招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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招 商 深 证 100 指 数 证 券 投 资 基 金 招募说明书（更新）摘要
(2018 年第 1 号)
基金管 理人 ： 招 商基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国工 商银 行股份 有限 公司
截止日:2017 年 12 月 22 日
重要提 示
招商深 证 100 指数 证券投 资基金（ 以下 简称“ 本基 金”）经 中国 证券监 督管 理委员 会
2010 年4 月21 日 《 关于 核 准招商 深 证 100 指数 证券 投资基 金募 集的 批复 》 （证 监许可 〔2010 〕
513 号 文） 核准 公开 募集。 本基金 的基 金合 同 于 2010 年 6 月 22 日正 式生 效。 本 基金为 契约
型开放 式。
招商基 金管 理有 限公 司 （ 以下称 “本基 金管 理人” 或 “管理 人” ） 保证 招募 说明书 的内
容真实 、 准 确、 完 整。 本招 募说明 书经 中国 证监 会核 准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准，
并 不 表 明 其 对本 基 金 的 价值 和 收 益 作 出实 质 性 判 断或 保 证 ， 也 不表 明 投 资 于本 基 金 没 有风
险。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益 。 当 投资人 赎回 时， 所得 或会 高于或 低于 投资人 先前 所 支
付的金 额。 如对 本招 募说 明书有 任何 疑问 ，应 寻求 独立及 专业 的财 务意 见。
投资有 风险 ， 过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。 基金 管理人 所管 理的 其它 基金 的业绩 并不
构成对 本基 金业 绩表 现的 保证。 投资 人在 认购 （ 或申 购） 本 基金 时应 认真 阅读 本 招募说 明书 。
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 ， 每 六个 月更 新一次 ， 并 于每 六个 月结 束之日 后的
45 日 内公 告， 更新 内容 截 至每六 个月 的最 后一 日。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2017 年 12 月 22 日 ，有 关财 务和 业绩 表 现数据 截
止日 为2017 年9 月30 日 ，财务 和业 绩表 现数 据未 经审计 。
本基金 托管 人中 国工 商银 行股份 有限 公司 已 于 2018 年 1 月 4 日 复核 了本 次更 新的招 募
说明书 。
§1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
名称： 招商 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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设立日 期：2002 年 12 月27 日
注册资 本： 人民 币 2.1 亿元
法定代 表人 ：李 浩
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
电话： （0755 ）83199596
传真： （0755 ）83076974
联系人 ：赖 思斯
股权结 构和 公司 沿革 ：
招商基 金管 理有 限公 司 于 2002 年 12 月 27 日 经中 国 证监会 证监 基金 字[2002]100 号文
批准设 立 ， 是 中国 第一 家 中外合 资基 金管 理公 司 。 公司由 招商 证券 股份 有限 公司 、ING Asset
Management B.V. （荷兰 投 资）、中 国电力 财务 有限 公司、中 国华能 财务 有限 责任公司 、中
远财务 有限 责任 公司 共同 投资组 建。 经公 司股 东会 通过并 经中 国证 监会 批准 ， 公司 的注 册资
本金已经 由人民 币一 亿元 （RMB100 ，000 ，000 元 ） 增加为人 民币二 亿一 千万 元（RMB210 ，
000 ，000 元） 。
2007 年 5 月 ，经 公司 股东 会通过 并经 中国 证监 会批 复同意 ，招 商银 行股 份有 限公司 受
让中国 电力 财务 有限 公司 、 中国 华能 财务 有限 责任 公司、 中远 财务 有限 责任 公司及 招商 证券
股份有 限公 司分 别持 有的 公司 10％、10 ％、10 ％及 3.4% 的 股权 ；公 司外 资 股东 ING Asset
Management B.V. （荷兰 投 资）受让 招商证 券股份 有 限公司持 有的公 司 3.3 ％ 的股权。 上述
股权转 让完 成后 ， 招 商基 金管理 有限 公司 的股 东及 股权结 构为 ： 招 商银 行股 份有限 公司 持有
公 司 全 部 股 权 的 33.4% ， 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ，ING Asset
Management B.V. （ 荷兰 投 资）持 有公 司全 部股 权 的33.3% 。
2013 年 8 月 ，经 公司 股东 会审议 通过 ，并 经中 国证 监会证 监许 可[2013]1074 号文批 复
同意， 荷兰 投资 公司 （ING Asset Management B.V.) 将 其持有 的招 商基 金管 理有 限公 司 21.6%
股权转让 给招 商银行 股份 有限公司 、11.7% 股 权转让 给招商证 券股 份有限 公司 。上述股 权转
让完成 后， 招商 基金 管理 有限公 司的 股东 及股 权结 构为： 招商 银行 股份 有限 公司持 有全 部股
权的 55 ％ ，招 商证 券股 份 有限公 司持 有全 部股 权 的45％。
公司主 要股 东招 商银 行股 份有限 公司 成立 于1987 年 4 月 8 日 ，总 行设 在深 圳，业 务以
中国市 场为 主。 招商 银行 于 2002 年4 月9 日 在上 海 证券交 易所 上市 （股 票代 码：600036）。
2006 年9 月22 日， 招商 银行在 香港 联合 交易 所上 市（股 份代 号：3968 ）。
招商证 券股 份有 限公 司是 百年招 商局 旗下 金融 企业 ， 经过 多年 创业 发展， 已成 为拥有 证
券 市 场 业 务 全 牌 照 的 一 流 券 商 。2009 年 11 月 ， 招 商 证 券 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 （ 代 码
600999 ）。
公司将 秉承 “诚 信、 理性 、专业 、协 作、 成长 ”的 理念， 以“ 为投 资者 创造 更多价 值 ”
为使命 ，力 争成 为中 国资 产管理 行业 具有 “差 异化 竞争优 势、 一流 品牌 ”的 资产管 理 公 司 。 招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
李浩先 生 ， 招 商银行 股份 有限公 司执 行董 事、 常务 副行长 兼财 务负 责人 。 美 国南加 州 大
学工商 管理 硕士 学位 ，高 级会计 师。1997 年 5 月 加 入招商 银行 任总 行行 长助 理，2000 年 4
月至 2002 年 3 月兼 任招 商 银行上 海分 行行 长，2001 年 12 月 起担 任招 商银 行副 行长，2007
年3 月起兼 任财 务负 责人 ，2007 年6 月 起担 任招 商 银行执 行董 事，2013 年5 月起担 任招 商
银行常 务副 行长 ，2016 年3 月起 兼任 深圳 市招 银前 海金 融 资产 交易 中心 有限 公司副 董事 长。
现任公 司董 事长 。
邓晓力女 士， 毕业于 美国 纽约州立 大学 ，获经 济学 博士学位 。2001 年 加入招 商证券 ，
并于2004 年 1 月至2004 年12 月被 中国 证监 会借 调 至南方 证券 行政 接管 组任 接管组 成员 。
在加入 招商 证券 前 ， 邓 女 士曾 任Citigroup （花 旗 集团 ） 风 险管 理部 高级 分 析师 。 现 任招 商
证券股 份有 限公 司副 总裁 兼首席 风险 官， 分管 风险 管理、 公司 财务 、 结 算及 培训工 作； 兼任
中国证 券业 协会 财务 与风 险控制 委员 会副 主任 委员 。现任 公司 副董 事长 。
金旭女 士 ， 北 京大 学硕 士 研究生 。1993 年 7 月至 2001 年 11 月 在中 国证 监会 工作 。2001
年11 月至2004 年7 月在 华夏基 金管 理有 限公 司任 副总经 理 。2004 年7 月至2006 年1 月在
宝盈基 金管 理有 限公 司任 总经理 。2006 年 1 月至2007 年5 月 在梅 隆全 球投 资 有限公 司北 京
代表处 任首 席代 表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月 担 任国泰 基金 管理 有限 公司 总经理 。2015
年1 月 加入 招商 基金 管理 有限公 司， 现任 公司 总经 理、 董 事兼 招商 资产 管理 （香港 ） 有 限公
司董事 长。
吴冠雄 先生 ， 硕士研 究生 ，22 年法 律从 业经 历。1994 年8 月至1997 年9 月 在 中国北 方
工业公 司任 法律 事务 部职 员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月 在新 加坡 Colin Ng & Partners
任中国 法律 顾问 。1999 年 2 月至 今在 北京 市天 元 律师事 务所 工作 ，先 后担 任专职 律师 、事
务所权 益合 伙人 、事 务所 管理合 伙人 、事 务所 执行 主任和 管理 委员 会成 员。2009 年 9 月至
今兼任 北京 市华 远集 团有 限公司 外部 董事 ，2016 年 4 月至 今兼 任北 京墨 迹 风云科 技股 份有
限公司 独立 董事 ，2016 年12 月 至今 兼任 新世 纪医 疗 控股有 限公 司（ 香港 联交 所上市 公司 ）
独立董 事 ，2016 年11 月至 今任中 国证 券监 督管 理委 员会第 三届 上市 公司 并购 重组专 家咨 询
委员会 委员 。现 任公 司独 立董事 。
王莉女 士 ， 高 级经济 师 。 毕业于 中国 人民 解放 军外 国语学 院 ， 历 任中国 人民 解放军 昆明
军区三 局战 士、 助理 研究 员 ； 国务 院科 技干 部局 二处 干 部； 中 信公 司财 务部 国际 金 融处干 部、
银行部 资金处 副处长 ；中 信银行( 原中信 实业 银行) 资本市 场部总 经理、 行长 助理、 副行长
等职。 现任 中国 证券 市场 研究设 计中 心( 联办) 常务 干事兼 基金 部总 经理 ； 联 办控股 有限 公司
董事总 经理 等。 现任 公司 独立董 事。 招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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何玉慧女 士， 加拿大 皇后 大学荣誉 商学 士，26 年会 计从业经 历。 曾先后 就职 于加拿 大
National Trust Company 和 Ernst & Young ，1995 年 4 月 加入 香港 毕马 威会 计师事 务所 ，
2015 年 9 月 退休 前系 香港 毕马威 会计 师事 务所 金融 业内部 审计 、风 险管 理和 合规服 务主 管
合伙人 。2016 年8 月 至今 任泰康 保险 集团 股份 有限 公司独 立董 事，2017 年 9 月至今 任汇 丰
前海证 券公 司独 立董 事 ， 同 时兼任 多个 香港 政府 机构 辖下委 员会 的委 员和 香港 会计师 公会 纪
律评判 小组 委员 。现 任公 司独立 董事 。
孙谦先 生 ， 新 加坡 籍， 经济 学博士 。1980 年至1991 年 先后就 读于 北京 大学 、 复 旦大学 、
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得 学士、工 商 管理硕士 和
经济学 博士 学位 。 曾 任新 加坡南 洋理 工大 学商 学院 副教授 、 厦 门大 学任 财务 管理与 会计 研究
院院长 及特 聘教 授、 上海 证券交 易所 高级 访问 金融 专家。 现任 复旦 大学 管理 学院特 聘教 授和
财务金 融系 主任 。 兼 任上 海证券 交易 所， 中国 金融 期货交 易所 和上 海期 货交 易所博 士后 工作
站导师 ， 科技 部复 旦科 技园 中小型 科技 企业 创新 型融 资平台 项目 负责 人 。 现 任公 司独立 董 事 。
1.2.2 监 事会 成员
赵斌先 生 ， 毕 业于深 圳大 学国际 金融 专业 、 格 林威 治大学 项目 管理 专业 ， 分 别获经 济 学
学 士学 位、 理学 硕士 学位 。1992 年 7 月至 1998 年 12 月 ，历 任招 商银 行证 券 部员工 、福 田
营业部 主任 、 海口 营业 部 经理助 理 、 经 理 ；1999 年1 月至2006 年1 月 ， 历 任 招商证 券经 纪
业务部 总经 理助 理、 深圳 龙岗证 券营 业部 副总 经理 （主持 工作 ） 、 深 圳南 山南 油大道 营业 部
经理；2006 年 1 月至 2009 年 4 月， 担任 招商 证券 私人客 户部 总经 理；2008 年 4 月至 2016
年1 月 ， 担 任招 商证 券零 售经纪 总部 总经 理， 期间 于 2013 年4 月至 2014 年1 月兼 任招 商证
券渠道 管理 部总 经理 。 赵 斌 先生亦 于2007 年7 月至2011 年5 月担 任招 商证 券职 工代表 监事。
2016 年1 月起 至今， 赵斌 先生担 任招 商证 券合 规总 监。 同 时， 赵 斌先 生 于 2008 年7 月起 担
任招商 期货 有限 公司 董事 ，于 2015 年 7 月 起担 任招 商证券 资产 管理 有限 公司 董事。 现任 公
司监事 会主 席。
周松先 生， 武汉 大学 世界 经济专 业硕 士研 究生 。1997 年 2 月加 入招 商银 行，1997 年 2
月至2006 年6 月历 任招 商 银行总 行计 划资 金部 经理 、 总经 理助 理、 副 总经 理 ，2006 年6 月
至 2007 年 7 月任 招商 银行 总行计 划财 务部 副总 经理 ，2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招 商银
行武汉 分行 副行 长。2008 年7 月至 2010 年6 月任 招 商银行 总行 计划 财 务 部副 总经理 （主 持
工作 ） 。2010 年6 月至 2012 年9 月任 招商 银行 总行 计划财 务部 总经 理 。2012 年 9 月至 2014
