南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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南 方 中证 互 联网 指数 分 级证 券投 资 基金 招募 说明 书 (更 新) 摘要
(2018 年第 1 号)
基金管理人: 南方基金管理 股份 有限公司
基金托管人: 中国农业银行股份有限公司
截止日: 2018 年 01 月 01 日
重要提示
本基金经中国证监会2015 年5 月12 日证监许可[2015]887 号文注册募集,基金合同于
2015 年 7 月 1 日正式生效。
基金 管理 人保 证招 募说 明 书的 内容 真实 、准 确 、完 整。 本招 募说 明 书经 中国 证监 会注
册, 但中 国证 监 会对 本基 金募 集的 注 册, 并不 表 明其 对本 基 金的 投资 价值 和市 场 前景 做出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基 金投 资于 证券 市场 , 基金 净值 会因 为证 券 市场 波动 等因 素产 生 波动 ,投 资人 在投
资本 基金 前, 应 全面 了解 本基 金的 产 品特 性, 充 分考 虑自 身 的风 险承 受能 力, 并 承担 基金
投资 中出 现的 各 类风 险, 包括 :因 政 治、 经济 、 社会 等环 境 因素 对证 券价 格产 生 影响 而形
成的 系统 性风 险 ,个 别证 券特 有的 非 系统 性风 险 ,由 于基 金 投资 人连 续大 量赎 回 基金 产生
的 流动 性风 险, 基金 管理 人在 基金 管 理实 施过 程 中产 生的 基 金管 理风 险, 本基 金 的特 定风
险 (包 括作 为指 数基 金的 风险 、作 为上 市基 金的 风险 和作 为分 级基 金的 风险 ) 等, 详见 招募
说明书“风险揭示”章节等。
本基 金为 股票 型基 金, 具 有较 高预 期风 险、 较 高预 期收 益的 特征 。 从本 基金 所分 离的
两类基金份额来看,互联网 A 份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征;互联网 B
份额具有高预期风险、预期收益相对较高的特征。 投资有风险,投资人认购(或申购)基
金时应认真阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基金合同 》 等信息披露文件,自主判断基金的
投资 价值 ,自 主 做 出投 资 决策 ,全 面 认识 本基 金 的风 险收 益 特征 和产 品特 性, 并 充分 考虑
自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
基金 管理 人依 照恪 尽职 守 、诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的 原则 管理 和运 用 基金 资产 ,但 不保
证基 金一 定盈 利 ,也 不保 证最 低收 益 。本 基金 的 过往 业绩 及 其净 值高 低并 不预 示 其未 来业
绩表 现; 基金 管 理人 管理 的其 他基 金 的业 绩也 不 构成 对本 基 金业 绩表 现的 保证 。 基金 管理
人提 醒投 资者 基 金投 资的 “买 者自 负 ”原 则, 在 作出 投资 决 策后 ,基 金运 营状 况 与基 金净
值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。
本摘 要根 据基 金合 同和 基 金招 募说 明书 编写 。 基金 合 同 是约 定基 金 当事 人之 间权 利、
义务 的法 律文 件 。基 金投 资人 自依 基 金合 同取 得 基金 份额 , 即成 为基 金份 额持 有 人和 本基
金合 同的 当事 人 ,其 持有 基金 份额 的 行为 本身 即 表明 其对 基 金合 同的 承认 和接 受 ,并 按照南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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《基 金法 》 、 《运 作办 法》 、基 金合 同及 其他 有关 规定 享有 权利 、承 担义 务。 基金 投资 人欲
了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 1 月 1
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日(未经审计)。
§ 1 基 金管理人
1.1 基金 管 理人 概况
名称:南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
成立时间:1998 年 3 月 6 日
法定代表人:张海波
注册资本:3 亿元人民币
电话:(0755 )82763888
传真:(0755 )82763889
联系人:常克川
南方 基金 管理 有限 公司 是经 中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ,由 南方 证券 有限
公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监会
证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,经
中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。
2010 年,经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的 30% 股
权转让给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民
币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司 45% 、深圳市投资控股有限公司 30% 、厦门国际
信托有限公司 15% 及兴业证券股份有限公司 10%。
1.2 主要 人 员情 况
1.2.1 董事会成员
张海 波 先生 ,董 事长 ,1963 年 出生 ,籍 贯 安徽 ,工 商管 理硕 士 ,十 九 年 证券 从业 经
历, 中国 籍。 曾 任职 中共 江苏 省委 农 工部 至助 理 调研 员, 江 苏省 人民 政府 办公 厅 调研 员。
1998 年12 月加入华泰证券,曾任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资
银行 业务 管理 总 部总 经理 ,华 泰证 券 副总 裁兼 华 泰紫 金投 资 有限 责任 公司 董事 长 、华 泰金
融控 股 (香 港) 有限 公司 董事 长、 华泰 证券 (上 海 ) 资产 管理 有限 公司 董事 长等 职务 ,曾 分南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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管投 资银 行、 固 定收 益投 资、 资产 管 理、 直接 投 资、 海外 业 务、 计划 财务 、人 力 资源 等工
作。现任南方基金管理有限公司党委书记、董事长。
王连 芬 女士 ,董 事,1966 年出 生, 籍贯 天 津, 金融 专业 硕 士, 二十 四年 证券 从业 经
历, 中国 籍。 历 任赛 格集 团销 售, 深 圳投 资基 金 管理 公司 投 资一 部研 究室 主任 , 大鹏 证券
经纪 业务 部副 总 经理 、深 圳福 虹路 营 业部 总经 理 、南 方总 部 总经 理、 总裁 助理 , 第一 证券
总裁 助理 ,华 泰 联合 证券 深圳 华强 北 路营 业部 总 经理 、渠 道 服务 部总 经理 、运 营 中心 总经
理、 零售 客户 部 总经 理、 执行 办主 任 、总 裁助 理 。现 任华 泰 证券 股份 有限 公司 总 裁助 理兼
深圳分公司总经理。
张辉先生,董事,1975 年出生,籍贯浙江,管理学博士,十九年证券从业经历,中国
籍。 曾任 职于 北 京东 城区 人才 交流 服 务中 心、 华 晨集 团上 海 办事 处、 通商 控股 有 限公 司、
北京联创投资管理有限公司。2003 年 2 月加入华泰证券,先后担任华泰证券资产管理总部
高级 经理 、证 券 投资 部投 资策 划员 、 南通 姚港 路 营业 部副 总 经理 、上 海瑞 金一 路 营业 部总
经 理 、证 券 投资 部副 总 经理 、综 合 事务 部总 经理 。 现任 华泰 证 券股 份有 限 公司 董事 会 秘
书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生,董事,1966 年出生,籍贯江西,工学学士,中国籍。历任陆军第 124 师
工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、陆军第42 集团军
政治 部组 织处 副 营职 干事 、驻 香港 部 队政 治部 组 织处 正营 职 干事 、驻 澳门 部队 政 治部 正营
职干事、陆军第 163 师政治部宣传科副科长(正营职)、深圳市纪委教育调研室主任科员、
副处 级纪 检员 、 深圳 市纪 委办 公厅 副 主任 、深 圳 市纪 委党 风 廉政 建设 室主 任。 现 任深 圳市
投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生,董事,1981 年出生,籍贯四川,工商管理硕士,中国籍。历任深圳市城建
集团办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股有限 公司 办公 室 (信 访办 ) 高级 主管 、企 业三
部高 级主 管。 现 任深 圳市 投资 控股 有 限公 司金 融 发展 部副 部 长、 深圳 市城 市建 设 开发 (集
团)公司董事。
李自成先生,董事,1961 年出生,籍贯福建,近现代史专业硕士,中国籍。历任厦门
大 学 哲学 系 团总 支副 书 记、 厦门 国 际信 托投 资公 司 办公 室主 任 、营 业部 经 理、 计财 部 经
理、 公司 总经 理 助理 、厦 门国 际信 托 投资 有限 公 司副 总经 理 、工 会主 席、 党总 支 副书 记。
现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
王斌先生,董事,1970 年出生,籍贯安徽,临床医学博士,中国籍。历任安徽泗县人
民医 院临 床医 生 、瑞 金医 院 主治 医师 、兴 业证 券 研究 所医 药 行业 研究 员、 总经 理 助理 、副
总监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。
杨小 松 先生 ,董 事,1970 年出 生, 籍贯 四 川, 经济 学硕 士, 中 国注 册会 计师 ,中 国
籍。历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国NASDAQ 实习职员、南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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证监 会处 长、 副 主任 、南 方基 金管 理 有限 公司 督 察长 。现 任 南方 基金 管理 有限 公 司总 裁、
党委副书记、南方东英资产管理有限公司董事。
姚景源先生,独立董事,1950 年出生,籍贯山东,经济学硕士,中国籍。历任国家经
委副 处长 、商 业 部政 策研 究室 副处 长 、国 际合 作 司处 长、 副 司 长、 中 国国 际贸 易 促进 会商
业 行 业分 会 副会 长、 常 务副 会长 、 国内 贸易 部商 业 发展 中心 主 任、 中国 商 业联 合会 副 会
长、 秘书 长、 安 徽省 政府 副秘 书长 、 安徽 省阜 阳 市政 府市 长 、安 徽省 统计 局局 长 、党 组书
记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济50 人论
坛成员、中国统计学会副会长。
李心 丹 先生 ,独 立董 事 ,1966 年出 生, 籍 贯湖 南, 金融 学博 士 ,国 务院 特殊 津贴 专
家, 国务 院学 位 委员 会、 教育 部全 国 金融 硕士 专 业学 位教 学 指导 委员 会委 员, 中 国籍 。历
任东南大学经济管理学院教授、南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛 津大学金融
创新 研究 院院 长 、金 融工 程研 究中 心 主任 、南 京 大学 创业 投 资研 究与 发展 中心 执 行主 任、
教授 、博 士生 导 师、 江苏 省省 委决 策 咨询 专家 、 上海 证券 交 易所 上市 委员 会委 员 及公 司治
理委 员会 委员 、 上海 证券 交易 所、 深 圳证 券交 易 所、 交通 银 行等 单位 的博 士后 指 导导 师、
中国 金融 学年 会 常务 理事 、国 家留 学 基金 会评 审 专家 、江 苏 省资 本市 场研 究会 会 长、 江苏
省科技创新协会副会长。
周锦涛先生,独立董事,1951 年出生,中国香港籍,工商管理博士,法学硕士,香港
证券 及投 资学 会 杰出 资深 会 员。 历任 香 港警 务处(商业 罪案 调查 科)警 务总 督察 、 香港 证券
及期货专 员办 事 处证 券主 任、 香港 证 券及 期货 事 务监 察委 员 会法 规执 行部 总监 。 现任 香港
金融管理局顾问。
郑建彪先生,独立董事,1964 年出生,籍贯北京,经济学硕士、工商管理硕士、中国
注册 会计 师, 中 国籍 。历 任北 京市 财 政局 干部 、 深圳 蛇口 中 华会 计师 事务 所经 理 、京 都会
计师事务所副主任。现任致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 管理合伙人、中国证监会第三
届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
周蕊女士,独立董事,1971 年出生,籍贯广东,法学硕士,中国籍。历任北京市万商
天勤(深圳)律师事务所律师、北京市中伦(深圳)律师事务所律师、北京市信利(深圳)
律师 事务 所律 师 、合 伙人 。现 任金 杜 律师 事务 所 合伙 人、 全 联并 购公 会广 东分 会 会长 、广
东省 律师 协会 女 律师 工作 委员 会副 主 任、 深圳 市 中小 企业 改 制专 家服 务团 专家 、 深圳 市女
企业家协会理事。
1.2.2 监事会成员
吴晓 东先 生, 监事 会主 席,1969 年出 生, 籍贯 江苏 ,法 律 博士 ,中 国籍 。 历任中国
证监 会法 律部 法 规处 副处 长、 上市 公 司监 管部 并 购监 管处 副 处长 、上 市公 司监 管 部公 司治南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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理监 督处 处长 、 发行 监管 部发 审委 处 长、 华泰 证 券合 规总 监 、华 泰联 合证 券党 委 书记 、副
总裁 、董 事长 。 现任 南方 基金 管理 有 限公 司监 事 会主 席、 南 方股 权投 资基 金管 理 有限 公司
董事长。
舒本娥女士,监事,1964 年出生,籍贯江西,大学本科学历,十九年证券从业经历,
中国 籍。 历任 熊 猫电 子集 团公 司财 务 处处 长、 华 泰证 券计 划 资金 部副 总经 理、 稽 查监 察部
副总 经理 、总 经 理、 计划 财务 部总 经 理。 现任 华 泰证 券股 份 有限 公司 财务 总监 、 华泰 联合
