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嘉实沪深300 指数 研 究增 强 型 证 券 投资 基 金
更新招募 说 明书 摘要
（2017 年第2 号）
基金管 理人：嘉实基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
重要提 示
本基金 根据2013 年4 月18 日 中国证 券监 督管 理委 员会 《 关于核 准嘉 实沪深300 指 数 研究增
强型 证券 投资 基金募 集的 批复》（ 证监 许可【2013 】363号） 注册 募集 。 本基 金基金合 同于
2014 年12月26日 正式 生效 ，自该 日起 本基 金管 理人 开始管 理本 基金 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产。 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不向 投资者 保证 最低 收益 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 12 月
26 日（ 特别 事项 注明 除外 ） ， 有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为 2017 年 9 月 30 日（ 未经
审计） 。
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一 、基 金管理人
（一）基金管理人基 本情 况
1 、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址
中国 （上 海 ） 自 由贸 易试 验 区世纪 大 道 8 号上 海国 金 中心二 期 53 层 09-11
单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 赵学军
成立日 期 1999 年 3 月 25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构
中诚信 托有 限责 任公 司 40% ， 德 意志 资产 管理 （亚 洲 ） 有限 公 司 30% ， 立
信投资 有限 责任 公 司 30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号文 批准 ，于 1999 年 3 月 25
日成立 ， 是 中国 第一 批基 金管理 公司 之一 ， 是 中外 合资基 金管 理公 司。 公司 注册地 上海 ， 总
部设在 北京 并设 深圳 、 成 都 、 杭 州、 青 岛、 南 京、 福州 、 广州 分公 司。 公 司 获得首 批全 国社
保基金 、企 业年 金投 资管 理人 、QDII 资格 和 特定 资 产管理 业务 资格 。
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
牛成立 先生 ，联 席董 事长 ，经济 学硕 士， 中共 党员 。曾任 中国 人民 银行 非银 行金融 机
构监管 司副 处长、 处长； 中国银 行厦 门分 行党 委委 员、 副 行长 （ 挂职） ； 中 国银行 业监 督管
理委员 会 （ 下称 银监 会） 非 银行金 融机 构监 管部 处长 ； 银监 会新 疆监 管局 党委 委员、 副局 长；
银监会 银行 监管 四部 副主 任； 银监 会黑 龙江监 管局 党委书 记 、 局 长； 银监 会 融资性 担保 业务
工作部 （融 资性 担保 业务 监 管部际 联席 会议 办公 室） 主 任； 中 诚信 托有 限责 任公 司 党委委 员、3
总裁 。 现 任中 诚信托 有限 责任公 司党 委书 记、 董事 长， 兼任 中国 信托业 保障 基金有 限责 任 公
司董事 。
赵学军 先生 ，董 事长 ，党 委 书记 ，代 任公 司总 经理 ，经济 学博 士。 曾就 职于 天津通 信
广播公 司电 视设 计所 、 外 经贸部 中国 仪器 进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所 、 天津纺 织原 材料
交易所 、商 鼎期 货经 纪有 限公司 、北 京证 券有 限公 司、大 成基 金管 理有 限公 司。2000 年
10 月至 2017 年 12 月 任 嘉实基 金管 理有 限公 司董 事、总 经理 。
朱蕾女 士， 董事 ，硕 士研 究生， 中共 党员 。曾 任保 监会财 会部 资金 运用 处主 任科员 ；
国都证 券有 限责 任公 司研 究部高 级经 理； 中欧 基金 管理有 限公 司董 秘兼 发展 战略官 ； 现 任中
诚信托 有限 责任 公司 总裁 助理兼 国际 业务 部总 经理 ； 兼任 中诚 国际 资本 有限 公司总 经理 、 深
圳 前海 中诚 股权 投资 基金 管理有 限公 司董 事长 、总 经理。
高峰先 生， 董事 ， 美 国籍， 美国纽 约州 立大 学石 溪分 校博士 。 曾 任所 罗门 兄弟 公司利 息
衍生品 副总 裁 ， 美 国友 邦金 融产品 集团 结构 产品 部副 总裁 。 自 1996 年 加入 德意 志银行 以来 ，
曾 任 德 意 志 银行 （ 纽 约 、香 港 、 新 加 坡） 董 事 、 全球 市 场 部 中 国区 主 管 、 上海 分 行 行 长，
2008 年至 今任 德意 志银 行 （中国 ）有 限公 司行 长、 德意志 银行 集团 中国 区总 经理。
Jonathan Paul Eilbeck 先 生 ， 董 事 ， 英 国 籍 ， 南 安 普 顿 大 学 学 士 学 位 。 曾 任 Sena
Consulting 公 司咨 询顾 问 ，JP Morgan 固 定收 益亚 太区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固
定收益 亚太 区 CFO 、COO ，德意 志银 行资 产与 财 富管理 全球 首席 运营 官。2008 年 至今 任
德意志 银行 资产 管理 全球 首席运 营官 。
韩家乐先 生， 董事。1990 年毕 业于清 华大学 经济 管理学院 ，硕 士研究 生。1990 年 2
月至 2000 年 5 月 任海 问 证券投 资咨 询有 限公 司总 经理；1994 年 至今 ，任 北 京德恒 有限 责
任公司 总经 理；2001 年 11 月至 今， 任立 信投 资有 限责任 公司 董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银 行顾 问， 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ，万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中 心副主 任、 《清华 法学》副 主编， 汤姆森 路透 集团 “ 中 国商法 ” 丛书编 辑咨询 委员 会成员 。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。
王瑞华 先生 ， 独立 董事， 管理学 博士， 会计 学教 授 ， 注册会 计师 ， 中共 党员 。 曾任中 央
财经大 学财 务会 计教 研室 主任、 研究 生部 副主 任。2012 年 12 月 起担 任中 央 财经大 学商 学4
院院长 兼 MBA 教 育中 心主 任。
张树忠 先生 ， 监 事长 ， 经 济学博 士， 高级 经济 师， 中共党 员。 曾任 华夏 证券 公司投 资银
行部总 经理 、 研 究发 展部 总经理 ； 光 大证 券公 司总 裁助理 、 北 方总 部总 经理、 资产管 理总 监；
光大保 德信 基金 管理 公司 董事、 副总 经理 ； 大 通证 券股份 有限 公司 副总 经理 、 总经 理； 大成
基金管 理有 限公 司董 事长 ， 中 国人 保资 产管理 股份 有限公 司副 总裁 、 首 席投 资执行 官 ； 中 诚
信托有 限责 任公 司副 董事 长、党 委副 书记 。现 任中 诚信托 有限 责任 公司 党委 副书记 、总 裁 ，
兼任中 诚资 本管 理（ 北京 ）有限 公司 董事 长。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股份 有限 公司 董事 会 秘书 ， 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信
投资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月 至今 就职 于嘉 实基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月 就职 于首 钢集 团，2003
年 10 月至 2008 年 6 月， 为国浩 律师 集团 （北 京） 事务所 证券 部律 师。2008 年 7 月至 今，
就职于 嘉实 基金 管理 有限 公司法 律稽 核部 、法 律部 ，现任 法律 部总 监。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局。 1996 年 11 月至 1998 年7 月 于中国 银行 海外 行管 理部 任副处 长。 1998
年7 月至 1999 年3 月任 博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。1999 年3 月至 今任 职 于 嘉实 基金 管
理有限 公司 ，历 任督 察员 和公司 副总 经理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员 ， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北 京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生 。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生 ， 副 总经 理 ， 工商管 理 硕 士。 历任 国元 证券 深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
李欣先 生 ， 硕 士研 究生 ，6 年证券 从业 经历 。 曾任 普 华永道 高级 精算 师 、 中 国 国际金 融
有限公 司研 究员 、海 通证 券股份 有限 公司 高级 分析 师。2014 年 9 月 加入 嘉实 基金管 理有 限5
公司研 究部 ，任 研究 员一 职。2016 年 7 月 23 日起 担任本 基金 基金 经理 。
张露女 士，2012 年 7 月加 入嘉实 基金 管理 有限 公司 研究部 ，从 事研 究和 分析 工作。 博
士，具 有基 金从 业资 格。2017 年8 月11 日至 今任 嘉 实研究 阿尔 法与 本基 金基 金经理 。
（2） 历任 基金 经理
张琦女 士，2014 年 12 月 26 日至 2016 年 7 月 23 日 担任本 基金 基金 经理 。
3 、投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 股票 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 副总 经理兼 股票
投资业 务联 席CIO 邵 健先 生 ， 公司 代 总 经理 赵学 军先 生， 股 票投 资业 务联 席CIO 兼研究 总监 陈
少平女士 ，助 理CIO 兼股票 投资部总 监邵 秋涛先 生， 人工智能 投资 部负责 人张 自力先生 ，资
深基金 经理 胡涛 先生 。
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。 6
2017 年6月 末， 本集 团 资产总 额216,920.67 亿元 ，较上 年末 增加7,283.62 亿元， 增幅
3.47% 。 上 半年， 本集 团实 现利润 总额1,720.93 亿元 ， 较上 年同 期增 长1.30% ； 净利润 较上 年
