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国泰金泰A(519020)

国泰金泰:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告

国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 
国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书摘要 
(2017 年 第 一号) 
基金管 理人: 国泰基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司 
重 要提 示 
 
国泰金泰 灵 活配 置混合 型证券投 资基金 (以下 简称“本 基金” )由国 泰金泰
平衡 混合型证券投资基金变更注册而来。自 2017 年 10 月 17 日至 2017 年 11 月
20 日, 国泰金泰平衡 混合型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会,
会议审议通过了 《关于修改国泰金泰平衡混合型证券投资基金基金合同相关事项
的议案》 , 内容包括修改国泰金泰平衡混合型证券投资基金 投资目标、 投资范围、
投资策略、 投资比例限制、 业绩比较基准、 收益分配 、 修订基金合同、 更名为 “国
泰金泰灵活配置混合型证券投资基金” 等。 上 述基金份额持有人大会决议事项自
表决通过之日起生效。 
国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而成。 依据 中国
证监会 2012 年 11 月 22 日证监许可[2012]1549 号文核准的金泰证券投资基金基
金份额持有人大会决议, 金泰证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、 调整
存续期限、 终止上市、 调整投资目标、 范围和策略以及修订基金合同, 并更名为
“国泰金泰平衡混合型证券投资基金” 。 自 2012 年 12 月 24 日起, 由原 《金泰证
券投资基金基金合同》 修订而成的 《国泰金泰平衡混合型证券投资基金基金合同》
生效。 
中国证监会对金泰证券投资基金转型的核准及国泰金泰平衡混合型证券投
资基金变更为本基金的注册 , 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对本基金的投资价值及
市场前景等作出实质性判断或者保证 。 
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投
资人根据所持有份额享受基金的收益, 但同时也要承担相应的投资风险。 投资有国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 
风险, 投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书, 全面认识本基金产品的风
险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 对申购
基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金投资中的风险包括: 市
场风险、管理风险、流动性风险、本基金的特有风险和其他风险等。 
本基金为 混合型 基金, 混合型基 金的风 险高于 债券型基 金和货 币市场 基金,
低于股票型基金,属于预期风险和预期收 益中等的品种。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成本 基金业 绩表现 的保证。 基金管 理人提 醒投资人 基金投 资的“ 买者自负”
原则, 在投资人作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,
由投资人自行负担。 当投资人赎回时, 所得或会高于或低于投资人先前所支付的
金额。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。 
投资人应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文件, 自主判断
基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为
2017 年 12 月 24 日, 投资组合报告为 2017 年 3 季度报告, 有关财务数据和净值
表现截止日为 2017 年 6 月 30 日。 
第 一部 分 基 金管理 人 
 
