南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
1
南 方 天元 新 产业 股票 型 证券 投资 基 金 招 募说 明书 （ 更新 ）摘要
（2018 年第 1 号）
基金管理人： 南方基金管理股份有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
截止日: 2018 年 01 月 03 日
重要提示
南方天元新产业股票型证券投资基金 （以下简称“本基金”） 由天元证券投资基金转型
而来。基金转型经 2014 年 5 月 8 日天元证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获
中国证监会证券基金机构监管部 《关于天元证券投资基金基金份额持有人大会决议备案的回
函》（证券基金机构监管部部函[2014] 341 号）备案。自 2014 年 7 月 3 日起，由《天元证
券投资基金基金合同》 修订而成的 《南方天元新产业股票型证券投资基金基金合同》 生效，
原《天元证券投资基金基金合同》同日起失效。
基金 管理 人保 证招 募说 明 书的 内容 真实 、准 确 、完 整。 本招 募说 明 书经 中国 证监 会备
案， 但中 国证 监 会接 受本 基金 转型 的 备案 ，并 不 表明 其对 本 基金 的价 值和 收益 做 出实 质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基 金投 资于 证券 市场 ， 基金 净值 会因 为证 券 市场 波动 等因 素产 生 波动 ，投 资人 在投
资本 基金 前， 应 全面 了解 本基 金的 产 品特 性， 充 分考 虑自 身 的风 险承 受能 力， 并 承担 基金
投资 中出 现的 各 类风 险， 包括 ：因 政 治、 经济 、 社会 等环 境 因素 对证 券价 格产 生 影响 而形
成的 系统 性风 险 ，个 别证 券特 有的 非 系统 性风 险 ，由 于基 金 投资 人连 续大 量赎 回 基金 产生
的流 动性 风险 ， 基金 管理 人在 基金 管 理实 施过 程 中产 生的 基 金管 理风 险以 及 本基 金特 有风
险等 。本 基金 投 资中 小企 业私 募债 券 ，中 小企 业 私募 债是 根 据相 关法 律法 规由 非 上市 中小
企业 采用 非公 开 方式 发行 的债 券。 由 于不 能公 开 交易 ，一 般 情况 下， 交易 不活 跃 ，潜 在较
大流 动性 风险 。 当发 债主 体信 用质 量 恶化 时， 受 市场 流动 性 所限 ，本 基金 可能 无 法卖 出所
持有 的中 小企 业 私募 债， 由此 可能 给 基金 净值 带 来更 大的 负 面影 响和 损失 。本 基 金的 特定
风险详见招募说明书“风险揭示”章节。
本基 金 是由 天元 证 券投 资基 金转 型 而来 的上 市开 放 式证 券投 资基 金 （LOF ）， 并按 照
1.00 元的价格开展集中申购。集中申购期结束后，将以验资结束日为基准日对基 金份额进
行基金份额折算，使得折算后的基金份额净值调整为 1.000 元，基金份额折算未改变本基
金的 风险 收益 特 征， 既不 会降 低基 金 投资 风险 ， 也不 会提 高 基金 投资 收益 。在 市 场波 动等
因素的影响下，基金份额净值可能低于 1.000 元。
本基 金为 股票 型基 金， 属 于较 高预 期风 险和 预 期收 益的 证券 投资 基 金品 种， 其预 期风
险和 预期 收益 水 平高 于混 合型 基金 、 债券 型基 金 及货 币市 场 基金 。投 资有 风险 ， 投资 人集南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
2
中申购或申购基金时应认真阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基金 合同》 。基金管理人提醒
投资 人基 金投 资 的“ 买者 自负 ”原 则 ，在 作出 投 资决 策后 ， 基金 运营 状 况与 基金 净值 变化
引致的投资风险，由投资人自行负担。
基金 的过 往业 绩并 不预 示 其未 来表 现， 基金 管 理人 管理 的其 他基 金 的业 绩并 不构 成对
本基 金业 绩表 现 的保 证。 基金 管理 人 依照 恪尽 职 守、 诚实 信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运
用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘 要根 据基 金合 同和 基 金招 募说 明书 编写 。 基金 合同 是约 定基 金 当事 人之 间权 利、
义务 的法 律文 件 。基 金投 资人 自依 基 金合 同取 得 基金 份额 ， 即成 为基 金份 额持 有 人和 本基
金合 同的 当事 人 ，其 持有 基金 份额 的 行为 本身 即 表明 其对 基 金合 同的 承认 和接 受 ，并 按照
《基 金法 》 、 《运 作办 法》 、基 金合 同及 其他 有关 规定 享有 权利 、承 担义 务。 基金 投资 人欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 1 月 3
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日（未经审计）。
§ 1 基 金管理人
1.1 基金 管 理人 概况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人：张海波
注册资本：3 亿元人民币
电话：（0755 ）82763888
传真：（0755 ）82763889
联系人：常克川
南方 基金 管理 有限 公司 是经 中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ，由 南方 证券 有限
公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证监会
证监基金字[2000]78 号文批准进行了 增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，经
中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5 亿元人民币。
2010 年，经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的 30% 股
权转让给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民
币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司 45% 、深圳市投资控股有限公司 30% 、厦门国际
信托有限公司 15% 及兴业证券股份有限公司 10%。 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
3
1.2 主要 人 员情 况
1.2.1 董事会成员
张海 波 先生 ，董 事长 ，1963 年 出生 ，籍 贯 安徽 ，工 商管 理硕 士 ，十 九年 证券 从业 经
历， 中国 籍。 曾 任职 中共 江苏 省委 农 工部 至助 理 调研 员， 江 苏省 人民 政府 办公 厅 调研 员。
1998 年12 月加入华泰证券，曾任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资
银行 业务 管理 总 部总 经理 ，华 泰证 券 副总 裁兼 华 泰紫 金投 资 有限 责任 公司 董事 长 、华 泰金
融控 股 （香 港） 有限 公司 董事 长、 华泰 证券 （上 海 ） 资产 管理 有限 公司 董事 长等 职务 ，曾 分
管投 资银 行、 固 定收 益投 资、 资产 管 理、 直接 投 资、 海外 业 务、 计划 财务 、人 力 资源 等工
作。现任南方基金管理有限公司党委书记、董事长。
王连 芬 女 士 ，董 事，1966 年出 生， 籍贯 天 津， 金融 专业 硕士 ， 二十 四年 证券 从业 经
历， 中国 籍。 历 任赛 格集 团销 售， 深 圳投 资基 金 管理 公司 投 资一 部研 究室 主任 ， 大鹏 证券
经纪 业务 部副 总 经理 、深 圳福 虹路 营 业部 总经 理 、南 方总 部 总经 理、 总裁 助理 ， 第一 证券
总裁 助理 ，华 泰 联合 证券 深圳 华强 北 路营 业部 总 经理 、渠 道 服务 部总 经理 、运 营 中心 总经
理、 零售 客户 部 总经 理、 执行 办主 任 、总 裁助 理 。现 任华 泰 证券 股份 有限 公司 总 裁助 理兼
深圳分公司总经理。
张辉先生，董事，1975 年出生，籍贯浙江，管理学博士，十九年证券从业经历，中国
籍。 曾任 职于 北 京东 城区 人才 交流 服 务 中心 、华 晨集 团上 海 办事 处、 通商 控股 有 限公 司、
北京联创投资管理有限公司。2003 年 2 月加入华泰证券，先后担任华泰证券资产管理总部
高级 经理 、证 券 投资 部投 资策 划员 、 南通 姚港 路 营业 部副 总 经理 、上 海瑞 金一 路 营业 部总
经 理 、证 券 投资 部副 总 经理 、综 合 事务 部总 经理 。 现任 华泰 证 券股 份有 限 公司 董事 会 秘
书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，1966 年出生，籍贯江西，工学学士，中国籍。历任陆军第 124 师
工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、陆军第42 集团军
政治 部组 织处 副 营职 干事 、驻 香港 部 队 政治 部组 织处 正营 职 干事 、驻 澳门 部队 政 治部 正营
职干事、陆军第 163 师政治部宣传科副科长(正营职)、深圳市纪委教育调研室主任科员、
副处 级纪 检员 、 深圳 市纪 委办 公厅 副 主任 、深 圳 市纪 委党 风 廉政 建设 室主 任。 现 任深 圳市
投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生，董事，1981 年出生，籍贯四川，工商管理硕士，中国籍。历任深圳市城建
集团办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股有限公司办公室 （信访办） 高级主管、企业三
部高 级主 管。 现 任深 圳市 投资 控股 有 限公 司金 融 发展 部副 部 长、 深圳 市城 市建 设 开发 （ 集
团）公司董事。 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
4
李自成先生，董事，1961 年出生，籍贯福建，近现代史专业硕士，中国籍。历任厦门
大 学 哲学 系 团总 支副 书 记、 厦门 国 际信 托投 资公 司 办公 室主 任 、营 业部 经 理、 计财 部 经
理、 公司 总经 理 助理 、厦 门国 际信 托 投资 有限 公 司副 总经 理 、工 会主 席、 党总 支 副书 记。
现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
王斌先生，董事，1970 年出生，籍贯安徽，临床医学博士，中国籍。历任安徽泗县人
民医 院临 床医 生 、瑞 金医 院主 治医 师 、兴 业证 券 研究 所医 药 行业 研究 员、 总经 理 助理 、副
总监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。
杨小 松 先生 ，董 事，1970 年出 生， 籍贯 四 川， 经济 学硕 士， 中 国注 册会 计师 ，中 国
籍。历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国NASDAQ 实习职员、
证监 会处 长、 副 主任 、南 方基 金管 理 有限 公司 督 察长 。现 任 南方 基金 管理 有限 公 司总 裁、
党委副书记、南方东英资产管理有限公司董事。
姚景源先生，独立董事，1950 年出生，籍贯山东，经济学硕士，中国籍。历任国家经
委副 处长 、商 业 部政 策研 究室 副处 长 、国 际合 作 司处 长、 副 司长 、中 国国 际贸 易 促进 会商
业 行 业分 会 副会 长、 常 务副 会长 、 国内 贸易 部商 业 发展 中心 主 任、 中国 商 业联 合会 副 会
长、秘书长、 安 徽省 政府 副秘 书长 、 安徽 省阜 阳 市政 府市 长 、安 徽省 统计 局局 长 、党 组书
记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济50 人论
坛成员、中国统计学会副会长。
李心 丹 先生 ，独 立董 事 ，1966 年出 生， 籍 贯湖 南， 金融 学博 士 ，国 务院 特殊 津贴 专
家， 国务 院学 位 委员 会、 教育 部全 国 金融 硕士 专 业学 位教 学 指导 委员 会委 员， 中 国籍 。历
任东南大学经济管理学院教授、南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融
创新 研究 院院 长 、金 融工 程研 究中 心 主任 、南 京 大学 创业 投 资研 究与 发展 中心 执 行主 任、
教授 、博 士生 导 师、 江苏 省省 委决 策 咨询 专家 、 上海 证券 交 易所 上市 委员 会委 员 及公 司治
理委 员会 委员 、 上海 证券 交易 所、 深 圳证 券交 易 所、 交通 银 行等 单位 的博 士后 指 导导 师、
中国 金融 学年 会 常务 理事 、国 家留 学 基金 会评 审 专 家、 江苏 省资 本市 场研 究会 会 长、 江苏
省科技创新协会副会长。
周锦涛先生，独立董事，1951 年出生，中国香港籍，工商管理博士，法学硕士，香港
证券 及投 资学 会 杰出 资深 会 员。 历任 香 港警 务处(商业 罪案 调查 科)警 务总 督察 、 香港 证券
及期 货专 员办 事 处证 券主 任、 香港 证 券及 期货 事 务监 察委 员 会法 规执 行部 总监 。 现任 香港
金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，1964 年出生，籍贯北京，经济学硕士、工商管理硕士、中国
注册 会计 师， 中 国籍 。历 任北 京市 财 政局 干部 、 深圳 蛇口 中 华会 计师 事务 所经 理 、京 都会
计师事务所副主任。现任致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 管理合伙人、中国证监会第三
届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
5
周蕊女士，独立董事，1971 年出生，籍贯广东，法学硕士，中国籍。历任北京市万商
天勤（深圳）律师事务所律师、北京市中伦（深圳）律师事务所律师、北京市信利（深圳）
律师 事务 所律 师 、合 伙人 。现 任金 杜 律师 事务 所 合伙 人、 全 联并 购公 会广 东分 会 会长 、广
东省 律师 协会 女 律师 工作 委员 会副 主 任、 深圳 市 中小 企业 改 制专 家服 务团 专家 、 深圳 市女
企业家协会理事。
1.2.2 监事会成员
吴晓 东先 生， 监事 会主 席，1969 年出 生， 籍贯 江苏 ，法 律 博士 ，中 国籍 。 历任中国
证监 会法 律部 法 规处 副处 长、 上市 公 司监 管部 并 购监 管处 副 处长 、上 市公 司监 管 部公 司治
理监 督处 处长 、 发行 监管 部发 审委 处 长、 华泰 证 券合 规总 监 、华 泰联 合证 券党 委 书记 、副
总裁 、董 事长 。 现任 南方 基金 管理 有 限公 司监 事 会主 席、 南 方股 权投 资基 金管 理 有限 公司
董事长。
舒本娥女士，监事，1964 年出生，籍贯江西，大学本科学历，十九年证券从 业经历，
中国 籍。 历任 熊 猫电 子集 团公 司财 务 处处 长、 华 泰证 券计 划 资金 部副 总经 理、 稽 查监 察部
副总 经理 、总 经 理、 计划 财务 部总 经 理。 现任 华 泰证 券股 份 有限 公司 财务 总监 、 华泰 联合
证券 有限 责任 公 司监 事会 主席 、华 泰 长城 期货 有 限公 司副 董 事长 、华 泰瑞 通投 资 管理 有限
公司董事。
姜丽花女士，监事，1964 年出生，籍贯浙江，大学本科学历，高级会计师，中国籍。
历任 浙江 兰溪 马 涧米 厂主 管会 计、 浙 江兰 溪纺 织 机械 厂主 管 会计 、深 圳市 建筑 机 械动 力公
司会 计、 深圳 市 建设 集团 计划 财务 部 助理 会计 师 、深 圳市 建 设投 资控 股公 司计 划 财务 部高
级会 计师 、经 理 助理 、深 圳 市投 资控 股有 限公 司 计划 财务 部 经理 、财 务预 算部 副 部长 。现
任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产 （集团） 股份有限公司董
事、 深圳 市建 安 （集 团） 股份 有限 公司 董事 、深 圳市 国际 招标 有限 公司 董事 、深 圳市 深投 物
业发展有限公司董事。
王克力先生，监事，1961 年出生，籍贯福建，船舶工程专业学士，中国籍。历任厦门
造船 厂技 术员 、 厦门 汽车 工业 公司 总 经理 助理 、 厦门 国际 信 托有 限公 司国 际广 场 筹建 处副
主任 、厦 信置 业 发展 公司 总经 理、 投 资部 副经 理 、自 有资 产 管理 部副 经理 职务 。 现任 厦门
国际信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍 女士，监事，1969 年出生，籍贯福建，工商管理硕士，中国籍。历任厦门对外
供应 总公 司会 计 、厦 门中 友贸 易联 合 公司 财务 部 副经 理、 厦 门外 供房 地产 开发 公 司财 务部
经理 、兴 业证 券 计财 部财 务综 合组 负 责人 、直 属 营业 部财 务 部经 理、 计划 财务 部 经理 、风
险控 制部 总经 理 助理 兼审 计部 经理 、 风险 管理 部 副总 监、 稽 核审 计部 副总 监、 风 险管 理部南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
6