同期增 长3.81% 至1,390.09 亿元， 盈利 水平 实现 平稳 增长。
2016 年 ， 本 集团 先后 获得国 内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣 获 《 欧洲 货币 》
“2016 中 国最 佳银 行 ” ， 《 环球金 融》 “2016 中 国最 佳 消费者 银行 ” 、 “2016 亚太 区最佳 流动
性管理 银行 ” ， 《 机构 投资 者》 “ 人民 币国际 化服 务钻 石奖” ， 《亚 洲银 行家》 “中 国最佳 大型 零
售银行 奖”及 中国银 行业 协会“ 年度最 具社会 责任 金融机 构奖” 。 本集 团在英 国《银 行家》
2016 年 “世 界银 行 1000 强排名 ”中 ，以 一级 资本 总额继 续位 列全 球第2； 在美国 《财 富》
2016 年世 界500 强 排名 第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 养 老金 托管 处、 清算处、 核算 处、 跨 境托 管运营 处、 监
督稽核处 等10 个职能 处室 ，在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心，共 有员 工220余 人。 自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。
2 、主 要人 员情 况
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职， 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工 作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。
郑绍平 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 、
战略客 户部 ， 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况 7
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年二 季度 末， 中 国建 设
银行已 托 管759 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平， 赢得
了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《 财资 》 、 《 环球金 融》 “中
国最佳托 管银 行” 、 “ 中国 最佳次托 管银 行” 、 “ 最佳 托管专家 ——QFII ” 等奖 项，并 在 2016
年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ” 。
三、相 关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1 、直 销机 构 ：
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵 佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期53 层09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层 8
电话 （0755 ）84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路 6 号 华润大 厦 3101 室
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室
电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）88021391
联系人 王振
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 137 号信合 广场 801A 单元
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2 、代 销机 构
（1） 中国银 行股 份有 限公 司
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1
法定代 表人 陈四清
电话 (010)66596688 传真 (010)66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
（2） 中国建 设银 行股 份有 限公 司 9
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号院 1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 田国立
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
（3） 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址 上海市 银城 中 路 188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 张宏革
电话 021－58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
（4） 招商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
（5） 中信银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 李庆萍 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
（6） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 高国富 联系人 高天、 虞谷 云
电话 (021)61618888 传真 (021)63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
（7） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 洪崎 联系人 王志刚
电话 (010)58560666
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
（8） 平安银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或 95501
（9） 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦 10
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 (010)85605006 传真 (010)85605345
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
（10） 徽商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟
电话 （0551 ）62667635 传真 （0551 ）62667684
网址 www.hsbank.com.cn 客服电 话 4008896588
（11） 东莞银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 卢国锋 联系人 吴照群
电话 (0769)22119061 传真 (0769)22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228
（12） 江苏银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 南京市 中华 路 26 号 江苏 银 行总部 大厦
法定代 表人 夏平 联系人 张洪玮
电话 (025)58587036 传真 (025)58587820
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 95319
（13） 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李光安 联系人 常志勇
电话 0755-25188781 传真 0755-25188785
网址 www.4001961200.com 客服电 话 961200( 深圳)
（14） 洛阳银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 董鹏程
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65921869
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 （0379 ）96699
（15） 乌鲁木 齐商 业银 行股 份有 限公司
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 (0991)96518
（16） 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街 160 号 11
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537
（17） 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦 。
办公地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 www.drcbank.com 客服电 话 (0769)961122
（18） 天津银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊 路 15 号
法定代 表人 王金龙 联系人 杨森
电话 （022 ）28405330 传真 （022 ）28405631
网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电 话 4006-960296
（19） 河北银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街 28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999
（20） 重庆农 村商 业银 行股 份有 限公司
办公地 址 重庆市 江北 区洋 河东 路 10 号
注册地 址 重庆市 江北 区洋 河东 路 10 号
法定代 表人 刘建忠 联系人 范亮
电话 023-67637962 传真 023-67637709
网址 www.cqrcb.com 客服电 话 966866
（21） 江苏昆 山农 村商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址 江苏省 昆山 市前 进东 路 828 号
注册地 址 江苏省 昆山 市前 进东 路 828 号
法定代 表人 张哲清 联系人 黄怡
电话 0512-57379810 传真 0512-57370750
网址 www.ksrcb.com 客服电 话 0512-96079
（22） 苏州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路 728 号
注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067
（23） 福建海 峡银 行股 份有 限公 司 12
办公地 址 福建省 福州 市国 货西 路 188 号