一、基金管理人概况 
名称:国泰基金管理有限公司 
住所: 中国(上海)自由贸易试验区 世纪大道 100 号上海环球金融 中心 39
楼 
办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 
成立时间:1998 年 3 月 5 日 
法定代表人: 陈勇胜 
注册资本:壹亿壹仟万元人民币 
联系人:辛怡 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 
联系电话:021-31089000,400-888-8688 
股权结构: 
股东名称 股权比例 
中国建银投资有限责任公司 60% 
意大利忠利集团 30% 
中国电力财务有限公司 10% 
二、基金管理人管理基金的基本情况 
截至 2017 年 12 月 24 日 , 本基金管理人共管理 104 只开放式证券投资基金:
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、 国泰金龙系列证券投资基金 (包括
2 只子基金, 分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、 国泰金龙债券证券投资基
金) 、国 泰金马 稳健回 报证券投 资基金 、国泰 货币市场 证券投 资基金 、国泰金鹿
保本增值混合证券投资基金、 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、 国泰金鼎
价值精选 混合型 证券投 资基金( 由金鼎 证券投 资基金转 型而来 ) 、国 泰金牛创新
成长混合型证券投资基金、 国泰沪深 300 指数证券投资基金 (由国泰金象保本增
值混合证 券投资 基金转 型而来) 、国泰 双利债 券证券投 资基金 、国泰 区位优势混
合 型 证 券投 资 基金 、 国泰 中 小 盘成 长 混合 型 证券 投 资 基金 (LOF ) ( 由 金 盛 证 券
投资基金转型而来) 、 国泰纳斯达克 100 指数 证券投资基金、国泰价值经典灵活
配置混合型证券投资基金(LOF ) 、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基
金、 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 国泰事件驱动
策略混合型证券投资基金、 国泰信用互利分级债券型证券投资基金、 国泰成长优
选混合型证券投资 基金 、国泰大宗商品配 置证 券投资基金(LOF) 、国 泰信用债券
型证券投资基金、 国泰现金管理货币市场基金、 国泰金泰灵活配置混合型证券投
资基金 (由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来, 国泰金泰平衡混合
型证券投 资基金 由金泰 证券投资 基 金转 型而来 ) 、国泰 民安增 利债券 型发起式证
券投资基金、 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、 国泰估值优势混合型
证 券 投 资基 金 (LOF ) ( 由 国 泰估 值 优势 可 分离 交 易 股票 型 证券 投 资基 金 封 闭 期
届满转换而来) 、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5
年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 纳斯达克 100 交易型开放式
指数证券投资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 国泰黄金交国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 
易型开放式证券投资基金、 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、 国泰国证
医药卫生行业指数分级证券投资基金、 国泰淘金互联网 债券型证券投资基金、 国
泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、 国泰民益灵活配置混合型证券投
资基金(LOF ) 、 国 泰 国 策 驱 动灵 活 配置 混 合型 证 券 投资 基 金、 国 泰浓 益 灵 活 配
置混合型证券投资基金、 国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、 国泰结构
转型灵活配置混合型证券投资基金、 国泰金鑫股票型证券投资基金 (由金鑫证券
投资基金 转型而 来) 、 国泰新经 济灵活 配置混 合型证券 投资基 金、国 泰国证食品
饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金
(由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来) 、国泰深证 TMT50 指数
分级证券投资基金、 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、 国泰睿吉灵
活配置混合型证券投资基金、 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰生益
灵活配置混合型证券投 资基金、国泰互联网+ 股票型证券投资基金、 国泰央企改
革股票型证券投资基金、 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、 国泰全球绝
对收益型基金优选证券投资基金、 国泰鑫保本混合型证券投资基金、 国泰大健康
股票型证券投资基金、 国泰民福保本混合型证券投资基金、 国泰黄金交易型开放
式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金
(LOF ) (由国泰融丰 定 增灵活配置混合型证券投资基金转换而来) 、 国泰国证新
能 源 汽 车指 数 证券 投 资基 金 (LOF ) ( 由 国 泰国 证 新 能源 汽 车指 数 分级 证 券 投 资
基金转型而来, 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交
易型开放 式指数 证券投 资基金转 型而来 ) 、国 泰民利保 本混合 型证券 投资基金、
国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、 国泰中证全指证券公司交易型开
放式指数证券投资基金、 国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰福益灵活
配 置 混 合型 证 券投 资 基金 、 国 泰创 业 板指 数 证券 投 资 基金 (LOF ) 、 国 泰 鸿 益 灵
活配置混合型证券投资基金、 国泰景益灵 活配置混合型证券投资基金、 国泰泽益
灵活配置混合型证券投资基金、 国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰鑫
益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰
利是宝货币市场基金、 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰普益灵活配
置混合型证券投资基金、 国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金、 国泰润利
纯债债券型证券投资基金、 国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰众益灵国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 
活配置混合型证券投资基金、 国泰润泰纯债债券型证券投资基金、 国泰融信定增
灵活配置混合型证券投资基金、 国泰景气行业灵活配置混合型证券 投资基金、 国
泰 国 证 航天 军 工指 数 证券 投 资 基金 (LOF ) 、 国 泰 中 证国 有 企业 改 革指 数 证 券 投
资基金(LOF ) 、 国 泰 民 丰 回 报定 期 开放 灵 活配 置 混 合型 证 券投 资 基金 、 国 泰 中
证 申 万 证券 行 业指 数 证券 投 资 基金 (LOF ) 、 国 泰 策 略价 值 灵活 配 置混 合 型 证 券
投资基金 (由国 泰保本 混合型证 券投资 基金变 更而来) 、国泰 量化收 益灵活配置
混合型证券投资基金、 国泰睿信平衡混合型证券投资基金、 国泰大农业股票型证
券投资基金、 国泰智能装备股票型证券投资基金、 国泰融安多策略灵活配置混合
型证券投资基金、 国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、 国泰稳益定期开放灵活配
置混 合型证券投资基金、 国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 国泰
智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期 国债交易型开放式指数证券投资基
金、 国泰瞬利交易型货币市场基金、 国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券
投资基金、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII ) 、国 泰聚优价值
灵活配置混合型证券投资基金、 国泰安心回报混合型证券投资基金、 国泰民润纯
债债券型证券投资基金、 国泰润享纯债债券型证券投资基金。 另外, 本基金管理
人于 2004 年获得全国 社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托
管理全国社保基金多个 投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金管理人获得企业
年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日, 本基金管理人成为首批获准开展特定
客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经 中国证监会
批 准 获 得 合 格 境 内 机 构 投 资 者 (QDII ) 资 格 , 囊 括 了 公 募 基 金 、 社 保 、 年 金 、
专户理财和 QDII 等管 理业务资格。 
三、主要人员情况 
1、董事会成员 
陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月
在中国建设银行总行工作, 历任综合计划处、 资金处副处长、 国际结算部副总经
理 (主持工作) 。1992 年 11 月至 1998 年 1 月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理,公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月在国
泰基金管理有限公司工作, 其中 1998 年 2 月至 1999 年 10 月任总经理,1999 年
10 月至 2015 年 8 月任董事长。 2015 年 10 月至 2016 年 8 月, 在中建投信托有限国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 
责任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月, 在建投投资有限责任公司、 建投传媒
华文公司任监事长、 纪委书记。2016 年 11 月 起任公司党委书记,2017 年 3 月起
任公司董事长、法定代表人。 
方志斌, 董事, 硕士研 究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月, 任职宝钢 国际经
营财务部。 2008 年 7 月至 2010 年 2 月, 任职金茂集团财务总部。 2010 年 3 月至
今, 在中国建银投资管理有限公司工作, 历任长期股权投资部助理业务经理、 业
务经理,战略发展部业务经理、处长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月,任建投华
科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至今,任中国投资咨询有限责任公司董
事。2017 年 12 月起任公司董事。 
张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司
工作, 先后任股权管理部业务副经理、 业务经理, 资本市场部业务经理, 策略投
资部助理投 资经理, 公开市场投资部助理投资经理, 战略发展部业务经理、 组负
责人,现任战略发展部处长。2014 年 5 月起任公司董事。 
Santo Borsellino ,董事 ,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负
责经济研究;1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助 理,1995-1997
年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融
分析师; 1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研
究员; 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人; 2005-2006 年在 CREDIT 
SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/ 基
金经理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 2013
年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公
司董事。 
游一冰, 董事, 大学本 科, 英国特许保险学会高级会员 (FCII ) 及英 国特许
保险师 (Chartered Insurer)。 1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经
理;1994 年起任中国保险 (欧洲) 控股有限公司总裁助理;1996 年起任忠利保险
有限公司英国分公司再保险承保人; 1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。 2002
年起任中 意人寿 保险有 限公司董 事。2007 年 起任中意 财产保 险有限 公司董事、
总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。 
董树梓, 董事, 大学本科, 高级会计师。1983 年 7 月至 2002 年 3 月, 在山国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 
东临沂电业局工作, 历 任会计、 科长、 副总会 计师。 2002 年 3 月至 2003 年 2 月,
在山西鲁 晋王曲发电公司工作, 任党组成员、 总会计师。2003 年 2 月至 2008 年
3 月,任鲁能集团经营考核与审计部总经理。2008 年 3 月至 2011 年 2 月,任英
大泰和人寿股份有限公司山东分公司总经理。2011 年 2 月至今,在 中国电力财
务有限公司工作。历任审计部主任,公司党组成员、总会计师。2017 年 3 月起
任公司董事。 
周向勇,董事,硕士研究生,21 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年
12 月在中国建设银行总行工作, 先后任办公室科员、 个人银行业务部主任科员。
2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资 公司工作, 任办公室高级业务经理、
