国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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国泰安益 灵 活 配置混合型 证券 投 资
基金 更新招 募 说明书 摘要
（2017 年第 二 号）
基金管 理人： 国泰基金管 理有限公司
基金托 管人： 宁波银行股 份有限公司
重 要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 2015 年8 月 13 日证监 许可 【2015 】1947 号文注 册 ，
并依据 中国 证券 监督 管理 委员会 机构 部函 【2016 】2420 号 文进 行募 集 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会 注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注册 ， 并不 表明 其对 本基金 的投资 价值 、 市场 前景 和 收益 做出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 。 投 资人在 投资
本基金 前， 需全 面认 识本 基金产 品的 风险 收益 特征 和产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能
力， 理 性判 断市 场， 对投 资本基 金的 意愿 、 时 机、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策。 投资 人根
据所持 有 的 基金 份额 享受 基金的 收益 ， 但 同时 也需 承担相 应的 投资 风险 。 基 金 投资 中的 风险
包括： 因整 体政 治、 经济 、社会 等环 境因 素变 化对 证券价 格产 生影 响而 形成 的系统 性风 险 ，
个别证 券特 有的 非系 统性 风险， 由于 基金 份额 持有 人连续 大量 赎回 基金 产生 的流动 性风 险 ，
基金管 理人 在基 金管 理实 施过程 中产 生的 运作 管理 风险， 本基 金的 特定 风险 等。
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险 、 预 期收益 高于 货币市 场基 金和 债券 型基 金， 低于 股
票型基 金。
本基金 可投 资中 小企 业私 募债， 中小 企业 私募 债由 于发行 人自 身特 点， 存在 一定的 违约
风险 。 同 时单 只债券 发行 规模较 小 ， 且 只能通 过两 大交易 所特 定渠 道进 行转 让交易 ， 存在 流
动性风 险。
自 2017 年2 月24 日 起， 本基金 增 加C 类 基金 份额 并分别 设置 对应 的基 金代 码， 投 资人
申购时 可以 自主 选 择A 类 基金份 额 或C 类 基金 份额 对应的 基金 代码 进行 申购 。 由于基 金费 用
的不同 ，本 基 金 A 类 基金 份额 和 C 类 基金 份额 将分 别计算 并公 告基 金份 额净 值。2017 年 2国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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月 23 日 前已 持有 本基 金 基金份 额的 投资 人， 其基 金账户 中保 留的 本基 金基 金份额 余额 为 A
类基金 份额 。 具 体请 详阅 2017 年2 月24 日披 露的 《 关于国 泰安 益灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金修 改基 金合 同的 公告 》 。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 本基 金时 应认 真阅读 本招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 也不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。 基 金管理 人提 醒投 资人 基金 投资的 “买 者自 负” 原则， 在作出 投资 决
策后， 基金 运营 状况 与基 金 净值变 化引 致的 投资 风险 ， 由投资 人自 行承 担。 当投 资 人赎回 时，
所得或 会高 于或 低于 投资 人先前 所支 付的 金额 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
投资 本 基金 一定 盈利 ，也 不保证 基金 份额 持有 人的 最低收 益。
投资人 应当 认真 阅读 基金 合同、 基金 招募 说明 书等 信息披 露文 件， 自主 判断 基金的 投资
价值， 自主 做出 投资 决策 ，自行 承担 投资 风险 。
本招募 说明 书中 涉及 的与 托管相 关的 基金 信息 已经 本基金 托管 人复 核 。 本 招募 说明书 所
载内容 截止 日 为2017 年12 月 23 日， 投资 组合 报告 为 2017 年3 季 度报 告， 有 关财务 数据 和
净值表 现截 止日 为2017 年6 月30 日。
第 一部分
基金 管理 人
一、基 金管 理人 概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年3 月5 日
法定代 表人 ： 陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹 仟 万元 人民币
联系人 ：辛怡
联系电 话： 021-31089000 ，400-888-8688
股 权结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30% 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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中国电 力财 务有 限公 司 10%
二、基 金管 理人 管理 基金 的基本 情况
截至2017 年 12 月 23 日， 本基金 管理 人共 管理 104 只开放 式证 券投 资基 金： 国泰金 鹰
增长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰金龙 系列 证券投 资基 金 （包 括2 只 子基金 ， 分别 为
国泰金 龙行业 精选证 券投 资基金 、国泰 金龙债 券证 券投资 基金） 、 国泰 金马稳 健回报 证券投
资基金 、 国泰 货币市 场证 券投资 基金 、 国泰金 鹿保 本增值 混合 证券 投资 基金 、 国 泰金 鹏蓝 筹
价值混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 金鼎 价值 精选 混合 型证券 投资 基金 （由 金鼎 证券投 资基 金转
型而来 ） 、 国泰 金牛 创新 成 长混合 型证 券投 资基 金、 国泰沪 深 300 指数 证券 投 资基金 （由 国
泰金象 保本增 值混合 证券 投资基 金转型 而来） 、国泰 双利债 券证券 投资基 金、 国泰区 位优势
混合型 证券 投资 基金 、 国 泰中小 盘成 长混 合型 证券 投资基 金 （LOF ） （ 由金 盛 证券投 资基 金转
型而来 ） 、 国泰 纳斯 达克 100 指数 证券 投资 基金 、国 泰价值 经典 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金（LOF ） 、 上 证180 金 融 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国泰 上证 180 金 融交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金联 接基 金、 国 泰事 件驱 动策 略混 合型证 券投 资基 金、 国泰 信用互 利分 级债
券 型 证 券 投 资基 金 、 国 泰成 长 优 选 混 合型 证 券 投 资基 金 、 国 泰 大宗 商 品 配 置证 券 投 资 基金
(LOF) 、 国泰 信用债 券型证 券投资基 金、 国泰现 金管 理货币市 场基 金、国 泰金 泰灵活配 置混
合型证 券投 资基 金 （ 由国 泰金泰 平衡 混合 型 证 券投 资基金 变更 注册 而来 ， 国 泰金泰 平衡 混合
型证券 投资 基金 由金 泰证 券投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰民安 增利 债券 型发 起式 证券投 资基 金、
国泰国 证房 地产 行业 指数 分级证 券投 资基 金、 国泰 估值优 势混 合型 证券 投资 基金 （LOF ） （ 由
国泰估 值优 势可 分离 交易 股票型 证券 投资 基金 封闭 期届满 转换 而来 ） 、 上证 5 年期国 债交 易
型开放式 指数 证券投 资基 金、国泰 上证 5 年 期国债 交易型开 放式 指数证 券投 资基金联 接基