证券 有限 责任 公 司监 事会 主席 、华 泰 长城 期货 有 限公 司副 董 事长 、华 泰瑞 通投 资 管理 有限
公司董事。
姜丽花女士,监事,1964 年出生,籍贯浙江,大学本科学历,高级会计师,中国籍。
历任 浙江 兰溪 马 涧米 厂主 管会 计、 浙 江兰 溪纺 织 机械 厂主 管 会计 、深 圳市 建筑 机 械动 力公
司会 计、 深圳 市 建设 集团 计划 财务 部 助理 会计 师 、深 圳市 建 设投 资控 股公 司计 划 财务 部高
级会 计师 、经 理 助理 、深 圳市 投资 控 股有 限公 司 计划 财务 部 经理 、财 务预 算部 副 部长 。现
任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产 (集团) 股份有限公司董
事、 深圳 市建 安 (集 团) 股份 有限 公司 董事 、深 圳市 国际 招标 有限 公司 董事 、深 圳市 深投 物
业发展有限公司董事。
王克力先生,监事,1961 年出生,籍贯福 建,船舶工程专业学士,中国籍。历任厦门
造船 厂技 术员 、 厦门 汽车 工业 公司 总 经理 助理 、 厦门 国际 信 托有 限公 司国 际广 场 筹建 处副
主任 、厦 信置 业 发展 公司 总经 理、 投 资部 副经 理 、自 有资 产 管理 部副 经理 职务 。 现任 厦门
国际信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士,监事,1969 年出生,籍贯福建,工商管理硕士,中国籍。历任厦门对外
供应 总公 司会 计 、厦 门中 友贸 易联 合 公司 财务 部 副经 理、 厦 门外 供房 地产 开发 公 司财 务部
经理 、兴 业证 券 计财 部财 务综 合组 负 责人 、直 属 营业 部财 务 部经 理、 计划 财务 部 经理 、风
险控 制部 总经 理 助理 兼审 计部 经理 、 风险 管理 部 副总 监 、稽 核审 计部 副总 监、 风 险管 理部
副总 经理 (主 持 工作 )、 风险 管理 部 总经 理。 现 任兴 业证 券 财务 部、 资金 运营 管 理部 总经
理、兴证期货管理有限公司董事、兴业创新资本管理有限公司监事。
张德伦先生,职工监事,1964 年出生,籍贯山东,企业管理硕士学历,中国籍。历任
北京 邮电 大学 副 教授 、华 为技 术有 限 公司 处长 、 汉唐 证券 人 力资 源管 理总 部总 经 理、 海王
生物 人力 资源 总 监、 华信 惠悦 咨询 公 司副 总经 理 、首 席顾 问 。现 任南 方基 金管 理 有限 公司
党委组织部部长、人力资源部总经理、执行董事、南方资本管理有限公司董事。
苏民先生,职工监事,1969 年出生, 籍贯安徽,计算机硕士研究生,中国籍。历任安
徽国 投深 圳证 券 营业 部电 脑工 程师 、 华夏 证券 深 圳分 公司 电 脑部 经理 助理 、南 方 基金 管理
有限 公司 运作 保 障部 副总 监、 市场 服 务部 总监 、 电子 商务 部 总监 。现 任南 方基 金 管理 有限
公司风险管理部总经理、执行董事。 南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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林斯彬先生,职工监事,1977 年出生,籍贯广东,民商法专业硕士,中国籍。历任金
杜律 师事 务所 证 券业 务部 实习 律师 、 上海 浦东 发 展银 行深 圳 分行 资产 保全 部职 员 、银 华基
金监 察稽 核部 法 务主 管、 民生 加银 基 金监 察稽 核 部职 员。 现 任南 方基 金管 理有 限 公司 监察
稽核部董事。
1.2.3 公司 高级 管理 人员
张海波先生,董事长,简历同上。
杨小松先生,总裁,简历同上。
俞文 宏先 生, 副总 裁, 中 共党 员, 工商 管理 硕 士, 经济 师, 中国 籍 。曾 任江 苏省 投资
公 司 业务 经 理、 江苏 国 际招 商公 司 部门 经理 、江 苏 省国 际信 托 投资 公司 投 资银 行部 总 经
理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金,曾任南方
资本管理有限公司董事长,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
朱运 东先 生, 副总 裁, 中 共党 员, 经济 学学 士 ,中 国籍 。曾 任职 于 财政 部地 方预 算司
及办公厅、中国经济开发信托投资公司,2002 年加入南方基金,曾任北京分公司总经 理、
产品 开发 部总 监 、总 裁助 理、 首席 市 场执 行官 , 现任 南方 基 金管 理有 限公 司副 总 裁、 党委
委员。
常克川先生,副总裁,中共党员,EMBA 工商管理硕士,中国籍。曾任中国农业银行副
处级 秘书 ,南 方 证券 有限 责任 公司 投 资业 务部 总 经理 、沈 阳 分公 司总 经理 、总 裁 助理 ,华
泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务;2011 年加入南方基金,任职董事会秘书、纪委
书记 、南 方资 本 管理 有限 公司 董事 , 现任 南方 基 金管 理有 限 公司 副总 裁、 董事 会 秘书 、纪
委书记。
李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任美国 AXA Financial 公司投资部
高级分析 师,2002 年加入南方基金管理有限公司,曾任高级研究员、基金经理助理、基金
经理 、全 国社 保 及国 际业 务部 执行 总 监、 全国 社 保业 务部 总 监、 固定 收益 部总 监 、总 经理
助理兼固定收益投资总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官 (固定收益) 。
史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA ),中国籍。曾任博时基金管
理有 限公 司研 究 员、 市场 部总 助、 中 国人 寿资 产 管理 有限 公 司股 票部 高级 投资 经 理、 泰达
宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理。2009 年加入
南方基金管理有限公司,曾任基金经理、研究 部总监、总经理助理兼首席投资官 (权益) ,
现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官(权益)。
鲍文 革先 生, 督察 长, 中 国民 主同 盟盟 员, 经 济学 硕士 ,中 国籍 。 曾任 财政 部中 华会
计师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,1998 年加入南方南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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基金 ,曾 任运 作 保障 部总 监、 公司 监 事、 财务 负 责人 、总 经 理助 理, 现任 南方 基 金管 理有
限公司督察长、南方资本管理有限公司董事。
1.2.4 基金经理
本基金历任基金经理为:2015 年7 月至2016 年8 月,柯晓;2016 年8 月至2016 年11
月,柯晓、周豪;2016 年 11 月至今,周豪。
周豪先生,北京大学软件工程专业硕士,具有基金从业资格。2008 年 7 月加入南方基
金信息技术部,长期负责指数基金及 ETF 基金的投研及系统支持工作;2015 年 6 月,任数
量化投资部高级研究员;2016 年 4 月至今,任 500 工业 ETF 、500 原材料 ETF 基金经理;
2016 年 8 月至今,任 380ETF 、南方 380 、小康 ETF、南方小康、互联基金基金经理;2016
年 9 月至今,任 1000ETF 基金经理;2017 年8 月至今,任南方有色金属基金经理;2017 年
9 月至今,任南方有色金属联接基金经理。
1.2.5 投资 决策 委员 会成 员
副总裁兼首席投资官 (固定收益) 李海鹏先生,副总裁兼首席投资官 (权益) 史博先生,
首席 投资 官 (专 户) 兼权 益专 户投 资部 总经 理蒋 峰先 生, 权益 研究 部总 经理 茅炜 先生 ,交 易
管理 部总 经理 王 珂女 士, 权益 投资 部 总经 理张 原 先生 ,指 数 投资 部兼 数量 化投 资 部总 经理
罗文 杰女 士, 现 金投 资部 总经 理夏 晨 曦先 生, 固 定收 益投 资 部总 经理 李璇 女士 , 固定 收益
专户投资部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生。
1.2.6 上述 人员 之间 不存 在近 亲属 关系 。
§ 2 基 金托管人
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币 南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的 重要组成部分, 总行设在北京。经国务院
批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成
立。 中国 农业 银 行股 份有 限公 司承 继 原中 国农 业 银行 全部 资 产、 负债 、业 务、 机 构网 点和
员工 。中 国农 业 银行 网点 遍布 中国 城 乡, 成为 国 内网 点最 多 、业 务辐 射范 围最 广 ,服 务领
域最 广, 服务 对 象最 多, 业务 功能 齐 全的 大型 国 有商 业银 行 之一 。在 海外 ,中 国 农业 银行
同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。作为一家
城乡 并举 、联 通 国际 、功 能齐 备的 大 型国 有商 业 银行 ,中 国 农业 银行 一贯 秉承 以 客户 为中
心的 经营 理念 , 坚持 审慎 稳健 经营 、 可持 续发 展 ,立 足县 域 和城 市两 大市 场, 实 施差 异化
竞争 策略 ,着 力 打造 “伴 你成 长” 服 务品 牌, 依 托覆 盖全 国 的分 支机 构、 庞大 的 电子 化网
络和 多元 化的 金 融产 品, 致力 为广 大 客户 提供 优 质的 金融 服 务, 与广 大客 户共 创 价值 、共
同成长。
中国 农业 银行 是中 国第 一 批开 展托 管业 务的 国 内商 业银 行, 经验 丰 富, 服务 优质 ,业
绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行
通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计 报告 。 自 2010 年起中国
农业银行连续通过托 管业务国际内控标准 (ISAE3402 ) 认证 ,表 明了 独立 公正 第三 方对 中国
农业 银行 托管 服 务运 作流 程的 风险 管 理、 内部 控 制的 健全 有 效性 的全 面认 可。 中 国农 业银
行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛
典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再 次荣 获 《首 席财 务官 》 杂志 颁发 的“ 最
佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年
至 2016 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公
司授予的“优秀托管机构奖” 称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金
业务最佳发展奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立,2014 年更 名 为托 管业 务 部/养老 金 管理 中心 ,内 设综 合 管理 部、 业 务管 理部 、客 户一
部、 客户 二部 、 客户 三部 、客 户四 部 、风 险合 规 部、 产品 研 发与 信息 技术 部、 营 运一 部、
营运 二部 、市 场 营销 部、 内控 监管 部 、账 户管 理 部, 拥有 先 进的 安全 防范 设施 和 基金 托管
业务系统。
2、主要人员情况 南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务
团队 成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验
和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到2017 年9 月30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共 415 只。
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格 遵 守国 家 有关 托管 业务 的 法律 法规 、 行业 监管 规章 和 行内 有关 管 理规 定, 守法经
营、规范运作、严格监察, 确保业务的稳健运行, 保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的
真实、准确、完整、及时, 保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管
理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备 系统 、完 善的 制度 控 制体 系, 建立 了管 理 制度 、控 制制 度、 岗 位职 责、 业务 操作
流程 ,可 以保 证 托管 业务 的规 范操 作 和顺 利进 行 ;业 务人 员 具备 从业 资格 ;业 务 管理 实行
严格 的复 核、 审 核、 检查 制度 ,授 权 工作 实行 集 中控 制, 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、使
用,账户资料严格保管 ,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理, 实施音像监
控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发
生,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运作办法 》 、基金合同、托管协议规定的投
资比 例和 禁止 投 资品 种输 入监 控系 统 ,每 日登 录 监控 系统 监 督基 金管 理人 的投 资 运作 ,并
通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金
管理人进行提示;
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提
示有关基金管理人并报中国证监会。
§ 3 相 关服务机 构 南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
10
3.1 销售 机 构
3.1.1 场外销售机构
3.1.1.1 直销机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务 大厦 31-33 层
法定代表人:张海波
电话:0755-82763905 、82763906
传真:0755-82763900
联系人:张锐珊
3.1.1.2 代销机构
代销银行:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:周慕冰
