东 方 新 思 路灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资
基 金 招 募 说明 书 （ 更 新） 摘 要
（2017 年第 2 号）
基 金 管 理 人 ： 东方 基 金 管 理 有 限责 任 公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 民 生 银 行 股 份有 限 公 司
东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
…..招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第 2 号）
1
重要提 示
东方新思路灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）根据 2015
年5 月18 日中国证券监督管理委员会 （以下 简称 “中国证监会” ） 《 关于准予东方
新思路灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》 （证监许可[2015]925 号） 准予
募集注册。本基金基金合同于 2015 年6 月25 日正式生效。
东方基金管理有限责任公司 （以下简称 “本基 金管理人” ） 保证 《东 方新思路
灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 （以下简称 “招募说明书” 或 “本招募
说明书” ） 的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证
监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场
前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金
的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成本
基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书和《东方新思路灵活配置混合型
证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同” ）等信息披露文件，自主判断基
金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品
特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的
意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投
资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发
的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风
险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，
基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。
本基金将中小企业私募债券纳入固定收益类资产的投资中，中小企业私募债
券是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行的债券。该类债券
不能公开交易，可通过上海证券交易所固定收益证券综合电子平台或深圳证券 交东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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易所综合协议交易平台进行交易。 一般情况下， 中小企业私募债券的交易不活跃，
潜在流动性风险较大；并且，当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性限制，
本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券， 从而可能给基金净值带来损失。
本基金为混合型 基金，其预期收益及预期 风险水平高于债券型基金 和货币市
场基金 ，但低于股票型基金， 属于中等风险水平的 投资品种。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年9 月30 日（财务数据未经审计） ，
如无其他特别说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2017 年12 月25 日。 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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一、基 金合同生效日期
2015 年6 月25 日
二、基 金管理人
（一）基金管理人基本情况
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
邮政编码：100033
法定代表人：崔伟
成立时间：2004 年6 月11 日
组织形式：有限责任公司
注册资本：叁亿元人民币
营业期限：2004 年6 月11 日至2054 年 6 月10 日
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；
中国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字[2004]80 号
统一社会信用代码：911100007635106822
联系人：李景岩
电话：010-66295888
股权结构：
股东名称 出资金额（人民币） 出资比例
东北证券股份有限公司 19,200 万元 64%
河北省国有资产控股运营有限公司 8,100 万元 27%
渤海国际信托股份有限公司 2,700 万元 9%
合
计 30,000 万元 100%
内部组织结构：
股东会是公司的最高权力机构， 下设董事会和监事会,董事会下设合规与风险
控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责
制， 下设风险控制委员会、 投资决策委员会、IT 治理委员会、 产品委员会和权益东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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投资部、研究部、固定收益部、量化投资部、专户投资部、产品开发部、机构业
务一部、机构业务二部、市场部、电子商务部、运营部、交易部、信息技术部、
财务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险管理部、监察稽核部十
九个职能部门及北京分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公司；公司设督
察长，分管风险管理部、监察稽核部，负责组织指导公司的 风险管理和 监察稽核
工作。
（二）基金管理人主要人员情况
1、董事会成员
崔伟先生， 董事长， 经济学博士。 历任中国人民银行副主任科员、 主任科员、
副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中
心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外
汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼
党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人；现
任东方基金管理有限责任公司董事长，兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉
林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会监事、东方汇智资产管理有限公司
董事长。
张兴志先生，董 事，硕士，研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处
处长，吉林省体改委产业与市场处处长，吉林亚泰（集团）股份有限公司总裁助
理、副总裁，东北证券有限责任公司副总裁，东证融达投资有限公司董事、副总
经理；现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记，兼任吉林省证券业协会监
事长。
何俊岩先生，董事，硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评
估师，吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部
财务科长， 东北证券有限责任公司计划财务部总经理、 客户资产管理总部总经理，
福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总 监，东北证券有限责任公司财务总监，东
北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁，东证融通投资管理有限公司董事，东
证融达投资有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证
券股份有限公司总裁、董事，东证融成资本管理有限公司董事长，兼任吉林省证
券业协会副会长，吉林省总会计师协会副会长，渤海期货股份有限公司董事，东
证融汇证券资产管理有限公司董事。 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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庄立明先生，董事，大学学历，会计师。历任河北省商业厅审计处，河北
华联商厦分店副经理， 省贸易厅财审处， 省商贸集团财审处 （正科） ， 省工贸资
产经营有限公司财务监督处副处 长，河北省国有资产控股运营有限公司财务监
督部副部长、财务监督部部长、副总会计师；现任河北省国有资产控股运营有
限公司董事、总会计师，兼任财达证券有限责任公司董事，华联发展集团有限
公司董事。
董丁丁先生，董事，北京大学金融学硕士，中共党员。历任海南航空股份
有限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信
贷信息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理，资金信
贷部副总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。
雷小玲女士， 独立董事， 北京大学 EMBA， 中国注册会计师。 历任贵 阳市财经
学校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师，海南会计师事务所注册会计
师， 证监会发行部发行审核委员， 亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。
现任中审众环会计师事务所海南分所所长，兼任海南省注册会计师协会专业技术
咨询委员会主任委员。
陈守东先生，独立董事，经济学博士。历任通化煤矿学院教师，吉林大学数
学系教师，吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师；
现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公
司独立董事，中国金融学年会常务理事，吉林省现场统计学会副理事长， 吉林省
