大成核心双动力 混合型证券投资基金
更新 招募说明书
大成核心双动力混合型证券投资基金
更新招募说明书
（2017 年第 2 期）
基 金 管 理 人 ： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 工 商 银 行 股 份有 限 公 司
二 〇一 八 年 二月
大成核心双动力 混合型证券投资基金
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重 要 提 示
大成核 心双 动力 混合 型证 券投资 基金 经中 国证 监会 2010 年 5 月 4 日 证监 许可 【2010 】
591 号 文核 准募 集。 本基 金的基 金合 同 于 2010 年 6 月 22 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 备
案 ， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读本 更新 的招募 说明 书及 基金 合同 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成本 基
金业绩 表现 的保 证。
本招募 说明 书中 与托 管业 务相关 的更 新信 息已 经本 基金托 管人 复核 。 本招 募说 明书所 载
内容截 止日 为 2017 年 12 月 22 日 （ 其中 人员 变动 信 息以公 告日 为准 ） ， 有关 财 务数据 和净 值
表现截 止日 为 2017 年 9 月 30 日（ 财务 数据 未经 审 计） 。 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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目
录
重 要 提 示 ..................................................................................................................................... 2
目
录............................................................................................................................................... 3
一、绪
言 ....................................................................................................................................... 4
二、释
义 ....................................................................................................................................... 4
三、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 8
四、基 金托 管人 ............................................................................................................................. 22
五、相 关服 务机 构 ......................................................................................................................... 26
六、基 金合 同的 生效 ..................................................................................................................... 61
七、基 金份 额的 申购 与赎 回 ......................................................................................................... 61
八、基 金的 投资 ............................................................................................................................. 70
九、基 金业 绩 ................................................................................................................................. 82
十、基 金的 融资 、融 券 ................................................................................................................. 83
十一、 基金 的财 产 ......................................................................................................................... 83
十二、 基金 资产 估值 ..................................................................................................................... 84
十三、 基金 的费 用与 税收 ............................................................................................................. 88
十四、 基金 收益 与分 配 ................................................................................................................. 90
十五、 基金 的会 计与 审计 ............................................................................................................. 91
十六、 基金 的信 息披 露 ................................................................................................................. 92
十七、 风险 揭示 ............................................................................................................................. 96
十八、 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 清算 ......................................................................... 99
十九、 基金 合同 内容 摘要 ........................................................................................................... 101
二十、 基金 托管 协议 内容 摘要 ................................................................................................... 116
二十一 、对 基金 份额 持有 人的服 务 ........................................................................................... 129
二十二 、其 他应 披露 的事 项 ....................................................................................................... 130
二十三 、对 招募 说明 书更 新部分 的说 明 ................................................................................... 131
二十四 、招 募说 明书 的存 放及查 阅方 式 ................................................................................... 132
二十五 、备 查文 件 ....................................................................................................................... 132
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一、绪
言
本招募 说明 书依 据 《中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《基 金法 》 ） 、 《 公 开募
集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 （以 下简 称 《 运作 办 法》 ） 、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》 （以
下简称 《 销售 办法》 ） 、 《证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 （以 下简 称 《信 息披 露办法 》 ） 、 其
他有关 规定 及 《大 成核心 双动力 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 （ 以下 简称 《 基金合 同》 ） 编
写。
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或者 重大 遗 漏， 并对 其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本 基金 是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本基 金管 理人 没有 委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或对 本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。
二、释
义
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ：
《基金 合同 》 《大成 核心 双动 力混合 型 证券投 资基 金基 金合 同 》 及 对其任 何
有效的 修订 和补 充
中国 中华人 民共 和国 （ 仅为 《 基金合 同 》 目 的不 包括 香 港特别 行政
区、澳 门特 别行 政区 及台 湾地区 ）
法律法 规 中国现 时有 效并 公布 实 施 的法律 、 行政 法规 、 部 门规 章及规 范
性文件
《基金 法》 指 2012 年 12 月 28 日 经第 十一届 全国 人民 代表 大会 常务委 员
会第三 十次 会议 通过 ，自 2013 年 6 月 1 日 起实 施的 《中华 人
民共和 国证 券投 资基 金法 》及颁 布机 关对 其不 时做 出的修 订
《销售 办法 》 指中国 证监 会 2013 年 3 月 15 日颁 布、 同 年 6 月 1 日 实 施的 《 证
券投资 基金 销售 管理 办法 》及颁 布机 关对 其不 时做 出的修 订
《运作 办法 》 指中国 证监 会 2014 年 7 月 7 日 颁布 、 同 年 8 月 8 日 实施的 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法 》 及 颁布 机关 对其 不时做 出
的修订
《信息 披露 办法 》 指中国 证监 会 2004 年 6 月 8 日 颁布 、 同 年 7 月 1 日 实施的 《证大成核心双动力 混合型证券投资基金
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券投资 基金 信息 披露 管理 办法 》 及 颁布 机关 对其 不时 做出的 修
订
元 中国法 定货 币人 民币 元
基金或 本基 金 依据 《基 金合 同》 所募 集的 大成核 心双 动力 混合 型证 券投资 基
金
招募说 明书 《大成核心双动 力 混合型 证券投资基金招 募说明书 》 ，即用于
公开披 露本 基金 的基 金管 理人及 基金 托管 人、 相关 服务机 构 、
基金的 募集 、 基金 合同 的 生效 、 基 金份 额的 交易 、 基金份 额的
申购和 赎回 、 基金 的投资 、 基 金的 业绩 、 基 金的 财 产、 基金 资
产的估 值 、 基 金收 益与 分 配、 基金 的费 用与 税收 、 基金的 信息
披露、 风险 揭示 、基 金的 终止 与 清算 、基 金合 同的 内容摘 要 、
基金托 管协 议的 内容 摘要 、 对 基金 份额 持有 人的 服 务、 其他 应
披露事 项 、 招 募说 明书 的 存放及 查阅 方式 、 备查 文 件等涉 及本
基金的 信息 ， 供基 金投 资者 选择并 决定 是否 提出 基金 认购或 申
购申请 的要 约邀 请文 件， 及其定 期的 更新
托管协 议 基金管 理人 与基 金托 管人 签订的 《 大成 核心 双动 力混合 型证 券
投资基 金托 管协 议》 及其 任何有 效修 订和 补充
发售公 告 原《大 成核 心双 动力 混合 型证券 投资 基金 基金 份额 发售 公 告 》
《业务 规则 》 《大成 基金 管理 有限 公司 开放式 基金 注册 登记 业务 规则》
中国证 监会 中国证 券监 督管 理委 员会
银行监 管机 构 中国银 行业 监督 管理 委员 会或其 他经 国务 院授 权的 机构
基金管 理人 大成基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
基金份 额持 有人 根据 《基 金合 同》 及相 关文 件合法 取得 本基 金基 金份 额的投 资
者
基金代 销机 构 符合 《销 售办 法》 和中 国 证监会 规定 的其 他条 件 ， 取得基 金代
销业务 资格 ，并 与基 金管 理人签 订基 金销 售与 服务 代理协 议 ，
代为办 理本 基金 发售 、 申 购、 赎回 和其 他基 金业 务 的代理 机构
销售机 构 基金管 理人 及基 金代 销机 构
基金销 售网 点 基金管 理人 的直 销网 点及 基金代 销机 构的 代销 网点 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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注册登 记业 务 基金登 记 、 存 管、 清算 和 交 收业 务 ， 具 体内 容包 括 投资者 基金
账户管 理 、 基 金份 额注 册 登记 、 清 算及 基金 交易 确 认、 发放 红
利、建 立并 保管 基金 份额 持有人 名册 等
基金注 册登 记机 构 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 或 其 委 托 的 其 他 符 合 条 件 的 办 理 基 金
注册登 记业 务的 机构
《基金 合同 》当 事人 受 《 基金 合同 》 约 束 ， 根 据 《 基金 合同 》 享 受权 利 并承担 义务
的法律 主体 ， 包括 基金 管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 份额持 有人
个人投 资者 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 自
然人
机构投 资者 符 合 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 在 中 国 合
法 注 册 登 记 并 存 续 或 经 政 府 有 关 部 门 批 准 设 立 的 并 存 续 的 企
业法人 、事 业法 人、 社会 团体和 其他 组织
合格境 外机 构投 资者 符合 《合 格境 外机 构投 资 者境内 证券 投资 管理 办法 》 及 相关 法
律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 中 国 境 内 合 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的
中国境 外的 基金 管理 机构 、 保 险公 司、 证券 公司 以及 其他资 产
管理机 构
投资者 个人投 资者 、 机构 投资 者 、 合 格境 外机 构投 资者 、 人民币 合格
境 外 机 构 投 资 者 和 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 开 放 式 证
券投资 基金 的其 他投 资者 的总称
人民币 合格 境外 机构 投资 者
指 经主 管部 门批 准 ， 运 用在境 外募 集的 人民 币资 金开展 境
内证券 投资 业务 的相 关主 体
基金合 同生 效日 基金募 集达 到法 律规 定及 《基 金合 同》 约定 的条 件， 基金管 理
人聘请 法定 机构 验资 并办 理完毕 基金 备案 手续 ， 获得 中国证 监
会书面 确认 之日
募集期 自基金 份额 发售 之日 起不 超过 3 个月 的期 限
基金存 续期 《基金 合同 》生 效后 合法 存续的 不定 期之 期间
日/ 天 公历日
月 公历月
工作日 上海证 券交 易所 和深 圳证 券交易 所的 正常 交易 日
开放日 销售机 构办 理本 基金 份额 申购、 赎回 等业 务的 工作 日 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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T 日 申购、 赎回 或办 理其 他基 金业务 的申 请日
T+n 日 自 T 日起 第 n 个工 作日 （ 不包 含 T 日）
认购 在本基 金募 集期 内投 资者 购买本 基金 基金 份额 的行 为
发售 在本基 金募 集期 内 ， 销 售机 构向投 资者 销售 本基 金份 额的 行 为
申购 基金投 资者 根据 基金 销售 网点规 定的 手续 ， 向基 金管 理人购 买
基金份 额的 行为 。 本基 金 的日常 申购 自 《基 金合 同 》 生 效后 不
超过 3 个月 的时 间开 始办 理
赎回 基金投 资者 根据 基金 销售 网点规 定的 手续 ， 向基 金管 理人卖 出
基金份 额的 行为 。 本基 金 的日常 赎回 自 《基 金合 同 》 生 效后 不
超过 3 个月 的时 间开 始办 理
巨额赎 回 在单个 开放 日 ， 本 基金 的 基金份 额净 赎回 申请 （ 赎 回申请 总数
加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 总 数 及 基
金转换 中转 入申 请份 额总 数后的 余额 ） 超过 上一 日本 基金总 份
额的 10% 时 的情 形
基金账 户 基 金 注 册 登 记 机 构 给 投 资 者 开 立 的 用 于 记 录 投 资 者 持 有 基 金
管理人 管理 的开 放式 基金 份额情 况的 账户
交易账 户 各 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该 销 售 机 构 办 理
基金交 易所 引起 的基 金份 额的变 动及 结余 情况 的账 户
转托管 投 资 者 将 其 持 有 的 同 一 基 金 账 户 下 的 基 金 份 额 从 某 一 交 易 账
户转入 另一 交易 账户 的业 务
基金转 换 投资者 按照 基金 合同 和基 金管理 人的 相关 公告 ， 向基 金管理 人
提出申 请将 其所 持有 的基 金管理 人管 理的 任一 开放 式基金 （ 转
出基金 ） 的全 部或 部分 基金 份额转 换为 基金 管理 人管 理的其 他
开放式 基金 （转 入基 金） 的基金 份额 的行 为
定期定 额投 资计 划 投资者 通过 有关 销售 机构 提出申 请 ， 约 定每 期扣 款 日、 扣款 金
额及扣 款方 式 ， 由 销售 机构 于每期 约定 扣款 日在 投资 者指定 银
行账户 内自 动完 成扣 款及 基金申 购申 请的 一种 投资 方式
基金收 益 基金投 资所 得红 利 、 股息 、 债 券利 息、 证券 投资 收 益、 证券 持
有期间 的公 允价 值变 动、 银行存 款利 息以 及其 他收 入
基金资 产总 值 基金所 拥有 的各 类证 券及 票据价 值 、 银 行存 款本 息和 本基金 应大成核心双动力 混合型证券投资基金
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收的申 购基 金款 以及 其他 投资所 形成 的价 值总 和
基金资 产净 值 基金资 产总 值扣 除负 债后 的净资 产值
基金资 产估 值 计算评 估基 金资 产和 负债 的价值 ， 以确 定基 金资 产净 值的 过 程
货币市 场工 具 现金 ； 一 年以 内 （ 含一 年 ） 的 银行 定期 存款 、 大 额 存单 ； 剩 余
期限在 三百 九十 七天 以内 （含 三百 九十 七天 ） 的 债 券； 期限 在
一年以 内（ 含一 年） 的债 券回购 ；期 限在 一年 以内 （含一 年 ）
的中央 银行 票据 ； 中国 证 监会 、 中 国人 民银 行认 可 的其他 具有
良好流 动性 的金 融工 具
指定媒介 中国证 监会 指定 的用 以进 行信息 披露 的报 刊和 互联 网网站
不可抗 力 基金合 同当 事人 不能 预见 、不能 避免 且不 能克 服的 客观事 件
三、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比 例 50% ） 、 中 国银 河 投资管 理有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比 例 25% ）三 家公 司。
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 剑
（二） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、
中泰信 托有 限 责 任公 司；2007 年6 月 ， 任 哈尔 滨银行 股份有 限公 司执 行董 事；2008 年8 月 ， 任大成核心双动力 混合型证券投资基金
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哈尔滨 银行 股份 有限 公司 董事会 秘书 ；2012 年4月 ， 任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司副董 事长 ；
2012 年11月 至今 ， 任中 泰 信托有 限责 任公 司监 事会 主席 。 2014 年12 月15 日 起 任大成 基金 管理
有限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 ， 副董 事长 ， 国际法 学硕 士 。1991 年7 月至1993 年2 月， 任职 于共 青 团河南 省
委；1993 年3月至12 月， 任 职于深 圳市 国际 经济 与法 律咨询 公司 ；1994 年1月至6月， 任职 于
深圳市 蛇口 律师 事务 所 ； 1994 年7 月至1997 年4 月， 任 职于 蛇 口招 商港 务股 份有 限公司 ； 1997
年5月至2015 年1 月 ， 先 后 任光大 证券 有限 责任 公司 南方总 部研 究部 研究 员 ， 南方总 部机 构管
理部副 总经 理 ， 光 大证 券 股份有 限公 司债 券业 务部 总经理 助理 ， 资产 管理 总 部投资 部副 总经
理 （ 主持 工作 ） ， 法律 合 规部副 总经 理， 零售 交易 业务总 部副 总经 理；2014 年10月 ， 任大成
基金管 理有 限公 司公 司董 事；2015 年1月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副董 事长 。
罗登攀 先生 ， 董事 、 总经 理， 耶鲁 大学 经济 学博 士 。具 注册 金融 分析 师(CFA) 、金 融风
险管理 师 （FRM ） 资 格 。 曾 任毕马 威 （KPMG ） 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金 融 部 资深咨 询师 ，
以及SLCG 证券 诉讼 和咨 询 公司合 伙人 ；2009年至2012 年， 任中 国证 券监 督管 理 委员会 规划
委专家 顾问 委员 ，机 构部 创新处 负责 人， 兼任 国家 “ 千人计 划 ” 专家 ；2013 年2 月至2014 年10
月， 任中 信并 购基 金管 理 有限公 司董 事总 经理 ， 执 委会委 员 。 2014 年11 月26日起任 大成 基金
管理有 限公 司总 经理 。2015 年3月 起兼 任大 成国 际资 产管理 有限 公司 董事 长。
周雄先 生， 董事 ，金 融学 博士， 北京 大学 光华 管理 学院高 级管 理人 员工 商管 理硕士
（EMBA ） ， 上海 市黄 浦区 政协委 员。 1987 年8月至1993 年4 月， 任厦 门大学 财 经 系教师 ； 1993
年4月至1996 年8 月 ， 任 华 夏证券 有限 公司 厦门 分公 司经理 ； 1996 年8月至1999 年2月 ， 任 人民
日报社 事业 发展 局企 业管 理处副 处长 ；1999 年2月 至 今任职 于中 泰信 托有 限责 任公司 ，历 任
副总裁 、总 裁， 现任 中泰 信托有 限责 任公 司董 事、 总裁。
孙学林 先生 ， 董事 ， 硕 士 研究生 。 具注 册会 计师 、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河
投资管 理有 限公 司党 委委 员、 总裁 助理 ， 兼 任投 资 二部总 经理 兼行 政负 责人 、 投 资决 策委 员
会副主 任。2012 年6 月起 ， 兼任镇 江银 河创 业投 资有 限公司 总经 理、 投资 决策 委员会 委员 。
黄隽女 士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 ， 中
国人民 大学 艺术 品金 融研 究所副 所长 。
叶林先 生， 独立 董事 ，法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士 ， 独 立董 事， 金 融学博 士 ， 现 任东 北财 经 大学讲 师 ， 教 研室 主任 ， 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 ， 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 ， 主 要从 事金 融大成核心双动力 混合型证券投资基金
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业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 ， 并 负责 撰写 项 目总结 报告 ， 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先 生， 独立 董事 ，博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师 ）
和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授 （博 士生 导师 ） ， 金 融系 联合 系主 任， 院 长助理 ， 北京 大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 ， 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 ：
陈希先 生 ， 监 事长 ， 中 国 人民大 学经 济学 专业 研究 生， 高级 经济 师。2006 年 被亚洲 风险
与危机 管理 协会 授予 “ 企 业 风险管 理师 ” 资 格。2000 年1月， 先后 任中 国银 河证 券 有限责 任公
司审计 部、 合规 （法 律） 部总经 理；2007 年1 月， 任 中国银 河投 资管 理有 限公 司董事 、常 务
副总裁 、党 委委 员；2010 年7月 ，兼 任吉 林省 国家 生 物产业 创业 投资 有限 责任 公司董 事长 兼
总经理 、吉 林省 国家 汽车 电子产 业创 业投 资有 限责 任公司 董事 ；2012 年6月 ， 兼任镇 江银 河
创业投 资有 限公 司董 事长 ；2012 年7 月， 任中 国银 河 投资管 理有 限公 司总 裁；2015 年1 月起 ，
任大成 基金 管理 有限 公司 监事长 。
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年7月至1998年10月 任杭 州益 和电 脑公司 开
发部软 件工 程师 。1998 年10 月至1999 年8月 任杭 州新 利电子 技术 有限 公司 电子 商务部 高级 程
序员。1999 年8 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司， 历任 信息技 术部 系统 开发 员、 金融工 程部 高
级工程 师、 监察 稽核 部总 监助理 、 信 息技 术部 副总 监、 风 险管 理部 副总 监、 风 险管理 部总 监，
现任信 息技 术部 总监 。
吴萍女 士 ， 职 工监 事， 文 学学士 ， 中国 注册 会计师 协会非 执业 会员 。 曾任职 于中国 农业
银行深 圳分 行、 日本 三和 银行深 圳分 行、 普华 永道 会计师 事务 所深 圳分 所。2010 年6 月加 入
大成基 金管 理有 限公 司， 历任计 划财 务部 高级 会计 师、总 监助 理， 现任 计划 财务部 副总 监 。
2016 年10月 起兼 任大 成国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
其他高 级管 理人 员：
肖剑先 生 ， 副 总经 理， 哈 佛大学 公共 管理 硕士 。 曾 任深圳 市南 山区 委 （政 府 ） 办 公室 副
主任 ， 深 圳市 广聚 能源 股 份有限 公司 副总 经理 兼广 聚投资 控股 公司 执行 董事 、 总 经理 ， 深 圳
市人民 政府 国有 资产 监督 管理委 员会 副处 长 、 处 长。 2015年1月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 ，
任公司 副总 经理 。
温智敏 先生 ， 副总 经理 ， 哈佛大 学法 学博 士 。 曾 任 职美国Hunton & Williams 国际律 师事大成核心双动力 混合型证券投资基金
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务所纽 约州 执业 律师 。 中 银国际 投行 业务 副总 裁 ， 香港三 山投 资公 司董 事总 经理 ， 标 准银 行
亚洲有 限公 司董 事总 经理 兼中国 投行 业务 主管 。2015 年4月 加入 大成 基金 管理 有限公 司， 任
首席战 略官 ，2015 年8 月 起 任公司 副总 经理 。2016 年10 月起 兼任 大成 国际 资产 管 理有限 公司
董事。
周立新 先生 ， 副总 经理 ， 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河
县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。 2005年1月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 ，
历任客 户服 务中 心总 监助 理、 市场 部副 总经 理、 上 海分公 司副 总经 理 、 客 户 服务部 总监 兼上
海分公 司总 经理 、公 司助 理总经 理，2015 年8 月起 任 公司副 总经 理。
谭晓冈 先生 ， 副总 经理 ， 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。 曾任 财政 部世 界银行 司科长 ， 世
界银行 中国 执基 办技 术顾 问， 财政 部办 公厅 处长 ， 全国社 保基 金理 事会 办公 厅处长 、 海外 投
资部副 主任 。2016 年7 月 加 入大成 基金 管理 有限 公司 ，2017 年2 月起 任公 司副 总 经理。
姚余栋 先生 ， 副总 经理 ， 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾 任职 于原 国家 经贸委 企业司 、 美
国花旗 银行 伦敦 分行 。 曾 任世界 银行 咨询 顾问 ， 国 际货币 基金 组织 国际 资本 市场部 和非 洲部
经济学 家 ， 原 黑龙 江省 招 商局副 局长 ， 黑龙 江省 商 务厅副 厅长 ， 中国 人民 银 行货币 政策 二司
副巡视 员， 中国 人民 银行 货币政 策司 副司 长， 中国 人民银 行金 融研 究所 所长 。2016 年9 月加
入大成 基金 管理 有限 公司 ，任首 席经 济学 家，2017 年2月 起任 公司 副总 经理 。
陈翔凯 先生 ，副 总经 理， 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。曾 任职 于广 发证 券海 南分公 司 ，
平安保 险集 团公 司 。 曾 任 华安财 产保 险有 限公 司高 级投资 经理 ， 国投 瑞银 基 金管理 有限 公司
固定收 益部 总监 ， 招商 证 券资产 管理 有限 公司 副总 经理 。 2016 年11 月 加入 大 成基金 管理 有限
公司，2017 年2 月起 任公 司 副总经 理。
赵冰女 士 ， 督 察长 ， 清 华 大学工 商管 理硕 士 。 曾任 职于中 国证 券业 协会 资格 管理部 、 专
业联络 部 、 基 金公 司会 员 部， 曾任 中国 证券 业协 会 分析师 委员 会委 员 、 基 金 销售专 业委 员会
委员 。 曾 参与 基金 业协 会 筹备组 的筹 备工 作 。 曾 先 后任中 国证 券投 资基 金业 协会投 教与 媒体
公关部 负责 人 、 理 财及 服 务机构 部负 责人 。 2017 年7 月加入 大成 基金 管理 有限 公司 ， 2017 年8
月起任 公司 督察 长。
2．现 任基 金经 理
张钟玉 女士 ， 会 计学 硕士 ， 7 年证 券从 业经 历。 2010 年 7 月 加入 大成 基金 管理 有限公 司，大成核心双动力 混合型证券投资基金
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历任研 究部 研究 员 、 数 量 投资部 数量 分析 师 。2013 年 3 月 25 日至 2015 年 1 月 14 日担 任大
成优选 股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 和大成沪深 300 指数证 券投 资基 金基 金经 理助理 。2015
年 2 月 28 日至 2015 年 7 月 21 日任 大成 核心 双动 力 股票型 证券 投资 基金 基金 经理 ， 2015 年
7 月 22 日 起任 大成 核心 双 动力混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 。 2015 年 5 月 23 日起任 深证 成
长 40 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金 、 大成 深证 成 长 40 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金 联
接基金 及大 成中 证 500 深市 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金基 金经 理 。 2015 年 8 月 26 日起
担任大 成沪 深 300 指 数证 券投资 基金 基金 经理 。具 有基金 从业 资格 。国 籍： 中国
苏秉毅 先生 ， 经济 学硕 士 ， 13 年证 券从 业经 历。 2004 年 9 月至 2008 年 5 月 就 职于华 夏
基金管理有 限公司 基金运 作部。2008 年加 入大成 基 金管理有限 公司， 历任产 品设计师、 高
级产品 设计 师、 基金 经理 助理、 基金 经理 。2012 年 8 月 28 日至 2014 年 1 月 23 日担 任大 成
中证 500 沪 市交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金基 金经 理 。 2014 年 1 月 24 日至 2014
年 2 月 17 日任 大成 健康 产 业股票 型证 券投 资基 金基 金经理 。2012 年 2 月 9 日至 2014 年 9
月 11 日 担任 深证 成长 40 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 及大 成深 证成 长 40 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金联 接基 金基金 经理。 2012 年 8 月 24 日 起任 中证 500 沪市 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 基金 经理 。2013 年 1 月 1 日至 2015 年 8 月 25 日兼 任大 成沪 深 300 指 数证
券投资 基金 基金 经理 。2013 年 2 月 7 日起 任大 成中 证 100 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金
基金经 理。2015 年 6 月 5 日起任 大成 深证 成份 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金基金 经理 。
2015 年 6 月 29 日起 担任 大成中 证互 联网 金融 指数 分级证 券投 资基 金基 金经 理。2016 年 3
月 4 日 起 担任 大成 核心 双 动力混 合型 证券 投资 基金 及大成 沪 深 300 指 数证 券 投资基 金基 金经
理。现 任数 量与 指数 投资 部副总 监。 具有 基金 从业 资格。 国籍 ：中 国
3．历 任基 金经 理
姓名： 任期起 始日 任期结 束日
杨建华 2010 年 6 月 22 日 2012 年 7 月 27 日
孙蓓琳 2012 年 7 月 28 日 2014 年 1 月 29 日
宋向宇 2014 年 1 月 8 日 2014 年 8 月 22 日
石国武 2014 年 8 月 23 日 2016 年 3 月 8 日
4、公 司投 资决 策委 员会
公司股 票投 资决 策委 员会 由 7 名成 员组 成， 设股 票 投资决 策委 员会 主 席 1 名 ，其他 委员
6 名， 名单 如下 ： 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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罗登攀，公司总经理，股 票投资决策委员会主席； 李本刚，基金经理，股票 投资部总
监 ， 股 票 投 资 决 策 委 员 会 委 员 ； 路 荣 强 ， 研 究 部 总 监 ， 股 票 投 资 决 策 委 员 会 委 员 ； 苏 秉
毅，基金经理，数量与 指 数投资部副总监，股票 投 资决策委员会委员；徐 彦 ，基金经理，
股票投资部价值组投资 总 监，股票投资决策委员 会 委员；于雷，交易管理 部 总监，股票投
资决策 委员 会委 员； 郑刚 ，风险 管理 部总 监， 股票 投资决 策委 员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
公司量 化投 资决 策委 员会 由 6 名 成员 组成 ， 设量 化 投资决 策委 员会 主 席 1 名 ， 其 他委 员
5 名。 名单 如下 ：
黎新平 ， 基金 经理 ， 数 量 与指数 投资 部总 监 ， 量 化 投资决 策委 员会 主席 ； 李 绍， 期货 投
资部总 监 ， 量 化投 资决 策 委员会 委员 ； 苏秉 毅， 基 金经理 ， 数量 与指 数投 资 部副总 监 ， 量 化
投资决 策委 员会 委员 ； 冉 凌浩 ， 基 金经理 ， 量化 投 资决策 委员 会委 员； 夏高 ， 基 金经 理， 量
化投资 决策 委员 会委 员， 张钟玉 ，基 金经 理， 量化 投资决 策委 员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
（三） 基金 管理 人的 职责
按照《 基金 法》 、《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 必须 履行 以下 职责：
1．依法募集 基金， 办理或 者委托经中 国证监 会认定 的其他机构 代为办 理基金 份额的发
售、 申购 、 赎 回 和 登记 事 宜； 如认 为基金 代销 机构 违反 《基 金合同 》 、 基 金 销售与 服务 代理
协议及 国家 有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国 证监 会和 其 他监管 部门 ， 并采 取必 要 措施保 护基 金投
资者的 利益 ；
2．办 理基 金备 案手 续；
3．自 《基 金合 同》 生效 之 日起， 以诚 实信 用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ；
4．配备足够 的具有 专业资 格的人员进 行基金 投资分 析、决策， 以专业 化的经 营方式管
理和运 作基 金财 产；
5．建立健全 内部风 险控制 、监察与稽 核、财 务管理 及人事管理 等制度 ，保证 所管理的
基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立 ， 对 所管 理 的不同 基金 分别 管理 ， 分 别记账 ， 进行 证
券投资 ；
6．除依据《 基金法 》、《 基金合同》 及其他 有关规 定外，不得 利用基 金财产 为自己及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产；
