招商招泰6个月定开债：更新招募说明书摘要（2018年第1号）查看PDF公告
招商招泰 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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招 商 招 泰 6 个 月 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （更新）摘要
(2018 年第 1 号)
基金管 理人 ： 招 商基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国银 行股 份有限 公司
截止日:2017 年 12 月 23 日
重要提 示
招商招 泰6 个月 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 （以 下简称 “本 基金 ” ） 经 中国 证券监 督
管理委 员 会2016 年7 月13 日 《关 于准予 招商 招 泰 6 个月定 期开 放债 券型 证券 投资基 金注 册
的批复 》（ 证监 许可 【2016 】1586 号 文） 注册 公开 募集。 本基 金的 基金 合同 于 2016 年 12
月23 日正 式生 效。 本基 金 为契约 型开 放式 。
招商基 金管 理有 限公 司 （ 以下称 “本基 金管 理人” 或 “管理 人” ） 保证 招募 说明书 的内
容真实 、 准 确、 完整。 本招 募说明 书经 中国 证监 会注 册， 中 国证 监会 对基 金募 集的注 册审 查
以要件 齐备 和内 容合 规为 基础， 以充 分的 信息 披露 和投资 者适 当性 为核 心 ， 以加强 投资 者利
益保护 和防 范系 统性 风险 为目标 。 中国 证监 会不 对基 金的投 资价 值及 市场 前景 等作出 实质 性
判断或 者保 证 。 投资 者应 当认真 阅读 基金 招募 说明 书、 基金 合同 等信息 披露 文件 ， 自 主判 断
基金的 投资 价值 ，自 主做 出投资 决策 ，自 行承 担投 资风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益 。 当 投资人 赎回 时， 所得 或会 高于或 低于 投资人 先前 所 支
付的金 额。 如对 本招 募说 明书有 任何 疑问 ，应 寻求 独立及 专业 的财 务意 见。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ： 因 整体 政治、 经济 、 社 会等 环境 因素对 证券 价格
产生影 响而 形成 的系 统性 风险， 个别 证券 特有 的非 系统性 风险 ， 由 于基 金投 资人连 续大 量赎
回基金 产生 的流 动性 风险 ， 投 资者 申购 、 赎 回失 败 的风险 ， 基金 管理人 在基 金管理 实施 过程
中产生 的基 金管 理风 险， 本基金 的特 定风 险等 等。
本基金 投资 中小 企业 私募 债， 中小 企业 私募 债是 根据 相关法 律法 规由 非上 市中 小 企业 采
用非公 开方 式发 行的 债券 。 中 小企 业私 募债的 风险 主要包 括信 用风 险、 流动 性风险 、 市场 风
险等 。 信 用风 险指发 债主 体违约 的风 险 ， 是中 小企 业私募 债最 大的 风险 。 流 动性风 险是 由 于
中 小 企 业 私 募债 交 投 不 活跃 导 致 的 投 资者 被 迫 持 有到 期 的 风 险 。市 场 风 险 是未 来 市 场 价格
（利率 、 汇 率、 股 票价 格、 商品价 格等 ） 的 不确 定性 带来的 风险 ， 它 影响 债券 的实际 收益 率。
这些风 险可 能会 给基 金净 值带来 一定 的负 面影 响和 损失。 招商招泰 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人所 管理的 其它 基金 的业 绩并 不构成 对
本基金 业绩 表现 的保 证。 投资人 在认 购 （或申 购 ） 本基金 时应 认真 阅读 本基 金的招 募说 明书
和基金 合同 。
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 ， 每 六个 月更 新一次 ， 并 于每 六个 月结 束之日 后的
45 日 内公 告， 更新 内容 截 至每六 个月 的最 后一 日。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2017 年 12 月 23 日 ，有 关财 务和 业绩 表 现数据 截
止日 为2017 年9 月30 日 ，财务 和业 绩表 现数 据未 经审计 。
本基金 托管 人中 国银 行股 份有限 公司 已 于 2018 年 1 月 5 日复 核了 本次 更新 的 招募书 说
明书。
§1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
名称： 招商 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
设立日 期：2002 年 12 月27 日
注册资 本： 人民 币 2.1 亿元
法定代 表人 ：李 浩
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
电话： （0755 ）83199596
传真： （0755 ）83076974
联系人 ：赖 思斯
股权结 构和 公司 沿革 ：
招商基 金管 理有 限公 司 于 2002 年 12 月 27 日 经中 国 证监会 证监 基金 字[2002]100 号文
批准设 立 ， 是 中国 第一 家 中外合 资基 金管 理公 司 。 公司由 招商 证券 股份 有限 公司 、ING Asset
Management B.V. （荷兰 投 资）、中 国电力 财务 有限 公司、中 国华能 财务 有限 责任公司 、中
远财务 有限 责任 公司 共同 投资组 建。 经公 司股 东会 通过并 经中 国证 监会 批准 ， 公司 的注 册资
本金已经 由人民 币一 亿元 （RMB100 ，000 ，000 元 ） 增加为人 民币二 亿一 千万 元（RMB210 ，
000 ，000 元） 。
2007 年 5 月 ，经 公司 股东 会通过 并经 中国 证监 会批 复同意 ，招 商银 行股 份有 限公司 受
让中国 电力 财务 有限 公司 、 中国 华能 财务 有限 责任 公司、 中远 财务 有限 责任 公司及 招商 证券
股份有 限公 司分 别持 有的 公司 10％、10 ％、10 ％及 3.4% 的 股权 ；公 司外 资 股东 ING Asset
Management B.V. （荷兰 投 资）受让 招商证 券股份 有 限公司持 有的公 司 3.3％ 的股权。 上述招商招泰 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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股权转 让完 成后 ， 招 商基 金管理 有限 公司 的股 东及 股权结 构为 ： 招 商银 行股 份有限 公司 持有
公 司 全 部 股 权 的 33.4% ， 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ，ING Asset
Management B.V. （ 荷兰 投 资）持 有公 司全 部股 权 的33.3% 。
2013 年 8 月 ，经 公司 股东 会审议 通过 ，并 经中 国证 监会证 监许 可[2013]1074 号文批 复
同意， 荷兰 投资 公司 （ING Asset Management B.V.) 将 其持有 的招 商基 金管 理有 限公 司 21.6%
股权转让 给招 商银行 股份 有限公司 、11.7%股权 转让 给招商证 券股 份有限 公司 。上述股 权转
让完成 后， 招商 基金 管理 有限公 司的 股东 及股 权结 构为： 招商 银行 股份 有限 公司持 有全 部股
权的 55 ％ ，招 商证 券股 份 有限公 司持 有全 部股 权 的45％。
公司主 要股 东招 商银 行股 份有限 公司 成立 于1987 年 4 月 8 日 ，总 行设 在深 圳，业 务以
中国市 场为 主。 招商 银行 于 2002 年4 月9 日 在上 海 证券交 易所 上市 （股 票代 码：600036）。
2006 年9 月22 日， 招商 银行在 香港 联合 交易 所上 市（股 份代 号：3968 ）。
