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信息安A(150309)

信息安A:更新招募说明书摘要(2018年第1次)查看PDF公告

信诚 中证 信息 安全 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书 摘 要(2018 年第 1 次更 新) 






信诚中证信息安全指数分级证券投 资基金 招募说明书 摘要 (2018 年第1 次更新 ) 基金管理人 : 中信保 诚基金 管 理有限公 司 基金托管人 : 中国银 行股份有 限公司 重要提示 信诚基金管 理有限公 司经中国 证监会批 准于 2005 年 9 月 30 日注册成立 。因业务 发展 需 要, 经国家 工商 总局 核准, 公司 名称由 “信 诚基金管 理有 限公司 ”变 更为 “中信 保诚 基 金管理有限 公司”( 以下简称 “我司” ),并由 上海 市工商行政 管理局于 2017 年 12 月 18 日核发新的 营业执照 。 根 据《 中华 人民 共和国 合同 法》 第七 十六 条的规 定,合 同当 事人 名称 变动不 影响 合 同 义 务的 履行。 本次 我司 名称变 更后 ,以“ 信诚 基金管理 有限 公司” 或“ 中信 保诚基 金管 理 有 限 公 司 ” 签 署 的 的 法 律 文 件 ( 包 括 但 不 限 于 公 司 合 同 、 公 告 等 , 以 下 简 称 “ 原 法 律 文 件 ”) 不受任 何影 响, 我司将 按照 约定履 行权 利义务。 如原 法律文 件件 对生 效条件 、有 效 期限进行特 别说明的 ,以原法 律文件的 说明为准 。 本基金于2015 年6 月26 日基 金合同正 式生效。


基金的过 往业绩并 不预示其 未来表现 。 投资有风险 ,投资人 申购本基 金时应认 真阅读招 募说 明书。 本 摘要 根据 基金合 同和 基金 招募说 明书 编写 ,并经 中国 证监 会核 准。基 金合 同是 约定 基 金当 事人之 间权 利、 义务 的 法律 文件。 基金 投资人自 依基 金合同 取得 基金 份额, 即成 为 基 金份 额持有 人和 本基 金合同 的当 事人, 其持 有基金份 额的 行为本 身即 表明 其对基 金合 同 的 承认 和接受 ,并 按照 《基金 法》 、《运 作办 法》、基 金合 同及其 他有 关规 定享有 权利 、 承担义务。 基金投资 人欲了解 基金份额 持有人的 权利 和义务,应 详细查阅 基金合同 。 本更新招募 说明书所 载内容截 止日若无 特别说明为 2017 年 12 月26 日,有关财务数据 和净值表现 截止日为2017 年 9 月30 日 (未经审 计) 。 信诚 中证 信息 安全 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书 摘 要(2018 年第 1 次更 新) 1 一、 基金管理人 (一)基金 管理人概 况 名称:








中 信保诚基 金 管理有 限公司 住所:








中 国(上海 )自由贸 易试验区 世纪大 道8号 上海国金中 心汇丰银 行大楼9层 办公地址:


中国(上 海)自由 贸易试验 区世纪 大道8 号上海国金 中心汇丰 银行大楼9 层 法定代表人 :张翔燕 成立日期:


2005 年9 月30 日 批准设立机 关及批准 设立文号 :中国证 券监督管 理委 员会证监基 金字【2005 】142 号 注册资本:


贰亿元人 民币 电话:





(021 )68649788 联系人:


唐 世春 股权结构: 股 东 出资额 (万元人民 币) 出资比例 (% ) 中信信托有 限责任公 司


9800 49 英国保诚集 团股份有 限公司


9800 49 中新苏州工 业园区创 业投资有 限公司


400 2 合 计


20000 100 (二)主要 人员情况 1.基金管理 人董事会 成员 张 翔燕 女士 ,董 事长, 工商 管理 硕士 。历 任中信 银行总 行营 业部 副总 经理、 综合 计 划 部 总经 理,中 信银 行北 京分行 副行 长、中 信银 行总行营 业总 部副总 经理 ,中 信证券 股份 有 限 公司 副总经 济师 ,中 信控股 有限 责任公 司风 险管理部 总经 理、中 信控 股有 限责任 公司 副 总 裁、 中国中 信集 团有 限公司 业务 协同部 主任 ,现任中 信信 托有限 责任 公司 副董事 长、 中 信保诚基金 管理有限 公司董事 长。 王 道远 先生 ,董 事,工 商管 理硕 士。 历任 中信信 托有限 责任 公司 综合 管理部 总经 理 、 信 托管 理部总 经理 、总 经理助 理、 董事会 秘书 、副总经 理。 现任中 信信 托有 限责任 公司 副 总 经 理 、 董 事 会 秘 书 、 固 有 业 务 审 查 委 员 会 主 任 兼 天 津 信 唐 货 币 经 纪 有 限 责 任 公 司 董 事 长。 Guy Robert STRAPP 先生,董事,商科 学士。 历任瀚 亚投资(香 港)有 限公司首 席执 行 官, 英国保 诚集 团亚 洲区资 产管 理业务 投资 总裁、瀚 亚投 资(新 加坡 )有 限公司 首席 执 行官。现任 瀚亚投资 集团首席 执行官兼 瀚亚投资 (香 港)有限公 司首席执 行官。


信诚 中证 信息 安全 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书 摘 要(2018 年第 1 次更 新) 2 魏 秀彬 女士 ,董 事,新 加坡 籍, 工商 管理 硕士。 历任施 罗 德 国际 商业 银行东 南亚 区 域 合 规 经 理 、 施罗 德 投 资管 理( 新加 坡) 有 限 公 司 亚太 地区 风 险 及 合 规总 监 。 现任 瀚 亚 投 资首 席风险官。 吕 涛先 生, 董事 ,总经 理, 工商 管理 硕士 。历任 中信证 券股 份有 限公 司资产 管理 部 总 经理、中信基金管理 有限公司(中 信证券股份有 限公 司的全资子公司,2009 年2月已与 华夏 基 金管 理有限 公司 合并 )总经 理、 中信证 券股 份有限公 司董 事总经 理、 中信 资产管 理有 限 公司副总经 理。现任 中信保诚 基金管理 有限公司 总经 理、首席执 行官。 孙 麟麟 先生 ,独 立董事 ,商 科学 士。 历任 安永会 计师事 务所 (香 港) 资产管 理审 计 团 队 亚太 区联合 领导 人, 安 永会 计师 事务所 (旧 金山)美 国西 部资产 管理 市场 审计团 队领 导 等 职 。 现 任Lattice Strategies Trust 独 立 受 托 人 、Nippon Wealth Bank 独 立 董 事 、Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立董事。 夏 执东 先生 ,独 立董事 ,经 济学 硕士 。历 任财政 部财政 科学 研究 所副 主任、 中国 建 设 银 行总 行国际 部副 处长 、安永 华明 会计师 事务 所副总经 理、 北京天 华会 计师 事务所 首席 合 伙人。 现任 致同会计 师事务所 管委会副 主席。


杨 思 群 先 生 , 独 立 董 事 , 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究 员,现任清 华大学经 济管理学 院经济系 副教授。


注:原“英国保诚集 团亚洲区总部 基金管理业务” 自2012年2月14 日起正 式更名为瀚亚 投资,其旗 下各公司 名称自该 日起进行 相应变更 。瀚 亚投资为英 国保诚集 团成员。 2.基金管理 人监事会 成员 於 乐女 士, 执行 监事, 经济 学硕 士。 历任 日本兴 业银行 上海 分行 营业 管理部 主管 、 通 用电气金融财务(中国)有限公司人力资源经理。 现任中信保诚基金管理有限公司首席人 力资源官。 3.经营管理 层人员情 况