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
2 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
联系人:陶仲伟
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
3 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:陈四清
客服电话:95566
网址:www.boc.cn
4 交通银行股份有限公司
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
联系电话:021-58781234
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
5 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行
大厦
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com 南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
11
6
中国邮政储蓄银行股份有限公
司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:王硕
传真 : (010 )68858057
客服电话:95580
网址:www.psbc.com
7
上海浦东发展银行股份有限公
司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:高国富
联系人:吴斌
联系电话:021-61618888
客服电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
8 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:穆婷
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客服电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
9 平安银行股份有限公司
地址:深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
联系人:施艺帆
联系电话:021-50979384
客服电话:95511-3
网址:bank.pingan.com
10 杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州银
行大厦
办公地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州银
行大厦
法定代表人:陈震山
联系人:金超龙
联系电话:0571-85157105
客服电话:95398
网址:www.hzbank.com.cn
11 上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:金煜
联系人:汤征程
联系电话:021-68475521
客服电话:95594
网址:www.bosc.cn 南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
12
12
上海农村商业银行股份有限公
司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
法定代表人:冀光恒
联系人:陈玲
联系电话:021-38576830
客服电话:021-962999 、4006962999
网址:www.srcb.com
13 东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表:卢国锋
联系人:吴照群
联系电话:0769-22119061
客服电话:4001196228
网址:www.dongguanbank.cn
14 宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700
号
办公 地址 : 浙江 省宁 波市 鄞州 区宁 东路 345 号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
联系电话:0574-89068340
客服电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
15 汉口银行股份有限公司
注册 地址 : 武汉 市江 汉区 建设 大道 933 号汉口
银行大厦
办公 地址 : 武汉 市江 汉区 建设 大道 933 号汉口
银行大厦
法定代表人:陈新民
联系人:周田
联系方式:027-82656785
客服电话: 96558 (武 汉) 、 40060-96558 (全国)
网址:www.hkbchina.com
16
东莞农村商业银行股份有限公
司
注册 地址 : 广东 省东 莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号
办公 地址 : 东莞 市东 城区 鸿福 东路 2 号东莞农
商银行大厦
法定代表人:王耀球
联系人:杨亢
电话:0769-22866270
传真:0769-22866282
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
17 乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人:杨黎
联系人:余戈 南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
13
电话:0991-4525212
传真:0991-8824667
客服电话:0991-96518
网址:www.uccb.com.cn
18 河北银行股份有限公司
注册地址:石家庄市平安北大街 28 号
办公地址:石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人:乔志强
联系人:郑夏芳
电话:0311-67807030
传真:0311-88627027
客服电话:400-612-9999
网址:www.hebbank.com
19
江苏江南农村商业银行股份有
限公司
注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人:陆向阳
联系人:包静
电话:0519-80585939
传真:0519-89995066
客服电话:96005
网址:www.jnbank.cc
20 泉州银行股份有限公司
注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人:傅子能
联系人:傅彩芬
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
客服电话:96312
网址:http://www.qzccbank.com/
代销券商及其他代销机构:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
联系电话:0755-82492193
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
联系电话:021-38565547
客服电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
3 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
14
层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际
企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
联系电话:010-83574507
客服电话:4008-888-888 或 95551
网址:www.chinastock.com.cn
4 国泰君安证券股份有限公司
注册 地址 : 中国 (上 海) 自由 贸易 试验 区商 城
路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021 -38676666
客服电话:4008888666
网址:www.gtja.com
5 中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
电话:021-20315290
传真:021-20315137
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
6 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:周杰
电话:021 -23219000
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
7 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:刘畅
联系电话:010-65608231
客服电话:4008888108
网址:www.csc108.com
8 长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特
区报业大厦 14 、16、17 层
办公 地址 : 深圳 市福 田区 深南 大道 特区 报业 大
厦 14 、16 、17 层
法定代表人:丁益 南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
15
联系人: 金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址:www.cgws.com
9 招商证券股份有限公司
注册 地址 : 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大 厦 A 座
38—45 层
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
联系电话:0755-82960167
客服电话:95565 、4008888111
网址:www.newone.com.cn
10 中信证券股份有限公司
注册 地址 : 广东 省深 圳市 福田 区中 心三 路 8 号
卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:郑慧
电话:010-60834817
传真:010-60833739
客服电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
11 申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人:李梅
联系人:李玉婷
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
12 光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 薛峰
联系人: 何耀
联系电话:021-22169999
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
13 中国中投证券有限责任公司
注册 地址 : 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界
处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层
01、02、03、05、11 、12、13 、15 、16 、18 、
19、20、21、22、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超
商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人: 高涛
联系人:万玉琳 南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
16
联系电话:0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话:400-600-8008 、95532
网址:www.china-invs.cn
14 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人:韩志谦
电话:0991-5801913
传真:0991-5801466
联系人:王怀春
客服电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
15 湘财证券股份有限公司
办公 地址 : 上海 市浦 东新 区陆 家嘴 环路 958 号
华能联合大厦 5 楼
法定代表人:林俊波
联系人:李欣
联系电话:021-38784580-8918
客服电话:95351
网址:www.xcsc.com
16 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1
栋 9 层
法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
客服电话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
17 中信 证券 (山 东) 有限 责任 公司
注册 地址 : 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青岛国
际金融广场 1 号楼 20 层
办公 地址 :山 东省 青岛 市 市南 区东 海西 路 28
号龙翔广场东座 5 层
法定代表人:姜晓林
联系人:刘晓明
联系电话:0531-89606165
客服电话:95548
网址:www.citicssd.com
18 信达证券股份有限公司
注册 (办 公) 地址 : 北京 市西 城区 闹市 口大 街
9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
联系电话:010-63081000 南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
17
传真:010-63080978
客服电话:95321
网址:www.cindasc.com
19 华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号
中国人保寿险大厦 12-18 层
法定代表人:祝献忠
基金业务联系人:李慧灵
联系电话:010-85556100
传真:010-85556088
客服电话:400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
20 华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
联系电话:010-52723273
客服电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
21 长江证券股份有限公司
注册 地址 : 武汉 市新 华路 特 8 号长江证券大厦
法定代表人:尤习贵
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服电话:95579 或 4008-888-999
网址:www.95579.com
22 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
法定代表人:姜昧军
联系人:王雯
联系电话:0755-83199511
客服电话:4008323000
