) 资本市场 部总经理、 行长助理、 副 行长等 职。 现任中 国证券 市场研 究设 计中心(联办)常 务干事 兼基 金部总 经理; 联办控 股 有限公司董 事总经理 等。现任 公司独立 董事。 何玉慧女士,加 拿大皇后大 学荣誉商学士 ,26 年会 计从业经历。曾 先后就职于 加拿大 National Trust Company 和 Ernst & Young ,1995 年 4 月加入香 港毕马威 会计师事 务所, 2015 年 9 月退休前系香 港毕马威 会计师事 务所金融 业内部审计 、风险管 理和合规 服务主管 合伙人。2016 年 8 月至 今任泰 康保险集 团股份有 限公 司独立董事 ,2017 年 9 月至今 任汇丰深证 电子 信息 传媒 产业(TMT)50 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要 5 前 海证 券公司 独立董 事, 同时兼 任多个 香港 政府机 构辖 下委 员会的 委员和 香港 会计师 公会 纪律评判小 组委员。 现任公司 独立董事 。 孙谦先生,新加坡 籍,经济学 博士。1980 年至 1991 年先后就读于 北京大学、复 旦大 学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学 士、工商 管理硕 士 和经 济学博 士学位 。曾 任新加 坡南洋 理工 大学商 学院 副教 授、厦 门大学 任财 务管理 与会 计 研究 院院长 及特聘 教授 、上海 证券 交 易所 高级访 问金 融专 家。现 任复旦 大学 管理学 院特 聘 教授 和财务 金融系 主任 。兼任 上海证 券交 易所, 中国 金融 期货交 易所和 上海 期货交 易所 博 士后 工作站 导师, 科技 部复旦 科技园 中小 型科技 企业 创新 型融资 平台项 目负 责人。 现任 公司独立董 事。 1.2.2 监事 会成员 赵 斌先 生,毕 业于 深圳 大学国 际金 融专业 、格 林威 治大 学项 目管理 专业 ,分 别获经 济 学学士学位 、理学硕 士学位。1992 年 7 月至 1998 年 12 月,历任 招商银行 证券部 员工、福 田营业部主 任、海口 营业部经 理助理、 经理;1999 年1 月至 2006 年1 月,历 任招商证 券经 纪业务部总 经理助理 、深圳 龙 岗证券营 业部副总 经理 (主持工作) 、 深圳南山 南油大道 营业 部经理;2006 年1 月至2009 年4 月 ,担任招 商证券 私 人客户部总 经理;2008 年4 月至2016 年1 月,担任 招商证券 零售经 纪总部总 经理,期 间于2013 年4 月至2014 年1 月兼任招 商证 券渠道管理 部总经理 。赵斌先 生亦于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月 担任招商 证券职工 代表监 事。2016 年1 月起至今 ,赵斌先 生担任招 商证券合 规 总监。同时 ,赵斌先 生于2008 年7 月 起担任招商 期货有限 公司董事 ,于 2015 年 7 月起担 任招商证券 资产管理 有限公司 董事。现 任公司监事 会主席。 周松先生, 武汉大学 世界经济 专业硕士 研究生。1997 年 2 月 加入招 商银行,1997 年 2 月至2006 年6 月历任 招商银行 总行计划 资金部经 理、 总经理助理 、副总经 理,2006 年6 月 至 2007 年 7 月任招 商银行总 行计划财 务部副总 经理 ,2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招 商银 行武汉分行 副行长。2008 年 7 月至2010 年 6 月 任招 商银行总行 计划财务 部副总经 理 (主持 工作) 。2010 年6 月至2012 年9 月 任招商银 行总行计 划财务部总 经理。2012 年9 月至2014 年 6 月任招商银行总 行业务总 监兼总行 计划财务 部总 经理。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任 招商银行总 行业务总 监兼总行 资产负债 管理部总 经理 。2014 年12 月 起任招商 银行总行 同业 金融总部总 裁兼总行 资产管理 部总经理 。2016 年 1 月起任招商 银行总行 投行与金 融市场总 部总裁兼总 行资产管 理部总经 理。现任 公司监事 。 罗琳女士,厦门 大学经济学硕 士。1996 年加入招商 证券股份有限公 司投资银行部 ,先 后担任项目经理 、高级经理 、业务董事 ;2002 年起 参与招商基金管 理有限公司 筹备,公司深证 电子 信息 传媒 产业(TMT)50 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要 6 成 立 后 先 后 担 任 基 金 核 算 部 高 级 经 理 、 产 品 研 发 部 高 级 经 理 、 副 总 监 、 总 监 、 产 品 运 营 官,现任首 席市场官 兼市场推 广部总监 、公司监 事。 鲁丹女士, 中山大学 国际工商 管理硕士 ;2001 年 加入 美的集团股 份有限公 司任 Oracle ERP 系统实施顾问 ;2005 年5 月至2006 年12 月于韬睿惠悦咨询 有限公司 任咨询顾 问;2006 年12 月至2011 年2 月于怡安 翰威特咨 询有限公 司任 咨询总监;2011 年2 月至2014 年3 月 任 倍智 人才管 理咨询 有限 公司首 席运营 官; 现任招 商基 金管 理有限 公司人 力资 源部总 监、 公司监事, 兼任招商 财富资产 管理有限 公司董事 。 李扬先生,中央 财经大学经济 学硕士,2002 年加入 招商基金管理有 限公司,历任 基金 核算部高级 经理、副 总监、总 监,现任 产品研发 一部 总监 、公司 监事。 1.2.3 公司 高级管理人 员 金旭女士, 总经理, 简历同上 。 钟文岳先生 ,常务副 总经理, 厦门大学 经济学硕 士。1992 年7 月至 1997 年4 月于中国 农村发展信 托投资公 司任福建 (集团 ) 公 司国际业 务 部经理;1997 年 4 月至 2000 年 1 月于 申银万国证 券股份有 限公司任 九江营业 部总经理 ;2000 年1 月至2001 年1 月 任厦门海 发投 资股份有限 公司总经 理;2001 年1 月至2004 年1 月 任深圳二十 一世纪风 险投资公 司副总经 理;2004 年 1 月至2008 年11 月 任新江南 投资有限 公 司副总经理 ;2008 年 11 月至 2015 年 6 月 任招商银 行股份有 限公司投 资管理部 总经理;2015 年6 月加入招 商基金管 理有限公 司, 现任公司常 务副总经 理兼招商 财富资产 管理有限 公司 董事。 