诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
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诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（2017年第1 期）
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
重要提 示
（一）诺安行业轮动混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）为根据《诺安保本混
合型证券投资基金基金合同》的约定，由诺安保本混合型证券投资基金第二个保本周期到期
后转型而来。自 2017年 6月 23日起，本基金转型正式生效，并自该日起《诺安保本混合型
证券投资基金基金合同》失效且《诺安行业轮动混合型证券投资基金基金合同》同时生效。
诺安保本混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】357号文核
准公开募集， 《诺安保本混合型证券投资基金基金合同》于 2011 年 5 月13 日正式生效。根
据 《诺安保本混合型证券投资基金基金合同》 和 《诺安保本混合型证券投资基金招募说明书》
的相关规定，该基金的第一个保本周期为三年，自 2011年5月13日开始至2014 年5月 13
日。该基金第一个保本周期届满时，在符合《诺安保本混合型证券投资基金》规定的保本基
金存续的条件下，转入第二个保本周期。第二个保本周期自 2014年 6月 17日开始，于 2017
年 6 月 19 日到期，由于不符合保本基金存续条件，本周期到期后转型为非保本的混合型基
金，名称相应变更为“诺安行业轮动混合型证券投资基金” 。
（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》
经中国证监会备案，但中国证监会对本基金募集的备案，并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
（三） 投资有风险， 投资人申购基金时应认真阅读本基金 《招募说明书》 及 《基金合同》 、
基金管理人网站公示的《风险说明书》 、基金产品风险等级划分方法及说明等，全面认识本
基金产品的风险收益特征， 应充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对于申购基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者
作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场系统性风险、上市公司风
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险、利率风险、流动性风险、信用风险、管理风险、本基金特有风险、资产配置风险及其他
风险等。
本基金是混合型基金，一般情况下其风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金
和货币市场基金。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
本基金一定盈利，也不保证最低收益。
（五）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类。投资者应当如实提
供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。投
资者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的，应及时
主动进行更新。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务，应详细查阅基金合同。
招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日为 2017 年
12月 23 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 9月 30日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
公司名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19 —20 层
法定代表人：秦维舟
设立日期：2003年 12 月 9日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132号
组织形式：有限责任公司
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注册资本：1.5亿元人民币
存续期限：持续经营
电话：0755－83026688
传真：0755－83026677
联系人：王嘉
股权结构：
股东单位 出资额(万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托投资有限公司 6000 40％
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％
大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％
合
计 15000 100％
（二）证券投资基金管理情况
截至 2017 年 12 月 23 日，本基金管理人共管理五十二只开放式基金：诺安平衡证券投
资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资
基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混
合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100指数证券投资基金、诺安
中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投
资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指
数证券投资基金联接基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金（由诺安保本混合型证券投资
基金转型而来） 、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺
安油气能源股票证券投资基金（LOF） 、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中
证创业成长指数分级证券投资基金、诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发
起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资
基金、 诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、
诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基
金、诺安中证 500交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资
基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债
券型证券投资基金、 诺安聚鑫宝货币市场基金、 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、
诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券
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投资基金、诺安中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安创新驱动灵活配置
混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券投
资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫保本混合型证券投资基金、诺安
安鑫保本混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和鑫保本
混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置
混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证
券投资基金、诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金。
（三）主要人员情况
1. 董事会成员
秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理，香港昌维
发展有限公司总经理，香港先锋投资有限公司总经理，中国新纪元有限公司副总裁，诺安基
金管理有限公司副董事长。
伊力扎提?艾合买提江先生，副董事长，历任吉通网络通信股份有限公司人力资源部副
总经理，中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理，中国对外经济贸易信托有限
公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司总经理。
赵忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理，泰信基金管理有限
公司研究员，翰伦投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽银西部基金管理有限公司基
金经理，现任大恒科技副董事长。
齐斌先生，董事，硕士。历任中国国贸有限责任公司董事会秘书，中国中化集团公司
投资部副总经理、战略规划部副总经理。现担任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。
李清章先生，董事，硕士。历任天津电视台总编室副主任，天津广播电视台宣传管理
部副主任。现任上海钟表有限公司董事长，上海摩士达钟表进出口有限公司董事长。
奥成文先生，董事，硕士。历任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产经营部
副经理，中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理，诺安基金管理有限公司督察
长，现任诺安基金管理有限公司总经理。
汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业银行市场开
发部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副司长，中国银监会合
作金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，中国银监会监管一部主任，招商银
行副行长。
史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，中国工商银
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行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银行个人金融业务部副
总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。
赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事，全国妇女联
合会宣传部负责人， 中国人民银行人事司综合处副处长， 国家外汇管理局政策法规司副处长，
中国外汇管理杂志社社长兼主编，国家外汇管理局国际收支司巡视员。
2. 监事会成员
李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，中化集团
香港立丰实业公司总经理助理，中化汇富资产管理公司副总经理，中化欧洲资本公司副总经
理兼世盈（厦门）创业投资有限公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司副总经
理。
赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副