7．依 法接 受基 金托 管人 的 监督；
8．采取适当 合理的 措施使 计算基金份 额认购 、申购 、赎回和注 销价格 的方法 符合《基大成核心双动力 混合型证券投资基金
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金合同 》 等法 律文 件的规 定， 按有 关规 定计 算并公 告基金 资产 净值 ， 确定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格；
9．严格按照 《基金 法》、 《运作办法 》、基 金合同 及其他有关 规定， 履行信 息披露及
报告义 务；
10． 保守 基金 商业 秘密 ， 不得泄 露基 金投 资计 划 、 投资意 向等 。 除法 律法 规 、 基 金合 同
及其他 有 关 规定 另有 规定 外，在 基金 信息 公开 披露 前应予 以保 密， 不得 向他 人泄露 ；
11 ． 按基 金合 同规 定确 定 基金收 益分 配方 案， 及时 向基金 份额 持有 人分 配基 金收益 ；
12．不 谋求 对上 市公 司的 控制和 直接 经营 管理 ；
13．依据《 基金法》 、 《运 作办法》 、 基金合同 及其他 有关规定召 集基金 份额持 有人大会
或配合 基金 托管 人、 基金 份额持 有人 依法 召集 基金 份额持 有人 大会 ；
14．进 行基 金会 计核 算并 编制基 金财 务会 计报 告；
15．编 制中 期和 年度 基金 报告；
16．保 存基 金财 产管 理业 务活动 的会 计账 册、 报表 、记录 和其 他相 关资 料 15 年以上 ；
17．组 织并 参加 基 金 财产 清算组 ，参 与基 金财 产的 保管、 清理 、估 价、 变现 和分配 ；
18． 面临 解散 、 依 法被 撤 销、 破产 或者 由接 管人接 管其他 资产 时 ， 及 时报告 中国证 监会
并通知 基金 托管 人；
19．因违反 《基金 法》 、 《 运作办法》 、基金合 同及其 他法律法规 ，导致 基金财 产损失或
损害基 金份 额持 有人 合法 权益的 ，应 承担 赔偿 责任 ，其赔 偿责 任不 因其 退任 而免除 ；
20．按 照法 律法 规和 基金 合同的 规定 受理 申购 和赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回 款 项 ；
21． 确保 向基 金投 资者 提 供的各 项文 件或 资料 在规 定时间 内发 出 ； 保 证投 资 者能够 按照
基金合 同规 定的 时间 和方 式， 随 时查 阅到 与基 金有 关 的公开 资料 ， 并 得到 有关 资 料的复 印件 ；
22．不 从事 任何 有损 基金 及本基 金其 他当 事人 利益 的活动 ；
23．负 责为 基金 聘请 注册 会计师 和律 师；
24． 由于 基金 托管 人违 反 基金合 同造 成基 金财 产损 失时 ， 应 为基 金份 额持 有 人利益 向基
金托管 人追 偿；
25． 以 基金 管理 人名 义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ；
26．法 律法 规及 基金 合同 规定的 其他 职责 。
（四） 基金 管理 人承 诺
1．基 金管 理人 承诺 严格 遵 守《证 券法 》 ， 并建 立健 全 的内部 控制 制度 ，采 取有 效措施 ，
防止违 反《 证券 法》 行为 的发生 ； 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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2． 基 金管 理人 承诺 严格 遵 守 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 ， 建 立健 全的 内部 控制 制 度， 采取
有效措 施， 防止 以下 《基 金法》 、 《运 作办 法》 禁止 的行为 发生 ：
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 法律 法规 和中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。
3．基金管理 人承诺 加强人 员管理，强 化职业 操守， 督促和约束 员工遵 守国家 有关法律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 损害 基金 份额 持有 人 或其他 基金 相关 机构 的合 法利益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7）泄漏在 任职期 间知悉 的有关证券 、基金 的商业 秘密，尚未 依法公 开的基 金投资内
容、基 金投 资计 划等 信息 ；
（8） 除按 本公 司制 度进 行 基金投 资外 ，直 接或 间接 进行其 他股 票交 易；
（9） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ；
（10 ） 违 反证 券交 易场所 业务规 则 ， 利 用对 敲、 倒 仓等手 段操 纵市 场价 格， 扰乱市 场秩
序；
（11 ）故 意损 害基 金投 资 者及其 他同 业机 构、 人员 的合法 权益 ；
（12） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（13） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（14） 信息 披露 不真 实， 有误导 、欺 诈成 分；
（15） 法律 法规 和中 国证 监会禁 止的 其他 行为 。
4．本基金管 理人将 根据基 金合同的规 定，按 照招募 说明书列明 的投资 目标、 策略及限
制等全 权处 理本 基金 的投 资。
5．本基金管 理人不 从事违 反《基金法 》的行 为，并 建立健全内 部控制 制度， 采取有效
措施， 保证 基金 财产 不用 于下列 投资 或者 活动 ： 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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（1）承 销 证券 ；
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基 金的投 资目标 和投 资策 略 ， 遵 循 持有人 利益 优先 原则 ， 防 范利益 冲突 ， 建
立健全 内部 审批 机制 和评 估机制 ， 按照 市场 公平 合 理价格 执行 。 相关 交易 必 须事先 得到 基金
托管人 的同 意 ， 并 按法 律 法规予 以披 露 。 重 大关 联 交易应 提交 基金 管理 人董 事会审 议 ， 并 经
过三分之二以上的独立 董 事通过。基金管理人董 事 会应至少每半年对关联 交 易事项进行审
查。
（五） 基金 经理 的承 诺
1．依照有关 法律法 规和基 金合同的规 定，本 着谨慎 的原则为基 金份额 持有人 谋取最大
利益；
2．不 利用 职务 之便 为自 己 及其被 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ；
3．不违反现 行有效 的有关 法律法规、 基金合 同和中 国证监会的 有关规 定，泄 漏在任职
期间知 悉的 有关 证券 、 基 金的商 业秘 密 、 尚 未依 法 公开的 基金 投资 内容 、 基 金投资 计划 等信
息；
4．不 从事 损害 基金 财产 和 基金份 额持 有人 利益 的证 券交易 及其 他活 动。
（六） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
本基金 管理 人为 加强 内部 控制 ， 促 进公 司诚 信、 合 法、 有效 经营 ， 保 障基 金 份额持 有人
利 益 ， 维 护 公 司及 公 司 股东 的 合 法 权 益 ，依 据 《 证券 法 》 、 《 证 券 投 资基 金 公司 管 理 办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 内部控 制指 导意 见 》 等法 律法规 ， 并结 合公 司实际 情况 ， 制 定 《 大
成基金 管理 有限 公司 内部 控制大 纲》 。
公司内 部控 制是 指公 司为 防范和 化解 风 险 ， 保证 经 营运作 符合 公司 的发 展规 划， 在充 分
考虑内 外部 环境 的基 础上 ， 通 过建 立组 织机 制、 运 用管理 方法 、 实施 操作 程 序与控 制措 施而
形成的 系统 。 公司 建立科 学合理 、 控制 严密 、 运 行 高效的 内部 控制 体系 ， 制 定科学 完善 的内大成核心双动力 混合型证券投资基金
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部控制 制度 。
公司内 部控 制制 度由 内部 控制大 纲、 基本 管理 制度 、部门 业务 规章 等部 分组 成。
公司董 事会 对公 司建 立内 部控制 系统 和维 持其 有效 性承担 最终 责任 ， 公司 管理 层对内 部
控制制 度的 有效 执行 承担 责任。
1．公 司内 部控 制的 总体 目 标
（1）保证公 司经营 运作严 格遵守国家 有关法 律法规 和行业监管 规则， 自觉形 成守法经
营、规 范运 作的 经营 思想 和经营 理念 。
（2）防范和 化解经 营风险 ，提高经营 管理效 益，确 保经营业务 的稳健 运行和 受托资产
的安全 完整 ，实 现公 司的 持续、 稳定 、健 康发 展。
（3） 确保 基金 、公 司财 务 和其他 信息 真实 、准 确、 完整、 及时 。
2．公 司内 部控 制遵 循以 下 原则
（1）健全性 原则。 内部控 制涵盖公司 的各项 业务、 各个部门或 机构和 各级人 员，并包
括决策 、执 行、 监督 、反 馈等各 个环 节。
（2）有效性 原则。 通过科 学的内控手 段和方 法，建 立合理的内 控程序 ，维护 内控制度
的有效 执行 。
（3） 独立 性原 则。 公司 各 机构 、 部 门和 岗位 职责的 设置保 持相 对独 立 ， 公司 基金财 产、
自有资 产与 其他 资产 的运 作相互 分离 。
（4） 相互 制约 原则 。公 司 设置的 各部 门、 各岗 位权 责分明 、相 互制 衡。
（5）成本效 益原则 。公司 运用科学化 的经营 管理方 法降低运作 成本， 提高经 济效益，
以合理 的成 本控 制达 到最 佳的内 部控 制效 果。
3．公 司制 定内 部控 制制 度 遵循以 下原 则
（1） 合法 合规 性原 则。 公 司内控 制度 符合 国家 法律 、法规 、规 章和 各项 规定 。
（2）全面性 原则。 内部控 制制度涵盖 公司经 营管理 的各个环节 ，不得 留有制 度上的空
白或漏 洞。
（3） 审慎 性原 则。 制定 内 部控制 制度 以审 慎经 营、 防范和 化解 风险 为出 发点 。
（4）适时性 原则。 随着有 关法律法规 的调整 和公司 经营战略、 经营方 针、经 营理念等
内外部 环境 的变 化进 行及 时的修 订或 完善 内部 控制 制度。
4．内 部控 制的 基本 要素
内部控 制的 基本 要素 包括 控制环 境、 风险 评估 、控 制活动 、信 息沟 通和 内部 监控。
（1）控制环 境构成 公司内 部控制的基 础，控 制环境 包括经营理 念和内 控文化 、公司治大成核心双动力 混合型证券投资基金
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理结构 、组 织结 构、 员工 道德素 质等 内容 。
（2）公司管 理层牢 固树立 内控优先和 风险管 理理念 ，培养全体 员工的 风险防 范意识，
营造一 个浓 厚的 内控 文化 氛围 ， 保 证全 体员 工及 时 了解国 家法 律法 规和 公司 规章制 度 ， 使 风
险意识 贯穿 到公 司各 个部 门、各 个岗 位和 各个 环节 。
（3）健全公 司法人 治理结 构，充分发 挥独立 董事和 监事会的监 督职能 ，禁止 不正当关
联交易 、利 益输 送和 内部 人控制 现象 的发 生， 保护 投资者 利益 和公 司合 法权 益。
（4）公司的 组织结 构体现 职责明确、 相互制 约的原 则，各部门 有明确 的授权 分工，操
作相互 独立 。 公司 建立 决 策科学 、 运营 规范 、 管 理 高效的 运行 机制 ， 包括 民 主、 透明 的决 策
程序和 管理 议事 规则 ， 高 效、 严 谨的 业务 执行 系统 ， 以及健 全、 有效 的内 部监 督和反 馈系 统 。
（5） 依据 公司 自身 经营 特 点设立 顺序 递进 、权 责统 一、严 密有 效的 内控 防线 ：
①各岗 位职 责明 确 ， 有 详 细的岗 位说 明书 和业 务流 程， 各岗 位人 员在 上岗 前 均应知 悉并
以书面 方式 承诺 遵守 ，在 授权范 围内 承担 责任 。
②建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟通 制度 ，相 关部门 和岗 位之 间相 互监 督制衡 。
③公司 督察 长和 内部 监察 稽核部 门独 立于 其他 部门 ， 对内部 控制 制度 的执 行情 况实行 严
格的检 查和 反馈 。
④ 风险管理部主要负责对 投资组合的市场风险、流 动性风险和信用风险等进 行风险测
量， 并提 出风 险调 整的建 议； 对投 资业 绩进 行评价 ， 包 括整 体表 现分 析、 业 绩构成 分析 以及
业绩短 期和 长期 持续 性检 验；对 将要 展开 的新 业务 和创新 性产 品的 投资 做全 面的风 险评 估 ，
提出风 险预 警等 工作 。
（6）建立有 效的人 力资源 管理制度， 健全激 励约束 机制，确保 公司各 级人员 具备与其
岗位要 求相 适应 的职 业操 守和专 业胜 任能 力。
（7）建立科 学严密 的风险 评估体系， 对公司 内外部 风险进行识 别、评 估和分 析，及时
防范和 化解 风险 。
（8） 建立 严谨 、有 效的 授 权管理 制度 ，授 权控 制贯 穿于公 司经 营活 动的 始终 。
①确保 股东 会 、 董 事会 、 监事会 和管 理层 充分 了解 和履行 各自 的职 权 ， 建 立 健全公 司授
权标准 和程 序， 保证 授权 制度的 贯彻 执行 。
②公司 各业 务部 门、 分支 机构和 各级 人员 在规 定授 权范围 内行 使相 应的 职责 。
③公司 重大 业务 的授 权采 取书面 形式 ，明 确授 权书 的授权 内容 和时 效。
④公司 适当 授权 ， 建 立授 权 评价和 反馈 机制 ， 包 括已 获 授权的 部门 和人 员的 反馈 和评价 ，
对已不 适用 的授 权及 时修 订或取 消授 权。 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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（9）建立完 善的资 产分离 制度，公司 资产与 基金财 产、不同基 金的资 产之间 和其他委
托资产 ，实 行独 立运 作， 分别核 算。
（10 ） 建 立科 学、 严格 的 岗位分 离制 度 ， 明 确划 分 各岗位 职责 ， 投资 和交 易 、 交 易和 清
算、 基 金会 计和 公司 会计 等 重要岗 位不 得有 人员 的重 叠。 重 要业 务部 门和 岗位 进 行物理 隔离 。
（11 ）制 订切 实有 效的 应 急应变 措施 ，建 立危 机处 理机制 和程 序。
（12） 维护 信息 沟通 渠道 的畅通 ，建 立清 晰的 报告 系统。
（13 ） 建 立有 效的 内部 监 控制度 ， 设置 督察 长和 独 立的监 察稽 核部 门 ， 对 公 司内部 控制
制度的 执行 情况 进行 持续 的监督 ， 保 证内 部控 制制 度 落实。 公司 定期 评价 内部 控 制的有 效性 ，
并根据 市场 环境 、新 的金 融工具 、新 的技 术应 用和 新的法 律法 规等 情况 进行 适时改 进。
5．内 部控 制的 主要 内容
（1）公司自 觉遵守 国家有 关法律法规 ，按照 投资管 理业务的性 质和特 点严格 制定管理
规章、 操作 流程 和岗 位手 册，明 确揭 示不 同业 务可 能存在 的风 险点 并采 取控 制措施 。
（2） 研究 业务 控制 主要 内 容包括 ：
①研究 工作 保持 独立 、客 观。
②建立 严密 的研 究工 作业 务 流程 ，形 成科 学、 有效 的研究 方法 。
③建立 投资 对象 备选 库制 度， 根据 基金 合同 要求 ， 在 充分研 究的 基础 上建 立和 维护备 选
库。
④建立 研究 与投 资的 业务 交流制 度， 保持 通畅 的交 流渠道 。
⑤建立 研究 报告 质量 评价 体系。
（3） 投资 决策 业务 控制 主 要内容 包括 ：
①严格 遵守 法律 法规 的有 关规定 ， 符合 基金 合同 所 规定的 投资 目标 、 投资 范 围、 投资 策
略、投 资组 合和 投资 限制 等要求 。
②健全 投资 决策 授权 制度 ，明确 界定 投资 权限 ，严 格遵守 投资 限制 ，防 止越 权决策 。
③投资 决策 有充 分的 投资 依据 ， 重 要投 资有 详细 的 研究报 告和 风险 分析 支持 ， 并 有决 策
记录。
④建立 投资 风险 评估 与管 理制度 ，在 设定 的风 险权 限额度 内进 行投 资决 策。
⑤建立 科学 的投 资管 理业 绩评价 体系 ， 包括 投资 组 合情况 、 是否 符合 基金 产 品特征 和决
策程序 、基 金绩 效归 属分 析等内 容。
（4） 基金 交易 业务 控制 主 要内容 包括 ：
①基金 交易 实行 集中 交易 制度 ， 基 金经 理不 得直 接向 交易员 下达 投资 指令 或者 直接进 行大成核心双动力 混合型证券投资基金
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交易。
②建立 交易 监测 系统 、预 警系统 和交 易反 馈系 统， 完善相 关的 安全 设施 。
③交易 管理 部门 审核 投资 指令 ， 确 认其 合法 、 合 规 与完整 后方 可执 行 ， 如 出 现指令 违法
违规或 者其 他异 常情 况， 应当及 时报 告相 应部 门与 人员。
④公司 执行 公平 的交 易分 配 制度 ，确 保不 同投 资者 的利益 能够 得到 公平 对待 。
⑤建立 完善 的交 易记 录制 度，及 时核 对并 存档 保管 每日投 资组 合列 表等 。
⑥建立 科学 的交 易绩 效评 价体系 。
根据内 部控 制的 原则 ，制 定场外 交易 、网 下申 购等 特殊交 易的 流程 和规 则。
（5）建立严 格有效 的制度 ，防止不正 当关联 交易损 害基金份额 持有人 利益。 基金投资
涉及关 联交 易的 ，在 相关 投资研 究报 告中 特别 说明 ，并报 公司 风险 控制 委员 会审议 批准 。
（6）公司在 审慎经 营和合 法规范的基 础上力 求金融 创新。在充 分论证 的前提 下周密考
虑金融 创新 品种 或业 务的 法律性 质 、 操 作程 序、 经 济后果 等 ， 严 格控 制金融 新 品种 、 新业 务
的法律 风险 和运 行风 险。
（7）建立和 完善客 户服务 标准、销售 渠道管 理、广 告宣传行为 规范， 建立广 告宣传、
销售行 为法 律审 查制 度， 制定销 售人 员准 则， 严格 奖惩措 施。
（8）制定详 细的登 记过户 工作流程， 建立登 记过户 电脑系统、 数据定 期核对 、备份制
度，建 立客 户资 料的 保密 保管制 度。
（9）公司按 照法律 、法规 和中国证监 会有关 规定， 建立完善的 信息披 露制度 ，保证公
开披露 的信 息真 实、 准确 、完整 、及 时。
（10） 公司 配备 专人 负责 信息披 露工 作， 进行 信息 的组织 、审 核和 发布 。
（11 ） 加 强对 公司 及基 金 信息披 露的 检查 和评 价， 对存在 的问 题及 时提 出改 进办法 ， 对
出现的 失误 提出 处理 意见 ，并追 究相 关人 员的 责任 。
（12） 掌握 内幕 信息 的人 员在信 息公 开披 露前 不得 泄露其 内容 。
（13 ） 根 据国 家法 律法 规 的要求 ， 遵循 安全 性、 实 用性 、 可 操作 性原 则， 严 格制定 信息
系统的 管理 制度 。
信息技 术系 统的 设计 开发 符合国 家 、 金 融行 业软 件 工程标 准的 要求 ， 编写 完 整的技 术资
料； 在实 现业 务电 子化时 ， 设 置保 密系 统和 相应控 制机制 ， 并保 证计 算机系 统的可 稽性 ， 信
息技术 系统 投入 运行 前， 经过业 务、 运营 、监 察稽 核等部 门的 联合 验收 。
（14） 通过 严格 的授 权制 度、岗 位责 任制 度、 门禁 制度、 内外 网分 离制 度等 管理措 施 ，
确保系 统安 全运 行。 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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（15 ） 计 算机 机房 、 设 备、 网络等 硬件 要求 符合 有关 标准 ， 设 备运 行和 维护整 个过程 实
施明确 的责 任管 理， 严格 划分业 务操 作、 技术 维护 等方面 的职 责。
（16 ） 公 司软 件的 使用充 分考虑 到软 件的 安全 性、 可靠性 、 稳定 性和 可扩展 性， 具备 身
份验证 、 访问控 制 、 故 障 恢复 、 安 全保护 、 分权 制 约等功 能 。 信息 技术 系统 设计 、 软 件开发
等技术 人员 不得 介入 实际 的业务 操作 。 用户 使用 的 密码口 令定 期更 换 ， 不 得 向他人 透露 。 数
据库和 操作 系统 的密 码口 令分别 由不 同人 员保 管。
（17 ） 对 信息 数据 实行 严 格的管 理 ， 保 证信 息数 据 的安全 、 真实 和完 整， 并 能及时 、 准
确地传 递到 会计 等各 职能 部门 ； 严 格计 算机 交易 数 据的授 权修 订程 序 ， 并 坚 持电子 信息 数据
的定期 查验 制度 。
建立电 子信 息数 据的 即时 保存和 备份 制度 ，重 要数 据异地 备份 并且 长期 保存 。
（18 ） 信 息技 术系 统定期 稽核检 查 ， 完 善业 务数据 保管等 安全 措施 ， 进行排 除故障 、 灾
难恢复 的演 习， 确保 系统 可靠、 稳定 、安 全地 运行 。
（19 ） 依 据 《 中华 人民 共 和国会 计法 》 、 《金 融企业 会计制 度》 、 《 证券 投资基 金会计 核算
办法》 、 《 企业 财务 通则 》 等国家 有关 法律 、 法规 制 订基金 会计 制度 、 公司 财 务制度 、 会计 工
作操作 流程 和会 计岗 位工 作手册 ，并 针对 各个 风险 控制点 建立 严密 的会 计系 统控制 。
（20 ） 明 确职 责划 分， 在 岗位分 工的 基础 上明 确各 会计岗 位职 责 ， 禁 止需 要 相互监 督的
岗位由 一人 独自 操作 全过 程。
（21） 以基 金为 会计 核算 主体， 独立 建账 、独 立核 算，保 证不 同基 金之 间在 名册登 记 、
账户设 置、 资金 划拨 、账 簿记录 等方 面相 互独 立。 基金会 计核 算与 公司 会计 核算相 互 独 立 。
（22） 采取 适当 的会 计控 制措施 ，以 确保 会计 核算 系统的 正常 运转 。
①建立 凭证 制度 ， 通过 凭 证设计 、 登录 、 传 递 、 归 档等一 系列 凭证 管理 制度 ， 确 保正 确
记载经 济业 务， 明确 经济 责任。
②建立 账务 组织 和账 务处 理体系 ，正 确设 置会 计账 簿，有 效控 制会 计记 账程 序。
③建立 复核 制度 ，通 过会 计复核 和业 务复 核防 止会 计差错 的产 生。
（23 ） 采 取合 理的 估值 方 法和科 学的 估值 程序 ， 公 允反映 基金 所投 资的 有价 证券在 估值
时点的 价值 。
（24 ） 规 范基 金清 算交割 工作 ， 在 授权 范围 内， 及 时准确 地完 成基 金清 算， 确保基 金财
产的安 全。
（25） 建立 严格 的成 本控 制和业 绩考 核制 度， 强化 会计的 事前 、事 中和 事后 监督。
（26） 制订 完善 的会 计档 案保管 和财 务交 接制 度， 财会部 门妥 善保 管密 押、 业务用 章 、大成核心双动力 混合型证券投资基金
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支票等 重要 凭据 和会 计档 案， 严 格会 计资 料的 调阅 手 续， 防 止会 计数 据的 毁损、 散 失和 泄密 。
（27 ） 严 格制 定财 务收 支 审批制 度和 费用 报销 运作 管理办 法 ， 自 觉遵 守国 家 财税制 度和
财经纪 律。
（28 ） 公 司设 立督 察长 ， 经董事 会聘 任 ， 对 董事会 负责 。 督 察长 应当 经中国 证监会 相关
派出机 构认 可后 方可 任职 。 根 据公 司监 察稽 核工 作 的需要 和董 事会 授权 ， 督 察长可 以列 席公
司相关 会议 ， 调 阅公 司相 关档案 ， 就 内部 控制 制度 的执行 情况 独立 地履 行检 查、 评 价、 报告 、
建议职 能 。 督 察长 定期 和 不定期 向董 事会 报告 公司 内部控 制执 行情 况 ， 董 事 会对督 察长 的报
告进行 审议 。
（29 ） 公 司设 立监 察稽核 部门 ， 对 公司 管理 层负责 ， 开 展监 察稽 核工 作， 公 司保证 监 察
稽核部 门的 独立 性和 权威 性。
（30 ） 明 确监 察稽 核部 门 及内部 各岗 位的 具体 职责 ， 配 备充 足的 监察 稽核 人 员， 严格 监
察稽核 人员 的专 业任 职条 件，严 格监 察稽 核的 操作 程序和 组织 纪律 。
（31 ） 强 化内 部检 查制 度 ， 通 过定 期或 不定 期检 查 内部控 制制 度的 执行 情况 ， 确 保公 司
各项经 营管 理活 动的 有效 运行。
（32 ） 公 司董 事会 和管 理 层重视 和支 持监 察稽 核工 作， 对违 反法 律、 法规 和 公司内 部控
制制度 的， 追究 有关 部门 和人员 的责 任。
6．基 金管 理人 关于 内部 控 制制度 的声 明
（1） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 。
（2） 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 业务 发展 不断 完善内 部控 制制 度。
四、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
成立时 间：1984 年1 月1日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
（二） 主要 人员 情况 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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截至2017 年 末 ， 中 国工 商 银行资 产托 管部 共有 员工230 人 ， 平 均年 龄33 岁，95% 以上员 工
拥有大 学本 科以 上学 历， 高管人 员均 拥有 研究 生以 上学历 或高 级技 术职 称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行 自 1998 年在 国内 首家 提供 托 管服务 以
来， 秉承 “诚 实信 用、 勤 勉尽责 ” 的宗旨 ， 依靠 严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系 、 规范
的管理 模式 、 先进 的营 运 系统和 专业 的服 务团 队 ， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金融 资产 管理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效 、 专 业的 托管 服务 ， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股权 投资 基金 、 证 券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商业 银行 信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门 类齐全 的托 管
产品体 系 ， 同 时在 国内 率 先开展 绩效 评估 、 风险 管 理等增 值服 务 ， 可 以为 各 类客户 提供 个性
化的托 管服 务。 截 至 2017 年末， 中国 工商 银行 共托 管证券 投资 基 金 815 只。自 2003 年以
来，本行 连续十四 年获得 香港《亚 洲货币》 、英国《 全球托管 人》 、香 港《财资 》 、美国《 环
球金融 》 、 内地 《证 券时 报 》 、 《 上海 证券 报》 等境 内 外权威 财经 媒体 评选 的 54 项最佳 托管 银
行大奖 ； 是获 得奖 项最 多 的国内 托管 银行 ， 优良 的 服务品 质获 得国 内外 金融 领域的 持续 认可
和广泛 好评 。
（四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各项 业务 飞 速发展 ， 始终 保持 在资 产 托管行 业的
优势地 位 。 这 些成 绩的 取 得， 是与 资产 托管 部 “ 一 手抓业 务拓 展 ， 一 手抓 内 控建设 ” 的做 法
是分不 开的 。 资产 托管 部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作 ， 在 积极 拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把加 强风 险防范 和控制 的力 度 ， 精 心培育 内控文 化 ， 完 善风 险控制 机制 ， 强 化业 务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 继 2005 、2007、2009 、2010 、2011 、2012、2013 、
2014 年八 次顺 利通 过评 估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威 的 SAS70 （审 计标 准
第 70 号 ） 审 阅后 ，2015 年、2016 年 中国 工商 银行 资 产托管 部均 通 过 ISAE3402 （原 SAS70 ）
审阅 ， 迄 今已 第十 次获 得 无保留 意见 的控 制及 有效 性报告 ， 表明 独立 第三 方 对我行 托管 服务
在 风险管理 、内部控 制方面 的健全性 和有效性 的全面 认可, 也证明中 国工商银行 托管服务 的
风险控 制能 力已 经与 国际 大型托 管银 行接 轨， 达到 国际先 进水 平。 目前 ，ISAE3402 审 阅已
经成为 年度 化、 常规 化的 内控工 作手 段。
1、内 部风 险控 制目 标 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强化 和建 立守 法 经营 、 规 范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整 ； 维护持 有人 的权 益 ； 保 障 资产托 管业 务安
全、有 效、 稳健 运行 。
2、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部、内 部审计 局） 、资 产托管部内 设风险 控制处 及资产托 管部各业 务处室 共同组成 。总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配备 专职 稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对业 务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3、内 部风 险控 制原 则
（1）合法性 原则。 内控制 度应当符合 国家法 律法规 及监管机构 的监管 要求， 并贯穿于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2） 完整 性原 则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及时性 原则。 托管业 务经营活动 必须 在 发生时 能准确及时 地记录 ；按照 “内控优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4）审慎 性原则 。各项 业务经营活 动必须 防范风 险，审慎经 营，保 证基金 资产和其
他委托 资产 的安 全与 完整 。
（5）有效性 原则。 内控制 度应根据国 家政策 、法律 及经营管理 的需要 适时修 改完善，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独立性 原则。 设立专 门履行托管 人职责 的管理 部门；直接 操作人 员和控 制人员必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
4、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严格的 隔离制 度。资 产托管业务 与传统 业务实 行严格分离 ，建立 了明确 的岗位职
责、 科学 的业 务流 程、 详 细的操 作手 册 、 严 格的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度 ， 并 采取 了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
（2）高层检 查。主 管行领 导与部门高 级管理 层作为 工行托管业 务政策 和策略 的制定者大成核心双动力 混合型证券投资基金
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和管理 者 ， 要 求下 级部 门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况 ， 以 检查 资产 托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3 ） 人 事控 制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制 ， 建立 “自 控防 线” 、 “ 互控 防 线” 、 “监
控防线 ” 三道控 制防 线 ， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树 立 “ 以人 为本 ” 的 内 控文化 ， 增强员
工的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。
（4）经营控 制。资 产托管 部通过制定 计划、 编制预 算等方法开 展各种 业务营 销活动、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内部风 险管理 。资产 托管部通过 稽核监 察、风 险评估等方 式加强 内部风 险管理，
定 期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监控 ， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评估 ， 制 定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数据安 全控制 。我们 通过业务操 作区相 对独立 、数据和传 真加密 、数据 传输线路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应急准 备与响 应。资 产托管业务 建立专 门的灾 难恢复中心 ，制定 了基于 数据、应
用、 操作 、 环 境四 个层 面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 ， 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 ， 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完 全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资产托 管部内 部设置 专职稽核监 察部门 ，配备 专职稽核监 察人员 ，在总 经理的直
接领导 下 ， 依 照有 关法律 规章 ， 全 面贯 彻落 实全程 监控思 想 ， 确 保资 产托管 业务健 康 、 稳 定
地发展 。
（2）完善组 织结构 ，实施 全员风险管 理。完 善的风 险管理体系 需要从 上至下 每个员工
的共同 参与 ， 只有 这样 ， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面 、 有 效。 资产 托管 部 实施全 员风 险管
理， 将风 险控 制责 任落 实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每位 员工 对自 己岗 位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通过 建立 纵向双 人制 、 横 向多 部门 制的内 部组织 结构 ， 形成 不同部 门、 不同 岗位 相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建立健 全规章 制度。 资产托管部 十分重 视内控 制度的建设 ，一贯 坚持把 风险防范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建 设和 工 作流程 中 。 经 过多 年努 力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度 ， 包 括： 岗位 职 责、 业务 操作 流程 、 稽 核 监察制 度 、 信 息
披露制 度等 ， 覆盖 所有 部 门和岗 位 ， 渗 透各 项业 务 过程 ， 形 成各 个业 务环 节 之间的 相互 制约大成核心双动力 混合型证券投资基金
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机制。
（4）内部风 险控制 始终是 托管部工作 重点之 一，保 持与业务发 展同等 地位。 资产托管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资产 托管 部从 成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作 ， 一 直将 建
立一个 系统 、 高效 的风 险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点 。 随 着市 场环 境的 变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产 托管 部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据《基金 法》 、基 金合同 、托管协议 和有关 基金法 规的规定， 基金托 管人对 基金的投
资范围 和投 资对 象 、 基金 投融资 比例 、 基金 投资禁 止行为 、 基金 参与 银行间 债券市 场 、 基 金
资产净 值的 计算 、 基金份 额净值 计算 、 应收 资金 到 账、 基金 费用 开支 及收入 确定 、 基 金收 益
分配 、 相 关信 息披 露、 基 金宣传 推介 材料 中登 载基 金业绩 表现 数据 等进 行监 督和核 查 ， 其 中
对基金 的投 资比 例的 监督 和核查 自基 金合 同生 效之 后六个 月开 始。
基金托管人 发现基 金管理 人违反《基 金法》 、 基金合 同、基金托 管协议 或有关 基金法律
法规规 定的 行为 ， 应及 时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 ， 基金 管理 人 收到通 知后 应及
时核对 ， 并以 书面 形式 对 基金托 管人 发出 回函 确认 。 在 限期 内， 基金 托管 人 有权随 时对 通知
事项进 行复 查 ， 督 促基 金 管理人 改正 。 基金 管理 人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期
内纠正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 ， 应 立 即报告 中国 证监 会 ， 同 时 通知基 金管
理人限 期纠 正。
五、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
一．直 销机 构
大成基 金管 理有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：乐园 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固 话 费）
大成基 金深 圳投 资理 财中 心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪
电话：0755-22223523/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
二．代 销机 构
1、中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客服电 话：95588
联系人 ：洪 渊
联系电 话：010-66105799
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
2、中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：林 葛
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
3、中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
4、交 通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
5、招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ： 李 建红
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
6、上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 虞谷 云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
7、中 国光 大银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：朱红
电话：010-63636153
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
8、中 国邮 政储 蓄银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580
传真：010-66415194
联系人 ：王 硕
网址：www.psbc.com
