招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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招 商 中 小 盘 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
(2018 年第 1 号)
基金管 理人 ： 招 商基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国工 商银 行股份 有限 公司
截止日: 2017 年 12 月25 日
重要提 示
招商中 小盘 精选 股票 型证 券投资 基金 （以 下简 称“ 本基金 ”） 经中 国证 券监 督管理 委员
会2009 年11 月6 日 《关 于核准 招商 中小 盘精 选股 票型证 券投 资基 金募 集的 批复 》 （ 证监 许
可〔2009 〕1154 号文） 核 准公开 募集 。本 基金 的基 金合同 于 2009 年12 月 25 日正式 生效 。
本基金 为契 约型 开放 式。
招商基 金管 理有 限公 司 （ 以下称 “本 基金 管理 人” 或“管 理人 ”） 保证 招募 说明书 的内
容 真 实 、 准 确、 完 整 。 本招 募 说 明 书 经中 国 证 监 会核 准 ， 但 中 国证 监 会 对 本基 金 募 集 的核
准 ， 并 不 表 明其 对 本 基 金的 价 值 和 收 益作 出 实 质 性判 断 或 保 证 ，也 不 表 明 投资 于 本 基 金没
有风险。
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证 基 金 一 定 盈利 ， 也 不 保证 最 低 收 益 。当 投 资 人 赎回 时 ， 所 得 或会 高 于 或 低于 投 资 人 先前
所支付 的金 额。 如对 本招 募说明 书有 任何 疑问 ，应 寻求独 立及 专业 的财 务意 见。
投资有风险，过往业 绩并 不预示其未来表现。 基金 管理人所管理的其它 基金 的业绩并
不构成 对本 基金 业绩 表现 的保证 。投 资人 在认 购 （ 或申购 ） 本 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明
书。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2017 年 12 月 25 日 ，有 关财 务和 业绩 表 现数据 截
止日 为2017 年9 月30 日 ，财务 和业 绩表 现数 据未 经审计 。
本基金 托管 人中 国工 商银 行股份 有限 公司 已于2018 年1 月17 日复 核了 本次 更 新的招 募
说明书 。
§1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
名称： 招商 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
设立日 期：2002 年 12 月27 日 招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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注册资 本： 人民 币2.1 亿元
法定代 表人 ：李 浩
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
电话： （0755 ）83199596
传真： （0755）83076974
联系人 ：赖 思斯
股权结 构和 公司 沿革 ：
招商基 金管 理有 限公 司 于 2002 年 12 月 27 日 经中 国 证监会 证监 基金 字[2002]100 号文
批 准 设 立 ， 是 中 国 第 一 家 中 外 合 资 基 金 管 理 公 司 。 公 司 由 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 、ING
Asset Management B.V. （ 荷兰投资 ）、中 国电力 财 务有限公 司、中 国华能 财 务有限责 任公
司 、 中 远 财 务有 限 责 任 公司 共 同 投 资 组建 。 经 公 司股 东 会 通 过 并经 中 国 证 监会 批 准 ， 公司
的 注 册 资 本 金 已 经 由 人 民 币 一 亿 元 （RMB100 ，000 ，000 元 ） 增 加 为 人 民 币 二 亿 一 千 万 元
（RMB210 ，000 ，000 元）。
2007 年 5 月 ，经 公司 股东 会通过 并经 中国 证监 会批 复同意 ，招 商银 行股 份有 限公司 受
让 中 国 电 力 财务 有 限 公 司、 中 国 华 能 财务 有 限 责 任公 司 、 中 远 财务 有 限 责 任公 司 及 招 商证
券 股 份 有 限 公 司 分 别 持 有 的 公 司 10 ％、10 ％、10 ％及 3.4% 的 股 权 ； 公 司 外 资 股 东 ING
Asset Management B.V. （ 荷兰投 资） 受让 招商 证券 股份有 限公 司持 有的 公 司3.3 ％ 的股 权。
上 述 股 权 转 让完 成 后 ， 招商 基 金 管 理 有限 公 司 的 股东 及 股 权 结 构为 ： 招 商 银行 股 份 有 限公
司 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.4% ， 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 持 有 公 司 全 部 股 权的 33.3% ，ING
Asset Management B.V. （ 荷兰投 资） 持有 公司 全部 股权 的 33.3% 。
2013 年 8 月 ，经 公司 股东 会审议 通过 ，并 经中 国证 监会证 监许 可[2013]1074 号文批 复
同意， 荷兰 投资 公司 （ING Asset Management B.V.) 将 其持有 的招 商基 金管 理有 限公 司 21.6%
股权转让 给招 商银行 股份 有限公司 、11.7% 股 权转让 给招商证 券股 份有限 公司 。上述股 权转
让 完 成 后 ， 招商 基 金 管 理有 限 公 司 的 股东 及 股 权 结构 为 ： 招 商 银行 股 份 有 限公 司 持 有 全部
股权 的55 ％， 招商 证券 股 份有限 公司 持有 全 部 股权 的 45 ％。
公司主 要股 东招 商银 行股 份有限 公司 成立 于1987 年 4 月 8 日 ，总 行设 在深 圳，业 务以
中国市 场为 主。 招商 银行 于 2002 年4 月9 日 在上 海 证券交 易所 上市 （ 股票 代码 ：600036）。
2006 年9 月22 日， 招商 银行在 香港 联合 交易 所上 市（股 份代 号：3968 ）。
招商证券股份有限公 司是 百年招商局旗下金融 企业 ，经过多年创业发展 ，已 成为拥有
证券市场 业务 全牌照 的一 流券商。2009 年 11 月 ， 招商证券 在上 海证券 交易 所上市（ 代码
600999 ）。
公 司 将 秉 承 “ 诚 信 、 理 性 、 专 业 、 协 作 、 成 长 ” 的 理 念 ， 以 “ 为 投 资 者 创 造 更 多 价
值” 为 使 命 ，力 争 成 为 中国 资 产 管 理 行业 具 有 “ 差异 化 竞 争 优 势、 一 流 品 牌” 的 资 产 管理
公司。 招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
李浩先生，招商银行 股份 有限公司执行董事、 常务 副行长兼财务负责人 。美 国南加州
大学工 商管 理硕 士学 位， 高级会 计师 。1997 年 5 月 加入招 商银 行任 总行 行长 助理，2000 年
4 月至2002 年3 月兼 任招 商银行 上海 分行 行长 ，2001 年12 月起 担任 招商 银行 副行长 ，2007
年3 月起兼 任财 务负 责人 ，2007 年6 月 起担 任招 商 银行执 行董 事，2013 年5 月起担 任招 商
银行常务副行长，2016 年 3 月 起 兼 任 深 圳市 招 银 前海金融资产交易中 心有 限公司副董事
长。现 任公 司董 事长 。
邓晓力女 士， 毕业于 美国 纽约州立 大学 ，获经 济学 博士学位 。2001 年 加入招 商证券 ，
并于2004 年 1 月至2004 年12 月被 中国 证监 会借 调 至南方 证券 行政 接管 组任 接管组 成员 。
在加入 招商 证券 前， 邓女 士曾 任 Citigroup （花 旗集 团） 风 险管 理部 高级 分析 师。现 任招 商
证 券 股 份 有 限公 司 副 总 裁兼 首 席 风 险 官， 分 管 风 险管 理 、 公 司 财务 、 结 算 及培 训 工 作 ；兼
任中国 证券 业协 会财 务与 风险控 制委 员会 副主 任委 员。现 任公 司副 董事 长。
金旭女 士， 北京 大学 硕士 研究生 。1993 年7 月至2001 年11 月 在中 国证 监会 工 作。2001
年11 月至2004 年7 月在 华夏基 金管 理有 限公 司任 副总经 理。2004 年7 月至2006 年1 月在
宝盈基 金管 理有 限公 司任 总经理 。2006 年1 月至2007 年5 月在梅 隆全 球投 资 有限公 司北 京
代表处 任首 席代 表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月 担 任国泰 基金 管理 有限 公司 总经理 。2015
年1 月 加入 招商 基金 管理 有限公 司， 现任 公司 总经 理、董 事兼 招商 资产 管理 （香港） 有限 公
司董事 长。
吴冠雄 先生 ，硕 士研 究生 ，22 年法律 从业 经历 。1994 年8 月至1997 年9 月 在 中国北 方
工业公 司任 法律 事务 部职 员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月 在新 加坡 Colin Ng & Partners
任中国 法律 顾问 。1999 年 2 月至 今在 北京 市天 元 律师事 务所 工作 ，先 后担 任专职 律师 、事
务所权 益合 伙人 、事 务所 管理合 伙人 、事 务所 执行 主任和 管理 委员 会成 员。2009 年 9 月至
今兼任 北京 市华 远集 团有 限公司 外部 董事 ，2016 年 4 月至 今兼 任北 京墨 迹 风云科 技股 份有
限公司 独立 董事 ，2016 年12 月 至今 兼任 新世 纪医 疗 控股有 限公 司（ 香港 联交 所上市 公司 ）
独立董 事，2016 年11 月至 今任中 国证 券监 督管 理委 员会第 三届 上市 公司 并购 重组专 家咨 询
委员会 委员 。现 任公 司独 立董事 。
王莉女士，高级经济 师。 毕业于中国人民解放 军外 国语学院，历任中国 人民 解放军昆
明 军 区 三 局 战士 、 助 理 研究 员 ； 国 务 院科 技 干 部 局二 处 干 部 ； 中信 公 司 财 务部 国 际 金 融处
干部、 银行部 资金处 副处 长；中 信银行( 原中 信实业 银行) 资本市 场部总 经理 、行长 助理、
副 行 长 等 职。 现 任 中国 证券 市 场 研 究设 计 中 心(联办) 常 务 干 事 兼基 金 部 总经 理； 联 办 控股
有限公 司董 事总 经理 等。 现任公 司独 立董 事。 招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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何玉慧女 士， 加拿大 皇后 大学荣誉 商学 士，26 年会 计从业经 历。 曾先后 就职 于加拿 大
National Trust Company 和 Ernst & Young ，1995 年 4 月 加入 香港 毕马 威会 计师事 务所 ，
2015 年 9 月 退休 前系 香港 毕马威 会计 师事 务所 金融 业内部 审计 、风 险管 理和 合规服 务主 管
合伙人 。2016 年8 月 至今 任泰康 保险 集团 股份 有限 公司独 立董 事，2017 年 9 月至今 任汇 丰
前 海 证 券 公 司独 立 董 事 ，同 时 兼 任 多 个香 港 政 府 机构 辖 下 委 员 会的 委 员 和 香港 会 计 师 公会
纪律评 判小 组委 员。 现任 公司独 立董 事。
孙谦先生 ，新加 坡籍 ，经 济学博士 。1980 年至 1991 年先后 就读于 北京 大学 、复旦 大
学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获 得学 士 、工商 管理 硕
士 和 经 济 学 博士 学 位 。 曾任 新 加 坡 南 洋理 工 大 学 商学 院 副 教 授 、厦 门 大 学 任财 务 管 理 与会
计 研 究 院 院 长及 特 聘 教 授、 上 海 证 券 交易 所 高 级 访问 金 融 专 家 。现 任 复 旦 大学 管 理 学 院特
聘 教 授 和 财 务金 融 系 主 任。 兼 任 上 海 证券 交 易 所 ，中 国 金 融 期 货交 易 所 和 上海 期 货 交 易所
博 士 后 工 作 站导 师 ， 科 技部 复 旦 科 技 园中 小 型 科 技企 业 创 新 型 融资 平 台 项 目负 责 人 。 现任
公司独 立董 事。
1.2.2 监 事会 成员
赵斌先生，毕业于深 圳大 学国际金融专业、格 林威 治大学项目管理专业 ，分 别获经济
学学 士 学位 、理 学硕 士学 位。1992 年 7 月至 1998 年 12 月 ，历 任招 商银 行证 券部员 工、 福
田营业 部主 任、 海口 营业 部经理 助理 、经 理；1999 年1 月至2006 年1 月，历 任招商 证券 经
纪业务 部总 经理 助理 、深 圳龙岗 证券 营业 部副 总经 理 （主 持工 作） 、 深圳 南山 南油大 道营 业
部经理 ；2006 年1 月至2009 年4 月， 担任 招商 证券 私人客 户部 总经 理；2008 年4 月至2016
年1 月 ，担 任招 商证 券零 售经纪 总部 总经 理， 期间 于2013 年4 月至2014 年1 月兼任 招商 证
券渠道 管理 部总 经理 。赵 斌先生 亦 于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月 担任 招商 证券职 工代 表监
事。2016 年1 月起 至今 ， 赵斌先 生担 任招 商证 券合 规总监 。同 时， 赵斌 先生 于2008 年7 月
起担任 招商 期货 有限 公司 董事， 于 2015 年 7 月 起担 任招商 证券 资产 管理 有限 公司董 事。 现
任公司 监事 会主 席。
周松先 生， 武汉 大学 世界 经济专 业硕 士研 究生 。1997 年 2 月加 入招 商银 行，1997 年 2
月至2006 年6 月历 任招 商 银行总 行计 划资 金部 经理 、总经 理助 理、 副总 经理 ，2006 年6 月
至 2007 年 7 月任 招商 银行 总行计 划财 务部 副总 经理 ，2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招 商银
行武汉 分行 副行 长。2008 年7 月至 2010 年6 月任 招 商银行 总行 计划 财 务 部副 总经理 （ 主持