业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基 金管理有限公司,任总经理助理,
2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副总经理,2016 年 7 月 8 日起任公司总
经理及公司董事。 
王军,独 立董 事,博 士 研究生, 教授 。1986 年起在对 外经 济贸易 大 学法律
系、法学 院执教 ,任助 教、讲师 、副教 授、教 授、博士 生导师 、法学 院副院长、
院长, 兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、 国际贸易和金融法律
研究所所长、 中国法学会国际经济法学研究会副会长、 中国法学会民法学研究会
常务理事、 中国法 学教育研究会第一届理事会常务理事、 中国国际经济贸易仲裁
委员会仲裁员、 新加坡国际仲裁中心仲裁员、 北京仲裁委员会仲裁员、 大连仲裁
委员会仲裁员等职。 2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司 (目前已上市)
独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任
公司独立董事。 
常瑞明, 独立 董事, 大 学学历, 高级 经济师 。1980 年起在 工商 银行 河北省
工作, 历任河北沧州市支行主任、 副行长; 河北省分行办公室副主任、 信息处处
长、 副处长; 河北保定 市分行行长、 党组副书 记、 书记; 河北省分行 副行长、 行
长、党委书记;2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记;2007 年起任
工商银行工会工作委员会常务副主任; 2010 年至 2014 年任北京银泉 大厦董事长。
2014 年 10 月起任公司独立董事。 
黄晓衡, 独立董事, 硕 士研究生, 高级经济师 。 1975 年 7 月至 1991 年 6 月,
在中国建设银行江苏省分行工作, 先后任职于计划处、 信贷处、 国际业务部, 历国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 
任副处长、 处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月, 任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月, 任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994
年 7 月至 1999 年 3 月 ,在中国建设银行总行工作,历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、 会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月, 在中国国际金融有
限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3
月, 任汉石投资管理有 限公司 (香港) 董事总 经理。 2013 年 8 月至 2016 年 1 月,
任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。 
吴群, 独立董事, 博士 研究生, 高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在
中国财政研究院研究生部会计教研室工作, 历任讲师、 副研究员、 副主任、 主任。
1991 年起兼 任中国 财 政研究院 研究生 部(财 政部财政 科研所 研究生 部)硕士生
导师。 1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作, 历任技术部/ 企业风
险管理部高级经理、总监,管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月,在
中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。2004 年 9 月至 2016 年 7
月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016 年 8 月起兼任中国上市公司
协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息 产业集团有
限公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作) 、主任。2012 年 3
月至 2016 年 7 月, 担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月
至 2016 年 11 月, 在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担
任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017
年 10 月起任公司独立董事。 
2、监事会成员 
梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6
月, 先后于建设银行辽宁分行国际业务部、 人力资源部、 葫芦岛市分行城内支行、
葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、 建设银行辽宁分行计划财务部
工作, 任业务经理、 副 行长、 副总经 理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资
咨询公司任财务总监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任
副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 
Yezdi Phiroze Chinoy , 监事, 大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine 
Fleming India 任公司 秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner 
Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月
任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential 
Property Investment Management Singapore 法律 及合规部主管。 2008 年 8 月至 2014
年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。
2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年 12
月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公司
监事。 
刘锡忠, 监事, 研究生 。1989 年 2 月至 1995 年 5 月, 中国人民银行 总行稽
核监察局主任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月, 在华北电力集团财务有限公司
工作, 历任部门经理、 副总经理。 2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作,
历任华北分公司副总经理、 纪检监察室主持工作、 风险管理部主任、 资金管理部
主任、河北业务部主任,现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监事。 
邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基
金管理有限公司, 历任行业研究员、 社保 111 组合基金经理助理、 国泰金鼎价值
混合和国泰金泰封闭的基金经理助理,2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券
投资基金的基金经理, 2009 年 5 月起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金 (原
国泰区位优势股票型证券投资基金) 的基金经理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼
任国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF ) 的基金经理,2015 年 9 月起兼任
国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。 2017 年 7 月起任权益 投资总监。
2015 年 8 月起任公司职工监事。 
倪蓥, 监事, 硕士研究 生。1998 年 7 月至 2001 年 3 月, 任新晨信息 技术有
限责任公司项目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,现任信息技术
部总监、运营管理部总监。2017 年 2 月起任公司职工监事。 
宋凯,监事,大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任毕马威华振会计
师事务所上海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司, 现任纪
检监察室副主任、审计部总监助理。2017 年 3 月起任公司职工监事。 
3、高级管理人员 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 
陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。 
周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。 
陈星德, 博士 ,15 年 证券基金 从业 经历。 曾 就职于江 苏省 人大常 委 会、中
国证券监督管理委员会、 瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有
限公司。2009 年 1 月至 2015 年 11 月就职于 上投摩根基金管理有限公司,历任
督察长、 副总经理。2015 年 12 月加入国泰基金管理有限公司, 担任公司副总经
理。 
李辉, 大学本科, 17 年金融从业经历。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上
海远洋运输公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司,
2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007
年 7 月任职于 AIG 集 团, 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4
月加入国泰基金管理有限公司, 先后担任财富大学负责人、 总经理办公室负责人、
人力资源部 (财富大学) 及行政管理部负责人,2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公
司总经理助理,2017 年 2 月起担任公司副总经理。 
李永梅, 博士研究生学 历, 硕士学位,18 年证 券从业经历。1999 年 7 月至
2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局, 历任稽查处副主任科员、 主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中
国证监会上海专员办, 任副处长;2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实
业控股集团有限公司, 任副总经理;2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金
管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3 月加入国 泰基金管理有
限公司,2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。 
4、本基金 的基金经理 
(1 )现任基金经理 
彭凌志,硕士研究生,10 年证券基金从业经历。2002 年 7 月至 2004 年 7
月在上海良友集团有限责任公司任资产管理部科员, 2004 年 9 月至 2007 年 3 月
在上海交通大学学习, 2007 年 3 月至 2015 年 8 月在平安资产管理有限责任公司
任投资经理。 2015 年 9 月加入国泰基金管理有限公司, 2015 年 12 月起任国泰互
联网+ 股票型证 券投资 基金和国泰新经济灵活 配置混合型证券投资基 金的基金经
理, 2016 年 6 月至 2017 年 9 月兼任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 
经理,2017 年 1 月起兼任国泰金泰 灵活配置混合型证券投资基金(由国泰金泰
平衡混合型证券投资基金变更注册而来)的基金经理。 
李海,硕士研究生,6 年证券基金从业经历。2005 年 7 月至 2007 年 3 月在
中国银行中山分行工作。2008 年 9 月至 2011 年 7 月在中国人民大学学习。2011
年 7 月加入国泰基金管理有限公司,历任研究员和基金经理助理。2016 年 6 月
起任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理,2017 年 1 月起兼任国泰
金泰灵活配置混合型证券投资基金 (由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注
册而来)的基金经理,2017 年 8 月起兼任国泰智能汽车股票型证券投资基金的
基金经理,2017 年 12 月起兼任国泰可转债债券型证券投资基金的基金经理。 
(2 )历任基金经理 
自本基金成立以来至 2015 年 6 月 29 日由程 洲担任本基金的基金经理,自
2015 年 6 月 30 日起至 2017 年 1 月 23 日由程洲 和樊利安担任本基金的基金经理 ,
自 2017 年 1 月 24 日起至今由彭凌志和李海担任本基金的基金经理 。 
5、本基金投资决策委员会成员 
本基金管理人设有公司投资决策委员会, 其成员在公司高级管理人员、 投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。 公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员, 督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议。 公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同, 审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、 基金大类资产配置原则, 以及研究相
关投资部门提出的重大投资建议等。 
投资决策委员会成员组成如下: 
主任委员: 
周向勇:总经理 
委员: 
周向勇:总经理 
陈星德:副总经理 
吴晨:固收投资总监、绝对收益投资 (事业)部副总监(主持工作) 
邓时锋:权益投资总监、权益投资(事业)部小组负责人 
吴向军:海外投资总监、国际业务部副总监(主持工作) 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 
 