9、北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：冯 丽华
联系人 ：孔 超
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客服电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
10、平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 ：谢 永林
电话：021-38637673
传真：0755-22197701
联系人 ：张 莉
客户服 务热 线：95511-3 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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第 30 页
网址：http://bank.pingan.com
11 、 宁波 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电 话：96528 （ 宁波 、 杭州、 南京 、深 圳、 苏州 、温州 ） 、962528 （ 北京 、 上海）
网址：www.nbcb.com.cn
12、上 海农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999 、400-696-2999
电话：021-38576666
传真：021-50105124
联系人 ：施 传荣
网址：www.shrcb.com
13、北 京农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：董 汇
联系电 话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
14、青 岛银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克、 李佳 程
联系电 话：0532-68629926 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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第 31 页
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588（ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
15、浙 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：唐 燕
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659056
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
16、东 莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：吴 照群
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
17、杭 州银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 杭州 庆春 路 46 号
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108309
客服电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
18、温 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
大成核心双动力 混合型证券投资基金
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第 32 页
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699 、 浙 江省 外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
19、江 苏银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 南 京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：田 春慧
客服电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58587018
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
20、渤 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法人代 表 ： 李伏 安
客服电 话：95541
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：http://www.cbhb.com.cn
21、张 家港 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：施 圆圆
电话：0512-56968212
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
22、深 圳农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 3038 号 合作 金融 大厦 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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第 33 页
法定代 表人 ：李 伟
电话：0755 －25188269
传真：0755-25188785
联系人 ：王 璇
客服电 话: 961200
网址：www.961200.net
23、洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
24、大 连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维
客服电 话：4006640099
联系人 ：李 格格
电话： 0411-82356627
传真：0411-82311420
网址：www.bankofdl.com
25、哈 尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址 ： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：遇 玺
联系电 话：0451-86779018
传真：0451-86779007
大成核心双动力 混合型证券投资基金
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第 34 页
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
26、中 原银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中 国河 南省 郑 州郑东 新区 商务 外环 路 23 号中科 金座 大厦
办公地 址： 总行 地址 ：郑 州市郑 东新 区 CBD 商务 外 环 23 号中 科金 座大 厦
法定代 表人 ：窦 荣兴
联系电 话： （86 ）0371-85517898
传真： （86 ）0371-85517555
客服电 话：95186
网址：http://www.zybank.com.cn
27、徽 商期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 合肥 市芜 湖 路 258 号
法人代 表人 ：吴 国华
联系人 ：蔡 芳
传真：0551-62862801
客服电 话：4008878707
网址：http://www.hsqh.net
28、东 海期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 、25 、27 、29 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 8 楼
法定代 表人 ：陈 太康
联系人 ：李 天雨
联系电 话：021-68757102
客服电 话：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn
29、国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城中路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：95521
大成核心双动力 混合型证券投资基金
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第 35 页
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
30、中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
31、国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
32、招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
33、广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房） 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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第 36 页
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
34、中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：010-84588888
联系人 ：顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
35、中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：宋 卫刚
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
36、海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：瞿 秋平 （代 为履行 法定 代表 人职 责）
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：李 笑鸣
电话：021 －23219000 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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第 37 页
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
37、申 万宏 源证 券有 限公 司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 、4008895523
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
38、兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉
电话： 021-38565547
联系人 ：乔 琳雪
网址： www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话：95562
39、长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
40、安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
客服电 话：4008 001 001 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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第 38 页
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
41、湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
42、万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
联系电 话：020-38286651
客服电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
43、国 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
联系电 话：0551-2634400
客服电 话：400-888-8777、95578
联系人 ：李 蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
44、渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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第 39 页
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.ewww.com.cn
45、华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
客服电 话：4008-888-168、95597
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
46、山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：0351-8686868
联系人 ：郭 熠
电话：0351 －8686659
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
47、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：杨 宝林
客服电 话：95548
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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第 40 页
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
48、信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客服电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
49、东 方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼
法定代 表人 ：潘 鑫军
客服电 话：95503
联系人 ：胡 月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
50、方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
51、长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ： 杨 光裕
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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第 41 页
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
52、光 大证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-888-8788、95525
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
53、广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：邱 三发
客服电 话：95396
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
54、东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
客服电 话：95360
联系人 ：安 岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn
55、南 京证 券股 份有 限公 司 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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第 42 页
办公地 址： 南京 市玄 武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：步 国旬
客服电 话：95386
联系人 ：石 健
电话：025-83367888
传真：025-83364032
网址：www.njzq.com.cn
56、上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市 黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼
法定代 表人 ： 李 俊杰
客服电 话：021-962518 、4008918918
联系人 ： 许 曼华
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
57、国 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：姚 志勇
客服电 话：4008885288
联系人 ：沈 刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
58、浙 商证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：张智
电话：021-64716089
客服电 话：95345
网址：www.stocke.com.cn 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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59、平 安证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：曹 实凡
客服电 话：95511 转 8
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
60、华 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
61、财 富证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 蔡一 兵
客户服 务热 线：0731 －84403333 、400-88-35316
联系人 ：郭 磊
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
62、东 莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
63、国 都证 券股 份有 限公 司 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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第 44 页
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客服电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
64、东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
办公地 址： 上海 市东 方 路 1928 号东 海证 券大 厦
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：95531
联系人 ：梁旭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
65、中 银国 际证 券有 限责 任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
客服电 话：4006208888
联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
66、恒 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法人代 表： 庞介 民
客服电 话：0471-4961259
联系人 ：魏 巍
电话：0471-3953168 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
67、国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：徐 丽峰
联系人 ：周 欣玲
电话：0791-86281305 、13803512671
传真：0791-86281305
网址：www.gsstock.com
68、华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务热 线：4008888818
联系人 ：金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
69、中 泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客服电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
70、世 纪证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：姜 昧军
客服电 话：0755-83199599 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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第 46 页
联系人 ：袁 媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
71、第 一创 业证 券股 份有 限公司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25F
法人代 表： 刘学 民
电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
72、金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 （邮政 编码 ：570206 ）
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 楼（ 邮政 编码 ：518034 ）
法定代 表人 ：陆 涛
客服电 话：4008-888-228
联系人 ：马 贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
73、中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表： 王宜 四
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
74、华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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第 47 页
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
75、华 龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：韩 鹏
联系人 ：杨 晓天
联系电 话：0931-8784509
传真：0931-4890619
甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
76、中 国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
电话：010-65051166
网址：www.ciccs.com.cn
77、财 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客户联 系电 话：0571 －96336 （上 海地 区：962336 ）
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
78、上 海华 信证 券有 限责 任公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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第 48 页
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：4008205999
联系人 ：李 颖
电话：021-38784814
传真：021-68774818
网址：www.shhxzq.com
79、华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客服电 话：021-32109999 、029-68918888 、4001099918
80、瑞 银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
电话：010-58328373
传真：010-58328748
联系人 ：冯 爽
客服电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
81、中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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第 49 页
网址：www.china-invs.cn
82、中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
联系电 话：0755-82570586
客服电 话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
83、国 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 武川 县腾 飞大 道 1 号 4 楼
法定代 表人 ：张 智河
联系电 话：95385 、400-660-9839
网址：www.grzq.com
84、联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法人代 表： 徐刚
联系人 ：郭 晴
联系电 话：0752-2119391
客服电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
85、江 海证 券有 限公 司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-85863726
客服热 线：4006662288
联系人 ：周 俊
网址：www.jhzq.com.cn
86、九 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 南川工 业园 区创 业 路 108 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 30 号仰 山公 园东 一 门 2 号楼 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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法人代 表人 ：魏 先锋
电话：010-57672000
传真：010-57672296
统一客 服电 话：95305
87、国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
客服电 话：4006600109
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
88、中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址 ： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层
法人代 表： 赵大 建
联系人 ：李 微
客服电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
89、华 宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区环球 金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
客服电 话：400-820-9898
联系人 ： 刘 闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
90、爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代 表 人 ：钱 华
客服电 话：4001-962-502 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
91、英 大证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：吴 俊
客服电 话：4000-188-688
联系人 ：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
网址：www.ydsc.com.cn
92、华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-58315221
传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 、400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
93、天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882 、(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
网址：www.tfzq.com
94、大 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 人民 路 24 号
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
大成核心双动力 混合型证券投资基金
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法定代 表人 ： 李 红光
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客户服 务热 线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
95、宏 信证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法人代 表 人 ：吴 玉明
客服电 话：4008366366
联系人 ：刘 文涛
电话：02886199765
传真：02886199533
网址：http://www.hx818.com
96、天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：尹 伶
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
97、深 圳市 新兰 德证 券投 资 咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
法定代 表人 ：杨 懿
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客服电 话：400-166-1188
98、和 讯信 息科 技有 限公 司 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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第 53 页
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
联系电 话：021-20835785
传真：021-20835879
客服电 话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
99、诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 ：汪 静波
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
联系人 ：徐 诚
联系电 话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客服电 话：400-821-5399
100 、 深圳 众禄 基金 销售 股 份有限 公司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
客服电 话：4006-788-887
101 、 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客服电 话：400-1818-188 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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网址：www.1234567.com.cn
102 、 上海 好买 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话 ：400-700-9665
联系人 ：张茹
联系电 话 ：021-58870011
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
103 、 蚂蚁( 杭州) 基 金销 售 有限公 司 （ 原杭 州数 米基 金 销售 有限 公司 ）
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：徐 昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
104 、 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
105、浙 江 同花 顺基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼
法人代 表： 凌顺 平
联系人 ：林 海明
电话：0571-88911818-8580 ? 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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第 55 页
传真：0571-88911818-8002
客服电 话 ：4008-773-772
网站地 址 ：www.5ifund.com
106 、 上海 利得 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 91 弄 61 号 1 幢 14 层
法定代 表人 ：李 兴春
传真：021-50583633
电话：021-50583533
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
107 、 南京 苏宁 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
客服电 话：95177
网址：https://www.snjijin.com/
108 、 北京 恒天 明泽 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 ：周 斌
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
109 、 北京 汇成 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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网址：www.fundzone.cn
110 、 北京 晟视 天下 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村 735 号 03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：孙 悦
电话：010-58170823
传真：010-58170800
客服电 话：400-818-8866
网址：http://fund.shengshiview.com
111 、北 京钱 景基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦（丹 棱 soho）1008
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
网站：www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
112 、 上海 万 得 投资 顾问 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：姜 吉灵
联系电 话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电 话：400-821-0203
113 、 泰诚 财富 基金 销售 （ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：张 晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
114 、 上海 基煜 基金 销售 有 限公司
注册地址： 上海市崇 明县 长兴镇路潘 园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海 泰和经济
发展区 ）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路 518 号 a1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：安 彬
客服电 话： （021 ）6537 0077
网址：www.jiyufund.com.cn
115 、 上海 凯石 财富 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
客服电 话：4000178000
联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
网址：www.vstonewealth.com
116 、 上海 中正 达广 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 3 楼
法定代 表人 ：黄 欣
公司电 话：021-3376 8132
客服电 话：400-6767-523
网址：http://www.zzwealth.cn/
117 、 北京 虹点 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
传真： 010-65951887 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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电话：010-65951887
客服电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
118 、 武汉 市伯 嘉基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （一期 ） 第 7 栋 23
层 1 号、4 号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：杨 帆
电话：027-87006003/87006009
网站：www.buyfunds.cn
公司传 真：027-87006010
客服电 话：400-027-9899
119 、 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
联系人 ：宁 博宇
客服电 话：4008219031
网站：www.lufunds.com
120 、 珠海 盈米 财富 管理 有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
联系人 ：黄 敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066
121 、 和耕 传承 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东 风 东路 东、 康宁 街 北 6 号楼 6 楼 602 、603 房间
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 东路 东、 康宁 街 北 6 号楼 6 楼 602 、603 房间
法定代 表人 ：李 淑慧 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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客服电 话：4000-555-671