招商证 券股 份有 限公 司是 百年招 商局 旗下 金融 企业 ， 经过 多年 创业 发展， 已成 为拥有 证
券 市 场 业 务 全 牌 照 的 一 流 券 商 。2009 年 11 月 ， 招 商 证 券 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 （ 代 码
600999 ）。
公司将 秉承 “诚 信、 理性 、专业 、协 作、 成长 ”的 理念， 以“ 为投 资者 创造 更多价 值 ”
为使命 ，力 争成 为中 国资 产管理 行业 具有 “差 异化 竞争优 势、 一流 品牌 ”的 资产管 理 公 司 。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
李浩先 生 ， 招 商银行 股份 有限公 司执 行董 事、 常务 副行长 兼财 务负 责人 。 美 国南加 州 大
学工商 管理 硕士 学位 ，高 级会计 师。1997 年 5 月 加 入招商 银行 任总 行行 长助 理，2000 年 4
月至 2002 年 3 月兼 任招 商 银行上 海分 行行 长，2001 年 12 月 起担 任招 商银 行副 行长，2007
年3 月起兼 任财 务负 责人 ，2007 年6 月 起担 任招 商 银行执 行董 事，2013 年5 月起担 任招 商
银行常 务副 行长 ，2016 年3 月起 兼任 深圳 市招 银前 海金融 资产 交易 中心 有限 公司副 董事 长。
现任公 司董 事长 。
邓晓力女 士， 毕业于 美国 纽约州立 大学 ，获经 济学 博士学位 。2001 年 加入招 商 证券 ，
并于2004 年 1 月至2004 年12 月被 中国 证监 会借 调 至南方 证券 行政 接管 组任 接管组 成员 。
在加入 招商 证券 前 ， 邓 女 士曾 任Citigroup （花 旗 集团 ） 风 险管 理部 高级 分 析师 。 现 任招 商
证券股 份有 限公 司副 总裁 兼首席 风险 官， 分管 风险 管理、 公司 财务 、 结 算及 培训工 作； 兼任
中国证 券业 协会 财务 与风 险控制 委员 会副 主任 委员 。现任 公司 副董 事长 。
金旭女 士 ， 北 京大 学硕 士 研究生 。1993 年 7 月至 2001 年 11 月 在中 国证 监会 工作 。2001
年11 月至2004 年7 月在 华夏基 金管 理有 限公 司任 副总经 理 。2004 年7 月至2006 年1 月在
宝盈基 金管 理有 限公 司任 总经理 。2006 年 1 月至2007 年5 月 在梅 隆全 球投 资 有限公 司北 京招商招泰 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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代表处 任首 席代 表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月 担 任国泰 基金 管理 有限 公司 总经理 。2015
年1 月 加入 招商 基金 管理 有限公 司， 现任 公司 总经 理、 董 事兼 招商 资产 管理 （香港 ） 有 限公
司董事 长。
吴冠雄 先生 ， 硕士研 究生 ，22 年法 律从 业经 历。1994 年8 月至1997 年9 月 在 中国北 方
工业公 司任 法律 事务 部职 员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月 在新 加坡 Colin Ng & Partners
任中国 法律 顾问 。1999 年 2 月至 今在 北京 市天 元 律师事 务所 工作 ，先 后担 任专职 律师 、事
务所权 益合 伙人 、事 务所 管理合 伙人 、事 务所 执行 主任和 管理 委员 会成 员。2009 年 9 月至
今兼任 北京 市华 远集 团有 限公司 外部 董事 ，2016 年 4 月至 今兼 任北 京墨 迹 风云科 技股 份有
限公司 独立 董事 ，2016 年12 月 至今 兼任 新世 纪医 疗 控股有 限公 司（ 香港 联交 所上市 公司 ）
独立董 事 ，2016 年11 月至 今任中 国证 券监 督管 理委 员会第 三届 上市 公司 并购 重组专 家咨 询
委员会 委员 。现 任公 司独 立董事 。
王莉女 士 ， 高 级经济 师 。 毕业于 中国 人民 解放 军外 国语学 院 ， 历 任中国 人民 解放军 昆明
军区三 局战 士、 助理 研究 员 ； 国务 院科 技干 部局 二处 干 部； 中 信公 司财 务部 国际 金 融处干 部、
银行部 资金处 副处长 ；中 信银行( 原中信 实业 银行) 资本市 场部总 经理、 行长 助理、 副行长
等职。 现任 中国 证券 市场 研究设 计中 心( 联办) 常务 干事兼 基金 部总 经理 ； 联 办控股 有限 公司
董事总 经理 等。 现任 公司 独立董 事。
何玉慧女 士， 加拿大 皇后 大学荣誉 商学 士，26 年会 计从业经 历。 曾先后 就职 于加拿 大
National Trust Company 和 Ernst & Young ，1995 年 4 月 加入 香港 毕马 威会 计师事 务所 ，
2015 年 9 月 退休 前系 香港 毕马威 会计 师事 务所 金融 业内部 审计 、风 险管 理和 合规服 务主 管
合伙人 。2016 年8 月 至今 任泰康 保险 集团 股份 有限 公司独 立董 事，2017 年 9 月至今 任汇 丰
前海证 券公 司独 立董 事 ， 同 时兼任 多个 香港 政府 机构 辖下委 员会 的委 员和 香港 会计师 公会 纪
律评判 小组 委员 。现 任公 司独立 董事 。
孙谦先 生 ， 新 加坡 籍， 经济 学博士 。1980 年至1991 年 先后就 读于 北京 大学 、 复 旦大学 、
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得 学士、工 商 管理硕士 和
经济学 博士 学位 。 曾 任新 加坡南 洋理 工大 学商 学院 副教授 、 厦 门大 学任 财务 管理与 会计 研究
院院长 及特 聘教 授、 上海 证券交 易所 高级 访问 金融 专家。 现任 复旦 大学 管理 学院特 聘教 授和
财务金 融系 主任 。 兼 任上 海证券 交易 所， 中国 金融 期货交 易所 和上 海期 货交 易所博 士后 工作
站导师 ， 科技 部复 旦科 技园 中小型 科技 企业 创新 型融 资平台 项目 负责 人 。 现 任公 司独立 董 事 。
1.2.2 监 事会 成员
赵斌先 生 ， 毕 业于深 圳大 学国际 金融 专业 、 格 林威 治大学 项目 管理 专业 ， 分 别获经 济 学
学士学 位 、 理学 硕士 学位 。1992 年 7 月至 1998 年 12 月 ，历 任招 商银 行证 券 部员工 、福 田
营业部 主任 、 海口 营业 部 经理助 理 、 经 理 ；1999 年1 月至2006 年1 月 ， 历 任 招商证 券经 纪招商招泰 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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业务部 总经 理助 理、 深圳 龙岗证 券营 业部 副总 经理 （主持 工作 ） 、 深 圳南 山南 油大道 营业 部
经理；2006 年 1 月至 2009 年 4 月， 担任 招商 证券 私人客 户部 总经 理；2008 年 4 月至 2016
年1 月 ， 担 任招 商证 券零 售经纪 总部 总经 理， 期间 于 2013 年4 月至 2014 年1 月兼 任招 商证
券渠道 管理 部总 经理 。 赵 斌 先生亦 于2007 年7 月至2011 年5 月担 任招 商证 券职 工代表 监事 。
2016 年1 月起 至今， 赵斌 先生担 任招 商证 券合 规总 监。 同 时， 赵 斌先 生 于 2008 年7 月起 担
任招商 期货 有限 公司 董事 ，于 2015 年 7 月 起担 任招 商证券 资产 管理 有限 公司 董事。 现任 公
司监事 会主 席。
周松先 生， 武汉 大学 世界 经济专 业硕 士研 究生 。1997 年 2 月加 入招 商银 行，1997 年 2
月至2006 年6 月历 任招 商 银行总 行计 划资 金部 经理 、 总经 理助 理、 副 总经 理 ，2006 年6 月
至 2007 年 7 月任 招商 银行 总行计 划财 务部 副总 经理 ，2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招 商银