工作） 。2010 年6 月至2012 年9 月任 招商 银行 总行 计 划财务 部总 经理 。2012 年9 月至2014
年 6 月任 招商 银行 总行 业 务总监 兼总 行计 划财 务部 总经理 。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任
招商银 行总 行业 务总 监兼 总行资 产负 债管 理部 总经 理。2014 年12 月 起任 招商 银行总 行同 业招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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金融总 部总 裁兼 总行 资产 管理部 总经 理。2016 年 1 月起任 招商 银行 总行 投行 与金融 市场 总
部总裁 兼总 行资 产管 理部 总经理 。现 任公 司监 事。
罗琳女士 ，厦 门大学 经济 学硕士。1996 年加 入招商 证券股份 有限 公司投 资银 行部， 先
后担任项 目经 理、高 级经 理 、业务 董事 ；2002 年起 参与招商 基金 管理有 限公 司筹备， 公司
成 立 后 先 后 担 任 基 金 核 算 部 高 级 经 理 、 产 品 研 发 部 高 级 经 理 、 副 总 监 、 总 监 、 产 品 运 营
官，现 任首 席市 场官 兼市 场推广 部总 监、 公司 监事 。
鲁丹女 士， 中山 大学 国际 工商管 理硕 士；2001 年加 入美的 集团 股份 有限 公司 任 Oracle
ERP 系 统实 施顾 问；2005 年5 月至2006 年12 月 于韬 睿惠悦 咨询 有限 公司 任咨 询顾问 ；2006
年12 月至2011 年2 月于 怡安翰 威特 咨询 有限 公司 任咨询 总监 ；2011 年2 月至2014 年3 月
任 倍 智 人 才 管理 咨 询 有 限公 司 首 席 运 营官 ； 现 任 招商 基 金 管 理 有限 公 司 人 力资 源 部 总 监、
公司监 事， 兼任 招商 财富 资产管 理有 限公 司董 事。
李扬先生 ，中 央财经 大学 经济学硕 士，2002 年加入 招商基金 管理 有限公 司， 历任基 金
核算部 高级 经理 、副 总监 、总监 ，现 任产 品研 发一 部总监 、公 司监 事。
1.2.3 公 司高 级管 理人员
金旭女 士， 总经 理， 简历 同上。
钟文岳 先生 ，常 务副 总经 理，厦 门大 学经 济学 硕士 。1992 年7 月至1997 年4 月于中 国
农村发 展信 托投 资公 司任 福建 （ 集团） 公司 国际 业 务部经 理；1997 年4 月至2000 年 1 月于
申银万 国证 券股 份有 限公 司任九 江营 业部 总经 理；2000 年1 月至2001 年1 月 任厦 门 海发 投
资股份 有限 公司 总经 理；2001 年1 月至2004 年1 月 任深圳 二十 一世 纪风 险投 资公司 副总 经
理；2004 年1 月至 2008 年11 月任 新江 南投 资有 限 公司副 总经 理；2008 年11 月至 2015 年
6 月任 招商 银行 股份 有限 公 司投资 管理 部总 经理 ；2015 年6 月 加入 招商 基金 管理 有限公 司，
现任公 司常 务副 总经 理兼 招商财 富资 产管 理有 限公 司董事 。
沙骎先 生， 副总 经理 ，南 京通信 工程 学院 工学 硕士 。2000 年11 月加 入宝 盈基 金管理 有
限公司 ，历 任 TMT 行业 研 究员、 基金 助理 、交 易主 管；2008 年 2 月加 入国 泰 基金管 理有 限
公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，量化& 保 本 投 资 事 业 部 总 经
理；2015 年 加入招 商基金 管理有限 公司 ，现任 公司 副总经理 兼招 商资产 管理 （香港） 有限
公司董 事。
欧志明先 生， 副总经 理， 华中科技 大学 经济学 及法 学双学士 、投 资经济 硕士 。2002 年
加入广 发证 券深 圳业 务总 部任机 构客 户经 理；2003 年4 月至2004 年7 月于广 发证券 总部 任
风险控 制岗 从事 风险 管理 工作；2004 年 7 月加 入招 商基金 管理 有限 公司 ，曾 任法律 合规 部
高 级 经 理 、 副总 监 、 总 监、 督 察 长 ， 现任 公 司 副 总经 理 、 董 事 会秘 书 ， 兼 任招 商 财 富 资产
管理有 限公 司董 事兼 招商 资产管 理（ 香港 ） 有 限公 司董事 。 招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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杨渺先生 ，副 总经理 ，经 济学硕士 。2002 年 起先后 就职于南 方证 券股份 有限 公司、 巨
田基金管 理有 限公司 ，历 任金融工 程研 究员、 行业 研究员、 助理 基金经 理。2005 年 加入招
商基金 管理有 限公司 ，历 任高级 数量分 析师、 投资 经理、 投资管 理二部( 原专 户资产 投资部)
负责人 及总 经理 助理 ，现 任公司 副总 经理 。
潘西里先 生， 督察长 ，法 学硕士。1998 年加 入大鹏 证券有限 责任 公司法 律部 ，负责 法
务工作 ；2001 年10 月 加入 天同基 金管 理有 限公 司监 察稽核 部， 任职 主管 ；2003 年2 月加入
中国证券监督管理 委员会 深圳监管局，历任 副主任 科员 、 主 任 科 员 、副 处 长及 处 长 ；2015
年加入 招商 基金 管理 有限 公司， 现任 公司 督察 长。
1.2.4 基 金经 理
张西林 先生 ，硕 士。2010 年 6 月加 入上 海申 银万 国 证券研 究所 有限 公司 ，历 任交通 运
输行业 分析 师、 高级 分析 师、资 深高 级分 析师 及现 代服务 业研 究部 副总 监；2015 年11 月加
入 招 商 基 金 管理 有 限 公 司， 现 任 研 究 部副 总 监 兼 招商 中 小 盘 精 选混 合 型 证 券投 资 基 金 基金
经理（ 管理 时间 ：2017 年4 月 13 日 至今 ）。
韩冰先 生， 管理 学硕 士。2006 年 7 月加 入上 海文 广 新闻传 媒集 团任 工程 师， 从事媒 体
资产管 理的 工作 。2011 年 4 月加 入平 安大 华基 金 管 理有限 公司 ，任 研究 员， 从事 TMT 行业
研究的 工作 ，2013 年 6 月 加入招 商基 金管 理有 限公 司，曾 任研 究员 、助 理基 金经理 ，现 任
招商中 小盘 精选 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 （管 理时间 ：2015 年 5 月 5 日 至今） 。
本基金 历任 基金 经理 包括 ：张力 先生 ，管 理时 间为2009 年 12 月 25 日至 2011 年 12 月
21 日 ；周 德昕 先生 ，管 理 时间 为2009 年12 月25 日至 2012 年4 月11 日 ；吴 昊先生 ，管 理
时间 为2012 年4 月11 日至2015 年5 月8 日 ；吴 渭 先生， 管理 时间 为2013 年12 月21 日至
2015 年2 月28 日； 孙振 峰先生 ，管 理时 间 为 2016 年 1 月 20 日至2017 年 3 月 11 日。
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
公 司 的 投 资 决 策 委 员 会 由 如 下 成 员 组 成 ： 总 经 理 金 旭 、 副 总 经 理 沙 骎 、 副 总 经 理 杨
渺 、 总 经 理 助 理 兼 量 化 投 资 部 负 责 人 吴 武 泽 、 总 经 理 助 理 兼 固 定 收 益 投 资 部 负 责 人 裴 晓
辉、交 易部 总监 路明 、国 际业务 部总 监白 海峰 。
1.2.6 上 述人 员之 间均不 存在 近亲属 关系 。
§2 基金托管人
2.1 基金 托管人 基本 情况 招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
2.2 主要 人员情 况
截至2017 年 6 月 末， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 218 人 ，平 均年龄30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
2.3 基金 托管业 务经 营情 况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来 ， 秉 承 “ 诚实 信 用 、 勤勉 尽 责 ” 的 宗旨 ， 依 靠 严密 科 学 的 风 险管 理 和 内 部控 制 体 系 、规
范 的 管 理 模 式、 先 进 的 营运 系 统 和 专 业的 服 务 团 队， 严 格 履 行 资产 托 管 人 职责 ， 为 境 内外
广 大 投 资 者 、金 融 资 产 管理 机 构 和 企 业客 户 提 供 安全 、 高 效 、 专业 的 托 管 服务 ， 展 现 优异
的 市 场 形 象 和影 响 力 。 建立 了 国 内 托 管银 行 中 最 丰富 、 最 成 熟 的产 品 线 。 拥有 包 括 证 券投
资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资
产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计
划、商 业银 行信 贷资 产证 券化、 基金 公司 特定 客户 资产管 理、QDII 专户 资产 、ESCROW 等门
类 齐 全 的 托 管产 品 体 系 ，同 时 在 国 内 率先 开 展 绩 效评 估 、 风 险 管理 等 增 值 服务 ， 可 以 为 各
类客户 提供 个性 化的 托管 服务。 截至 2017 年 6 月 ，中国 工商 银行 共托 管证 券投资 基金 745
只。自 2003 年以 来， 本行 连续十 四年 获得 香港 《亚 洲货币 》、 英国 《全 球托 管人》 、香 港
《财资 》 、 美国 《 环球 金 融》 、 内地 《 证券 时报》 、 《上 海证 券报》 等境 内 外权威 财经 媒体
评选的 54 项 最佳 托管 银行 大奖； 是获 得奖 项最 多的 国内托 管银 行， 优良 的服 务品质 获得 国
内外金 融领 域的 持续 认可 和广泛 好评 。
§3 相关服务机构
3.1 基金 份额销 售机 构
3.1.1 直 销机 构 招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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直销机 构： 招商 基金 管理 有限公 司
招商基 金客 户服 务中 心电 话：400-887-9555（ 免长 途话费 ）
招商基 金官 网交 易平 台
交易网 站：www.cmfchina.com
客服电 话：400-887-9555 （免长 途话 费）
电话： （0755 ）83196437
传真： （0755 ）83199059
联系人 ：陈 梓
招商基 金战 略客 户部
地址： 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801
电话：13718159609
联系人 ：莫 然
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话： （021 ）38577388
联系人 ：胡 祖望
招商基 金机 构理 财部
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 23 楼
电话： （0755 ）83190452
联系人 ：刘 刚
地址： 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801
电话：18600128666
联系人 ：贾 晓航
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话： （021 ）38577379
联系人 ：伊 泽源
招商基 金直 销交 易服 务联 系方式
地址： 深圳 市南 山区 科苑 路科兴 科学 园 A3 单元 3 楼 招商基 金客 服中 心直 销柜 台
电话： （0755 ）83196359 83196358
传真： （0755 ）83196360
备用传 真： （0755 ）83199266
联系人 ：冯 敏
3.1.2 代 销机 构 招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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代销机 构 代销机 构信 息
中国工 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
电话：95588
传真：010-66107914
联系人 ：杨 菲
招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行
大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195050
联系人 ：邓 炯鹏
中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
电话：95566
传真： （010 ）66594853
联系人 ：张 建伟
中国农 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
电话：95599
传真： （010 ）85109219
联系人 ：张 伟
交通银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：张 宏革
中国光 大银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号
法定代 表人 ：唐 双宁
电话：95595
传真： （010 ）63636248
联系人 ：朱 红
北京银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首
层
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话：95526
传真：010-66226045
联系人 ：赵 姝
华夏银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
电话： （010 ）85238667
传真： （010 ）85238680
联系人 ：郑 鹏
中国民 生银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
10
法定代 表人 ：洪 崎
电话：95568
传真： （010 ）58092611
联系人 ：穆 婷
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
电话：95580
传真： （010 ）68858117
联系人 ：王 硕