沙骎先生, 副总经理 ,南京通 信工程学 院工学硕 士。2000 年11 月加 入宝盈基 金管理有 限公司,历 任 TMT 行业 研究员、 基金助理 、交易主 管 ;2008 年 2 月加入国 泰基金管 理有限 公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼 基金经理,量化& 保本投资事业部总经 理;2015 年加 入招商基金 管理有限公 司,现任公司 副总经理兼招商 资产管理( 香港)有限 公司董事。 欧志明先生,副 总经理,华中 科技大学经 济学及 法学 双学士、投资经 济硕士。2002 年 加入广发证 券深圳业 务总部任 机构客户 经理;2003 年4 月至 2004 年7 月于广 发证券总 部任 风险控制岗 从事风险 管理工作 ;2004 年 7 月加入招 商基金管理 有限公司 ,曾任法 律合规部 高 级经 理、副 总监、 总监 、督察 长,现 任公 司副总 经理 、董 事会秘 书,兼 任招 商财富 资产 管理有限公 司董事兼 招商资产 管理(香 港)有限 公司 董事。 杨渺先生,副总 经理,经济学 硕士。2002 年起先后 就职于南方证券 股份有限公司 、巨 田基金管理有限 公司,历任 金融工程研 究员、行业研 究员、助理基金 经理。2005 年加入招 商基金管理有限 公 司,历任 高级数量分 析师、投资 经 理、投资管理二 部(原专户资 产投资部) 负责人及总 经理助理 ,现任公 司副总经 理。 深证 电子 信息 传媒 产业(TMT)50 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要 7 潘西里先生,督 察长,法学硕 士。1998 年加入大鹏 证券有限责任公 司法律部,负 责法 务工作;2001 年10 月 加入天同 基金管理 有限公司 监 察稽核部, 任职主管 ;2003 年2 月加入 中 国证 券监督 管理 委员会 深圳 监管局 ,历 任副主 任科员 、主 任科员 、副 处长及 处长 ;2015 年加入招商 基金管理 有限公司 ,现任公 司督察长 。 1.2.4 基金 经理 苏燕青女士 ,硕士。2012 年 1 月加入招 商基金 管理 有限公司量 化投资部 ,曾 任 ETF 专 员 ,协 助指 数类基 金产 品的 投资 管理工 作, 现任 招商深 证电 子信 息传媒 产业(TMT)50 交易 型开放式指 数证券投 资基金联 接基金基 金经理 (管理 时间:2017 年1 月 13 日至今 ) 、深 证 电子信息传 媒产业(TMT)50 交 易型开放 式指数证 券投 资基金基金 经理 (管理时 间:2017 年 1 月 13 日至今) 、招商上 证消费 80 交易型 开放式指 数 证券投资基 金联接基 金基金经 理 (管理 时间:2017 年 1 月 13 日至今 ) 、上 证消费 80 交易型 开放式指数 证券投资 基金基金 经理 ( 管 理时间:2017 年 1 月13 日至 今) 、招商沪 深 300 地 产等权重指 数分级证 券投资基 金基金经 理(管理时 间:2017 年 7 月 1 日 至今)、 招商中证 全指证券公 司指数分 级证券投 资基金基 金经理(管 理时间:2017 年 7 月 1 日至今) 、招商 沪深 300 高贝塔指 数分级证 券投资基 金 基金经理( 管理时间 :2017 年7 月1 日 至今)。 本基金历任 基金经理 包括:王 平先生, 管理时间 为2011 年6 月27 日至2017 年1 月13 日;罗毅先 生,管理 时间为 2013 年1 月19 日至2017 年 7 月1 日。 1.2.5 投资 决策委员会 成员 公 司 的 投 资 决 策 委 员 会 由 如 下 成 员 组 成 : 总 经 理 金 旭 、 副 总 经 理 沙 骎 、 副 总 经 理 杨 渺 、 总 经 理 助 理 兼 量 化 投 资 部 负 责 人 吴 武 泽 、 总 经 理 助 理 兼 固 定 收 益 投 资 部 负 责 人 裴 晓 辉、交易部 总监路明 、国际业 务部总监 白海峰。 1.2.6 上述 人员之间均 不存在近亲 属关系。 §2 基金 托管 人 2.1 基本情况 名称:中国 银行股份 有限公司 (简称“ 中国银行 ”) 住所及办公 地址:北 京市西城 区复兴门 内大街 1 号 首次注册登 记日期:1983 年 10 月31 日 深证 电子 信息 传媒 产业(TMT)50 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要 8 注册资本: 人民币贰 仟玖佰肆 拾叁亿捌 仟柒佰柒 拾玖 万壹仟贰佰 肆拾壹元 整 法定代表人 :陈四清 基金托管业 务批准文 号:中国 证监会证 监基字【1998 】24 号 托管部门信 息披露联 系人:王 永民 传真:(010 )66594942 中国银行客 服电话:95566 2.2 基金托管 部门及主要 人员情况 中国银行托管业务 部设立于 1998 年, 现有员工 110 余人,大部分 员工具有丰富 的银 行 、证 券、基 金、信 托从 业经验 ,且具 有海 外工作 、学 习或 培训经 历,60 %以 上的员 工具 有 硕士 以上学 位或高 级职 称。为 给客户 提供 专业化 的托 管服 务,中 国银行 已在 境内、 外分 行开展托管 业务。 作 为国 内首批 开展 证券 投资基 金托 管业务 的商 业银 行, 中国 银行拥 有证 券投 资基金 、 基金(一对多、 一对一)、社 保基金、保 险资金、QFII 、RQFII、QDII 、境外三 类机构、券 商 资产 管理计 划、信 托计 划、企 业年金 、银 行理财 产品 、股 权基金 、私募 基金 、资金 托管 等 门类 齐全、 产品丰 富的 托管业 务体系 。在 国内, 中国 银行 首家开 展绩效 评估 、风险 分析 等增值服务 ,为各类 客户提供 个性化的 托管增值 服务 ,是国内领 先的大型 中资托管 银行。 2.3 证券投资 基金托管情 况 截至2017 年09 月30 日,中国 银行已托 管637 只证券 投资基金, 其中境内 基金600 只, QDII 基金37 只 ,覆盖了 股票型、 债券型、 混合型、 货币型、指 数型等多 种类型的 基金,满 足了不同客 户多元化 的投资理 财需求, 基金托管 规模 位居同业前 列。 §3 相关 服务 机 构 3.1 场内申购 、赎回代理 机构 3.1.1 直销 机构 直销机构: 招商基金 管理有限 公司 招商基金客 户服务中 心电话:400-887-9555 (免 长途 话费) 招商基金官 网交易平 台 交易网站:www.cmfchina.com 深证 电子 信息 传媒 产业(TMT)50 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要 9 客服电话:400-887-9555 (免 长途话费 ) 电话:(0755 )83196437 传真:(0755 )83199059 联系人:陈 梓 招商基金战 略客户部 地址:北京 市西城区 月坛南街1 号院 3 号楼 1801 电话:13718159609 联系人:莫 然 地址:上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1088 号上海 招商 银行大厦南 塔 15 楼 电话:(021 )38577388 联系人:胡 祖望 招商基金机 构理财部 地址:深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行 大厦 23 楼 电话:(0755 )83190452 联系人:刘 刚 地址:北京 市西城区 月坛南街1 号院 3 号楼 1801 电话:18600128666 联系人:贾 晓航 地址:上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1088 号上海 招商 银行大厦南 塔 15 楼 电话:(021 )38577379 联系人:伊 泽源 招商基金直 销交易服 务联系方 式 地址:深圳 市南山区 科苑路科 兴科学园A3 单元3 楼 招商基金客 服中心直 销柜台 电话:(0755 )83196359 83196358 传真:(0755 )83196360 备用传真: (0755)83199266 联系人:冯 敏 3.1.2 代销 机构 代销机构 代销机构信 息 招商证券股 份有限公 司 注册地址: 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38-45 层 办公地址: 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38-45 层 深证 电子 信息 传媒 产业(TMT)50 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要 10 法定代表人 :宫少林 电话: (0755 )82960223 传真: (0755 )82960141 联系人:林 生迎 客户服务电 话:95565 网址:www.newone.com.cn 中国银河证 券股份有 限公司 注册地址 : 北京市 西城区金 融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 办公地址 : 北京市 西城区金 融街 35 号国企大 厦 C 座 5 层 法定代表人 :陈有安 电话:010-83574507 传真:010-66568990 联系人:辛 国政 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 国泰君安证 券股份有 限公司 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区商 城路 618 号 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 168 号 上海银行大 厦 29 楼 法定代表人 :杨德红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮 敏祺 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 海通证券股 份有限公 司 注册地址: 上海市淮 海中路 98 号 办公地址: 上海市广 东路 689 号 法定代表人 :王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金 芸、李笑 鸣 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 申万宏源证 券有限公 司(原申 银万国证 券) 注册地址 : 上海市 徐汇区长 乐路 989 号 45 层 办公地址 : 上海市 徐汇区长 乐路 989 号 45 层 法定代表人 :李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:曹 晔 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com 安信证券股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市 福田区金 田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 深证 电子 信息 传媒 产业(TMT)50 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要 11 办公地址 : 深圳市 福田区金 田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田 区深南大 道 2008 号中国 凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人 :牛冠兴 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人:余 江 客服电话:4008001003 网址:www.essence.com.cn 国海证券股 份有限公 司 注册地址: 广西桂林 市辅星路 13 号 办公地址: 广西南宁 市滨湖路 46 号 法定代表人 :何春梅 电话:(0755)83709350 传真:(0755)83704850 联系人:牛 孟宇 客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 申万宏源西 部证券有 限公司( 原宏源证 券) 注册地址: 新疆乌 鲁木齐市 高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌 鲁木齐市 高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人 :许建平 电话: (010 )88085858 传真: (010 )88085195 