行武汉 分行 副行 长。2008 年7 月至 2010 年6 月任 招 商银行 总行 计划 财务 部副 总经理 （主 持
工作 ） 。2010 年6 月至 2012 年9 月任 招商 银行 总行 计划财 务部 总经 理 。2012 年 9 月至 2014
年 6 月任 招商 银行 总行 业 务总监 兼总 行计 划财 务部 总经理 。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任
招商银 行总 行业 务总 监兼 总行资 产负 债管 理部 总经 理。2014 年 12 月 起任 招商 银行总 行同 业
金融总 部总 裁兼 总行 资产 管理部 总经 理。2016 年 1 月起任 招商 银行 总行 投行 与金融 市场 总
部总裁 兼总 行资 产管 理部 总经理 。现 任公 司监 事。
罗琳女士 ，厦 门大学 经济 学硕士。1996 年加 入招商 证券股份 有限 公司投 资银 行部， 先
后担任项 目经 理、高 级经 理、业务 董事 ；2002 年起 参与招商 基金 管理有 限公 司筹备， 公司
成立后 先后 担任 基金 核算 部高级 经理 、产 品研 发部 高级经 理、 副总 监、 总监 、产品 运营 官 ，
现任首 席市 场官 兼市 场推 广部总 监、 公司 监事 。
鲁丹女 士， 中山 大学 国际 工商管 理硕 士；2001 年加 入美的 集团 股份 有限 公司 任 Oracle
ERP 系 统实 施顾 问；2005 年5 月至 2006 年 12 月于 韬睿惠 悦咨 询有 限公 司任 咨询顾 问；2006
年12 月至2011 年2 月于 怡安翰 威特 咨询 有限 公司 任咨询 总监 ；2011 年2 月至 2014 年3 月
任倍智 人才 管理 咨询 有限 公司首 席运 营官 ； 现 任招 商基金 管理 有限 公司 人力 资源部 总监 、 公
司监事 ，兼 任招 商财 富资 产管理 有限 公司 董事 。
李扬先生 ，中 央财经 大学 经济学硕 士，2002 年加入 招商基金 管理 有限公 司， 历任基 金
核算部 高级 经理 、副 总监 、总监 ，现 任产 品研 发一 部总监 、公 司监 事。
1.2.3 公 司高 级管 理人员
金旭女 士， 总经 理， 简历 同上。
钟文岳 先生 ， 常 务副 总经 理， 厦 门大 学经 济学 硕士 。1992 年7 月至1997 年4 月于中 国
农村发 展信 托投 资公 司任 福建 （ 集团） 公司 国际 业 务部经 理；1997 年4 月至2000 年1 月于
申银万 国证 券股 份有 限公 司任九 江营 业部 总经 理 ；2000 年1 月至 2001 年1 月 任厦门 海发 投招商招泰 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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资股份 有限 公司 总经 理 ；2001 年1 月至 2004 年 1 月 任深圳 二十 一世 纪风 险投 资公司 副总 经
理；2004 年1 月至 2008 年11 月任 新江 南投 资有 限 公司副 总经 理；2008 年11 月至 2015 年
6 月任 招商 银行 股份 有限 公司投 资管 理部 总经 理；2015 年6 月 加入 招商 基金 管理有 限公 司 ，
现任公 司常 务副 总经 理兼 招商财 富资 产管 理有 限公 司董事 。
沙骎先 生， 副总 经理， 南 京通信 工程 学院 工学 硕士 。2000 年 11 月 加入 宝盈 基 金管理 有
限公司 ，历 任 TMT 行业 研 究员、 基金 助理 、交 易主 管；2008 年 2 月加 入国 泰 基金管 理有 限
公司， 历任 交易 部总 监、 研究部 总监 ， 投 资总 监兼 基金经 理， 量化& 保本 投资 事业部 总经 理；
2015 年 加入 招商基 金管理 有限公司 ，现 任公司 副总 经理兼招 商资 产管理 （香 港）有限 公司
董事。
欧志明先 生， 副总经 理， 华中科技 大学 经济学 及法 学双学士 、投 资经济 硕士 。2002 年
加入广 发证 券深 圳业 务总 部任机 构客 户经 理 ；2003 年4 月至 2004 年7 月于 广 发证券 总部 任
风险控 制岗 从事 风险 管理 工作；2004 年 7 月加 入招 商基金 管理 有限 公司 ，曾 任法律 合规 部
高级经 理、 副 总监、 总监 、 督察 长， 现 任公司 副总 经理、 董 事会 秘书， 兼任 招商财 富资 产 管
理有限 公司 董事 兼招 商资 产管理 （香 港） 有限 公 司 董事。
杨渺先生 ，副 总经理 ，经 济学硕士 。2002 年 起先后 就职于南 方证 券股份 有限 公司、 巨
田基金管 理有 限公司 ，历 任金融工 程研 究员、 行业 研究员、 助理 基金经 理。2005 年 加入招
商基金 管理 有限 公司 ， 历 任高级 数量 分析 师、 投资 经理 、 投 资管 理二部(原 专 户资产 投资 部)
负责人 及总 经理 助理 ，现 任公司 副总 经理 。
潘西里先 生， 督察长 ，法 学硕士。1998 年加 入大鹏 证券有限 责任 公司法 律部 ，负责 法
务工作 ；2001 年10 月加 入 天同基 金管 理有 限公 司监 察稽核 部 ， 任 职主管 ；2003 年2 月加 入
中国证券监督管理 委员会 深圳监管局，历任 副主任 科员、主任 科 员 、副 处 长及 处 长 ；2015
年加入 招商 基金 管理 有限 公司， 现任 公司 督察 长。
1.2.4 基 金经 理
向霈女 士， 工商 管理 硕士 。2006 年加 入招 商基 金管 理有限 公司 ， 先 后曾 任职 于市场 部、
股票投资 部、 交易部 ，2011 年起任 固定 收益投 资部 研究员， 现任 招商招 钱宝 货币市场 基金
基金经 理 （管 理时 间 ：2014 年3 月 25 日 至今 ） 、 招 商招 利 1 个 月期 理财 债券 型证券 投资 基
金基金 经理 （ 管理 时间 ：2015 年4 月8 日 至今 ） 、 招 商信用 添利 债券 型证 券投 资基金(LOF)
基金经 理 （管 理时 间 ：2015 年6 月9 日至 今 ） 、 招商 招盈 18 个 月定 期开 放债 券 型证券 投 资
基金基 金经 理（ 管理 时间 ：2016 年 6 月 1 日至 今） 、招商 财富 宝交 易型 货币 市场基 金基 金
经理 （管 理时 间 ：2016 年6 月 30 日 至今 ） 、 招 商中 国信用 机会 定期 开放 债券 型证券 投资 基
金(QDII) 基 金经 理（ 管理 时间：2016 年 9 月 2 日至 今）、 招商 招轩 纯债 债券 型证券 投资 基
金基金 经理 （管 理时 间：2016 年 10 月 26 日至 今） 、招商 招 泰 6 个月 定期 开 放债券 型证 券招商招泰 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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投资基 金基 金经 理（ 管理 时间：2016 年 12 月 23 日 至今） 、招 商沪 港深 科技 创新主 题精 选
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 （管 理时 间 ：2017 年 4 月 26 日至 今） 、 招 商招 福宝
货币 市 场基 金基 金经 理 （ 管理时 间 ：2017 年 6 月 13 日至 今 ） 、 招商 招财 通理 财债券 型证 券
投资基 金基 金经 理（ 管理 时间：2017 年6 月 19 日 至今） 。
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
公司的 投资 决策 委员 会由 如下成 员组 成： 总经 理金 旭、副 总经 理沙 骎、 副总 经理杨 渺 、
总经理 助理 兼量 化投 资部 负责人 吴武 泽、 总经 理助 理兼固 定收 益投 资部 负责 人裴晓 辉、 交易
部总监 路明 、国 际业 务部 总监白 海峰 。
1.2.6 上 述人 员之 间均不 存在 近亲属 关系 。
§2 基金托管人
2.1 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ：陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
