财通成长优选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 (2017 年 第 2 号 )
基 金 管 理 人 : 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司
基金托管人: 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
更新 招募 说明书 ( 摘要 )
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重要提示
本基金经2015 年6 月3 日中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1129
号文准予募集注册。本基金基金合同于2015 年6 月29 日 正 式 生 效 。
基金管理人保证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书
经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集申请的注册 , 并 不 表 明 其 对
本基金的价值和收益做出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风
险。
投 资 有 风 险 , 投 资 者 认 购 或 申 购 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 , 全
面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,
并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策 。
基金管理人提醒 投 资 者 基 金 投 资 要 承 担 相 应 风 险 , 包 括 市 场 风 险 、 管 理 风 险 、
估 值 风 险 、 流 动 性 风 险 、 本 基 金 的 特 定 风 险 和 其 他 风 险 等 。 本 基 金 是 混 合 型
证券投资基金,其预期收益和风险水平高于债券型基金产品和货币市场基
金 、 低 于 股 票 型 基 金 产 品 , 属 于 中 高 风 险 、 中 高 预 期 收 益 的 基 金 产 品 。 基金
净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者根据所持有的基金份额享
受基金收益,同时承担相应的投资风险。
基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 , 在 投 资 者 作 出 投 资
决 策 后 , 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 , 由 投 资 者 自 行 负 责 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业
绩并不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、
谨慎勤勉的原则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 , 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证
最低收益。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基
金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金
合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并 按 照 《 基 金 法 》 、财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人
欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
本招募说明书所载内容截止日 为2017 年12 月29 日 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值
表现截止日为2017 年9 月30 日 。 本 招 募 说 明 书 所 载 的 财 务 数 据 未 经 审 计 。
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一 、 基 金 管 理 人
(一)基金管理人概况
本基金管理人为财通基金管理有限公司,基本信息如下:
名称:财通基金管理有限公司
住所:上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室
办公地址:上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 41 楼
设立日期:2011 年 6 月 21 日
法定代表人:刘未
组织形式:有限责任公司
注册资本:人民币贰亿元
联系人:何亚玲
联系电话:021-2053 7888
股权结构:
股 东
出资额
(万元人民币)
出资比例
(% )
财通证券股份有限公司 8,000 40
杭州市实业投资集团有限公司 6,000
30
浙江瀚叶股份有限公司 6,000 30
合 计
20,000
100
(二)主要人员情况
1 、董事会成员:
刘 未 先 生 , 董 事 长 , 浙 江 大 学 经 济 学 硕 士 。 历 任 财 通 证 券 经 纪 有 限 责 任
公司营业部总经理, 财通证券经纪有限责任公司经纪业务管理部总经理, 原
财通证券有限责任公司 (现财通证券股份有限公司) 基金筹建部负责人, 财
通基金管理有限公司副总经理、 常务副总经理、 总经理 、 上 海 财 通 资 产 管 理财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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有 限 公 司 董 事 长 。 现 任 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 财 通 基 金 管 理 有
限公司董事长、浙江财通创新投资有限公司董事长。
王 家 俊 先 生 , 董 事 , 总 经 理 , 中 山 大 学 高 级 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 东 方 证
券遵义路营业部市场部经理,汇添富基金南方大区经理及券商渠道负责人、
南方分公司总经理、全国渠道销售总监兼华东分公司总经理, 财 通 基 金 管 理
有限公司副总经理、 常务副总经理。 现任财通基金管理有限公司总经理、 上
海财通资产管理有限公司董事 长 。
陈 可 先 生 , 董 事 , 注 册 会 计 师 、 税 务 师 。 历 任 杭 州 市 下 城 区 国 有 投 资 控
股有限公司财务部经理、 董事; 杭州市实业投资集团有限公司财务部部长助
理 、 副 部 长 , 现 任 杭 州 实 业 投 资 集 团 有 限 公 司 财 务 管 理 部 ( 财 务 总 监 管 理 办
公 室 ) 部 长 ( 主 任 ) , 兼 任 杭 华 油 墨 股 份 有 限 公 司 董 事 、 杭 实 股 权 投 资 基 金
(杭州)有限公司董事。
孙 文 秋 先 生 , 董 事 , 经 济 学 硕 士 , 历 任 上 海 财 经 大 学 教 师 , 上 海 东 方 明
珠股份有限公司计划财务部经理、证券事务部经理, 上 海 东 方 明 珠 投 资 有 限
公司总经理,上海东方明珠股份有限公司副总会计师、总会计师, 上海东方
明 珠 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 董 事 、 副 总 裁 , 上 海 东 方 明 珠 新 媒 体 股 份 有 限 公
司副总裁、董事会秘书。现任浙江瀚叶股份有限公司副董事长、总经理, 兼
任上海新农饲料股份有限公司独立董事、 上海晶丰明源半导体股份有限公司
独 立 董 事 、 上 海 唯 赛 勃 环 保 科 技 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 、 霍 尔 果 斯 拜 克 影 视
有限公司董事长、 浙江瀚叶投资管理有限公司执行董事及青岛易邦生物工程
有限公司董事。
姚 先 国 先 生 , 独 立 董 事 , 教 授 , 博 士 生 导 师 。 历任浙江大学经济学院常
务 副 院 长 , 浙 江 大 学 公 共 管 理 学 院 院 长 , 浙 江 大 学 社 会 科 学 学 部 主 任 。 现 任
浙江省公共政策研究院院长, 浙江大学公共政策研究院院长, 浙江大学学术
委 员 会 副 主 任 , 浙 江 大 学 文 科 资 深 教 授 , 浙 江 省 政 府 咨 询 委 首 席 专 家 。 同 时
担任浙江浙能电力股份有限公司、浙江核新同花顺网络信息股份有限公司、
温州银行股份有限公司、南华期货股份有限公司独立董事, 担 任 中 程 科 技 有
限公司、浙江大学创新技术研究 院 有 限 公 司 、 浙 江 叁 农 投 资 管 理 有 限 公 司 、财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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浙江省基础建设投资集团股份有限公司董事。
朱 洪 超 先 生 , 独 立 董 事 , 法 律 硕 士 。 现 任 上 海 市 联 合 律 师 事 务 所 主 任,
上海仲裁委员会仲裁员、 国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、 上海国际仲裁中
心 仲 裁 员 、易 居( 中国) 控 股 有 限 公 司 、上 海 第 一 医 药 股 份 有 限 公 司 、万 达 信
息股份有限公司独立董事。
朱 颖 女 士 , 独 立 董 事 , 高 级 会 计 师 , 复 旦 大 学 会 计 专 业 硕 士 学 历 。 中 国
注册会计师协会资深会员、 专家库专家, 财政部会计领军人才。 现任立信会
计师事务所高级合伙人、 上海立信会计金融学院兼职教授及硕士生导师、 易
居(中国)企业集 团 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 。
2 、职工监事:
杨 铁 军 先 生 , 职 工 监 事 , 监 察 稽 核 部 总 监 、 法 学 硕 士 。 执 业 律 师 , 历 任
金元比联基金管理有限公司监察稽核部副总监、 财通基金管理有限公司监察
稽核部副总监,现任财通基金管理有限公司监察稽核部总监。
3 、经营管理层人员:
王家俊先生,总经理(简历同上) 。
汪 海 先 生 , 副 总 经 理 , 上 海 大 学 双 学 士 , 新 加 坡 管 理 大 学 财 富 管 理 硕 士 。
历任建行上海市徐汇支行计划财务部科员、 经理助理、 个人金融部客户经理;
建行上海分行财富管理与私人银行部产品经理、 个人金融部产品经理、 副总
经 理 、 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 , 现 任 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总
经理。
4.督察长
黄 惠 女 士 , 工 商 管 理 硕 士 、EMBA 。 历 任 张 家 界 旅 游 股 份 有 限 公 司 董 事
会 秘 书 , 方 正 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 主 任 , 中 国 证 券 投 资 者 保 护 基 金
有限公司高级经理。现任财通基金管理有限公司督察长、工会委员会主席 、
上海财通资产管理有限公司董事 。
5 、基金经理:
金 梓 才 先 生 , 上 海 交 通 大 学 工 学 硕 士 。8 年 从 业 经 验 , 历 任 华 泰 资 产 管财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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理有限公司投资经理助理,信诚基金管理有限公司TMT 行 业 高 级 研 究 员 。