网址:www.csco.com.cn
23 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
联系人: 安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址:www.nesc.cn 南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
18
24 上海证券有限责任公司
注册 地址 : 上海 市黄 浦区 四川 中路 213 号 7 楼
办公 地址 : 上海 市黄 浦区 四川 中路 213 号久事
商务大厦 7 楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
联系电话:021-53686888
传真:021-53686100-7008
客服电话:021-962518
网址:www.962518.com
25 国联证券股份有限公司
注册地址: 江 苏省 无 锡滨 湖 区太 湖 新城 金融 一
街 8 号 7-9 层
办公 地址 : 江苏 省无 锡滨 湖区 太湖 新城 金融 一
街 8 号 7-9 层
法定代表人: 姚志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
26 东莞证券股份有限公司
注册地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
金源中心
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
金源中心
联系人: 李荣
联系电话:0769-22115712
传真:0769-22115712
客服电话:95328
网址:www.dgzq.com.cn
27 渤海证券股份有限公司
注册 地址 : 天津 市经 济技 术开 发区 第二 大街 42
号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人: 蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电话:400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
28 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
法定代表人:刘世安
联系人: 石静武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8 南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
19
网址:stock.pingan.com
29 国都证券股份有限公司
注册 地址 : 北京 市东 城区 东直 门南 大街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层
办公 地址 : 北京 市东 城区 东直 门南 大街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
30 东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
31 广州证券股份有限公司
注册 地址 : 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广州国
际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公 地址 : 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广州国
际金融中心主塔 19 楼、20 楼
法定代表人:邱三发
联系人:梁微
联系电话:95396
客服电话: 95396
网址:www.gzs.com.cn
32 南京证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 389 号
办公地址:南京市江东中路 389 号
法定代表人:歩国旬
联系人:王万君
联系电话:025-58519523
客服电话:95386
网址:www.njzq.com.cn
33 华安证券股份有限公司
注册 地址 : 安徽 省合 肥市 政务 文化 新区 天鹅 湖
路 198 号
办公 地址 : 安徽 省合 肥市 政务 文化 新区 天鹅 湖
路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
联系人:范超
联系电话:0551-65161821
客服电话:95318
网址:www.hazq.com
34 华宝证券有限责任公司 注册 地址 : 中国 (上 海) 自由 贸易 试验 区世 纪南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
20
大道 100 号 57 层
办公 地址 : 中国 (上 海) 自由 贸易 试验 区世 纪
大道 100 号 57 层
法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
电话:021-20657517
传真:021-68408217-7517
客服电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
35 山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国
际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国
际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
联系电话:0351 -8686659
客服电话:400-666-1618 ,95573
网址:www.i618.com.cn
36 第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行
大厦 20 楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行
大厦 18 楼
法定代表人: 刘学民
联系人: 毛诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
37 华福证券有限责任公司
注册 地址 : 福州 市五 四路 157 号新天地大厦 7、
8 层
办公 地址 :上 海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1088
号招商银行大厦 18 楼
法定代表人:黄金琳
联系人:王虹
电话:021-20655183
传真:021-20655196
客服电话:96326 (福建省外请先拨 0591 )
网址:www.hfzq.com.cn
38 中山证券有限责任公司
注册 地址 : 深圳 市南 山区 科技 中一 路西 华强 高
新发展大楼 7 层、8 层
办公 地址 : 深圳 市福 田区 莲花 街道 益田 路 6013
号江苏大厦 B 座 15 楼
法定代表人:黄扬录
联系人:罗艺琳
联系电话:0755-82570586 南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
21
客服电话:95329
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39 中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳 李盼盼
电话:0371-69099882
传真:0371-65585899
客服电话:95377
网址:www.ccnew.com
40 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人:吴坚
联系人:张煜
联系电话:023-63786633
客服电话:4008096096
网址:www.swsc.com.cn
41 德邦证券股份有限公司
注册 地址 : 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南半幢
9 楼
办公 地址 : 上海 市浦 东新 区福 山路 500 号城建
国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:朱磊
电话:021-68761616
传真:021-68767032
客服电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
42 中航证券有限公司
注册 地址 : 南昌 市红 谷滩 新区 红谷 中大 道 1619
号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫德
尚 6 号楼 3 层中航证券
法定代表人:王宜四
联系人:史江蕊
电话:010-64818301
传真:010-64818443
客服电话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
43 国盛证券有限责任公司
注册地址: 江西省南昌市北京西路 88 号江信国
际金融大厦
办公地址: 江西省南昌市北京西路 88 号江信国
际金融大厦
法定代表人: 徐丽峰
联系人: 周欣玲
联系电话:0791-86281305
客服电话:4008222111 南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
22
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44 中国国际金融股份有限公司
注册 地址 : 北京 市建 国门 外大 街 1 号国贸大厦
2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大
厦
联系人:杨涵宇
联系电话:010-65051166
客服电话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
45 大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央
21 层
办公 地址 : 山西 省太 原市 长治 路 111 号山西世
贸中心 A 座 F12 、F13
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
客服电话:4007121212
网址:http://www.dtsbc.com.cn
46 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资
广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东
海证券大厦
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
客服电话:95531 ;400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
47 西部证券股份有限公司
注册地址:陕西省西安市东新街 319 号 8 幢
10000 室
办公地址:陕西省西安市东新街 319 号 8 幢
10000 室
法定代表人:刘建武
联系人:梁承华
电话:029-87211526
传真:029-87211478
客服电话:95582
网址:http://www.westsecu.com/
48 新时代证券股份有限公司
注册地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
联系电话:010-83561146
南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
23
客服电话:95399
网址:www.xsdzq.cn
49 金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融
中心 17 层
法定代表人:王作义
联系人:马贤清
联系电话:0755-83025022
客服电话:4008-888-228
网址:www.jyzq.cn
50 万联证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德
置地广场 F 栋 18 、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德
置地广场 E 栋 12 层
法定代表人:张建军
联系人: 甘蕾
联系电话:020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.cn
51 国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
联系电话:028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
52 财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
法定代表人:蔡一兵
联 系 人 : 郭 静
联系电话:0731-84403347
客服电话: 95317
网址:www.cfzq.com
53 华龙证券股份有限公司
注册 地址 : 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号兰州
财富中心 21 楼
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 19
楼
法定代表人:李晓安
联 系 人 : 范 坤
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628 南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
24
客服电话:95368
网址:www.hlzq.com
54 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联
大厦 28 层 A01 、B01 (b)单元
办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
电话:021-54967552
传真:021-54967032
客服电话:021-32109999 ; 029-68918888 ;
4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
55 国融证券股份有限公司
注册 地址 : 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区锡 林南 路
18 号
办公 地址 : 北京 市西 城区 闹市 口大 街 1 号长安
兴融中心西座 11 层
法定代表人:张智河
联系人: 虞哲维
客服电话:400-660-9839
网址:www.grzq.com
56 中天证券股份有限公司
注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公 地址 : 沈阳 市和 平区 南五 马路 121 号万丽
城晶座 4 楼中天证券经纪事业部
法定代表人:马功勋
联系人:李泓灏
联系电话:024-23280806
客服电话:024-95346
网址:http://www.iztzq.com
57 大通证券股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129
号大连国际金融中心 A 座- 大连期货大厦 38 、
39 层
办公 地址 : 大连 市沙 河口 区会 展路 129 号大连
期货大厦 39 层
法定代表人:赵玺
联系人:谢立军
电话:0411-39991807