吕 涛先 生, 董事 ,总经 理, 工商 管理 硕士 。历任 中信证 券股 份有 限公 司资产 管理 部 总 经理、中信基金管理 有限公司(中 信证券股份有 限公 司的全资子公司,2009 年2月已与 华夏 基 金管 理有限 公司 合并 )总经 理、 中信证 券股 份有限公 司董 事总经 理、 中信 资产管 理有 限 公司副总经 理。现任 中信保诚 基金管理 有限公司 总经 理、首席执 行官。 桂 思毅 先生 ,副 总经理 ,工 商管 理硕 士。 历任安 达信咨 询管 理有 限公 司高级 审计 员 , 中 乔智 威汤逊 广告 有限 公司财 务主 管,德 国德 累斯登银 行上 海分行 财务 经理 ,中信 保诚 基 金 管理 有限公 司风 险控 制总监 、财 务总监 、首 席 财务官 、首 席运营 官。 现任 中信保 诚基 金 管 理有 限公司 副总 经理 、首席 财务 官,中 信信 诚资产管 理有 限公司 (中 信保 诚基金 管理 有 限公司之子 公司)董 事。 唐 世春 先生 ,副 总经理 ,法 学硕 士。 历任 北京天 平律师 事务 所律 师、 国泰基 金管 理 有 限 公司 监察稽 核部 法务 主管、 友邦 华泰基 金管 理有限公 司法 律监察 部总 监、 总经理 助理 兼信诚 中证 信息 安全 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书 摘 要(2018 年第 1 次更 新) 3 董 事会 秘书; 中信 保诚 基金管 理有 限公司 督察 长兼董事 会秘 书、中 信信 诚资 产管理 有限 公 司董事。现 任中信保 诚基金管 理有限公 司副总经 理、 首席市场官 。 4.督察长


周 浩先 生, 督察 长,法 学硕 士, 历任 中国 证券监 督管理 委员 会主 任科 员、公 职律 师、 副 调研 员,上 海航 运产 业基金 管理 有限公 司合 规总监, 国联 安基金 管理 有限 公司督 察长 。 现任中信保 诚基金管 理有限公 司督察长 ,中信信 诚资 产管理有限 公司董事 。 5、基金经理


杨旭先生, 理学硕士 、文学硕 士。曾任 职于美国 对冲 基金Robust methods 公司,担任数 量分析师;于华 尔街对冲基 金WSFA Group 公司,担 任Global Systematic Alpha Fund 助理基 金经理。2012年8月 加入 中信保诚 基金 ,历任助 理投 资经理、专户投资经 理。现任量化 投资 二部副总监,信诚中 证500指数分 级基金、信诚 沪深300 指数分级基金、信 诚中证800 医 药指 数 分级 基金 、信诚 中证800有色 指数 分级 基金、 信诚中 证800 金融指 数分 级基 金、信 诚中 证 TMT 产 业 主题指 数分级 基金、信 诚中证 信息安 全指数分 级基金、 信诚中 证智能 家居指数 分 级 基 金、 信诚 中证 基 建工 程指 数型 证 券投 资基 金(LOF ) 、信 诚 至裕 灵活 配置 混合 型 证券 投 资基 金、信 诚新 悦回 报灵活 配置 混合型 证券 投资基金 、信 诚新兴 产业 混合 型证券 投资 基 金 、 信 诚 永 丰 一 年 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 信 诚 至 泰 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 信 诚 新 泽 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 信 诚 至 信 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金、 信 诚量化 阿尔 法股 票型证 券投 资基金 、 信 诚至盛灵 活配 置混合 型证 券投 资基金 的基 金 经理。 6、投资决策 委员会 成员


胡喆女士, 总经理助 理、副首 席投资官 、特定资 产投 资管理总监 ; 王国强先生 ,固定收 益总监、 基金经理 ; 董越先生, 交易总监 ;


张光成先生 ,股票投 资总监、 基金经理 ; 王睿先生, 研究副总 监、基金 经理。 上述人员之 间不存在 近亲属关 系。 二、 基金托管人 (一)基本 情况 名称:中国 银行股份 有限公司 (简称 “ 中国银行 ”) 住所及办公 地址:北 京市西城 区复兴门 内大街1 号 首次注册登 记日期:1983 年10 月31日 注册资本: 人民币贰 仟玖佰肆 拾叁亿捌 仟柒佰柒 拾玖 万壹仟贰佰 肆拾壹元 整 法定代表人 :陈四清


信诚 中证 信息 安全 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书 摘 要(2018 年第 1 次更 新) 4 基金托管业 务批准文 号:中国 证监会证 监基字【1998 】24 号 托管部门信 息披露联 系人:王 永民 传真:(010 )66594942 中国银行客 服电话:95566 (二)基金 托管部门 及主要人 员情况 中国银行托管业务部 设立于1998 年 ,现有员工110 余 人,大部分员工具有 丰富的银行、 证 券、 基金、 信托 从业 经验, 且具 有海外 工作 、学习或 培训 经历,60 % 以上 的员工 具有 硕 士 以上 学位或 高级 职称 。为给 客户 提供专 业化 的托管服 务, 中国银 行已 在境 内、外 分行 开 展托管业务 。 作 为国 内首 批开 展证券 投资 基金 托管 业务 的商业 银行, 中国 银行 拥有 证券投 资基 金 、 基金(一对多、一对一)、社保基金、保 险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、境外三类机构、 券 商资 产管理 计划 、信 托计划 、企 业年金 、银 行理财产 品、 股权基 金、 私募 基金、 资金 托 管等 门 类齐全 、产 品丰 富 的托 管业务 体系 。在 国 内,中 国银 行首家 开展 绩效 评估、 风险 分 析 等 增 值 服 务 , 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 增值服务 , 是 国 内 领 先 的 大 型 中 资 托 管 银 行。 (三)证券 投资基金 托管情况 截至2017 年12 月31 日 , 中 国 银 行 已 托 管650 只 证 券 投 资 基 金 , 其 中 境 内 基 金613 只, QDII 基金37只 ,覆 盖了 股票 型、 债券 型、 混合 型、货 币 型、 指数 型、FOF 等多 种类 型的 基 金,满足了 不同客户 多元化的 投资理财 需求,基 金托 管规模位居 同业前列 。 三、相关服务机构 (一)基金 份额发售 机构 1、场外销售 机构 (1)直销机 构 中信保诚基 金 管理有 限公司及 本公司的 网上交易 平台 住所:中国 (上海) 自由贸易 试验区世 纪大道8 号上 海国金中心 汇丰银行 大楼9层 办公地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区世纪大 道8 号上海国金 中心汇丰 银行大楼9 层 法定代表人 :张翔燕 电话: (021 )6864 9788 联系人:杨 德智 投资人可以通过本公司网 上交易系统办理 本基金的开 户、认购、申购及赎回等 业务, 具 体交易细则 请参阅本 公司网站 公告。网 上交易网 址:http://www.xcfunds.com/ 。 (2)其他销 售机构 1)中国银行 股份有限 公司 信诚 中证 信息 安全 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书 摘 要(2018 年第 1 次更 新) 5 注册地址: 北京市西 城区复兴 门内大街1 号 办公地址: 北京市西 城区复兴 门内大街1 号 法定代表人 :田国立 联系人: 刘岫云 客服电话:95566 传真:010-66594946 电话:010-66594977 网址:www.boc.cn 2)交通银行 股份有限 公司 住所:上海 市浦东新 区 银城中 路188号