第 二部 分基 金托 管人 
 
一、基金托管人基本情况 
名称:中国工商银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 
成立时间:1984 年 1 月 1 日 
法定代表人:易会满 
注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 
联系电话:010-66105799 
联系人:郭明 
二、主要人员情况 
截至 2016 年 9 月末, 中国工商银行资产托管部共有员工 210 人,平均年龄
30 岁, 95% 以上员工拥 有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。 
三、基金托管业务经营情况 
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来, 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨, 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履
行资产托管人职责, 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内 托管银
行中最丰 富、最 成熟的 产品线。 拥有包 括证券 投资基金 、信托 资产、 保险资产、
社会保障基金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基 金、证券公
司集合资 产管理 计划、 证券公司 定向资 产管理 计划、商 业银行 信贷资 产证券化、
基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全 的托管产品
体系, 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务, 可以为各类客户提
供个性化的托管服务。 截至 2016 年 9 月, 中国工商银行共托管证券投资基金 624
只。自 2003 年以来 , 本行连续 十三年 获得香 港《亚洲 货币》 、英国 《全 球托管国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 
人》 、香 港《财资 》 、美 国《环球 金融》 、 内地 《证券时 报》 、 《 上海证 券报》等境
内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行 大奖;是获得奖项最多的国内托管
银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 
 
第三 部 分相 关服 务机 构 
 
一、基金份额销售机构 
(一) 场外直销机构 
序号 机构名称 机构信息 
1 
国泰基金管理有
限公司直销柜台 
地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱 大厦 16
层-19 层 
客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 
传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 
2 
国泰基金 
电子交易平台 
电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易 页面 
智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交
易客户端 
“ 国泰基金” 微信交易平 台 
电话:021-31081738 联系人:李静姝 
(二) 场外其他 销售机构 
(1 )销售银行及券商 
序号 机 构 名 称 机 构 信 息 
1


