华安可 转 换债 券 债 券 型证 券 投 资 基金
更新的 招 募说 明 书 摘要
（2018 年 第 1 号 ）
基 金 管理 人 ：华 安 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 招商银行 股 份有 限 公司
二〇一八 年 二 月
重要提 示
华安可转 换债 券债券 型证 券投资基 金（ 以下简 称 “ 本基金” ）由华 安基金 管理 有限公 司
（以下 简称 “ 基金管 理人 ” ）依照 有关法 律法规 及约 定发起 ，并经 中国证 券监 督管理 委员会
（ 以 下 简称 “ 中国 证 监会 ” ）2011 年4 月27 日 证监 许 可[2011]606 号 文核 准 。 本 基金 基 金 合同
自2011 年6 月22 日正 式生 效 。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ， 投 资人 应当 认真阅 读 《 基金 合同 》 、 《 招募说 明书 》 等 基金 法律 文件， 了解
基金的 风险 收益 特征 ， 并 根据自 身的 投资 目的 、 投 资期限 、 投 资经 验、 资产 状况等 判断 基金
是否和 投资 人的 风险 承受 能力相 适应 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实 信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 本 基金 的过 往业绩 及其 净值 高低 并不 预示其 未来 业绩
表现 （或 “ 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 不构 成对本 基金 业绩 表现 的保 证 ” ） 。 基 金管 理
人提醒 投资 人基 金投 资的 “买者 自负 ” 原 则， 在 作出 投资决 策后 ， 基 金运 营状 况与基 金净 值
变化引 致的 投资 风险 ，由 投资人 自行 负担 。
本招募 说明 书摘要 中 涉及 与基金 托管 人相 关的 基金 信息已 经与 基金 托管 人复 核。 除特 别
说明外 ， 本 招募 说明 书摘要 所载 内容 截止 日为2017 年12月22日， 有 关财 务数 据截止 日为2017
年9月30日 ，净 值表 现截 止 日为2017年6月30 日 。
目录
一、基金管理人 .............................................................................................................................. 1
二、基金托管人 .............................................................................................................................. 5
三、相关服务机构 .......................................................................................................................... 7
四、基金的名称 ............................................................................................................................ 47
五、基金的类型 ............................................................................................................................ 47
六、基金的投资目标 .................................................................................................................... 48
七、基金的投资方向 .................................................................................................................... 48
八、基金的投资策略 .................................................................................................................... 48
九、基金的业绩比较 基准 ............................................................................................................ 53
十、基金的风险收益 特征 ............................................................................................................ 56
十一、基金投资组合 报告 ............................................................................................................ 56
十二、基金的业绩 ........................................................................................................................ 62
十三、费用概览 ............................................................................................................................ 64
十四、对招募说明书 更新 部分的说明 ........................................................................................ 67
华安可转换债券债券型证 券投资基金更新的 招募说明书摘要
1
一、基 金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、名 称： 华安 基金 管理 有 限公司
2 、住 所： 中国 （上 海） 自 由贸易 试验 区世 纪大 道 8 号国金 中心 二期 31 －32 层
3 、法 定代 表人 ：朱 学华
4 、设 立日 期：1998 年6 月4 日
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 基字[1998]20 号
6 、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
7 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
8 、经 营范 围： 从事 基金 管 理业务 、发 起设 立基 金以 及从事 中国 证监 会批 准的 其他业 务
9 、存 续期 间： 持续 经营
10 、联 系电 话： （021 ）38969999
11 、客 户服 务电 话：40088-50099
12 、联 系人 ：王 艳
13 、网 址：www.huaan.com.cn
（二） 注册 资本 和股 权结 构
1 、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
2 、股 权结 构
持股单 位 持股占 总股 本比 例
上海国 际信 托有 限公 司 20%
国泰君 安创 新投 资有 限公 司 20%
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 20%
上海工 业投 资（ 集团 ）有 限公司 20%
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20%
（三） 主要 人员 情况
1 、基金 管理人 董事、 监事 、经理及 其他 高级管 理人 员的姓名 、从 业简历 、学 历及兼 职
情况等 。
（1） 董事 会
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朱学华 先生 ， 本科 学 历 。 历任武 警上 海警 卫局 首长 处副团 职参 谋 ， 上海 财政 证券有 限公
司党总 支副 书记 ， 上 海证 券有限 责任 公司 党委 书记 、 副董 事长 、 副 总经 理、 工会主 席， 兼任
海际大 和证 券有 限责 任公 司董事 长 。 现 任华安 基金 管理有 限公 司党 总支 书记 、 董 事长 、 法 定
代表人 。
童威先 生 ， 博 士研究 生学 历 。 历任 上海 证券有 限责 任公司 研究 发展 中心 总经 理， 上海 国
际集团 有限公 司研究 发展 总部副 总经理 （主持 工作） ，上投 摩根基 金管理 有限 责任公 司副总
经理， 上海 国际 集团 有限 公司战 略发 展总 部总 经理 兼董事 会办 公室 主任 ， 华 安基金 管理 有限
公司副 总经 理。 现任 华安 基金管 理有 限公 司总 经理 。
邱平先 生， 本科 学历 ， 高 级政工 师职 称。 历任 上海 红星轴 承总 厂党 委书 记， 上海东 风机
械 （集 团） 公司 总裁 助理 、 副总 裁， 上海 全光 网络 科技股 份公 司总 经理 ， 上 海赛事 商务 有限
公司总 经理 ， 上 海东 浩工 艺品股 份有 限公 司董 事长 ， 上海 国盛 集团 科教 投资 有限公 司党 委副
书记、 总裁 、 董 事， 上海 建筑材 料 （ 集团 ） 总 公司 党委书 记、 董事 长 （ 法定 代表人 ） 、 总裁。
现任上 海工 业投 资（ 集团 ）有限 公司 党委 副书 记、 执行董 事（ 法定 代表 人） 、 总裁。
马名驹 先生 ，工 商管 理硕 士，高 级会 计师 。历 任凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、总经 理 ，
上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现任锦 江国 际 （ 集团 ） 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部
经理及 金融 事业 部总 经理 、 上海 锦江 国际 投资 管理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦江 麦德 龙现
购自运 有限 公司 董事 、 华 安基金 管理 有限 公司 董事 、 长 江养 老保 险股份 有限 公司董 事 、 上 海
景域文 化传 播有 限公 司董 事、Crystal Bright Developments Limited 董 事、 史带财 产保 险
股份有 限公 司监 事、 上海 上国投 资产 管理 有限 公司 监事。
董鑑华 先生 ， 大 学学 历， 高级经 济师 。 历 任上 海市 审计局 基建 处科 员、 副主 任科员 、 处
长助理 、副处 长，固 定资 产投资 审计处 副处长 （主 持工作） 、处长 ，上 海市审 计 局财 政审计
处处长 ，上海 电气（ 集团 ）总公 司财务 总监, 上海电 气（集 团）总 公司副 总裁 、财务 总监。
现任上 海电 气 （集 团） 总 公司监 事长， 上海 海立 （ 集团） 股 份有 限公 司监 事 长， 上海 临港 控
股股份 有限 公司 董事 。
聂小刚 先生 ， 经济 学博 士 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 投资 银行 三部 助理 业务董 事、
企业融 资总 部助 理业 务董 事、总 裁办 公室 主管 、总 裁办公 室副 经理 、营 销管 理总部 副经 理 、
董事会 秘书 处主 任助 理、 董事会 秘书 处副 主任 、 董 事会秘 书处 主任 、 上 市办 公室主 任、 国泰
君安创 新投 资有 限公 司总 裁等职 务。 现任 国泰 君安 证券股 份有 限公 司战 略管 理部总 经理 。
独 立董 事：
吴伯庆 先生 ，大 学学 历， 一级律 师， 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问 。
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历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上 海市 第一 律师 事务所 副主 任、 上海 市金 茂律师 事务 所主
任、上 海市 律师 协会 副会 长。现 任上 海市 金茂 律师 事务所 高级 合伙 人。
夏大慰 先生 ， 研 究生 学历 ， 教授 。 现 任上 海国 家会 计学院 学术 委员 会主 任、 教授、 博士
生导师 ， 中国 工业经 济学 会副会 长 ， 财 政部会 计准 则委员 会咨 询专 家， 财政 部企业 内部 控 制
标准委 员会 委员 ， 香 港中 文大学 名誉 教授 ， 复 旦大 学管理 学院 兼职 教授 ， 上 海证券 交易 所 上
市委员 会委 员。 享受 国务 院政府 津贴 。
（2） 监事 会
张志红 女士 ，经 济学 博士 。历任 中国 证监 会上 海监 管局( 原上 海证 管办) 机构 处副处 长 、
机构监 管处 副处 长、 机构 监管处 处长 、机 构监 管一 处处长 、上 市公 司监 管一 处处长 等职 务 ，
长城证 券有 限责 任公 司党 委委员 、纪 委书 记、 预算 管理委 员会 委员 、合 规总 监、副 总经 理 、
投资决 策委 员会 委员 ， 中 小企业 融资 部总 经理 ， 国 泰君安 证券 股份 有限 公司 总裁助 理 、 投 行
业务委 员会 副总 裁等 职务 。 现任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 业务 总监 兼投 行业 务委员 会副 总
裁，华 安基 金管 理有 限公 司监事 长。
许诺先生 ，研究 生学 历。 曾任怡安 翰威 特咨询 业务 总监，麦 理根 （McLagan）公 司中 国
区负责 人。 现任 华安 基金 管理有 限公 司人 力资 源部 高级总 监， 华安 资产 管理 （香港 ） 有 限公
司董事 。
诸慧女 士， 研究 生学 历， 经济师 。历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员 ，
集中交 易部 总监 助理 。现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总监 。
（3） 高级 管理 人员
朱学华先 生， 本科 学 历，18 年证券 、基 金从业 经验 。历任武 警上 海警卫 局首 长处副 团
职参谋 ， 上 海财 政证 券有 限 公司党 总支 副书 记， 上海 证 券有限 责任 公司 党委 书记 、 副董事 长、
副总经 理 、 工 会主席 ， 兼 任海际 大和 证券 有限 责任 公司董 事长 。 现任华 安基 金管理 有限 公司
党总支 书记 、董 事长 、法 定代表 人。
童威先生 ，博 士研究 生学 历，16 年证券 、基 金从业 经验。 历 任上 海证券 有限 责任公 司
研究发 展中心 总经理 ，上 海国际 集团有 限公司 研究 发展总 部副总 经理（ 主持 工作） ， 上投 摩
根基金 管理 有限 责任 公司 副总经 理 ， 上 海国 际集 团有 限公司 战略 发展 总部 总经 理 兼董 事会 办
公室主 任 ， 华安 基金 管理 有限公 司 副 总经 理。 现任 华安基 金管 理有 限公 司总 经理。
薛珍女士 ，研 究生学 历，17 年证券 、基 金从业 经验 。曾任华 东政 法大学 副教 授，中 国
证监会 上海 证管 办机 构处 副处长 ， 中 国证 监会 上海 监管局 法制 工作 处处 长。 现任华 安基 金管
理有限 公司 督察 长。
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2 、本 基金 基金 经理
贺涛先 生 ， 金 融学 硕士 （ 金融工 程方 向） ，20 年 证 券、 基金 从业 经历 。 曾任 长城证 券有
限责任 公司 债券 研究 员， 华安基 金管 理有 限公 司债 券研究 员 、 债 券投资 风险 管理员 、 固定 收
益投资 经理 。2008 年 4 月 起担任 华安 稳定 收益 债券 基金的 基金 经理 。2011 年 6 月起 同时 担
任本基 金的 基金 经理 。2012 年 12 月至 2017 年 6 月 担任华 安信 用增 强债 券型 证券投 资基 金
的基金 经理 。2013 年 6 月 起同时 担任 华安 双债 添利 债券型 证券 投资 基金 的基 金经理 、固 定
收益部 助理 总监 。2013 年 8 月起担 任固 定收 益部 副 总监。2013 年 10 月至 2017 年 7 月同时
担任华 安月 月鑫 短期 理财 债券型 证券 投资 基金 、华 安季季 鑫短 期理 财债 券型 证券投 资基 金 、
华安月安 鑫短 期理财 债券 型证券投 资基 金、华 安现 金富利投 资基 金的基 金经 理。2014 年 7
月至 2017 年 7 月 同时 担 任华安 汇财 通货 币市 场基 金的基 金经 理。2015 年 2 月至 2017 年 6
月担任 华安 年年 盈定 期开 放债券 型证 券投 资基 金的 基金经 理。2015 年 5 月起 担任固 定收 益
部总监 。2015 年 5 月至 2017 年 7 月， 担任 华安 新回 报灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金
经理。 2015 年 9 月起 担任 华安新 乐享 保本 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理。 2015 年 12 月至
2017 年 7 月 ，同 时担 任华 安乐惠 保本 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理。2016 年 2 月起 ，同
时担任 华安 安华 保本 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理。2016 年 7 月 起同 时担 任华安 安进 保
