博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
博时安誉 18 个月定 期开 放 债券型
证券投资基金更新招募说明书
2018 年 第 1 号
基 金管 理人 ：博 时基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中 国民 生银 行股 份有 限公 司
博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
【重要 提示】
1 、 本 基金 根据2015 年10月30 日中 国证 券 监督 管理委 员 会 《 关 于核 准博时 安誉18 个月
定期开 放债 券型 募集 的批 复》 （ 证监 许可[2015]2432 号） 。
2 、基 金管 理人 保证 招募 说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。本 招募 说明 书经 中 国证监 会
注册 ， 但中 国证 监会 对本 基金募 集的 注册 ， 并 不表 明其对 本基 金的 价值 和收 益作出 实质 性判
断或保 证， 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。 基金 管理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信用 、 谨 慎勤
勉的原 则管 理和 运用 基金 财产， 但不 保证 基金 一定 盈利， 也不 保证 最低 收益 。
3 、投 资有 风险 ，投 资人 认 购（ 或申 购） 基金 时应 认 真阅读 本招 募说 明书 ，需 充分了 解
本基金 的产 品特 性， 并承 担基金 投资 中出 现的 各类 风险。 投资 本基 金可 能遇 到的风 险包 括 ：
利率风 险， 本基 金持 有的 信 用品种 违约 带来 的信 用风 险， 债 券回 购风 险 等 等； 基 金运作 风险 ，
包括在本基金的封闭运作期间， 基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险 ，以及
基金管 理人 在基 金管 理运 作过程 中产 生的 基金 管理 风险 ，等 等。 此外 ，本 基 金以1 元初 始面
值进行 募集 ， 在市 场波 动 等因素 的影 响下 ， 存在 基金 份额 净值 跌破1 元 初始 面 值的风 险 。 本
基金为 债券 型基 金， 预期 收 益和预期 风 险高 于货 币市 场基金 ， 低 于混 合型 基金、 股票型 基金 ，
属于中等 风险/ 收 益的 产品 。
4 、本 基金 的一 部分 资产 将 可能投 资于 中小 企业 私募 债券 。由 于中 小企 业私 募 债券发行
门 槛低 ， 投资 过程中 的信 用风险 也相 应增 加 ， 有可 能出现 债券 到期 后， 企业 不能按 时清 偿 债
务， 或者 在存 续期内 评级 被下调 的风 险 。 中小 企业 私募债 券不 能在 交易 所上 市交易 ， 而是 通
过上证 所固 定收 益证 券综 合电子 平台 及深 交所 综合 协议交 易平 台， 或证 券公 司进行 转让，同
时， 交 易 所 按照 申 报 时 间先 后 顺 序 对 私募 债 券 转 让进 行 确 认 ， 对导 致 私 募 债券 投 资 者 超过
200 人 的转 让不 予确 认 。 因 此， 本基 金在 投资 中小 企 业私募 债券 的过 程中 ， 面 临着 流 动性 风
险。
5 、本 基金 的业 绩比 较基 准 为 一 年 期定 期存 款利 率 （ 税后） × 150 % （ 每个 封闭 期首日 ，
1 年 期 定期 存 款利 率根 据当 日 中国 人 民银 行 公布 并执 行 的利 率 水平 调 整） ， 但本 基 金的 收 益
水平有 可能 不能 达到 或超 过同期 的目 标收 益率 水平 ， 投资者 面临 获得 低于 目标 收益率 甚至 亏
损的风 险。
6 、基 金不 同于 银行 储蓄 与 债券 ，基 金投 资者 有可 能 获得较 高的 收益 ， 也有 可 能损失 本
金。 投 资有 风险， 投资 者在 进行投 资决 策前 ， 请 仔细 阅 读本基 金的 招募 说明 书及 《 基金合 同》 。 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
7 、基 金的 过往 业绩 并不 预 示其未 来表 现 。 基 金管 理 人管理 的其 他基 金的 业绩 并不构 成
新基金 业绩 表现 的保 证。
8 、 本 基 金 的 封 闭 运 作 期 间 ， 基 金 份 额 持 有 人 不 能 申 购 、 赎 回 、 转 换 基 金 份 额 ，
因 此 ， 若 基 金 份 额 持 有 人 错 过 某 一 开 放 期 而 未 能 赎 回 ， 其 份 额 将 自动 转 入 下 一 封 闭 期 ，
至少 到 下 一 开 放 期 方 可 赎 回 。
9 、基 金管 理人 提醒 投资 人 基金投 资的 “ 买者 自负 ” 原则 ，在投 资人 作出 投资 决策 后，基
金运营 状况 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险， 由投 资人自 行负 责。
10、 本招 募说 明书 （ 更新 ）所 载内 容截 止日 为2017 年12 月23 日 ，有关 财务 数 据和净 值
表现截 止日 为2017 年9 月30 日（ 财务 数据 未经 审计 ） 。
博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
目录
第 一部 分
绪言 ..................................................... 5
第 二部 分
释义 ..................................................... 6
第 三部 分
基金 管理 人 .............................................. 10
第 四部 分
基金 托管 人 .............................................. 24
第 五部 分
相 关服 务机构 ............................................ 29
第 六部 分
基金 的募 集与 合同 的生效 .................................. 45
第 七部 分
基金 份额 的申 购与 赎回 .................................... 47
第 八部 分
基金 的投 资 .............................................. 57
第 九部 分
基金 的业 绩 .............................................. 64
第 十部 分
基金 的财 产 .............................................. 66
第 十一 部分
基 金资 产的 估值 ........................................ 67
第 十二 部分
基 金的 收益 与分 配 ...................................... 71
第 十三 部分
基 金费 用与 税收 ........................................ 72
第 十四 部分
基 金的 会计 与审 计 ...................................... 74
第 十五 部分
基 金的 信息 披露 ........................................ 75
第 十六 部分
风 险揭 示 .............................................. 80
第 十七 部分
基 金合 同的 变更 、终止 与基 金财产 的清 算 .................. 83
第 十八 部分
基 金合 同的 内容 摘要 .................................... 85
第 十九 部分
基 金托 管协 议的 内容摘 要 ............................... 100
第 二十 部分
对 基金 份额 持有 人的服 务 ............................... 112
第 二十 一部分
招募 说明 书存 放及查 阅方 式 ........................... 114
第 二十 二部分
其他 应披 露的 事项 ................................... 114
第 二十 三部分
备查 文件 ........................................... 115 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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第一部 分
绪言
《 博时 安誉 18 个 月定 期 开放债 券型 招募 说明 书》 （ 以下简 称 “ 招 募说 明书 ” 或“ 本招募 说
明书 ” ）依 照《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金法 》 （以 下简称 “ 《 基金法 》 ”）、《 公 开募集 证券
投资基 金运 作管 理办 法》 （ 以下简 称 “ 《 运作 办法 》 ” ） 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 （以 下
简称 “ 《 销售 办法 》 ” ） 、 《证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 （以 下简 称 “ 《 信息 披露办 法》 ” ）
以及 《 博时 安誉 18 个月 定 期开放 债券 型 证 券投 资基 金 基金 合同 》 （以 下简 称 “ 基 金合同 ” 或 《 基
金合同 》 ） 编写 。
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 重大 遗漏， 并对其 真
实性、 准确 性、 完整 性承 担法律 责任 。
博时安誉 18 个 月定 期开 放 债券型 证券 投资 基金 （ 以 下简称 “ 基金” 或“ 本 基金 ” ） 是根据 本
招募说 明书 所载 明的 资料 申请募 集的 。 本基 金管 理人 没有委 托或 授权 任何 其他 人提供 未在 本
招募说 明书 中载 明的 信息 ，或对 本招 募说 明书 作任 何解释 或者 说明 。
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并经 中国 证券监 督管 理委 员会 （ 以下 简称 “ 中
国证监会 ” ）注册。基金合 同是约定基金合同当事人之间权利、义务 关系的法律文件。基金
投资者 自依 基金 合同 取得 基金份 额， 即成 为基 金份 额持有 人和 基金 合同 的当 事人， 其持 有基
金份额 的行为 本身即 表明 其对基 金合同 的承认 和接 受，并 按照《 基金法 》 、基 金合同 及其他
有关规 定享 有权 利、 承担 义务 。 基 金 投 资者欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务 ， 应 详细 查
阅基金 合同 。
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第二部 分
释义
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ：
1 、基 金或 本基 金： 指博 时 安誉 18 个 月定 期开 放债 券 型证券 投资 基金
2 、基 金管 理人 ：指 博时 基 金管理 有限 公司
3 、基 金托 管人 ：指 中国 民 生银行 股份 有限 公司
4 、基 金合 同： 指《 博时 安 誉 18 个 月定 期开 放债 券 型证券 投资 基金 基金 合同 》及对 基
金合同 的任 何有 效修 订和 补充
5 、托 管协 议： 指基 金管 理 人与基 金托 管人 就本 基金 签订之 《博 时安 誉 18 个 月定期 开
放债券 型证 券投 资基 金托 管协议 》及 对 该 托管 协议 的任何 有效 修订 和补 充
6 、招 募说 明书 或本 招募 说 明书 ： 指《 博时 安 誉 18 个月定 期开 放债 券型 证券 投资基 金
招募说 明书 》及 其定 期的 更新
7 、基 金份 额发 售公 告： 指 《博时 安 誉 18 个 月定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 基金份 额
发售公 告》
9 、 法 律法 规： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司法解 释、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等
10、 《 基金 法》 ：指 2003 年 10 月 28 日经 第十 届全 国人民 代表 大会 常务 委员 会第五 次
会议通 过， 经 2012 年 12 月 28 日 第十 一届 全国 人民 代表大 会常 务委 员 会 第三 十次会 议修 订，
自 2013 年 6 月 1 日起 实 施，并 经 2015 年 4 月 24 日第十 二届 全国 人民 代表 大会常 务委 员
会第十 四次 会议 《 全国 人 民代表 大会 常务 委员 会关 于修改 〈 中华 人民 共和 国 港口法> 等七 部
法律的 决定 》修 改的 《中 华人民 共和 国证 券投 资基 金法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订
11、 《销 售办 法》 ： 指 中国 证监 会 2013 年 3 月 15 日 颁布 、 同 年 6 月 1 日 实施 的 《 证券
投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订
12、 《信 息披 露办 法》 ： 指 中国证 监 会 2004 年 6 月 8 日颁 布 、 同 年 7 月 1 日 实施的 《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订
13、 《 运作 办法 》 ： 指中 国 证监会 2014 年 7 月 7 日 颁布、 同年 8 月 8 日 实施 的《公 开
募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》及 颁布 机关 对其 不时做 出的 修订
14、 中国 证监 会： 指中 国 证券监 督管 理委 员会 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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15、 银行 业监 督管 理机 构 ：指中 国人 民银 行和/ 或中 国银行 业监 督管 理委 员会
16 、 基金 合同 当事 人 ：指受 基 金合 同约 束 ，根 据基金 合 同享 有权 利 并承 担义务 的 法律
主体， 包括 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人
17、 个人 投资 者： 指依 据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人
18 、 机构 投资 者： 指 依法可 以 投资 证 券 投 资基 金的、 在 中华 人民 共 和国 境内合 法 登记
并存续 或经 有关 政府 部门 批准设 立并 存续 的企 业法 人、事 业法 人、 社会 团体 或其他 组织
19 、 合格 境外 机构 投 资者： 指 符合 《合 格 境外 机构投 资 者境 内证 券 投资 管理办 法 》及
相 关 法 律 法 规规 定 可 以 投资 于 在 中 国 境内 依 法 募 集的 证 券 投 资 基金 的 中 国 境外 的 机 构 投资
者
20 、 投资 人： 指个 人 投资者 、 机构 投资 者 和合 格境外 机 构投 资者 以 及法 律法规 或 中国
证监会 允许 购买 证券 投资 基金的 其他 投资 人的 合称
21、 基金 份额 持有 人： 指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人
22 、 基金 销售 业务 ： 指基金 管 理人 或销 售 机 构 宣传推 介 基金 ，发 售 基金 份额， 办 理基
金份额 的申 购、 赎回 、转 换、转 托管 及定 期定 额投 资等业 务
23 、 销售 机构 ：指 博 时基金 管 理有 限公 司 以及 符合《 销 售办 法》 和 中国 证监会 规 定的
其他条 件， 取得 基金 销售 业务资 格并 与基 金管 理人 签订了 基金 销售 服务 代理 协议， 代为 办理
基金销 售业 务的 机构
24 、 登记 业务 ：指 基 金登记 、 存管 、过 户 、清 算和结 算 业务 ，具 体 内容 包括投 资 人基
金账户 的建 立和 管理 、基 金份额 登记 、基 金销 售业 务的确 认、 清算 和结 算、 代理发 放红 利 、
建立并 保管 基金 份额 持有 人名册 和办 理非 交易 过户 等
25 、 登记 机构 ：指 办 理登记 业 务的 机构 。 基金 的登记 机 构为 博时 基 金管 理有限 公 司或
接受博 时基 金管 理有 限公 司委托 代为 办理 登记 业务 的机构
28 、 基金 账户 ：指 登 记机构 为 投资 人开 立 的、 记录其 持 有的 、基 金 管理 人所管 理 的基
金份额 余额 及其 变动 情况 的账户
29 、 基金 交易 账户 ： 指销售 机 构为 投资 人 开立 的、记 录 投资 人通 过 该销 售机构 构 办理
认购、 申购 、赎 回、 转换 及转托 管等 业务 而引 起的 基金份 额变 动及 结余 情况 的账户
31 、 基金 合同 生效 日 ：指基 金 募集 达到 法 律法 规规定 及 基金 合同 规 定的 条件， 基 金管
理人向 中国 证监 会办 理基 金备案 手续 完毕 ，并 获得 中国证 监会 书面 确认 的日 期
32 、 基金 合同 终止 日 ：指 基 金 合同 规定 的 基金 合同终 止 事由 出现 后 ，基 金财产 清 算完博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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毕，清 算结 果报 中国 证监 会备案 并予 以公 告的 日期
33、 基 金募 集期： 指自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3
个月
34、 存续 期： 指基 金合 同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限
35、 工作 日： 指上 海证 券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日
36、T 日 ：指 销售 机构 在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日
37、T+n 日： 指自 T 日起第 n 个工 作日(不包含 T 日)
38 、 封闭 期： 指自 《 基金合 同 》生 效之 日 起（ 包括《 基 金合 同》 生 效之 日）或 自 每一
开放期 结束 之 日 次日 起（ 包括该 日）18 个 月的 期间 。本基 金的 第一 个封 闭期 为自《 基金 合
同》 生 效之 日起 至 18 个月 后的对 应日 的期 间。 下一 个封闭 期为 首个 开放 期结 束之日 次日 起
至 18 个月 后的 对应 日的 期 间， 以此 类推 。 如该 对应 日 不存在 对应 日期 的 ， 则 顺 延至下 一日 。
本基金 封闭 期内 不办 理申 购与赎 回业 务， 也不 上市 交易
39 、 开放 期： 指自 封 闭期结 束 之日 后第 一 个工 作日起 （ 含该 日） 五 至二 十个工 作 日，
具体期 间由 基金 管理 人在 封闭期 结束 前公 告说 明。 开放期 内 ， 本 基金采 取开 放运作 模式 ， 投
资人可 办理 基金 份额 申购 、 赎回或 其他 业务 ， 开放 期未 赎回的 份额 将自 动转 入下 一个封 闭期 。
如在开 放期 内发 生不 可抗 力或其 他情 形致 使基 金无 法按时 开放 或需 依据 《基 金合同 》 暂 停申
购与赎 回业 务的 ，基 金管 理人有 权合 理调 整申 购或 赎回业 务的 办理 期间 并予 以公告
40、 开放 日： 指在 开放 期 内，为 投资 人办 理基 金份 额申购 、赎 回或 其他 业务 的工作 日
41、 开放 时间 ：指 开放 日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段
42、 《业 务规 则》 ： 指 《 博 时基金 管理 有限 公司 开放 式基金 业务 规则 》 ， 是规 范 基金管 理
人所管 理的 开放 式证 券投 资基金 登记 方面 的业 务规 则，由 基金 管理 人和 投资 人共同 遵守
43 、 认购 ：指 在基 金 募集期 内 ，投 资人 根 据基 金合同 和 招募 说明 书 的规 定申请 购 买基
金份额 的行 为
44 、 申购 ：指 基金 合 同生效 后 的开 放期 内 ，投 资人根 据 基金 合同 和 招募 说明书 的 规定
申请购 买基 金份 额的 行为
45 、 赎回 ：指 基金 合 同生效 后 的开 放期 内 ，基 金份额 持 有人 按基 金 合同 和招募 说 明书
规定的 条件 要求 将基 金份 额兑换 为现 金的 行为
46 、 基金 转换 ：指 基 金份额 持 有人 在开 放 期内 按照基 金 合同 和基 金 管理 人届时 有 效公博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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告规定 的条 件， 申请 将其 持有基 金管 理人 管理 的、 某一基 金的 基金 份额 转换 为基金 管理 人管
理的其 他基 金基 金份 额的 行为
47 、 转托 管： 指基 金 份额持 有 人在 本基 金 的不 同销售 机 构之 间实 施 的变 更所持 基 金 份
额销售 机构 的操 作
49 、 定期 定额 投资 计 划：指 投 资人 通过 有 关销 售机构 提 出申 请， 约 定每 期申购 日 、扣
款金额 及扣 款方 式 ， 由 销售 机构于 每期 约定 扣款 日在 投资人 指定 银行 账户 内自 动完成 扣款 及
受理基 金申 购申 请的 一种 投资方 式
50、巨额赎 回：指本 基金 单个开放日， 基金净赎 回 申请( 赎回申请份 额总数加 上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上 一工 作日 基金 总份 额的 20%
51、 元： 指人 民币 元
52 、 基金 收益 ：指 基 金投资 所 得债 券利 息 、买 卖证券 价 差、 银行 存 款利 息、已 实 现的
其他合 法收 入及 因运 用基 金财产 带来 的成 本和 费用 的节约
53 、 基金 资产 总值 ： 指基金 拥 有的 各类 有 价证 券、银 行 存款 本息 、 基金 应收申 购 款及
其他资 产的 价值 总和
54、 基金 资产 净值 ：指 基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值
55、 基金 份额 净值 ：指 计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数
56 、 基金 资产 估值 ： 指计算 评 估基 金资 产 和负 债的价 值 ，以 确定 基 金资 产净值 和 基金
份额净 值的 过程
57 、 指定 媒介 ：指 中 国证监 会 指定 的用 以 进行 信息披 露 的报 刊、 互 联网 网站及 其 他媒
介
58、 不可 抗力 ：指 基金 合 同当事 人不 能预 见、 不能 避免且 不能 克服 的客 观事 件博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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第三部 分
基金管理人
一、基金管理人概况
名称： 博时基 金管 理有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层
法定代 表人 ：张 光华
成立时 间： 1998 年7 月13 日
注册资 本： 2.5 亿 元人 民币
存续期 间： 持续经 营
联系人 ：
韩强
联系电 话：
（0755 ）8316 9999
博时基金 管理有 限公 司（ 以下简称 “公司 ”） 经中 国证监会 证监基 字[1998]26 号文 批
准设立 。目 前公 司股 东为 招商证 券股 份有 限公 司， 持有股 份 49%；中 国 长城 资产管 理公 司 ，
持有股 份 25% ； 天津 港（ 集团） 有限 公司 ，持 有股 份 6％ ；上 海汇 华实 业有 限公司 ，持 有股
份12 ％； 上 海盛 业股 权投 资基金 有限 公司 ， 持 有股 份 6％ ； 广 厦建 设集 团有 限 责任公 司， 持
有股 份2% 。注 册资 本为 2.5 亿元 人民 币。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。
公司下 设两 大总 部和 二十 八个直 属部 门 ， 分别 是 ： 权益投 资总 部 、 固定 收益 总部以 及宏
观策略 部、 交易 部、 指数 与量化 投资 部、 特定 资产 管理部 、多 元资 产管 理部 、年金 投资 部 、
产品规 划部、 营销服 务部 、客户 服务中 心、市 场部 、养老 金业务 中心、 战略 客户部 、机构-
上海、 机构- 南方、 券商 业 务部、 零售- 北京、 零售- 上海、 零售- 南方、 央企 业 务部、 互联 网
金融部 、 董 事会 办公 室、 办公室 、 人 力资 源部、 财 务部、 信息 技术 部、 基 金 运作部 、 风 险管
理部和 监察 法律 部。
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票
投资部 （含 各投 资风 格小 组） 、 研究 部。 股 票投 资 部负责 进行 股票 选择 和组 合管理 。 研 究部
负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管
理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户
组、国 际组 和研 究组 ，分 别负责 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。
市场部 负责 公司 市场 和销 售管理 、 销售 组织 、 目 标 和费用 管理 、 销售督 导与 营销培 训管
理、 公司 零售 渠道银 行总 行管理 与维 护 、 推动 金融 同业业 务合 作与 拓展 、 国 际业务 的推 动 与
协作等 工作 。 战略 客户 部负 责北方 地区 由国 资委 和财 政部直 接管 辖企 业以 及该 区域机 构客 户博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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的销售 与服 务工 作。 机构- 上海和 机构-南 方分 别主 要 负责华 东地 区、 华南 地区 以及其 他指 定
区域的 机构 客户 销售 与服 务工作 。 养老 金业务 中心 负责公 司社 保基 金、 企业 年金 、 基 本养 老
金及职 业年 金的 客户 拓展 、 销 售与 服务 、 养 老金 研 究与政 策咨 询 、 养老 金销 售支持 与中 台运
作协调 、相关 信息服 务等 工作。 券商业 务部 负 责券 商渠道 的开拓 和销售 服务 。 零售- 北京 、
零售- 上海、 零售-南 方负 责公司 全国 范围 内零 售客 户的渠 道销 售和 服务 。 央 企业务 部负 责招
商局集 团签 约机 构客 户、 重要中 央企 业及 其财 务公 司等客 户的 拓展 、 合 作业 务落地 与服 务等
工作。 营销 服务 部负 责营 销策划 、销 售支 持、 品牌 传播、 对外 媒体 宣传 等工 作。
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 与量 化投 资部 负责 公司各 类指 数
与量化 投资 产品 的研 究和 投资管 理工 作 。 特 定资 产管 理部负 责公 司权 益类 特定 资产专 户和 权
益类社 保投 资组 合的 投资 管理及 相关 工作 。 多元 资产 管理部 负责 公司 的基 金中 基金投 资产 品
的研究 和投 资管 理工 作 。 年 金投资 部负 责公 司所 管理 企业年 金等 养老 金资 产的 投资管 理及 相
关工作 。 产 品规 划部 负责 新产品 设计 、 新 产品 报批 、 主管 部门 沟通 维护 、 产 品维护 以及 年金
方案设 计等 工作 。 互 联网 金融部 负责 公司 互联 网金 融战略 规划 的设 计和 实施 ， 公司 互联 网金
融的平 台建 设 、 业务 拓展 和客户 运营 ， 推动公 司相 关业务 在互 联网 平台 的整 合与创 新 。 客 户
服务 中 心负 责零 售客 户的 服务和 咨询 工作 。
董事会 办公 室专 门负 责股 东会、 董事 会、 监事 会及 董事会 各专 业委 员会 各项 会务工 作 ；
股东关 系管 理与 董、 监事 的联络 、沟 通及 服务 ；基 金行业 政策 、公 司治 理、 战略发 展研 究 、
公司文 化建 设 ； 与公 司治 理及发 展战 略等 相关 的重 大信息 披露 管理 ； 政 府公 共关系 管理 ； 党
务工作 ； 博时 慈善基 金会 的管理 及运 营等 。 办 公室 负责公 司的 行政 后勤 支持 、 会 议及 文件 管
理、外 事活 动管 理、 档案 管理及 工会 工作 等。 人力 资源部 负责 公司 的人 员招 聘、培 训发 展 、
薪酬福 利、 绩效 评估 、 员 工沟通 、 人 力资 源信 息管 理工作 。 财 务部 负责 公司 预算管 理、 财务
核 算 、 成 本 控制 、 财 务 分析 等 工 作 。 信息 技 术 部 负责 信 息 系 统 开发 、 网 络 运行 及 维 护 、IT
系统安 全及 数据 备份 等工 作。 基 金运 作部 负责 基金 会计和 基金 注册 登记 等业 务。 风 险管 理部
负 责 建 立 和 完善 公 司 投 资风 险 管 理 制 度与 流 程 ， 组织 实 施 公 司 投资 风 险 管 理与 绩 效 分 析工
作， 确保 公司 各类投 资风 险得到 良好 监督 与控 制。 监察法 律部 负责 对公 司投 资决策 、 基金 运
作、 内 部管 理、 制度 执行 等方面 进行 监察 ， 并 向公 司管理 层和 有关 机构 提供 独立、 客观 、 公
正的意 见和 建议 。
另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 ， 分 别负责 对驻
京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给予
协助。 此外 ，还 设有 全资 子公司 博时 资本 管理 有限 公司， 以及 境外 子公 司博 时基金 （国 际 ）
有限公 司。
截止 到2017 年9 月30 日 ， 公司 总人 数为526 人， 其中研 究员 和基 金经 理超 过 86% 拥有
硕士及 以上 学位 。 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。
二、主要成员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
张光华 先生 ，1957 年 生， 中共党 员， 西南 财经 大学 经济学 博士 ，高 级经 济师 。1986 年
至 1992 年， 任国 家外 汇管 理局政 研室 副主 任、 计划 处处长 ；1992 年至 2002 年，任 中国 人
民银行 海南 省分 行行 长助 理、 中国 人民 银行 海南 省分 行副行 长兼 国家 外汇 管理 局海南 分局 副
局长、 中国 人民 银行 广州 分行副 行长 ；2002 年 9 月至 2007 年4 月 ，任 广东 发 展银行 行长 ；
2007 年4 月至2015 年 7 月， 历任 招商 银行 执行 董 事、 副行 长 、 副 董事 长， 期间兼 任永 隆银
行副董 事长 、 招商信 诺人 寿保险 有限 公司 董事 长、 招商基 金管 理有 限公 司董 事长 、 招 银国 际
金融有 限公 司董 事长 、招 银金融 租赁 有限 公司 董事 长；2015 年 7 月 起， 任博 时基金 管理 有
限公司 第 六 届董 事会 董事 长。
江 向 阳 先 生 ， 董 事 。 中 共 党 员 ， 南 开 大 学 国 际 金 融 博 士 ， 清 华 大 学 金 融 媒 体 EMBA 。
1986-1990 年就 读于 北京 师范大 学信 息与 情报 学系 ，获学 士学 位；1994-1997 年就 读于 中国
政法大 学研 究生 院 ， 获 法 学硕士 学位 ；2003-2006 年， 就读 于南 开大 学国 际 经济研 究所 ， 获
国际金 融博 士学 位。 历任 中国证 监会 办公 厅、 党办 副主任 兼新 闻办 （网 信办 ） 主任 ； 中 国证
监会办 公厅 副巡 视员 ； 中 国 证监会 深圳 专员 办处 长、 副 专员； 中国 证监 会期 货监 管 部副处 长、
处长； 中国 农业 工程 研究 设计院 情报 室干 部。2015 年 1 月至 7 月， 任招 商局 金融集 团副 总
经理、 博时 基金 管理 有限 公司党 委副 书记 ；2015 年 7 月起 ，任 博时 基金 管 理有限 公司 总经
理、第 六届 董事 会董 事。
彭磊女 士 ， 分 别于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月获 得西南 财经 大学 企业 管理 专业经 济
学学士 学位 ， 以 及北 京大 学金融 学专 业经 济学 硕士 学位。 曾在 不同 证券 和金 融类公 司担 任管
理或行政 职位 ，拥有 相关 管理和从 业经 验。于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼任友 联资
产管理公 司执 行董事 。于 2002 年 5 月 加入招 商局 金融集团 有限 公司， 历任 综合管理 部副
总经理 、 审 计稽 核部 总经 理、 中 国业 务部 总经 理、 证券部 总经 理、 总经 理助 理。 自 2011 年
6 月起担 任长 城证券 股份 有限公司 董事 ；自 2015 年 3 月 起担任 摩根士 丹利 华鑫基金 管理
有限公 司董 事； 自 2016 年 4 月起 担任 招商 局金 融 集团有 限公 司副 总经 理。
王金宝 先生 ，1964 年 生， 硕士。1981 年至1985 年 在 复旦大 学数 学系 学习 ， 获 学士学 位。
1985 年至1988 年 在复 旦 大学数 理统 计系 学习 ，获 硕士学 位。1988 年 7 月至1995 年4 月在
上海同 济大 学数 学系 工作 ，任教 师。1995 年 4 月进 入招商 证券 ，1996 年 5 月 任招商 证券 上
海澳门 路营 业部 总经 理 ；2001 年9 月 任招 商证 券上 海地区 总部 副总 经理 （ 主 持工作 ） ；2002
年 10 月 任招 商证 券投 资部 总经理 ； 2005 年 1 月任 招商证 券投 资部 总经 理兼 固定收 益部 总
经理；2005 年 8 月任 招商 证券股 票销 售交 易部 总经 理（现 更名 为机 构业 务总 部）；2008 年
4 月任 招商 证券 机构 客户 业务董 事总 经理 ； 2012 年4 月任 招商 证券 股票 销售 交易部 联席 总经博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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理（现 更名 为机 构业 务总 部）；2012 年 9 月任 招商 证券股 票销 售交 易部 总经 理（现 更名 为
机构业 务总 部） ；2017 年 8 月任 招商 证券 机构 业 务总部 总经 理兼 任机 构业 务一部 总经 理。
2002 年 10 月至 2008 年 7 月， 任 博时 基金 管理 有限 公司第 二届 、第 三届 监事 会监事 ；2008
年7 月 起， 任博 时基 金管 理有限 公司 第四 届至 第六 届董事 会董 事。
陈克庆先 生， 北京大 学工 商管理硕 士。2001 年起历 任世纪证 券投 资银行 北京 总部副 总
经理， 国信 证券 投行 业务 部副总 经理 ， 华 西证 券投 资银行 总部 副总 经理 、 董 事总经 理。2014
年加入 中国 长城 资产 管理 公司， 现任 投资 投行 事业 部副总 经理 。2016 年 1 月 起，任 博时 基
金管理 有限 公司 第六 届董 事会董 事。
张灏先 生，1978 年生 ，学 士。2000 年 毕业 于美 国麻 省理工 学院 ，获 得数 学学 士学位 和
经济学学 士学 位。2000 年 起，任职 于 瑞 士信贷 （CSFB ）纽约 办公室 并加入 企业 并购部门 担
任经理 ，负 责全 球电 讯及 消费零 售行 业的 并购 项目 ；2005 年 ，加 入摩 根大 通 （JP Morgan ）
香港办公 室担 任副总 裁， 负责大中 华区 的企业 并购 项目；2008 年，加 入著名 基金公司 德劭
集团（DE Shaw& Co. ）之 大中华区 私募 股权投 资部 门担任执 行董 事。2013 年 至今，加 入上
海信利 股权 投资 基金 管理 有限公 司担 任董 事及 上海 汇华实 业有 限公 司担 任投 资总监 ， 并负 责
股权投 资项 目管 理。
顾立基 先生 ，1948 年 生， 硕士 。1982 年毕 业于 清华 大学 ， 获 学士 学位 ；1996 年毕业 于
中国科 技 大 学， 获工 学硕 士学位 。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂， 任 共青 团
总支书记 ；1983 年 起，先 后任招商 局蛇 口工业 区管 理委员会 办公 室秘书 、主 任；招商 局蛇
口工业 区免 税品 有限 公司 董事总 经理 ； 中 国国 际海 运集装 箱股 份有 限公 司董 事副总 经理 、 总
经理； 招商 局蛇 口工 业区 有限公 司副 总经 理、 国际 招商局 贸易 投资 有限 公司 董事副 总经 理 ；
蛇口招 商港 务股 份有 限公 司董事 总经 理； 招商 局蛇 口工业 区有 限公 司董 事总 经理； 香港 海通
有限公 司董 事总 经理 ；招 商局科 技集 团有 限公 司董 事总经 理。2008 年 2 月至 今，任 清华 大
学深圳 研究 生院 兼职 教授 ；2009 年 6 月至 今， 兼任 中国平 安保 险（ 集团 ）股 份有限 公司 外
部监事 、监 事会 主席 ；2011 年3 月至 今， 兼任 湘电 集团有 限公 司外 部董 事；2013 年 5 月至
2014 年 8 月 ，兼 任德 华安 顾人寿 保险 有限 公司 （ECNL ）董 事；2013 年 6 月至 今，兼 任深 圳
市昌红 科技 股份 有限 公司 独立董 事。2014 年11 月起 ， 任博 时基 金管 理有 限公 司第六 届董 事
会独立 董事 。
姜立军 先生 ，1955 年 生， 会计师 ，工 商管 理硕 士（MBA ）。1974 年 12 月参 加 工作， 历
任中国 远洋运 输总公 司财 务处科 员、中 国-坦 桑尼亚 联合海 运服务 公司财 务部 经理、 日本中
铃海运 服务 公司 财务 部 经 理、 中 远 （英 国） 公司 财务 部经理 、 香 港益 丰船 务公 司财务 部经 理、
香港-佛 罗伦租 箱公 司（香 港上市 公司） 副总经 理、 中远太 平洋有 限公司 （香 港上市 公司）
副总经 理、 中远 日本 公司 财务部 长和 营业 副本 部长 、 中远 集装 箱运 输有 限公 司副总 会计 师等
职。2002.8-2008.7 ， 任 中 远 航 运 股 份 有 限 公 司 （A 股 上 市 公 司 ） 首 席 执 行 官 、 董 事 。
2008.8-2011.12 ， 任 中远 投资 （ 新加 坡） 有限 公司 （ 新加坡 上市 公司 ） 总 裁、 董 事会副 主席 、博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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中远控股 （新加 坡）有 限 公司总裁 ；并任 新加 坡中 资企业协 会会长 。2011.11-2015.12，任
中国远 洋控 股 股 份有 限公 司执行 （A+H 上市 公司 ） 执 行董事 、 总经 理 。2012.2-2015.12，兼
任中国 上市 公司 协会 副监 事长 、 天 津上 市公司 协会 副会长 ；2014.9-2015.12 ， 兼 任中 国上 市
公司协 会监 事会 专业 委员 会副主 任委 员。
赵如冰先 生，1956 年生， 教授级高 级工 程师， 国际 金融专业 经济 学硕士 研究 生。历 任
葛洲坝 水力 发电 厂工 作助 理工程 师、 工程 师、 高级 工程师 、葛 洲坝 二江 电厂 电气分 厂主 任 、
书记；1989.09 —1991.10 任葛洲 坝至 上海 正 负50 万 伏超高 压直 流输 电换 流站 书记兼 站长 ，
主持参加 了我国 第一 条亚 洲最大的 直流输 电工 程的 安装调试 和运行 ；1991.10 —1995.12 任
厂办公 室主 任兼 外事 办公 室主任 ；1995.12 —1999.12 ， 任 华能 南方 开发 公司 党 组书记 、 总经
理， 兼任 中国 华能 集团 董 事、 深圳 南山 热电 股份 有 限公司 （ 上市 公司 代码0037 ） 副董 事长 、
长城证券 有限责 任公司 副 董事长、 深圳华 能电 讯有 限公司董 事长；2000.01-2004.07 ，华 能
南方公 司被 国家 电力 公司 重组后 ， 任 华能 房地 产开 发公司 副总 经理 ， 长 城证 券有限 责任 公司
副 董 事 长 、 董 事 ；2004.07-2009.03 ， 任 华 能 房 地 产 开 发 公 司 党 组 书 记 、 总 经 理 ；
2009.12-2016.8, 任 景顺 长 城基金 管理 公司 董事 长、 景顺长 城资 产管 理 （ 深圳 ） 公 司董 事长；
2016.8-至今 ，任阳 光资 产 管理股份 有限 公司副 董事 长；兼任 西南 证券、 百隆 东方、威 华股
份独立 董事 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
车晓昕女 士， 硕士， 监事 。1983 年起 历任郑 州航空 工业管理 学院 助教、 讲师 、珠海 证
券有限 公司 经理 、 招 商证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现 任招 商证 券股份 有限 公司
财务管 理董 事总 经理 。2008 年7 月起 ，任 博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