金、 纳 斯达 克100 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 国泰 中国 企业 境外 高收 益债券 型证 券投
资基金 、国 泰黄 金交 易型 开放式 证券 投资 基金 、国 泰美国 房地 产开 发股 票 型 证券投 资基 金 、
国泰国 证医 药卫 生行 业指 数分级 证券 投资 基金 、 国 泰淘金 互联 网债 券型 证券 投资基 金、 国泰
聚信价 值优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 国 泰民 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （LOF）、
国泰国 策驱 动灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国泰 浓益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国泰
安康养 老定 期支 付混 合型 证券投 资基 金、 国泰 结构 转型灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国泰
金鑫股 票型证 券投资 基金 （由金 鑫证券 投资基 金转 型而来） 、国泰 新经 济灵活 配置混 合型证
券投资 基金 、 国 泰国 证食 品饮料 行业 指数 分级 证券 投资基 金、 国泰 策略 收益 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金（ 由国 泰目 标收益 保本 混合 型证 券投 资基金 转型 而来 ） 、 国泰 深 证 TMT50 指数国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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分级证 券投 资基 金、 国泰 国证有 色金 属行 业指 数分 级证券 投资 基金 、 国 泰睿 吉灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 国 泰兴 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰生 益灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 、国泰 互联网+股票 型证券 投资基 金、国 泰央 企改革 股票型 证券投 资基 金、国 泰新目
标收益 保本 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰全 球绝 对收 益型基 金优 选证 券投 资基 金、 国 泰鑫 保本
混合型 证券 投资 基金 、 国泰 大健康 股票 型证 券投 资基 金、 国泰 民福 保本 混合 型证 券投资 基金 、
国泰黄 金交 易型 开放 式证 券投资 基金 联接 基金 、 国泰 融丰外 延增 长灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金（LOF ） （ 由 国泰 融丰 定增 灵 活配置 混合型 证券 投资基 金转换 而来 ） 、国泰 国证新 能源汽
车指数 证券 投资 基金 （LOF）（ 由 国泰 国证 新能 源汽 车 指数分 级证 券投 资基 金转 型而来 ， 国泰
国证新能 源汽 车指数 分级 证券投资 基金 由中小 板 300 成长交 易型 开放式 指数 证券投资 基金
转型而 来）、 国 泰民 利保本 混合型 证券投 资基金 、国 泰中证 军工交 易型开 放式 指数证 券投资
基金、 国泰 中证 全指 证券 公司交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 国 泰添 益灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 国 泰福 益灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰创 业板 指 数 证券 投资 基金 （LOF）、
国泰鸿 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 国泰 景益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 泽益
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 丰益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰鑫益 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、国 泰信益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、国 泰利 是宝 货币市 场基 金 、
国泰安 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 国泰 普益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 民惠
收益定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 国泰 润利 纯债 债券型 证券 投资 基金 、 国 泰嘉益 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 国 泰众益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰润 泰纯 债债券 型证 券投
资基金 、 国 泰融 信定 增灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰景 气行 业灵 活配 置混合 型证 券投
资基金、国泰国证航天军 工指数证券投资基金（LOF ） 、国泰中证国有企业改革指数证券投
资基金（LOF ） 、国泰民丰回报定期开放灵活配置混 合型证券投资基金、国泰 中证申万证券
行业指数证券投资基金（LOF ） 、国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金 （由 国泰保本
混合型 证券投 资基金 变更 而来 ） 、 国泰量 化收 益灵活 配置混 合型证 券投资 基金 、国泰 睿信平
衡混合 型证 券投 资基 金、 国泰大 农业 股票 型证 券投 资基金 、 国 泰智 能装 备股 票型证 券投 资基
金、 国泰 融安 多策略 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰润 鑫纯 债债券 型证 券投资 基金 、 国
泰稳益 定期 开放 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 国泰 宁益定 期开 放灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金、 国泰 智能 汽车 股票 型证券 投资 基金 、上 证 10 年期国 债交 易型 开放 式指 数证券 投资 基
金、国 泰瞬 利交 易型 货币 市场基 金、 国泰 民安 增益 定期开 放灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
国泰中 国企 业信 用精 选债 券型证 券投 资基 金 （QDII ） 、 国泰 聚优价 值灵 活配 置 混合型 证券 投
资基金 、 国泰 安心回 报混 合型证 券投 资基 金、 国泰 民润纯 债债 券型 证券 投资 基金 、 国 泰润 享国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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纯债债 券型 证券 投资 基金 。另外 ，本 基金 管理 人于 2004 年 获得 全 国 社会 保障 基金理 事会 社
保基金 资产 管理 人资 格， 目前受 托管 理全 国社 保基 金多个 投资 组合 。2007 年 11 月 19 日，
本基金 管理 人获 得企 业年 金投资 管理 人资 格。2008 年 2 月 14 日， 本 基金 管理 人成为 首批 获
准开展 特定 客户 资产 管理 业务（ 专户 理财 ）的 基金 公司之 一， 并于3 月 24 日 经中国 证监 会
批准获得合格境内 机构投 资者（QDII ）资 格 ， 囊 括了 公 募 基 金 、 社 保、 年 金、 专 户 理 财 和
QDII 等管 理业 务资 格 。
三、主 要人 员情 况
1 、董 事会 成员
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月 在 中国建 设
银行总行 工作 ，历任 综合 计划处、 资金 处副处 长、 国际结算 部副 总经理 （主 持工作） 。1992
年 11 月至 1998 年 1 月 任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 ， 公 司总 经理 助 理兼北 京分 公