2014 年8 月 加 入 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 , 现 任 基 金 投 资 部 副 总 监 、 基 金 经 理 。
6 、投资决策委员会成员:
王家俊先生,总经理;
谈洁颖女士 , 总 经 理 助 理 兼 权 益 投 资 总 监 ;
金梓才先生 , 基 金 投 资 部 副 总 监 ;
陆玲玲女士,研究部副总监;
张亦博先生,固定收益部基金经理。
7 、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托 管 人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:易会满
注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
(二)主要人员情况
截至 2017 年 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 230 人 , 平 均 年 龄
33 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 , 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上
学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年 在 国 内 首 家
提供托管服务以来, 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨, 依靠严密科学的财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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风险管理和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务
团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构
和企业客户提供安全、 高效、 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响
力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券
公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产
管理、QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内
率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务, 可以为各类客户提供个性化的托
管 服 务 。 截 至 2017 年 末 , 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 815 只 。 自 2003
年 以 来 , 本 行 连 续 十 四 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港
《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权
威 财 经 媒 体 评 选 的 54 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银
行,优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三 、 相 关 服 务 机 构
(一)销售机构
1 、直销机构
名称:财通基金管理有限公司
住所:上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室
办公地址:上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 41 楼
法定代表人:刘未
电话:021-2053 7888
传真:021-2053 7999
联系人:何亚玲
客户服务电话:4008 209 888
公司网址:www.ctfund.com
官方微信号:ctfund88 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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2 、代销机构
(1 ) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址:北京市复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
传真:010-66107914
客服电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(2 ) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址:上海市银城中路 168 号
办公地址:上海市银城中路 168 号
法定代表人:范一飞
联系人:汤征程
电话:021-68475888
客服电话:021-962888
公司网址:www.bankofshanghai.com
(3 ) 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:杭州市杭大路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
办公地址:杭州市杭大路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
法定代表人:沈继宁
联系人:徐轶青
电话:0571-87822359
传真:0571 -87818329
客服电话:95336( 浙 江 ),40086-96336 ( 全 国 )
公司网址:www.ctsec.com 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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(4 ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:钟伟镇
联系电话: 021-38032284
客服电话:400-8888-666 / 95521
网址:www.gtja.com
(5 ) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16 层至 26 层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16 层至 26 层
法定代表人:何如
联系人:李颖
电话: 0755-82130833-701266
传真:0755-82133066
客服电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(6 ) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人: 霍达
联系人:吴昊
联系电话:0755-82960904
客服电话:400-8888-111 ,95565
公司网址:www.newone.com.cn
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(7 ) 申 万 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址: 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:黄莹
电话: 021-33388211
客服电话:95523 或 4008895523
公司网址: www.swhysc.com
(8 ) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣
联系人:乔琳雪
电话:021-38565547
客服电话:95562
公司网址:www.xyzq.com.cn
(9 ) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:李芳芳
电话: 021-22169089
传真: (8621 )62151789
客服电话:95525 、400-8888-788
公司网址:www.ebscn.com
(10) 中 信 建 投 证 券 股份公司
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注册地址: 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号楼
办公地址: 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号
法定代表人: 王常青
联系人: 许梦园
电话: 010-85156398
客服电话:400-8888-108
公司网址:www.csc108.com
(11 ) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址: 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18-19 楼
办公地址:上海浦东新区世纪大道 1589 号 长 泰 国 际 金 融 大 厦 11 楼
办公地址:上海浦东新区东方路 1928 号 东 海 证 券 大 厦
法定代表人: 赵俊
联系人: 王一彦
电话: 021-20333910
传真: 021-50498825
客服电话:95531
公司网址:www.longone.com.cn
(12) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人: 张 志 刚
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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(13) 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号 盘 古 大 观 A 座 40 层-43 层
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号 盘 古 大 观 A 座 40 层-43 层
法定代表人:何亚刚
联系人: 尚蓓
电话:010-59355497
传真:010—56437032
客服电话:4008895618
网址:www.e5618.com
(14) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司
注册地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:祝健
联系人:王冠昌
电话:4001962502
客服电话:021-32229888-25512
公司网址:www.ajzq.com
(15) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
住所:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
客户服务电话:4008918918 、021-962518
网址:www.962518.com/www.shzq.com
(16) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I 、J 单
元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I 、J 单
元
法定代表人:薛峰
传真:0755-82080798
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com
(17 ) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人:其实
联系人:颜玲
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服电话:400-1818-188