陈良生 先生 ， 中 央党 校经 济学硕 士。1980 年至2000 年就职 于中 国农 业银 行巢 湖市支 行
及安徽 省分 行。2000 年起 就职于 中国 长城 资产 管理 公司， 历任 合肥 办事 处综 合管理 部部 长、
福州办 事处 党委 委员 、总 经理、 福建 省分 公司 党委 书记、 总经 理。2017 年 4 月至今 任中 国
长城资 产管 理股 份有 限公 司机构 协同 部专 职董 监事 。2017 年 6 月起 任博 时基 金管理 有限 公
司监事 。
赵兴利 先生 ， 硕士 ， 监 事 。1987 年至1995 年就 职于 天津港 务局 计财 处 。1995 年至 2012
年5 月 先后 任天 津港 贸易 公司财 务科 科长 、 天 津港 货运公 司会 计主 管、 华夏 人寿保 险股 份有
限公司 财务 部总 经理 、 天 津港财 务有 限公 司常 务副 总经理 。2012 年5 月 筹备 天津港 （集 团）
有限公 司金 融事 业部 ， 2011 年 11 月 至今 任天 津港 （ 集团 ） 有 限公 司金 融事 业 部副部 长 。 2013
年3 月 起， 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 至六 届监 事会监 事。
郑波先生 ，博 士，监 事。2001 年 起先后 在中国 平安 保险公司 总公 司、博 时基 金管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。2008 年 7 月起 ，任博 时基 金
管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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黄健斌先 生， 工商管 理硕 士。1995 年 起先后 在广发 证券有限 公司 、广发 基金 管理有 限
责任公司 投资 管理部 、中 银国际基 金管 理有限 公司 基金管理 部工 作。2005 年 加入博时 基金
管 理公 司 ， 历 任固定 收益 部基金 经理 、 博时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总
经理 、 社 保组 合投资 经理 、 固 定收 益部 总经理 。 现 任公司 总经 理助 理兼 固定 收益总 部董 事总
经理、 年金 投资 部总 经理 、 社保 组合 投资 经理 、 高 级投资 经理 、 兼 任博 时资 本管理 有限 公司
董事。2016 年3 月 18 日 至今担 任博 时基 金管 理有 限公司 监事 会员 工监 事。
严斌先 生， 硕士 ，监 事。1997 年 7 月起 先后 在华 侨 城集团 公司 、博 时基 金管 理有限 公
司工作 。现 任博 时基 金管 理有限 公司 财务 部总 经理 。2015 年 5 月起 ，任 博时 基金管 理有 限
公司第 六届 监事 会监 事。
3 、高 级管 理人 员
张光华 先生 ，简 历同 上。
江向阳 先生 ，简 历同 上。
王德英先 生， 硕士， 副总 经理。1995 年起先 后在北 京清华计 算机 公司任 开发 部经理 、
清华紫 光股 份公 司 CAD 与 信息事 业部 任总 工程 师。2000 年加 入博 时基金 管理 有限公 司， 历
任行政 管理 部副 经理 ， 电 脑部副 经理 、 信 息技 术部 总经理 、 公 司代 总经 理。 现任公 司副 总经
理，主 管 IT、 运作 、指数 与量化 投资等 工作， 博时 基金(国际) 有 限公司 及博 时资本 管理有
限公司 董事 。
董良泓先 生，CFA ，MBA ， 副总经理 。1993 年 起先后 在中国技 术进 出口总 公司 、中技 上
海投资 公司 、 融通基 金管 理有限 公司 、 长城基 金 管 理有限 公司 从事 投资 管理 工作 。2005 年2
月加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任社 保股票 基金 经理 ， 特 定资 产高级 投资 经理 ， 研 究部 总
经理兼 特定 资产 高级 投资 经理 、 社 保股 票基金 经理 、 特 定资 产管 理部总 经理 、 博 时资 本管 理
有限公 司董 事。 现任 公司 副总经 理兼 高级 投资 经理 、 社保 组合 投资 经理 ， 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事。
邵凯先 生， 经济 学硕 士， 副总经 理。1997 年至1999 年在河 北省 经济 开发 投资 公司从 事
投资管 理工 作。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限 公司， 历任 债券 组合 经理 助理、 债券 组
合经理 、 社保 债券基 金基 金经理 、 固定 收益部 副总 经 理兼 社保 债券 基金 基金 经理 、 固 定收 益
部总经 理、 固定 收益 投资 总监、 社保 组合 投资 经理 。 现任 公司 副总 经理 、 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事、 博时 资本管 理有 限公 司董 事。
徐卫先生 ，硕 士，副 总经 理。1993 年 起先后 在深圳 市证券管 理办 公室、 中国 证监会 、
摩根士 丹利 华鑫 基金 工作 。2015 年 6 月加 入博 时基 金管理 有限 公司 ，现 任公 司副总 经理 兼
博时资 本管 理有 限公 司董 事、博 时基 金( 国际) 有限 公司董 事。
孙麒清女 士， 商法学 硕士 ，督察长 。曾 供职于 广东 深港律师 事务 所。2002 年 加入博 时
基金管 理有 限公 司， 历任 监察法 律部 法律 顾问 、 监 察法律 部 总 经理 。 现 任公 司督察 长， 兼任
博时基 金（ 国际 ）有 限公 司董事 、博 时资 本管 理有 限公司 副董 事长 。 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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4 、本 基金 基金 经理
陈凯杨 先生 ， 硕 士。2003 年起先 后在 深圳 发展 银行 、 博时 基金、 长城 基金 工 作。2009
年 1 月 再次 加入 博时 基金 管理有 限公 司。 历任 固定 收益研 究员 、特 定资 产投 资经理 、博 时
理财 30 天债 券基 金基 金 经理、 博时 岁岁 增利 一年 定期开 放债 券基 金基 金经 理（2013 年 6
月 26 日至 2016 年 12 月 15 日）、 博 时外 服货 币市 场基金 基金 经理 （2015 年 6 月 19 日至
2016 年 7 月 20 日） 、 博 时裕盈 纯债 债券 基金 基金 经理（2015 年 9 月 29 日至 2016 年 12
月 15 日） 、 博 时裕 恒纯 债 债券基 金基 金经 理 （2015 年 10 月 23 日至 2016 年 12 月 15 日）、
博时裕 荣纯 债债 券型 证券 投资基 金基 金经 理（2015 年 11 月 6 日至 2016 年 12 月 15 日 ） 、
博时裕 瑞纯 债债 券基 金基 金经理 （2015 年 6 月 30 日至 2016 年 12 月 15 日） 、 博时 裕和 纯
债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 （2015 年 11 月 27 日至 2016 年 12 月 27 日 ） 、 博时 裕坤
纯债债 券型 证券 投资 基金 基金经 理（2015 年 11 月 30 日至 2016 年 12 月 27 日） 、 博时 裕
嘉纯债 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 （2015 年 12 月 2 日至 2016 年 12 月 27 日） 、 博时 裕
达纯债 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 （2015 年 12 月 3 日至 2016 年 12 月 27 日） 、 博时 裕
康纯债 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 （2015 年 12 月 3 日至 2016 年 12 月 27 日） 、 博时 裕
晟纯债 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 （2015 年 11 月 19 日至 2016 年 12 月 27 日） 、博 时
裕泰纯 债债 券型 证券 投资 基金基 金经 理（2015 年 11 月 19 日至 2016 年 12 月 27 日 ） 、 博
时裕丰 纯债 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 （2015 年 11 月 25 日至 2016 年 12 月 27 日） 、
固定收 益总 部现 金管 理组 投资副 总监 。 现任 固定 收益 总部现 金管 理组 投资 总监 兼博时 安心 收
益定期 开放 债券 基金 基金 经理 （2012 年 12 月 6 日- 至今） 、 博时 月月 薪定 期支 付债券 基金 基
金经理 （2013 年 7 月 25 日至今 ） 、 博时 双月 薪定 期 支付债 券基 金基 金经 理 （2013 年 10 月
22 日至 今） 、 博时 现金 收 益货币 基金 基金 经理 （2015 年 5 月 22 日至 今） 、 博 时安 誉 18 个
月定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 （2015 年 12 月 23 日至 今） 、 博 时裕乾 纯债 债券
型证券 投资 基金 基金 经理 （2016 年 1 月 15 日至 今） 、 博时 裕腾 纯债 债券 型证 券投资 基金 基
金经理 （2016 年 1 月 18 日至今 ） 、 博时安和 18 个 月定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 经
理（2016 年 1 月 26 日至 今） 、 博时 安泰 18 个 月定 期开放 债券 型证 券投 资基 金（2016 年 2
月 4 日至 今） 、 博时 裕安 纯 债债券 基金 （2016 年 3 月 5 日至 今） 、 博时 裕新 纯 债基金 （2016博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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年 3 月 31 日至 今） 、博 时 安瑞 18 个 月定 开债 基金 （2016 年 3 月 31 日 至今 ） 、博时 裕发 纯
债债券 基金 （2016 年 4 月 6 日至 今） 、 博时 安 怡 6 个 月定开 债基 金（2016 年 4 月 15 日至
今） 、 博时 裕景 纯债 债券 型 证券投 资基 金（2016 年 4 月 28 日至 今） 、博 时裕 通纯债 债券 型
证券投 资基 金（2016 年 4 月 29 日 至今） 、博 时安 源 18 个 月定 开债 券基 金 （2016 年 6 月
16 日 至今 ） 、 博 时裕 弘纯 债 券基金 （2016 年 6 月 17 日至今 ） 、 博 时裕 顺纯 债债 券基金 （2016
年 6 月 23 日至 今） 、 博时 裕昂纯 债债 券基 金 （2016 年 7 月 15 日至 今） 、 博时 裕泉纯 债债 券
基金 （2016 年 9 月 7 日 至 今） 、 博时 安祺 一年 定开 债 基金 （2016 年 9 月 29 日 至今） 、 博时
裕信纯 债债 券基 金 （2016 年 10 月 25 日 至今 ） 、 博 时 裕诚纯 债债 券基 金 （2016 年 10 月 31
日至今 ） 、 博时 安诚 18 个 月定开 债基 金 （2016 年 11 月 10 日 至今 ） 、 博 时安 康 18 个月 定开
债（LOF ） （2017 年 2 月 18 日 至今） 、 博 时合 惠货 币基金 （2017 年 5 月 31 日至今）的
基金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
委员： 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊、 过钧 、白 仲光
江向阳 先生 ，简 历同 上。
邵凯先 生， 简历 同上 。
黄健斌 先生 ，简 历同 上。
李权胜 先生 ，硕 士。2001 年起先 后在 招商 证券 、银 华基金 工作 。2006 年 加入 博时基 金
管理有 限公 司， 历任 研究 员、 研 究员 兼基 金经 理助 理、 特 定资 产投 资经 理、 特定资 产管 理部
副总经 理 、 博 时医疗 保健 行业股 票基 金基 金经 理、 股票投 资部 副总 经理 、 股 票投资 部成 长 组
投资总 监 。 现 任董事 总 经 理兼股 票投 资部 总经 理兼 价值组 投资 总监 、 博 时精 选混合 基金 、 博
时新趋 势混 合基 金的 基金 经理。
欧阳凡 先生 ，硕 士。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作 。2011 年加 入
博时基 金管 理有 限公 司， 曾任特 定资 产管 理部 副总 经理 、 社 保组 合投资 经理 助理 。 现 任特 定
资产管 理部 总经 理兼 社保 组合投 资经 理。
魏凤春先 生， 经济学 博士 。1993 年起 先后在 山东经 济学院、 江南 证券、 清华 大学、 江
南证券、 中信 建投证 券公 司工作。2011 年加 入博时 基金管理 有限 公司， 历任 投资经理 、博
时抗通 胀增 强回 报 （QDII-FOF） 基金、 博时 平衡 配置 混合基 金 的 基金 经理 。 现 任首席 宏观 策
略分析 师兼 宏观 策略 部总 经理、 多元 资产 管理 部总 经理。
王俊先 生， 硕士，CFA 。2008 年 从上 海交 通大 学硕 士 研究生 毕业 后加 入博 时基 金管理 有
限公司 。 历 任研 究员 、 金 融地产 与公 用事 业组 组长 、 研究 部副 总经 理、 博时 国企改 革股 票基
金、 博 时丝 路主 题股 票基 金的基 金经 理。 现任 研究 部总经 理兼 博时 主题 行业 混合(LOF) 基金、博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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博时沪 港深 优质 企业 混合 基金、 博时 沪港 深成 长企 业混合 基金 、 博 时沪 港深 价值优 选混 合基
金、 博 时新 兴消 费主 题混 合基金 的基 金经 理。
过钧先 生 ， 硕 士 ，CFA 。1995 年 起先 后在 上海 工艺 品 进出口 公司 、 德国 德累 斯 顿银行 上
海分行、 美国 Lowes 食品 有限公司 、美 国通用 电气 公司、华 夏基 金固定 收益 部工作。2005
年加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任基 金经理 、 博 时稳定 价值 债券 投资 基金 的基金 经理 、 固
定收益 部副 总经 理、 博时 转债增 强债 券型 证券 投资 基金、 博时 亚洲 票息 收益 债券型 证券 投资
基金 、 博 时裕 祥分级 债券 型证券 投资 基金 、 博 时双 债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博时 新财 富
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 现 任董 事总 经理 兼固定 收益 总部 公募 基金 组投资 总监 、 博
时信用债 券投 资基金 、博 时稳健回 报债 券型证 券投 资基金（LOF ） 、博 时新收 益灵活配 置混
合型证 券投 资基 金、 博时 新机遇 混合 型证 券投 资基 金、 博 时新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 博时 新策 略灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 博时鑫 源灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
博时乐 臻定 期开 放混 合型 证券投 资基 金、 博时 新起 点灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 博 时双
债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博 时鑫 惠灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 博时 鑫瑞灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 博时 鑫润灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 的 基金 经理 。
白仲光 先生 ， 博士 。1991 年起先 后在 石家 庄无 线电 九厂 、 石 家庄 经济 学院 、 长盛基 金、
德邦基金 、上 海金珀 资产 管理公司 工作 。2015 年加 入博 时基 金管 理有限 公司 ，现任董 事总
经理兼 年金 投资 部投 资总 监、股 票投 资部 绝对 收益 组投资 总监 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
三、基金管理人的职 责
1 、依 法募 集 资 金 ，办 理或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜；
2 、办 理基 金备 案手 续；
3 、自 基金 合同 生效 之日 起 ，以诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产；
4 、配 备足 够的 具有 专业 资 格的人 员进 行基 金投 资分 析、 决策 ，以 专业 化的 经 营方式 管
理和运 作基 金财 产；
5 、建 立健 全内 部风 险控 制 、监 察与 稽核 、财 务管 理 及人事 管理 等制 度 ，保 证 所管理 的
基金财产 和基金管理人的财产相互 独立, 对所管理的不同基金 分别管理，分别记账，进 行证
券投资 ；
6 、除依据《基金法 》 、基金合同及其他有关规定外, 不得利用基金财产为自己及任何 第
三人谋 取利 益， 不得 委托 第三人 运作 基金 财产 ；
7 、依 法接 受基 金托 管人 的 监督； 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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8 、采 取适 当合 理的 措施 使 计算基 金份 额认 购 、申 购 、赎 回和 注销 价格 的方 法 符合基 金
合同等 法律 文件 的规 定， 按有关 规定 计算 并公 告基 金资产 净值 ， 确定基 金份 额申购 、 赎回 的
价格；
9 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
10、 编制 季度 、半 年度 和 年度基 金报 告；
11、 严格 按照 《基 金法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 ，履行 信息 披露 及报 告义 务；
12 、保 守 基金 商业 秘密 ，不 泄 露基 金投 资计 划、 投资 意 向等 。除 《基 金法 》 、 《 基 金合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ；
13、 按 基金 合同 的约 定确 定基金 收益 分配 方案 ， 及 时向基 金份 额持 有人 分配 基金收 益 ；
14、 按规 定受 理申 购与 赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项；
15、 依 据 《 基金 法》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 召集 基金份 额持 有人 大会 或配 合基金 托
管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会；
16、 按规 定保 存基 金财 产 管理业 务活 动的 会计 账册 、 报 表、 记录和 其他 相关 资料 15 年
以上；
17 、 确保 需要 向基 金 投资者 提 供的 各项 文 件或 资料在 规 定时 间发 出 ，并 且保证 投 资者
能够按 照基 金合 同规 定的 时间和 方式 ， 随 时查 阅到 与基金 有关 的公 开资 料， 并在支 付合 理成
本的条 件下 得到 有关 资料 的复印 件；
18、 组织 并参 加基 金财 产 清算小 组, 参 与基 金财 产的 保管、 清理 、估 价、 变现 和分配 ；
19 、 面临 解散 、依 法 被撤销 或 者被 依法 宣 告破 产时， 及 时报 告中 国 证监 会并通 知 基金
托管人 ；
20 、 因违 反基 金合 同 导致基 金 财产 的损 失 或损 害基金 份 额持 有人 合 法权 益时， 应 当承
担赔偿 责任 ，其 赔偿 责任 不因其 退任 而免 除；
21 、 监督 基金 托管 人 按法律 法 规和 基金 合 同规 定履行 自 己的 义务 ， 基金 托管人 违 反基
金合同 造成 基金 财产 损失 时，基 金管 理人 应为 基金 份额持 有人 利益 向基 金托 管人追 偿；
22 、 当基 金管 理人 将 其义务 委 托第 三方 处 理时 ，应当 对 第三 方处 理 有关 基金事 务 的行
为承担 责任 ；
23、 以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为；
24 、 基金 管理 人在 募 集期间 未 能达 到基 金 的备 案条件 ， 基金 合同 不 能生 效，基 金 管理博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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人承担 全部 募集 费用 ，将 已募集 资金 并加 计银 行同 期 活期 存款 利息 在基 金募 集期结 束 后 30
日内退 还 基 金认 购人 ；
25、 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决议 ；
26、 建立 并保 存基 金份 额 持有人 名册 ；
27、 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。
四、基金管理人的承 诺
1 、 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 》 的 行 为 ， 并 承 诺 建 立
健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 》 行 为 的 发 生 ；
2 、 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 《 基 金 法 》 的 行 为 ， 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 风 险 控
制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1 ） 将 基 金 管 理 人 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ；
（2 ） 不 公 平 地 对 待 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ；
（3 ） 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ；
（4 ） 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ；
（5 ） 侵 占 、 挪 用 基 金 财 产 ；
（6 ） 泄 露 因 职 务 便 利 获 取 的 未 公 开 信 息 、 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 、 暗 示 他 人
从事相关的交易活动；
（7 ） 玩 忽 职 守 ， 不 按 照 规 定 履 行 职 责 ；
（8 ） 依 照 法 律 、 行 政 法 规 有 关 规 定 ， 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 行 为 。
3 、 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 基 金 合 同 ， 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 ， 采 取 有
效措施，防止违反基金合同行为的发生；
4 、 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理 ， 强 化 职 业 操 守 ， 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有
关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；
5 、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
五、基金经理承诺
1 、 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋
取最大利益；
2 、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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3 、 不 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 ， 尚 未 依 法 公 开 的 基 金
投资内容、基金投资计划等信息；
4 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
六、基金管理人的内 部控 制制度
1 、风险管理的原则
（1 ）全面性原则
公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。
（2 ）独立性原则
公司设立独立的监察法律 部 ， 监 察 法律 部 保 持 高 度 的 独 立 性 和 权 威 性 ， 负 责 对 公
司各部门风险控制工作进行稽核和检查。
（3 ）相互制约原则
公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制， 建立不同岗
位之间的制衡体系。
（4 ） 定 性 和 定 量 相 结 合 原 则
建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。
2 、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、 相互牵制的组织结构， 由最高管理层
对风险管理负最终责任， 各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 监察法律部负
责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
（1 ）董事会
负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。
（2 ） 风 险 管 理 委 员 会
作为董事会下的专业委员会之一， 风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文
件 ， 即 负 责 确 保 每 一 个 部 门 都 有 合 适 的 系 统 来 识 别 、 评 定 和 监 控 该 部 门 的 风 险 ， 负 责
批准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。
（3 ）督察长
独立行使督察权利； 直接对董事会负责； 按季向风险管理委员会提交独立的风险
管理报告和风险管理建议。
（4 ）监察法律部
监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察， 并为每一个部博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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门的风险管理系统的发展提供协助， 使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务
目标。
（5 ）风险管理部
风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程， 组织实施公司投资风
险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。
（6 ）业务部门
风 险 管 理 是 每 一 个 业 务 部 门 最 首 要 的 责 任 。 部 门 经 理 对 本 部 门 的 风 险 负 全 部 责
任 ， 负 责 履 行 公 司 的 风 险 管 理 程 序 ， 负 责 本 部 门 的 风 险 管 理 系 统 的 开 发 、 执 行 和 维 护 ，
用于识别、监控和降低风险。
3 、风险管理和内部风险控制的措施
（1 ） 建 立 内 控 结 构 ， 完 善 内 控 制 度
公 司 建 立 、 健 全 了 内 控 结 构 ， 高 管 人 员 关 于 内 控 有 明 确 的 分 工 ， 确 保 各 项 业 务 活
动有恰当的组织和授权， 确保监察活动是独立的， 并得到高管人员的支持， 同时置备
操作手册，并定期更新。
（2 ） 建 立 相 互 分 离 、 相 互 制 衡 的 内 控 机 制
建 立 、 健 全 了 各 项 制 度 ， 做 到 基 金 经 理 分 开 ， 投 资 决 策 分 开 ， 基 金 交 易 集 中 ， 形
成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。
（3 ） 建 立 、 健 全 岗 位 责 任 制
建 立 、健 全 了 岗 位 责 任 制 ，使 每 个 员 工 都 明 确 自 己 的 任 务 、职 责 ，并 及 时 将 各 自
工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。
（4 ） 建 立 风 险 分 类 、 识 别 、 评 估 、 报 告 、 提 示 程 序
建立了评估风险的委员会， 使用适合的程序， 确认和评估与公司运作有关的风险；
公司建立了自下而上的风险报告程序， 对风险隐患进行层层汇报， 使各个层次的人员
及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。
（5 ） 建 立 有 效 的 内 部 监 控 系 统
建 立 了 足 够 、有 效 的 内 部 监 控 系 统 ，如 电 脑 预 警 系 统 、投 资 监 控 系 统 ，对 可 能 出
现的各种风险进行全面和实时的监控。
（6 ） 使 用 数 量 化 的 风 险 管 理 手 段
采 取 数 量 化 、 技 术 化 的 风 险 控 制 手 段 ， 建 立 数 量 化 的 风 险 管 理 模 型 ， 用 以 提 示 指
数 趋 势 、行 业 及 个 股 的 风 险 ，以 便 公 司 及 时 采 取 有 效 的 措 施 ， 对 风 险 进 行 分 散 、控 制
和规避，尽可能地减少损失。 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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（7 ） 提 供 足 够 的 培 训
制定了完整的培训计划， 为所有员工提供足够和适当的培训， 使员工明确其职责
所在，控制风险。 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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第四部 分
基金托管人
一、 基金托管人概况
( 一) 基金托 管人 概况
1. 基本情 况
名称： 中国 民生 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “中 国民生 银行 ” ）
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
成立时 间：1996 年2 月7 日
基金托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字 ［2004 ］101 号
组织形 式： 其他 股份 有限 公司（ 上市 ）
注册资 本：28,365,585,227 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
电话：010-58560666
联系人 ：罗 菲菲
中国民 生银 行是 我国 首家 主要由 非公 有制 企业 入股 的全国 性股 份制 商业 银行 ， 同时又 是
严格按 照 《 公司 法》 和 《 商业银 行法 》 建 立的 规范 的股份 制金 融企 业。 多种 经济成 份在 中国
金 融 业 的 涉 足和 实 现 规 范的 现 代 企 业 制度 ， 使 中 国民 生 银 行 有 别于 国 有 银 行和 其 他 商 业银
行， 而 为国 内外 经济 界、 金融界 所关 注。 中国 民生 银行成 立二 十年 来， 业务 不断 拓 展， 规模
不断扩 大， 效益 逐年 递增 ，并保 持了 快速 健康 的发 展势头 。
2000 年12 月19 日 ， 中 国民 生银行A 股 股票 （600016 ） 在上海 证券 交易 所挂 牌上 市。 2003
年3 月18 日， 中国 民生 银 行 40 亿可 转换 公司 债券 在 上交所 正式 挂牌 交易 。2004 年11 月 8
日，中 国民 生银 行通 过银 行间债 券市 场成 功发 行了 58 亿元 人民 币次 级债 券， 成为中 国第 一
家在全 国银 行间 债券 市场 成功私 募发 行次 级债 券的 商业银 行。2005 年 10 月 26 日， 民生 银
行成功 完成 股权 分置 改革 ， 成为 国内 首家 完成 股权 分置改 革的 商业 银行 ， 为 中国资 本市 场股
权分置 改革 提供 了成 功范 例。 2009 年 11 月 26 日 ，中国 民生 银行 在香 港交 易所挂 牌 上 市 。
中国民 生银 行自 上市 以来 ， 按照 “ 团结 奋进， 开拓 创新， 培 育人 才； 严 格管 理， 规范 行
为， 敬 业守法 ； 讲究 质量 ， 提高 效益， 健康发 展” 的经营 发展 方针， 在改 革 发展与 管理 等方
面进行 了有 益探 索， 先后 推出了 “大 集中 ” 科 技平 台、 “ 两率 ” 考核 机制 、 “ 三卡” 工程 、 独
立评审 制度 、 八大基 础管 理系统 、 集中 处理商 业模 式及事 业部 改革 等制 度创 新， 实现 了低 风
险、快 增长 、高 效益 的战 略目标 ，树 立了 充满 生机 与活力 的崭 新的 商业 银行 形象。
2010 年2 月3 日， 在 “卓 越 2009 年 度金 融理 财排 行 榜 ” 评选 活动 中 ， 中 国民 生银行 一博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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流的电 子银 行产 品和 服务 获得了 专业 评测 公司 、网 友和专 家的 一致 好评 ，荣 获卓越 2009 年
度金融 理财 排行 榜“ 十佳 电子银 行” 奖。
2010 年10 月， 在经 济观 察 报主办 的 “2009 年度 中国 最佳银 行评 选” 中， 民生 银行获 得
评委会 奖 —— “中国 银行 业十年 改革创 新奖” 。这一 奖项是 评委会 为表彰 在公 司治理 、激励
机制、 风险 管理 、 产 品创 新、 管 理架 构、 商业 模式 六个方 面创 新表 现卓 著的 银行而 特别 设立
的。
2011 年12 月， 在由 中国 金 融认证 中心 （CFCA ） 联 合 近40 家成 员行 共同 举办 的 2011 中
国电子银 行年 会上， 民生 银行 荣获 “2011 年 中国网 上银行最 佳网 银安全 奖” 。 这是继 2009
年、2010 年 荣获“ 中国网 上银行最 佳网 银安全 奖” 后，民生 银行 第三次 获此 殊荣，是 第三
方权威 安全 认证 机构 对民 生银行 网上 银行 安全 性的 高度肯 定。
2012 年 6 月 20 日， 在国 际经济 高峰 论坛 上, 民生 银 行贸易 金融 业务 以 其 2011-2012 年
度的出色 业绩 和产品 创新 最终荣获 “2012 年 中国卓 越贸易金 融银 行”奖 项。 这也是民 生银
行继2010 年荣 获英 国 《 金 融时报 》 “ 中国 银行 业成 就 奖 —最 佳贸 易金 融银 行奖 ” 之 后第 三次
获此殊 荣。
2012 年 11 月 29 日 ，民 生 银行在 《The Asset 》杂 志 举办 的 2012 年度 AAA 国 家 奖项评
选中获 得“ 中国 最佳 银行- 新秀奖 ” 。
2013 年度, 民 生 银 行 荣获中 国 投 资 协 会 股 权 和 创 业投 资 专 业 委 员 会 年 度 中 国优 秀 股 权
和创业 投资 中介 机构 “最 佳资金 托管 银行 ” 及 由21 世纪传 媒颁 发 的2013 年PE/VC 最佳 金融
服务托 管银 行奖 。
2013 年荣 获中 国内 部审 计 协会民 营企 业内 部审 计优 秀企业 。
在第八 届 “21 世纪 亚洲 金 融年会 ” 上 ， 民 生银 行荣 获 “2013 ?亚 洲最 佳投资 金 融服务 银
行”大 奖。
在“2013 第 五届 卓越 竞争 力金融 机构 评选 ”中 ，民 生银行 荣获 “2013 卓 越竞 争力品 牌
建设银 行” 奖 。
在中国社 科院 发布的 《中 国企业社 会责 任蓝皮 书（2013 ） 》中 ，民 生银行 荣获 “中国 企
业上市 公司 社会 责任 指数 第一名 ” 、 “ 中国 民营 企业 社会责 任指 数第 一名 ” 、 “ 中国银 行业 社会
责任指 数第 一名 ” 。
在 2013 年 第十 届中 国最 佳 企业公 民评 选中 ， 民 生银 行荣获 “2013 年 度中 国最 佳企业 公
民大奖 ” 。
2013 年还 获得 年度 品牌 金 博奖“ 品牌 贡献 奖” 。
2014 年获 评中 国银 行业 协 会“最 佳民 生金 融奖 ” 、 “ 年度公 益慈 善优 秀项 目奖 ” 。
2014 年荣 获 《亚 洲企 业管 治》 “ 第四 届最佳 投资 者关 系公司 ” 大 奖和 “2014 亚 洲企业 管
治典范 奖” 。
2014 年被 英国 《金 融时 报 》 、 《博 鳌观 察》 联合 授予 “亚洲 贸易 金融 创新 服务 ”称号 。 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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2014 年 还荣 获《 亚洲 银行 家》 “ 中国 最佳 中小 企业 贸 易金融 银行 奖” ，获 得《21 世纪 经
济报道 》颁 发的 “最 佳资 产管理 私人 银行 ”奖 ，获 评《经 济观 察》 报“ 年度 卓越私 人银 行 ”
等。
2015 年度 ， 民 生银 行在 《金 融理财 》 举办 的 2015 年 度 金融理 财金 貔貅 奖评 选中 荣获 “金
牌创新 力托 管银 行奖 ” 。
2015 年度， 民生 银行 荣获 《EUROMONEY 》2015 年度 “ 中国最 佳实 物黄 金投 资银 行” 称 号。
2015 年 度， 民生银 行连续 第四次获 评《 企业社 会责 任蓝皮书 （2015 ） 》 “ 中国 银行业 社
会责任 发展 指数 第一 名” 。
2015 年度 ，民 生银 行在 《 经济观 察报 》主 办 的 2014-2015 年 度中 国卓越 金融 奖评选 中
荣获“ 年度 卓越 创新 战略 创新银 行” 和“ 年度 卓越 直销银 行” 两项 大奖 。
2 、主 要人 员情 况
杨春萍 ： 女， 北京 大学 本科 、 硕士。 资产 托管 部副 总经 理。 曾 就职 于中 国投 资银 行总行 ，
意大利 联合 信贷 银行 北京 代表处 ， 中 国民 生银 行金 融市场 部和 资产 托管 部。 历任中 国投 资银
行总行 业务 经理 ， 意 大利 联合信 贷银 行北 京代 表处 代表 ， 中 国民 生银行 金融 市场部 处长 、 资
产托管 部总 经理 助理 、 副 总经理 等职 务 。 具有 近三 十年的 金融 从 业 经历 ， 丰 富的外 资银 行 工
作经验 ，具 有广 阔的 视野 和前瞻 性的 战略 眼光 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
中国民 生银 行股 份有 限公 司于 2004 年 7 月 9 日 获得 基金托 管资 格， 成为 《中 华人民 共
和国证 券投 资基 金法 》 颁布 后首家 获批 从事 基金 托管 业务的 银行 。 为了 更好 地发 挥后发 优势 ，
大力发 展托 管业 务 ， 中 国民 生银行 股份 有限 公司 资产 托管部 从成 立伊 始就 本着 充分保 护基 金
持有人 的利 益、 为客 户提 供高品 质托 管服 务的 原则 ， 高起 点地 建立 系统 、 完 善制度 、 组 织人
员。 资 产托 管部 目前 共有 员工 64 人， 平均 年 龄36 岁，100% 员 工拥 有大 学本 科以上 学历 ，80%
以上员 工 具 有硕 士以 上文 凭。基 金业 务人 员 100% 都 具有基 金从 业资 格。
中国民 生银 行坚 持以 客户 需求为 导向 ，秉 承“ 诚信 、严谨 、高 效、 务实 ”的 经营理 念 ，
依托丰 富的 资产 托管 经验 、 专业 的托 管业 务服 务和 先进的 托管 业务 平台 ， 为 境内外 客户 提供
安全、 准确 、及 时、 高效 的专业 托管 服务 。截 至 2017 年 9 月 30 日 ，中 国民 生银行 已托 管
179 只 证券 投资 基金， 托管 的证券 投资 基金 总净 值达 到 4100.94 亿元 。 中 国民 生银行 于 2007
年推出 “托 付民 生· 安 享 财富” 托管 业务 品牌， 塑 造产品 创新 、 服 务专 业、 效益优 异、 流程
先进 、 践 行社 会责任 的托 管行形 象 ， 赢 得了业 界 的 高度认 可和 客户 的广 泛好 评， 深化 了与 客
户的战 略合 作。 自 2010 年 至今， 中国 民生 银行 荣获 《金融 理财 》杂 志颁 发的 “最具 潜力 托
管银行” 、 “最 佳创新 托管 银行” 和“金 牌创新 力托 管银行 ”奖， 荣获《21 世 纪经济 报道》
颁发的 “最 佳金 融服 务托 管银行 ”奖 。