处长，深圳证券交易所理事会秘书长，君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生，监事，本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部门
主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监，现任诺安基金管理有限公司首席交易师（总助
级）兼交易中心总监。
梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管理有限公司
研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投
资组副总监，现任指数组负责人。
3. 经理层成员
奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控股有限责任
公司资产经营部副经理，中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部副总经理。2002
年 10月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察长，现任公司总经理。
杨文先生， 副总经理， 企业管理学博士。 曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员，
中融基金管理公司市场部经理。2003年 8 月加入诺安基金管理有限公司，历任市场部总监、
发展战略部总监，现任公司副总经理。
杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员，西北
证券公司资产管理部研究员。 2003年 10 月加入诺安基金管理有限公司， 现任公司副总经理、
权益事业部总经理、投资一部总监、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。
陈勇先生，副总经理，经济学硕士，注册会计师。曾任国泰君安证券公司固定收益部业
务董事、资产管理部基金经理，民生证券公司证券投资总部副总经理。2003年 10月加入诺
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安基金管理有限公司，历任研究部总监、合规与风险控制部总监、督察长。现任公司副总经
理、固定收益事业部总经理。
曹园先生，副总经理，本科。曾任职于国泰基金管理有限公司，先后从事于 TA 交易中
心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010 年 5 月加入诺安基金
管理有限公司，历任华北营销中心总经理、公司总经理助理，现任公司副总经理、营销事业
部总经理。
马宏先生，督察长，硕士。曾任中国新兴（集团）总公司职员、中化财务公司证券部职
员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易信托投资有限公司证券
部投资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理。现任公司督察长。
4.现任基金经理
谢志华先生，中国国籍，理学硕士，具有基金从业资格。曾先后任职于华泰证券有限责
任公司、招商基金管理有限公司，从事固定收益类品种的研究、投资工作。曾于 2010 年 8
月至 2012 年 8 月任招商安心收益债券型证券投资基金基金经理，2011 年 3 月至 2012 年 8
月任招商安瑞进取债券型证券投资基金基金经理。2012年8 月加入诺安基金管理有限公司，
任投资经理，现任固定收益事业部副总经理、总裁助理。2013 年 11 月至 2016 年 2 月任诺
安泰鑫一年定期开放债券基金经理，2015年3月至2016年 2月任诺安裕鑫收益两年定期开
放债券基金经理，2013年6 月至2016年3 月任诺安信用债券一年定期开放债券基金经理，
2014年6月至2016年3月任诺安永鑫收益一年定期开放债券基金经理， 2013年8月至2016
年 3 月任诺安稳固收益一年定期开放债券基金经理，2014 年 11 月至 2017 年 6 月任诺安保
本混合基金经理，2015 年12月至2017年12月任诺安利鑫保本混合及诺安景鑫保本混合基
金经理。2013年5月起任诺安鸿鑫保本混合及诺安纯债定期开放债券基金经理，2013年 12
月起任诺安优化收益债券基金经理，2014年 11 月起任诺安汇鑫保本混合及诺安聚利债券基
金经理，2016年1月起任诺安益鑫保本混合基金经理，2016年2月起任诺安安鑫保本混合、
诺安理财宝货币、诺安聚鑫宝货币及诺安货币基金经理，2016 年 4 月起任诺安和鑫保本混
合基金经理，2017年6月起任诺安行业轮动混合基金经理，2017年 12 月起任诺安利鑫混合
及诺安景鑫混合基金经理， 。
韩冬燕女士，中国国籍，硕士，具有基金从业资格。曾任职于华夏基金管理有限公司，
先后从事于基金清算、行业研究工作。2010 年 1 月加入诺安基金管理有限公司，从事行业
研究工作，现任投资二部执行总监。2015年 11月起任诺安先进制造股票型证券投资基金基
金经理，2016 年9 月起任诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金经理，2017 年 6 月起任
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诺安行业轮动混合基金经理。
5.投资决策委员会成员的姓名及职务
本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员
会，具体如下：
股票类基金投资决策委员会： 主席由公司总经理奥成文先生担任， 委员包括： 杨谷先生，
副总经理、权益事业部总经理、投资一部总监、基金经理；韩冬燕女士，投资二部执行总监、
基金经理；王创练先生，首席策略师（总助级）兼研究部总监、基金经理。
固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷
先生，副总经理、权益事业部总经理、投资一部总监、基金经理；谢志华先生，基金经理、
总裁助理、固定收益事业部副总经理；王创练先生，首席策略师（总助级）兼研究部总监、
基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987 年 4月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银
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行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成
功地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用
国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了 22亿 H股，9月22日在香港联交所挂
牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H 股超额配售， 共发行了24.2亿H股。截至 2017
年3月31日，本集团总资产 60,006.74亿元人民币，高级法下资本充足率14.43%，权重法
下资本充足率12.08%。
2002 年8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同意，更名为
资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室5
个职能处室，现有员工 60 人。2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券
投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式
办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、
受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、全国社会保障基金托管、保险资金
托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核
心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，
不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系
统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股
权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第
一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保
管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中
国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成
为国内唯一获奖项国内托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新“十
佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行” ；
2017年6月再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”, “全功能网上托管银行 2.0”荣获
《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲
银行家》“中国年度托管银行奖”，进一步扩大我行托管业务在国际资管和托管业界的影响
力。
（二）主要人员情况
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李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国
东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公司
董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国
国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商
局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、
副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美
国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013年 5 月历任上
海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务
总监兼北京市分行行长。
王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991 年至 1995年，在中国科
技国际信托投资公司工作；1995 年 6 月至 2001 年 10 月，历任招商银行北京分行展览路支
行、 东三环支行行长助理、 副行长、 行长、 北京分行风险控制部总经理； 2001年 10 月至 2006
年 3月，历任北京分行行长助理、副行长；2006年 3月至 2008年 6月，任北京分行党委书
记、副行长（主持工作） ；2008 年 6 月至 2012 年 6 月，任北京分行行长、党委书记；2012
年 6 月至 2013 年 11 月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记；2013 年 11
月至 2014年 12月，任招商银行总行行长助理；2015 年 1月起担任本行副行长；2016年 11
月起兼任本行董事会秘书。
姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人员
任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，
从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部
经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之
一，具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营