本混合 型发 起式 证券 投资 基金的 基金 经理 。2016 年 11 月 起， 同时 担任 华安 睿 享定期 开放 混
合型发 起式 证券 投资 基金 、 华安 新希 望灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理。 2017 年 2
月起， 同时 担任 华安 新活 力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理。
3 、本 公司 采取 集体 投资 决 策制度 ，公司 投 资决 策委 员会成 员的 姓名 和职 务如 下：
童
威 先生 ，总 经理
翁启森 先生 ，总 经理 助理
杨
明 先生 ，投 资研 究部 高级总 监
许之彦 先生 ，指 数与 量化 投资事 业总 部高 级总 监
贺
涛 先生 ，固 定收 益部 总监
苏圻涵 先生 ，全 球投 资部 助理总 监
万建军 先生 ，投 资研 究部 联席总 监
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
4 、业 务人 员的 准备 情况 ：
截至2017 年12 月 31 日， 公司目 前共 有员 工 346 人 （不含 香港 公司） ， 其 中 56% 具有 硕
士及以 上学 位，89% 以 上具 有三年 证券 业或 五年 金融 业从业 经历 ， 具 有丰 富的 实际操 作经 验。
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所有上 述人 员在 最近 三年 内均未 受到 所在 单位 及有 关管理 部门 的处 罚 。 公 司业 务由投 资与 研
究、营 销、 后台 支持 等三 个业务 板块 组成 。
二、基 金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8 日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
注册资 本：252.20 亿元
法定代 表人 ：李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2 、发 展概 况
招商银 行成 立 于 1987 年 4 月 8 日， 是我 国第 一家 完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ，招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并于2002 年3 月成
功地发 行 了15 亿A 股，4 月 9 日 在上 交所 挂牌 （ 股 票代码 ：600036 ） ， 是 国内 第一家 采用 国
际会计 标准 上市 的公 司。2006 年9 月 又成 功发 行了22 亿 H 股，9 月 22 日 在香 港联交 所挂 牌
交易（ 股票 代码 ：3968）， 10 月5 日行使 H 股超 额配 售，共 发行 了 24.2 亿 H 股 。截至 2017
年9 月 30 日， 本 集团 总资 产 61,692.39 亿 元人 民币 ， 高级 法下 资本 充足 率15.01%， 权 重法
下资本 充足 率12.26% 。
2002 年8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下设 业务 管 理室 、 产 品管 理室 、 业务 营运室 、 稽核 监察 室 、 基 金外包 业务 室5
个职能 处室 ，现 有员 工 76 人。2002 年 11 月， 经中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
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投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月， 正式
办理基 金托 管业 务。 招商 银行作 为托 管业 务资 质最 全的商 业银 行， 拥有 证券 投资基 金托 管 、
受托投 资管 理托 管、 合格 境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、合 格境 内机 构投 资者 托管（QDII）、
全国社 会保 障基 金托 管、 保险资 金托 管、 企业 年金 基金托 管等 业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 ， 独创 “6S 托管银 行 ” 品牌 体系 ， 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命 ，
不断创 新托管 系统、 服务 和产品 ：在业 内率先 推出 “网上 托管银 行系统 ” 、托 管业务 综合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首 家发 布私 募基 金绩 效 分析报 告 ， 开 办国 内首 个 托管银 行网 站，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划 、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、 第 一只 境外 银行 QDII 基 金、 第
一只红 利 ETF 基金 、 第一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保
管 ，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机 构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
招商银 行资 产托 管业 务持 续稳健 发展 ， 社会影 响力 不断提 升, 四度 蝉联 获 《 财 资》 “ 中国
最佳托 管专 业银 行” 。2016 年 6 月招 商银 行荣 膺 《 财资》 “ 中国 最佳 托管 银行 奖” ， 成 为国 内
唯一获 奖项 国内 托管 银行 ； “托 管通 ” 获得 国内 《 银 行家 》2016 中国 金融 创新 “十 佳金 融产
品创新 奖” ；7 月荣 膺 2016 年中 国资 产管 理【 金贝 奖】 “ 最佳 资产 托管 银行 ” ；2017 年 6
月再度 荣膺 《财 资》 “ 中国 最佳托 管银 行奖 ”, “全 功能网 上托 管银 行 2.0 ” 荣获 《 银行 家》
2017 中国 金融 创新 “ 十佳 金融产 品创 新奖 ”； 8 月 荣 膺国际 财经 权 威 媒体 《亚 洲 银行 家 》 “ 中
国年度 托管 银行 奖” ，进 一 步扩大 我行 托管 业务 在国 际资管 和托 管业 界的 影响 力。
（二） 主要 人员 情况
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国
东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管理 专业 硕士 ， 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司
董事长 ， 兼任 招商局 国际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国
国际海 运集 装箱 （集 团 ） 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商
局资本 投资 有限 责任 公司 董事长 。曾 任中 国远 洋运 输（集 团） 总公 司总 裁助 理、总 经济师、
副总裁 ，招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于 2003 年7 月至 2013 年 5 月历 任上
海银行 副行 长 、 中国 建设 银行上 海市 分行 副行 长、 深圳市 分行 行长 、 中 国建 设银行 零售 业 务
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总监兼 北京 市分 行行 长。
王良先 生 ， 本 行副 行长 ， 货币银 行学 硕士 ， 高级 经 济师 。1991 年至 1995 年 ， 在中国 科
技国际 信托 投资 公司 工作 ；1995 年 6 月至 2001 年 10 月 ，历 任招 商银 行北 京 分行展 览路 支
行、 东三 环支 行行 长助 理 、 副行 长 、 行长 、 北京 分行 风 险控制 部总 经理 ； 2001 年10 月至 2006
年3 月 ， 历任 北京 分行 行 长助理 、 副行 长 ；2006 年3 月至2008 年6 月 ， 任 北 京分行 党委 书
记、副 行长 （主 持工 作） ；2008 年 6 月至 2012 年 6 月，任 北京 分行 行长 、党 委书记 ；2012
年6 月至2013 年11 月 ， 任招商 银行 总行 行长 助理 兼北京 分行 行长 、党 委书 记；2013 年 11
月至2014 年12 月， 任招 商银行 总行 行长 助理 ；2015 年1 月起 担任 本行 副行 长；2016 年11
月起兼 任本 行董 事会 秘书 。
姜然女 士 ， 招 商银行 资产 托管部 总经 理 ， 大学 本科 毕业 ， 具 有基 金托管 人高 级 管理 人 员
任职资 格。 先后 供职 于中国 农业 银行 黑龙 江省 分行 ， 华商 银行 ，中 国农业 银行 深圳 市分行，
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月加 盟招 商银 行至今 ，历 任招 商银 行总 行资产 托管 部
经理、 高级 经理 、 总 经理 助理等 职。 是国 内首 家推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计、 开发 者之
一，具 有 20 余年 银行 信贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营
销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2017 年9 月 30 日， 招商银 行股 份有 限公 司累 计托 管316 只开 放式 基金 。
三、相 关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构 及其联 系人
1 、直 销机 构
（1） 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 部
地址： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大道8号 国 金中心 二期31层
电话： （021 ）38969960
传真： （021 ）58406138
联系人 ： 姚 佳岑
（2） 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
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地址： 北京 市西 城区 金融 街7号 英蓝 国际 金融 中心522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人 ：刘雯
（3） 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路 8 号高 德置 地夏 广 场D 座504 单元
电话： （020 ）38082891
传真： （020 ）38082079
联系人 ：林 承壮
（4） 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司
地址： 陕西 省西 安市 高新 区唐延 路 35 号 旺座 现代 城 H 座2503
电话： （029 ）87651812
传真： （029 ）87651820
联系人 ：翟
均
（5） 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
地址： 成都 市人 民南 路四 段 19 号威 斯顿 联邦 大厦12 层1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
联系人 ：张 晓帆
（6） 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路59号 财富 中心E座2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人 ：杨贺
（7） 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn
华安电 子交 易热 线：40088-50099
智能手 机APP 平 台：iPhone 交易客 户端 、Android 交 易 客户端
传真电 话： （021 ）33626962
联系人 ： 谢 伯恩
2 、代 销机构
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9
(1) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话：021-58781234
传真： （021 ）58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
(2) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号
办公地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ： 田国 立
电话： （86 ）10-66596688
传真： （86 ）10-66594568
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
(3) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ： 易 会满
客户服 务电 话：95588
传真：010-66107571
网址：www.icbc.com.cn
(4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市东 城区建 国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
(5) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
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10
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
(6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 广东 省 深 圳市福 田区 深南 大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ： 李 建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市东 城区朝 阳门 北大 街9 号
办公地 址： 中国 北京 市东 城区朝 阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ： 李 庆萍
电话：86-10-65558000
传真：86-10-65550809
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号中 山大 厦
办公地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号
法定代 表人 ：高 建平
电话：0591-87824863
传真：0591-87842633
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
(9) 平安银 行股 份有 限公 司
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11
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 5047 号
法定代 表人 ： 谢 永林
联系电 话： （0755 ）82080387
传真号 码： （0755 ）82080386
客户服 务电 话：95511
网址：bank.pingan.com
(10) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
传真：010-63636713
客户服 务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
(11) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪崎
客户服 务电 话：95568
传真：010-68466796
网址：www.cmbc.com.cn
(12) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ： 李 国华
客户服 务电 话：95580
传真：010-66419824
公司网 址：www.psbc.com
(13) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市金 融大 街丙 17 号
法定代 表人 ： 张 东宁
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12
电话：010-66426500
传真：010-66426519
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(14) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 ：李 民吉
电话：010-85239938
传真：010-85239605
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(15) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476111
客户服 务电 话： （021 ）95594
网址：www.bankofshanghai.com
(16) 临商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省临 沂市 兰山区 北京 路 37 号
法定代 表人 ：钱进
电话： （0539 ）7877726
客户服 务电 话：40069-96588