中信银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ：李 庆萍
电话：95558
传真： （010 ）65550827
联系人 ：王 晓琳
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
法定代 表人 ：高 国富
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人 ：高 天
平安银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东路
5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
电话：95511-3
传真： （021 ）50979507
联系人 ：施 艺帆
包商银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人 ：张 建鑫
浙商银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春路 ２８ ８号
法定代 表人 ：沈 仁康
电话：0571-87659056
传真：0571-87659954
联系人 ：沈 崟杰
宁波银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-87050038
传真：0574-87050024
联系人 ：王 佳毅
大连银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路 88 号
法定代 表人 ：陈 占维
电话：0411-82356695
传真：0411-82356594 招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：朱 珠
东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
电话：0769-961122
联系人 ：林 培珊
江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
法定代 表人 ：陆 向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
联系人 ：包 静
渤海银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
电话：95541
传真：022 5831 6569
联系人 ：陈 玮
招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A
座 38 －45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A
座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际
企业大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 35 号国 企大
厦 C 座 5 层
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-83574507
传真：010-66568990
联系人 ：辛 国政
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：4008888108
传真： （010 ）65182261
联系人 ：权 唐
客服电 话：4008888108
网址：www.csc108.com
国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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城路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
上海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
客服电 话：95521
网址：www.gtja.com
华泰联 合证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 中心区 中心 广场 香
港中旅 大厦 第五 层 （01A 、 02、 03、 04）、 17A 、
18A 、24A 、25A 、26A
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区中 心广 场香 港
中旅大 厦 第 5 层、17 层、18 层、24 层、25
层、26 层
法定代 表人 ：马 昭明
联系人 ：盛 宗凌 、庞 晓芸
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客服电 话：95513
公司网 址：www.lhzq.com
海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
广发证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号
大都会 广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场
5、18 、19 、36 、38 、39 、41、42 、43 、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555417
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业网 点
网址：www.gf.com.cn
申万宏 源证 券有 限公 司（ 原申银 万国 证券 ） 注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888 招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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传真：021-33388224
联系人 ：曹 晔
客服电 话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
平安证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号
荣超大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号
荣超大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
电话： （0755 ）22621866
传真： （0755 ）82400862
联系人 ：吴 琼
客户服 务电 话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
联系人 ：刘 晨
客户服 务热 线:95525
网址：www.ebscn.com
财富证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号
顺天国 际财 富中 心 26 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
电话：0731-84403347
传真： 无
联系人 ：郭 静
客服电 话： （0731 ）84403319
网址：www.cfzq.com
湘财证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山
国际大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山
国际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话： （021 ）68634518-8503
传真： （021 ）68865680
联系人 ：钟 康莺
客服电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
安信证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元 招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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深圳市 福田 区深 南大道2008 号中国 凤凰 大厦
1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：余 江
客服电 话：4008001006
网址：www.essence.com.cn
中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 （原 中信 万
通证券 ）
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛
国际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛
国际金 融广 场 1 号楼 第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
联系人 ：吴 忠超
客服电 话：95548
网址：www.citicssd.com
国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国
信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国
信证券 大厦
法人代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
兴业证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证
大五道 口广 场 1 号楼 22 层
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）38565785
传真： （021 ）38565955
联系人 ：谢 高得
客服电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
长江证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 武汉 市新 华路 特８号 长江 证券 大
厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特８号 长江 证券 大
厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
电话： （027 ）65799999
传真： （027 ）85481900 招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：奚 博宇
客服电 话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
代销资 格批 准文 号： 证监 基金字 【2003 】25
号
华福证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦
7、8 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088
号招商 银行 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：021-20655183 、13764105212
传真：021-20655196
联系人 ：王 虹、 高文 静
客服电 话：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
国海证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：何 春梅
电话：(0755)83709350
传真：(0755)83704850
联系人 ：牛 孟宇
客服电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
华泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华
泰证券 广场 、 深 圳市 福田 区深南 大 道 4011 号
港中旅 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人 ：庞 晓芸
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
天相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大
厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛
大厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045608
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
客服电 话： （010 ）66045678
网址：http://www.txsec.com
中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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号卓越 时代 广场 （二 期） 北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信
证券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人 ：顾 凌
客服电 话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
信达证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 闹 市口大 街 9 号院 1
号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 宣 武门西 大街 甲 127
号大成 大 厦 6 层
法定代 表人 ：张 志刚
电话：010-83252182
传真： （010 ）63080978
联系人 ：唐 静
客服电 话：95321
网址：www.cindasc.com
大通证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙 河口区 会展 路 129
号大连 国际 金融 中 心 A 座- 大连期 货大 厦 38、
39 层
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙 河口区 会展 路 129
号大连 国际 金融 中 心 A 座- 大连期 货大 厦 38、
39 层
法定代 表人 ：李 红光
电话：0411-39991807
传真：0411-39673214