销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至2017年 9月 30日，招商银行股份有限公司累计托管316只开放式基金。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1. 诺安基金管理有限公司直销中心
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本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户、申购和
赎回等业务：
（1）深圳直销中心
办公地址：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19 —20层
邮政编码：518048
电话：0755-83026603或 0755-83026620
传真：0755-83026630
联系人：祁冬灵
（2）北京分公司
办公地址：北京市朝阳区光华路甲诺安大厦 14 号 8-9层
邮政编码：100020
电话：010-59027811
传真：010-59027890
联系人：孟佳
（3）上海分公司
办公地址：上海浦东新区世纪大道 210号 21世纪中心大厦 903室
邮政编码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人：王惠如
（4）广州分公司
地址：广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908
邮政编码：510623
电话：020-38928980
传真：020-38928980
联系人：黄怡珊
（5）西部营销中心
办公地址：成都市高新区府城大道西段 399号天府新谷 9栋 1单元 1802
邮政编码：610021
电话：028-86050157
传真：028-86050160
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联系人：裴兰
（6）个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户和申购、
赎回手续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。
网址：www.lionfund.com.cn
2. 基金代销机构
（1）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：张燕
联系电话：0755-83199084
传真：0755-83195109
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（2）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：田耕
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（4）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼长安兴融中心
法定代表人：田国立
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电话：010-66275654
联系人：张静
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（5）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（6）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188号
法定代表人：牛锡明
电话：021－58781234
传真：021－58408842
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
（8）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：张东宁
联系人：谢小华
联系电话：010-66223587
传真：010-66226045
诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
12
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（9）温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道华海广场 196号
办公地址：温州市车站大道华海广场 196号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服务电话：96699（浙江） 、962699（上海） 、0577-96699（其他地区）
网址：www.wzbank.cn
（10）杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市下城区庆春路 46号
办公地址：杭州市下城区庆春路 46号
法定代表人：陈震山
客户服务电话：95398、400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
（11）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：谢永林
电话：0755－82088888
传真：0755－82080714
联系人：周勤
客户服务电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com
（12）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218号
办公地址：天津市河东区海河东路 218号
法定代表人：李伏安
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13
客户服务电话：022－58316666
客服热线：400-888-8811、95541
网址：www.cbhb.com.cn
（13）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
联系人：李慧
电话：010-85238670
传真：010-85238680
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（14）南京银行股份有限公司
注册地址：南京市中山路 288 号
办公地址：南京市中山路 288 号
法定代表人：胡升荣
电话：025-84544135
传真：010-84544129
客户服务电话：95302
网址：www.njcb.com.cn
（15）哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160号
法定代表人：郭志文
客户服务电话：40060-96358、95537
网址：www.hrbcb.com.cn
（16）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：汤嘉惠、倪苏云
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14
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（17）江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市中华路 26 号
办公地址：南京市中华路 26 号
法定代表人：夏平
联系人：田春慧
电话：025-58588167
传真：025-58588164
客户服务电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
（18）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号中融?碧玉蓝天大厦 16 至 23 楼
法定代表人：翼光恒
联系人：周睿
电话：021-38576985
传真：021-50105124
客户服务电话：021-962999、4006962999
网址：www.shrcb.com
（19）烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人：叶文君
联系人：王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客户服务电话：4008-311-777
诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
15
网址：www.yantaibank.net
（20）威海市商业银行股份有限公司
注册地址：中国?威海市宝泉路 9 号
办公地址：威海市宝泉路 9号财政大厦
法定代表人：谭先国
客户服务电话：96636（省内） 、4000096636(境内)
网址：www.whccb.com
（21）华侨永亨银行（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区源深路 1155 号华侨银行大厦
办公地址：上海市浦东新区源深路 1155 号华侨银行大厦
法定代表人：钱乃骥
客户服务电话：40089-40089（国内） ； （86755）25833688（海外）
网址：www.ocbc.com.cn
（22）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人：李庆萍
客户服务电话：95558
网址：www.citicbank.com
（23）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
（24）包商银行股份有限公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
客户服务电话：95352
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16
网址：www.bsb.com.cn
（25）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常熟市新世纪大道 58号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58号
法定代表人：宋建明
客户服务电话：0512-962000、4009962000
网址：www.csrcbank.com
（26）江南农村商业银行股份有限公司
注册地址： 江苏省常州市和平中路 413号
办公地址： 江苏省常州市和平中路 413号
法定代表人： 陆向阳
客户服务电话：(0519)96005
网址：www.jnbank.cc
（27）广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号
法定代表人： 王继康
客户服务电话：95313
网址：www.grcbank.com
（28）苏州银行股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
法定代表人： 王兰凤
客户服务电话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（29）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
电话：021-63586189
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传真：021-63586215
联系人：钱庚旺
客户服务热线：95574
网址： www.nbcb.com.cn
（30） 成都农村商业银行股份有限公司
注册地址：成都市武侯区科华中路 88 号
办公地址：成都市武侯区科华中路 88 号
法定代表人：陈萍
客服电话：028-962711、4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（31）桂林银行股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号
办公地址：广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号
法定代表人： 王能
联系人：刘卫平
联系电话：0773-3821373
客户服务电话：400-869-6299（全国）或 96299（广西专线）
网址：www.guilinbank.com.cn
（32）恒丰银行股份有限公司
注册地址：烟台市南大街 248 号
法定代表人：蔡国华
客户服务电话：95395
网址：www.hfbank.com.cn
