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银华盛世精选灵活配置混合发起式(003940)

银华盛世精选灵活配置混合发起式:更新招募说明书摘要(2018年第1号)查看PDF公告

银华 盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金



































更新招募说 明书 摘要 银 华 盛世 精 选灵 活 配置 混 合型 发 起式 证 券投 资 基金 更新招募 说 明书 摘要 (2018 年第 1 号) 基 金管 理人 :银 华基 金管 理股 份有 限公 司 基 金托 管人 :宁 波银 行股 份有 限公 司 银华盛世 精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金



































更新招募说明 书 摘要 1 重 要提 示 本基金经 中国 证券监 督 管理委员 会( 以下简 称 “中国证 监会 ” )于 2016 年 11 月 16 日证监许可【2016】2738 号文准予募集注册。 本基金基金 合同生效日期为 2016 年12 月22 日。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中 国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的风险 和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 证券投资 基金( 以下简 称“基金 ” )是 一种长 期投资工 具,其 主要功 能是分 散投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融工具, 投资人购买基金, 既可能按其持有份额分享基 金投资 所产生的收益, 也可能承担基金投资所带来的损失。 投资人应当充分了解 基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。 定期定额投资是引导投资人进 行长期投资、 平均投资成本的一种简单易行的投资方式。 但是定期定额投资并不 能规避基金投资所固有的风险, 不能保证投资人获得收益, 也不是替代储蓄的等 效理财方式。 基金分为股票型证券投资基金、 混合型证券投资基金、 债券型证券投资基金、 货币市场 基金等 不同类 型,投资 人投资 不同类 型的基金 将获得 不同的 收益预期, 也将承担不同程度的收益风险。 一般来说, 基金的收益预期越高, 投资人承担的 收益风险也越大。 本基金为混合型基金, 其预期收益和预期风险水平高于债券型 基金产品和货币市场基金,属于中高预期风险、中高预期收益的基金产品。 本基金按照基金份额发售面值 1.00 元发售, 在市场波动等因素的影响下, 基金份额净值可能低于基金份额发售面值。 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投 资人在投资本基金前, 需充分了解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风险承受 能力, 理性判断市场, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括市场风险、 基金 运作风险、 其他风险以及本基金特有的风险等。 巨额赎回风险是开放式基金所特 有的一 种风险, 即当单个开放日基金的净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金银华盛世 精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金



































更新招募说明 书 摘要 2 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额) 超过前一开放日基金总份额的百分之十时, 投资人将可能无法及 时赎回持有的全部基金份额。 投资有风险, 投资人在进行投资决策前, 请仔细阅读本招募说明书、 基金合 同等信息披露文件, 了解本基金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的、 投资 期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 基金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金资 产, 但不保 证本基金一定盈利, 也不保证最低收益。 当投资人赎回时, 所得可能 会高于或低于投资人先前所支付的金额。 投资人应当认真阅读基金合同、 基金招 募说明书等信息披露文件, 自主判断基金的投资价值, 自主做出投资决策, 自行 承担投资风险。 本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 基金 管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人 提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则, 在 做出投资决策后, 基金运营状况与 基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。 投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎 回基金, 基金销售机构名单详见本招募说明书、 本基金的基金份额发售公告以及 相关公告。 本招募说明书 (更新) 所载内容截止日为2017年12月22日, 有关净值表现截 止日为2017 年9月30 日, 所披露的投资组合为2017年第3季度的数据 (财务数据未 经审计) 。


银华盛世 精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金



































更新招募说明 书 摘要 3 一 、基 金管理 人 概 况及主 要人 员情况 (一)基金管理人概况 名称 银华基金管理股份有限公司 注册地址 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 法定代表 人 王珠林 设立日期 2001年5月28日 批准设立 机关 中国证监会 批准设立 文号 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2001]7号 组织形式 股份有限公司 注册资本 2.222亿元人民币 存续期间 持续经营 联系人 冯晶 电话 010-58163000 传真 010-58163090 银华基金 管理 有限公 司 成立于2001 年5 月28日 ,是经中 国证 监会批 准 (证监 基金字[2001]7 号文) 设立的全国性资产管理公司。 公司注册资本为2.222亿元人 民币,公 司的股 权结构 为西南证 券股份 有限公 司(出资 比例44.10% ) 、第一创业 证券股份有限公司 (出资比例26.10%) 、 东北证券股份有限公司 (出资比例18.90%)、 山西海鑫实业股份有限公司 (出资比例0.90% ) 、 杭州银华聚义投资合伙企业 (有 限合伙) ( 出资比例3.57%) 、 杭州银华致信投资合伙企业 (有限合伙) ( 出资比例 3.20% ) 及杭州银华汇玥投资合伙企业 (有限合伙) ( 出资比例3.22%) 。 公司的主 要业务是基金募集、 基金销售、 资产管理及中国证监会许可的其他业务。 公司注 册地为广东省深圳市。 银华基金管理有限公司的法定名称已于2016年8月9日起变 更为 “银华基金管理股份有限公司 ”。 公司治理结构完善, 经营运作规范, 能够切实维护基金投资人的利益。 公司 董事会下设 “战略委员会” 、 “风险控制委员会” 、 “薪酬与提名委员会” 、 “审计委 员会” 四个专业委员会, 有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情 况, 制定相应的政策, 并 充分发挥独立董事的职能, 切实加强对公司运作的监督。 公司监事 会由4 位监事 组成,主 要负责 检查公 司的财务 以及对 公司董 事、高 级管理人员的行为进行监督。 公司具体经营管理由总经理负责, 公司根据经 营运作需要设置投资管理一部、银华盛世 精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金



