网址：http://www.hgccpb.com/
122 、 奕丰 金融 服务 （深 圳 ）有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
123 、 北京 肯特 瑞财 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北 京市 大兴 区 亦庄经 济技 术开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 集团 总 部
法定代 表人 ：江 卉
电 话 ：个 人业 务：95118 、400 098 8511
企业业 务：400 088 8816
传
真：010-8919566
网址：fund.jd.com
124 、 深圳 市金 斧子 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路 16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
电话：0755-66892301
传真：0755-26920530
客服电 话：400-950-0888
网址：www.jfzinv.com
125 、 北京 蛋卷 基金 销售 有 限公司 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：4000618518
联系人 ： 袁 永娇
电话：010-61840688
传真：010-61840699
网址：https://danjuanapp.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ： 黄 慕平
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
住所： 北京 市东 城区 东长 安街1 号东 方广 场安 永大 楼17层 01-12室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永大楼17层01-12室
执行事 务合 伙人 ：吴 港平
电话： （010 ）58153000、（ 0755 ）25028090 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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传真： （010 ）85188298、（ 0755 ）25026188
签章注 册会 计师 ： 吴 翠蓉 、高鹤
联系人 ： 吴 翠蓉
六、基金合同的生效
（一） 基金 合同 的生 效
根据相 关法 规和 本基 金合 同的有 关规 定， 本基 金合 同已 于 2010 年 6 月 22 日 正式生 效 。
自基金 合同 生效 之日 起， 本基金 管理 人正 式开 始管 理本基 金。
（二） 基金 存续 期内 基金 份额持 有人 数量 和资 金额 的限制
《基金 合同 》生 效后 ，连 续 20 个工 作日 出现 基金 份 额持有 人数 量不 满 200 人或 者基 金
资产净 值低 于 5000 万元 情 形的 ， 基 金管 理人 应当 在 定期报 告中 予以 披露 ； 连 续 60 个工 作日
出现前 述情 形的 ， 基金 管 理人应 当向 中国 证监 会报 告并提 出解 决方 案 ， 如 转 换运作 方式 或与
其他基 金合 并等 ，并 召开 基金份 额持 有人 大会 进行 表决。
法律法 规另 有规 定的 从其 规定。
（三） 基金 类型 及存 续期 限
基金类 型： 混合 型基金
基金运 作方 式： 契约 型、 开放式
基金存 续期 限： 不定 期
七、基金份额的申购与赎回
（一） 申购 与赎 回办 理的 场所
本基金 的申 购与 赎回 将通 过基金 管理 人的 直销 中心 及代销 机构 的代 销网 点进 行。 具体 的
销售网 点将 由基 金管 理人 在本招 募 说 明书 或其 他公 告中列 明 。 基 金管 理人 可根 据情况 变更 或
增减代 销机 构， 并予 以公 告。销 售机 构可 以酌 情增 加或减 少其 销售 网点 、变 更营业 场所 。
（二） 申购 与赎 回办 理的 时间
1．开 放日 及开 放时 间
投资者 在开 放日 申请 办理 基金份 额的 申购 和赎 回 ， 具体办 理时 间为 上海 证券 交易所 、 深
圳证券 交易 所的 正常 交易 日的交 易时 间 ， 但 基金 管 理人根 据法 律法 规 、 中 国 证监会 的要 求或
基金合 同的 规定 公告 暂停 申购、 赎回 时除 外。 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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基金合 同生 效后 ， 若 出现 新 的证券 交易 市场 、 证 券交 易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但应 在实 施 日前依 照 《信 息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒介 上 公告 。
2．申 购与 赎回 的开 始时 间
本基金 已 于 2010 年 8 月 6 日起开 始办 理日 常申 购、 赎回、 转换 等业 务。
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购 、 赎 回或者 转
换。 投资 者在 基金 合同 约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购 、 赎 回或 转换 申请 的 ， 其 基金 份额 申
购、赎 回价 格为 下一 开放 日基金 份额 申购 、赎 回的 价格。
（三） 申购 与赎 回的 原则
1．“ 未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进
行计算 ；
2．“ 金 额申 购、 份额 赎回 ” 原则， 即申 购以 金额 申请 ，赎回 以份 额申 请 ；
3．当日的申 购与赎 回申请 可以在基金 管理人 规定的 时间以内撤 销，在 当日的 开放时间
结束后 不得 撤销 ；
基金管 理人 可根 据基 金运 作的实 际情 况依 法对 上述 原则进 行调 整 。 基 金管 理人 必须在 新
规则开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告。
（四） 申购 与赎 回的 程序
1．申 购与 赎回 的申 请方 式
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。
投资人 在提 交申 购申 请时 须按销 售机 构规 定的 方式 全额交 付申 购款 项 ， 投 资人 在提交 赎
回申请 时其 在销 售机 构须 持有足 够 的 基金 份额 余额 ，否则 所提 交的 申购 、赎 回申请 无效 。
2．申 购与 赎回 申请 的确 认
基金管 理人 应以 交易 时间 结束前 受理 申购 和赎 回申 请的当 天作 为申 购或 赎回 申请日 （T
日） ， 在正 常情 况下 ，本 基 金注册 登记 机构 在 T+1 日 内对该 交易 的有 效性 进行 确认。T 日提
交的有 效申 请， 投资 人可 在 T+2 日后 （包 括该 日） 到销售 网点 柜台 或以 销售 机构规 定的 其
他方式 查询 申请 的确 认情 况。 基金 销售 机构 对申 购 申请的 受理 并不 代表 申请 一定成 功 ， 而 仅
代表销 售机 构确 实接 受到 申请 。 申 购、 赎回 、 转 换等 申请的 确认 以注 册登 记机 构或基 金管 理
人的确 认结 果为 准， 对于 申购 、 赎 回、 转换 申请 及 申购 、 赎 回、 转换 份额 的 确认情 况 ， 投资
人应及 时查 询并 妥善 行使 合法权 利。 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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如基金管理人接受某笔或 者某些申购申请有可能导 致单一投资者持有基金份 额的比例
达到或 者超 过 50% ，或 者 基金管 理人 认为 可能 存在 变相规 避 50% 集中 度限 制 的情形 时， 基
金管理 人有 权对 该单 一投 资者的 申请 全部 或部 分确 认失败 。 由此 ， 给 投资 者 造成的 损失 ， 有
投资人 自行 承担 。
3．申 购与 赎回 申请 的款 项 支付
申购采 用全 额缴 款方 式 ， 若申购 资金 在规 定时 间内 未全额 到账 则申 购不 成功 。 若 申购 不
成功或 无效 ， 基金 管理 人或 基金管 理人 指定 的代 销机 构将投 资人 已缴 付的 申购 款项退 还给投
资人。
投资人 赎回 申请 成功 后 ， 基 金管理 人将 通过 基金 注册 登记机 构及 其相 关基 金销 售机构 在
T+7 日 （包 括该 日 ） 内 支 付赎回 款项 。 在发 生巨 额 赎回时 ， 款项 的支 付办 法 参照本 基金 合同
有关条 款处 理。
4．投 资者 申购 、赎 回的 详 细程序 或手 续， 以开 放申 购和（ 或） 赎回 的相 关公 告为准 。
（五） 申购 与赎 回的 数额 限制
1．投 资者 每次 申购 的最 低 金额 为 1.00 元 人民 币。
2、单 一投 资者 持有 基金 份 额的比 例不 得达 到或 者超 过 50% ， 或者 以其 他方 式 变相规 避
50% 集 中度 限制 。
3．投资者赎 回本基 金份额 时，可申请 将其持 有的部 分或全部基 金份额 赎回； 本基 金可
以对投 资者 每个 交易 账户 的最低 基金 份额 余额 以及 每次赎 回的 最低 份额 做出 规定 ， 具 体业 务
规则请 见有 关公 告。
4．基金管理 人可以 根据市 场情况，在 法律法 规允许 的情况下， 调整上 述规定 的数量或
比例限 制。 基金 管理 人必 须在调 整前 依照 有关 规定 在指定 媒介 和基 金管 理人 网站上 公告 。
（六） 申购 与赎 回的 费率
本基金 目前 开通 前端 收费 模式， 将来 根据 市场 发展 状况和 法律 法规 、监 管机 构的规 定 ，
可能增 加新 的收 费模 式 ， 也可能 相应 增加 新的 基金 份额种 类 ， 并 可能 需计 算 新基金 份额 类别
的基金 份额 净值 。 增加新 的收费 模式 ， 应当 按照法 律法规 、 监管 机构 的规定 ， 履 行 适 当的 程
序，并 及时 公告 。新 的收 费模式 的具 体业 务规 则， 请见有 关公 告、 通知 。
1．申 购费 率
本基金 申购 费用 由投 资人 承担， 不列 入基 金财 产， 主要用 于本 基金 的市 场推 广、销 售 、
注册登 记等 各项 费用 。 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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申购金 额 M 申购费 率
M ＜100 万元 1.50%
100 万元 ≤M ＜500 万元 1.00%
M≥ 500 万元 每笔 1000 元
（1） 养老 金费 率
在本公 司直 销中 心办 理账 户认证 手续 后 ， 即 可享 受 申购费 率 2 折优 惠 。 基 金 招募说 明书
规定申 购费 率为 固定 金额 的， 则按 基金 招募 说明 书 中费率 规定 执行 ， 不再 享 有费率 优惠 。 未
在本公 司直 销中 心办 理账 户认证 手续 的养 老金 账户 ，不享 受上 述特 定费 率。
2．赎 回费 率
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。 不 低于 赎回 费总 额的 25% 应归 基金 财产， 其余 用 于支付 注册 登记 费和 其他 必要的 手续 费 。
持有基 金时 间 T 赎回费 率
T ＜1 年 0.50%
1 年≤T ＜2 年 0.25%
T≥2 年 0
3．基金管理 人可以 在基金 合同约定的 范围内 调整费 率或收取方 式，并 最迟应 于新的费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒介 上 公告 。
4．基金管理 人可以 在不违 反法律法规 规定及 基金合 同约定的情 形下根 据市场 情况指定
基金促 销计 划 ， 针 对以特 定交易 方式 （ 如网 上交易 、 电 话交 易等 ） 等 进行 基 金交易 的投 资人
定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动 。 在 基金 促销 活 动期间 ， 按相 关监 管部 门 要求履 行必 要手
续后， 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 。
5．基金管理 人可以 在不违 背法律法规 规定和 基金合 同约定的情 形下对 已在本 公司直销
中心办 理账 户认 证手 续并 通过本 公司 直销 中心 申购 基金的 养老 金账 户进 行申 购费率 优惠 。 养
老金账 户 ， 包 括养 老基 金与 依法成 立的 养老 计划 筹集 的资金 及其 投资 运营 收益 形成的 补充 养
老基金 ， 包括 全国 社会 保 障基金 、 可以 投资 基金 的 地方社 会保 障基 金 、 企 业 年金单 一计 划以
及集合 计划 。 如将 来出 现 经养老 基金 监管 部门 认可 的新的 养老 基金 类型 ， 本 公司将 依据 规定
将其纳 入养 老金 账户 范围 。 养 老金 账户 申购 费率 优 惠的详 细实 施情 况 ， 请 见 基金管 理人 发布
的相关 业务 公告 。
（七） 申购 份额 与赎 回支 付金额 的计 算方 式 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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1．基 金申 购份 额的 计算 ：
净申购 金额= 申购 金额/ （1 ＋申购 费率 ）
申购费 用= 申 购金 额－ 净申 购金额
申购份 额= 净 申购 金额/ T 日基金 份额 净值
2．基 金净 赎回 金额 的计 算 ：
赎回总 额＝ 赎回 份数×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 总额× 赎回 费率
赎回金 额＝ 赎回 总额 －赎 回费用
3．基 金份 额净 值的 计算 ：
T 日 基金 份额 净值 = T 日 基金资 产净 值 / T 日基 金 份额总 数
T 日 的基 金份 额净 值在 当 天收市 后计 算 ， 并 在 T+1 日内公 告 。 遇 特殊 情况 ， 经中国 证监
会同意 ， 可以 适当 延迟计 算或公 告 。 本 基金 基金份 额净值 的计 算 ， 保 留到小 数点 后 3 位 ， 小
数点后 第 4 位四 舍五 入， 由此产 生的 误差 计入 基金 财产。
4．基 金份 额、 余额 的处 理 ：
申购的 有效 份额 为按 实际 确认的 申购 金额 在扣 除相 应的费 用后 ， 以当 日基 金份 额净值 为
基准计 算 ， 申 购份 额计 算 结果保 留到 小数 点 后 2 位 ， 小 数点 后两 位以 后的 部 分四舍 五入 ， 由
此产生 的误 差计 入基 金财 产。
（八） 申购 与赎 回的 注册 登记
1．经基金销 售机构 同意， 基金投资者 提出的 申购和 赎回申请， 在基金 管理人 规定的时
间之前 可以 撤销 。
2． 投资 者 T 日 申购 基金 成 功后， 基金 注册 登记 机构 在 T+1 日为 投资 者增 加权 益并办 理
相关的 注册 登记 手续 ， 自 T+2 日 起的 赎回 开放 日内 有权赎 回该 部分 基金 份额 。
3． 投资 者 T 日 赎回 基金 成 功后， 基金 注册 登记 机构 在 T+1 日为 投资 者扣 除权 益并办 理
相应的 注册 登记 手续 。
4．基金管理 人可在 法律法 规允许的范 围内， 对上述 注册登记办 理时间 进行调 整，并应
于实施 前 2 日在 至少 一种 指定媒介 上 予以 公告 。
（九） 拒绝 或暂 停申 购的 情形
1．发 生下 列情 况时 ，基 金 管理人 可以 暂停 或拒 绝基 金投资 者的 申购 申请 ：
（1） 因不 可抗 力导 致基 金 无法正 常运 作；
（2） 证券 交易 所交 易时 间 非正常 停市 ，导 致基 金管 理无法 计算 当日 基金 资产 净值。 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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（3）基金资 产规模 过大， 使基金管理 人无法 找到合 适的投资品 种，或 可能对 基金业绩
产生负 面影 响， 从而 损害 现有基 金份 额持 有人 的利 益；
（4） 发生 本基 金合 同规 定 的暂停 基金 估值 情况 。
（5） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他形 式。
（6）基金管 理人认 为接受 某笔或某些 申购申 请可能 会影响或损 害现有 基金份 额持有人
利 益时 。
如果投 资人 的申 购申 请被 拒绝 ， 被 拒绝 的申 购款 项 将退还 给投 资人 。 在暂 停 申购的 情况
消除时 ，基 金管 理人 应及 时恢复 申购 业务 的办 理。
发生上 述 1-5 暂 停申 购情形 时， 基金 管理 人应 当根 据有关 规定 在指 定媒介 上 刊登暂 停申
购公告 。
（十） 暂停 赎回 或延 缓支 付赎回 款项 的情 形
在发生 下列 情形 时， 基金 管理人 可暂 停接 受投 资人 的赎回 申购 或延 缓支 付赎 回款项 ：
（1） 因不 可抗 力导 致基 金 无法正 常运 作。
（2） 证券 交易 所交 易时 间 非正常 停市 ，导 致基 金管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净值 ；
（3） 连续 2 个或 2 个以 上 开放日 发生 巨额 赎回 。
（4） 发生 本基 金合 同规 定 的暂停 基金 资产 估值 情况 。
（5） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。
发生上 述情 形时 ， 基金 管 理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 ， 已接 受的 赎回 申 请， 基金 管
理人应 足额 支付 ； 如暂 时 不能足 额支 付 ， 应 将可 支 付部分 按单 个账 户申 请量 占申请 总量 的比
例分配 给赎 回申 请人 ， 未 支付部 分可 延期 支付 ， 并 以后开 放日 的基 金份 额净 值为依 据计 算赎
回金额 。 若连 续 2 个或 2 个以上 开放 日发 生巨 额赎 回， 延期 支付 最长 不得 超 过 20 个工 作日，
并在指 定媒介 上 公告 。投 资人在 申请 赎回 时可 事先 选择将 当日 可能 未获 受理 部分予 以撤 销 。
在暂停 赎回 的情 况消 除时 ，基金 管 理 人应 及时 恢复 赎回业 务的 办理 并予 以公 告。
（十） 巨额 赎回 的情 形及 处理方 式
1．巨 额赎 回的 认定
若本基 金单 个开 放日 内的 基金份 额净 赎回 申请 （ 赎回 申请份 额总 数加 上基 金转 换中转 出
申请份 额总 数后 扣除 申购 申请份 额总 数及 基金 转换 中转入 申请 份额 总数 后的 余额 ） 超 过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎回。
2．巨 额赎 回的 处理 方式
当出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管 理人可 以根 据本 基金 当时 的资产 组合 状况 决定 全额 赎回或 部大成核心双动力 混合型证券投资基金
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分顺延 赎回 。
（1）全额赎 回：当 基金管 理人认为有 能力支 付投资 者的全部赎 回申请 时，按 正常赎回
程序执 行。
（2）部分顺 延赎回 ：当基 金管理人认 为支付 投资者 的赎回申请 有困难 或认为 支付投资
者的赎 回申 请可 能会 对基 金的资 产净 值造 成较 大波 动时 ， 基 金管 理人 在当 日接 受赎回 比例 不
低于上 一日 基金 总份 额 的 10% 的 前提 下， 对 其余 赎回 申请延 期予 以办 理。 对于 单个基 金份 额
持有人 的赎 回申 请 ， 应 当 按照其 申请 赎回 份额 占当 日申请 赎回 总份 额的 比例 ， 确 定该 单个 基
金份额 持有 人当 日办 理的 赎回份 额 ； 投 资者 未能 赎 回部分 ， 除投 资者 在提 交 赎回申 请时 选择
将当日 未获 办理 部分 予以 撤销外 ， 延迟 至下 一个 开 放日办 理 ， 赎 回价 格为 下 一个开 放日 的价
格。 依照 上述 规定 转入 下 一个开 放日 的赎 回不 享有 赎回优 先权 ， 并以 此类 推 ， 直 到全 部赎 回
为止。 部分 顺延 赎回 不受 单笔赎 回最 低份 额的 限制 。
（3）巨额赎 回的公 告：当 发生巨额赎 回并顺 延赎回 时，基金管 理人应 依照有 关规定通
过指定 媒介 及基 金管 理人 的公司 网站 或代 销机 构的 网点刊 登公 告 ， 并 在公 开披 露日向 中国 证
监会和 基金 管理 人主 要办 公场所 所在 地中 国证 监会 派出机 构备 案 。 同 时以 邮 寄、 传真 或 《 招
募说明 书》 规定 的其 他方 式通知 基金 份额 持有 人， 并说明 有关 处理 方法 。
本基金 连 续 2 个 开放 日以 上 （ 含本 数） 发生 巨额 赎 回， 如基 金管 理人 认为有 必要 ， 可 暂
停接受赎回申请；已经 接 受的赎回申请可以延缓 支 付赎回款项，但不得超 过 正常支付时间
20 个 工作 日， 并应 当在 至 少一家 指定 媒介 及基 金管 理人网 站公 告。
（十一 ）暂 停申 购或 赎回 的公告 和重 新开 放申 购或 赎回的 公告
如果发 生暂 停的 时间 为一 天， 基金 管理 人应 于重 新开 放日在 至少 一家 指定 媒介 及基金 管
理人网 站刊 登基 金重 新开 放申购 或赎 回的 公告 并公 布最近 一个 开放 日的 基金 份额净 值。
如果发 生暂 停的 时间 超过 一天但 少于 两周 ， 暂停 结 束基金 重新 开放 申购 或赎 回时 ， 基 金
管理人应提 前 2 日在至 少 一家指定媒介 及基 金管理 人网站刊登 基金重 新开放 申购或赎回 的
公告， 并在 重新 开始 办理 申购或 赎回 的开 放日 公告 最近一 个工 作日 的基 金份 额净值 。
如果发 生暂 停的 时间 超过 两周 ， 暂 停期 间， 基金 管理 人应每 两周 至少 重复 刊登 暂停公 告
一次 。 暂 停结 束基 金重 新 开放申 购或 赎回 时 ， 基 金 管理人 应提 前 2 日在 至少 一家指 定媒介 及
基金管 理人 网站 连续 刊登 基金重 新开 放申 购或 赎回 的公告 ， 并在 重新 开放 申购 或赎回 日公 告
最近一 个工 作日 的基 金份 额净值 。
（十二 ）基 金转 换
基金管理人可以根据相关 法律法规以及本基金合同 的规定决定开办本基金与 基金管理大成核心双动力 混合型证券投资基金
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人管理 的 、 且 由同 一注 册 登记机 构办 理注 册登 记的 其他基 金之 间的 转换 业务 ， 基 金转 换可 以
收取一 定的 转换 费 ， 相 关规 则由基 金管 理人 届时 根据 相关 法 律法 规及 本基 金合 同的规 定制 定
并公告 ，并 提前 告知 基金 托管人 与相 关机 构。
1．定 义
基金转换是指开放式基金 份额持有人将其持有的部 分或全部基金份额转换为 同一基金
管理人 管理 的另 一只 开放 式基金 的份 额。
本基金转换业务适用于本 基金和本基金管理人管理 的其他已开放转换业务的 开放式基
金之间 的转 换 。 本 基金 转换 业务适 用于 所有 持有 本基 金管理 人管 理的 且开 放基 金转换 业务 的
开放式 基金 的基 金份 额持 有人， 包括 个人 投资 者、 机构投 资者 、合 格境 外机 构投资 者等 。
本基金转换 业务限 于本公 司直销网点 （含大 成基金 网上交易） ，以及已 开放基 金转换业
务的相 关代 销机 构之 营业 网点 。 各 代销 机构 受理 本公 司基金 转换 业务 的具 体事 宜见各 代销 机
构营业 网点 的说 明。
2. 基 金转 换的 原则 ：
（1）“ 份额 申请 ” 原 则，即 基金份 额持 有人 的基 金转 换申请 必须 以份 额为 单位 提出。
（2）“ 定向转换” 原则，即基金份额持有人必须指明基金转换的方向，明确指出转出基
金和转 入基 金名 称。
（3）“ 视同赎回” 原则，即基金转换申请转出的基金份额应作为赎回申请纳入转出基金
当日赎 回申 请总 量的 汇总 计算中 。 当发 生巨 额赎 回 时， 基金 转出 与基 金赎 回 具有相 同的 优先
级， 基金 管理 人可 根据 基 金资产 组合 情况 ， 决定 全 额转出 或部 分转 出 ， 并 且 对于基 金转 出和
基金赎 回 ， 将 采取 相同 的 比例确 认 ； 在 转出 申请 得 到部分 确认 的情 况下 ， 未 确认的 转出 申请
将不予 以顺 延。
关于基 金转 换的 其他 规则 ， 可 见 2008 年 9 月 24 日 已公告 的 《大 成基 金管 理 有限公 司关
于调整 旗下 开放 式基 金基 金转换 业务 规则 的公 告》 及其他 相关 公告 。
3．转 换费
（1）基金转 换费率 是基金 管理人及其 销售机 构为基 金份额持有 人办理 基金转 换业务时
收取的 费用 比率 。
（2）每笔基 金转换 视为转 出基金的一 笔基金 赎回和 转入基金的 一笔基 金申购 。基金转
换费用 由转 出基 金的 赎回 费用及 转入 基金 的申 购补 差费用 构成 。
（3）转入基 金时， 从申购 费用低的基 金向申 购费用 高的基金转 换时， 每次收 取转入基
金申购 补差 费用 ；从 申购 费用高 的基 金向 申购 费用 低的基 金转 换时 ，不 收取 申购补 差费 用 。大成核心双动力 混合型证券投资基金
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转入基金的申购补差费 用 按照转换金额对应的转 出 基金与转入基金的申购 费 率差额进行补
差。
（4）转出基 金时， 如涉及 的转出基金 有赎回 费用， 收取该基金 的赎回 费用。 收取的赎
回费用 不低 于 25% 的 部分 归入基 金财 产， 其余 部分 用于支 付注 册登 记费 等相 关手续 费。
（5） 转换 实例
假设某 投资 者 T 日将 其持 有的大 成债 券 A 基金 8,677.33 份转 换成 大成 精选 增 值混合 基
金，该 投资 者当 日转 换申 请可获 得多 少份 大成 精选 增值混 合基 金份 额。 当日 大成债 券 A 基
金份额 净值 为 1.0533 元 ， 大成精 选增 值混 合基 金份 额净值 为 0.6809 元。
计算过 程如 下：
转出金 额=8677.33× 1.0533=9,139.83 元
转出基 金赎 回费 用=9,139.83× 0.25%=22.85 元
转入金 额=9,139.83-22.85=9,116.98 元
净转入 金额=9,116.98/[1+(1.50%-0.80%)]=9,053.60 元
转入基 金申 购补 差费 用=9,116.98-9,053.60=63.38 元
转入基 金份 额=9,053.60/0.6809=13,296.52 份
则该投 资者 当日 申请 可获 得 13,296.52 份 大成 精选 增 值混合 基金 份额 。
3． 基 金管 理人 可以 在履 行 相关手 续后 ， 在基 金合 同 约定的 范围 内调 整费 率或 收费方 式，
并依照 有关 规定 在指 定媒介 上公 告。
4． 对 特定 交易 方式 （如 网 上交易 等） ， 基 金管 理人 可 以采用 低于 柜台 交易 方式 的基金 申
购费率 和基 金赎 回费 率并 依法公 告。
5．基金管理 人可以 在不违 背法律法规 规定及 基金合 同约定的情 况下根 据市场 情况制定
基金促 销计 划， 针对 基金 投资者 定期 和不 定期 地开 展基金 促销 活动 。在 基 金 促销活 动期 间 ，
基金管 理人 可以 按中 国证 监会要 求履 行必 要手 续后 ，对基 金投 资者 适当 调整 基金申 购费 率 、
转换费 率和 调低 赎回 费率 。
（十三 ）基 金的 转托 管
本基金 目前 实行 份额 托管 的交易 制度 。 投资 者可 将所 持有的 基金 份额 从一 个交 易账户 转
入另一 个交 易账 户进 行交 易。 具体 办理 方法 参照 《 业务规 则 》 的 有关 规定 以 及基金 代销 机构
的业务 规则 ，基 金销 售机 构可以 按照 规定 的标 准收 取转托 管费 。
（十四 ）定 期定 额投 资计 划
基金管 理人 可以 为投 资者 办理定 期定 额投 资计 划 ， 具 体规则 由基 金管 理人 在届 时发布 公大成核心双动力 混合型证券投资基金
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告或更 新的 招募 说明 书中 确定。
（十五 ）基 金的 非交 易过户
基金的 非交 易过 户是 指基 金注册 登记 机构 受理 继承 、 捐赠和 司法 强制 执行 而产 生的非 交
易过户 以及 注册 登记 机构 认可、 符合 法律 法规 的其 他非交 易过 户。 无论 在上 述何种 情况 下 ，
接受划 转的 主体 必须 是依 法可以 持有 本基 金基 金份 额的投 资人 。
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡 ， 其 持有 的基 金份 额 由其合 法的 继承 人继 承 ； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织 。 办 理非 交 易过户 必须 提供 基金 注册 登记机 构要 求 提 供的 相关 资料 ， 对 于符 合
条件的 非交 易过 户申 请按 基金注 册登 记机 构的 规定 办理 ， 并 按基 金注 册登 记机 构规定 的标 准
收费。
（十六 ） 基 金的 冻结 与解 冻
基金注册登记机构只受理 国家有权机关依法要求的 基金份额的冻结与解冻以 及注册登
记机构 认可 的其 他情 况下 的冻结 与解 冻 。 基 金份 额 被冻结 的 ， 被 冻结 部分 产 生的权 益按 照我
国法律 法规 、 监管 规章 以 及国家 有权 机关 的要 求来 决定是 否冻 结 。 在 国家 有 权机关 作出 决定
之前， 被冻 结部 分产 生的 权益先 行一 并冻 结。 被冻 结部分 份额 仍然 参与 收益 分配与 支付 。
八、基金的投资
（一） 投资 目标
以稳健 的投 资策 略为 主 ， 采用合 理的 方法 适当 提升 风险收 益水 平 ， 力 争获 取 超越业 绩比
较基准 的中 长期 投资 收益 。
（二） 投资 范围
本基金 的投 资对 象为 具有 较好流 动性 的金 融工 具， 包 括国内 依法 发行 交易 的股 票、 债 券、
权证及 法律 、法 规或 监管 机构允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。
本基金 是混合 型 基金 ， 对 股票类 资产 的投 资比 例不 低于基 金资 产 的 60% ， 在 满足股 票投
资比例 要求 的基 础上 ，可 以投资 于非 股票 类金 融工 具。
本基金 股票 资产 占基 金资 产的比 例范 围 为 60%-95% ；权证 不超 过基 金资 产净 值的 3% ；
固定收 益类 证券 和现 金投 资比例 范围 为基 金资 产 的 5%-40% ； 现 金或 到期 日在 一年以 内的 政
府债券 的比 例不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可大成核心双动力 混合型证券投资基金
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以将其 纳入 投资 范围 。
（三） 投资 理念
以合理 价格 成长 选股 策略 为主 ， 选 取价 格合 理且 具 有较高 成长 潜力 的股 票 ， 稳健获 取市
场总体 收益 ； 配合 高贝 塔 和高阿 尔法 策略 ， 捕捉 市 场投资 机会 ， 在有 效控 制 投资风 险的 前提
下，追 求超 额收 益。
（四） 投资 策略
本基金 采用 自上 而下 的方 式实施 大类 资产 间的 战略 配置 ， 并 采用 “核心 — 双卫 星 ” 策 略管
理 股 票 资产 。核 心 策略 指 “ 稳 健 成 长策 略 ” ， 主 要采 用合 理 价 格成 长选 股 策略 （Growth at a
Reasonable Price 以下 简称 “G A R P” 策 略） ，精 选受 益 于内需 增长 的行 业和 企业 的股票 进行 投
资， 稳 健获取 市场 总体 收 益。 双 卫星策 略指 “ 积 极进 取策略 ” 和“ 超额 收益 策略 ” 。 积极 进取策
略以中 小板 、 创业 板股 票 为主要 投资 对象 ， 精选 高 成长性 个股 构建 投资 组合 ， 采 用该 策略 选
取的股 票呈 现较 高的 风险 收益特 征 ， 即 具有 较高 的 贝塔值 ； 超额 收益 策略 以 大成数 量化 行业
配置模 型（以 下简 称 “ D C B MA” 模 型） 为基 础，进 行 数量化 投资 管理， 优选 预 期超额 收益 优
势明显 的行 业构 建投 资组 合，力 争获 取持 续的 超额 收益。
为有效 控制 投资 风险 ， 本基 金采用 稳健 成长 策略 进行 投资管 理的 股票 资产 不低 于基金 股
票资产 合计 的 60% ， 采 用积 极进取 策略 和超 额收 益策 略进行 投资 管理 的股 票资 产不高 于基 金
股票资 产合 计 的 40% 。 本 基金将 在上 述范 围内， 根 据市场 情况， 不断 优化 各 投资策 略所 管理
资产之 间的 相对 比例 ，追 求超越 业绩 比较 基准 的中 长期投 资收 益。
1．大 类资 产配 置
通过综 合分 析宏 观经 济、 政策环 境 、 利 率走 势、 技 术指标 、 资金 构成 等可能 影响证 券市
场的重 要因 素， 结合 公司 研究开 发的 定量 模型 工具 ，判断 市场 时机 ，进 行积 极的资 产配 置 ，
合理确 定基 金在 股票 、债 券、现 金等 各类 资 产 类别 上的投 资比 例。
2．股 票投 资策 略
（1） 稳健 成长 策略
稳健成 长策 略采 用定 性和 定量相 结合 的手 段 ， 深 入 研究货 币政 策和 财政 政策 ， 分 析国 内
投资需 求和 消费 需求 ， 结 合产业 变迁 路径 ， 实施 股 票类别 间的 战术 配置 ， 捕 捉内需 增长 效应
下的投 资机 会 ， 以 获取 稳 健投资 收益 为目 标 ， 以 沪 深 300 指数 成份 股及 其备 选成份 股为 投资
对象， 构建 投资 组合 。
1）行 业配 置策 略 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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主要投 资于 受益 国内 投资 需求和 消费 需求 增长 的行 业， 分享 国内 经济 高速 增长 所带来 的
行业利 润的 增长 。 基于 行 业研究 小组 的研 究成 果 ， 综合分 析宏 观经 济环 境 、 国家财 政政 策和
货币政 策 、 农 村城 镇 化进 程、 基础 设施 建设 、 居 民 消费升 级等 多种 影响 内需 的因素 ， 结合 各
个行业 对投 资需 求和 消费 需求增 长的 盈利 敏感 程度 ， 比 较不 同行 业的 相对 投 资价值 ， 确定 行
业配置 方案 。
2）个 股精 选策 略
在上述 行业 配置 策略 的基 础上 ， 精 选相 应行 业中 基 本面良 好 、 经 营稳 健、 能 长期受 益于
我国内 需增 长的 优质 企业 ，并以 GARP 策 略为 辅助 ，进一 步挖 掘具 有较 高的 投资价 值的 高
成长性 股票 ，提 高投 资稳 健性， 降低 组合 风险 。
GARP 策 略的 核心 思想 是 以相对 合理 的价 格买 入成 长性较 高的 股票 ， 将 股票 的 价值属 性
和成长 属性 相结 合， 在投 资价值 和成 长潜 力之 间获 得平衡 。运 用 GARP 策略 ，可以 从以 下
两方面 挖掘 股票 的投 资价 值：
① 对 成长 型公 司的 价值 属 性进行 分析 ， 可以 发现 相对 其成长 水平 较具 投资 价值 的股票 ，
在价值 回归 的过 程中 获得 收益， 规避 成长 性较 高但 已被市 场过 度高 估的 股票 。
② 对价值型 公司的 成长属 性进行分析 ，可以 发现相 对投资价值 较具成 长性的 股票，在
成长潜 力释 放的 过程 中获 得收益 ，规 避市 场价 格未 合理反 映其 成长 性不 足的 股票。
图 1 GARP 投 资理 念
（2） 积极 进取 策略
积极进 取策 略以 中小 板 、 创业板 股票 为投 资对 象 ， 积极投 资于 具有 较高 成长 潜力的 优质大成核心双动力 混合型证券投资基金
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企业 。 基 于上 述投 资策 略 ， 积 极进 取策 略选 取具 有 较高贝 塔值 的股 票 ， 力 求 获取较 高的 中长
期资本 增值 。
1）中 小板 股票
相对于 沪深 主板 市场 ， 中 小板上 市公 司具 有成 长性 更高 、 收 益潜 力更 大， 个 股风险 也更
高的特 点 。 通 过深 入研 究 ， 把 握中 小板 块中 优质 企 业的成 长机 会 ， 可 以获 得 较高的 中长 期投
资收益 。
2）创 业板 股票
创业板 上市 公司 成长 潜力 巨大 。 在 时机 成熟 时， 可 以采用 和中 小板 类似 的投 资策略 ， 精
选创业 板上 市公 司中 具有 核心竞 争力 、公 司治 理结 构良好 、市 场前 景广 阔的 企业进 行 投 资 。
未来 ， 基 金管 理人 还将 根 据证券 市场 的发 展情 况 ， 寻求其 他积 极投 资机 会 ， 不断丰 富和
优化本 策略 。
（3） 超额 收益 策略
超额收 益策 略以 大成 基金 公司研 发的 DCBMA 模型 为基础 ，进 行数 量化 投资 管理， 旨
在获取 持续 的超 额收 益。
通过 DCBMA 模 型， 分析 各行业 超额 收益 与估 值、 动量、 大宗 商品 、国 内实 体经济 、
国际实 体经 济 、 国 内外经 济差异 、 通胀 、 金 融条 件 等 8 大 类因 素 、 共 计百余 个因子 的内 在关
系规律 ， 预测 各行 业超 额 收益 ， 并 根据 预测 结果 ， 在稳健 成长 策略 和积 极进 取策略 的投 资范
围以外 ，精 选优 质股 票， 进行行 业配 置。
1）运 用模 型进 行行 业配 置
运用 DCBMA 模 型， 预测 各个行 业未 来一 段时 间内 的超额 收益 ，根 据预 测结 果，按 照
事先确 定的 配置 规则 实施 行业配 置 。
DCBMA 模型 由 8 个子 模 型组成， 每个 子模 型分 别 对应各 自的 解释 变量。 在 模型运 用过
程中， 首先 对每 个子 模型 采用 DCBMA 方 法进 行线 性回归 ，计 算各 个子 模型 关于每 个行 业
未来一 段时 间内 的超 额收 益预测 值 ； 在 此基 础上 ， 以每个 子模 型的 预测 值作 为解释 变量 ， 采
用 DCBMA 方法 再次 进行 线性回 归， 计算 关于 每个 行业未 来一 段时 间内 的超 额收益 综合 预
测值， 即模 型的 最终 预测 结果， 具体 构建 方法 见下 图。
图 2 大成 行业 收益 预测 模 型构建 方法大成核心双动力 混合型证券投资基金
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通过这 种方 法 ， 能 够在 每一 期对所 考虑 的各 解释 因子 的重要 程度 以及 各子 模型 的重要 程
度加以 识别 ，从 而形 成行 业配 置 依据 。
2）因 子的 选择
因子的 选择 对于 预测 结论 的正确 性至 关重 要。 DCBMA 模 型借 鉴海 外主 流行 业 预测模 型
的因子 选择 标准 ， 结 合国 内 投研领 域通 常采 用的 因子 群， 根 据我 国各 类统 计数 据 的现实 情况 ，
按照以 下原 则筛 选纳 入模 型的因 子：
① 全 面性 原则
就 DCBMA 模型 自身 特点 而言， 因子 涵盖 范围 越全 面，预 测结 论越 准确 。本 基金确 定
的宏观 因子 、 估值 因子 和 动量因 子 3 组因 子群 ， 能 够较好 的将 宏观 指标 、 企 业基本 面指 标和
交易市 场指 标全 部纳 入到 模型当 中。
② 相 关性 原则
对于初 步筛 选的 因子 ， 本基 金分别 采用 相关 性分 析和 模型的 实证 验证 两种 方法 进 行第 二
次筛选 ，在 保证 所选 因子 对行业 收益 具有 较强 的预 测功能 的同 时， 尽量 削减 预测功 能重 复 、
相关性 较低 因子 ，进 一步 提升预 测结 论的 准确 性。
③ 完 整性 原则
DCBMA 模型 基于 统计 原 理对未 来行 业收 益进 行预 测， 对样 本数 量要 求较 高， 所以只 选大成核心双动力 混合型证券投资基金
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择具有 足够 历史 样本 且数 据来源 可靠 、稳 定、 连续 的因子 。
3．债 券投 资策 略
主要通 过利 率预 测分 析 、 收益率 曲线 变动 分析 、 债 券信用 分析 、 收益 率利 差 分析等 策略
配置债 券资 产， 力求 在保 证资产 总体 的安 全性 、流 动性的 基础 上获 取稳 定收 益。
（1） 利率 预测 分析
准确预 测未 来利 率走 势能 为债券 投资 带来 超额 收益 。 当 预期 利率 下调 时， 适当 加大组 合
中长久 期债 券的 投资 比例 ， 为 债券 组合 获取 价差 收 益； 当预 期利 率上 升时 ， 减少长 久期 债券
的投资 ，降 低债 券组 合的 久期， 以控 制利 率风 险。
（2） 收益 率曲 线变 动分 析
收益率 曲线 会随 着时 间 、 市场情 况 、 市 场主 体的 预 期变化 而改 变 。 通 过预 测 收益率 曲线
形状的 变化 ，调 整债 券组 合内部 品种 的比 例， 获得 投资收 益。
（3） 债券 信用 分析
通过对 债券 的发 行者 、 流 动性 、 所 处行 业等 因素进 行深入 、 细致 的调 研， 准 确评价 债券
的违约 概率 ，提 早预 测债 券评级 的改 变， 捕捉 价格 优势或 套利 机会 。
（4） 收益 率利 差分 析
在预测 和分 析同 一市 场不 同板块 之间 、 不同 市场 的 同一品 种之 间 、 不 同市 场 不同板 块之
间的收 益率 利差 的基 础上 ，采取 积极 投资 策略 ，选 择适当 品种 ，获 取投 资收 益。
4．其 他金 融工 具投 资策 略
（1）在控制 投资风 险和保 障基金财产 安全的 前提下 ，对权证进 行投资 ，争取 获得较高
的回报 。 权证 投资 策略 主 要为 ： 采 用市 场公 认的 多 种期权 定价 模型 对权 证进 行定价 ， 作为 权