年 6 月任 招商 银行 总行 业 务总监 兼总 行计 划财 务部 总经理 。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任
招商银 行总 行业 务总 监兼 总行资 产负 债管 理部 总经 理。2014 年 12 月 起任 招商 银行总 行同 业
金融总 部总 裁兼 总行 资产 管理部 总经 理。2016 年 1 月起任 招商 银行 总行 投行 与金融 市场 总
部总裁 兼总 行资 产管 理部 总经理 。现 任公 司监 事。 招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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罗琳女士 ，厦 门大学 经济 学硕士。1996 年加 入招商 证券股份 有限 公司投 资银 行部， 先
后担任项 目经 理、高 级经 理 、业务 董事 ；2002 年起 参与招商 基金 管理有 限公 司筹备， 公司
成立后 先后 担任 基金 核算 部高级 经理 、产 品研 发部 高级经 理、 副总 监、 总监 、产品 运营 官 ，
现任首 席市 场官 兼市 场推 广部总 监、 公司 监事 。
鲁丹女 士， 中山 大学 国际 工商管 理硕 士；2001 年加 入美的 集团 股份 有限 公司 任 Oracle
ERP 系 统实 施顾 问；2005 年5 月至 2006 年 12 月于 韬睿惠 悦咨 询有 限公 司任 咨询顾 问；2006
年12 月至2011 年2 月于 怡安翰 威特 咨询 有限 公司 任咨询 总监 ；2011 年2 月至 2014 年3 月
任倍智 人才 管理 咨询 有限 公司首 席运 营官 ； 现 任招 商基金 管理 有限 公 司 人力 资源部 总监 、 公
司监事 ，兼 任招 商财 富资 产管理 有限 公司 董事 。
李扬先生 ，中 央财经 大学 经济学硕 士，2002 年加入 招商基金 管理 有限公 司， 历任基 金
核算部 高级 经理 、副 总监 、总监 ，现 任产 品研 发一 部总监 、公 司监 事。
1.2.3 公 司高 级管 理人员
金旭女 士， 总经 理， 简历 同上。
钟文岳 先生 ， 常 务副 总经 理， 厦 门大 学经 济学 硕士 。1992 年7 月至1997 年4 月于中 国
农村发 展信 托投 资公 司任 福建 （ 集团） 公司 国际 业 务部经 理；1997 年4 月至2000 年1 月于
申银万 国证 券股 份有 限公 司任九 江营 业部 总经 理 ；2000 年1 月至 2001 年1 月 任厦 门 海发 投
资股份 有限 公司 总经 理 ；2001 年1 月至 2004 年 1 月 任深圳 二十 一世 纪风 险投 资公司 副总 经
理；2004 年1 月至 2008 年11 月任 新江 南投 资有 限 公司副 总经 理；2008 年11 月至 2015 年
6 月任 招商 银行 股份 有限 公司投 资管 理部 总经 理；2015 年6 月 加入 招商 基金 管理有 限公 司 ，
现任公 司常 务副 总经 理兼 招商财 富资 产管 理有 限公 司董事 。
沙骎先 生， 副总 经理， 南 京通信 工程 学院 工学 硕士 。2000 年 11 月 加入 宝盈 基 金管理 有
限公司 ，历 任 TMT 行业 研 究员、 基金 助理 、交 易主 管；2008 年 2 月加 入国 泰 基金管 理有 限
公司， 历任 交易 部总 监、 研究部 总监 ， 投 资总 监兼 基金经 理， 量化& 保本 投资 事业部 总经 理；
2015 年 加入 招商基 金管理 有限公司 ，现 任公司 副总 经理兼招 商资 产管理 （香 港）有限 公司
董事。
欧志明先 生， 副总经 理， 华中科技 大学 经济学 及法 学双学士 、投 资经济 硕士 。2002 年
加入广 发证 券深 圳业 务总 部任机 构客 户经 理 ；2003 年4 月至 2004 年7 月于 广 发证券 总部 任
风险控 制岗 从事 风险 管理 工作；2004 年 7 月加 入招 商基金 管理 有限 公司 ，曾 任法律 合规 部
高级经 理、 副 总监、 总监 、 督察 长， 现 任公司 副总 经理、 董 事会 秘书， 兼任 招商财 富资 产 管
理有限 公司 董事 兼招 商资 产管理 （香 港） 有限 公司 董事。
杨渺先生 ，副 总经理 ，经 济学硕士 。2002 年 起先后 就职于南 方证 券股份 有限 公司、 巨
田基金管 理有 限公司 ，历 任金融工 程研 究员、 行业 研究员、 助理 基金经 理。2005 年 加入招招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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商基金 管理 有限 公司 ， 历 任高级 数量 分析 师、 投资 经理 、 投 资管 理二部(原 专 户资产 投资 部)
负责人 及总 经理 助理 ，现 任公司 副总 经理 。
潘西里先 生， 督察长 ，法 学硕士。1998 年加 入大鹏 证券有限 责任 公司法 律部 ，负责 法
务工作 ；2001 年10 月加 入 天同基 金管 理有 限公 司监 察稽核 部 ， 任 职主管 ；2003 年2 月加 入
中国证券监督管理 委员会 深圳监管局，历任 副主任 科员 、 主 任 科 员 、副 处 长及 处 长 ；2015
年加入 招商 基金 管理 有限 公司， 现任 公司 督察 长。
1.2.4 基 金经 理
侯昊先 生， 硕士。2009 年7 月加 入招 商基 金管 理有 限公司 ， 曾 任风 险管 理部 风控经 理，
量化投 资部 助理 投资 经理 、 投资经 理 ， 现 任招 商中 证白 酒指数 分级 证券 投资 基金 基金经 理 （管
理时间 ：2017 年 8 月 22 日至今 ） 、 招商 国证 生物 医药指 数分 级证 券投 资基 金基金 经理 （ 管
理时间 ：2017 年 9 月 5 日 至今） 、招 商中 证煤 炭等 权指数 分级 证券 投资 基金 基金经 理（ 管
理时间 ：2017 年 9 月 5 日 至今） 、招 商深 证 100 指 数证券 投资 基金 基金 经理 （管理 时间 ：
2017 年 9 月 5 日 至今 ） 、招商 央视 财 经 50 指数 证券投 资基 金基 金经 理（ 管理时 间：2017
年 9 月 5 日至 今） 、招 商 中证大 宗商 品股 票指 数证 券投资 基金(LOF) 基 金经 理 （管理 时间 ：
2017 年 9 月 5 日 至今 ）、 招商中 证银 行指 数分 级证 券投资 基金 基金 经理 （管 理时间 ：2017
年9 月 5 日 至今 ）。
本基金 历任 基金 经理 包括 ： 王平 先生， 管理 时间 为 2010 年6 月22 日至 2016 年 12 月 3
日； 王 立立 先生 ， 管 理时 间为 2014 年1 月 11 日至 2016 年5 月19 日； 陈剑 波 先生， 管理 时
间为2016 年4 月19 日至 2017 年9 月5 日。
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
公司的 投资 决策 委员 会由 如下成 员组 成： 总经 理金 旭、副 总经 理沙 骎、 副总 经理杨 渺 、
总经理 助理 兼量 化投 资部 负责人 吴武 泽、 总经 理助 理兼固 定收 益投 资部 负责 人裴晓 辉、 交易
部总监 路明 、国 际业 务部 总监白 海峰 。
1.2.6 上 述人 员之 间均不 存在 近亲属 关系 。
§2 基金托管人
2.1 基金 托管人 基本 情况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
2.2 主要 人员情 况
截至2017 年 6 月 末， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 218 人 ，平 均年龄30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
2.3 基金 托管业 务经 营情 况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效 、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 ， 可以为 各类 客户提 供个 性 化
的托管 服务 。 截 至2017 年6 月， 中 国工 商银 行共 托管 证券投 资基 金 745 只 。 自 2003 年 以来 ，
本行连 续十 四年 获得 香港 《亚洲 货币 》 、 英国 《全 球托管 人》 、 香 港 《 财资 》 、 美 国 《 环球
金融》 、内 地《 证券 时报 》、《 上海 证券 报》 等境 内外权 威财 经媒 体评 选的 54 项最 佳托 管
银行大 奖； 是获 得奖 项最 多的国 内托 管银 行， 优良 的服务 品质 获得 国内 外金 融领域 的持 续认
可和广 泛好 评。
§3 相关服务机构
3.1 基金 份额销 售机 构
3.1.1 直 销机 构 招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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直销机 构： 招商 基金 管理 有限公 司
招商基 金客 户服 务中 心电 话：400-887-9555 （ 免长 途话费 ）
招商基 金官 网交 易平 台
交易网 站：www.cmfchina.com
客服电 话：400-887-9555 （免长 途话 费）
电话： （0755 ）83196437
传真： （0755 ）83199059
联系人 ：陈 梓
招商基 金战 略客 户部
地址： 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801
电话：13718159609
联系人 ：莫 然
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话： （021 ）38577388
联系人 ：胡 祖望
招商基 金机 构理 财部
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 23 楼
电话： （0755 ）83190452
联系人 ：刘 刚
地址： 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801
电话：18600128666
联系人 ：贾 晓航
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话： （021 ）38577379
联系人 ：伊 泽源
招商基 金直 销交 易服 务联 系方式
地址： 深圳 市南 山区 科苑 路科兴 科学 园 A3 单元 3 楼 招商基 金客 服中 心直 销柜 台
电话： （0755 ）83196359 83196358
传真： （0755 ）83196360
备用传 真： （0755 ）83199266
联系人 ：冯 敏
3.1.2 代 销机 构 招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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代销机 构 代销机 构信 息
中国工 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
电话：95588
传真：010-66107914
联系人 ：杨 菲
招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行
大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195050
联系人 ：邓 炯鹏
中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
电话：95566
传真： （010 ）66594853
联系人 ：张 建伟
中国农 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
电话：95599
传真： （010 ）85109219
联系人 ：张 伟
交通银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：张 宏革
北京银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首
层
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话：95526
传真：010-66226045
联系人 ：赵 姝
华夏银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
电话： （010 ）85238667
传真： （010 ）85238680
联系人 ：郑 鹏
中国民 生银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
电话：95568
传真： （010 ）58092611
联系人 ：穆 婷 招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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中信银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ：李 庆萍
电话：95558
传真： （010 ）65550827
联系人 ：王 晓琳
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
法定代 表人 ：高 国富
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人 ：高 天
包商银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人 ：张 建鑫
宁波银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-87050038
传真：0574-87050024
联系人 ：王 佳毅
大连银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路 88 号
法定代 表人 ：陈 占维
电话：0411-82356695
传真：0411-82356594
联系人 ：朱 珠
东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
电话：0769-961122
联系人 ：林 培珊
江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
法定代 表人 ：陆 向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
联系人 ：包 静
渤海银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