法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
刘峰先生，独立董事，大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任，海
南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任梓昆科
技（中国）股份有限公司独立董事，三角轮胎股份有限公司独立董事，中华全国
律师协会律师发展战略研究委员会副主任， 金融证券委员会委员， 中国国际经济，
科技法律学会理事，并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全
法律组专家。
刘鸿鹏先生，董事，吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投
资顾问，君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业部筹
建负责人，新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理，经理，东北证券股
份有限公司杭州营业部经理、 营销管理总部副经理、 经理。2011 年5 月加盟本公东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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司， 历任总经理助理兼市场总监、 市场部经理， 公司副总经理； 现任公司总经理。
2、监事会成员
赵振兵先生，监事会主席，本科，高级经济师。历任河北华联商厦团委副书
记、总经理助理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸
资产 经营有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司团委书
记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运
营有限公司总裁、党委副书记、副董事长，兼任河北国控资本管理有限公司董事
长、党委书记，华北铝业有限公司副董事长。
杨晓燕女士， 监事， 硕士研究生， 高级经济师。 曾任职北京银行等金融机构，
20 余年金融、 证券从业经历。 现任东方基金管理有限责任 公司风险管理 部总经理，
兼任监察稽核部总经理。
肖向辉先生，监事，本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总
行。现任东方基金管理有限责任公司 运营部总经理。
3、高级管理人员
崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。
刘鸿鹏先生，总经理，简历请参见董事介绍。
秦熠群先生，副总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事，中央财经大
学经济学博士。 历任中央财经大学经济学院副院长、 学校分部副主任等职务。 2011
年7 月加盟东方基金管理有限责任公司，历任董办主任、董秘、总经理助理等职
务，期间曾兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。
李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。历任东北证券股份有
限公司延吉证券营业部财务经理、 北京管理总部财务经 理。2004 年6 月加盟本公
司，历任财务主管，财务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经
理、总经理助理。
4、本基金基金经理
姓名 任职时间 简历
姚航（女士）
2015 年6 月25 日
至今
固定收益部副总经理， 投资决策委员会委
员 ， 中 国 人民 大 学工 商管 理 硕 士 ，13 年证券
从业经历。 曾就职于嘉 实基金管理有限公司运东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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营部。2010 年10 月加 盟东方基金管理有限责
任公司， 曾任债券交易员、 东方金账簿货币市
场证券投资基金基金经理助理、 东方多策略灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方赢
家保本混合型证券投资基金基金经理、 东方保
本混合型开放式证券投资基金（于 2017 年 5
月 11 日转型为东方成 长收益平衡混合型证券
投资基金） 基金经理、 东方民丰回报赢安定期
开放混合型证券投资基金 （于 2017 年9 月13
日 起 转 型 为 东 方 民 丰 回 报 赢 安 混 合 型 证 券 投
资基金） 基金经理， 现 任东方金账簿货币市场
证券投资基金基金经理、 东方成长收益平衡混
合型证券投资基金基金经理 、 东方新策略灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、 东方新思
路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东
方金元宝货币市场基金基金经理、 东方金证通
货币市场基金基金经理、 东方岳灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、 东方民丰回报赢安
混合型证券投资基金基金经理、 东方稳健回报
债券型证券投资基金基金经理。
王然（女士）
2015 年6 月25 日
至今
北京交通大学产业经济学硕士，9 年证券
从业经历， 曾任益民基金交通运输、 纺织服装、
轻工制造行业研究员。2010 年 4 月加盟东方
基金管理有限责任公司， 曾任权益投资部交通
运输、 纺织服装、 商业 零售行业研究员， 东方
策略成长股票型开放式证券投资基金 （于2015
年8 月7 日更名为东方 策略成长混合型开放式
证券投资基金） 基金经理助理、 东方策略成长
股票型开放式证券投资基金（于 2015 年 8 月东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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7 日更名为东方策略成长混合型开放式证券投
资基金） 基金经理 、 东 方赢家保本混合型证券
投资基金基金经理、 东 方保本混合型开放式证
券投资基金 （于 2017 年5 月11 日转型为东方
成 长 收 益 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ） 基 金 经
理、 东方荣家保本混合 型证券投资基金基金经
理、 东方民丰回报赢安 定期开放混合型证券投
资基金 （于 2017 年9 月13 日起转型为东方民
丰回报赢安混合型证券投资基金）基金经理 ，
现任东 方 成 长 收 益 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基金经理 、 东方策略成 长混合型开放式证券投
资基金基金经 理、 东方 新兴成长混合型证券投
资基金基金经理、 东方 新思路灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、 东方民丰回报赢安混
合型证券投资基金基金经理、 东方盛世灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、 东方合家保
本混合型证券投资基金基金经理、 东方价值挖
掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东
方大健康混合型证券投资基金基金经理。
张洪建 （先生） 2015 年6 月25 日至2016 年7 月1 日任本基金基金经理
5、投资决策委员会成员
刘鸿鹏先生，总经理，投资决策委员会主任委员，简历请参见董事介绍。
彭成军先生，公司总经理助理兼固定收益投资总监，投资决策委员会委员，
清华大学数学硕士，10 年投资从业经历。 曾任中国光大银行交易员， 中国民生银
行中心总经理助理、 高级交易员。 2017 年11 月加盟东方基金管理有限责任公司。
蒋茜先生， 研究部总经理， 投资决策委员会委员。 清华大学工商管理硕士，7
年证券从业经历。 历任 GCW Consulting 高级分析师、 中信证券高级经理、 天安财
产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。2017 年5
月加盟东方基金管理有限责任公司。现任东方支柱产业灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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刘志刚先生，量化投资部总经理，投资决策委员会委员。吉林大学数量经
济学博士，9 年证券从业经历。历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产
品开发经理、 安信基金管理有 限责任公司市场部副总经理兼产品开发总监。 2013
年5 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任指数与量化投资部总经理、专户
业务部总经理、 产品开发部总经理、 投资经理、 东方央视财经 50 指数增强型证
券投资基金（自2015 年12 月3 日起转型为东方启明量化先锋混合型证券投资
基金）基金经理。现任东方启明量化先锋混合型证券投资基金基金经理、东方
鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方岳灵活配置混合型证券投资
基金基金经理。
朱晓栋先生, 权益投资部副总经理，投资决策委员会委员，对外经济贸易大
学经济学硕士， 8 年证券从业经历。 2009 年12 月 加盟东方基金管理有限责任公司，
曾任研究部金融行业、固定收益研究、食品饮料行业、建筑建材行业研究员，东
方龙混合型开放式证券投资基金基金经理助理、东方精选混合型开放式证券投资
基金基金经理、东方核心动力股票型开放式证券投资基金（于 2015 年 7 月31 日
更名为东方核心动力混合型证券投资基金）基金经理。现任东方利群混合型发起
式证券投资基金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理、东
方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资
基金基金经理、东方鼎新灵活配置混合型证券投资 基金基金经理东方核心动力混
合型证券投资基金基金经理、 东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方区域发展混合型证券投资基
金基金经理、东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
姚航女士，简历请参见基金经理介绍。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系
三、基 金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行” ）
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年2 月7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004 ］101 号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行，
同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。