更新招募说明 书 摘要 4 投资管理 二部、 投资管 理三部、 量化投 资部、 境外投资 部、养 老金投 资部、FOF 投资管理 部、研 究部、 市场营销 部、机 构业务 部、养老 金业务 部、交 易管理部、 风险管理部、 产品开发部、 运作保障部、 信息技术部、 互联网金融部、 战略发展 部、 投资银行部、 监察 稽核部、 人力资源部、 公司办公室、 行政财务 部、 内部 审 计部、 深圳管理部等25个职能部门, 并设有北京分公司、 青岛分公司和上海分公 司。 此外, 公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构, 同时下 设“主动 型A股 投资决 策、固定 收益投 资决策 、量化和 境外投 资决策 、养老金投 资决策及基金中基金投资决策” 五个专门委员会。 公司投资决策委员会负责确定 公司投资业务理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。 (二)主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 王珠林先 生:董 事长, 经济学博 士。曾 任甘肃 省职工财 经学院 财会系 讲师, 甘肃省证券公司发行部经理, 中国蓝星化学工业总公司处长, 蓝星清洗股份有限 公司董事、 副总经理、 董事会秘书, 西南证券副总裁, 中国银河证券副总裁, 西 南证券董事、 总裁; 还曾先后担任中国证监会发行审核委员会委员、 中国证监会 上市公司并购重组审核委员会委员、 中国证券业协会投资银行业委员会委员、 重 庆市证券期货业协会会长。 现任公司董事长, 兼任中国上市公司协会并购融资委 员会执行主任、 中国退役士兵就业创业服务促进会副理事长、 中证机构间报价系 统股份有限公司董事、 中国航发动力股份有限公司独立董事、 中国中材股份有限 公司独立董事、 北汽福田汽车股份有限公司独立董事、 财政部资产评估准则委员 会委员。 钱龙海先生 : 董事, 经济学硕士。 曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助 理; 佛山证券有限责任公司副总经理。 现任第一创业证券股份有限公司党委书记、 董事、 总裁, 兼任第一创业投资管理有限公司董事长 , 第一创业摩根大通证券有 限责任公司董事;并 任中国证券业协会第五届理事会理事, 中国证券业协会投资 银行业务委员会第五届副主任委员,深圳市证券业协会副会长。 李福春先生 : 董事, 中共党员, 研究生, 高级工程师 。 曾任一汽集团公司发 展部部长、 吉林省经济贸易委员会副主任、 吉林省发展和改革委员会副主任、 长 春市副市长、 吉林省发展和改革委员会主任、 吉林省政府秘书长。 现任东北证券 股份有限公司董事长、党委书记。 银华盛世 精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金



































更新招募说明 书 摘要 5 吴坚 先生: 董事, 中共党员。 曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员, 重 庆市证券监管办公室副处长, 重庆证监局上市处处长, 重庆渝富资产经营管理集 团有限公司党委委员、 副总经理, 重庆东源产业投资股份有限公司董事长, 重庆 机电股份有限公司董事, 重庆上市公司董事长协会秘书长, 西南证券有限责任公 司董事, 安诚财产保险股份有限公司副董事长, 重庆银海融资租赁有限公司董事 长, 重庆直升机产业投资有限公司副董事长, 华融渝富股权投资基金管理有限公 司副董事长, 西南药业股份有限公司独立董事, 西南证券股份有限公司董事, 西 南证券股份有限公司副总裁。 现任西南 证券股份有限公司董事、 总裁、 党委副书 记, 重庆股份转让中心有限责任公司董事长, 西证国际投资有限公司董事长, 西 证国际证券股份有限公司董事会主席, 重庆仲裁委仲裁员, 重庆市证券期货业协 会会长。 王立新先生 : 董事, 总经理, 经济学博士。 曾就读于北京大学哲学系、 中央 党校研究生部、 中国社会科学院研究生部、 长江商学院EMBA。 先后就职于中国工 商银行总行、 中国农村发展信托投资公司、 南方证券股份有限公司基金部; 参与 筹建南方基金管理有限公司, 并历任南方基金研究开发部、 市场拓展部总监。 现 任银华基金管理股份有限公司总经理、 银华财富资本 管理 (北京) 有限公司董事 长。此外 ,兼任 中国基 金业协会 理事、 香山论 坛发起理 事、秘 书长、 《中国证券 投资基金年鉴》 副主编、 北京大学校友会理事、 北京大学企业家俱乐部理事、 北 京大学哲学系系友会秘书长、北京大学金融校友联合会副会长。 郑秉文先生: 独立董事, 经济学博士后, 教授, 博士生导师, 曾任中国社会 科学院培训中心主任、 院长助理、 副院长。 现任中国社会科学院美国研究所党委 书记、 所长, 中国社科院世界社会保障中心主任, 中国社科院研究生院教授、 博 士生导师, 政府特殊津贴享受者, 中国人民大学劳动人事学院兼职教授, 武汉大 学社会保障研究 中心兼职研究员, 西南财经大学保险学院暨社会保障研究所兼职 教授,辽宁工程技术大学客座教授。 刘星先生: 独立董事, 管理学博士, 重庆大学经济与工商管理学院会计学教 授、 博士生导师、 国务 院 “政府特殊津贴” 获 得者, 全国先进会计 ( 教育) 工作 者, 中国注册会计师协会非执业会员。 现任中国会计学会理事, 中国会计学会对 外学术交流专业委员会副主任, 中国会计学会教育分会前任会长, 中国管理现代 化研究会常务理事,中国优选法统筹与经济数学研究会常务理事。 银华盛世 精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金



































更新招募说明 书 摘要 6 邢冬梅女士: 独立董事, 法律硕士, 律师。 曾 任职于司法部中国法律事务中 心(后更名为信利律师 事务所), 并历任北京市共和律师事务所合伙人。 现任北京 天达共和律师事务所管理合伙人、 金融部负责人, 同时兼任北京朝阳区律师协会 副会长。 封和平先生: 独立董事, 会计学硕士, 中国注册会计师。 曾任职于财政部所 属中华财 务会计 咨询公 司,并历 任安达 信华强 会计师事 务所副 总经理 、合伙人, 普华永道会计师事务所合伙人、 北京主管合伙人, 摩根士丹利中国区副主席; 还 曾担任中国证监会 发行审核委员会委员、 中国证监会上市公司并购重组审核委员 会委员、第29届奥运会北京奥组委财务顾问。 现任普华永道高级顾问, 北京注册 会计师协会第五届理事会常务理事。 王芳女士: 监事会主席, 研究生学历。2000 年至2004年任大鹏证券有限责任 公司法律支持部经理 ,2004年10月起历任第一创业证券有限公司 首席律师 、 法律 合规部总经理 、 合规总监 、 副总裁。 现任第一创业证券股份有限公司 副总裁、 合 规总监 、 首席风险官 ,兼任第一创业摩根大通证券有限公司 董事。 李军 先生: 监事, 管理学博士。 曾任四川省农业管理干部学院教师, 西南证 券股份有限公司成都证券营业部咨询部分析师、 高级客户经理、 总经理助理、 业 务总监, 西南证券股份有限公司经纪业务部副总经理。 此外, 还曾先后担任重庆 市国有资产监督管理委员会统计评价处(企业监管三处)副处长、 企业管理三处副 处长、 企业管理二处处长、 企业管理三处处长, 并曾兼任重庆渝富资产经营管理 集团有限公司外部董事。现任西南证券股份有限公司运营管理部总经理。 龚飒女士 : 监事, 硕士学历。 曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责 人 , 泰达荷银基金管理有限公司基金事业部副 总经理, 湘财证券有限责任公司稽 核经理 , 交银施罗德基金管理有限公司运营部总经理。 现任公司运作保障部总监。 杜永军先生 : 监事, 大专学历。 曾任五洲大酒店财务部主管 , 北京赛特饭店 财务部主管、主任、经理助理、副经理、经理。现任公司 行 政 财 务 部 总 监 助 理 。 周毅先生 :副总 经理。 硕士学位 ,曾任 美国普 华永道金 融服务 部部门 经理、 巴克莱银行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职, 曾任银华全球 核心优选证券投资基金、 银华沪深300指数证券投资基金 (LOF) 及银华抗通胀主 题证券投 资基金 (LOF )基金经 理和公 司总经 理助理职 务。现 任 公司 副总经理, 兼任公司量化投资总监、 量化投资部总监以及境外投资部总监、 银华国际资本管银华盛世 精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金



