注册地 址 福建省 福州 市六 一北 路 158 号
法定代 表人 郭运濂 联系人 吴白玫
电话 0591-87838759 传真 0591-87388016
网址 www.fjhxbank.com 客服电 话 4008939999
（24） 泉州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
注册地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccbank.com 客服电 话 4008896312
（25） 锦州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
法定代 表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 www.jinzhoubank.com 客服电 话 400-6696178
（26） 浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路 99 号
注册地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路 99 号
法定代 表人 高剑飞 联系人 金晓娇
电话 0577-61566028 传真 0577-61566063
网址 www.yqbank.com 客服电 话 4008896596
（27） 青岛农 村商 业银 行股 份有 限公司
办公地 址 山东省 青岛 市崂 山区 香港 东路 109 号
注册地 址 山东省 青岛 市崂 山区 香港 东路 109 号
法定代 表人 刘仲生 联系人 李洪姣
电话 0532-66957228 传真 0532-85933730
网址 www.qrcb.com.cn 客服电 话 400-11-96668
（28） 天津滨 海农 村商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址 天津自 贸区( 空港 经济 区) 西 三道 158 号 金融 中 心 1 号楼
注册地 址 天津自 贸区( 空港 经济 区) 西 三道 158 号 金融 中 心 1 号楼
法定代 表人 赵峰 联系人 姬娜
电话 022-84819689 传真 022-84819692
网址 www.tjbhb.com 客服电 话 (022)96156
（29） 桂林银 行股 份有 限公 司
办公地 址 广西桂 林市 象山 区中 山南 路 76 号
注册地 址 广西桂 林市 象山 区中 山南 路 76 号 13
法定代 表人 王能 联系人 周佩玲
传真 0773-3851691
网址 www.guilinbank.com.cn 客服电 话 4008696299
（30） 浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股份 有限 公司
办公地 址 杭州市 余杭 区南 苑街 道南 大街 72 号
注册地 址 杭州市 余杭 区南 苑街 道南 大街 72 号
法定代 表人 来煜标 联系人 蔡亮
电话 0571-86209980 传真 0571-86137150
网址 www.yhrcb.com 客服电 话 96596/4008896596
（31） 和讯信 息科 技有 限公 司
办公地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
注册地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 王莉 联系人 刘洋
传真 8610-65884788
网址 www.licaike.com 客服电 话 4009200022
（32） 诺亚正 行(上海) 基 金销 售投 资顾问 有限 公司
办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路 508 号北美 广 场 B 座 12 楼
注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 www.noah-fund.com 客服电 话 400-821-5399
（33） 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦 8 楼
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路 5047 号 发展 银行 25 层 IJ 单元
法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887
（34） 上海天 天基 金销 售有 限责 任公司
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 95021
（35） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 南 路 1118 号鄂 尔多斯 国际 大 厦 903-906 室
注册地 址 上海市 虹口 区欧 阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916 14
网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665
（36） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路 1267 号 11 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
（37） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路 7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦 903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772
（38） 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里 2 号民建 大 厦 6 层
注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号
法定代 表人 闫振杰 联系人 李静如
电话 010-59601366-7024
网址 www.myfund.com 客服电 话 4008886661
（39） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海浦 东新 区峨 山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
注册地 址 上海市 宝山 区蕴 川 路 5475 号 1033 室
法定代 表人 李兴春 联系人 曹怡晨
电话 021-50583533 传真 021-50583633
网址 www.leadfund.com.cn 客服电 话 400-921-7755
（40） 嘉实财 富管 理有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 、北京 市朝 阳区
建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850
（41） 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区白 纸坊 东 街 2 号经 济日 报社 A 座综 合 楼 712 室
注册地 址 北京市 西城 区民 丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 梁蓉 联系人 魏素清
电话 010-66154828 传真 010-63583991
网址 www.5irich.com 客服电 话 400-6262-818 15
（42） 众升财 富(北京) 基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-876-9988
（43） 通华财 富(上海) 基 金销 售有 限公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴世 纪金融 广场 杨高 南 路 799 号 3 号楼 9 楼
注册地 址 上海市 虹口 区同 丰 路 667 弄 107 号 201 室
法定代 表人 马刚 联系人 褚志朋
电话 021-60818730 传真 021-60818187
网址 https://www.tonghuafund.com 客服电 话 40066-95156
（44） 北京植 信基 金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区四 惠盛 世龙 源国食 苑 10 号
注册地 址 北京市 密云 县兴 盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
法定代 表人 于龙 联系人 吴鹏
电话 010-56075718 传真 010-67767615
网址 www.zhixin-inv.com 客服电 话 400-680-2123
（45） 北京广 源达 信基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区望 京东 园四 区 13 号楼 浦项 中心 B 座 19 层
注册地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座 六层 605 室
法定代 表人 齐剑辉 联系人 王英俊
电话 010-57298634 传真 010-82055860
网址 www.niuniufund.com 客服电 话 4006236060
（46） 上海大 智慧 财富 管理 有限 公司
办公地 址 上海市 杨高 南 路 428 号 1 号楼 11 楼
注册地 址 中国(上海) 自 由贸 易试 验区 杨高南 路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元
法定代 表人 申健 联系人 宋楠
电话 021-20219988-37492 传真 021-20219923
网址 http://8.gw.com.cn 客服电 话 021-20292031
（47） 中经北 证(北京) 资 产管 理有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲 129 号 3 号 楼创 新工 场一 层 109-1
注册地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲 129 号
法定代 表人 徐福星 联系人 徐娜
电话 010-68292940 传真 010-68292941
网址 www.bzfunds.com 客服电 话 010-68292745
（48） 济安财 富(北京) 资 本管 理有 限公司 16
办公地 址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路 7 号北 京财 富中 心 A 座 46 层
注册地 址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
法定代 表人 杨健 联系人 李海燕
电话 010-65309516 传真 010-65330699
网址 www.jianfortune.com 客服电 话 400-673-7010
（49） 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
办公地 址 上海市 长宁 区福 泉北 路 518 号 8 座 3 层
注册地 址 中国(上海) 自 由贸 易试 验区 富特北 路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 燕斌 联系人 兰敏