传真:0411-39991833
客服电话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
58 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大
厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号
C 座 5 层
法定代表人:林义相 南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
25
联系人:谭磊
客服电话:010-66045678
传真:010-66045518
网址:http://www.txsec.com
公司基金网网址:http://jijin.txsec.com/
59 联讯证券股份有限公司
注册 地址 : 广东 省惠 州市 惠城 区江 北东 江三 路
惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公 地址 : 广东 省惠 州市 惠城 区江 北东 江三 路
惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:徐刚
联系人:郭晴
电话:0752-2119391
传真:0752-2119369
客服电话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
60 太平洋证券股份有限公司
注册 地址 : 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志远大
厦 18 层
办公 地址 : 北京 市西 城区 北展 北街 九号 华远 企
业号 D 座三单元
法定代表人: 李长伟
联系人:马焮
电话:010-88321967
传真:010-88321763
客服电话:400-665-0999
网址:www.tpyzq.com
61 宏信证券有限责任公司
注册 地址 : 四川 省成 都市 锦江 区人 民南 路二 段
18 号川信大厦 10 楼
办公 地址 : 四川 省成 都市 锦江 区人 民南 路二 段
18 号川信大厦 10 楼
法定代表人:吴玉明
联系人:张鋆
电话:010-64083702
传真:028-86199382
客服电话:4008366366
网址:www.hxzq.cn
62 天风证券股份有限公司
注册 地址 : 湖北 省武 汉市 东湖 新技 术开 发区 关
东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南 路 99 号
保利广场 A 座 37 楼
法定代表人: 余磊
联系人:夏旻
电话:027-87107535
传真:027-87618863
客服电话:4008005000 或 95391 南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
26
网址:www.tfzq.com
63 首创证券有限责任公司
注册地址: 北京 市 西城 区德 胜门 外大 街 115
号德胜尚城 E 座
办公地址: 北京 市 西城 区德 胜门 外大 街 115
号德胜尚城 E 座
法定代表人:吴涛
联系人: 张蕴璞
电话:010-59366245
传真:010-59366055
客服电话:400-620-0620
网址:www.sczq.com.cn
64 联储证券有限责任公司
注册地址: 广东 省深 圳 市福 田区 华 强北 路圣
廷苑酒店 B 座 26 楼
办公地址: 上海 市浦 东 新区 陆家 嘴环 路 333
号金砖大厦 8 楼
法定代表人: 沙常明
联系人: 丁倩云
电话:010-56177851
传真:010-56177855
客服电话:400-620-6868
网址:www.lczq.com
65 川财证券有限责任公司
注册地址: 中国 (四 川 )自 由贸 易 试验 区成
都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座
17 楼
办公 地址 : 中国 (四 川) 自由 贸易 试验 区成 都
市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座
17 楼
法定代表人:孟建军
联系人:匡婷
电话:028-86583053
传真:028-86583002
客服电话:95105118
网址:www.cczq.com
66 中信建投期货有限公司
注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号上
站大楼平街 11-B ,名义层 11-A ,8- B4 ,9-B 、
C
办公地址: 渝中区中山三路 107 号上站大楼
平街 11-B ,名义层 11-A ,8- B4 ,9-B 、C
法定代表人: 彭文德
联系人:万恋
电话:021-68762007
传真:021-68763048
客服电话:400-8877-780 南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
27
网址:www.cfc108.com
67 中信期货有限公司
注册 地址 : 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓越时
代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公 地址 : 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓越时
代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
客服电话:400-990-8826
网址:http://www.citicsf.com
68 弘业期货股份有限公司
注册地址: 南京市秦淮区中华路 50 号
办公地址: 南京市秦淮区中华 路 50 号弘业大
厦 2-10 楼
法定代表人: 周剑秋
联系人: 孙朝旺
电话:025-52278870
传真:025-52250114
客服电话:4008281288
网址:www.ftol.com.cn
69
诺亚 正行 (上 海) 基金 销售 投资
顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人:汪静波
联系人:张裕
电话:021-80359127
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
70
深圳众禄金融控股股份有限公
司
注册 地址 : 深圳 市罗 湖区 梨园 路物 资控 股置 地
大厦 8 楼
办公 地址 : 深圳 市罗 湖区 梨园 路物 资控 股置 地
大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
71 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号
楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
28
鄂尔多斯国际大厦 903 ~906 室;上海市虹口
区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2
楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
72 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售 有限 公司
注册 地址 : 杭州 市余 杭区 仓前 街文 一西 路 1218
号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号
黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
73
上海长量基金销售投资顾问有
限公司
注册 地址 : 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢
220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11
层
法定代表人:张跃伟
联系人:张佳琳
电话:021-20691831
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
74 上海天天基金 销售有限公司
注册 地址 : 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼
2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
大楼(东方财富大厦)
法定代表人:其实
联系人:黄妮娟
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服电话:95021
网址:www.1234567.com.cn
75
北京展恒基金销售股份有限公
司
注册 地址 : 北京 市顺 义区 后沙 峪镇 安富 街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电
新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
联系人:罗恒
电话:010-59601366
传真:010-62020355 南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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客服电话:4008188000
网址:www.myfund.com
76 浙江同花顺基金销售有限公司
注册 地址 : 浙江 省杭 州市 文二 西路 一号 元茂 大
厦 903 室
办公 地址 :杭 州市 余杭 区 五常 街道 同顺 街 18
号 同花顺大楼 4 层
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
77
众升 财富 (北 京) 基金 销售 有限
公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号
楼 A 座 9 层 908 室
办公 地址 : 北京 市朝 阳区 望京 浦项 中心 A 座 9
层 04-08
法定代表人:李招弟
联系人:李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电话:400-876-9988
网址:www.zscffund.com
78 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
电话:010-85650628
传真:010-65884788
客服电话:4009200022
网址:licaike.hexun.com
79
宜信普泽投资顾问 (北京) 有限
公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼
15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO
现代城 C 座 1809
法定代表人:戎兵
联系人: 魏晨
电话:010-52413385
传真:010-85894285
客服电话:4006099200
网址:www.yixinfund.com
80 浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌
大厦)1 幢 10 楼 1001 室 南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
30
办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号 金诚集
团(锦昌大厦)13 楼
法人:徐黎云
联系人:来舒岚
电话:0571-88337888
传真:0571-88337666
客服电话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
81 泛华普益基金销售有限公司
注册 地址 : 四川 省成 都市 成华 区建 设路 9 号高
地中心 1101 室
办公 地址 : 四川 省成 都市 成华 区锦 江区 东大 街
99 号平安金融中心 1501 室
法定代表人:于海锋
联系人:陈金红
电话:18591999779
传真:028-84252474-801
客服电话:400-8588588
网址:http://www.puyifund.cn
82 嘉实财富管理有限公司
注册 地址 : 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
办公 地址 : 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
83
深圳市新兰德证券投资咨询有
限公司
注册 地址 : 深圳 市福 田区 华强 北路 赛格 科技 园
4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武 门外大街 28 号
富卓大厦 16 层
法定代表人:马勇
联系人:文雯
电话:010-83363101
传真:010-83363072
客服电话:400-166-1188
网址:https://8.jrj.com.cn
84
北京恒天明泽基金销售有限公
司
注册 地址 : 北京 市经 济技 术开 发区 宏达 北路 10
号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号
SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人:周斌
联系人:祖杰 南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
31
电话:010-53509636
传真:010-57756199
客服电话:4008980618
网址:www.chtfund.com
85 北京钱景基金销售有限公司
注册 地址 : 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
办公 地址 : 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:李超
电话:010-56200948
传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
86
北京创金启富投资管理有限公
司
注册地址: 北京市西城区民丰胡 同 31 号 5 号
楼 215A
办公地址: 北京市西城区白纸坊东街 2 号
经济日报社综合 楼 A 座 712 室
法定代表人:梁蓉
联系人:魏素清
电话:010-66154828-8006
传真:010-63583991
客服电话:400-6262-818
网址:www.5irich.com
87 海银基金销售有限公司
注册地址:中国( 上海) 自由贸易试验区银城中
路 8 号 402 室
办公 地址 : 上海 市浦 东新 区银 城中 路 8 号 4 楼
法定代表人:刘惠
联系人:刘晖
电话:021-60206991
传真:021-80133413
客服电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
88 上海大智慧财富管理有限公司
注册地址: 上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
办公地址:上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
法定代表人: 申健
联系人:印强明
电话:021-20219536
传真:021-20219923