( 二) 基金托 管人 的内 部控 制制 度
1. 内部风 险控 制目 标 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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强化内 部管 理， 保障 国家 的金融 方针 政策 及相 关法 律法规 贯彻 执行 ， 保 证自 觉合规 依法
经营， 形成 一个 运作 规范 化、 管 理科 学化 、 监 控制 度化的 内控 体系 ， 保 障业 务正常 运行 ， 维
护基金 份额 持有 人及 基金 托管人 的合 法权 益。
2. 内部风 险控 制 组 织结 构
中国民生银行股份有 限公 司基金托管业务内部 风险 控制组织结构由中国 民生 银行股份
有限公 司审 计部 、 资 产托 管部内 设风 险监 督中 心及 资产托 管部 各业 务中 心共 同组成 。 总 行审
计部对 各业 务部 门风 险控 制工作 进行 指导 、 监 督 。 资产托 管部 内设 独立 、 专 职的风 险监 督中
心， 负 责拟 定托 管业 务风 险控制 工作 总体 思路 与计 划， 组 织、 指导、 协调 、 监 督各业 务中 心
风险控 制工 作的 实施 。各 业务中 心在 各自 职责 范围 内实施 具体 的风 险控 制措 施。
3. 内部风 险控 制原 则
(1)全面 性原则 ：风 险控制 必须覆盖 资产 托管部 的所 有中心和 岗位 ，渗透 各项 业务过 程
和业务 环节 ； 风 险控 制责 任应落 实到 每一 业务 部门 和业务 岗位 ， 每 位员 工对 自己岗 位职 责范
围内的 风险 负责 。
(2)独立 性原则 ：资 产托管 部设立独 立的 风险监 督中 心，该中 心保 持高度 的独 立性和 权
威性， 负责 对托 管业 务风 险控制 工作 进行 指导 和监 督。
(3)相互 制约原 则： 各中心 在内部组 织结 构的设 计上 要形成一 种相 互制约 的机 制，建 立
不同岗 位之 间的 制衡 体系 。
(4)定性 和定量 相结 合原则 ：建立完 备的 风险管 理指 标体系， 使风 险管理 更具 客观性 和
操作性 。
(5)防 火墙 原则： 托管 部自 身财务 与基 金财 务严 格分 开； 托 管业 务日 常操 作部 门与行 政、
研发和 营销 等部 门严 格分 离。
4. 内部风 险控 制制 度和 措施
(1)制度 建设： 建立 了明确 的岗位职 责、 科学的 业务 流程、详 细的 操作手 册、 严格的 人
员行为 规范 等一 系列 规章 制度。
(2)建 立健 全的 组织 管理 结 构：前 后台 分离 ，不 同部 门、岗 位相 互牵 制。
(3)风险 识别与 评估 ：风险 监督中心 指导 业务中 心进 行风险识 别、 评估， 制定 并实施 风
险控制 措施 。
(4)相 对独 立的 业务 操作 空 间：业 务操 作区 相对 独立 ，实施 门禁 管理 和音 像监 控。
(5)人员 管理： 进行 定期的 业务与职 业道 德培训 ，使 员工树立 风险 防范与 控制 理念， 并
签订承 诺书 。
(6)应 急预 案： 制定 完备 的 《应急 预案 》 ， 并 组织 员工 定期演 练； 建立 异地 灾备 中心， 保
证业务 不中 断。
5. 资产托 管部 内部 风险 控制
中国民 生银 行股 份有 限公 司从控 制环 境、 风险 评估 、 控制 活动 、 信 息沟 通、 监 控等五 个博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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方面构 建了 托管 业务 风险 控制体 系。
(1)坚持 风险管 理与 业务发 展同等重 要的 理念。 托管 业务是商 业银 行新兴 的中 间业务 ，
中国民 生银 行股 份有 限公 司资产 托管 部从 成立 之日 起就特 别强 调规 范运 作 ， 一 直将建 立一 个
系统、 高效 的风 险防 范和 控制体 系作 为工 作重 点。 随着市 场环 境的 变化 和托 管业务 的快 速发
展， 新 问题 新情 况不 断出 现， 中 国民 生银 行股 份有 限公司 资产 托管 部始 终将 风险管 理放 在与
业务 发 展同 等重 要的 位置 ，视风 险防 范和 控制 为托 管业务 生存 和发 展的 生命 线。
(2)实施 全员风 险管 理。完 善的风险 管理 体系需 要从 上至下每 个员 工的共 同参 与，只 有
这样 ， 风 险控 制制度 和措 施才会 全面 、 有效 。 中 国 民生银 行股 份有 限公 司资 产托管 部实 施全
员风险 管理 ， 将 风险 控制 责任落 实到 具体 业务 中心 和业务 岗位 ， 每 位员 工对 自己岗 位职 责范
围内的 风险 负责 。
(3)建立 分工明 确、 相互牵 制的风险 控制 组织结 构。 托管部通 过建 立纵向 双人 制，横 向
多中心 制的 内部 组织 结构 ，形成 不同 中心 、不 同岗 位相互 制衡 的组 织结 构。
(4)以制 度建设 作为 风险管 理的核心 。中 国民 生 银行 股份有限 公司 资产托 管部 十分重 视
内部控 制制 度的 建设 ， 已 经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度 ， 包 括业务 管理 办法 、 内 部控 制
制度 、 员 工行 为规范 、 岗 位职责 及涵 括所 有后 台运 作环节 的操 作手 册。 以上 制度随 着外 部环
境和业 务的 发展 还会 不断 增加和 完善 。
(5)制度 的执行 和监 督是风 险控制的 关键 。制度 执行 比编写制 度更 重要， 制度 落实检 查
是风险 控制 管理 的有 力保 证。 中国 民生 银行 股份 有限 公司资 产托 管部 内部 设置 专职风 险监 督
中心 ， 依 照有 关法律 规章 ， 定 期对 业务 的运行 进行 稽核检 查 。 总 行审计 部也 不定期 对资 产 托
管部进 行稽 核检 查。
(6)将先 进的技 术手 段 运用 于风险控 制中 。在风 险管 理中，技 术控 制风险 比制 度控制 风
险更加 可靠 ， 可 将人 为不 确定因 素降 至最 低。 托管 业务系 统需 求不 仅从 业务 方面而 且从 风险
控制方 面都 要经 过多 方论 证，托 管业 务技 术系 统具 有较强 的自 动风 险控 制功 能。
( 三) 基金托 管人 对基 金管 理人 运作基 金进 行监 督的 方法 和程序
根据《基 金法》 、 《运 作办 法》 、基 金合同 和有关 法律 法规的规 定， 对基金 的投 资对象 、
基金资 产的 投资 组合 比例 、 基 金资 产的 核算 、 基 金 资产净 值的 计算 、 基 金管 理人报 酬的 计提
和支付 、 基金 托管人 报酬 的计提 和支 付 、 基金 申购 资金的 到账 和赎 回资 金的 划付 、 基 金收 益
分配等 行为 的合 法性 、合 规性进 行监 督和 核查 。
基金托管 人发 现基金 管理 人的违反 《基 金法》 、 《运 作办法》 、基金 合同和 有关 法律法 规
规定的 行为 ， 应 及时 以书 面形式 通知 基金 管理 人限 期纠正 ， 基 金管 理人 收到 通知后 应及 时核
对确认 并以 书面 形式 对基 金托管 人发 出回 函。 在限 期内， 基金 托管 人有 权随 时对通 知事 项进
行复查 ， 督 促基 金管 理人 改正。 基金 管理 人对 基金 托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠正
的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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理人限 期纠 正。
第五部 分
相关服务机构
一、基金份额销售机 构
1 、直 销机 构
博时基 金管 理有 限公 司北 京直销 中心
名称： 博时基 金管 理有 限公 司北 京直销 中心
地址：
北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
电话：
010-65187055
传真：
010-65187032 、010-65187592
联系人 ： 韩明亮
博时一 线通 ：
95105568 （ 免长 途 话 费）
2 、代 销机 构
(1)中国银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 陈四清
联系人： 高越
电话： 010-66594973
客户服务电话： 95566
网址： http://www.boc.cn/
(2)交通银 行股份有 限公司
注册地址： 上海市银城中路 188 号
办公地址： 上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
联系人： 张宏革
电话： 021-58781234
传真： 021-58408483
客户服务电话： 95559
网址： http://www.bankcomm.com/
(3)招商银 行股份有 限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 李建红
联系人： 邓炯鹏
电话： 0755 －83198888
传真： 0755 －83195049
客户服务电话： 95555 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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网址： http://www.cmbchina.com/
(4)中信银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法定代表人： 李庆萍
联系人： 廉赵峰
传真： 010 －89937369
客户服务电话 ： 95558
网址： http://bank.ecitic.com/
(5)上海浦 东发展银 行股份 有限公 司
注册地址： 上海市中山东一路12 号
办公地址： 上海市北京东路 689 号东银大 厦 25 楼
法定代表人： 高国富
联系人： 吴斌
电话： 021 －61618888
传真： 021 －63602431
客户服务电话： 95528
网址： http://www.spdb.com.cn
(6)中国民 生银行股 份有限 公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
联系人： 王继伟
电话： 010 －58560666
传真： 010 －57092611
客户服务电话： 95568
网址： http://www.cmbc.com.cn/
(7)广发银 行股份有 限公司
注册地址： 广州市越秀区农林下路83 号
办公地址： 广州市越秀区农林下路83 号
法定代表人： 杨明生
联系人： 陈泾渭/ 刘伟
电话： 020-38321497/020-38322566
传真： 020-38321676
客户服务电话： 4008308003
网址： http://www.cgbchina.com.cn/
(8)平安银 行股份有 限公司
注册地址： 深圳市深南东路 5047 号
办公地址： 深圳市深南东路 5047 号
法定代表人： 谢永林
联系人： 施艺帆
电话： 021-50979384 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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传真： 021-50979507
客户服务电话： 95511-3
网址： http://bank.pingan.com
(9)东莞银 行股份有 限公司
注册地址： 东莞市莞城区体育路21 号
办公地址： 东莞市莞城区体育路21 号
法定代表人： 卢国锋
联系人： 吴照群
电话： 0769 －22119061
传真： 0769 －22117730
客户服务电话： 4001196228;0769-96228
网址： http://www.dongguanbank.cn
(10) 江苏银行 股份有 限公司
注册地址： 南京市洪武北路55 号
办公地址： 南京市中华路26 号
法定代表人： 夏平
联系人： 田春慧
电话： 025-58587018
传真： 025-58587038
客户服务电话： 95319
网址： http://www.jsbchina.cn
(11) 深圳农村 商业银 行股份有限 公司
注册地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
办公地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
法定代表人： 李光安
联系人： 常志勇
电话： 0755-25188781
传真： 0755-25188785
客户服务电话： 961200 ，4001961200
网址： http://www.4001961200.com
(12) 哈尔滨银 行股份 有限公司
注册 地址： 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址： 哈尔滨市道里区上江街 888 号
法定代表人： 郭志文
联系人： 李至北
电话： 0451-87792450
传真： 0451-87792682
客户服务电话： 95537
网址： http://www.hrbb.com.cn
(13) 重庆银行 股份有 限公司
注册地址： 重庆市渝中区邹容路 153 号
办公地址： 重庆市渝中区邹容路 153 号 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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法定代表人： 甘为民
联系人： 孔文超
电话： 023- 63792212
传真： 023- 63792412
客户服务电话： 96899 （重庆）、400-70-96899 （其他地区）
网址： http://www.cqcbank.com
(14) 东莞农村 商业银 行股份有限 公司
注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人： 王耀球
联系人： 杨亢
电话： 0769-22866270
传真： 0769-22866282
客户服务电话： 961122
网址： http://www.drcbank.com/
(15) 河北银行 股份有 限公司
注册地址： 河北省石家庄市平安北大街28 号
办公地址： 河北省石家庄市平安北大街28 号
法定代表人： 乔志强
联系人： 王丽辉
电话： 0311-67806407
传真： 0311-88627027
客户服务电话： 400-612-9999
网址： http://www.hebbank.com
(16) 嘉兴银行 股份有 限公司
注册地址： 嘉兴市建国南路 409 号
办公地址： 嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人： 夏林生
联系人： 顾晓光
电话： 0573-82099660
传真： 0573-82099660
客户服务电话： 0573-96528
网址： http://www.bojx.com
(17) 重庆农村 商业银 行股份有限 公司
注册地址： 重庆市江北区洋河东路10 号
办公地址： 重庆市江北区洋河东路10 号
法定代表人： 刘建忠
联系人： 范亮
电话： 023-67637962
客户服务电话： 966866
网址： www.cqrcb.com
(18) 江苏吴江 农村商 业银行股份 有限公司
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注册地址： 江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址： 江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
法定代表人： 陆玉根
联系人： 傅巍群
电话： 0512-63969900
传真： 0512-63969071
客户服务电话： 4008696068 0512-96068
网址： www.wjrcb.com
(19) 江苏江南 农村商 业银行股份 有限公司
注册地址： 常州市延陵中路 668 号
办公地址： 常州市和平中路 413 号
法定代表人： 陆向阳
联系人： 包静
电话： 0519-89995066
传真： 0519-89995170
客户服务电话： 0519-96005
网址： http://www.jnbank.cc
(20) 广州农村 商业银 行股份有限 公司
注册地址： 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址： 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表人： 王继康
联系人： 王帆
电话： 020-28852675
传真： 020-28852675
客户服务电话： 95313
网址： www.grcbank.com
(21) 成都农村 商业银 行股份有限 公司
注册地址： 四川省成都市武侯区科华中路 88 号
办公地址： 四川省成都市武侯区科华中路 88 号
法定代表人： 陈萍
联系人： 杨琪
电话： 028-85029649
传真： 028-85190961
客户服务电话： 95392
网址： http://www.cdrcb.com/
(22) 苏州银行 股份有 限公司
注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人： 王兰凤
联系人： 熊志强
电话： 0512-69868390
传真： 0512-69868370 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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客户服务电话： 96067
网址： www.suzhoubank.com
(23) 晋商银行 股份有 限公司
注册地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
办公地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
法定代表人： 阎俊生
联系人： 董嘉文
电话： 0351-6819926
传真： 0351-6819926
客户服务电话： 95105588
网址： http://www.jshbank.com
(24) 富滇银行 股份有 限公司
注册地址： 云南省昆明市拓东路41 号
办公地址： 云南省昆明市拓东路41 号
法定代表人： 夏 蜀
联系人： 杨翊琳
电话： 0871-63140324
传真： 0871-63194471
客户服务电话： 4008896533
网址： www.fudian-bank.com
(25) 福建海峡 银行股 份有限公司
注册地址： 福州市六一北路 158 号
办公地址： 福州台江区江滨中大道 358 号 福建海峡银行
法定代表人： 苏素华
联系人： 吴白玫、张翠娟、黄钰雯
电话： 0591-87332762
传真： 0591-87330926
客户服务电话： 400-893-9999
网址： www.fjhxbank.com
(26) 浙江绍兴 瑞丰农 村商业银行 股份有限 公司
注册地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
办公地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
法定代表人： 俞俊海
联系人： 孟建潮
电话： 0575-84788101
传真： 0575-84788134
客户服务电话： 400-889-6596
网址： http://www.borf.cn
(27) 深圳市新 兰德证 券投 资咨询 有限公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址： 北京市西城区金融大街35 号国 企大厦 C 座9 层
法定代表人： 杨懿 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
35
联系人： 张燕
电话： 010-58325388
传真： 010-58325300
客户服务电话： 400-166-1188
网址： http://8.jrj.com.cn/
(28) 和讯信息 科技有 限公司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22 号泛 利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街22 号泛 利大厦 10 层
法定代表人： 王莉
联系人： 张紫薇
电话： 0755-82721122-8625
传真： 0755-82029055
客户服务电话： 400-920-0022
网址： http://Licaike.hexun.com
(29) 厦门市鑫 鼎盛控 股有限公司
注册地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门 第一广场 1501-1504
办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门 第一广场 1501-1504
法定代表人： 陈洪生
联系人： 徐明静
电话： 0592-3122716
传真： 0592-8060771
客户服务电话： 400-918-0808
网址： www.xds.com.cn
(30) 诺亚正行 （上海 ）基金销售 投资顾问 有限公 司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址： 上海浦东新区银城中路68 号时 代金融中心 8 楼801 室
法定代表人： 汪静波
联系人： 方成
电话： 021-38602377
传真： 021-38509777
客户服务电话： 400-821-5399
网址： http://www.noah-fund.com
(31) 深圳众禄 金 融控 股股份有限 公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人： 薛峰
联系人： 童彩平
电话： 0755-33227950
传真： 0755-33227951
客户服务电话： 400-678-8887
网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(32) 上海天天 基金销 售有限公司
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注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
客户服务电话： 400-181-8188
网址： http://www.1234567.com.cn
(33) 上海好买 基金销 售有限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 张茹
电话： 021-20613610
客户服务电话： 400-700-9665
网址： http://www.ehowbuy.com
(34) 蚂蚁（杭 州）基 金销售有限 公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人： 陈柏青
联系人： 朱晓超
电话： 021-60897840
传真： 0571-26697013
客户服务电话： 400-076-6123
网址： http://www.fund123.cn
(35) 上海长量 基金销 售投资顾 问 有限公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人： 张跃伟
联系人： 敖玲
电话： 021-58788678-8201
传真： 021 —58787698
客户服务电话： 400-820-2899
网址： http://www.erichfund.com
(36) 浙江同花 顺基金 销售有限公 司
注册地址： 杭州市西湖区文二西路 1 号元 茂大厦 903 室
办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人： 凌顺平
联系人： 吴杰
电话： 0571-88911818
传真： 0571-86800423
客户服务电话： 400-877-3772 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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网址： www.5ifund.com
(37) 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地址： 北京市朝阳区建国路91 号金地 中心 A 座6 层
法定代表人： 赵学军
联系人： 余永键
电话： 010-85097570
传真： 010-65215433
客户服务电 话： 400-021-8850
网址： www.harvestwm.cn
(38) 宜信普泽 投资顾 问( 北京) 有 限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路88 号 SOHO 现代城C 座 18 层1809
法定代表人： 戎兵
联系人： 程刚
电话： 010-52855713
传真： 010-85894285
客户服务电话： 400-609-9200
网址： http://www.yixinfund.com
(39) 南京苏宁 基金销 售有限公 司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人： 钱燕飞
联系人： 喻明明
电话： 025-66996699-884131
传真： 025-66996699-884131
客户服务电话： 95177
网址： www.snjijin.com
(40) 深圳腾元 基金销 售有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓 越世纪中心 1 号楼1806-1808
办公地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓 越世纪中心 1 号楼1806-1808
法定代表人： 曾革
联系人： 鄢萌莎
电话： 0755-33376922
传真： 0755-33065516
客户服务电话： 400-990-8600
网址： www.tenyuanfund.com
(41) 北京恒天 明泽基 金销售有限 公司
注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路20 号 乐成中心 A 座23 层
法定代表人： 周斌
联系人： 马鹏程 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
38
电话： 010-57756074
传真： 010-56810782
客户服务电 话： 400-786-8868
网址： http://www.chtfund.com
(42) 北京汇成 基金销 售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街11 号 11 层 1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街11 号 11 层 1108
法定代表人： 王伟刚
联系人： 丁向坤
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服务电话： 400-619-9059
网址： www.fundzone.cn
(43) 一路财富 （北京 ）信息科技 股份有限 公司
注册地址 ： 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼702
办公地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座2208
法定代表人： 吴雪秀
联系人： 段京璐
电话： 010-88312877
传真： 010-88312099
客户服务电话： 400-001-1566
网址： http://www.yilucaifu.com
(44) 北京钱景 基金销 售有限公司
注册地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代表 人： 赵荣春
联系人： 魏争
电话： 010-57418829
传真： 010-57569671
客户服务电话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
(45) 海银基金 销售有 限公司
注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号4 楼
法定代表人： 刘惠
联系人： 毛林
电话： 021-80133597
传真： 021-80133413
客户服务电话： 400-808-1016
网址： www.fundhaiyin.com
(46) 北京广源 达信投 资管理有限 公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街28 号 C 座6 层605 室 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
39
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区13 号楼浦项中心 B 座19 层
法定代表人： 齐剑辉
联系人： 王英俊
电话： 400-623-6060
传真： 010-82055860
客户服务电话： 400-623-6060
网址： www.niuniufund.com
(47) 天津国美 基金销 售有限公司
注册地址： 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层202-124 室
办公地址： 北京市朝阳区霄云路26 号鹏润 大厦 B 座19 层
法定代表人： 丁东华
联系人： 郭宝亮
电话： 010-59287061
传真： 010-59287825
客户服务电话： 400-111-0889
网址： www.gomefund.com
(48) 上海万得 基金销 售有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
法定代表人： 王廷富
联系人： 姜吉灵
电话： 021-5132 7185
传真： 021-6888 2281
客户服务电话： 400-821-0203
网址： www.520fund.com.cn
(49) 上海联泰 资产管 理有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人： 燕斌
联系人： 兰敏
电话： 021-52822063
传真： 021-52975270
客户服务电话： 400-166-6788
网址： www.66zichan.com
(50) 泰诚财富 基金销 售（大连） 有限公司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人： 林卓
联系人： 张晓辉
电话： 0411-88891212-327
传真： 0411-84396536
客户服务电话： 400-6411-999 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
40
网址： www.haojiyoujijin.com
(51) 北京坤元 基金销 售有限公司
注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 871 室
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座501
法定代表人： 李雪松
联系人： 马镜
电话： 010-85264505
传真： 010-85264522
客户服务电话： 010-85264528
网址： http://www.kunyuanfund.com
(52) 北京微动 利投资 管理有限公 司
注册地址： 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址： 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人： 梁洪军
联系人： 季长军
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客户服务电话： 400-819-6665
网址： www.buyforyou.com.cn
(53) 江西正融 资产管 理有限公司
注册地址： 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会 38 栋商业 楼 2107 室
办公地址： 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会 38 栋商业 楼 2107 室
法定代表人： 陆雯
联系人： 胡聪
电话： 13879129841
客户服务电话： 0791-86692560
网址： www.jxzrzg.com.cn
(54) 深圳富济 财富管 理有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址： 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人： 齐小贺
联系人： 陈勇军
电话： 0755-83999907
传真： 0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999913
网址： www.jinqianwo.cn
(55) 上海陆金 所基金 销售有限公 司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人： 郭坚
联系人： 宁博宇
电话： 021-20665952 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
41
传真： 021-22066653
客户服务电话： 400-821-9031
网址： www.lufunds.com
(56) 大泰金石 投资管 理有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路 222 号 南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址： 上海市浦东新区峨山路 505 号 东方纯一大厦 15 楼
法定代表人： 袁顾明
联系人： 何庭宇
电话： 021-20324199
传真： 021-22268089
客户服务电 话： 400-928-2299
网址： www.dtfunds.com
(57) 珠海盈米 财富管 理有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人： 肖雯
联系人： 吴煜浩
电话： 020-89629099
传真： 020-89629011
客户服务电话： 020-80629066
网址： www.yingmi.cn
(58) 中证金牛 （北京 ）投资咨询 有限公司
注册地 址： 北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心A 座5 层
法定代表人： 钱昊旻
联系人： 孙雯
电话： 010-59336533
传真： 010-59336500
客户服务电话： 4008909998
网址： www.jnlc.com
(59) 北京懒猫 金融信 息服务有限 公司
注册地址： 北京市石景山区石景山路31 号 院盛景国际广场 3 号楼1119
办公地址： 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 6 层
法定代表人： 许贤良
联系人： 肖金凤
电话： 01056050791
客户服务电话： 400-150-0882
网址： www.lanmao.com
(60) 北京肯特 瑞财富 投资管理有 限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层 401-15
办公地址： 北京市经济开发区科创十一街 18 号院京东总部A 座4 层A428 室
法定代表人： 江卉 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
42
联系人： 徐伯宇
电话： 400-098-8511
传真： 010-89188000
客户服务电话： 400-088-8816
网址： http://jr.jd.com/
(61) 深圳市金 斧子基 金销售有限 公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦18 楼
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人： 赖任军
联系人： 张烨
电话： 0755-66892301
传真： 0755-66892399
客户服务电话： 400-950-0888
网址： www.jfzinv.com
(62) 北京蛋卷 基金销 售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
办公地 址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
法定代表人： 钟斐斐
联系人： 戚晓强
电话： 15810005516
传真： 010-85659484
客户服务电话： 400-061-8518
网址： danjuanapp.com
(63) 深圳前海 凯恩斯 基金销售有 限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深圳 市前海商务秘书
有限公司）
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6019 号 金润大厦 23A
法定代表人： 高锋
联系人： 李勇
电话 ： 0755-83655588
传真： 0755-83655518
客户服务电话： 400-804-8688
网址： www.keynesasset.com
(64) 深圳前海 欧中联 合基金销售 有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深圳 市前海商务秘书
有限公司）
办公地址： 深圳市宝安中心区海秀路19 号 国际西岸商务大厦 703 、705
法定代表人： 梁双凤
联系人： 梁双凤
电话： 0755-23073400
传真： 0755-23328531
客户服务 电话： 0755-23073400
网址： http://www.ecpefund.com/
博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
43
(65) 天津万家 财富资 产管理有限 公司
注册地址： 天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公 寓 2-2413 室
办公地址： 北京市西城区丰盛胡同28 号太 平洋保险大厦 5 层
法定代表人： 李修辞
联系人： 孙雪
电话： 010-59013825
传真： 010-59013707
客户服务电话： 010-59013825
网址： http://www.wanjiawealth.com/
(66) 东海期货 有限责 任公司
注册地址： 江苏省常州市延陵西路23、25 、27 、29 号
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号 东海证券大厦 8 楼
法定代表人： 陈太康
联系人： 李天雨
电话： 021-68757102
传真： 021-68757102
客户服务电话： 95531
网址： www.qh168.com.cn
(67) 上海华信 证券有 限责任公司
注册地址： 上海浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
办公地址： 上海浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
法定代表人： 陈海平
联系人： 李颖
电话： 021-38784818
传真： 021-38784818-8508
客户服务电话： 021-38784818-8508
网址： www.shhxzq.com
(68) 泉州银行 股份有 限公司
注册地址： 泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址： 泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人： 傅子能
联系人： 董培姗
电话： 0595-22551071
传真： 0595-22505215
客户服务电话： 400-889-6312
网址： www.qzccbank.com
(69) 龙江银行 股份有 限公司
注册地址： 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号
法定代表人： 张建辉
联系人： 闫勇
电话： 0451-85706107 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
44
传真： 0451-85706107
客户服务电话： 4006458888
网址： www.lj-bank.com
(70) 深圳前海 微众银 行股份有限 公司
注册地址： 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址： 广东省深圳市南山区田厦国际中心 36 楼、37 楼
法定代表人： 顾敏
联系人： 唐宇
电话： 0755-89462525
传真： 0755-86700688
客户服务电话： 400-999-8877
网址： http://www.webank.com/
(71) 桂林银行 股份有 限公司
注册地址： 桂林市中山南路76 号
办公地址： 桂林市中山南路76 号
法定代表人： 王能
联系人： 周佩玲
电话： 0773-3810130
传真： 0773-3851691
客户服务电话： 400-86-96299
网址： www.guilinbank.com.cn
(72) 德州银行 股份有 限公司
注册地址： 山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址： 山东省德州市三八东路 1266 号
法定代表人： 孙玉芝
联系人： 王方震
电话： 0534-2297326
传真： 0534-2297327
客户服务电话： 40084-96588
网址： www.dzbchina.com
二、登记机构
名称：
博时基金管 理有限 公司
住所：
广东省深 圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 招商 银 行大 厦 29 层
办公地 址： 北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
法定代 表人 ： 张 光华
电话：
010-65171166