多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行
有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生
银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，并保持了快
速健康的发展势头。
2000 年12 月19 日， 中国民生银行 A 股股票 （600016） 在上海证券交易所挂
牌上市。 2003 年3 月 18 日，中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式
挂牌交易。2004 年11 月8 日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58
亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级
债券的商业银行。2005 年10 月 26 日， 民生银行成功完成股权分置改革， 成为国
内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供了成功
范例。 2009 年11 月 26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管
理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，
在改革 发展与管理等方面进行了有益探索， 先后推出了 “大集中” 科 技平台、 “两
率” 考核机制、 “三卡” 工程、 独立评审制度、 八大基础管理系统、 集中处理商 业
模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，树
立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
2010 年2 月3 日，在“卓越 2009 年度金融理财排行榜”评选活动中，中国
民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好
评，荣获卓越2009 年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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2010 年10 月，在经济观察报主办的“2009 年度中国最佳银行评选”中，民
生银行获得评委会奖 —— “中国银行业十年改革创新奖” 。 这一奖项是评委会为表
彰在公司治理、激励机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六个方面
创新表现卓著的银行而特别设立的。
2011 年12 月， 在由中国金融认证中心 （CFCA） 联合近40 家成员行共同举办
的2011 中国电子银行年会上，民生银行荣获“2011 年中国网上银行最佳网银安
全奖” 。 这是继2009 年、2010 年荣获 “中国网上银行最佳网银安全奖” 后， 民生
银行第三次获此殊荣，是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全性的
高度肯定。
2012 年6 月20 日，在国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以其
2011-2012 年度的出色业绩和产品创新最终荣获 “2012 年中国卓越贸易金融银行”
奖项。这也是民生银行继 2010 年荣获英国《金融时报》 “中国银行业成就奖 —最
佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。
2012 年11 月29 日，民生银行在《The Asset 》杂志举办的2012 年度AAA 国
家奖项评选中获得“中国最佳银行-新秀奖” 。
2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国
优秀股权和创业投资中介机构 “最佳资金托管银行” 及由 21 世纪传媒颁发的 2013
年PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。
2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
在第八届“21 世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣获“2013?亚洲最佳投资
金融服务银行”大奖。
在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选” 中， 民生银行荣获 “2013 卓越竞
争力品牌建设银行”奖。
在中国社科院发布的 《中国企业社会责任蓝皮书 （2013） 》 中， 民生银 行荣获
“中国企业上市公司社会责任指数第一名” 、 “中国民营企业社会责任指数第一名” 、
“中国银行业社会责任指数第一名” 。
在2013 年第十届中国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“2013 年度中国
最佳企业公民大奖” 。
2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖” 。
2014 年获评中国银行业协会 “最佳民生金融奖 ”、 “年度公益慈善优秀项目东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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奖” 。
2014 年荣获 《亚洲企业管治》 “第四届最佳投资者关系公司 ”大奖和 “2014
亚洲企业管治典范奖 ”。
2014 年被英国 《金融时 报》 、 《博鳌观察》 联合授 予 “亚洲贸易金融创新服务 ”
称号 。
2014 年还荣获 《亚洲银行家》 “中国最佳中小企业贸易金融银行奖 ”， 获得
《21 世纪经济报道》 颁发的 “最佳资产管理私人银行 ”奖， 获评 《经济观察》 报
“年度卓越私人银行 ”等。
2015 年度，民生银行在《金融理财》举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评
选中荣获“金牌创新力托管银行奖” 。
2015 年度，民生银行荣获《EUROMONEY》2015 年度“中国最佳实物黄金投资
银行”称号。
2015 年度， 民生银行连续第四次获评 《企业社会责任蓝皮书 （2015 ） 》 “中国
银行业社会责任发展指数第一名” 。
2015 年度， 民生银行在 《经济观察报》 主办的 2014-2015 年度中国卓越金融
奖评选中荣获 “年度卓越创新战略创新银行” 和 “年度卓越直销银行” 两项大奖。
2、主要人员情况
杨春萍：女，北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国投
资银行总行，意大利联合信贷银行北京代表处，中国民生银行金融市场部和资产
托管部。 历任中国投资银行总行业务经理， 意大利联合信贷银行北京代表处代表，
中国民生银行金融市场部处长、资产托管部总经理助理、副总经理等职务。具有
近三十年的金融从业经历，丰富的外资银行工作经验，具有广阔的视野和 前瞻性
的战略眼光。
3、基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年7 月9 日获得基金托管资格， 成为 《中
华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了
更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管
部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的
原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工 64
人，平均年龄36 岁，100%员工拥有大学本科以上学历，80%以上员工具有硕士以东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。
中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的
经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平
台， 为境内外客户提供安全、 准确、 及时、 高效的专业托管服务。 截至 2017 年 9
月 30 日， 中国民生银行已托管 179 只证券投资基金， 托管的证券投资基金总净值
达到 4100.94 亿元。 中国民生银行于 2007 年推出 “托付民生· 安享财富” 托管业
务品牌，塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程先进、践行社会责任的托管
行形象，赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评，深化了与客户的战略合 作。
自 2010 年至今， 中国民生银行荣获 《金融理财》 杂志颁发的 “最具潜 力托管银行” 、
“最佳创新托管银行”和“ 金 牌 创 新 力 托 管 银 行 ” 奖 ， 荣 获 《21 世纪经济报道》
颁发的“最佳金融服务托管银行”奖 。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证自
觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系，
保障业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。
2、内部风险控制组织结构
中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民生
银行股份有限公司审计部、资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务中
心共同组成。总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管
部内设独立、专职的风险监督中心，负责拟定托管业务风险控制工作总体思路与
计划，组织、指导、协调、监督各业务中心风险控制工作的实施。各业务中心在
各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1） 全面性原则： 风险 控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位， 渗透各
项业务过程和业务环节；风险控制责任应 落实到每一业务部门和业务岗位，每位
员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
（2） 独立性原则： 资产 托管部设立独立的风险监督中心， 该中心保持 高度的
独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
（3） 相互制约原则： 各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
…..招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第 2 号）
14
机制，建立不同岗位之间的制衡体系。
（4） 定性和定量相结 合原则： 建立完备的风 险管理指标体系， 使风 险管理 更
具客观性和操作性。
（5） 防火墙原则： 托管 部自身财务与基金财务严格分开； 托管业务日 常操作
部门与行政、研发和营销等部门严格分离。
4、内部风险控制制度和措施