天天基金网址:www.1234567.com.cn
(18 ) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ~
906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
联系电话:021-58870011
传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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公司网站:www.ehowbuy.com
(19 ) 蚂 蚁 ( 杭 州 ) 基 金 销 售 有 限 公 司
注册住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(20 ) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
联系电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
客服电话:0571-88920897
公司网站:www.ijijin.cn
(21) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
公司网址:www.qianjing.com
(22) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北 京 市 朝 阳 区 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层
法定代表人 : 闫 振 杰
联系人:翟飞飞
电话:13520236631
客服电话:400-888-6661
公司网址:www.myfund.com
(23) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号 ( 锦 昌 大 厦 )1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人:陈峥
客服电话:400-068-0058
公司官网: www.jincheng-fund.com
(24) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址: 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 16 层
法定代表人:杨懿
传真:010-58325282
联系人: 文雯
电话:010-83363101
客服电话:400-166-1188
公司网址: http://www.jrj.com.cn/
(25) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公司
注 册 地 址 :新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区( 新 市 区 )北 京 南 路 358 号 大 成 国 际
大厦 20 楼 2005 室
办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际
大厦 20 楼 2005 室 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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法定代表人:韩志谦
联系人:唐岚
电话:010-88085258
传真:010-88013605
客服电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(26) 中 经 北 证 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司
注册地址: 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址: 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 1 号楼 1 层
法定代表人:徐福星
传真:010-68292941
联系人:陈莹莹
电话:010-68998820-8306
客服电话:400-600-0030
公司网址:www.bzfunds.com
(27) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:广州省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
3/4 楼
办公地址:广州省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
3/4 楼
法定代表人:徐刚
联 系人: 彭莲
电话:0752-2119700
传真:0752-2119660
客服电话:95564
网址: www.lxzq.com.cn
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17
(28) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 华 融 大 厦 A 座 3 层
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 华 融 大 厦 A 座 3 层
法定代表人:祝献忠
联系人: 李慧灵
电话:010-85556100
传真:010-85556088
客服电话:400-898-9999
网址: www.hrsec.com.cn
(29) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址: 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人: 燕斌
传真:021-52975270
联系人:凌秋艳
电话:021-52822063
客服电话:4000-466-788
公司网址:www.66zichan.com
(30) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
注册地址:上海市中山南路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼
办公地址:上海市中山南路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼
法定代表人:冯修敏
电话:021-33323999
传真:021-33323830
客服电话:400-820-2819
公司网址:https://tty.chinapnr.com/
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(31) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
注册地址: 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼
法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博宇
电话: 021-20665952
传真: 021-22066653
客服电话:400-821-9031
公司网址:www.lufunds.com
(32) 泰 诚 财 富 基 金 销 售 ( 大 连 ) 有 限 公 司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:薛长平
电话:0411-88891212
传真:0411-88891212-122
客服电话:4006411999
网址:http://www.taichengcaifu.com
(33) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
电话:021-63333319
传真:021-63332523
客服电话:400178000
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(34) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:吴煜浩
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(35) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公司
注 册 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 359 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A506
室
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号 文 广 大 厦 15 层
法定代表人:袁顾明
联系人:朱真卿
电话:021-22267943
传真:021-22268089
客服电话:4009282266
网址:www.dtfunds.com
(36) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址: 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:张晔
电话:010-56810307
传真:010-56810630 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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客服电话:4008-980-618
网址:www.chtfund.com
(37) 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 上 海 国 金 中 心 办 公 楼 二 期 46
层 4609-10 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号 金 地 中 心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
联系人:于永健
电话:010-85097570
传真:010-85097308
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(38) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地址: 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代表人:董浩
传真:010-56580660
联系人:于婷婷
电话:010-56409010
客服电话:400-068-1176
公司网址:www.jimufund.com
(39) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:沈雯斌 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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电话:021-58788678-8201
传真:021-58787698
客服电话:400-089-1289
公司网站:www.erichfund.com
(40) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址: 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法定代表人: 杨 泽 柱
联系人: 奚博宇
电话:021-68751860
传真:027-85481900
客服电话:95579
公司网址: http://www.95579.com/
(41) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 西 南 证 券 大 厦
法定代表人:吴坚
联系人:张煜
电话:023-63786141
传真:023-63786212
客服电话:4008096096
公司网址:www.swsc.com.cn