更新招募说明 书 摘要 7 理有限公 司总经 理,并 同时兼任 银华深 证100 指数分级 证券投 资基金 、银华中证 800 等权重指数增强分级证券投资基金基金经理职务。 凌宇翔先生: 副总经理, 工商管理硕士。 曾任职于机械工业部、 西南证券有 限责任公司;2001年起任银华基金管理有限公司督察长。现任公司副总经理。 杨文辉先生,督察长,法学博士。曾任职于北京市水 利 经 济 发 展 有 限 公 司 、 中国证监会。 现任银华基金管理股份有限公司督察长, 兼任银华财富资本管理 (北 京)有限公司董事、银华国际 资本管理有限公司董事。 2.本基金基金经理 李晓星先生: 硕士学位。2006 年至2010 年期间任职于ABB 有限公司, 历任 运营发展部运营顾问,集团审计部高级审计师等职务;2011 年 3 月加盟银华基 金管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理职务。 自 2015 年 7 月 7 日起 担任银华中小盘精选混合型证券投资基金基金经理,自 2016 年 12 月 22 日起兼 任 本基金 基金经理,自 2017 年8 月11 日起兼任银华明择多策略定期开放混合型 证券投资基金基金经理, 自2017 年11 月3 日起兼任银华估值优势混合型证券投 资基金基金经理 。 3.公司投 资决策委员会成员 委员会主席:王立新 委员:周毅、王华、姜永康、王世伟、倪明、董岚枫、肖侃宁、周可彦 王立新先生:详见主要人员情况。 周毅先生:详见主要人员情况。 王华先生, 硕士学位, 中国注册会计师协会非执业会员。 曾任职于西南证券 有限责任 公司。2000 年10月加盟 银华基 金管理 有限公司 (筹) ,先后 在研究策划 部、 基金经理部工作, 曾任银华保本增值证券投资基金、 银华货币市场证券投资 基金、 银华中小盘精选混合型证券投资基金、 银华富裕主题股票型证券投资基金、 银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、 银华逆向投资灵活配置 定期开放混合型发起式证券投资基金、 银华优质增长混合型证券投资基金基金经 理。现任公司总经理助理、投资管理一部总监、投资经理及A股基金投资总监。 姜永康先生, 硕士 学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险 (集团) 股 份有限公 司,历 任研究 员、组合 经理等 职。2005 年9月 加盟银 华基金 管理有限公 司, 曾任养老金管理部投资经理职务。 曾担任银华货币市场证券投资基金、 银华银华盛世 精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金



































更新招募说明 书 摘要 8 保本增值证券投资基金、 银华永祥保本混合型证券投资基金、 银华中证转债指数 增强分级证券投资基金、 银华增强收益债券型证券投资基金、 银华永泰积极债券 型证券投资基金基金经理。 现任公司总经理助理、 固定收益基金投资总监及投资 管理三部总监、投资经理以及银华财富资本管理(北京)有限公司董事。 王世伟先生, 硕士学位, 曾担任吉林大 学系统工程研究所讲师; 平安证券兴 华营业部总经理; 南方基金公司市场部总监; 都邦保险股权投资部总经理; 金元 证券资本 市场部 总经理 。2013年1 月加盟 银华 基金管理 有限公 司,曾 担任银华财 富资本管理 (北京) 有限公司副总经理, 现任银华财富资本管理 (北京) 有限公 司总经理。 倪明先生, 经济学博士; 曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作, 历 任债券信用分析师、 债券基金助理、 行业研究员、 股票基金助理等职, 并曾任大 成创新成 长混合 型证券 投资基金 基金经 理职务 。2011年4 月加盟 银华 基金管理有 限公司。 现任投资管理一部副总监兼基金经理。 曾任银华内需精选混合型证券投 资基金(LOF )基 金经 理。现任 银华核 心价值 优选混合 型证券 投资基 金、银华领 先策略混合型证券投资基金、 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券 投资基金、 银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金 、 银华估值优势混合型 证券投资基金 和银华稳利灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。 董岚枫先生, 博士学位; 曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员。2010 年10月加盟银华基金管理有限公司, 历任研究部助理研究员、 行业研究员、 研究 部副总监。现任研究部总监。 肖侃宁先 生,硕 士研究 生,曾在 南方证 券武汉 总 部任投 资理财 部投资 经理, 天同(万 家)基 金管理 有限公司 任天同180 指 数基金、 天同保 本基金 及万家货币 基金基金经理, 太平养老保险股份有限公司投资管理中心任投资经理管理企业年 金, 在长江养老保险股份有限公司历任投资管理部副总经理、 总经理、 投资总监、 公司总经理助理 (分管投资和研究工作) 。2016 年8月加入银华基金管理股份有限 公司,现任总经理助理。 周可彦先生, 硕士学位。 历任中国银河证券有限公司研究员, 申万巴黎基金 管理有限公司高级分析师, 工银瑞信基金管理有限公司高级分析师, 嘉实基金管 理有限公司高级分析师, 曾担任嘉实泰和价 值封闭式基金基金经理职务, 华夏基 金管理有限公司投资经理, 天弘基金管理有限公司投资部总经理, 曾担任天弘精银华盛世 精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金



