（1） 制度建设： 建立了 明确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、
严格的人员行为规范等一系列规章制度。
（2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
（3） 风险识别与评估： 风险监督中心指导业务中心进行风险识别、 评估， 制
定并实施风险控制措施。
（4） 相对独立的业务 操作空间： 业务操作区 相对独立， 实施门禁管 理和音 像
监控。
（5） 人员管理： 进行定 期的业务与职业道德培训， 使员工树立风险防 范与控
制理念，并签订承诺书。
（6）应急预案：制定完备的《应急预案》 ，并组织员工定期演练；建立异地
灾备中心，保证业务不中断。
5、资产托管部内部风险控制
中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、
监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。
（1） 坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。 托管业务是商业银行新兴的
中间业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范
运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市
场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，中国民生银行股
份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险
防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（2） 实施全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同
参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限
公司资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和业务
岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
…..招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第 2 号）
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（3） 建立分工明确、 相 互牵制的风险控制组织结构。 托管部通过建立 纵向双
人制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织
结构。
（4） 以制度建设作为风险管理的核心。 中国民生银行股份有限公司资产托管
部十分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业
务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节
的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。
（5） 制度的执行和监 督是风险控制的关键。 制度执行比编写制度更重要， 制
度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部
内部设置专职风险监督中心，依照有关法律规章，定期对业务的运行进行稽核检
查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。
（6） 将先进的技术手 段运用于风险控制中。 在风险管理中， 技术控 制风险 比
制度控制风险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅
从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强
的自动风险控制功能。
（三）基金托管人对基金管 理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同和有关法律法规的规定， 对基金的投
资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基
金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到
账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同 和有关
法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人
收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函 。在限期内，基
金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基
金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时
通知基金管理人限期纠正。
四、相 关服务机构
（一）直销机构 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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16
1、柜台交易
名称：东方基金管理有限责任公司直销中心
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层
法定代表人：崔伟
联系人：孙桂东
电话：010－66295921
传真：010－66578690
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
2、电子交易
投资者可以通过基金管理人网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具
体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
（二）其他销售机构
1、中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
2、吉林银行股份有限公司
住所：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
法定代表人：唐国兴
联系人：孟明
电话：0431-84992680
传真：0431-84992649
客户服务电话：400-88-96666(全国)、96666( 吉林省)
网址：www.jlbank.com.cn
3、长江证券股份有限公司 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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17
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
4、东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
邮编：130119
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服热线：95360
网址：www.nesc.cn
5、东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服务电话：95531 或400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
6、东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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18
法定代表人：张运勇
联系人：孙旭
电话：0769-22119348
客户服务电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号 0769）
网址：www.dgzq.com.cn
7、光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼
法定代表人：薛峰
联系人：李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
8、海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021-23219275
传真：021-23219100
客户服务电话：021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
9、华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551-65161666
传真：0551-5161600 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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客户服务电话：96518
网址：www.hazq.com
10、华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967293
客户服务电话：021-32109999；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
11、江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
12、联讯证券股份有限公司
住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层
办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人：徐刚
联系人: 陈思
电话: 021-33606736
传真：021-33606760
客户服务电话: 95564
网址：www.lxzq.com.cn 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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13、中泰证券股份有限公司
住所：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
14、上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：张向纯
电话：021-53686888
传真：021-53686100 ，021-53686200
客户服务电话：021-962518
网址：www.962518.com
15、山西证券股份有限公司
住所：山西省太原 市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
16、申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：021-33388215
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
17、五矿证券有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
法定代表人：赵立功