法定代表人 : 牛锡明 电话:(021 )58781234


传真:(021 )58408483 联系人:张 宏革 客户服务电 话 :95559 网址:www.bankcomm.com 3)中信证券 股份有限 公司 注册地址: 广东省深 圳市福田 区中心三 路8号中 信证 券大厦 法定代表人 :王东明 联系人:侯 艳红 电话:010 -60838995 传真:0755-23835861、010-60836029


网址:http ://www.cs.ecitic.com 4)中信建投 证券股份 有限公司 注册地址: 北京市朝 阳区安立 路66号4号楼 办公地址: 北京市朝 阳门内大 街188号 法定代表人 :王常青 联系人:魏 明 联系电话:(010)85130579 开放式基金 咨询电话 :4008888108 网址:www.csc108.com 5)中信期货 有限公司


注 册 地 址 :深 圳 市 福田 区 中 心三 路8 号卓 越 时 代广 场( 二 期 ) 北座13 层1301-1305 室、 14 层 信诚 中证 信息 安全 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书 摘 要(2018 年第 1 次更 新) 6 办 公 地 址 :深 圳 市 福田 区 中 心三 路8 号卓 越 时 代广 场( 二 期 ) 北座13 层1301-1305 室、 14 层 法定代表人 :张皓 联系人:洪 诚 电话:0755-23953913 网址:http://www.citicsf.com/ 6)中信证券 (山东) 有限责任 公司 注册地址: 青岛市崂 山苗岭路29 号澳柯 玛大厦15 层(1507-1510 室) 办公地址: 青岛市崂 山区深圳 路222号青 岛国际 金融 广场20层(266061 ) 法定代表人 :杨宝林 联系人:吴 忠超 联系电话:0532-85022326 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 7) 中国中 投证券有 限责 任公 司 注 册 地 址 : 深 圳市 福 田 区益 田 路 与 福中 路 交 界 处荣超 商 务 中 心A栋第18 层至21 层及第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址: 深圳市福 田区益田 路6003号 荣超商务 中心A 栋第4、18 层至21 层 法定代表人 :龙增来


联系人:张 鹏 联系电话:0755-82023442 统一客户服 务电话:400-600-8008 、95532 公司网站:www.china-invs.cn 8)招商证券 股份有限 公司 注册地址: 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦A 座38-45 层 法定代表人 :宫少林 联系人:黄 婵君 电话:0755-82960167 传真:(0755 )82943636 网址:www.newone.com.cn 客服电话:95565 、4008888111 9) 国信证 券股份有 限公司


注册地址: 深圳市罗 湖区红岭 中路1012 号国信证 券大 厦16层至26 层 办公地址: 深圳市罗 湖区红岭 中路1012 号国信证 券大 厦16层至26 层 信诚 中证 信息 安全 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书 摘 要(2018 年第 1 次更 新) 7 法人代表人 :何如 联系电话:0755-82130833 基金业务联 系人:李 颖 联系电话:0755-82133066 传真:0755 -82133952 全国统一客 户服务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 10) 海通 证券股份 有限公司


地址:上海 市广东路689 号海通 证券大厦


法定代表人 :王开国


电话:021-23219275 传真:021 -23219100 客户服务电 话:95553 或拨打各 城市营业 网点咨 询电 话 联系人:李 笑鸣


网址:www.htsec.com


11)中泰证 券有限公 司 注册地址: 山东省济 南市经十 路20518 号


办公地址: 山东 省济 南市经七 路86号


法定代表人 :李玮


联系人:吴 阳


联系电话:0531-68889155 传真:0531 -81283900


客服电话:95538


网址:www.zts.com.cn 12)平安证 券 股份有 限公司


注册地址: 深圳市福 田中心区 金田路4036 号荣超 大厦16-20楼


办公地址: 深圳市福 田中心区 金田路4036 号荣超 大厦16-20楼(518048 ) 法定代表人 :曹实凡 联系人:石 静武 电话:021-38631117 全国免费业 务咨询电 话:95511-8


开放式基金 业务传真 :021-58991896 全国统一总 机:95511-8 网址: stock.pingan.com 信诚 中证 信息 安全 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书 摘 要(2018 年第 1 次更 新) 8 13)一路财 富信息科 技有限公 司 住所:北京 市西城区 阜成门大 街2号万通 新世界 广场A 座2208 办公地址: 北京市西 城区阜成 门大街2 号 万通新 世界 广场A 座2208 法定代表人 :吴雪秀 客服电话:400 001 1566 网址: www.yilucaifu.com 14)上海天 天基金销 售有限公 司 注册地址: 上海市徐 汇区龙田 路190号2 号楼2层 办公地址: 上海市徐 汇区宛平 南路88号 金座 法定代表人 :其实 电话:021-54660526 传真:021-54660501 公司网址:www.1234567.com.cn 客服电话:400-1818-188 15)上海好 买基金销 售有限公 司 注册地址: 上海市虹 口区欧阳 路196号26 号楼2楼41号 办公地址: 上海市浦 东新区浦 东南路 1118 号903-906 室 法定代表人 :杨文斌 联系电话:021-20613999 传真:021-68596916 公司网址:www.howbuy.com 客服电话:400-700-9665 16)深圳众 禄基金销 售股份有 限公司 注册地址: 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦8 楼801 办公地址: 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦8 楼801 法定代表人 :薛峰 联系电话:0755-33227950


传真:0755-33227951 公司网址:www.zlfund.cn 客服电话:4006-788-887 17)上海长 量基金销 售投资顾 问有限公 司 注册地址: 上海市浦 东新区高 翔路526 号2幢220 室 办公地址: 上海市浦 东新区浦 东大道555 号裕景 国际B 座16层 法定代表人 :张跃伟 信诚 中证 信息 安全 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书 摘 要(2018 年第 1 次更 新) 9 联系人:单 丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 18)上海汇 付金融服 务有限公 司 注册地址: 上海市黄 浦区西藏 中路336 号1807-5室 办公地址: 上海市中 山南路100 号金外滩 国际广 场19 楼 法定代表人 :张皛 电话:021-33323998 传真:021-33323993 网址:fund.bundtrade.com 客户服务电 话:400-820-2819 19)上海联 泰资产管 理有限公 司 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区富特北 路277 号3层310室 办公地址: 上海市长 宁区金钟 路658弄2 号楼B 座6楼 法定代表人 :燕斌 电话:021-51507071 传真:021-62990063 网址:www.66zichan.com





客服电话:4000-466-788 20)浙江同 花顺基金 销售有限 公司 注册地址: 浙江省杭 州市文二 西路1号元 茂大厦903 办公地址: 浙江省杭 州市西湖 区翠柏路7 号电子 商务 产业园2 号楼2 楼 法定代表人 :凌顺平 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 公司网站:www.5ifund.com 客服电话:4008-773-772 21)珠海盈 米财富管 理有限公 司 注册地址: 珠海市横 琴新区宝 华路6号105 室-3491 办公地址: 广州市海 珠区琶洲 大道东1 号 保利国 际广 场南塔12 楼 法定代表人 :肖雯 电话:020-89629021 传真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn 信诚 中证 信息 安全 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书 摘 要(2018 年第 1 次更 新) 10 客户服务电 话:020-89629066 22)北京钱 景财富投 资管理有 限公司 注册地址: 北京市海 淀区丹棱 街丹棱SOHO