传真：
010-65187068 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
45
联系人 ：
许鹏
三、出具法律意见书 的 律 师事务所
名称：
上海 市通力 律师事 务所
注册地 址： 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
办公地 址： 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
负责人 ：
俞卫锋
电话：
021- 31358666
传真：
021- 31358600
联系人 ： 安冬
经办律 师： 安冬 、 陆奇
四、审计基金财产的 会计 师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 林 佳璐
经办注 册会 计师 ：张 振波 、林佳 璐
第六部 分
基金 的募集 与 合同的生效
一、基金的募集
基金管理人按照《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、基金合同 及 其 他 有 关 规
定募集本基金，并于2015 年10 月30 日 获 中 国 证 监 会 《 关于 准予 博时安誉18 个 月定期 开
放债券 型 募 集的 批复 》 （ 证 监许可[2015]2432号） 注册 。
本 基 金 募 集 期 自 2015 年 11 月 23 日 至 2015 年 12 月 18 日 止 ， 基 金 份 额 共 募 集
2,595,211,794.47 份（ 含 利息结 转的 份额 ） ， 有效 认 购户数 为7,748 户。
本基金 运作 方式 为契 约型 、定期 开放 式， 存续 期间 为不定 期。
二、基金合同的生效 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
46
本基金 的基 金合 同已 于2015 年12 月23 日正 式生 效。
三、基金存续期内的 基金 份额持有人数量和资 产规 模
基金合同生效 后 ， 连 续 二 十 个 工 作 日 出 现 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者 基
金资产净值低于五千万元情形的， 基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续六十
个工作日出现前述情形的， 基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案， 如转
换 运 作 方 式 、 与 其 他 基 金 合 并 或 者 终 止 基 金 合 同 等 ， 并 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 进 行
表决。
《 基 金 合 同 》 生 效 后 ， 若 在 开 放 期 结 束 日 次 日 本 基 金 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满
200 人 ， 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 2 亿 元 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 信 息 披 露 义 务 后 终 止 基 金
合同而无需召开基金份额持有人大会。 本基金将根据基金合同第二十部分的约定进行
基金财产清算。
法律法规另有规定时，从其规定。博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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第七部分
基金份额的申 购 与赎回
一、 开放期和封闭期
自基金 合同 生效 日起 （包 括基金 合同 生效 日） 或者 每一个 开放 期结 束之 日次 日起 （包 括
该日）18 个 月的 期间 内， 本基金 采取 封闭 运作 模式 ，基金 份额 持有 人不 得申 请申购 、赎 回
本基金 。 本基 金的 第一 个 封闭期 为自 《 基金 合同 》 生 效之日 起 至 18 个月 后的 对 应日的 期间 。
下一个 封闭 期为 首个 开放 期结束 之日 次日 起 至 18 个 月后的 对应 日的 期间 ， 以 此类推 。 如 该
对应日 不存 在对 应日 期的 ， 则 顺延 至下 一日 。 本 基 金封闭 期内 不办 理申 购与 赎回业 务 ， 也 不
上市交 易。
每一个 封闭 期结 束后 ， 本 基金即 进入 开放 期， 开放 期的期 限为 自封 闭期 结束 之日后 第一
个工作 日起 （含 该日） 五至 二十个 工作 日， 具体 期间 由 基金管 理人 在封 闭期 结束 前公告 说明 。
开放期 内， 本基 金采 取开 放运作 模式 ， 投 资人 可办 理基金 份额 申购 、 赎 回或 其他业 务。 开放
期未赎 回的 份额 将自 动转 入下一 个封 闭期 。
如在开 放期 内发 生不 可抗 力或其 他情 形致 使基 金无 法按时 开放 或需 依据 《基 金合同 》 暂
停申购 与赎 回业 务的 ，基 金管理 人有 权合 理调 整申 购或赎 回业 务的 办理 期间 并予以 公告 。
二、申购与赎回的场 所
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 本基 金的 销售机 构包 括基 金 管 理人 和基金 管
理人委 托的 其他 销售 机构 。
基金管 理人 可根 据情 况变 更或增 减销 售机 构， 并予 以公告 。 基 金投 资者 应当 在销售 机构
办理基 金销 售业 务的 营业 场所或 按销 售机 构提 供的 其他方 式办 理基 金份 额的 申购与 赎回 。
三、申购与赎回办理 的开 放日及时间
1 、 开 放 日 及 开 放 时 间
本 基 金 开 放 期 内 ， 投资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 ， 具 体 办 理 时 间 为
上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间 ， 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律
法 规 、 中 国 证 监 会 的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 、 赎 回 时 除 外 。 在封闭期内，
本基金不办理申购、赎回业务，也不上市交易 。
基 金 合 同 生 效 后 ， 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 、 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特
殊 情 况 ， 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整 ， 但 应 在 实 施
日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2 、 申 购 、 赎 回 开 始 日 及 业 务 办 理 时 间
本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期， 开放期的期限为自封闭
期结束之日后第一个工作日起 （含该日） 五至二十个工作日， 具体期间由基金管理人
在封闭期结束前公告说明。 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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本基金 的第 一个 封闭 期为 自 2015 年 12 月 23 日至 2017 年 6 月 23 日 止。 因 2017 年 6
月 24 日至 2017 年 6 月 25 日为 非工 作日 ， 故 本基 金 第一次 办理 申购 与赎 回业 务的开 放期 为
2017 年 6 月 26 日至 2017 年 7 月 5 日， 共八 个工 作日。 本基 金第 二个 封闭 期为 自 2017 年
7 月 6 日 起的 18 个 月。 封 闭期内 本基 金不 办理 申购 与赎回 业务 。
如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据 《基金合
同 》 暂 停 申 购 与 赎 回 业 务 的 ， 基 金 管 理 人 有 权 合 理 调 整 申 购 或 赎 回 业 务 的 办 理 期 间 并
予以公告。
在开放期内， 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 、 赎 回 或 转 换 申
请 且 登 记 机 构 确 认 接 受 的 ， 其 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 为 该 开 放 期 下 一 开 放 日 基 金 份
额 申 购 、 赎 回 的 价 格 ； 但 若 投 资 人 在 开 放 期 最 后 一 日 业 务 办 理 时 间 结 束 之 后 提 出 申 购 、
赎回或者转换申请的， 视为无效申请。 开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体
事宜见基金管理人届时发布的相关公告。
四、申购与赎回的数额 限制
1 、 投资 人 首 次购 买基 金份 额的最 低金 额 为 10 元， 追 加购买 最低 金额 为 10 元； 详情请
见当地 销售 机构 公告 ；
2 、每 个交 易账 户最 低持 有 基金份 额余 额 为 10 份 ， 若某笔 赎回 导致 单个 交易 账户的 基
金份额 余额 少 于 10 份时 ， 余额部 分基 金份 额必 须一 同赎回 ；
3 、本 基金 目前 对单 个投 资 人累计 持有 份额 不设 上限 限制 ，基 金管 理人 可以 规 定单个 投
资者累 计持 有的 基金 份额 数量限 制， 具体 规定 见定 期更新 的招 募说 明书 或相 关公告 ；
4 、基 金管 理人 可在 法律 法 规允许 的情 况下 ， 调整 上 述规定 申购 金额 和赎 回份 额的数 量
限制 。 基 金管 理人必 须在 调整实 施前 依照 《信 息披 露办法 》 的有 关规定 进行 公告并 报中 国 证
监会备 案。
四、申购与赎回的原 则
1 、“ 未知 价” 原则 ， 即申 购、 赎回 价格 以申 请当日 收市后 计算 的基 金份 额净 值为基 准
进行计 算；
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ；
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销；
4 、赎 回遵 循 “ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎 回 。
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新规博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定进 行公告 。
五、申购与赎回的程 序
1 、 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式
投资人必须根据销售机构规定的程序， 在 开 放 期 的 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内
提出申购或赎回的申请。
2 、 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付
投资人申购基金份额时， 必须 在 规 定 时 间 前 全 额 交 付 申 购 款 项 ， 投 资 人 在规定时
间前全额交付申购 款 项 ， 申 购 成 立 ； 基 金 份 额 登 记 机 构 确 认 基 金 份 额 时 ， 申 购 生 效 。
基 金 份 额 持 有 人 递 交 赎 回 申 请 ， 赎 回 成 立 ； 基 金 份 额 登 记 机 构 确 认 赎 回 时 ， 赎 回
生效。 投 资 人 赎 回 申 请 成 功 后 ， 基 金 管 理 人 将 在 T ＋7 日(包括该日) 内 支 付 赎 回 款 项 。
在发生巨额赎回 或 基 金 合 同 约 定 的 延 缓 支 付 赎 回 款 项 时 ， 款 项 的 支 付 办 法 参 照 基金合
同有关条款处理。
3 、 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认
基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎
回申请日(T 日) ， 在 正 常 情 况 下 ， 本 基 金 登 记 机 构 在 T ＋1 日内对该交易的有效性进行
确认。 T 日 提 交 的 有 效 申 请 ， 投 资 人 应 在 T ＋2 日后(包括该日)及时到 销 售 网 点 柜 台 或
以销售机构规定的其他方式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 。 若 申 购 不 成 功 ， 则 申 购 款 项 退 还 给
投资人。
基金销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表申请一定成功， 而仅代表销售机
构确实接收到申请。 申购、 赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请的
确认情况，投资者应及时查询。
六、申购费率、赎回 费率
1 、本基金在申购时收取申购费用，并 对 通 过 直 销 中 心 申 购 本基金的 养 老 金 客 户
与除此之外的其他投资者实施差别的 申 购 费 率 。
（1 ） 对 于 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 申 购 本 基 金 的 养 老 金 客 户 ， 本 基 金 申 购费率
最高不高于 0.06%，且随 申 购 金 额 的 增 加 而 递 减 ， 如 下 表 所 示 ：
购买金 额（M ） 申 购费 率
M ＜50 万 0.06%
50 万 ≤M ＜300 万 0.03% 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
50
300 万≤M ＜500 万 0.008%
M≥500 万 每笔 100 元
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收
益形成的补充养老基金， 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会保障基金、
企业年金单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基
金 类 型 ， 基 金 管 理 人 可 在 招 募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范
围，并按规定向中国证监会备案。
（2 ） 除上述养老金客户 外 ， 本 基 金 的 投 资 者 ， 本 基 金 申 购 费 率 最 高 不 高 于 0.6% ，
且随 申 购 金 额 的 增 加 而 递 减 ， 如 下 表 所 示：
购买 金 额（M ）
申购费 率
M ＜50 万元 0.60%
50 万元 ≤M ＜300 万元 0.30%
300 万元≤M ＜500 万元 0.08%
M≥500 万元 1000 元/ 笔
2 、本 基金 不收 取赎 回费 用 。
3 、 基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 范 围 内 调 整 申 购 费 率 和 赎 回 费 率
或收费方式 。 费 率 或 收 费 方 式 如 发 生 变 更 ， 基 金 管 理 人 应 在 调 整 前 依 照 《 信 息 披 露 办
法》的有关规定 在 指 定 媒介上公告。
七、申购份额与赎回 金额 的计算方式
1 、本基金申购份额的 计 算 方 式
申购费用适用比例费率时：
净申购金额 ＝ 申 购 金 额/ （1 ＋ 申购费率）
申购费用 ＝ 申 购 金 额 － 净申购金额
申购份额 ＝ 净 申 购 金 额/ 申购当日基金份额净值
申购费用适用固定金额时：
申购费用 ＝ 固 定 金 额
净申购金额 ＝ 申 购 金 额 － 申购费用
申购份额 ＝ 净 申 购 金 额/ 申购当日基金份额净值
申购份额的计算结果均按照四舍五入方法， 保留 到 小 数 点 后 两 位 ， 由 此 误 差 产 生
的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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例1 ： 假 定T 日 基 金 份 额 净 值 为1.016 元 ， 某 投资 人 （ 非 养 老 金 客 户 ） 本次通过 申
购本基金10 万 元 ， 对 应 的 本 次 申 购 费 率 为0.60% ，该投资人 可 得 到 的 基 金 份 额 为 ：
净申购 金额 ＝100,000/ (1 ＋0.6%) ＝99,403.58 元
申购费 用＝100,000 －99,403.58 ＝596.42 元
申购份 额 ＝99,403.58/1.016 ＝97,838.17 份
即： 投资者 （ 非 养 老 金 客 户 ）投资10 万 元 申 购 本 基 金 ， 假 定 申 购 当 日 基 金 份 额 净
值为1.016 元 ， 可 得 到97,838.17份基金份额。
2 、 赎 回 金 额 的 计 算 方 式 ：
本基金赎回金额的计算公式为：
赎回总金额 ＝赎回份额 ×T 日基金份额净值
赎回费用 ＝0
净赎回金额= 赎 回 总 金 额 －0
赎回金额计 算 结 果 均 按 照 四 舍 五 入 方 法 ， 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 由 此 误 差 产 生 的
损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
例 ： 某 投 资 者 赎 回 本 基 金10万份基金份 额 ， 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是1. 017
元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额 ＝100,000 ×1.017 ＝101,700.00 元
赎回费用 ＝0 元
净赎回金额 ＝=101,700.00 －0 ＝=101,700.00 元
即 ： 投 资 者 赎 回 本 基 金10万份基金份 额 ， 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是1. 017 元，
则其可得到的赎回金额为101,700.00 元。
3 、 基金份额净值的计算
本基金份额净值的计算， 保留到小数点后3 位 ， 小 数 点 后 第4 位 四 舍 五 入 ， 由 此 产
生的收益或损失由基金财产承担。T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算 ， 并 在T ＋1
日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
4 、 申 购 份 额 余 额 的 处 理 方 式 ： 申 购 的 有 效 份 额 为 净 申 购 金 额 除 以 当 日 的 基 金 份
额 净 值 ， 有 效 份 额 单 位 为 份 ， 申购涉 及金 额、 份 额的计 算结 果保 留到 小数 点后两 位， 小数博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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点后两 位以 后的 部分 四舍 五入， 由此 产生 的误 差计 入基金 财产 。
5 、 赎 回 金 额 的 处 理 方 式 ： 赎 回 金 额 单 位 为 元 ， 计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入 方 法 ， 保
留 到 小数点后两位 ， 由 此 产 生 的 收益或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 。
6 、 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情
况制定基金促销计划， 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 按
相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金申购费率并进行公
告 。
八、申购与赎回的登 记
1 、 经 基 金 销 售 机 构 同 意 ， 基 金 投 资 者 提 出 的 申 购 和 赎 回 申 请 ， 在 基 金 管 理 人 规
定的时间之前可以撤销。
2 、 投 资 者 申 购 基 金 成 功 后 ， 登 记 机 构 在T ＋1 日 为 投 资 者 登 记 权 益 并 办 理 登 记 手
续，投资者自T ＋2 日 （ 含 该 日 ） 后 有 权 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 。
3 、 投 资 者 赎 回 基 金 成 功 后 ， 登 记 机 构 在T ＋1 日 为 投 资 者 办 理 扣 除 权 益 的 登 记 手
续。
4 、 基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内 ， 对 上 述 注 册 登 记 办 理 时 间 进 行 调
整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》
的有关规定在指定媒介公告。
九、拒绝或暂停申购 的情 形及处理
在开放期间， 发 生 下 列 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 可 拒 绝 或 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 ：
1 、 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 。
2 、 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 可 暂 停 接受投资
人的申购申请。
3 、 证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净
值。
4 、 基 金 管 理 人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基 金 份 额 持
有人利益时。
5 、 基 金 资 产 规 模 过 大 ， 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种 ， 或 其 他 可 能 对
基金业绩产生负面影响，或发生其他损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 。 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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6 、 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。
发生上述第1 、2 、3 、5 、6 项暂停申购情形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 申 购 时，
基金管理人应当根据有关规定在指定媒介 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 。 如 果 投 资 人 的 申 购 申
请 被 拒 绝 ， 被 拒 绝 的 申 购 款 项 将 退 还 给 投 资 人 。 在 暂 停 申 购 的 情 况 消 除 时 ， 基 金 管 理
人应及时恢复申购业务的办理 ， 且 开 放 期 间 可 以 按 暂 停 申 购 的 期 间 相 应 延 长 。
十、暂停赎回或延缓 支付 赎回款项的情形及处 理
在开放期间， 发 生 下 列 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓
支付赎回款项：
1 、 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 管 理 人 不 能 支 付 赎 回 款 项 。
2 、 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 可 暂 停 接受投资
人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3 、 证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净
值。
4 、 发 生 继 续 接 受 赎 回 申 请 将 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 时 ， 基 金管理
人可暂停接受投资人的赎回申请。
5 、 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。
发生上述情形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 接 受 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 时 ，
基金管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回申请， 基金管理人应足额支付；
如暂时不能足额支付， 基金管理人可对赎回款项进行延缓支付。 在 暂 停 赎 回 的 情 况 消
除 时 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 赎 回 业 务 的 办 理 并 公 告 ， 且 开 放 期 间 可 以 按 暂 停 赎 回 的
期间相应延长 。
十一、巨额赎回的情 形及 处理方式
1 、巨额赎回的认定
若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转换
中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的
余额) 超 过 前 一 工作日 的 基 金 总 份 额 的20% ， 即 认 为 是 发 生 了 巨 额 赎 回 。
2 、巨额赎回的处理方式
本基金出现巨额赎回的， 基金管理人对符合法律法规及基金合同约定的赎回申请博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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应于当日全部予以办理和确认。 但对于已接受的赎回申请， 如基金管理人认为全额支
付 投 资 人 的 赎 回 款 项 有 困 难 或 认 为 全 额 支 付 投 资 人 的 赎 回 款 项 可 能 会 对 基 金 的 资 产
净值造成较大波动的， 基金管理人可对赎回款项进行延缓支付， 但不得超过20个工作
日 。 延 缓 支 付 的 赎 回 申 请 以 赎 回 申 请 当 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金 额 。 如
基金管理人无法在20 个 工 作 日 内 支 付 上 述 未 支 付 部 分 的 赎 回 款 项 ， 或 基 金 管 理 人 认 为
在变现过程中由于存在明显损害其他基金份额持有人利益的情形， 基金管理人可不经
基金份额持有人大会决议， 经与基金托管人协商一致， 并报中国证监会备案后， 终止
《 基 金 合 同 》 。
3 、巨额赎回的公告
当发生上述巨额 赎 回 并 延 缓支付赎回款项时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或
者 招 募 说 明 书 规 定 的 其 他 方 式 在3 个 交 易 日 内 通 知 基 金 份 额 持 有 人 ， 说 明 有 关 处 理 方
法，同时在指定媒介 上 刊 登 公 告 。
十二、 暂停申购或赎 回的 公告和重新开放申购 或赎 回的公告
1 、 发生上述暂停申购或赎回情况的， 基金管理人当日应立即向中国证监会备案 ，
并在规定期限内在指定媒介上 刊 登 暂 停 公 告 。
2 、 上 述 暂 停 申 购 或 赎 回 情 况 消 除 的 ， 基 金 管 理 人 应 于 重 新 开 放 日 公 布 最 近1 个开
放日的基金份额净值。
3 、 基 金 管 理 人 可 以 根 据 暂 停 申 购 或 赎 回 的 时 间 ， 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关
规 定 ， 最 迟 于 重 新 开 放 日 在 指 定 媒介 上 刊 登 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 ； 也 可 以 根 据
实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间， 届时不再另行发布重新开放
的公告。
十三、基金转换
根据本 基金 《基 金合 同》 、 《招募 说明 书》 的规 定， 本 基金办 理转 换 业 务的 开放 期为本 基
金封闭 期结 束之 后第 一个 工作日 起 （含 该日 ） 五 至 二十个 工作 日的 期间 ， 本 次开放 期为2017
年6月26 日至2017 年7 月5 日 ，共 八 个工作 日。基 金管 理人在 基金合 同约定 的开 放期之 外的日
期不接 受办 理基 金份 额的 转换业 务。
1 、转 换费 率 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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基金转 换费 用由 转出 基金 赎回费 和申 购费 补差 两部 分构成 ， 其 中： 申 购费 补差 具体收 取
情况， 视每 次转 换时 的两 只基金 的申 购费 率的 差异 情况而 定。 基金 转换 费用 由基金 持有 人承
担。
2 、业 务规 则
（1 ） 基金 转换 只能 在同 一 销售机 构进 行 。转 换的 两 只基金 必须 都是 该销 售机 构代理 的
同一基 金管 理人 管理 的 、 在同一 注册 登记 机构 处注 册登记 的基 金。
（2 ） 前端 收费 模式 的开 放 式基金 只能 转换 到前 端收 费模式 的其 它基 金 （申 购 费为零 的
基金视 同为前 端收费 模式） ，后端 收费模 式的基 金可 以转换 到前端 或后端 收费 模式的 其它基
金， 非 QDII 基 金不 能与 QDII 基金 进行 互转 。
（3 ） 基金 转换 的目 标基 金 份额按 新交 易计 算持 有时 间。 基金 转出 视为 赎回 ， 转入视 为
申购。 基金 转换 后可 赎回 的时间 为 T ＋2 日。
（4 ） 基金 分红 时再 投资 的 份额可 在权 益登 记日 的 T ＋2 日 提交 基金 转换 申请 。
（5 ） 基金 转换 以申 请当 日 基金份 额净 值为 基础 计算 。投 资者 采用 “份 额转 换 ”的 原则
提交申 请。 转出 基金 份额 必须是 可用 份额 ，并 遵循 “先进 先出 ”的 原则 。
3 、暂 停基 金转 换的 情形 及 处理
基金转 换视 同为 转出 基金 的赎回 和转 入基 金的 申购 ， 因此有 关转 出基 金和 转入 基金暂 停
或拒绝 申购 、暂 停赎 回的 有关规 定适 用于 基金 转换 。
出现法 律、 法规 、 规 章规 定的其 它情 形或 其它 在 《 基金合 同》 、 《招 募说 明书 》 已载 明并
获中国 证监 会批 准的 特殊 情形时 ，基 金管 理人 可以 暂停基 金转 换业 务。
4 、重 要提 示
（1 ） 本 基金 转 换业 务 适用 于 可 以销 售 包括 本 基金在 内 的 两只 以 上（ 含 两 只 ） ， 且 基 金
注册登 记机 构为 同一 机构 的博时 旗下 基金 的销 售机 构。
（2 ） 转 换业 务的 收费 计算 公式及 举例 参 见 2010 年 3 月 16 日 刊登 于本 公司 网 站的 《博
时基金 管理 有限 公司 关于 旗下开 放式 基金 转换 业务 的公告 》 。
（3 ） 本公 司管 理基 金的 转 换业务 的解 释权 归本 公司 。
5 、基 金销 售机 构
博时基金 管理 有限公 司直 销机构（ 含直 销中心 及直 销网上交 易） 。 投资者 如需 办理直 销
网上交 易， 可登 录本 公司 网站 www.bosera.com 参阅 《博时 基金 管理 有限 公司 开放式 基金 业
务规则 》 、 《 博时 基金 管理 有限公 司网 上交 易业 务规 则》 办 理相 关开 户、 申购、 赎回和 转换等
业务。
6 、基 金份 额净 值公 告的 披 露安排
（1 ） 在基 金封 闭期 内 ，基 金管理 人应 当至 少每 周公 告一次 基金 资产 净值 和基 金份额 净
值。
（2 ） 在基 金开 放期 每个 开 放日的 次日 ， 基金 管理 人 应通过 网站 、 基金 份额 发 售网点 以博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。
（3 ）基 金管 理人 应当 公告 半年度 和年 度最 后一 个市 场交易 日基 金资 产净 值和 基金份 额
净值 。 基 金管 理人应 当在 前款规 定的 市场 交易 日的 次日 ， 将 基金 资产净 值 、 基金份 额净 值和
基金份 额累 计净 值登 载在 指定媒 介上 。
7 、其 他需 要提 示的 事项
（1 ） 本公 告仅 对博 时安 誉 18 个 月定 期 开 放债 券 型证券 投资 基金 第一 次办 理转换 业务
等相关 事项 予以 说明 。 投 资者欲 了解 本基 金的 详细 情况， 可于 本基 金管 理人 网站或 相关 代销
机构查 阅本 基金 相关 法律 文件及 资料 。本 公告 的解 释权归 本公 司所 有。
（2 ） 本基 金的 开放 期为 自 封闭期 结束 之日 后第 一个 工作日 起 （含 该日 ）五 至 二十个 工
作日 ， 具 体期 间由基 金管 理人在 封闭 期结 束前 公告 说明 。 开 放期 内， 本基 金 采取开 放运 作模
式， 投 资人 可办 理基 金份 额转换 业务 。 如 在开 放期 内发生 不可 抗力 或其 他情 形致使 基金 无法
按时开 放或 需依 据 《 基金 合同 》 暂 停转 换业务 的 ， 基金管 理人 有权 合理 调整 转换业 务的 办理
期间并 予以 公告。
（3 ）2017 年 6 月 26 日至 2017 年 7 月 5 日为 本 基金的 第一 个开 放期 ，即 在开放 期内
的每个 工作 日接 受办 理本 基金份 额的 转换 业务 ，2017 年 7 月 5 日 15 ：00 以 后暂停 接受 办
理本基 金的 转换 业务 直至 下一个 开放 期。 届时 将不 再另行 公告 。
（4 ） 风险提 示： 本公 司承 诺诚实 信用 地管 理和 运用 基金财 产， 但不 保证 基金 一定盈 利，
也不保 证最 低收 益。 基金 的过往 业绩 并不 代表 其未 来表现 。 投资 有风险 ， 敬 请投资 人认 真阅
读基金 的相 关法 律文 件， 并选择 适合 自身 风险 承受 能力的 投资 品种 进行 投资 。
十四、基金的非交易 过户
基金的非交易过户是指基金登记机 构 受 理 继 承 、 捐 赠 和 司 法 强 制 执 行 等 情 形 而产
生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论在上述何
种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡， 其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠
指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体； 司
法 强 制 执 行 是 指 司 法 机 构 依 据 生 效 司 法 文 书 将 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 强 制
划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提
供 的 相 关 资 料 ， 对 于 符 合 条 件 的 非 交 易 过 户 申 请按基金登记机构的规定办理， 并按基
金登记机构规定的标准收费。
十五、 基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金销售
机构可以按照规定的标准收取转托管费。 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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十六、定期定额投资 计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人另行规
定 。 投 资 人 在 办 理 定 期 定 额 投 资 计 划 时 可 自 行 约 定 每 期 扣 款 金 额 ， 每 期 扣 款 金 额 必 须
不 低 于 基 金 管 理 人 在 相 关 公 告 或 更 新 的 招 募 说 明 书 中 所 规 定 的 定 期 定 额 投 资 计 划 最
低申购金额。
十七、 基金份额的冻 结和 解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及登记
机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
十 八 、 基 金 份 额 的 转 让
在法律法规允许且条件具备的情况下， 基金管理人可受理基金份额持有人通过中
国 证 监 会 认 可 的 交 易 场 所 或 者 交 易 方 式 进 行 份 额 转 让 的 申 请 并 由 登 记 机 构 办 理 基 金
份 额 的 过 户 登 记 。 基 金 管 理 人 拟 受 理 基 金 份 额 转 让 业 务 的 ， 将 提 前 公 告 ， 基 金 份 额 持
有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
第 八部分
基金的投资
一、投资目标
在谨慎投资的前提下， 本基金力争战胜业绩比较基准， 追求基金资产的长期、 稳
健、持续增值 。
二、投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的国家
债 券 、 金 融 债 券 、 次 级 债 券 、 中 央 银 行 票 据 、 企 业 债 券 、 公 司 债 券 、 中 期 票 据 、 中小
企业 私 募 债 券 、 短 期 融 资 券 及 超 级 短 期 融 资 券 、 可 分 离 交 易 债 券 的 纯 债 、 资 产 支 持 证
券 、 回 购 和 银 行 定 期 存 款 等 金 融 工 具 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他
固定收益类证券（但须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金 不投 资于 股票 、 权 证等权 益类 资产 ， 也 不投 资于可 转换 债券 （可 分离 交易可 转 债
的纯债 部分 除外 ）、 可交 换债券 。
本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80% ， 但 应 开 放 期 流 动 性 需 要 ， 为
保护基金份额持有人利益， 在每次开放期前三个月、 开放期及开放期结束后三个月的
期 间 内 ， 基 金 投 资 不 受 上 述 比 例 限 制 。 开 放 期 内 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债
券不低于基金资产净值的5% ， 在 封 闭 期 内 ， 本 基 金 不 受 上 述5% 的 限 制 。 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
三、投资策略
1 、封闭期投资策略
（1 ）资产配置策略
本基金为债券型基金， 基金的投资范围为： 国内依法发行上市的国家债券、 金融
债 券 、 次 级 债 券 、 中 央 银 行 票 据 、 企 业 债 券 、 公 司 债 券 、 中 期 票 据、中小企业私募债
券 、短 期 融 资 券 及 超 级 短 期 融 资 券 、可 分 离 交 易 债 券 的 纯 债 、 资 产 支 持 证 券 、回 购 和
银行定期存款 等 金 融 工 具 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 固 定 收 益
类证券（但须符合中国证监会的相关规定） 。 本基金不 投资 于股 票、 权证 等权益 类资 产，
也不投 资于 可转 换债 券（ 可分离 交易 可转 债的 纯债 部分除 外） 、可 交换 债券 。
在以上战略性资产配置的基础上， 本基金通过自上而下和自下而上相结合、 定性
分析和定量分析相补充的方法， 确定资产在非信用类固定收益类证券 （国家债券、 中
央银行票据等）和信用类固定收益类证券之间的配置比例。
（2 ） 固 定 收 益 类 证 券 投 资 策 略
本基金的主要投资策略是买入与封闭期相匹配的债券， 并持有到期， 或者是持有
回售期与封闭期相匹配的债券， 获得本金和票息收入； 同时， 根据所持债券信用状况
变 化 ， 进 行 必 要 的 动 态 调 整 ； 在 谨 慎 投 资 的 前 提 下 ， 力 争 获 取 高 于 业 绩 比 较 基 准 的 投
资收益。
对于本基金投资的固定收益类证券， 主要从四个层次进行独立、 客观、 综合的考
量，以筛选出合适的投资标的。
第 一 ， 基 于 全 部 公 开 信 息 对 已 经 上 市 或 待 上 市 债 券 的 发 行 主 体 进 行 研 究 ， 内 容 主
要涉及发行人的股东背景、 行业地位及发展趋势、 担保方式及担保资产、 外部增信质
量 、自 由 现 金 流 量 动 态 、债 务 压 力 、 再 融 资 能 力 等 ，并 从 以 上 角 度 对 发 行 主 体 进 行 精
细 化 分 析 和 归 类 ， 规 避 同 一 信 用 等 级 中 外 部 评 级 偏 高 以 及 信 用 风 险 偏 高 的 个 券 ， 甄 选
同一信用评级中内生资质及外部增信好的个券，纳入债券池。
第 二 ， 使 用 基 金 管 理 人 内 部 的 信 用 评 估 体 系 对 备 选 个 券 进 行 评 分 ， 着 重 考 察 发 行
人的偿债能力、现金管理能力、盈利能力三个核心要素。
第 三 ，对 市 场 同 类 可 比 债 券 、信 用 收 益 率 曲 线 、市 场 交 易 活 跃 度 、机 构 需 求 进 行
偏好分析，对个券进行流动性风险、信用风险的综合定价，判断其合理估值水平。