司总经 理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月在 国泰 基金 管理有 限公 司工 作， 其中 1998 年 2 月至
1999 年 10 月任 总经 理，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董 事长 。2015 年 10 月至 2016 年 8
月， 在中 建投 信托 有限 责 任公司 任监 事长 。 2016 年 8 月至 11 月 ， 在 建投 投资 有限责 任公 司、
建投传 媒华 文公 司任 监事 长、 纪 委书 记。 2016 年 11 月起任 公 司 党委 书记 ， 2017 年 3 月起 任
公司董 事长 、法 定代 表人 。
方志斌 ，董 事， 硕士 研究 生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月 ，任 职宝 钢国 际经 营财务 部 。
2008 年 7 月至 2010 年 2 月， 任职 金茂 集团财 务总 部。 2010 年 3 月至 今， 在 中国建 银投 资管
理有限 公司 工作 ， 历 任长 期股权 投资 部助 理业 务经 理、 业 务经 理， 战略 发展 部业务 经理 、 处
长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月 ，任 建投 华科 投资 有限责 任公 司董 事。2014 年 2 月至 今，
任中国 投资 咨询 有限 责任 公司董 事。2017 年 12 月 起任公 司董 事。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建 银投资 有 限责 任公 司工 作，先 后
任股权 管理 部业 务副 经理 、 业务 经理 ， 资 本市 场部 业务经 理， 策略 投资 部助 理投资 经理 ， 公
开市场 投资 部助 理投 资经 理， 战 略发 展部 业务 经理 、 组负 责人 ， 现 任战 略发 展部处 长。2014
年 5 月 起任 公司 董事 。
Santo Borsellino ， 董事， 硕 士研究 生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研 究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部 助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金融分 析师 ；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任 副总 裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总
监。 2013 年 6 月 起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经 理。 2013 年 11 月起 任公 司
董事。
游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 （FCII ）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。 1989 年起任 中国 人民 保险 公司 总公司 营业 部助 理经 理； 1994 年 起任 中
国保险 （ 欧洲) 控股 有限 公 司总裁 助理 ；1996 年起 任 忠利保 险有 限公 司英 国分 公司再 保险 承
保人； 1998 年起 任忠 利亚 洲中国 地区 总经 理。 2002 年起任 中意 人寿 保险 有限 公司董 事。 2007
年起任 中意 财产 保险 有限 公司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事。
董树梓 ， 董事 ， 大学 本科 ， 高 级会 计师 。1983 年 7 月至 2002 年 3 月 ， 在 山东 临沂电 业
局工作 ， 历任 会计 、 科长 、 副 总会 计师 。2002 年3 月至 2003 年 2 月 ， 在 山西 鲁晋王 曲发 电
公司工 作，任 党组 成员 、 总会计 师 。2003 年2 月 至2008 年 3 月， 任鲁 能集 团 经营考 核与 审
计部总 经理 。 2008 年3 月 至2011 年2 月， 任英 大泰 和人寿 股份 有限 公司 山东 分公司 总经 理 。
2011 年 2 月 至今 ，在 中国 电力财 务有 限公 司工 作 。 历任 审 计部 主任 ，公司 党 组成员 、总 会
计师。2017 年3 月起 任 公 司董事 。
周向勇 ， 董 事， 硕士 研究 生，21 年金 融从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国
建设银 行总 行工 作， 先后 任办公 室科 员、 个人 银行 业务部 主任 科员 。2004 年 12 月至 2011
年 1 月在 中国 建银 投资 公 司工作 ，任 办公 室高 级业 务经理 、业 务运 营组 负责 人。2011 年 1
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司， 任总 经理 助理 ，2012 年 11 月 至 2016 年 7 月 7 日任 公司 副
总经理 ，2016 年 7 月 8 日 起任公 司总 经理 及公 司董 事。
王军，独 立董 事，博 士研 究生，教 授。1986 年起在 对外经济 贸易 大学法 律系 、法学 院
执教， 任助 教、 讲师 、 副 教授、 教授 、 博 士生 导师 、 法学 院副 院长 、 院 长， 兼任全 国法 律专
业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员、 国际 贸 易 和金 融法律 研究 所所 长、 中国 法学会 国际 经济
法学研 究会 副会 长、 中国 法学会 民法 学研 究会 常务 理事、 中国 法学 教育 研究 会第一 届理 事会
常务理 事 、 中 国国际 经济 贸易仲 裁委 员会 仲裁 员、 新加坡 国际 仲裁 中心 仲裁 员、 北京 仲裁 委
员会仲 裁员 、 大连 仲裁 委 员会仲 裁员 等职 。 2013 年 起兼任 金诚 信矿 业管 理股 份有限 公司 （ 目
前已上 市） 独立 董事 ，2015 年 5 月起 兼任 北京 采安 律师事 务所 兼职 律师 。2010 年 6 月起 任
公司独 立董 事。
常瑞明， 独立 董事， 大学 学历，高 级经 济师。1980 年起在工 商银 行河北 省工 作，历 任
河北沧 州市 支行 主任 、 副 行长； 河北 省分 行办 公室 副 主任 、 信 息处 处长 、 副 处长； 河北 保定
市分行行 长、 党组副 书记 、书记； 河北 省分行 副行 长、行长 、党 委书记 ；2004 年起任 工商国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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银行山西 省分 行行长 、党 委书记；2007 年起 任工商 银行工会 工作 委员会 常务 副主任；2010
年至 2014 年任 北京 银泉 大 厦董事 长。2014 年 10 月 起任公 司独 立董 事。
黄晓衡 ， 独立 董事 ， 硕士 研究生 ， 高级 经济 师 。1975 年 7 月至1991 年6 月 ， 在中国 建
设银行 江苏 省分 行工 作 ， 先后任 职于 计划 处 、 信 贷 处、 国际 业务 部 ， 历任 副处 长、 处长 。1991
年6 月 至1993 年9 月， 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表 。1993 年9 月至1994 年7 月，
任中国 建设 银行 纽约 代表 处首席 代表 。1994 年7 月 至 1999 年3 月， 在中 国建 设银行 总行 工
作 ， 历任 国际 部 副 总经 理、 资金计 划部 总经 理 、 会计部 总经 理 。1999 年3 月 至2010 年1 月，
在中国 国际 金融 有限 公司 工作 ， 历任 财务 总监、 公司 管委会 成员 、 顾 问。2010 年 4 月 至 2012
年3 月 ， 任汉 石投 资管 理 有限公 司 （香 港 ） 董 事总 经理 。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任 中
金基金 管理 有限 公司 独立 董事 。2017 年3 月起 任公司 独立 董事 。
吴群 ， 独 立董 事 ， 博 士研 究生 ， 高 级会 计师 。1986 年6 月至 1999 年1 月在 中 国财政 研
究院研究 生部 会计教 研室 工作，历 任讲 师、副 研究 员、副主 任、 主任。1991 年起兼任 中国
财政研 究院 研究 生部 （财 政部财 政科 研所 研究 生部 ）硕士 生导 师。1999 年 1 月至 2003 年 6
月在沪 江德勤 北京分 所工 作，历 任技术 部/企 业风险 管理部 高级经 理、总 监， 管理咨 询部总
监。2003 年6 月至2005 年11 月， 在中 国电 子产 业 工程有 限公 司工 作, 担任 财 务部总 经理 。