（33）昆仑银行股份有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区克拉玛依市世纪大道 7 号
法定代表人：蒋尚军
客户服务电话：40066-96569
网址： www.klb.cn
（34）江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址：南京市建邺区梦都大街 136号
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办公地址：南京市建邺区梦都大街 136号
法定代表人：张小军
客服电话：96008
公司网址：www.zjrcbank.com
（35）中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
客户服务电话：95186
网址：www.zybank.com.cn
（36）福建海峡银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市六一北路 158号
办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号
法定代表人：苏素华
客户服务电话：400-893-9999
网址：www.fjhxbank.com
（37）广发银行股份有限公司
注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人：杨明生
联系人：江璐、罗环宇
电话：020-38323704、38322730、38323206
传真：020-87311780
客户服务热线：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
（38）北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2 号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2 号楼
法定代表人：王金山
客户服务电话：400-66-96198（全国） 、96198（北京）
网址：www.bjrcb.com
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（39）兴业银行股份有限公司
注册地址：中国福州市湖东路 154 号
办公地址：中国福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（40）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市世纪大道 1600号 32楼
办公地址：上海市世纪大道 1600号 32楼
法定代表人：钱华
客户服务电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
（41）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35 层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35 层
法定代表人：王连志
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：95517、4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（42）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市河西区宾水道 8号
法定代表人：王春峰
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话：400-6515-988
网址：www.ewww.com.cn
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（43）大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 38-39层
办公地址：大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 38-39层
法定代表人：赵玺
联系人：谢立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客户服务电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（44）广州证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20层
办公地址：广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20层
法定代表人：邱三发
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客户服务电话： 95396
网址：www.gzs.com.cn
（45）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9 层、10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人：王少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（46）南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8号
办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8号
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法定代表人：步国旬
联系人：胥春阳
电话：025-83364032
传真：025-83320066
客户服务电话：95386、400-828-5888
网址：www.njzq.com.cn
（47）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：徐世旺
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（48）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
办公地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
开放式基金咨询电话：0531-81283906
开放式基金业务传真：0531-81283900
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（49）湘财证券股份有限公司
注册地址：长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址：长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：陈伟
电话：021-68634518
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传真：021-68865938
客户服务电话：400-888-1551、021-38784525
网址：www.xcsc.com
（50）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
基金业务对外联系人：程月艳
耿铭
联系电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客户服务电话：95377
网址：www.ccnew.com
（51）中国中投证券有限责任公司（原中国建银投资证券有限责任公司）
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A 栋第 04、18层至 21层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
电话：86-0755-82026809
传真 ：86-0755-82026590
客户服务电话：95532、4006008008
网址：www.china-invs.cn
（52）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼
法定代表人：武晓春
电话：021－68761616
传真：021－68767981
联系人：罗芳
客户服务热线：400-8888-128
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网址：www.tebon.com.cn
（53）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
（54）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市西城区金融大街 8号中国华融 A座三层、五层
法定代表人：祝献忠
客户服务电话：95390、400-898-9999
联系人：林长华
网址：www.hrsec.com.cn
（55）中国银河证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座 2-6 层
法定代表人：陈共炎
电话：010-66568430
传真：010-66568532
联系人：田薇
客户服务电话：400-8888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
（56）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
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客户服务电话：95521、4008888666
网址：www.gtja.com
（57）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号中信建投证券公司
法定代表人：王常青
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：4008-888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
客户服务电话：95587
网址：www.csc108.com
（58）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层
法定代表人：邵崇
电话：0755-83516222
联系人：匡婷
客户服务电话: 400-6666-888、0755-33680000
网址：www.cgws.com
（59）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
基金业务对外联系人：王一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服务电话：400-888-8588或 95531
网址：www.longone.com.cn
（60）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
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办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755－82130833
传真：0755－82133302
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（61）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人：何春梅
联系人：武斌
联系电话：0755-83718808
传真：0755-83711597
客户服务电话：95563、0771-95563
网址：www.ghzq.com.cn
（62）国融证券股份有限公司（原日信证券有限责任公司）
注册地址： 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行
股份有限公司四楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心 4号楼 11 层国融证券
法定代表人：张智河
联系人：张利军、陈韦杉
联系电话：400-660-9839、95385
网址：www.grzq.com
（63）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系电话：028-86690021 86690206