联系人 ：谢 立军
客服电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
中航证 券有 限公 司 注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道
1619 号国 际金 融大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 60 号润 枫德
尚 6 号楼 3 层中 航证 券
法定代 表人 ：王 宜四
电话：010-64818301
传真：010-64818443
联系人 ：史 江蕊
客服电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
华融证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号
中国人 保寿 险大 厦 12 层 招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：祝 献忠
电话：010-85556048
传真：010-85556088
联系人 ：孙 燕波
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
华宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世
纪大 道 100 号 57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世
纪大 道 100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-68777222
传真：021-20515593
联系人 ：刘 闻川
客服电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
方正证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨
国际大 厦 22 －24 层
公司地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨
国际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57308058
客服电 话：95571
网址：www.foundersc.com
华安证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅
湖路 198 号
公司地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅
湖路 198 号 财智 中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人 ：甘 霖
客服电 话：95318 、400-80-96518
网址：www.hazq.com
中泰证 券股 份有 限公 司（ 原齐鲁 证券 ） 注册地 址： 山东 省济 南市 经七路
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
网址： ：www.zts.com.cn
国元证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 中国 安徽 省合 肥市梅 山 路 18 号 招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号安 徽国
际金融 中 心 A 座 国元证 券
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ：陈 琳琳
电话：0551-62246273
传真：0551 —62207773
客服电 话：95578
公司网 站：www.gyzq.com.cn
东兴证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛
大厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛
大厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人 ：汤 漫川
客服电 话：4008888993
网址：www.dxzq.net
西藏同 信证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市北 京中 路 101
号
办公地 址： 上海 市永 和 路 118 弄 24 号楼
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021 －36533016
传真：021 －36533017
联系人 ：汪 尚斌
客服电 话：40088-11177
网址：http://www.xzsec.com/
山西证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国
际贸易 中心 东塔 楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国
际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
联系人 ：郭 熠
客服电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
中山证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强
高新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强
高新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
电话：0755-82570586
传真：0755-82940511 招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：罗 艺琳
客服电 话：4001022011
网址：www.zszq.com
广州证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州
国际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州
国际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人 ：林 洁茹
客服电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
东海证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广
场 18 层楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东
海证券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：400-888-8588；95531
网址：www.longone.com.cn
东吴证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
客服电 话：95330
网址：http://www.dwzq.com.cn
华龙证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号财
富大厦
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城 关区东 岗西 路 638
号财富 大 厦 19 楼
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890208 、0931-8784656
传真：0931-4890628
联系人 ：范 坤、 杨力
客服电 话：0931-95368
公司网 站地 址：www.hlzq.com
恒泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东
街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东
街 111 号 招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
20
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：魏 巍
电话：0471-4974437
传真：0471-4961259
客服电 话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街
42 号 写字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人 ：王 兆权
网址：www.ewww.com.cn
客服电 话：400-651-5988
民生证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号
民生金 融中 心 A 座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号
民生金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人 ：岳 献春
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人 ：赵 明
网址：www.mszq.com
客服电 话：4006198888
万和证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 海口 市南 沙路 49 号通 信广 场二 楼
办公地 址： 海口 市南 沙路 49 号通 信广 场二 楼
深圳市 福田 区深 南大道7028 号时代 科技 大厦
西厅 20 层
法定代 表人 ：朱 治理
电话：0755-82830333
传真：0755-25161630
联系人 ：黎 元春
网址：http://www.vanho.com.cn
客服电 话：0755-25170332
五矿证 券有 限公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸
中心 48 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸
中心 48 楼
法定代 表人 ：赵 立功
联系人 ：王 鹏宇
电话：0755-83219194
传真：0755-82545500
客服电 话：40018-40028 招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
21
网站：www.wkzq.com.cn
中国中 投证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交
界处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04
层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超
商务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：4006008008 ，95532
国金证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
国都证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号
国华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人 ：黄 静
客服电 话：400-818-8118
网址：http://www.guodu.com
西南证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证
券大厦
法定代 表人 ：吴 坚
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
客服电 话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
浙商证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世
纪广 场 A 座 6-7
法定代 表人 ：吴 承根
电话：021-64718888 招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
22
传真：021-64713795
联系人 ：李 凌芳
客服电 话：0571967777
网址：www.stocke.com.cn
英大证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦
三十、 三十 一层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦
三十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 骏
联系人 ：吴 尔晖
联系人 电话 ：0755-83007159
联系人 传真 ：0755-83007034
客服电 话：4000-188-688
公司网 址：www.ydsc.com.cn
大同证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央
21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西
世贸中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
联系电 话：0351-4130322
传真：0351-4130322
客服电 话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
东北证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市净 月开 发区生 态大 街 6666
号东北 证 券 503 室
法定代 表人 ：杨 树财
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
客服电 话：400-600-0686
网址：www.nesc.cn
华鑫证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联
大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话：021-54967552
传真：021-64333051
网站：www.cfsc.com.cn
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
新时代 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院
1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：田 芳 芳