网址：www.lsbchina.com
(17) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市新华 北路8 号
法定代 表人 ：杨黎
电话：0991-8805337
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13
传真：0991-8824667
客户服 务电 话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
(18) 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 ： 叶 文君
电话： （0535 ）6691333
传真： （0535 ）6691305
客户服 务电 话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
(19) 广州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路30 号
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东路30号
法定代 表人 ：黄 子励
电话：020-28302955
传真：020-28302000
客户服 务电 话：96699 （ 广 州）、400-83-96699 （全 国）
网址：www.gzcb.com.cn
(20) 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
办公地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 ： 沈仁 康
电话： （0571 ）87659009 ，87659816
传真： （0571 ）87659826
客户服 务电 话：95527
网址： www.czbank.com
(21) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：杨 德红
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14
电话： （021 ）38676798
传真： （021 ）38670798
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
(22) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市 东 城区 朝内大 街188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话： （010 ）65183888
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话：95587
网址：www.csc108.com
(23) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：霍达
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82944669
客户服 务热 线：95565
网站：www.newone.com.cn
(24) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 黄埔区 中新 广州 知识 城腾 飞一 街 2 号 618 室
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、7 、10、18 、19 、35 、36 、38 、39-44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
电话： （020 ）87550265
传真： （020 ）87553600
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
(25) 中信证 券股 份有 限公 司
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注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
电话： （0755 ）23835383
传真： （010 ）60836029
客户服 务电 话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
(26) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
电话： （010 ）66568047
传真： （010 ）66568536
客户服 务电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
(27) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上 海市 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：周 杰
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）63410627
客户服 务电 话：400-8888-001、95553
网址：www.htsec.com
(28) 申万宏源 证券有 限公司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李梅
电话： （021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
客户服 务电 话： （021 ）96250500
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16
网址： www.swhysc.com
(29) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
办公地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦 ；
上海市 浦东 新区 长柳 路 36 号丁香 国际 东 塔21 楼
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）68419974
传真： （021 ）68419867
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(30) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
法定代 表人 ：尤 习贵
电话：400-8888-999
客户服 务电 话：95579
网址：www.cjsc.com
(31) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
法定代 表人 ：张 建军
电话： （020 ）37865070
传真： （020 ）37865030
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(32) 民生证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心 Ａ座16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心 Ａ座16-18 层
法定代 表人 ： 冯 鹤年
电话： （010 ）85120190
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传真： （010 ）85120211
客户服 务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
(33) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ： 王 春峰
电话： （022 ）28451861
客户服 务电 话：400-651-5988
公司网 站：www.ewww.com.cn
(34) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国贸 中心 东塔 楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心A 座 26 ―30 层
法定代 表人 ：侯 巍
电话： （0351 ）868 6966
传真： （0351 ）8686667
客户服 务电 话：95573
网址： http://www.i618.com.cn
(35) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 张 志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
(36) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 长沙 市 芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：高利
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电话： （0731 ）85832367
传真： （0731 ）85832366
客户服 务电 话：0731-95571
网址：www.foundersc.com
(37) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）62151789
客户服 务电 话: 95525
网站：www.ebscn.com
(38) 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ： 邱 三发
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客户服 务电 话： 02083963933
网址：www.gzs.com.cn
(39)
新时 代证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市 海 淀区 北三环 西 路99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
法定代 表人 ：叶 顺德
电话： （010 ）83561149
传真： （010 ）83561094
客户服 务电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(40) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层
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办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 80 号顺 天国 际 财富中 心 26 、28 层
法定代 表人 ： 蔡 一兵
电话： （0731 ）4403343
传真： （0731 ）4403439
客户服 务电 话: 4008835316
网址：www.cfzq.com
(41) 东莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省 东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
电话： （0769 ）22119351
传真： （0769 ）22119423
客户服 务电 话： （0769 ）95328
网址：www.dgzq.com.cn
(42) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 河南 省 郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路10 号
法定代 表人 ： 菅 明军
电话：0371--69099882
传真：0371--65585899
客户服 务电 话：95377
网址：www.ccnew.com
(43) 国都证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：王 少华
电话： （010 ）84183389
传真： （010 ）64482090
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
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(44) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址：内 蒙古 自治 区 呼和浩 特市赛 罕区 敕勒 川 大街东 方君 座 D 座光大 银 行办公 楼
14-18 楼
办公地址 ：内蒙 古 自治 区 呼和浩特 市赛罕 区敕勒 川 大街东方 君座 D 座光 大银 行办公 楼
14-18 楼
法定代 表人 ：庞 介民
电话： （0471 ）4913998
传真： （0471 ）4930707
客户服 务电 话：0471-4960762
网址：www.cnht.com.cn
(45) 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址： 江西 省 南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ： 马 跃进
电话： （0791 ）86289771
传真： （0791 ）86289395
客户服 务电 话：4008222111
网址：www.gszq.com
(46) 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
传 真： （0531 ）68889752
客户服 务电 话：95538
网址：http://www.zts.com.cn/
(47) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层
办公地 址： 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层
法定代 表人 ： 王宜 四
电话： （0791 ）86768763
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传真： （0791 ）86789414
客户服 务电 话：4008866567
网址：www.avicsec.com
(48) 德邦 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市曹 杨 路510 号 南半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 “城 建国 际中心 ”29 楼
法定代 表人 ：姚 文平
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客户服 务电 话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
(49) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16—17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16—17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话： （029 ）87406172
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
(50) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市 鼓 楼区 温泉街 道五 四 路157 号 7-8 层
办公地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
法定代 表人 ： 黄金 琳
电话： （0591 ）87383623
传真： （0591 ）87383610
客户服 务电 话：96326
网址：www.hfzq.com.cn
(51) 中国国 际金 融股份 有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座6 层、26 层、27 层及 28 层
法定代 表人 ： 丁 学东
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电话： （010 ）65051166
传真： （010 ）65051156
客户服 务电 话： （010 ）65051166
网址：www.cicc.com.cn
(52) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市 南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼7 层、8 层
法定代 表人 ： 黄 扬录
电话： （0755 ）82943755
传真： （0755 ）82940511
客户服 务电 话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(53) 国融证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 内 蒙古 自治 区呼 和浩特 市武 川县 腾飞 大道 与呈祥 路交 汇处 武川 立农 村镇银 行
股份有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 4 号楼 11 层国 融证 券
法定代 表人 ： 张 智河
电话：0471-6292587
传真：0471-6292477
网址：http://www.grzq.com
(54) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：(0451)82336863
传真：(0451)82287211
客户服 务电 话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
(55) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层 200120
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23