传真：028-86695681
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客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（64）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：400-8888-818、95584
网址：www.hx168.com.cn
（65）第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（66）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（67）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路 228号
办公地址：江苏省南京市江东中路 228号
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
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（68）大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人：董祥
客户服务电话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
（69）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045529
传真：010-66045678
联系人：尹伶
客户服务电话：010-66045678
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天相基金网-网址：www.jjm.com.cn
（70）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28 层 A01、B01
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦第 28层 A01、B01(b)单元
法定代表人：俞洋
客户服务电话：95323（全国） 、4001099918（全国） 021－32109999（上海） ；
029-68918888（西安）
网址：www.cfsc.com.cn
（71）华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
客户服务热线：95318
网址：www.hazq.com
（72）上海华信证券有限责任公司
诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
28
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9 楼
法定代表：陈灿辉
客户服务电话：400-820-5999
网址：www.cf-clsa.com/
（73）华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57层 200120
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层
法定代表人：陈林
电话：021-501222222
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（74）联储证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B座 26 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333号金砖大厦 8楼
法定代表人：沙常明
联系人：丁倩云
联系电话：010-56177851
客户服务电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
（75）首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E 座
法定代表人：毕劲松
客户服务电话：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
（76）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
29
电话：021-63231111
联系人：王伟力
客服服务热线：400-8918-918、021-962518
网址：www.962518.com、www.shzq.com
（77）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客户服务热线：95360
网址：www.nesc.cn
（78）中信期货有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13
层 1301-1305、14 层
法定代表人：张晧
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（79）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
法人代表人：马勇
客户服务电话：400-166-1188
网址: http://money.jrj.com.cn
（80）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691869
诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
30
传真：021-20691861
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（81）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188、95021
网址：www.1234567.com.cn
（82）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209室
法定代表人：罗细安
联系人：孙晋峰
电话：010-67000988
传真：010-68086927
客户服务电话：400－001－8811
网址：www.zcvc.com.cn
（83）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原杭州数米基金销售有限公司）
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
电话：021-60897869
传真：0571-26698533
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（84）深圳众禄基金销售股份有限公司（原深圳众禄金融控股股份有限公司）
诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
31
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com
（85）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26 号楼 2楼 41号
办公地址：上海浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（86）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022
传真：021-20835879
网址：licaike.hexun.com
（87）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
法定代表人：凌顺平
联系电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
32
客户服务电话：4008-773-772
网址： www.5ifund.com
（88）深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层b
办公地址：深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC
法定代表人：曾革
客户服务电话：4009-908-600
网址： www.tenyuanfund.com
（89）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1邮电新闻大厦2层
法定代表人：闫振杰
客户服务电话：400-818-8000
网址： www.myfund.com
（90）一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208
法定代表人： 吴雪秀
客户服务电话：400-001-1566
网址： www.yilucaifu.com
（91）北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客户服务电话：400-893-6885
联系人：魏争
电话：010-57418829
网址：www.niuji.net
（92）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
33
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：400-818-8866
联系人：徐长征、林凌
电话：010-58170943,010-58170918
网址： www.shengshiview.com.cn
（93）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法定代表人：戎兵
客户服务电话： 400 6099 200
联系人：程刚
电话：010-52855713
网址： www.yixinfund.com
（94）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号新华1949产业园东门
法定代表人：查薇
联系人：陈莹莹
客户服务电话： 400-600-0030
网址： www.bzfunds.com
（95）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客户服务电话：400-821-3999
手机客户端：天天盈基金
诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
34
网址：fund.bundtrade.com
（96）上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址: 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人: 李兴春
客户服务电话: 400-921-7755
网址: www.leadfund.com.cn
（97）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址: 杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址: 杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
法定代表人: 徐黎云
联系人: 周立枫
联系电话：0571-88337788
客户服务电话: 400-068-0058
网址: www.jincheng-fund.com
（98）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人：胡学勤
联系人：宁博宇
电 话:021-20665952
传 真:021-22066653
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（99）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼
法定代表人：汪静波
联系人：魏可妤
客服电话：400－821－5399
诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
35
网站：www.noah-fund.com
（100）嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层
5312-15单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层12-15单元