电话：010-83561146
传真：010-83561094
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
第一创 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址 ： 广 东省 深圳 市福 田区福 华一 路 115
号投行 大 厦 20 楼
办公地 址 ： 广 东省 深圳 市福 田区福 华一 路 115
号投行 大 厦 15-20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
地址： 深圳 市福 田区 福华 一路 115 号投 行大
厦 18 层
联系人 ：李 晓伟
电话：0755-23838076
传真：0755-25838701
网址：www.fcsc.cn
客服电 话：4008881888
中国国 际金 融有 限公 司 注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大
厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大
厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：蔡 宇洲
电话：010-65051166
传真：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
客服电 话：4009101166
中国民 族证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院
5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘
古大 观 A 座 40F-43F
法定代 表人 ：赵 大建
电话：59355941
传真：56437030
联系人 ：李 微
客户服 务电 话：4008895618
网址：www.e5618.com
九州证 券股 份有 限公 司（ 原天源 证券 ） 注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大
厦六楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：010-57672224,17888805198
传真：0755-33329815
联系人 ：郭 小璇
客服电 话：4006543218
网址：www.tyzq.com.cn
万联证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11
号高德 置地 广 场 F 座 18、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11
号高德 置地 广 场 F 座 18、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
太平洋 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远
大厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街九 号华 远
企业 号 D 座 三单 元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：谢 兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
客服电 话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
联讯证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三
路惠州 广播 电视 新闻 中心 三、四 楼
公司地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三
路惠州 广播 电视 新闻 中心 三、四 楼
法定代 表人 ：徐 刚
电话：0752-2119700
传真： 无
联系人 ：彭 莲
客服电 话：95564
网址：www.lxsec.com
中信期 货有 限公 司 注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8
号卓越 时代 广场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8
号卓越 时代 广场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
25
联系人 ：韩 钰
电话：010-60833754
传真：010-57762999
公司网 址：www.citicsf.com
客服电 话：400-990-8826
杭州科 地瑞 富基 金销 售有 限公司 注册地 址： 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心
1604 室
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时
代 20F
法定代 表人 ：陈 刚
联系人 ：胡 璇
电话：0571-85267500
传真： 无
网址：www.cd121.com
客服电 话：0571-86655920
东海期 货有 限责 任公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东
海证券 大 厦 8 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东
海证券 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：陈 太康
联系人 ：李 天雨
电话：021-68757102/13681957646
传真： 无
网址：www.qh168.com.cn
客服电 话：95531/4008888588
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2
幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：400-820-2899
传真：021-58787698
联系人 ：敖 玲
深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发
展银行 大 厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人 ：童 彩平
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司 注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓 前街道 海曙 路 东 2
号
法定代 表人 ：陈 柏青
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533 招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：韩 松志
北京展 恒基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6
号
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：010-62020088
传真：010-62020088-8802
联系人 ：周 文婕
诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公
司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路
7650 号 205 室
法定代 表人 ：汪 静波
电话：400-821-5399
传真： （021 ）38509777
联系人 ：李 娟
上海好 买基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号
4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话： （021 ）58870011
传真： （021 ）68596916
联系人 ：张 茹
中期资 产管 理有 限公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16
号 1 幢 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
电话：400-8888-160
传真：010-59539866
联系人 ：朱 剑林
上海天 天基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号
楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
和讯信 息科 技有 限公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利
大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
电话：400-9200-022
传真：0755-82029055
联系人 ：吴 阿婷
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浙江 同花 顺基 金销 售有 限 公司 注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂
大厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人 ：刘 宁
上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333
号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 ：宁 博宇
北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司 注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百
泉街 10 号 2 栋 236 室
法定代 表人 ：张 鑫
电话：010-53570572
传真：010-59200800
联系人 ：刘 美薇
上海联 泰资 产管 理有 限公 司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易区 富特 北
路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
电话：400-046-6788
传真：021-52975270
联系人 ：凌 秋艳
北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号
楼 1603
法定代 表人 ：董 浩
电话：400-068-1176
传真：010-56580660
联系人: 于婷 婷
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技
园 4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 ：杨 懿
电话：400-166-1188
传真：010-83363072
联系人: 文雯
深圳富 济财 富管 理有 限公 司 注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1
号 A 栋 201 室 招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：刘 鹏宇
电话：0755-83999913
传真：0755-83999926
联系人: 陈勇 军
嘉实财 富管 理有 限公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号上
海国金 中心 办公 楼二 期 46 层 4609-10 单元
法定代 表人 ：赵 学军
电话：400-021-8850
联系人: 余永 健
网址： www.harvestwm.cn
珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6
号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-80629066
联系人: 刘文 红
网址： www.yingmi.cn
上海汇 付金 融服 务有 限公 司 注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国
际广 场 19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：400-8213-999
联系人: 陈云 卉
网址： https://tty.chinapnr.com/
上海利 得基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 989 号中
达广 场 2 楼
法定代 表人 ：李 兴春
电话：400-921-7755
联系人: 王淼 晶
网址： www.leadfund.com.cn
奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司 注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1
号 A 栋 201 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：400-684-0500
联系人: 陈广 浩
网址：www.ifastps.com.cn
南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
电话：025-66996699-887226
联系人: 王锋 招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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网址：http://fund.suning.com
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号
906
法定代 表人 ：张 琪
电话：010-62675369
联系人: 付文 红
网址：http://www.xincai.com/
北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司 注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 soho10
层
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：400-893-6885
联系人: 盛海 娟
网址： http://www.qianjing.com/