1008-1012 办公地址: 北京市海 淀区丹棱 街丹棱SOHO


1008-1012 法定代表人 :赵荣春 电话:010-59158281 传真:010-57569671 网址:www.qianjing.com 客户服务电 话:400-893-6885 23)上海陆 金所资产 管理有限 公司 注册地址: 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号14 楼09 单元 办公地址: 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号14 楼 法定代表人 :郭坚 电话:021-20665952 传真:021-22066653 网址: www.lufunds.com 客户服务电 话:4008219031 24)北京创 金启富投 资管理有 限公司 注册地址: 北京市西 城区民丰 胡同31号5 号楼215A 办公地址: 北京市西 城区民丰 胡同31号5 号楼215A 法定代表人 :梁蓉 电话:010-66154828 传真:010-88067526 网址: www.5irich.com 客户服务电 话:400-6262-818 25)泰诚财 富基金销 售(大连 )有限公 司 注册地址: 辽宁省大 连市沙河 口区星海 中龙园3 号 办公地址: 辽宁省大 连市沙河 口区星海 中龙园3 号 邮政编码:116000 法定代表人 :林卓 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电话:4006411999


公司网站:www.taichengcaifu.com 信诚 中证 信息 安全 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书 摘 要(2018 年第 1 次更 新) 11 26)上海凯 石财富基 金销售有 限公司 注册地址: 上海市黄 浦区延安 东路1号凯 石大厦4 楼 办公地址: 上海市黄 浦区延安 东路1号凯 石大厦4 楼 法定代表人 :陈继武 联系电话:021-63333389 传真:021-63332523 网站:www.lingxianfund.com 客户服务电 话:4000178000 27)大泰金 石基金销 售有限公 司 注册地址: 南京市建 邺区江东 中路359 号 国睿大 厦一 号楼B 区4楼A506 室 办公地址: 上海市长 宁区虹桥 路1386号 文广大厦15楼 法定代表人 :袁顾明 电话:021-22267995 传真:021-22268089 网站:www.dtfunds.com 客户服务电 话:4009282266 28)上海利 得基金销 售有限公 司


注册地址: 上海市宝 山区蕴川 路5475号1033 室


办公地址: 上海浦东 新区峨山 路91弄61 号10号楼12楼 法人代表: 沈继伟 联系电话:021-60195148 传真:021 —50583633 公司网址:www.leadbank.com.cn


客服电话:400-067-6266 29)北京增 财基金销 售有限公 司


注册地址: 北京市西 城区南礼 士路66号 建威大厦1208 室


办公地址: 北京市西 城区南礼 士路66号 建威大厦1208 室 法定代表人 :罗细安 公司网址:www.zcvc.com.cn 客服电话:400-001-8811 30)北京虹 点基金销 售有限公 司 注册地址: 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲2号 裙房2 层222单元 办公地址: 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲2号 裙房2 层222单元 法定代表人 :胡伟 信诚 中证 信息 安全 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书 摘 要(2018 年第 1 次更 新) 12 电话:010-65951887


网址:http://www.hongdianfund.com/ 客服电话:400-618-0707 31)上海云 湾投资管 理有限公 司 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区新金桥 路27 号13号楼2层 办公地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区新金桥 路27 号13号楼2层 法定代表人 :王爱玲 电话:021-68783068 传真:20539999 客服电话:400-820-1515 官网网址:www.zhengtongfunds.com 32)奕丰金 融服务( 深圳) 有限公司 注册地址: 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路1号A 栋201 室 办公地址: 深圳市南 山区海德 三路海岸 大厦东座1115 室,1116室及1307 室 法定代表人 :TAN YIK KUAN 联系电话:021 —20567288 传真:0755 —21674453 公司网址: www.ifastps.com.cn 客服电话: 400-684-0500 33)北京广 源达信基 金销售有 限公司 注册地址: 北京市西 城区新街 口外大街28 号C 座六层605 室 办公地址: 北京市朝 阳区望京 东园四区13 号楼浦 项中 心B 座19层 法定代表人 :齐剑辉 传真:010-82055860 官网网址:www.niuniufund.com 客服电话:400-6236-060 34)北京新 浪仓石基 金销售有 限公司 注 册 地 址 :北 京 市 海淀 区 东 北旺 西 路 中关 村 软 件园二 期( 西扩)N-1 、N-2 地块 新 浪 总部 科研楼5层518 室 办 公 地 址 :北 京 市 海淀 区 东 北旺 西 路 中关 村 软 件园二 期( 西扩)N-1 、N-2 地块 新 浪 总部 科研楼5层518 室 法人代表: 李昭琛 联系电话:010-82628888 公司传真: 010-62676582 信诚 中证 信息 安全 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书 摘 要(2018 年第 1 次更 新) 13 官网网址:www.xincai.com 客服电话:010-62675369 35)北京汇 成基金销 售有限公 司 注册地址: 北京市海 淀区中关 村大街11 号1108 办公地址: 北京市海 淀区中关 村大街11 号1108 法定代表人 :王伟刚 联系电话:010-56282140 公司传真:010-62680827 官网网址:www.fundzone.cn 客服电话:400-068-1176 36)浙江金 观诚财富 管理有限 公司 注册地址: 杭州市拱 墅区登云 路45号( 锦昌大厦 )1 幢10楼1001 室 办公地址: 杭州市拱 墅区登云 路45号锦 昌大厦一 楼金 观诚财富 法定代表人 :徐黎云 联系电话:0571-88337717 公司传真:0571-88337666 官网网址:www.jincheng-fund.com 客服电话:400-068-0058 37)杭州科 地瑞富基 金销售有 限公司 注册地址: 杭州市下 城区武林 时代商务 中心1604 室 办公地址: 杭州市下 城区上塘 路15号武 林时代20F 法定代表人 :陈刚 联系电话:0571-85267500 公司传真:0571-8526 9200 官网网址:www.cd121.com 客服电话:0571-86655920 38)北京晟 视天下投 资管理有 限公司 注册地址: 北京市怀 柔区九渡 河镇黄坎 村735号03 室 办公地址: 北京市朝 阳区朝外 大街甲6 号 万通中 心D 座28 层 法定代表人 :蒋煜 联系电话:010-58170949 官网地址:www.shengshiview.com 客服电话:400-818-8866 39)深圳市 新兰德证 券投资咨 询有限公 司 信诚 中证 信息 安全 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书 摘 要(2018 年第 1 次更 新) 14 注册地址: 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园4 栋10 层1006# 办公地址: 北京市西 城区宣武 门外大街28 号富卓 大厦A 座7层 法人代表: 张彦 联系电话:010-83363101 公司传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 官网网址:http://8.jrj.com.cn/ 40)北京肯 特瑞财富 投资管理 有限公司 注册地址: 北京市海 淀区中关 村东 路66 号1号楼22 层2603-06 办公地址: 北京市大 兴区亦庄 经济开发 区科创十 一街 十八号院京 东集团总 部 法人代表: 陈超 联系电话:010-89189285 公司传真:010-89189566 客服电话: 个人业务 :95118