法定代表人：赵学军
客服电话:400-021-8850
公司网址:www.harvestwm .cn
（101）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大厦A座3层303室
法定代表人：张冠宇
客户服务电话：400-819-9868
网址： www.tdyhfund.com
（102）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
联系电话：021-63333319
客户服务电话：4000178000、400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
（103）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人：林卓
客服电话：4006-411-999
公司网址：www.haojiyou.cn
（104）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504室
诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
36
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
法定代表人：陈洪生
联系电话：0592-3128888、0592-8060888
客服电话：400-918-0808
公司网址：www.xds.com.cn
（105）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室
法定代表人：王伟刚
客户服务电话：4006199059
网址：www.hcjijin.com
（106）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
联系电话：020-89629012
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（107）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人：燕斌
联系电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（108）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
37
法定代表人：钱昊旻
客户服务电话：4008-909-998
公司网址：www.jnlc.com
（109）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有
限公司)
办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶建
联系电话：0755-89460500
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（110）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
法人代表：王兴吉
客户服务电话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
（111）北京广源达信基金销售有限公司（原北京广源达信投资管理有限公司）
地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层
法人代表：齐剑辉
客户服务电话：400-623-6060
网址：www.niuniufund.com
（112）北京新浪仓石基金销售有限公司
地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦
法人代表：李昭琛
客户服务电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（113）凤凰金信（银川）基金销售有限公司（原凤凰金信（银川）投资管理有限公
司 ）
诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
38
办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层
法定代表：程刚
联系人：张旭
客户服务电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（114）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼
法定代表：王廷富
联系人：姜吉灵
客户服务电话：400-821-0203
（115）泰信财富基金销售有限公司（原泰信财富投资管理有限公司）
注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间
办公地址：北京市海淀区西四环北路69号一层
法定代表：李静
联系人：周栋
客户服务电话：400-1687575
（116）北京格上富信投资顾问有限公司
地址： 北京市朝阳区东三环北路19号中青大厦七层
法定代表：李悦章
客户服务电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（117）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
法定代表：丁东华
客户服务电话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（118）北京电盈基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区呼家楼京广中心3603室
诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
39
法定代表：程刚
客户服务电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
（119）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景区石景山路 31 号院盛景国际广场 3号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号国投尚科大厦
法定代表人：许现良
客户服务电话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
（120）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（121）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院
法定代表人：江卉
客户服务电话： 95118 或 400 098 8511（个人业务） 、 400 088 8816（企业业务）
网址：http://fund.jd.com
（122）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 9 楼
法定代表人：马刚
联系人：庄洁茹
联系电话：021-60818206
客户服务电话：95156-5
网址：www.tonghuafund.com
（123）天津万家财富资产管理有限公司
诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
40
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
联系人：邵玉磊
电话：18511290872
客户服务电话：010-59013825
网址： www.wanjiawealth.com
（124）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6号楼 2 单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A座 19层
法定代表人：钟斐斐
联系人：袁永姣
电话：010-61840688
客户服务电话：4000-618-518
网址：http://danjuanapp.com
（125）大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1栋 20 层 1.2
号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1栋 20 层 1.2
号
法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
电话：0851-88405606
客户服务电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
（126）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层
法定代表人：周斌
客户服务电话：400-8980-618
诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
41
网址：www.chtwm.com
（127）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市高淳区砖墙镇 78 号
办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868号绿地海外滩办公 A 座 1605
法定代表人：吴言林
联系人：李跃
电话：021-53086966
客户服务电话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及
时公告。
（二） 注册登记机构
名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19—20 层
法定代表人：秦维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（三） 出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：北京德恒律师事务所
住所：中国北京西城区金融街 19 号富凯大厦 B座 12 层
法定代表人/负责人：王丽
电话：010-52682888
传真：010-52682999
经办律师：刘焕志、孙艳利
（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场 E2座 8层
执行事务合伙人：邹俊
电话：010-85085000
传真：010-85185111
诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
42
联系人：左艳霞
经办注册会计师：左艳霞 张品
四、基金的名称
诺安行业轮动混合型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
利用行业轮动效应，优化资产配置，力争获取超额投资收益，实现基金资产长期稳健增
值。
七、基金的投资范围
诺安行业轮动混合型证券投资基金投资于国内依法公开发行的 A 股股票（包括中小板、
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、权证、债券（国债、金融债、公司债、企业
债、可转换债券（含分离交易债） 、可交换债券、央票、中期票据） 、债券回购、资产支持证
券、同业存单、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国
证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资股票占基金资产的 60%-95%，现金或者到期日在
一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
八、基金的投资策略
诺安行业轮动混合型证券投资基金将重点围绕我国经济周期动力机制与发展规律， 研究
我国国民经济发展过程中的结构化特征，捕捉行业轮动效应下的投资机会，有效实施大类资
产配置策略， 精选优质行业的优质股票， 获取超额投资收益， 实现基金资产的长期稳健增值。
具体而言，基金的投资策略包括大类资产配置策略、行业投资策略、个股精选策略、债
券投资策略、权证投资策略五个方面。
诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
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（1）大类资产配置策略
本基金从宏观层面的经济基本面与流动性水平出发，研判市场当前所处阶段，调整基金