中国工 商银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号(100005 ) 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号(100005 ) 法定代 表人 : 易 会满 电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 2


中国农 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :周 慕冰 客户服 务电 话:95599 联系人 : 客 户服 务中 心 传真:010-85109219 网址:www.95599.cn 3


中国银行股份 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 有限公司 法定代 表人 : 陈 四清 联系人 :客 户服 务中 心 客服电 话:95566 网址:www.boc.cn 4


中国建 设银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 田 国立 客服电 话:95533 网址:www.ccb.com 5


交通银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 : 牛 锡明 客服电 话:95559 联系人 : 张 宏革 电话:021-58781234 网址:www.bankcomm.com 6


招商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 : 李 建红 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服 务热 线:95555 网址:www.cmbchina.com 7


上海浦 东发 展银 行股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 电话:021-61618888 联系人 :高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线:95528 8


上海农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号 法定代 表人 :胡 平西 联系人 :吴 海平 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电 话:021-962999 网址:www.srcb.com 9


杭州银 行股 份有 限公司 注册地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 法定代 表人 :吴 太普 联系人 :严 峻 电话:0571-85163127 传真:0571-85179591 客服电 话:400-888-8508 网址:www.hzbank.com.cn 10


上海银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号 法定代 表人 :金煜 联系人 :王笑 客服电 话:95594 传真:021-684761111 网址:www.bosc.cn 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 11


平安银 行股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 深 南东 路5047 号 深圳 发展 银 行大厦 法定代 表人 :肖 遂宁 联系人 :王 昕 电话:0755-22168032 客服电 话: 95511-3 或 95501 网址:www.bank.pingan.com 12


东莞农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号 法定代 表: 何沛 良 联系人 : 林 培珊 、杨 亢 客服电 话:0769-961122 电话:0769-22866254 网址:www.drcbank.com 13


国泰君 安证 券股 份有限 公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 法定代 表人 : 杨 德红 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电 话:95521 网址:www.gtja.com 14


中信建 投证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼 法定代 表人 :王 常青 联系人 :许 梦园 电话:010-85156398 传真:010-65182261 客服电 话:95587 4008-888-108 网址:www.csc108.com 15


国信证 券股 份有 限公司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16-26 楼 法定代 表人 :何 如 联系人 :周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 16


招商证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 : 黄 婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343 网址:www.newone.com.cn 客服电 话:400-888-8111/95565 17


中国银 河证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :邓颜 电话:010-66568292 传真:010-66568990 客服电 话:400-8888-888 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 网址:www.chinastock.com.cn 18


海通证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 客服电 话:95553 网址:www.htsec.com 19


申万宏 源证 券有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李梅 联系人 :黄莹 电话:021-33388211 客服电 话:95523 4008895523 网址:www.swhysc.com 20


万联证 券有 限责 任公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋 18、19 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :甘蕾 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电 话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn 21


东方证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代 表人 :潘 鑫军 联系人 :吴 宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电 话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 22


上海证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 :郁 忠民 联系人 :张 瑾 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电 话:021-962518 网址:www.962518.com 23


国盛证 券有 限责 任公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 永叔 路15 号 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼 法定代 表人 : 徐 丽峰 联系人 : 周 欣玲 电话:0791-86281305 传真:0791-86281305 网址:www.gsstock.com 24


光大证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 法定代 表人 :薛峰 联系人 :刘 晨 、 李芳 芳 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电 话:95525 、10108998 、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 25


中信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 法定代 表人 : 张 佑君 联系人 : 侯 艳红 电话:010-60838888 传真:010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com 26


渤海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 办公地 址: 天津 市河 西区 宾水 道8 号 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电 话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 27


中信证 券( 山东 ) 有限责 任公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 1507-1510 室 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金 融广场 1 号楼 第20 层(266061 ) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 : 赵 艳青 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 客服电 话:95548 网址:www.citicssd.com 28


长江证 券股 份有 限公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 : 崔 少华 联系人 : 奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电 话:95579 网址:www.95579.com 29


国海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号 法定代 表人 :张 雅锋 联系人 :牛 孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电 话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 30


恒泰证 券股 份有 限公司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号 法定代 表人 :庞 介民 联系人 :王 旭华 电话:0471-4972343 传真:0471-4961259 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 客服电 话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn 31


中国中 投证 券有 限责任 公司 注册地 址:深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中 心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 法定代 表人 :高涛 联系人 :张鹏 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电 话:400-600-8008 、95532 32


长城国 瑞证 券有 限公司 注册地 址: 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼 法定代 表人 :王勇 联系人 :赵 钦 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 客服电 话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn 33


华宝证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 电话:021-68778081 传真 021-68778117 客服电 话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 34


中国国 际金 融 股 份 有限 公司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 法定代 表人 :李 剑阁 联系人 :罗 文雯 电话:010-65051166 传真:010-65051156 网址:www.cicc.com.cn 35


华福证 券有 限责 任公司 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 电话:0591-87278701 传真:0591-87841150 客服电 话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn 36


天相投 资顾 问有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座 701 法定代 表人 :林 义相 联系人 :林 爽 电话:010-66045608 传真:010-66045527 客服电 话:010-66045678 网址:www.txsec.com 37


信达证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 电话:010-88656100 传真:010-88656290 客服电 话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 38


华龙证 券有 限责 任公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :李 昕田 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 客服电 话:0931-4890100 、4890619 、4890618 网址:www.hlzqgs.com 39


西部证 券股 份有 限公司 注册地 址: 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼 法定代 表人 :刘 建武 联系人 :冯 萍 电话:029-87406488 传真:029-87406387 客服电 话:95582 网址:www.westsecu.com 40


平安证 券股份 有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 法定代 表人 : 谢 永林 联系人 : 周 一涵 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电 话:95511-8 网址:stock.pingan.com 41


德邦证 券股份 有 限公司 注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼 法定代 表人 :姚 文平 联系人 :朱磊 电话:021-68761616 传真: 021-68767880 客服电 话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 42


中航证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大 厦A 座41 楼 法定代 表人 : 王 宜四 联系人 : 史 江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电 话:400-88-95335 网址:www.avicsec.com 43


东海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层 法定代 表人 : 刘 化军 联系人 :李 涛 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 客服电 话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 44


山西证 券股 份有 限公司 注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电 话:400-666-1618 、95573 网址:www.i618.com.cn 45


华融证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街8 号 法定代 表人 :宋 德清 联系人 :黄 恒 电话:010-58568235 传真:010-58568062 客服电 话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn 46


日信证 券有 限责 任公司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 法定代 表人 :孔 佑杰 联系人 :陈 韦杉 电话:010-66413306 传真:010-66412537 客服电 话:010-88086830 网址:www.rxzq.com.cn 47


江海证 券有 限公 司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :张 宇宏 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客服电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 48


西南证 券股 份有 限公司 注册地 址: 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 49


国都证 券股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9 层10 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电 话:4008188118 网址:www.guodu.com 50


华安证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智 中心 B1 座 法定代 表人 :李 工 联系人 :汪 燕 电话:0551-65161675 传真:0551-65161600 客服电 话:4008096518 网址:www.huaan.com 51


华鑫证 券有 限责 任 公司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、 B01(b )单 元 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :王 逍 电话:021-64339000 客服电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 52


国金证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号 办公地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :贾 鹏 电话:028-86690058 传真:028-86690126 客户服 务电 话: 4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 53


中信期 货有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代 表人 :张 皓 联系人 :洪 诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 网址:www.citicsf.com 54