副总 经理 （主 持 工作 ）、 风险 管理 部 总经 理。 现 任兴 业证 券 财务 部、 资金 运营 管 理部 总经
理、兴证期货管理有限公司董事、兴业创新资本管理有限公司监事。
张德伦先生，职工监事，1964 年出生，籍贯山东，企业管理硕士学历， 中国籍。历任
北京 邮电 大学 副 教授 、华 为技 术有 限 公司 处长 、 汉唐 证券 人 力资 源管 理总 部总 经 理、 海王
生物 人力 资源 总 监、 华信 惠悦 咨询 公 司副 总经 理 、首 席顾 问 。现 任南 方基 金管 理 有限 公司
党委组织部部长、人力资源部总经理、执行董事、南方资本管理有限公司董事。
苏民先生，职工监事，1969 年出生，籍贯安徽，计算机硕士研究生，中国籍。历任安
徽国 投深 圳证 券 营业 部电 脑工 程师 、 华夏 证券 深 圳分 公司 电 脑部 经理 助理 、南 方 基金 管理
有限 公司 运作 保 障部 副总 监、 市场 服 务部 总监 、 电子 商务 部 总监 。现 任南 方基 金 管理 有限
公司风险管理部总经理、执行董事。
林斯 彬先生，职工监事，1977 年出生，籍贯广东，民商法专业硕士，中国籍。历任金
杜律 师事 务所 证 券业 务部 实习 律师 、 上海 浦东 发 展银 行深 圳 分行 资产 保全 部职 员 、银 华基
金监 察稽 核部 法 务主 管、 民生 加银 基 金监 察稽 核 部职 员。 现 任南 方基 金管 理有 限 公司 监察
稽核部董事。
1.2.3 公司 高级 管理 人员
张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文 宏先 生， 副总 裁， 中 共党 员， 工商 管理 硕 士， 经济 师， 中国 籍 。曾 任江 苏省 投资
公 司 业务 经 理、 江苏 国 际招 商公 司 部门 经理 、江 苏 省国 际信 托 投资 公司 投 资银 行部 总 经
理、江苏国信高科技创业投资 有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金，曾任南方
资本管理有限公司董事长，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
朱运 东先 生， 副总 裁， 中 共党 员， 经济 学学 士 ，中 国籍 。曾 任职 于 财政 部地 方预 算司
及办公厅、中国经济开发信托投资公司，2002 年加入南方基金，曾任北京分公司总经理、
产品 开发 部总 监 、总 裁助 理、 首席 市 场执 行官 ， 现任 南方 基 金管 理有 限公 司副 总 裁、 党委
委员。
常克川先生，副总裁，中共党员，EMBA 工商管理硕士，中国籍。曾任中国农业银行副
处级 秘书 ，南 方 证券 有限 责任 公司 投 资业 务部 总 经理 、沈 阳 分公 司总 经理 、总 裁 助理 ，华
泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务；2011 年加入南方基金，任职董事会秘书、纪委
书记 、南 方资 本 管理 有限 公司 董事 ， 现任 南方 基 金管 理有 限 公司 副总 裁、 董事 会 秘书 、纪
委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任美国 AXA Financial 公司投资部
高级分析师，2002 年加入南方基金管理有限公司，曾任高级研究员、基金经理助理、基金南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
7
经理 、全 国社 保 及国 际业 务部 执行 总 监、 全国 社 保业 务部 总 监、 固定 收益 部总 监 、总 经理
助理兼固定收益投资总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官 （固定收益） 。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA ），中国籍。曾任博时基金管
理有 限公 司研 究 员、 市场 部总 助、 中 国人 寿资 产 管理 有限 公 司股 票部 高级 投资 经 理、 泰达
宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理。2009 年加入
南方基金管理有限公司，曾任基金经理、研究部总监、总经理助理兼首席投资官 （权益） ，
现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官（权益）。
鲍文 革先 生， 督察 长， 中 国民 主同 盟盟 员， 经 济学 硕士 ，中 国籍 。 曾任 财政 部中 华会
计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998 年加入南方
基金 ，曾 任运 作 保障 部总 监、 公司 监 事、 财务 负 责人 、总 经 理助 理， 现任 南方 基 金管 理有
限公司督察长、南方资本管理有限公司董事。
1.2.4 基金经理
本基金历任基金经理为：2014 年7 月至2015 年6 月，蒋朋宸；2015 年6 月至今，蒋秋
洁。
蒋秋 洁女 士， 清华 大学 光电 工程 硕士 ，具 有 基金 从业 资格 。2008 年 7 月加 入南 方基
金 ， 历任 产 品开 发部 研 发员 、研 究 部研 究员 、高 级 研究 员， 负 责通 信及 传 媒行 业研 究 ；
2014 年 3 月至 2014 年 12 月，任南方隆元基金经理助理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月，任
南方中国梦基金经理 助理；2014 年12 月至 今 ，任 南方 消费 基金 经理 ；2015 年6 月至今，任
南方天元基金经理；2015 年 7 月至今，任南方隆元、南方消费活力的基金经理；2017 年 5
月至今，任南方文旅混合基金经理。
1.2.5 投资 决策 委员 会成 员
副总裁兼首席投资官 （固定收益） 李海鹏先生，副总裁兼首席投资官 （权益） 史博先生，
首席 投资 官 （专 户） 兼权 益专 户投 资部 总经 理蒋 峰先 生， 权益 研究 部总 经理 茅炜 先生 ，交 易
管理 部总 经理 王 珂女 士， 权益 投资 部 总经 理张 原 先生 ，指 数 投资 部兼 数量 化投 资 部总 经理
罗文 杰女 士， 现 金投 资部 总经 理夏 晨 曦先 生， 固 定收 益投 资 部 总经 理 李璇 女士 ， 固定 收益
专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生。
1.2.6 上述 人员 之间 不存 在近 亲属 关系 。 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
8
§ 2 基 金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2017 年末，中国工商银行资产托管部共有员工 230 人， 平均 年 龄 33 岁，95%以上
员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来， 秉承 “诚 实 信用 、勤 勉尽 责” 的 宗旨 ，依 靠 严密 科学 的 风险 管理 和内 部控 制 体系 、规
范的 管理 模式 、 先进 的营 运系 统和 专 业的 服务 团 队， 严格 履 行资 产托 管人 职责 ， 为境 内外
广大 投资 者、 金 融资 产管 理机 构和 企 业客 户提 供 安全 、高 效 、专 业的 托管 服务 ， 展现 优异
的市 场形 象和 影 响 力。 建 立了 国内 托 管银 行中 最 丰富 、最 成 熟的 产品 线。 拥有 包 括证 券投
资基 金 、信 托 资产 、保 险资 产 、社 会保 障 基金 、基 本养 老 保险 、企 业 年金 基金 、QFII 资
产、QDII 资产 、股 权 投资 基金 、 证券 公司 集合 资 产管 理计 划 、证 券公 司 定向 资产 管理 计
划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门
类齐 全的 托管 产 品体 系， 同时 在国 内 率先 开展 绩 效评 估、 风 险管 理等 增值 服务 ， 可以 为各
类客 户提 供个 性化 的托 管服 务。 截 至 2017 年末 ，中 国工 商 银行 共托 管证 券投 资基 金 815
只。自 2003 年以来，本行连续十四年获得 香港 《亚 洲货 币》 、英 国 《全 球托 管人 》 、香 港
《财 资》 、美 国 《环 球金 融》 、内 地 《证 券时 报》 、 《上 海证 券报 》 等境 内外 权威 财经 媒体
评选的 54 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国
内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的职责
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金 财产
的安 全， 保证 其 托管 的基 金财 产与 基 金托 管人 自 有财 产以 及 不同 的基 金财 产相 互 独立 ；对南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
9
所 托 管的 不 同的 基金 分 别设 置账 户 ，独 立核 算， 分 账管 理， 保 证不 同基 金 之间 在名 册 登
记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何
第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管理
人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金
信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10、对 基金 财 务会 计报 告 、季 度、 半年 度和 年 度基 金报 告出 具意 见 ，说 明基 金管 理人
在各 重要 方面 的 运作 是否 严格 按照 基 金合 同的 规 定进 行； 如 果基 金管 理人 有未 执 行基 金合
同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
12、建立并保存基金份额持有人名册；
13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
15、按 照规 定 召集 基金 份 额持 有人 大会 或配 合 基金 管理 人、 基金 份 额持 有人 依法 自行
召集基金份额持有人大会；
16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
18、面 临解 散 、依 法被 撤 销或 者被 依法 宣告 破 产时 ，及 时报 告中 国 证监 会和 银行 监管
机构，并通知基金管理人；
19、因 违反 基 金合 同导 致 基金 财产 损失 时， 应 承担 赔偿 责任 ，其 赔 偿责 任不 因其 退任
而免除；
20、按 规定 监 督基 金管 理 人按 法律 法规 和基 金 合同 规定 履行 自己 的 义务 ，基 金管 理人
因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；
21、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（五）、基金托管人的内部控制制度
中国 工商 银行 资产 托管 部 自成 立以 来， 各项 业 务飞 速发 展， 始终 保 持在 资产 托管 行业
的优 势地 位。 这 些成 绩的 取得 ，是 与 资产 托管 部 “一 手抓 业 务拓 展， 一手 抓内 控 建 设”的
做法 是分 不开 的 。资 产托 管部 非常 重 视改 进和 加 强内 部风 险 管理 工作 ，在 积极 拓 展各 项托南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
10
管业 务的 同时 ， 把加 强风 险防 范和 控 制的 力度 ， 精心 培育 内 控文 化， 完善 风险 控 制机 制，
强化 业 务项 目全 过程 风险 管理 作为 重 要工 作来 做。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、
2012 、2013 、2014 年 八 次 顺 利 通 过评 估 组 织 内 部 控 制和 安 全 措 施 是 否 充分 的 最 权 威 的
SAS70 （审 计标 准第 70 号 ）审 阅后 ，2015 年、2016 年中 国工 商银 行资 产托 管部 均通 过
ISAE3402 （原 SAS70 ） 审阅 ，迄 今已 第十 次获 得无 保留 意见 的控 制及 有效 性报 告，表明独立
第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中
国工 商银 行托 管 服务 的风 险控 制能 力 已经 与国 际 大型 托管 银 行接 轨， 达到 国际 先 进水 平。
目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证 业务 运作 严格 遵守 国 家有 关法 律法 规和 行 业监 管规 则， 强化 和 建立 守法 经营 、规
范运 作的 经营 思 想和 经营 风格 ，形 成 一个 运作 规 范化 、管 理 科学 化、 监控 制度 化 的内 控体
系； 防范 和化 解 经营 风险 ，保 证托 管 资产 的安 全 完整 ；维 护 持有 人的 权益 ；保 障 资产 托管
业务安全、有效、稳健运行 。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控
合规部、内部审计局） 、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行 稽 核监 察 部门 负责 制 定全 行风 险 管理 政策 ，对 各 业务 部门 风 险控 制工 作 进行 指导 、 监
督。 资产 托管 部 内部 设置 专门 负责 稽 核监 察工 作 的内 部风 险 控制 处， 配备 专职 稽 核监 察人
员， 在总 经理 的 直接 领导 下， 依照 有 关法 律规 章 ，对 业务 的 运行 独立 行使 稽核 监 察职 权。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内 控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
（2） 完整 性 原则 。托 管业 务 的各 项经 营 管理 活动 都必 须 有相 应的 规 范程 序和 监督 制
约 ； 监督 制 约应 渗透 到 托管 业务 的 全过 程和 各个 操 作环 节， 覆 盖所 有的 部 门、 岗位 和 人
员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制 度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
11
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必
须相 对独 立， 适 当分 离； 内控 制度 的 检查 、评 价 部门 必须 独 立于 内控 制度 的制 定 和执 行部
门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
责、 科学 的业 务 流程 、详 细的 操作 手 册、 严格 的 人员 行为 规 范等 一系 列规 章制 度 ，并 采取
了良 好的 防火 墙 隔离 制度 ，能 够确 保 资产 独立 、 环境 独立 、 人员 独立 、业 务制 度 和管 理独
立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管 理者 ，要 求 下级 部门 及时 报告 经 营管 理情 况 和特 别情 况 ，以 检查 资产 托管 部 在实 现内
部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3 ） 人 事 控 制 。资 产 托 管 部 严格 落 实 岗 位 责任 制 ， 建 立 “自 控 防 线 ”、 “ 互 控 防
线” 、“ 监控 防 线” 三道 控制 防线 ， 健全 绩效 考 核和 激励 机 制， 树立 “以 人为 本 ”的 内控
文化 ，增 强员 工 的责 任心 和荣 誉感 ， 培育 团队 精 神和 核心 竞 争力 。并 通过 进行 定 期、 定向
的业务与职业道德培 训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
定期 或不 定期 地 对业 务运 作状 况进 行 检查 、监 控 ，指 导业 务 部门 进行 风险 识别 、 评估 ，制
定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障 数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
用、 操作 、环 境 四个 层面 的完 备的 灾 难恢 复方 案 ，并 组织 员 工定 期演 练。 为使 演 练更 加接
近实 战， 资产 托 管部 不断 提高 演练 标 准， 从最 初 的按 照预 订 时间 演练 发展 到现 在 的“ 随机
演 练 ”。 从 演练 结果 看 ，资 产托 管 部完 全有 能力 在 发生 灾难 的 情况 下两 个 小时 内恢 复 业
务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
接领 导下 ，依 照 有关 法律 规章 ，全 面 贯彻 落实 全 程监 控思 想 ，确 保资 产托 管业 务 健康 、稳
定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共 同参 与， 只 有这 样， 风险 控制 制 度和 措施 才 会全 面、 有 效。 资产 托管 部实 施 全员 风险
管理 ，将 风险 控 制责 任落 实到 具体 业 务部 门和 业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职 责范 围内南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