电话 021-52822063 传真 021-52975270
网址 www.66zichan.com 客服电 话 400-166-6788
（50） 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
办公地 址 上海市 中山 南 路 100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
注册地 址 上海市 中山 南 路 100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 冯修敏 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
网址 暂无 客服电 话 400-820-2819
（51） 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路 518 号 A1002 室
注册地 址 上海市 崇明 县长 兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室( 上 海泰 和经
济发展 区)
法定代 表人 王翔 联系人 蓝杰
电话 021-65370077 传真 021-55085991
网址 www.jiyufund.com.cn 客服电 话 4008-205-369
（52） 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 黄欣 联系人 戴珉微
电话 021-33768132 传真 021-33768132*802
网址 http://www.zzwealth.cn 客服电 话 400-6767-523
（53） 北京虹 点基 金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育馆 北路 甲 2 号 盈科 中 心 B 座 裙楼 2 层
注册地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育馆 北路 甲 2 号 盈科 中 心 B 座 裙楼 2 层
法定代 表人 董浩 联系人 姜颖
电话 13522549431 传真 010-65951887
网址 www.jimufund.com 客服电 话 400-068-1176
（54） 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 17
注册地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 郭坚 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 www.lufunds.com 客服电 话 4008219031
（55） 大泰金 石基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 峨山 路 505 号东 方纯 一大 厦 15 楼中心
注册地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现 代五 项馆 2105 室
法定代 表人 袁顾明 联系人 朱海涛
电话 15921264785 传真 021-20324199
网址 http://www.dtfunds.com 客服电 话 400-928-2266
（56） 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
办公地 址 广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
注册地 址 广东省 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 www.yingmi.cn 客服电 话 020-89629066
（57） 中证金 牛(北京) 投 资咨 询有 限公司
办公地 址 北京市 宣武 门外 大街 甲一 号新华 社第 三工 作 区 A 座 5 层
注册地 址 北京市 丰台 区东 管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
法定代 表人 彭运年 联系人 仲甜甜
电话 010-59336492 传真 010-59336510
网址 www.jnlc.com/ 客服电 话 010-59336512
（58） 中民财 富管 理(上海) 有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 27 层
注册地 址 上海市 黄浦 区中 山南 路 100 号 7 层 05 单元
法定代 表人 弭洪军 联系人 茅旦青
电话 021-33355392 传真 021-63353736
网址 www.cmiwm.com 客服电 话 400-876-5716
（59） 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 33 号通泰 大 厦 B 座 16 层
注册地 址 上海市 虹口 区东 大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代 表人 毛淮平 联系人 仲秋玥
电话 010-88066632 传真 010-88066214
网址 www.amcfortune.com 客服电 话 400-817-5666
（60） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号 18
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
（61） 长城证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 金夏
电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888 、
(0755)33680000
（62） 光大证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 、
10108998
（63） 华安证 券股 份有 限公 司
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号
法定代 表人 李工 联系人 范超
电话 0551-65161821 传真 0551-65161672
网址 www.hazq.com 客服电 话 96518 、4008096518
（64） 中国国 际金 融有 限公 司
住所 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 毕明建 联系人 杨涵宇
电话 (010)65051166 传真 (010)85679203
网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话 400 910 1166
（65） 联讯证 券股 份有 限公 司
办公地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路 55 号 广播 电视 新 闻中心 西面 一层
大堂和 三、 四层
注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路 2002 号 中广 核大 厦北 楼 10 层
法定代 表人 徐刚 联系人 彭莲
电话 0755-83331195
网址 www.lxsec.com 客服电 话 95564
（66） 宏信证 券有 限责 任公 司
办公地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段 18 号 川信 大厦 10 楼
注册地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段 18 号 川信 大厦 11 楼
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海 19
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366
（67） 东海期 货有 限责 任公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 8 楼
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23、25、27、29 号
法定代 表人 陈太康 联系人 李天雨
电话 021-68757102 传真 021-68757102
网址 www.qh168.com.cn 客服电 话 95531/4008888588
（68） 万联证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路 18 号电 信 广场 36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
（69） 民生证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人 冯鹤年 联系人 赵明
电话 (010)85127766 传真 (010)85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
（70） 国都证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 王少华 联系人 黄静
电话 (010)84183389 传真 (010)84183311
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
（71） 金元证 券股 份有 限公 司
住所 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 王作义 联系人 马贤清
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
（72） 华鑫证 券有 限责 任公 司
住所 、 办 公地
址
深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
法定代 表人 俞洋 联系人 杨莉娟
电话 021-54967552 传真 021-54967032
网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话 021-32109999;029-68918888;4001099918
（73） 华宝证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 100 号 环球 金融 中心 57 层 20
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898
（74） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
办公地 址 北京市 西城 区广 安门 外大 街 28 号富 卓大 厦 A 座 7 层
注册地 址 深圳市 福田 区华 强北 路赛 格科技 园 4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 张彦 联系人 文雯
电话 010-83363101 传真 010-83363072
网址 8.jrj.com.cn 客服电 话 400-118-1166
（75） 蚂蚁(杭州) 基 金销 售有 限公 司
办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座 6F
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室
法定代 表人 陈柏青 联系人 韩爱彬