所持有的主要资产种类即股票类资产、债券类资产比例，实施资产配置策略。
宏观经济基本面总是处于基本面带动下的经济扩张与经济收缩的周期性循环， 对企业盈
利水平、增长预期、投资意愿等构成实质性影响；而流动性水平则一般在货币政策影响下在
过剩与紧缩间循环更迭，影响市场整体估值水平。宏观经济基本面与流动性水平密切相关，
共同决定了市场的整体长期趋势，进而决定了不同资产类别在不同阶段的收益情况。一般而
言，在经济基本面较好、流动性较高时、股票类资产会在盈利增长以及市场估值水平抬升的
推动下取得较高收益；而在宏观经济增长减速、流动性紧缩时持有到期还本付息收益稳定的
债券类资产则是相对较好选择；在经济基本面趋于恶化、流动性严重不足时则应更多的持有
现金以减少可能损失。
本基金采用定性分析和定量分析相结合的手段，对宏观经济整体景气情况、政策环境、
行业表现以及证券市场走势等因素进行综合分析后研判当前宏观经济所处周期阶段， 来预测
市场未来整体的趋势性表现，从而为基金的大类资产配置提供决策依据，在不同情况下构建
较好的资产配置结构。
（2）行业投资策略
诺安行业轮动混合型证券投资基金在股票投资的战术层面采用行业组合投资策略， 即以
宏观分析为基础、通过对行业景气情况、市场环境、上下游环境以及市场偏好等对行业盈利
及估值水平有重大影响的因素加以分析，挖掘在行业轮动效应下的行业投资机会。增加景气
上升的强势行业配置，减少弱势行业的配置。
具体实施时，基金在宏观经济的各个阶段投资不同行业类型的股票。
衰退阶段：经济增长停滞、生产能力过剩、大宗商品价格下跌，通货膨胀压力得以减轻；
企业盈利微弱，中央银行削减短期利率以刺激经济回复到可持续增长路径。此时应配置防御
性行业如可选择消费、食品等。
复苏阶段：宽松的货币政策与积极的财政政策的作用开始显现，经济增长开始加速，由
于仍有生产能力闲置，因此通货膨胀率继续下行，不排除出现通缩的可能；企业盈利快速增
长，中央银行仍保持宽松政策，股票市场估值水平抬升。此时应选择率先受益于经济复苏的
行业，如交通运输、金融等
过热阶段：企业生产能力增长减慢，开始面临产能约束，通胀压力抬头；中央银行重新
加息，此时宏观经济增长处于过热阶段，企业投资热情高涨；股票的投资回报率取决于强劲
诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
44
的利润增长与估值水平不断下降两大因素的相互权衡。此时应选择受益于通胀预期的行业，
如有色金属等资源品行业或者农业板块等。
滞胀阶段：经济增长开始下滑，但通胀却继续上升，企业为了保持盈利提高产品价格，
导致工资-价格螺旋上涨。企业的盈利出现恶化，股票市场进入下行周期，表现较差。此时
基金投资应以避免过多损失为首要目的，应选择的行业包括日常消费、医疗保健等。
基金将超配评价较高的重点行业，轻配或者不配置预期表现较差的行业，以期收获行业
轮动效应下带来的丰厚收益。
（3）个股精选策略
在明确大类资产配置以及拟配置的重点行业后， 诺安行业轮动混合型证券投资基金将按
照最大范围覆盖原则选出重点行业的相应股票群，构成备选股票库。在此基础上，基金将综
合考虑个股主营业务与重点行业间的关联度以及股票本身的投资价值，精选股票，并根据定
量以及定性分析的结果，赋予备选个股以不同的投资价值权重。
（4）债券投资策略
诺安行业轮动混合型证券投资基金的债券投资部分采用积极管理的投资策略， 具体包括
利率预测策略、收益率曲线策略、溢价分析策略以及个券选择策略。
1）利率预测策略
本基金以国内外的宏观经济走势与国家的财政与货币政策方向为出发点， 评估未来投资
环境的变化趋势。在宏观经济方面，本基金将密切关注经济运行的质量与效率，把握领先指
标，预测未来走势；对于国家推行的财政与货币政策，本基金将深入分析其对未来宏观经济
运行以及投资环境的影响。本基金将重点关注未来的利率变化趋势，因此，对宏观经济运行
中的价格指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据， 为资产配
置提供具有前瞻性的指导。
2）收益率曲线策略
未来利率走势将对不同到期期限的债券品种产生不同的影响， 从而对市场的收益率曲线
形状产生影响。收益率曲线策略通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化，寻求在一
段时期内获取因收益率曲线形状变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益。
3）溢价分析策略
收益率溢价策略是基于不同债券市场板块间——国债、金融债、公司债券以及可转换债
券——溢价从而在组合中分配资本的方法。 基金管理人考察它们的相对价值以等价税后收益
为基础，以其历史价格关系的数量分析为依据，同时兼顾特定类属收益的基本面分析。
诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
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4）个券选择策略
通过以上的策略，基金管理人形成债券备选库，最终构建的债券组合从债券备选库中选
取。基金管理人将根据债券估值模型给出的理论定价和理论到期收益率，主要选取那些被市
场低估的债券建构投资组合。
（5）权证投资策略
诺安行业轮动混合型证券投资基金在权证投资方面主要运用的策略包括： 价值发现策略
和套利交易策略等。作为辅助性投资工具，基金会结合自身资产状况审慎投资，力图获得最
佳风险调整收益。
（6）资产支持证券投资策略
本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，通过对资产池结构和质量的跟踪考
察、 分析资产支持证券的发行条款、 预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，
充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性，谨慎投资资产支持证券。本基金将严格
控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
九、基金的业绩比较基准
诺安行业轮动混合型证券投资基金的业绩比较基准为沪深 300 指数与中证全债指数的
混合指数，即：
60%×沪深 300指数收益率+40%×中证全债指数收益率。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出， 诺安行业轮动混合型证券投资基金可以在基金管理人与基金托管人协商一致并报中国证
监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
诺安行业轮动混合型证券投资基金是混合型基金， 一般情况下其风险和预期收益低于股
票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。
十一、基金的融资
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资或融券。
十二、基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2017年 9月 30日， 本报告中所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
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1 权益投资 311,662,528.18 51.53
其中：股票
311,662,528.18 51.53
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
80,649,590.00 13.33
其中：债券
80,649,590.00 13.33
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
114,183,011.27 18.88
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
97,352,617.32 16.09
8 其他资产
1,022,584.91 0.17
9 合计
604,870,331.68
100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 54,999,208.99 9.17
C 制造业 231,974,899.80 38.68
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 26,385.45 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 24,502,733.45 4.09
J 金融业 - -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
115,299.99 0.02
R 文化、体育和娱乐业
44,000.50 0.01
S 综合 - -
合计 311,662,528.18 51.96
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
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序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600887 伊利股份 1,599,970 43,999,175.00 7.34
2 600028 中国石化 6,000,000 35,400,000.00 5.90
3 000725 京东方Ａ 6,000,000 26,400,000.00 4.40
4 600050 中国联通 3,299,901 24,485,265.42 4.08
5 000333 美的集团 499,904 22,090,757.76 3.68
6 600600 青岛啤酒 669,971 20,641,806.51 3.44
7 600104 上汽集团 659,914 19,922,803.66 3.32
8 000538 云南白药 199,881 18,129,206.70 3.02
9 002241 歌尔股份 800,000 16,192,000.00 2.70
10 600362 江西铜业 800,000 14,768,000.00 2.46
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 29,964,000.00 5.00
其中：政策性金融债 29,964,000.00 5.00
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 50,003,000.00 8.34
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 682,590.00 0.11
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 80,649,590.00 13.45
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 011755049 17嘉公路SCP001 300,000 30,009,000.00 5.00
2 170308 17 进出 08 300,000 29,964,000.00 5.00
3 041753036 17福清国资CP002 200,000 19,994,000.00 3.33
4 132012 17 巨化 EB 3,780 389,340.00 0.06
5 132010 17 桐昆 EB 2,550 293,250.00 0.05
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
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本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
（十一）本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
（十二）投资组合报告附注
本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部门立案调查
的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
（十三）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 73,292.62
2 应收证券清算款 44,306.83
3 应收股利 -