北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜 通东大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
电话：4000-618-518
联系人 ：戚 晓强
网址：http://www.ncfjj.com/
上海万 得投 资顾 问有 限公 司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福
山路 33 号 11 楼 B 座
法定代 表人 ：王 延富
电话：400-821-0203
联系人 ：徐 亚丹
网址：http://www.520fund.com.cn/
上海华 信证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号环
球金融 中 心 9 楼
法定代 表人 ：郭 林
电话：400-820-5999
联系人 ：徐 璐
网址：www.shhxzq.com
天津国 美基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区
综合服 务区 办公 楼 D 座二层 202-124 室
法定代 表人 ：丁 东华
电话：400-111-0889
联系人 ：郭 宝亮
网址：www.gomefund.com
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北京汇 成基 金销 售有 限公 司 注册地 址 ： 北 京市 海淀 区中 关村大 街 11 号 11
层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
电话：400-619-9059
联系人 ：丁 向坤
网址：http://www.fundzone.cn
南京途 牛金 融信 息服 务有 限公司 注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳
电话：400-799-9999
联系人 ：贺 杰
网址：http://jr.tuniu.com
凤凰金 信（ 银川 ）投 资管 理有限 公司 注册地 址： 宁夏 回族 自治 区银川 市金 凤区 阅
海湾中 央商 务区 万寿 路 142 号 14 层 1402
法定代 表人 ：程 刚
电话：400-810-5919
联系人 ：张 旭
网址：www.fengfd.com
上海中 正达 广投 资管 理有 限公司 注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号
302 室
法定代 表人 ：黄 欣
电话：400-6767-523
联系人 ：戴 珉微
网址：www.zzwealth.cn
上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路
1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰和 经济 发展 区 ）
法定代 表人 ：王 翔
电话: 400-820-5369
联系人 ：吴 鸿飞
网址： www.jiyufund.com.cn
中民财 富管 理（ 上海 ）有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7
层 05 单元
法定代 表人 ：弭 洪军
电话：400-876-5716
联系人 ：茅 旦青
网址：www.cmiwm.com
北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司 注册地 址： 北京 市怀 柔区 九 渡河镇 黄坎 村 735
号 03 室
法定代 表人 ：蒋 煜 招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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电话: 400-818-8866
联系人 ：尚 瑾
网址：www.gscaifu.com
北京创 金启 富投 资管 理有 限公司 注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号
楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
电话：400-6262-818
联系人 ：魏 素清
网址： www.5irich.com
联储证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333
号东方 汇经 中 心 8 楼
法定代 表人 ：沙 常明
电话：400-620-6868
联系人 ：唐 露
网址： http://www.lczq.com/
上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司 注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号一
幢二 楼 268 室
法定代 表人 ：李 一梅
电话：13911253562
联系人 ：吴 振宇
网址：https://www.amcfortune.com/
上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨
高南 路 799 号 5 层 01 、02/03 室
法定代 表人 ：胡 燕亮
电话：021-50810687
联系人 ：樊 晴晴
网址： www.wacaijijin.com
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司 注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06
法定代 表人 ：江 卉
电话：01089189288
联系人 ：徐 伯宇
网址： http://kenterui.jd.com/
通华财 富(上海) 基 金销 售有 限公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融
广场杨 高南 路 799 号 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：兰 奇
电话：95156 转 5
联系人 ：陈 益萍 招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
32
网址： www.tonghuafund.com
深圳市 前海 排排 网基 金销 售有限 责任 公司 注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1
号 A 栋 201 室
法定代 表人 ：李 春瑜
电话：400-680-3928
联系人 ：华 荣杰
网址：www.simuwang.com
基金管理人可根据有 关法 律法规规定，选择其 他符 合要求的机构代理销 售本 基金，并
及时公 告。
3.2 注册 登记机 构
名称： 招商 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 浩
电话： （0755 ）83196445
传真： （0755 ）83196436
联系人 ：宋 宇彬
3.3 律师 事务所 和经 办律 师
名称： 北京 市高 朋律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 2 号 南银 大 厦28 层
法定代 表人 ：王 磊
电话： （010 ）59241188
传真： （010 ）59241199
经办律 师： 王明 涛、 李勃
联系人 ：王 明涛
3.4 会计 师事务 所和 经办 注册 会计师
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 上海 市延 安东 路 222 号外 滩中 心 30 楼
法定代 表人 ：曾 顺福
电话： （021 ）61418888 招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
33
传真： （021 ）63350177
经办注 册会 计师 ：陶 坚、 吴凌志
联系人 ：陶 坚
§4 基金名称
招商中 小盘 精选 混合 型证 券投资 基金
§5 基金类型
契约型 开放 式
§6 投资目标
精选受益于中国经济 增长 的中小企业，通过积 极主 动的投资管理，在控 制风 险的前提
下为基 金持 有人 谋求 长期 资本增 值。
§7 投资范围
限于具有良好流动性 的金 融工具，包括国内依 法发 行上市的股票、债券 、货 币市场工
具 、 权 证 、 资产 支 持 证 券及 法 律 法 规 或中 国 证 监 会允 许 基 金 投 资的 其 他 金 融工 具 。 其 中，
股 票 的 主 要 投资 对 象 是 基金 管 理 人 认 为基 本 面 良 好、 具 有 较 高 成长 性 的 中 小盘 股 票 ， 包括
在 主 板 市 场 、中 小 板 市 场和 创 业 板 市 场上 市 的 中 小盘 股 票 。 债 券的 主 要 投 资对 象 是 基 金管
理人认 为具 有相 对投 资价 值的固 定收 益品 种， 包括 国债、 金融 债、 企业 （公 司） 债 与可 转换
债 等 。 如 法 律法 规 或 监 管机 构 以 后 允 许基 金 投 资 的其 它 品 种 ， 本基 金 管 理 人在 履 行 适 当程
序后， 可以 将其 纳入 投资 范围。
本基金 将基 金资 产 的 60 ％-95％ 投资 于股 票等 权益 类 资产 （其 中， 权证 投资 比 例不超 过
基金资产 净值 的 3％ ）， 将基金资 产的 5％-40 ％投 资于债券 和现 金等固 定收 益类品种 （其
中，现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的5 ％） 。
本基金 投资 于中 小盘 股票 的资产 不低 于基 金股 票资 产的 80% 。
§8 投资策略
本基金采取主动投资 管理 模式。在投资策略上 ，本 基金从两个层次进行 ，首 先是进行
大 类 资 产 配 置， 在 一 定 程度 上 尽 可 能 地降 低 证 券 市场 的 系 统 性 风险 ， 把 握 市场 波 动 中 产生招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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的 投 资 机 会 ；其 次 是 采 取自 下 而 上 的 分析 方 法 ， 从定 量 和 定 性 两个 方 面 ， 通过 深 入 的 基本
面研究 分析 ，精 选价 值被 低估的 个股 和个 券， 构建 股票组 合和 债券 组合 。
1 、资 产配 置策 略
本基金 将基 金资 产 的 60 ％-95％ 投资 于股 票等 权益 类 资产 （其 中， 权证 投资 比 例不超 过
基金资产 净值 的 3％ ）， 将基金资 产的 5％-40 ％投 资于债券 和现 金等固 定收 益类品种 （其
中，现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的5 ％） 。
在大类资产配置层面 ，本 基金通过分析影响股 票市 场和债券市场走势的 宏观 经济因素
和 市 场 因 素 ，对 股 票 市 场和 债 券 市 场 的运 行 趋 势 做出 全 面 的 评 估。 随 着 市 场风 险 相 对 变化
趋势， 及时 调整 大类 资产 的比例 ，实 现投 资组 合动 态管理 最优 化。
本基金的宏观经济因素分 析主要通过 GDP 增 长 率 及其 构 成 、CPI 、 市 场 利 率 水平 、 汇
率 、 工 业 生 产总 值 、 失 业率 水 平 、 消 费总 量 、 投 资总 量 等 宏 观 经济 指 标 ； 存款 准 备 金 率、
再 贴 现 率 和 公开 市 场 操 作等 货 币 政 策 指标 ； 以 及 政府 购 买 水 平 、政 府 转 移 支付 水 平 和 税率
变 动 情 况 等 财政 政 策 的 指标 来 进 行 。 市场 因 素 分 析主 要 通 过 对 市场 资 金 供 求关 系 、 股 票市
场 和 债 券 市 场的 表 现 、 市场 整 体 估 值 水平 及 历 史 比较 、 大 类 资 产的 预 期 收 益率 水 平 等 方面
的分析 来进 行， 从而 对股 票市场 和债 券市 场的 趋势 做出评 估。
在进行 大类 资产 配置 时， 我们主 要使 用联 邦模 型作 为资产 配置 工具 。
2 、股 票投 资策 略
（1） 中小 盘股 票的 界定
基金管理 人每 季末对 中国 A 股市场 的股 票按照 流通 市值从小 到大 排序， 累计 流通市 值
达到总 流通 市 值2/3 的这 部分股 票归 入中 小盘 股票 。
一般情况下，上述所 称的 流通市值指的是在上 海和 深圳证券交易所上市 交易 的流通股
本 乘 以 股 票 的收 盘 价 。 如果 排 序 时 股 票暂 停 交 易 或停 牌 等 原 因 造成 计 算 修 正的 ， 本 基 金将
根 据 市 场 情 况， 取 停 牌 前收 盘 价 或 最 能体 现 投 资 者利 益 最 大 化 原则 的 公 允 价值 计 算 股 票流
通市值 。
若今后市场中出现更 科学 合理的中小盘股票界 定及 流通市值的计算方法 ，本 基金将予
以相应 调整 ，并 提前 公告 变更后 的具 体计 算方 法。
（2） 中小 盘股 票的 选股 策 略
本基金认为，从长期 来看 ，上市公司的内在价 值是 决定其股票价格的最 终因 素，只有
当 股 票 价 格 低于 其 内 在 价值 时 进 行 投 资才 能 从 根 本上 降 低 基 金 的投 资 风 险 ，为 投 资 者 创造
超 额 收 益 。 本基 金 采 取 自下 而 上 的 方 法， 将 定 量 的股 票 筛 选 和 深入 的 公 司 研究 有 机 结 合，
并实时 运用 风险 控制 手段 进行组 合调 整。
本基金在股票投资策 略上 ，突出成长主题，选 择发 展战略清晰，商业模 式简 洁、主营
业 务 突 出 、 公司 治 理 良 好 、 具 有 较 高 成长 性 并 且 价值 被 低 估 的 中小 市 值 上 市公 司 进 行 积极
投资， 以寻 求超 越基 准的 超额收 益。 招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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本基金 投资 的中 小市 值公 司具有 如下 特点 ：
●发展 战略 清晰 ，商 业模 式简洁 ，主 营业 务突 出， 具有较 高的 盈利 水平 及质 量
●管理 团队 积极 、进 取、 专业、 执着 ，公 司治 理良 好，内 部管 理规 范
●成长 性较 高且 可持 续， 具有较 好的 增长 纪录
●具备 一定 的竞 争壁 垒和 核心竞 争力
本 基 金 管 理 人 结 合 案 头 分 析 与 上 市 公 司 实 地 调 研 ， 利 用 本 基 金 管 理 人 的 股 票 评 级 系
统 ， 通 过 定 性和 定 量 的 方法 对 中 小 盘 股票 进 行 全 面系 统 的 分 析 和评 价 ， 按 照如 下 标 准 遴选
出本基 金的 备选 股票 ：
1 ）具 有较 好的 盈利 能力 和 成长性
本基金主要通过对公 司过 往盈利能力和成长性 以及 未来增长潜力的考察 来分 析衡量公