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话： （021 ）50122107
传真： （021 ）50122078
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(56) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 福 建省 厦门 市 思明区 莲前 西路2号 莲富 大 厦17楼
办公地 址： 厦 门市 思明 区 莲前西 路2 号莲 富大 厦17 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
电话： （0592 ）5161642
传真： （0592 ）5161140
客户服 务电 话：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
(57) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ： 祝献 忠
电话： （010 ）58568007
传真： （010 ）58568062
客户服 务电 话：58568118
网址：www.hrsec.com.cn
(58) 中天 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23 号甲
办公地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23 号甲
法定代 表人 ： 马 功勋
电话： （024 ）23266917
传真： （024 ）23255606
客户服 务电 话：4006180315
网址：www.iztzq.com
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24
(59) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
电话： （010 ）66045608
传真： （010 ）66045500
客户服 务电 话： （010 ）66045678
网址：www.txsec.com 或jijin.txsec.com
(60) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 9 楼
法定代 表人 ：郭林
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客户服 务电 话：021-63898888
公司网 站：www.shhxzq.com
(61) 财通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客服电 话：0571-95336
网址：www.ctsec.com
(62) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
(63) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
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25
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
(64) 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼
法定代 表人 ： 陈 柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(65) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-58788678
客户服 务电 话：400-820-2899
网址: www.e-rich.com.cn
(66) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号东 码头 园区C 栋 2 楼
法定代 表人 ： 汪 静波
电话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
(67) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴坚
电话：023-63786433
传真：023-63786477
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26
客户服 务电 话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
(68) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 楼 2 层
法定代 表人 ：姜 晓林
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
客户服务 电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(69) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ： 李 俊杰
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
客户服 务电 话：4008918918
网址：www.shzq.com
(70) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地 址： 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 ： 李 秀仑
客户服 务电 话： （021 ）962999
网址：www.srcb.com
(71) 东亚银 行（ 中国 ）有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 66 号 东亚 银 行金融 大 厦 29 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 66 号 东亚 银 行金融 大 厦 29 楼
法定代 表人 ：李 国宝
客户服 务电 话：8008303811
网址：www.hkbea.com.cn
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27
(72) 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
客户服 务电 话：400-888-6661
网址：www.myfp.cn
(73) 中期时 代基 金销 售（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
客户服 务电 话：95162 ，4008888160
网址：www.cifcofund.com
(74) 众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 盘古 大 观 A 座3201
法定代 表人 ：李 招弟
客户服 务电 话：4008080069
网址：www.wy-fund.com
(75) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(76) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ：易 峥
客户服 务电 话：0571-88920897
4008-773-772
网址：www.5ifund.com
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(77) 联讯证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三 路 55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大
堂和三 、四 层
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三 路 55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大
堂和三 、四 层
法定代 表人 ：徐 刚
客户服 务电 话：95564
网址：http://www.lxsec.com
(78) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 18 号 保利 广场E 座18F
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 卫东
电话：021-20835787
传真：021-20835879
客户服 务电 话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(79) 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外光 华 路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ： 王兵
客服电 话：
95162
公司网 站： www.cifco.net
(80) 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号
办公地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
客户服 务电 话：95318
网址：www.hazq.com
(81) 天风证 券股 份有 限公 司
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29
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号武 汉保 利广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
电话：027-87618889
传真：027-87618863
客户服 务电 话：028-86712334
网址：www.tfzq.com
(82) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 华强 北 路赛格 科技 园 4 栋 10 层1006#
办公地 址: 深圳 市福 田区 福 田街道 民田 路 178 号 华融 大厦 27 层2704
法定代 表人: 马勇
电话:(010)58325395
传真:(010)58325282
客户服 务电 话:400-850-7771
网址:https://t.jrj.com/
(83) 北京增 财基 金销 售有 限公 司
客户服 务电 话: 400-001-8811
网址: http://www.zcvc.com.cn
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系电 话：010-67000988
传真号 码：010-67000988-6000
(84) 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上 海市 黄浦 区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 ： 张皛
联系电 话：021-33323998
传真号 码：021-33323993
客户服 务电 话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
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(85) 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 926 号同 德广 场写 字楼 31 楼
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 926 号同 德广 场写 字楼 31 楼
法定代 表人 ：李 长伟
客服电 话：0871-68898130
网址：http://www.tpyzq.com
(86) 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 泉州 市云 鹿 路3 号
办公地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系电 话：0595-22551071
传真号 码：0595-22505215
(87) 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
地址： 北 京市 西城 区阜 成 门外大 街 2 号万 通新 世界 广场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
(88) 海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元
法定代 表人 ： 刘惠
联系电 话：021-80133888
传真号 码：021-80133413
客户服 务电 话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
(89) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
地址： 北 京市 朝阳 区东 三 环中 路 20 号乐 成中 心 A 座23 层
法定代 表人 ：梁 越
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com/
(90) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
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法定代 表人 ： 胡学勤
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
传真号 码：021-22066653
(91) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ： 燕斌
客户服 务电 话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
(92) 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾 路1 号 A 栋201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七道 惠恒 集团 二 期418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
客户服 务电 话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
(93) 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司
地址： 北京 市朝 阳区 西大 望路 1 号1 号楼 16 层 1603
法定代 表人 ：董 浩
客户服 务电 话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
(94) 大泰金 石基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 上 海市 长宁 区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系电 话：021-22267987
传真号 码：021-22268089
网址: www.dtfunds.com/
(95) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室 —3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 1 号宝 利国 际广 场南 塔 12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
联系电 话：020-89629021
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传真号 码：020-89629011
(96) 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
电话： （0931 ）4890100
传真： （0931 ）4890118
客户服 务电 话： 0931-4890619
网址：www.hlzq.com
(97) 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段十 八号 川信 大厦 10 楼
办公地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段十 八号 川信 大厦 10 楼
法定代 表人: 吴 玉明
客服电 话: 4008-366-366
网址: http://www.hxzq.cn
(98) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 沈继 伟
联系电 话： 86-021-50583533
传真号 码： 86-021-50583633
客户服 务电 话: 400-921-7755
网址: www.leadbank.com.cn
(99) 北京君 德汇 富投 资咨 询有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建 国门内 大 街 18 号15 层办 公楼一 座1502 室
办公地 址: 北京 市东 城区 建 国门内 大 街 18 号恒 基中 心 一座 22 层
法定代 表人:李振
电话:65181028
传真:65174782
客服电 话: 400-066-9355
网址: www.kstreasure.com
（100 ）中 证金 牛（ 北京 ） 投资咨 询有 限公 司
地址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号2 号楼 2-45 室
法定代 表人 ：彭 运年
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客户服 务电 话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
（101 ）泰 信财 富投 资管 理 有限公 司