宁波银 行股 份有 限公司 注册地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号 法定代 表人 : 陆 华裕 客服电 话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 55


浙商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号 法定代 表人 :张 达洋 客服电 话:95527 网址:www.czbank.com 56


江苏江 南农 村商 业 银行股 份有 限公 司 注册地 址: 常州 市和 平中 路 413 号 法定代 表: 陆向 阳 联系人 :包 静 电话:0519-89995170 传真:0519-89995170 客服电 话:(0519)96005 网址:www.jnbank.com.cn. (2 )第三方销售机构 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


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蚂蚁( 杭州 )基 金 销售有 限公 司 注册地 址 : 杭 州市 余杭 区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室 办公地 址 : 浙 江省 杭州 市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F


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上海长 量基 金销 售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢220 室 办公地 址 : 上 海市 浦东 新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :何 昳 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电 话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 6


北京展 恒基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :焦 琳 电话:010-62020088-8288 传真:010-62020088-8802 客服电 话:4008886661 网址:www.myfund.com 7


浙江同 花顺 基金 销 售公司 注册地 址: 杭州 市文 二西 路 1 号903 室 办公地 址: 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :杨 翼 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电 话:4008-773-772 0571-88920897 网址:www.5ifund.com 8


上海天 天基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 二层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 法定代 表: 其实 联系人 :朱 钰 电话:021-54509977 传真:021-64383798 客服电 话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn 9


众升财 富( 北京 ) 基金销 售有 限公 司 注册地 址 : 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 法定代 表: 李招 弟 联系人 :李 艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电 话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com 10


上海利 得基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室 法定代 表: 李兴 春 联系人 : 叶 志杰 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电 话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 11


浙江金 观诚 财富 管 理有限 公司 注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号 (锦 昌大 厦 )1 幢 10 楼1001 室 办公地 址 : 杭 州市 拱墅 区登 云路 45 号 锦昌 大厦 一楼 金 观诚财 富 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 法定代 表: 徐黎 云 联系人 :孙 成 岩 电话:0571-88337888 传真:0571-56899710 客服电 话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 12


嘉实财 富管 理有 限 公司 注册地 址 : 上 海市 浦东 新区 世纪大 道8 号 B 座 46 楼06-10 单 元 法定代 表: 赵学 军 联系人 :张 倩 电话:021-20289890 客服电 话:400-021-8850 传真: 021-20280110 、010-85097308 网址:www.harvestwm.cn 13


宜信普 泽投 资顾 问 (北京 )有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809 法定代 表: 沈伟 桦 联系人 :王 巨明 电话:010-52858244 传真:010-85894285 客服电 话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 14


一路财 富( 北京 ) 信息科 技有 限公 司 办公地 址: 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A 座 22 层2208 办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号万 通新 世 界广场 A 座2208 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :徐 越 客服电 话:400-001-1566 联系电 话:010-88312877 网址:www.yilucaifu.com 15


北京增 财基 金销 售 有限公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号 客户服 务热 线:400-001-8811 公司网 站:www.zcvc.com.cn 16


上海联 泰资 产管 理 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北路 277 号 3 层310 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层 法定代 表人 :燕 斌 联系人 :兰 敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电 话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com 17


上海汇 付金 融服 务 注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 有限公 司 办公地 址: 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7楼 法定代 表人 :金 佶 联系人 :陈 云卉 客服电 话:400-821-3999 手机客 户端 :天 天盈 基金 18


上海陆 金所 资产 管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15 楼 法定代 表人 :鲍 东华 客户服 务电 话:400-821-9031 网站:www.lufunds.com 19


北京钱 景基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号1 幢9 层1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 电话:010-57418829 传真:010-57569671 客服电 话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 20


北京虹 点基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号 裙楼2 层222 单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号 盈 科中心 B 座裙楼 二层 法定代 表人 :胡 伟 客户服 务电 话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 21


深圳市 新兰 德证 券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦 27 层2704 公司地 址 : 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座7 层 客户服 务电 话:400-166-1188 法定代 表人 :张彦 联系人 :文雯 电话:010-83363101 网址:8.jrj.com.cn 22


上海凯 石财 富基 金 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 销售有 限公 司 法定代 表: 陈继 武 联系人 :李 晓明 电话:021-63333319 传真:021-63333390 客服电 话:4006-433-389 网址:www.lingxianfund.com 23


深圳富 济财 富管 理 有限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B 、 02、03 、04 单位 办公地 址: 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B 、 02、03 、04 单位 法定代 表: 刘鹏 宇 联系人 :杨 涛 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客服电 话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn


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珠海盈 米财 富管 理 有限公 司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼1201-1203 单元 法定代 表: 肖雯 联系人 :李 孟 军 电话:18500050725 传真:021-63333390 客服电 话:020-89629099 网址:www.yingmi.cn 25


上海万 得基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 法定代 表: 王廷 富 联系人 :姜 吉灵 电话:021-51327185 传真:021-50710161 客服电 话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 26 2 南京苏 宁基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 (苏 宁总 部) 法定代 表: 钱燕 飞 联系人 :喻 明明 电话:025-66996699-884131 传真 :025-66008800-884131 客服电 话:95177 网址:www.snjijin.com 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 27 3 北京汇 成基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层 1108


法定代 表: 王伟 刚 联系人 :丁 向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电 话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 28 3 北京创 金启 富投 资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 法定代 表: 梁蓉 联系人 :李 婷婷 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客服电 话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 29 3 北京格 上富 信基 金 销售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室 法定代 表: 李悦 章 联系人 :曹 庆展 电话:010-68983311 传真:010-65983333 客服电 话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com 30 3 北京蛋 卷基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京市 朝阳 区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座 2507 法定代 表: 钟斐 斐 联系人 :戚 晓强 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电 话:4000618518 APP 下 载网 址:danjuanapp.com 31 3 北京恒 天明 泽基 金 销售有 限公 司 注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室 法定代 表: 周斌 联系人 :张 鼎 电话:010-59313555 传真:010-59313586 客服电 话:4008980618 网址:www.chtfund.com 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 32 3 上海华 夏财 富投 资 管理有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路687 号1 幢2 楼268 室 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座16 层 法定代 表: 李一 梅 联系人 :仲 秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电 话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (三) 场内销售机构 本基金的场内销售机构为具有基金销售业务资格, 并经上海证券交易所和中 国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。 二、注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 联系人:朱立元 电话:010-59378839 传真:010-59378907 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:黎明、丁媛 联系人:丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所: 中国(上海)自由贸易试验区 陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 执行事务合伙人:李丹 联系电话: (021 )23238888