2.2 基金 托管部 门及 主要 人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金（一对 多、 一对一 ）、 社保基金 、保 险资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外三 类机构、 券商招商招泰 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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资产管 理计 划、 信 托计 划 、 企业 年金、 银行理 财产 品、 股权 基金 、 私募 基金 、 资金托 管等 门
类齐全 、 产 品丰 富的 托管 业务体 系。 在国 内， 中国 银行首 家开 展绩 效评 估、 风险分 析等 增值
服务， 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 增值 服务 ，是 国内领 先的 大型 中资 托管 银行。
2.3 证券 投资基 金托 管情 况
截至2017 年09 月 30 日， 中国银 行已 托 管637 只证 券投资 基金 ， 其 中境 内基 金 600 只，
QDII 基金 37 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
§3 相关服务机构
3.1 基金 份额销 售机 构
3.1.1 直 销机 构
直销机 构： 招商 基金 管理 有限公 司
招商基 金客 户服 务中 心电 话：400-887-9555 （ 免长 途话费 ）
招商基 金官 网交 易平 台
交易网 站：www.cmfchina.com
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9
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3.1.2 代 销机 构
代销机 构 代销机 构信 息
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平安银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东路
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珠海华 润银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东
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江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
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山西证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国
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深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发
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蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司 注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓 前街道 海曙 路 东 2
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诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公
司
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7650 号 205 室
法定代 表人 ：汪 静波
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上海好 买基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号
4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
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联系人 ：张 茹
上海天 天基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号
楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
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浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂
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上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333
号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
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联系人 ：宁 博宇
上海联 泰资 产管 理有 限公 司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易区 富特 北
路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
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联系人 ：凌 秋艳
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技
园 4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 ：杨 懿
电话：400-166-1188
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联系人: 文雯
深圳富 济财 富管 理有 限公 司 注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1
号 A 栋 201 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
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嘉实财 富管 理有 限公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号上
海国金 中心 办公 楼二 期 46 层 4609-10 单元
法定代 表人 ：赵 学军
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珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6
号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
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奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司 注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1
号 A 栋 201 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
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联系人: 陈广 浩