2004 年9 月至2016 年 7 月兼任 中国 上市 公司 协会 军工委 员会 副会 长 ， 2016 年 8 月 起兼 任中
国上 市 公司 协会 军工 委员 会顾问 。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国 电子 信 息产业 集团 有
限公司 工作 ，历 任审 计部 副主任 、资 产部 副主 任（ 主持工 作） 、主 任。2012 年 3 月至 2016
年 7 月， 担任 中国 电子 信 息产业 集团 有限 公司 总经 济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月 ，在
中国电 子信 息产 业集 团有 限公司 所投 资的 境内 外多 个公司 担任 董事 、监 事。2017 年 5 月起
兼任首 约科 技（ 北京 ）有 限公司 独立 董事 。2017 年10 月 起任 公司 独立 董事 。
2 、监 事会 成员
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后 于
建 设银 行辽 宁分 行国 际业 务部、 人力 资源 部、 葫 芦岛 市分行 城内 支行 、 葫 芦岛 市 分行计 财部 、
葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建设 银行 辽宁 分行 计划 财务部 工作 ， 任 业务 经理 、 副行 长、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月 在中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国
建银投 资有 限责 任公 司财 务会计 部任 高级 经理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月 在 建投投 资有 限
责任公 司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会 主席。 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大 学本 科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming
India 任公司秘 书及 法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月 ， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规
部主管 、 公司 秘书 兼法 务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部 副总
经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
律及合 规部 主管 。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及 南亚 合规 部主 管。2014 年 3 月 17 日起 任 Generali Investments Asia Limited 首席 执行
官。2016 年 12 月 1 日起 任 Generali Investments Asia Limited 执行 董事 。2014 年 12 月起
任公司 监事 。
刘锡忠 ， 监事 ， 研究 生。1989 年2 月 至1995 年 5 月 ， 中 国人 民银 行总 行稽 核 监察局 主
任科员 。1995 年6 月至 2005 年6 月 ，在 华北 电力 集 团 财务 有限 公司 工作 ，历 任部门 经理 、
副总经 理 。2005 年 7 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 历任 华北 分公 司 副 总经理 、纪检
监察 室 主持 工作 、 风险 管 理部主 任、 资金 管理 部主 任、 河北 业 务部 主任 ， 现 任风险 管理 部主
任。2017 年3 月起 任公 司 监事。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限
公司， 历任 行业 研究 员、 社保 111 组合 基金 经理 助 理、 国 泰金 鼎价 值混 合和 国泰金 泰封 闭的
基金经 理助 理，2008 年 4 月起任 国泰 金鼎 价值 精选 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2009 年 5 月
起兼任 国泰 区位 优势 混合 型证券 投资 基金 （原 国泰 区位优 势股 票型 证券 投资 基金 ） 的基 金经
理，2013 年9 月至 2015 年3 月 兼任 国泰 估值 优势 股票型 证券 投资 基金 （LOF ） 的基 金经 理，
2015 年 9 月 起兼 任国 泰央 企改革 股票 型证 券投 资基 金的基 金经 理。2017 年 7 月起任 权益 投
资总监 。2015 年8 月起 任 公司职 工监 事。
倪蓥 ， 监事， 硕 士研 究生 。1998 年7 月 至 2001 年3 月 ， 任 新晨 信息 技术 有 限责任 公司
项目经理 。2001 年 3 月加 入国泰 基金 管理 有限 公司 ， 现任 信息 技术 部总监 、 运营管 理部 总
监。2017 年2 月起 任公 司 职工监 事。
宋凯， 监事 ，大学 本 科。2008 年 9 月 至 2012 年 10 月 ，任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上
海 分所 助理 经理 。2012 年 12 月 加入 国泰 基金 管理 有 限公司 ， 现任 纪 检监 察室 副主任 、 审计
部总监 助理 。2017 年 3 月 起任公 司职 工监 事 。
3 、高 级管 理人 员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ， 总 经理 ， 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
陈星德， 博士 ，15 年证券 基金从业 经历 。曾就 职于 江苏省人 大常 委会、 中国 证券监 督国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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管理委 员会 、瑞 士银 行环 球资产 管理 香港 公司 和国 投瑞银 基金 管理 有限 公司 。2009 年 1 月
至 2015 年 11 月就 职于 上 投摩根 基金 管理 有限 公司 ， 历任 督察 长、 副 总经 理 。2015 年 12 月
加入国 泰基 金管 理有 限公 司，担 任公 司副 总经 理。
李辉 ， 大 学本 科， 17 年 金 融从业 经历 。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职 于上 海 远洋运 输
公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任 职于 中宏 人寿 保 险有限 公司 ，2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集 团，2007 年 7
月至 2010 年 3 月任 职于 星 展银行 。2010 年 4 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司， 先后担 任财 富
大学负责人、总经 理办公 室负责人、人力资 源部（ 财富大学）及行政 管理部 负责人，2015
年 8 月至 2017 年 2 月任 公 司 总经 理助 理，2017 年 2 月起担 任公 司副 总经 理。
李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，18 年 证券 从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2
月就职 于中 国证 监会 陕西 监管局 ，历 任稽 查处 副主 任科员 、主 任科 员、 行政 办公室 副主 任 、
稽查二 处副 处长 等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就 职于中 国证 监会 上海 专员 办， 任 副处 长；
2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职 于上 海申 乐实 业控 股集团 有限 公司 ， 任 副总 经理；2015 年 2
月至 2016 年 3 月 就职 于 嘉合基 金管 理有 限公 司，2015 年 7 月起 任公 司督 察 长；2016 年 3
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司，2016 年 3 月 25 日 起任公 司督 察长 。
4 、本 基金 的基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