更新招募说明 书 摘要 9 选混合型证券投资基金基金经理职务。 2013 年8 月加盟银华基金管理有限公司, 现任公司银华富裕主题混合型证券投资基金、 银华和谐主题灵活配置混合型证券 投资基金及银华沪港深增长股票型证券投资基金基金经理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 、基 金托管 人概况 (一)基本情况 名称:宁波银行股份有限公司 住所:浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址:浙江省宁波市宁东路 345 号 法定代表人:陆华裕 注册日期:1997 年04 月10 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会,银监复[2007]64 号 组织形式:股份有限公司 注册资本:叁拾捌亿玖仟玖佰柒拾玖万肆仟零捌拾壹元人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:证监许可【2012】1432 号 托管部门联系人:贺碧波 电话:0574-89103198 (二)主要人员情况 截至 2017 年6 月底, 宁波银行资产托管部共有员工 63 人, 平均年龄 29 岁, 100 %以上 员工拥 有大 学本科以 上学历 ,高管 人员均拥 有研究 生以上 学历或高级 技术职称。 (三)基金托管业务经营 情况 作为中国大陆托管服务的先行者,宁波银行自 2012 年获得证券投 资基金资 产托管的资格以来, 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨, 依靠严密科学的风险 管理和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队, 严 格履行资产托管人职责, 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提 供安全、 高效、 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托 管银行中丰富和成熟的产品线。 拥有包括证券投资基金、 信托资产、 QDII资银华盛世 精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金



































更新招募说明 书 摘要 10 产、股权 投资基 金、证 券公司集 合资产 管理计 划、证券 公司定 向资产 管理计划、 基金公司特定客户资 产管理等门类齐全的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩 效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2017 年6 月底, 宁波银行共托管44 只证券投资基金, 证券投资基金托 管规模704 亿元。 (四)基金托管人的职责 基金托管 人根据 有关法 律法规的 规定及 基金合 同的约定 ,对基 金投资 范围、 投资对象进行监督。 基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的, 基金管 理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池, 以便基金托管人运用相关技 术系统, 对基金 实际投 资是否符 合基金 合同关 于证券选 择标准 的约定 进行监督, 对存在疑义的事项进行核查。 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的 约定,对基金投资、融资比例进行监督。 基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易 进行监督。 根据法律法规有关基金从事关联交易的规定, 基金管理人和基 金托管 人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、 与本机构有其他重大利害关系的 公司名单及有关关联方发行的证券名单。 基金管理人和基金托管人有责任确保关 联交易名单的真实性、 准确性、 完整性, 并负责 及时将更新后的名单发送给对方。 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定, 对基金管理人参与 银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供 符合法律法规及行业标准的、 经慎重选择的、 本基金适用的银行间债券市场交易 对手名单, 并约定各交易对手所适用的交易结算方式。 基金管理人应严格按照交 易对手名单的范围 在银行间债券市场选择交易对手。 基金托管人监督基金管理人 是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。 (五)基金托管人的内部控制制度


1、内部风险控制目标 强化内部管理, 保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行, 保证自 觉合规依 法经营 ,形成 一个运作 规范化 、管理 科学化、 监控制 度化的 内控体系, 保障业务正常运行,维护基金持有人及基金托管人的合法权益。


2、内部风险控制组织结构


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更新招募说明 书 摘要 11 由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门构成。 资产托管部 内部设置 专门审 计内控 部门,配 备专职 稽核监 察人员, 在总经 理的 直 接领导下, 依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。


3、内部风险控制原则


(1 )合 法性原 则:必 须符合国 家及监 管部门 的法律法 规和各 项制度 并贯穿 于托管业务经营管理活动的始终。


(2 )完 整性原 则:一 切业务、 管理活 动的发 生都必须 有相应 的规范 程序和 监督制约; 监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节, 覆盖到基金 托管部所有的部门、岗位和人员。


(3 )及 时性原 则:托 管业务经 营活动 必须在 发生时能 准确及 时地记 录;按 照 “内控优先” 的原则, 新设机构或新增业务品种时, 必须做到已建立相关的规 章制度。


(4 )审 慎性原 则:必 须实现防 范风险 、审慎 经营,保 证基金 财产的 安全与 完整。


(5 )有 效性原 则:必 须根据国 家政策 、法律 及宁波银 行经营 管理的 发展变 化进行适时修订; 必须保证制度的全面落实执行, 不得有任何空间、 时限及人员 的例外。


(6 )独 立性原 则:设 立专门履 行基金 托管人 职责的管 理部门 ;直接 的操作 人员和控制人员必须相对独立、 适当分开; 基 金托管部内部设置独立的负责审计 内控部门专责内控制度的检查。


(六)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法





依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定, 监督所托管基金的投资运 作。 利用 “基金投资监督系统” , 严格按照现行法律法规以及基金合同规定, 对 基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情况进行监督, 并定期 编写基金投资运作监督报告, 报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的 基金清算和核算服务环节中, 对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基 金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 银华盛世 精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金



































更新招募说明 书 摘要 12 (1 )每 工作日 按时通 过基金监 督子系 统,对 各基金投 资运作 比例控 制指标 进行例行监控, 发现投资比例超标等异常情况, 向基金管理人发出书面通知, 与 基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。 (2 )收 到基金 管理人 的划款指 令后, 对涉及 各基金的 投资范 围、投 资对象 及交易对手等内容进行合法合规性监督。 (3 )根 据基金 投资运 作监督情 况,定 期编写 基金投资 运作监 督报告 ,对各 基金投资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价, 报送中 国证监会。 (4 )通 过技术 或非技 术手段发 现基金 涉嫌违 规交易, 电话或 书面要 求基 金 管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 三 、相 关服务 机构 (一)基金份额发售机构 1.直销机构 (1 )银华基金管理股份有限公司北京直销中心 地址 北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城C2 办公楼15 层 电话 010-58162950 传真 010-58162951 联系人 展璐 (2 )银华基金管理股份有限公司网上直销交易系统 网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading 移动端站点 请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载“银华生利 宝”手机 APP 或关注“银华基金”官方微信 客户服务电话 010-85186558 ,4006783333 投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手 续,具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。 2. 其他销售机构 (1 ) 中国工商银行股份有限公司 注册地 址 中国北 京复 兴门 内大 街55 号 银华盛世 精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金



































更新招募说明 书 摘要 13 法定代 表人 易会满 客服电 话 95588 网址 www.icbc.com.cn (2 ) 中国银行股份有限公司 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街1号 法定代 表人 陈四清 客服电 话 95566 网址 www.boc.cn (3 ) 中国建设银行股份有限公司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街25 号 法定代 表人 田国立 客服电 话 95533 网址 www.ccb.com (4 ) 交通银行股份有限公司 注册地 址 上海市 银城 中路188 号 法定代 表人 牛锡明 客服电 话 95559 网址 www.bankcomm.com (5 ) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南路500 号 法定代 表人 吉晓辉 客服电 话 95528 网址 www.spdb.com.cn (6 ) 中国光大银行股份有限公司 注册地 址 北京西 城区 太平 桥大 街25 号中国 光大 中心 法定代 表人 唐双宁 客服电 话 95595 网址 www.cebbank.com (7 ) 中信银行股份有限公司 注册地 址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街8号 富华 大厦C 座 法定代 表人 李庆萍 客服电 话 95558 网址 http://bank.ecitic.com (8 ) 河北银行 股份有限公司 注册地 址 石家庄 市平 安北 大街28号 法定代 表人 乔志强 客服电 话 400-612-9999 网址 www.hebbank.com (9 ) 大同证券有限责任公司 注册地 址 大同市 城区 迎宾 街15 号桐 城中央21 层 法定代 表人 董祥 客服电 话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/ 银华盛世 精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金



