证投资 的价 值基 准 ， 并 根 据权证 标的 股票 基本 面的 研究估 值 ， 结 合权 证理 论 价值进 行权 证趋
势投资 。
（2）可以利 用规模 优势和 定价优势， 积极参 与新股 申购、定向 增发等 ，把握 一级市场
的投资 机会 。
（3）在充分 考虑收 益 性、 流动性和风 险特征 的基础 上，积极运 用监管 机构允 许基金投
资的其 他金 融工 具， 以期 降低组 合风 险， 锁定 既有 收益。
（五） 投资 决策 流程 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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本基金 采用 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。本 基金 的投 资决 策流 程如下 ：
1．投 资策 略配 置、 大类 资 产配置 和股 票资 产类 别配 置的决 策程 序
（1）投资决 策委员 会根据 核心策略和 两个卫 星策略 的过往表现 ，结合 对未来 投资策略
有效性 的判 断， 向基 金经 理提出 投资 策略 配置 指导 性意见 。
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 指导 性意 见并 结合 自己的 研究 分析 结果 ， 拟定 基金投 资
策略配 置建 议书 ， 经 投资 决 策委员 会批 准后 ， 制 定详 细 的投资 策略 配置 计划 并经 授权后 执行 。
（2） 大类 资产 配置
宏观研 究员 就政 治形 势 、 政策趋 势 、 宏 观经 济形 势 、 利 率走 势以 及证 券市 场 发展趋 势等
进行分 析， 向投 资决 策委 员会和 基金 经理 提交 研究 报告。
投资决 策委 员会 根据 相关 报告 ， 对 市场 中长 期发 展 趋势做 出判 断 ， 向 基金 经 理提出 大类
资产配 置指 导性 意见 。
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 指导 性意 见并 结合 自己的 研究 分析 结果 ， 拟定 基金大 类
资产配 置建 议书 ，提 交投 资决策 委员 会审 议。
投资决 策委 员会 对基 金大 类资产 配置 建议 书的 可行 性进行 分析 ， 形成 投资 决议 并授权 基
金经理 执行 。
（3） 股票 资产 类 别 配置
基金经 理综 合各 研究 员的 研究成 果 ， 依 据本 基金 投 资策略 ， 向投 资决 策委 员 会提交 股票
资产类 别配 置建 议书 。 经 投资决 策委 员会 批准 后 ， 基金经 理制 定详 细的 股票 资产类 别配 置计
划并经 授权 后执 行。
2．投 资品 种选 择的 决策 程 序
（1） 股票 投资 的决 策程 序
本基金 所投 资的 上市 公司 必须已 经进 入本 基金 股票 投资备 选库 ， 进入 备选 库的 股票必 须
经过股 票投 资基 本库 、股 票投资 初选 库和 股票 投资 备选库 的筛 选程 序， 具体 过程如 下：
1）研究员根 据法律 法规和 基金合同规 定，判 断股票 是否存在明 显风险 ，确定 股票投资
基本库 ；
2）研究员通 过大量 研读证 券公司研究 报告， 经过综 合分析判断 ，在股 票投资 基本库的
基础上 确定 股票 投资 初选 库；
3）研究员选 择初选 库中的 股票，进行 深入分 析和实 地调研后， 提交投 资研究 联席会议
讨论。 投资 研究 联席 会议 经过充 分讨 论和 论证 ，确 定该股 票是 否进 入股 票投 资备选 库；
4）基 金经 理从 股票 投资 备 选库中 选择 股票 构建 投资 组合。 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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基金经 理按 照投 资策 略配 置计划 分别 构建 “ 稳 健成 长 策略 ” 投资 组合、 “ 积极 进 取策略 ” 投
资组合 和 “ 超额 收益 策略 ” 投资组 合。
① 基 金经 理 采 用合 理价 格 成长选 股策 略 ， 从 股票 投资 备选库 中选 择股 票构 建 “ 稳 健成长
策略 ” 投资 组合 。
② 基金经理 在大量 研读 内 部外部研究 报告并 和研究 员充分沟通 的基础 上，从 股票投资
备选库 中精 选高 成长 性的 个股， 结合 实地 调研 成果 ，构建 “ 积 极进 取策 略 ” 投 资组合 。
③ 基金经理 根据 数 量投资 部 提供的数 量化配 置建议 ，从股票投 资备选 库中 优 选预期超
额收益 优势 明显 行业 中的 股票， 构建 “ 超 额收 益策 略 ” 投资 组合 。
（2） 债券 投资 的决 策程 序
本基金 投资 的债 券包 括国 债、 央票 、 金 融债 、 公 司 债、 企业 债 （ 含可 转换 债 券） 等债 券
品种。
基金经 理根 据经 投资 决策 委员会 审批 的大 类资 产配 置计划 ， 向债 券投 资研 究员 提出债 券
投资需 求， 债券 投资 研究 员在对 利率 变动 趋势 、债 券市场 发展 方向 和各 债券 品种的 流动 性 、
安全性 和收 益性 等因 素进 行综合 分析 的基 础上 ， 提 出债券 投资 建议 。 基金 经 理根据 债券 投资
研究员 的债 券投 资建 议， 制定债 券投 资方 案。
（六） 业绩 比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 ：75%× 沪深 300 指数+25%× 中 证综合 债券 指数
本基金作为 股票型基 金， 股票资产占 基金资产 的比 例范围为 60%-95% ，固定 收益类证
券和现 金投 资比 例范 围为 基金资 产 的 5%-40% ， 所以 采用股 票指 数和 债券 指数 加权复 合的 方
法构建 业绩 比较 基准 。 由 于沪 深 300 指数 是反 映沪 深两 市 A 股 综合 表现的 跨 市场成 份指 数，
中证综 合债 券指 数是 综合 反映银 行间 和交 易所 市场 国债 、 金 融债 、 企 业债 、 央 票及短 融整 体
走势的 跨市 场债 券指 数 ， 两者均 具有 良好 的市 场代 表性 ， 因 此， 选择 沪深 300 指数 作为 股票
投资部 分的 业绩 比较 基准 ，同时 ，选 取中 证综 合债 券指数 作为 债券 投资 部分 的比较 基准 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 股票 指数 时 ， 本 基 金可以 与基 金托
管人协 商一 致并 报中 国证 监会备 案后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 。
（七） 风险 收益 特征
本基金 是主 动投 资的 混合 基金 ， 预 期风 险收 益水 平 低于股 票基 金 ， 高 于债 券 基金和 货币
市场基 金 。
（八） 禁止 行为 和投 资限 制 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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1．禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或提供 担保 ；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ；
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动 ；
（6） 当时 有效 的法 律法 规 、中国 证监 会及 《基 金合 同》规 定禁 止从 事的 其他 行为 ；
运用基 金财 产买 卖基 金管 理人 、 基 金托 管人 及其 控 股股东 、 实际 控制 人或 者 与其有 其他
重大利 害关 系的 公司 发行 的证券 或承 销期 内承 销的 证券 ， 或 者从 事其 他重 大 关联交 易的 ， 应
当遵循 基金 份额 持有 人利 益优先 的原 则 ， 防 范利 益 冲突 ， 符 合国 务院 证券 监 督管理 机构 的规
定，并 履行 信息 披露 义务 。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 ， 本 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 可不受 上
述规定 的限 制。
2．投 资限 制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
（1） 本基 金持 有一 家 公 司 发行的 证券 ，其 公允 价值 不得超 过基 金资 产净 值 的 10% ；
（2）本基金 与由本 基金管 理人管理的 其他基 金共同 持有一家公 司发行 的证券 ，不得超
过该证 券 的 10% ；
（3）本基金 进入全 国银行 间同业市场 进行债 券回购 的资金余额 不得超 过基金 资产净值
的 40% ；
（4） 本 基金 在任 何交 易日 买入权 证的 总金 额， 不超 过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ，
基金持 有的 全部 权证 的公 允价值 不超 过基 金资 产净 值的 3% ，基 金管 理人 管理 的全部 基金 持
有同一 权证 的比 例不 超过 该权证 的 10% 。 法律 法规 或中国 证监 会另 有规 定的 ，遵从 其规 定 ；
（5） 本基 金持 有的 现金 和 到期日 不超 过 1 年的 政府 债券不 低 于 5% ；
（6） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 公允 价值 不得超 过基 金资 产净 值 的 20% ；
（7）本基金 持有的 同一（ 指同一信用 级别） 资产支 持证券的比 例，不 得超过 该资产支
持证券 规模 的 10% ；
（8）本基金 管理人 管理的 全部基金投 资于同 一原始 权益人的各 类资产 支持证 券，不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10% ； 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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（9）本基金 财产参 与股票 发行申购， 所申报 的金额 不得超过本 基金的 总资产 ，所申报
的股票 数量 不得 超过 拟发 行股票 公司 本次 发行 股票 的总量 ；
（10） 本基 金不 得违 反《 基金合 同》 关于 投资 范围 和投资 比例 的约 定；
（11 ） 本 基金 资产 总值 不 超过基 金资 产净 值 的 140% ；
（12） 相关 法律 法规 以及 监管部 门规 定的 其他 投资 限制。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 限制 性规 定 ， 履 行 适当程 序后 ， 本基 金不 受 上述规 定的
限制。
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的约定 。 由于 证券 市场 波 动、 上市 公司 合并 或基 金 规模变 动等 基金 管理 人之 外的原 因导 致的
投资组 合不 符合 上述 约定 的比例 不在 限制 之内 ， 但基 金管理 人应 在 10 个 交易 日 内进行 调整 ，
以达到 标准 。法 律法 规另 有规定 的从 其规 定 。
（九） 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 的处 理原 则及方 法
1．不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2．有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3．基金管理 人按照 国家有 关规定代表 基金独 立行使 股东权利， 保护基 金份额 持有人的
利益。
4．基金管理 人按照 国家有 关规定代表 基金独 立行使 债权人权利 ，保护 基金份 额持有人
的利益 。
（十） 投资 组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 根据基 金合 同规 定 ， 于 2018 年 1 月 10 日 复核 了本 报 告中的 财
务指标 、 净值 表现 和投 资 组合报 告等 内容 ， 保证 复 核内容 不存 在虚 假记 载 、 误导性 陈述 或者
重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 9 月 30 日。 （ 财务数 据未 经审 计）
1．期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占 基 金 总 资 产 的
比例（% ）
1 权益投 资 103,213,223.00 76.21
其中： 股票
103,213,223.00 76.21
2 基金投 资 - 0.00
3 固定收 益投 资
- 0.00 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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其中： 债券
- 0.00
资产支 持证 券
- 0.00
4 贵金属 投资 - 0.00
5 金融衍 生品 投资 - 0.00
6 买入返 售金 融资 产
20,000,000.00 14.77
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- 0.00
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
11,853,163.42 8.75
8 其他资 产
358,854.13 0.26
9 合计
135,425,240.55
100.00
2．期 末按 行业 分类 的股 票 投资组 合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占 基 金 资 产 净 值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 383,098.00 0.28
B 采矿业 4,059,416.30 3.01
C 制造业 45,543,710.87 33.73
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 2,880,051.00 2.13
E 建筑业 4,075,074.42 3.02
F 批发和 零售 业 5,531,265.10 4.10
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,013,736.91 1.49
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 8,384,851.14 6.21
J 金融业 21,575,390.92 15.98
K 房地产 业 3,986,867.00 2.95
L 租赁和 商务 服务 业 1,516,027.00 1.12
M 科学研 究和 技术 服务 业 20,020.00 0.01
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,405,575.00 1.04
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.09
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,356,457.35 1.00
S 综合 366,382.00 0.27
合计 103,213,223.00 76.44
3．报 告期 末按 行业 分类 的 港股通 投资 股票 投资 组合
无。
4．期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
(%)
1 002304 洋河股 份 20,830 2,114,245.00 1.57
2 002142 宁波银 行 132,210 2,086,273.80 1.55
3 600999 招商证 券 91,386 1,954,746.54 1.45
4 601288 农业银 行 508,100 1,940,942.00 1.44 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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5 600015 华夏银 行 202,440 1,876,618.80 1.39
6 600016 民生银 行 224,700 1,802,094.00 1.33
7 601169 北京银 行 239,160 1,784,133.60 1.32
8 601988 中国银 行 425,500 1,753,060.00 1.30
9 000776 广发证 券 92,200 1,749,956.00 1.30
10 000783 长江证 券 167,707 1,633,466.18 1.21
5.报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
无
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
无
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 贵金 属 投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
9.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
10. 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
11. 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未 持 有国 债期货 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未 持 有国 债期货 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。
12．投 资组 合报 告附 注
（1） 本 基金 投资 的前 十名 证券之 一广 发证 券 （000776 ） ， 于 2016 年 11 月 26 日 收到证大成核心双动力 混合型证券投资基金
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监会出 具的 《行 政处 罚决 定书（[2016]128 号） 》 。本 基金认 为， 对广 发证 券的 行政处 罚不 会
对其投 资价 值构 成实 质性 负面影 响。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外股票 。
（3） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 62,432.00
2 应收证 券清 算款 261,530.05
3 应收股 利 -
4 应收利 息 13,395.01
5 应收申 购款 21,497.07
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 358,854.13
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
无
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
九、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 ：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－ ③ ②－④
2010.6.22 （ 基金 合同
生效日 ） －2010.12.31
10.00% 1.14% 9.43% 1.18% 0.57% -0.04%
2011.1.1 －2011.12.31 -31.55% 1.11% -18.00% 0.98% -13.55% 0.13%
2012.1.1 －2012.12.31 3.85% 1.11% 6.95% 0.96% -3.10% 0.15%
2013.1.1 －2013.12.31 14.71% 1.21% -5.48% 1.05% 20.19% 0.16%
2014.1.1 －2014.12.31 25.86% 1.09% 40.36% 0.91% -14.50% 0.18% 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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2015.1.1 —2015.12.31 41.45% 2.44% 7.71% 1.86% 33.74% 0.58%
2016.1.1 —2016.12.31 -2.82% 1.19% -7.69% 1.05% 4.87% 0.14%
2017.1.1 —2017.9.30 11.28% 0.57% 11.98% 0.43% -0.70% 0.14%
2010.6.22 －2017.9.30 72.70% 1.36% 41.76% 1.13% 30.94% 0.23%
（二 ） 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况， 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的
比较
本基金 累计 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比 图
（2010 年 6 月 22 日至 2017 年 9 月 30 日）
注：1 、按 基金 合同 规定 ， 本基金 自基 金合 同生 效之 日起 6 个 月内 使基 金的 投 资组合 比例 符
合基金 合同 的约 定。 建仓 期结束 时， 本基 金的 投资 组合比 例符 合基 金合 同的 约定。
2、本 基金 于 2015 年 7 月 22 日 由大 成核 心双 动力 股 票型证 券投 资基 金更 名为 大成核 心双 动
力混合 型证 券投 资基 金。
十、基金的融资、融券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券。
十一、基金的财产
（一） 基金 资产 总值 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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基金资 产总 值是 指购 买的 各类有 价证 券 、 银 行存 款本 息和基 金应 收的 申购 款以 及其他 投
资所形 成的 价值 总和 。
（二） 基金 资产 净值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。
（三） 基金 财产 的账 户
本基金 以基 金的 名义 开立 资金结 算账 户和 托管 专户 用于基 金的 资金 结算 业务 ， 并以基 金
托管人 和本 基金 联名 的方 式开立 基金 证券 账户 、 以本 基金的 名义 开立 银行 间债 券托管 账户 并
报中国 人民 银行 备案 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管 人、 基 金代销 机构 和基
金注册 登记 机构 自有 的财 产账户 以及 其他 基金 财产 账户相 独立 。
（四） 基金 财产 的保 管及 处分
本基金 财产 独立 于基 金管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 代销机 构的 财产 ， 并由 基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人不 得 将 基金 财产 归入 其固有 财产 ； 基金 管理人 、 基 金托 管人 因
基金财 产的 管理 、 运用或 其他情 形而 取得 的财 产和 收益 ， 归 入基 金财 产。 基 金管理 人 、 基 金
托管人 、 基金 注册 登记 机 构和基 金代 销机 构以 其自 有的财 产承 担其 自身 的法 律责任 ， 其债 权
人不得 对本 基金 财产 行使 请求冻 结 、 扣 押或 其他权 利。 除依 法律 法规 和 《 基 金合同 》 的规 定
处分外 ，基 金财 产不 得被 处分。
基金管 理人 管理 运作 基金 财产所 产生 的债 权， 不得 与其固 有资 产产 生的 债务 相互抵 消 ；
基金管 理人 管理 运作 不同 基金的 基金 财产 所产 生的 债权债 务不 得相 互抵 消。
十二、基金资产估值
（一） 估值 目的
基金资 产估 值 的 目的 是客 观、 准确 地反 映基 金资 产 的公允 价值 。 依据 经基 金 资产估 值后
确定的 基金 资产 净值 计算 出的基 金份 额净 值， 是计 算基金 份额 申购 与赎 回价 格的基 础。
（二） 估值 日
本基金的估值日为相关的 证券交易场所的正常营业 日以及国家法律法规规定 需要对外
披露基 金净 值的 非营 业日 。
（三） 估值 对象
基金所 拥有 的股 票、 债券 、权证 和银 行存 款本 息等 资产和 负债 。
（四） 估值 原则
1．对存在活 跃市场 的投资 品种，如估 值日有 市价的 ，应采用市 价确定 公允价 值；估值大成核心双动力 混合型证券投资基金
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日无市 价 ， 但 最近 交易 日后 经济环 境未 发生 重大 变化 且证券 发行 机构 未发 生影 响证券 价格 的
重大事 件的 ，应 采用 最近 交易市 价确 定公 允价 值。
2．对存在活 跃市场 的投资 品种，如估 值日无 市价， 且最近交易 日后经 济环境 发生了重
大变化 或证 券发 行机 构发 生了影 响证 券价 格的 重大 事件 ， 使 潜在 估值 调整 对前 一估值 日的 基
金资产 净值 的影 响 在 0.25 ％以上 的 ， 应 参考 类似 投 资品种 的现 行市 价及 重大 变化等 因素 ， 调
整最近 交易 市价 ，确 定公 允价值 。
3．当投资品 种不再 存在活 跃市场，且 其潜在 估值调 整对前一估 值日的 基金资 产净值的
影响在 0.25 ％以 上的,应 采 用市场参与 者普遍 认同， 且被以往市 场实际 交易价 格验证具有 可
靠性的 估值 技术 ，确 定投 资品种 的公 允价 值。
（五） 估值 方法
本基金 按以 下方 式进 行估 值：
1．证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值
（1） 交易 所上 市的 有价 证 券 （ 包括 股票 、 权 证等） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （ 收盘 价） 估值 ； 估值 日无交 易的 ， 且最 近交 易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化 ， 以 最近 交
易日的 市价 （ 收盘 价） 估 值； 如最 近交 易日 后经济 环境发 生了 重大 变化 的， 可参考 类似 投资
品种的 现行 市价 及重 大变 化因素 ，调 整最 近交 易市 价，确 定公 允价 格。
（2） 在交 易所 市场 上市 交 易或挂 牌转 让的 固定 收益 品种 （另 有规 定的 除外） ， 选取第 三
方估值 机构 提供 的相 应品 种当日 的估 值净 价估 值 ；
（3） 对 在 交易 所市 场上 市 交易的 可转 换债 券， 按照 每日收 盘价 作为 估值 全价 ；
（4） 交易 所上 市不 存在 活 跃市场 的有 价证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 格。
（5）交易所 上市的 资产支 持证券，采 用估值 技术确 定公允价格 ，在估 值技术 难以可靠
计量公 允价 格的 情况 下， 按成本 估值 。
2．处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ：
（1）送股、 转增股 、配股 和公开增发 的新股 ，按估 值日在证券 交易所 挂牌的 同一股票
的市价 （收 盘价 ）估 值； 该日无 交易 的， 以最 近一 日的市 价（ 收盘 价） 估值 ；
（2）首次公 开发行 未上市 的股票、债 券和权 证，采 用估值技术 确定公 允价值 ， 在估值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。
（3）首次公 开发行 有明确 锁定期的股 票，同 一股票 在交易所上 市后， 按交易 所上市的
同一股 票的 市价 （ 收盘价 ） 估 值； 非公 开发 行有 明 确锁定 期的 股票 ， 按监管 机构或 行业 协会
有关规 定确 定公 允价 值。 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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3．因持有股 票而享 有的配 股权，采用 估值技 术确定 公允价格， 在估值 技术难 以可靠计
量公允 价值 的情 况下 ，按 成本估 值。
4．全国银行 间债券 市场交 易的债券、 资产支 持证券 等固定收益 品种， 采用估 值技术确
定公允 价格 。
5．同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。
6．如有确凿 证据表 明按上 述方法进行 估值不 能客观 反映其公允 价值的 ，基金 管理人可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。
7．相关法律 法规以 及监管 部门有强制 规定的 ，从其 规定。如有 新增事 项，按 国家最新
规定估 值。
根据《基金 法》 ，基 金管理 人计算并公 告基金 资产净 值，基金托 管人复 核、审 查基金管
理人计 算的 基金 资产 净值 。 因 此， 就与 本基 金有 关 的估值 问题 ， 如经 相关 各 方在平 等基 础上
充分讨 论后 ， 仍无 法达 成 一致的 意见 ， 按照 基金 管 理人对 基金 资产 净值 的计 算结果 对外 予以
公布。
（六） 基金 份额 净值 的确 认和估 值错 误的 处理
基金份 额净 值的 计算 保留 到小数 点后 3 位（ 含第 3 位） ， 小数 点后 第 4 位 四舍 五入。 当
估值或 份额 净值 计算 错误 实际发 生时 ， 基金 管理 人 应当立 即纠 正 ， 并 采取 合 理的措 施防 止损
失进一 步扩 大。 当估 值错 误金额 达到 基金 资产 净值 的 0.25% 时， 基金 管理 人 应报中 国证 监会
备案； 当估 值错 误金 额达 到基金 资产 净值 的 0.5% 时 ，基金 管理 人应 当公 告， 并报中 国证 监
会备案 。 因基 金估 值错 误 给投资 者造 成损 失的 ， 应 先由基 金管 理人 承担 ， 基 金管理 人对 不应
由其承 担的 责任 ，有 权向 过错人 追偿 。
关于差 错处 理， 《基 金合 同 》的当 事人 按照 以下 约定 处理：
1．差 错类 型
本基金 运作 过程 中， 如果 由 于基金 管理 人或 基金 托管 人、 或 注册 登记 机构、 或代 销机构 、
或投资 者自 身的 过错 造成 差错 ， 导 致其 他当 事人 遭 受损失 的 ， 差 错的 责任 人 应当对 由于 该差
错遭受 损失 的当 事人 （ “ 受 损方 ” ）按 下述 “ 差错 处理 原则 ” 给予 赔偿 承担 赔偿 责 任。
上述差 错的 主要 类型 包括 但不限 于 ： 资 料申 报差错 、 数 据传 输差 错、 数据 计 算差错 、 系
统故障 差错 、 下达 指令 差 错等 ； 对 于因 技术 原因 引 起的差 错 ， 若 系同 行业 现 有技术 水平 无法
预见、 无法 避免 、无 法抗 拒，则 属不 可抗 力， 按照 下述规 定执 行。
由于不 可抗 力原 因造 成投 资者的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因 不可 抗大成核心双动力 混合型证券投资基金
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力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。
2．差 错处 理原 则
（1）差错已 发生， 但尚未 给当事人造 成损失 时，差 错责任方应 及时协 调各方 ，及时进
行更正 ， 因更 正差 错发 生 的费用 由差 错责 任方 承担 ； 由 于差 错责 任方 未及 时 更正已 产生 的差
错， 给当 事人 造成 损失 的 由差错 责任 方承 担 ； 若 差 错责任 方已 经积 极协 调 ， 并且有 协助 义务
的当事 人有 足够 的时 间进 行更正 而未 更正 ， 则其 应 当承担 相应 赔偿 责任 。 差 错责任 方应 对更
正的情 况向 有关 当事 人进 行确认 ，确 保差 错已 得到 更正。
（2）差错的 责任方 对可能 导致有关当 事人的 直接损 失负责，不 对间接 损失负 责，并且
仅对差 错的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。
（3）因差错 而获得 不当得 利的当事人 负有及 时返还 不当得利的 义务。 但差错 责任方仍
应对差 错负 责 ， 如 果由 于获 得不当 得利 的当 事人 不返 还或不 全部 返还 不当 得利 造成其 他当 事
人的利益损失（ “ 受损方 ” ） ，则差错责任方应赔偿受 损方的损失，并在其支付 的赔偿金额的
范围内 对获 得不 当得 利的 当事人 享有 要求 交付 不当 得利的 权利 ； 如果 获得 不当 得利的 当事 人
已经将 此部 分不 当得 利返 还给受 损方 ， 则受 损方 应当 将其已 经获 得的 赔偿 额加 上已经 获得 的
不当得 利返 还的 总和 超过 其实际 损失 的差 额部 分支 付给差 错责 任方 。
（4） 差错 调整 采用 尽量 恢 复至假 设未 发生 差错 的正 确情形 的方 式。
（5）差错责 任方拒 绝进行 赔偿时，如 果因基 金管理 人过错造成 基金资 产损失 时，基金
托管人 应为 基金 的利 益向 基金管 理人 追偿 ， 如果 因 基金托 管人 过错 造成 基金 资产损 失时 ， 基
金管理 人应 为基 金的 利益 向基金 托管 人追 偿 。 除 基金 管理人 和托 管人 之外 的第 三方造 成基 金
资产的 损失 ，并 拒绝 进行 赔偿时 ，由 基金 管理 人负 责向差 错方 追偿 。
（6 ）如果出现差错的当事 人未按规定对受损方进行 赔偿，并且依据法律、行 政法规、
《基金 合同 》 或 其 他规 定 ， 基 金管 理人 自行 或依 据 法院判 决 、 仲 裁裁 决对 受 损方承 担了 赔偿
责任 ， 则 基金 管理 人有 权 向出现 过错 的当 事人 进行 追索 ， 并 有权 要求 其赔 偿 或补偿 由此 发生
的费用 和遭 受的 损失 。
（7） 按法 律法 规规 定的 其 他原则 处理 差错 。
3．差 错处 理程 序
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ：
（1）查明差 错发生 的原因 ，列明所有 的当事 人，并 根据差错发 生的原 因确定 差错的责
任方； 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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（2） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法对 因差 错造成 的损 失进 行评 估；
（3） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法由 差错 的责任 方进 行更 正和 赔偿 损失；
（4）根据差 错处理 的方法 ，需要修改 基金注 册登记 机构的交易 数据的 ，由基 金注册登
记机构 进行 更正 ，并 就差 错的更 正向 有关 当事 人进 行确认 ；
（5） 基金 管理 人及 基金 托 管人基 金份 额净 值计 算错 误偏差 达到 基金 份额 净值 的 0.25%
时， 基金 管理 人应 当报 告 中国证 监会 ； 基金 管理 人 及基金 托管 人基 金份 额净 值计算 错误 偏差
达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 并报中 国证 监会 备案 。
（七） 暂停 估值 的情 形
1．与 本基 金投 资有 关的 证 券交易 场所 遇法 定节 假日 或因其 他原 因暂 停营 业时 ；
2．因 不可 抗力 或其 他情 形 致使基 金管 理人 无法 准确 评估 基 金资 产价 值时 ；
3．占基金相 当比例 的投资 品种的估值 出现重 大转变 ，而基金管 理人为 保障投 资者的利
益，决 定延 迟估 值时 ；
4．中 国证 监会 认定 的其 他 情形。
（八） 特殊 情形 的处 理
1．基 金管 理人 按估 值方 法 的第 6 项 进行 估值 时， 所 造成的 误差 不作 为基 金资 产估值 错
误处理 ；
2．由于证券 交易所 及其登 记结算公司 发送的 数据错 误，或由于 其他不 可抗力 原因，基
金管理 人和 基金 托管 人虽 然已经 采取 必要 、 适当 、 合理的 措施 进行 检查 ， 但 是未能 发现 该错
误的 ， 由 此造 成的 基金 资 产估值 错误 ， 基金 管理 人 和基金 托管 人可 以免 除赔 偿责任 。 但基 金
管理人 、基 金托 管人 应 当 积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。
十三、基金的费用与税收
（一） 基金 费用 的种 类
1．基 金管 理人 的管 理费 ；
2．基 金托 管人 的托 管费 ；
3．基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
4．基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
5．基 金份 额持 有人 大会 费 用； 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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6．基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7．基 金的 证券 交易 费用 ；
8．在中国证 监会规 定允许 的前提下， 本基金 可以从 基金财产中 计提销 售服务 费，具体
计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明；
9．依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
（二 ） 上 述基 金费 用由 基 金 管理 人在 法律 规定 的范 围内参 照公 允的 市场 价格 确定 ， 法 律
法规另 有规 定时 从其 规定 。
（三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1．基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期 顺 延。
2．基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托 管 费按 前 一 日基 金 资 产 净 值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托管 费划款 指令， 基金托管人 复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
上述（ 一） 基金 费用 的种 类中 第 3 －8 项费 用， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1．基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的大成核心双动力 混合型证券投资基金
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损失；
2．基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3． 《 基金 合同 》 生 效前 的 相关费 用 ， 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 ；
4．其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（五） 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。
调低基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 ， 无须 召开 基金 份 额持有 人大
会。
基金管理人必须最迟于新 的费率实施日前按照有关 规定在至少一种指定 媒介 和基金管
理人网 站上 公告 。
（六） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行 。
十四、基金收益与分配
（一） 基金 收益 的构 成
1．买 卖证 券差 价；
2．基 金投 资所 得红 利、 股 息、债 券利 息；
3．银 行存 款利 息；
4．已 实现 的其 他合 法收 入 ；
5．持 有期 间产 生的 公允 价 值变动 。
因运用 基金 财产 带来 的成 本或费 用的 节约 应计 入收 益。
（二） 可供 分 配 利润
可供分配利润指收益分配 基准日资产负债表中未分 配利润与未分配利润中已 实现收益
的孰低 数。
（三） 基金 收益 分配 原则
1．在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多 为 6 次 ，每次 收
益分配 比例 不得 低于 收益 分配基 准日 可供 分配 利润 的 20% ， 若 《基 金合 同》 生 效不 满 3 个月大成核心双动力 混合型证券投资基金
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可不进 行收 益分 配；
2．本基金收 益分配 方式分 两种：现金 分红与 红利再 投资，投资 者可选 择现金 红利或将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资 ； 若 投资 者 不选择 ， 本基 金默 认的 收 益分配 方式 是现
金分红 ；
3．基金红利 发放日 距离收 益分配基准 日（即 可供分 配利 润计算 截止日 ）的时 间不得超
过 15 个工 作日 ；
4．每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
5．法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