企业业务 :400 088 8816 官网网址:http://jr.jd.com


41)上海朝 阳永续基 金销售有 限公司 注册地址: 上海浦东 新区上丰 路977号1 幢B 座812室 办公地址: 上海市浦 东新区碧 波路690 号4号楼2 楼 法人代表: 廖冰 联系电话:021-80234888 官网地址:www.998fund.com 客服电话:4009987172 42)武汉市 伯嘉基金 销售有限 公司 注册地址: 武汉市江 汉区中央 商务区泛 海国际SOHO 城(一期) 第七幢23 层1号、4 号 办公地址: 武汉市江 汉区中央 商务区泛 海国际SOHO 城(一期) 第七幢23 层1号、4 号 法人代表: 陶捷 公司传真:027-87006010 客服电话:400-027-9899 官网网址:www.buyfunds.cn 43)上海大 智慧财富 管理有限 公司 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区杨高南 路428 号1号楼1102 、1103 单元 办公地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区杨高南 路428 号1号楼1102 、1103 单元 法人代表: 申健 联系电话:021-20219988 信诚 中证 信息 安全 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书 摘 要(2018 年第 1 次更 新) 15 公司传真:021-20219988 客服电话:021-20292031 官网网址:https://8.gw.com.cn 44)上海基 煜基金销 售有限公 司 注册地址:上海市崇明县 长兴镇路潘园公 路1800 号2 号楼6153 室(上海泰和经济发展 区) 办公地址: 上海市杨 浦区昆明 路518号A1002 室 法定代表人 :王翔 电话:021-65370077-220 传真:021-55085991 网址:www.jiyufund.com.cn 客户服务电 话:021-65370077 45)深圳金 斧子基金 销售有限 公司 注册地址: 深圳市南 山区粤海 街道科苑 路16号东 方科 技大厦18楼


办公地址: 深圳市南 山区粤海 街道科苑 路科兴科 学园B3 单元7楼 法定代表人 :赖任军 电话:0755-66892301 传真:0755-66892399 公司官网:www.jfzinv.com 客服电话:400-950-0888 46)乾道金 融信息服 务(北京 )有限公 司 注册地址: 北京市海 淀区东北 旺村南1号楼7层7117 室 办公地址: 北京市西 城区德外 大街合生 财富广场1302 室 法定代表人 :王兴吉 电话:010-62062880 传真:010-82057741 官网网址:http://www.qiandaojr.com


客服电话:400-088-8080 47)蚂蚁( 杭州)基 金销售有 限公司 注册地址: 杭州市余 杭 区仓前 街道文一 西路1218 号1 栋202室 法定代表人 :陈柏青 客服电话: 4000-766-123 官网网址:www.fund123.cn 48)南京苏 宁基金销 售有限公 司


信诚 中证 信息 安全 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书 摘 要(2018 年第 1 次更 新) 16 注册地址: 南京市玄 武区苏宁 大道1-5号 办公地址: 南京市玄 武区苏宁 大道1-5号 法人代表: 钱燕飞 联系人:王 锋 联系电话:025-66996699-887226 传真:025-66008800-887226 官网网址:www.snjijin.com 客服电话:95177 49)厦门市 鑫鼎盛控 股有限公 司 注册地址: 厦门市思 明区鹭江 道2号第一 广场15 楼 办公地址: 厦门市思 明区鹭江 道2号第一 广场15 楼 法人代表: 陈洪生 联系人:陈 承智 联系电话:0592-3122673 客服电话:400-918-0808 公司官网:www.xds.com.cn 50)北京电 盈基金销 售有限公 司 注册地址: 北京市朝 阳区呼家 楼(京广 中心)1 号楼36 层3603 室 办公地址: 北京市东 城区朝阳 门北大街8 号富华 大厦F 座12B 法人代表: 程刚 客服电话:400-100-3391 公司官网:www.bjdyfund.com 51)北京格 上富信基 金销售有 限公司 注册地址: 北京市朝 阳区东三 环北路19 号楼701 内09 室 办公地址: 北京市朝 阳区东三 环北路19 号楼701 内09 室 法定代表人 :李悦章 电





话:010-85594745 传





真:010-85932427 客服电话:400-066-8586 官网网址:www.igesafe.com 52)天津万 家财富资 产管理有 限公司 注册地址: 天津自贸 区(中心 商务区) 迎宾大道1988 号滨海浙商 大厦公寓2-2413 室 办公地址: 北京市西 城区丰盛 胡同28号 太平洋保 险大 厦5层 法定代表人 :李修辞 信诚 中证 信息 安全 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书 摘 要(2018 年第 1 次更 新) 17 http://www.wanjiawealth.com 2、场内销售机构:深 圳证券交易所 内具有基金销 售 业务资格 、并经深圳 证券交易所 和 中国证券登 记结算有 限责任公 司认可的 会员单位 ,具 体名单见基 金份额发 售公告。 基 金管 理人 可根 据有关 法律 法规 要求 ,根 据实情 ,选择 其他 符合 要求 的机构 销售 本 基 金或变更上 述销售机 构,并及 时公告。 (二)登记 机构 名称:中国 证券登记 结算有限 责任公司 住所:北京 市西城区 太平桥大 街17号 办公地址: 北京市西 城区太平 桥大街17 号 法定代表人 :周明 联系电话:010-59378835 传真:010-59378839 联系人:朱 立元 (三)出具 法律意见 书的律师 事务所 名称:上海 市通力律 师事务所 注册地址: 上海市浦 东新区银 城中路68 号时代金 融中 心19楼 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路68 号时代金 融中 心19楼 负责人:俞 卫锋 经办律师: 黎明、孙 睿 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:孙 睿 (四)审计 基金财产 的会计师 事务所 名称:普华 永道中天 会计师事 务所( 特殊普通 合伙) 住所:上海 市浦东新 区陆家嘴 环路1318 号星展银 行大 厦6楼 办公地址: 上海市黄 浦区湖滨 路202号企 业天地2 号楼 普华永道中 心11 楼 法定代表人 :李丹 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:赵 钰 经办注册会 计师:薛 竞、赵钰 四、基金的名称 信诚中证信 息安全指 数分级证 券投资基 金 信诚 中证 信息 安全 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书 摘 要(2018 年第 1 次更 新) 18 五、基金的类型 契约型开放 式 六、基金的投资目标 本基金进行 数量化指 数投资, 通过严谨 的数量化 管理 和投资纪律 约束,实 现对中证 信 息安全主题 指数的有 效跟踪, 为投资者 提供一个 有效 的投资工具 。