(42) 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 :深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 14、16 、17 号
办 公 地 址 :深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 14、16 、17 号 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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法定代表人:丁益
联系人:郑舒丽
电话: 0755-83516089
传真:0755-83515567
客服电话:400-6666-888
公司网址:www.cgws.com
(43) 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址: 内 蒙 古 呼 和 浩 特 赛 罕 区 敕 勒 川 大 姐 东 方 君 座 D 座
办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大姐东方君座 D 座
法定代表人: 庞 介 民
电话:0471-3953168
传真:0471-3979545
客服电话:400-196-6188
公司网址: http://www.cnht.com.cn/
(44) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
联系人:方成
电话:021-38602377
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
公司网站:www.noah-fund.com
(45) 上 海 朝 阳 永 续 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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办公地址:上海市浦东新区张江高科碧波路 690 号 4 号楼 2 层
法定代表人:廖冰
联系人:高嘉琦
电话:021-80234888*6816
传真:021-80234898
客服电话:400-998-7172
网址: http://f.998fund.com/
(46) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人:徐鹏
电话:86-021-50583533
传真:86-021-50583633
网址:http://a.leadfund.com.cn/
客户服务中心电话:400-067-6266
(47) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:刘世安
联系人:周一涵
电话:021-38637436
传真:021-58991896
客服电话:95511 转 8
公司网址: http://stock.pingan.com
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24
(48) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪
电话:028-86690057
客服电话:4006-600109
公司网址:http://www.gjzq.com.cn/
(49) 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址:苏州工业园区钟园路 728 号
办公地址:苏州工业园区钟园路 728 号
联系人:葛晓亮
电话:0521-69868519
传真:0512-69868370
客服电话:4008289188
公司网址:www.suzhoubank.com
(50) 中 证 金 牛 ( 北 京 ) 投 资 咨 询 有 限 公 司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
联系人:赵源
电话:010-59336542
传真:010-59336500
客服电话:4008909998
公司网址:www.jnlc.com
(51) 奕 丰 金 融 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 住 深
圳市前海商务秘书有限公司)
办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 海 德 三 路 海 岸 大 厦 东 座 1115 室、 1116 室及 1307
室
联系人:叶健
电话:0755-89460507
传真:0755-21674453
客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(52) 厦 门 市 鑫 鼎 盛 控 股 有 限 公 司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号 第 一 广 场 西 座 1501-1504
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号 第 一 广 场 西 座 1501-1504
联系人:陈承智
电话:0592-3122673
传真:0592-3122701
客服电话:400-918-0808
公司网址:www.xds.com.cn
(53) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418 室
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418 室
联系人:马力佳
电话:0755-83999907-815
传真:0755-83999926
客服电话:0755-83999907
公司网址:www.jinqianwo.cn 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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(54) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址:江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话; 0755-82492193
客服电话: 95597
公司网址: http://www.htsc.com.cn/
(55) 北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
联系人:王英俊
电话:010-57298634
传真:010-82055860
客服电话:4006236060
公司网址:www:niuiniufund.com
(56) 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号 经 济 日 报 社 A 综 合 楼 712 室
联系人:李婷婷
电话:010-66154828-801
传真:010-63583991
客服电话:400-6262-818
公司网址:www.5irich.com
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(57) 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金 融 中 心 38 层
联系人:刘美薇
电话:010-85870662
传真:010-85932880
客服电话:400-819-9868
公司网址:http://www.tdyhfund.com/
(58) 上 海 大 智 慧 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102
单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102
单元
法定代表人: 陈 柏 青
联系人:印强明
客服电话:021-20219931
公司网址: https://8.gw.com.cn/
(59) 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街万通中心 D 座 28 层
联系人:杨惠宁
电话:15981106039
传真:010-58170800
客服电话:400-818-8866
公司网址:http://www.shengshiview.com/
(60) 上 海 攀 赢 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
办公地址:上海浦东新区银城中路 488 号 太 平 金 融 大 厦 603 单元
联系人:田为奇
电话:021-68889082
传真:021-68889283
客服电话:021-68889082
公司网址:www.pytz.cn
(61) 北 京 君 德 汇 富 投 资 咨 询 有 限 公 司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层 办 公 楼 一 座 1502 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202
室
联系人:周雯
电话:13810043063
传真:010-65174782
客服电话:400-829-1218
公司网址:https://www.kstreasure.com/
(62) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 20 楼
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 20 楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
电话:0755-23838750
客 服电话: 95358
公司网址: www.firstcapital.com.cn
(63) 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
联系人: 付文红
电话:010-62676405
传真:010- 62675979
客服电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
(64) 深 圳 市 金 斧 子 投 资 咨 询 有 限 公 司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
联系人:张烨
电话:0755-66892301
传真:0755-84034477
客服电话:400-9500-888
公司网址:www.jfzinv.com
(65) 武 汉 市 伯 嘉 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 武 汉 市 江 汉 区 中 央 商 务 区 泛 海 国 际 SOHO 城 ( 一 期 ) 七 栋 23
层 1 号 4 号
办 公 地 址 : 武 汉 市 江 汉 区 中 央 商 务 区 泛 海 国 际 SOHO 城 ( 一 期 ) 七 栋 23
层 1 号 4 号
联系人:陆锋
电话:027-87006003-8026
传真:027-87006010
客服电话:400-027-9899
公司网址:www.buyfunds.cn
财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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(66) 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
联系人: 宋欣晔
电话:010-52855713
传真:010-85894285
客服电话:400-6099200
公司网址:www.yixinfund.com
(67) 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 楼
办公地址:上 海 市 黄 浦 区 南 京 西 路 399 号 明 天 广 场 18-23 楼
法定代表人:陈灿辉
联系人:徐璐
电话:8621-63898427