地址： 北 京市 石景 山区 实 兴大 街 30 号院3 号楼 8 层8995 房间
法定代 表人 ：李 静
客户服 务电 话: 400-168-7575
网址:www.taixincf.com
（102 ）上 海凯 石财 富基 金 销售有 限公 司
地址： 上海 市黄 浦区 西藏 南路 765 号 602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
客户服 务电 话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
（103 ）上 海中 正达 广投 资 管理有 限公 司
地址： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号302 室
法定代 表人 ：黄 欣
客户服 务电 话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
（104 ）苏 州银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系电 话：0512-65280149
传真号 码：0512-69868370
（105 ）北 京钱 景基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ： 赵荣春
联系电 话：010-57418813
传真号 码：010-57569671
（106 ）北 京格 上富 信投 资 顾问有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
法定代 表人 ： 李悦章
联系电 话： （010 ）65983311
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传真号 码： （010 ）65983333
（107 ）中 经北 证（ 北京 ） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 ： 徐福 星
联系电 话： 010-68292745
传真号 码： 010-68292941
（108 ）浙 江金 观诚 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
法定代 表人 ： 徐黎 云
联系电 话： 0571-88337717
传真号 码： 0571-88337666
（109 ） 平 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20 层
法定代 表人 ：詹露 阳
电话：4008866338
传真： （0755 ）82400862
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（110 ）大 连银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山路88号
办公地 址： 大连 市中 山区 中山路88号
法定代 表人 ：陈 占维
电话：0411-82311410
传真：0411-82311410
客户服 务电 话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
（111 ）东 莞农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
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35
联系电 话： 0769-22866254
传真号 码：0769-22866282
（112 ）北 京晟 视天 下投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座 21 层
法定代 表人 ： 蒋煜
联系电 话：010-5817 0859
传真号 码：010-5817 0800
（113 ）奕 丰金 融服 务（ 深 圳）有 限公 司
地址： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市前 海商 务秘书 有
限公司）
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ： 叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服 务电 话：400-684-0500
公司网 站： www.ifastps.com.cn
（114 ）申 万宏 源西 部证 券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌市 鲁木 齐市高 新区(新 市区) 北京 南路358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区)北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ： 韩 志谦
联系电 话： （010 ）88085858
传真号 码： （010 ）88085195
客户服 务电 话：4008000562
公司网 址：www.swhysc.com
（115 ）北 京广 源达 信基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市 西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 ： 齐剑 辉
联系电 话：4006236060
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36
传真号 码：010-82055860
（116 ）中 信期 货有 限公 司
地址： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北座 13 层1301-1305 室、14
层
法定代 表人 ：张 皓
客户服 务电 话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
（117 ） 深 圳市 金斧 子基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦35 层01B 、02、03、04 单位
法定代 表人 ： 赖 任军
联系电 话：0755-66892301
传真号 码：0755-66892399
（118 ） 深 圳前 海凯 恩斯 基 金销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深 圳市 福田 区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 峰
联系电 话：0755-83655588
传真号 码：0755-83655518
（119 ） 江 苏常 熟农 村商 业 银行股 份有 限公 司
地址： 江 苏省 常熟 市新 世 纪大 道 58 号
法定代 表人 ：宋 建明
客户服 务电 话：4009962000 、0512-962000 或 前往 常 熟农商 银行 各营 业网 点进 行咨询 。
网址：www.csrcbank.com
（120 ） 北 京蛋 卷基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层 222507
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
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37
客户服 务电 话：4000618518
传真：010-61840699
网站：https://danjuanapp.com/
（121 ）上 海大 智慧 财富 管 理有限 公司
注册地 址： 上 海浦 东杨 高 南路 428 号1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ： 申健
客服电 话： 021-20219931
公司网 站：https://8.gw.com.cn
（122 ）北 京创 金启 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号 中水 大厦215A
办公地 址： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号 中水 大厦215A
法定代 表人 ： 梁蓉
联系电 话： 010-66154828
传真号 码： 010-88067526
（123 ） 北 京汇 成基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ： 王伟 刚
联系电 话：010-56282140
传真号 码：010-62680827
（124 ） 江 苏昆 山农 村商 业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省昆 山市 前进东 路 828 号
办公地 址： 江 苏省 昆山 市 前进东 路 828 号
法定代 表人 ： 张哲 清
联系电 话： （0512 ）57379810
传真号 码： （0512 ）57376090
（125 ） 北 京新 浪仓 石基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号 906 室
办公地 址： 北 京市 海淀 区 海淀北 二 街 10 号泰 鹏大 厦 12 层
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38
法定代 表人 ： 张琪
联系电 话： 010-62675369
传真号 码：010-82607516
（126 ） 嘉 兴银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
办公地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
法定代 表人 ： 夏林 生
联系电 话：0573-96528
传真号 码：0573-82099678
（127 ）宁 波银 行股 份有 限 公司
地址： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（128 ） 南 京苏 宁基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ： 钱燕 飞
联系人 ：喻 明明
联系电 话：025-66996699-884131
传真号 码：025-66996699
联系邮 箱：15071484@cnsuning.com
（129 ）晋 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
法定代 表人 ：上 官永 清
客服电 话：95105588
网址：www.jshbank.com
（130 ）上 海万 得基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
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39
办公地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ： 王廷 富
联系电 话：021-51327185
传真号 码：021-6888 2281
（131 ）天 津国 美基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座19 层
法定代 表人 ： 丁东 华
联系电 话：010-59287061
传真号 码：010-59287825
（132 ） 南 京途 牛金 融信 息 服务有 限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ： 宋时 琳
联系电 话： 025-86853969
传真号 码：025-86853969
（133 ）和 耕传 承基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
法定代 表人 ：李 淑慧
联系电 话：0371-85518396
传真号 码：0371-85518397
（134 ）上 海云 湾投 资管 理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验 区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
法定代 表人 ：戴 新装
联系电 话：021-20538888
传真号 码：021-20538999
（135 ）乾 道金 融信 息服 务 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室
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40
办公地 址： 北 京市 西城 区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
联系电 话：010-62062880
传真号 码：010-82057741
（136 ） 北 京懒 猫金 融信 息 服务有 限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区石景 山 路 31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区1111 号
法定代 表人 ： 许现 良
联系电 话： 4001-500-882
传真号 码：010-57649620
（137 ）华 鑫证 券有 限责 任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b）
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 第 28 层 A01 、B01(b) 单元
法定代 表人 ：俞洋
客服电 话：021 －32109999
网址：http://www.cfsc.com.cn
（138 ） 东海期 货有 限责 任公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券大厦 8 楼
法定代 表人 ：陈 太康
电话：95531/400-8888588
网址： www.qh168.com.cn
（139 ） 济安财 富(北京) 资 本管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财 富中 心 A 座 46 层 济 安财富
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客户服 务电 话：400-075-6663 （济 安财 富官 网）
400-071-6766 （腾 讯财 经）
公司网 站：www.jianfortune.com
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41
（140 ） 泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
法定代 表人 ：林 卓
地址： 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园 3 号
电话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
（141 ） 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代 表人 ：江 卉电 话： 4000988511/ 4000888816
传 真： 010-89188000
网址：http://kenterui.jd.com
（142 ） 上海朝 阳永 续基 金销 售有 限公司
办公地 址： 浦东 新区 上丰 路 977 号 1 幢 B 座 812 室
法定代 表人 ： 廖冰
联系电 话： 021-80234888
传真号 码： 021-80234898
网址：www.998fund.com
（143 ）贵 州华 阳众 惠基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 贵州 省黔 东南 苗族侗 族自 治州 丹寨 县金 钟经济 开发 区 C 栋 标准 厂 房
办公地 址： 贵州 省贵 阳市 云岩区 北京 路 9 号贵 州医 科大学 学术 交流 中 心 16 楼
法定代 表人 ： 李陆 军
联系电 话： （0851 ）86909950
传真号 码： （0851 ）86909950
网址; http://www.hyzhjj.com
（144 ）上 海华 夏财 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：李 一梅
联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632
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传真：010-88066552
客户服 务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（145 ）上 海通 华财 富资 产 管理有 限公 司
注 册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
法定代 表人 ：马 刚
客户服 务电 话：021-61766900
网址: www.tonghuafund.cn
（146 ）中 原银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号中 科金 座大 厦
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号中 科金 座大 厦
法定代 表人 ：窦 荣兴
联系人 ：牛 映雪
客户服 务电 话：96688
公司网 站：www.zybank.com.cn
（147 ）武 汉市 伯嘉 基金 销 售有限 公司
注册地 址 ： 武 汉市 江汉 区 武汉中 央商 务区 泛海 国 际 SOHO 城 （ 一期 ） 第七 幢 23 层 1 号 4
号
办公地 址： 武 汉市 江汉 区 武汉中 央商 务区 泛海 国 际 SOHO 城 （一 期） 第七 幢 23 层 1 号
4 号
法定代 表人 ： 陶捷
联系电 话： （027 ）87006009
传真号 码： （027 ）87006010
网址：http://www.buyfunds.cn