更新招募说明 书 摘要 14 (10 )华龙证券股份有限公司 注册地 址 兰州市 城关 区东 岗西 路638 号财富 大厦4楼 法定代 表人 李晓安 客服电 话 95368 网址 www.hlzqgs.com (11) 东吴证券股份有限公司 注册地 址 苏州工 业园 区星 阳街5号 东 吴证券 大厦 法定代 表人 范力 客服电 话 95330 网址 http://www.dwzq.com.cn (12 )安信证券股份有限公司 注册地址 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02 单元 法定代 表人 王连志 客服电 话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn (13 )华鑫证券有限责任公司 注册 地址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元 法定代 表人 俞洋 客服电 话 021-32109999 ; 029-68918888 ; 400-109-9918 网址 www.cfsc.com.cn (14 )联讯证券股份有限公司 注册地址 中国广 东省 惠州 市惠 城区 江北东 江三 路广 播电 视新 闻中心


法定代 表人 徐刚


客服电 话 95564


网址 www.lxzq.com.cn


(15 )国金证券股份有限公司 注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦16-26层 法定代 表人 何如 客服电 话 95536 网址 www.guosen.com.cn (16 )国都证 券股 份 有 限公 司 注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街3号 国华 投资 大厦9 层10 层 法定代 表人 王少华 银华盛世 精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金



































更新招募说明 书 摘要 15 客服电 话 400-818-8118 网址 www.guodu.com (17 )第一创业证券股份有限公司 注册地 址 深圳市 福田 区福 华一 路115 号投行 大厦20楼 法定代 表人 刘学民 客服电 话 95358 网址 www.firstcapital.com.cn (18 )浙商证券股份有限公司 注册地 址 杭州市 江干 区五 星路201 号 法定代 表人 吴承根 客服电 话 95345 网址 www.stocke.com.cn (19 )中信建投 证券股份有限公司 注册地 址 北京市 朝阳 区安 立路66号4 号楼 法定代 表人 王常青 客服电 话 400-8888-108 网址 www.csc108.com (20 )中信证券 股份有限公司 注册地 址 深圳市 深南 大道7088 号招 商银行 大厦A层 法定代 表人 张佑君 客服电 话 95558 网址 www.citics.com (21 )中信证券(山东)有限责任公司 注册地 址 青岛市 崂山 区深 圳路222 号 青岛国 际金 融广 场1 号楼20层(266061) 法定代 表人 杨宝林 客服电 话 95548 网址 www.citicssd.com (22) 西南证 券股 份有 限公 司 注册地 址 重庆市 江北 区桥 北苑8号 法定代 表人 吴坚 客服电 话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn (23) 华安证 券股 份有 限公 司 注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖路198 号 法定代 表人 李工 客服电 话 95318 网址 www.hazq.com (24) 渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址 天津市 河西 区马 场道201-205 号 银华盛世 精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金



































更新招募说明 书 摘要 16 法定代 表人 李伏安 客服电 话 95541 网址 www.cbhb.com.cn (25) 长江证 券股 份有 限公 司 注册地 址 武汉市 新华 路特8号 长江 证 券大厦 法定代 表人 尤习贵 客服电 话 95579 ;400-8888-999 网址 www.95579.com (26) 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址 上海市 静安 区新 闸路1508 号 法定代 表人 薛峰 客服电 话 95525 ; 400-888-8788 网址 www.ebscn.com (27) 6、华 西证 券股 份有 限公 司 注册地 址 四川省 成都 市高 新区 天府 二街198 号 华西 证券 大厦 法定代 表人 杨炯洋


客服电 话 95584


网址 www.hx168.com.cn


(28 )深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦8 楼 联系人 童彩平 客服电 话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com (29 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层 联系人 单丙烨 客服电 话 400-820-2899 网址 www.erichfund.com (30 )北京展恒基金销售有限公司 办公地 址 北京市 朝阳 区德 胜门 外华 严北里2号 民建 大厦6 层 联系人 朱亚菲 客服电 话 400-888-6661 网址 www.myfund.com (31 )上海好买基金销售有限公司 办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南路1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦9 楼(200120 ) 联系人 罗梦 客服电 话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com (32 )浙江同花顺基金销售有限公司 银华盛世 精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金



































更新招募说明 书 摘要 17 办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 文二 西路1 号元 茂大 厦903 联系人 吴杰 客服电 话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn (33 )上海天天基金销售有限公司 办公地 址 上海市 徐汇 区宛 平南 路88 号金座 东方 财富 大厦 联系人 潘世友 客服电 话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn (34 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明路508 号 北美广 场B 座12F 联系人 张裕 客服电 话 400 -821 -5399 网址 www.noah-fund.com (35 )众升财富 (北京)基金销售有限公司 办公地 址 北京市 朝阳 区望 京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 联系人 李艳 客服电 话 400-876-9988 网址 www.wy-fund.com (36 )宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 办公地 址 北京市 朝阳 区建 国路88号SOHO 现 代城C 座1809 联系人 刘梦轩 客服电 话 400-6099-200 网址 www.yixinfund.com (37 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦C座9 层 联系人 张燕 客服电 话 4008507771


网址 t.jrj.com (38 )和讯信息科技有限公司 办公地 址 北京市 朝外 大街22号 泛利 大厦10 层 联系人 吴卫东 客服电 话 4009200022 网址 licaike.hexun.com (39 )北京增财基金销售有限公司 办公地 址 北京市 西城 区南 礼士 路 66 号建威 大 厦 1208 室 联系人 王天 客服电 话 400-001-8811 网址 www.zcvc.com.cn (40 )一路财富(北京)信息科技有限公司