第 四 ， 根 据 市 场 结 构 与 需 求 特 征 ， 在 前 三 个 层 次 的 分 析 基 础 上 ， 对 个 券 进 行 深 入
的 跟 踪 分 析 ， 发 掘 其 中 被 市 场 低 估 的 品 种 ， 在 控 制 流 动 性 风 险 的 前 提 下 ， 对 低 估 品 种
进行择机配置和交易。
针对中小企业私募债， 本基金以持有到期， 获得本金和票息收入为主要投资策略，博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
59
同时，密切关注债券的信用风险变化，力争在控制风险的前提下，获得较高收益。
针对资产支持证券， 本基金将在国内资产证券化品具体政策框架下， 通过宏观经
济 、 提 前 偿 还 率 、 资 产 池 结 构 及 所 在 行 业 景 气 变 化 等 因 素 的 研 究 ， 对 个 券 进 行 风 险 分
析 和 价 值 评 估 后 选 择 风 险 调 整 收 益 高 的 品 种 进 行 投 资 。 本 基 金 将 严 格 控 制 产 支 持 证
券的总体投资规模并进行分散，以降低流 动 性 风 险 。
（3 ）杠杆投资策略
本基金将综合考虑债券投资的风险收益以及回购成本等因素， 在严格控制投资风
险 的 前 提 下 ，通 过 正 回 购 ，获 得 杠 杆 放 大 收 益 。 开 放 期 内 ， 本 基 金 资 产 总 值 不 得 超 过
基金资产净值的 140% ； 封 闭 期 内 ， 本 基 金 资 产 总 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 200% 。
2 、开放期投资策略
开 放 期 内 ， 本 基 金 为 保 持 较 高 的 组 合 流 动 性 ， 方 便 投 资 人 安 排 投 资 ， 在 遵 守 本 基
金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种。
四、投资决策流程
投资决策委员会是本基金的最高决策机构， 定期或遇重大事件时就投资管理业务
的重大问 题 进 行 讨 论 ， 并 对 本 基 金 投 资 做 方 向 性 指 导 。基 金 经 理 、研 究 员 、交 易 员 等
各司其责，相互制衡。具体的投资流程为：
1 、投资决策委员会定期召开会议，确定本基金的总投资思路和投资原则；
2 、 宏观 策略 部基 于自 上而 下的研 究为 本基 金提 供建 议； 研究 部行 业研 究员 为 行业研 究
与分析 提供 支持 ；固 定收 益部数 量及 信用 分析 员为 固定收 益类 投资 决策 提供 依据；
3 、 固 定 收 益 部 定 期 召 开 投 资 例 会 ， 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 定 ， 结 合 市 场 和 个
券的变化，制定具体的投资策略；
4 、 基 金 经 理 依 据 投 委 会 的 决 定 ， 参 考 研 究 员 的 投 资 建 议 ， 结 合 风 险 控 制 和 业 绩
评估的反馈意见， 根 据 市 场 情 况 ， 制 定 并 实 施 具 体 的 投 资 组 合 方 案 ；
5 、基金经理向交易员下达指令，交易员执行后向基金经理反馈；
6 、监察法律部对投资的全过程进行合规风险监控；
7 、 风 险 管 理 部 通 过 行 使 风 险 管 理 职 能 ， 测 算 、 分 析 和 监 控 投 资 风 险, 根 据 风 险 限
额管理政策防范超预期风险；
8 、 风 险 管 理 部 对 基 金 投 资 进 行 风 险 调 整 业 绩 评 估 ， 定 期 与 基 金 经 理 讨 论 收 益 和
风险预算。 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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五、投资限制
（一）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
1 、 承销证券；
2 、 违反规定向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ；
3 、 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资；
4 、 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 是 中国证监会另 有 规 定 的 除 外 ；
5 、 向 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 ；
6 、 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ；
7 、 法律法规和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 ；
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其
他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份额持有人利益
优 先 原 则 ， 防 范 利 益 冲 突 ， 建 立 健 全 内 部 审 批 机 制 和 评 估 机 制 ， 按 照 市 场 公 平 合 理 价
格 执 行 。 相 关 交 易 必 须 事 先 得 到 基 金 托 管 人 的 同 意 ， 并 按 法 律 法 规 予 以 披 露 。 重 大 关
联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上的独立董事通过。 基金管
理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如 法 律 、 行 政 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 禁 止 性 规 定 ， 则 本 基 金 可 不 受 上 述 规 定 的
限制。
（二）投资组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
1 、 本 基 金 投 资 于 债 券 资 产 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 80% ， 但 应 开 放 期 流 动 性 需 要 ，
为保护基金份额持有人利益， 在每次开放期前三个月、 开放期及开放期结束后三个月
的期间内，基金投资不受上述比例限制 ；
2 、 开 放 期 内 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 ％ 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府
债券 ， 在 封 闭 期 内 ， 本 基 金 不 受 上 述 5%的限制 ；
3 、 本 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10％； 本基
金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
4 、 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 基 金 资博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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产净值的 10％；
5 、 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20％；
6 、 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 该 资 产 支
持证券规模的 10％；
7 、 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 ，
不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
8 、 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 BBB 以上( 含 BBB)的资产支持证券。 基金持
有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评级报告发布
之日起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ；
9 、 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产
净值的 40% ；
10 、 本 基 金 在 封 闭 期 内 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 的 剩 余 期 限 ， 不 得 超 过 本 基 金 的 剩
余 封 闭 运 作 期 ； 本 基 金 在 开 放 期 内 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 的 剩 余 期 限 ， 不 得 超 过 投 资
日至下一封闭期到期日的期限；
11 、 本 基 金 持 有 的 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 30% ，
其中单只中小企业私募债券市值不得超过基金资产净值的 3% ；
12 、 开 放 期 内 ， 本 基 金 资 产 总 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 140% ； 封 闭 期 内 ， 本
基金资产总值不得超过基金资产净值的 200% ；
13、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因 证 券 市 场 波 动 、 证 券 发 行 人 合 并 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使
基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个 交 易 日 内 进 行 调
整 ，但中国证监 会 规 定 的 特 殊 情 形 除 外 。 法 律 法 规 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基
金合同的有关约定。 在 上 述 期 间 内 ， 本 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 策 略 应 当 符 合 基 金 合 同
的约定。 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 。
法律法规或监管部门取消或变更上 述 限 制 ， 则 本 基 金 投 资 可 不 再 受 相 关 限 制 或以
变更后的规定为准 。
博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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六、业绩比较基准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ：1 年 期 定 期 存 款 利 率 （ 税 后 ） × 1 5 0 % 。 每 个 封 闭 期 首
日，1 年 期 定 期 存 款 利 率 根据当日 中 国 人 民 银 行 公 布 并执行的 利 率 水 平 调整 。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较
基 准 推 出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 指 数 时 ， 本 基 金 管 理
人在与基金托管人协商一致， 可调整或变更业绩比较基准并及时公告， 而无需召开基
金份额持有人大会。
七、风险收益特征
本基金为债券型基金， 预期收益和预期风 险 高 于 货 币 市 场 基 金 ， 低 于 混 合 型 基 金 、
股票型基金，属于中等风险/ 收 益 的 产 品 。
八、基金管理人代表 基金 行使 债权人权利的处 理原 则及方法
1 、 基 金 管 理 人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表 基 金 独 立 行 使 债权人 权 利 ， 保 护 基 金 份 额
持有人的利益 ；
2 、有利于基金财产的安全与增值；
3 、 不 通 过 关 联 交 易 为 自 身 、 雇 员 、 授 权 代 理 人 或 任 何 存 在 利 害 关 系 的 第 三 人 牟
取任何不当利益。
九、基金投资组合报 告
博时基 金管 理公 司的 董事 会及董 事保 证本 报告 所载 资料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈述 或
重大遗 漏， 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ，复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年9 月30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 报告期末基金资产组合 情况
序
号
项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 328,224,500.00 95.97
其中： 债券 328,224,500.00 95.97
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购 - - 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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的买入 返售 金融 资产
6
银行存 款和 结算 备
付金合 计
7,150,931.82 2.09
7 其他各 项资 产 6,637,016.94 1.94
8 合计 342,012,448.76 100.00
2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 133,630,100.00 53.99
其中： 政策 性金 融
债
133,630,100.00 53.99
4 企业债 券 144,998,900.00 58.59
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 49,595,500.00 20.04
7 可转债 （ 可交 换债 ） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 328,224,500.00 132.62
5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例( ％)
1 170405 17 农发 05 700,000 67,501,000.00 27.27
2 170206 17 国开 06 300,000 29,730,000.00 12.01
3 170210 17 国开 10 300,000 29,397,000.00 11.88
4
10175602
3
17 苏轨交 MTN001 150,000 14,964,000.00 6.05
5 1780014 17 龙 湖绿 色债 03 150,000 14,908,500.00 6.02
6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 投资组合报告附注
11.1 报告期内基金投 资的 前十名证券的发行主 体没 有被监管部门立案调 查， 或在报告
编制 日前一年内受到 公开 谴责、处罚。
11.2 报告期内基金投 资的 前十名股票中，没有 投资 超出基金合同规定备 选股 票库之外
的股票。
11.3 其他资产构成
序
号
名称 金额( 元)
1 存出保 证金 178,083.23
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,458,933.71
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,637,016.94
11.4 报告期末持有的 处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 得可 转换 债券。
11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
11.6 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
第九部分
基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 开始 ，基 金份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较
阶段
净值增 长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①－③ ②－④
2015.12.23-2015.12.31 1.20% 0.37% 0.06% 0.01% 1.14% 0.36%
2016.1.1-2016.12.31 1.87% 0.16% 2.25% 0.01% -0.38% 0.15%
2017.1.1-2017.9.30 -0.50% 0.07% 1.68% 0.01% -2.18% 0.06%
2015.12.23-2017.9.30 2.58% 0.13% 3.99% 0.01% -1.41% 0.12%
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第十部 分
基金的财产
一 、 基 金 资 产 总 值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的申购
基金款以及其他投资所形成的价值总和。
二 、 基 金 资 产 净 值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金 负 债 后 的 价 值 。
三 、 基 金 财 产 的 账 户
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金账户 、 证 券 账户以
及投资所需的其他专用账户。 开 立 的 基 金 专 用 账 户 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金
销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金 财 产 的 保 管 和 处分
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金销售 机 构 的 财 产 ， 并 由 基 金 托
管 人 保 管 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 登 记 机 构 和 基 金 销 售 机 构 以 其 自 有 的 财 产
承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣押或其他权利。
除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 因 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 等 原 因 进
行 清 算 的 ， 基 金 财 产 不 属 于 其 清 算 财 产 。 基 金 管 理 人 管 理 运 作 基 金 财 产 所 产 生 的 债 权 ，
不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同基金的基金财产所
产生的债权债务不得相互抵销。 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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第十一 部分
基金资产的 估值
一 、 估 值 日
本 基 金 的 估 值 日 为 本 基 金 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 交 易 日 以 及 国 家 法 律 法 规 规 定
需要对外披露基金净值的非交易日。
二 、 估 值 对 象
基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
三 、 估 值 方 法
1 、证券交易所上市的有价证券的估值
（1 ） 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 ， 以 其 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 市 价 （ 收 盘 价 ）
估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 或 证 券 发 行 机 构 未
发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的市价 （收盘 价 ）估 值 ；如 最 近 交 易
日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的， 可参
考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（2 ） 交 易 所 上 市 交 易 或 挂 牌 转 让 的 固 定 收 益 品 种 ， 选 取 估 值 日 第 三 方 估 值 机 构
提供的相应品种对应的估值净价估值， 具体估值机构由基金管理人与基金托管人另行
协商约定；
（3 ） 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 有 价 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 。 交
易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公
允价值的情况下，按成本估值。
2 、 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 债 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
3 、 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 品 种 ， 采 用 估 值
技术确定公允价值。
4 、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
5 、中小企业私募债券, 采用估值技术确定公允价值。 在估值技术难以可靠计量公允 价
值的情 况下 ，按 成本 估值 。
6 、 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管
理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
7 、 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 有 新 增 事 项 ， 按 国
家最新规定估值。 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
68
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及
相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知对方， 共
同查明原因，双方协商解决。
根 据 有 关 法 律 法 规 ， 基 金 资 产 净 值 计 算 和 基 金 会 计 核 算 的 义 务 由 基 金 管 理 人 承
担 。 本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 ， 因 此 ， 就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ，
如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照基金管理人对
基金资产净值的计算结果对外予以公布。
四、估 值 程 序
1 、 基 金 份 额 净 值 是 按 照 每 个 工作日 闭 市 后 ， 基 金 资 产 净 值 除 以 当 日 基 金 份 额 的
余额数量计算，精确到0.001 元，小数点后第四 位四舍五入。国家另有规定的，从其
规定。
基金管理人每个 工 作 日 计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2 、 基 金 管 理 人 应 每 个 工 作 日 对 基 金 资 产 估 值 。 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 或 基
金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将基金份
额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人按规定对外公
布。
五 、 估 值 错 误 的 处 理
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适 当 、 合 理 的 措 施 确 保 基 金 资 产 估 值 的 准
确 性 、 及 时 性 。 当 基 金 份 额 净 值 小 数 点 后 3 位 以 内(含第 3 位) 发 生 估 值 错 误 时 ， 视 为
基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1 、估值错误类型
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销售机
构 、 或 投 资 人 自 身 的 过 错 造 成 估 值 错 误 ， 导 致 其 他 当 事 人 遭 受 损 失 的 ， 过 错 的 责 任 人
应 当 对 由 于 该 估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人 (“受损方”) 的 直 接 损 失 按 下 述 “ 估 值 错 误 处 理 原
则 ” 给 予 赔 偿 ， 承 担 赔 偿 责 任 。
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计
算 差 错 、 系 统 故 障 差 错 、 下 达 指 令 差 错 等 。
2 、估值错误处理原则
（1 ） 估 值 错 误 已 发 生 ， 但 尚 未 给 当 事 人 造 成 损 失 时 ， 估 值 错 误 责 任 方 应 及 时 协
调 各 方 ， 及 时 进 行 更 正 ， 因 更 正 估 值 错 误 发 生 的 费 用 由 估 值 错 误 责 任 方 承 担 ； 由 于 估博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
69
值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估值错误责任
方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且有协助义务的当
事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责任。 估值错误责任方
应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
（2 ） 估 值 错 误 的 责 任 方 对 有 关 当 事 人 的 直 接 损 失 负 责 ， 不 对 间 接 损 失 负 责 ， 并
且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3 ） 因 估 值 错 误 而 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 负 有 及 时 返 还 不 当 得 利 的 义 务 。 但 估
值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部
返还不当得利造成其他当事人的利益损失 (“ 受 损 方 ”) ， 则 估 值 错 误 责 任 方 应 赔 偿 受 损
方 的 损 失 ， 并 在 其 支 付 的 赔 偿 金 额 的 范 围 内 对 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 享 有 要 求 交 付 不
当 得 利 的 权 利 ； 如 果 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 已 经 将 此 部 分 不 当 得 利 返 还 给 受 损 方 ， 则
受 损 方 应 当 将 其 已 经 获 得 的 赔 偿 额 加 上 已 经 获 得 的 不 当 得 利 返 还 的 总 和 超 过 其 实 际
损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4 ） 估 值 错 误 调 整 采 用 尽 量 恢 复 至 假 设 未 发 生 估 值 错 误 的 正 确 情 形 的 方 式 。
3 、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1 ） 查 明 估 值 错 误 发 生 的 原 因 ， 列 明 所 有 的 当 事 人 ， 并 根 据 估 值 错 误 发 生 的 原
因确定估值错误的责任方；
（2 ） 根 据 估 值 错 误 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 对 因 估 值 错 误 造 成 的 损 失 进 行
评估；
（3 ） 根 据 估 值 错 误 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 由 估 值 错 误 的 责 任 方 进 行 更 正
和赔偿损失；
（4 ） 根 据 估 值 错 误 处 理 的 方 法 ， 需 要 修 改 基 金 登 记 机 构 交 易 数 据 的 ， 由 基 金 登
记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4 、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1 ） 基 金 份 额 净 值 计 算 出 现 错 误 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 立 即 予 以 纠 正 ， 通 报 基 金
托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2 ） 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0.25% 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 通 报 基 金 托 管 人
并报中国证监会备案； 错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 公 告 。 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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（3 ） 前 述 内 容 如 法 律 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 处 理 。
六 、 暂 停 估 值 的 情 形
1 、基金投资所涉及 的 证 券 交 易 市 场 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停 营 业 时 ；
2 、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3 、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
七 、 基 金 净 值 的 确 认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金
托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净
值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送
给基金管理人，由基金管理人按规定对 基 金 净 值 予 以 公 布 。
八、特 殊 情 况 的 处 理
1. 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 按 估 值 方 法 的第 6 项 进 行 估 值 时 ， 所 造 成 的 误 差 不 作
为基金资产估值错误处理。
2. 由 于 不 可 抗 力 原 因 ， 或 由 于 证 券 交 易 所 及 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 等 原
因 ，基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、适 当 、合 理 的 措 施 进 行 检 查 ，但 未
能 发 现 错 误 的 ， 由 此 造 成 的 基 金 资 产 估 值 错 误 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 免 除 赔 偿 责
任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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第十二 部分
基金的收益 与 分配
一 、 基 金 利 润 的 构 成
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价值变动收益和其他收入扣除相关费
用后的余额；基金已实现收益指基金利润减 去 公 允 价 值 变 动 收 益 后 的 余 额 。
二 、 基 金 可 供 分 配 利 润
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实
现收益的孰低数。
三 、 基 金 收 益 分 配 原 则
1 、本 基金 收益 分配 方式 分 两种 ：现 金分 红与 红利 再 投资 ，投 资者 可选 择现 金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资 （ 红利 再投 资不受 封闭 期限 制） ；若 投资者 不选 择 ，
本基金 默认 的收 益分 配方 式是现 金分 红；
2 、基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ， 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值；
3 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
4 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
四 、 收 益 分 配 方 案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益分配
对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收 益 分 配 方案 的 确 定 、 公 告 与 实 施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工作日
内在指定媒介公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间不得
超过15个工作日。
六 、 基 金 收 益 分 配 中 发 生 的 费 用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者
的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登记机构可
将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方法， 依照 《业
务规则》执行。 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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第十三 部分
基金费用与 税收
一 、 基 金 费 用 的 种 类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 ；
5 、基金份额持有人大会费用；
6 、基金的证券交易费用；
7 、基金的银行汇划费用；
8 、 基 金 的 开 户 费 用 和 账 户 维 护 费 ；
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和《 基 金 合 同 》 约 定 ，可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
二 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、基金管理人的管理费
本 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.60% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝E ×0.60% ÷ 当 年 天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托
管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产
中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
2 、基金托管 人 的 托 管 费
本 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.18% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝E ×.18% ÷ 当 年 天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托
管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产
中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ， 支付日期顺延。
3 、上述“ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第3 －9 项费用 ” ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 ，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金
财产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ；
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四 、 基 金 税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行 。博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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第十四 部分
基金的会计 与审计
一 、 基 金 会 计 政 策
1 、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2 、 基 金 的 会 计 年 度 为 公 历 年 度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日 ； 基 金 首 次 募 集 的 会 计
年度按如下原则： 如果 《基金合同》 生效少于 2 个 月 ， 可 以 并 入 下 一 个 会 计 年 度 披露 ；
3 、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4 、会计制度执行国家有关会计制度；
5 、本基金独立建账、独立核算；
6 、 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 各 自 保 留 完 整 的 会 计 账 目 、 凭 证 并 进 行 日 常 的 会 计
核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7 、 基 金 托 管 人 每 月 与 基 金 管 理 人 就 基 金 的 会 计 核 算 、 报 表 编 制 等 进 行 核 对 并 以
书面方式确认。
二、基 金 的 年度审计
1 、 基 金 管 理 人 聘 请 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 相 互 独 立 的 具 有 证 券 从 业 资 格 的
会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2 、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3 、 基 金 管 理 人 认 为 有 充 足 理 由 更 换 会 计 师 事 务 所 ， 须 通 报 基 金 托 管 人 。 更 换 会
计师事务所需在2 个 工 作 日 内 在 指定媒介 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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第十五 部分
基金的信息 披露
一 、 本 基 金 的 信 息 披 露 应 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、 《 基 金
合同》及其他有关规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人大会
的基金份额持有 人 等 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 自 然 人 、 法 人 和 其 他 组 织 。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并保证
所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信息通