七、基金的 投资范围 本 基金 的投 资范 围为具 有良 好流 动性的 金融 工具 ,包括 中证 信息 安全主 题指 数的 成份 股 、备 选成份 股、 债券 、债券 回购 、中期 票据 、银行存 款、 权证、 股指 期货 以及法 律法 规 或 中国 证监会 允许 本基 金投资 的其 他金融 工具 (但须符 合中 国证监 会的 相关 规定) 。如 法 律 法规 或监管 机构 以后 允许基 金投 资其他 品种 ,基金管 理人 在履行 适当 程序 后,可 以将 其 纳入投资范 围。 基金 的 投资 组合 比例为 :本 基金 所持有 的股 票市 值和买 入、 卖出 股指期 货合 约价 值, 合计(轧差 计算)占 基金资产 的比例为 85% -100% ,其中投资 于股票的 资产不低 于基金资 产的 85% ,投资于中证信息安全主题指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资 产的 80% ;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于 基金资产净 值 5% 的现金或 到期日在 一年以内 的政府 债券。 如 果法 律法 规对 该比例 要求 有变 更的, 以变 更后 的比例 为准 ,本 基金的 投资 范围 会做 相应调整。 八、基金的 投资策略 本 基金 原则 上采 用完全 复制 法跟 踪指数 , 即 原则 上按照 标的 指数 中成份 股组 成及 其权 重 构建 股票投 资组 合, 并根据 标的 指数成 份股 及其权重 的变 化进行 相应 调整 ,力争 保持 基 金 净值收 益率与 业绩比 较基 准之间 的日均 跟踪偏 离度的 绝对值 不超 过 0.35% , 年跟踪 误差 不超过 4% 。 当 发生 特殊 情况 (如成 份股 长期 停牌、 成份 股发 生变更 、成 份股 权重由 于自 由流 通量 发 生变 化、成 份股 公司 行为、 市场 流动性 不足 等),或 因基 金的申 购和 赎回 等对本 基金 跟 踪 标的 指数的 效果 可能 带来影 响时 ,或法 律法 规禁止投 资等 其他原 因导 致无 法有效 复制 和 跟 踪标 的指数 时, 基金 管理人 可以 对投资 组合 管理进行 适当 变通和 调整 ,力 求降 低 跟踪 误 差。 基 金管 理人 将对 成份股 的流 动性 进行分 析, 如发 现流动 性欠 佳的 个股将 可能 采用 合理 方法寻求替 代。基金 管理人运 用以下策 略构造替 代股 组合: 信诚 中证 信息 安全 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书 摘 要(2018 年第 1 次更 新) 19 1、基本面替代:按 照与被替代股 票基本面及规 模相 似的原则,选取一 揽子标的指数 成 份股票作为 替代股备 选库; 2、相关性检验:计 算备选库中各 股票与被替代 股票 日收益率的相关系 数并选取与被 替 代 股票 相关性 较高 的股 票组成 模拟 组合, 以组 合与被替 代股 票的日 收益 率序 列的相 关系 数 最大化为优 化目标, 求解组合 中替代股 票的权重 ,并 构建替代股 组合。 基 金管 理人 可运 用股指 期货 ,以 提高投 资效 率更 好地达 到 本 基金 的投资 目标 。本 基金 在 股指 期货投 资中 将根 据风险 管理 的原则 ,以 套期保值 为目 的,在 风险 可控 的前提 下, 本 着 谨慎 原则, 参与 股指 期货的 投资 ,以管 理投 资组合的 系统 性风险 ,改 善组 合的风 险收 益 特 性。 此外, 本基 金还 将运用 股指 期货来 对冲 特殊情况 下的 流动性 风险 以进 行有效 的现 金 管 理, 如预期 大额 申购 赎回、 大量 分红等 ,以 及对冲因 其他 原因导 致无 法有 效跟踪 标的 指 数的风险。 基 金管 理人 将建 立股指 期货 交易 决策部 门或 小组 ,授权 特定 的管 理人员 负责 股指 期货 的 投资 审批事 项, 同时 针对股 指期 货交易 制定 投资决策 流程 和风险 控制 等制 度并报 董事 会 批准。此外 , 基金管 理人还将 做好培训 和准备工 作。 九、基金的业绩比较基准 本 基金业 绩比 较基准 为:95 %×中 证信息 安全 主题指数 收益率+5 %× 金融同 业存款 利 率。


十、基金的风险收益特征 本 基金 为跟 踪指 数的股 票型 基金 ,具有 较高 预期 风险、 较高 预期 收益的 特征 ,其 预期 风 险和 预期收 益高 于货 币市场 基金 、债券 型基 金和混合 型基 金。从 本基 金所 分离的 两类 基 金份额来看 ,信诚信 息安全 A 份额具有预 期风险、 预期收益较 低的特征 ;信诚信 息安全 B 份额具有预 期风险、 预期收益 较高的特 征。 十一、基金投资组合报告(未经审计) 本 基金 管理 人董 事会及 董事 保证 本 报 告所 载资料 不存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 重 大 遗漏,并对 本报告内 容的真实 性、准确 性和完整 性承 担个别及连 带责任。 基金托管人 中国银行 股份有限 公司根据 基金合同 的约 定,于 2017 年 10 月 25 日 复核了 本 招募 更新中 的投 资组 合报告 的内 容,保 证复 核内容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈述 或者 重 大遗漏。 本投资组合 报告的财 务数据截 止至 2017 年 9 月 30 日。 1. 报告期末基 金资产组 合情况 序 号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例 (%) 信诚 中证 信息 安全 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书 摘 要(2018 年第 1 次更 新) 20 1 权益投资 201,187,673.26 93.20 其中:股票 201,187,673.26 93.20 2 固定收益投 资 - - 其中:债券 - - 资产支持证 券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品 投资 - - 5 买入返售金 融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金 融资产 - - 6 银行存款和 结算备付 金合计 12,670,272.35 5.87 7 其他资产 2,009,688.85 0.93 8 合计 215,867,634.46 100.00 2. 报告期末按 行业分类 的股票投 资组合 1) 指数投资按 行业分类 的境内股 票投资组 合 代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (% ) A 农、林、牧 、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 111,604,897.03 52.47 D


电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售 业 - - G 交通运输、 仓储和邮 政业 - - H 住宿和餐饮 业 - - I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 89,582,776.23 42.11 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务 服务业 - - M 科学研究和 技术服务 业 - - N 水利、环境 和 公共设 施管理业 - - O 居民服务、 修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会 工作 - - R 文化、体育 和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 201,187,673.26 94.58 2) 积极投资按 行业分类 的境内股 票投资组 合 本基金本报 告期末,未 持有积极 投资的股 票投资 。 3) 报告期末按 行业分类 的港股通 投资股票 投资组合 本基金本报 告期末未 持有沪港 通投资股 票。 3. 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 股票投资明 细 1) 报告期末指 数投资按 公允价值 占基金资 产净值比 例大 小排序的前 十 名股票 投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产 净 值比例(% ) 1 000063 中兴通讯 436,827 12,362,204.10 5.81 2 002230 科大讯飞 225,008 12,071,679.20 5.68 信诚 中证 信息 安全 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书 摘 要(2018 年第 1 次更 新) 21 3 600485 信威集团 398,105 6,532,903.05 3.07 4 600570 恒生电子 114,400 5,838,976.00 2.75 5 002405 四维图新 207,780 5,323,323.60 2.50 6 600804 鹏博士 261,800 5,186,258.00 2.44 7 600100 同方股份 411,600 5,021,520.00 2.36 8 002065 东华软件 436,064 4,901,359.36 2.30 9 002465 海格通信 373,866 4,333,106.94 2.04 10 600498 烽火通信 129,000 4,205,400.00 1.98


2) 报告期末积 极投资按 公允价值 占基金资 产净值比 例大 小排序的前 五名股票 投资明细 本基金本报 告期末,未 持有 积极 投资的股 票投资 。 4. 报告期末按 债券品种 分类的债 券投资组 合 本基金本报 告期末,未 持有债券 。 5. 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 前五名债券 投资明细 本基金本报 告期末,未 持有债券 。 6. 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 前十名资产 支持证券 投资明细 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。 7. 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 前五名贵金 属投资明 细 本基金本报 告期末未 持有贵金 属投资。 8. 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 前五名权证 投资明细 本基金本报 告期末未 持有权证 投资。 9. 报告期 末本 基金投资 的股指期 货交易情 况说明 1)


报告期末本 基金投资 的股指期 货持仓和 损益明 细 本基金本报 告期末未 持有股指 期货投资 。 2)