12
的风 险负 责， 通 过建 立纵 向双 人制 、 横向 多部 门 制的 内部 组 织结 构， 形成 不同 部 门、 不同
岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立 健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范
和控 制的 理念 和 方法 融入 岗位 职责 、 制度 建设 和 工作 流程 中 。经 过多 年努 力， 资 产托 管部
已经 建立 了一 整 套内 部风 险控 制制 度 ，包 括： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监 察制 度、
信息 披露 制度 等 ，覆 盖所 有部 门和 岗 位， 渗透 各 项业 务过 程 ，形 成各 个业 务环 节 之间 的相
互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管
业务 是商 业银 行 新兴 的中 间业 务， 资 产托 管部 从 成立 之日 起 就特 别强 调规 范运 作 ，一 直将
建立 一个 系统 、 高效 的风 险防 范和 控 制体 系作 为 工 作重 点。 随着 市场 环境 的变 化 和托 管业
务的 快速 发展 ， 新问 题、 新情 况不 断 出现 ，资 产 托管 部始 终 将风 险管 理放 在与 业 务发 展同
等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（六）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《基 金法 》 、基 金合 同、 托管 协议 和有 关基 金法 规的 规定 ，基 金托 管人 对基 金的 投
资范 围和 投资 对 象、 基金 投融 资比 例 、基 金投 资 禁止 行为 、 基金 参与 银行 间债 券 市场 、基
金资 产净 值的 计 算、 基金 份额 净值 计 算、 应收 资 金到 账、 基 金费 用开 支及 收入 确 定、 基金
收 益 分配 、 相关 信息 披 露、 基金 宣 传推 介材 料中 登 载 基 金业 绩 表现 数据 等 进行 监督 和 核
查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法规 规定 的行 为 ，应 及时 以书 面形 式 通知 基金 管 理人 限期 纠 正， 基金 管理 人收 到 通知 后应
及时 核对 ，并 以 书面 形式 对基 金托 管 人发 出回 函 确认 。在 限 期内 ，基 金托 管人 有 权随 时对
通知 事项 进行 复 查， 督促 基金 管理 人 改正 。基 金 管理 人对 基 金托 管人 通知 的违 规 事项 未能
在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金 托管 人发 现基 金管 理 人有 重大 违规 行为 ， 应立 即报 告中 国证 监 会， 同时 通知 基金
管理人限期纠正。
§ 3 相 关服务机 构
3.1 销售 机 构
3.1.1 场外销售机构
3.1.1.1 直销机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
13
法定代表人：张海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
3.1.1.2 代销机构
代销银行：
序号 代销 机构 名 称 代销 机构 信 息
1 中国 工商 银行 股 份有 限 公司
注册 地址 ：北 京 市西 城 区复 兴 门内 大 街55 号
法定 代表 人： 易 会满
联系 人： 陶仲 伟
客服 电话 ：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 中国 农业 银行 股 份有 限 公司
注册 地址 ：北 京 市东 城 区建 国 门内 大 街69 号
办公 地址 ：北 京 市东 城 区建 国 门内 大 街69 号
法定 代表 人： 周慕 冰
客
服电话：95599
网址：www.abchina.com
3 中国 银行 股份 有 限公 司
注册 地址 ：北 京 市西 城 区复 兴 门内 大 街1 号
法定 代表 人： 陈 四清
客服 电话 ：95566
网址：www.boc.cn
4 交通 银行 股份 有 限公 司
办公 地址 ：上 海 市银 城 中路188 号
法定 代表 人： 牛 锡明
联系 人： 张宏 革
联系 电话 ：021-58781234
客服 电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
5 招商 银行 股份 有 限公 司
注册 地址 ：深 圳 市深 南 大道7088 号招 商 银行 大 厦
法定 代表 人： 李 建红
联系 人： 邓炯 鹏
客服 电话 ：95555
网址：www.cmbchina.com
6 中国 邮政 储蓄 银 行股 份 有限 公 司
注册 地址 ：北 京 市西 城 区金 融 大街3 号
办公 地址 ：北 京 市西 城 区金 融 大街3 号
法定 代表 人： 李 国华
联系 人： 王硕
传真：（010 ）68858057
客服 电话 ：95580
网址：www.psbc.com 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
14
7 上海 浦东 发展 银 行股 份 有限 公 司
注册 地址 ：上 海 市浦 东 新区 浦 东南 路 500 号
办公 地址 ：上 海 市中 山 东一 路 12 号
法定 代表 人： 高 国富
联系 人： 吴斌
联系 电话 ：021-61618888
客服 电话 ：95528
网址：www.spdb.com.cn
8 中信 银行 股份 有 限公 司
注册 地址 ：北 京 市东 城 区朝 阳 门北 大 街9 号
办公 地址 ：北 京 东城 区 朝阳 门 北大 街9 号东 方文 化
大厦
法定 代表 人： 李 庆萍
联系 人： 丰靖
电话：010-89937330
客服 电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
9 中国 民生 银行 股 份有 限 公司
注册 地址 ：北 京 市西 城 区复 兴 门内 大 街2 号
办公 地址 ：北 京 市西 城 区复 兴 门内 大 街2 号
法定 代表 人： 洪 崎
联系 人： 穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服 电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
10 平安 银行 股份 有 限公 司
地址 ：深 圳市 深 南东 路 5047 号
法定 代表 人： 谢 永林
联系 人： 施艺 帆
联系 电话 ：021-50979384
客服 电话 ：95511-3
网址:bank.pingan.com
11 杭州 银行 股份 有 限公 司
注册 地址 ： 杭州 市 下城 区 庆春 路 46 号杭 州 银行 大 厦
办公 地址 ： 杭州 市 下城 区 庆春 路 46 号杭 州 银行 大 厦
法定 代表 人： 陈 震山
联系 人： 金超 龙
联系 电话 ：0571-85157105
客服 电话 ：95398
网址：www.hzbank.com.cn
12 上海 农村 商业 银 行股 份 有限 公 司
注册 地址 ：上 海 市浦 东 新区 银 城中 路8 号
办公 地址 ：上 海 市浦 东 新区 银 城中 路8 号
法定 代表 人： 冀 光恒
联系 人： 陈玲
联系 电话 ：021-38576830
客服 电话 ：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
15
13 东莞 银行 股份 有 限公 司
注册 地址 ：东 莞 市莞 城 区体 育 路21 号
办公 地址 ：东 莞 市莞 城 区体 育 路21 号
法定 代表 ：卢 国 锋
联系 人： 吴照 群
联系 电话 ：0769-22119061
客服 电话 ：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
14 宁波 银行 股份 有 限公 司
注册 地址 ：浙 江 省宁 波 市鄞 州 区宁 南 南路700 号
办公 地址 ：浙 江 省宁 波 市鄞 州 区宁 东 路345 号
法定 代表 人： 陆 华裕
联系 人： 胡技 勋
联系 电话 ：0574-89068340
客服 电话 ：95574
网址：www.nbcb.com.cn
15 汉口 银行 股份 有 限公 司
注册 地址 ：武 汉 市江 汉 区建 设 大道933 号汉 口银 行
大厦
办公 地址 ：武 汉 市江 汉 区建 设 大道933 号汉 口银 行
大厦
法定 代表 人： 陈 新民
联系 人： 周田
联系 方式 ：027-82656785
客服 电话 ：96558 （ 武汉 ） 、40060-96558 （ 全国 ）
网址：www.hkbchina.com
16 东莞 农村 商业 银 行股 份 有限 公 司
注册 地址 ：广 东 省东 莞 市东 城 区鸿 福 东路2 号
办公 地址 ：东 莞 市东 城 区鸿 福 东路2 号东 莞 农商 银
行大厦
法定 代表 人： 王 耀球
联系 人： 杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服 电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
17 乌鲁 木齐 银行 股 份有 限 公司
注册 地址 ：乌 鲁 木齐 市 新华 北 路8 号
办公 地址 ：乌 鲁 木齐 市 新华 北 路8 号
法定 代表 人： 杨 黎
联系 人： 余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服 电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
16
18 河北 银行 股份 有 限公 司
注册 地址 ：石 家 庄市 平 安北 大 街28 号
办公 地址 ：石 家 庄市 平 安北 大 街28 号
法定 代表 人： 乔 志强
联系 人： 郑夏 芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服 电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
19 江苏 江南 农村 商 业银 行 股份 有 限公 司
注册 地址 ：常 州 市天 宁 区延 宁 中路668 号
办公 地址 ：常 州 市天 宁 区延 宁 中路668 号
法定 代表 人： 陆 向阳
联系 人： 包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服 电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
20 泉州银行股份有限公司
注册 地址 ：福 建 省泉 州 市丰 泽 区云 鹿 路3 号
办公 地址 ：福 建 省泉 州 市丰 泽 区云 鹿 路3 号
法定 代表 人： 傅 子能
联系 人： 傅彩 芬
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服 电话 ：96312
网址: http://www.qzccbank.com/
代销券商及其他代销机构：
序号 代销 机构 名 称 代销 机构 信 息
1 华泰 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：南 京 市江 东 中路228 号
法定 代表 人： 周 易
联系 人： 庞晓 芸
联系 电话 ：0755-82492193
客服 电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：福 州 市湖 东 路268 号
办公 地址 ：上 海 市浦 东 新区 长 柳路36 号
法定 代表 人： 杨 华辉
联系 人： 乔琳 雪
联系 电话 ：021-38565547
客服 电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
17
3 国信 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：深 圳 市罗 湖 区红 岭 中路1012 号国 信 证券
大厦 十六 层至 二 十六 层
办公 地址 ：深 圳 市罗 湖 区红 岭 中路1012 号国 信 证券
大厦 十六 层至 二 十六 层
法定 代表 人： 何 如
联系 人： 周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服 电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国 银河 证券 股 份有 限 公司
注册 地址 ：北 京 市西 城 区金 融 大街35 号 2-6 层
办公 地址 ：北 京 市西 城 区金 融 大街35 号 国际 企 业大
厦C 座
法定 代表 人： 陈 共炎
联系 人： 辛国 政
联系 电话 ：010-83574507
客服 电话 ：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰 君安 证券 股 份有 限 公司
注册 地址 ：中 国 （上 海 ）自 由 贸易 试 验区 商 城路618
号
办公 地址 ：上 海 市浦 东 新区 银 城中 路 168 号
法定 代表 人： 杨 德红
联系 人： 芮敏 祺
电话：021 －38676666
客服 电话 ：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：济 南 市市 中 区经 七 路86 号
办公 地址 ：山 东 省济 南 市市 中 区经 七 路86 号
法定 代表 人： 李 玮
联系 人： 许曼 华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服 电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
7 中信 建投 证券 股 份有 限 公司
注册 地址 ：北 京 市朝 阳 区安 立 路66 号4 号楼
办公 地址 ：北 京 市朝 阳 门内 大 街188 号
法定 代表 人： 王 常青
联系 人： 刘畅
联系 电话 ：010-65608231
客服 电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
18
8 广发 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：广 州 市黄 埔 区中 新 广州 知 识城 腾 飞一 街 2
号 618 室
办公 地址 ：广 州 市天 河 北路183 号大 都会 广 场5 、7 、
8 、17 、18 、19 、38-44 楼
法定 代表 人： 孙 树明
联系 人： 黄岚
客服 电话 ：95575 或致 电 各地 营 业网 点
网址 ：广 发证 券 网http://www.gf.com.cn
9 长城 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：深 圳 市福 田 区深 南 大道6008 号特 区 报业
大厦14 、16 、17 层
办公 地址 ：深 圳 市福 田 区深 南 大道 特 区报 业 大厦14 、
16 、17 层
法定 代表 人： 丁 益
联系人: 金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
10 招商 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田 区益 田 路江 苏 大厦A 座38 —45
层
法定 代表 人： 霍 达
联系 人： 黄婵 君
联系 电话 ：0755-82960167
客服 电话 ：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
11 中信 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ： 广 东省 深 圳市 福 田区 中 心三 路8 号卓 越时
代广 场（ 二期 ） 北座
办公 地址 ：北 京 市朝 阳 区亮 马 桥路48 号 中信 证 券大
厦
法定 代表 人： 张 佑君
联系 人： 郑慧
电话：010-60834817
传真：010-60833739
客服 电话 ：95558
网址：www.cs.ecitic.com
12 申万 宏源 证券 有 限公 司
注册地址: 上 海市 徐 汇区 长 乐路989 号45 层
办公 地址 ：上 海 市徐 汇 区长 乐 路989 号40 层
法定 代表 人： 李 梅
联系 人： 李玉 婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服 电话 ：95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
13 光大 证券 股份 有 限公 司
注册地址: 上 海市 静 安区 新 闸路1508 号
办公地址: 上 海市 静 安区 新 闸路1508 号 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
19
法定 代表 人: 薛峰
联系人: 何耀
联系电话:021-22169999
客服 电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
14 中国 中投 证券 有 限责 任 公司
注册 地址 ： 深 圳市 福 田区 益 田路 与 福中 路 交界 处 荣超
商务 中 心A 栋第 18 层-21 层 及第04 层 01 、02 、03 、
05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21、22 、23
单元
办公 地址 ：深 圳 市福 田 区益 田 路6003 号 荣超 商 务中
心A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定 代表 人: 高涛