司整体 的盈 利能 力和 成长 能力。
a ）公 司的 盈利 能力 和成 长 性
我 们 认 为 ， 企 业 过 往 的 盈 利 状 况 和 成 长 性 能 够 在 一 定 程 度 上 反 映 企 业 未 来 的 增 长 潜
力 。 本 基 金 利用 净 资 产 收益 率 指 标 来 考量 公 司 的 盈利 能 力 ， 利 用主 营 业 务 收入 增 长 率 或净
利润增 长率 指标 来考 量公 司的成 长性 。
净资产收益率较高且 保持 增长的公司，被认为 利用 股东资本盈利的效率 较高 ，能为股
东 带 来 较 高 回报 。 本 基 金主 要 选 取 过 去两 年 平 均 净资 产 收 益 率 高于 行 业 平 均水 平 的 优 质上
市公司 。
主 营业务收入的增长 所隐 含的往往是企业市场 份额 的扩大，体现公司未 来盈 利潜力的
提 高 ， 盈 利 稳定 性 的 加 大， 公 司 持 续 成长 获 得 能 力提 升 。 本 基 金主 要 选 取 过去 两 年 的 平均
主营业 务收 入增 长率 优于 行业平 均水 平的 高成 长上 市公司 。
净利润增长率反映公 司的 盈利能力和盈利增长 情况 ，是衡量上市公司经 营效 益的主要
指标。 本基 金主 要选 取过 去两年 平均 净利 润增 长率 优于行 业平 均水 平的 高成 长上市 公司 。
b ）未 来增 长潜 力
公司未来盈利增长的 预期 决定股票价格的变化 。因 此，在关注上市公司 历史 成长性的
同 时 ， 本 基 金尤 其 关 注 其未 来 盈 利 的 增长 潜 力 。 一般 而 言 ， 公 司未 来 的 盈 利增 长 来 源 于两
个 方 面 ： 短 期增 长 和 长 期增 长 。 短 期 增长 是 指 公 司的 业 务 规 模 在未 来 一 年 内将 出 现 大 幅提
高 ， 公 司 业 绩在 未 来 一 年的 增 长 也 将 远高 于 以 往 平均 水 平 。 长 期增 长 是 指 公司 未 来 获 得持
续 性 的 增 长 机会 ， 企 业 利润 的 增 长 可 持续 到 未 来 两年 甚 至 更 长 时间 。 上 述 两类 具 有 较 大成
长潜力 的中 小公 司是 本基 金投资 所关 注的 重点 。
2 ）公 司的 盈利 质量 良好
本基金不仅关注公司 的盈 利能力和成长性，同 时也 关注公司盈利的质量 ，包 括公司盈
利 的 构 成 、 盈利 的 主 要 来源 、 盈 利 的 可持 续 性 和 可预 测 性 、 公 司的 盈 利 模 式和 扩 张 方 式等招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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方 面 。 在 定 量指 标 上 ， 本基 金 采 用 价 值创 造 率 来 考察 上 市 公 司 盈利 的 质 量 。价 值 创 造 率为
正的公 司， 是创 造股 东价 值的公 司； 反之 ，是 毁坏 价值的 公司 。
3 ）具 有良 好的 公司 治理 ， 规范的 内部 管理
管理层是否具备清晰 的战 略目标和有效的执行 能力 ，以及是否具有专业 素质 和积极进
取 的 执 着 精 神， 对 公 司 的长 期 增 长 起 到至 关 重 要 的作 用 。 此 外 ，管 理 层 对 公司 的 控 制 力如
何 ； 公 司 是 否 建 立 了 对 管 理 层 有 效 的 激 励 和 约 束 机 制 ； 公 司 是 否 重 视 中 小 股 东 利 益 的 维
护 ； 管 理 层 是否 具 有 良 好的 诚 信 度 ； 管理 层 是 否 稳定 等 等 ， 对 于公 司 治 理 结构 和 内 部 管理
的分析 是判 断中 小企 业未 来的可 持续 发展 能力 的关 键。
4 ）高 效灵 活的 经营 机制
本基金关注公司管理 层对 企业的长期发展是否 有着 明确的方向和清晰的 经营 思路；公
司 经 营 管 理 的效 率 如 何 ，是 否 能 够 根 据市 场 变 化 及时 调 整 经 营 策略 ； 公 司 的营 销 机 制 是否
灵 活 ， 是 否 具 有 较 强 的 市 场 开 拓 能 力 ； 是 否 能 够 灵 活 利 用 技 术 创 新 、 营 销 管 理 、 成 本 控
制、投 融资 管理 、薪 酬体 系、战 略合 作等 手段 建立 企业优 势等 。
5 ）具 备一 定的 核心 竞争 力
本基金将重点观察这 类企 业是否拥有领先的核 心技 术，该核心技术是否 具备 一定的竞
争 壁 垒 ； 是 否具 备 较 强 的自 主 研 发 能 力和 技 术 创 新能 力 ； 未 来 公司 主 业 的 产品 线 是 否 存在
进 一 步 延 伸 的可 能 ； 是 否在 所 属 的 细 分行 业 已 经 拥有 较 高 的 市 场份 额 、 较 为强 大 的 品 牌和
良 好 的 口 碑 等。 这 类 企 业虽 然 充 分 参 与市 场 竞 争 ，但 因 其 具 备 某一 项 或 某 几项 核 心 竞 争力
的突出 优势 ，能 维持 业务 稳定增 长并 有能 力逐 步巩 固其行 业地 位。
（3） 评估 中小 盘股 票的 估 值水平
在完成对中小公司的 定性 定量分析后，本基金 管理 人将根据企业所处的 行业 ，选择适
当 的 估 值 方 法， 对 备 选 的中 小 盘 股 票 价值 进 行 动 态评 估 ， 分 析 该公 司 的 股 价是 否 处 于 合理
的估值 区间 ，以 规避 股票 价值被 过分 高估 所隐 含的 投资风 险。
本基金主要采用 PEG 、 市盈 率 、 市 净 率 等 估 值 指 标对 上 市 公 司 进 行 估 值 ， 实践 证 明 ，
这些相 对估 值指 标在 股票 的实际 投资 运作 过程 中的 有效性 更高 。
（4） 模拟 组合 构建
根据上述步骤选择出 来的 股票完全是通过自下 而上 的方法得到的结果， 可能 会导致模
拟 组 合 在 单 个行 业 的 股 票集 中 度 过 高 ，行 业 配 置 不够 分 散 ， 或 者组 合 的 行 业配 置 与 基 准指
数 的 差 异 过 大， 造 成 组 合的 非 系 统 性 风险 过 高 。 因此 我 们 需 要 根据 经 济 周 期、 市 场 形 势的
变化以 及对 未来 行业 发展 趋势的 判断 ，对 组合 的行 业配置 进行 适当 的调 整。
在进行组合的行业调 整的 时候，由基金经理根 据宏 观策略研究团队对宏 观经 济周期、
市 场 运 行 形 势的 分 析 判 断， 以 及 行 业 研究 团 队 对 各个 行 业 的 行 业景 气 度 、 行业 成 长 性 、行
业 的 盈 利 能 力和 行 业 估 值水 平 等 方 面 所作 的 分 析 判断 和 预 测 结 果， 完 成 对 组合 行 业 配 置的
调整。 招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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公 司 投 资 风 险 管 理 部 采 用 行 业 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 指 标 对 组 合 的 行 业 配 置 风 险 进 行 控
制。
（5） 组合 实施
经过行业配置调整和 风险 控制模型调整后所确 定的 股票组合，将成为最 终可 供执行的
股票组 合， 用以 进行 实际 的股票 投资 。
3 、债 券投 资策 略
根据国内外宏观经 济形 势、 财 政 、 货 币 政 策 、市 场资 金 与 债 券 供 求 状 况、 央行 公 开 市
场 操 作 等 方 面情 况 ， 采 用定 性 与 定 量 相结 合 的 方 式， 确 定 债 券 投资 的 组 合 久期 ， 并 根 据通
胀 预 期 确 定 浮息 债 与 固 定收 益 债 比 例 ；在 满 足 组 合久 期 设 置 的 基础 上 ， 投 资团 队 分 析 债券
收 益 率 曲 线 变动 、 各 期 限段 品 种 收 益 率及 收 益 率 基差 波 动 等 因 素， 预 测 收 益率 曲 线 的 变动
趋 势 ， 并 结 合 流 动 性 偏 好 、 信 用 分 析 等 多 种 市 场 因 素 进 行 分 析 ， 综 合 评 判 个 券 的 投 资 价
值 。 在 个 券 选择 的 基 础 上， 投 资 团 队 构建 模 拟 组 合， 并 比 较 不 同模 拟 组 合 之间 的 收 益 和风
险匹配 情况 ，确 定风 险、 收益最 佳匹 配的 组合 。
4 、权 证投 资策 略
本基金 对 权 证 资 产 的投 资主 要 是 通 过 分 析 影 响权 证内 在 价 值 最 重 要 的 两种 因素 ——标
的 资 产 价 格 以 及 市 场 隐 含 波 动 率 的 变 化 ， 灵 活 构 建 避 险 策 略 ， 波 动 率 差 策 略 以 及 套 利 策
略。
本基金 对权 证的 投资 将严 格遵守 法律 法规 及监 管机 构的相 关规 定。
§9 投资程序
1 、投 资决 策依 据
（1） 须符 合国 家有 关法 律 法规， 严格 遵守 基金 合同 及公司 章程 ；
（2） 维护 基金 份额 持有 人 利益作 为基 金投 资的 最高 准则。
2 、投 资程 序
（1） 投资 决策 委员 会审 议 投资策 略、 资产 配置 和其 它重大 事项 ；
（2）股 票投资 部及固 定收 益部通过 股票 投资周 会和 债券投资 周会 等方式 ，讨 论拟投 资
的 个股 和个 券， 研究 员构 建股票 模拟 组合 和债 券模 拟组合 ；
（3） 基金 经理 根据 所管 基 金的特 点， 确定 基金 投资 组合；
（4） 基金 经理 发送 投资 指 令；
（5） 交易 部审 核与 执行 投 资指令 ；
（6） 数量 分析 人员 对投 资 组合的 分析 与评 估；
（7） 基金 经理 对组 合的 检 讨与调 整。 招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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在投资决策过程中， 风险 管理部门负责对各决 策环 节的事前及事后风险 、操 作风险等
投 资 风 险 进 行监 控 ， 并 在整 个 投 资 流 程完 成 后 ， 对投 资 风 险 及 绩效 做 出 评 估， 提 供 给 投资
决策委 员会 、投 资总 监、 基金经 理等 相关 人员 ，以 供决策 参考 。
§10 业绩比较基准
天相中 盘指 数收 益率*40%+ 天相小 盘指 数收 益率*40%+ 中债综 合全 价 （ 总值） 指数 收益率
*20%
如果今后法律法规发 生变 化，或者有更权威的 、更 能为市场普遍接受的 业绩 比较基准
推 出 ， 或 者 是市 场 上 出 现更 加 适 合 用 于本 基 金 的 业绩 基 准 的 股 票指 数 时 ， 本基 金 可 以 在报
中国证 监会 备案 后变 更业 绩比较 基准 并及 时公 告。
§11 风险收益特征
本基金是一只主动管 理的 混合型基金，在证券 投资 基金中属于预期风险 和收 益都相对
较高的 基金 产品 。
§12 基金投资组合报告
招商中小盘精选混合 型证 券投资基金管理人－ 招商 基金管理有限公司的 董事 会及董事
保证 本 报 告 所载 资 料 不 存在 虚 假 记 载 、误 导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 ，并 对 其 内 容的 真 实 性 、准
确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 09 月 30 日， 来源于 《招 商中 小盘 精选 混合型 证
券投资 基 金2017 年第 3 季 度报告 》。
1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 142,406,940.65 81.51
其中： 股票
142,406,940.65 81.51
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
32,960.00 0.02
其中： 债券
32,960.00 0.02
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
6,800,000.00 3.89
其中： 买断 式回 购的 买入 - - 招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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返售金 融资 产
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
11,876,488.80 6.80
8 其他资 产
13,603,884.46 7.79
9 合计
174,720,273.91
100.00
2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 39,793.60 0.02
C 制造业 103,657,541.53 59.88
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应 业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 26,385.45 0.02
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,571.91 0.01
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
4,994,885.03 2.89
J 金融业 26,921,372.92 15.55
K
房地产 业
3,509,625.00 2.03
L
租赁和 商务 服务 业
79,324.72 0.05
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、环境和公共设施管理
业
2,993,140.00 1.73
O 居民服务、修理和其他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
115,299.99 0.07
R 文化、 体育 和娱 乐业
44,000.50 0.03
S 综合 - -
合计 142,406,940.65 82.26
2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％） 招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
40
1 601318 中国平 安 207,900 11,259,864.00 6.50
2 000063 中兴通 讯 326,361 9,236,016.30 5.34
3 600887 伊利股 份 327,200 8,998,000.00 5.20
4 600703 三安光 电 361,900 8,374,366.00 4.84
5 000858 五 粮 液 136,916 7,842,548.48 4.53
6 000661 长春高 新 50,700 7,531,485.00 4.35
7 601012 隆基股 份 249,200 7,343,924.00 4.24