传真:8621-68776977-8427
客服电话: 021-63898888
公司网址: http://www.shhxzq.com
(68) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址: 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22-24 层
办公地址: 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22-24 层
法定代表人: 高利
联系人:齐冬尼
联系电话:86-10-59355807
客服电话:0731-95571
公司网址: www.foundersc.com
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(69 上 海 基 煜 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上
海泰和经济发展区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
电话: 021-65370077
传真: 021-55085991
客户服务电话:4008-205-369
网址: www.jiyufund.com.cn
(70) 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO ,T2 ,B 座 2507
联系人:翟相彬
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:4000-618-518
公司网址:danjuanapp.com
(71) 杭 州 科 地 瑞 富 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号 武 林 时 代 20F
联系人:胡璇
电话:0571-85267500
传真:0571-85300110
客服电话:0571-86655920
公司网址:www.codifund.com
财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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(72) 上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
联系人:戴珉微
电话:021-33768132
传真:021-33768132-302
客服电话:400-6767-523
公司网址:www.zzwealth.cn
(73) 上 海 万 得 投 资 顾 问 有 限 公 司
注册地址: 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 福 山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
联系人: 姜吉灵
电话:021-5132 7185
传真:021-5071 0161
客服电话:400-821-0203
(74) 开 源 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
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法定代销人:李刚
联系人:袁伟涛
联系电话:029-81887060
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(75) 北 京 懒 猫 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司
注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号 院 盛 景 国 际 广 场 3 号楼 1119
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联系人:朱翔宇
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(76) 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址: 北 京 市 海 淀 区 海 淀 东 三 街 2 号 4 层 401-15
法定代表人: 陈超
电话: 4000988511/ 4000888816
传真: 010-89188000
客服电话:400 098 8511
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(77) 南 京 苏 宁 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址: 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
联系人: 王锋
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(78) 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18
层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20
层 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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法定代表人:冯鹤年
客服电话:400-619-8888
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(79) 北 京 植 信 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
联系人:吴鹏
传真:010-67767615
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(80) 天 津 国 美 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座二层
202-124 室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号 鹏 润 大 厦 B 座 9 层
联系人: 郭宝亮
传真:010-59287825
客服电话:400-111-0889
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(81) 深 圳 前 海 财 厚 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室( 入驻深圳
市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区南山大道 1088 号 南 园 枫 叶 大 厦 15 层 15K 室
联系人:李军
传真:0755-86575665
客服电话:400-699-0071
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(82) 乾 道 金 融 信 息 服 务 ( 北 京 ) 有 限 公 司
注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
联系人:高雪超
电话:010-62062880
传真:010-82057741
客服电话:4000-888-080
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(83) 河 南 和 信 证 券 投 资 顾 问 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 金 水 东 路 南 、 农 业 东 路 西 1 号 楼 美 盛 中 心 2405
办 公 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 金 水 东 路 南 、 农 业 东 路 西 1 号 楼 美 盛 中 心 2405
联系人:付俊峰
传真:0371-61777560
客服电话:0371-61777552
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(84) 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
联系人:马怡
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
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(85) 凤 凰 金 信 ( 银 川 ) 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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号 14 层 1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
联系人:张旭
传真:010-58160173
客服电话:400-810-5919
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(86) 深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳
市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号 金 润 大 厦 23 楼 A 座
联系人:廖苑兰
客服电话:4008048688
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(87) 和 耕 传 承 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
联系人:郭兆英
电话:0371-55213196
传真:0371-85518397
客服电话:4000-555-671
公司网址:www.hgccpb.com
(88) 贵 州 华 阳 众 惠 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 贵 州 省 黔 东 南 苗 族 侗 族 自 治 州 丹 寨 县 金 钟 经 济 开 发 区 C 栋标
准厂房
办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦 16 楼
联系人:陈敏 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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电话:0851-86909950
传真:0851-86909950
客服电话:400-839-1818
公司网址:www.hyzhfund.com
(89) 上 海 挖 财 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司
注册地址: 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 杨 高 南 路 799 号 5 层 01 、 02/03
室
办公地址: 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 杨 高 南 路 799 号 5 层 01 、 02/03
室
联系人:樊晴晴
电话:021-50810687/ 手机:15821812887
传真:021-58300279
客服电话:400-025-6569
公司网址:wacaijijin.com
(90) 江 西 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址:江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 金 融 大 街 699 号
办公地址:江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 金 融 大 街 699 号