樊利安，硕 士，11 年证 券 基金从业经 历。曾任 职上 海鑫地投资 管理有限 公司 、天治基
金管理 有限 公司 等。2010 年 7 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司， 历任 研究 员、 基金经 理助 理。
2014 年 10 月起 任国 泰民 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （LOF ） （原国泰淘 新灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金） 和国 泰浓益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理，2015 年 1 月起
兼任国 泰结 构转 型灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理，2015 年 3 月起 兼任国 泰国 策
驱动灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 的 基金 经理 ，2015 年 5 月 起兼 任国 泰兴 益 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 的基 金经 理，2015 年 6 月 起兼 任国 泰生益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 和
国泰睿 吉灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 ， 2015 年 6 月至 2017 年 1 月任国 泰金 泰
平衡混 合型 证券 投资 基金 （ 由金泰 证券 投资 基金 转型 而来） 的基 金经 理， 2016 年 5 月至 2017
年 11 月兼 任国 泰融 丰定 增 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 ， 2016 年 8 月起 兼任 国
泰添益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理 ， 2016 年 10 月起 兼任 国泰 福 益灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理 ， 2016 年 11 月起 兼任 国泰鸿 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
的基金 经理 ，2016 年 12 月 起兼任 国泰 丰益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰景益 灵活 配国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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置混合 型证 券投 资基 金、 国泰鑫 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 国泰 泽益 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金、 国泰 信益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 普益 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 国泰 安益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ，2017 年 3 月 起兼 任国泰 嘉益 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 众益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 和国 泰融 信定增 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理，2017 年 7 月起 兼任国 泰融 安多 策略 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 和国 泰稳 益定 期开放 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理，2017 年 8 月起
兼任国 泰宁 益定 期开 放灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理， 2017 年 11 月起兼 任国 泰
融丰外延增长灵活配置混 合型证券投资基金（LOF ） （由国泰融丰定增灵活配 置混合型证券
投资基 金转 换而 来） 的基 金经理 。2015 年 5 月至 2016 年 1 月任 研究 部副 总 监，2016 年 1
月起任 研究 部副 总监 （主 持工作 ） 。
（2） 历任 基金 经理
本基金 自成 立之 日起 至今 一直由 樊利 安担 任基 金经 理，无 基金 经理 变更 事宜 。
5 、本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会， 其成 员在 公司高 级管 理人 员、 投研 部门负 责人
及业务 骨干 等相 关人 员中 产生 。 公 司总 经理 可以 推荐 上述人 员以 外的 投资 管理 相关人 员担 任
成员， 督察 长和 运营 体系 负责人 列席 公司 投资 决策 委员会 会议 。 公 司投 资决 策委员 会主 要职
责是根 据有 关法 规和 基金 合同， 审议 并决 策公 司投 资研究 部门 提出 的公 司整 体投资 策略 、 基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
周向勇 ：总 经理
委员：
周向勇 ：总 经理
陈星德 ：副 总经 理
吴晨： 固收 投资 总监 、绝 对收益 投 资 （事 业） 部副 总监（ 主持 工作 ）
邓时锋 ：权 益投 资总 监、 权益投 资（ 事业 ）部 小组 负责人
吴向军 ：海 外投 资总 监、 国际业 务部 副总 监（ 主持 工作）
6 、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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第 二部分
基金 托管 人
（一） 基本 情况
名称： 宁波 银行 股份 有限 公司
住所： 浙江 省宁 波市 宁东 路 345 号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 宁东 路 345 号
法定代 表人 ：陆 华裕
注册日 期：1997 年 04 月10 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会， 银监 复[2007]64 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 叁拾 捌亿 玖仟 玖佰柒 拾玖 万肆 仟零 捌拾 壹元人 民币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：证监 许可 【2012 】1432 号
托管部 门联 系人 ：贺 碧波
电话：0574-89103198
（二） 主要 人员 情况
截至2017 年6 月底 ， 宁 波 银行资 产托 管部 共有 员 工63 人 ， 平 均年 龄29 岁，100 ％以 上
员工拥 有大 学本 科以 上学 历，高 管人 员均 拥有 研究 生以上 学历 或高 级技 术职 称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，宁 波银 行自 2012 年获得 证券 投资 基金 资产 托管的 资
格以来 ，秉 承“ 诚实 信用 、勤勉 尽责 ”的 宗旨 ，依 靠严密 科学 的风 险管 理和 内部控 制体 系 、
规范的 管理 模式 、 先 进的 营运系 统和 专业 的服 务团 队， 严格 履行 资产托 管人 职责 ， 为 境内 外
广大投 资者 、 金 融资 产管 理机构 和企 业客 户提 供安 全、 高 效、 专业 的托 管服 务， 展 现优 异的
市场形 象和 影响 力。 建立 了国内 托管 银行 中丰 富和 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 ＱＤ ＩＩ 资产 、 股权 投资 基金 、 证 券公 司集合 资产 管理 计划 、 证 券公司 定向 资产
管理计 划、 基金 公司 特定 客户资 产管 理等 门类 齐全 的托管 产品 体系 ， 同 时在 国内率 先开 展绩
效评估 、风 险管 理等 增值 服务， 可以 为各 类客 户提 供个性 化的 托管 服务 。
截至2017 年6 月底， 宁波 银行共 托 管 44 只证 券投 资 基金， 证券 投资 基金 托管 规模 704
亿元。