电话：95541
传真：022 5831 6569
联系人 ：陈 玮
招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A
座 38 －45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A
座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林 招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际
企业大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 35 号国 企大
厦 C 座 5 层
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-83574507
传真：010-66568990
联系人 ：辛 国政
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：4008888108
传真： （010 ）65182261
联系人 ：权 唐
客服电 话：4008888108
网址：www.csc108.com
国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商
城路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
上海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
客服电 话：95521
网址：www.gtja.com
华泰联 合证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 中心区 中心 广场 香
港中旅 大厦 第五 层 （01A 、 02、 03 、 04）、 17A 、
18A 、24A 、25A 、26A
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区中 心广 场香 港
中旅大 厦 第 5 层、17 层、18 层、24 层、25
层、26 层
法定代 表人 ：马 昭明
联系人 ：盛 宗凌 、庞 晓芸
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客服电 话：95513 招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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公司网 址：www.lhzq.com
海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
广发证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号
大都会 广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场
5、18 、19 、36 、38 、39 、41、42 、43 、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555417
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业网 点
网址：www.gf.com.cn
申万宏 源证 券有 限公 司（ 原申银 万国 证券 ） 注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人 ：曹 晔
客服电 话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
平安证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号
荣超大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号
荣超大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
电话： （0755 ）22621866
传真： （0755 ）82400862
联系人 ：吴 琼
客户服 务电 话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
联系人 ：刘 晨 招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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客户服 务热 线:95525
网址：www.ebscn.com
财富证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号
顺天国 际财 富中 心 26 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
电话：0731-84403347
传真： 无
联系人 ：郭 静
客服电 话： （0731 ）84403319
网址：www.cfzq.com
湘财证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山
国际大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山
国际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话： （021 ）68634518-8503
传真： （021 ）68865680
联系人 ：钟 康莺
客服电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
安信证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大道2008 号中国 凤凰 大厦
1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：余 江
客服电 话：4008001007
网址：www.essence.com.cn
中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 （原 中信 万
通证券 ）
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛
国际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛
国际金 融广 场 1 号楼 第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
联系人 ：吴 忠超
客服电 话：95548
网址：www.citicssd.com
国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国
信证券 大厦 十六 层至 二十 六层 招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国
信证券 大厦
法人代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
兴业证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证
大五道 口广 场 1 号楼 22 层
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）38565785
传真： （021 ）38565955
联系人 ：谢 高得
客服电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
长江证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 武汉 市新 华路 特８号 长江 证券 大
厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特８号 长江 证券 大
厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
电话： （027 ）65799999
传真： （027 ）85481900
联系人 ：奚 博宇
客服电 话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
代销资 格批 准文 号： 证监 基金字 【2003 】25
号
中银国 际证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号
中银大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号
中银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
电话： （021 ）20328000
传真： （021 ）50372474
联系人 ：王 炜哲
客服电 话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
华福证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦
7、8 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088
号招商 银行 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：黄 金琳 招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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电话：021-20655183 、13764105212
传真：021-20655196
联系人 ：王 虹、 高文 静
客服电 话 ：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
国海证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：何 春梅
电话：(0755)83709350
传真：(0755)83704850
联系人 ：牛 孟宇
客服电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
华泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华
泰证券 广场 、 深 圳市 福田 区深南 大 道 4011 号
港中旅 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人 ：庞 晓芸
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
申万宏 源西 部证 券有 限公 司（原 宏源 证券 ） 注册地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ）
北京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
办公地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ）
北京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ：许 建平
电话： （010 ）88085858
传真： （010 ）88085195
联系人 ：李 巍
客服电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
天相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大
厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛
大厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045608
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
客服电 话： （010 ）66045678
网址：http://www.txsec.com
中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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号卓越 时代 广场 （二 期） 北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信
证券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人 ：顾 凌
客服电 话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
东方证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22
层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21
层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326173
联系人 ：胡 月茹
客服电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
信达证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 闹 市口大 街 9 号院 1
号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 宣 武门西 大街 甲 127
号大成 大 厦 6 层
法定代 表人 ：张 志刚
电话：010-83252182
传真： （010 ）63080978
联系人 ：唐 静
客服电 话：95321
网址：www.cindasc.com
大通证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙 河口区 会展 路 129
号大连 国际 金融 中 心 A 座- 大连期 货大 厦 38、
39 层
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙 河口区 会展 路 129
号大连 国际 金融 中 心 A 座- 大连期 货大 厦 38、
39 层
法定代 表人 ：李 红光
电话：0411-39991807
传真：0411-39673214
联系人 ：谢 立军
客服电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