8 300323 华灿光 电 387,000 7,132,410.00 4.12
9 600779 水井坊 169,300 7,080,126.00 4.09
10 601600 中国铝 业 858,600 6,946,074.00 4.01
4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 32,960.00 0.02
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 32,960.00 0.02
5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 132012 17 巨化 EB 320 32,960.00 0.02
6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 股指 期货 交易 。
10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
10.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
10.3 本 期国 债期货 投资 评价
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
11 投 资组 合报告 附注
11.1
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 除中 兴通 讯（ 证券 代码 000063 ） 外其 他证 券 的发行 主
体未有 被监 管部 门立 案调 查，不 存在 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
该证券 发行 人 于2017 年3 月8 日 发布 公告 称， 因违 规经营 ， 被 美国 相关 机构 处以罚 款。
对上述 证券 的投 资决 策程 序的说 明 ： 本 基金 投资 上述 证券的 投资 决策 程序 符合 相关法 律
法规和 公司 制度 的要 求。
11.2
报告期 内， 本基 金不 存在 投资的 前十 名股 票超 出基 金合同 规定 的备 选股 票库 的情形 。
11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 62,181.48
2 应收证 券清 算款 13,529,312.43
3 应收股 利 -
4 应收利 息 -7,832.49
5 应收申 购款 20,223.04
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,603,884.46
招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
42
11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况
说明
1 601600 中国铝 业 6,946,074.00 4.01 重大事 项
§13 基金的业绩
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风
险，投 资者 在做出 投 资决 策前应 仔细 阅读 本基 金的 招募说 明书 。
本基金 合同 生效 以来 的投 资业绩 及与 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
阶段
净值增
长率①
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2009.12.25-2009.12.31 0.50% 0.14% 2.44% 0.42% -1.94% -0.28%
2010.01.01-2010.12.31 8.06% 1.17% 2.25% 1.33% 5.81% -0.16%
2011.01.01-2011.12.31 -24.95% 1.10% -24.14% 1.13% -0.81% -0.03%
2012.01.01-2012.12.31 3.80% 1.18% 4.71% 1.13% -0.91% 0.05%
2013.01.01-2013.12.31 21.87% 1.40% 7.36% 1.09% 14.51% 0.31%
2014.01.01-2014.12.31 24.64% 1.34% 35.94% 0.91% -11.30% 0.43%
2015.01.01-2015.12.31 44.20% 2.90% 31.26% 2.12% 12.94% 0.78%
2016.01.01-2016.12.31 -29.14% 1.67% -12.18% 1.42% -16.96% 0.25%
2017.01.01-2017.06.30 10.97% 0.76% -2.06% 0.64% 13.03% 0.12%
2017.01.01-2017.09.30 19.19% 0.78% 1.93% 0.64% 17.26% 0.14%
自 基金 成立 起至2017.09.30 56.50% 1.58% 42.70% 1.30% 13.80% 0.28%
注 ：本 基金 合同 生效 日 为2009 年12 月 25 日 。
§14 基金的费用概览
14.1 与 基金运 作有 关的 费用 招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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1 、与 基金 运作 有关 的费 用 列示：
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3 ） 因 基金 的证 券交 易或 结算而 产生 的费 用 （包 括但 不限于 经手 费、 印花 税、 证管费 、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等） ；
（4） 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费、 律师 费和 诉讼 费；
（7） 基金 的资 金汇 划费 用 ；
（8） 按照 国家 有关 法律 法 规规定 和基 金合 同约 定可 以列入 的其 他费 用。
2 、基 金管 理费
本基金 的基 金管 理费 年费 率为 1.5 ％ ，即 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5 ％年
费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×1.5 ％÷ 当年 天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 管理 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 2 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 、不 可抗力 等, 支付 日期 顺延 。
3 、基 金托 管费
本基金 的基 金托 管费 年费 率为 0.25 ％ ，即 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25 ％
年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E×0 .25 ％÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 托管 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 2 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 、不 可抗 力等,支 付 日期顺 延。
4 、上述 （3）到 （8 ） 项费 用由基金 托管 人根据 其它 有关法规 及相 应协议 的规 定，按 费
用实际 支出 金额 支付 ，列 入当期 基金 费用 。
5 、下 列费 用不 列入 基金 费 用：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用； 招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（3）基 金合同 生效前 的相 关费用， 包括 但不限 于验 资费、会 计师 和律师 费、 信息披 露
费用等 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
6 、基金 管理人 和基金 托管 人协商一 致后 ，可根 据基 金发展情 况调 整基金 管理 费率、 基
金托管 费率 、基 金销 售费 率等相 关费 率。
调高基金管理费率、 基金 托管费率或基金销售 费率 等费率，须召开基金 份额 持有人大
会 审 议 ； 调 低基 金 管 理 费率 、 基 金 托 管费 率 或 基 金销 售 费 率 等 费率 ， 无 须 召开 基 金 份 额持
有人大 会。
基金管理 人必 须最迟 于新 的费率实 施日 前 2 日在至 少一种指 定媒 体和基 金管 理人网站
上公告 。
14.2 与 基金销 售有 关的 费用
1 、申 购费 用
本基金 的申 购费 按申 购金 额进行 分档 ， 投 资人 在一 天之内 如果 有多 笔申 购， 适用费 率按
单笔分 别计 算。 费率 如下 ：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万元 1.5%
100 万元 ≤M ＜500 万元 1.0%
500 万元 ≤M ＜1000 万元 0.3%
M≥100 0 万元 每笔 1000 元
申 购费 用的 计算 方法 ：
净申购 金额=申 购金 额/（1 ＋申购 费率 ）
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
申购费 用由 申购 人承 担， 在投资 者申 购本 基金 份额 时从申 购金 额中 扣除 ， 由 基金管 理人
及代销 机构 收取 ， 用 于本 基金的 市场 推广 、销 售、 注册登 记等 发生 的各 项费 用。
2 、赎 回费 用
本基金 的赎 回费 按持 有时 间的增 加而 递减 ，费 率如 下：
连续持有时间（N ） 赎回费率
N ＜1 年*
0.5% 招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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1 年≤N ＜2 年*
0.25%
N ≥2 年* 0%
（注：1年指365 天，2年为730天 ，依 此类 推）
赎回费 用的 计算 方法 ：赎 回费用 ＝赎 回份 额× 赎回 受理当 日基 金份 额净 值× 赎回费 率
赎回费用 由赎 回人承 担， 在投资者 赎回 基金份 额时 收取，赎 回费 用的75% 作为 注册登 记
费及其 他相 关手 续费 ，剩 余25% 归基 金资 产所 有。
3 、转 换费 用
（1） 各基 金间 转换 的总 费 用包括 转出 基金 的赎 回费 和申购 补差 费两 部分 。
（2）每 笔转换 申请的 转出 基金端， 收取 转出基 金的 赎回费， 赎回 费中不 低于25 ％的部
分归入 转出 基金 的基 金资 产。
（3）每 笔转换 申请的 转入 基金端， 从申 购费率 （费 用）低向 高的 基金转 换时 ，收取 转
入基金 与转 出基 金的 申购 费用差 额； 申购 补差 费用 按照转 入基 金金 额所 对应 的申购 费率 （费
用）档 次进 行补 差计 算。 从申购 费率 （费 用） 高向 低的基 金转 换时 ，不 收取 申购补 差 费 用 。
（4） 基金 转换 采取 单笔 计 算 法， 投资 者当 日多 次转 换的， 单笔 计算 转换 费用 。
4 、基 金管 理人 官网 交易 平 台交易
www.cmfchina.com 网 上交 易， 详细 费率 标准 或费 率标 准的调 整请 查阅 官网 交易 平台及 基
金管理 人公 告 。
5 、基金 管理人 可以调 整申 购、赎回 及转 换费率 或收 费方式， 并最 迟将于 新的 费率或 收
费方式 开始 实施 前2 个工 作 日在至 少一 种中 国证 监会 指定的 信息 披露 媒体 公告 。
6 、管理 人可以 在不违 背法 律 法规规 定及 基金合 同约 定的情形 下根 据市场 情况 制定基 金
促销计 划， 针对 特定 地域 范围、 特定 行业 、 特 定职 业的投 资者 以及 以特 定交 易方式 （如 网上
交易、 电话 交易 等） 等定 期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在 基金 促销 活动 期间， 基金 管理
人可以 对促 销活 动范 围内 的投资 者调 整基 金申 购费 率、 赎 回和 转换 费率。 如因 此或其 他原 因
导致上 述费率 发生变 更， 基金管 理人最 迟应于 新费 率实施 日2个工 作日 前在至 少一种 中国证
监会指 定的 信息 披露 媒体 公告。
基金管 理人 可以 针对 特定 投资人 （ 如养 老金客 户等 ） 开 展费 率优 惠活动 ， 届 时将提 前公
告。
14.3 基 金的税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 招商中小盘精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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§15 对招募说明书更新部 分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投 资基金 运作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 要求 ，对 本基金 管理 人 于 2017 年8 月 7 日刊 登的 本基 金招 募 说明书 进行 了
更 新 ， 并 根 据本 基 金 管 理人 在 前 次 招 募说 明 书 刊 登后 本 基 金 的 投资 经 营 活 动进 行 了 内 容补
充和数 据更 新。
本次主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、更 新了 “重 要提 示 ” 。
2 、在 “基 金管 理人 ” 部 分 ，更新 了 “ 主要 人员 情况 ”。
3 、在“ 基金托管人 ” 部分， 更 新 了 “ 主 要 人 员情 况 ”, 更新了“ 基 金 托管 业 务经 营 情
况 ”, 更新 了 “ 基金 托管 人 对基金 管理 人运 作基 金进 行监督 的方 法和 程序 ”。
4 、在 “相 关服 务机 构 ” 部 分，更 新了 “ 基 金份 额销 售机构 ”。
5 、在 “基 金的 投资 ” 部 分 ，更新 了 “ 基金 投资 组合 报告 ” 。
6 、更 新了 “基 金的 业绩 ” 。
7 、在 “基 金托 管协 议的 内 容摘要 ” 部 分， 更新 了 “ 托管协 议当 事人 ”。
8 、在 “对 基金 份额 持有 人 的服务 ” 部 分， 更新 了 “ 网络在 线服 务 ” 。
9 、更 新了 “其 他应 披露 事 项”。
招商基 金管 理有 限公 司
2018 年 2 月 6 日