联系人:李 巍 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com 华宝证券有 限责任公 司 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区世 纪大道 100 号 57 层 办公地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区世 纪大道 100 号 57 层 法定代表人 :陈林 电话:021-68777222 传真:021-20515593 联系人:刘 闻川 客服电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com 中泰证券股 份有限公 司(原齐 鲁证券) 注册地址: 山东省济 南市经七 路 法定代表人 :李玮 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 联系人:吴 阳 客服电话:95538 深证 电子 信息 传媒 产业(TMT)50 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要 12 网址: :www.zts.com.cn 红塔证券股 份有限公 司 注册地址: 云南省昆 明市北京 路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 公司地址: 云南省昆 明市北京 路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人 :况雨林 电话:0871-3577398 传真:0871-3578827 联系人:高 国泽 客服电话:0871-3577930 网址:www.hongtastock.com 东兴证券股 份有限公 司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层 法定代表人 :徐勇力 电话:010-66555316 传真:010-66555246 联系人:汤 漫川 客服电话:4008888993 网址:www.dxzq.net 山西证券股 份有限公 司 注册地址 : 山西省 太原市府 西街 69 号山西国 际贸易中心 东塔楼 办公地址 : 山西省 太原市府 西街 69 号山西国 际贸易中心 东塔楼 法定代表人 :侯巍 电话:0351 -8686659 传真:0351 -8686619 联系人:郭 熠 客服电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 广州证券股 份有限公 司 注册地址: 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州 国际金融中 心主塔 19 层、20 层 办公地址: 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州 国际金融中 心主塔 19 层、20 层 法定代表人 :邱三发 电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人:林 洁茹 客服电话:95396 网址:www.gzs.com.cn 东吴证券股 份有限公 司 注册地址: 苏州工业 园区星阳 街 5 号 法定代表人 :吴永敏 电话:0512-65581136 深证 电子 信息 传媒 产业(TMT)50 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要 13 传真:0512-65588021 联系人:方 晓丹 客服电话:95330 网址:http://www.dwzq.com.cn 大同证券有 限责任公 司 注册地址 : 大同市 城区迎宾 街 15 号 桐城中央 21 层 办公地址: 山西省太 原市长治 路 111 号山西 世贸中心 A 座 F12 、F13 法定代表人 :董祥 联系人:薛 津 联系电话:0351-4130322 传真:0351-4130322 客服电话:4007121212 网址:www.dtsbc.com.cn 上海华信证 券有限责 任公司( 原财富里 昂证 券) 注册地址: 上海市黄 浦区南京 西路 399 号明 天广场 20 楼 办公地址: 上海市黄 浦区南京 西路 399 号明 天广场 20 楼 法定代表人 :郭林 联系人:徐 璐 电话:021-63898427 传真:无 网址:www.shhxzq.com 客服电话:4008205999/4009210528 基 金管 理人可 根据 有关 法律法 规规 定,选 择其 他符 合要 求的 机构代 理销 售本 基金, 并 及时公告。 3.2 注册登记 机构 名称:中国 证券登记 结算有限 责任公司 住所:北京 市西城区 太平桥大 街 17 号 办公地址: 北京市西 城区太平 桥大街 17 号 法定代表人 :周明 电话:(010 )59378888 传真:(010 )59378907 联系人:朱 立元 3.3 律师事务 所和经办律 师 名称:北京 市高朋律 师事务所 深证 电子 信息 传媒 产业(TMT)50 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要 14 注册地址: 北京市朝 阳区东三 环北路 2 号南银大 厦 28 层 法定代表人 :王磊 电话:(010 )59241188 传真:(010 )59241199 经办律师: 王明涛、 李勃 联系人:王 明涛 3.4 会计师事 务所和经办 注册会计师 名称:德勤 华永会计 师事务所 (特殊普 通合伙) 注册地址: 上海市延 安东路 222 号外滩 中心 30 楼 法定代表人 :曾顺福 电话:(021 )61418888 传真:(021 )63350177 经办注册会 计师:陶 坚、吴凌 志 联系人:陶 坚 §4 基金 名称 深证电子信 息传媒产 业(TMT)50 交易型 开放式指 数证 券投资基金 §5 基金 类型 股票型指数 基金 §6 投资 目标 紧密跟踪标 的指数, 追求跟踪 偏离度和 跟踪误差 最小 化 。 §7 投资 范围 本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具,包 括深证 TMT50 指数的成 份股及其 备 选成份股、 一级市场 新发股票 ( 包括主板 市场、中 小 板市场和创 业板市场 的股票) 、 债券、 权 证、 货币市 场工具 以及 经中国 证监会 批准 的允许 本基 金投 资的其 它金融 工具 。