联系人：马国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客户服务电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
18、兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址：上海市陆家嘴东路 166 号中保大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-68419393-1098
传真：021-68419867
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
19、招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林迎生
电话：0755-82943666 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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传真：0755-82943636
客户服务电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
20、国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
21、中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
客户服务电话：95329
网址：www.zszq.com
22、中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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23、中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层，266071
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
24、中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833799
客户服务电话：95548
网址：www.ecitic.com
25、中信期货有限公司
住所： 深圳市福田区中 心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
26、中国国际金融股份有限公司 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
传真：010-85679203
客户服务电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
27、平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层（518048）
法定代表人：谢永林
联系人：周一涵
电话：021-38637436
传真：021-58991896
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
28、东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555147
客户服务电话：400-888-8993
网址：www.dxzq.net
29、嘉实财富管理有限公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层4609-10
单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
…..招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第 2 号）
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法定代表人：赵学军
联系人：余永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
30、上海中正达广投资管理有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132*802
客户服务电话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
31、奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入住深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座17 楼1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755- 89460507
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
32、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入驻深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A
法定代表人：高锋
联系人：李勇 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
…..招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第 2 号）
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电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客户服务电话：400-804-8688
网址：www.keynesasset.com
33、武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7
栋23 层 1 号、4 号
办公地址： 湖北省武汉 市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （ 一期） 第
7 栋23 层1 号、4 号
法定代表人：陶捷
联系人：孔繁
电话：027-87006003*8020
传真：027-87006010
客户服务电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
34、济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环中路 7 号4 号楼 40 层4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座46 层
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
35、金惠家保险代理有限公司
住所：北京市海淀区东升园公寓 1 号楼1 层南部
办公地址：北京市朝阳门外大街 18 号丰联广场 A 座1009
联系人：胡明哲
电话：15810201340
传真：028-62825388
客服电话：400-8557333 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
…..招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第 2 号）
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网址：www.jhjhome.com
36、天津市凤凰财富基金销售有限公司
住所：天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607
办公地址：天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607
联系人：孟媛媛
电话：18920017760
传真：02223297867
客户服务电话：022-83125066
网址：www.fhcfjj.com
37、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
传真：0571-26698533
客户服务电话：400 076 6123
网址：www.fund123.cn
38、深圳众禄金融控股股份有限公司
住所: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：400 678 8887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
39、上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客户服务电话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
40、上海天天基金销售有限公司
住所:浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法定代表人：其实
联系人：彭远芳
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
客户服务电话：400 1818 188
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41、北京展恒基金销售股份有限公司
住所: 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客户服务电话：400 888 6661
网址：www.myfund.com
42、北京钱景财富基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：车倩倩
电话：010-57418829
传真：010-57569671 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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29
客服电话：400 678 5095
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43、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层
727 室
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325282
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
44、浙江同花顺基金销售有限公司
住所: 杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：汪林林
联系电话：0571-88911818
传真：0571-88910240
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
45、北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：史丽丽
电话：010-67000988
传真：010-67000988
客户服务电话：400-001-8811
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30
46、上海利得基金销售有限公司
住所: 上海宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：赵沛然
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话：400-921-7755