本基金投资 股指期货 的投资政 策 基金管理人 可运用股 指期货,以 提高投资 效率更 好地 达到本基金 的投资目 标。本基 金在 股指期货投 资中将根 据风险管 理的原则, 以套期 保值 为目的,在风 险可控的 前提下, 本着谨慎 原则,参与股指期货 的投资,以管理 投资组合的系 统性 风险,改善组合的风 险收益特性。 此外, 本基金还将 运用股指 期货来对 冲特殊情 况下的流 动性 风险以进行 有效的现 金管理, 如 预期大 额申购赎回 、大量分 红等,以及 对冲因其 他原因 导致 无法有效跟 踪标的指 数的风险 。 基金管理人 将建立股 指期货交 易决策部 门或小组,授 权特定的管 理人员负 责股指期 货的 投资审批事 项, 同时针 对股指期 货交 易制 定投资 决策 流程和风险 控制等制 度并报董 事会批 准。此外,基 金管理人 还将做好 培训和准 备工作 。 本基金本报 告期内未 进行股指 期货投资 。 10. 报告期末本 基金投资 的国债期 货交易情 况说明 1) 本期国债期 货投资政 策 本基金投资 范围不包 括国债期 货投资。 2) 报告期末本 基金投资 的国债期 货持仓和 损益明细 本基金本报 告期内未 进行国债 期货投资 。 3) 本期国债期 货投资评 价 本基金投资 范围不包 括国债期 货投资。 11. 投资组合报 告附注 1) 恒生电子的控股子 公司杭州恒 生网络技术 服务有限 公司( 简 称 恒 生 网络) 明 知 一 些不 具有经营证券业务资 质的机构或个 人的证券经营 模式,仍向其销售具有证 券业务属性的 软件 ( 涉案软件具有开立 证券交易账户 、接受证券交 易委 托、查询证券交易信 息、进行证券 和资 金的交易结算等功能),提供相关服 务,并获取收益 的 行为违反了《证券法 》第 122 条规定, 构成非法经 营证券业 务。2016 年 11 月 25 日,证监 会对恒生网 络涉嫌非 法经营证 券业务作 出行政处罚;2016 年 12 月 13 日, 恒生网络 正式收到 证监会下发 的 [2016]123 号《 行政处 罚决定 书》 。 2)


对恒生电子的投资 决策程序的说 明: 恒 生 电 子 属于中 证 信 息 安 全 指 数 成分 股, 本基信诚 中证 信息 安全 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书 摘 要(2018 年第 1 次更 新) 22 金为指数型基金,对 于该股票的投 资是按照指数 成分 和权重进行相应配置 。本基金管理 人对 该证券的投 资严格执 行内部投 资决策流 程, 符合 法律 法规和公司 制度的规 定. 3) 中兴通讯股份有限公 司( 以下简称“中兴通讯”) 就美 国 商 务 部 工 业 与 安全 局 对 该 公 司实施出口 限制措施 的决定的 相关事项 及其进展 情况 分别于 2016 年 3 月 9 日、2016 年 3 月 23 日、2016 年 3 月 29 日、2016 年 4 月 7 日、2016 年 6 月 28 日、2016 年 8 月 19 日 、 2016 年11 月18 日、2017 年 2 月 14 日及 2017 年2 月24 日进行了公 告。经 查明,中兴 通讯 违反了美国出口管 制法律,并在调 查过程中因提 供信 息及其他行为违反 了相关美国法 律法规, 中兴通讯已 同意认罪 并支付合 计 892,360,064 美 元罚 款。 4) 对中兴通讯的投资 决策程序的 说明: 中 兴 通讯 属 于 中证 信 息 安 全 指 数 成分 股, 本 基金 为指数型基金, 对于 该股票的投资 是按照指数成 分和 权重进行相应配置。 本基金管理人 对该 证券的投资 严格执行 内部投资 决策流程, 符合法 律法 规和公司制 度的规定. 5) 除此之外, 其 余 本基 金 投 资 的 前十 名 证 券 的发 行 主 体均 没 有 被 监 管 部 门立 案 调 查,或 在报告编制 日前一年 内受到公 开谴责、 处罚。 6) 本基金投资 的前十名 股票中,没 有超出基 金合同 规定 备选库之外 的股票。 7) 其他资产构 成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 13,410.40 2 应收证券清 算款 1,848,755.16 3 应收股利 - 4 应收利息 2,372.36 5 应收申购款 145,150.93 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,009,688.85 8) 报告期末持 有的处于 转股期的 可转换债 券明细 本基金本报 告期末未 持 有处于 转股期的 可转换债 券。 9) 报告期末前 十名股票 中存在流 通受限情 况的说明 i. 报告期末指 数投资前 十名股票 中存在流 通受限情 况的 说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部 分的公允 价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 流通受限情 况说明 1 600485 信威集团 6,532,903.05 3.07 重大资产重 组


ii. 报告期末积 极投资前 五名股票 中存在流 通受限情 况的 说明 本基金本报 告期末,未 持有积极 投资的股 票投资, 不存 在流通受限 情况。 10) 投资组合报 告附注的 其他文字 描述部分 因四舍五入 原因,投资 组合报告 中市值占 净值比 例的 分 项之和与 合计可能 存在尾差 。 十二、基金的业绩 基 金 管 理 人承 诺 以诚 实 信 用、 勤 勉尽 责 的原 则 管 理和 运 用 基 金资 产, 但不 保 证基 金 一 定盈利。基金的过往 业绩并不代表 其未来表现。 投资 有风险,投资者在作 出投资决策前 应仔 细阅读本招 募说明书 。基金业 绩数据截 至2017 年9月30 日。 (一)基金份额净值增长率与同期业绩 比较基准收益 率比较表 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益 率标准差④ ①-③ ②- ④ 信诚 中证 信息 安全 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书 摘 要(2018 年第 1 次更 新) 23 2015 年6 月 26 日-2015 年 12 月 31 日 -23.18% 2.84% -17.20% 3.70% -5.98% -0.86% 2016 年1 月1 日-2016 年 12 月 31 日 -26.18% 2.06% -28.02% 1.96% 1.84% 0.10% 2017 年1 月1 日-2017 年9 月 30 日 -0.91% 1.09% -0.37% 1.13% -0.54% -0.04% 2015 年6 月 26 日-2017 年 9 月 30 日 -43.81% 2.02% -40.62% 2.29% -3.19% -0.27% (二)基金累计净值增长率与业绩比较 基准收益率的 历史走势对比图 注:


本基金 建仓 期自2015 年6 月 26 日至2015 年 12 月 26 日,建仓期结 束时资产 配置 比例符合本 基金基金 合同规定 。 十三、费用概览 (一) 与基金运作 有关的费 用 1.基金费用 的种类 (1) 基金管理人 的管理费 ; (2) 基金托管人 的托管费 ; 信诚 中证 信息 安全 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书 摘 要(2018 年第 1 次更 新) 24 (3) 《基金合同 》生效后 与基金相 关的信息 披露费用 ; (4) 《基金合同 》生效后 与基金相 关的会计 师费、律 师费 和诉讼费; (5) 基金份额持 有人大会 费用; (6) 基金的证券 、期货交 易费用; (7) 基金的银行 汇划费用 ; (8) 基金上市初 费和上市 月费; (9) 基金的账户 开户费用 、账户维 护费用; (10) 《基金合同 》生效后 的标的指 数许可使 用费; (11) 按照国家有 关规定和 《基 金合 同》约定 ,可以在 基金 财产中列支 的其他费 用。 2.基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式 (1)基金管 理人的管 理费