如法 律法深证 电子 信息 传媒 产业(TMT)50 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要 15 规 或监 管机构 以后允 许基 金投资 其他品 种, 基金管 理人 在履 行适当 程序后 ,可 以将其 纳入 投资范围。 本基金投资于深 证 TMT50 指数的成份股 及其备选成 份股的资产比例 不低于基金资 产净 值的 90%。 §8 投资 策略 本基金以深证 TMT50 指数 为标的指数, 采用完全复 制法,即 完全按 照标的指数成 份股 组 成及 其权重 构建基 金股 票投资 组合, 进行 被动式 指数 化投 资。股 票在投 资组 合中的 权重 原 则上 根据标 的指数 成份 股及其 权重的 变动 而进行 相应 调整 ,但在 特殊情 况下 ,本基 金可 以 选择 其他证 券或证 券组 合对标 的指数 中的 股票进 行适 当替 代,这 些情况 包括 但不限 于: (1)法律法规的 限制;(2 )标的指数 成份股流动 性 严重不足;(3) 标的指数的 成份股票 长期停牌; (4 )其他 原因导致 本基金管 理人对 标的 指数的跟踪 构成严重 制约等。 在正常情况 下,本基 金日均跟 踪偏离度 的绝对值 不超 过 0.2%,年跟 踪误差不 超过 2%。 如 因指 数编制 规则调 整或 其他因 素导致 跟踪 偏离度 和跟 踪误 差超过 上述范 围, 基金管 理人 将采取合理 措施避免 跟踪偏离 度、跟踪 误差进一 步扩 大。 §9 投资 决策 流 程 1、投资决策 依据 (1)须符合 国家有关 法律法规 ,严格遵 守基金 合同 及公司章程 ; (2)维护基 金份额持 有人利益 作为基金 投资的 最高 准则。 2、投资决策 流程 (1)投资决策。 投资决策委 员会定期不 定期召开投 资决策委员会议 ,对相关重 大事项 做出决策。 基金经理 根据投资 决策委员 会的决议 ,做 出基金投资 管理的日 常决策。 (2)组合构建。 基金经理采 取完全复制 法,即完全 按照标的指数的 成份股组成 及其权 重 构建 股票投 资组合 ,并 根据标 的指数 成份 股及其 权重 的变 动而进 行相应 的调 整。在 追求 跟 踪误 差和跟 踪偏离 度最 小化的 前提下 ,基 金经理 可采 取适 当的方 法,提 高投 资效率 ,降 低交易成本 ,控制投 资风险。 (3)交易执 行。交易 部负责基 金的具体 交易执 行, 同时履行一 线监控的 职责。 (4)组合监控与 调整。基金 经理在指数 编制方法发 生变更、指数成 份股定期或 临时调 整 、指 数成份 股出现 股本 变化、 增发、 配股 等情形 、成 份股 停牌、 成份股 流动 性不足 、基 金 申购 赎 回出 现的现 金流 量等情 形下, 对基 金投资 组合 进行 动态监 控和调 整, 密切跟 踪标 的指数。 深证 电子 信息 传媒 产业(TMT)50 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要 16 (5)绩效评估。 基金经理及 风险管理部 定期不定期 对投资组合的偏 离度和跟踪 误差进 行 跟踪 和评估 。风险 管理 部负责 对各决 策环 节的事 前及 事后 风险、 操作风 险等 投资风 险进 行 监控 ,并对 投资风 险及 绩效做 出评估 ,提 供给投 资决 策委 员会、 投资总 监、 基金经 理等 相 关人 员。基 金经理 依据 绩效评 估报告 对投 资进行 总结 或检 讨,如 果需要 ,亦 对投资 组合 进行相应的 调整。 基 金管 理人在 确保 基金 份额持 有人 利益的 前提 下, 根据 环境 的变化 和基 金实 际投资 的 需 要, 有权对 上述投 资程 序做出 调 整, 并将 调整内 容在 基金 招募说 明书及 招募 说明书 更新 中予以公告 。 §10 业 绩比 较基 准 本基金的业 绩比较基 准为标的 指数。本 基金标的 指数 为深证 TMT50 指数。 如果指数编 制单位变 更或停止 深证TMT50 指数的编 制 、发布或授 权,或深 证TMT50 指数 由其他指数替代 、或由于指 数编制方法的 重大变更等 事项导致深证 TMT50 指数 不宜继续作 为标的指数,或 证券市场有 其他代表性 更强、更适合 投资的指数推出 ,或目标 ETF 标的指 数 发生 变更, 基金管 理人 认为有 必要作 相应 调整时 ,本 基金 管理人 可以依 据维 护投资 者合 法 权益 的原则 ,在履 行适 当程序 后变更 本基 金的标 的指 数、 业绩比 较基准 和基 金名称 。其 中 ,若 变更标 的指数 涉及 本基金 投资范 围或 投资策 略的 实质 性变更 ,则基 金管 理人应 就变 更 标的 指数召 开基金 份额 持有人 大会, 并报 中国证 监会 备案 且在指 定媒体 公告 。若变 更标 的指数对基 金投资范 围和投资 策略无实 质性影响 (包 括但不限于 指数编制 单位变更 、指数更 名等事项) ,则 无需召开 基金份额 持有人大 会,基金 管理人应与 基金托管 人协商一 致后,报 中国证监会 备案并及 时公告。 §11 风 险收 益特 征 本 基金 属于股 票型 基金 ,预期 风险 与收益 水平 高于 混合 基金 、债券 基金 与货 币市场 基 金 ,在 证券投 资基金 中属 于较高 风险、 较高 收益的 投资 品种 ;并且 本基金 为被 动式投 资的 指数基金,采用 完全复制法 紧密跟踪深 证 TMT50 指 数,具有与标的 指数以及标 的指数所代 表的股票市 场相似的 风险收益 特征。 §12 基 金投 资组 合报 告 深证 电子 信息 传媒 产业(TMT)50 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要 17 深证电子信息传媒产 业(TMT)50 交易型 开放式指 数证券投资基金 管理人-招商 基 金 管理 有限公 司的董 事会 及董事 保证本 报告 所载资 料不 存在 虚假记 载、误 导性 陈述或 重大 遗漏,并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。 本投资组合 报告所载 数据截 至 2017 年 9 月 30 日 , 来源于《 深证 电子信息传媒 产 业 (TMT )50 交易型开放式 指数证券投资 基金 2017 年第 3 季度报 告》。 