银华盛世 精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金



































更新招募说明 书 摘要 18 办公地 址 北京市 西城 区车 公庄 大 街9 号五 栋大 楼 C 座 702 室 联系人 苏昊 客服电 话 400-0011-566 网址 www.yilucaifu.com (41 )北京钱景 基金销售有限公司 办公地 址 北京市 海淀 区海 淀南 路 13 号楼 6 层 616 室 联系人 博乐 客服电 话 400-678-5095 网址 www.niuji.net (42 )嘉实财富管理有限公司 办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层 联系人 费勤雯 客服电 话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn (43 )北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地 址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路20 号 乐成 中心A 座 23 层 联系人 马鹏程 客服电 话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com (44 )中国国际期货有限公司 办公地 址 北京市 朝阳 区麦 子店 西 路3 号新 恒基 国际 大厦15 层 联系人 孟夏 客服电 话 400-8888-160 网址 www.cifco.net (45 )北京创金启富投资管理有限公司 办公地 址 北京市 西城 区白 纸坊 东 街2 号经 济日 报社A 座 综合 楼712 号 联系人 齐廷君 客服电 话 010-66154828-801 网址 www.5irich.com (46 )海银基金销售有限公司 办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路 1217 号 陆家 嘴金 融服 务广 场16 楼 联系人 刘艳妮 客服电 话 400-808-1016 网址 www.fundhaiyin.com (47 )上海联泰资产管理有限公司 办公地 址 上海市 长宁 区金 钟 路 658 弄 2 号楼 B 座6 楼 银华盛世 精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金



































更新招募说明 书 摘要 19 联系人 凌秋艳 客服电 话 4000-466-788 网址 www.66zichan.com (48 )北京微动利投资管理有限公司 办公地 址 北京市 石景 山区 古城 西 路113 号 景山 财富 中心 金融 商业 楼 341 室 联系人 季长军 客服电 话 4008-196-665 网址 www.buyforyou.com.cn


(49 )北京君德汇富基金销售有限公司 办公地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 18 号恒 基中 心办 公楼 一 座2202 室 联系人 魏尧 客服电 话 400-066-9355 网址 www.kstreasure.com


(50 )北京虹点基金 销售有限公司 办公地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育馆 北路 甲 2 号 盈科 中 心B 座 裙楼二 层 联系人 牛亚楠 客服电 话 400-068-1176 网址 www.hongdianfund.com (51 )上海陆金所 基金销售有限公司 办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴 1333 号 14 楼 联系人 宁博宇 客服电 话 400-821-9031 网址 www.lufunds.com (52 )大泰金石基金销售有限公司 办公地 址 江苏省 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号 奥体 中心 (西 便门) 文体 创业 中心 联系人 朱海涛 客服电 话 400-928-2266 网址 www.dtfunds.com (53 )珠海盈米财富管理有限公司 办公地 址 广州市海珠区琶洲大 道 东 1 号保利国际广 场南 塔 12 楼 B1201-1203 联系人 黄敏嫦 客服电 话 020-89629066 网址 www.yingmi.cn (54 )上海凯石财富基金销售有限公司


办公地址 上海市黄浦区延安东 路1 号凯石大厦 4 楼 联系人 李晓明 银华盛世 精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金



































更新招募说明 书 摘要 20 客服电话 4006-433-389 网址 www.vstonewealth.com (55 )北京汇成基金销售有限公司


办公地 址 北京市 海淀 区中 关村 大 街11 号 1108 联系人 丁向坤 客服电 话 400-619-9059 网址 www.fundzone.cn (56 )北京肯特瑞财富投资管理有限公司 办公地址 北京市大兴区亦庄经 济 开发区科创十一 街18 号院A 座4 层A428 室 联系人 万容 客服电话 4000988511 网址 keterui.jd.com (57 )上海基煜基金销售 公司 办公地址 上海市杨浦区昆明路518 号北美广场 A1002-A1003 室 联系人 李鑫 客服电话 021-65370077 网址 www.jiyufund.com.cn (58 )上海华夏财富投资管理有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 联系人 张静怡 客服电话 400-817-5666 网址 www.amcfortune.com (59 )天津国美基金销售有限公司 办公地 址 北京市 朝阳 区霄 云 路 26 号 鹏润大 厦 B 座 19 层 联系人 丁东华 客服电 话 400-111-0889 网址 www.gomefund.com (60 )凤凰金信(银川)基金销售有限公司 办公地 址 北京市 朝阳 区紫 月 路 18 号 院朝来 高科 技产 业 园 18 号楼 联系人 张旭 客服电 话 4008105919 网址 http://www.fengfd.com/service.html (61 )通华财富(上海)基金销售有限公司 办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴世 纪金融 广场 杨高 南路799 号3号楼9 楼 联系人 云澎 客服电 话 95156 转6 或 400-66-95156 网址 www.tonghuafund.com 银华盛世 精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金



































更新招募说明 书 摘要 21 转6 (62 )





深圳市前海排排网 基金销售有限责任公司 办公地址 深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403 联系人 华荣杰 客服电话 400-680-3928 网址 http://www.simuwang.com/ (63 )


北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHOT3A 座 19 层 联系人 戚晓强 客服电话 400-061-8518


网址 www.danjuanapp.com (64 )





蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 6F 联系人 韩爱彬 客服电话 4000-766-123 网址 www.fund123.cn (65) 上海 利得 基金 销售 有限 公司 办公地 址 上海宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室 联系人 陈孜明 客服电 话 400-921-7755 网址 www.leadbank.com.cn


(66) 南 京苏 宁基 金销 售 有限公 司 办公地 址 江苏省 南京 市玄 武区 苏宁 大道1-5号 联系人 王旋 客服电 话 95177 网址 www.suning.com


(67) 上 海万 得基 金销 售 有限公 司 办公地 址 上海自 由贸 易试 验区 福山 路33 号11 楼B 座 联系人 徐亚丹 银华盛世 精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金



































更新招募说明 书 摘要 22 客服电 话 400-821-0203 网址 www.520fund.com.cn (以上排名不分先后) 基金管理人可根据 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 和基金合同等的规 定,选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时履行公告义务。 (二)登记机构 名称 银华基金管理股份有限公司 注册地址 广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 19 层 办公地址 北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城C2 办公楼 15 层 法定代表人 王珠林 联系人 伍军辉 电话 010-58163000 传真 010-58162824 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称 上海 源泰律师事务所 住所及办 公地址 上海 浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼 负责人 廖海 联系人 范佳斐 电话 021-51150298 传真 021-51150398 经办律师 刘佳、范佳斐 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)北京分所 住所及办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城西二办 公楼8 层10 室 法定代表人 崔劲 联系人 于亚楠 电话 010-85207381 传真 010-85181218 经办注册会计师 文启斯、杨丽 四 、基 金的名 称 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 银华盛世 精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金



