中航证 券有 限公 司 注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道
1619 号国 际金 融大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 60 号润 枫德招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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尚 6 号楼 3 层中 航证 券
法定代 表人 ：王 宜四
电话：010-64818301
传真：010-64818443
联系人 ：史 江蕊
客服电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
华融证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号
中国人 保寿 险大 厦 12 层
法定代 表人 ：祝 献忠
电话：010-85556048
传真：010-85556088
联系人 ：孙 燕波
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
华宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世
纪大 道 100 号 57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世
纪大 道 100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-68777222
传真：021-20515593
联系人 ：刘 闻川
客服电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
方正证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨
国际大 厦 22 －24 层
公司地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨
国际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57308058
客服电 话：95571
网址：www.foundersc.com
华安证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅
湖路 198 号
公司地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅
湖路 198 号 财智 中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人 ：甘 霖 招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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客服电 话：95318 、400-80-96518
网址：www.hazq.com
中泰证 券股 份有 限公 司（ 原齐鲁 证券 ） 注册地 址： 山东 省济 南市 经七路
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
网址： ：www.zts.com.cn
国元证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 中国 安徽 省合 肥市梅 山 路 18 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号安 徽国
际金融 中 心 A 座 国元证 券
法定 代 表人 ：蔡 咏
联系人 ：陈 琳琳
电话：0551-62246273
传真：0551 —62207773
客服电 话：95578
公司网 站：www.gyzq.com.cn
红塔证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1
号红塔 大 厦 9 楼
公司地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1
号红塔 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
电话：0871-3577398
传真：0871-3578827
联系人 ：高 国泽
客服电 话：0871-3577930
网址：www.hongtastock.com
东兴证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛
大厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛
大厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人 ：汤 漫川
客服电 话：4008888993
网址：www.dxzq.net
西藏同 信证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市北 京中 路 101
号
办公地 址： 上海 市永 和 路 118 弄 24 号楼
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021 －36533016
传真：021 －36533017 招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：汪 尚斌
客服电 话：40088-11177
网址：http://www.xzsec.com/
山西证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国
际贸易 中心 东塔 楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国
际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
联系人 ：郭 熠
客服电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
中山证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强
高新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强
高新 发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
电话：0755-82570586
传真：0755-82940511
联系人 ：罗 艺琳
客服电 话：4001022011
网址：www.zszq.com
广州证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州
国际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州
国际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人 ：林 洁茹
客服电 话：95396
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东海证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广
场 18 层楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东
海证券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：400-888-8588；95531
网址：www.longone.com.cn
东吴证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
20
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
客服电 话：95330
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华龙证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号财
富大厦
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城 关区东 岗西 路 638
号财富 大 厦 19 楼
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890208 、0931-8784656
传真：0931-4890628
联系人 ：范 坤、 杨力
客服电 话：0931-95368
公司网 站地 址：www.hlzq.com
恒泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东
街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东
街 111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：魏 巍
电话：0471-4974437
传真：0471-4961259
客服电 话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街
42 号 写字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人 ：王 兆权
网址：www.ewww.com.cn
客服电 话：400-651-5988
民生证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 北京 市东 城区 建国 门 内大 街 28 号
民生金 融中 心 A 座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号
民生金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人 ：岳 献春
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人 ：赵 明
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21
客服电 话：4006198888
万和证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 海口 市南 沙路 49 号通 信广 场二 楼
办公地 址： 海口 市南 沙路 49 号通 信广 场二 楼
深圳市 福田 区深 南大道7028 号时代 科技 大厦
西厅 20 层
法定代 表人 ：朱 治理
电话：0755-82830333
传真：0755-25161630
联系人 ：黎 元春
网址：http://www.vanho.com.cn
客服电 话：0755-25170332
五矿证 券有 限公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸
中心 48 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸
中心 48 楼
法定代 表人 ：赵 立功
联系人 ：王 鹏宇
电话：0755-83219194
传真：0755-82545500
客服电 话：40018-40028
网站：www.wkzq.com.cn
中国中 投证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交
界处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04
层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超
商务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：4006008008 ，95532
国金证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公 地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
国都证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号
国华投 资大 厦 9 层 10 层 招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
22
法定代 表人 ：常 喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人 ：黄 静
客服电 话：400-818-8118
网址：http://www.guodu.com
西南证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证
券大厦
法定代 表人 ：吴 坚
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
客服电 话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
浙商证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世
纪广 场 A 座 6-7
法定代 表人 ：吴 承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人 ：李 凌芳
客服电 话：0571967777
网址：www.stocke.com.cn
英大证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦
三十、 三十 一层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦
三十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 骏
联系人 ：吴 尔晖
联系人 电话 ：0755-83007159
联系人 传真 ：0755-83007034
客服电 话：4000-188-688
公司网 址：www.ydsc.com.cn
大同证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央
21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西
世贸中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
联系电 话：0351-4130322
传真：0351-4130322