1 报告 期末基金资产 组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例 (%) 1 权益投资 71,905,386.18 97.53 其中:股票 71,905,386.18 97.53 2 基金投资 - - 3 固定收益投 资 - - 其中:债券 - - 资产支持证 券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品 投资 - - 6 买入返售金 融资产 - - 其中:买断 式回购的 买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和 结算备付 金合计 1,817,799.13 2.47 8 其他资产 606.56 0.00 9 合计 73,723,791.87 100.00 注:此处的 股票投资 项含可退 替代款估 值增值 。 2 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合 2.1 报告 期末指数投资 按行业分类 的境内股票 投资组合 代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例(%) A 农、林、牧 、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 41,743,153.88 56.94 D 电力、热力 、燃气及 水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售 业 - - G 交通运输、 仓储和邮 政业 - - H 住宿和餐饮 业 - - I 信息传输、 软件和信 息技 术服务业 22,712,376.40 30.98 J 金融业 - - K 房地产业 - - 深证 电子 信息 传媒 产业(TMT)50 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要 18 L 租赁和商务 服务业 2,271,087.54 3.10 M 科学研究和 技术服务 业 - - N 水利、环境 和公共设 施管 理业 - - O 居民服务、 修理和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会 工作 - - R 文化、体育 和娱乐业 4,150,193.88 5.66 S 综合 - - 合计 70,876,811.70 96.67


2.2 报告 期末积极投资 按行业分类 的境内股票 投资组合 代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例(%) A 农、林、牧 、渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 1,028,574.48 1.40 D 电力、热力 、燃气及 水 生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售 业 - - G 交通运输、 仓储和邮 政 业 - - H 住宿和餐饮 业 - - I 信息传输、 软件和信 息 技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务 服务业 - - M 科学研究和 技术服务 业 - - N 水利、环境 和公共设 施 管理业 - - O 居民服务、 修理和其 他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会 工作 - - R 文化、体育 和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,028,574.48 1.40 2.3 报告 期末按行业分 类的港 股通 投资股票投 资组合 本基金本报 告期末未 持有港股 通投资股 票。 深证 电子 信息 传媒 产业(TMT)50 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要 19 3 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细 3.1 报告 期末指数投资 按公允价值 占基金资产 净值比例 大小排序的前 十名股票 投资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产 净 值比例(% ) 1 000063 中兴通讯 144,936 4,101,688.80 5.59 2 000725 京东方A 922,719 4,059,963.60 5.54 3 002415 海康威视 119,784 3,833,088.00 5.23 4 002230 科大讯飞 61,663 3,308,219.95 4.51 5 300059 东方财富 180,585 2,497,490.55 3.41 6 002456 欧菲光 115,495 2,447,339.05 3.34 7 002241 歌尔股份 119,324 2,415,117.76 3.29 8 002236 大华股份 96,402 2,320,396.14 3.16 9 300104 乐视网 149,094 2,285,611.02 3.12 10 002008 大族激光 52,421 2,285,555.60 3.12 3.2 报告 期末积极投资 按公允价值 占基金资产 净值比例 大小排序的前 五名股票 投资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 (元) 占基金资产 净 值比例(% ) 1 002129 中环股份 124,827 1,028,574.48 1.40 4 报告 期末按债券品 种分类的债 券投资组合


本基金本报 告期末未 持有债券 。


5 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名债券 投资明细 本基金本报 告期末未 持有债券 。 6 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名资产 支持证券投 资明 细 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。