过中国证监会指定的媒介 和 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 互 联 网 网 站 （ 以 下 简 称 “网站 ” ）
等 媒 介 披 露 ， 并 保 证 基 金 投 资 者 能 够 按 照《 基 金 合 同 》 约 定 的 时 间 和 方 式 查 阅 或 者 复
制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1 、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ；
2 、对证券投资业绩进行预测；
3 、违规承诺收益或者承担损失；
4 、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5 、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6 、中国证监会禁止的其他行为。
四 、 本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 应 采 用 中 文 文 本 。如 同 时 采 用 外 文 文 本 的 ， 基 金 信 息
披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、 《 基 金 合 同 》 、 基 金 托 管 协 议
1 、 《 基 金 合 同 》 是 界 定 《 基 金 合 同 》 当 事 人 的 各 项 权 利 、 义 务 关 系 ， 明 确 基 金 份
额持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利
益的事项的法律文件。
2 、 基 金 招 募 说 明 书 应 当 最 大 限 度 地 披 露 影 响 基 金 投 资 者 决 策 的 全 部 事 项 ， 说 明博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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基 金 认 购 、 申 购 和 赎 回 安 排 、 基 金 投 资 、 基 金 产 品 特 性 、 风 险 揭 示 、 信 息 披 露 及 基 金
份额持有人服务等内容。 《基金合同》 生效后，基金管理人在每 6 个 月 结 束 之 日 起 45
日 内 ， 更 新 招 募 说 明 书 并 登 载 在 网 站 上 ， 将 更 新 后 的 招 募 说 明 书 摘 要 登 载 在 指 定 媒介
上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送
更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。
3 、 基 金 托 管 协 议 是 界 定 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 在 基 金 财 产 保 管 及 基 金 运 作 监
督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
基金募集申请经中国证监会注册后 ， 基 金 管 理 人 在 基 金 份 额 发 售 的 3 日 前 ， 将 基
金 招 募 说 明 书 、 《 基 金 合 同 》 摘 要 登 载 在 指 定 媒介上；基金管理人、基金托管人应当
将 《 基 金 合 同 》 、 基 金 托 管 协 议 登 载 在 网 站 上 。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披露招
募说明书的当日登载于指定媒介上。
（ 三 ） 《 基 金 合 同 》 生 效 公 告
基 金 管 理 人 应 当 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 在 指 定 媒介 上 登 载 《 基 金 合
同》生效公告。
（ 四 ） 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值
在 基 金 封 闭 期 内 ， 基 金 管 理 人 应 当 至 少 每 周 公 告 一 次 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净
值。
在基金开放期每个开放日的次日， 基金管理人应通过网站、 基金份额发售网点以
及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份
额 净 值 。 基 金 管 理 人 应 当 在 前 款 规 定 的 市 场 交 易 日 的 次 日 ， 将 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份
额净值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 登 载 在 指 定 媒介上。
（ 五 ） 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格
基金管理人应当在《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购 、 赎 回 价 格 的 计 算 方 式 及 有 关 申 购 、 赎 回 费 率 ， 并 保 证 投 资 者 能 够 在 基 金 份 额 发 售
网点查阅或者复制前述信息资料。
（ 六 ） 基 金 定 期 报 告 ， 包 括 基 金 年 度 报 告 、 基 金 半 年 度 报 告 和 基 金 季 度 报 告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 年 度 报 告 ， 并 将 年 度
报告正文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定媒介上 。 基 金 年 度 报 告 的 财 务 会
计报告应当经过审计。 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 半 年 度 报 告 ， 并 将
半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工 作 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 季 度 报 告 ，
并将季度报告登载在指定媒介上。
《 基 金 合 同 》 生 效 不 足 2 个 月 的 ， 基 金 管 理 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度 报 告 、 半 年 度
报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2 个 工 作 日 ， 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要
办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本 或 书面报告方式。
（ 七 ）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内 编 制 临 时 报 告
书 ， 予 以 公 告 ， 并 在 公 开 披 露 日 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地
的中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的下列事件：
1 、基金份额持有人大会的召开；
2 、终止《基金合同》 ；
3 、转换基金运作方式；
4 、更换基金管理人、基金托管人；
5 、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6 、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
7 、基金募集期延长；
8 、 基 金 管 理 人 的 董 事 长 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 和 基 金 托 管 人
基金托 管 部 门 负 责 人 发 生 变 动 ；
9 、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
10 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 基 金 托 管 部 门 的 主 要 业 务 人 员 在 一 年 内 变 动 超 过 百
分之三十；
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁 ；
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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13 、 基 金 管 理 人 及 其 董 事 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 受 到 严 重 行 政
处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
14、重大关联交易事项；
15、基金收益分配事项；
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
18、基金改聘会计师事务所；
19、变更基金销售机构；
20、更换基金登记机构；
21、本基金进 入 开 放 期 ；
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23、本基金发生巨额赎回并延期支付；
24 、本基金暂停接受申购、赎回申请 ；
25、本基金暂停接受申购、赎回申请 后 重 新 接 受 申 购 、 赎 回 ；
26、中国证监会规定的其他事项。
（ 八 ）澄清公告
在 《 基 金 合 同 》存 续 期 限 内 ， 任 何 公 共 媒介 中 出 现 的 或 者 在 市 场 上 流 传 的 消 息 可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大 波 动 的 ， 相 关 信 息 披 露 义 务 人 知 悉 后
应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（ 十 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备 案 ， 并 予 以 公 告 。
（十一）投资于中小企业私募债券的信息披露
1 、 基 金 管 理 人 应 当 在 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 后 两 个 交 易 日 内 ， 在 中 国 证 监
会指定媒介披 露 所 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 的 名 称 、 数 量 、 期 限 、 收 益 率 等 信 息 。
2 、 基 金 管 理 人 应 当 在 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 、 年 度 报 告 等 定 期 报 告 和 招 募 说 明
书（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
（十二）资产 支 持 证 券 的 投 资 情 况
基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 基金管理人应在博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持证券市值占基金净资产的
比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名 资 产 支 持 证 券 明 细 。
（ 十三） 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 信 息 。
六、信息披露事务管理
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 建 立 健 全 信 息 披 露 管 理 制 度 ， 指 定 专 人 负 责 管 理 信
息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相 关 基 金 信 息 披 露
内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，
对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、 基金定
期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审查， 并向基
金管理人出具书面文件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介 中 选 择 披 露 信 息 的 报 刊 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 除 依 法 在 指 定 媒介 上 披 露 信 息 外 ， 还 可 以 根 据 需 要 在 其
他公共媒介披 露 信 息 ， 但 是 其 他 公 共 媒介 不 得 早 于 指 定 媒介 披 露 信 息 ， 并 且 在 不 同 媒
介上披露同一信息 的 内 容 应 当 一 致 。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专业机
构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
七、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机构的
住所，供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以供公
众查阅、复制。 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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第十六 部分
风险揭示
一、投资于本基金的 主要 风险
1 、市场风险
证券市场价格受到经济因素、 政治因素、 投资心理和交易制度等各种因素的影响 ，
导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
（1 ） 政 策 风 险 。 因 国 家 宏 观 政 策 （ 如 货 币 政 策 、 财 政 政 策 、 行 业 政 策 、 地 区 发
展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
（2 ） 经 济 周 期 风 险 。 随 经 济 运 行 的 周 期 性 变 化 ， 证 券 市 场 的 收 益 水 平 也 呈 周 期
性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
（3 ） 利 率 风 险 。 利 率 直 接 影 响 着 债 券 的 价 格 和 收 益 率 ， 影 响 着 企 业 的 融 资 成 本
和 利 润 。 基 金 投 资 于 债 券 ， 其 收 益 水 平 会 受 到 利 率 变 化 的 影 响 。 在 利 率 上 升 时 ， 基 金
持有的债券价格下降，如基金组合久期较长，则将造成基金资产的损失。
（4 ） 购 买 力 风 险 。 基 金 的 利 润 将 主 要 通 过 现 金 形 式 来 分 配 ， 而 现 金 可 能 因 为 通
货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
（5 ） 再 投 资 风 险 。 再 投 资 风 险 反 映 了 利 率 下 降 对 固 定 收 益 证 券 利 息 收 入 再 投 资
收 益 的 影 响 ， 这 与 利 率 上 升 所 带 来 的 价 格 风 险 （ 即 利 率 风 险 ） 互 为 消 长 。 具 体 为 当 利
率 下 降 时 ， 基 金 从 投 资 的 固 定 收 益 证 券 所 得 的 利 息 收 入 进 行 再 投 资 时 ， 将 获 得 比 以 前
较少的收益率，这将对基金的净值增长率产生影响。
（6 ） 信 用 风 险 。 基 金 所 投 资 债 券 的 发 行 人 如 出 现 违 约 、 无 法 支 付 到 期 本 息 ， 或
由于债券发行人信用等级降低导致债券价格下降，将造成基 金 资 产 损 失 。
（7 ） 债 券 回 购 风 险 。 债 券 回 购 为 提 升 整 体 基 金 组 合 收 益 提 供 了 可 能 ， 但 也 存 在
一 定 的 风 险 。 债 券 回 购 的 主 要 风 险 包 括 信 用 风 险 、 投 资 风 险 及 波 动 性 加 大 的 风 险 ， 其
中 ， 信 用 风 险 指 回 购 交 易 中 交 易 对 手 在 回 购 到 期 时 ， 不 能 偿 还 全 部 或 部 分 证 券 或 价 款 ，
造成基金净值损失的风险； 投资风险是指在进行回购操作时， 回购利率大于债券投资
收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大， 致使整个组合风险放大的风
险 ； 而 波 动 性 加 大 的 风 险 是 指 在 进 行 回 购 操 作 时 ， 在 对 基 金 组 合 收 益 进 行 放 大 的 同 时 ，
也对基金组合的波动性 （标准差） 进行了放大， 即基金组合的 风 险 将 会 加 大 。 回 购 比
例越高，风险暴露程度也就越高，对基金净值造成损失的可能性也就越大。
2 、管理风险
基金运作过程中由于基金投资策略、 人为因素、 管理系统设置不当造成操作失误博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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或 基金管理人内 部 失 控 而 可 能 产 生 的 损 失 。 管 理 风 险 包 括 ：
（1 ） 决 策 风 险 ： 指 基 金 投 资 的 投 资 策 略 制 定 、 投 资 决 策 执 行 和 投 资 绩 效 监 督 检
查过程中，由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失；
（2 ） 操 作 风 险 ： 指 基 金 投 资 决 策 执 行 中 ， 由 于 投 资 指 令 不 明 晰 、 交 易 操 作 失 误
等人为因素而可能导致的损失；
（3 ） 技 术 风 险 ： 是 指 基 金 管 理 人 管 理 信 息 系 统 设 置 不 当 等 因 素 而 可 能 造成的损
失。
3 、流动性风险
在开放式基金交易过程中， 可能会发生巨额赎回的情形。 巨额赎回可能会产生基
金仓位调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。
4 、合规性风险
指基金管理或运作过程中， 违反国家法律、 法规的规定， 或者基金投资违反法规
及基金合同有关规定的风险。
5 、 本基金特有风险
（1 ） 根 据 本 基 金 投 资 范 围 的 规 定 ， 本 基 金 主 要 投 资 于 各 类 固 定 收 益 证 券 ， 无 法
完全规避发债主体特别是短期融资券、 中期票据、 公司债、 企业债的发债主体的信用
质量变化造成的信用风险； 另外， 如果持有的信用债出现信用违约风险， 将给基金净
值 带 来 较 大 的 负 面 影 响 和 波 动 。
（2 ） 本 基 金 的 封 闭 期 为 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 （ 包 括 《 基 金 合 同 》 生 效 之
日 ） 或 自 每 一 开 放 期 结 束 之 日 次 日 起 （ 包 括 该 日 ）18个月的 期 间 。 在 本 基 金 的 封 闭 运
作 期 间 ， 基 金 份 额 持 有 人 不 能 赎 回 基 金 份 额 ，因 此 ， 若 基 金 份 额 持 有 人 错 过 某 一 开 放
期而未能赎回，其份额将转入下一封闭期，至下一开放期方可赎回 。
（3 ） 本 基 金 开 放 期 内 单 个 开 放 日 出 现 巨 额 赎 回 的 ， 基 金 管 理 人 对 符 合 法 律 法 规
及 《 基 金 合 同 》约 定 的 赎 回 申 请 应 于 当 日 全 部 予 以 办 理 和 确 认 。 基 金 经 理 会 对 可 能 出
现的巨额赎回情况进行充分准备并做好流动性管理， 但当基金在单 个 开 放 日 出 现 巨 额
赎回被全部确认时， 申请赎回的基金份额持有人仍有可能存在延缓支付赎回款项的风
险 ， 未 赎 回 的 基 金 份 额 持 有 人 仍 有 可 能 承 担 短 期 内 变 现 而 带 来 的 冲 击 成 本 对 基 金 净 资
产产生的负面影响。
（4 ）在每个开放 期 结 束 日 次 日 ， 如 出 现 《 基 金 合 同 》 第 五 部 分 第 三 条 约定的资
产规模过小、 基 金 份 额 持有人人数较少等情形的， 《基金合同》将终止。 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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（5 ） 本基金 的一 部分 资产 将可能 投资 于中小 企业 私 募债券 。由 于中小 企业 私 募债券 发
行 门槛 低 ， 投 资过 程中 的 信用风 险也 相应 增加 。 有 可能出 现债 券到 期后 ， 企 业不能 按时 清偿
债务 ， 或 者在 存续 期内 评 级被下 调的 风险 。 中小 企 业私募 债券 不能 在交 易所 上市交 易 ， 而 是
通过上 证所 固定 收益 证券 综合电 子平 台及 深交 所综 合协议 交易 平台 ，或 证券 公司进 行转 让 ，
同时 ， 交 易所 按照 申报 时 间先后 顺序 对私 募债 券转 让进行 确认 ， 对导 致私 募 债券投 资者 超过
200 人的 转让 不予 确认 。 因此， 本基 金在 投资 中小 企业私 募债 券的 过程 中， 面临着 流动 性 风
险。
6 、其他风险
（1 ） 随 着 符 合 本 基 金 投 资 理 念 的 新 投 资 工 具 的 出 现 和 发 展 ， 如 果 投 资 于 这 些 工
具，基金可能会面临一些特殊的风险 ；
（2 ） 因 技 术 因 素 而 产 生 的 风 险 ， 如 计 算 机 系 统 不 可 靠 产 生 的 风 险 ；
（3 ） 因 基 金 业 务 快 速 发 展 而 在 制 度 建 设 、 人 员 配 备 、 内 控 制 度 建 立 等 方 面 不 完
善而产生的风险；
（4 ） 因 人 为 因 素 而 产 生 的 风 险 、 如 内 幕 交 易 、 欺 诈 行 为 等 产 生 的 风 险 ；
（5 ） 对 主 要 业 务 人 员 如 基 金 经 理 的 依 赖 而 可 能 产 生 的 风 险 ；
（6 ） 战 争 、 自 然 灾 害 等 不 可 抗 力 可 能 导 致 基 金 资 产 的 损 失 ， 影 响 基 金 收 益 水 平 ，
从而带来风险；
（7 ） 其 他 意 外 导 致 的 风 险 。
二、声明
1 、 投资者投 资 于 本 基 金 ， 须 自 行 承 担 投 资 风 险 ；
2 、 除 基 金 管 理 人 直 接 办 理 本 基 金 的 销 售 外 ， 本 基 金 还 通 过 中 国 民 生 银 行 股 份 有
限公司等基金销售 机 构 代 理 销 售 ， 基 金 管 理 人 与 基 金 代 销 机 构 都 不 能 保 证 其 收 益 或 本
金安全 。博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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第十七 部分
基金合同的 变更、 终止与基金 财产的 清算
一、基 金 合 同 的 变 更
1 、变更基金合同涉及 法 律 法 规 规 定 或 基金 合 同 约 定 应 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决
议 通 过 的 事 项 的 ， 应 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。 对 于 可 不 经 基 金 份 额 持 有 人
大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告， 并报中国证监
会备案。
2 、 关 于 《 基 金 合 同 》 变 更 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 自 生效 后 方 可 执 行 ， 自 决
议生效后2 日 内 在 指 定 媒介公告。
二 、 基 金 合 同 的 终 止 事由
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止：
1 、基金份额持有人大会决定终止的；
2 、基金管理人、基金 托 管 人 职 责 终 止 ， 在 6 个 月 内 没 有 新 基 金 管 理 人 、 新 基 金
托管人承接的；
3 、 《基金合同》约定的其他情形；
4 、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三 、 基 金 财 产 的 清 算
1 、 基 金 财 产 清 算 小 组 ： 自 出 现 《 基 金 合 同 》 终 止 事 由 之 日 起 30 个 工 作 日 内 成 立
清 算 小 组 ， 基 金 管 理 人 组 织 基 金 财 产 清 算 小 组 并 在 中 国 证 监 会 的 监 督 下 进 行 基 金 清
算。
2 、 基 金 财 产 清 算 小 组 组 成 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、
具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基
金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3 、 基 金 财 产 清 算 小 组 职 责 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估
价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4 、基金财产清算程序：
（1 ） 《 基 金 合 同 》 终 止 情 形 出 现 时 ， 由 基 金 财 产 清 算 小 组 统 一 接 管 基 金 ；
（2 ） 对 基 金 财 产 和 债 权 债 务 进 行 清 理 和 确 认 ；
（3 ） 对 基 金 财 产 进 行 估 值 和 变 现 ； 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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（4 ） 制 作 清 算 报 告 ；
（5 ） 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 外 部 审 计 ， 聘 请 律 师 事 务 所 对 清 算 报 告
出具法律意见书；
（6 ） 将 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 ；
（7 ）对基金剩余 财 产 进 行 分 配 。
5 、基金财产清算的期限为 6 个月。
四 、 清 算 费 用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清
算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五 、 基 金 财 产 清 算 剩 余 资 产 的 分 配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产
清 算 费 用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例
进行分配。
六 、 基 金 财 产 清 算 的 公 告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所审计
并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基
金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个 工 作 日 内 由 基 金 财 产 清 算 小 组 进 行 公 告 。
七 、 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 的 保 存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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第十八 部分
基金合同的 内容摘要
一、基金份额持有人 、基 金管理人和基金托管 人的 权利、义务
（一）基金份额持有人的权利、义务
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资
者自依 据《 基金 合同 》取 得基金 份额 ，即 成为 本基 金份额 持有 人和 《基 金合 同》的 当事 人 ，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《基 金合 同》 当事 人并不 以在 《基
金合同 》 上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法 》及 其他 有关 规定 ， 基金份 额持 有人 的权 利包 括但不 限
于：
（1 ） 分享 基金 财产 收益 ；
（2 ） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ；
（3 ） 在开 放期 内 依 法申 请 赎回其 持有 的基 金份 额；
（4 ） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会 或 者召 集基金 份额 持有 人大 会 ；
（5 ） 出席 或者 委派 代表 出 席基金 份额 持有 人大 会 ， 对基金 份额 持有 人大 会审 议事项 行
使表决 权；
（6 ） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料；
（7 ） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ；
（8 ） 对基 金管 理 人 、基 金 托管人 、 基金 服务 机构 损 害其合 法权 益的 行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ；
（9 ） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法 》及 其他 有关 规定 ， 基金份 额持 有人 的义 务包 括但不 限
于：
（1 ） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 、 《 招募 说明 书》 等信息 披露 文件 ；
（2 ） 了解 所投 资基 金产 品 ，了 解自 身风 险承 受能 力 ， 自 主判 断基 金的 投资 价 值， 自主
做出投 资决 策 ， 自行 承担 投资风 险；
（3 ） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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（4 ） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和《 基金 合同》 所规 定的 费用 ；
（5 ） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责 任 ；
（6 ） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动；
（7 ） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决议 ；
（8 ） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利；
（9 ） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。
（二） 基金管 理人 的权 利与 义务
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限 于 ：
（1 ） 依法 募集 资金；
（2 ） 自《 基金 合同 》生 效 之日起 ， 根据 法律法 规和 《基 金合 同》 独立 运用 并 管理基金
财产；
（3 ） 依照 《 基金合 同 》收 取基金 管理 费以 及法 律法 规规定 或中 国证 监会 批准 的其他 费
用；
（4 ） 销售 基金 份额 ；
（5 ） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会；
（6 ） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托管 人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者的 利益 ；
（7 ） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人；
（8 ） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；
（9 ） 担任 或委 托其 他符 合 条件的 机构 担任 基金 登记 机构办 理基 金登 记业 务并 获得 《基
金合同 》规 定的 费用 ；
（10 ）依 据《 基金 合同 》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；
（11 ）在 《基 金合 同》 约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；
（12 ）依 照法 律法 规为 基 金的利 益行 使因 基金 财产 投资于 证券 所产 生的 权利 ；
（13 ）在 法律 法规 允许 的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资 、 融券 ；
（14 ）以 基金 管理 人 的名义 ， 代表 基金 份 额持 有人的 利 益行 使诉 讼 权利 或者实 施 其他
法律行 为；
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（15 ）选 择、 更换 律 师事务 所 、会 计师 事 务所 、证券 经 纪商 或其 他 为基 金提供 服 务的
外部机 构；
（16 ）在 符合 有 关 法 律、法 规 的前 提下 ， 制订 和调整 有 关基 金认 购 、申 购、赎 回 、转
换和非 交易 过户 等业 务规 则；
（17 ）法 律法 规及 中国 证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限 于 ：
（1 ） 依法 募集 资 金 ， 办理 或者委 托经 中国 证监 会认 定的其 他机 构代 为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜；
（2 ） 办理 基金 备案 手续 ；
（3 ） 自 《基 金合 同》 生效 之日起 ， 以 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ；
（4 ） 配备 足够 的具 有专 业 资格的 人员 进行 基金 投资 分析 、决 策， 以专 业化 的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ；
（5 ） 建立 健全 内部 风险 控 制、 监察 与稽 核、 财务 管 理及人 事管 理等 制度 ， 保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资；
（6 ） 除依 据《 基金 法》 、 《 基金合 同 》及 其他 有关规 定外 ，不 得利 用基 金财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产；
（7 ） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ；
（8 ） 采取 适当 合理 的措 施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格；
（9 ） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告；
（10 ）编 制季 度、 半年 度 和年度 基金 报告 ；
（11 ） 严 格按 照 《 基金 法》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定 ， 履 行信 息披露 及报 告义务 ；
（12 ） 保 守基 金商 业秘 密， 不 泄露 基金 投资 计划 、投 资 意向 等。 除《 基金 法 》 、 《 基金
合同》 及其 他有 关规 定另 有规定 外， 在基 金信 息公 开披露 前应 予保 密， 不向 他人泄 露；
（13 ）按 《基 金合 同 》的约 定 确定 基金 收 益分 配方案 ， 及时 向基 金 份额 持有人 分 配基
金收益 ；
（14 ）按 规定 受理 申购 与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ；
（15 ） 依 据《 基金 法 》 、 《基 金 合同 》及 其他 有关 规定 召 集基 金份 额持 有人 大会 或 配合博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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基金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会；
（16 ）按 规定 保存 基金 财 产管理 业务 活动 的会 计账 册、报 表、 记录 和其 他相 关资 料 15
年以上 ；
（17 ）确 保需 要向 基 金投资 者 提供 的各 项 文件 或资料 在 规定 时间 发 出， 并且保 证 投资
者能够 按照 《基 金合 同》 规定的 时间 和方 式， 随时 查阅到 与基 金有 关的 公开 资料， 并在 支付
合理成 本的 条件 下得 到有 关资料 的复 印件 ；
（18 ）组 织并 参加 基 金财产 清 算小 组 ， 参 与基 金财产 的 保管 、清 理 、估 价、变 现 和分
配；
（19 ）面 临解 散、 依 法被撤 销 或 者 被依 法 宣告 破产时 ， 及时 报告 中 国证 监会并 通 知基
金托管 人；
（20 ）因 违反 《基 金 合同》 导 致基 金财 产 的损 失或损 害 基金 份额 持 有人 合法权 益 时，
应当承 担赔 偿责 任， 其赔 偿责任 不因 其退 任而 免除 ；
（21 ）监 督基 金托 管 人按法 律 法规 和《 基 金合 同》规 定 履行 自己 的 义务 ，基金 托 管人
违反 《基 金合 同》 造成 基 金财产 损失 时 ， 基金 管理 人应为 基金 份额 持有 人利 益向基 金托 管人
追偿；
（22 ）当 基金 管理 人 将其义 务 委托 第三 方 处理 时，应 当 对第 三方 处 理有 关基金 事 务的
行为承 担责 任；
（23 ）以 基金 管理 人 名义， 代 表基 金份 额 持有 人利益 行 使诉 讼权 利 或实 施其他 法 律 行
为；
（24 ） 基 金管 理人 在募 集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件， 《 基金 合同 》 不 能生 效， 基金
管理人 承担 全部 募集 费用 ， 将已募 集资 金并 加计 银行 同期活期 存 款利 息在 基金 募集期 结束 后
30 日 内退 还基 金认 购人 ；
（25 ）执 行生 效的 基金 份 额持有 人大 会的 决议 ；
（26 ）建 立并 保存 基金 份 额持有 人名 册；
（27 ）法 律法 规及 中国 证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
（二） 基金托 管人 的权 利与 义务
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限 于 ：
（1 ） 自《 基金 合同 》生 效 之日起 ， 依法 律法规 和 《 基金合 同 》的 规定安 全保 管基金 财
产； 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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（2 ） 依 《基 金合同 》 约定 获得基 金托 管费 以及 法律 法规规 定或 监管 部门 批准 的其他 费
用；
（3 ） 监督 基金 管理 人对 本 基金的 投资 运作 ， 如发 现 基金管 理人 有违 反 《基 金 合同 》及
国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益；
（4 ） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算 ；
（5 ） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ；
（6 ） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人；
（7 ） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金 合 同》 约定的 其他 权利 。
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限 于 ：
（1 ） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产；
（2 ） 设立 专门 的基 金托 管 部门 ，具 有符 合要 求的 营 业场所 ， 配备 足够 的、 合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ；
（3 ） 建立 健全 内部 风险 控 制、 监察 与稽 核、 财务 管 理及人 事管 理等 制度 ， 确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在 账 户设 置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ；
（4 ） 除依 据《 基金 法》 、 《 基金合 同 》及 其他 有关规 定外 ，不 得利 用基 金财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产；