客服电 话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn 招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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东北证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市净 月开 发区生 态大 街 6666
号东北 证 券 503 室
法定代 表人 ：杨 树财
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
客服电 话：400-600-0686
网址：www.nesc.cn
华鑫证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联
大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话：021-54967552
传真：021-64333051
网站：www.cfsc.com.cn
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
新时代 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院
1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院
1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：田 芳 芳
电话：010-83561146
传真：010-83561094
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
第一创 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址 ： 广 东省 深圳 市福 田区福 华一 路 115
号投行 大 厦 20 楼
办公地 址 ： 广 东省 深圳 市福 田区福 华一 路 115
号投行 大 厦 15-20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
地址： 深圳 市福 田区 福华 一路 115 号投 行大
厦 18 层
联系人 ：李 晓伟
电话：0755-23838076
传真：0755-25838701
网址：www.fcsc.cn
客服电 话：4008881888
中国国 际金 融有 限公 司 注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大
厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：蔡 宇洲
电话：010-65051166
传真：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
客服电 话：4009101166
中国民 族证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院
5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘
古大 观 A 座 40F-43F
法定代 表人 ：赵 大建
电话：59355941
传真：56437030
联系人 ：李 微
客户服 务电 话：4008895618
网址：www.e5618.com
九州证 券股 份有 限公 司（ 原天源 证券 ） 注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大
厦六楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大
厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：010-57672224,17888805198
传真：0755-33329815
联系人 ：郭 小璇
客服电 话：4006543218
网址：www.tyzq.com.cn
万联证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11
号高德 置地 广 场 F 座 18、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11
号高德 置地 广 场 F 座 18、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
太平洋 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远
大厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街九 号华 远
企业 号 D 座 三单 元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：谢 兰
电话：010-88321613 招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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传真：010-88321763
客服电 话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
联讯证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三
路惠州 广播 电视 新闻 中心 三、四 楼
公司地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三
路惠州 广播 电视 新闻 中心 三、四 楼
法定代 表人 ：徐 刚
电话：0752-2119700
传真： 无
联系人 ：彭 莲
客服电 话：95564
网址：www.lxsec.com
中信期 货有 限公 司 注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8
号卓越 时代 广场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8
号卓越 时代 广场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话：010-60833754
传真：010-57762999
公司网 址：www.citicsf.com
客服电 话：400-990-8826
杭州科 地瑞 富基 金销 售有 限公司 注册地 址： 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心
1604 室
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时
代 20F
法定代 表人 ：陈 刚
联系人 ：胡 璇
电话：0571-85267500
传真： 无
网址：www.cd121.com
客服电 话：0571-86655920
东海期 货有 限责 任公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东
海证券 大 厦 8 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东
海证券 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：陈 太康
联系人 ：李 天雨
电话：021-68757102/13681957646
传真： 无
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客服电 话：95531/4008888588
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2
幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：400-820-2899
传真：021-58787698
联系人 ：敖 玲
深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发
展银行 大 厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人 ：童 彩平
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司 注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓 前街道 海曙 路 东 2
号
法定代 表人 ：陈 柏青
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
联系人 ：韩 松志
北京展 恒基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6
号
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：010-62020088
传真：010-62020088-8802
联系人 ：周 文婕
诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公
司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路
7650 号 205 室
法定代 表人 ：汪 静波
电话：400-821-5399
传真： （021 ）38509777
联系人 ：李 娟
上海好 买基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号
4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话： （021 ）58870011
传真： （021 ）68596916
联系人 ：张 茹
中期资 产管 理有 限公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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号 1 幢 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
电话：400-8888-160
传真：010-59539866
联系人 ：朱 剑林
上海天 天基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号
楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
和讯信 息科 技有 限公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利
大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
电话：400-9200-022
传真：0755-82029055
联系人 ：吴 阿婷
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂
大厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人 ：刘 宁
上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333
号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 ：宁 博宇
上海联 泰资 产管 理有 限公 司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易区 富特 北
路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
电话：400-046-6788
传真：021-52975270
联系人 ：凌 秋艳
北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号
楼 1603
法定代 表人 ：董 浩 招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
28
电话：400-068-1176
传真：010-56580660
联系人: 于婷 婷
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技
园 4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 ：杨 懿
电话：400-166-1188
传真：010-83363072
联系人: 文雯
深圳富 济财 富管 理有 限公 司 注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1
号 A 栋 201 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
电话：0755-83999913
传真：0755-83999926
联系人: 陈勇 军
嘉实财 富管 理有 限公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号上
海国金 中心 办公 楼二 期 46 层 4609-10 单元
法定代 表人 ：赵 学军
电话：400-021-8850
联系人: 余永 健
网址： www.harvestwm.cn
珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6
号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-80629066
联系人: 刘文 红
网址： www.yingmi.cn
上海汇 付金 融服 务有 限公 司 注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国
际广 场 19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：400-8213-999
联系人: 陈云 卉
网址： https://tty.chinapnr.com/
上海利 得基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 989 号中
达广 场 2 楼
法定代 表人 ：李 兴春
电话：400-921-7755
联系人: 王淼 晶 招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
29
网址： www.leadfund.com.cn
奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司 注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1