本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1.00% 年费 率计提。管 理费的计 算方法如 下: H =E ×1.00% ÷ 当年天数 H 为每日 应计提的 基金管理 费 E 为前一 日的基金 资产净值 基金管理费 每日计提 ,逐日累 计至每个 月月末, 按月 支付。经基 金管理人 与基金托 管 人核对一致 后,由基 金托管人 于次月首 日起 2-5 个工 作日内从基 金财产中 按照指定 的帐户 路径一次性 支付给基 金管理人 ,基金管 理人无需 再出 具资金划拨 指令。若 遇法定节 假 日、 休息日或不 可抗力致 使无法按 时支付的 ,支付日 期顺 延。 (2)基金托 管人的托 管费 本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.22% 的年 费率计提。 托管费的 计算方法 如 下: H =E ×0.22% ÷ 当年天数 H 为每日 应计提的 基金托管 费 E 为前一 日的基金 资产净值 基金托管费 每日计提 ,逐日累 计至每个 月月末, 按月 支付。经基 金管理人 与基金托 管 人核对一致 后,由基 金托管人 于次月首 日起 2-5 个工 作日内从基 金财产中 按照指定 的帐户 路径一次性 支付给基 金托管人 ,基金管 理人无需 再出 具资金划拨 指令。若 遇法定节 假日、 休息日或不 可抗力致 使无法按 时支 付的 ,支付日 期顺 延。 (3)基金合 同生效后 的标的指 数许可使 用费


本基金作为 指数基金 ,需根据 与指数所 有人中证 指数 有限公司签 署的指数 许可使用 协 议的约定向 中证指数 有限公司 支付指数 许可使用 费。 如上述指数 许可使用 协议约定 的费率信诚 中证 信息 安全 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书 摘 要(2018 年第 1 次更 新) 25 发生变更, 本条下的 指数许可 使用费将 相应变更 ,基 金管理人将 在更新的 招募说明 书或公 告中予以披 露。 通常情况下 ,指数许 可使用费 按前一日 基金资产 净值 的 0.02% 的年费率 计提。计 算方 法如下: H=E ×0.02% ÷当年天 数 H 为每日 应计提的 指数许可 使用费 E 为前一 日的基金 资产净值 指数许可使 用费的收 取下限 为 每季度人 民币 5 万元( 大写:伍万 元整)。 计费期间 不 足一季度的 ,根据实 际天数按 比例计算 。计费区 间不 足一季度的 ,该季度 指数许可 使用费 收取下限的 计算方法 如下:许 可使用费 的收取下 限=5 万元× 本基 金在本季 度的实际 运作天 数÷所在季 度的实际 天数 指数许可使 用费从基 金合同生 效日开始 每日计算 ,逐 日累计。标 的指数许 可使用费 的 支付方式为 每季支付 一次,基 金合同生 效后,由 基金 管理人向基 金托管人 发送指数 许可使 用费划付指 令,经基 金托管人 复核后, 于每年 1 月、4 月、7 月、10 月 的前十 (10)个 工作 日前从基金 财产中一 次性支付 给中证指 数有限公 司上 一季度的标 的指数许 可使用费 。 上述“1、基 金费用的 种类”中 除管理费 、托管 费和 指数许可使 用费之外 的基金费 用, 根据有关法 规及相应 协议规定 ,按费用 实际支出 金额 支付,列入 或摊入当 期基金费 用,由 基金托管人 从基金财 产中支付 。 3、不列入基 金费用的 项目 (1)基金管理人和基 金托管人因未 履行或未完全 履 行义务导致的费用支 出或基金财 产 的损失; (2)基金管 理人和基 金托管人 处理与基 金运作 无关 的事项发生 的费用; (3)《基金 合同》生 效前的相 关费用; (4)其他根 据相关法 律法规及 中国证监 会的有 关规 定不得列入 基金费用 的项目。 (二) 与基金销售 有关的费 用 1、信诚信息安全份额 申购费用由投 资人承担,不 列 入基金财产,主要用 于本基金的 市 场 推广 、销售 、登 记等 各项费 用。 信诚信 息安 全份额的 赎回 费用由 赎回 基金 份额的 基金 份 额 持 有 人承 担, 在 基金 份 额持 有人 赎 回基 金 份额 时收 取 。 不低 于赎 回 费总 额 的25%应归基 金财产,其 余用于支 付登记费 和其他必 要的手续 费。 2、信诚信息 安全份额 的场外申 购费率如 下: 单笔申购金 额 场外申购费 率 M <50万 1.0% 50万≤M <100 万 0.6% M ≥100万 1000元/ 笔 信诚 中证 信息 安全 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书 摘 要(2018 年第 1 次更 新) 26 (注:M :申 购金额; 单位:元 ) 信诚信息安 全份额的 场内申购 费率由基 金销售机 构参 照场外申购 费率执行 。 为 更好 地满 足投 资者的 理财 需求 ,根 据相 关基金 基金合 同、 招募 说明 书的有 关规 定 , 本公司决定自2015 年12月1日起, 针对旗下现有 所有 指数分级证券投资基 金基础份额的 场内 申购费率实 施费率优 惠,优惠 活动截止 日期另行 公告 。 调整后信诚 中证信息 安全指数 分级证券 投资基金 场内 申购费率如 下: 单笔申购金 额 申购费率 M <50万 0 50 万≤M <100 万 0 M ≥100万 0 3、信诚信息安全份额 的场外赎回费 率按照基金份 额 持有时间逐级递减, 场外赎回的 实 际执行的费 率如下: 持有时间 场外赎回费 率 Y <1年 0.5% 1年≤Y <2 年 0.25% Y ≥2年 0 (注:Y : 持有时间 ,其中1 年为365 日,2年为730日) 信 诚信息 安全 份额的 场内赎 回费率 为固 定值0.5% ,不按 份额持 有时 间分段 设置赎 回费 率。 从 场内 转托 管至 场外的 信诚 信息 安全 份额 ,从场 外赎回 时, 其持 有期 限从转 托管 转 入 确认日开始 计算。 4、基金管理人可以在 基金合同约定 的范围内调整 费 率或收费方式,并最 迟应于新的 费 率或收费方 式实施日 前依照《 信息披露 办法》的 有关 规定在指定 媒介上公 告 。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理 人依据《 中华人民 共和国证 券投资基 金法 》、《 公开 募集证券 投资基金 运 作管理办法 》(以下 简称“运 作办法” ) 、《证 券投 资基金销售 管理办法 》、《证 券投资 基金信息披 露管理办 法》及其 它有关法 律法规的 要求 ,结合本基 金管理人 对本基金 实施的 投资管理活 动,对原 《信诚中 证信息安 全指数分 级证 券投资基金 招募说明 书 》进行 了更 新,主要更 新的内容 如下: 1、 在 “重 要提 示”部 分 增 加了基 金管 理人 名称变 更的 信息 ,并 更新 了本招 募书 的内容 及 数据的截止 日期 。 2、 在“第三部 分 基金管 理人”中 的 “主 要人员情 况” 部分,更新 了相关成 员的内容 。 3、 在“第四部 分 基金托 管人”中 ,更新了 基金托 管人 的相关信息 。 信诚 中证 信息 安全 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书 摘 要(2018 年第 1 次更 新) 27 4、 在“第五 部分 相关服务机构”部分, 根 据 实 际 情 况 对 销 售 机 构 的 相 关 信 息 进 行 了 更 新。 5、 在“ 十 四、 基金的 投资 ”部分 ,更 新了 “ (十 ) 基 金投 资组 合报 告”, 财务 数据截 止 至2017年9 月30日。 6、 在“十五、 基金的业 绩”部分 , 更新了 该节的内 容, 数据截止至2017年9月30日。 7、 在“二十七 、对基金 份额持有 人的服务 ” 部分 , 删除 了寄送对账 单的相关 内容 。 8、 在“二十 八、 其他 应披露事项 ” 部分 , 披 露了自2017 年6月27 日以来涉 及本基金的相 关 公告。 中信保诚基 金 管理有 限公司 2018 年2 月8 日