更新招募说明 书 摘要 23 五 、基 金的类 型 混合型发起式证券投资基金 六 、基 金的 投 资目 标 本基金在有效控制投资组合风险的前提下, 通过积极主动的资产配置, 精选 符合中国经济发展方向上具备利润创造能力, 并且估值水平具备竞争力的优势上 市公司, 追求超越业绩比较基准的投资回报, 力求实现基金资产的长期稳定增值。 七 、基 金的投资 方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票(包 括中小 板股票 、创业板 股票 及 其他经 中国证监 会核准 上市的 股票) 、债 券 (包括国债、 金融债 券、 企业债券、 公司债 券、 央行票据、 中期票 据、 短期融 资券、 超短期融资券、 次级债券、 地方政府债券、 可转换公司债券及分离交易可 转债、可 交换债 券以及 其他中国 证监会 允许投 资的债券 ) 、资 产支持 证券、债券 回购、银 行存款 (包括 协议存款 、定期 存款及 其他银行 存款) 、现金 、权证、股 指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国 证监会的相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 本基金管理人在履行适 当程序后, 可以将其纳入本基金的投资范 围, 其投资比例遵循届时有效的法律法 规和相关规定。 本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0% —95% ,其余 资产投资于债券、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款 (包括协议存款、 定期存 款及其他 银行存 款) 、 现金、权 证、股 指期货 等金融工 具;本 基金持 有全部权证 的市值不得超过基金资产净值的 3% ;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交易保证金后, 本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5% 。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履 行适当程序后,可以调整上述投 资品种的投资比例。 八 、基 金的 投 资策 略 1、大类资产配置策略 银华盛世 精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金



































更新招募说明 书 摘要 24 本基金主 要采用 自上而 下分析的 方法进 行大类 资产配置 ,确定 股票、 债券、 现金的投资比例, 重点通过跟踪宏观经济数据、 政策环境的变化趋势, 来做前瞻 性的战略判断。 本基金为灵活配置混合型基金, 长期来看将以权益性资产为主要 配置,同时结合资金面情况、市场情绪面因素,进行短期的战术避险选择。 2、股票投资策略 本基金将采用 “自下而上” 的方式挑选公司。 在 “自上而下” 选择的细分行 业中, 针对每一个公司从定性和定量两个角度对公司进行研究, 从定性的角度分 析公司的管理层经营能力 、 治理结构、 经营机制 、 销售模式等方面是否符合要求; 从定量的角度分析公司的成长性、 财务状况和估值水平等指标是否达到标准。 综 合来看, 具有良好公司治理结构和优秀管理团队, 并且在财务质量和成长性方面 达到要求的公司进入本基金的基础股票组合。 (1 )公司治理结构和管理层能力评估 本基金管理人将通过与目标公司管理层进行深入沟通, 综合考评公司的治理 结构、 管理层工作能力等, 甄选拥有优秀管理层的上市公司。 其中, 公司治理结 构评价包括股东会、 董事会和监事会的完整性以及独立运作; 管理层工作能力评 价包括考察开拓精神、 战略思维、 执行力、 投资项目选择成功率及以往的经营业 绩等。 (2 )财务质量评估 本基金管理人主要根据相关财务指标对上市公司的财务质量进行考察, 重点 关注上市公司的毛利率、 费用率、 净资产收益率、 应收账款、 商誉、 递延所得税 资产和经营性现金流等反应真实盈利情况的财务指标。 (3 )上市公司成长性评估 本基金管理人通过分析目标公司的盈利驱动来源, 评估目标公司的主营业务 收入增长率和净利润增长率,选择具备长期持续增长潜力 的 上 市 公 司 进 行 投 资 。 3、债券投资策略 在资本市场日益国际化的背景下, 通过研判债券市场风险收益特征的国际化 趋势和国内宏观经济 景气周期引发的债券收益率的变化趋势, 采取自上而下的策 略构造组合。 债券类品种的投资, 追求在严格控制风险的基础上获取稳健回报的 原则。 银华盛世 精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金



































更新招募说明 书 摘要 25 (1 )本 基金采 用目标 久期管理 法作为 本基金 债券类证 券投资 的核心 策略。 通过宏观经济分析平台把握市场利率水平的运行态势, 作为组合久期选择的主要 依据。 (2 )结 合收益 率曲线 变化的预 测,采 取期限 结构配置 策略, 通过分 析和情 景测试,确定长、中、短期债券的投资比例。 (3 )收 益率利 差策略 是债券资 产在类 属间的 主要配置 策略。 本基金 在充分 考虑不同 类型债 券流动 性、税收 以及信 用风险 等因素基 础上, 进行类 属的配置, 优化组合收益。 (4 )在 运用上 述策略 方法基础 上,通 过分析 个券的剩 余期限 与收益 率的配 比状况、 信用等级状况、 流动性指标等因素, 选择风险收益配比最合理的个券作 为投资对象, 并形成组合。 本基金还将采取积极主动的策略, 针对市场定价错误 和回购套利机会等,在确定存在超额收益的情况下,积极把握市场机会。 (5 )根 据基金 申购、 赎回等情 况,对 投资组 合进行流 动性管 理,确 保基金 资产的变现能力。 4、资产 支持证券投资策略 本基金管理人通过考量宏观经济形势、 提前偿还率、 违约率、 资产池结构以 及资产池资产所在行业景气情况等因素, 预判资产池未来现金流变动; 研究标的 证券发行 条款, 预测提 前偿还率 变化对 标的证 券平均久 期及收 益率曲 线的影响, 同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响, 在严格控制信用风险暴露程 度的前提下, 通过信用研究和流动性管理, 选择风险调整后收益较高的品种进行 投资。 5、股指期货投资策略 本基金在股指期货的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则: (1) 避险。 主要用于市场风险大幅累积时的避险操作, 减小基金投资组合 因市场下跌而遭受的市场风险。 (2) 有效管理。 利用股指期货流动性好、 交易成本低等特点, 通过股指期 货对投资组合的仓位进行及时调整,提高投资组合的运作效率。 6、权证投资策略 权证为本基金的辅助性投资工具。 在进行权证投资时, 基金管理人将通过对银华盛世 精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金



