联系 人： 万玉 琳
联系 电话 ：0755-82026907
传真0755-82026539
客服 电话 ：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
15 申万 宏源 西部 证 券有 限 公司
注册 地址 ： 新疆 乌 鲁木 齐 市高 新 区 （新 市 区） 北 京南
路 358 号 大成 国 际大 厦 20 楼2005 室
办公地址: 新疆 乌鲁 木 齐市 高 新区 （ 新市 区 ） 北 京南
路 358 号 大成 国 际大 厦 20 楼2005 室
法定 代表 人： 韩 志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系 人： 王怀 春
客服 电话 ：400-800-0562
网址：www.hysec.com
16 湘财 证券 股份 有 限公 司
办公 地址 ： 上 海市 浦 东新 区 陆家 嘴 环路958 号华 能联
合大厦5 楼
法定 代表 人： 林 俊波
联系 人： 李欣
联系 电话 ：021-38784580-8918
客服 电话 ：95351
网址：www.xcsc.com
17 中信 证券 （山 东 ）有 限 责任 公 司
注册 地址 ： 青 岛市 崂 山区 深 圳路222 号青 岛国 际 金融
广场1 号楼 20 层
办公 地址 ：山 东 省青 岛 市市 南 区东 海 西路28 号 龙翔
广场 东 座5 层
法定 代表 人： 姜 晓林
联系 人： 刘晓 明
联系 电话 ：0531-89606165
客服 电话 ：95548
网址：www.citicssd.com
18 信达 证券 股份 有 限公 司 注册 （办 公 ） 地址 ： 北京 市 西城 区 闹市 口 大街9 号院南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
20
1 号楼
法定 代表 人： 张 志刚
联系 人： 尹旭 航
联系 电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服 电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
19 东方 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：上 海 市中 山 南路318 号2 号楼22 层、23
层、25 层-29 层
办公 地址 ：上 海 市中 山 南路318 号2 号楼13 层、21
层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、39 层、40 层
法定 代表 人： 潘 鑫军
联系 人： 胡月 茹
联系 电话 ：021-63325888
客服 电话 ：95503
网址：www.dfzq.com.cn
20 华融 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：北 京 市西 城 区金 融 大街8 号
办公 地址 ：北 京 市朝 阳 区朝 阳 门北 大 街18 号中 国人
保寿 险大 厦12-18 层
法定 代表 人： 祝 献忠
基金 业务 联系 人 ：李 慧 灵
联系 电话 ：010-85556100
传真：010-85556088
客服 电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
21 华西 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ： 四 川省 成 都市 高 新区 天 府二 街 198 号 华西
证券大厦
办公 地址 ： 四 川省 成 都市 高 新区 天 府二 街 198 号 华西
证券大厦
法定 代表 人： 杨 炯洋
联系 人： 谢国 梅
联系 电话 ：010-52723273
客服 电话 ：95584
网址: www.hx168.com.cn
22 长江 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：武 汉 市新 华 路特8 号长 江 证券 大 厦
法定 代表 人： 尤 习贵
联系 人： 奚博 宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服 电话 ：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
21
23 世纪 证券 有限 责 任公 司
注册 地址 ：深 圳 市福 田 区深 南 大道7088 号招 商 银行
大厦40/42 层
办公 地址 ：深 圳 市福 田 区深 南 大道7088 号招 商 银行
大厦40/42 层
法定 代表 人： 姜 昧军
联系 人： 王雯
联系 电话 ：0755-83199511
客服 电话 ：4008323000
网址：www.csco.com.cn
24 东北 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：长 春 市生 态 大街6666 号
办公 地址 ：长 春 市生 态 大街6666 号
法定 代表 人： 李 福春
联系人: 安岩 岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
25 上海 证券 有限 责 任公 司
注册 地址 ：上 海 市黄 浦 区四 川 中路213 号7 楼
办公 地址 ： 上 海市 黄 浦区 四 川中 路 213 号 久事 商 务大
厦7 楼
法定 代表 人： 李 俊杰
联系 人： 邵珍 珍
联系 电话 ：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服 电话 ：021-962518
网址：www.962518.com
26 江海 证券 有限 公 司
注册 地址 ：黑 龙 江省 哈 尔滨 市 香坊 区 赣水 路 56 号
办公 地址 ： 黑 龙江 省 哈尔 滨 市松 北 区创 新 三路833 号
法定 代表 人： 孙 名扬
联系 人： 姜志 伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服 电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
27 国联 证券 股份 有 限公 司
注册地址: 江 苏省 无 锡滨 湖 区太 湖 新城 金 融一 街8 号
7-9 层
办公 地址 ： 江 苏省 无 锡滨 湖 区太 湖 新城 金 融一 街8 号
7-9 层
法定 代表 人: 姚志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
22
28 东莞 证券 股份 有 限公 司
注册地址: 广 东省 东 莞市 莞 城区 可 园南 路1 号金 源中
心
办公地址: 广 东省 东 莞市 莞 城区 可 园南 路1 号金 源中
心
联系人: 李荣
联系 电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服 电话 ：95328
网址:www.dgzq.com.cn
29 渤海 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：天 津 市经 济 技术 开 发区 第 二大 街 42 号写
字楼101 室
办公 地址 ：天 津 市南 开 区宾 水 西道8 号
法定 代表 人： 王 春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服 电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
30 平安 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：深 圳 市福 田 中心 区 金田 路 4036 号荣 超大
厦 16-20 层
办公 地址 ：深 圳 市福 田 中心 区 金田 路 4036 号荣 超大
厦 16-20 层
法定 代表 人： 刘 世安
联系人: 周一 涵
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
31 国都 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ： 北 京市 东 城区 东 直门 南 大街3 号国 华 投资
大厦9 层 10 层
办公 地址 ： 北 京市 东 城区 东 直门 南 大街3 号国 华 投资
大厦9 层 10 层
联系 人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服 电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
32 东吴 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：苏 州 工业 园 区星 阳 街5 号
办公 地址 ：苏 州 工业 园 区星 阳 街5 号
法定 代表 人： 范 力
联系 人： 方晓 丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服 电话 ：95330
网址： www.dwzq.com.cn 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
23
33 广州 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ： 广 州市 天 河区 珠 江西 路5 号广 州国 际 金融
中心 主 塔 19 楼、20 楼
办公 地址 ： 广 州市 天 河区 珠 江西 路5 号广 州国 际 金融
中心 主 塔 19 楼、20 楼
法定 代表 人： 邱 三发
联系 人： 梁微
联系 电话 ：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
34 南京 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：南 京 市江 东 中路389 号
办公 地址 ：南 京 市江 东 中路389 号
法定 代表 人： 歩 国旬
联系 人： 王万 君
联系 电话 ：025-58519523
客服 电话 ：95386
网址：www.njzq.com.cn
35 华安 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：安 徽 省合 肥 市政 务 文化 新 区天 鹅 湖路198
号
办公 地址 ：安 徽 省合 肥 市政 务 文化 新 区天 鹅 湖路198
号财 智中 心B1 座
法定 代表 人： 李 工
联系 人： 范超
联系 电话 ：0551-65161821
客服 电话 ：95318
网址：www.hazq.com
36 银泰 证券 有限 责 任公 司
注册 地址 ：深 圳 市福 田 区竹 子 林四 路 紫竹 七 道18 号
光大 银行 大厦18 楼
办公 地址 ：深 圳 市福 田 区竹 子 林四 路 紫竹 七 道18 号
光大 银行 大厦18 楼
法定 代表 人： 黄 冰
联系 电话 ：0755-83706665
客服 电话 ：4008-505-505
网址：www.ytzq.com
37 浙商 证券 股份 有 限公 司
办公 地址 ：杭 州 杭大 路1 号黄 龙世 纪 广场A6-7 楼
法定 代表 人： 吴 承根
联系 人： 陈姗 姗
电话：021-80108643
传真：021-80106010
客服 电话 ：95345
网址：www.stocke.com.cn 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
24
38 华宝 证券 有限 责 任公 司
注册 地址 ： 中 国 （上 海 ） 自 由贸 易 试验 区 世纪 大 道100
号 57 层
办公 地址 ： 中 国 （上 海 ） 自 由贸 易 试验 区 世纪 大 道100
号 57 层
法定 代表 人： 陈 林
联系 人： 刘闻 川
电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服 电话 ：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
39 山西 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：山 西 省太 原 市府 西 街69 号山 西国 际 贸易
中心 东塔 楼
办公 地址 ：山 西 省太 原 市府 西 街69 号山 西国 际 贸易
中心 东塔 楼
法定 代表 人： 侯 巍
联系 人： 郭熠
联系 电话 ：0351 －8686659
客服 电话 ：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
40 第一 创业 证券 股 份有 限 公司
注册地址: 深 圳市 福 田区 福 华一 路 115 号 投行 大 厦20
楼
办公地址: 深 圳市 福 田区 福 华一 路 115 号 投行 大 厦18
楼
法定 代表 人: 刘学民
联系人: 毛诗 莉
联系电话:0755-23838750
客服 电话 ：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
41 华福 证券 有限 责 任公 司
注册 地址 ：福 州 市五 四 路157 号新 天 地大 厦 7 、8 层
办公 地址 ：上 海 市浦 东 新区 陆 家嘴 环 路1088 号 招商
银行 大 厦 18 楼
法定 代表 人： 黄 金琳
联系 人： 王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服 电话 ：96326 （ 福建 省 外请 先 拨0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
25
42 中山 证券 有限 责 任公 司
注册 地址 ： 深 圳市 南 山区 科 技中 一 路西 华 强高 新 发展
大楼7 层、8 层
办公 地址 ：深 圳 市福 田 区莲 花 街道 益 田路6013 号江
苏大厦B 座15 楼
法定 代表 人： 黄 扬录
联系 人： 罗艺 琳
联系 电话 ：0755-82570586
客服 电话 ：95329
网址：http://www.zszq.com
43 国海 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：广 西 省桂 林 市辅 星 路13 号
办公 地址 ： 广 东省 深 圳市 福 田区 竹 子林 四 路光 大 银行
大厦3F
法定 代表 人： 何 春梅
联系 人： 牛孟 宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服 电话 ：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
44 中原 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：郑 州 市郑 东 新区 商 务外 环 路10 号
办公 地址 ：郑 州 市郑 东 新区 商 务外 环 路10 号
法定 代表 人： 菅 明军
联系 人： 程月 艳 李 盼盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服 电话 ：95377
网址：www.ccnew.com
45 西南 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：重 庆 市江 北 区桥 北 苑8 号
法定 代表 人： 吴 坚
联系 人： 张煜
联系 电话 ：023-63786633
客服 电话 ：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
46 德邦 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：上 海 市普 陀 区曹 杨 路510 号南 半 幢9 楼
办公 地址 ： 上 海市 浦 东新 区 福山 路 500 号 城建 国 际中
心 26 楼
法定 代表 人： 姚 文平
联系 人： 朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服 电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
26
47 中航 证券 有限 公 司
注册 地址 ：南 昌 市红 谷 滩新 区 红谷 中 大道1619 号国
际金 融大 厦A 座 41 楼
办公 地址 ：北 京 市朝 阳 区安 立 路60 号润 枫德 尚6 号
楼3 层中 航证 券
法定 代表 人： 王 宜四
联系 人： 史江 蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服 电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
48 中国 国际 金融 股 份有 限 公司
注册 地址 ： 北京 市建 国 门外 大 街1 号 国贸 大 厦2 座 27
层及28 层
办公 地址 ：北 京 市建 国 门外 大 街甲6 号SK 大厦
联系 人： 杨涵 宇
联系 电话 ：010-65051166
客服 电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
49 大同 证券 有限 责 任公 司
注册 地址 ：大 同 市城 区 迎宾 街 15 号桐 城 中央21 层
办公 地址 ： 山 西省 太 原市 长 治路111 号山 西世 贸 中心
A 座 F12 、F13
法定 代表 人： 董 祥
联系 人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服 电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
50 方正 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：湖 南 长沙 芙 蓉中 路2 段华 侨国 际 大厦22
—24 层
办公 地址 ：湖 南 长沙 芙 蓉中 路2 段华 侨国 际 大厦22
—24 层
法定 代表 人： 高 利