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47、北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
联系电话：13501068175
传真：010-56810628
客服：4008980618
网址：www.chtfund.com
48、上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服：4008219031
网址：www.lufunds.com
49、北京虹点基金销售有限公司
住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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31
法定代表人：胡伟
联系人：牛亚楠
联系电话：010-65951887
传真：010-65951887
客服：400-618-0707
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50、上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
联系电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服：400-820-2819
网址: www.chinapnr.com
51、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座12 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
联系电话：021-38509735
传真：021-38509777
客服：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
52、上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：葛佳蕊
联系电话：021-63333389 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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32
传真：021-63332523
客服：4000178000
网址: www.lingxianfund.com
53、珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
联系电话：020-89629012
传真：020-89629011
54、大泰金石投资管理有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：朱海涛
联系电话：021-20324158
传真：021-20324199
55、海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号6 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
联系电话：021-80133597
传真：021-80133413
56、上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
联系电话：021-52822063 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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33
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
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57、北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号A 座1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号A 座1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
网址: www.fundzone.cn
58、凤凰金信（银川）投资管理有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号14 层
1402 办公用房
办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲 1 号 朝来高科技产业园5 号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
联系电话：010-58160168
传真：010-58160181
客服：400-810-5919
网址: www.fengfd.com
59、乾道金融信息服务（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼7 层7117 室
办公地址：北京市西城区德外 大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：宋子琪
联系电话：010-62062880
传真：010-82057741
客服：400-088-8080 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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34
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60、深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：杨涛
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
61、上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦1503 室
法定代表人：王翔
联系人：李鑫
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客户服务电话： 400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
62、北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所: 北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：江卉
联系人：万容
电话：18910325400
传真：010-89189289
客户服务电话：个人业务：95118 , 400 098 8511 企业业务：400 088 8816
网址：fund.jd.com
63、一路财富（北京）信息科技股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门外大街 2 号1 幢A2208 室 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号1 幢A2208 室
法定代表人：吴雪秀
联系人：徐越
电话：010-88312877
传真：010- 88312099
客服电话：400-001-1566
网址: www.yilucaifu.com
64、上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687 号1 幢 2 楼268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座8 层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-63136184
客户服务电话： 400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（三）登记机构
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
法定代表人：崔伟
联系人：王骁骁
电话：010－66295873
传真：010－66578680
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
（四）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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36
联系人：陆奇
电话：021－31358666
传真：021－31358600
经办律师：黎明、陆奇
（五）审计基金财产的会计师事务所
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层
办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院7 号楼10 层
法定代表人：朱建弟
联系人：朱锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注册会计师：朱锦梅、赵立卿
五、基 金名称和基金类型
（一）本基金名称：东方新思 路灵活配置混合型证券投资基金
（二）本基金类型：混合型
（三） 基金运作方式：契约型，开放式
六、基 金投资目标和投资 方向
（一）投资目标
本基金在有效控制风险的前提下，通过积极灵活的资产配置和组合精选，充
分把握市场机会，追求基金资产的长期稳定增值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票 （包括中小板、 创 业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （含中小
企业私募债券） 、 货币市场工具、 权证、 资产 支持证券、 股指期货 以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
…..招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第 2 号）
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基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 0%-95%， 权证、 股指
期货及其他金融工具的投资比例按照法律法规或监管机构的规定执行；本基金每
个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年
以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。
七、基 金的投资策略
1、类别资产配置
在类别资产的配置上， 本基金结 合宏观经济因素、 市场估值因素、 政策因素、
市场情绪因素等分析各类资产的市场趋势和收益风险水平，进而对股票、债券和
货币市场工具等类别的资产进行动态调整。
（1） 宏观经济因素。 主要分析对证券市场的基本面产生普遍影响的宏观经济
指标。包括：GDP 增长率、工业增加值、CPI、PPI 水平及其变化趋势、市场利率
水平及其变化趋势、M1、M2 值及其增加量等；
（2） 市场估值因素。 包含纵向比较股票市场的整体估值水平、 横向比较股票、
债券之间的相对收益水平、上市公司盈利水平及其盈利预期、市场资金供求关系
变化等；
（3） 政策因素， 研究 与 证券市场紧密相关的各种宏观调控政策， 包括 产业发
展政策、区域发展政策、货币政策、财政政策、房地产调控政策等；