（四） 收益 分配 方案
基金收 益分 配方 案中 应载 明截至 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施
1．基金收益 分配方 案由基 金管理人拟 订，由 基金托 管人复核， 依照《 信息披 露办法》
的有关 规定 在指 定媒介 上 公告并 报中 国证 监会 备案 ；
2．在收益分 配方案 公布后 ，基金管理 人依据 具体方 案的规定就 支付的 现金红 利向基金
托管人 发送 划款 指令 ，基 金托管 人按 照基 金管 理人 的指令 及时 进行 分红 资金 的划付 。
十五、基金的会计与审计
（一） 基金 的会 计政 策
1．基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ；
2．基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日；
3．基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位；
4．会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度；
5．本 基金 独立 建账 、独 立 核算；
6．基金管理 人及基 金托管 人各自保留 完整的 会计账 目、凭证并 进行日 常的会 计核算，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ；
7．基金托管 人每月 与基金 管理人就基 金的会 计核算 、报表编制 等进行 核对并 以书面方
式确认 。
（二） 基金 的年 度审 计 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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1．基金管理 人聘请 与基金 管理人、基 金托管 人相互 独立的具有 证券从 业资格 的会计师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。
2．会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 和基 金托 管人 同意。
3．基金管理 人认为 有充足 理由更换会 计师事 务所， 须通报基金 托管人 。更换 会计师事
务所需 在 2 日内 在至 少一 家指定 媒介 及基 金管 理人 网站公 告并 报中 国证 监会 备案 。
十六、基金的信息披露
（一） 本基 金的 信息 披露 应符合 《基 金法 》 、 《 运作 办 法》 、 《 信息 披露 办法 》 、 《 基 金合同 》
及其他 有关 规定 。
（二） 信息 披露 义务 人
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 召集 基金 份额 持有 人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定 的媒介 和 基金 管理人 、 基金 托管 人的 互 联网网 站 （以 下简 称 “网站 ” ） 等 媒介 披露 ，
并保证 基金 投资 者能 够按 照 《 基金 合同 》 约 定的 时间 和方式 查阅 或者 复制 公开 披露的 信息 资
料 。
（三） 本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为：
1．虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏；
2．对 证券 投资 业绩 进行 预 测；
3．违 规承 诺收 益或 者承 担 损失；
4．诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构；
5．登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字；
6．中 国证 监会 禁止 的其 他 行为 。
（四 ） 本 基金 公开 披露 的 信息应 采用 中文 文本 。 如 同时采 用外 文文 本的 ， 基 金信息 披露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元 。
（五） 公开 披露 的基 金信 息
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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1．基 金招 募说 明书、 《基 金合同 》 、 基金 托管 协议
基金募 集申 请经 中国 证监 会核准 后 ， 基 金管 理人 在 基金份 额发 售 的 3 日 前 ， 将基金 招募
说明书、 《 基金合同 》摘要 登载在指定 媒介和 基金管 理人网站 上；基金 管理人 、基金托 管人
应当将 《基 金合 同》 、基 金 托管协 议登 载在 网站 上。
（1）基金招 募说明 书应当 最大限度地 披露影 响基金 投资者决策 的全部 事项， 说明基金
认购 、 申 购和 赎回 安排 、 基金投 资 、 基 金产 品特 性 、 风 险揭 示、 信息 披露 及 基金份 额持 有人
服务等 内 容 。 《 基金 合同 》 生效后 ， 基金 管理 人在 每 6 个月 结束 之日 起 45 日 内 ， 更 新招 募说
明书并 登载 在网 站上 ， 将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒介 上 ； 基 金 管理人 在公 告的
15 日前向 主要办 公场所 所 在地的中国 证监会 派出机 构报送更新 的招募 说明书 ，并就有关 更
新内容 提供 书面 说明 。
（2） 《基 金合同 》 是界 定 《基 金合 同》 当事 人的 各 项权利 、 义务关 系 ， 明 确 基金份 额持
有人大 会召 开的 规则 及具 体程序 ， 说明 基金 产品 的特 性等涉 及基 金投 资者 重大 利益的 事项 的
法律文 件。
（3）基金托 管协议 是界定 基金托管人 和基金 管理人 在基金财产 保管及 基金运 作监督等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。
2．基 金份 额发 售公 告
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 和基金 管理 人网 站上 。
3． 《基 金合 同》 生效 公告
基金管 理人 应当 在 《基 金 合同 》 生 效的 次日 在指 定 媒介和 基金 管理 人网 站上 登载 《基 金
合同》 生效 公告 。
4．基 金资 产净 值、 基金 份 额净值
《基金 合同 》 生效 后， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管 理人 应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基 金管 理人 应 当在每 个开 放日 的次 日， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日 ， 将基金 资产 净值 、 基金 份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒介 和基 金管 理人 网站 上。
5．基 金份 额申 购、 赎回 价 格 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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基金管理人 应当在 《基金 合同》 、招募 说明书 等信息 披露文件上 载明基 金份额 申购、赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购 、 赎 回费 率， 并保 证投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。
6．基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将年 度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基金 年度 报告 的财 务 会计报 告应 当经
过审计 。
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日 起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒介 上。
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 和基金 管理 人网 站上 。
《基金 合同 》 生效 不足 2 个月的 ， 基金 管理 人可 以 不编制 当期 季 度 报告 、 半 年度报 告或
者年度 报告 。
报告期 内出 现单 一投 资者 持有基 金份 额比 例超 过 20% 的情 形 ， 基 金管 理人 应当 在季度 报
告、 半年 度报 告、 年度 报 告等定 期报 告文 件中 披露 该投资 者的 类别 、 报告 期 末持有 份额 及占
比、报 告期 内持 有份 额变 化情况 及产 品的 特有 风险 。
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本和 书面 报告 两种 方式。
7．临 时报 告
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当 在 2 日内 编制 临时 报告 书， 予以公 告 ，
并在公开披露日分别报 中 国证监会和 基 金 管 理 人主要 办 公 场 所 所 在 地 的 中国证 监 会 派 出 机
构备案 。
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ：
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ；
（2） 终止 《基 金合 同》 ；
（3） 转换 基金 运作 方式 ；
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人；
（5） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ；
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更； 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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（7） 基金 募集 期延 长；
（8）基金管 理人的 董事长 、总经理及 其他高 级管理 人员、基金 经理和 基金托 管人基金
托管部 门负 责人 发生 变动 ；
（9） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十；
（10 ） 基 金管 理人 、 基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三十；
（11 ）涉 及基 金管 理人 、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 ；
（12） 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查；
（13） 基金 管理 人及 其董 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人 员、 基 金经 理受 到严 重行 政 处罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚；
（14） 重大 关联 交易 事项 ；
（15） 基金 收益 分配 事项 ；
（16） 管理 费、 托管 费等 费用计 提标 准、 计提 方式 和费率 发生 变更 ；
（17） 基金 份额 净值 计价 错误达 基 金 份额 净值 百分 之零点 五；
（18） 基金 改聘 会计 师事 务所；
（19） 变更 基金 销售 机构 ；
（20） 更换 基金 注册 登记 机构；
（21） 本基 金开 始办 理申 购、赎 回；
（22） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更；
（23） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期支 付；
（24） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请；
（25） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ；
（26） 中国 证监 会规 定的 其他事 项。
8．澄 清公 告
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒介 中出 现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。
9．基 金份 额持 有人 大会 决 议
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ， 应当 依法 报国 务 院证券 监督 管理 机构 备案 ， 并 予以 公
告。召 开基 金份 额持 有人 大会的 ，召 集人 应当 至少 提前 30 日公 告基 金份 额持 有人大 会的 召大成核心双动力 混合型证券投资基金
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开时间 、会 议形 式、 审议 事项、 议事 程序 和表 决方 式等事 项。
基金份 额持 有人 依法 自行 召集基 金份 额持 有人 大会 ， 基 金管 理人 、 基 金托 管人 对基金 份
额持有 人大 会决 定的 事项 不依法 履行 信息 披露 义务 的，召 集人 应当 履行 相关 信息披 露 义 务 。
10．中 国 证 监会 规定 的其 他信息 。
（六） 信息 披露 事务 管理
基金管 理人 、 基金 托管 人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指定 专人 负责 管 理信息 披露
事务。
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规 、 中 国证 监会的 规定和 《 基金 合同 》 的 约 定， 对基 金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格 、 基 金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核 、 审 查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。
基金管 理人 、 基金 托管 人 除依法 在指 定媒介 和 基金 管理人 网站 上披 露信 息外 ， 还 可以 根
据需要 在其 他公 共媒介 披 露信息 ， 但是 其他 公共 媒介 不得早 于指 定媒介 和 基金 管理人 网站 披
露信息 ，并 且在 不同 媒介 上披露 同一 信息 的内 容应 当一致 。
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法律 意见 书的 专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年 。
（七） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。
基金定 期报 告公 布后 ， 应 当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所， 以供 公 众查阅 、
复制 。
十七、风险揭示
（一） 市场 风险
本基金 主要 投资 于证 券市 场， 而证 券市 场价 格受 政 治、 经济 、 投 资心 理和 交 易制度 等各
种因素 的影 响会 产生 波动 ，从而 对本 基金 投资 产生 潜在风 险， 导致 基金 收益 水平发 生 波 动 。
1．政 策风 险 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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货币政 策、 财政 政策 、产 业政策 等国 家宏 观经 济政 策的变 化对 证券 市场 产生 一定影 响 ，
从而导 致投 资对 象价 格波 动，影 响基 金收 益而 产生 的风险 。
2．经 济周 期风 险
证券市 场是 国民 经济 的晴 雨表 ， 而 经济 运行 则具 有 周期性 的特 点 。 随 宏观 经 济运行 的周
期 性变化，基金所 投资于 证券的收益水平也 会随之 变化，从而产生风 险。 本 基金利用 “ 积极
进取策略 ” 和“ 超额收益策略 ” 作为增强性的卫星策略进行积极的资产配 置，能够一定程度 上
降低基 金面 临的 经济 周期 风险， 但不 能完 全避 免。
3．利 率风 险
金融市场利率的变化直接 影响着债券的价格和收益 率，也会影响企业的融资 成本和利
润，进 而影 响基 金持 仓证 券的收 益水 平。
4．购 买力 风险
基金收 益的 一部 分将 通过 现金形 式来 分配 ， 而现 金可 能因为 通货 膨胀 的影 响而 使购买 力
下降， 从而 使基 金的 实际 投资收 益下 降。
5．国 际竞 争风 险
随着中 国市 场开 放程 度的 提高 ， 上 市 公 司的 发展 必然 要受到 国际 市场 同类 技术 或同类 产
品公司 的强 有力 竞争 ， 部 分上市 公司 有可 能不 能适 应新的 行业 形势 而业 绩下 滑。 尤其 是中 国
加入 WTO 以 后， 中 国境 内 公司将 面临 前所 未有 的市 场竞争 ， 上 市公 司在 这些 因素的 影响 下
将存在 更大 不确 定性 。
6．上 市公 司经 营风 险
上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 的影 响， 如管 理能 力、 行 业竞 争、 市场 前景 、 技术更 新、
财务状 况 、 新 产品 研究 开 发等都 会导 致公 司盈 利发 生变化 。 如果 基金 所投 资 的上市 公司 经营
不善 ， 其 股票 价格 可能下 跌， 或者 能够 用于 分配的 利润减 少 ， 使 基金 投资收 益下降 。 上市 公
司还可 能出 现难 以预 见的 变化 。 虽 然基 金可 以通 过 投资多 样化 来分 散这 种非 系统风 险 ， 但 不
能完全 避免 。
（二） 流动 性风 险
流动性 风险 是指 在市 场或 者个股 流动 性不 足的 情况 下， 基金 管理 人可 能无 法 迅速 、 低 成
本地调 整基 金投 资组 合， 从而对 基金 收益 造成 不利 影响。
由于开 放式 基金 的特 殊要 求， 本基 金必 须保 持一 定 的现金 比例 以应 付赎 回要 求。 在管 理
现金头 寸时 ，有 可能 存在 现金不 足的 风险 或现 金过 多导致 收益 下降 的风 险。
（三） 信用 风险 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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基金交易对手方发生交易 违约或者基金持仓债券的 发行人出现违约、拒绝支 付债券本
息，或 者债 券发 行人 信用 质量下 降导 致债 券价 格下 降，造 成基 金财 产损 失 的 风险。
（四） 本基 金特 有的 风险
本基金 重视 股票 投资 风险 的防范 ， 但是 基于 投资 范 围的规 定 ， 正 常情 况下 ， 本基金 股票
投资比 例最 低将 保持 在 60% 以上 ，无 法完 全规 避股 票市场 的下 跌风 险。
本基金 所采 用的 核心 策略 即 “ 稳 健成 长策 略 ” ， 主要 采用合 理价 格成 长选 股策 略， 精选 受
益于内 需增 长的 行业 和企 业的股 票进 行投 资 ， 稳 健 获取市 场总 体收 益 。 该 策 略建立 在一 定理
论假设 基础 、 指标 构建 体 系之上 ， 判断 结果 可能 与 上市公 司的 实际 发展 情况 、 市 场对 股票 的
估值水 平存 在差 异。
本基金 所采 用的 积极 进取 策略以 中小 板 、 创 业板 股 票为主 要投 资对 象 ， 精 选 高成长 性个
股 构建 投资 组合 。 采用 该 策略选 取的 股票 呈现 较高 的风险 收益 特征 ， 收益 率 有可能 出现 较大
的波动 。 该策 略投 资风 格 较为明 确 ， 在 市场 进行 成 长型和 价值 型之 间的 风格 转换时 ， 收益 率
可能受 到一 定的 影响 。
本基金所采用的超额收益 策略以大成数量化行业配 置模型为基础，进行数量 化投资管
理， 优选 预期 超额 收益 优 势明显 的行 业构 建投 资组 合， 力争 获取 持续 的超 额 收益 。 随 着证 券
市场的 不断 发展 ， 数量 化 模型存 在预 测能 力下 降的 可能 ； 极 端的 市场 事件 ， 也可能 导致 数量
化模型 出现 较为 异常 的计 算结果 。
单一投 资者 集中 度较 高的 风险
由于投资者的申购赎回行 为可能导致本基金 的 单 一投 资 者 持 有 的 份 额 占 本 基金 总 份 额
的比例 较高 ， 该单 一投 资 者的申 购赎 回行 为可 能影 响本基 金的 投资 运作 ， 从 而对基 金收 益产
生不利 影响 。
基金管 理人 将控 制单 一投 资者持 有基 金份 额的 比例 低于 50% ， 并防 止投 资者 以 其他方 式
变相规 避50% 集 中度 限制 的情形 发生 （ 运作 过程 中 ， 因 基金 份额 赎回 等情 形 导致被 动超 标的
除外） 。如 基金管理 人认为 接受某笔或 者某些 申购申 请有可能 导致单一 投资者 持有基金 份额
的比例 达到 或者 超 过 50% ， 或者基 金管 理人 认为 可能 存在变 相规 避50% 集 中度 限制的 情形 时，
基金管 理人 有权 拒绝 该单 一投资 者的 全部 或部 分的 认/申 购申 请 或 确认 失败 。
以上因 素可 能引 起基 金投 资表现 落后 于业 绩比 较基 准、 市场 其他 同类 型基 金， 也存在 基
金资产 损失 的风 险。
（五） 操作 或技 术风 险
相关当 事人 在业 务各 环节 操作过 程中 ， 因内 部控 制存 在缺陷 或者 人为 因素 造成 操作失 误大成核心双动力 混合型证券投资基金
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或违反 操作 规程 等原 因可 能引致 风险 ， 例如 ， 越 权 违规交 易 、 会 计部 门欺 诈 、 交 易错 误、IT
系统故 障等 风险 。
在开放 式基 金的 各种 交易 行为或 者后 台运 作中 ， 可能 因为技 术系 统的 故障 或者 差错而 影
响交易 的正 常进 行或 者导 致投资 者的 利益 受到 影响 。 这 种技 术风 险可 能来 自 基金管 理人 、 基
金托管 人、 注册 登记 机构 、销售 机构 、证 券交 易所 、证 券 登记 结算 机构 等。
（六） 不可 抗力 风险
战争 、 自 然灾 害等 不可 抗 力因素 的出 现 ， 将 会严 重 影响证 券市 场的 运行 ， 可 能导致 基金
资产遭 受损 失 。 基 金管理 人、 基金 托管 人、 证券 交 易所 、 注 册登 记机 构和销 售代理 机构 等可
能因不 可抗 力无 法正 常工 作， 从而 影响 基金 的各 项 业务按 正常 时限 完成 ； 金 融市场 危机 、 行
业竞争 、 代理 机构 违约 等 超出基 金管 理人 自身 直接 控制能 力之 外的 风险 ， 可 能导致 基金 或者
基金份 额持 有人 利益 受损 。
十八、基金合同的变更、终止与基金财产清算
（一） 《基 金合 同》 的变 更
1．以 下变 更《 基金 合同 》 的事项 应经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 ：
（1） 更换 基金 管理 人；
（2） 更换 基金 托管 人；
（3） 转换 基金 运作 方式 ；
（4）提高基 金管理 人、基 金托管人的 报酬标 准，但 根据法律法 规的要 求提高 该等报酬
标准的 除外 ；
（5） 变更 基金 类别 ；
（6） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 （法 律法 规和 中国证 监会 另有 规定 的除 外） ；
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并；
（8） 变更 基金 份额 持有 人 大会召 开程 序；
（9） 终止 《基 金合 同》 ；
（10） 其他 可能 对基 金当 事人权 利和 义务 产生 重大 影响的 事项 。
2．但出现下 列情况 时，可 不经基金份 额持有 人大会 决议，由基 金管理 人和基 金托管人
同意后 变更 并公 告， 并报 中国证 监会 备案 ：
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费；
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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（3） 在法 律法 规和 《基 金 合同 》 规 定的 范围 内调整 本基金 的申 购费 率 、 调低 赎回费 率 ；
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改；
（5） 对 《 基金 合同 》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化；
（6）除按照 法律法 规和《 基金合同》 规定应 当召开 基金份额持 有人大 会的以 外的其他
情形。
3．关于《基 金合同 》变更 的基金份额 持有人 大会决 议 自生效后 方可执 行， 自 决议生效
后两日 内在 至少 一家 指定 媒介及 基金 管理 人网 站公 告 。
（二） 《基 金合 同》 的终 止
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ：
1．基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2．基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ， 在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ；
3． 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ；
4．相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
（三） 基金 财产 的清 算
1． 基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2．基金财产 清算小 组组成 ：基金财产 清算小 组成员 由基金管理 人、基 金托管 人、具有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。
3．基金财产 清算小 组职责 ：基金财产 清算小 组负责 基金财产的 保管、 清理、 估价、变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4．基 金财 产清 算程 序：
（1） 《 基金 合同 》终 止后 ，由基 金财 产清 算小 组统 一接管 基金 ；
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ；
（5）聘请会 计师事 务 所对 清算报告进 行外部 审计， 聘请律师事 务所对 清算报 告出具法
律意见 书； 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ；
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。
5．基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。
（四） 清算 费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。
（六） 基金 财产 清 算 的公 告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 报告 于 《基 金合 同》 终
止并报 中国 证监 会备 案 后 5 个工 作日 内由 基金 财产 清算小 组进 行公 告。
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
十九、基金合同内容摘要
一、基 金合 同当 事人 及权 利义务
（一） 基金 管理 人
1．根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ：
（1） 依法 募集 基金 ；
（2）自《基 金合 同 》生效 之日起，根 据法律 法规和 《基金合同 》独立 运用并 管理基金
财产；
（3）依照《 基金合 同》收 取基金管理 费以及 法律法 规规定或中 国证监 会批准 的其他费
用；
（4） 销售 基金 份额 ；
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会；
（6） 依据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有 关法 律 规定 ， 应 呈报 中国 证监 会 和其他 监管 部门 ， 并采 取 必要措 施保 护基
金投资 者的 利益 ； 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人；
（8） 选择 、委 托、 更换 基 金代销 机构 ，对 基金 代销 机构的 相关 行为 进行 监督 和处理 ；
（9）担任或 委托其 他符合 条件的机构 担任基 金注册 登记机构办 理基金 注册登 记业务并
获得《 基金 合同 》规 定的 费用；
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；
（11 ）在 《基 金合 同》 约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；
（12）在符 合有关 法律法 规和《基金 合同》 的前提 下，制订和 调整《 业务规 则》 ，决定
和调整 除调 高管 理费 率和 托管费 率之 外的 基金 相关 费率结 构和 收费 方式 ；
（13 ） 依 照法 律法 规为 基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为基 金的 利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；
（14） 在法 律法 规 允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资；
（15 ） 以 基金 管理 人的 名 义， 代表 基金 份额 持有 人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；
（16 ） 选 择、 更换 律师 事 务所 、 会 计师 事务 所、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ；
（17） 法律 法规 和《 基金 合同》 规定 的其 他权 利。
2．根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ：
（1）依法募 集基金 ，办理 或者委托经 中国证 监会认 定的其他机 构代为 办理基 金份额的
发售 、 申 购、 赎回 和登 记 事宜; 如 认为 基金 代销 机构 违反 《基 金合 同》 、 基 金销 售与服 务代理
协议及 国家 有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国 证监 会和 其 他监管 部门 ， 并采 取必 要 措施保 护基 金投
资者的 利益 ；
（2） 办理 基金 备案 手续 ；
（3） 自 《基 金合 同》 生效 之日起 ， 以诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ；
（4）配备足 够的具 有专业 资格的人员 进行基 金投资 分析、决策 ，以专 业化的 经营方式
管理和 运作 基金 财产 ；
（5）建立健 全内部 风险控 制、监察与 稽核、 财务管 理及人事管 理等制 度，保 证所管理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对所 管 理的不 同基 金分 别管 理 ， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资；
（6）除依 据《基金 法》 、 《 基金合同》 及其他 有关规 定外，不得 利用基 金财产 为自己及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产； 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ；
（8） 采取 适当 合理 的措 施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基
金合同 》 等法 律文 件的规 定， 按有 关规 定计 算并公 告基金 资产 净值 ， 确定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格；
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告；
（10） 编制 定期 报告 ；
（11 ）严 格按 照《 基金 法》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ；
（12 ） 保 守基金 商业 秘密 ， 不 泄露 基金投 资计 划 、 投资意 向等 。 除 《 基金 法 》 、 《基 金合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ；
（13 ） 按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及 时向 基金 份额 持有人 分配基 金
收益；
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ；
（15 ） 依 据 《 基金 法》 、 《基 金合同 》 及其 他有 关规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ；
（16）按规 定保存 基金财 产管理业务 活动的 会计账 册、报表、 记录和 其他相 关资料 15
年以上 ；
（17 ） 确 保需 要向 基金 投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出 ， 并 且 保证投 资者
能够按 照 《基 金合 同》 规 定的时 间和 方式 ， 随时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并在 支付 合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件；
（18） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组 ， 参 与基 金财 产的保 管、 清理 、 估 价、 变 现和分 配 ；
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 并通知 基金
托管人 ；
（20 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时 ， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除；
（21 ） 监 督基 金托 管人按 法律法 规和 《 基金 合同 》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金 管理 人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿；
（22 ） 当 基金 管理 人将 其 义务委 托第 三方 处理 时 ， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 但因 第三 方 责任导 致基 金财 产或 基金 份额持 有人 利益 受到 损失 ， 而 基金 管理 人
首先承 担了 责任 的情 况下 ，基金 管理 人有 权向 第三 方追偿 ； 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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（23） 以基 金管 理人 名义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ；
（24）基金 管理人 在募集 期间未能达 到基金 的备案 条件， 《基 金合同》 不能生 效，基金
管理人承担 全部募 集费用 ，将已募集 资金并 加计银 行同期存款 利息在 基金募 集期结束 后 30
日内退 还基 金认 购人 ；
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ；
（26 ） 建 立并 保存 基金 份 额持有 人名 册 ， 定 期或 不 定期向 基金 托管 人提 供基 金份额 持有
人名册 ；
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
（二） 基金 托管 人
1．根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ：
（1）自《基 金合同 》生效 之日起，依 法律法 规和《 基金合同》 的规定 安全保 管基金财
产；
（2）依《基 金合同 》约定 获得基金托 管费以 及法律 法规规定或 监管部 门批准 的其他收
入；
（3）监督基 金管理 人对本 基金的投资 运作， 如发现 基金管理人 有违反 《基金 合同》及
国家法 律法 规行 为 ， 对 基 金财产 、 其他 当事 人的 利 益造成 重大 损失 的情 形 ， 应呈报 中国 证监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益；
（4）以基金 托管人 和基金 联名的方式 在中国 证券登 记结算有限 公司上 海分公 司和深圳
分公司 开设 证券 账户 ；
（5） 以基 金托 管人 名义 开 立证券 交易 资金 账户 ，用 于证券 交易 资金 清算 ；
（6）以基金 的名义 在中央 国债登记结 算有限 公司开 设银行间债 券托管 账户， 负责基金
投资债 券的 后台 匹配 及资 金的清 算；
（7） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ；
（8） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人；
（9） 法律 法规 和《 基金 合 同》规 定的 其他 权利 。
2．根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ：
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产；
（2）设立专 门的基 金托管 部门，具有 符合要 求的营 业场所，配 备足够 的、合 格的熟悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ；
（3）建立健 全内部 风险控 制、监察与 稽核、 财务管 理及人事管 理等制 度，确 保基金财大成核心双动力 混合型证券投资基金
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产的安 全 ， 保 证其 托管 的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在名 册登 记 、
账户设 置、 资金 划拨 、账 册记录 等方 面相 互独 立；
（4）除依 据《基金 法》 、 《 基金合同》 及其他 有关规 定外，不得 利用基 金财产 为自己及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产；
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证；
（6）按规定 开设基 金财产 的资金账户 和证券 账户， 按照《基金 合同》 的约定 ，根据基
金管理 人的 投资 指令 ，及 时办理 清算 、交 割事 宜；
（7）保守 基金商业 秘密， 除《基金法 》 、 《基金 合同 》及其他有 关规定 另有规 定外，在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露；
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ；
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
（10 ） 对 基金 财务 会计报 告、 季度 、 半 年度 和年 度 基金报 告出 具意 见 ， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《基 金合 同》 的 规定进 行 ； 如 果基 金管理 人有未 执行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施；
（11 ）保 存基 金托 管业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ；
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对；
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ；
（15 ） 按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额
持有人 大会 ；
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ；
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配；
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ；
（19 ） 因 违反 《基 金合 同 》 导 致基 金财 产 损 失时 ， 应承担 赔偿 责任 ， 其赔 偿 责任不 因其
退任而 免除 ；
（20 ） 按 规定 监督 基金管 理人按 法律 法规 和 《基金 合同 》 规 定履 行自 己的义 务， 基金 管
理人因 违反 《基 金合 同》 造成基 金财 产损 失时 ，应 为基金 利益 向基 金管 理人 追偿；