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123
（76） 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 海淀 区中 关村 大 街 11 号 11 层 1108
注册地 址 北京市 海淀 区中 关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 王伟刚 联系人 丁向坤
电话 010-56282140 传真 010-62680827
网址 www.fundzone.cn 客服电 话 400-619-9059
（77） 上海万 得投 资顾 问有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 33 号建工 大 厦 8 楼
注册地 址 中国(上海) 自 由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
法定代 表人 王廷富 联系人 姜吉灵
电话 021-68882280 传真 021-68882281
客服电 话 400-821-0203
（78） 凤凰金 信(银川) 投 资管 理有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区紫 月 路 18 号院 朝 来高 科技 产业 园 18 号楼
注册地 址 宁夏回 族自 治区 银川 市金 凤区阅 海湾 中央 商务 区万 寿路 142 号 14 层
1402 办公 用房
法定代 表人 程刚 联系人 张旭
电话 010-58160168 传真 010-58160173
网址 http://www.fengfd.com/ 客服电 话 400-810-55919
（79） 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
办公地 址 北京市 海淀 区中 关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
注册地 址 北京市 海淀 区中 关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代 表人 江卉 联系人 江卉 21
电话 4000988511 传真 010-89188000
网址 fund.jd.com 客服电 话 400-088-8816
（80） 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区望 京 SOHO
注册地 址 北京市 朝阳 区望 京 SOHO
法定代 表人 钟斐斐 联系人 袁永姣
电话 010-61840688 传真 010-61840699
网址 https://danjuanapp.com/ 客服电 话 4000-618-518
（二）基金注册登记 机构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三）律师事务所和 经办 律师
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
四、基 金的名称
本基金 名称 ： 嘉 实沪 深 300 指数 研究 增强 型证 券投 资基金
名称 上海市 通力 律师 事务 所
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
负责人 俞卫锋 联系人 黎明
电话 （021 ）31358666 传真 （021 ）31358600
经 办 律 师 吕红、 黎明
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址 上海市 黄浦 区湖 滨 路 202 号企业 天 地 2 号楼 普华 永 道中 心 11
楼
法定代 表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 薛竞、 张勇 22
五、基 金的类型
本基金 类型 ： 股 票型 证券 投资基 金， 契约 型开 放式
六、基 金的投资目标
本基金 为增 强型 指数 基金 ，力求 对标 的指 数（ 沪 深300 指 数） 进行 有效 跟踪 的基础 上 ，
通过精 选个 股策 略增 强并 优化指 数组 合管 理和 风险 控制 ， 力 争获 取超 越业 绩比 较基准 的超 额
收益，实 现基 金资产 的长 期增值。 本基 金力争 使日 均跟踪偏 离度 的绝对 值不 超过 0.5%，年
化跟踪 误差 不超 过7.75% 。
七、基 金的投资范围
本基金 投资 于依 法发 行或 上市的 股票 、 债券 等金 融工 具及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基
金投资 的其 他金 融工 具。 具体包 括： 股票 （包 含中 小板、 创业 板 及 其他 依法 发行、 上市 的股
票 ） ，股 指期货 、权 证，债 券（国 债、金 融债、 企业 （公司 ）债、 次级债 、可 转换债 券（含
分离交 易可 转债 ） 、 央 行票 据、 短 期融 资券、 超短 期融 资券、 中期 票据 等） 、 中 小 企业私 募债 、
资产支 持证 券 、 债券 回购 、 银 行存 款等 固定收 益类 资产以 及现 金 ， 以及 法律 法规或 中国 证 监
会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 （但 须符 合中 国证 监会的 相关 规定 ） 。
本基金 资产 配置 范围 ： 本基 金以标 的指 数( 沪深300 指数)成 份股 及备 选成 份股 为 主要投
资对象 。 股 票资 产占 基金 资产的 比例 不低 于90% ， 其 中投资 于沪 深 300 指 数成 份股及 备选 成
份股的 资产 不低 于 基 金非 现金资 产 的80%。在 扣 除股 指期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后， 基
金保留的 现金 或到期 日在 一年以内 的政 府债券 的比 例合计不 低于 基金资 产净 值的 5% ；股 指
期货、 权证 及其 他金 融工 具的投 资比 例符 合法 律法 规和监 管机 构的 规定 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可 以将
其纳入 投资 范围 。
八、基 金的投资策略
本基金 以谋 求基 金资 产的 长期增 值为 目标 ， 主 要采 用指数 增强 的投 资策 略， 以沪 深 300
作 为 基 金 投 资组 合 的 标 的指 数 ， 结 合 深入 的 基 本 面研 究 及 指 数 化管 理 的 基 础上 优 化 投 资组
合，力 求投 资收 益能 够跟 踪并适 度超 越目 标指 数。
1 、大 类资 产配 置
本基金 作为 增强 指数 型基 金， 以 跟踪 沪深 300 指数 为主， 将从 宏观 面、 政策 面、 基 本面23
和 资 金 面 等 四个 纬 度 进 行综 合 分 析 ， 根据 市 场 情 况在 本 基 金 的 投资 范 围 内 进行 适 度 动 态配
置， 在 控制 基金 跟踪 误差 的前提 下， 通过 对基 本面 的深入 研究 谋求 基金 在偏 离风险 及超 额收
益间的 最佳 配置 。
2 、股 票投 资策 略
本基金 主要 采用 指数 增强 投资策 略。 在复 制沪 深 300 指数 的基 础上， 利用 基金 管理人 的
研究成 果， 对标 的指 数适 当有效 的偏 离， 通过 指数 增强力 求获 取超 越业 绩比 较基准 的超 额收
益。
（1） 标的 指数
本基金 标的 指数 沪 深 300 指数是 由中 证指 数有 限 公 司编制 ， 沪 深证 券交 易所 授权， 可以
反映中 国 A 股 市场 的指 数 。它的 样本 选自 沪深 两个 证券市 场 300 只股 票， 具 备市场 覆盖 度
广、代 表性 强、 流动 性强 、指数 编制 方法 透明 等特 点。它 能够 反映 中国 A 股 市场整 体状 况
和发展 趋势 。
（2） 增强 策略
本基金 管理 人凭 借丰 富的 指数管 理经 验以 及过 硬的 指数跟 踪技 术 ， 在 严格 控制 本基金 组
合跟踪 误差 、 组 合偏 离度 的基础 上， 利用 嘉实 “自 下而上 ” 个 股精 选策 略在 控制指 数跟 踪误
差的同 时增 强基 金阿 尔法 收益， 力争 超越 标的 指数 收益率 。
随着中 国经 济近 一步 发展 ， 公司 治理 结构 不断 完善， 中国经 济还 将不 断涌 现出 可供投 资
的优 质 上市 公司 。 基 金经 理通过 设计 多层 系统 的方 式实现 上市 公司 信息 的收 集， 以 便于 寻找
到具备 基本 面健 康、 核心 竞争力 强、 成长 潜力 大的 投资标 的。
嘉实通过实地调研 并结 合案 头 研 究 的 方 式 对 企业 基本 面 进 行 深 入 细 致 的研 究并 运 用 定
量和定 性的 研究 方法 挖掘 具有长 期潜 在投 资价 值的 企业。 具体 分为 行业 分析、 商业模 式及 市
场定位 、财 务分 析和 合理 估值四 个层 级进 行股 票筛 选：
1 ）行 业分 析
包括对 宏观 经济 环境 与政 策分析 、上 下游 产业 链分 析 、供 求分 析、 产品 生命 周期分 析 、
竞争格 局分 析 。 通过 行业 分析 ， 发 现行 业整体 投资 机会 ， 为 分析 重点龙 头公 司和潜 在高 增 长
公司的 投资 价值 提供 支持 。
2 ）公 司商 业模 式及 市场 定 位研究
我们并 不基 于表 面观 察到 的增长 或价 值特 征对 股票 进行提 前判 断 ， 而 是对 公司 的各个 方
面进行 详细 的分 析。 基金 经理 对 重点 公司 进行 研究 分析， 具体 内容 包括 ：
① 目标公 司的 优势 、弱 点、 机遇和 威胁 的 SWOT 分析 24
② 该公司 已经 发生 和正 在发 生的变 化
③ 公司商 业模 式和 战略 分析
④ 公司的 治理 结构 分析
⑤ 公司制 度建 设与 对外 发布 信息透 明程 度
3 ）财 务分 析
包括对 资产 负债 表、 利润 表、 现 金流 量表 分析 ， 考 察分析 公司 的财 务健 康程 度， 以 及由
财务报 表分 析反 映出 的公 司经营 业绩 、 特 点。 以 上财 务分析 和公 司研 究均 要求 分析师 进行 上
市公司 的实 地调 研和 考察 。
4 ）合 理估 值
① 2-3 年盈利预 测， 以及 重要 资产负 债表 和现 金流 项目 预测
② 主要假 设的 敏感 性分 析
③ 选定最 合理 的估 值方 法：PE ，EV/EBITDA ，P/B ，Price/Sales ，DCF 或其
他
④ 确定合 理的 估值 溢价 或折 价
⑤ 确定公 司目 标价 格
⑥ 通过与 其它 方法 比较 来测 试该方 法的 合理 性
（3） 组合 调整 策略
1 ）定 期调 整
本基金 将根 据所 跟踪 的标 的指 数 对其 成份 股的 调整 而进行 相应 的定 期跟 踪调 整， 达到 有
效控制 跟踪 偏离 度和 跟踪 误差的 目的 。
2 ）不 定期 调整
① 与标的 指数 相关 的调 整
当沪 深 300 指数 编制 规则 、 成份 股及 其权 重反 正变 化 （包 括配 送股 、 新 股上 市、 临 时调
入或者 调出 成份 股等 ）原 因，本 基金 将参 考标 的指 数最新 权重 比例 ，进 行相 应调整 。
② 应对日 常业 务的 调整
由于本 基金 申购 、 赎 回、 转 换等业 务需 要基 金保 留一 定比例 现金 并造 成基 金现 金比例 变
化使得 跟踪 误差 在短 期内 可能会 加大 。 基 金管 理人 将综合 考虑 市场 趋势 、 基 金持有 人盈 亏比
例、 历 史现 金流 表现 等因 素预判 应对 申购 、 赎 回、 转换等 业务 所 需 现金 流， 从而有 效跟 踪标
的指数 。
25
3 ）特 殊情 形下 的调 整
本基金 在某 些特 殊情 形下 将选择 其他 股票 或股 票组 合对标 的指 数中 的成 份股 加以替 换 ，