号 A 栋 201 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：400-684-0500
联系人: 陈广 浩
网址：www.ifastps.com.cn
南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
电话：025-66996699-887226
联系人: 王锋
网址：http://fund.suning.com
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号
906
法定代 表人 ：张 琪
电话：010-62675369
联系人: 付文 红
网址：http://www.xincai.com/
北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司 注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 soho10
层
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：400-893-6885
联系人: 盛海 娟
网址： http://www.qianjing.com/
北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜 通东大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
电话：4000-618-518
联系人 ：戚 晓强
网址：http://www.ncfjj.com/
上海万 得投 资顾 问有 限公 司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福
山路 33 号 11 楼 B 座
法定代 表人 ：王 延富
电话：400-821-0203
联系人 ：徐 亚丹
网址：http://www.520fund.com.cn/
上海华 信证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号环招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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球金融 中 心 9 楼
法定代 表人 ：郭 林
电话：400-820-5999
联系人 ：徐 璐
网址：www.shhxzq.com
天津国 美基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区
综合服 务区 办公 楼 D 座二层 202-124 室
法定代 表人 ：丁 东华
电话：400-111-0889
联系人 ：郭 宝亮
网址：www.gomefund.com
北京汇 成基 金销 售有 限公 司 注册地 址 ： 北 京市 海淀 区中 关村大 街 11 号 11
层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
电话：400-619-9059
联系人 ：丁 向坤
网址：http://www.fundzone.cn
南京途 牛金 融信 息服 务有 限公司 注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳
电话：400-799-9999
联系人 ：贺 杰
网址：http://jr.tuniu.com
凤凰金 信（ 银川 ）投 资管 理有限 公司 注册地 址： 宁夏 回族 自治 区银川 市金 凤区 阅
海湾中 央商 务区 万寿 路 142 号 14 层 1402
法定代 表人 ：程 刚
电话：400-810-5919
联系人 ：张 旭
网址：www.fengfd.com
上海中 正达 广投 资管 理有 限公司 注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号
302 室
法定代 表人 ：黄 欣
电话：400-6767-523
联系人 ：戴 珉微
网址：www.zzwealth.cn
上海基 煜基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路
1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰和 经济 发展 区 ）
法定代 表人 ：王 翔
电话: 400-820-5369
招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
31
联系人 ：吴 鸿飞
网址： www.jiyufund.com.cn
中民财 富管 理（ 上海 ）有 限公司 注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7
层 05 单元
法定代 表人 ：弭 洪军
电话：400-876-5716
联系人 ：茅 旦青
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北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司 注册地 址： 北京 市怀 柔区 九 渡河镇 黄坎 村 735
号 03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
电话: 400-818-8866
联系人 ：尚 瑾
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北京创 金启 富投 资管 理有 限公司 注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号
楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
电话：400-6262-818
联系人 ：魏 素清
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联储证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333
号东方 汇经 中 心 8 楼
法定代 表人 ：沙 常明
电话：400-620-6868
联系人 ：唐 露
网址： http://www.lczq.com/
上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司 注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号一
幢二 楼 268 室
法定代 表人 ：李 一梅
电话：13911253562
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上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨
高南 路 799 号 5 层 01 、02/03 室
法定代 表人 ：胡 燕亮
电话：021-50810687
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北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司 注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06
法定代 表人 ：江 卉
电话：01089189288
联系人 ：徐 伯宇
网址： http://kenterui.jd.com/
通华财 富(上海) 基 金销 售有 限公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融
广场杨 高南 路 799 号 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：兰 奇
电话：95156 转 5
联系人 ：陈 益萍
网址： www.tonghuafund.com
深圳市 前海 排排 网基 金销 售有限 责任 公司 注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1
号 A 栋 201 室
法定代 表人 ：李 春瑜
电话：400-680-3928
联系人 ：华 荣杰
网址：www.simuwang.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 规定 ， 选 择其 他符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金， 并及
时公告 。
3.2 注册 登记机 构
名称： 招商 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 浩
电话： （0755 ）83196445
传真： （0755 ）83196436
联系人 ：宋 宇彬
3.3 律师 事务所 和经 办律 师
名称： 北京 市高 朋律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 2 号 南银 大 厦28 层
法定代 表人 ：王 磊
电话： （010 ）59241188 招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
33
传真： （010 ）59241199
经办律 师： 王明 涛、 李勃
联系人 ：王 明涛
3.4 会计 师事务 所和 经办 注册 会计师
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 上海 市延 安东 路 222 号外 滩中 心 30 楼
法定代 表人 ：曾 顺福
电话： （021 ）61418888
传真： （021 ）63350177
经办注 册会 计师 ：陶 坚、 吴凌志
联系人 ：陶 坚
§4 基金名称
招商深 证100 指 数证 券投 资基金
§5 基金类型
股票型 证券 投资 基金
§6 投资目标
通过严 格的 投资 纪律 约束 和数量 化的 风险 管理 手段 ， 实现 对标 的指 数的 有效 跟踪， 获得
与标的 指数 收益 相似 的回 报。 本基 金的 风险 控制 目标 是追求 日均 跟踪 偏离 度的 绝对值 不超 过
0.35% ，年 跟踪 误差 不超 过 4% 。
§7 投资范围
本基金 投资 限于 具有 良好 流动性 的金 融工 具， 包括 国内依 法发 行上 市的 股票 、 债 券、 货
币市场 工具 、 权 证及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具。 如法律 法规 或监
管机构 以后 允许 基金 投资 其他证 券品 种， 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 ， 可 以将其 纳入 投资
范围。 招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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本基金 股票 等权 益类 资产 的投资 比例 为基 金资 产 的85%-95% ， 其中 投资 于标 的 指数成 份
股、 备 选成 份股 的资 产占 基金资 产的 比例 不低 于 80% ； 现金 、 债 券等 固定 收益 类资产 的投 资
比例为基 金资 产的 5%-15% ，其中现 金及 到期日 在一 年以内的 政府 债券的 比例 不低于基 金资
产净值 的 5% 。
§8 投资策略
1 、资产配置策略
本基金 股票 等权 益类 资产 的投资 比例 为基 金资 产的85%-95% ， 其中 投资 于标 的 指数成 份
股、 备选 成份 股的 资产 占 基金资 产的 比例 不低 于80% ； 现 金、 债券 等固 定收 益 类资产 的投 资
比例为基 金资 产的5%-15% ，其中现 金及 到期日 在一 年以内的 政府 债券的 比例 不低于基 金资
产净值 的5% 。
具体资 产配 置比 例如 下表 所示。
资产类 别 资产配 置低 限 资产配 置高 限
股票等 权益 类资 产 85 ％ 95 ％
债券及 现金 等固 定收 益类 资产 5 ％ 15 ％
2 、股票投资策略
本基金采 取完 全复制 法构 建股票指 数组 合，即 按照 深证100 指数成 份股 及权重 构建指 数
投资组 合， 并根 据指 数成 份股及 其权 重的 变动 而进 行相应 调整 。
本基金在 建仓 期内， 按照 深证100 指数各 成份 股的基 准权重对 其逐 步买入 ，在 力求跟 踪
误差最 小化 的前 提下 ， 本 基金可 采取 适当 的方 法降 低买入 成本 。 当遇到 以下 情况时 ， 本基 金
管理人 可以 根据 市场 的具 体情况 ， 对 指数 投资 部分 进行适 当调 整， 以便 实现 对跟踪 误差 的有
效控制 ：
a ）预 期标 的指 数成 份股 将 调整；
b ）标 的指 数成 份股 发生 配 股、增 发、 分红 等行 为；
c ）指 数成 份股 出现 停牌 限 制、流 动性 问题 等情 况；
d ）其 他影 响指 数复 制的 因 素。
本基金 指数 组合 通过 控制 跟踪误 差等 指标 ，按 照定 期调整 和不 定期 调整 的方 式进行 组
合调整 。
1 ）定 期调 整。
本基金 所构 建的 指数 化投 资组合 将定 期根 据所 跟踪 的深 证 100 指数 对其 成份 股的调 整
而进行 相应 的跟 踪调 整 。 深证 100 指数 成份 股的 定期 调整定 于每 年 1 月和 7 月 的第一 个交 易
日实施 ，通 常在 前一 年的 12 月和 当年 的 6 月的 第二 个完整 交易 周的 第一 个交 易日提 前公 布招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
35
样本调 整方 案。
2 ）不 定期 调整 。
在以下 情况 出现 时， 本基 金将对 指数 投资 组合 进行 调整：
a) 新上市 股票 ， 若前 5 个交 易 日平均 流通 市值 在指 数成 份股选 样空 间中 排名 位列 前 10%
之内， 则于 上 市 15 个交 易 日之后 快速 入选 成份 股， 同时从 指数 中剔 除市 值最 小的
原成份 股， 本基 金将 做相 应调整 ；
b) 当成份 股 暂 停或 终止 上市 的， 相 应成 份股 从指数 计 算中剔 除， 本基 金将做 相 应调整 ；
c) 当 成 份 股 发 生增 发 、 送配等 情 况 而 影 响成 份 股 在指数 中 权 重 的 行为 时 ， 本基金 将 根
据指数 公司 在股 权变 动公 告日次 日发 布的 临时 调整 决定及 其需 调整 的权 重比 例， 进
行相应 调整 ；
d) 根据本 基金 的申 购和 赎回 情况， 对股 票投 资组合 进 行调整 ， 从 而有 效跟踪 标 的指数 ；
e) 若 个 别 成 份 股因 停 牌 、流动 性 不 足 或 法规 限 制 等因素 ， 使 得 基 金管 理 人 无法按 照 其