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北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜 通东大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
电话：4000-618-518
联系人 ：戚 晓强
网址：http://www.ncfjj.com/
上海华 信证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号环
球金融 中 心 9 楼
法定代 表人 ：郭 林
电话：400-820-5999
联系人 ：徐 璐
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北京创 金启 富投 资管 理有 限公司 注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号
楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
电话：400-6262-818
联系人 ：魏 素清
网址： www.5irich.com
上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨
高南 路 799 号 5 层 01 、02/03 室
法定代 表人 ：胡 燕亮
电话：021-50810687
联系人 ：樊 晴晴
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基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 规定 ， 选 择其 他符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金， 并及
时公告 。
3.2 注册 登记机 构
名称： 招商 基金 管理 有限 公司 招商招泰 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
14
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 浩
电话： （0755 ）83196445
传真： （0755 ）83196436
联系人 ：宋 宇彬
3.3 律师 事务所 和经 办律 师
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
负责人 ：廖 海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律 师： 廖海 、刘 佳
联系人 ：刘 佳
3.4 会计 师事务 所和 经办 注册 会计师
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 上海 市延 安东 路 222 号外 滩中 心 30 楼
法定代 表人 ：曾 顺福
电话： （021 ）61418888
传真： （021 ）63350177
经办注 册会 计师 ：陶 坚、 吴凌志
联系人 ：陶 坚
§4 基金名称
招商招 泰6 个月 定期 开放 债券型 证券 投资 基金
§5 基金类型
债券型 证券 投资 基金
§6 投资目标 招商招泰 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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在严格 控制 风险 的前 提下 ， 力争 基金 资产 长期 稳健 增值， 为基 金持 有人 提供 超越业 绩比
较基准 的投 资回 报。
§7 投资范围
本基金的投资范围为 具有 良好流动性的金融工 具， 包括国内依法发行和 上市 交易的国
债、 金 融债 、 中 央银 行票 据、 地 方政 府债 、 企 业债 、 可转 换债 券、 可交 换债 券、 公 司债 、 中
小企业 私募 债、 短 期融 资 券、 超 短期融 资券、 中期 票据、 次 级债 、 可分 离交 易可转 债、 债 券
回购、 国债 期货 、 资 产支 持证券 、 同 业存 单、 银行 存款等 金融 工具 ， 以 及法 律法规 或中 国证
监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。
本基金 不直 接买 入股 票 、 权 证等权 益类 资产 ， 但可 持有 因可 转 换债 券转 股所 形成 的股票 、
因所持 股票 所派 发的 权证 、 因投 资于 可分 离交 易可 转债等 金融 工具 而产 生的 权证等 ， 因 上述
原因持 有的 股票 和权 证， 应在其 可交 易之 日起 的 10 个交易 日内 卖出 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 投资 于债 券资 产的 比例不 低于 基金 资产 的 80% ， 但在 每
次开放 期 前1 个 月、 开放 期及开 放期 结束 后 1 个月 的期间 内， 基金 投资 不受 上述比 例限 制 。
在开放 期内 ， 本 基金 每个 交易日 日终 在扣 除国 债期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后， 持有 的现
金或者 到 期日 在一年 以内 的政府债 券不 低于基 金资 产净值 的 5% ， 在封 闭期， 本基金每 个交
易日日 终在 扣除 国债 期货 需缴纳 的交 易保 证金 后， 应当保 持不 低于 交易 保证 金一倍 的 现 金 。
§8 投资策略
本基金 以封 闭期 为周 期进 行投资 运作 。本 基金 在封 闭期与 开放 期采 取不 同的 投资 策 略 。
1 、封 闭期 投资 策略
本基金 封闭 期的 投资 组合 久期与 封闭 期剩 余期 限进 行适当 匹配 的基 础上 ， 基金 管理人 将
视债券 、 银行 存款 、 债 券 回购等 大类 资产 的市 场环 境确定 债券 投资 组合 管理 策略 ， 确 定部 分
债券采 取持 有到 期策 略 ， 部 分债券 将采 取积 极的 投资 策略 ， 以 获取 较高 的债 券组 合投资 收 益 。
本 基金 的具 体投 资策 略包 括：
（1）资 产配置 策略： 本基 金将在基 金合 同约定 的投 资范围内 ，通 过对宏 观经 济运行 状
况、 国家 货币 政策和 财政 政策 、 国 家产 业政策 及资 本市场 资金 环境 的研 究， 积极把 握宏 观 经
济发展 趋势 、 利 率走 势、 债券市 场相 对收 益率 、 券 种的流 动性 以及 信用 水平 ， 结合 定量 分析
方法， 确定 资产 在非 信用 类固定 收益 类证 券 （ 国债 、 中央 银行 票据 等） 和信 用类固 定收 益类招商招泰 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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证券之 间的 配置 比例 。 同 时， 根据 市场 利率的 水平 和本基 金封 闭期 剩余 期限 ， 确 定采 取持 有
到期投 资策 略的 债券 配置 比例。
（2）久 期策略 ：本基 金将 考察市场 利率 的动态 变化 及预期变 化， 对 引起 利率 变化的 相
关因素 进行 跟踪 和分 析， 进而对 债券 组合 的久 期和 持仓结 构制 定相 应的 调整 方案， 以降 低利
率变动 对组 合带 来的 影响 。本基 金管 理人 的固 定收 益团队 将定 期对 利率 期限 结构进 行预 判 ，
在考虑 封闭 期剩 余期 限的 基础上 ， 制定 相应的 久期 目标 ， 当 预期 市场利 率水 平将上 升时 ， 适
当降低 组合 的久 期； 预期 市场利 率将 下降 时， 适当 提高组 合的 久期 。 以 达到 利用市 场利 率 的
波动和 债券 组合 久期 的调 整提高 债券 组合 收益 率目 的。
（3）类 属配置 策略： 本基 金对不同 类型 固定收 益品 种的信用 风险 、税赋 水平 、市场 流
动性、 市场 风险 等因 素进 行分析 ， 研 究同 期限 的国 债、 金 融债 、 企 业债、 交 易所和 银行 间市
场投资 品种 的利 差和 变化 趋势， 制定 债券 类属 配置 策略， 以获 取不 同债 券类 属之间 利差 变化
所带来 的投 资收 益。
（4）信 用债投 资策略 ：信 用品种收 益率 的主要 影响 因素为利 率品 种基准 收益 与信用 利
差。 信用 利差 是信用 产品 相对国 债 、 央 行票据 等利 率产品 获取 较高 收益 的来 源。 信用 利差 主