客服电话:021-20219931
网址:http://www.wg.com.cn
89 上海联泰资产管理有限公司 注册 地址 : 中国 (上 海) 自由 贸易 试验 区富 特南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
32
北路 277 号 3 层 310 室
办公 地址 : 上海 市长 宁区 福泉 北路 518 号 8 座
3 层
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788
网址:http://www.66zichan.com
90 北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威
大厦 1208
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威
大厦 1208
法定代表人:罗细安
联系人:杜娟
电话:010-67000988-6075
传真:010-67000988-6000
客服电话:010-67000988
网址:www.zcvc.com.cn
91 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033
室
办公 地址 : 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10
号楼 12 楼
法定代表人:李兴春
联系人:郑茂
电话:021-50583533
传真:021-60195218
客服电话:400-921-7755
网址:www.leadfund.com.cn
92 上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19
层
上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场
19 楼
法定代表人: 金佶
联系人: 陈云卉
电话:021-33323999
传真:021-33323837
客服电话:400-821-3999
网址:http://tty.chinapnr.com
93 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
场 1501-1504
办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
场 1501-1504
法定代表人:陈洪生 南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
33
联系人:梁云波
电话:0592-3122757
传真:0592-3122701
客服电话:400-918-0808
网址:www.xds.com.cn
94 上海陆金所基金销售有限公司
注册 地址 :上 海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333
号 14 楼 09 单元
办公 地址 :上 海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333
号 14 楼
法定代表人:胡学勤
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
95 北京虹点基金销售有限公司
注册 地址 : 北京 市朝 阳区 西大 望路 1 号 1 号楼
16 层 1603 室
办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2
号盈科中心 B 座裙楼二层
法定代表人:胡伟
联系人:陈铭洲
电话: 18513699505
客服电话:400-068-1176
网址:www.hongdianfund.com
96
北京新浪仓石基金销售有限公
司
注册 地址 : 北京 市海 淀区 东北 旺西 路中 关村 软
件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼
5 层 518 室
办公 地址 : 北京 市海 淀区 东北 旺西 路中 关村 软
件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼
5 层 518 室
法定代表人: 李昭琛
联系人:吴翠
电话:010-60619607
客服电话:010-62675369
网址:http://www.xincai.com
97 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105
室-3491
办公 地址 : 广州 市海 珠区 琶洲 大道 东 1 号保利
国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066 南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
34
网址:www.yingmi.cn
98 深圳富济财富管理有限公司
注册 地址 : 深圳 市福 田区 福田 街道 金田 路中 洲
大厦 35 层 01B 、02、03、04 单位
办公 地址 : 深圳 市福 田区 福田 街道 金田 路中 洲
大厦 35 层 01B 、02、03、04 单位
法定代表人:刘鹏宇
联系人:刘娜
电话:0755-83999907-811
传真:0755-83999926
客服电话:0755-83999907
网址:www.jinqianwo.cn
99
北京唐鼎耀华投资咨询有限公
司
注册地址: 北京 市延 庆 县延 庆经 济 开发 区百
泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址: 北京朝阳区亮马桥 路 40 号二十一
世纪大厦 A 座 303
法定代表人: 张鑫
联系人: 刘美薇
电话:010-53570572/13121820670
传真:010-59200800
客服电话:400-819-9868
网址:http://www.tdyhfund.com/
100
上海凯石财富基金销售有限公
司
注册地址:上海市黄浦区西 藏南路 765 号
602-115 室
办公 地址 : 上海 市黄 浦区 延安 东路 1 号凯石大
厦 4 楼
法定代表人: 陈继武
联系人:黄祎
电话:021-63333389-230
传真:021-63333390
客服电话:4006-433-389
网址: www.vstonewealth.com
101 大泰金石基金销售有限公司
注册 地址 : 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号南京
奥体中心现代五 项馆 2105 室
办公 地址 : 上海 市浦 东新 区峨 山路 505 号东方
纯一大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:孟召社
电话:15621569619
传真:021-20324199
客服电话:400-928-2266/021-22267995
网址:www.dtfunds.com
102
济安 财富 (北 京) 基金 销售 有限
公司
注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4
号楼 40 层 4601 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中 路 7 号 财南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
35
富中心 A 座 46 层
法定代表人: 杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客服电话:400-673-7010
网址:http://www.jianfortune.com
103
中证 金牛 (北 京) 投资 咨询 有限
公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼
2-45 室
办公地址: 北京 市西 城 区宣 武门 外 大街 甲 1
号新华社第三工作区 5F
法定代表人:钱昊旻
联系人: 孙雯
电话:010-59336519
传真:010-59336500
客服电话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com
104 北京汇成基金销售有限公司
注册地址: 北京 市 海淀 区中 关 村大街 11 号
1108
办公地址: 北京 市 海淀 区中 关村 大街 11 号
1108
法定代表人:王伟刚
联系人: 丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
网址:www.hcjijin.com
105 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人: 钱燕飞
联系人: 王锋
电话:025-66996699-887226
传真:025-66996699
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com
106
北京广源达信投资管理有限公
司
注册地址: 北京市西城区新街口外大 街 28 号
C 座六层 605 室
办公 地址 : 北京 市朝 阳区 望京 东园 四区 浦项 中
心 B 座 19 层
法定代表人: 齐剑辉
联系人:姜英华
电话:4006236060
传真:010-82055860
客服电话:4006236060 南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
36
网址:www.niuniufund.com
107 上海万得基金销售有限公司
注册地址: 中国 (上 海 )自 由贸 易 试验 区福
山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址: 上海市浦东新区福山 路 33 号 9 楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
电话:021-51327185
传真:021-50710161
客服电话:400-821-0203
108 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:吴季林
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客 服 电 话 : 4000618518
网址:https://www.danjuanapp.com
109 上海云湾投资管理有限公司
注册 地址 : 中国 (上 海) 自由 贸易 试验 区新 金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公 地址 : 中国 (上 海) 自由 贸易 试验 区新 金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人: 戴新装
联系人: 江辉
电话:021-20538888
传真:021-20538999
客服电话:400-820-1515
网址:www.zhengtongfunds.com
110 上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海 市崇 明 县长 兴镇 路 潘园 公路
1800 号 2 号楼 6153 室 (上 海泰 和经 济发 展区 )
办公 地址 : 上海 市昆 明路 518 号北 美广 场 A 栋
1002-1003 室
法定代表人: 王翔
联系人: 蓝杰
电话: 021-35385521
传真:021-55085991
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
111
北京肯特瑞财富投资管理有限
公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06
办公 地址 : 北京 市大 兴区 亦庄 经济 开发 区科 创
十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层
法定代表人: 江卉
南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
37
联系人: 徐伯宇
电话:010-89188356
传真:010-89189566
客服电话:95118
网址:jr.jd.com
112
上海华夏财富投资管理有限公
司
注册 地址 : 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号 1 幢
2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰
大厦 B 座 8 层
法定代表人:毛淮平
联系人:仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-88066552
客服电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
113 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
3.1.2 场内销售机构
场内 销售 机构 是指 具有 基 金代 销业 务资 格、 并 经相 关证 券交 易所 和 中国 证券 登记 结算
有限责任公司认可的相关证券交易所会员单位,具体名单以交易所网站刊载内容为准。
3.2 登记 机 构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
联系人:崔巍
电话:010-50938856
传真:010-59378907
3.3 出具 法 律意 见书 的律 师事 务所
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
联系人:黎明
电话: (86 21) 3135 8666 南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
38
传真: (86 21) 3135 8600
经办律师:黎明、孙睿
3.4 审计 基 金财 产的 会计 师事 务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021 )23238888
传真:(021)23238800
联系人:陈熹
经办注册会计师:薛竞、陈熹
§ 4 基 金名称
南方中证互联网指数分级证券投资基金
§ 5 基 金的类型
股票型证券投资基金
§ 6 基 金的投资 目标
本 基 金 进行 被动 式 指数 化 投资 ,紧 密 跟踪 标 的指 数, 追 求与 业 绩比 较基 准 相似 的 回
报。
§ 7 基 金的投资 范围
本基 金主 要投 资于 标的 指 数成 份股 、备 选成 份 股。 为更 好地 实现 投 资目 标, 本基 金可
少量投资于非成份股 (包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、债券 (包
括国 内依 法发 行 和上 市交 易的 国债 、 央行 票据 、 金融 债券 、 企业 债券 、公 司债 券 、中 期票
据、 短期 融资 券 、超 短期 融资 券、 次 级债 券、 政 府支 持机 构 债、 政府 支持 债券 、 地方 政府
债、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券) 、资产支持证券、债券回购、银行存南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
39
款 (包 括协 议存 款、 定期 存款 及其 他银 行存 款) 、货 币市 场工 具、 权证 、股 指期 货以 及经 中