联系人:陈云波
电话:0791-86796029
传真:0791-86790795
客服电话:0791-96266
公司网址:www.jx-bank.com
(91) 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号 中 期 大 厦 A 座
联系人:方艳美
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电话:010-65807865
传真:010-658007864
客服电话:010-65807865
公司网址:www.cifcofund.com
(92) 上 海 通 华 财 富 资 产 管 理 有 限 公 司
注册地址: 上 海 市 虹 口 区 同 丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地址: 上 海 市 浦 东 新 区 杨 高 南 路 799 号 陆 家 嘴 世 纪 金 融 广 场 3 号楼 9
楼
法定代表人: 兰奇
业务传真:021-60818280
客服热线:400-66-95156
公司网址:https://www.tonghuafund.com
(93) 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:中国(上海)自由贸易试 验 区 银 城 中 路 8 号 402 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
联系人:毛林
电话:021-80133597
传真:021-80133413
客服电话:400-808-1016
公司网址:www.fundhaiyin.com
(94) 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 中 融 碧 玉 蓝 天 大 厦
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 中 融 碧 玉 蓝 天 大 厦
法定代表人:冀光恒
联系人:施传荣
电话:021-38523692 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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传真:021-50105124
客服电话:021-962999
公司网址:www.srcb.com
(95) 上 海 云 湾 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层,
200127
办公地址:中国上海浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼
联系人:范泽杰
电话:021-20530186
传真:021-20539999
客服电话:400-820-1515
网址:http://www.zhengtongfunds.com/
(96) 北 京 电 盈 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12B
联系人:李丹
电话:13601264918
传真:010-56176117
客服电话:400-100-3391
公司网址:www.bjdyfund.com
(97) 天 津 万 家 财 富 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 天 津 自 贸 区 ( 中 心 商 务 区 ) 迎 宾 大 道 1988 号 滨 海 浙 商 大 厦 公
寓 2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号 太 平 洋 保 险 大 厦 5 层
联系人: 王芳芳
电话:010-59013842 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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40
清算传真:021-38909635
客服电话:010-59013825
公司网址:http://www.wanjiawealth.com/
基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其它符合要求的机构代理
销售本基金,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:财通基金管理有限公司
住所:上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室
办公地址:上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 41 楼
法定代表人:刘未
电话:021-2053 7888
联系人:薛程
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼
负责人:廖海
电话:021-5115 0298
传真:021-5115 0398
联系人:刘佳
经办律师:刘佳 、 范 佳 斐
财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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41
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所( 特 殊 普 通 合 伙)
执行事务合伙人: 毛 鞍 宁
住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 ( 东 三
办公楼)16 层
办公地址:上海市世纪大道 100 号 环 球 金 融 中 心 50 楼
邮政编码:200120
公 司 电 话 : (021)22288888
公 司 传 真 : (021)22280000
签章会计师: 蒋 燕 华 、 蔡 玉 芝
业务联系人:蒋燕华
四 、 基 金 名 称
财通成长优选混合型证券投资基金
五 、 基 金 的 类 型
混合型开放式证券投资基金
六 、 基 金 的 投 资 目 标
本基金通过自下而上地优选具有良好成长能力的公司, 在严格控制组合
风险的基础上,力争为基金份额持有人创造长期稳定的投资回报。
七、投 资 范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上
市 的 股 票 ( 包 括 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 、 股
指期货、权证、债券、中期票据、短期融资券、资产支持证券、债券回购、
银 行 存 款 、 货 币 市 场 工 具 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金
融工具,但须符合中国证监会相关规定。 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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42
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行
适当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为: 股票资产比例为基金资产的 30% ~95% ; 股 票
市 值 和 买 入 、 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值 , 合 计 ( 轧 差 计 算 ) 为 基 金 资 产 的 30% ~
95% ; 权 证 比 例 不 高 于 基 金 资 产 净 值 的 3% ; 债 券 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 、
资 产 支 持 证 券 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 、 货 币 市 场 工 具 等 固 定 收 益 品 种 的 比 例
为 基 金 资 产 净 值 的 0% -70% ; 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳
的 交 易 保 证 金 后 , 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内
的政府债券。
八、投 资 策 略
1 、资产配置策略
本基金综合分析国内外政治经济环境、 经济基本面状况、 宏观政策变化、
金融市场形势等多方面因素,通过对货币市场、债券市场和股票市场的整体
估值状况比较分析,对各主要投资品种市场的未来发展趋势进行研判,根据
判断结果进行资产配置及组合的构建,确定基金在股票、债券、货币市场工
具等资产类别上的投资比例,并随着各类资产风险收益特征的相对变化,适
时动态调整各资产类别的投资比例,在控制投资组合整体风险基础上力争提
高收益。
本基金进行综合分析的各项指标和因素主要包括:基本面分析方面主要
包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、固定资
产投资总量、发电量等宏观经济统计数据;政策面分析方面主要包括存款准
备金率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等各项货币政策,财政支出
总量、转移支付水平以及税收政策等财政政策;金融市场分析方面主要包括
市场投资者参与度、市场资金供求变化、市场估值水平等。
2 、股票投资策略
上市公司的成长性最终体现为盈利的增长,而盈利增长的持续性取决于
公司是否具有核心竞争力。本基金将采用定量分析与定性分析相结合的方法
挖掘具有高成长特征并具备可持续性的公司,选择其中具备估值优势的个股财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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43
构建投资组合。
(1 )定量分 析
本基金将主营业务收入增长率和主营业务利润率作为企业成长性考察的
主指标,并结合税后利润增长率、净资产收益率等指标,筛选出盈利能力超
过市场平均水平的上市公司。
i.主营业务收入增长率。 主营业务收入的增长往往意味着公司市场份额的
扩 大 , 是 把 握 公 司 成 长 性 的 主 要 指 标 。 本 基 金 在 考 察 主 营 业 务 收 入 增 长 率 时 ,
将在考察历史主营业务收入增长率的基础上,结合分析公司的产能扩张、主
导产品的市场供求变化趋势、行业竞争格局、以及产品的差异性或替代性等
因素,参考上市公司的存货周转率、应收账款周转率指标,从而准确把握预
期主营业务收入增长的质量和有效性。
ⅱ. 主 营 业 务 利 润 率 。 主 营 业 务 利 润 率 反 映 了 公 司 主 营 业 务 获 利 能 力 的 强
弱,是企业核心竞争能力之所在。
(2 )定性分析
本基金将在定量筛选的基础上,从技术优势、资源优势和商业模式等方
面,把握公司盈利能力的质量和持续性,进而判断公司成长的可持续性。
i. 技 术 优 势 分 析 。 较 强 的 技 术 优 势 和 可 持 续 的 研 发 能 力 及 研 发 投 入 , 可 以
促使公司所掌握的技术不断转化为新产品或服务,为公司成长提供动力。本
基金通过分析公司拥有的专利和专有技术的数量、新产品的数量及推出的速
度、核心技术是否具有较高的竞争壁垒、产品和研发上的经费投入情况等,
判断公司的技术优势及其可持续性。
ⅱ. 资 源 优 势 分 析 。 垄 断 资 源 可 以 为 公 司 在 较 长 时 期 内 的 发 展 提 供 较 好 的
利润来源。对于具有特许权、专有技术、品牌等独特资源或者矿产、旅游等
自然资源的公司,本基金将主要通过对公司的行业垄断性、进入壁垒、政策
扶持力度等方面的分析,判断公司的资源优势是否支持其持续成长。
ⅲ. 商 业 模 式 分 析 。 公 司 的 商 业 模 式 决 定 了 其 在 行 业 中 的 地 位 和 发 展 潜
力 , 独 特 的 商 业 模 式 将 支 持 公 司 的 快 速 发 展 。 本 基 金 将 从 商 业 模 式 的 独 特 性 、