（4） 市场情绪因素， 包含新开户数、 股票换手率、 市场成交量、 开放式基金
股票持仓比例变化等。
综合上述因素的分析结果，本基金给出股票、债券和货币市场工具等资产的
最佳配置比例并实时进行调整。
2、股票投资策略
本基金综合考察分析市场中涌现的新投资机会、经济结构转型的新方向，产
业政策及制度改革新思路等因素，灵活运用多种投资策略，多维度分析股票的投
资价值，实现基金的投资目标。
（1）行业配置策略
本基金通过深入分析国内外宏观经济走向、各行业所处生命周期变化、产业
竞争结构、行业的成长能力、行业景气程度等因素，采用价值理念与成长理念相
结合的方法来对行业进行筛选，确定在当前宏观背景下适宜投资的重点行业。 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
…..招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第 2 号）
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（2）个股配置策略
①估值分析
估值分析是利用绝对估值和相对估值的方法，寻找价值合理和价值被低估的
股票进行投资。 通过运用股利折现模型， 现金流折现模型等模型及多项指标如 PE、
PB、EV/EBITDA 等针对不同个股进行估值，通过与国内同行业其它公司以及国外
同行业公司等进行估值比较，找出适合投资的公司。
②成长性分析
本基金也将关注成长型上市公司，重点关注中小市值股票（包括中小企业板
和创业板股票）中具有潜在高成长性和稳健盈利模式的上市公司，在充分的行业
研究和审慎的公司研究基础上，本基金将适度提高成长精选股票的风险水平，对
优质成长型公司可给予适当估值溢价。在具体操作上，在以政策分析、行业分析
和公司特质分析等基本面定性分析的基础上，采用时间序列分析和截面数据分析
评价上市公司的盈利能力及其变化路径和公司盈利能力在行业内乃至整个市场所
处的相对位置，评估风险，精选投资标的。
（3）主题投资策略
在我国经济发展过程中，经济结构的调整 和优化是一个长周期和多层次的过
程，本基金通过对市场中涌现的新投资机会、经济结构转型的新方向，产业政策
及制度改革新思路进行分析，挖掘市场的长期性和阶段性主题投资机会，精选出
符合投资主题的行业和具有核心竞争力的上市公司，力争获取市场超额收益，实
现基金资产的长期稳定增值。
3、债券投资策略
本基金通过动态调整债券的投资比例，在一定程度上规避股票市场的投资风
险，获得相对稳定的投资收益。结合市场利率趋势及信用环境变化情况等，综合
判断各类券种的风险收益水平，构造债券的投资组合。在实际的投资运作中，本
基金将运用久期调整策略、收益率曲线策略、类属券种配置策略、期限结构策略
等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。
4、中小企业私募债券投资策略
在控制信用风险的基础上，本基金对中小企业私募债券投资，主要通过期限
和品种的分散投资控制流动性风险。以买入持有到期为主要策略，审慎投资。
针对内嵌转股选择权的中小企业 私募债券，本基金通过深入的基本面分析及东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
…..招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第 2 号）
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定性定量研究，自下而上精选个债，在控制风险的前提下，谋求内嵌转股权潜在
的增强收益。
基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制订严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，
以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
5、权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权
证定价模型 ，深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化， 寻求其合理 定
价水平 。全面考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征， 谨慎投 资，追求较
稳定的当期收益。
6、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用
研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得
长期稳定收益。
7、股指期货投资策略
本基金进行股指期货的投资以套期保值为主要目的， 本基金投资于流动性好、
交易活跃的股指期货合约，通过对股票市场和股指期货市场短期和中长期趋势的
研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，
通过多 头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
八、基 金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：3 年期银行定期存款基准利率（税后）+3%
本基金在有效控制风险的前提下，通过积极灵活的资产配置和组合精选，充
分把握市场机会，追求基金资产的长期稳定增值。以“3 年期银行定期存款基准
利率（税后）+3%”作为业绩比较基准可以较好地反映本基金的投资目标
若今后法律法规发生变化，或 未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适
用或有更加适合的业绩比较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的
投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比较 基准。业绩比较基准的变更须经基
金管理人和基金托管人协商一致并及时公告，无需召开基金份额持有人大会 。 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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九、基 金的风险收益特征
本基金为混合型 基金，其预期收益及预期风险水平高于 债券型基金 和货币市
场基金 ，但低于股票型基金， 属于中等风险水平的 投资品种。
十、基 金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
基金托管人根据本基金合同规定，已复核了本投资组合报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年9 月30 日（财务数据未经审计） 。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 537,017,665.86 85.82
其中：股票
537,017,665.86 85.82
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
35,881,200.00 5.73
其中：债券
35,881,200.00 5.73
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
25,980,149.97 4.15
其中：买断式回购
的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备
付金合计
25,422,175.03 4.06
8 其他资产
1,472,467.06 0.24
9 合计
625,773,657.92
100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 20,235,000.00 3.37
B 采矿业 39,793.60 0.01
C 制造业 307,279,219.91 51.16 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
…..招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第 2 号）
41
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
31,093.44 0.01
E 建筑业 48,111,400.00 8.01
F 批发和零售业 7,041,380.90 1.17
G 交通运输、仓储和邮政业 5,965,571.91 0.99
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
42,333,972.27 7.05
J 金融业 92,024,933.34 15.32
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 13,796,000.00 2.30
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管
理业
- -
O
居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 115,299.99 0.02
R 文化、体育和娱乐业 44,000.50 0.01
S 综合 - -
合计 537,017,665.86 89.42
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例 （%）
1 600519 贵州茅台 70,000 36,234,800.00 6.03
2 600887 伊利股份 1,250,000 34,375,000.00 5.72
3 000568 泸州老窖 520,000 29,172,000.00 4.86
4 000858 五 粮 液 399,957 22,909,536.96 3.81
5 600276 恒瑞医药 349,912 20,970,226.16 3.49
6 601398 工商银行 3,400,000 20,400,000.00 3.40
7 601318 中国平安 350,000 18,956,000.00 3.16
8 300059 东方财富 1,349,928 18,669,504.24 3.11
9 000001 平安银行 1,599,994 17,775,933.34 2.96
10 601288 农业银行 4,500,000 17,190,000.00 2.86
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 35,881,200.00 5.97
其中：政策性金融债 35,881,200.00 5.97 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 35,881,200.00 5.97
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 170410 17 农发10 360,000 35,881,200.00 5.97
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、 本基金所持有的东方财富 （300059）于 2017 年3 月6 日公告， 公司涉及
一项欠款纠纷，该案已由华南国际经济贸易仲裁委员会受理。案件内容为：本公
司（东方财富）购买了由安徽蓝博旺机械集团下属三家企业作为联合发起人发行