国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。
如法 律法 规或 监管 机构 以 后允 许基 金投 资其 他 品种 ,基 金管 理人 在 履行 适当 程序 后,
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:
本基金 80% 以上 的基 金资 产投 资于 股 票。 本基 金投 资于 标 的指 数成 份股 及其 备选 成份
股的比例不低于基金资产净值的 90 %,且不低于非现金基金资产的 80% 。每个交易日日终
在扣 除股 指期 货 合约 需缴 纳的 交易 保 证金 后, 现 金或 到期 日 在一 年以 内的 政府 债 券的 投资
比例不低于基金资产净值的 5%。
§ 8 基 金的投资 策略
8.1 投资 策 略
本基 金为 被动 式指 数基 金 ,原 则上 采用 指数 复 制法 ,按 照成 份股 在 标的 指数 中的 基准
权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。
当预 期成 份股 发生 调整 和 成份 股发 生配 股、 增 发、 分红 等行 为 时, 或因 基金 的申 购和
赎回 等对 本基 金 跟踪 标的 指数 的效 果 可能 带来 影 响时 ,或 因 某些 特殊 情况 导致 流 动性 不足
时, 或其 他原 因 导致 无法 有效 复制 和 跟踪 标的 指 数时 ,基 金 管理 人可 以对 投资 组 合管 理进
行适 当变 通和 调 整, 并辅 之以 金融 衍 生产 品投 资 管理 等, 力 争控 制本 基金 的净 值 增长 率与
业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过 0.3% ,年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规
则调 整或 其他 因 素导 致跟 踪偏 离度 和 跟踪 误差 超 过上 述范 围 ,基 金管 理人 应采 取 合理 措施
避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
(一)资产配置策略
为实 现紧 密跟 踪标 的指 数 的投 资目 标, 本基 金 将主 要投 资于 标的 指 数成 份股 和备 选成
份 股 。原 则 上本 基金 将 采用 指数 复 制法 ,按 标的 指 数的 成份 股 权重 构建 组 合。 特殊 情 况
下,本基金将配合使用优化方法作为补充,以保证对标的指数的有效跟踪。
(二)股票投资策略
本基 金原 则上 通过 指数 复 制法 进行 被动 式指 数 化投 资, 根据 标的 指 数成 份股 的基 准权
重构建股票投资组合,并根据成份股及其权重的变动而进行相应调整。
1、股票投资组合的构建
本基 金在 建仓 期内 ,将 按 照标 的指 数各 成份 股 的基 准权 重对 其逐 步 买入 ,在 力求 跟踪
误差 最小 化的 前 提下 ,本 基金 可采 取 适当 方法 , 以降 低买 入 成本 。特 殊情 况下 , 本基 金 可南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
40
以根 据市 场情 况 ,结 合经 验判 断, 对 基金 资产 进 行适 当调 整 ,以 期在 规定 的风 险 承受 限度
之内,尽量缩小跟踪误差。
2、股票投资组合的调整
(1)定期调整
本基 金所 构建 的指 数化 投 资组 合将 定期 根据 所 跟踪 的标 的指 数对 其 成份 股的 调整 而进
行相应的跟踪调整。
(2)不定期调整
1) 当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行为时,本基金将根
据指数公司发布的临时调整决定及其需调整的权重比例,进行相应调整;
2) 根据 本基 金的 申 购和 赎回 情况 , 对股 票投 资组 合 进行 调整 ,从 而 有效 跟踪 标的 指
数;
3) 特殊情况下,如基金管理 人无法按照其所占标的指数权重进行购买时,基金管理人
将综合考虑跟踪误差最小化和投资人利益,决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。
上述 特殊 情况 包括 但不 限 于以 下情 形: ①法 律 法规 的限 制; ②标 的 指数 成份 股长 期停
牌; ③标 的指 数 成份 股流 动性 严重 不 足; ④成 份 股上 市公 司 存在 重大 违规 行为 , 有可 能面
临重大的处罚或诉讼。
(三)债券投资策略
在选 择债 券品 种时 ,首 先 根据 宏观 经济 分析 、 资金 面动 向分 析和 投 资人 行为 分析 判断
未 来 利率 期 限结 构变 化 ,并 充分 考 虑组 合的 流动 性 管理 的实 际 情况 ,配 置 债券 组合 的 久
期; 其次 ,结 合 信用 分析 、流 动性 分 析、 税 收分 析等 确定 债 券组 合的 类属 配置 ; 再次 ,在
上述 基础 上利 用 债券 定价 技术 ,进 行 个券 选择 , 选择 被低 估 的债 券进 行投 资。 在 具体 投资
操作 中, 采用 骑 乘操 作、 放大 操作 、 换券 操作 等 灵活 多样 的 操作 方式 ,获 取超 额 的投 资收
益。
(四)权证投资策略
本基 金在 进行 权证 投资 时 ,将 通过 对权 证标 的 证券 基本 面的 研究 , 并结 合权 证定 价模
型寻 求其 合理 估 值水 平, 主要 考虑 运 用的 策略 包 括: 杠杆 策 略、 价值 挖掘 策略 、 获利 保护
策略 、价 差策 略 、双 向权 证策 略、 卖 空保 护性 的 认购 权证 策 略、 买入 保护 性的 认 沽权 证策
略等。
基金 管理 人将 充分 考虑 权 证资 产的 收益 性、 流 动性 及风 险性 特征 , 通过 资产 配置 、品
种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。
(五)股指期货等投资策略
本基 金在 进行 股指 期货 投 资时 ,将 根据 风险 管 理原 则, 以套 期保 值 为主 要目 的, 采用
流动 性好 、交 易 活跃 的期 货合 约, 通 过对 证券 市 场和 期货 市 场运 行趋 势的 研究 , 结合 股指
期货 的定 价模 型 寻求 其合 理的 估值 水 平, 与现 货 资产 进行 匹 配, 通过 多头 或空 头 套期 保值南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
41
等策 略进 行套 期 保值 操作 。基 金管 理 人将 充分 考 虑股 指期 货 的收 益性 、流 动性 及 风险 性特
征, 运用 股指 期 货对 冲系 统性 风险 、 对冲 特殊 情 况下 的流 动 性风 险, 如大 额申 购 赎回 等;
利用金融衍生品的杠杆作用, 以达到降低投资组合的整体风险的目的。
今后 ,随 着证 券市 场的 发 展、 金融 工具 的丰 富 和交 易方 式的 创新 等 ,基 金还 将积 极寻
求其 他投 资机 会 ,如 法律 法规 或监 管 机构 以后 允 许基 金投 资 其他 品种 ,本 基金 将 在履 行适
当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
8.2 投资 决 策依 据和 决策 程序
1、决策依据
有关 法律 、法 规、 基金 合 同和 标的 指数 的相 关 规定 是基 金管 理人 运 用基 金财 产的 决策
依据。
2、投资管理体制
基金 管理 人实 行投 资决 策 委员 会领 导下 的基 金 经理 团队 制。 投资 决 策委 员会 负责 制定
有关 指数 重大 调 整的 应对 决策 、其 他 重大 组合 调 整决 策以 及 重大 的单 项投 资决 策 ;基 金经
理负责日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策。
3、投资程序
研究 支持 、投 资决 策、 组 合构 建、 交易 执行 、 绩效 评估 、组 合维 护 等流 程的 有机 配合
共同 构成 了本 基 金的 投资 管理 程序 。 严格 的投 资 管理 程序 可 以保 证投 资理 念的 正 确执 行,
避免重大风险的发生。
(1)研究支持:指数化投资团队依托基金管理人整体研究平台,整合外部信息以及券
商等 外部 研究 力 量的 研究 成果 ,开 展 指数 跟踪 、 成 份股 公司 行为 、股 指期 货跟 踪 有效 性等
相关 信息 的搜 集 与分 析、 流动 性分 析 、误 差及 其 归因 分析 等 工作 ,撰 写研 究报 告 ,作 为基
金投资决策的重要依据。
(2)投资决策:投资决策委员会依据指数化投资团队提供的研究报告,定期或遇重大
事项 时召 开投 资 决策 会议 ,决 定相 关 事项 。基 金 经理 根据 投 资决 策委 员会 的决 议 ,进 行基
金投资管理的日常决策。
(3)组合构建:根据标的指数,结合研究报告,基金经理以复制标的指数成份股的方
法构 建组 合。 在 追求 跟踪 误差 和偏 离 度最 小化 的 前提 下, 基 金经 理将 采取 适当 的 方法 ,降
低买入成本、控制投资风险。
(4)交易执行:中央交易室负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。
(5)投资绩效评估:指数化投资团队定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供
相关 报告 。绩 效 评估 能够 确认 组合 是 否实 现了 投 资预 期、 跟 踪误 差的 来源 及投 资 策略 成功
与否,基金经理可以据此调整投资组合。 南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
42
(6) 组合 维 护: 基金 经理 将 跟踪 标的 指 数变 动, 结合 成 份股 基本 面 情况 、流 动性 状
况、 申购 和赎 回 的现 金流 量情 况以 及 组合 投资 绩 效评 估的 结 果, 对投 资组 合进 行 监控 和调
整,紧密跟踪标的指数。
基金 管理 人在 确保 基金 份 额持 有人 利益 的前 提 下有 权根 据环 境变 化 和实 际需 要对 上 述
投资体制和程序做出调整,并在更新的《招募说明书》中列示。
§ 9 基 金业绩比 较基准
本基金的标的指数:中证互联网指数及其未来可能发生的变更。
本基 金的 业绩 比较 基准 :标 的指 数 收益 率×95%+ 银行 人民 币活 期存 款利 率( 税后 )×
5% 。
如果 指数 编制 单位 变更 或 停止 标的 指数 的编 制 、发 布或 授权 ,或 标 的指 数由 其他 指数
替代 、或 由于 指 数编 制方 法的 重大 变 更等 事项 导 致本 基金 管 理人 认为 原标 的指 数 不宜 继续
作为 标的 指数 , 或证 券市 场有 其他 代 表性 更强 、 更适 合投 资 的指 数推 出时 ,本 基 金管 理人
可以 依据 维护 投 资人 合法 权益 的原 则 ,在 按监 管 部门 要求 履 行适 当程 序后 变更 本 基金 的标
的指 数、 业绩 比 较基 准和 基金 名称 。 其中 ,若 变 更标 的指 数 涉及 本基 金投 资范 围 或投 资策
略的 实质 性变 更 ,则 基金 管理 人应 就 变更 标的 指 数召 开基 金 份额 持有 人大 会, 并 报中 国证
监会备案且在指定媒介公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响 (包
括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项) ,且对基金份额持有人利益无实质性不利
影 响 的情 况 下, 则无 需 召开 基金 份 额持 有人 大会 , 基金 管理 人 应与 基金 托 管人 协商 一 致
后,报中国证监会备案并及时公告。
§ 10 基金的 风险收益 特征
本基 金属 于股 票型 基金 , 其长 期平 均风 险与 预 期收 益高 于混 合型 基 金、 债券 型基 金与
货币 市场 基金 。 同时 本基 金为 指数 型 基金 ,通 过 跟踪 标的 指 数表 现, 具有 与标 的 指数 相似
的风险收益特征。
从本基金所分拆的两类基金份额来看,互联网 A 份额为稳健收益类份额,具有低预期
风险且预期收益相对较低的特征;互联网 B 份额为积极收益类份额,具有高预期风险且预
期收益相对较高的特征。
§ 11 基金投 资组合报 告 南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
43
基金 管理 人的 董事 会及 董 事保 证本 报告 所载 资 料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金 托管 人根 据本 基金 合 同规 定复 核 了本 报告 中的 财务 指标 、净 值 表现 和投 资组 合报
告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日(未经审计)。
1.1 报告 期末 基金 资 产组 合情 况
序号
项目
金额(人民币元 )
占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
221,393,570.52 94.33
其中:股票
221,393,570.52 94.33
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中:债券
- -
资产支持
证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资
产
- -
其中:买断式回
购的买入返售金
融资产
- -
7
银行存款和结算
备付金合计
12,583,717.26 5.36
8 其他资产
723,637.48 0.31
9 合计
234,700,925.26 100.00
1.2 报告 期末 按行 业 分类 的股 票投 资组 合
1.2.1 报告 期末 按行 业 分类 的境 内股 票投 资组 合
报告 期末 按行 业 分类 的境 内股 票投 资组 合( 指数 投资 部分 )
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
87,072,622.85 37.36
D
电力、热力、燃气
及水生产和供应业
- -
E
建筑业
2,339,848.00 1.00 南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
44
F
批发和零售业
11,866,999.00 5.09
G
交通运输、仓储和
邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和
信息技术服务业
56,440,881.90 24.22
J
金融业
37,314,179.00 16.01
K
房地产业
5,042,578.58 2.16
L
租赁和商务服务业
8,696,650.35 3.73
M
科学研究和技术服
务业
- -
N
水利、环境和公共
设施管理业
- -
O
居民服务、修理和
其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
812,658.00 0.35
R
文化、体育和娱乐
业
9,074,667.97 3.89
S
综合
- -
合计
218,661,085.65 93.83
报告 期末 按行 业 分类 的境 内股 票投 资组 合( 积极 投资 部分 )
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
801,744.68 0.34
D
电力、热力、燃气
及水生产和供应业
16,694.78 0.01
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和
邮政业
17,942.76 0.01