联系 人： 丁敏
联系 电话 ：010-59355997
客服 电话 ：95571
网址：www.foundersc.com
51 东海 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：江 苏 省常 州 市延 陵 西路23 号 投资 广 场18
楼
办公 地址 ：上 海 市浦 东 新区 东 方路1928 号东 海 证券
大厦
法定 代表 人： 赵 俊
联系 人： 王一 彦
客服 电话 ：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
27
52 西部 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ： 陕 西省 西 安市 东 新街319 号8 幢10000 室
办公 地址 ： 陕 西省 西 安市 东 新街319 号8 幢10000 室
法定 代表 人： 刘 建武
联系 人： 梁承 华
电话：029-87211526
传真：029-87211478
客服 电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
53 新时 代证 券股 份 有限 公 司
注册地址: 北 京市 海 淀区 北 三环 西路99 号院1 号楼15
层 1501
办公地址: 北 京市 海 淀区 北 三环 西路99 号院1 号楼15
层 1501
法定 代表 人： 叶 顺德
联系 人： 田芳 芳
联系 电话 ：010-83561146
客服 电话 ：95399
网址：www.xsdzq.cn
54 瑞银 证券 有限 责 任公 司
注册 地址 ： 北 京市 西 城区 金 融大 街7 号英 蓝国 际 金融
中心12 层、15 层
办公 地址 ： 北 京市 西 城区 金 融大 街7 号英 蓝国 际 金融
中心12 层、15 层
法定 代表 人： 程 宜荪
联系 人： 冯爽
联系 电话 ：010-58328373
客服 电话 ：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
55 金元 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：海 口 市南 宝 路36 号证 券大 厦4 楼
办公 地址 ：深 圳 市深 南 大道4001 号时 代 金融 中 心17
层
法定 代表 人： 王 作义
联系 人： 马贤 清
联系 电话 ：0755-83025022
客服 电话 ：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn
56 万联 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：广 州 市天 河 区珠 江 东路11 号 高德 置 地广
场F 栋18 、19 层
办公 地址 ：广 州 市天 河 区珠 江 东路13 号 高德 置 地广
场E 栋12 层
法定 代表 人： 张 建军
联系人: 甘蕾
联系 电话 ：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.cn 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
28
57 国金 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：成 都 市东 城 根上 街 95 号
办公 地址 ：成 都 市东 城 根上 街 95 号
法定 代表 人： 冉 云
联系 人： 刘婧 漪 、贾 鹏
联系 电话 ：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服 电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
58 财富 证券 有限 责 任公 司
注册 地址 ：长 沙 市芙 蓉 中路 二 段80 号顺 天国 际 财富
中心26 楼
办公 地址 ：长 沙 市芙 蓉 中路 二 段80 号顺 天国 际 财富
中心26 楼
法定 代表 人： 蔡 一兵
联系 人： 郭静
联
系电话：0731-84403347
客服 电话 ： 95317
网址:www.cfzq.com
59 恒泰 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：呼 和 浩特 市 赛罕 区 敕勒 川 大街 东 方君 座 D
座 14 层
办公 地址 ：呼 和 浩特 市 赛罕 区 敕勒 川 大街 东 方君 座 D
座 14 层
法定 代表 人： 庞 介民
联系 人： 熊丽
客服 电话 ：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
60 华龙 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ： 兰 州市 城 关区 东 岗西 路 638 号 兰州 财 富中
心 21 楼
办公 地址 ：兰 州 市城 关 区东 岗 西路638 号19 楼
法定 代表 人： 李 晓安
联系 人： 范坤
电
话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服 电话 ：95368
网址：www.hlzq.com
61 华鑫 证券 有限 责 任公 司
注册 地址 ：深 圳 市福 田 区金 田 路4018 号 安联 大 厦28
层 A01 、B01 （b ） 单元
办公 地址 ：上 海 市徐 汇 区肇 嘉 浜路750 号
法定 代表 人： 俞 洋
联系 人： 杨莉 娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话： 021-32109999 ； 029-68918888 ； 4001099918
网址：www.cfsc.com.cn 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
29
62 国融 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：内 蒙 古呼 和 浩特 市 新城 区 锡林 南 路18 号
办公 地址 ： 北 京市 西 城区 闹 市口 大 街1 号 长安 兴 融中
心西座11 层
法定 代表 人： 张 智河
联系人: 虞哲 维
客服 电话 ：400-660-9839
网址：www.grzq.com
63 中天 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：沈 阳 市和 平 区光 荣 街23 甲
办公 地址 ： 沈 阳市 和 平区 南 五马 路 121 号 万丽 城 晶座
4 楼 中天 证 券经 纪 事业 部
法定 代表 人： 马 功勋
联系 人： 李泓 灏
联系 电话 ：024-23280806
客服 电话 ：024-95346
网址：http://www.iztzq.com
64 五矿 证券 有限 公 司
注册 地址 ：深 圳 市福 田 区金 田 路4028 号 荣超 经 贸中
心办 公 楼 47 层01 单元
办公 地址 ：深 圳 市福 田 区金 田 路4028 号 荣超 经 贸中
心办 公 楼 47 层01 单元
法定 代表 人： 赵 立功
联系 人： 马国 栋
电话：0755-82560892
传真：0755-82545500
客服 电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
65 天相 投资 顾问 有 限公 司
注册 地址 ：北 京 市西 城 区金 融 街19 号富 凯大 厦B 座
701
办公 地址 ：北 京 市西 城 区新 街 口外 大 街28 号C 座5
层
法定 代表 人： 林 义相
联系 人： 谭磊
客服 电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司 基金 网网 址 ：http://jijin.txsec.com/
66 东兴 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ： 北 京市 西 城区 金 融大 街5 号新 盛大 厦B 座
12 、15 层
办公 地址 ： 北 京市 西 城区 金 融大 街5 号新 盛大 厦B 座
12 、15 层
法定 代表 人： 魏 庆华
联系 人： 夏锐
电话：010-66559079
传真：010-66555133
客服 电话 ：95309 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
30
网址：www.dxzq.net
67 开源 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：西 安 市高 新 区锦 业 路1 号 都市 之 门B 座 5
层
办公 地址 ：西 安 市高 新 区锦 业 路1 号 都市 之 门B 座 5
层
法定 代表 人： 李 刚
联系 人： 袁伟 涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服 电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
68 中邮 证券 有限 责 任公 司
注册 地址 ： 陕 西省 西 安市 唐 延路5 号陕 西 邮政 信 息大
厦 9~11 层
办公 地址 ：北 京 市东 城 区珠 市 口东 大 街17 号
法定 代表 人： 丁 奇文
联系 人： 吉亚 利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服 电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com
69 中国 民族 证券 有 限责 任 公司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳 区北 四 环中 路 27 号盘 古 大观A
座 40F-43F
办公 地址 ： 北京 市朝 阳 区北 四 环中 路 27 号盘 古 大观A
座 40F-43F
法定 代表 人： 赵 大建
联系 人： 齐冬 妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服 电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com
70 太平 洋证 券股 份 有限 公 司
注册 地址 ：云 南 省昆 明 市青 年 路389 号志 远 大厦18
层
办公 地址 ：北 京 市西 城 区北 展 北街 九 号华 远 企业 号 D
座三单元
法定 代表 人： 李长 伟
联系 人： 马焮
电话：010-88695182
传真：010-88321763
客服 电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
71 宏信 证券 有限 责 任公 司
注册 地址 ：四 川 省成 都 市锦 江 区人 民 南路 二 段18 号
川信 大 厦 10 楼
办公 地址 ：四 川 省成 都 市锦 江 区人 民 南路 二 段18 号
川信 大 厦 10 楼 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
31
法定 代表 人： 吴 玉明
联系 人： 张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服 电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
72 天风 证券 股份 有 限公 司
注册 地址 ： 湖 北省 武 汉市 东 湖新 技 术开 发 区关 东 园路
2 号 高科 大 厦四 楼
办公 地址 ： 湖北 省武 汉 市武 昌 区中 南 路99 号保 利广
场A 座37 楼
法定 代表 人： 余磊
联系 人： 夏旻
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服 电话 ：4008005000 或95391
网址：www.tfzq.com
73 首创证券有限责任公司
注册 地址 ： 北京 市 西城 区 德胜 门 外大 街 115 号 德胜
尚城E 座
办公 地址 ： 北京 市 西城 区 德胜 门 外大 街 115 号 德胜
尚城E 座
法定 代表 人： 吴 涛
联系人： 张 蕴璞
电话：010-59366245
传真：010-59366055
客服 电话 ：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
74 联储证券有限责任公司
注册 地址 ： 广东 省 深圳 市 福田 区 华强 北 路圣 廷 苑酒
店B 座26 楼
办公 地址 ： 上海 市 浦东 新 区陆 家 嘴环 路 333 号 金砖
大厦8 楼
法定 代表 人： 沙常 明
联系人： 丁 倩云
电话：010-56177851
传真：010-56177855
客服 电话 ：400-620-6868
网址：www.lczq.com 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
32
75 川财证券有限责任公司
注册 地址 ： 中国 （ 四川 ） 自由 贸 易试 验 区成 都 市高
新区 交子 大道177 号中 海国 际 中心B 座17 楼
办公 地址 ： 中国 （四 川） 自 由贸 易 试验 区 成都 市 高新
区交 子大 道177 号中 海 国际 中 心B 座 17 楼
法定 代表 人： 孟 建军
联系 人： 匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服 电话 ：95105118
网址：www.cczq.com
76 中信 建投 期货 有 限公 司
注册 地址 ： 重庆 市 渝中 区 中山 三 路107 号上 站 大楼
平街11-B ，名 义层11-A ，8-B4 ，9-B 、C
办公 地址 ： 渝中 区 中山 三 路107 号上 站 大楼 平 街
11-B ，名 义层11-A ，8-B4 ，9-B 、C
法定 代表 人： 彭文 德
联系 人： 万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服 电话 ：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
77 中信 期货 有限 公 司
注册 地址 ： 深 圳市 福 田区 中 心三 路8 号卓 越时 代 广场
（二 期） 北座13 层 1301-1305 室、14 层
办公 地址 ： 深 圳市 福 田区 中 心三 路8 号卓 越 时代 广场
（二 期） 北座13 层 1301-1305 室、14 层
法定 代表 人： 张 皓
联系 人： 刘宏 莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服 电话 ：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
78 弘业期货股份有限公司
注册 地址 ： 南京 市 秦淮 区 中华 路 50 号
办公 地址 ： 南京 市 秦淮 区 中华 路 50 号弘 业 大厦2-10
楼
法定 代表 人： 周剑 秋
联系人： 孙 朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服 电话 ：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
79
诺亚正行（上海）基金销售投资顾
问有限公司
注册 地址 ：上 海 市虹 口 区飞 虹 路360 弄9 号 3724 室
办公 地址 ：上 海 市杨 浦 区秦 皇 岛路32 号c 栋
法定 代表 人： 汪 静波
联系 人： 张裕
电话：021-80359127 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
33
传真：021-38509777
客服 电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
80 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册 地址 ：深 圳 市罗 湖 区梨 园 路物 资 控股 置 地大 厦 8
楼
办公 地址 ：深 圳 市罗 湖 区梨 园 路物 资 控股 置 地大 厦 8
楼
法定代表 人： 薛 峰
联系 人： 童彩 平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服 电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
81 上海好买基金销售有限公司
注册 地址 ：上 海 市虹 口 区欧 阳 路196 号26 号楼 2 楼
41 号
办公 地址 ：上 海 市浦 东 新区 浦 东南 路 1118 号鄂 尔多
斯国 际大 厦903 ～906 室； 上海 市 虹口 区 欧阳 路 196
号（ 法兰 桥创 意 园）26 号楼 2 楼
法定 代表 人： 杨 文斌
联系 人： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服 电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
82 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册 地址 ：杭 州 市余 杭 区仓 前 街文 一 西路1218 号1
栋 202 室
办公 地址 ：浙 江 省杭 州 市西 湖 区万 塘 路18 号黄 龙时
代广场B 座6F
法定 代表 人： 陈 柏青
联系 人： 韩爱 彬
客服 电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
83
上海长量基金销售投资顾问有限公
司
注册 地址 ： 上 海市 浦 东新 区 高翔 路 526 号2 幢220 室
办公 地址 ：上 海 市浦 东 新区 东 方路1267 号11 层
法定 代表 人： 张 跃伟