（四） 基金 托管 人的 职责 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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基金托 管人 根据 有关 法律 法规的 规定 及基 金合 同的 约定， 对基 金投 资范 围、 投 资对象 进
行监督 。 基 金合 同明 确约 定基金 投资 风格 或证 券选 择标准 的， 基金 管理 人应 按照基 金托 管人
要求的 格式 提供 投资 品种 池， 以 便基 金托 管人 运用 相关技 术系 统， 对基 金实 际投资 是否 符合
基金合 同关 于证 券选 择标 准的约 定进 行监 督， 对存 在疑义 的事 项进 行核 查。 基金托 管人 根据
有关法 律法 规的 规定 及基 金合同 的约 定， 对基 金投 资、融 资比 例进 行监 督。
基金托 管人 通过 事后 监督 方式对 基金 管理 人基 金投 资禁止 行为 和关 联交 易进 行监督 。 根
据法律 法规 有关 基金 从事 关联交 易的 规定 ， 基金 管理 人和基 金托 管人 应事 先相 互提供 与本 机
构有控 股关 系的 股东 、 与本 机构有 其他 重大 利害 关系 的公司 名单 及有 关关 联方 发行的 证券 名
单。 基 金管 理人 和基 金托 管人有 责任 确保 关联 交易 名单的 真实 性、 准确 性、 完整性 ， 并 负责
及时将 更新 后的 名单 发送 给对方 。
基金托 管人 根据 有关 法律 法规的 规定 及基 金合 同的 约定 ， 对 基金 管理 人参 与银 行间债 券
市场进 行监 督 。 基 金管 理人 应在基 金投 资运 作之 前向 基金托 管人 提供 符合 法律 法规及 行业 标
准的 、 经 慎重 选择的 、 本 基金适 用的 银行 间债 券市 场交易 对手 名单 ， 并 约定 各交易 对手 所适
用的交 易结 算方 式 。 基 金管 理人应 严格 按照 交易 对手 名单的 范围 在银 行间 债券 市场选 择交 易
对 手 。 基 金 托管 人 监 督 基金 管 理 人 是 否按 事 前 提 供的 银 行 间 债 券市 场 交 易 对手 名 单 进 行交
易。
第 三部分
相 关 服务 机构
一、基 金份 额销售 机构
1 、直 销机 构
序号 机构名 称 机构信 息
1
国泰基 金管 理有
限公司 直销 柜台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19
层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易 网 站：www.gtfund.com 登录网 上交 易页 面
智能手 机 APP 平 台：iPhone 交易 客户 端、Android 交 易客
户端
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ： 李 静姝
2 、其 他销 售机 构
本基金 暂无 其他 销售 机构 ，如今 后有 其他 销售 机构 新增办 理本 基金 的申 购赎 回等业 务 ，国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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详见本 公司 届时 相关 公告 。
二 、登 记机 构
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 ： 陈 勇胜
联系人 ：辛怡
传真：021-31081800
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
三 、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律 师： 黎明 、丁媛
联系人 ：丁媛
四 、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 507 单元
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：李 一
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、李一
第 四部分
基金 的名称
国泰安 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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第 五部 分
基金 类型 和存 续期 限
1 、基 金类 型： 混合 型证 券 投资基金
2 、基 金运 作方 式： 契约 型 开放式
3 、基 金的 存续 期间 ：不 定 期
第 六部分
投资 目标
在严格 控制 风险 的前 提下 ，追求 稳健 的投 资回 报。
第 七部 分
投资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、 创业 板及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 权证 、 股 指期 货等 权 益类金 融工 具，
债券(包 括国债 、央 行票据 、金融 债、企 业债、 公司 债、次 级债、 中小企 业私 募债、 地方政
府债券 、 政 府支 持机 构债 券、 政 府支 持债 券、 中期 票据、 可转 换债 券 （ 含分 离交易 可转 债） 、
可交换 债券、 短期融 资券 、超短 期融资 券等) ，资产 支持证 券，债 券回购 ，银 行存款 ，货币
市场工 具等 ， 以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 ， 但 须符合 中国 证监
会相关 规定 。
基金的投 资组合 比例 为： 股票资产 占基 金资产 的 0%-95%； 每个交 易日日 终在 扣除股 指
期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ， 持有 的现 金或 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资
产净值 的 5% 。
如未来 法律 法规 或监 管机 构允许 基金 投资 其他 品种 或变更 投资 比例 限制 ， 基金 管理人 在
履行适 当程 序后 ，可 以相 应调整 本基 金的 投资 范围 和投资 比例 规定 。
第 八部 分
投资 策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 将及 时跟 踪市 场环 境变化 ， 根据 宏观经 济运 行态势 、 宏观 经济政 策变 化、 证券 市
场运行 状况 、 国际市 场变 化情况 等因 素的 深入 研究 ， 判 断证 券市 场的发 展趋 势， 综合 评价 各
类资产 的风 险收 益水 平， 制定股 票、 债券 、 现 金等 大类资 产之 间的 配置 比例 、 调整 原则 和调
整范围 。
2 、股 票投 资策 略 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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本基金 主要 根据 上市 公司 获利能 力、 成长 能力 以及 估值水 平来 进行 个股 选择 。 运用 定性
和定量 相结 合的 方法 ， 综 合 分析其 投资 价值 和成 长能 力， 确 定投 资标 的股 票， 构 建投资 组合 。
3 、固 定收 益类 投资 工具 投 资策略
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要， 将投 资于债 券等 固定 收益 类金 融工具 ， 投
资的目 的是 保证 基金 资产 流动性 ， 有效 利用基 金资 产， 提高 基金 资产的 投资 收益 。 本 基金 将
密切关 注国 内外 宏观 经济 走势与 我国 财政 、 货 币政 策动向 ， 预测 未来利 率变 动走势 ， 自上 而
下地确 定投 资组 合久 期， 并结合 信用 分析 等自 下而 上的个 券选 择方 法构 建债 券投资 组合 。
4 、中 小企 业私 募债 投资 策 略
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ， 综 合考 虑中 小企 业私募 债的 安全 性、 收益 性和流 动性
等特征 ， 选择 具有相 对优 势的品 种 ， 在 严格遵 守法 律法规 和基 金合 同基 础上 ， 谨 慎进 行中 小
企业私 募债 券的 投资 。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将重 点对 市场 利率 、 发行 条款 、 支 持资 产的 构成及 质量 、 提 前偿 还率 、 风险 补偿
收益和 市场 流动 性等 影响 资产支 持证 券价 值的 因素 进行分 析 ， 并 辅助 采用 蒙特 卡洛方 法等 数
量化定 价模 型， 评估 资产 支持证 券的 相对 投资 价值 并做出 相应 的投 资决 策。
6 、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 其投 资原 则为 有 利 于基金 资产 增值 。 本 基金 在权证 投资