（5 ） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证；
（6 ） 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户, 按 照 《 基金 合同 》 的 约定 ， 根据基 金
管理人 的投 资指 令， 及时 办理清 算、 交割 事宜 ；
（7 ） 保守 基金 商业 秘密 ， 除《 基金 法》 、 《基 金合 同 》及 其他 有关 规定另 有规 定外 ，在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露；
（8 ） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ；
（9 ） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
（10 ）对 基金 财务 会 计报告 、 季度 、 半 年 度和 年度基 金 报告 出具 意 见， 说明基 金 管理
人在各 重要 方面 的运 作是 否严格 按照 《基 金合 同》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人 有未执 行 《 基博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施；
（11 ）保 存基 金托 管业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ；
（12 ）建 立并 保存 基金 份 额持有 人名 册；
（13 ）按 规定 制作 相关 账 册并与 基金 管理 人核 对；
（14 ） 依 据基 金管 理人 的 指令 或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款 项 ；
（15 ） 依 据《 基金 法 》 、 《基 金 合同 》及 其他 有关 规定 ， 召集 基金 份额 持有 人大 会 或配
合 基金 管理 人、 基金 份额 持有人 依法 召集 基金 份额 持有人 大会 ；
（16 ）按 照法 律法 规和 《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ；
（17 ）参 加基 金财 产清 算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配；
（18 ）面 临解 散、 依 法被撤 销 或者 被依 法 宣告 破产时 ， 及时 报告 中 国证 监会和 银 行监
管机构 ，并 通知 基金 管理 人；
（19 ）因 违反 《基 金 合同》 导 致基 金财 产 损失 时，应 承 担赔 偿责 任 ，其 赔偿责 任 不因
其退任 而免 除；
（20 ）执 行生 效的 基金 份 额持有 人大 会的 决议 ；
（21 ）法 律法 规及 中国 证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
二、基金份额持有人 大会 召集、议事及表决的 程序 和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代表有
权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平
等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
一、召开事由
1 、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1 ） 终 止 《 基 金 合 同 》 ， 基 金 合 同 另 有 约 定 的 除 外 ；
（2 ） 更 换 基 金 管 理 人 ；
（3 ） 更 换 基 金 托 管 人 ；
（4 ） 转 换 基 金 运 作 方 式 ；
（5 ） 提 高 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 ， 法 律 法 规 要 求 提 高 该 等 报 酬 标博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
91
准的除外；
（6 ） 变 更 基 金 类 别 ；
（7 ） 本 基 金 与 其 他 基 金 的 合 并 ；
（8 ） 变 更 基 金 投 资 目 标 、 范 围 或 策 略 ；
（9 ） 变 更 基 金 份 额 持 有 人 大 会 程 序 ；
（10 ） 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（11 ） 单 独 或 合 计 持 有 本 基 金 总 份 额 10% 以 上 （ 含 10% ） 基 金 份 额 的 基 金 份 额
持 有 人 （ 以 基 金 管 理 人 收 到 提 议 当 日 的 基 金 份 额 计 算 ， 下 同 ） 就 同 一 事 项 书 面 要 求 召
开基金份额持有人大会；
（12 ） 对 基 金 合 同 当 事 人 权 利 和 义 务 产 生 重 大 影 响 的 其 他 事 项 ；
（13 ） 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 或 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有
人大会的事项。
2 、 以 下 情 况 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修 改 ， 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有
人大会：
（1 ） 调 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 和 其 他 应 有 基 金 承 担 的 费 用 ；
（2 ） 法 律 法 规 要 求 增 加 的 基 金 费 用 的 收 取 ；
（3 ） 在 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 范 围 内 且 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质
性不利影响的前提下调整本基金的申购费率或变更收费方式；
（4 ） 因 相 应 的 法 律 法 规 发 生 变 动 而 应 当 对 《 基 金 合 同 》 进 行 修 改 ；
（5 ） 对 《 基 金 合 同 》 的 修 改 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 或 修 改 不
涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（6 ） 调 整 本 基 金 份 额 类 别 的 设 置 ；
（7 ） 按 照 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 以 外 的
其他情形。
二、会议召集人及召集方式
1 、 除 法 律 法 规 规 定 或 《 基 金 合 同 》 另 有 约 定 外 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 管
理人召集。
2 、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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3 、 基 金 托 管 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出
书面提议。基金管理人应当自收到书面 提 议 之 日 起 10 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告
知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；
基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的， 应当由基金托管人自行召
集 ， 并 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 60 日 内 召 开 并 告 知 基 金 管 理 人 ， 基 金 管 理 人 应 当 配 合 。
4 、 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 （ 含 10% ） 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 书 面 要 求 召
开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书
面提议之日起 10 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和
基金托管人。基金管理人决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 60 日内召开；基
金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以 上 （ 含 10% ） 的 基 金 份 额 持 有 人 仍 认 为
有 必 要 召 开 的 ， 应 当 向 基 金 托 管 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 托 管 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之
日起 10 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 管 理
人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内 召 开 并 告 知 基 金 管
理人，基金管理人应当配合。
5 、 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 （ 含 10% ） 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 要 求 召 开 基
金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代表基金份
额 10% 以 上 （ 含 10% ） 的 基 金 份 额 持 有 人 有 权 自 行 召 集 ， 并 至 少 提 前 30 日报中国证
监 会 备 案 。 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 基 金 管 理 人 、 基 金
托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6 、 基 金 份 额 持 有 人 会 议 的 召 集 人 负 责 选 择 确 定 开 会 时 间 、 地 点 、 方 式 和 权 益 登
记日。
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1 、 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 召 集 人 应 于 会 议 召 开 前 30 日 ， 依 据 有 关 规 定 进 行
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1 ） 会 议 召 开 的 时 间 、 地 点 和 会 议 形 式 ；
（2 ）会议拟审议 的 事 项 、 议 事 程 序 和 表 决 方 式 ；
（3 ） 有 权 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 的 权 益 登 记 日 ； 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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（4 ） 授 权 委 托 证 明 的 内 容 要 求 （ 包 括 但 不 限 于 代 理 人 身 份 ， 代 理 权 限 和 代 理 有
效 期 限 等 ） 、 授 权 方 式 、 送 达 时 间 和 地 点 ；
（5 ） 会 务 常 设 联 系 人 姓 名 及 联 系 电 话 ；
（6 ） 出 席 会 议 者 必 须 准 备 的 文 件 和 必 须 履 行 的 手 续 ；
（7 ） 召 集 人 需 要 通 知 的 其 他 事 项 。
2 、 采 取 通 讯 开 会 方 式 并 进 行 表 决 的 情 况 下 ， 由 会 议 召 集 人 决 定 在 会 议 通 知 中 说
明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联系方式和
联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3 、 如 召 集 人 为 基 金 管 理 人 ， 还 应 另 行 书 面 通 知 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 表 决 意
见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人到指定地
点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行书面通知基金
管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理人或基金托管
人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式或法律法规及监管机关
允许的其他方式召开，会议的召开方式由会 议 召 集 人 确 定 。
1 、 现 场 开 会 。 由 基 金 份 额 持 有 人 本 人 出 席 或 以 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 委 派 代 表
出 席 ， 现 场 开 会 时 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 授 权 代 表 应 当 列 席 基 金 份 额 持 有 人 大
会 ， 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 不 派 代 表 列 席 的 ， 不 影 响 表 决 效 力 。 现 场 开 会 同 时 符 合
以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1 ） 亲 自 出 席 会 议 者 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的 委 托 人 持 有
基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》和会
议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2 ） 经 核 对 ， 汇 总 到 会 者 出 示 的 在 权 益 登 记 日 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 显 示 ， 有 效
的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一） 。若到
会 者 在 权 益 登 记 日 代 表 的 有 效 的 基 金 份 额 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 二
分 之 一 ， 召 集 人 可 以 在 原 公 告 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 时 间 的 3 个 月 以 后 、6 个月
以 内 ， 就 原 定 审 议 事 项 重 新 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 重 新 召 集 的 基 金 份 额 持 有 人 大
会 到 会 者 在 权 益 登 记 日 代 表 的 有 效 的 基 金 份 额 应 不 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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份额的三分之一（含三分之一） 。
2 、 通 讯 开 会 。 通 讯 开 会 系 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 对 表 决 事 项 的 投 票 以 书 面形式
在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 在同时符合以下条件时， 通讯开会的方
式视为有效：
（1 ） 会 议 召 集 人 按 《 基 金 合 同 》 约 定 公 布 会 议 通 知 后 ， 在 2 个 工 作 日 内 连 续 公
布相关提示性公告；
（2 ） 召 集 人 按 基 金 合 同 约 定 通 知 基 金 托 管 人 （ 如 果 基 金 托 管 人 为 召 集 人 ， 则 为
基 金 管 理 人 ） 到 指 定 地 点 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 。 会 议 召 集 人 在 基 金 托 管 人
（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按照会议通知规
定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金管理人经通知不参
加收取书面表决意见的，不影响表决效力 ；
（3 ） 本 人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 的 ， 基 金 份 额 持 有 人
所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一） ；若本
人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 基 金 份 额 持 有 人 所 持 有 的 基 金 份
额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人
大会召开时间的 3 个 月 以 后 、6 个 月 以 内 ， 就 原 定 审 议 事 项 重 新 召 集 基 金 份 额 持 有 人
大 会 。 重 新 召 集 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 应 当 有 代 表 三 分 之 一 以 上 （ 含 三 分 之 一 ） 基 金
份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；
（4 ） 上 述 第 （3 ） 项 中 直 接 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 或 受 托 代 表 他 人 出 具
书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的代理人出
具 的 委 托 人 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 符 合 法 律 法 规 、
《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
3 、 在 法 律 法 规 和 监 管 机 关 允 许 的 情 况 下 ， 经 会 议 通 知 载 明 ， 本 基 金 的 基 金 份 额
持有人亦可采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会； 在会议召开
方 式 上 ， 本 基 金 亦 可 采 用 其 他 非 现 场 方 式 或 者 以 现 场 方 式 与 非 现 场 方 式 相 结 合 的 方 式
召开基金份额持有人大会， 会议程 序 比 照 现 场 开 会 和 通 讯 方 式 开 会 的 程 序 进 行 。 基 金
份额持有人可以采用书面、 网络、 电话、 短信或其他方式进行表决， 具体方式由会议
召集人确定并在会议通知中列明。
五、议事内容与程序
1 、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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决定终止《基金合同》 、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
法 规 及 《 基 金 合 同 》 规 定 的 其 他 事 项 以 及 会 议 召 集 人 认 为 需 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会
讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应当在
基金份额持有人 大 会 召 开 前 及 时 公 告 。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2 、议事程序
（1 ）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监
票 人 ，然 后 由 大 会 主 持 人 宣 读 提 案 ，经 讨 论 后 进 行 表 决 ，并 形 成 大 会 决 议 。大 会 主 持
人 为 基 金 管 理 人 授 权 出 席 会 议 的 代 表 ， 在 基 金 管 理 人 授 权 代 表 未 能 主 持 大 会 的 情 况
下 ， 由 基 金 托 管 人 授 权 其 出 席 会 议 的 代 表 主 持 ； 如 果 基 金 管 理 人 授 权 代 表 和 基 金 托 管
人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的
二 分 之 一 以 上 （ 含 二 分 之 一 ） 选 举 产 生 一 名 基 金份额持有人作为该次基金份额持有人
大 会 的 主 持 人 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 拒 不 出 席 或 主 持 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 不 影
响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 （或
单 位 名 称 ） 、 身 份 证 明 文 件 号 码 、 持 有 或 代 表 有 表 决 权 的 基 金 份 额 、 委 托 人 姓 名 （ 或
单位名称）和联系方式等事项。
（2 ）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日 公 布 提 案 ， 在 所 通 知 的 表 决 截 止
日期后 2 个 工 作 日 内 在 公 证 机 关 监 督 下 由 召 集 人 统 计 全 部 有 效 表 决 ， 在 公 证 机 关 监 督
下形成决议。
六、表决
基金份 额 持 有 人 所 持 每 份 基 金 份 额 有 一 票 表 决 权 。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1 、 一 般 决 议 ， 一 般 决 议 须 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 所 持 表 决 权
的 二 分 之 一 以 上 （ 含 二 分 之 一 ） 通 过 方 为 有 效 ； 除 下 列 第 2 项 所 规 定 的 须 以 特 别 决 议
通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2 、 特 别 决 议 ， 特 别 决 议 应 当 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 所 持 表 决
权的三分之二以上 （含三分之二） 通过方可做出。 除基金合同另有约定外， 转换基金博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》 、本基金与其他基金
合并以特别决议 通 过 方 为 有 效 。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反
证 据 证 明 ， 否 则 提 交 符 合 会 议 通 知 中 规 定 的 确 认 投 资 者 身 份 文 件 的 表 决 视 为 有 效 出 席
的 投 资 者 ， 表 面 符 合 会 议 通 知 规 定 的 书 面 表 决 意 见 视 为 有 效 表 决 ， 表 决 意 见 模 糊 不 清
或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基
金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、
逐项表决。
七、计票
1 、现场开会
（1 ） 如 大 会 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应
当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 基 金 份 额 持
有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基金份额持有人
自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管理人或基金托管人
未 出 席 大 会 的 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基
金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。 基金管理人或基金托管人
不出席大会的，不影响计票的效力。
（2 ） 监 票 人 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 表 决 后 立 即 进 行 清 点 并 由 大 会 主 持 人 当 场 公
布计票结果。
（3 ） 如 果 会 议 主 持 人 或 基 金 份 额 持 有 人 或 代 理 人 对 于 提 交 的 表 决 结 果 有 怀 疑 ，
可 以 在 宣 布 表 决 结 果 后 立 即 对 所 投 票 数 要 求 进 行 重 新 清 点 。 监 票 人 应 当 进 行 重 新 清
点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4 ） 计 票 过 程 应 由 公 证 机 关 予 以 公 证 ， 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 出 席 大 会
的，不影响计票的效力。
2 、通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金托管
人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，
并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 派 代 表 对 书 面 表 决
意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、生效与公告 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ， 召 集 人 应 当 自 通 过 之 日 起 5 日 内 报 中 国 证 监 会 备
案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个 工 作 日 内 在 指 定 媒 介 上 公 告 。 如 果 采
用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、 公证
机构、公证员姓名等一同公告。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 应 当 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会
的 决 议 。 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 对 全 体 基 金 份 额 持 有 人 、 基 金 管 理 人 、 基 金
托管人均有约束力。
九 、本 部 分 关 于 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 事 由 、召 开 条 件 、 议 事 程 序 、 表 决 条 件
等 规 定 ， 凡 是 直 接 引 用 法 律 法 规 的 部 分 ， 如 将 来 法 律 法 规 修 改 导 致 相 关 内 容 被 取 消 或
变 更 的 ， 基 金 管 理 人 提 前 公 告 后 ， 可 直 接 对 本 部 分 内 容 进 行 修 改 和 调 整 ， 无 需 召 开 基
金份额持有人大会审议。
。
三、基金合同的解除 和终止 的事由、程序
一、 《 基金 合同 》的 变更
1 、 变更 基金 合同 涉及 法律 法规规 定或 基金 合同 约定 应经基 金份 额持 有人 大会 决议 通
过的事 项的 ， 应 召开 基金 份额持 有人 大会 决议 通过 。 对于 可不 经基 金份 额持 有人大 会决 议通
过的 事 项， 由基 金管 理人 和基金 托管 人同 意后 变更 并公告 ，并 报中 国证 监会 备案。
2 、关 于《 基金 合同 》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 议 自生 效 后 方可 执行 ， 并 自决议 生
效后两 个工 作 日 内在 指定 媒介公 告。
二、 《 基金 合同 》的 终止 事 由
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ：
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2 、 基金 管理 人、 基金 托管 人职责 终止 ， 在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人 、 新 基 金托管 人
承接的 ；
3 、 《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ；
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
三、基 金财 产的 清算
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个工 作日 内 成立清 算
小组， 基金 管理 人组 织基 金财产 清算 小组 并在 中国 证监会 的监 督下 进行 基金 清算。 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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2 、基 金财 产清 算小 组组 成 ：基 金财 产清 算小 组成 员 由基金 管理 人 、基 金托 管 人、 具有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。
3 、基 金财 产清 算小 组职 责 ：基 金财 产清 算小 组负责 基金财 产的 保管 、 清理 、 估价 、变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4 、基 金财 产清 算程 序：
（1 ） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ；
（2 ） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3 ） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4 ） 制作 清算 报告 ；
（5 ） 聘请 会计 师事 务所 对 清算报 告进 行外 部审 计 ， 聘请律 师事 务所 对清 算报 告出具 法
律意见 书；
（6 ） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ；
（7 ） 对基 金剩余 财 产进 行 分配 。
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 。
四、清 算费 用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。
五、基 金财 产清 算剩 余资 产的分 配
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。
六、基 金财 产清 算的 公告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。
七、基 金财 产清 算账 册及 文件的 保存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
四、争议解决方式 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金 合 同》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的 ， 应 提交 中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会根 据该 会当 时有 效的 仲裁规 则进 行
仲裁 ， 仲 裁地 点为北 京市 ， 仲 裁裁 决是 终局性 的并 对各方 当事 人具 有约 束力 ， 仲 裁费 由败 诉
方承担 。
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。
五、基金合同存放地 和投 资者取得基金合同的 方式
《 基金合同 》可 印 制 成 册 ，供 投资者 在 基 金 管 理 人 、基 金 托 管 人 、销售机构的 办
公场所和营业场所 查 阅 。 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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第 十九 部分
基金托管协 议的内容摘要
一、托管协议当事人
（一） 基金 管理 人
名称：博时基金管理有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大 道 7088 号招商银行大厦 29 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
邮政编码：518040
法定代表人： 张 光 华
成立日期： 1998 年 7 月 13 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998 】26 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.5 亿 元 人 民 币
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。
联系电 话：0755-83169999
传真： 0755-83195140
联系人 ：韩 强
（二）基金托管人
名称： 中国 民生 银行 股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
邮政编 码：100031
法定代 表人 ：洪崎
成立日 期：1996 年 2 月 7 日
基金托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2004]101 号
组织形 式： 其他 股份 有限 公司（ 上市 ）
注册资 本：28,365,585,227 元人 民币 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 吸收 公众 存款 ； 发放 短期 、 中 期和 长期 贷款； 办理 国内 外结 算； 办理票 据承
兑与贴 现、 发行 金融 债券 ； 代理发 行、 代理 兑付 、 承 销 政府债 券； 买卖 政府 债券 、 金融债 券；
从事同 业拆 借； 买 卖、 代 理买卖 外汇 ； 从事 结汇、 售汇业 务； 从 事银 行卡 业 务； 提供 信用 证
服务及 担保 ； 代 理收 付款 项； 保 险兼 业代 理业 务 （ 有效期 至2017 年02 月18 日 ） ； 提供 保管 箱
服务； 经国 务院 银行 业监 督管理 机构 批准 的其 他业 务。 。
二、基金托管人对基 金管 理人的业务监督和核 查
（一）基金托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定 及 基金 合同的 约定 ，对 基金 投资 范围、 投
资对象 进行 监督 。
基 金合 同明 确约 定基 金投资 风格 或证 券选 择标 准的， 基金 管理 人应 按照 基金托 管人 要
求的格 式提 供投 资品 种池 ， 以便 基金 托管 人运 用相 关技术 系统 ， 对 基金 实际 投资是 否符 合基
金合同 关于 证券 选择 标准 的约定 进行 监督 ，对 存在 疑义的 事项 进行 核查 。
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 国家债 券、
金融债 券、 次级 债券 、 中 央 银行票 据、 企业 债券 、 公 司 债券、 中期 票据 、 中 小企 业 私募债 券、
短期融 资券 及超 级短 期融 资券 、 可 分离 交易债 券的 纯债 、 资 产支 持证券 、 回 购和银 行定 期存
款等金 融工 具以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 固定 收益 类证 券 （ 但须 符合 中
国证监 会的 相关 规定 ） 。
本 基金 不投 资于 股票 、权证 等权 益类 资产 ，也 不投资 于可 转换 债券 （可 分离交 易可 转
债的纯 债部 分除 外） 、可 交换债 券 。
本基金 投资 于债 券资 产比 例不低 于基 金资 产的 80% ，但应 开放 期流 动性 需要 ，为保 护
基金份 额持 有人 利益 ， 在 每次开 放期 前三 个月 、 开 放期及 开放 期结 束后 三个 月的期 间内 ， 基
金投资 不受 上述 比例 限制 。 开放期 内现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产
净值 的 5% ，在 封闭 期内 ，本基 金不 受上 述 5% 的 限制。 若法 律法 规的 相关 规定发 生变 更或
监管机 构允 许， 本基 金管 理人在 履行 适当 程序 后， 可对上 述资 产配 置比 例进 行调整 。
2 、根 据法 律法 规的 规定 及 《基金 合同 》的 约定 ，本 基金投 资组 合遵 循以 下投 资限 制 ：
（二） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 基金 投资 、 融 资 、 融
券比例 进行 监督 。基 金托 管人按 下述 比例 和调 整期 限进行 监督 ：
（1 ） 本 基金 投资 于债 券资 产比例 不低 于基 金资 产 的 80% ， 但 应开 放期 流动 性 需要 ， 为
保护基 金份 额持 有人 利益 ， 在每次 开放 期前 三个 月 、 开 放期及 开放 期结 束后 三个 月的期 间内 ，
基金投 资不 受上 述比 例限 制；
（2 ） 开放 期内 保持 不低 于 基金资 产净 值 5 ％的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券，博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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在封闭 期内 ，本 基金 不受 上述 5% 的 限制 ；
（3 ） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4 ） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净
值的 10 ％；
（5 ） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（6 ） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 ，不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的 10 ％；
（7 ） 本 基金 应投 资于 信用 级别评 级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基 金持有 资
产 支 持 证券 期 间， 如 果其信 用 等 级下 降 、不 再 符合投 资 标 准， 应 在评 级报 告发 布 之 日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（8 ）本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ；
（9 ） 本基 金在 封闭 期内 投 资中小 企业 私募 债券 的 剩 余期限 ， 不得 超过 本基 金 的剩余 封
闭运作 期； 本基 金在 开放 期内投 资中 小企 业私 募债 券的剩 余期 限， 不得 超过 投资日 至下 一封
闭期到 期日 的期 限；
（10 ）本 基金 持有 的中 小 企业私 募债 券， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 30% ，其 中
单只中 小企 业私 募债 券市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 3% ；
（11 ） 开 放期 内， 本基 金 资产总 值不 得超 过基 金资 产净值 的 140% ； 封 闭期 内， 本基 金
资产总 值不 得超 过基 金资 产净值 的 200% ；
（12 ）法 律法 规及 中国 证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
因证券 市场 波动 、 证 券发 行人合 并、 基金 规模 变动 等基金 管理 人 之 外的 因素 致使基 金投
资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个 交易 日内 进行 调 整， 但 中国 证
监会规 定的 特殊 情形 除外 。法律 法规 另有 规定 的， 从其规 定。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 ， 则本 基金 投资可 不再 受相 关限 制或 以变更 后
的规定 为准 。
（三） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约 定 ， 对 本托 管协 议第十 五条