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和
信息技术服务业
1,017,360.25 0.44
J
金融业
- -
K
房地产业
878,742.40 0.38
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服
务业
- -
N
水利、环境和公共
设施管理业
- -
O
居民服务、修理和 - - 南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
45
其他服务业
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐
业
- -
S
综合
- -
合计
2,732,484.87 1.17
1.2.2 报告 期末 按行 业 分类 的港 股通 投资 股票 投资 组合
注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
1.3 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名股 票投 资明 细
指数 投资 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名股 票投 资明 细
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 601318 中国平安 161,500 11,301,770.00 4.85
2 002415 海康威视 284,525 11,096,475.00 4.76
3 601166 兴业银行 641,100 10,892,289.00 4.67
4 000725 京东方 A 1,827,000 10,578,330.00 4.54
5 000001 平安银行 661,740 8,801,142.00 3.78
6 000063 中兴通讯 183,420 6,669,151.20 2.86
7 002027 分众传媒 377,060 5,309,004.80 2.28
8 002230 科大讯飞 74,919 4,430,709.66 1.90
9 600050 中国联通 699,100 4,425,303.00 1.90
10 002024 苏宁云商 287,000 3,527,230.00 1.51
积极 投资 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名股 票投 资明 细
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允 价值 (元 )
占基金资产净值比
例(%)
1 300104 乐视网 251,470 983,247.70 0.42
2 000979 中弘股份 452,960 878,742.40 0.38
3 002916 深南电路 3,068 267,621.64 0.11
4 002920 德赛西威 4,569 178,784.97 0.08
5 002918 蒙娜丽莎 1,512 84,218.40 0.04
1.4 报告 期末 按债 券 品种 分类 的债 券投 资组 合
注:
本基金本报告期末未持有债券。
1.5 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名债 券投 资明 细
注:本基金本报告期末未持有债券。
1.6 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名资 产支 持证 券
投资明细
南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
46
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名 贵金属 投资明
细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前 五 名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告 期末 本基 金 投资 的股 指期 货交 易情 况说 明
1.9.1 报告 期末 本基 金 投资 的股 指期 货持 仓和 损益 明细
注:本基金本报告期内未投资股指期货。
1.9.2 本基 金投 资股 指 期货 的投 资政 策
本基金在进行股指期货投资时, 将 根据风险管理原则, 以套期保值为主要目的, 采用流动性
好、 交易 活跃 的期 货合 约, 通过 对证 券市 场和 期货 市场 运行 趋势 的研 究, 结合 股指 期货 的定
价模型寻求其合理的估值水平, 与现货资产进行匹配, 通过多头或空头套期保值等策略进行
套期保值操作。
1.10 报告 期末 本基 金 投资 的国 债期 货交 易情 况说 明
注: 本基金本报告期内未投资国债期货。
1.11 投资 组合 报告 附 注
1.11.1 声明 本基 金投 资 的前 十名 证券 的发 行主 体本 期是 否出 现被 监管 部门 立案
调查 ,或 在报 告 编制 日前 一年 内受 到公 开谴 责、 处罚 的情 形。 如是 ,还 应
对相 关证 券的 投 资决 策程 序做 出说 明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查, 或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.11.2 声明 基金 投资 的 前十 名股 票是 否超 出基 金合 同规 定的 备选 股票 库。 如
是, 还应 对相 关 股票 的投 资决 策程 序做 出说 明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.11.3 其他资产构成
序
号
名称
金额(人民币元)
1
存出保证金
25,014.47
2
应收证券清算款
677,418.91
3
应收股利
-
4
应收利息
2,583.09
5
应收申购款
18,621.01
6
其他应收款
-
7
待摊费用
- 南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
47
8 其他
-
9 合计
723,637.48
1.11.4 报告 期末 持有 的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告 期末 前十 名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
期末 指数 投资 前 十名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
注:本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
期末 积极 投资 前 五名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的公
允
价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况
说明
1 300104 乐视网 983,247.70 0.42 重大资产重组
2 000979 中弘股份 878,742.40 0.38 重大资产重组
§ 12 基金业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶?? 段
净值增长
率(1)
净值增长
率标准差
(2)
业绩比较
基准收益
率(3)
业绩比较
基准收益
率标准差
(4)
(1 )- (3) (2 )- (4)
2015.7.1-
2015.12.3
1
-4.73% 2.75% -7.56% 2.88% 2.83% -0.13%
2016.1.1-
2016.12.3
1
-19.79% 1.77% -20.83% 1.68% 1.04% 0.09%
2017.1.1-
2017.12.3
1
14.53% 0.85% 10.19% 0.84% 4.34% 0.01%
自基金成 -12.48% 1.75% -19.36% 1.75% 6.88% 0.00% 南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
48
立起至今
§ 13 基金的 费用概览
13.1 与基 金运 作有 关的 费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议约定的指数使用许可费;
4、基金上市费用及年费;
5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费;
7、基金份额持有人大会费用;
8、基金的证券/期货交易费用;
9、基金的银行汇划费用;
10、基金相关账户的开户及维护费用;
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本 基 金 的管 理 费按 前 一日 基 金资 产 净值 的 1.00% 年 费 率计 提 。管 理 费的 计 算方 法 如
下:
H=E ×1.00% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前 5 个工作日内从基
金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基 金的 托管 费按 前一 日基 金资 产 净值的 0.22% 的年 费率 计提 。托 管费 的计 算方 法如
下:
H=E ×0.22% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
49
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前 5 个工作日内从基
金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金合同生效后标的指数许可使用费
本基 金按 照基 金管 理人 与 标的 指数 许可 方所 签 订的 指数 使用 许可 协 议中 所规 定的 指数
使用 许可 费计 提 方法 支付 指数 使用 许 可费 。通 常 情况 下, 指 数使 用费 按前 一日 基 金资 产净
值的年费率计提。计算方法如下:
H=E×年指数使用费率÷当年天数,本基金年指数使用费率为 0.02%
H 为每日应计提的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
基金 合同 生效 后的 指数 许 可使 用费 每日 计算 , 逐日 累计 ,按 季支 付 。标 的指 数许 可使
用费的收取下限为每季人民币 50,000 元,计费区间不足一季度的,根据实际天数按比例计
算。 由基 金管 理 人向 基金 托管 人发 送 基金 标的 指 数许 可使 用 费划 付指 令, 经基 金 托管 人复
核后于每一季度末结束后的 10 个工作日内将上季度标的指数许可使用费从基金财产中一次
性支付给标的指数许可方。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
如果指数 使用 许可 协议 约 定的 指数 许可 使用 费 的计 算方 法、 费率 和 支付 方式 等发 生调
整, 本基 金将 采 用调 整后 的方 法或 费 率计 算指 数 许可 使用 费 。基 金管 理人 将在 招 募说 明书
更新或其他公告中披露基金最新适用的方法。
上述“一、基金费用的种类中第 4 -11 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项 发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金 管理 人可 以根 据与 基 金份 额持 有人 利益 一 致的 原则 ,结 合产 品 特点 和投 资人 的需
求设置基金管理费率的结构和水平。
基金 管理 人和 基金 托管 人 可根 据基 金规 模等 因 素协 商一 致, 酌情 调 低基 金管 理费 率和
基金 托管 费率 , 无须 召开 基金 份额 持 有人 大会 。 除根 据法 律 法规 要求 提高 该等 报 酬标 准以南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
50
外, 提高 上述 费 率需 经基 金份 额持 有 人大 会决 议 通过 。基 金 管理 人必 须于 新的 费 率实 施日
前根据《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2 与基 金销 售有 关的 费用
1、 本基金 南方互联网份额的场外申购费率最高不高于 1.2%, 且随 申购 金额 的增 加而 递
减,如下表所示:
申购金额(M ) 申购费率
M <100 万 1.2%
100 万 ≤M <200 万 0.8%
200 万 ≤M <500 万 0.5%
M ≥500 万 每笔 1,000 元
本基金基础份额的场内申购费率为 0。
投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计算。
申购费用 由投资人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广 、 销售、 注册登
记等各项费用。
2、 本基金南方互联网份额的 场外 赎回 费率 最 高不 高于 0.5% ,随申请份额持有时间增
加而递减(其中 1 年为 365 天) 。具 体如 下表 所示 :
申请份额持有时间(N ) 赎回费率
N <1 年
0.5%
1 年 ≤N <2 年
0.25%
N ≥2 年
0
本基金 南方互联网份额的 场内赎回费率为 0.5% 。
投资人可将其持有的全部或部分 南方互联网 份额赎回。 赎回费用由赎回基金份额的基金
份额持有人承担, 本基金的赎回费用在基金份额持有人赎回基金份额时收取, 不低于赎回费
总额的 25% 应归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
3、 基金 管理 人可 以在 基金 合同 约定 的范 围内 调整 费率 或或 计算 方法/ 收费 方式 , 并最 迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形 下, 对基 金销 售费 用实 行一 定的 优惠 , 费率 优惠 的相 关规 则和 流程 详见 基金 管理 人或 其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 南方中证互联网指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
51
§ 14 对招募 说明书更 新部分的 说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在 “重要提示 ”部分,对 “ 重要提示 ”进行了更新。
2、在 “绪言 ” 部分,对 “ 绪言 ”进行了更新。
3、在 “释义 ” 部分,对 “ 释义 ”进行了更新。
4、在 “基金管理人 ” 部分,对 “基金管理人概况 ”进行了更新,对 “ 主要人员情况 ”
进行了更新。
5、在 “基金托管人 ” 部分,对 “基金托管人 ”进行了更新。
6、在 “相关服务机构 ”部分,对 “ 销售机构 ”进行了更新。
7、在 “基金的投资 ” 部分,对 “基金投资组合报告 ” 进行了更新,对 “基金业绩 ” 进
行了更新。
8、在 “基金份额持有人服务 ” 部分,对 “基金份额持有人服务 ” 进行了更新。
9、在 “其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。
10、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理 股份 有限公司
2018 年 2 月 7 日