联系 人： 张佳 琳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服 电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
84 上海天天基金销售有限公司
注册 地址 ：上 海 市徐 汇 区龙 田 路190 号2 号楼 2 层
办公 地址 ： 上海 市 徐汇 区 宛平 南 路88 号金 座大 楼 （东
方财 富大 厦）
法定 代表 人： 其 实 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
34
联系 人： 黄妮 娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服 电话 ：95021
网址：www.1234567.com.cn
85 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址 ：北 京 市顺 义 区后 沙 峪镇 安 富街6 号
办公 地址 ：北 京 市朝 阳 区安 苑 路15-1 号 邮电 新 闻大
厦2 层
法定 代表 人： 闫 振杰
联系 人： 罗恒
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服 电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com
86 浙江同花顺基金销售有限公司
注册 地址 ：浙 江 省杭 州 市文 二 西路 一 号元 茂 大厦903
室
办公 地址 ： 杭 州市 余 杭区 五 常街 道 同顺 街 18 号 同花
顺大楼4 层
法定 代表 人： 凌 顺平
联系 人： 吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服 电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
87
众升财富（北京）基金销售有限公
司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳 区望 京 东园 四 区13 号楼 A 座9
层 908 室
办公 地址 ： 北 京市 朝 阳区 望 京浦 项 中心A 座9 层04-08
法定 代表 人： 李 招弟
联系 人： 李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服 电话 ：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
88 和讯信息科技有限公司
注册 地址 ：北 京 市朝 阳 区朝 外 大街22 号 泛利 大 厦10
层
办公 地址 ：北 京 市朝 阳 区朝 外 大街22 号 泛利 大 厦10
层
法定 代表 人： 王 莉
联系 人： 刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服 电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
89 宜信普泽投资顾问（北京）有限公 注册 地址 ：北 京 市朝 阳 区建 国 路88 号9 号楼15 层南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
35
司 1809
办公 地址 ：北 京 市朝 阳 区建 国 路88 号SOHO 现代 城 C
座 1809
法定 代表 人： 戎 兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服 电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com
90 浙江金观诚基金销售有限公司
注册 地址 ： 杭州 市 拱墅 区 登云 路 45 号 （锦 昌 大厦 ）1
幢 10 楼1001 室
办公 地址 ：杭 州 市拱 墅 区登 云 路43 号金 诚集 团 （锦
昌大厦）13 楼
法人 ：徐 黎云
联系 人： 来舒 岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服 电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
91 泛华普益基金销售有限公司
注册 地址 ： 四 川省 成 都市 成 华区 建 设路9 号高 地 中心
1101 室
办公 地址 ：四 川 省成 都 市成 华 区锦 江 区东 大 街99 号
平安 金融 中心1501 室
法定 代表 人： 于 海锋
联系 人： 陈金 红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服 电话 ：400-8588588
网址：http://www.puyifund.cn
92 嘉实财富管理有限公司
注册 地址 ：上 海 市浦 东 新区 世 纪大 道8 号B 座46 楼
06-10 单元
办公 地址 ：上 海 市浦 东 新区 世 纪大 道8 号B 座46 楼
06-10 单元
法定 代表 人： 赵 学军
联系 人： 景琪
电话 ：021-20289890
传真：021-20280110
客服 电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
93
深圳市新兰德证券投资咨询有限公
司
注册 地址 ： 深圳 市福 田 区华 强 北路 赛 格科 技 园4 栋 10
层 1006#
办公 地址 ：北 京 市西 城 区宣 武 门外 大 街28 号富 卓大
厦 16 层
法定 代表 人： 马 勇 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
36
联系 人： 文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服 电话 ：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
94 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册 地址 ：北 京 市经 济 技术 开 发区 宏 达北 路 10 号五
层 5122 室
办公 地址 ： 北 京市 朝 阳区 东 三环 北 路甲19 号 SOHO 嘉
盛中心30 层 3001 室
法定 代表 人： 周 斌
联系 人： 祖杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服 电话 ：4008980618
网址：www.chtfund.com
95 北京钱景基金销售有限公司
注册 地址 ：北 京 市海 淀 区丹 棱 街6 号1 幢9 层
1008-1012
办公 地址 ：北 京 市海 淀 区丹 棱 街6 号1 幢9 层
1008-1012
法定 代表 人： 赵 荣春
联系 人： 李超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服 电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
96 深圳宜投基金销售有限公司
注册 地址 ： 深 圳市 前 海深 港 合作 区 前湾 一 路鲤 鱼 门街
1 号 前海 深 港合 作 区管 理 局综 合 办公 楼A 栋201 室
办公 地址 ：深 圳 市福 田 区嘉 里 建设 广 场2 座 15 层
法定 代表 人： 雷 凤潮
联系 人： 梁菲 菲
电话：0755-33043063
客服 电话 ：4008955811
网址：www.yitfund.com
97 北京创金启富投资管理有限公司
注册 地址 ： 北京 市 西城 区 民丰 胡 同31 号5 号楼215A
办公 地址 ： 北京 市 西城 区 白纸 坊 东街2 号
经济 日报 社综 合 楼A 座 712 室
法定 代表 人： 梁 蓉
联系 人： 魏素 清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服 电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
98 海银基金销售有限公司
注册 地址 ： 中 国( 上海) 自由 贸易 试 验区 银 城中 路8 号
402 室 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
37
办公 地址 ：上 海 市浦 东 新区 银 城中 路8 号4 楼
法定 代表 人： 刘 惠
联系 人： 刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服 电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
99 上海大智慧财富管理有限公司
注册 地址 ： 上海 浦 东杨 高 南路428 路1 号楼10-11
层
办公 地址 ： 上 海浦 东 杨高 南 路428 路1 号楼10-11 层
法定 代表 人： 申健
联系 人： 印强 明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服 电话 ：021-20219931
网址：http://www.wg.com.cn
100 上海联泰资产管理有限公司
注册 地址 ： 中 国 （上 海 ） 自 由贸 易 试验 区 富特 北 路277
号3 层310 室
办公 地址 ：上 海 市长 宁 区福 泉 北路518 号8 座3 层
法定 代表 人： 燕 斌
联系 人： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服 电话 ：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
101 北京增财基金销售有限公司
注册 地址 ：北 京 市西 城 区南 礼 士路66 号 建威 大 厦
1208
办公 地址 ：北 京 市西 城 区南 礼 士路66 号 建威 大 厦
1208
法定 代表 人： 罗 细安
联系 人： 杜娟
电话：010-67000988-6075
传真：010-67000988-6000
客服 电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn
102 上海利得基金销售有限公司
注册 地址 ：上 海 市宝 山 区蕴 川 路5475 号 1033 室
办公 地址 ：上 海 浦东 新 区峨 山 路91 弄61 号 10 号楼
12 楼
法定 代表 人： 李 兴春
联系 人： 郑茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服 电话 ：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
38
103 上海汇付金融服务有限公司
注册 地址 ：上 海 市黄 浦 区中 山 南路100 号19 层
上海 市黄 浦区 中 山南 路 100 号 金外 滩 国际 广 场19 楼
法定 代表 人： 金佶
联系人： 陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服 电话 ：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
104 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册 地址 ： 厦门 市 思明 区 鹭江 道2 号第 一广 场
1501-1504
办公 地址 ： 厦门 市 思明 区 鹭江 道2 号第 一广 场
1501-1504
法定 代表 人： 陈 洪生
联系 人： 梁云 波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服 电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
105 上海陆金所基金销售有限公司
注册 地址 ： 上 海市 浦 东新 区 陆家 嘴 环路1333 号14 楼
09 单元
办公 地址 ： 上 海市 浦 东新 区 陆家 嘴 环路1333 号14 楼
法定 代表 人： 胡 学勤
联系 人： 宁博 宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服 电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
106 北京虹点基金销售有限公司
注册 地址 ：北 京 市朝 阳 区西 大 望路1 号1 号楼 16 层
1603 室
办公 地址 ： 北 京市 朝 阳区 工 人体 育 馆北 路 甲2 号 盈科
中心B 座 裙楼 二 层
法定 代表 人： 胡 伟
联系 人： 陈铭 洲
电话： 18513699505
客服 电话 ：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
107 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册 地址 ： 北 京市 海 淀区 东 北旺 西 路中 关 村软 件 园二
期( 西扩)N-1 、N-2 地 块新 浪 总部 科 研楼5 层518 室
办公 地址 ： 北 京市 海 淀区 东 北旺 西 路中 关 村软 件 园二
期( 西扩)N-1 、N-2 地 块新 浪 总部 科 研楼5 层518 室
法定 代表 人： 李昭 琛
联系 人： 吴翠
电话：010-60619607
客服 电话 ：010-62675369 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
39
网址：http://www.xincai.com
108 珠海盈米财富管理有限公司
注册 地址 ： 珠海 市横 琴 新区 宝 华路6 号105 室-3491
办公 地址 ： 广 州市 海 珠区 琶 洲大 道 东1 号 保利 国 际广
场南塔12 楼 1201-1203 室
法定 代表 人： 肖 雯
联系 人： 邱湘 湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服 电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
109 深圳富济财富管理有限公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田 区福 田 街道 金 田路 中 洲大 厦 35
层 01B 、02 、03 、04 单位
办公 地址 ： 深圳 市福 田 区福 田 街道 金 田路 中 洲大 厦 35
层 01B 、02 、03 、04 单位
法定 代表 人： 刘 鹏宇
联系 人： 刘娜
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服 电话 ：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
110 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册 地址 ： 北京 市 延庆 县 延庆 经 济开 发 区百 泉 街10
号2 栋236 室
办公 地址 ： 北京 朝阳 区 亮马 桥 路40 号二 十一 世 纪大
厦A 座303
法定 代表 人： 张鑫
联系人： 刘 美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服 电话 ：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/
111 上海凯石财富基金销售有限公司
注册 地址 ： 上 海市 黄 浦区 西 藏南 路 765 号 602-115 室
办公 地址 ： 上 海市 黄 浦区 延 安东 路1 号凯 石大 厦4 楼
法定 代表 人： 陈继 武
联系 人： 黄祎
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服 电话 ：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
112 大泰金石基金销售有限公司
注册 地址 ： 南 京市 建 邺区 江 东中 路 222 号 南京 奥 体中
心现 代五 项馆2105 室
办公 地址 ： 上 海市 浦 东新 区 峨山 路 505 号 东方 纯 一大
厦 15 楼
法定 代表 人： 袁 顾明
联系 人： 孟召 社 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
40
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服 电话 ：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
113
济安财富（北京）基金销售有限公
司
注册 地址 ： 北京 市 朝阳 区 东三 环 中路7 号4 号楼40
层 4601 室
办公 地址 ： 北京 市朝 阳 区东 三 环中 路7 号 财富 中心
A 座 46 层
法定 代表 人： 杨健
联系 人： 李海 燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服 电话 ：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com
114
中证金牛（北京）投资咨询有限公
司
注册 地址 ：北 京 市丰 台 区东 管 头1 号2 号楼 2-45 室
办公 地址 ： 北京 市 西城 区 宣武 门 外大 街 甲1 号 新华
社第 三工 作区5F
法定 代表 人： 钱 昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服 电话 ：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
115 北京汇成基金销售有限公司
注册 地址 ： 北京 市 海淀 区 中关 村 大街11 号 1108
办公 地址 ： 北京 市 海淀 区 中关 村 大街11 号 1108
法定 代表 人： 王 伟刚
联系人： 丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服 电话 ：4006199059
网址：www.hcjijin.com