第九款 基金 投资 禁止 行为 进行监 督 。 基 金托 管人 通过 事后监 督方 式对 基金 管理 人基金 投资 禁
止行为 进行 监督 。
（四） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 基金 管理 人参与 银行
间债券 市场 进行 监督 。 基金 管理人 应在 基金 投资 运作 之前向 基金 托管 人提 供符 合法律 法规 及
行业标 准的 、 经慎重 选择 的、 本基 金适 用的银 行间 债券市 场交 易对 手名 单， 并约定 各交 易 对
手所适 用的 交易 结算 方式 。 基金管 理人 应严 格按 照交 易对手 名单 的范 围在 银行 间债券 市场 选
择交易 对手 。 基金 托管 人监 督基金 管理 人是 否按 事前 提供的 银行 间债 券市 场交 易对手 名单 进
行交易 。 基 金管 理人 可以 每半年 对银 行间 债券 市场 交易对 手名 单及 结算 方式 进行更 新， 新名
单确定 前已 与本 次剔 除的 交易对 手所 进行 但尚 未结 算的交 易， 仍应 按照 协议 进行结 算。 如基
金管理 人根 据市 场情 况需 要临时 调整 银行 间债 券市 场交易 对手 名单 及结 算方 式的 ， 应 及时 向
基金托 管人 说明 理由 ，协 商解决 。
基金管 理人 负责 对交 易对 手的资 信控 制， 按银 行间 债券市 场的 交易 规则 进行 交易， 并负
责解决 因交 易对 手不 履行 合同而 造成 的纠 纷及 损失 ， 基金托 管人 不承 担由 此造 成的任 何法 律
责任及 损失 。 若未 履约 的交 易对手 在基 金托 管人 与基 金管理 人确 定的 时间 前仍 未承担 违约 责
任及其 他相 关法 律责 任的 ， 基金 管理 人可 以对 相应 损失先 行予 以承 担， 然后 再向相 关交 易对
手追偿 。 基 金托 管人 则根 据银行 间债 券市 场成 交单 对合同 履行 情况 进行 监督 。 如基 金托 管人
事后发 现基 金管 理人 没有 按照事 先约 定的 交易 对手 或交易 方式 进行 交易 时 ， 基 金托管 人应 及
时提醒 基金 管理 人， 基金 托管人 不承 担由 此造 成的 任何损 失和 责任 。
（五） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 基金 管理 人投资 流通
受限证 券进 行监 督。
基金管 理人 投资 流通 受限 证券， 应事 先根 据中 国证 监会相 关规 定， 明确 基金 投资流 通受
限证券 的比 例 ， 制订 严格 的投资 决策 流程 和风 险控 制制度 ， 防范 流动性 风险 、 法 律风 险和 操
作风险 等各 种风 险。 基金 托管人 对基 金管 理人 是否 遵守相 关制 度、 流动 性风 险处置 预案 以及
相关投 资额 度和 比例 等的 情况进 行监 督。
1. 本基金投资的流通受限证 券须为经中国证监会批准 的在发行时明确一定期限 锁定
期的可 交易 证券 ， 不 包括 由于发 布重 大消 息或 其他 原因而 临时 停牌 的证 券、 已发行 未上 市证
券、回 购交 易中 的质 押券 等流通 受限 证券 。本 基金 不投资 有锁 定期 但锁 定期 不明确 的 证 券 。
本基金投资的流通受 限证 券限于可由中国证券 登记 结算有限责任公司或 中央 国债登记
结算有 限责 任公 司、 银行 间清算 所股 份有 限 公 司负 责登记 和存 管， 并可 在证 券交易 所或 全国
银行间 债券 市场 交易 的证 券。
本基金 投资 的流 通受 限证 券应保 证登 记存 管在 本基 金名下 ， 基金 管理 人负 责相 关工作 的博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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落实和 协调 ， 并 确保 基金 托管人 能够 正常 查询 。 因 基金管 理人 原因 产生 的受 限证券 登记 存管
问题， 造成 基金 托管 人无 法安全 保管 本基 金资 产的 责任与 损失 ， 及 因流 通受 限证券 存管 直接
影响本 基金 安全 的责 任及 损失， 由基 金管 理人 承担 。
本基金 投资 流通 受限 证券 ，不得 预付 任何 形式 的保 证金。
2. 基金管 理人 对本 基金 投资 流通受 限证 券的 流动 性风 险负责 ， 确保 对相 关风 险采 取积
极有效 的措 施， 在合 理的 时间内 有效 解决 基金 运作 的流动 性问 题。 如因 基金 巨额赎 回或 市场
发生剧 烈变 动等 原因 而导 致基金 现金 周转 困难 时 ， 基 金管理 人应 保证 提供 足额 现金确 保基 金
的支付 结算 。 对本 基金 因投 资流通 受限 证券 导致 的流 动性风 险 ， 基 金托 管人 不承 担任何 责任 。
如 因 基 金 管 理人 违 反 基 金合 同 或 预 先 确定 的 投 资 流通 受 限 证 券 的比 例 导 致 本基 金 出 现 损失
致使基 金托 管人 承担 连带 赔偿责 任的 ，基 金管 理人 应赔偿 基金 托管 人由 此遭 受的损 失。
3. 本基金 有关 投资 流通 受限 证券比 例如 违反 有关 限制 规定 ， 在 合理 期限 内未 能进 行及
时调整 ，基 金管 理人 应在 两个工 作日 内编 制临 时报 告书， 予以 公告 。
4. 基金托 管人 根据 有关 规定 有权对 基金 管理 人进 行以 下事项 监督 ：
1) 本基金 投资 流通 受限 证券 时的法 律法 规遵 守情 况。
2) 在基金 投资 流通 受限 证券 管理工 作方 面有 关制 度 、 流 动性风 险处 置预 案的 建立 与完
善情况 。
3) 有关比 例限 制的 执行 情况 。
4) 信息披 露情 况。
5. 相关法 律法 规对 基金 投资 流通受 限证 券有 新规 定的 ，从其 规定 。
( 六) 基 金 管 理 人 应 当 对 投 资 中 期 票 据 业 务 进 行 研 究 ， 认 真 评 估 中 期 票 据 投 资 业 务 的 风
险， 本 着审 慎、 勤勉 尽责 的原则 进行 中期 票据 的投 资业务 。 基 金管 理人 根据 法律、 法规 、 监
管 部 门 的 规 定 ， 制 定 了 经 公 司 董 事 会 批 准 的 基 金 投 资 中 期 票 据 相 关 制 度( 以 下 简 称 “ 《 制
度》 ”) ， 以 规范 对中 期票 据的投 资决 策流 程 、 风 险 控制 。 基 金管 理人 《制 度 》 的 内容 与本 协
议不一 致的 ，以 本协 议的 约定为 准。
1. 基金 投资中 期票 据应 遵 循以下 投资 限制 ：
(1) 中期 票据 属于 固定收 益 类证券 ， 基 金投 资中 期票 据应符 合法 律、 法规 及 《 基金合 同》
中关于 该基 金投 资固 定收 益类证 券的 相关 比例 及期 限限制 ；
(2) 基金 管理人 管理的 全部公 募基金 投资于一 家企业发 行的单 期中期票 据合计不 超过该
期证券 的10% 。
2. 基金 托管人 对基 金管 理 人流动 性风 险处 置的 监督 职责限 于：
基金托 管人 对基 金投 资中 期票据 是否 符合 比例 限制 进行事 后监 督， 如发 现异 常情况 ， 应博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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及时以 书面 形式 通知 基金 管理人 。基 金管 理人 应积 极配合 和协 助基 金托 管人 的监督 和核 查 。
基金管 理人 接到 通知 后应 及时核 对并 向基 金托 管人 说明原 因和 解决 措施 。 基金 托管人 有权 随
时 对 所 通 知 事 项 进 行 复 查, 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正
的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。
3. 如因证券市场 波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素， 基
金 管 理人 投资 的中 期票 据超 过 投资 比例 的， 基金 托管 人 有权 要求 基金 管理 人在10 个 交易 日
内将中 期票 据调 整至 规定 的比例 要求 。
( 七) 本基 金投 资中 小企 业私 募债券 的应 符合 有关 法律 法规的 规定 。
1. 基金 管理人 应在 基金 首 次投资 中小 企业 私募 债券 前， 向 基金 托管 人提 供经 基金管 理人
董事会 批准 的有 关基 金投 资中小 企业 私募 债券 的投 资决策 流程 、 风 险控 制制 度、 流 动性 风险
处置预 案、 信用 风险 处置 预案等 。
基金管理人应至少于 首次 执行中小企业私募债 券相 关投资指令之前两个 工作 日将上述
资料书 面发 至基 金托 管人 ， 保证 基金 托管 人有 足够 的时间 进行 审核 。 基 金托 管人应 在收 到上
述资料 后两 个工 作日 内， 以书面 或其 他双 方认 可的 方式确 认收 到上 述资 料。
2. 基金管理人应 防范 本基金投资中小企业私募债券的流动性风险，确保对相关风险 采
取积极 有效 的措 施， 在合 理的时 间内 有效 解决 基金 运作的 流动 性问 题。 如因 基金巨 额赎 回或
市场发 生剧 烈变 动等 原因 而导致 基金 现金 周转 困难 时， 基 金管 理人 应在 符合 法律法 规、 基金
合同的 前提 下确 保基 金的 支付结 算。
3. 基 金 托 管 人 有 权 根 据 基 金 管 理 人 制 定 的 风 险 控 制 制 度 对 基 金 管 理 人 投 资 中 小 企 业 私
募债券 的额 度和 比例 进行 监督。 如果 基金 管理 人对 相应风 险控 制制 度进 行修 改的， 应及 时修
订后通 知基 金托 管人 。
4. 基金 托管人 对基 金投 资 中小企 业私 募债 券是 否符 合比例 限制 进行 事后 监督 ， 如发 现异
常情 况 ， 应 及时 以书 面形 式通知 基金 管理 人。 基金 管理人 应积 极配 合和 协助 基金托 管人 的监
督和核 查。 基金 管理 人接 到通知 后应 及时 核对 并向 基金托 管人 说明 原因 和解 决措施 。 基 金托
管人有 权随 时对 所通 知事 项进行 复查, 督促 基金 管 理人改 正。 基金 管理 人违 规事项 未能 在限
期内纠 正的 ， 基金托 管人 应报告 中国 证监 会。 如基 金托管 人没 有切 实履 行监 督职责 （ 因基 金
管理人 未就相 应风险 控制 制度的 修订及 时通知 基金 托管人 的除外） ，导 致基金 出现风 险，基
金托管 人须 承担 连带 责任 。
如因证 券市 场波 动 、 证 券发 行人合 并或 基金 规模 变化 等不可 归责 于基 金管 理人 的因素 导
致 基 金投 资的 中小 企业 私募 债 券超 过投 资比 例的 ，基 金 托管 人有 权要 求基 金管 理 人在10 个
交易日 内将 中小 企业 私募 债券调 整至 规定 的比 例要 求。
（八） 基金 如投 资银 行存 款，基 金托 管人 根据 有关 法律法 规的 规定 及基 金合 同的约 定 ，
对基金 投资 银行 存款 的交 易对手 范围 是否 符合 有关 规定进 行监 督 ； 基 金管 理人 在签署 银行 存博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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款协议 前 ， 应 将草拟 的银 行存款 协议 送基 金托 管人 审核 。 首 次投 资银行 存款 之前 ， 基 金管 理
人应与 基金 托管 人就 银行 存款的 投资 签署 风险 控制 补充协 议。
（九） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ，对 基金 资产 净值计 算 、
基金份 额净 值计 算、 应收 资金 到 账、 基金 费用 开支 及收入 确定 、 基 金收 益分 配、 相 关信 息披
露、基 金宣 传推 介材 料中 登载基 金业 绩表 现数 据等 进行监 督和 核查 。
（十）基金托管人发 现基 金管理人的上述事项 及投 资指令或实际投资运 作违 反法律法
规、 基 金合 同和 本托 管协 议的规 定， 应及 时以 电话 提醒或 书面 提示 等方 式通 知基金 管理 人限
期纠正 ， 并及 时向 中国 证监 会报告 。 基金 管理 人应 积极 配合和 协助 基金 托管 人的 监督和 核查 。
基金管 理人 收到 书面 通知 后应在 下一 工作 日及 时核 对并以 书面 形式 给基 金托 管人发 出回 函 ，
就基金 托管 人的 疑义 进行 解释或 举证 ， 说 明违 规原 因及纠 正期 限， 并保 证在 规定期 限内 及时
改正。 在上 述规 定期 限内， 基金托 管人 有权 随时 对通 知事项 进行 复查 ， 督 促基 金 管理人 改正 。
基金管 理人 对基 金托 管人 通知的 违规 事项 未能 在限 期内纠 正的 ， 基金 托管 人应 报告中 国证 监
会。
（十一 ） 基 金管 理人 有义 务配合 和协 助基 金托 管人 依照法 律法 规、 基金 合同 和本托 管协
议对基 金业 务执 行核 查。 对基金 托管 人发 出的 书面 提示， 基金 管理 人应 在规 定时间 内答 复并
改正 ， 或 就基 金托管 人的 疑义进 行解 释或 举证 ； 对 基金托 管人 按照 法律 法规 、 基 金合 同和 本
托管协 议的 要求 需向 中国 证监会 报送 基金 监督 报告 的事项 ， 基金 管理 人应 积极 配合提 供相 关
数据资 料和 制度 等。
（十二 ） 若 基金 托管 人发 现基金 管理 人依 据交 易程 序已经 生效 的指 令违 反法 律、 行 政法
规和其 他有 关规 定， 或者 违反基 金合 同约 定的 ， 应 当立即 通知 基金 管理 人， 由此造 成的 损 失
由基金 管理 人承 担， 并及 时向中 国证 监会 报告 。
（十三 ） 基金 托管人 发现 基金管 理人 有重 大违 规行 为， 应及 时报 告中国 证监 会， 同时 通
知基金 管理 人限 期纠 正， 并将纠 正结 果报 告中 国证 监会。 基金 管理 人无 正当 理由， 拒绝 、 阻
挠对方 根据 本托 管协 议规 定行使 监督 权， 或采 取拖 延、欺 诈等 手段 妨碍 对方 进行有 效监 督 ，
情节严 重或 经基 金托 管人 提出警 告仍 不改 正的 ，基 金托管 人应 报告 中国 证监 会。
三、基金管理人对基 金托 管人的业务核查
（一） 基金 管理 人对 基金 托管人 履行 托管 职责 情况 进行核 查， 核查 事项 包括 基金托 管人
安全保 管基 金财 产、 开设 基金财 产的 资金 账户 和证 券账户 等投 资所 需账 户、 复核基 金管 理人
计算的 基金 资产 净值 、 基 金份额 净值 、 根据基 金管 理人指 令办 理清 算交 收、 相关信 息披 露 和
监督基 金投 资运 作等 行为 。
（二 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、 未对 基金 财产实 行分 账管理 、 未
执行或 无故延 迟执行 基金 管理人 资金划 拨指令 、泄 露基金 投资信 息等违 反《 基金法》 、基 金
合同 、 本 协议 及其他 有关 规定时 ， 应及 时以书 面形 式通知 基金 托管 人限 期 纠 正。 基金 托管 人博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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收到通 知后 应在 下一 工作 日及时 核对 并以 书面 形式 给基金 管理 人发 出回 函 ， 说 明违规 原因 及
纠正期 限 ， 并 保证在 规定 期限内 及时 改正 。 在 上述 规定期 限内 ， 基金管 理人 有权随 时对 通 知
事项进 行复 查 ， 督促 基金 托管人 改正 。 基金托 管人 应积极 配合 基金 管理 人的 核查行 为 ， 包 括
但不限 于： 提交 相关 资料 以供基 金管 理人 核查 托管 财产的 完整 性和 真实 性， 在规定 时间 内答
复基金 管理 人并 改正 。
（三 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报告 中国证 监会 ， 同 时通 知
基金托 管人 限期 纠正 ， 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基 金托 管人 无正 当理 由， 拒 绝、 阻 挠
对方根 据本 协议 规定 行使 监督权 ， 或采 取拖延 、 欺 诈等手 段妨 碍对 方进 行有 效监督 ， 情节 严
重或经 基金 管理 人提 出警 告仍不 改正 的， 基金 管理 人应报 告中 国证 监会 。
四、基金财产的保管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1 、 基 金 财产 应 独立 于 基金 管 理 人、 基 金托 管 人的固 有 财 产。 基 金财 产 的债权 、 不 得与
基金管 理人 、 基 金托 管人 固 有财产 的债 务相 抵销 ， 不 同 基金财 产的 债权 债务 ， 不 得 相互抵 销。
基金管 理人 、 基 金托 管人 以其自 有资 产承 担法 律责 任， 其 债权 人不 得对 基金 财产行 使请 求冻
结、扣 押和 其他 权利 。
2. 基金 管理人 、 基金 托管 人 因依法 解散 、 被依 法撤 销 或者被 依 法 宣告 破产 等原 因进行 清
算的， 基金 财产 不属 于其 清算财 产。
3. 基 金 托 管 人 应 安 全 保 管 基 金 财 产 。 未 经 基 金 管 理 人 依 据 合 法 程 序 作 出 的 合 法 合 规 指
令， 基 金托 管人 不得 自行 运用、 处分、 分配 基金 的任 何财产 。 非 因基 金财 产本 身承担 的债 务，
不得对 基金 财产 强制 执行 。
4 基金 托管 人按 照规 定开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户等 投资 所需 账户 。
5. 基金 托管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。
6. 基金 托管人 根据 基金 管 理人的 指令 ， 按照 基金 合 同和本 协议 的约 定保 管基 金财产 ， 如
有特殊 情况 双方 可另 行协 商解决 。
7. 对于 因为基 金投 资产 生 的应收 资产 ， 应 由基 金管 理人负 责与 有关 当事 人确 定到账 日期
并通知 基金 托管 人， 到账 日基金 财产 没有 到达 基金 账户的 ， 基 金托 管人 应及 时通知 基金 管理
人采取 措施 进行 催收 。 由 此给基 金财 产造 成损 失的 ， 基金 管理 人应 负责 向有 关当事 人追 偿基
金财产 的损 失， 基金 托管 人对此 不承 担任 何责 任。
8. 除依 据法律 法规 和基 金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资
1. 基金募集期间应开立“基金募集专户” ，用于 存放募集的资金。该账户由基金管理 人博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
108
开立。
2. 基金 募集期 满或 基金 停 止募集 时 ， 募 集的 基 金 份 额总额 、 基金 募集 金额 、 基金份 额持
有人人 数符 合 《 基金 法》 、 《运作 办法 》 等 有关 规定 后， 基 金管 理人 应将 属于 基金财 产的 全部
资金划 入基 金托 管人 开立 的基金 银行 账户 ， 同 时在 规定时 间内 ， 聘 请具 有从 事证券 相关 业务
资格的 会计 师事 务所 进行 验资， 出具 验资 报告 。出 具的验 资报 告由 参加 验资 的 2 名或 2 名
以上中 国注 册会 计师 签字 并加盖 会计 师事 务所 公章 方为有 效。
3. 若基 金募集 期限 届满 ， 未 能达到 基金 合同 生效 的条 件， 由基 金管 理人 按规 定 办理退 款
等事宜 ，基 金托 管人 应提 供充分 协助 。
（三） 基金 银行 账户 的开 立和管 理
1. 基金 托管人 应负 责本 基 金的银 行账 户的 开设 和管 理。
2. 基金 托管人 应以 本基 金 名义在 其营 业机 构开 立基 金的银 行账 户， 并根 据基 金管理 人合
法合规 的指 令办 理资 金收 付。本 基金 的银 行预 留印 鉴由基 金托 管人 保管 和使 用。
3. 基金 银行账 户的 开立 和 使用 ， 限 于满 足开 展本 基 金业务 的需 要 。 基 金托 管 人和基 金管
理人不 得假 借本 基金 的名 义开立 任何 其他 银行 账户 ； 亦不得 使用 基金 的任 何账 户进行 本基 金
业务以 外的 活动 。
4. 基金 银行账 户的 开立 和 管理应 符合 银行 业监 督管 理机构 的有 关规 定。
5. 在符 合法律 法规 规定 的 条件下 ， 基 金托 管人 可以 通过基 金托 管人 专用 账户 办理基 金资
产的支 付。
（四） 基金 证 券 账户 和结 算备付 金账 户的 开立 和管 理
1. 基金 托管人 在中 国证 券 登记结 算有 限责 任公 司上 海分公 司、 深圳 分公 司为 本基金 开立
基金托 管人 与本 基金 联名 的证券 账户 。
2. 基金 证券账 户的 开立 和 使用 ， 仅 限于 满足 开展 本 基金业 务的 需要 。 基金 托 管人和 基金
管理人 不得 出借 或未 经对 方书面 同意 擅自 转让 基金 的任何 证券 账户 ， 亦不 得使 用基金 的任 何
账户进 行本 基金 业务 以外 的活动 。
3. 基金 证券账 户的 开立 和 证券账 户卡 的保 管由 基金 托管人 负责 ， 账 户资 产的 管理和 运用
由基金 管理 人负 责。
4. 基金 托管人 以自 身法 人 名义在 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司开 立结 算备 付金账 户，
并代表 所托 管的 基金 完成 与中国 证券 登记 结算 有限 责任公 司的 一级 法人 清算 工作 ， 基 金管 理
人应予 以积 极协 助。 结算 备付金 、 证 券结 算保 证金 等的收 取按 照中 国证 券登 记结算 有限 责任
公司的 规定 执行 。 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
109
5. 若 中 国 证 监 会 或 其 他 监 管 机 构 在 本 托 管 协 议 订 立 日 之 后 允 许 基 金 从 事 其 他 投 资 品 种
的投资 业务 ， 涉 及相 关账 户的开 立、 使用 的， 若无 相关规 定， 则基 金托 管人 比照上 述关 于账
户开立 、使 用的 规定 执行 。
（五） 债券 托管 账户 的开 设和管 理
基金合 同生 效后 ， 基 金托 管人根 据中 国人 民银 行、 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 的有
关规定 ， 在中 央国 债登 记结 算有限 责任 公司 、 银行 间清 算所股 份有 限公 司开 立债 券托管 账户 ，
并代表 基金 进行 银行 间市 场债券 的结 算 。 基 金管 理人 和基金 托管 人共 同代 表基 金签订 全国 银
行间债 券市 场债 券回 购主 协议。
（六） 其他 账户 的开 立和 管理
1. 因业 务发展 需要 而开 立 的其他 账户 ， 可以 根据 法 律法规 和基 金合 同的 规定 开立 ， 在 基
金管理 人和 基金 托管 人商 议后由 基金 托管 人负 责开 立。新 账户 按有 关规 定使 用并管 理。
2. 法律 法规等 有关 规定 对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管
基金财 产投 资的 有关 实物 证券等 有价 凭证 由基 金托 管人存 放于 基金 托管 人的 保管库 ， 也
可存入中 央国债登记结算有限责任 公司、中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司/ 深圳
分公司 或票 据营 业中 心的 代保管 库， 保管 凭证 由基 金托管 人持 有。 实物 证券 等有价 凭证 的购
买和转 让， 由基 金管 理人 和基金 托管 人共 同办 理。 基金托 管人 对由 基金 托管 人以外 机构 实际
有效控 制的 证券 不承 担保 管责任 ，但 基金 托管 人应 妥善保 管保 管凭 证。
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管
与基金 财产 有关 的重 大合 同的签 署 ， 由 基金管 理人 负责 。 由 基金 管理人 代表 基金签 署的 、 与
基金财 产有 关的 重大 合同 的原件 分别 由基 金管 理人 、 基金托 管人 保管 。 除本 协议 另有规 定外 ，
基金管 理人 代表 基金 签署 的与基 金财 产有 关的 重大 合同包 括但 不限 于基 金年 度审计 合同 、 基
金信息 披露 协议 及基 金投 资业务 中产 生的 重大 合同 ， 基金管 理人 应保 证基 金管 理人和 基金 托
管人至 少各 持有 一份 正本 的原件 。重 大合 同的 保管 期限为 基金 合同 终止 后 15 年。 。
五、基金资产净值计 算 与 复核
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
1. 基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，
精确到 0.001 元，小数 点后第 4 位四舍五入，国家另有规定的，从 其规定。 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值， 经基金托管人复
核， 按规定公告。 但基金 管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。
2. 复核程序
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后， 将基金份额净值结果以双方约
定的方式提交给基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 以约定的方式将复核结
果提交给基金管理人，由基金管理人依据基金合同和有关法律法规对外公布。
3. 根据有关 法律 法规， 基 金资产净 值计 算和基 金 会计核算 的义 务由基 金 管
理人承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关
的会计问题，如 经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
六、基金份额持有人 名册 的 登记与保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管， 基金管
理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于 15 年。如不
能妥善保管，则按相关法规承担责任。
在基金托管人要求或编制半年报和年报前， 基金管理人应将有关资料送交基
金托管人， 不得无故拒绝或延误提供， 并保证其的真实性、 准确性 和完整性。 基
金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用
途，并应遵守保密义务。
七、争议解决方式
因本托 管协 议产 生或 与之 相关的 争议 ， 双 方当 事人 应通过 协商 、 调 解解 决， 协商、 调解
不能解 决的 ， 任 何一 方均 有权将 争议 提交 中国 国际 经济贸 易仲 裁委 员会 进行 仲裁， 仲裁 地点
为北京 市， 按照 中国 国际 经济贸 易仲 裁委 员会 届时 有效的 仲裁 规则 进行 仲裁 。 仲裁 裁决 是终
局的， 对本 托管 协议 双方 当事人 均有 约束 力， 仲裁 费用由 败诉 方承 担。
争议处 理期 间， 本托 管协 议双方 当事 人应 恪守 基金 管理人 和基 金托 管人 职责 ， 各自 继续
忠实 、 勤 勉、 尽 责 地履 行 基金合 同和 本托 管协 议规 定的义 务 ， 维 护基金 份额 持有人 的合 法权
益。
本协议 受中 国法 律管 辖。
八、托管协议的修改 与终 止
（一）基金托 管 协 议 的 变 更 程 序
本托管 协议 双方 当事 人经 协商一 致 ， 可 以对 本托 管协 议进行 修改 。 修改 后的 新托 管协议 ，博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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其内容 不得 与基 金合 同的 规定有 任何 冲突 。基 金托 管协议 的变 更报 中国 证监 会备案 。
（二） 发生 以下 情况 ，本 协议终 止：
1. 基金 合同终 止；
2. 基金 托管人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产；
3. 基金 管理人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ；
4. 发生 法 律法 规、 监管 部 门或基 金合 同规 定的 终止 事项。 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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第二十 部分
对基金份额 持有人的服务
对本基 金份 额持 有人 的服 务主要 由基 金管 理人 、 基 金销售 机构 提供 。 基 金管 理人承 诺为
基金份 额持 有人 提供 一系 列的服 务， 根据 基金 份额 持有人 的需 要和 市场 的变 化， 有 权增 加和
修改服 务项 目 ， 主要 提供 的服务 内容 如下 ：
（一）基金份额 持有 人交 易资料的寄送服务
1 、 正 常开 放期 ， 每 次交 易 结束后 ， 对 T 日提 交的 有 效申请 ， 投 资者 可 在 T+2 日后通 过
销售机 构的 网点 查询 和打 印交易 确认 单， 或在 T+1 日后通 过 博 时一 线通 电话 、 博时 网站 查
询交易 确认 情况 。 基 金管 理人不 向 投 资者 寄送 交易 确认单 。
2 、每 季度 结束 后 10 个工 作日内 ，基 金管 理人 向本 季度有 交易 的投 资者 寄送 纸质对账
单； 每 年度 结束 后 15 个工 作日内 ， 基 金管 理人 向所 有持有 本基 金份 额的 投资 者寄送 纸质 对
账单。
3 、 每 月结 束后 ， 基 金管 理 人向所 有订 阅电 子邮 件对 账单的 投资 者发 送电 子邮 件对账 单 。
投 资 者 可 以登 录 博 时公 司网 站 （http://www.bosera.com ） 自 助 订阅 ； 或 发送 “ 订阅电
子对账 单 ” 邮 件到 客服 邮 箱 service@bosera.com ； 也可直 接拨 打博 时一 线 通 95105568 （免
长途话 费） 订阅 。
（二）网上理财服务
通过基 金管 理人 网站 ，投 资者可 获得 如下 服务 ：
1 、 自助 开户 交易 ： 投 资者 使用建 设银 行 、 农 业银 行 、 工 商银 行 、 中 国银 行、 交通银 行、
招商银 行、 兴业 银行 、浦 发银行 、邮 储银 行、 民生 银行、 中信 银行 、光 大银 行、平 安银 行 、
广发银 行、 华夏 银行、 上 海银行 的借 记卡 或 招 商银 行 i 理财 账户、 汇付 天下 天 天盈账 户、 支
付宝理财 专 户均 可以 在 基 金管理 人 网 站上 自助 开户 并进行 网上 交易 。
2 、查 询服 务 ：投资 者可 以 通过 基 金管 理人 网站 查询 所持有 基金 的基 金份 额 、 交易记 录
等信息 ，同 时可 以修 改基 金账户 信息 等基 本资 料。
3 、信 息咨 询服 务： 投资 者 可 以利 用 基 金管 理人 网站 获取基 金和 基金 管理 人各 类信息 ，
包括基 金法 律文 件、 基金 管理人 最新 动态 、热 点问 题等。
4 、在 线客 服： 投资 者 可 以 点击 基 金管 理人 网站 首页 “在 线客 服” ，与 客服 代 表进行 在
线咨询 互动 。也 可以 在 “ 您问我 答 ” 栏目 中， 直接 提出有 关本 基金 的问 题和 建议 。 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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（三）短信服务
基金管 理人 向订 制短 信服 务的基 金份 额持 有人 提供 相应短 信服 务。
（四）电子邮件服务
基金管 理人 为投 资者 提供 电子邮 件方 式的 业务 咨询 、投诉 受理 、 基 金份 额净 值等服务。
（五）手机理财服务
投资者 通过 手 机 访问 博 时 WAP 网 站 （http://wap.bosera.com ） 、 博 时移 动版 直销网 上
交易系 统（http://m.bosera.com ）和 博时 App 版 直 销网上 交易 系统 ，可 以使 用基金 理财 所
需的基 金交 易、 理财 查询 、账户 管理 、信 息资 讯等 功能和 服务 。
（六）信息订阅服务
投资者 可以 通过 博时 网站 、 客 服中 心提 交信息 订制 的申请 ， 博时 公司将 以电 子邮件 、 手
机短信 的形 式定 期为 投资 者发送 所订 制的 信息 。
（七）电话理财服务
投资者拨打博 时一线通：95105568 （免 长途 话费）可享有投资理 财交易的一 站式 综合
服务：
1 、 自 助 语 音服 务： 基金 管 理人 自 助语 音 系 统提 供 7 ×24 小时 的全 天候 服务 ， 投资者 可
以自助 查询 账户 余额 、 交 易情况 、 基 金净 值等 信息 ， 也可 以进 行直 销交 易、 密码修 改、 传真
索取等 操作 。
2 、电 话交 易服 务 ： 基 金管 理人 直 销投 资者 可 通 过博 时一线 通电 话交 易平 台 在 线办理 基
金的认 购、 申 购、 赎 回、 转换、 变 更分 红方 式、 撤 单等直 销交 易业 务， 其 中 已开通 协议 支付
账户的 投资 者还 可以 在线 完成认/ 申购 款项 的自 动划 付 。
3 、人 工电 话服 务： 投资 者 可以获 得 业 务咨 询、 信息 查询 、资 料修 改、 投诉 受 理 、 信息
订 制、 账户 诊断 等服 务 。
4 、电 话留 言服 务： 非人 工 服务时 间或 线路 繁忙 时， 投资者 可进 行电 话留 言。
基金管 理人 的互 联网 地址 及电子 信箱
网址： www.bosera.com
电子信 箱：service@bosera.com
（八） 如本招募说明书存在任何 您/ 贵机 构无法理解的内容 ，请通过上述方式联系基金
管理人。请确保投资 前， 您/ 贵机构已经全面理解了 本招募说明书。博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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第二十 一 部分
招 募说明 书存放及查阅方式
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 销 售 机 构 的
住 所 ，供 公 众 查 阅 、复 制 ；投资者 在 支 付 工 本 费 后 ，可 在 合 理 时 间 内 取 得 上 述 文 件 复
制 件 或 复 印 件 。 对 投 资 者 按 此 种 方 式 所 获 得 的 文 件 及 其 复 印 件 ， 基 金 管 理 人 保 证 文 本
的内容与所公告的内容完全一致。
投 资 者 还 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 人 的 网 站 （www.bosera.com ） 查 阅 和 下 载 招 募
说明书 。
第二十 二部分
其 他应披 露的事项
( 一) 、 2017 年12 月06日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上
公 告 了 《 关 于 博 时 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 龙 江 银 行 股 份 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 参 加
其费率优惠活动的 公 告 》 ；
( 二) 、 2017 年11 月20日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上
公 告 了 《 关 于 博 时 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并
参加其费率优惠活动的公告》 ；
( 三) 、 2017 年10 月27日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上
公告了《博时安誉18 个 月 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金2017年第3 季 度 报 告 》 ；
( 四) 、 2017 年09 月26日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上
公 告 了 《 关 于 博 时 旗 下 部 分 基 金 参 加 平 安 银 行 申 购 业 务 与 定 投 业 务 费 率 优 惠 活 动 的 公
告 》 ；
( 五) 、 2017 年09 月22日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上
公 告 了 《 关 于 博 时 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 参 加
其费率优惠活动的公告》 ；
( 六) 、 2017 年09 月01日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上
公 告 了 《 关 于 博 时 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 天 津 万 家 财 富 资 产 管 理 有 限 公 司 为 代 销 机
构并参加其费率优惠活动的公告》 ；
( 七) 、 2017 年08 月24日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上
公 告 了 《 博 时 安 誉18 个 月 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金2017 年 半 年 度 报 告 （ 摘 要 ） 》 ；
( 八) 、 2017 年08 月07日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
115
公告了《博时安誉18 个 月 定 期 开 放 债 券 基 金 更 新 招 募 说 明 书2017年第2 号 （ 摘 要 ） 》 ；
( 九) 、 2017 年07 月26日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上
公 告 了 《 关 于 博 时 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 浙 江 绍 兴 瑞 丰 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》 ；
( 十) 、 2017 年07 月19日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上
公告了《博时安誉18 个 月 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金2017年第2 季 度 报 告 》 ；
( 十 一) 、 2017 年07 月05日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报
上公告了《博时安誉18个月定期开放债券型证券投资基金延长开放期的公告》 ；
( 十 二) 、 2017 年07 月03日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报
上 公 告 了 《 关 于 博 时 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 泰 诚 财 富 基 金 销 售 （ 大 连 ） 有 限 公 司 为
代销机构并参加其费率优惠活动的公告》 ；
( 十 三) 、 2017 年07 月01日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报
上 公 告 了 《 关 于 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 手 机
银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》 ；
( 十 四) 、 2017 年06 月29日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报
上 公 告 了 《 关 于 博 时 安 誉18个月定期开放债券型证券投资基金增加深圳前海微众银行
股份有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》 ；
( 十 五) 、 2017 年 06 月 26 日 ， 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时
报上公告了《博时基金管理有限公司关于博时安誉 18 个 月 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资
基金参加部分代销机构费率优惠活动的公告》 。
第二十 三 部分
备 查文件
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。
（一）中国证监会准予博时安誉18 个 月 定 期 开 放 债 券 型 注册的 文 件
（二） 《博时安誉18 个 月 定 期 开 放 债 券 型 基 金 合 同 》
（ 三）《 博时安誉18 个 月 定 期 开 放 债 券 型 托 管 协 议 》
（ 四 ） 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照
（ 五 ） 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照
（ 六 ） 法律意见 书 博时安誉 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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（ 七 ） 中 国 证 监 会 要 求 的 其 他 文 件
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
博时基金管理有限公司
2018 年2 月6 日