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
（三） 基金 份额 持有 人
基金投 资者 购买 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认 和接 受 ， 基 金投 资
者自取 得依 据 《基 金合 同 》 募 集的 基金 份额 ， 即 成 为本基 金份 额持 有人 和 《 基金合 同 》 的 当
事人 ， 直 至其 不再 持有本 基金的 基金 份额 。 基金份 额持有 人作 为 《基 金合同 》 当 事人 并不 以
在《基 金合 同》 上书 面签 章或签 字为 必要 条件 。
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。
1．根据《 基金法》 、 《运作 办法》及其 他有关 规定， 基金份额持 有人的 权利包 括但不限
于：
（1） 分享 基金 财产 收益 ；
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ；
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ；
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会；
（5）出席或 者委派 代表出 席基金份额 持有人 大会， 对基金份额 持有人 大会审 议事项行
使表决 权；
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料；
（7）监 督 基金 管理 人的 投 资运作 ；
（8） 对基 金管 理人 、 基 金 托管人 、 基金 销售 机构 损 害其合 法权 益的 行为 依法 提起诉 讼；
（9） 法律 法规 和《 基金 合 同》规 定的 其他 权利 。
2．根据《 基金法》 、 《运作 办法》及其 他有关 规定， 基金份额持 有人的 义务包 括但不限
于：
（1） 认真 阅读 并 遵 守《 基 金合同 》 、 招募 说明 书等 信 息披露 文件 ；
（2）了解所 投资基 金产品 ，了解自身 风险承 受能力 ，自主判断 基金的 投资价 值，自主
做出投 资决 策， 自行 承担 投资风 险 ；
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 力和 履行 义务 ；
（4） 缴纳 基金 申购 、赎 回 条款及 法律 法规 和《 基金 合同》 所 固 定的 费用 ；
（5）返还在 基金交 易过程 中因任何原 因，自 基金管 理人、基金 托管人 及代销 机构处获
得的不 当得 利；
（6） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定；
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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二、基 金份 额持 有人 大会
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人或 基金 份额 持有人 的合 法授 权代 表共 同组成 。 基
金份额 持有 人持 有的 每一 基金份 额拥 有平 等的 投票 权。
本基金 份额 持有 人大 会未 设日常 机构 。
（一） 召开 事由
1．当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会：
（1） 终止 《基 金合 同》 ；
（2） 更换 基金 管理 人；
（3） 更换 基金 托管 人；
（4） 转换 基金 运作 方式 ；
（5）提高基 金管理 人、基 金托管人的 报酬标 准，但 根据法律法 规的要 求提高 该等报酬
标准的 除外 ；
（6） 变更 基金 类别 ；
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并；
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 （法 律法 规和 中国证 监会 另有 规定 的除 外） ；
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序；
（10） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
（11 ）法律法 规 、 《基金合 同》或中国证监 会规定的 其他应当召开基 金份额持 有人大会
的事项 。
2． 以 下情 况可 由基 金管 理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不需 召开 基金 份额 持 有人大 会：
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费、 其他 应由 基金 或基金 份额 持有 人承 担的 费用；
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ；
（3） 在法 律法 规和 《基 金 合同 》 规 定的 范围 内调整 本基金 的申 购费 率 、 调低 赎回费 率 ；
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改；
（5） 对 《 基金 合同 》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化；
（6）除按照 法律法 规和《 基金合同》 规定应 当召开 基金份额持 有人大 会的以 外的其他
情形。
（二） 会议 召集 人及 召集 方式
1．除法律法 规规定 或《基 金合同》另 有约定 外，基 金份额持有 人大会 由基金 管理人召大成核心双动力 混合型证券投资基金
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集；
2．基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ；
3．基金托管 人认为 有必要 召开基金份 额持有 人大会 的，应当向 基金管 理人提 出书面提
议。 基金 管理 人应 当自 收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集 ， 并 书面 告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 ； 基 金管 理 人决定 不召 集，
基金托管人仍认为有必 要 召开的，应当由基金托 管 人自行召集 ， 并 自 出 具书面 决 定 之 日 起
60 日 内召 开并 告知 基金 管 理人， 基金 管理 人应 当配 合 。
4． 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金
份额持 有人 大会 ， 应当 向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基 金管 理人 应当 自收 到 书面提 议之 日起
10 日内决 定是否 召集， 并 书面告知提 出提议 的基金 份额持有人 代表和 基金托 管人。基金 管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日 起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以上 （含 10% ）的 基金 份额 持有 人仍 认为有 必要 召开 的， 应当 向基金 托管 人
提出书 面提 议。 基金 托管 人应当 自收 到书 面提 议之 日起 10 日内 决定 是否 召集 ，并书 面告 知
提出提 议的 基金 份 额 持有 人代表 和基 金管 理人 ； 基 金托管 人决 定召 集的 ， 应 当自出 具书 面决
定之日 起 60 日 内召 开 并 告 知基金 管理 人， 基金 管理 人应当 配合 。
5． 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人 大会 ， 而 基金 管理 人 、 基金 托管 人都 不召 集的， 单独或 合计 代表 基金 份 额 10% 以 上 （含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有权自 行召 集， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会备 案。基 金份 额持
有人依 法自 行召 集基 金份 额持有 人大 会的 ，基 金管 理人、 基金 托管 人应 当配 合，不 得阻 碍 、
干扰。
6．基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地 点 、方 式和 权益 登记日 。
（三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式
1． 召 开基 金份 额持 有人 大 会， 召集 人应 于会 议召 开 前 30 天， 在至 少一 家指 定 媒介及基
金管理 人网 站公 告。 基金 份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ：
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点、方 式和 会议 形式 ；
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 形式 ；
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ；
（4） 授 权委 托书 的内 容要 求 （包 括但 不限 于代 理人 身 份， 代 理权 限和 代理 有效 期 限等） 、
送达时 间和 地点 ；
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ；
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。
2．采取通讯 开会方 式并进 行表决的情 况下， 由会议 召集人决定 通讯方 式和书 面表决方
式， 并在 会议 通知 中说 明 本次基 金份 额持 有人 大会 所采取 的具 体通 讯方 式 、 委托的 公证 机关
及其联 系方 式和 联系 人、 书面表 决意 见寄 交的 截止 时间和 收取 方式 。
3．如召集人 为基金 管理人 ，还应另行 书面通 知基金 托管人到指 定地点 对书面 表决意见
的计票 进行 监督 ； 如召 集 人为基 金托 管人 ， 则应 另 行书面 通知 基金 管理 人到 指定地 点对 书面
表决意 见的 计票 进行 监督 ； 如 召集 人为 基金 份额 持 有人 ， 则 应另 行书 面通 知 基金管 理人 和基
金托管 人到 指定 地点 对书 面表决 意见 的计 票进 行监 督。 基金 管理 人或 基金 托管 人拒不 派代 表
对书面 表决 意见 的计 票进 行监督 的， 不影 响表 决意 见的计 票效 力。
（四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方式 召开 。
会议的召开 方式由 会议召 集人确定， 但终止 《基金 合同》 、转 换基金运 作方式 、更换基
金管理 人和 基金 托管 人必 须以现 场开 会方 式召 开。
1．现场开会 。由基 金份额 持有人本人 出席或 以代理 投票授权委 托书委 派代表 出席，现
场开会 时基 金管 理人 和基 金托管 人的 授权 代表 应当 列席基 金份 额持 有人 大会 ， 基金管 理人 或
托管人 不派 代表 列席 的 ， 不影响 表决 效力 。 现场 开 会同时 符合 以下 条件 时 ， 可以进 行基 金份
额持有 人大 会议 程：
（1）亲自出 席会议 者持有 基金份额的 凭证、 受托出 席会议者出 具的委 托人持 有基金份
额的凭证及 委托人 的代理 投票授权委 托书符 合法律 法规、 《基 金合同》 和会议 通知的规 定，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 注册 登记 机构 持有 的登记 资料 相符 ；
（2）经核对 ，汇总 到会者 出示的在权 利登记 日持有 基金份额的 凭证显 示，有 效的基金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额 的 50% （含 50%）。 若到 会者 在权 益登记 日代 表
的 有效 的基 金份 额少 于本 基金在 权益 登记 日基 金总 份额 的 50% ， 召集 人可 以在 原公告 的基 金
份额持 有人 大会 召开 时间 的 3 个 月以 后 、6 个月以 内 ， 就 原定 审议 事项 重新 召 集基金 份额 持
有人大 会 。 重 新召 集的 基金 份额持 有人 大会 到会 者在 权益登 记日 代表 的有 效的 基金份 额应 不
少于本 基金 在权 益登 记日 基金总 份额 的三 分之 一（ 含三分 之一 ） 。
2．通讯开会 。通讯 开会系 指基金份额 持有人 将其对 表决事项的 投票以 书面形 式在表决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 规定 公布 会议 通知 后，在 表决 截止 日前 公 布 2 次 相关
提示性 公告 ；
（2）召集人 按《基 金合同 》规定通知 基金托 管人（ 如果基金托 管人为 召集人 ，则为基
金管理 人 ） 到 指定 地点 对 书面表 决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基 金 托管人 （ 如果 基
金托管 人为 召集 人 ， 则 为 基金管 理人 ） 和公 证机 关 的监督 下按 照会 议通 知规 定的方 式收 取基
金份额持有人的书面表 决 意见；基金托管人或基 金 管理人经通知不参加收 取 书面表决意见
的，不 影响 表决 效力 ；
（3）本人直 接出具 书面意 见或授权他 人代表 出具书 面意见的， 基金份 额持有 人所持有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份额的 50% （含 50%）； 若本 人直 接出 具书面 意见 或
授权他人代表出具书面 意 见基金份额持有人所持 有 的基金份额小于在权益 登 记日基金总份
额的 50% ， 召 集人 可以 在 原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间 的 3 个 月以 后、 6 个月 以内，
就原定 审议 事项 重新 召集 基金份 额持 有人 大会 。 重新 召集的 基金 份额 持有 人大 会应当 有代 表
三分之 一以 上 （含 三分 之 一） 基金 份额 的基 金份 额 持有人 直接 出具 书面 意见 或授权 他人 代表
出具书 面意 见；
（4） 上述 第 （3） 项中 直接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同时 提交 的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托 出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金份额 的凭证 及委托 人的代理投 票授权 委托书 符合法律 法规、 《基 金合同 》和会议 通知
的规定 ， 并与 基金 登记 注 册机构 记录 相符 ， 并且 委 托人出 具的 代理 投票 授权 委托书 符合 法律
法规、 《基 金合 同》 和会 议 通知的 规定 ；
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除 非在 计票 时有 充分 的 相反证 据证 明 ， 否 则提 交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ； 表面 符合 法律 法规和 会议 通
知规定 的书 面表 决意 见即 视为有 效的 表决 ，表 决意 见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃 权表 决 ，
但应 当 计入 出具 书面 意见 的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。
（五） 议事 内容 与程 序
1．议 事内 容及 提案 权
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《 基金 合同 》 的 重大 修 改、 决定 终
止《基金合 同》 、更 换基金 管理人、更 换基金 托管人 、与其他 基金合并 、法律 法规及《 基金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。
基金管 理人 、基 金托 管人 、单独 或合 并持 有权 益登 记日基 金总 份额 10%（含 10%）以大成核心双动力 混合型证券投资基金
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上的基金份额持有人可 以 在大会召集人发出会议 通 知前向大会召集人提交 需 由基金份额持
有人大 会审 议表 决的 提案 ； 也 可以 在会 议通 知发 出 后向大 会召 集人 提交 临时 提案 ， 临 时提 案
应当在 大会 召开 日至 少 35 天前提 交召 集人 并由 召集 人公告 。
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开 日 30 天 前公告 。
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。
召集人 对于 基金 管理 人 、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人提 交的 临时 提案 进行 审核 ， 符 合
条件的 应当 在大 会召 开 日 30 天 前公 告。 大会 召集 人 应当按 照以 下原 则对 提案 进行审 核：
（1）关联性 。大会 召集人 对于提案涉 及事项 与基金 有直接关系 ，并且 不超出 法律 法规
和 《 基金 合同 》 规 定的 基 金份额 持有 人大 会职 权范 围的 ， 应 提交 大会 审议 ； 对于不 符合 上述
要求的 ， 不提 交基 金份 额 持有人 大会 审议 。 如果 召 集人决 定不 将基 金份 额持 有人提 案提 交大
会表决 ，应 当在 该次 基金 份额持 有人 大会 上进 行解 释和说 明。
（2）程序性 。大会 召集人 可以对提案 涉及的 程序性 问题做出决 定。如 将提案 进行分拆
或合并 表决 ， 需征 得原 提 案人同 意 ； 原 提案 人不 同 意变更 的 ， 大 会主 持人 可 以就程 序性 问题
提请基 金份 额持 有人 大会 做出决 定， 并按 照基 金份 额持有 人大 会决 定的 程序 进行审 议。
单独或 合并 持有 权利 登记 日基金 总份 额 10% （含 10% ）以 上的 基金 份额 持有 人提交 基
金份额 持有 人大 会审 议表 决的提 案 ， 或 基金 管理 人或 基金托 管人 提交 基金 份额 持有人 大会 审
议表决 的提 案 ， 未 获基 金 份额持 有人 大会 审议 通过 ， 就 同一 提案 再次 提请 基 金份额 持有 人大
会审议 ，其 时间 间隔 不少 于 6 个 月。 法律 法规 另有 规定除 外。
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 开会 议的 通知 后，如 果需 要对 原有 提案 进行修 改 ，
应当最 迟在 基金 份额 持有 人大会 召开 前 30 日公 告。 否则， 会议 的召 开日 期应 当顺延 并保 证
至少与 公告 日期 有 30 日 的 间隔期 。
2．议 事程 序
（1） 现场 开会
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程 序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行 表决 ， 并形成 大会 决议 。 大会 主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表 ， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以上 （含 50% ） 选举产 生一 名
基金份 额持 有人 作为 该次 基金份 额持 有人 大会 的主 持人 。 基 金管 理人 和基 金托 管人不 出席 或大成核心双动力 混合型证券投资基金
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主持基 金份 额持 有人 大会 ，不影 响基 金份 额持 有人 大会作 出的 决议 的效 力。
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册 。 签 名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或 单位 名
称） 、 身份 证号 码 、 住 所地 址、 持有 或代 表有 表决 权 的基金 份额 、 委托 人姓 名 （或 单位 名称）
等事项 。
（2） 通讯 开会
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提 前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决， 在公 证机 关监 督下形 成 决 议 。
（六） 表决
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ：
1．一 般决 议， 一般 决议 须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人或 其代 理人 所持 表决 权的 50%
以上 （ 含 50% ） 通过 方为 有效； 除 下列 第 2 项所 规 定的须 以特 别决 议通 过事 项以外 的其 他事
项均以 一般 决议 的方 式通 过。
2．特别决议 ，特别 决议应 当经参加大 会的基 金份额 持有人或其 代理人 所持表 决权的三
分之二 以上 （ 含三 分之二 ） 通 过方 可做 出。 转换 基 金运作 方式 、 更换 基金管 理人或 者基 金托
管人、 终止 《基 金合 同》 以特别 决议 通过 方为 有效 。
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除 非在 计票 时有 充分 的 相反证 据证 明 ， 提 交符 合 会议通 知中
规定的 确认 投资 者身 份文 件的表 决视 为有 效出 席的 投资者 ， 符合 会议 通知 规定 的书面 表决 意
见视 为 有效 表决 ， 表决 意 见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃 权表 决 ， 但 应当 计 入出具 书面 意见
的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。
（七） 计票
1．现 场开 会
（1）如大会 由基金 管理人 或基金托管 人召集 ，基金 份额持有人 大会的 主持人 应当在会
议开始后宣布在出席会 议 的基金份额持有人和代 理 人中选举两名基金份额 持 有人代表与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ； 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但是 基金 管理 人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基金 份额 持
有人大会的主持人应当 在 会议开始后宣布在出席 会 议的基金份额持有人中 选 举三名基金份大成核心双动力 混合型证券投资基金
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额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。
（2）监票人 应当在 基金份 额持有人表 决后立 即进行 清点并由大 会主持 人当场 公布计票
结果。
（3）如果会 议主持 人或基 金份额持有 人或代 理人对 于提交的表 决结果 有怀疑 ，可以在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监 票人 应当 进行 重新 清 点， 重新 清点 以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。
（4）计票过 程应由 公证机 关予 以公证 ，基金 管理人 或基金托管 人拒不 出席大 会的，不
影响计 票的 效力 。
2．通 讯开 会
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为 ： 由 大会 召集 人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （若 由基 金托 管人召 集， 则为 基金 管理 人授权 代表 ） 的 监督 下进 行计票 ， 并 由公 证机 关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。
（八） 生效 与公 告
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。
基金份 额持 有人 大会 的决 议 自表 决通 过之 日起 生效 。
基金份额持 有人大 会决议 自生效 之日 起 2 日内在至 少一家指定 媒介及 基金管 理人网站
上公告 。 如果 采用 通讯 方 式进行 表决 ， 在公 告基 金 份额持 有人 大会 决议 时 ， 必须将 公证 书全
文、公 证机 构、 公证 员姓 名等一 同公 告。
基金管理人、基金托管人 和基金份额持有人应当执 行生效的基金份额持有人 大会的决
议。
生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人 、 基 金管 理人 、 基 金托 管人均 有
约束力 。
三、 《 基金 合同 》的 变更 、 终止与 基金 财产 的清 算
（一） 《基 金合 同》 的变 更
1．以 下变 更《 基金 合同 》 的事项 应经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 ：
（1） 更换 基金 管理 人；
（2） 更换 基金 托管 人 ；
（3） 转换 基金 运作 方式 ；
（4）提高基 金管理 人、基 金托管人的 报酬标 准，但 根据法律法 规的要 求提高 该等报酬大成核心双动力 混合型证券投资基金
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标准的 除外 ；
（5） 变更 基金 类别 ；
（6） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 （法 律法 规和 中国证 监会 另有 规定 的除 外） ；
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并；
（8） 变更 基金 份额 持有 人 大会召 开程 序；
（9） 终止 《基 金合 同》 ；
（10） 其他 可能 对基 金当 事人权 利和 义务 产生 重大 影响的 事项 。
2．但出现下 列情况 时，可 不经基金份 额持有 人大会 决议，由基 金管理 人和基 金托管人
同意后 变更 并公 告， 并报 中国证 监会 备案 ：
（1） 调低 基金 管理 费 、 基 金托管 费；
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ；
（3） 在法 律法 规和 《基 金 合同 》 规 定的 范围 内调整 本基金 的申 购费 率 、 调低 赎回费 率 ；
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改；
（5） 对 《 基金 合同 》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化；
（6）除按照 法律法 规和《 基金合同》 规定应 当召开 基金份额持 有人大 会的以 外的其他
情形。
3．关于《基 金合同 》变更 的基金份额 持有人 大会决 议 自生效后 方可执 行，自 决议生效
后两 日 内在 至少 一家 指定 媒介及 基金 管理 人网 站公 告。
（二） 《基 金合 同》 的终 止
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ：
1．基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2．基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ， 在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ；
3． 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ；
4．相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
（三） 基金 财产 的清 算
1． 基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2．基金财产 清算小 组组成 ：基金财产 清算小 组成员 由基金管理 人、基 金托管 人、具有大成核心双动力 混合型证券投资基金
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从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。
3．基金财产 清算小 组职责 ：基金财产 清算小 组负责 基金财产的 保管、 清理、 估价、变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4．基 金财 产清 算程 序：
（1） 《 基金 合同 》终 止后 ，由基 金财 产清 算小 组统 一接管 基金 ；
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ；
（5）聘请会 计师事 务所对 清算报告进 行外部 审计， 聘请律师事 务所对 清算 报 告出具法
律意见 书；
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ；
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。
5．基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。
（四） 清算 费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。
（六） 基金 财产 清算 的公 告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 报告 于 《基 金合 同》 终
止并报 中国 证监 会备 案 后 5 个工 作日 内由 基金 财产 清算小 组进 行公 告。
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
四、争 议的 处理 和适 用的 法律
各方当 事人 同意 ， 因 《 基 金合同 》 而产生 的或 与 《 基金合 同 》 有关 的一 切争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的 ， 应 提交 中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会根 据该 会当 时有 效的 仲裁规 则进 行
仲裁 ， 仲 裁地 点为 北京 ， 仲裁裁 决是 终局 性的 并对 各方当 事 人 具有 约束 力 ， 仲裁费 由败 诉方大成核心双动力 混合型证券投资基金
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承担。
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。
五、 《 基金 合同 》的 效力
《基金 合同 》 是 约定 基金 当 事人之 间、 基金 与基 金当 事 人之间 权利 义务 关系 的法 律文件 。
1． 《 基金 合同 》 经 基金 管 理人 、 基 金托 管人 双方 盖 章以及 双方 法定 代表 人或 授权代 表签
字并在 募集 结束 后经 基金 管理人 向中 国证 监会 办理 基金备 案手 续 ， 并 经中 国证 监会书 面确 认
后生效 。
2． 《 基金 合同 》 的 有效 期自 其生效 之日 起至 基金 财产 清算结 果报 中国 证监 会备案 并公 告
之日止 。
3． 《 基金 合同 》 自 生效 之 日起对 包括 基金 管理 人 、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人在 内的
《基金 合 同 》各 方当 事人 具有同 等的 法律 约束 力。
4． 《 基金 合同 》 正 本一 式 六份 ， 除 上报 有关 监管 机 构一式 二份 外 ， 基 金管 理 人、 基金 托
管人各 持有 二份 ，每 份具 有同等 的法 律效 力。
5． 《 基金 合同 》 可 印制 成 册， 供投 资者 在基 金管 理 人、 基金 托管 人、 代销 机 构的办 公场
所和营 业场 所查 阅； 投资 者也可 按工 本费 购买 《基 金合同 》 复 制件 或复 印件， 但内容 应以 《基
金合同 》正 本为 准。
二十、基金托管协议内容摘要
一、基 金托 管协 议当 事人
（一） 基金 管理 人
名称： 大成 基金 基金 管理 有限公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
法定代 表人 ：刘卓
成立时 间：1999 年 4 月 12 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[1999]10 号
注册资 本： 贰亿 元人 民币
组织形 式： 有限 责任 公司
经营范 围： 基金 管理 业务 、发起 设立 基金 及中 国证 券监督 管理 委员 会批 准的 其他 业 务 。
存续期 间： 持续 经营
电话：400-888-5558 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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传真：0755-83199588
联系人 ：肖剑
（二） 基金 托管 人
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号（100032 ）
法定代 表人 ： 易 会满
电话： （010 ）66105799
传真： （010 ）66105798
联系人 ：蒋 松云
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币 334,018,850,026 元
批准设立机 关和设 立文号 ：国务院《 关于中 国人民 银行专门行 使中央 银行职 能的决定》
（国发[1983]146 号）
存续期 间： 持续 经营
经营范 围 ： 办 理人 民币 存 款、 贷款 、 同业 拆借 业务 ； 国内外 结算 ； 办理 票据 承 兑、 贴现 、
转贴现 、 各 类汇 兑业 务； 代 理资金 清算 ； 提 供信 用证 服务及 担保 ； 代 理销 售业 务； 代 理发 行、
代理承销、 代理兑 付政府 债券；代收 代付业 务；代 理证券投 资基金清 算业务 （银证转 账） ；
保险代 理业 务 ； 代 理 政策 性银行 、 外国 政府 和国际 金融机 构贷 款业 务 ； 保管 箱服务 ； 发行 金
融债券 ； 买卖 政府 债券 、 金融债 券 ； 证 券投 资基 金 、 企 业年 金托 管业 务； 企 业年金 受托 管理
服务 ； 年 金账户 管理 服务 ； 开 放式 基金的 注册 登记 、 认 购、 申购 和赎 回业 务 ； 资 信调 查、 咨
询、 见证 业务 ； 贷 款承 诺 ； 企 业、 个人 财务 顾问 服 务； 组织 或参 加银 团贷 款 ； 外 汇存 款； 外
汇贷款 ； 外币兑 换 ； 出 口 托收及 进口 代收 ； 外 汇票 据承兑 和贴 现； 外汇 借款 ； 外 汇担 保； 发
行、 代理 发行 、 买 卖或 代 理买卖 股票 以外 的外 币有 价证券 ； 自营 、 代 客外 汇 买卖 ； 外 汇金 融
衍生业 务 ； 银 行卡 业务 ； 电话银 行 、 网 上银 行、 手 机银行 业务 ； 办理 结汇 、 售汇业 务 ； 经 国
务院银 行业 监督 管理 机构 批准的 其他 业务 。
二、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查
（一） 基金 托管 人对 基金 管理人 的投 资行 为行 使监 督权
1． 基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定和 《 基金合 同》 的约 定， 对下 述基 金 投资范 围、
投资对 象进 行监 督： 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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本基金 的投 资对 象为 具有 较好流 动性 的金 融工 具， 包 括国内 依法 发行 交易 的股 票、 债 券、
权证及 法律 、 法规 或监 管 机构允 许基 金投 资的 其他 金融工 具 。 如 法律 法规 或 监管机 构以 后允
许基金 投资 其他 品种 ，基 金管理 人在 履行 适当 程序 后，可 以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 不得 投资 于相 关 法 律、法 规、 部门 规章 及《 基金合 同》 禁止 投资 的投 资工具 。
2．基金托管 人根据 有关法 律法规的规 定及《 基金合 同》的约定 对下述 基金投 融资比例
进行监 督：
（1） 按法 律法 规的 规定 及 《基金 合同 》的 约定 ，本 基金的 投资 资产 配置 比例 为：
本基金 是混合 基 金， 对股 票类资 产的 投资 比例 不低 于基金 资产 的 60% ， 在 满 足股票 投资
比例要 求的 基础 上， 可以 投资于 非股 票类 金融 工具 。
本基金 股票 资产 占基 金资 产的比 例范 围 为 60%-95% ；权证 不超 过基 金资 产净 值的 3% ；
固定收 益类 证券 和现 金投 资比例 范围 为基 金资 产 的 5%-40% ； 现 金或 到期 日在 一年以 内的 政
府 债券 的比 例不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。
因基金 规模 或市 场变 化等 因素导 致投 资组 合不 符合 上述规 定的 ， 基金 管理 人应 在合理 的
期限内 调整 基金 的投 资组 合，以 符合 上述 比例 限定 。法律 法规 另有 规定 时， 从其规 定。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围， 并可依 据届 时有 效的 法律 法规适 时合 理地 调整 投资 范围。
（2） 根据 法律 法规 的规 定 及 《 基金 合同 》 的 约定 ， 本 基金投 资组 合遵 循以 下投 资限制 ：
1）本 基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ， 其公 允价 值不 得超过 基金 资产 净值 的 10% ；
2）本基金与 由 本基 金管理 人管理 且由 本托管 人托管 的其他基金 共同持 有一家 公司发行
的证券 ，不 得超 过该 证券 的 10% ；
3）本基金进 入全国 银行间 同业市场进 行债券 回购的 资金余额不 得超过 基金资 产净值的
40% ；
4）本 基金 在任 何交 易日 买 入权证 的总 金额 ，不 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ，
基金持 有的 全部 权证 的公 允价值 不超 过基 金资 产净 值的 3% ，基 金管 理人 管理 且由本 托管 人
托管 的 全部 基金 持有 同一 权证的 比例 不超 过该 权证 的 10% 。 法律 法规 或中 国证 监会另 有规 定
的，遵 从其 规定 ；
5）本 基金 持有 的现 金和 到 期日不 超 过 1 年 的政 府债 券不低 于 5% ；
6）本 基 金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其公 允价 值不 得超过 基金 资产 净值 的 20% ；
7）本基金持 有的同 一（指 同一信用级 别）资 产支持 证券的比例 ，不得 超过该 资产支持大成核心双动力 混合型证券投资基金
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证券规 模 的 10% ；
8）本基金管 理人管 理 且由 本托管人托 管 的全 部基金 投资于同一 原始权 益人的 各类资产
支持证 券， 不得 超过 其各 类资产 支持 证券 合计 规模 的 10% ；
9）本基金财 产参与 股票发 行申购，所 申报的 金额不 得超过本基 金的总 资产， 所申报的
股票数 量不 得超 过拟 发行 股票公 司本 次发 行股 票的 总量；
10）本 基金 资产 总值 不超 过基金 资产 净值 的 140% 。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 限制 性规 定 ， 履 行 适当程 序后 ， 本基 金不 受 上述规 定的
限制。
除投资 资产 配置 外 ， 基 金 托管人 对基 金的 投资 的监 督和检 查自 《 基金 合同 》 生效之 日起
开始。
（3） 法规 允许 的基 金投 资 比例调 整期 限
由于证 券市 场波 动 、 上 市公 司合并 或基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的原 因导 致的投 资
组合不 符合 上述 约定 的比 例，不 在限 制之 内， 但基 金管理 人应 在 10 个交 易日 内进行 调整 ，
以达到 规定 的投 资比 例限 制要求 。法 律法 规另 有规 定的从 其规 定。
基金管 理人 应在 出现 可预 见资产 规模 大幅 变动 的情 况下 ， 至 少提 前 2 个工 作日 正式向 基
金托管 人发 函说 明基 金可 能变动 规模 和公 司应 对措 施，便 于托 管人 实施 交易 监督。
（4） 本基 金可 以按 照国 家 的有关 规定 进行 融资 融券 。
（5） 相关 法律 、法 规或 部 门规章 规定 的其 他比 例限 制。
基金托 管人 对基 金投 资的 监督和 检查 自《 基金 合同 》生效 之日 起开 始。
3．基金托管 人根据 有关法 律法规的规 定及《 基金合 同》的约定 对下述 基金投 资禁止行
为进行 监督 ：
根据法 律法 规的 规定 及《 基金合 同》 的约 定， 本基 金禁止 从事 下列 行为 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或提供 担保 ；