所占标 的指 数权 重进 行购 买时 ， 基 金管 理人 将综 合考 虑跟踪 误差 最小 化和 投资 者利
益，决 定部 分持 有现 金或 买入相 关的 替代 性组 合；
f) 其他需 要调 整的 事项 。
3 ）跟 踪误 差的 监控 与管 理
本基金 采取 “跟 踪误 差” 和 “跟 踪偏 离度 ” 这 两个 指标对 投资 组合 进行 日常 的监控 与管
理， 其 中， 跟踪 误差 为核 心监控 指标 ， 跟 踪偏 离度 为辅助 监控 指标 。 基 金管 理人将 建立 对事
后跟踪 误差 的两 级监 控体 系， 即 分别 建立 以3% 与4% 为阀值 的监 控线 ， 实 施严 格的事 后跟 踪
误差管 理 ， 同 时通 过对 组合 事前跟 踪误 差的 估计 与分 解获取 有效 的降 低跟 踪误 差的组 合调 整
方法， 以求 有效 控制 投资 组合相 对于 目标 指数 的偏 离风险 。
本基金 对标 的指 数的 跟踪 目标是 ： 力争 使基 金净 值增 长率与 业绩 比较 基准 之间 的日均 跟
踪偏离 度的 绝对 值不 超过0.35%，年 化 跟踪 误差 不超 过4% 。 如因 标的 指数 编制 规则调 整等 其
他原因 ， 导致 基金跟 踪偏 离度和 跟踪 误差 超过 了上 述范围 ， 基金 管理人 应采 取合理 措施 ， 避
免跟踪 偏离 度和 跟踪 误差 的进一 步扩 大。
3、债券投资策略
本基金 债券 投资 为在 跟踪 误差与 流动 性风 险双 重约 束下的 投资 。 本基 金将 以降 低基金 的
跟踪误 差为 目的 ， 在 考虑 流动性 风险 的前 提下 ， 构 建债券 投资 组合 。 本 基金 债券投 资组 合 将
采用自 上而 下的 投资 策略 ， 根 据宏 观经 济分析 、 资 金面动 向分 析等 判断 未来 利率变 化 ， 并 利
用债券 定价 技术 ，进 行个 券选择 ，同 时着 重考 虑基 金的流 动性 管理 需要 进行 配置。
4、金融衍生产品 投 资策略
本基金 投资 金融 衍生 产品 ，主要 采用 市场 公认 的定 价模型 进行 定价 。
本基金 对金 融衍 生产 品的 投资将 严格 遵守 法律 法规 及监管 机构 的相 关规 定。 招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
36
1 、投 资决 策依 据
（1） 须符 合国 家有 关法 律 法规， 严格 遵守 基金 合同 及公司 章程 ；
（2） 维护 基金 份额 持有 人 利益作 为基 金投 资的 最高 准则。
2 、投 资程 序
（1） 投资 决策 委员 会定 期 召开会 议， 提出 资产 配置 比例的 指导 意见 ；
（2） 基金 经理 根据 投资 决 策委员 会的 指导 意见 确定 具体的 资产 配置 方案 ；
（3） 基金 经理 依据 指数 编 制单位 公布 的指 数成 份股 名单及 权重 ，进 行投 资组 合构建 ；
（4）基 金经理 及风险 管理 部定期对 投资 组合的 偏离 度和跟踪 误差 进行跟 踪和 评估， 并
对风险 隐患 提出 预警 ；
（5）基 金经理 根据指 数成 份股或权 重变 化情况 、基 金申购赎 回情 况、指 数成 份股派 息
情况等 ，适 时进 行投 资组 合调整 ；
在投资 决策 过程 中， 风险 管理部 负责 对各 决策 环节 的事前 及事 后风 险、 操作 风险等 投资
风险进 行监 控 ， 并在 整个 投资流 程完 成后 ， 对 投资 风险及 绩效 做出 评估 ， 提 供给投 资决 策 委
员会、 投资 总监 、基 金经 理等相 关人 员， 以供 决策 参考。
§9 业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 ：深 证 100 指 数收 益率 ×95% ＋ 商业银 行活 期存 款利 率（ 税后） ×
5% 。
如果深 证100 指 数被 停止 编制及 发布 ， 或 深证100 指 数由其 他指 数替 代 （ 单纯 更 名除外 ） ，
或由于 指数 编制 方法 等重 大变更 导致 深 证100 指数 不宜继 续作 为业 绩比 较基 准， 本基 金管 理
人 可 以 依 据 审慎 性 原 则 和维 护 基 金 份 额持 有 人 合 法权 益 的 原 则 ，变 更 本 基 金的 业 绩 比 较基
准。
本基金 由于 上述 原因 变更 业绩比 较基 准， 基金 管理 人需报 中国 证监 会核 准后 ， 应于 正式
实施变 更 前2 日 内在 至少 一种中 国证 监会 指定 的媒 体上予 以公 告。
§10 风险收益特征
本基金 属于 股票 型指 数基 金， 在证 券投 资基金 中属 于较高 风险 、 较高收 益的 品种 ， 本 基
金主要 采用 指数 复制 法跟 踪标的 指数 的表 现， 具有 与标的 指数 相似 的风 险收 益特征 。
§11 投资组合报告 招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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招商深 证 100 指数 证券投 资基金管 理人 －招商 基金 管理有限 公司 的董事 会及 董事保 证
本报告 所载 资料 不存 在虚 假记载 、 误导 性陈述 或重 大遗漏 ， 并对 其内容 的真 实性 、 准 确性 和
完整性 承担 个别 及连 带责 任。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年9 月30 日， 来源于 《招 商深 证100 指 数证券 投资
基金2017 年第3 季 度报 告 》。
1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 64,611,481.79 91.61
其中： 股票 64,611,481.79 91.61
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
5,526,345.79 7.84
8 其他资 产 389,250.92 0.55
9 合计 70,527,078.50
100.00
2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
2.1 报 告期 末指数 投资 按行业 分类 的境内 股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,551,645.36 2.22
B 采矿业 323,734.00 0.46
C 制造业 39,237,681.03 56.05
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产
和供应 业
- -
E 建筑业 922,159.68 1.32
F 批发和 零售 业 1,257,807.10 1.80
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 120,956.00 0.17
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
5,583,609.39 7.98
J 金融业 8,271,531.61 11.82
K 房地产 业 3,334,226.52 4.76 招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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L 租赁和 商务 服务 业 808,756.00 1.16
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
1,474,760.93 2.11
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,128,086.12 1.61
S 综合 348,254.62 0.50
合计 64,363,208.36 91.94
2.2 报 告期 末积极 投资 按行业 分类 的境内 股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 235,497.38 0.34
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水
生产和 供应 业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G
交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政
业
- -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息
技术服 务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施
管理业
- -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 12,776.05 0.02
S 综合 - -
合计 248,273.43 0.35
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2.3 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
3.1 报 告期 末指数 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名股 票
投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000333 美的集 团 87,210 3,853,809.90 5.51
2 000651 格力电 器 95,538 3,620,890.20 5.17
3 000002 万科Ａ 88,743 2,329,503.75 3.33
4 000725 京东方 Ａ 513,499 2,259,395.60 3.23
5 000858 五粮液 37,523 2,149,317.44 3.07
6 002415 海康威 视 63,908 2,045,056.00 2.92
7 000001 平安银 行 168,854 1,875,967.94 2.68
8 300498 温氏股 份 72,136 1,551,645.36 2.22
9 000063 中兴通 讯 48,034 1,359,362.20 1.94
10 000776 广发证 券 61,546 1,168,143.08 1.67
3.2 报 告期 末积极 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名股 票
投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002900 哈三联 1,835 76,886.50 0.11
2 002901 大博医 疗 1,773 47,569.59 0.07
3 300700 岱勒新 材 833 43,440.95 0.06
4 002902 铭普光 磁 1,270 25,844.50 0.04
5 002906 华阳集 团 1,371 18,768.99 0.03
4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 股指 期货 交易 。
10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
10.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
10.3 本 期国 债期货 投资 评价
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
11 投 资组 合报告 附注
11.1
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 除广 发证 券 （ 证券 代码 000776 ） 、 平安 银行 （ 证券代 码
000001 ） 、 中兴 通讯 （证 券 代码 000063 ） 外其 他证 券 的发行 主体 未有 被监 管部 门立案 调查 ，
不存在 报告 编制 日前 一年 内受到 公开 谴责 、处 罚的 情形。
1 、广 发证 券（ 证券 代码000776 ）
该证券 发行 人 于2017 年1 月16 日发 布公 告称， 因未 依法履 行披 露义 务， 被全 国股转 公
司责令 改正 。
该证券 发行 人 于2016 年11 月 28 日 发布 公告 称， 因 违规经 营， 被中 国证 监会 采取罚 款、
警示、 没收 违法 所得 、责 令改正 措施 。
2 、平 安银 行（ 证券 代码000001 ）
该证券 发行 人 于2016 年12 月2 日发 布公 告称， 因未 依法履 行职 责， 被中 国银 行间市 场
交易商 协会 通报 批评 、责 令改正 。 招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
41
3 、中 兴通 讯（ 证券 代码000063 ）
该证券 发行 人 于2017 年3 月8 日 发布 公告 称， 因违 规经营 ， 被 美国 相关 机构 处以罚 款。
对上述 证券 的投 资决 策程 序的说 明 ： 本 基金为 指数 型基金 ， 因复 制指数 被动 持有 ， 上 述
证券的 投资 决策 程序 符合 相关法 律法 规和 公司 制度 的要求 。
11.2
报告期 内， 本基 金不 存在 投资的 前十 名股 票超 出基 金合同 规定 的备 选股 票库 的情形 。
11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,219.28
2 应收证 券清 算款 118,054.23
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,093.28
5 应收申 购款 268,884.13
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 389,250.92
11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
11.5.1 报 告期 末指数 投资 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 的情 况。
11.5.2 报 告期 末积极 投资 前五名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 002906 华阳集 团 18,768.99 0.03 重大事 项
§12 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 以来 的投 资业绩 及与 同期 基准 的比 较如下 表所 示 ：
招商深 证100指数A ：
阶段
基金份 额
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2010.06.22-2010.12.31 15.20% 1.39% 21.21% 1.66% -6.01% -0.27%