（148 ）江 西正 融资 产管 理 有限公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 高新区 紫阳 大道 绿地 新都 会 38 栋 2107 室
办公地 址： 江西 省南 昌市 高新区 紫阳 大道 绿地 新都 会 38 栋 2108 室
法定代 表人 ： 陆雯
联系电 话： 13879129841
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传真号 码：0791-86692502
网址：http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp
（149 ）中 民财 富管 理（ 上 海）有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 07 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 17 层
法定代 表人 ： 弭洪 军
联系电 话： 021-33355333
传真号 码：021-33355288
（150 ）上 海基 煜基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发展
区）
法定代 表人 ： 王翔
联系电 话：021-65370077
公司网 站：www.jiyufund.com.cn/
客户服 务电 话：400-820-5369
（151 ）深 圳市 锦安 基金 销 售有限 公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办
公室 A 栋 201 室 （入住 深 圳市前 海商 务秘 书有 限公 司）
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办
公室 A 栋 201 室 （入住 深 圳市前 海商 务秘 书有 限公 司）
法定代 表人 ：李 学东
联系电 话：400-071-9888
网址：http://tz.glodann.com.cn/
（152 ）苏 州财 路基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 苏州 高新 区华 佗路 99 号 6 幢 1008 室
办公地 址： 江苏 省苏 州市 姑苏区 苏站 路 1599 号 7 号楼 1101 室
法定代 表人 ：高 志华
客服电 话：0512-68603767
网址：http://www.cai6.com/
（153 ）江 苏江 南农 村商 业 银行股 份有 限公 司
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44
住所： 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系电 话： （0519 ）96005
网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html
（154 ）天 津万 家财 富资 产 管理有 限公 司
住所： 天津 自贸 区（ 中心 商务区 ）迎 宾大 道1988 号 滨海浙 商大 厦公 寓2-2413 室
法定代 表人 ：李 修辞
联系电 话：13901314076
客户服 务电 话：010-59013825
网址: http://www.wanjiawealth.com/
（155 ）宜 信普 泽投 资顾 问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系电 话：010-52413385
传真号 码：010-85894285
网址：http://www.yixinfund.com/
客服电 话：400-6099-200
(156) 深圳 信诚 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
法定代 表人 ：周 文
总机： (86) 21-68649788
传真： (86) 21-50120888
客服： 400-666-0066
网站： www.xcfunds.com
(157) 喜鹊 财富 基金 销售 有 限公司
住所： 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1513 室
法定代 表人 ：陈 皓
客服电 话：0891-6177483
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网址：http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs
(158) 泛华 普益 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 成都 市成 华区 建设 路 9 号 高地 中 心 1101 室
法定代 表人 ： 于 海锋
客户服 务电 话：4008-588-588
网址：www.puyifund.com/
(159) 四川 天府 银行 股份 有 限公司
住所： 四川 省南 充市 涪江 路１号
法定代 表人 ：黄 光伟
热线电 话：400-16-96869
028-96869
网址：http://www.cgnb.cn/pub/ncsh/
(160) 成都 华羿 恒信 财富 投 资管理 有限 公司
法定代 表人 ：赵 壁
注册地 址: 成都 市高 新区 天府大 道中 段 199 号 棕榈 国际中 心 1 幢1 单元 19 层4 号
办公地 址： 成都 市高 新区 天府大 道中 段 199 号 棕榈 国际中 心 1 幢1 单元 19 层4 号
电话：400-8010-009
028-87326832
网址：http://www.huayihengxin.com/
(161) 华金 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 759 号 30 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 759 号 30 层
法定代 表人 ：宋 卫东
联系电 话：021-20655660
客户服 务电 话：4008211357
网址：http://www.huajinsc.cn
(162) 中国 民族 证券 有限 责 任公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
法定代 表人 ：何 亚刚
客服： 400-889-5618
网站：http://www.e5618.com/
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（二） 注册 登记 机构
名称： 华安 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 8 号 国金中 心二期 31 －32 层
法定代 表人 ： 朱 学华
电话： （021 ）38969999
传真： （021 ）33627962
联系人 ：赵 良
客户服 务中 心电 话：40088-50099
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358716
联系人 ：王 利民
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
（二） 注册 登记 机构
名称： 华安 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 8 号 国金中 心二期 31 －32 层
法定代 表人 ： 朱 学华
电话： （021 ）38969999
传真： （021 ）33627962
联系人 ：赵 良
客户服 务中 心电 话：40088-50099
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 通力 律师 事务 所
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住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358716
联系人 ：王 利民
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合 伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 5 楼
办公地 址： 中国 上海 市黄
浦区湖 滨 路202 号企 业天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼
首席合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：魏 佳亮
经办会 计师 ：单 峰、 魏佳 亮
四、基 金的名称
本基金 名称 ：华安 可 转换 债券债 券 型 证券 投资 基金
五、基 金的类型
本基金 类型 ： 契 约型 开放 式。
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六、基 金的投资目标
本基金 主要 投资 于兼 具债 券和股 票特 性的 可转 债 （ 含分离 交易 可转 债） 品种 ， 在 控制 风
险和保 持流 动性 的基 础上 ，力求 实现 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
七、基 金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行和 上市 的股票 （包
括中小 板、 创 业板 及其 他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 债券、 货币 市场 工具、 权 证、 资
产支持 证券 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （ 但须 符合 中国证 监会 的
相关规 定） 。
本基金 为债 券型 基金 ， 重 点投资 于固 定收 益类 证券 ， 包括 国债 、 央 行票 据、 金融债 、 企
业债、 公司 债、 短期 融资 券、 可 转债 （含 分离 交易 可转债 ） 、 资产 支持 证券 、 次级 债、 债券
回购 、 期 限在 一年期 以内 的定期 存款 等 。 本基 金可 参与一 级市 场新 股申 购或 增发新 股 ， 也 可
在二级 市场 上投 资股 票、 权证等 权益 类证 券。
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 固 定收 益类 资产 的投 资 比例不 低于 基金 资产 的80% ， 其 中对
可转债 （ 含分 离交 易可 转 债） 的投 资比 例不 低于 固 定收益 类资 产的80% ； 股 票、 权证 等非 固
定收益 类资 产的 投资 比例 不高于 基金 资产 的20% ； 现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府 债 券的 投
资比例 不低 于基 金资 产净 值的5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八、基 金的投资策略
（一） 投资 策略
本基金 主要 投资 于可 转债 品种， 一方 面通 过利 用可 转债的 债券 特性 ， 强 调收 益的安 全性
与稳定 性，另 一方面 利用 可转债 的股票 特性（ 内含 股票期 权） ，分 享股 市上涨 所产生 的较高
收益。
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1 、资 产配 置策 略
本基金 将以 大类 资产 配置 策略为 基础 ， 通过研 究宏 观经济 环境 、 货币政 策取 向、 资本 市
场和债 券市 场状 况等 相关 影响因 素， 对股 票、 债 券和 货币市 场工 具的 风险 收益 特征 进 行深 入
分析。 本基金 参考 投资 时 钟方法 ， 将经 济周 期划 分 为四个 阶段 （ 衰退、 复苏 、 繁荣、 滞涨） ：
通常在 经济 从复 苏到 繁荣 时，股 票市 场进 入牛 市， 权益资 产的 收益 率超 过固 定收益 类资 产 。
当经济 从滞 涨到 衰退 时， 权益类 资产 价格 下跌 风险 加大， 债券 市场 体现 较强 防御性 且逐 渐进
入 牛 市 。 通 过对 权 益 类 资产 和 固 定 收 益类 资 产 投 资比 例 的 积 极 调整 可 以 提 高产 品 的 收 益水
平。
可转债 兼有 股性 和债 性两 方面的 属性 。 对 可转 债、 普 通债券 和分 离交 易可 转债 纯债部 分
的灵活 配置 的策 略是 大类 资产配 置策 略的 有效 补充 和辅助 。在 经济 处于 复苏 和繁荣 的阶 段 ，
可转债 的股 性表 现突 出， 通过超 配可 转债 可以 增强 组合收 益 ； 在 经济处 于衰 退的阶 段 ， 普 通
债券收 益表 现相 对较 好， 通过超 配普 通债 和分 离交 易可转 债纯 债部 分能 够获 得较好 收益 。
2 、债 券投 资策 略
（1） 可转 债投 资策 略
本基金 将积 极参 与公 司基 本面良 好 、 申 购收 益高 、 发 行条款 好的 可转 债的 一级 市场申 购，
待其上 市后 依据 对其 正股 的判断 以及 可转 债合 理定 价水平 决定 继续 持有 或卖 出； 同时 本基 金
将综合 运用 多种 投资 策略 在可转 债二 级市 场上 进行 投资操 作 ， 力 争在 风险 可控 的前提 下获 取
较高的 投资 收益 。
① 传 统可 转债 投资 策略
传统可 转债 指可 转换 公司 债券 ， 投 资者 可在 事先 约定 的期限 内 按 照事 先确 定的 价格将 持
有的债 券转 换为 公司 普通 股。 可转 换债 券同时 具有 债券 、 股 票和 期权的 相关 特性 ， 结 合了 股
票的长 期增 长潜 力和 债券 的相对 安全 、 收益固 定的 优势 。 当 对应 正股股 价下 跌时 ， 可 转换 公
司债券 的价 格可 以受 到债 券价值 的支 撑； 当对 应正 股股价 上涨 时， 可转 换公 司债券 内含 的期
权使其 可以 分享 股价 上涨 带来的 收益 。 可转 换公 司债 券的理 论价 值应 该等 于作 为普通 公司 债
券的基 础价 值加 上内 含的 转股期 权价 值。
? 仓位选 择策 略
当市场出现超卖或超 买时 ，仓位选择有利于充 分把 握市场机会、规避系 统风 险。参考
FED （美 联储 ） 模 型 、 宏 观 经济模 型等 数量 工 具 ， 本 基金将 可转 债市 场对 应正 股的整 体估 值
水平与 公司 债市 场到 期收 益率的 倒数 进行 比较 ， 并 参考可 转债 市场 整体 到期 收益率 水平 ， 来
进行可 转债 的仓 位配 置。 当正股 整体 估值 水平 较低 ， 投 资价 值显 著高于 公司 债、 且可 转债 市
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场整体 到期 收益 率水 平接 近或大 于零 时， 参考 可转 债指数 的构 成， 进行 买入 操作并 逐步 提高
可转债 仓位 。反 之， 卖出 并快速 降低 可转 债仓 位。
? 行业选 择和 类型 选择 策略
通过深 入分 析宏 观经 济指 标和不 同行 业自 身的 周期 变化以 及在 国民 经济 中所 处的地 位 ，
对行业 发展 进行 预测 ， 结 合估值 水平 与资 本市 场环 境， 确 定本 基金 重点 投资 行业所 对应 的可
转债。
结合可 转债 的绝 对价 格、 到期收 益率 以及 转股 溢价 水平， 本基 金将 可转 债分 为偏债 型 、
平衡型 和偏 股型 可转 债， 结合市 场状 况， 确定 重点 投资的 可转 债类 型。
? 精选个 券策 略
本基金 将对 所有 可转 债对 应的正 股进 行深 入研 究 ， 采 用定性 分析 与定 量分 析相 结合的 方
法， 精 选成 长性 好且 估值 合理的 正股 所对 应的 可转 债， 并 在可 转债 估值 合理 的前提 下集 中投
资，以 分享 正股 上涨 带来 的收益 。
正股定 性分 析包 括行 业集 中度及 行业 地位 ， 具 备独 特的核 心竞 争优 势和 定价 能力； 具备
中长期 持续 增长 能力 或阶 段性高 速增 长的 能力 ； 规 模效应 明显 ； 产 业链 分工 中占据 高端 环节
或具有 产业 升级 潜力 ； 从 落后技 术向 高新 技术 转化 ， 从 低附 加值 向高附 加值 转化 ， 从 制造 型
向创造 型转 化； 良好 的公 司治理 结构 ， 优 秀、 诚 信的 公司管 理层 等。 定量 分析 包括盈 利能 力、
成长能 力、 运营 能力、 负 债水平 、 资 产重 置价 格、 市盈率 、 市 净率、 企业 价 值倍数 、 现 金流
贴现值 等。
可转债 估值 指标 包括 转股 溢价率 、到 期收 益率 、理 论价值 、隐 含波 动率 、Delta 值等。
? 条款博 弈策 略
国内可 转债 通常 具有 赎回 条款 、 修 正条 款、 回售 条 款， 这些 条款 在特定 情况 下对可 转债
的投资 价值 有较 大影 响。 赎回条 款 ， 赋 予发行 人提 前赎回 可转 债的 权利 ， 如 发行人 行使 赎 回
权将抑 制可 转债 的上 涨空 间， 而放 弃赎 回权则 会提 高可转 债的 期权 价值 ； 修 正条款 ， 赋予 发
行人向 下修 正转 股价 的权 利， 如 发行 人行 使修 正权 将有利 于提 升可 转债 的期 权价值 ， 间 接推
动可转 债价 格的 上涨 ； 回 售条款 ， 赋予 投资者 将可 转债回 售给 发行 人的 权利 ， 是 对投 资者 的
保护 。 此 外因 增发或 分红 等也将 引起 转股 价格 的变 动， 对转 债价 格产生 不同 影响 ， 本 基金 将
充分挖 掘各 条款 对可 转债 带来的 投资 机会 。
? 分阶段 投资 策略
由于各 项条 款的 设置 ， 在 可转债 存续 的各 个阶 段， 可转债 的走 势随 市场 变化 会呈现 出与
股票市 场同 向或 相对 独立 的规律 。 在转 股期前 ， 本 基金将 更关 注可 转债 的期 权性质 ， 通过 比
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较隐含 波动 率与 历史 波动 率分析 可转 债估 值的 合理 性， 进而 做出 相应 的投 资决 策。 转股 期内 ，
本基金 将更 关注 正股 基本 面变化 、 可 转债 的转 股溢 价率以 及其 提前 赎回 条款 触发进 程， 投资
于正股 基本 面良 好、 转股 溢价率 相对 较低 的可 转债 ； 当 可转 债触 发提前 赎回 条款后 ， 本基 金
将视情 况决 定卖 出债 券或 转换为 股票 。
? 低风险 套利 策略
在转股 期内 ， 可 转债 可以 按照约 定的 价格 转换 为普 通股 ， 因此 在交 易过 程中 将出现 可转