116 南京苏宁基金销售有限公司
注册 地址 ： 南京 市 玄武 区 苏宁 大 道1-5 号
办公 地址 ：南 京 市玄 武 区苏 宁 大道1-5 号
法定 代表 人： 钱燕 飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服 电话 ：95177
网址：www.snjijin.com
117 北京广源达信投资管理有限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城 区新 街 口外 大 街28 号C 座六
层 605 室
办公 地址 ： 北 京市 朝 阳区 望 京东 园 四区 浦 项中 心B 座
19 层
法定 代表 人： 齐剑 辉 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
41
联系 人： 姜英 华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服 电话 ：4006236060
网址：www.niuniufund.com
118 北京蛋卷基金销售有限公司
注册 地址 ：北 京 市朝 阳 区阜 通 东大 街1 号院 6 号楼 2
单元21 层222507
办公 地址 ：北 京 市朝 阳 区阜 通 东大 街1 号院 6 号楼 2
单元21 层222507
法定 代表 人： 钟 斐斐
联系 人： 吴季 林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服 电话 ：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
119 上海云湾投资管理有限公司
注册 地址 ： 中国 （上 海 ） 自由 贸易 试 验区 新 金桥 路 27
号 13 号楼2 层
办公 地址 ： 中国 （上 海 ） 自由 贸易 试 验区 新 金桥 路 27
号 13 号楼2 层
法定 代表 人： 戴新 装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服 电话 ：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
120 上海基煜基金销售有限公司
注册 地址 ： 上海 市崇 明 县长 兴 镇路 潘 园公 路 1800 号
2 号楼 6153 室 （上 海 泰和 经 济发 展 区）
办公 地址 ：上 海 市昆 明 路518 号北 美 广场A 栋
1002-1003 室
法定 代表 人： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服 电话 ：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
121 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册 地址 ：北 京 市海 淀 区中 关 村东 路 66 号1 号楼22
层 2603-06
办公 地址 ： 北 京市 大 兴区 亦 庄经 济 开发 区 科创 十 一街
18 号院 京东 总 部A 座 17 层
法定 代表 人： 江卉
联系人： 徐 伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服 电话 ：95118
南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
42
网址：jr.jd.com
122 上海华夏财富投资管理有限公司
注册 地址 ： 上 海市 虹 口区 东 大名 路687 号1 幢2 楼268
室
办公 地址 ：北 京 市西 城 区金 融 大街33 号 通泰 大 厦B
座8 层
法定 代表 人： 毛 淮平
联系 人： 仲秋 玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服 电话 ：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
123 上海挖财 金融信息服务有限公司
注册 地址 ： 中 国 （上 海 ） 自 由贸 易 试验 区 杨高 南 路799
号5 层01 、02 、03 室
办公 地址 ： 中 国 （上 海 ） 自 由贸 易 试验 区 杨高 南 路799
号5 层01 、02 、03 室
法定 代表 人： 胡 燕亮
联系 人： 李娟
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客户 服务 电话:021-50810673
网址: www.wacaijijin.com
124 本基 金其 他代 销 机构 情 况详 见 基金 管 理人 发 布的 相 关公 告
3.1.2 场内销售机构
场内 销售 机构 是指 具有 基 金代 销业 务资 格、 并 经相 关证 券交 易所 和 中国 证券 登记 结算
有限责任公司认可的相关证券交易所会员单位，具体名单以交易所网站刊载内容为准。
3.2 登记 机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：（010）59378982
传真：（010）58598907
联系人：程爽
3.3 出具 法 律意 见书 的律 师事 务所
名称：上海市通力律师事务所 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
43
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：黎明
经办律师：黎明、孙睿
3.4 审计 基 金财 产的 会计 师事 务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021）23238800
联系人：陈熹
经办注册会计师：薛竞、陈熹
§ 4 基 金名称
南方天元新产业股票型证券投资基金
§ 5 基金 的类型
股票型证券投资基金
§ 6 基 金的投资 目标
在适 度控 制风 险并 保持 良 好流 动性 的前 提下 ， 采用 自上 而下 和自 下 而上 结合 的模 式，
在我 国经 济转 型 的背 景下 ，寻 找传 统 行业 中的 新 型企 业和 新 兴产 业中 的优 势企 业 ，兼 顾上
市公司的安全边际，争取基金资产的长期、稳定增值。 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
44
§ 7 基 金的投资 范围
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、创业板及其他经中国证
监会核准上市的股票，含普通股和优先股） 、债券 （包括国内依法发行和上市交易的国债、
央行 票据 、金 融 债券 、企 业债 券、 公 司债 券、 中 期票 据、 短 期融 资券 、超 短期 融 资券 、 次
级债 券、 政府 支 持机 构债 、政 府支 持 债券 、地 方 政府 债、 资 产支 持证 券、 中小 企 业私 募债
券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券） 、债券回购、银行存款 （包括协议存
款、定期存款及其他银行存款） 、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货以及经中国证
监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
未 来 若 法律 法规 或 监管 机 构允 许基 金 投资 同 业存 单的 ， 本基 金 可参 与同 业 存单 的 投
资， 不需 召开 基 金份 额持 有人 大会 ， 具体 投资 比 例限 制按 届 时有 效的 法律 法规 和 监管 机构
的规定执行。
如法 律法 规或 监管 机构 以 后允 许基 金投 资其 他 品种 ，基 金管 理人 在 履行 适当 程序 后，
可以将其纳入投资范围。
基金 的投 资组 合比 例为 ：股 票资 产占 基金 资产 的 80%-95% ，其 中对 新产 业股 票的 投资
不低 于非 现金 基金 资产 的 80% ；债 券、 债券 回购 、银 行存 款 、货 币市 场 工具 、权 证、 股指
期货 、国 债期 货以 及经 中 国证 监会 允 许基 金投 资的 其他 金 融工 具不 超 过基 金资 产的 20% 。
本基 金每 个交 易 日日 终在 扣除 国债 期 货和 股指 期 货合 约需 缴 纳的 交易 保证 金后 ， 应当 保持
不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
§ 8 基 金的投资 策略
1、资产配置策略
本基 金管 理人 将综 合运 用 定量 分析 和定 性分 析 手段 ，对 证券 市场 当 期的 系统 性风 险以
及可 预见 的未 来 时期 内各 大类 资产 的 预期 风险 和 预期 收益 率 进行 分析 评估 ，并 据 此制 定本
基金 在股 票、 债 券、 现金 等资 产之 间 的配 置比 例 、调 整原 则 和调 整范 围， 定期 或 不定 期地
进行调整，以达到规避风险及提高收益的目的。
2、股票投资策略
本基 金根 据对 宏观 经济 运 行、 国家 产业 政策 趋 势、 上下 游行 业运 行 态势 与利 益分 配的
观察 来确 定产 业 发展 趋势 ，识 别经 济 发展 过程 中 具有 良好 发 展前 景的 新产 业及 相 关上 市公
司。 在对 上市 公 司的 内在 价值 和安 全 边际 进行 研 究的 基础 上 ，以 低的 组合 风险 选 择股 票组
合。股票投资采用“自下而上”和“自下而上”相结合的策略。
（1）“新产业”股票的定义 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
45
“新产业”股票包含如下两种：
1）传统产业的转型
产业 转型 指的 是资 源存 量 在产 业间 的再 配置 ， 也就 是将 资本 、劳 动 力等 生产 要素 从衰
退产 业向 新兴 产 业转 移的 过程 。产 业 转型 包括 但 不限 于传 统 产业 中出 现的 新技 术 、新 生产
模式 、新 管理 模 式和 新服 务模 式。 随 着我 国经 济 模式 的主 动 和被 动调 整， 以往 依 赖自 然资
源和 低成 本的 发 展模 式越 来越 显示 出 弊端 ，受 到 种种 约束 ， 我国 经济 迫切 需要 向 智能 、环
保、 效率 型产 业 转型 。在 国家 政策 的 扶持 和经 济 发展 需求 的 双重 动 力 下， 一批 传 统产 业的
企业将面临新的机遇。
2）新兴产业
《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》 中对战略性新兴产业的定义是以
重 大 技术 突 破和 重大 发 展需 求为 基 础， 对经 济社 会 全局 和长 远 发展 具有 重 大引 领带 动 作
用， 知识 技术 密 集、 物质 资源 消耗 少 、成 长潜 力 大、 综合 效 益好 的产 业。 参考 国 家对 战略
性 新 兴产 业 的选 择标 准 ，本 基金 对 新兴 产业 的范 围 进行 了界 定 ，包 括但 不 限于 ：节 能 环
保、 新一 代信 息 技术 、生 物医 药、 高 端装 备制 造 、新 能源 、 新材 料和 新能 源汽 车 。如 果国
家调整新兴产业范围，本基金相应调整。
（2）个股选择
本基 金根 据对 “新 产业 ” 的定 义， 采取 自上 而 下及 自下 而上 相结 合 的方 法挖 掘优 质的
上市公司，构建股票投资组合。
１）自上而下
本基 金根 据对 宏观 经济 运 行、 国家 产业 政策 趋 势、 上下 游行 业运 行 态势 与利 益分 配的
观察 来确 定产 业 发展 趋势 ，识 别经 济 发展 过程 中 具有 良好 发 展前 景的 新产 业及 相 关上 市公
司。
在细分行业和公司的选择中，本基金注重以下五个方面的情况：
①符 合宏 观经 济发 展的 趋 势： 通过 分析 目前 经 济增 长的 构成 、来 源 、景 气状 况， 找出
细分 行业 趋势 ， 寻找 对旧 经济 模式 进 行突 破、 减 少资 源消 耗 、提 高产 业效 率并 能 带来 利润
增长的子产业。
②国家产业 政 策的 扶持 ： 选择 符合 国家 未来 产 业结 构的 优化 升级 方 向、 受到 国家 政策
扶持的产业和公司。
③新 产业 对于 传统 行业 的 可替 代性 ：分 析传 统 行业 增长 的问 题所 在 ，寻 找产 业链 中能
够通 过新 技术 、 新生 产模 式、 新管 理 模式 和新 服 务模 式由 弱 转强 或优 势扩 大的 子 行业 和公
司。
④ 新 产 业对 于传 统 行业 的 替代 空间 和 市场 空 间： 新产 业 在对 传 统行 业进 行 替代 的 同
时， 也面 临被 其 他更 有竞 争力 产业 替 代的 风险 ， 本基 金将 选 择其 中技 术和 模式 领 先， 替代南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
46
空间 和市 场空 间 较大 ，并 能在 一定 时 间内 维持 优 势的 行业 或 企业 ，获 取这 一行 业 高速 发展
的机会。
⑤满 足人 民要 求和 消费 需 求的 新兴 产 业： 随着 中国 逐步 迈向 中高 收 入国 家， 人民 对生
活环 境的 要求 不 断提 高， 而各 种消 费 需求 也不 断 提高 。如 环 保节 能要 求、 健康 需 求、 信息
化需求和休闲娱乐需求等。
2）自下而上
本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。
在定 性方 面， 主要 考察 公 司是 否具 有良 好的 经 济技 术效 应、 是否 能 够带 动一 批产 业的
兴起 及是 否具 有 持久 创新 能力 的特 征 ；其 次分 析 公司 的核 心 技术 或创 新商 业模 式 是否 具有
足够 的市 场空 间 ，公 司的 盈利 模式 、 产品 的市 场 竞争 力及 其 发展 的稳 定性 ；此 外 还将 评估
公司的新技术或新模式的独特性、领先程度和可实现度以及产品的市场独 占性特征等。
在定 量方 面， 主要 考察 上 市公 司的 成长 性、 盈 利能 力及 其估 值水 平 ，选 取具 备良 好业
绩成长性并且估值合理的上市公司，主要采用的指标包括：
①成 长性 指标 ：过 去两 年 和预 计未 来两 年公 司 收入 和利 润的 增长 率 、资 本支 出、 人员
招聘情况等。
②盈利能力：毛利率、ROE 、ROA 、ROIC 等。
③估值水平：PE、PEG 、PB 、PS 等。
3、债券投资策略
本基金可投资的债券品种包括国债、金融债券和企业债券 （包括可转换债券） 等。本基
金将 在研 判利 率 走势 的基 础上 做出 最 佳的 资产 配 置及 风险 控 制。 在选 择债 券品 种 时， 本基
金重 点分 析债 券 发行 人的 债信 品质 ， 包括 发行 机 构以 及保 证 机构 的偿 债能 力、 财 务结 构与
安全 性， 并根 据 对不 同期 限品 种的 研 究， 构造 收 益率 曲线 ， 采用 久期 模型 构造 最 佳债 券期
限 组 合， 降 低利 率风 险 ；对 可转 换 债券 的投 资， 结 合对 股票 走 势的 判断 ， 发现 其套 利 机
会。
本基 金投 资中 小企 业私 募 债券 ，由 于中 小企 业 私募 债券 采取 非公 开 方式 发行 和交 易，
并限 制投 资人 数 量上 限， 整体 流动 性 相对 较差 。 同时 ，受 到 发债 主体 资产 规模 较 小、 经营
波动 性较 高、 信 用基 本面 稳定 性较 差 的影 响， 整 体的 信用 风 险相 对较 高。 中小 企 业私 募债
券的 这两 个特 点 要求 在具 体的 投资 过 程中 ，应 采 取更 为谨 慎 的投 资策 略。 本基 金 认为 ，投
资该 类债 券的 核 心要 点是 分析 和跟 踪 发债 主体 的 信用 基本 面 ，并 综合 考虑 信用 基 本面 、债
券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。
4、权证投资策略
本基 金在 进行 权证 投资 时 ，将 通过 对权 证标 的 证券 基本 面的 研究 ， 并结 合权 证定 价模
型寻 求其 合理 估 值水 平， 主要 考虑 运 用的 策略 包 括： 杠杆 策 略、 价值 挖掘 策略 、 获利 保护南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
47
策略 、价 差策 略 、双 向权 证策 略、 卖 空保 护性 的 认购 权证 策 略、 买入 保护 性的 认 沽权 证策
略等。
本基 金将 充分 考虑 权证 资 产的 收益 性、 流动 性 及风 险性 特征 ，通 过 资产 配置 、品 种与
类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
5、股指期货等投资策略
本基 金在 进行 股指 期货 投 资时 ，将 根据 风险 管 理原 则， 以套 期保 值 为主 要目 的， 采用
流动 性好 、交 易 活跃 的股 指期 货合 约 ，通 过对 证 券市 场和 期 货市 场运 行趋 势的 研 究， 结合
股指 期货 的定 价 模型 寻求 其合 理的 估 值水 平 ，与 现货 资产 进 行匹 配， 通过 多头 或 空头 套期
保值 等策 略进 行 套期 保值 操作 。基 金 管理 人将 充 分考 虑股 指 期货 的收 益性 、流 动 性及 风险
性特 征， 运用 股 指期 货对 冲系 统性 风 险、 对冲 特 殊情 况下 的 流动 性风 险， 如大 额 申购 赎回
等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
6、国债期货投资策略
本基 金在 进行 国债 期货 投 资时 ，将 根据 风险 管 理原 则， 以套 期保 值 为主 要目 的， 采用
流动 性好 、交 易 活跃 的国 债期 货合 约 ，通 过对 债 券市 场和 期 货市 场运 行趋 势的 研 究， 结合
国债 期货 的定 价 模型 寻求 其合 理的 估 值水 平， 与 现货 资产 进 行匹 配， 通过 多头 或 空头 套期
保值 等策 略进 行 套期 保值 操作 。基 金 管理 人将 充 分考 虑国 债 期货 的收 益性 、流 动 性及 风险
性特 征， 运用 国 债期 货对 冲系 统性 风 险、 对冲 特 殊情 况下 的 流动 性风 险， 如大 额 申购 赎回