方面将 以价 值分 析为 基础 ， 在采用 数量 化模 型分 析其 合理定 价的 基础 上 ， 立 足于 无风险 套利 ，
尽力减 少组 合净 值波 动率 ，力求 稳健 的超 额收 益。
7 、股 指期 货投 资策 略
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征 ， 通过 资产 配置 、 合 约
选择， 谨慎 地进 行投 资， 旨在通 过股 指期 货实 现组 合风险 敞口 管理 的目 标。
第 九部 分
业绩 比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×50%+ 中 证综 合债 指数 收益 率 ×50% 。
本基金 采用 沪 深300 指数 作为股 票投 资部 分的 业绩 比较基 准主 要因 为：
1 、沪 深 300 指数 是上 海和 深圳证 券交 易所 第一 次联 合发布 的反 映 A 股市 场整 体走势 的
指数 ， 指 数样 本覆盖 了沪 深市场 六成 左右 的市 值， 具有较 强的 独立 性、 代表 性和良 好的 市 场
流动性 ；
2 、沪深 300 指数 是一 只符 合国际 标准 的优 良指 数， 该指数 体现 出与 市场 整体 表现较 高国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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的相关 度 ， 且 指数历 史表 现强于 市场 平均 收益 水平 ， 风 险调 整后 收益也 较好 ， 具 有良 好的 投
资价值 ；
3 、沪 深 300 指数 编制 方法 的透明 度较 高， 且具 有较 高的市 场认 同度 和未 来广 泛使用 的
前景， 使基 金之 间更 易于 比较。
中证综 合债 指数 是综 合反 映银行 间和 交易 所市 场国 债 、 金融 债 、 企业 债 、 央票 及短期 融
资券整 体走 势的 跨市 场债 券指数 。 该 指数 编制 合理 、 透明 、 运 用广 泛 ， 具 有较 强的代 表性 和
权威性 ， 能 够更 全面 地反 映我国 债券 市场 的整 体价 格变动 趋势 。 选 用上 述业 绩比较 基准 能够
真实、 客观 地反 映本 基金 的风险 收益 特征 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化 ， 或证 券市 场中 有其 他代 表性更 强或 者更 科学 客观 的业绩 比
较基准 适用 于本 基金 时 ， 本基金 管理 人可 以依 据维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则 ， 根据
实际情 况对 业绩 比较 基准 进行相 应调 整 。 调整 业绩 比较基 准应 经基 金托 管人 同意 ， 并报 中国
证监会 备案 。 基 金管 理人 应在调 整 前 2 个 工作 日在 指定媒 介上 予以 公告 ， 无 需召开 基金 份额
持有人 大会 审议 。
第 十部 分
风险 收益 特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险 、 预 期收益 高于 货币市 场基 金和 债券 型基 金， 低于 股
票型基 金。
第 十一 部分
投 资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 宁波 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 10 月 24 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不 存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2017 年 9 月 30 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 64,042,030.45 28.93 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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其中： 股票 64,042,030.45 28.93
2 固定收 益投 资 122,972,279.80 55.55
其中： 债券 122,972,279.80 55.55
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 30,000,165.00 13.55
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,606,577.89 1.18
7 其他各 项资 产 1,765,579.91 0.80
8 合计 221,386,633.05 100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
39,793.60
0.02
C 制造业
25,970,323.26 11.76
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
3,767,500.00 1.71
E 建筑业
2,784,000.00 1.26
F 批发和 零售 业
5,906,538.57 2.67
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
3,013,382.55 1.36
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
17,468.03 0.01
J 金融业
17,075,400.00 7.73
K 房地产 业
3,114,000.00 1.41
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
2,207,100.00 1.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- - 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
115,299.99 0.05
R 文化、 体育 和娱 乐业
31,224.45 0.01
S 综合
- -
合计
64,042,030.45 28.99
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 600887 伊利股 份 180,000 4,950,000.00 2.24
2 601318 中国平 安 90,000 4,874,400.00 2.21
3 601398 工商银 行 800,000 4,800,000.00 2.17
4 600900 长江电 力 250,000 3,767,500.00 1.71
5 601988 中国银 行 900,000 3,708,000.00 1.68
6 601601 中国太 保 100,000 3,693,000.00 1.67
7 600276 恒瑞医 药 58,577 3,510,519.61 1.59
8 600335 国机汽 车 249,904 3,506,153.12 1.59
9 600867 通化东 宝 180,000 3,474,000.00 1.57
10 600266 北京城 建 200,000 3,114,000.00 1.41
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 11,988,000.00 5.43
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 90,294,000.00 40.87
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 1,465,279.80 0.66
8 同业存 单 19,225,000.00 8.70
9 其他 - - 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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10 合计 122,972,279.80 55.67
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 041751019 17 扬 子国 资 CP001 200,000 19,984,000.00 9.05
2 170017 17 附 息国 债 17 120,000 11,988,000.00 5.43
3 011760014 17 闽 电子 SCP001 100,000 10,055,000.00 4.55
4 011766002 17 鲁信 SCP001 100,000 10,053,000.00 4.55
5 011754008 17 豫 投资 SCP001 100,000 10,051,000.00 4.55