债与正 股之 间的 套利 机会 。 当转 股溢 价率 明显 为负 时， 买 入可 转债 的同 时卖 出相应 数量 正股
可以获 得价 差收 入； 当转 股溢价 率明 显为 正时 ， 买 入正股 的同 时卖 出可 转债 也可以 获得 套利
价差。 因此 ， 在 日常 交易 中， 本 基金 将密 切关 注可 转债与 正股 之间 的对 比关 系， 适 时进 行套
利交易 ，增 强基 金组 合收 益。
② 分 离交 易可 转债 投资 策 略
分离交 易可 转债 是一 种附 认股权 证的 公司 债 ， 上 市后 债券部 分与 认股 权证 部分 实行分 离
交易 。 在 分离 交易可 转债 纯债方 面 ， 本 基金将 综合 分析其 信用 状况 、 流 动性 以及与 利率 产 品
的利差 ， 以及 未来市 场利 率走势 ， 在 此 基础上 评估 分离交 易可 转债 的投 资价 值， 并作 出相 应
的投资 决策 ； 分离交 易可 转债的 认股 权证 ， 本 基金 将利用 权证 定价 模型 分析 其合理 定价 ， 结
合对应 正股 判断 在其 上市 后继续 持有 或卖 出。
（2） 普通 债券 投资 策略
除可转 债外 ， 本 基金 可投 资的债 券范 围包 括国 债、 央行票 据、 金融 债、 企 业债 、 公司 债、
短期融 资券 、 次级债 和资 产支持 证券 等 。 对于 此部 分的投 资 ， 本 基金将 灵活 应用久 期管 理 策
略、 收 益率 曲线 策略 、 相 对价值 策略 、 骑 乘策 略、 信用债 投资 策略 和资 产支 持证券 策略 等多
项策略 ，在 合理 控制 组合 风险的 前提 下， 力争 实现 基金资 产的 长期 稳定 增值 。
① 久 期管 理策 略
通过对 宏观 经济 变量 和宏 观经济 政策 进行 分析 ， 预 测未来 市场 利率 走势 的变 化， 结 合基
金未来 现金 流， 确定 投资 组合的 目标 久期 。 原 则上 ， 预期 未来 利率 上升 ， 可 以通过 缩短 目标
久期规 避利 率风 险； 相反 ， 预 期未 来利 率下降 ， 则 延长目 标久 期来 获取 债券 价格上 涨的 超额
收益。
② 收 益率 曲线 策略
在目标 久期 确定 的基 础上 ， 通过 对债 券市 场收 益率 曲线形 状变 化的 合理 预期 ， 调整 组合
期限结 构策略 （主要 包括 子弹式 策略、 杠铃策 略和 梯式策 略） ，在 短期 、中期 、长期 债券间
进行配 置， 从短 、 中、 长 期债券 的相 对价 格变 化中 获取收 益。 其中 ， 子 弹式 策略是 使投 资组
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合中 债 券的 到期 期限 集中 于收益 率曲 线的 一点 ； 杠铃 策略是 将组 合中 债券 的到 期期限 集中 于
两端； 而梯 式策 略则 是将 债券到 期期 限进 行均 匀分 布。
③ 相 对价 值策 略
相对价 值策 略包 括研 究国 债与金 融债 之间 的信 用利 差、 交 易所 与银 行间 市场 利差等 。 如
果预计 利差 将缩 小， 可以 卖出收 益率 较低 的债 券或 通过买 断式 回购 卖空 收益 率较低 的债 券 ，
买入收 益率 较高 的债 券； 反之亦 然。
④ 骑 乘策 略
通过分析收益率曲线 各期 限段的利差情况，买 入收 益率曲线最陡峭处所 对应 的期限债
券， 持 有一 定时 间后 ， 随 着债券 剩余 期限 的缩 短， 到期收 益率 将迅 速下 降， 基金可 获得 较高
的资本 利得 收入 。
⑤ 信 用类 债券 投资 策略
本基金 根据 对宏 观经 济运 行周期 的研 究 ， 综合 分析 公司债 、 企业 债、 短期 融 资券等 发行
人所处 行业 的发 展前 景和 状况、 发行 人所 处的 市场 地位、 财务 状况 、 管 理水 平等因 素后 ， 结
合具体 发行 契约 ， 对 债券 进行内 部信 用评 级。 内外 部评级 的差 别与 经济 周期 的变化 、 信用 等
级的升 降都 会造 成利 差的 改变。 管理 人可 以通 过内 外部评 级、 利差 曲线 研究 和经济 周期 的判
断主动 采用 相对 利差 投资 策略。
⑥ 资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 投资 资产 支持 证券 将综合 运用 久期 管理 、 收 益率曲 线、 个券 选择 和把 握市场 交易
机会等 积极 策略 ， 在 严格 遵守法 律法 规和 基金 合同 基础上 ， 通过 信用研 究和 流动性 管理 ， 选
择经风 险调 整后 相对 价值 较高的 品种 进行 投资 ，以 期获得 长期 稳定 收益 。
3 、股 票投 资策 略
（1） 新股 申购 投资 策略
参照目 前国 内其 他金 融品 种的投 资收 益， 我们 认为 参与新 股投 资将 是低 风险 、 高收 益的
投资品 种之 一。 本基 金作 为固定 收益 类产 品， 将在 充分依 靠公 司研 究平 台和 股票估 值体 系 、
深入发 掘新 股内 在价 值的 前提下 ，积 极参 与新 股的 申购。
（2） 股票 二级 市场 投资 策 略
本基金 可适 当参 与股 票二 级市场 投资 ，增 强基 金资 产收益 。
股票投 资主 要采 用自 上而 下与自 下而 上相 结合 ， 定 性分析 与定 量分 析相 结合 。 充分 借鉴
内部和 外部 研究 观点 ， 动 态跟踪 行业 景气 度和 估值 水平， 优先 选择 具备 完善 的法人 治理 结构
和有效的激励 机制、明 显 受益于行业景 气提升、 根 据市盈率（P/E ） 、市净 率 （P/B ）和折 现
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现金流 （DCF ）等指 标衡 量的估 值水 平相 对偏 低的 上市公 司。
4 、权 证投 资策 略
在确保 风险 可控 的前 提下 ， 本基 金将 谨慎 地参 与权 证投资 。 本 基金 将通 过对 权证标 的证
券基本 面的 研究 ， 结合 权证 定价模 型寻 求其 合理 估值 水平 ， 同 时充 分考 虑权 证资 产的收 益性 、
流动性 和风 险收 益特 征， 追求较 高的 风险 调整 后收 益。
5 、其 他衍 生工 具投 资策 略
本基金 将密 切跟 踪国 内各 种衍生 产品 的动 向， 一旦 有新的 产品 推出 市场 ， 将 在届时 相应
法律法 规的 框架 内， 制订 符合本 基金 投资 目标 的投 资策略 ， 同时 结合对 衍生 工具的 研究 ， 在
充分考 虑衍 生产 品风 险和 收益特 征的 前提 下， 谨慎 进行投 资。
（二） 投资 管理 的基 本程 序
严谨 、 科 学的 投资程 序是 投资取 得成 功的 关键 ， 也 是稳定 管理 、 规范运 作和 风险控 制 赖
以实现 的保 证。 本 基金 实 行以资 产配 置、 证 券选 择 、 组合 构建、 交易执 行、 评估与 调整、 数
量分析 及投 资风 险管 理为 核心的 投资 程序 ，强 调 “ 投 资始于 研究 ，研 究创 造价 值 ” 。
1 、研 究先 行
（1） 宏观 研究
本基金 为债 券型 基金 ， 宏 观经济 的前 瞻性 研究 ， 将 有利于 判断 经济 发展 的大 方向 ， 把 握
经济周 期， 分析 经济 政策 的导向 ， 以 及对 证券 市场 的影响 ， 从 而为 投资 决策 提供直 接、 准确
的战略 思路 和对 策。 宏观 经济研 究对 债券 投资 的影 响表现 在资 产配 置策 略、 债券组 合构 建 、
债券类 属配 置策 略和 个券 选择等 诸多 方面 ， 债 券市 场的宏 观研 究重 点在 于对 利率政 策、 货币
政策和 财政 政策 的研 究， 同时市 场供 求关 系的 研究 也是债 券市 场宏 观研 究的 重要内 容。
（2） 资产 配置 策略 研究
积极有 效的 资产 配置 是降 低风险 提高 回报 的关 键要 素。 资产 配置 策略 研究 是在 对宏观 经
济进行 深入 分析 基础 上展 开的， 通过 宏观 经济 研究 把握未 来重 要宏 观经 济变 量的变 化趋 势 ，
特别要 对未 来利 率走 势进 行深入 细致 分析 和预 测， 并在此 基础 之上 进行 基金 资产配 置， 确定
资产在 债券 、股 票、 现金 （包括 存款 ）上 的投 资比 例。
（3） 平均 剩余 期限 确定 和 凸性管 理
通过对 宏观 层面 进行 自上 而下的 分析 ， 把 握未 来市 场利率 波动 趋势 ， 确 定债 券资产 组合
平均剩 余期 限 。 当预 期收 益率曲 线下 移 ， 可以 适当 延长组 合平 均剩 余期 限， 以分享 债券 市 场
价格上 涨的 收益 ； 如 果预 期收益 率曲 线上 移， 则应 当适当 缩短 组合 平均 剩余 期限 ， 以 规避 债
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券市场 价格 下跌 的风 险 。 凸性管 理也 是债 券投 资取 得较好 收益 的重 要工 具， 如果预 期收 益率
曲线变 平 ， 可 以提高 组合 凸性 ， 以 便从 收益率 曲线 变平的 交易 中获 得超 额收 益； 预期 未来 收
益率曲 线变 陡峭 ，则 需要 降低组 合的 凸性 ，以 便从 收益率 曲线 变陡 的交 易中 获利。
（4） 个券 研究
个券研 究是 确保 投资 组合 取得超 额投 资回 报和 降低 风险的 基础 。 通过 对个 券相 对于收 益
率曲线 的低 估（ 或高 估） 程度的 分析 ，结 合个 券的 信用等 级、 交易 市场 、流 动性、 息票 率 、
税赋特 征等 ，挖 掘价 值相 对低估 的个 券。
2 、决 策机 制和 决策 过程
（1） 决策 机制
本基金 实行 三级 决策 体系 下的基 金经 理负 责制 。 三级 决 策体 系的 责任 主体 是投 资决策 委
员会、 投资 研究 协调 小组 和基金 经理 。 决 策管 理的 原则是 集体 决策 、 分 层授 权、 职 责明 确和
运作规 范。
（2） 决策 过程
本基金 投资 决策 过程 可分 为以下 几个 步骤 ：
① 研究 发展部 和被 动投资 部金融工 程小 组向投 资决 策委员会 会议 提交宏 观经 济分析 报
告、 行 业分 析报 告、 利率 分析报 告、 市场 分析 报告 和数量 分析 报告 。 在 此基 础上， 研究 发展
部策略 小组 提交 投资 策略 分析报 告及 资产 配置 建议 报告 ， 基 金经 理提 交基 金组 合分析 报告 和
未来操 作建 议， 供投 资决 策委员 会会 议讨 论。
② 投资 决策委 员会 月度会 议讨论上 述报 告，并 形成 月度投资 决策 建议， 确定 以组合 平
均剩余 期限 控制 为核 心的 基金债 券组 合的 投资 策略 和投资 计划 。
③ 投资 研究协 调小 组在投 资决策委 员会 决议的 框架 下提出债 券重 点类属 、重 点券种 、
股票（ 新股 申购 、个 股精 选）配 置计 划。
④ 根据 基金合 同、 决策会 议决议、 投资 研究协 调小 组建议和 本基 金投资 限制 ，构建 和
调整投 资组 合。
⑤ 合 规监 察稽 核部 对投 资 决策实 施实 行全 面监 控。
⑥ 风 险管 理部 定期 对投 资 组合进 行归 因分 析和 绩效 评估。
（3） 债券 投资 组合 构建
本基金 债券 投资 组合 构建 过程主 要有 以下 几个 环节 ： 资产 配置、 确定 组合 平均 剩余期 限
目标、 制定 组合 平均 剩余 期限方 案、 选择 交易 场所 确定类 属资 产投 资比 例、 选择债 券 品 种 。
① 资 产配 置
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首先要 通过 对宏 观经 济、 市场环 境、 利率 趋势 和所 管理资 产的 特性 进行 分析 确定战 略资
产配置 ， 即 确定 投资 债券 与现金 的配 置比 例， 旨在 提高流 动性 管理 的效 率和 调控整 体资 产的
风险暴 露程 度。 在债 券投 资的资 产配 置方 面重 点关 注利率 风险 的暴 露程 度、 市场的 流动 性和
所管理 资产 的特 性以 及货 币市场 的资 金供 求状 况。
② 确 定组 合平 均剩 余期 限 目标
通过利 率预 测策 略即 在分 析宏观 经济 、财 政政 策、 货币政 策和 资金 供求 状况 的基础 上 ，
根 据本 债券 基金 的特 殊性 质， 结 合对 利率 及其 结构 的分析 与判 断， 确定 债券 投资组 合的 平均
剩余期 限目 标。
③ 制 定组 合方 案
通过收 益率 曲线 策略 ， 借助 于数量 模型 对债 券收 益率 曲线形 态及 其变 动的 方向 和大小 进
行分析 和判 断 ， 根据 收益 率曲线 可能 出现 的平 行、 旋转和 蝶式 移动 等变 动形 式及其 组合 ， 在
平均剩 余期 限目 标确 定的 基础上 ， 将 基金 资产 合理 分配在 长、 中、 短期 债券 上， 形 成组 合方
案。
④ 确 定类 属配 置
通过对 收益 率、 流动 性、 信用风 险和 风险 溢价 、 以 及回售 等因 素的 综合 评估 ， 针对 不同
期限的 品种 （ 指长、 中、 短期） 和 不同 类型 品种 （ 指零息 债、 固 息债 和浮 息 债以及 各类 含权
债券） 合理 分配 债券 组合 中投资 于国 债、 金融 债、 企业债 等债 券产 品的 比例 。
⑤ 选 择债 券品 种
在上述 约束 机制 下， 最后 通过对 个券 的相 对价 值、 品种期 限集 中度 、 信 用等 级、 市 场流
动性等 指标 的分 析， 组建 一个有 效的 债券 组合 。
（4） 股票 投资 组合 构建
在严格 控制 风险 的基 础上 ， 基金 经理 根据 决策 会议 决议、 投资 协调 小组 行业 配置建 议和
基金投 资限 制， 谨慎 地进 行新股 和股 票二 级市 场投 资。
（5） 组合 调整
投资组 合构 建后 由于 客观 条件的 变化 ， 可 能需 要定 期或不 定期 进行 组合 调整 。 调整 的原
因主要 包括 ：资 产配 置方 案发生 变化 、组 合平 均剩 余 期限 目标 变化 、品 种选 择变化 等。
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九、基 金的业绩比较基准
本 基 金 整 体 业 绩 比 较 基 准 ： 天 相 可 转 债 指 数 收 益 率× 60% ＋ 中 证 综 合 债 券 指 数 收 益 率
× 30% ＋沪 深300 指数 收益 率× 10% 。
天相可 转债 指数 是以 沪深 两市所 有可 转债 的交 易价 格， 按发 行公 司公 告的 实际 未转股 规
模帕氏 加权 计算 ，反 映两 市可转 债的 总体 走势 。天 相可转 债指 数的 基期 为1999 年12 月30 日，
是国内 较早 编制 的可 转债 指数。
中证综 合债 券指 数是 综合 反映银 行间 和交 易所 市场 国债 、 金 融债 、 企 业债 、 央 票及短 融
整体走 势的 跨市 场债 券指 数，能 够比 较全 面地 反映 我国债 券市 场的 整体 价格 变动趋 势。
沪深300 指数是 由上 海证券 交易所和 深圳 证券交 易所 授权，由 中证 指数有 限公 司开发 的
中国A 股 市场 指数 ， 它 的样 本选自 沪深 两个 证券 市场 ， 覆盖 了大 部分 流通 市值 ， 其成 份股 票
为中国A 股市 场中 代表 性 强、流 动性 高的 股票 ，能 够反映A 股市 场总 体发 展 趋势。
将来如 有更 合适 的指 数推 出， 基 金管 理人 可以 根据 本基金 的投 资范 围和 投资 策略， 确定
变更基 金的 比较 基准 或其 权重构 成 。 业 绩比 较基 准的 变更 需 经基 金管 理人 与基 金托管 人协 商
一致报 中国 证监 会备 案后 及时公 告， 并在 更新 的招 募说明 书中 列示 。
十、基 金的风险收益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 预期的 风险 水平 和预 期收 益都要 低于 股票 基金 、 混 合基金 ， 高
于货币 市场 基金 ，属 于证 券投资 基金 中的 中等 风险 和中等 收益 的品 种。
十一、 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 10 月 20 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
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本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年9 月30 日。
1 报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金总 资产的 比
例(%)
1 权益投资 22,041,300.00 8.94
其中：股 票 22,041,300.00 8.94
2 固定收益 投资 211,721,448.10 85.85
其中：债 券 211,721,448.10 85.85
资产支持 证券 - -
3 贵金属投 资 - -
4 金融衍生 品投资 - -
5 买入返售 金融资 产 - -
其中： 买断式 回购的 买入返 售金融资
产
- -
6 银行存款 和结算 备付金 合计 10,977,753.40 4.45
7 其他各项 资产 1,879,809.07 0.76
8 合计 246,620,310.57 100.00
2 报告期末按行业 分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的 境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
4,160,000.00 1.81
B 采矿业
-
-
C 制造业
12,646,800.00 5.49
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
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F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
5,234,500.00 2.27
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
22,041,300.00 9.57
3 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 000998 隆平高 科 160,000 4,160,000.00 1.81
2 600525 长园集 团 200,000 3,980,000.00 1.73
3 603799 华友钴 业 40,000 3,658,800.00 1.59