传真: (021)23238800


联系人:李一 经办注册会计师:许康玮、李一 第 四部 分基 金的 沿革 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金由国泰金泰平衡混合型证券投资基 金变更注册而来。 国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而 成。 金泰证券投资基金 由国泰证券有限公司 ( 后合并组建国泰君安证券股份有限 公司 ) 、 上海爱建信托投资有限责任公司、 浙江省国际信托投资有限责任公司 (后 更名为中投信托有限责任公司 ) 和中国电力信托投资有限公司 (后改组成立中国 电力财务有限公司 ) 四家发起人依照 《证券投资基金管理暂行办法》 及其他有关 规定和 《金泰证券投资基金基金契约》 (后更名为 《金泰证券投资基金基金合同》 ) 发起, 经中国证监会证 监基字[1998]7 号文批 准, 于 1998 年 3 月 27 日募集成立。 金泰基金为契约型封闭式,存续期 15 年,发行规模为 20 亿份基金份额。 金泰 基金的基金管理人为国 泰基金管理有限公司, 基金托管人为中国工商银 行股份有限公司。 经上海证券交易所上证上字[1998] 第 015 号文审核 同意, 于 1998 年 4 月 7 日在上海证券交易所挂牌交易。 2012 年 11 月 1 日, 金泰证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式召开, 大会讨论通过了金泰基金转型议案, 内容包括金泰基金由封闭式基金转为开放式 基金、 调整存续期限、 终止上市、 调整投资目标、 范围和策略以及修订基金合同 等。依据中国证监会 2012 年 11 月 22 日证监 许可[2012]1549 号文核 准,持有人 大会决议生效。 依据持有人大会决议, 基金管理人将向上海证券交易所申请基金 终止上市, 自基金终止上市之日起, 原 《金泰证券投资基金基金合同》 终止, 《国 泰金泰平 衡混合 型证券 投资基金 基金合 同》生 效,基金 正式转 型为开 放式基金, 存续期限调整为无限期, 基金投资目标、 范围和策略调整, 同时基金更名为 “国 泰金泰平衡混合型证券投资基金” 。 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 自 2017 年 10 月 17 日至 2017 年 11 月 20 日 国泰金泰平衡混合型证券投资基 金以通讯方式召开基金份额持有人大会, 会议审议通过了 《关于修改国泰金泰平 衡混合型 证券投 资基金 基金合同 相关事 项的议 案》 ,内 容包括 国泰金 泰平衡混合 型证券投资基金 修改 投资目标、 投资范围、 投资策略、 投资比例限制、 业绩比较 基准、 收益分配、 修订基金合同、 更名为 “国泰金泰灵活配置混合型证券投资基 金” 等事项。 上述基金 份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。 自 2017 年 11 月 21 日起, 由 《 国泰金泰平衡混合型证券投资基金基金合同》 修订而成的 《国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 生效, 原 《国泰金泰平衡混 合型证券投资基金基金合同》同日起失效。 第 五部 分基 金的 名称 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金 第 六部 分基 金运 作方 式和 类型 契约型 开放式, 混合型基金 第 七部分 投 资目 标 在严格 控制风险的前提下,追求相对稳定的回报。 第 八部 分投 资范 围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票 (包 含中小 板 、 创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票) 、 债券(含国 债、 央行票据、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 地方政府债券、 政府支持债、 政府支持机构债、 可转换债券 (含分离交易可转债) 、 可交换债券、 短 期融资券、 超短期融 资券、 中小企 业私募债 、中期 票据等) 、资产 支持证 券、 债 券回购、 银 行存款、 同业存单等货币市场工具 、 权证、 股指期货 以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会相关规定 ) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后, 可以将其纳入投资范围 , 其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构 的相关规定执行 。 基金的 投资组 合比例 为 : 股票 资产占 基金资 产 的比例 为 0%-95% , 每 个交易 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保留的 现金或到期日在国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 一年以内的政府债券 的比例合计不低于基金资产净值的 5%。 当法律法规的相关规定变更时, 基金管理人在履行适当程序后可对上述资产 配置比例进行适当调整。 第 九部 分投 资策 略 (一) 大类资产配置 本基金的资产配置分为二个层次, 首先应用投资时钟, 分析当前所处的经济 周期, 以 确定大类资产的配置比例; 其次是在确定大类资产的配置比例后, 应用 Melva 资产评估系统进行 日常的动态股票资产配置。 1、 投资时钟的运 用 本基金运用投资时钟, 根据对经济增长和通货膨胀的分析, 判断当前时段在 经济周期中所处的具体位置, 并以此确定所投资的大类资产种类及不同类别资产 的投资优先级别。 衰退阶段, 经济增长停滞。 超额的生产能力和下跌的大宗商品价格驱使通货 膨胀率更低。 企业赢利微弱并且实际的收益率下降, 失业率处于高位。 随着央行 下调短期利率, 试图刺激经济回复到长期增长趋势, 收益率曲线急剧下行。 此阶 段债券是最佳的资产选择。 复苏阶段 ,宽松 的货币 政策发挥 效力, 经济加 速增长到 长期增 长趋势 附近, 因剩余产能充足, 通胀水平仍在下降; 因边际 成本较低, 公司毛利快速增长, 盈 利增长强劲。此阶段股票 是最佳的资产选择。 过热阶段, 经济增长率仍处于长期增长趋势之上, 因资源与产能限制, 通胀 压力显现; 公司收入增长仍然较快, 但通胀与成本压力逐渐拖累其业绩表现。 央 行加息试图使经济增长率向长期增长趋势回落。 随着收益率曲线上行和平坦, 债 券表现 不佳 。 股票投资收益依赖于强劲的利润增长和价值重估两者的权衡。 此阶 段大宗商品是最好的资产选择。 滞胀阶段, 经济增长率降到长期增长趋势之下, 但通胀却继续上升。 生产不 景气,产量下滑, 企业 为了保持盈利意图 提高 产品价格,导致工 资-价格螺旋上 涨。企业的盈利恶化,股票表现 不佳,此阶段现金是最佳的选择。 资产配置示意图 阶段 增长率 通货膨胀 最佳资产类别 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 衰退 ↓ ↓ 债券 复苏 ↑ ↓ 股票 过热 ↑ ↑ 大宗商品 滞涨 ↓ ↑ 现金 本基金在运用投资时钟的基础上, 结合对国内货币政策、 财政政策、 证券市 场运行状况和国际市场变化情况等因素的深入研究, 综合评价各类资产的风险收 益水平, 制定股票、 债券、 现金等大类资产之间的配置比例、 调整原则和调整范 围。 2、Melva 资产评估系 统的运用 本基金运用基金管理人的资产配置评估模型 (Melva ) , 通过宏观经济 、 企业 盈利、 流动性、 估值和行政干预等相关因素的分析判断, 采用评分方法确定配置 比例 ,以进行日常的动态股票资产配置。 (二) 股票投资策略 本基金个股选择主要是从两个角度 考虑, 一个角度是选择盈利能力强、 确定 性高、 估值安全的 上市公司; 另一 个角度是根据事件驱动策略选择 受益于事件因 素或市场估值未能充分体现事件影响的上市公司。 1、 盈利能力股票 选择 (1 )通过定量、定性分析,构建备选股票池 股票 投资采取自下而上精选个股 的策略, 利用 ROIC 、ROE 、 股息 率等财务 指标筛选出盈利能力 较强的上市公司,构成具有盈利能力的股票备选池。 针对股票备选池中的股票,进一步进行深入研究,重 点 关 注 以下几个方面 : 1) 公司的商业模式是否具有持续性、 商业模式中的企业竞争力是否足够强、 以及是否能够提供持续的净现金流; 2)公司 管理层 的专业 素质和道 德品质 、管理 层利益与 股东利 益的相 关性、 以及管理层过去的言行与诚信记录 。 (2 )价值评估分析 本基金 通过价值评估分析, 选择价值被低估的上市公司, 形成优化的股票池。 价值评估 分析主 要运用 国际化视 野,采 用专业 的估值模 型,合 理使用 估值指标,国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 选择其中价值被低估的公司。 关注公司的价格是否足够便宜和安全, 便宜是基于 多个估值指标的横向和纵向比较, 安全是基于股价处于过去各个阶段的相对位置。 具体采用的方法包括市盈率法、 市净率法、 市销率法、 PEG 、 EV/EBITDA 、 股息贴现模型等, 基金管理人根据不同行业特征和市场特征灵活进行运用, 努力 从估值层面为持有人发掘价值。 (3 )实地调研 对于本 基金计划重点投资的上市公司, 本基金管理人 投资研究团队将实地调 研上市公司, 深入了解其管理团队能力、 企业经营状况、 重大投资项目进展以及 财务数据真实性等。 为了保证实地调研的准确性, 投资研究团队还将通过对 上市 公司的外部合作机构和相关行政管理部门进一步调研,对上述结论进行核实。 2、 事件驱动策略 在个股选择上, 本基金还将应用事件驱动策略, 通过对影响上市公司当前及 未来价值的事件性因素进行全面的分析, 深入挖掘受益于事件因素或市场估值未 能充分体现事件影响的上市公司股票, 在综合考虑投资组合的风险和收益的前提 下,精选个股,并依据事件影响的深入对其进行动态调整。 (三) 债券投资策略 本基金在债券投资中将根据对经济周期和市场环境的把握, 基于对财政政策、 货币政策的深入分析以及对宏观经济的持续跟踪, 灵活运用久期策略、 收益率曲 线策略、 信用债策略、 可转债策略、 回购交易套利策略等多种投资策略, 构建债 券资产组合, 并根据对债券收益率曲线形态、 息差变化的预测, 动态的对债券投 资组合进行调整。 1、 久期策略 本基金将基于对宏观经济政策的分析, 积极的预测未来利率变化趋势, 并根 据预测确定相应的久期目标, 调整债券组合的久期配置, 以达到提高债券组合收 益、 降低债券组合利率风险的目的。 当预期市场利率水平将上升时, 本基金 将适 当降低组合久期;而预期市场利率将下降时,则适当提高组合久期。 在确定债券组合久期的过程中, 本基金将在判断市场利率波动趋势的基础上, 根据债券 市场收 益率曲 线的当前 形态, 通过合 理假设下 的情景 分析和 压力测试, 最后确定最优的债券组合久期。 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 2、 收益率曲线策略 在组合的久期配置确定以后, 本基金将通过对收益率曲线的研究, 分析和预 测收益率 曲线可 能发生 的形状变 化,采 用子弹 型策略、 哑铃型 策略或 梯形策略, 在长期、 中期和短期债券间进行配置, 以从长、 中、 短期债券的相对价格变化中 获利。 3、 信用债策略 本基金将通过分析宏观经济周期 、 市场资金结构和流向、 信用利差的历史水 平等因素, 判断当前信用债市场信用利差的合理性、 相对投资价值和风险以及信 用利差曲线的未来走势,确定信用债券的配置。具体的投资策略包括: (1 )自 上而下 与自下 而上的分 析相结 合的策 略。自上 而下即 从宏观 经济、 债券市场、 机构行为等角度分析, 制定久期、 类属配置策略, 选择投资时点; 自 下而上即寻找相对有优势和评级上调概率较大的公司,制定个券选择策略; (2 )相 对投资 价值判 断策略 。 根据对 同类债 券的相对 价值判 断,选 择合适 的交易时机, 增持相对低估、 价格将上升的债券, 减持相对高估、 价格将下降的 债券。 由于利差水平受流动性和信用水平的影响, 因此该策略也可扩展到新老券 置换、 流动性和信用的置换, 即在相同收益率下买入近期发行的债券或是流动性 更好的债券, 或在相同外部信用级别和收益率下, 买入内部信用评级更高的债券; (3 )信 用风险 评估 。 信用债收 益率是 在基准 收益率基 础上加 上反映 信用风 险收益的信用利差。 基准收益率主要受宏观经济政策环境的影响, 而信用利差收 益率主要受该信用债对应信用水平的市场信用利差曲线以及该信用债本身的信 用变化的影响。 债券发行人自身素质的变化, 包括公司产权状况、 法人治理结构、 管理水平、经营状况、财 务质量、抗风险能力等的变化将 对 信 用 级 别 产 生 影 响 。 本基金管理人将利用内部评级系统来对信用债的相对信用水平、 违约风险及 理论信用利差进行全面的分析。 该系统包含定性评级、 定量打分以及条款分析等 多个不同层面。 定性评级主要关注股权结构、 股东实力、 行业风险、 历史违约及 或有负债等; 定量打分系统主要考察发债主体的财务实力。 目前基金管理人共制 定了包括煤炭、钢铁、电力、化工等 24 个行 业定量财务打分方法,对不同发债 主体的财务质量进行量化的分析评估; 条款分析系统主要针对有担保的长期债券, 通过分析担保条款、 担保主体的长期信用水平, 并 结合担保情况对债项做出综合国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 分析。 4、 可转换债券 策略 可转换公司债券兼具股票与债券的特性。 本基金也将充分利用可转债具有安 全边际和进攻性的双重特征, 在对可转换公司债券条款和发行债券公司基本面进 行深入分析研究的基础上, 配置溢价率低、 具有 一定安全边际的可转债进行投资。 5、 回购套利策略 回购套利策略也是本基金重要的投资策略之一, 把信用债投资和回购交易结 合起来, 在信用风险和流动性风险可控的前提下, 或者通过回购融资来博取超额 收益,或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益率和资金成本的利差。 (四 )资产支持证券投资 策略 本基金将重点对市场利率、 发行条款、 支持资产 的构成及质量、 提前偿还率、 风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析, 并辅助采 用蒙特卡洛方法等数量化定价模型, 评估资产支持证券的相对投资价值并做出相 应的投资决策。 (五 )中小企业私募债投资策略 本基金在严格控制风险的前提下, 综合考虑中小企业私募债的安全性、 收益 性和流动性等特征, 选择具有相对优势的品种, 在严格遵守法律法规和基金合同 基础上,谨慎进行中小企业私募债券的投资。 (六 )股指期货投资策略 本基金将 根据风 险管理 的原则, 以套期 保值为 目的,在 风险可 控的前 提下, 本着谨慎原则, 参与股指期货的投资, 以管理投资组合的系统性风险, 改善组合 的风险收益特性。 套期保值将主要采用流动性好、 交易活跃的期货合约。 本基金 在进行股指期货投资时, 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究, 并结合 股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 1、 时机选择策略 根据本基金对经济周期运行不同阶段的预测和对市场情绪、 估值指标的跟踪 分析,决定是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的及其比例。 2、 期货合约选择和头寸选择策略 在套期保 值的现货标的确认之后, 根据期货合约的基差水平、 流动性等因素国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 选择合适的期货合约; 运用多种量化模型计算套期保值所需的期货合约头寸; 对 套期保值的现货标的 Beta 值进行动态的跟踪, 动态的调整套期保值的期货头寸。 3、 展期策略 当套期保值的时间较长时, 需要对期货合约进行展期。 理论上, 不同交割时 间的期货合约价差是一个确定值; 现实中, 价差是不断波动的。 本基金将动态的 跟踪不同交割时间的期货合约的价差,选择合适的交易时机进行展仓。 4、 保证金管理 本基金将根据套期保值的时间、 现货标的的波动性动态地计算所需的结算准 备金,避免因 保证金不足被迫平仓导致的套保失败。 5、 投资组合管理策略 本基金建仓时,将根据市场环境,运用股指期货管理建仓成本。 本基金出现较大申购赎回时,将运用股指期货管理组合的风险。 基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组, 授权特定的管理人员负责 股指期货的投资审批事项, 同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制 等制度并报董事会批准。 未来, 随着中国证券市场投资工具的发展和丰富, 在符合有关法律法规规定 的前提下,基金可相应调整和更新相关投资策略。 第 十部 分业 绩比 较基 准 沪深 300 指数收益率×50%+ 中证综合债指数 收益率×50% 沪深 300 指数是上海和 深圳证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整 体走势的 指数, 指数样 本覆盖了 沪深市 场六成 左右的市 值,具 有较强 的独立性、 代表性和良好的市场流动性。 中证综合债指数是综合反映银行间和交易所市场国 债、 金融债、 企业债、 央票及短融整体走势的跨市场债券指数, 具有较强的代表 性和权威性, 能够更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势。 选用上述业 绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化, 或市场上有其他代表性更强或者更科学客观的 业绩比较基准推出 , 或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数, 或者本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时, 本基金管理人可以依 据维护基金份额持有人合法权益的原则, 根据实际情况对业绩比较基准进行相应国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 调整。 调整业绩比较基准应经基金托管人同意, 并报中国证监会备案。 基金管理 人应在调整前在指定媒介上予以公告,无需召开基金份额持有人大会审议。 第 十一 部分 风险 收益 特征 本基金为 混合型 基金, 混合型基 金的风 险高于 债券型基 金和货 币市场 基金, 低于股票型基金, 属于 预期风险和预期收益 中等的品种。 第 十二 部分 基金 投资 组合 报告 本基金管 理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2017 年 10 月 24 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2017 年9 月30 日, 本报告所列财务数据未经 审计。 (一)报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (% ) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 固定收益投资 101,416,801.70 41.50 其中:债券 101,416,801.70 41.50