2011.01.01-2011.12.31 -29.69% 1.33% -29.60% 1.34% -0.09% -0.01%
2012.01.01-2012.12.31 0.74% 1.36% 2.00% 1.38% -1.26% -0.02%
2013.01.01-2013.12.31 -2.21% 1.33% -4.53% 1.35% 2.32% -0.02%
2014.01.01-2014.12.31 30.95% 1.16% 30.59% 1.15% 0.36% 0.01%
2015.01.01-2015.12.31 19.04% 2.71% 21.11% 2.46% -2.07% 0.25%
2016.01.01-2016.12.31 -12.06% 1.77% -15.64% 1.57% 3.58% 0.20%
2017.01.01-2017.06.30 15.45% 0.78% 12.18% 0.79% 3.27% -0.01%
2017.01.01-2017.09.30 23.77% 0.77% 18.41% 0.78% 5.36% -0.01%
自基金 成立 起 至2017.09.30 35.40% 1.60% 31.26% 1.54% 4.14% 0.06%
本基金从2017 年3 月1日起新增C 类份额，本基金C 类份额从成立至报告期末未有资金 进
入，仅 披露 本基 金A 类 份 额的情 况。
注 ：本 基金 合同 成立 日期 为2010 年6 月22 日。
§13 基金的费用概览
13.1 与 基金运 作有 关的 费用
1 、与 基金 运作 有关 的费 用 列示：
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 标的 指数 使用 费；
（4） 基金 销售 服务 费；
（5） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的信 息披 露费 用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费、 律师 费和诉 讼费 ；
（7） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（8） 基金 的证 券交 易费 用 ； 招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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（9） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（10） 按照 国家 有关 规定 和基金 合同 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2 、基 金管 理费
本基金 的基 金管 理费 年费 率为 0.7 ％ ，即 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.7 ％年
费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.7 ％÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 2 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 、不 可抗力 等, 支付 日期 顺延 。
3 、基 金托 管费
本基金 的基 金托 管费 年费 率为 0.15 ％ ，即 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.15 ％
年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E×0.15 ％÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 2 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 、不 可抗 力等,支 付 日期顺 延。
4 、标 的指 数使 用费
本基金 作为 指数 基金 ， 需根 据与指 数所 有人 深圳 证券 信息有 限公 司签 署的 指数 使用许 可
协议的 约定 向深 圳证 券信 息有限 公司 支付 指数 使用 费。 指数 使用 费自 本基 金合 同生效 之日 起
开始计 提， 每年 计提 标准 为前一 日基 金资 产净 值的 万分之 二， 若本 基金 当年 使用指 数满 一个
公历年 度的 ， 则 指数 使用 费收取 下限 为每 年人 民 币20 万 元， 即 若不 足人 民币20 万 元则 按照
人民 币20 万元 收取 。
H=E×0.02 ％÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的指 数使 用费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
若本基 金当 年使 用指 数不 足一个 公历 年度 的， 应以H 为准 计算 应支 付的、 基于 当年实 际
使用日 数的 指 数 使用 许可 费。 招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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指数使 用费 每日 计提 ， 逐 日累计 ， 按季 支付 ， 由 基 金管理 人向 基金 托管 人发 送指数 使用
费划款 指令 ，基 金托 管人 复核后 于次 季初 10 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 指数 所
有人。
5. 基金 销售 服务 费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.40% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基 金C 类 基金 份额 的销售 与基 金份 额持 有人 服务 ， 基 金管 理
人 将 在 基 金 年度 报 告 中 对该 项 费 用 的 列支 情 况 作 专项 说 明 。 销 售服 务 费 计 提的 计 算 公 式如
下：
H=E×0.40% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月月 末 ， 按月支 付 ， 由 基金管 理人 向基金 托管
人发送 基金 托管 费划 款指 令， 基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 2 个工 作日 内从 基金财 产中 一
次性支 取。 若遇 法定 节假 日、公 休日 等， 支付 日期 顺延。
6 、 上述 （5）到（10） 项 费 用， 根 据有 关法 规及 相应 协议规 定， 按费 用实 际支 出金额 列
入当期 费用 ，由 基金 托管 人从基 金财 产中 支付 。
7 、下 列费 用不 列入 基金 费 用：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基 金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3）基 金合同 生效前 的相 关费用， 包括 但不限 于验 资费、会 计师 和律师 费、 信息披 露
费用等 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
8 、基金 管理人 和基金 托管 人协商一 致后 ，可根 据基 金发展情 况调 整基金 管理 费率、 基
金托管 费率 、基 金销 售服 务费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 基金 销售 服务 费率等 费率 ， 须 召开 基金 份额持 有人
大会审 议 ； 调 低基金 管理 费率 、 基 金托 管费率 或基 金销售 服务 费率 等费 率， 无须召 开基 金 份
额持有 人大 会。
基金管理 人必 须最迟 于新 的费率实 施日 前 2 日在至 少一种指 定媒 体和基 金管 理人网 站
上公告 。
13.2 与 基金销 售有 关的 费用
本基金 根据 销售 费用 收取 方式的 不同 ， 将 基金 份额 分为不 同的 类别 。 不 从本 类别基 金资招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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产中计 提销 售服 务费 的基 金份额 ， 称为A 类基 金份 额 ； 从 本类 别基 金资 产中 计 提销售 服务 费
的基金 份额 ，称 为C 类 基金 份额。
1 、申 购费 用
本基金 的申 购费 按申 购金 额进行 分档 ， 申 购费 用应 在投资 人申 购基 金份 额时 收取。 投资
人在一 天之 内如 果有 多笔 申购， 费率 按单 笔分 别计 算。费 率如 下：
A 类基 金份 额申 购费
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万元 1.2%
100 万元 ≤M ＜500 万元 0.8%
500 万元 ≤M ＜1000 万元 0.4%
M≥1000 万元 每笔 1000 元
申购费 用的 计算 方法 ：
净申购 金额= 申购 金额/ （1 ＋申购 费率 ）
申购费 用= 申 购金 额- 净申购金额
本基金A 类基 金份 额的 申 购费用 由申 购该 类基 金份 额的基 金份 额持 有人 承担 ， 不列 入资
金资产 ，用 于基 金的 市场 推广、 销售 、注 册登 记等 各项费 用。
本基金C 类基 金份 额不 收取 申购费 。
2 、赎 回费 用
本基金A 类基 金份 额的 赎 回费率 按基 金份 额持 有期 限递减 ，费 率如 下：
连续持有时间（N ） 赎回费率
N ＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.25%
N ≥2 年 0%
（注：1年指365 天，2年为730天 ，依 此类 推）
赎回费 用的 计算 方法 ：赎 回费用 ＝赎 回份 额× 赎回 受理当 日基 金份 额净 值× 赎回费 率
本基金A 类基 金份 额的 赎 回费用 由赎 回该 类基 金份 额的基 金份 额持 有人 承担 ， 赎回 费用
的75% 作为 注册 登记 费及 其他相 关手 续费 ，剩 余25% 归基 金资 产所 有。
本基金C 类基 金份 额的 赎回 费率如 下表 所示 ：
连续持有时间（N ） 赎回费率 招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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N ＜30 日 0.5%
30 日≤N 0
赎回费用由赎回C 类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回C 类基金
份额时 收取 。对C 类基 金份 额持有 人收 取的 赎回 费全 额计入 基金 财产 。
3 、转 换费 用
（1） 各基 金间 转换 的总 费 用包括 转出 基金 的赎 回费 和申购 补差 费两 部分 。
（2）每 笔转换 申请的 转出 基金端， 收取 转出基 金的 赎回费， 并根 据上述 规定 按比例 归
入基金 财产 。
（3）每 笔转换 申请的 转入 基金端， 从申 购费率 （费 用）低向 高的 基金转 换时 ，收取 转
入基金 与转 出基 金的 申购 费用差 额； 申购 补差 费用 按照转 入基 金金 额所 对应 的申购 费率 （费
用）档 次进 行补 差计 算。 从申购 费率 （费 用） 高向 低的基 金转 换时 ，不 收取 申购补 差 费 用 。
（4） 基金 转换 采取 单笔 计 算法， 投资 者当 日多 次转 换的， 单笔 计算 转换 费用 。
4 、基 金管 理人 官网 交易 平 台交易
www.cmfchina.com 网上交 易， 详 细费 率标 准或 费率 标 准的调 整请 查阅 官网 交易 平台及 基
金管理 人公 告。
5 、基金 管理人 可以调 整申 购、赎回 及转 换费率 或收 费方式， 基金 管理人 最 迟 应于新 的
费率或 收费 方式 实施 日前2 个工作 日在 至少 一家 指定 媒体及 基金 管理 人 网 站公 告 。
6 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 对投 资者 定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动 。 在 基金促 销活 动期间 ， 按相 关
监管部 门要 求履 行相 关手 续后基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率和 基金 赎回费 率 ， 并 不
晚于优 惠活 动实 施日 公告 。
基金管 理人 可以 针对 特定 投资人 （ 如养 老金客 户等 ） 开 展费 率优 惠活动 ， 届 时将提 前公
告。
13.3 基 金的税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
§14 对招募说明书更新部 分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 要求 ，对 本基金 管理 人 于 2017 年 8 月 4 日刊 登的 本基 金招 募 说明书 进行 了招商深证 100 指数证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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更新 ， 并 根据 本基 金管 理人 在前次 招募 说明 书刊 登后 本基金 的投 资经 营活 动进 行了内 容补 充
和数据 更新 。
本次主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、更 新了 “重 要提 示 ” 。
2 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ，更新 了 “ 主要 人员 情况 ”。
3 、在“ 基金托管人 ” 部分， 更 新 了 “ 主 要 人 员情 况 ”, 更新了“ 基 金 托管 业 务经 营 情
况 ”, 更新 了 “ 基金 托管 人 对基金 管理 人运 作基 金进 行监督 的方 法和 程序 ”。
4 、在 “相 关服 务机 构 ” 部 分，更 新了 “ 基 金份 额销 售机构 ”。
5 、在 “基 金的 投资 ”部 分 ，更新 了 “ 投资 组合 报告 ”。
6 、更 新了 “基 金的 业绩 ” 。
7 、在 “基 金托 管协 议的 内 容摘要 ” 部 分， 更新 了 “ 托管协 议当 事人 ”。
8 、更 新了 “其 他应 披露 事 项 ”。
招商基 金管 理有 限公 司
2018 年 2 月 3 日