4 002460 赣锋锂 业 40,000 3,492,000.00 1.52
5 002230 科大讯 飞 50,000 2,682,500.00 1.16
6 600570 恒生电 子 50,000 2,552,000.00 1.11
7 601600 中国铝 业 200,000 1,516,000.00 0.66
4 报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净
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59
值比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 9,992,000.00 4.34
其中： 政策 性金 融债 9,992,000.00 4.34
4 企业债 券 15,030,503.50 6.53
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 186,698,944.60 81.06
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 211,721,448.10 91.92
5 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张 ） 公允价值( 元)
占基金资 产净
值比例（ ％）
1 113009 广汽转债 170,000 21,540,700.00 9.35
2 132009 17 中油 EB 170,000 17,306,000.00 7.51
3 110033 国贸转债 136,520 16,725,065.20 7.26
4 132001 14 宝钢 EB 120,000 16,678,800.00 7.24
5 113011 光大转债 119,670 13,333,631.40 5.79
6 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8报告期末按公允价 值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
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60
9 报告期末本基金 投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
无。
10 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
无。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
无。
11 投资组合报告附注
11.1 本 报 告期内 ，本 基金投 资的 前十名证 券的发 行主 体没有 被监管 部门立 案调 查的， 也没
有在报告编制日前一 年内 受到公开谴责、处罚 的情 况。
11.2 本基金投资的前十名 股票中， 不存 在投资于超 出基金合同规定备选 股票 库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证 金 102,729.31
2 应收证券 清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,459,401.31
5 应收申购 款 317,678.45
6 其他应收 款 -
7 待摊费用 -
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61
8 其他 -
9 合计 1,879,809.07
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资 产净值
比例(%)
1 113009 广汽转债 21,540,700.00 9.35
2 110033 国贸转债 16,725,065.20 7.26
3 132001 14 宝钢 EB 16,678,800.00 7.24
4 113011 光大转债 13,333,631.40 5.79
5 110032 三一转债 11,806,000.00 5.13
6 110030 格力转债 11,134,000.00 4.83
7 132005 15 国资 EB 10,941,075.00 4.75
8 120001 16 以岭 EB 10,694,000.00 4.64
9 110031 航信转债 10,418,000.00 4.52
10 132003 15 清控 EB 10,327,040.00 4.48
11 132004 15 国盛 EB 9,245,000.00 4.01
12 132002 15 天集 EB 7,984,452.00 3.47
13 113010 江南转债 6,340,800.00 2.75
14 110034 九州转债 2,866,117.40 1.24
15 128013 洪涛转债 2,200,882.50 0.96
16 128010 顺昌转债 922,452.30 0.40
17 123001 蓝标转债 343,538.80 0.15
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限 部分的
公允价值( 元)
占基金资 产净值
比例(%)
流通受限 情
况说明
1 601600 中国铝业 1,516,000.00 0.66
重大资产 重
组
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62
十二、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基 金的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投资 有风 险，
投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
（一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较 （截 止时 间 2017 年
6 月30 日）
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
华安可 转债 债 券A
阶段
净值
增长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
自基金 合同 生效
起至2011 年12
月31 日
-4.00% 0.44% -7.33% 0.53% 3.33% -0.09%
自2012 年1 月1
日 起 至 2012 年
12 月 31 日止
7.92% 0.49% 4.12% 0.32% 3.80% 0.17%
自 2013 年 1 月 1
日起 至2013 年12
月31 日止
-11.68% 1.21% -1.05% 0.50% -10.63% 0.71%
自 2014 年 1 月 1
日起 至2014 年12
月31 日止
78.14% 1.55% 40.54% 0.73% 37.60% 0.82%
自 2015 年 1 月 1
日起 至2015 年12
月31 日止
-3.62% 2.83% -11.66% 2.04% 8.04% 0.79%
自 2016 年 1 月 1 -25.78% 1.09% -6.45% 0.53% -19.33% 0.56%
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63
日起 至2016 年12
月31 日止
自2017 年1 月1
日起 至2017 年6
月30 日止
-0.60% 0.48% 1.89% 0.25% -2.49% 0.23%
华安可 转债 债 券B
阶段
净值
增长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
自 基 金 合 同 生 效 起
至 2011 年 12 月
31 日
-4.20% 0.44% -7.33% 0.53% 3.13% -0.09%
自 2012 年 1 月 1
日起至 2012 年 12
月31 日止
7.62% 0.49% 4.12% 0.32% 3.50% 0.17%
自2013 年1 月1 日
起至 2013 年 12 月
31 日止
-12.12% 1.21% -1.05% 0.50% -11.07% 0.71%
自2014 年1 月1 日
起至 2014 年 12 月
31 日止
77.37% 1.56% 40.54% 0.73% 36.83% 0.83%
自2015 年1 月1 日
起至 2015 年 12 月
31 日止
-4.04% 2.83% -11.66% 2.04% 7.62% 0.79%
自2016 年1 月1 日
起至 2016 年 12 月
31 日止
-26.01% 1.09% -6.45% 0.53% -19.56% 0.56%
自2017 年1 月1 日
起至 2017 年 6 月
-0.79% 0.47% 1.89% 0.25% -2.68% 0.22%
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64
30 日止
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
十三、 费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按基 金资 产净 值 的 0.7% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 0.7%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起 3 工作 日内从 基金
财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ，若 遇法 定节 假日 、休息 日， 支付 日期 顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按基 金资 产净 值 的 0.2% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 0.2%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起 3 个工 作日内 从基
金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人， 若遇 法定 节假 日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费
本基 金 A 类基 金份 额在 投 资人申 购时 收取 申购 费，B 类 基金 份额 在 投 资人 申 购时不 收
取申购 费， 但 从 B 类基 金 资产中 计提 销售 服务 费， 销售服 务费 的费 率为 年费 率 0.35% 。
本基金 A 类 基金 份额 申购 费率随 申购 金额 的增 加而 递减。 投资 人在 一天 之内 如果有 多
笔申购 ，适 用费 率按 单笔 分别计 算。
本基金对通过直销中 心申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资人实施 差别 的申购费
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65
率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 ， 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型， 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 人。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 为每 笔 500 元。
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 如下 所示 ：
费用种 类
申购费 率
（单笔 申购 金 额 M ）
A 类 基金 份额
M<100 万 0.8%
100 万≤ M<3 00 万 0.5%
300 万≤ M<5 00 万 0.3%
M≥ 500 万 每笔 1000 元
B 类 基金 份额 0
本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ，不 列入 基金 财产， 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。
2 、赎 回费
本基金 的赎 回费 率按 持有 期递减 。 赎 回费 用由 赎回 基金份 额的 基金 份额 持有 人承担 ， 赎
回费总 额 的 25% 归基 金财 产。具 体费 率如 下：
费用种 类
赎回费 率
（持有 期 限 Y ）
A 类 基金 份额
Y<1 年 0.1%
1 年≤ Y < 2 年 0.05%
Y ≥ 2 年 0
B 类 基金 份额 0
注：一 年 指 365 天， 两年 为 730 天
3 、销 售服 务费
本基 金 A 类 基金 份额不 收 取销售 服务 费，B 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.35% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ， 基金 管理 人将在 基金 年
度报告 中对 该项 费用 的列 支情况 作专 项说 明。
销售服 务费 按 B 类 基金 资 产净值 的 0.35% 年费 率计 提。计 算方 法如 下：
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66
H ＝E× 0.35%÷ 当年 天数
H 为 B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 B 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 前 3 个 工作 日内 从基 金财 产中划 出， 由注 册登 记机 构代收 ， 注 册登
记机构 收到 后按 相关 合同 规定支 付给 基金 销售 机构 等 。
4 、转 换费
基金转 换的 总费 用包 括转 出基金 的赎 回费 和申 购补 差费。
转出基 金赎 回费 ＝转 出份 额× 转出 基金 T 日 基金 份额 净值× 转 出基 金赎 回费 率
转出金 额= 转 出份 额× 转出 基金 T 日 基金 份额 净值- 转 出基金 赎回 费
基金转换申购补差费 按转 入与转出基金之间申 购费 的差额计算收取，具 体计 算公式如
下：
基金转 换申 购补 差费 ＝ max[ （转 入基 金的 申购 费－ 转出基 金的 申购 费） ，0 ] ， 即转 入
基金申 购费 减去 转出 基金 申购费 ，如 为负 数则 取 0
转入金 额 = 转出 金额 —基 金转换 申购 补差 费
转入份 额 = 转入 金额÷ 转 入基 金 T 日基 金份 额净 值
转入份 额的 计算 结果 四舍 五入保 留到 小数 点后 两位 。
其中：
转入基 金的 申购 费＝[ 转出 金额- 转出金 额÷ （1 ＋转 入 基金的 申购 费率 ） ] 或转 入 基金固 定
收费金 额
转出基 金的 申购 费＝[ 转出 金额- 转出金 额÷ （1 ＋转 出 基金的 申购 费率 ） ] 或转 出 基金固 定
收费金 额
注 1： 转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位， 由此 产生 的误 差计 入基金 资
产。
注 2： 本基 金暂 未开 通后 端收费 模式 的基 金转 换业 务。
（三） 其他 费用
1 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
2 、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
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67
3 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
5 、基 金的 证券 交易 费用 ；
6 、依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内参 照公允 的市 场价 格确 定 ， 法 律法规 另
有规定 时从 其规 定。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金合 同生 效前 所发 生的 律师费 、 会计 师费 和信 息披 露费用 以及 其他 费用 不得 从基金 财
产中列 支 。 基 金管 理人 与基 金托管 人因 未履 行或 未完 全履行 义务 导致 的费 用支 出或基 金财 产
的损失 ，以 及处 理与 基金 运作无 关的 事项 发生 的费 用等不 列入 基金 费用 。
（五） 基金 管理 费、 基金 托管费 和销 售服 务费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费、 基 金托 管费 和销 售服 务费， 此项
调整不 需要 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 。 基金 管理 人必须 最迟 于新 的费 率实 施日 2 日前 在
指定媒 体上 刊登 公告 。
（六） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动 ， 对本 基金 的原招 募说 明书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
章节 主要更新内容
三、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人相 关信 息。
四、基 金托 管人 更新了 基金 托管 人的 相关 信息。
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68
五、相 关服 务机 构 更新了 相关 服务 机构 及会 计师事 务所 的相 关信 息。
九、基 金的 投资 更新了 最新 一期 的 基 金投 资组合 报告 ，详 见招 募说 明书。
十、基 金的 业绩 披露了 基金 合同 生效 以来 的基金 业绩 ，详 见招 募说 明书。
二十二 、 其他 应披 露
事项
披露了 自 2017 年 6 月 22 日至 2017 年 12 月 22 日期 间本基 金的 公告
信息。
华安基 金管 理有 限公 司
二○ 一八 年二 月五 日