4 应收利息 527,507.40
5 应收申购款 377,478.06
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,022,584.91
（十四）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（十五）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
（十六）投资组合报告附注的其他文字描述部分
诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
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由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十三、基金的业绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
（一） 诺安行业轮动混合型证券投资基金报告期内基金份额净值增长率与同期业绩基准
收益率比较表
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2017.6.23～2017.9.30
3.52% 0.21% 4.44% 0.36% -0.92% -0.15%
注：本基金的业绩比较基准为：60%×沪深300指数收益率+40%×中证全债指数收益率。
（二） 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
注：①2017年6月 23 日（含当日）起，本基金转型为“诺安行业轮动混合型证券投资
诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
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基金” ，转型后，本基金的业绩比较基准为: 60%×沪深 300指数收益率+40%×中证全债指数
收益率。
②本基金的建仓期为 6 个月,截至 2017年 9月 30日，本基金建仓期尚未结束。
十四、基金的费用概览
（一）基金的费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的基金信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、诉讼费、仲裁费和律师费；
7.基金的证券交易费用；
8.基金的开户费、账户维护费；
9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定， 法律法规另
有规定时从其规定。
（二）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E× 1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E× 0.25%÷当年天数
诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
51
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述一、基金费用的种类中第 3－8 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实
际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示：
申购金额（M） 申购费率
M＜50万元 1.2%
50万元≤M＜200 万元 0.8%
200万元≤M＜500 万元 0.6%
M≥500 万元 每笔 1000元
申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额 / （1+申购费率）
申购费用=申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额 / 申购当日基金份额净值
本基金的申购费用由申购人承担，用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，由基金
管理人支配使用，不列入基金财产。
2、赎回费
投资人在赎回基金份额时，应交纳赎回费。对持续持有本基金少于 7 日（不含 7日）的
投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有本基金不少于7日但少于30日（不含 30 日）
的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有本基
金不少于 30 日但少于 3个月（不含3个月）的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低
于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有本基金不少于 3个月但少于6 个月（不含6
个月）的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对
持续持有本基金不少于 6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。未
计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。具体费率如下：
诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
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持有基金份额期限 赎回费率
T ＜ 7 日 1.50%
7日 ≤ T ＜ 30 日 0.75％
30日≤ T ＜ 6个月 0.50％
T ≥ 6 个月 0
注： 1 年指 365 天。
赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额 × T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额 × 赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投资人赎回基金份
额时收取。
3、转换费
（1）基金转换费用
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成， 具体收取情况视每
次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定，对持续持有本基金少于 7日（不含
7 日）的投资人收取不低于 1.5%的赎回费，对持续持有本基金不少于 7日但少于 30 日（不
含 30 日）的投资人收取不低于 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持
续持有本基金不少于30日但少于3个月 （不含3个月） 的投资人收取不低于0.5%的赎回费，
并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有本基金不少于3个月但少于 6 个月
（不含6个月）的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 50%计入基金
财产；对持续持有本基金不少于 6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金
财产。基金转换费用由基金持有人承担。
注：当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费补差，
即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率” ； 当转入基金的
适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时, 不收取申购费补差。
（2）转换份额计算公式
计算公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E
其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为转换申请当日转出基金的基
诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
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金份额净值；D为转出基金的对应赎回费率；G 为申购费补差费率；E为转换申请当日转入
基金的基金份额净值； F为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收
益（仅限转出基金为货币市场基金） 。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计
算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归
基金财产所有。
4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述与销售有关的费率。上述费率如
发生变更，基金管理人应最迟于新的费率调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至
少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 调整后的上述费率还将在最新的更新的招募说
明书中列示。
5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，针对通过特定交易方式（如网上交易）等进行基金交易的投资者定期或不定
期地开展基金促销活动。
（四）其他费用
本基金运作和销售过程中发生的其他费用，以及因故与本基金有关的其他费用，将依
照国家法律法规的规定，予以收取和使用。
（五）不列入基金费用的项目
基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。基金管理
人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失， 以及处理与
基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十五、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基
金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其
它有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2017年 6月 20日刊登的《诺安行业轮动混合型
证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，新增了投资者适当性的内容、招募说明书内容的截止日期及
相关财务数据的截止日期。
2、在“第三部分 基金管理人”中，更新了证券投资基金管理情况、主要人员情况的相
诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
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关信息。
3、在“第四部分 基金托管人”中，更新了基金托管人概况、主要人员情况、基金托管
业务经营情况的相关信息。
4、在“第五部分 相关服务机构”中，更新了基金份额发售机构的相关信息。
5、在“第七部分 基金份额的申购与赎回”中，更新了“一、基金份额的申购与赎回” 、
“二、基金的转换”的相关信息。
6、在“第八部分 基金的投资”中，新增了“八、基金投资组合报告” ，相关数据及内
容的截止日期为 2017年 9月 30日。
7、新增“第九部分 基金的业绩”章节，增加了本基金报告期基金份额净值增长率与同
期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对
比图。
8、在“第十一部分
基金资产的估值”中，更新了“八、特殊情形的处理”的相关信
息。
9、在“第二十部分 对基金份额持有人的服务”中，更新了“四、基金投资的服务” 、
的内容。
10、新增“第二十一部分 其他应披露事项” 章节，列举了本基金在本报告期内的相关
公告。
十六、签署日期
2017年 12月 23 日
以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。
诺安基金管理有限公司
2018年 2月 6日