要受两 方面 的影 响， 一方 面为债 券所 对应 信用 等级 的市场 平均 信用 利差 水平 ， 另一 方面 为发
行人本 身的 信用 状况 。 信用 债市场 整体 的信 用利 差水 平和信 用债 发行 主体 自身 信用状 况的 变
化都会 对信 用债 个券 的利 差水平 产生 重要 影响 ， 因 此， 一 方面 ， 本 基金 将从 经济周 期、 国家
政策、 行业 景气 度和 债券 市场的 供求 状况 等多 个方 面考量 信用 利差 的整 体变 化趋势 ； 另 一方
面， 本基 金还 将以内 部信 用评级 为主 、 外部信 用评 级为辅 ， 即采 用内外 结合 的信用 研究 和 评
级制度 ，研 究债 券发 行主 体企业 的基 本面 ，以 确定 企业主 体债 的实 际信 用状 况。
（5）杠 杆投资 策略： 本基 金将在考 虑债 券投资 的风 险收益情 况， 以及回 购成 本等因 素
的情况 下， 在风 险可 控以 及 法律法 规允 许的 范围 内， 通 过债券 回购 ， 放 大杠 杆进 行 投资操 作。
（6）再 投资策 略：封 闭期 内，本基 金持 有的债 券将 获得一些 利息 收入， 对于 这些利 息
收入 ， 本 基金 将再投 资于 其他合 适的 投资 标的 。 如 果付息 日距 离封 闭期 末较 近， 本基 金将 对
这些利 息进 行流 动性 管理 。
（7）资 产支持 证券的 投资 策略：资 产支 持类证 券的 定价受市 场利 率、流 动性 、发行 条
款、 标的 资产 的构成 及质 量、 提前 偿还 率及其 它附 加条款 等多 种因 素的 影响 。 本 基金 将在 利
率基本 面分 析 、 市场 流动 性分析 和信 用评 级支 持的 基础上 ， 辅以 与国债 、 企 业债等 债券 品种
的相对 价值 比较 ，审 慎投 资资产 支持 证券 类资 产。
（8）国 债期货 投资策 略： 为有效控 制债 券投资 的系 统 性风险 ，本 基金根 据风 险管理 的
原则， 以套 期保 值为 目的 ， 适度 运用 国债 期货 ， 提 高投资 组合 的运 作效 率。 在国债 期货 投资
时， 本 基金 将首 先分 析国 债期货 各合 约价 格与 最便 宜可交 割券 的关 系， 选择 定价合 理的 国债
期货合 约， 其次 ， 考 虑国 债期货 各合 约的 流动 性情 况， 最 终确 定与 现货 组合 的合适 匹配 ， 以
达到风 险管 理的 目标 。 招商招泰 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（9）中 小企业 私募债 券投 资策略： 本基 金对中 小企 业私募债 投资 ，主要 通过 期限和 品
种的分 散投 资控 制流 动性 风险 。 以 买入 持有到 期为 主要策 略 ， 审 慎投资 。 基 金投资 中小 企业
私募债 券 ， 基 金管理 人将 根据审 慎原 则 ， 制订 严格 的投资 决策 流程 、 风 险控 制制度 和信 用 风
险、流 动性 风险 处置 预案 ，并经 董事 会批 准， 以防 范信用 风险 、流 动性 风险 等各种 风险 。
2 、开 放期 投资 策略
开放期 内 ， 本 基金为 保持 较高的 组合 流动 性， 方便 投资人 安排 投资 ， 在 遵守 本基金 有 关
投资限 制与 投资 比例 的前 提下 ， 将 主要 投资于 高流 动性的 投资 品种 ， 防 范流 动性风 险 ， 满 足
开放期 流动 性的 需求 。
§9 投资决策程序
本基金 采用 投资 决策 委员 会领导 下的 团队 式投 资管 理模式 。 投资 决策 委员 会定 期就投 资
管理业 务的 重大 问题 进行 讨论。 基金 经理 、 研 究员、 交易员 在投 资管 理过 程中 责任明 确、 密
切合作 ， 在各 自职 责内 按照 业务程 序独 立工 作并 合理 地相互 制衡 。 具体 的投 资管 理程序 如 下 ：
（1） 投资 决策 委员 会审 议 投资策 略、 资产 配置 和其 它重大 事项 ；
（2） 投资 部门 通过 投资 例 会等方 式讨 论拟 投资 的个 券，研 究员 构建 模拟 组合 ；
（3） 基金 经理 根据 所管 基 金的特 点， 确定 基金 投资 组合；
（4） 基金 经理 发送 投资 指 令；
（5） 交易 部审 核与 执行 投 资指令 ；
（6） 数量 分析 人员 对投 资 组合的 分析 与评 估；
（7） 基金 经理 对组 合的 检 讨与调 整。
在投资 决策 过程 中， 风险 管理部 门负 责对 各决 策环 节的事 前及 事后 风险 、 操 作风险 等投
资风险 进行 监控 ， 并 在整 个投资 流程 完成 后， 对投 资风险 及绩 效做 出评 估， 提供给 投资 决 策
委员会 、投 资总 监、 基金 经理等 相关 人员 ，以 供决 策参考 。
§10 业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中债 综合 指数 收益 率。
本基金 为6 个月 定期 开放 债券型 基金 ， 主 要投 资于 固定收 益类 金融 工具 ， 强 调基金 资产
的稳定 增值 ， 为 此， 本基 金选取 “中 债综 合指 数收 益率” 作为 本基 金的 业绩 比较基 准是 符合
本基金 的运 作特 征的 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者本 基金 业绩 比较 基准停 止发 布， 或者 是市 场上出 现更 加适 合用 于本 基金的 业绩 比较
基准的 指数 时， 本基 金管 理人可 以依 据维 护投 资人 合法权 益的 原则 ， 在 与基 金托管 人协 商一招商招泰 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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致并报 中国 证监 会备 案后 ， 适当 调整 业绩 比较 基准 并及时 公告 ， 而 无需 召开 基金份 额持 有人
大会。
§11 风险收益特征
本基金 是债 券型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中较 低预 期风险 、较 低预 期收 益的 基金品 种 ，
其预期 风险 及预 期收 益高 于货币 市场 基金 ，低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。
§12 投资组合报告
招商招泰 6 个 月定 期开放 债券型证 券投 资基金 管理 人 －招商 基金 管理有 限公 司的董 事
会及董 事保 证本 报告 所载 资料不 存在 虚假 记载 、 误 导性陈 述或 重大 遗漏 ， 并 对其内 容的 真实
性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年9 月30 日， 来源于 《招商 招泰 6 个月 定期开 放 债
券型证 券投 资基 金2017 年第 3 季 度报 告》 。
1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 174,801,400.00 95.07
其中： 债券 174,801,400.00 95.07
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
6,003,314.86 3.26
8 其他资 产 3,068,327.63 1.67
9 合计 183,873,042.49
100.00
2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 招商招泰 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 23,958,400.00 15.54
5 企业短 期融 资券 90,243,000.00 58.55
6 中期票 据 60,600,000.00 39.32
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 174,801,400.00 113.41
5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 1180019 11 淮 南矿 业债 140,000 14,162,400.00 9.19
2 101556028 15 沙钢 MTN001 100,000 10,177,000.00 6.60
3 101782002 17 中 铝业MTN001 100,000 10,121,000.00 6.57