资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 89,100,493.65 36.46 其中: 买断式回购的买入 返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金 合计 53,291,955.78 21.81 7 其他各项资产 549,745.59 0.22 8 合计 244,358,996.72 100.00 (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) (三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细 本基金本报告期末未持有股票。 (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 10,057,968.50 4.13 2 央行票据 - - 3 金融债券 2,994,000.00 1.23 其中:政策性金融债 2,994,000.00 1.23 4 企业债券 7,735,000.00 3.17 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 1,497,833.20 0.61 8 同业存单 79,132,000.00 32.47 9 其他 - - 10 合计 101,416,801.70 41.62 (五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资 明细 序号 债券代码 债券名称 数量 (张) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 11170936 4 17 浦发银行 CD364 400,000 39,568,000.00 16.24 2 11171048 7 17 兴业银行 CD487 400,000 39,564,000.00 16.24 3 019563 17 国债 09 100,630 10,057,968.50 4.13 4 124961 14 苏望涛 100,000 7,735,000.00 3.17 5 170301 17 进出 01 30,000 2,994,000.00 1.23 (六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持 证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投 资明细 本基金本报期末未持有贵金属。 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) (八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 若本基金投资股指期货, 本基金将根据风 险管理的原则, 以套期保值为主要目的, 有选择地投资于股指期货。 套期保值将 主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时, 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研 究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征, 通过资产 配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的, 本基金将按法律法 规的规定执行。 (十)报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 (十一)投资组合报告附注 1、本报 告期内 基金投 资的前十 名证券 的发行 主体没有 被监管 部门立 案调查 或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 2、基金 投资的 前十名 股票中, 没有投 资于超 出基金合 同规定 备选股 票库之 外的情况。 3、其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 43,271.57 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 499,815.49 5 应收申购款 6,658.53 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 549,745.59 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例(%) 1 110034 九州转债 1,497,833.20 0.61 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 注: 以上内容摘自 国泰金泰平衡混合型证券投资基金2017 年第3 季度 报告。 第 十三 部分 基金 的业 绩 基金业绩截止日为 2017 年 6 月30 日,并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 国泰金泰平衡混合型证券投资基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比 较基准收益率比较表: 国泰金泰平衡混合 A: 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2012 年12 月24 日至 2012 年12 月31 日 0.00% 0.00% 0.14% 0.00% -0.14% 0.00% 2013 年度 -2.94% 0.44% 6.25% 0.02% -9.19% 0.42% 2014 年度 7.43% 0.22% 6.22% 0.02% 1.21% 0.20% 2015 年度 10.09% 0.29% 5.37% 0.02% 4.72% 0.27% 2016 年度 2.77% 0.26% 4.75% 0.02% -1.98% 0.24% 2017 年上半年 -1.13% 0.43% 2.36% 0.01% -3.49% 0.42% 2012 年12 月24 日至 2017 年6 月30 日 16.65% 0.32% 25.08% 0.02% -8.43% 0.30% 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 国泰金泰平衡混合 C: 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2015 年11 月17 日至 2015 年12 月31 日 0.70% 0.05% 0.57% 0.01% 0.13% 0.04% 2016 年1 月1 日至 2016 年5 月12 日 -0.74% 0.21% 1.71% 0.02% -2.45% 0.19% 2015 年11 月17 日至 2016 年5 月12 日 -0.04% 0.18% 2.29% 0.02% -2.33% 0.16% 注: 国泰金泰平衡混合型证券投资基金 基金合同生效日为 2012 年 12 月 24 日,新增 C 类份额日 为 2015 年 11 月 17 日。 自 2016 年 5 月 12 日 起,C 类基金 份额为零且停止计算 C 类基金份额净值和基金份额累计净值。 第十 四 部分 基金 费用 与税 收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费 ; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费 、 诉 讼 费 和 仲 裁 费 ; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定, 可以在基 金财产 中列支 的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算 方法如下: H =E×1.5%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 基金 管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等, 支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H =E×0.25%÷ 当年天 数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核 后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.10% 。 本基金 C 类基金份额 的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金 资产净值的 0.10% 的年费率计提。销售服务费的计算方法如下: H =E× 0.10%÷ 当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人 向基金托管人发送销售服务费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日 内从基金 财产中 一次性 支付给基 金管理 人,经 基金管理 人代付 给各个 销售机构。 若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 上述 “ 一、 基金费用的种类” 中第 4-9 项费用, 根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《金泰证券投资基金基金合同》生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 四、 本基金由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来, 基金变更前 的信息披露费、 律师费和会计师费以及相关费用按照 《国泰金泰平衡混合型证券 投资基金基金合同》的相关约定处理。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 第 十五 部分 对招 募说 明书 更新 部分 的 说明 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资 基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理方法》 、 《证券投资基金信息披露管 理办法》 及其他有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管 理活动,对 2017 年 11 月 23 日刊登的本基金 招募说明书进行了更新,更新的主 要内容如下: 1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期; 2、更新了“第三部分基金管理人”中的相关内容; 3、更新了“第四部分基金托管人”中的相关内容; 4、更新了“第五部分相关服务机构”中的相关信息; 5、更新 了“第八部分基金份额的申购与赎回 ”中的相关内容; 6 、新增了“第九部分基金的投资”中基金投资组合报告,数据截止 2017 年 9 月 30 日; 6、更新了“第十 部分基金的业绩” ,基金业绩截止日为 2017 年 6 月 30 日; 7、 更新了 “第二十 二部分其他应披露的事项” , 披露了自上次招募说明书披 露以来涉及本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要, 详细资料须以本更新招募说明书正国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 文所载的内容为准。 欲查询本更新招募说明书正文, 可登录国泰基金管理有限公 司网站 www.gtfund.com 。 国泰基金管理有限公司 2018 年2 月6 日