这些情 形包 括：
① 法律法 规限 制
② 个别成 份股 流动 性严 重不 足使基 金无 法买 入足 够的 股票数 量
③ 相关上 市公 司停 牌导 致基 金无法 及时 买入 成份 股
④ 成份股 上市 公司 存在 重大 虚假陈 述等 违规 行为 、 或者 面临重 大的 不利 行政
处罚或 司法 诉讼 等使 基金 资产面 临重 大风 险。
（4） 跟踪 误差 控制
本基金 为增 强指 数型 基金 ， 通过 适度 的主 动投 资获 取超出 投资 标的 超额 收益 ， 同时 也承
担相应 偏离 标的 指数 导致 跟踪误 差较 大的 风险 。
本基金 将密 切关 注基 金的 实际跟 踪误 差， 及时 调整 基金投 资组 合， 在尽 可能 不影响 超额
收益“ 阿尔 法” 的前 提下 降低跟 踪误 差。
3 、债 券投 资策 略
本基金 在债 券投 资方 面， 通过深 入分 析宏 观经 济数 据、 货 币政 策和 利率 变化 趋势以 及不
同类属 的收 益率 水平 、 流 动性和 信用 风险 等因 素， 以久期 控制 和结 构分 布策 略为主 ， 以收 益
率曲线 策略 、利 差策 略等 为辅， 构造 能够 提供 稳定 收益的 债券 和货 币市 场工 具组合 。
4 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
本基金 将通 过对 中小 企业 私募债 券进 行信 用评 级控 制， 通过 对投 资单 只中 小企 业私募 债
券的比 例限 制， 严格 控制 风险， 对投 资单 只中 小企 业私募 债券 而引 起组 合整 体的利 率风 险敞
口和信 用风 险敞 口变 化进 行风险 评估 ， 并充 分考 虑单 只中小 企业 私募 债券 对基 金资产 流动 性
造成的 影响 ，通 过信 用研 究和流 动性 管理 后， 决定 投资品 种。
基金投 资中 小企 业私 募债 券，基 金管 理人 将根 据审 慎原则 ，制 定严 格的 投资 决策流 程 、
风险控 制制 度和 信用 风险 、 流动 性风 险处 置预 案， 并经董 事会 批准 ， 以 防范 信用风 险、 流动
性风险 等各 种风 险。
5 、衍 生品 投资 策略
本基金 的衍 生品 投 资 将严 格遵守 证监 会及 相关 法律 法规的 约束 ， 合 理利 用股 指期货 、 权
证等衍 生工 具 ， 利用 数量 方法发 掘可 能的 套利 机会 。 投 资原 则为 有利于 基金 资产增 值 ， 控 制
下跌风 险， 实现 保值 和锁 定收益 。
26
6 、风 险管 理策 略
本基金 严格 执行 投资 风险 管理 ， 主 要通 过对 股票 资产 相对于 业绩 基准 的跟 踪误 差及行 业
分布的 偏离 进行 严格 控制 来固化 和明 晰基 金的 风格 特征 。 本 基金 将借 鉴国 外风 险管理 的成 功
经验 如 Barra 多因 子模 型、 风险预 算模 型等 ， 并 结合 公司现 有的 风险 管理 流程 ， 在各 个投 资
环节中 来识 别 、 度量 和控 制投资 风险 ， 并通过 调整 投资组 合的 风险 结构 ， 来 优化基 金的 风 险
收益匹 配。
具体而 言， 在大 类资 产配 置策略 的风 险控 制上 ， 由 投资决 策委 员会 及宏 观策 略研究 小组
进行监 控； 在行 业配 置策 略的风 险控 制上 ，风 险管 理部除 了监 控本 基金 的行 业偏离 风险 外 ，
也会根 据不 同市 场情 况监 控本基 金的 投资 风格 如大 中小盘 等的 偏离 风险 并及 时预警 。 在个 股
投资的 风险 控制 上， 本基 金将严 格遵 守公 司的 内部 规章制 度， 控制 单一 个股 投资风 险。
7 、投资 决 策依 据
有关法律法规、基金 合同 和标的指数的相关规 定是 基金管理人运用基金 财产 的决策依
据。
8 、投 资管 理体 制
投资决 策委 员会 负责 决定 有关指 数重 大调 整的 应对 决策 、 其 他重 大组 合调 整决 策 以及 重
大的单 项投 资决 策； 基金 经理决 定日 常指 数跟 踪维 护过程 中的 组合 构建 、调 整决策 。
9 、投 资程 序
研究、 决策 、 组 合构 建、 交易、 评估 、 组 合维 护的 有机配 合共 同构 成了 本基 金的投 资管
理程序 。严 格的 投资 管理 程序可 以保 证投 资理 念的 正确执 行， 避免 重大 风险 的发生 。
（1）研 究：指 数投资 研究 小组依托 公司 整体研 究平 台，整合 外部 信息以 及券 商等外 部
研究力 量的 研究 成果 开展 指数跟 踪 、 成 份股 公司 行为 等相关 信息 的搜 集与 分析 、 流动性 分析 、
误差及 其归 因分 析等 工作 ，撰写 研究 报告 ，作 为基 金投资 决策 的重 要依 据。
（2）投 资决策 ：投资 决策 委员会依 据指 数 投资 研究 小组提供 的研 究报告 ，定 期召开 或
遇重大 事项 时召 开投 资决 策会议 ， 决策 相关事 项 。 基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 决议 ， 每
日进行 基金 投资 管理 的日 常决策 。
（3）组 合构建 ：根据 标的 指数相关 信息 ，结合 内部 指数投资 研究 ，基金 经理 主要以 指
数增强 投资 策略 构建 组合 ， 通过 对标 的指 数适 当有 效的偏 离， 力求 获取 超越 业绩比 较基 准的
超额收 益。
（4） 交易 执行 ：中 央交 易 部门负 责具 体的 交易 执行 ，同时 履行 一线 监控 的职 责。
（5）投 资绩效 评估： 风险 管理部门 定期 和不定 期对 基金进行 投资 绩效评 估， 并提供 相27
关报告 。 绩效 评估 能够 确认 组合是 否实 现了 投资 预期 、 组合误 差的 来源 及投 资策 略成功 与否 ，
基金经 理可 以据 此 检 视和 不断改 进投 资管 理方 法 。
（6）组 合监控 与调整 ：基 金经理将 跟踪 标的指 数变 动，结合 成份 股基本 面情 况、流 动
性状况 、 基 金申 购和 赎回 的现金 流量 情况 以及 组合 投资绩 效评 估的 结果 ， 对 投资组 合进 行监
控和调 整， 密切 跟踪 标的 指数， 以实 现对 跟踪 误差 和跟踪 偏离 度的 有效 控制 。
基金管理人在确保基 金份 额持有人利益的前提 下有 权根据环境变化和实 际需 要对上述
投资程 序做 出 调 整， 并在 基金招 募说 明书 及其 更新 中公告 。
九、基 金的业绩比较基准
沪深 300 指 数收 益率 ×95%+ 银 行活 期存 款利 率（ 税 后）×5%
沪深 300 指 数是 由中 证指 数有限 公司 编制 ， 它 的样 本 选自沪 深两 个证 券市 场 300 只股 票，
具 备市场覆 盖度广、 代表性 强、流动 性强、指 数编制 方法透明 等特点。 它能够 反映中国 A
股市场 整体 状况 和发 展趋 势。
本基金 认为 ， 该 业绩 比较 基准目 前能 够忠 实反 映本 基金的 风险 收益 特征 。 如 果指数 编制
单位停 止计 算编 制该 指数 、 或 今后 法律 法规发 生变 化或更 改指 数名 称、 或有 更适当 的 、 更 能
为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推出 ，本 基金 管理 人可以 依据 维护 投资 者合 法权益 的原 则 ，
经履行 适当 程序 ，调 整业 绩比较 基准 并及 时公 告。
十、 基 金的风险收益特征
本基金 为股 票指 数增 强型 基金 ， 本 基金 属于较 高风 险、 较高 预期 收益的 基金 品种 ， 其 预
期风险 和预 期收 益高 于混 合型基 金、 债券 型基 金及 货币市 场基 金。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 10 月 20 日 复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 9 月 30 日（“ 报告期 末 ” ） ，本 报告 所列 财务数 据
未经审 计 。 28
1 、 报告期末基金资产组 合情况
序号
项目
金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
601,908,096.17 91.94
其中： 股票
601,908,096.17 91.94
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
45,893.40 0.01
其中： 债券
45,893.40 0.01
资产支 持
证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资
产
- -
其中： 买断 式回
购的买 入返 售金
融资产
- -
7
银行存 款和 结算
备付金 合计
51,383,901.97 7.85
8
其他资 产
1,369,137.24 0.21
9
合计
654,707,028.78 100.00
2 、报告期末按行业 分类的 股票投资组合
(1) 报告期末指数投资按 行业 分类的股票投资组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业
401,384.00 0.06
B
采矿业
7,408,281.32 1.14
C
制造业
160,261,929.19 24.56
D
电力、 热力 、燃 气
及水生 产和 供应 业
7,804,753.00 1.20
E
建筑业
28,046,042.60 4.30
F
批发和 零售 业
13,637,752.00 2.09
G
交通运 输、 仓储 和
邮政业
19,388,891.80 2.97
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和
信息技 术服 务业
16,244,463.45 2.49
J
金融业
198,945,632.28 30.48
K
房地产 业
26,955,825.88 4.13
L
租赁和 商务 服务 业
7,542,525.00 1.16
M
科学研 究和 技术 服
务业
- -
N
水利、 环境 和公 共
设施管 理业
13,563,250.26 2.08 29
O
居民服 务、 修理 和
其他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
979,776.00 0.15
R
文化、 体育 和娱 乐
业
5,720,238.00 0.88
S
综合
- -
合计
506,900,744.78 77.67
(2)
报告期末积极投资按 行业 分类的股票投资组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业
- -
B
采矿业
1,531,714.90 0.23
C
制造业
44,752,132.69 6.86
D
电力、 热力 、燃 气
及水生 产和 供应 业
1,012,111.01 0.16
E
建筑业
2,075,867.22 0.32
F
批发和 零售 业
1,154,187.45 0.18
G
交通运 输、 仓储 和
邮政业
3,608,137.33 0.55
H
住宿和 餐饮 业
389,463.00 0.06
I
信息传 输、 软件 和
信息技 术服 务业
3,324,930.93 0.51
J
金融业
29,422,246.70 4.51
K
房地产 业
2,281,877.40 0.35
L
租赁和 商务 服务 业
1,310.40 0.00
M
科学研 究和 技术 服
务业
1,601,801.77 0.25
N
水利、 环境 和公 共
设施管 理业
1,991,600.00 0.31
O
居民服 务、 修理 和
其他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
575,922.99 0.09
R
文化、 体育 和娱 乐
业
1,284,047.60 0.20
S
综合
- -
合计
95,007,351.39 14.56