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若 本基 金投 资股 指期货 ， 本 基金 将根 据风 险管理 的原
则， 以 套期 保值 为主 要目 的， 有 选择 地投 资于 股指 期货。 套期 保值 将主 要采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 ， 本 基金 将按 法律 法规 的规定 执
行。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
11 、 投资 组合 报告 附注 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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（1）本 报告期 内基金 投资 的前十名 证券 的发行 主体 没有被监 管部 门立案 调查 或在报 告
编制日 前一 年受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。
（2） 基 金投 资的 前十 名股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的情 况 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 9,874.55
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,755,705.36
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,765,579.91
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
第十 二 部分
基 金 的 业绩
基金业 绩截 止日 为 2017 年6 月30 日， 并经 基金 托 管人复 核。
基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
国泰安 益灵 活配 置 A 类
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2016 年12 月23 日至
2016 年12 月 31 日
0.00% 0.00% 0.05% 0.23% -0.05% -0.23% 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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2017 年上 半年 7.54% 0.21% 5.36% 0.29% 2.18% -0.08%
2016 年12 月23 日至
2017 年6 月30 日
7.54% 0.20% 5.31% 0.29% 2.23% -0.09%
注：2016 年12 月 23 日 为 基金合 同生 效日 。
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2017 年2 月24 日至
2017 年6 月30 日
7.61% 0.30% 3.26% 0.30% 4.35% 0.00%
注： 自2017 年2 月24 日 起，本 基金 增 加C 类 基金 份额并 分别 设置 对应 的基 金代码 。
第十 三 部分
基金 的 费用 与税 收
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、从 C 类基 金份 额的 基金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
4 、基 金合 同 生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
5 、基 金合 同 生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 、诉讼 费和 仲裁 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券/ 期 货交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同 约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.60% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 ：
H ＝E ×0.60% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.10% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E ×0.10% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 3 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
3 、销 售服 务费
本基 金 A 类 基金 份额不 收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.10% 。
计算方 法如 下：
H ＝E ×0.10% ÷当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月月 末 ， 按月支 付 ， 由 基金管 理人 向基金 托管
人发送 基金 销售 服务 费划 款指令 ， 基金 托管 人复 核后 于次月 前 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一
次性支 付给 基金 管理 人， 经基金 管理 人代 付给 各个 销售机 构。 若遇 法定 节假 日、公 休日 等 ，
支付日 期顺 延。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类 ” 中 第 4 －10 项费 用， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基 金合 同 生 效前 的相 关 费用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
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本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
五、基 金管 理费 、基 金托 管费的 调整
在法律 法规 规定 的范 围内 ， 基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 后， 可酌 情降 低基金 管理
费和基 金托 管费 费率 ， 无 需召开 基金 份额 持有 人大 会审议 。 基 金管 理人 必须 最迟于 新的 费率
实施前 依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 介上刊 登公 告。
第十 四 部分
对 基 金 招募 说明 书更 新部 分的 说明
中国证 监会 要求 的其 他文 件 本招 募说 明书 依据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理方 法》 、 《 证券投 资基 金信
息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理
活动， 对 2017 年 8 月 5 日 刊登的 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ，更 新的 主要 内容如 下：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2 、更 新了 “第 三部 分
基 金管理 人” 中的 相关 信息 ；
3 、更 新了 “第 四部 分
基 金托管 人” 中的 相关 信息 ；
4 、更 新了 “第 五部 分
相 关服务 机构 ”中 的相 关信 息；
5 、 更新 了 “ 第九 部分
基 金的投 资 ” 中 的相 关内 容 ， 基 金投 资组 合报 告为 本 基金 2017
年 3 季 度报 告的 内容 ；
6 、更新 了“第 十部分
基 金的业绩 ”， 该部分 内容 均按有关 规定 编制， 并经 基金托 管
人复核 ；
7 、更新 了“第 二十二 部分
其他应 披露事 项” ，披 露了自上 次招 募说明 书披 露以来 涉
及本基 金的 相关 公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内
容 为 准 。 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文 ， 可 登 录 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站
www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二零一 八年 二 月五日