4 101552022 15 晋 焦煤MTN003 100,000 10,106,000.00 6.56
5 1382036 13 鲁 宏桥MTN1 100,000 10,089,000.00 6.55
6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 招商招泰 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
20
9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
9.1 本 期国 债期货 投资 政策
为有效 控制 债券 投资 的系 统性风 险， 本基 金根 据风 险管理 的原 则， 以套 期保 值为目 的 ，
适度运 用国 债期 货， 提高 投资组 合的 运作 效率 。 在 国债期 货投 资时 ， 本 基金 将首先 分析 国 债
期货各 合约 价格 与最 便宜 可交割 券的 关系 ， 选 择定 价合理 的国 债期 货合 约， 其次 ， 考 虑国 债
期货各 合约 的流 动性 情况 ，最终 确定 与现 货组 合的 合适匹 配， 以达 到风 险管 理的目 标。
9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 合约 。
10 投 资组 合报告 附注
10.1
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 除11 淮 南矿 业债 （ 证券代 码1180019）、17 渝 能源CP001
（证券 代 码041761005 ） 外 其他证 券的 发行 主体 未有 被监管 部门 立案 调查 ， 不 存在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
1 、11 淮南 矿业 债（ 证券 代码 1180019 ）
该证券 发行 人 于2016 年11 月 25 日 因未 及时 披露 公 司重大 事件 ，被 安徽 证监 局责令 改
正。
该证券 发行 人 于2016 年12 月 19 日 因未 及时 披露 公 司重大 事件 ，被 上海 证券 交易所 上
市公司 监管 一部 监管 关注 。
2 、17 渝能 源CP001 （证 券 代码041761005 ）
该证券 发行 人 于2016 年9 月28 日因 涉嫌 违反 法律 法 规，被 重庆 市地 税局 罚款 。
对上述 证券 的投 资决 策程 序的说 明 ： 本 基金 投资 上述 证券的 投资 决策 程序 符合 相关法 律
法规和 公司 制度 的要 求。
10.2
报告期 内， 本基 金不 存在 投资的 前十 名股 票超 出基 金合同 规定 的备 选股 票库 的情形 。
10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 644.90
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 - 招商招泰 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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4 应收利 息 3,067,682.73
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,068,327.63
10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 间的 可转 换债 券。
10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
§13 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 以来 的投 资业绩 及与 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
招商招 泰 6 个月 定开 债 A ：
阶段
基金份
额净值
增长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2016.12.23-2016.12.31 0.07% 0.01% 0.82% 0.09% -0.75% -0.08%
2017.01.01-2017.06.30 1.88% 0.03% -0.12% 0.08% 2.00% -0.05%
2017.01.01-2017.09.30 2.93% 0.03% 0.68% 0.06% 2.25% -0.03%
自基金 成立 起 至2017.09.30 3.00% 0.03% 1.50% 0.07% 1.50% -0.04%
注：本 基金 合同 生效 日 为 2016 年 12 月 23 日 。
招商招 泰 6 个月 定开 债 C ：
阶段
基金份
额净值
增长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2016.12.23-2016.12.31 0.06% 0.01% 0.82% 0.09% -0.76% -0.08%
2017.01.01-2017.06.30 1.72% 0.03% -0.12% 0.08% 1.84% -0.05%
2017.01.01-2017.09.30 2.69% 0.03% 0.68% 0.06% 2.01% -0.03%
自基金 成立 起 至2017.09.30 2.75% 0.03% 1.50% 0.07% 1.25% -0.04% 招商招泰 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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注：本 基金 合同 生效 日 为 2016 年 12 月 23 日 。
§14 基金的费用与税收
14.1 基 金费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金的 销售 服务 费；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
10 、基 金的 注册 登记 费用 ；
11 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
14.2 基 金费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金的管理费按前一日 基金资产净值的 0.40% 的年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.40% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后 ， 由 基金 托管 人于 次月首 日 起2-5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人。若 遇法 定节 假日 、休 息日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ，支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.10% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 招商招泰 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后， 由基 金托 管人 于次月 首日 起 2-5 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支取。 若遇 法定
节假日 、休 息日 或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的， 支付日 期顺 延。
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.35% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基 金C 类 基金 份的 销售与 基金 份额 持有 人服 务， 基金 管理 人
将在基 金年 度报 告中 对该 项费用 的列 支情 况作 专项 说明。 销售 服务 费的 计算 方法如 下：