7 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名贵金 属投资明细 本基金本报 告期末未 持有贵金 属。 8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名权证 投资明细 本基金本报 告期末未 持有权证 。 9 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明 深证 电子 信息 传媒 产业(TMT)50 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要 20 9.1 报告 期末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细 本基金本报 告期末未 持有股指 期货合约 。 9.2 本基 金投资股指期 货的投资政 策 根据本基金 合同规定 ,本基金 不参与股 指期货交 易。 10 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明 10.1 本期 国债期货投资 政策 根据本基金 合同规定 ,本基金 不参与国 债期货交 易。 10.2 报告 期末本基金投 资的国债期 货持仓和损 益明细 本基金本报 告期末未 持有国债 期货合约 。 10.3 本期 国债期货投资 评价 根据本基金 合同规定 ,本基金 不参与国 债期货交 易。 11 投资 组合报告附注 11.1





报告期内基金投资的前十名证券除 乐视网( 证 券 代 码 300104 ) 、 中 兴 通 讯 ( 证 券 代 码 000063 ) 外其 他证券的 发行主体 未有被监 管部门立 案 调查, 不存在 报告编制 日前一年 内受到 公开谴责、 处罚的情 形。 1、乐视网( 证券代码300104 ) 该证券发行 人于 2017 年 4 月 24 日发布 公告称, 因 关 联交易未及 时 审议与 披露, 被中 国 证监会地方 监管机构 警示。 2、中兴通讯 (证券代 码 000063 ) 该证券发行 人于 2017 年 3 月 8 日发布公 告称, 因 违规 经营, 被美国 相关机构 处以罚款 。 对上述证券 的投资决 策程序的 说明: 本基金 为指数型 基金, 因复制指 数被动持 有, 上述 证券的投资 决策程序 符合相关 法律法规 和公司制 度的 要求。 11.2


本基金投资 的前十名 股票没有 超出基金 合同规定 的备 选股票库, 本基 金管理人 从制度和 流程上要求 股票必须 先入库再 买入。 11.3 其他 资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 278.87 2 应收证券清 算款 - 3 应收股利 - 深证 电子 信息 传媒 产业(TMT)50 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要 21 4 应收利息 327.69 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 606.56


11.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细 本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。


11.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明 11.5.1 报告 期末指数投资 前十名股票 中存在流通 受限情况 的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部 分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 流通受限情 况说 明 1 300104 乐视网 2,285,611.02 3.12 重大事项


11.5.2 报告 期末积极投资 前五名股票 中存在流通 受限情况 的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部 分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 流通受限情 况说 明 1 002129 中环股份 1,028,574.48 1.40 重大事项 §13 基 金的 业绩 基金管理人 依照恪尽 职守、诚 实信用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产,但不 保 证基金一定 盈利,也 不保证最 低收益。 基金的过 往业 绩并不代表 其未来表 现。投资 有风 险,投资者 在 做出 投 资决策前 应仔细阅 读本基金 的招 募说明书。 本基金合同 生效以来 的投资业 绩及与同 期基准的 比较 如下表所示 : 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ①-③ ②-④ 深证 电子 信息 传媒 产业(TMT)50 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要 22 ④ 2011.06.27-2011.12.31 -28.25% 1.54% -26.13% 1.64% -2.12% -0.10% 2012.01.01-2012.12.31 2.27% 1.47% 2.08% 1.48% 0.19% -0.01% 2013.01.01-2013.12.31 51.68% 1.70% 50.79% 1.71% 0.89% -0.01% 2014.01.01-2014.12.31 9.95% 1.30% 10.78% 1.31% -0.83% -0.01% 2015.01.01-2015.12.31 55.54% 2.91% 59.01% 2.97% -3.47% -0.06% 2016.01.01-2016.12.31 -25.40% 1.90% -25.22% 1.93% -0.18% -0.03% 2017.01.01-2017.06.30 8.73% 0.96% 9.23% 0.97% -0.50% -0.01% 2017.01.01-2017.09.30 17.44% 0.98% 18.65% 1.01% -1.21% -0.03% 自基金成立 起至2017.09.30 66.74% 1.82% 77.72% 1.85% -10.98% -0.03% 注:本基金 合同生效 日为 2011 年 6 月 27 日。 §14 基 金的 费用 与税 收 14.1 基金费 用的种类 1、基金管理 人的管理 费; 2、基金托管 人的托管 费; 3、标的指数 许可使用 费; 4、基金合同 生效以后 与基金相 关的信息 披露费 用; 5、基金合同 生效后与 基金相关 的会计师 费、律 师费 和诉讼费; 6、基金上市 费及年费 ; 7、基金收益 分配中发 生的费用 ; 8、基金份额 持有人大 会费用; 9、基金的证 券交易费 用; 10 、基金的 银行汇划 费用; 11 、 按 照 国 家 有 关 法 律 法 规 规 定 和 基 金 合 同 约 定 , 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用。 