（3） 从事 可能 使基 金承 担 无限责 任的 投资 ；
（4） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ；
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 ， 基 金管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 。
4．基金托管 人依据 有关法 律法规的规 定和《 基金合 同》的约定 对基金 管理人 参与银行大成核心双动力 混合型证券投资基金
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间债券 市场 进行 监督 ：
（1）基金托 管人依 据有关 法律法规的 规定和 《基金 合同》的约 定对于 基金管 理人参与
银行间 市场 交易 时面 临的 交易对 手资 信风 险进 行监 督。
基金管 理人 向基 金托 管人 提供符 合法 律法 规及 行业 标准的 银行 间市 场交 易对 手的名 单 ，
并按照 审慎 的风 险控 制原 则在该 名单 中约 定各 交易 对手所 适用 的交 易结 算方 式。 基金 托管 人
在收到 名单 后 2 个工 作日 内回函 确认 收到 该名 单 。 基 金管理 人应 定期 或不 定期 对 银行 间市 场
现券及 回购 交易 对手 的名 单进行 更新 ， 名单 中增 加或 减少银 行间 市场 交易 对手 时须向 基金 托
管人提 出书 面申 请 ， 基 金 托管人 于 2 个工 作日 内回 函确认 收到 后 ， 对 名单 进 行更新 。 基金 管
理人收 到基 金托 管人 书面 确认后 ， 被确 认调 整的 名 单开始 生效 ， 新名 单生 效 前已与 本次 剔除
的交易 对手 所进 行但 尚未 结算的 交易 ，仍 应按 照协 议进行 结算 。
如果基 金托 管人 发现 基金 管理人 与不 在名 单内 的银 行间市 场交 易对 手进 行交 易， 应及 时
提醒基 金管 理人 撤销 交易 ， 经 提醒 后基 金管 理人 仍 执行交 易并 造成 基金 资产 损失的 ， 基金 托
管人不 承担 责任 ，发 生此 种情形 时， 托管 人有 权报 告中 国 证监 会。
（2） 基金 托管 人对 于基 金 管理人 参与 银行 间市 场交 易的交 易方 式的 控制 。
基金管 理人 在银 行间 市场 进行现 券买 卖和 回购 交易 时， 需按 交易 对手 名单 中约 定的该 交
易对手 所适 用的 交易 结算 方式进 行交 易 。 如 果基 金托 管人发 现基 金管 理人 没有 按照事 先约 定
的有利 于信 用风 险控 制的 交易方 式进 行交 易时 ， 基金 托管人 应及 时提 醒基 金管 理人与 交易 对
手重新 确定 交易 方式 ，经 提醒后 仍未 改正 时造 成基 金资产 损失 的， 基金 托管 人不承 担 责 任 。
（3）基金管 理人参 与银行 间市场交易 的核心 交易对 手为中国工 商银行 、中国 银行、中
国建设 银行 、 中国 农业 银 行和交 通银 行 ， 基 金管 理 人 通知 基金 托管 人后 ， 可 以根据 当时 的市
场情况 调整 核心 交易 对手 名单 。 基 金管 理人 有责 任 控制交 易对 手的 资信 风险 ， 在 与核 心交 易
对手以 外的 交易 对手 进行 交易时 ，由 于交 易对 手资 信风险 引起 的损 失先 由基 金管理 人承 担 ，
其后有 权要 求相 关责 任人 进行赔 偿 ， 如 果基 金托 管 人在运 作中 严格 遵循 了上 述监督 流程 ， 则
对于由 于交 易对 手资 信风 险引起 的损 失 ， 不 承担 赔 偿责任 。 基金 托管 人的 监 督责任 仅限 于根
据已提 供的 名单 ，审 核交 易对手 是否 在名 单内 列明 。
5．基 金托 管人 对基 金管 理 人选择 存款 银行 进行 监督 ：
本基金 投资 银行 存款 的信 用风险 主要 包括 存款 银行 的信用 等 级 、 存款 银行 的支 付能力 等
涉及到 存款 银行 选择 方面 的风险 。 本基 金核 心存 款 银行名 单为 中国 工商 银行 、 中 国银 行、 中
国建设 银行 、 中国 农业 银 行和交 通银 行 ， 本 基金 投 资除核 心存 款银 行以 外的 银行存 款出 现由
于存款 银行 信用 风险 而造 成的损 失时 ， 先由 基金 管 理人负 责赔 偿 ， 之 后有 权 要求相 关责 任人大成核心双动力 混合型证券投资基金
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进行赔 偿 ， 如 果基 金托 管 人在运 作过 程中 遵循 上述 监督流 程 ， 则 对于 由于 存 款银行 信用 风险
引起的 损失 ， 不承 担赔 偿 责任 。 基 金管 理人 通知 基 金托管 人后 ， 可以 根据 当 时的市 场情 况对
于核心 存款 银行 名单 进行 调整 。 基 金托 管人 的监 督 责任仅 限于 根据 已提 供的 名单 ， 审 核核 心
存款银 行 是 否在 名单 内列 明 。
6．基 金托 管人 对基 金投 资 流通受 限证 券的 监督 ：
（1）基金投 资流通 受限证 券，应遵守 《关于 基金投 资非公开发 行股票 等流通 受限证券
有关问 题的 通知 》等 有关 法律法 规规 定。
（2）流通受 限证券 ，包括 由《上市公 司证券 发行管 理办法》规 范的非 公开发 行股票、
公开发 行股 票网 下配 售部 分等在 发行 时明 确一 定期 限锁定 期的 可交 易证 券 ， 不 包括由 于发 布
重大消 息或 其他 原因 而临 时停牌 的证 券 、 已 发行 未 上市证 券 、 回 购交 易中 的 质押券 等流 通受
限证券 。
（3）基金管 理人应 在基金 首次投资流 通受限 证券前 ，向基金托 管人提 供经基 金管理人
董事会 批准 的有 关基 金投 资流通 受限 证券 的投 资决 策流程 、 风险 控制 制度 。 基 金投资 非公 开
发行股 票 ， 基 金管 理人 还 应提供 基金 管理 人董 事会 批准的 流动 性风 险处 置预 案。 上述 资料 应
包括但 不限 于基 金投 资流 通受限 证券 的投 资额 度和 投资比 例控 制情 况。
基金管理人应至少于首次 执行投资指令之前两个工 作日将上述资料书面发至 基金托管
人， 保 证基 金托 管人 有足 够 的时间 进行 审核 。 基 金托 管 人应在 收到 上述 资料 后两 个工作 日内 ，
以书面 或其 他双 方认 可的 方式确 认收 到上 述资 料。
（4）基金投 资流通 受限证 券前，基金 管理人 应向基 金托管人提 供符合 法律法 规要求的
有关书 面信 息 ， 包 括但 不 限于拟 发行 证券 主体 的中 国证监 会批 准文 件 、 发 行 证券数 量 、 发 行
价格 、 锁 定期 ， 基 金拟 认 购的数 量 、 价格 、 总成 本 、 总 成本 占基金 资产 净值 的比例 、 资金划
付时间 等 。 基 金管 理人 应 保证上 述信 息的 真实 、 完 整， 并应 至少 于拟 执行 投 资指令 前两 个工
作日将 上述 信息 书面 发至 基金托 管人 ，保 证基 金托 管人有 足够 的时 间进 行审 核。
（5）基金托 管人应 对基金 管理人是否 遵守法 律法规 、投资决策 流程、 风险控 制制度、
流动性 风险 处置 预案 情况 进行监 督 ， 并 审核 基金 管 理人提 供的 有关 书面 信息 。 基 金托 管人 认
为上述 资料 可能 导致 基金 出现风 险的 ， 有权 要求 基金 管理人 在投 资流 通受 限证 券前就 该风 险
的消除 或防 范措 施进 行补 充书面 说明 ， 并保 留查 看基 金管理 人风 险管 理部 门就 基金投 资流 通
受限证 券出 具的 风险 评估 报告等 备查 资料 的权 利。 否 则， 基 金托 管人 有权 拒绝 执 行有关 指令 。
因拒绝 执行 该指 令造 成基 金财产 损失 的 ， 基 金托 管 人不承 担任 何责 任 ， 并 有 权报告 中国 证监
会。 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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如基金 管理 人和 基金 托管 人无法 达成 一致 ， 应及 时 上报中 国证 监会 请求 解决 。 如 果基 金
托管人 切实 履行 监督 职责 ， 则 不承 担任 何责 任。 如 果基金 托管 人没 有切 实履 行监督 职责 ， 导
致基金 出现 风险 ，基 金托 管人应 承担 连带 责任 。
（二 ） 基 金托 管人 应根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金 合 同 》 的 约定 ， 对 基 金资产 净值
计算 、 基 金份 额净 值计 算 、 应 收资 金到 账、 基金 费 用开支 及收 入确 定 、 基 金 收益分 配 、 相 关
信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 监督 和核 查。
（三 ） 基 金托 管人 发现 基 金管理 人的 投资 运作 及其 他运作 违反 《 基金 法》 、 《 基金合 同》 、
基金托 管协 议及 其他 有关 规定时 ， 应及 时以 书面 形 式通知 基金 管理 人限 期纠 正， 基金 管理 人
收到通 知后 应在 下一 个工 作日及 时核 对 ， 并 以书 面 形式向 基金 托管 人发 出回 函， 进行 解释 或
举证。
在限期 内 ， 基 金托 管人 有 权随时 对通 知事 项进 行复 查， 督促 基金 管理 人改 正 。 基 金管 理
人对基 金托 管 人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的， 基金 托管 人应 报告 中 国证监 会 。 基 金
托管人 有义 务要 求基 金管 理人赔 偿因 其违 反《 基金 合同》 而致 使投 资者 遭受 的损失 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反关 法律 法规规 定或 者违 反 《基 金 合同 》 约 定
的，应 当拒 绝执 行， 立即 通知基 金管 理人 ，并 向中 国证监 会报 告。
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的投资 指令 违反 法律 、 行政 法规和 其
他有关 规定 ， 或 者违 反 《 基 金合同 》 约 定的 ， 应 当立 即 通知基 金管 理人 ， 并 报告 中国证 监会 。
基金管 理人 应积 极配 合和 协助基 金托 管人 的监 督和 核查 ， 必 须在 规定 时间 内答 复基金托
管人并 改正 ， 就基 金托 管 人的疑 义进 行解 释或 举证 ， 对 基金 托管 人按 照法 规 要求需 向中 国证
监会报 送基 金监 督报 告的 ，基金 管理 人应 积极 配合 提供相 关数 据资 料和 制度 等。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 ， 应 立 即报告 中国 证监 会 ， 同 时 通知基 金管
理人限 期纠 正。
基金管 理人 无正 当理 由 ， 拒绝 、 阻 挠基 金托 管人 根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺诈 等手 段妨 碍基 金 托管人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 托管 人提 出警告 仍不 改正
的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。
三、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查
基金管 理人 对基 金托 管人 履行托 管职 责情 况进 行核 查， 核查 事项 包括 但不 限于 基金托 管
人安全 保管 基金 财产 、 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户 、 复 核基 金管 理 人计算 的基 金资
产净值 和基 金份 额净 值 、 根据管 理人 指令 办理 清算 交收 、 相 关信 息披 露和 监 督基金 投资 运作
等行为 。 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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基金管 理人 发现 基金 托管 人擅自 挪用 基金 财产 、 未 对基金 财产 实行 分账 管理 、 未 执行 或
无故延 迟执 行基 金管 理人 资金划 拨指 令 、 泄 露基 金 投资信 息等 违反 《 基金 法》 、 《基 金合 同》 、
本托管 协议 及其 他有 关规 定时 ， 基 金管 理人 应及 时 以书面 形式 通知 基金 托管 人限期 纠正 ， 基
金托管 人收 到通 知后 应及 时核对 确认 并以 书面 形式 向基金 管理 人发 出回 函 。 在限期 内 ， 基 金
管理人 有权 随时 对通 知事 项进行 复查 ， 督促 基金 托 管人改 正 ， 并 予协 助配 合 。 基 金托 管人 对
基金管 理人 通知 的违 规事 项未能 在限 期内 纠正 的 ， 基金管 理人 应报 告中 国证 监会 。 基 金管 理
人有义 务要 求基 金托 管人 赔偿基 金因 此所 遭受 的损 失。
基金管 理人 发现 基金 托管 人有重 大违 规行 为 ， 应 立即 报告中 国证 监会 和银 行业 监督管 理
机构， 同时 通知 基金 托管 人限期 纠正 。
基金托 管人 应积 极配 合基 金管理 人的 核查 行为 ， 包 括但不 限于 ： 提交 相关 资 料以供 基金
管理人 核查 托管 财产 的完 整性和 真实 性， 在规 定时 间内答 复基 金管 理人 并改 正。
基金托 管人 无正 当理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠基 金管 理人 根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺诈 等手 段妨 碍基 金 管理人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 管理 人提 出警告 仍不 改正
的，基 金管 理人 应报 告中 国证监 会。
四、基 金财 产保 管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1．基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2．基金托管 人应安 全保管 基金财产。 未经基 金管理 人的正当指 令，不 得自行 运用、处
分、分 配基 金的 任何 财产 。
3．基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。
4．基金托管 人对所 托管的 不同基金财 产分别 设置账 户，与基金 托管人 的其他 业务和其
他基金 的托 管业 务实 行严 格的分 账管 理， 确保 基金 财产的 完整 与独 立。
5．对于因基 金申购 、基金 投资过程中 产生的 应收财 产，应由基 金管理 人负责 与有关当
事人确 定到 账日 期并 通知 基金托 管人 ， 到账 日基 金 财产没 有到 达基 金托 管人 处的 ， 基 金托 管
人应及 时通 知基 金管 理人 采取措 施进 行催 收 。 由 此 给基金 造成 损失 的 ， 基 金 管理人 应负 责向
有关当 事人 追偿 基金 的损 失，基 金托 管人 对此 不承 担责任 。
6．除依据法 律法规 和《基 金合同》的 规定外 ，基金 托管人不得 委托第 三人托 管基金财
产。
（二） 募集 资金 的验 证
募集期 内销 售机 构按 销售 与服务 代理 协议 的约 定 ， 将 认购资 金划 入基 金管 理人 在具有 托大成核心双动力 混合型证券投资基金
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管资格 的商 业银 行开 设的 大成基 金管 理有 限公 司基 金认购 专户 。 该账 户由 基金 管理人 开立 并
管理 。 基 金募 集期 满， 募 集的基 金份 额总 额 、 基 金 募集金 额 、 基 金份 额持 有 人人数 符合 《 基
金法》 、 《 运作 办法 》 等 有 关规定 后 ， 由 基金 管理 人 聘请具 有从 事证 券业 务资 格的会 计师 事务
所进行 验资 ， 出具 验资报 告， 出具 的验 资报 告应由 参加验 资 的 2 名 以上 （ 含 2 名） 中国 注册
会计师 签字 有效 。 验资 完 成， 基金 管理 人应 将募 集 的属于 本基 金财 产的 全部 资金划 入基 金托
管人为 基金 开立 的资 产托 管专户 中， 基金 托管 人在 收到资 金当 日出 具确 认文 件。
若基金 募集 期限 届满 ， 未 能达 到 《 基金 合同 》 生 效 的条件 ， 由基 金管 理人按 规定办 理退
款事宜 。
（三） 基金 的银 行账 户的 开立和 管理
基金托 管人 以基 金的 名义 在其营 业机 构开 设资 产托 管专户 ， 保管 基金 的银 行 存款 。 该 资
产托管 专户 是指 基金 托管 人在集 中托 管模 式下 ， 代表 所托管 的基 金与 中国 证券 登记结 算有 限
责任公 司进 行一 级结 算的 专用账 户 。 该 账户 的开 设 和管理 由基 金托 管人 承担 。 本 基金 的一 切
货币收 支活 动， 均需 通过 基金托 管人 的资 产托 管专 户进行 。
资产托 管专 户的 开立 和使 用， 限于 满足 开展 本基 金 业务的 需要 。 基金 托管 人 和基金 管理
人不得 假借 本基 金的 名义 开立其 他任 何银 行账 户 ； 亦 不得使 用基 金的 任何 银行 账户进 行本 基
金业务 以外 的活 动。
资产托 管专 户的 管理 应符 合相关 法律 法规 的规 定。
（四） 基金 证券 账户 与证 券交易 资金 账户 的开 设和 管理
基金托管人以基金托管人 和本基金联名的方式在中 国证券登记结算有限公司 上海分公
司/ 深圳 分公 司开 设证 券账 户。
基金 托管人以 基金托管 人的名 义在中国 证券登记 结算有 限责任公 司上海分 公司/ 深圳分
公司开 立基 金证 券交 易资 金账户 ，用 于证 券清 算。
基金证 券账 户的 开立 和使 用， 限于 满足 开展 本基 金 业务的 需要 。 基金 托管 人 和基金 管理
人不得 出借 和未 经对 方同 意擅自 转让 基金 的任 何证 券账户 ； 亦不 得使 用基 金 的 任何账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。
（五） 债券 托管 账户 的开 立和管 理
1． 《 基金 合同 》 生 效后 ， 基 金管理 人负 责以 基金 的名 义申请 并取 得进 入全 国银 行间同 业
拆借市 场的 交易 资格 ， 并 代表基 金进 行交 易 ； 基 金 托管人 负责 以基 金的 名义 在中央 国债 登记
结算有 限责 任公 司开 设银 行间债 券市 场债 券托 管自 营账户 ， 并由 基金 托管 人负 责基金 的债 券
的后台 匹配 及资 金的 清算 。 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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第 125 页
2．基金管理 人和基 金托管 人应一起负 责为基 金对外 签订全国银 行间国 债市场 回购主协
议，正 本由 基金 托管 人保 管，基 金管 理人 保存 副本 。
（六） 其他 账户 的开 设和 管理
在本托 管协 议订 立日 之后 ， 本 基金 被允 许从 事符 合 法律法 规规 定和 《 基金 合 同》 约定 的
其他投 资品 种的 投资 业务 时， 如果 涉及 相关 账户 的 开设 、 变 更和 使用 ， 由 基 金管理 人协 助托
管人根 据有 关法 律法 规的 规定和 《 基金 合同 》 的 约 定， 开立 有关 账户 。 该 账 户按有 关规 则使
用并管 理。
（七） 基金 财产 投资 的有 关实物 证券 、银 行定 期存 款存单 等有 价凭 证的 保管
基金财 产投 资的 有关 实物 证券由 基金 托管 人存 放于 基金托 管人 的保 管库 ； 其中 实物证 券
也可 存入中央国 债登记结算有 限责任公司 或中国证券登 记结算有限 责任公司上海 分公司/ 深
圳分公 司或 票据 营业 中心 的代保 管库 。 实物 证券 的 购买和 转让 ， 由基 金托 管 人根据 基金 管理
人的指 令办 理。 属于 基金 托管人 实际 有效 控制 下的 实物证 券在 基金 托管 人保 管期间 的损 坏 、
灭失 ， 由 此产 生的 责任 应 由基金 托管 人承 担 。 基 金 托管人 对基 金托 管人 以外 机构实 际有 效控
制的证 券不 承担 保管 责任 。
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管
由基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 有关 的重 大合 同的原 件分 别应 由基 金托 管人 、 基 金
管理人 保管 。 除本 协议 另 有规定 外 ， 基 金管 理人 在 代表基 金签 署与 基金 有关 的重大 合同 时应
保证基 金一 方持 有两 份以 上的正 本 ， 以 便基 金管 理人 和基金 托管 人至 少各 持有 一份正 本的 原
件。 基金 管理 人在 合同 签 署后 5 个工 作日 内 通 过专 人送达 、 挂号 邮寄 等安 全 方式将 合同 原件
送达基 金托 管人 处。 合同 原件应 存放 于基 金管 理人 和基金 托管 人各 自文 件保 管部 门 15 年以
上。
五、基 金资 产净 值计 算和 会计核 算
（一） 基金 资产 净值 的计 算、复 核的 时间 和程 序
基 金 资产 净 值是 指基 金 资产 总 值减 去 负债 后的 价 值。 基 金份 额 净值 是指 计 算日 基 金资
产净值 除以 该计 算日 基金 份额总 份额 后的 数值 。基 金份额 净值 的计 算保 留到 小数点 后 3 位
（含 第 3 位 ） ， 小数 点后 第 4 位 四舍 五入 ，由 此产 生的误 差计 入基 金财 产。
基 金 管理 人 应每 工作 日 对基 金 资产 估 值。 估值 原 则应 符 合《 基 金合 同》 及 其他 法 律、
法 规 的规 定。 用 于 基金 信息 披 露的 基金 资产 净值 和基 金 份额 净值 由基 金管 理人 负 责计 算，
基 金 托管 人复 核。 基金 管理 人 应于 每个 工作 日交 易结 束 后计 算当 日的 基金 份额 资 产净 值并
以 双 方认 可的 方式 发送 给基 金 托管 人。 基金 托管 人对 净 值计 算结 果复 核后 ，签 名 并以 双方大成核心双动力 混合型证券投资基金
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第 126 页
认可的 方式 发送 给基 金管 理人， 由基 金管 理人 对基 金净值 予以 公布 。
根据 《基 金法》 ， 基 金管 理 人计算 并公 告基 金资 产净 值， 基金 托管人 复核 、 审 查基金 管
理人计 算的 基金 资产 净值 。
基 金 资产 净 值计 算和 基 金会 计 核算 的 义务 由基 金 管理 人 承担 。 因此 ，就 与 本基 金 有关
的估值 问题 ， 本基 金的 会 计责任 方是 基金 管理 人 ， 如经相 关各 方在 平等 基础 上充分 讨论 后，
仍无法 达成 一致 的意 见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算结 果对 外予 以公布 。
（二） 基金 资产 估值 方法
1．估 值对 象
基金所 拥有 的股 票、 债券 、权证 和银 行存 款本 息等 资产及 负债 。
2．估 值方 法
本基金 的估 值方 法为 ：
（1） 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值
1） 交 易所 上市 的有 价证 券 （包 括股 票、 权证 等） ， 以 其估值 日在 证券 交易 所挂 牌的市 价
（收盘 价 ） 估 值； 估值 日 无交易 的 ， 且 最近 交易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化， 以最 近交 易
日的市 价 （收 盘价 ） 估 值； 如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的 ， 可参 考类似 投资 品
种 的现 行市 价及 重大 变化 因素， 调整 最近 交易 市价 ，确定 公允 价格 。
2） 在 交易 所市 场上 市交 易 或挂牌 转让 的固 定收 益品 种 （ 另有 规定 的除 外） ， 选 取第三 方
估值机 构提 供的 相应 品种 当日的 估值 净价 估值 ；
3）对 在交 易所 市场 上市 交 易的可 转换 债券 ，按 照每 日收盘 价作 为估 值全 价 ；
4）交 易所 上市 不存 在活 跃 市场的 有价 证券 ，采 用估 值技术 确定 公允 价格 。
5）交易所上 市的资 产支持 证券，采用 估值技 术确定 公允价格， 在估值 技术难 以可靠计
量公允 价格 的情 况下 ，按 成本估 值。
（2） 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理：
1）送股、转 增股、 配股和 公开增 发的 新股， 按估值 日在证券交 易所挂 牌的同 一股票的
市价（ 收盘 价） 估值 ；该 日无交 易的 ，以 最近 一日 的市价 （收 盘价 ）估 值；
2）首次公开 发行未 上市的 股票、债券 和权证 ，采用 估值技术确 定公允 价值， 在估值技
术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本估 值。
3）首次公开 发行有 明确锁 定期的股票 ，同一 股票在 交易所上市 后，按 交易所 上市的同
一股票 的市 价 （收 盘价 ） 估值 ； 非 公开 发行 有明确 锁定期 的股 票 ， 按 监管机 构或行 业协 会有
关规定 确定 公允 价值 。 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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第 127 页
（3）因持有 股票而 享有的 配股权，采 用估值 技术确 定公允价格 ，在估 值技术 难以可靠
计量公 允价 值的 情况 下， 按成本 估值 。
（4）全国银 行间债 券市场 交易的债券 、资产 支持证 券等固定收 益品种 ，采用 估值技术
确定公 允价 格。
（5） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。
（6）如有确 凿证据 表明按 上述方法进 行估值 不能客 观反映其公 允价值 的，基 金管理人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。
（7） 相关 法律 法规 以及 监 管部门 有强 制规 定的 ， 从 其规定 。 如有新 增事 项 ， 按国家 最
新规定 估值 。
六、基 金份 额持 有人 名册 的的登 记与 保管
基 金 管理 人 和基 金托 管 人须 分 别妥 善 保管 的基 金 份额 持 有人 名 册， 包括 《 基金 合 同》
生效日 、 《 基金 合同》 终止 日、 基 金份 额持 有人 大会 权利登 记日 、 每 年 6 月 30 日、12 月 31
日 的 基金 份额 持有 人名 册。 基 金份 额持 有人 名册 的内 容 必须 包括 基金 份额 持有 人 的名 称和
持有的 基金 份额 。
基 金 份额 持 有人 名册 由 基金 的 基金 注 册登 记机 构 根据 基 金管 理 人的 指令 编 制和 保 管，
基 金 管理 人和 基金 托管 人应 按 照目 前相 关规 则分 别保 管 基金 份额 持有 人名 册。 保 管方 式可
以采用 电子 或文 档的 形式 。保管 期限 为 15 年。
基金管 理人 应当 及时 向基 金托管 人提 交下 列日 期的 基金份 额持 有人 名册 ： 《 基 金合同 》
生效日 、 《 基金 合同 》终 止 日、基 金份 额持 有人 大会 权 利登 记日 、每 年 6 月 30 日、每 年 12
月 31 日的 基金 份额 持有 人 名册 。 基 金份 额持 有人 名 册的内 容必 须包 括基 金份 额持有 人的 名
称和持 有的 基金 份额 。其 中每 年 12 月 31 日 的基 金 份额持 有人 名册 应于 下月 前十个 工作 日
内 提 交； 《基 金合 同》 生 效日 、 《基 金合 同》 终止 日 等涉 及 到基 金重 要事 项日 期的 基 金份额
持有人 名册 应于 发生 日后 十个工 作日 内提 交。
基金托 管人 以电 子版 形式 妥善保 管基 金份 额持 有人 名册， 并定 期备 份， 保存 期限 为 15
年 。 基金 托管 人不 得将 所保 管 的基 金份 额持 有人 名册 用 于基 金托 管业 务以 外的 其 他用 途，
并应遵 守保 密义 务。
若 基 金管 理 人或 基金 托 管 人 由 于自 身 原因 无法 妥 善保 管 基金 份 额持 有人 名 册， 应 按有
关法规 规定 各自 承担 相应 的责任 。
七、争 议解 决方 式
相 关 各方 当 事人 同意 ， 因本 协 议而 产 生的 或与 本 协议 有 关的 一 切争 议， 除 经友 好 协商大成核心双动力 混合型证券投资基金
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可以解 决的 ， 应提 交中 国 国际经 济贸 易仲 裁委 员会 根据该 会当 时有 效的 仲裁 规则进 行仲 裁，
仲 裁 的地 点在 北京 ，仲 裁裁 决 是终 局性 的并 对相 关各 方 均有 约束 力， 仲裁 费用 由 败诉 方承
担。
争 议 处理 期 间， 相关 各 方当 事 人应 恪 守基 金管 理 人和 基 金托 管 人职 责， 继 续忠 实 、勤
勉、尽 责地 履行 《基 金合 同》和 托管 协议 规定 的义 务，维 护基 金份 额持 有人 的合法 权益 。
本协议 受中 国法 律管 辖。
八、托 管协 议的 变更 、终 止与基 金财 产的 清算
（一） 托管 协议 的变 更与 终止
1．托 管协 议的 变更 程序
本 协 议双 方 当事 人经 协 商一 致 ，可 以 对协 议的 内 容进 行 变更 。 变更 后的 托 管协 议 ，其
内 容 不得 与《 基金 合同 》的 规 定有 任何 冲突 。基 金托 管 协议 的变 更报 中国 证监 会 备案 后生
效。
2．基 金托 管协 议终 止的 情 形
发生以 下情 况， 本托 管协 议终止 ：
（1） 《 基金 合同 》终 止；
（2） 基金 托管 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金托 管人 接管 基金 资产 ；
（3） 基金 管理 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金管 理人 接管 基金 管理 权；
（4） 发生 法律 法规 或《 基 金合同 》规 定的 终止 事项 。
（二） 基金 财产 的清 算
1．基 金财 产清 算小 组： 自 出现《 基金 合同 》终 止事 由之日 起 30 个工 作日 内 成立清 算
小组， 基金 管理 人组 织基 金财产 清算 小组 并在 中国 证监会 的监 督下 进行 基金 清算。
2． 在基 金财 产清 算小 组接 管基金 财产 之前 ， 基金 管 理人和 基金 托管 人应 按照 《基 金合
同》和 本托 管协 议的 规定 继续履 行保 护基 金财 产安 全的职 责。
3． 基 金财 产清 算小 组组 成 ： 基 金财 产清算 小组 成员 由基金 管理 人、 基金 托管 人、 具有
从 事 证券 相关 业务 资格 的注 册 会计 师、 律师 以及 中国 证 监会 指定 的人 员组 成。 基 金财 产清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员。
4． 基 金财 产清 算小 组职 责 ： 基金 财产 清算 小组 负责 基金财 产的 保管 、 清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
5．基 金财 产清 算程 序：
（1） 《 基金 合同 》终 止后 ，由基 金财 产清 算小 组统 一接管 基金 ； 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ；
（5） 聘请 会计 师事 务所 对 清算报 告进 行外 部审 计 ， 聘请律 师事 务所 对清 算报 告出具 法
律意见 书；
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ；
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。
6．清 算费 用
清 算 费用 是 指基 金清 算 小组 在 进行 基 金清 算过 程 中发 生 的所 有 合理 费用 ， 清算 费 用由
基金清 算小 组优 先从 基金 财产中 支付 。
7．基 金财 产按 下列 顺序 清 偿：
（1） 支付 清算 费用 ；
（2） 交纳 所欠 税款 ；
（3） 清偿 基金 债务 ；
（4） 按基 金份 额持 有人 持 有的基 金份 额比 例进 行分 配。
基金财 产未 按前 款（1）－（3） 项规 定清 偿前 ，不 分 配给基 金份 额持 有人 。
二十一、对基金份额持有人的服务
对于基 金份 额持 有人 和潜 在投资 者 ， 基 金管 理人 将 根据具 体情 况提 供一 系列 的服务 ， 并
将根据 基金 份额 持有 人的 需要和 市场 的变 化， 增加 或变更 服务 项目 。主 要服 务内容 如下 ：
（一） 客 服中 心电 话服 务
投资 者拨 打基 金管 理人 客 服热线400-888-5558 （国 内 免长途
话费 ） 可 享有 如下 服务 ： A 、 自 助语 音服 务 ： 提 供7 ×24 小 时电 话自 助语 音的 服务 ， 可 进行
账户查询、基金净值、基 金产品等自助查询服务。 B 、人工坐席服务：提 供 每周五天, 每天
不少于8 小 时的 人工 坐席 服 务 （ 法定 节假 日除 外） 。 投 资者可 以通 过该 热线 获得 业务咨 询 、 基
金账户 查询 、交 易情 况查 询、服 务投 诉及 建议 、信 息定制 、资 料修 改等 专项 服务。
（二）综合对账单服务
大成基金按季度和年度为 基金份额持有人提供综合 对账单服
务， 服务 形式 包括 网站 自 助查询 、 电子 邮 件 账单 、 手机短 信账 单 、 客 服热 线 查询 、 纸 质对 账
单邮寄 等 。 其 中， 纸质 对 账单邮 寄仅 限70 岁以 上持 有人 、 或 确有 需要 并已 订 制纸质 对账 单的
持有人 。 大成核心双动力 混合型证券投资基金
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第 130 页
（三）财经 汇资讯 服务
大 成财经汇是 专为大 成旗下 持有人提供 的资讯 服务平 台，财经
汇提供 专业 、 独 家、 一 手 的理财 资讯 。 投 资者可 登 录基金 管理 人网 站 （www.dcfund.com.cn ）
财经汇 平台 免费 使用 。
（ 四）网 站自 助服务
基金 管理人 网站 （www.dcfund.com.cn ）为投 资者 提供基 金账 户
及交易 情况 查询 、 个人 资 料修改 、 手机 短信 和电 子 邮件信 息定 制等 自助 服务 ， 提 供理 财刊 物
查阅 、 公司 公告、 热点 问答 、 市场 点评 等信 息资 讯服 务。 同 时， 网 站还 设有 电子 邮箱服 务 （ 客
户服务 邮箱 ：callcenter@dcfund.com.cn ） 和网 上在 线 答疑服 务。
（五 ） 网 上交 易服 务
本 基金管 理人 已开 通个 人投 资者网 上交 易业 务 。 个 人 投资者 通过
基金管 理人 网站www.dcfund.com.cn 可以 办理 基金 认 购、 申 购、 赎 回、 转 换、 撤单、 基金 定
投、 分红 方式 修改 、 账 户 资料修 改 、 交 易密 码修改 、 交 易情 况查 询和 账户信 息查询 等各 类业
务。其 中， 基金 定投 、转 换等业 务的 开通 时间 ，已 另行公 告为 准。
（六） 财富 俱乐 部
财富 俱乐部 是为 基金 份额 持有 人中的 高端 （VIP ） 客 户专 门设立 的
服务体 系， 将为 高端 （VIP ）客户 提供 专项 的个 性化 服务。
（七） 投资 理财 中心
大 成基金 深圳 投资 理财 中心 负责所 辖区 域高 端 （VIP ） 客户的 柜
台式服 务工 作。
（八 ） 客 户投 诉建 议受 理 服务
投资 者可 以通 过基 金管理 人或 销售 机构 的柜 台、 投资 理
财中心 、 客服 热线 、 网 站 在线栏 目 、 电 子邮 件及信 函等渠 道进 行投 诉或 提出 建议 。 对 于受 理
的投诉 或建 议， 基金 管理 人承诺 最迟T+1 日 内给 予回 复； 不 能及 时回 复的， 在 约定的 最晚 主
动联系 客户 时间 内告 知客 户。
二十二、其他应披露的事项
（一） 本基 金管 理人 目 前 无重大 诉讼 事项 。
（二） 最 近 3 年 本基 金管 理人及 高级 管理 人员 没有 受到任 何处 罚。
（三）2017 年 6 月 23 日至 2017 年 12 月 22 日发 布 的公告 ：
1. 2017 年 6 月 21 日 《 关于 旗下部 分基 金增 加北 京肯 特瑞财 富投 资管 理有 限公 司为代 销
机构的 公告》。
2. 2017 年 6 月 27 日《 关于 旗下部 分基 金增 加上 海利 得基金 销售 有限 公司 为代 销机构 的
公告》。
3. 2017 年 6 月 28 日 《 关于 大成基 金管 理有 限公 司旗 下部分 基金 增加 上海 基 煜 基金销 售
有限公 司为 代销 机构 的公 告 》 。 大成核心双动力 混合型证券投资基金
更新 招募说明书
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4. 2017 年 7 月 6 日《 关 于 旗下基 金持 有的 “海 南瑞 泽”股 票 估 值调 整的 公告》。
5. 2017 年 7 月 7 日《 关于 通过网 上直 销系 统适 用渠 道大成 钱柜 交易 实施 费率 优惠活 动
的公告》。
6.2017 年 7 月 19 日《 大 成 核心双 动力 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 2 季度 报 告》 。
7.2017 年 8 月 4 日《 大 成 核心双 动力 混合 型证 券投 资基金 更新 招募 说明 书 （2017 年第 1
期） 》 、 《大 成核 心双 动力 混 合型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书摘 要（2017 年第 1 期） 》 。
8.2017 年 8 月 4 日《 关 于大 成基金 管理 有限 公司 旗下 部分基 金增 加中 原银 行为 销售机 构
的公告》。
9. 2017 年 8 月 12 日《 大 成基金 管理 有限 公司 督察 长任职 公告 》 。
10.2017 年 8 月 24日《 大 成 核心双 动力 混合 型证 券投 资基 金 2017 年半 年度 报告 及摘要》。
11.2017 年 9 月 13 日《 关于 旗下部 分基 金增 加上 海中 正达广 投资 管理 有限 公司 为销售 机
构的公 告》。
12.2017 年 10 月 27 日《 大 成核心 双动 力混 合型 证券 投资基 金 2017 年第 3 季 度 报告》。
四、 招募 说明 书及 在此 之前 公告的 公开 说明 书及 更新 的招募 说明 书与 本更 新的 招募说 明
书内容 若有 不一 致之 处 ， 以本更 新的 招募 说明 书为 准。 本更 新的 招募 说明 书 未尽事 宜 ， 请 查
阅招募 说明 书及 以前 公告 的公开 说明 书及 更新 的招 募说明 书。
二 十三 、对招 募说 明书更 新部 分的说 明
本更新 的招 募说 明书 依据 《中 华人 民共 和国 证券 投 资基金 法》 、 《 公开 募集 证 券投资 基金
运作管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规 的 要求, 对 2017 年 8 月 4 日 公布 的 《 大 成核心 双动 力混合 型 证券 投资基 金更 新
招募说 明书 （2017 年第 1 期） 》 进行 了更新 ， 并 根据 本基金 管理 人对 本基 金实 施的投 资经 营
活动进 行了 内容 补充 和更 新,本 更新 的招 募说 明书 主 要更新 的内 容如 下：
1、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4、根 据最 新数 据， 更新 了 “ 八、 基金 的投 资 ” 部 分。
5、根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 的业 绩 ” 部 分。 大成核心双动力 混合型证券投资基金
更新 招募说明书
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6、根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 二、 其 他 应披 露的 事 项 ” 部 分， 披露 了 2017 年 6 月 23
日至 2017 年 12 月 22 日 的 公告。
7、根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 三、 对招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。
二十四、招募说明书的存放及查阅方式
（一） 招募 说明 书的 存放 地点
本招募 说明 书存 放在 基金 管理人 、基 金托 管人 、代 销机构 和注 册登 记机 构的 办公场 所 ，
并刊登 在基 金管 理人 、基 金托管 人的 网站 上。
（二） 招募 说明 书的 查阅 方式
投资者 可在 办公 时间 免费 查阅本 基金 的招 募说 明书 ， 也可按 工本 费购 买本 招募 说明书 的
复印件 ，但 应以 本基 金招 募说明 书的 正本 为准 。
二十五、备查文件
备查文 件等 文本 存 放 在基 金管理 人 、 基 金托 管人 和 销售机 构的 办公 场所 和营 业场所 ， 在
办公时 间内 可供 免费 查阅 。
（一） 中国 证监 会核 准大 成核心 双动 力混合 型 证券 投资基 金募 集的 文件
（二） 《大 成核 心双 动力 混合 型证 券投 资基 金基 金合 同》
（三） 《大 成核 心双 动力 混合 型证 券投 资基 金注 册登 记业务 规则 》
（四） 《大 成核 心双 动力 混合 票型 证券 投资 基金 托管 协议》
（五） 法律 意见 书
（六） 基金 管理 人业 务资 格批件 和营 业执 照
（七） 基金 托管 人业 务资 格批件 和营 业执 照
（八） 中国 证监 会要 求的 其他文 件
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 二月 六日