的2012 中小企业集合私募债券 （其中第一期债券 “12 蓝博 01”面值2,400 万元 、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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第二期债券 “12 蓝博 02”面值4,500 万元） ， 上述债券的债券票面年利率为9.8%，
按年付息， 存续期为 3 年 （附第2 年末投资者回售选择权） 。2015 年1 月、2 月本
公司分别对 “12 蓝博 01”、“12 蓝博 02”行使回售选择 权。因三家联合发起人
及担保公司未能支付上述债券的本金及利息， 本公司向华南国际经济贸易仲裁委
员会申请仲裁。仲裁庭于 2015 年8 月21 日就本案进行庭前调解和开庭审理，但
本次调解未能就相关债务清偿、 违约责任承担及担保责任承担达成一致意见。 2016
年6 月1 日，东方财富证券收到中国国际经济贸易仲裁委员会作出的书面撤案决
定，撤销定向债务融资工具仲裁案件。根据华南国际经济贸易仲裁委员会 2016
年6 月30 日下达的华南国仲深裁[2016]D208 号裁决书。第一被申请人安徽蓝博
旺机械集团合诚机械有限公司、第二被申请人安徽蓝博 旺机械集团液压流体机械
有限责任公司、第三被申请人安徽蓝博旺机械 集团精密液压件有限责任公司（以
下简称―三家被申请人‖）向东方财富证券支付 12 蓝博01 和12 蓝博 02 私募债
本金合计人民币69,000,000.00 元，利息合计人民币 6,762,000.00 元，12 蓝博
01 违约金人民币1,093,608.00 元，12 蓝博01 违约金人民币617,625.00 元。因
三家被申请人一直未按裁决书履行还款义务， 东方财富证券于 2016 年 9 月5 日向
安徽省淮南市中级人民法院申请强制执行，执行案号为（2016）皖04 执527 号。
截至 报告期末，强制执行尚未完成。
公司公告以上欠款纠纷不会对公司本年 度经营业绩产生重大负面影响。
本基金决策依据及投资程序：
①研究员对宏观经济、证券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效的
研究，形成有关的各类报告，为本基金的投资管理提供决策依据。
②投资决策委员会定期召开会议，讨论本报告期内本基金投资的前十名股票
中，没有投资超出基金合同规定范围形成本基金的资产配置比例指导意见。
③基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身的分析
判断，形成基金投资计划，主要包括行业配置和投资组合 管理。
④交易部依据基金经理的指令，制定交易策略，统一进行具体品种的交易；
基金 经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。
⑤投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施，监
察稽核部、 风险管理部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和量化风险控制。
本基金投资东方财富主要基于以下原因：公司是中国互联网消费金融综合服东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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务商龙头企业，在证券、基金、金融数据业务领域具备较强的领先优势。伴随近
年来市场的调整，公司在该领域的市占率提升，盈利能力得到改善，具备一定的
投资价值。
除上述情况外，本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在
被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
2、 本报告期内本基金投资的前十名股票中， 没有投资超出基金合同规定的备
选股票库。
3、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,115,796.30
2 应收证券清算款 67,945.58
3 应收股利 -
4 应收利息 251,769.36
5 应收申购款 36,955.82
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,472,467.06
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
十一、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金的净值表现
1、本期告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
东方新思路灵活配置混合 A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
①－③ ②－④ 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
…..招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第 2 号）
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④
2015.6.25-2015.12.31 -2.71% 2.98% 3.12% 0.01% -5.83% 2.97%
2016.1.1-2016.12.31 -19.27% 2.13% 5.58% 0.02% -24.85% 2.11%
2017 ．1.1-2017.6.30 8.15% 0.85% 2.62% 0.02% 5.53% 0.83%
2017.7.1-2017.9.30 2.00% 0.76% 1.30% 0.01% 0.70% 0.75%
东方新思路灵活配置混合 C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2015.6.25-2015.12.31 -2.99% 2.98% 3.12% 0.01% -6.11% 2.97%
2016.1.1-2016.12.31 -19.54% 2.13% 5.58% 0.02% -25.12% 2.11%
2017.1.1-2017.6.30 7.93% 0.85% 2.62% 0.02% 5.31% 0.83%
2017.7.1-2017.9.30 1.90% 0.76% 1.30% 0.01% 0.60% 0.75%
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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十二、 费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C 类基金份额的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/ 期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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1、基金管理人的管理费
本基金的管理费 每日按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的
计算方法如 本基金的管理费 每日按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管
理费的计算方法如下：
H＝E×1.00%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 五个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 ， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费 每日按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费
的计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 五个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金仅对C 类基金份额收取销售服务费。
本基金C 类基金份额的销售服务费每日按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%
年费率计提。销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提 ，逐日累计至每月月末 ，按月支付。由基金管理人
向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起
五个工作日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按相东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
上述“ （一） 基金费用 的种类中第 1-10 项费用 ”， 根据有关法规及 相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前 的相关费用；
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十三、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金销售
管理办法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关规定以及《东方 新思路灵活配置混合型 证券投资基金基金合
同》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活
动进行了更新，主要内容如下：
（一） 在 “重要提示” 中， 更新了 “招募说明书有关财务数据和净值表现的
截止日期”及“其他所载内容的截止日期” 。
（二） 在 “第三部分 基 金管理人” 中， 对基金 管理人的相关内容进行了更新。
（三） 在 “第四部分 基 金托管人” 中， 对基金 托管人的相关内容进行了更新。
（四）在“第五部分 相关服务机构”中，更新了其他销售机构的信息。
（五）在“第八部分 基金的投资”中，更新了 “基金投资组合报告”的内
容，投资组合报告所载数据截止日期更新为 2017 年9 月30 日，该部分内容均按
有关规定编制，并经本基金托管人复核，但未经审计。 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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（六） 在 “第九部分 基金的业绩” 中， 更新了 “基金净值表现” 和 “本基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图” ， 该部分内容均按照有
关规定编制，并经本基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。
（七） 在 “第二十一部分 其他应披露事项” 中， 更新了从本基金上次 《招募
说明书（更新） 》截止日 2017 年6 月25 日至本次《招募说明书（更新） 》截止日
2017 年12 月25 日之间的信息披露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明
书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基金管
理有限责任公司网站 www.orient-fund.com。
东方基金管理有限责任公司
2018 年2 月