可复制性、可持续性及赢利性等角度考察公司的商业模式是否符合行业发展
的趋势、是否可以 维 持 公 司 销 售 规 模 和 盈 利 的 持 续 性 增 长 。
(3 )估值分析 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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44
成长型股票往往具有较高的估值水平。为尽可能规避估值风险,本基金
将在上述定性分析和定量分析的基础上,综合采用 PEG 、PE 、PB 等相对估
值指标与股利折现模型、自由现金流折现模型等绝对估值方法,对成长型股
票的投资价值进行辅助性的评估和判断。
3 、固定收益类资产投资策略
固定收益投资在保证资产流动性的基础上,采取利率预期策略、信用风
险管理和时机策略相结合的积极性投资方法,力求在控制各类风险的基础上
获取稳定的收益。
(1 ) 利 率 预 期 与 久 期 控 制 策 略
本基金密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据,分析宏观经
济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分
析金融市场资金供求状况变化趋势, 在此基础上预测市场利率水平变动趋势,
以及收益率曲线变化趋势。 在预期市场利率水平将上升时, 降低组合的久期;
预期市场利率将下降时,提高组合的久期。并根据收益率曲线变化情况制定
相应的债券组合期限结构策略,如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合
等。
(2 )个券选择策略
个券选择层面,对各信用品种进行详细的财务分析和非财务分析后,进
行个券选择。财务分析方面,以企业财务报表为依据,对企业规模、资产负
债结构、偿债能力和盈利能力四方面进行评分;非财务分析方面(包括管理
能力、市场地位和发展前景等指标)则主要采取实地调研和电话会议等形式
实施。
(3 )时机策略
i. 价 值 分 析 策 略 。 根 据 当 日 收 益 率 曲 线 和 债 券 特 性 , 建 立 债 券 的 估 值 模 型 ,
对当日无交易的债券计算理论价值,买进价格低于价值的债券;相反,卖出
价格高于价值的债券。
ⅱ. 骑 乘 策 略 。 当 收 益 率 曲 线 比 较 陡 峭 时 , 也 即 相 邻 期 限 利 差 较 大 时 , 可
以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的
债券,随着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收
益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
更新 招募 说明书 ( 摘要 )
45
本利得收益。
ⅲ. 息 差 策 略 。 利 用 回 购 利 率 低 于 债 券 收 益 率 的 情 形 , 通 过 正 回 购 将 所 获
得资金投资于债券以获取超额收益。
iv. 利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析,对利差水平的未
来走势做出判断,从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时,买入
收益率高的债券同时卖出收益率低的债券,通过两债券利差的缩小获得投资
收益;当预期利差水平扩大时,买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债
券,通过两债券利差的扩大获得投资收益。
4 、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下进行权证投资。权证投资将以价值分
析 为 基 础 , 在 采 用 数 量 化 模 型 分 析 其 合 理 定 价 的 基 础 上 , 结 合 权 证 的 溢 价 率 、
隐含波动率、到期日等指标,选择权证的买入和卖出时机,追求在风险可控
的前提下实现稳健的超额收益。
5 、股指期货投资策略
基金管理人可运用股指期货,更好地达到本基金的投资目标。本基金在
股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的
前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风
险,改善组合的风险收益特性。
九、业 绩 比 较 基 准
本基金业绩比较基准: 沪深 300 指 数 收 益 率× 55%+ 上 证 国 债 指 数 收 益 率
× 45%
本基金选择该业绩基准,是基于以下因素:
(1 )沪深 300 指 数 和 上 证 国 债 指 数 编 制 方 法 合 理 、 透 明 ;
(2 )沪深 300 指 数 和 上 证 国 债 指 数 编 制 和 发 布 有 一 定 的 历 史 , 有 较 高
的知名度和市场影响力;
(3 ) 具 有 市 场 覆 盖 率 , 不 易 被 操 纵 ;
(4 ) 本 基 金 的 股 票 、 债 券 和 现 金 比 例 , 选 用 该 业 绩 比 较 基 准 能 够 真 实
反映本基金的风险收益特征。 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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46
沪深 300 指 数 由 中 证 指 数 有 限 公 司 编 制 和 计 算 。 中 证 指 数 有 限 公 司 将 采
取一切必要措施以确保指数的精确性。 关于指数值和成分股名单的所有知识
产权归属中证指数有限公司。
上证国债指数由上海证券交易所委托中证指数有限公司管理。 上证指数
的所有权归属上海证券交易所。
如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的
业绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股
票指数时, 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 , 本 基 金 可 以 在 报 中 国 证 监
会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
十、风 险 收 益 特 征
本基金是混合型证券投资基金, 其预期收益和风险水平高于债券型基金
产品和货币市场基金、低于股票型基金产品,属于中高风险、中高收益的基
金产品。
十一、 基 金 投 资 组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年
10月23日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计, 本投资组合报告所载数据截至2017年9 月30
日 。
1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
金额单位:人民币元
序 项目 金额( 元) 占基金总资产的财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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47
号 比例(% )
1 权益投资 810,463,973.14 87.12
其中:股票 810,463,973.14 87.12
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 110,084,095.21 11.83
8 其他资产 9,713,283.23 1.04
9 合计 930,261,351.58 100.00
2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代
码
行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 46,225,233.60 5.01
C 制造业 386,525,264.13 41.92
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应业
31,093.44 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 26,385.45 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 25,571.91 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
179,881,068.64 19.51 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
更新 招募 说明书 ( 摘要 )
48
J 金融业 68,481,600.00 7.43
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 115,299.99 0.01
R 文化、体育和娱乐业 129,152,455.98 14.01
S 综合 - -
合计 810,463,973.14 87.89
2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
本基金本报告期末未持有通过港股通机制投资的港股。
3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公 允 价 值 ( 元 )
占基金资产净
值比例(%)
1 603355 莱克电气 1,186,900 60,781,149.00 6.59
2 300426 唐德影视 1,963,686 54,786,839.40 5.94
3 600197 伊力特 2,269,894 52,207,562.00 5.66
4 600114 东睦股份 2,879,885 51,117,958.75 5.54
5 300031 宝通科技 2,403,084 47,653,155.72 5.17
6 603993 洛阳钼业 5,891,000 46,185,440.00 5.01
7 600136 当代明诚 2,965,967 45,290,316.09 4.91
8 300059 东方财富 3,199,983 44,255,764.89 4.80
9 300232 洲明科技 2,883,408 43,625,963.04 4.73
10 601688 华泰证券 1,880,000 42,525,600.00 4.61
4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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49
本基金本报告期末未持有债券。
5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
基金管理人可运用股指期货,更好地达到本基金的投资目标。本基金在股指
期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提
下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,
改善组合的风险收益特性。
10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本基金暂不投资国债期货。
10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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50
11 投 资 组 合 报 告 附 注
11.1 报 告 期 内 , 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 中 除 华 泰 证 券 ( 证 券
代码: 601688) 分 别 于2016年11 月28日及2017 年1 月18日 收 到 中 国 证 监 会 下 发
的《行政处罚决定书》([2016]126 号)、《关于对华泰证券股份有限公司采
取责令改正措施的决定》([2017]3 号)外,其他发行主体没有被监管部门立