等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
今后，随着证券/ 期货市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积
极寻 求其 他投 资 机会 ，如 法律 法规 或 监管 机构 以 后允 许基 金 投资 其他 品种 ，本 基 金将 在履
行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
§ 9 基 金业绩比 较基准
本基金的业绩比较基准为：80% ×沪深 300 指数收 益率+20% ×上证国债指数收益率
沪深 300 指数是中证指数有限公司依据国际指数编制标准并结合中国市场的实际情况
编制 的沪 深两 市 统一 指数 ，科 学地 反 映了 我国 证 券市 场的 整 体业 绩表 现， 具有 一 定的 权威
性和市场代表性，业内也普遍采用。因此，沪深 300 指数是衡量本基金股票投资业绩的理
想比较基准。
上证 国债 指数 由上 交所 编 制， 具有 较长 的编 制 和发 布历 史， 以及 较 高的 知名 度和 市场
影响力，适合作为本基金债券投资部分的比较基准。
如果 今后 法律 法规 发生 变 化， 或者 有更 权威 的 、更 能为 市场 普遍 接 受的 业绩 比较 基准
推出 ，或 者是 市 场上 出现 更加 适合 用 于 本基 金的 业绩 基准 的 指数 时， 本基 金可 以 在与 基金
托管 人协 商一 致 的情 况下 ，报 中国 证 监会 备案 后 变更 业绩 比 较基 准并 及时 公告 ， 无需 召开南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
48
基金 份额 持有 人 大会 。如 果本 基金 业 绩比 较基 准 所参 照的 指 数在 未来 不再 发布 时 ，基 金管
理 人 可以 按 相关 监管 部 门要 求履 行 相关 手续 后， 依 据维 护基 金 份额 持有 人 合法 权益 的 原
则， 选取 相似 的 或可 替代 的指 数作 为 业绩 比较 基 准的 参照 指 数， 而无 需召 开基 金 份额 持有
人大会。
§ 10 基金的 风险收益 特征
本基 金为 股票 型基 金， 属 于较 高预 期风 险和 预 期收 益的 证券 投资 基 金品 种， 其预 期风
险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及 货币市场基金。
§ 11 基金投 资组合报 告
基金 管理 人的 董事 会及 董 事保 证本 报告 所载 资 料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金 托管 人根 据本 基金 合 同规 定复 核了 本报 告 中的 财务 指标 、净 值 表现 和投 资组 合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合 报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日（未经审计）。
1.报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号
项目
金额（人民币元 ）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
473,412,478.29 85.65
其中：股票
473,412,478.29 85.65
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
30,261,790.00 5.48
其中：债券
30,261,790.00 5.48
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中 ： 买断 式回 购的 买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付
金合计
48,138,602.48 8.71
8 其他资产
886,127.87 0.16 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
49
合计
552,698,998.64 100.00
2.报告 期末 按行 业分 类的 股票 投资 组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股 票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
35,586,207.82 6.47
B
采矿业
- -
C
制造业
265,418,882.85 48.24
D
电力、热力、燃气
及水生产和供应业
5,194,054.28 0.94
E
建筑业
11,837,805.75 2.15
F
批发和零售业
12,757,890.00 2.32
G
交通运输、仓储和
邮政业
4,508,960.76 0.82
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和
信息技术服务业
11,103,576.55 2.02
J
金融业
63,499,054.00 11.54
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
63,506,046.28 11.54
M
科学研究和技术服
务业
- -
N
水利、环境和公共
设施管理业
- -
O
居民服务、修理和
其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐
业
- -
S
综合
- -
合计
473,412,478.29 86.05
2.2 报告期末按行业分类的港股通 投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
3.报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 股票 投资 明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 002027 分众传媒 3,113,720 43,841,177.60 7.97
2 601318 中国平安 429,300 30,042,414.00 5.46
3 000568 泸州老窖 415,400 27,416,400.00 4.98
4 002415 海康威视 696,832 27,176,448.00 4.94
5 600887 伊利股份 817,200 26,305,668.00 4.78 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
50
6 002202 金风科技 1,281,520 24,156,652.00 4.39
7 600036 招商银行 782,500 22,708,150.00 4.13
8 600872 中炬高新 894,412 22,145,641.12 4.03
9 601888 中国国旅 453,212 19,664,868.68 3.57
10 000786 北新建材 809,300 18,209,250.00 3.31
4.报告 期末 按债 券品 种分 类的 债券 投资 组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
29,556,590.00 5.37
2
央行票据
- -
3
金融债券
- -
其中：政策性金融债
- -
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
705,200.00 0.13
8
同业存单
- -
9 其他
- -
合计
30,261,790.00 5.50
5.报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 债券 投资 明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 019540 16 国债 12 297,350 29,556,590.00 5.37
2 123004 铁汉转债 7,052 705,200.00 0.13
6.报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 资产 支持 证券 投资 明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 贵金 属投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 权证 投资 明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9.报告 期末 本基 金投 资的 股指 期货 交易 情况 说明
注：本基金本报告期内未投资股指期货。
10.报告 期末 本 基金 投资 的国 债期 货交 易情 况说 明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
11.投资 组合 报 告附 注 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
51
11.1 声明本基金投资的前十名证 券的发行主体本期是否出现被监管部门 立案调查，或
在报 告编 制日 前 一年 内受 到公 开谴 责 、处 罚的 情 形。 如是 ， 还应 对相 关 证券 的投 资决 策程
序做出说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 声明基金投资的前十名股票 是否超出基金合同规定的备选股票库。 如是，还应对
相关股票的投资决 策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序
号
名称
金额（人民币元）
1
存出保证金
194,186.95
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
473,809.78
5
应收申购款
218,131.14
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
合计
886,127.87
11.4 报告期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§ 12 基金业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长
率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较
基准收益
率标准差
（4）
（1 ）- （3） （2 ）- （4）
2014.7.3-
2014.12.3
29.55% 1.17% 48.18% 1.07% -18.63% 0.10% 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
52
1
2015.1.1-
2015.12.3
1
54.55% 2.61% 6.98% 1.99% 47.57% 0.62%
2016.1.1-
2016.12.3
1
-11.63% 1.72% -8.16% 1.12% -3.47% 0.60%
2017.1.1-
2017.12.3
1
30.84% 0.82% 17.32% 0.51% 13.52% 0.31%
自基金成
立起至今
130.38% 1.76% 70.80% 1.31% 59.58% 0.45%
§ 13 基金的 费用概览
13.1 与基 金运 作有 关的 费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金上市费及年费；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E ×1.5% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
53
E 为前一日的基金资产净值
基金 管理 费每 日计 算， 逐 日累 计至 每月 月末 ， 按月 支付 ，由 基金 管 理人 向基 金托 管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基 金的 托管 费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.25% 的年 费率 计提 。托 管费 的计 算方 法如
下：
H＝E ×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金 托管 费每 日计 算， 逐 日累 计至 每 月月 末， 按月 支付 ，由 基金 管 理人 向基 金托 管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金 管理 人和 基金 托管 人 可根 据基 金规 模等 因 素协 商一 致， 酌情 调 低基 金管 理费 率、
托管 费率 ，无 需 召开 基金 份额 持有 人 大会 。除 根 据法 律法 规 要求 提高 该等 报酬 标 准以 外，
提高 上述 费率 需 经基 金份 额持 有人 大 会决 议通 过 。基 金管 理 人必 须于 新的 费率 实 施日 前根
据《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2 与基 金销 售有 关的费用 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
54
1、本基金的申购费率最高不高于 1.5% ，且随申购金额的增加而递减，如下表所示 ：
申购金额（M ） 申购费率
M＜100 万 1.5%
100 万≤M ＜500 万 0.9%
500 万≤M ＜1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔 1,000 元
投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
申购费用由 投资人 承担 ， 不列 入基 金财 产， 主要 用于 本基 金的 市场 推广 、 销售 、 登记 等
各项费用。
2、赎回费率
（1） 本基金 场外赎回费率最高不超过 1.5% ， 随申 请份 额持 有时 间增 加而 递减 。 具体 如
下表所示（其中 1 年指 365 天） ：
申请份额持有时间（N） 赎回费率
N＜7 日 1.5%
7 日≤N ＜30 日 0.75%
30 日≤N＜1 年 0.5%
1 年≤N＜2 年 0.3%
N≥2 年 0
（2）本基金 场内赎回费率为 0.5% 。
持有人在天元证券投资基金终止上市前持有的基金份额， 在 《 南方天元新产业股票型证
券投资基金 基金合同》 生效后继续持有的， 持有期限自 《 南方天元新产业股票型证券投资基
金基金合同》 生效之日起计算。 投资人通过集中申购和日常申购所得的基金份额， 持有期限
自登记机构确认登记之日起计算（其中：集中申购份额由登记机构在集中申购期结束后确
认） 。 投资 人通 过跨 系统 转托 管转 入场 外的 基金 份额 持有 期限 遵照 登记 机构 的业 务规 则计 算。
投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持
有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
场外赎回时， 对于持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基
金财产；对于持有期长于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 75% 归
入基金财产；对于持有期长于 3 个月但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用
50%归入基金财产；对于持有期长于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 25%归入
基金财产。 场内赎回时， 赎回费用 25%归入基金财产。 未归入基金财产的部分 用于支付登记
费和其他必要的手续费 。 南方天元新产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
55
3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确
定。 基金 管理 人可 以根 据 《基 金合 同》 的相 关约 定调 整费 率或 收费 方式 ， 基金 管理 人最 迟应
于新的费率或收费方式实施前 依照《信息披露办法》的有关规定 在指定 媒体 公告。
基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及 《基金合同》 约定的情形
下， 对基 金销 售费 用实 行一 定的 优惠 ， 费率 优惠 的相 关规 则和 流程 详见 基金 管理 人或 其他 基
金销售机构届时发布的相关公告或通知。
§ 14 对招募 说明书更 新部分的 说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在 “重要提示 ”部分，对 “ 重要提示 ”进行了更新。
2、在 “绪言 ” 部分，对 “ 绪言 ”进行了更新。
3、在 “释义 ” 部分，对 “ 释义 ”进行 了更新。
4、在 “基金管理人 ” 部分，对 “基金管理人概况 ”进行了更新，对 “ 主要人员情况 ”
进行了更新。
5、在 “基金托管人 ” 部分，对 “基金托管人 ”进行了更新。
6、在 “相关服务机构 ”部分，对 “ 销售机构 ”进行了更新。
7、在 “基金的投资 ” 部分，对 “基金投资组合报告 ” 进行了更新，对 “基金业绩 ” 进
行了更新。
8、在 “基金份额持有人服务 ” 部分，对 “基金份额持有人服务 ” 进行了更新。
9、在 “其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。
10、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理股份 有限公司
2018 年 2 月 7 日