本基金终止 清算时所 发生费用 ,按实际 支出额从 基金 财产总值中 扣除。 14.2 基金费 用计提方法 、计提标准和 支付方式 深证 电子 信息 传媒 产业(TMT)50 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要 23 1、基金管理 人的管理 费 本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 0.5%年 费率 计提。管理 费的计算 方法如下 : H=E ×0.5% ÷当年天 数 H 为每日应计 提的基 金管理费 E 为前一日的 基金资 产净值 基 金管 理费每 日计 算, 逐日累 计至 每月月 末, 按月 支付 ,经 基金管 理人 与基 金托管 人 核对一致后,由 基金托管人 于次月首日 起 3 个工作 日内从基金财产 中一次性支 付给基金管 理人。 2、基金托管 人的托管 费 本基金的托管费按前一日基金资产 净值的 0.1% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下: H=E ×0.1% ÷当年天 数 H 为每日应计 提的基 金托管费 E 为前一日的 基金资 产净值 基 金托 管费每 日计 算, 逐日累 计至 每月月 末, 按月 支付 ,经 基金管 理人 与基 金托管 人 核对一致后,由 基金托管人 于 次月首日 起 3 个工作 日内从基金财产 中一次性支 付给基金托 管人。 上述“14.1 基金 费用的种 类”中第 3 -11 项费用, 根据有关法 规及相应 协议规定 ,按 费用实际支 出金额列 入当期费 用,由基 金托管人 从基 金财产中支 付。 14.3 不列入 基金费用的 项目 下列费用不 列入基金 费用: 1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的 损失; 2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用; 3、基金合同生效 前的相关费 用,包括但 不限于验资 费、会计师和律 师费、信息 披露费 用等费用; 4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。 14.4 费用调 整 基 金管 理人和 基金 托管 人协商 一致 后,可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率、基 金 托管费率等 相关费率 。 深证 电子 信息 传媒 产业(TMT)50 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要 24 调 高基 金管理 费率 、基 金托管 费率 等费率 ,须 召开 基金 份额 持有人 大会 审议 ;调低 基 金管理费率 、基金托 管费率等 费率,无 须召开基 金份 额持有人大 会。 基金管理人必须 最迟于新的 费率实施日 前 2 日在至 少一种指定媒体 和基金管理 人网站 上公告。 14.5 基金税 收 本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体, 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。 14.6 与 基金 销售有关的 费用


1、申购对价、赎 回对价根据 申购赎回清 单和投资者 申购、赎回的基 金份额数额 确定。 申 购 对 价 是 指 投 资 者 申 购 基 金 份 额 时 应 交 付 的 组 合 证 券 、 现 金 替 代 、 现 金 差 额 及 其 他 对 价 。赎 回对价 是指投 资者 赎回基 金份额 时, 基金管 理人 应交 付给投 资者的 组合 证券、 现金 替代、现金 差额及其 他对价。 2、申购赎回清单 由基金管理 人编制。T 日的申购赎 回清单在当日深 圳证券交易 所开市 前公告。T 日 的基金份 额净值在 当天收市 后计算, 并 在T+1 日公告 ,计算公 式为计算 日基金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 发 售 在 外 的 基 金 份 额 总 数 。 如 遇 特 殊 情 况 , 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告,并报中 国证监会 备案。 3、投资者在申购 或赎回基金 份额时,申 购赎回代理 券商可按照不超 过申购或赎 回份额 0.5% 的标准 收取佣金 ,其中包 含证券交 易所、注 册登 记机构等收 取的相关 费用。 §15 对 招募 说明 书更 新 部分 的说 明 本招募说明 书依据 《中华 人民共和 国证券投 资基金法 》 、 《公开募集证券 投资基金 运作 管理办法》 、 《证券投 资基金销 售管理办 法》 、 《 证 券投资基金 信息披露 管理办法 》 及其它 有关法律法 规的要求 ,对本基 金管理人于 2017 年8 月9 日刊登的本基 金招募说 明书进行 了 更 新, 并根据 本基金 管理 人在前 次招募 说明 书刊登 后本 基金 的投资 经营活 动进 行了内 容补 充和数据更 新。 本次主要更 新的内容 如下: 1、更新了 “ 重要提示 ” 。 2、在 “基金 管理人 ” 部分,更 新了 “ 基 金管理 人概 况 ”,“主 要人员情 况 ”。 3 、在“ 基金托管人 ” 部分,更新了 “ 基本情况”, 更新了“ 证券投资基金托管情 况 ”。 4、在 “相关 服务机构 ” 部分, 更新了 “ 场内申 购、 赎回代理机 构 ”。 深证 电子 信息 传媒 产业(TMT)50 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要 25 5、在 “基金 份额的申 购与赎回 ”部分, 更新了 “申 购赎回清单 的内容与 格式 ” 。 6、在 “基金 的投资 ” 部分,更 新了 “ 基 金投资 组合 报告 ”。 7、更新了 “ 基金的业 绩 ”。 8、在 “基金 托管协议 的内容摘 要 ”部分 ,更新 了 “ 托管协议当 事人 ”。 9、更新了 “ 其他应披 露事项 ” 。 招商基金管 理有限公 司 2018 年 2 月 8 日