H ＝E×0.35% ÷ 当年 天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后 ， 由 基金 托管 人于 次月首 日 起2-5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给注 册登 记
机构 ， 由 注册 登记机 构分 别支付 给各 个基 金销 售机 构。 若遇 法定 节假日 、 休 息日或 不可 抗力
致使无 法按 时支 付的 ，支 付日期 顺延 。
在基金 封闭 期以 外， 本基 金不计 提管 理费 、托 管费 、销售 服务 费。
除基金 合同 另有 约定 外， 上述“14.1 基 金费 用的 种 类”中 第 4－11 项 费用 ， 根据有 关
法规及 相应 协 议 规定 ， 按费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用 ， 由 基金 托管 人从 基金 财产中 支 付 。
14.3 不 列入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
14.4 基 金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
14.5 基 金费用 的调 整 招商招泰 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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基金管 理 人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 、销 售服 务费 率等 相关费 率。
调整基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 费率 ， 须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 。 调 低销 售
服务费 率， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 审议 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 在指 定媒介 上刊 登公 告。
14.6 与 基金销 售有 关的 费用
1 、申 购费 用
本基 金 A 类基 金份 额在 申 购时收 取前 端申 购费 用，C 类 基金 份额 不收 取申 购 费用。 本
基金 A 类基 金份 额的 申购 费率按 申购 金额 进行 分档 。投资 人在 一天 之内 如果 有多笔 申购 ，
适用费 率按 单笔 分别 计算 。
本基 金 A 类 基金 份额的 申 购费率 如下 表：
申购确 认金 额 M （元 ） 申购费 率
M ＜500 万
0.30%
M ≥500 万
0.00%
本基金 的 A 类基 金份额 申 购费用 由申 购 A 类基金 份 额的投 资人 承担 ， 不列 入基 金资产 ，
用于基 金的 市场 推广 、销 售、登 记等 各项 费用 。
申购费 用的 计算 方法 ：
净申购 金额= 申购 金额/ （1 ＋申购 费率 ）
申购费 用= 申 购金 额－ 净申 购金额
申购费 用以 人民 币元 为单 位， 计 算结 果保 留到 小数 点后 第 2 位 ， 小 数点 后第 3 位开 始舍
去，舍 去部 分归 基金 财产 。
2 、赎 回费 用
本基 金 A 类 基金 份额 和 C 类基金 份额 的赎 回费 率如 下表：
基金份 额持 有时 间 A 类 基金 份额 C 类 基金 份额
在同一 开放 期内 申购 后又 赎回的 份额
0.25% 0.25%
持有一 个或 一个 以上 封闭 期
0.00% 0.00%
赎回费 用的 计算 方法 ：赎 回费用 ＝赎 回份 额×T 日 基金份 额净 值× 赎回 费率
赎回费 用以 人民 币元 为单 位， 计 算结 果保 留到 小数 点后 第 2 位 ， 小 数点 后第 3 位开 始舍
去，舍 去部 分归 基金 财产 。
赎回费 用由 赎回 某类 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担， 所 收取 的赎 回费总 额 的 100% 计
入基金 财产 。
如法律法 规对 赎回费 的强 制性规定 发生 变动， 本基 金将依新 法规 进行修 改， 不需召开 持招商招泰 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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有人大 会。
3 、转 换费 用
（1） 各基 金间 转换 的总 费 用包括 转出 基金 的赎 回费 和申购 补差 费两 部分 。
（2）每 笔转换 申请的 转出 基金端， 收取 转出基 金的 赎回费， 赎回 费根据 相关 法律法 规
及基金 合同 、招 募说 明书 的规定 收取 。
（3）每 笔转换 申请的 转入 基金端， 从申 购费率 （费 用）低向 高的 基金转 换时 ，收取 转
入基金 与转 出基 金的 申购 费用差 额； 申购 补差 费用 按照转 入基 金金 额所 对应 的申购 费率 （费
用）档 次进 行补 差计 算。 从申购 费率 （费 用） 高向 低的基 金转 换时 ，不 收取 申购补 差 费 用 。
（4） 基金 转换 采取 单笔 计 算法， 投资 者当 日多 次转 换的， 单笔 计算 转换 费用 。
4 、基 金管 理人 官网 交易 平 台交易
www.cmfchina.com 网上交 易，详 细费 率标 准或 费率 标准的 调整 请查 阅官 网交 易平台 及
基金管 理人 公告 。
5 、基金 管理人 可以在 法律 法规允许 的范 围内、 且对 基金持有 人无 实质不 利影 响的前 提
下调整 费率 或收 费方 式， 并履行 相关 手续 后， 在 《 基金合 同》 约定 的范 围内 调整申 购、 赎回
费率或 调整 收费 方式 ， 基金 管理人 依照 有关 规定 在最 迟应于 新的 费率 或收 费 方 式实施 日前 依
照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
6 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情况 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间 ， 按相关 监管 部门
要求履 行必 要手 续后 ，基 金管理 人可 以适 当调 低申 购费率 和赎 回费 率。
7 、基金 管理人 可以针 对特 定投资人 （如 养老金 客户 等）开展 费率 优惠活 动， 届时将 提
前公告 。
§15 对招募说明书更新部 分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售 管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 要求 ，对 本基金 管理 人 于 2017 年 8 月 5 日刊 登的 本基 金招 募 说明书 进行 了
更新 ， 并 根据 本基 金管 理人 在前次 招募 说明 书刊 登后 本基金 的投 资经 营活 动进 行了内 容补 充
和数据 更新 。
本次主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、更 新了 “重 要提 示 ” 。
2 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ，更新 了 “ 主要 人员 情况 ”。
3 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，更新 了 “ 基本 情况 ”, 更 新了 “ 证券 投资 基金 托管 情况 ” 。 招商招泰 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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4 、在 “相 关服 务机 构 ” 部 分，更 新了 “ 基 金份 额销 售机构 ”。
5 、在 “基 金的 投资 ”部 分 ，更新 了 “ 基金 投资 组 合 报告 ” 。
6 、更 新了 “基 金的 业绩 ” 。
7 、在 “基 金托 管协 议的 内 容摘要 ” 部 分， 更新 了 “ 托管协 议当 事人 ”。
8 、更 新了 “其 他应 披露 事 项 ”。
招商基 金管 理有 限公 司
2018 年 2 月 3 日