更新招募说明 书 摘要 26 权证标的证券基本面的研究, 并结合权证定价模型寻求其合理估值水平, 根据权 证的高杠杆性、 有限损失性和灵活性等特点, 通过价值挖掘、 获利保护、 成本保 护、 趋势投资、 限量投资、 优化组合等策略进行权证投资。 基金管理人将充分 考 虑权证资产的收益性、 流动性及风险特征, 通过资产配置、 品种与类属选择, 谨 慎进行投资,追求较稳定的当期收益。 九 、基 金的 业 绩比 较基准 中证 800 指数收益率*50%+中证综合债券指数收益率*50% 中证 800 指数是由中证指数有限公司编制,其成份股是由中证 500 和沪深 300 成份股一起构成, 中证 800 指数综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的 整体状况。 具有一定的权威性和市场代表性。 因此, 中证 800 指数是衡量本基金 股票投资业绩的理想基准。 中证综合 债券指 数是综 合反映银 行间和 交易所 市场国债 、金融 债、企 业债、 央票及短融整 体走势的跨市场债券指数, 其选样是在中证全债指数样本的基础上, 增加了央行票据、 短期融资券以及一年期以下的国债、 金融债和企业债。 该指数 的推出旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势, 为债券投资者提供 更切合的市场基准。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场 普遍接受的业绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比 较基准, 或者上述业绩比较基准停止发布或变更名称, 经基金管理人与基金托管 人协商, 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告, 且无 需召开基金份额持有人大会。 十、 基 金的 风 险收 益特征 本基金是混合型基金, 其预期收益和预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金,属于中高预期风险、中高预期收益的基金。 十 一、 投资组 合报 告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人宁波银行股份有限公司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报 告 中 的 财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、 误 导性陈述或者重大遗漏。


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更新招募说明 书 摘要 27 本投资组合报告所 载数据截至2017 年9 月30 日(财务数据未经审计) 1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 1,197,446,114.31 89.34 其中: 股票


1,197,446,114.31 89.34 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- - 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


110,753,319.06 8.26 8 其他资 产


32,175,422.24 2.40 9 合计





1,340,374,855.61





100.00 注:由 于四 舍五 入的 原因 ,市值 占总 资产 净值 比例 的分项 之和 与合 计可 能有 尾差。


2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


2.1 报 告 期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,000,319,984.45 77.20 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 11,854,325.20 0.91 E 建筑业 6,470,604.00 0.50 F 批发和 零售 业 27,593,216.95 2.13 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 64,955,252.00 5.01 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 62,180,155.01 4.80 M 科学研 究和 技术 服务 业 24,062,355.82 1.86 银华盛世 精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金



































更新招募说明 书 摘要 28 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 10,220.88 0.00 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 1,197,446,114.31 92.41


2.2 报 告 期末 按行 业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有 港 股通 股票 投资 。


3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 000858 五粮液 1,468,670 84,125,417.60 6.49 2 300274 阳光电 源 4,904,094 82,535,902.02 6.37 3 600519 贵州茅 台 152,217 78,793,607.88 6.08 4 600809 山西汾 酒 1,402,035 77,182,026.75 5.96 5 300214 日科化 学 6,110,031 43,503,420.72 3.36 6 000725 京东 方A 9,111,872 40,092,236.80 3.09 7 300013 新宁物 流 2,221,300 39,583,566.00 3.05 8 600196 复星医 药 1,151,570 39,372,178.30 3.04 9 002334 英威腾 4,213,047 38,212,336.29 2.95 10 002027 分众传 媒 4,006,335 37,650,466.75 2.91





4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


6. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券 投 资明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 银华盛世 精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金



































更新招募说明 书 摘要 29 8. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 9. 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 10. 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 注:本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 11. 投 资组 合报告 附注 11.1 本 基金投 资的 前十 名证 券的发 行主 体本期 不存 在被监 管部 门立案 调查, 或 在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。 11.2 本 基金投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金合 同规 定的备 选股 票库之 外的 情 形。 11.3 其 他 资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 743,749.89 2 应收证 券清 算款 6,524,409.70 3 应收股 利 - 4 应收利 息 41,579.97 5 应收申 购款 24,865,682.68 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 32,175,422.24


11.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


11.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 序 号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 流通受 限情 况说 明 1 002027 分众传 媒 25,325,800.00 1.95 大宗交 易买 入


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更新招募说明 书 摘要 30 11.6 投 资 组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分 由于四 舍五 入的 原因 ,比 例的分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。 十 二、 基金的 业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2016 .12.22 (基 金合同生效日) 至 2016.12.31 -0.23% 0.07% -0.06% 0.20% -0.17% -0.13% 2017.1.1 至 2017.6.30 26.42% 0.81% 3.53% 0.31% 22.89% 0.50% 2017.7.1 至 2017.9.30 12.62% 0.90% 3.04% 0.31% 9.58% 0.59% 2016 .12.22 (基 金合同生效日) 至 2017.9.30 42.04% 0.83% 6.62% 0.30% 35.42% 0.53% 十 三、 基金的 费用 (一) 基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金 合同生 效后与 基金相关 的会计 师费、 审计费、 律师费 、 诉讼 费 和仲 裁费等法律费用 ; 4、基金份额持有人大会费用; 5、 基金的证券/ 期货交 易费用 (包括但不限于经手费、 印花税、 证管 费、 过银华盛世 精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金



































更新招募说明 书 摘要 31 户费、手续费、经纪商佣金、权证交易的结算费、证券/ 期货账户相关费用及其 他类似性质的费用等) ; 6、 基金的银行汇划费用; 7、 基金的开户费用、账户维护费用; 8、 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 9、 按照国家有关规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 (二) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费 的计算 方法如下: H =E× 1.5%÷ 当年天数 H 为每日应计提的 基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假或不可抗力等致 使无法按时支付,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H =E× 0.25%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公 休日或不可抗力等致使无法按时支 付,支付日期顺延。 (三) 不列入基金费用的项目 银华盛世 精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金



































更新招募说明 书 摘要 32 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 (四)基 金管理 人和基 金托管人 可协商 酌情调 整基金管 理费和 基金托 管费, 此项调整需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实 施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。 十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 银华盛世精选灵活配 置 混合型发起式证券投 资 基金 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销 售管理办 法》 、 《证券投 资基金信 息披露 管理办 法》及其 它有关 法律法 规的要求, 对本基金原更新招募说明书进行了更新, 并根据本基金管理人在本基金成立后对 本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新内容如下: 1、在“ 重要提 示”部 分,修改 了 招募 说明书 内容的截 止日期 及相关 财务数 据的截止日期。 2、在“ 三、基 金管理 人”部分 ,对基 金管理 人的概况 及主要 人员情 况进行 了更新。 3、 在“四、基金托管人 ”部分,对基金托管人的信息进行了更新。 4、 在 “五、 相关服务机 构” 部分, 更新并增加了其他销售机构的相关信息, 更新了会计师事务所信息。 5、 在“九、基金的投资”部分, 更新了 最近一期投资组合报告的内容。 6、 在“十、基金的业绩”部分, 增加了 截至 2017 年 9 月 30 日的 基金投资 业绩。 7、在“ 二十一 、对基 金份额持 有人的 服务” 部分,对 主要服 务内容 进行了 更新。 银华盛世 精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金



































更新招募说明 书 摘要 33 8、 对部分表述进行了更新。 银华基金管理股份 有限公司 2018 年2 月5 日