3 、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
（1 ）报告期末指数 投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前十 名股 票投资明细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净30
值比例 （％ ）
1 600036 招商银 行 928,119 23,713,440.45 3.63
2 601398 工商银 行 3,759,500 22,557,000.00 3.46
3 601336 新华保 险 389,548 22,075,685.16 3.38
4 601988 中国银 行 4,581,500 18,875,780.00 2.89
5 601601 中国太 保 506,100 18,690,273.00 2.86
6 600030 中信证 券 986,400 17,942,616.00 2.75
7 600837 海通证 券 1,166,000 17,233,480.00 2.64
8 601288 农业银 行 4,314,888 16,482,872.16 2.53
9 000651 格力电 器 370,002 14,023,075.80 2.15
10 000858 五粮液 236,100 13,523,808.00 2.07
（2 ）报告期末积极 投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前五 名股 票投资明细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600390 五矿资 本 1,963,700 27,118,697.00 4.16
2 601799 星宇股 份 97,125 4,839,738.75 0.74
3 002035 华帝股 份 112,340 3,027,563.00 0.46
4 603308 应流股 份 206,500 2,895,130.00 0.44
5 600643 爱建集 团 164,700 2,302,506.00 0.35
4 、报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
- -
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
- -
其中： 政策 性金 融债
- -
4
企业债 券
- -
5
企业短 期融 资券
- -
6
中期票 据
- -
7
可转债 （可 交换 债）
45,893.40 0.01
8
同业存 单
- -
9
其他
- -
10
合计
45,893.40 0.01
5 、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号
债券代 码
债券名 称
数量( 张)
公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 127004 模塑转 债 420 45,893.40 0.01
注：报 告期 末， 本基 金仅 持有上 述 1 支债 券。
6 、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
31
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7 、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8 、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9 、报告期末本基金 投资的 股指期货交易情况说 明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10 、报告期末本基 金投资 的国债期货交易情况 说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11 、投资组合报告 附注
（1 ）声明本基金投 资的前 十名证券的发行主体 本期 是否出现被监管部门 立案 调查，或在
报告编制日前一年内 受到 公开谴责、处罚的情 形。
①2017 年5 月 24 日， 中信 证券股 份有 限公 司发 布 《 关于收 到中 国证 监会 行政 处罚事 先
告知书 的公 告》 ，中 国证 监 会拟决 定： 责令 中信 证券 改正， 给予 警告 ，没 收违 法所得 人民 币
61,655,849.78 元， 并处 人民 币 308,279,248.90 元 罚款。
根据 2016 年11 月 28 日海通 证券 股份 有限 公司 《 关于收 到中 国证 券监 督管 理委员 会 的
公告》 ， 证监 会决 定对 海通 证券责 令改 正 ， 给 予警 告 ， 没 收违 法所 得 28,653,000 元 ， 并处
以85,959,000 元罚 款。2017 年5 月 24 日 ，海 通证 券股份 有限 公司 发布 《关 于收到 中国 证
监会行 政处 罚事 先告 知书 的公告 》 ， 证监 会拟 决定 ： 责令海 通证 券改 正， 给予 警告， 没收 违
法所得 509,653.15 元 ，并处 罚款 2,548,265.75 元。
本 基金 投资 于 “中 信 证券( 600030) ” 、 “ 海通 证 券( 600837) ” 的决 策程 序 说明： 本基
金为增 强型 指数 基金 ， 以 沪深 300 作 为基 金投 资组 合的标 的指 数， 结合 深入 的基本 面研 究及
指数化 管理 的基 础上 优化 投资组 合 ， 中 信证券 、 海 通证券 为标 的指 数的 成份 股， 本基 金投 资
于 “ 中信 证券” 、 “ 海通 证 券”股 票的 决策 流程 ，符 合公司 投资 管理 制度 的相 关规定 。
② 报告 期内 本基 金投 资的前 十名 证券 中， 其他 八名证 券发 行主 体无 被监 管部门 立案 调
查，或 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 。
（2 ）
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
（3 ）其他资产构成
序号
名称
金额（ 元）
32
1
存出保 证金
49,623.08
2
应收证 券清 算款
235,058.78
3
应收股 利
-
4
应收利 息
10,640.64
5
应收申 购款
1,073,814.74
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
1,369,137.24
（4 ）报告期末持有 的处于 转股期的可转换债券 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ）报告期末前十 名股票 中存在流通受限情况 的说 明
① 报告期末指数投资前 十名 股票中存在流通受限 情况 的说明
报告期 末， 本基 金指 数投 资的前 十名 股票 中不 存在 流通受 限情 况。
② 报告期末积极投资前 五名 股票中存在流通受限 情况 的说明
报告期 末， 本基 金积 极投 资的前 五名 股票 中不 存在 流通受 限情 况。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 本基金 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2014 年12 月26
日 （ 基金 合同 生
效日） 至2014
年12 月31 日 0.19% 0.10% 5.64% 1.48% -5.45% -1.38%
2015 年 13.23% 2.32% 5.70% 2.36% 7.53% -0.04%
2016 年 -7.42% 1.37% -10.63% 1.33% 3.21% 0.04%
2017 年上 半年 14.75% 0.61% 10.23% 0.54% 4.52% 0.07%
2017 年1 月1 日
至2017 年9 月
30 日
21.53% 0.61% 15.08% 0.55% 6.45% 0.06%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动33
的比较
图： 嘉实 沪深 300 指数 研究 增强基 金份 额累 计净 值增 长率与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的
历史走 势对 比图
（2014 年 12 月26 日至 2017 年9 月 30 日）
注1： 按基 金合 同和 招募 说 明书的 约定 ， 本 基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期， 建
仓期结 束时 本基 金的 各项 投资比 例符 合基 金合 同（ 十二（ 二） 投资 范围 和（ 四）投 资限 制 ）
的有关 约定 。
注2：2017 年8 月 11 日 ， 本基金 管理 人发 布《 关于 增补嘉 实沪 深 300 指 数研 究增强 基金 经
理的公 告》 ， 增聘 张露 女士 担任本 基金 基金 经理 职务 ， 与基 金经 理李 欣先 生共 同管理 本基 金 。
十三、 基金的费用与税收
（一） 与基金运作有 关的 费用
1、 基金费用的种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的标 的指 数使 用费；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用； 34
（5） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2、 基金费用计提方 法、计 提标准和支付方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的 1% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1 %÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金 管理费每 日计算， 逐日累 计至每月 月末，按 月支付 ， 由基金 托管人根 据与基 金管
理人核 对一 致的 财务 数据 ，自动 在月 初五 个工 作日 内、按 照指 定的 帐户 路径 进行资 金支 付 ，
基金管 理人 无需 再出 具资 金划拨 指令 。 若 遇法 定节 假日、 休息 日等 ， 支 付日 期顺延 。 费 用自
动扣划 后， 基金 管理 人如 发现数 据不 符， 及时 联系 基金托 管人 协商 解决 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费 按前一日基金资产净值 的 0.18% 的年费率计提。托 管费的计算方法 如
下：
H ＝E× 0.18%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金 托管费每 日计算， 逐日累 计至每月 月末，按 月支付 ， 由基金 托管人根 据与基 金管
理人核 对一 致的 财务 数据 ，自动 在月 初五 个工 作日 内、按 照指 定的 帐户 路径 进行资 金支 付 ，
基金管 理人 无需 再出 具资 金划拨 指令 。 若 遇法 定节 假日、 休息 日等 ， 支 付日 期顺延 。 费 用自
动扣划 后， 基金 管理 人如 发现数 据不 符， 及时 联系 基金托 管人 协商 解决 。
（3） 基金 合同 生效 后的 指 数许可 使用 费
本基 金按照基 金管理人 与标的 指数许可 方所签订 的指数 使用许可 协议中所 规定的 指数
许可使 用费 计提 方法 支付 指数许 可使 用费 。 其 中， 基 金合同 生效 前的 许可 使用 固定费 不列 入
基金费 用 。 在 通常 情况 下 ， 指 数使 用许 可费 按前 一 日基金 资产 净值 的 0.016% 的年费 率计 提。35