案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资华泰证券(证券代码:601688 )的投资决策程序为:
1 、投资决策委员会确定每个产品的基本投资逻辑;
2 、投资研究体系中的研究平台是一个共享平台,为投资决策全流程提
供研究支持;
3 、基金经理拟订所管理产品的投资计划与方案;
4 、 金 融 工 程 小 组 对 基 金 经 理/ 投 资 经 理 的 投 资 计 划 进 行 风 险 评 价 , 并 向
投资决策委员会提交评估报告;
5 、 投 资 决 策 委 员 会 对 基 金 经 理/ 投 资 经 理 提 交 的 方 案 进 行 论 证 分 析 , 并
形成决策纪要;
6 、根据决策纪要,基金经理/ 投 资 经 理 对 计 划 方 案 进 行 具 体 实 施 ;
7 、中央交易室按有关交易规则执行基金经理/ 投资经理下达的交易指
令,并将有关信息进行反馈;
8 、基金经理/ 投 资 经 理 定 期 检 讨 投 资 组 合 的 运 作 成 效 ;
9 、 金 融 工 程 小 组 定 期 为 投 资 决 策 委 员 会 、 投 资 总 监 、 基 金 经 理/ 投资经
理出具绩效与风险评估报告。
11.2 报 告 期 内 , 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 , 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备
选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序
号
名称 金额( 元)
1 存出保证金 395,624.61
2 应收证券清算款 9,292,265.00
3 应收股利 -
4 应收利息 21,705.78
5 应收申购款 3,687.84
6 其他应收款 - 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,713,283.23
11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由于四舍五入的原因,本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能
存在尾差。
十 二 、 基 金 的 业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代
表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的
招募说明书。
( 一 ) 基 金 净 值 表 现
1 、本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增长
率 ①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
2015 年6 月29日至
2015 年12 月31日
9.60% 1.86% -3.70% 1.50%
13.30
%
0.36
%
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31日
-25.46% 1.78% -4.38% 0.77%
-21.08
%
1.01
%
2017年1 月1 日至
2017年9 月30 日
15.91% 0.86% 8.82% 0.32% 7.09%
0.54
%
2015 年6 月29日至 -5.30% 1.56% -1.63% 0.90% -3.67% 0.66财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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2017年9 月30 日 %
注:(1) 上 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 , 计 入 费 用 后 实
际收益水平要低于所列数字;
(2) 本 基 金 选 择 沪 深300指数作为股票投资部分的业绩基准,选择上证国债指数作为
债券投资部分的业绩基准,复合业绩比较基准为:沪深300指 数 收 益 率× 55% +上证
国债指数收益率×4 5% 。
( 二 ) 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业
绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较
财通成长优选混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2015年6 月29日-2017 年9 月30日)
财通成长优选混合 基金基准
2015-06-29 2015-10-26 2016-02-23 2016-06-17 2016-10-18 2017-02-13 2017-06-12 2017-09-30
15%
10%
5%
0%
-5%
-10%
-15%
-20%
-25%
注:(1) 本 基 金 合 同 生 效 日 为2015年6 月29日;
(2) 本 基 金 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的30%-95% ;股 票 市 值 和 买 入 、 卖 出 股 指 期 货 合 约 价
值,合计(轧差计算)为基金资产的30%-95%;权证资产占基金资产净值的比例为
0%-3% ; 债 券 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 、 资 产 支 持 证 券 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 、 货
币市场工具等固定收益品种的比例为基金资产净值的0%-70% ; 现 金 或 到 期 日 在 一 年
以内的政府债券不低于基金资产净值的5% 。 本 基 金 建 仓 期 是2015年6 月29日至2015
年12 月29 日 ; 截 至 建 仓 期 末 和 本 报 告 期 末 , 基 金 的 资 产 配 置 符 合 基 金 契 约 的 相 关 要
求。
财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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53
十 三 、 基 金 费 用 与 税 收
(一)基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费;
2 、基金托管人的托管费;
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ;
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 、 仲 裁 费 和 诉 讼
费;
5 、基金份额持有人大会费用;
6 、基金的证券、期货交易费用;
7 、基金的银行汇划费用;
8 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 , 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的
其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的
计算方法如下:
H =E× 1.5%÷ 当年天数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人
向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等,
支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费
的计算方法如下:
H =E× 0.25%÷ 当 年 天 数 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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54
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人
向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工
作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休日等, 支付日期顺
延。
上述“ ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3 -8 项费用 ” , 根 据 有 关 法 规 及 相 应
协 议 规 定 , 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 , 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中
支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支
出或基金财产的损失;
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ;
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ;
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用
的项目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法
规执行。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
1 、 “ 重 要 提 示 ” 部 分
(1 ) 更 新 了 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 及 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现
截止日。
2 、 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 部 分
(1 ) 更 新 了 基 金 管 理 人 概 况 ; 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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(2 ) 更 新 了 主 要 人 员 情 况 。
3 、 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 部 分
(1 ) 更 新 了 主 要 人 员 情 况 ;
(2 )更新了 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 ;
(3 )更新了 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 。
4 、 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 部 分
(1 ) 更 新 了 代 销 机 构 方 面 信 息 ;
(2 )更新了 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 。
5 、 “ 八 、 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 部分
(1 )更新了 拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形 。
6 、 “ 九 、 基 金 的 投 资 ” 部分
(1 ) 更 新 了 基 金 投 资 组 合 报 告 , 报 告 所 载 数 据 截 至2017 年9 月30日。
7 、 “ 十 、 基 金 的 业 绩 ” 部分
(1 ) 更 新 了 基 金 的 业 绩 。
8 、 “二十 二 、 其 他 应 披 露 事 项 ” 部分
(1 )更新了 2017 年 07 月 03 日 至 2017 年 12 月 30 日 期间涉及本基金
的相关公告。
财通基金管理有限公司
二〇一八 年 二 月 三 日