计算方 法如 下：
H=E ×0.016% ÷ 当年 天数
H 为每 日计 提的 指数使 用 许可费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金 合同生效 后的指数 许可使 用费按日 计提，按 季支付 。根据基 金管理人 与标的 指数
供应商 签订 的相 应指 数许 可协议 的规 定 ， 标 的指 数许 可使用 费的 收取 下限 为每 季 （ 自然 季度 ）
人民币 50,000 元 ，计 费区 间不足 一季 度的 ， 根 据实 际天数 按比 例计 算 。 由基 金管理 人向 基
金托管 人发 送基 金标 的指 数许可 使用 费划 付指 令， 经基金 托管 人复 核后 于每 年 1 月，4 月，
7 月，10 月首 日起 10 个 工作日内 将上 季度标 的指 数许可使 用 费 从基金 财产 中一次性 支付
给标的 指数 许可 方。
如果 指数使用 许可协议 约定的 指数许可 使用费的 计算方 法、费率 和支付方 式等发 生调
整， 本 基金 将采 用调 整后 的方法 或费 率计 算指 数使 用费。 基金 管理 人应 在招 募说明 书及 其更
新中披 露基 金最 新适 用的 方法。
上述“1 、基 金费 用的 种类 ” 中第（4） － （9 ） 项 费用 ，根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
（二）与基金销售有 关的 费用
1、申 购费
本基金 的申 购费 用最 高不 超过申 购金 额的5%。
申购费 率 按 申购 金额 递减 ，即申 购金 额越 大， 所适 用的申 购费 率越 低 ， 具体 如 下：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M ＜100万元 1.00%
100万元 ≤M ＜200万元 0.6%
200万元 ≤M ＜500万元 0.2%
M ≥ 500 万元 单笔1000 元
投资者 在一 天之 内如 有多 笔申 购 ， 适用费 率按 单笔 分别计 算 。 本基 金的 申购 费用由 申 购
人承担 ，主 要用 于本 基金 的市场 推广 、销 售、 注册 登记等 各项 费用 ，不 列入 基金资 产。
个人投资 者通 过本基 金管 理人直销 网上 交易系 统申 购本基金 业务 实行申 购费 率优惠， 其
申购费 率不 按申 购金 额分 档， 统 一优 惠为 申购 金额 的 0.6 ％， 但中 国银 行长 城 借记卡 、 中 国
农业银 行借 记卡 持卡 人， 申购本 基金 的申 购费 率优 惠按照 相关 公告 规定 的费 率执行 ； 机 构投
资者通 过本 基金 管理 人直 销网上 交易 系统 申购 本基 金， 其 申购 费率 不按 申购 金额分 档， 统一
优惠为 申购 金额 的 0.6 ％ 。优惠 后费 率如 果低 于 0.6 ％， 则 按 0.6 ％执 行。 基 金招募 说明 书36
及相关公 告规 定的相 应申 购费率低 于 0.6% 时 ，按实 际费率收 取申 购费。 个人 投资者于 本公
司网上 直销 系统 通过 汇 款 方式 申 购本 基金 的 ， 前 端申 购费率 按照 相关 公告 规定 的优惠 费率 执
行 。
注：2013 年4 月9 日 ， 本公 司 发布了 《 关于 网上 直销 开 通基金 后端 收费 模式 并实 施费率 优
惠 的公告》 ，自2013 年4 月12 日起 ，在本公 司基金 网上 直销系统 开通旗下31 只基 金产品的 后
端收费 模式 （包 括申 购、 定期定 额投 资、 基金 转换 等业务 ） 、 并对 通过 本公 司基金 网上 直销
系 统 交 易 的 后端 收 费 进 行费 率 优 惠 。 本公 司 直 销 中心 柜 台 和 代 销机 构 暂 不 开通 后 端 收 费模
式。现 根据业务发展，自2015 年2 月26 日 起，增加开通本基 金的后端收费模式。投资 者选择
后端收 费模 式的 基金 ， 其 申购、 赎回、 转换 等费 率 及费率 优惠 和业 务规 则， 执行2013 年4 月9
日本公 司发 布的 《关 于网 上直销 开通 基金 后端 收费 模式并 实施 费率 优惠 的公 告》。
本基金 优惠 后的 费率 见下 表：
持有期限（T ）
基金网上直销
后端申购优惠费率
0 年
0.20%
1 年≤T<3 年
0.10%
T ≥3 年 0.00%
2、赎 回费
本基金 对基 金份 额收 取赎 回费 ， 在 投资者 赎回 基金 份额时 收取 。 基 金份 额的 赎回费 率 按
照持有 时间 递减 ，即 相关 基金份 额持 有时 间越 长， 所适用 的赎 回费 率越 低。
本基金的赎回费用 由基金 份额持有人承担。 对持续 持有期少于7日的投资 人收 取1.5% 的
赎回费 ， 对 持续 持有 期大 于等于7天 少于30 日 的投 资 人收取0.75% 的 赎回 费， 并 将上述 赎回 费
全额计 入基 金财 产； 对持 续持有 期大 于等 于30 天少 于90天 的投 资人 收取0.5% 的赎回 费， 并将
赎回费总额的75% 计入 基 金财 产 ； 对 持 续 持 有 期大 于等 于90 天少于180 天的 投 资人 收 取0.5%
的赎回费 ，并 将赎回 费总 额的50% 计入基 金财 产；对 持续持有 期大 于等于180天 少于365 天的
投资人收取0.5%的 赎 回 费， 将 赎 回 费 总 额 的25% 计 入基 金 财 产 ； 对 持 续 持有 期大 于 等 于365
天少于730 天的 投资 人收 取0.25% 的赎 回费 ，将 赎回 费 总额的25% 计入 基金 财产 。
本基金 基金 份额 的赎 回费 率具体 如下 ：
持有期限（T） 赎回费率
T<7 天 1.5%
7天≤T<30 天 0.75% 37
30天≤T<365 天 0.5%
365天≤T<730 天 0.25%
T≥730 天 0
3 、基金 管理人 可以在 法律 法规和本 基金 合同规 定范 围内调整 申购 费率和 赎回 费率。 费
率如发 生变 更 ， 基金 管理 人应按 照 《信 息披露 办法 》 的 相关 规定 在调整 实施 前在指 定媒介上
公告。
4、 基金管理人 可以在不违 背法律法规规 定及《基金 合同》约定的 情形下根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划， 针对 特定交 易方 式 （如网 上交 易等 ） 进 行基 金交易 的投 资者定 期或 不 定
期地开 展基 金促 销活 动。 在基金 促销 活动 期间 ， 按 相关监 管部 门要 求履 行相 关手续 后基 金管
理人可 以适 当调 低基 金申 购费率 。
5 、转 换费
本基金 转换 费用 由转 出基 金赎回 费用 及基 金申 购补 差费用 构成 ：
（1） 通过 代销 机构 办理 基 金转换 业务 （“ 前端 转前 端”的 模式 ）
转出 基金有赎回费 用的, 收取该 基金的赎回费 用。从低申 购费用基金向 高申购费用 基金
转换时, 每次收 取申购 补差 费用； 从高申 购费用 基金 向低申 购费用 基金转 换时, 不收取 申购补
差费用 。申 购补 差费 用按 照转换 金额 对应 的转 出基 金与转 入基 金的 申购 费用 差额进 行 补 差 。
（2） 通过 直销 （直 销柜 台 及网上 直销 ）办 理基 金转 换业务 （“ 前端 转前 端” 的模式 ）
转出基 金有 赎回 费用 的, 收 取该基 金的 赎回 费用 。 从 0 申购 费用 基金 向非 0 申 购费用 基
金转换 时, 每次 按照 非 0 申 购费用 基金 申购 费用 收取 申购补 差费 ； 非 0 申购 费 用基金 互转 时，
不收取 申购 补差 费用 。
通过网 上直 销办 理转 换业 务的， 转入 基金 适用 的申 购 费率比 照该 基金 网上 直销 相应优 惠
费率执 行。
（3） 通过 网上 直销 系统 办 理基金 转换 业务 （“ 后端 转后端 ”模 式）
① 若 转出 基金 有赎 回费 ， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费；
② 若 转出 基金 无赎 回费 ， 则不收 取转 换费 用。
转出基 金有 赎回 费用 的， 收 取的赎 回费 归入 基金 财产 的比例 不得 低于 转出 基金 的基金 合
同及招 募说 明书 的相 关约 定。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。 38
基金管理人可以在不 违背 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基
金促销 计划 ， 针对以 特定 交易方 式 （如 网上交 易等 ） 或 在特 定时 间段等 进行 基金交 易的 投 资
者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间， 基金 管理 人可 以对促 销活 动范
围内的 投资 者调 低基 金转 换费率 。
注： 嘉 实安 心货 币、 嘉实 中证中 期企 业债 指数 （LOF ） 、 嘉 实信 用债 券、 嘉 实新 趋势灵 活
配置混 合、 嘉实 新常 态灵 活配置 混合 、 嘉 实超 短债、 嘉实多 元收 益债 券、 嘉实 周期优 选混 合、
嘉实逆 向策 略股 票 、 嘉 实 快线货 币基 金A 、 嘉实 货 币、 嘉实 新兴 产业 股票 、 嘉实优 化红 利混
合有单 日单 个基 金账 户的 累计申 购 （ 转入 ） 限 制， 嘉 实增长 混合 、 嘉 实服 务增 值行业 混合 暂
停申购 和转 入业 务， 具体 请参见 嘉实 基金 网站 刊载 的相关 公告 。 定 期开 放 类 基金在 封闭 期内
无法转 换。
（三） 不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、 其他根 据相 关法 律法 规及 中国证 监会 的有 关规 定不 得列入 基金 费用 的项 目。
（四） 基金管理费和 基金 托管费的调整
基金 管理人和 基金托管 人可协 商酌情降 低基金管 理费和 基金托管 费，此项 调整不 需要
基金份 额持 有人 大会 决议 通过。 基金 管理 人必 须最 迟于新 的费 率实 施日 前依 照 《信 息披 露办
法》的 有关 规定 在指 定媒介 上刊 登公 告。
（五）税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募说 明书依据《证券投资基金 法》、《证券投资基金运 作管理办法》、《证券投 资基
金销售管理办 法》、《证券投资基金信 息披露管理办法》及其它 有关法律法规的要求，结 合本
基金管理人在 本基金合同生效后对本基 金实施的投资经营情况， 对本基金原招募说明书进 行了
更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在 “ 重 要提示 ” 部分：明确了更 新招募说明书内 容的截止 日期及有关财务 数据的截 止
日期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 更新了 基金 管理 人的 相关 信息。
3. 在“ 四、基 金托 管人 ” 部分更 新了 基金 托管 人的 相关信 息。
4. 在 “ 五、 相关 服 务机 构” 部 分： 更新 了相 关 直销机 构 、 代 销机 构 、 经 办注册 会 计师
信息。
5. 在“ 九、基 金转 换” 部 分：更 新了 基金 转换 的相 关信息 。
6. 在“ 十一、 基金 的投 资 ”部分 ：补 充了 本基 金最 近一期 投资 组合 报告 内容 。
7. 在“ 十二、 基金 的业 绩 ”部分 ：基 金业 绩更 新至2017 年9 月30日。
8. 在“二十四、其他应披露事项”部分：列示了本基金自2017 年6 月26 日至2017 年12
月26 日相 关临 时公 告事 项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2018 年2 月7 日
