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国泰智能装备股票(001576)

国泰智能装备股票:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告

国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 
 1 
国泰智能装备股票型证券投资基金 
更新招募说明书摘要 
(2017 年 第 一号) 
基金管 理人:国泰基金管 理有限公司 
基金托 管人:中国银行股 份有限公司 
重 要提 示 
 
本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 6 月 19 日证监许可 【2015】 1300
号文注册 , 并依据中国证监会机构部函 【2017 】938 号文 ( 《关于国 泰智能装备
股票型证券投资基金延期募集备案的回函》 ) 进行 募集。 本基金的基金合同生效
日为 2017 年 6 月 21 日。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的投资价
值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资人在投资本基金前, 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分
考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 对投资本基金的意愿、 时机、 数量等
投资行为作出独立决策。 投资人根据所持有 的基金 份额享受基金的收益, 但同时
也需承担相应的投资风险。 基金投资中的风险包括: 因整体政治、 经济、 社会环
境 等因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统
性风险, 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人
在基金管理实施过程中产生的 运作风险,本基金的特定风险等。 
本基金投资中小企业私募债, 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市
中小 微型 企业采用非公开方式发行 和转让的债券。 由于不能公开交易, 一般情况
下, 交易不活跃, 潜在较大流动性风险。 当发债主体信用质量恶化时, 受市场流
动性所限, 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债, 由此可能给基金净值国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 
 2 
带来更大的负面影响和损失。 
本基金为股票型基金,属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品
种,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 
投资有风险, 投资人认购 (或申购) 本基金时应认真阅读 基金合同、 本招募
说明书 等信息披露文件 。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则, 在
投资人作出投资决策后, 基金运营状况与基金 净值变化导致的投资风险, 由投资
人自行负担。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
投资人应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文件, 自主判断
基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为
2017 年 12 月 21 日, 投资组合报告为 2017 年 3 季度报告, 有关财务数据和净值
表现截止日为 2017 年 6 月 30 日。 
 
第 一部 分


基 金 管理 人 一、基金管理人概况 名称:国泰基金管理有限公司 住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 成立时间:1998 年 3 月 5 日 法定代表人: 陈勇胜 注册资本:壹亿壹仟万元人民币 联系人: 辛怡 联系电话:021-31089000,400-888-8688 国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 3 股权结构: 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2017 年 12 月 21 日, 本基金管理人共管理 104 只开放式证券投资基金: 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、 国泰金龙系列证券投资基金 (包括 2 只子基金, 分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、 国泰金龙债券证券投资基 金) 、国 泰金马 稳健回 报证券投 资基金 、国泰 货币市场 证券投 资基金 、国泰金鹿 保本增值混合证券投资基金、 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、 国泰金鼎 价值精选 混合型 证券投 资基金( 由 金鼎 证券投 资基金转 型而来 ) 、国 泰金牛创新 成长混合型证券投资基金、 国泰沪深 300 指数证券投资基金 (由国泰金象保本增 值混合证 券投资 基金转 型而来) 、国泰 双利债 券证券投 资基金 、国泰 区位优势混 合 型 证 券投 资 基金 、 国泰 中 小 盘成 长 混合 型 证券 投 资 基金 (LOF ) ( 由 金 盛 证 券 投资基金转型而来) 、国泰纳斯达克 100 指数 证券投资基金、国泰价值经典灵活 配置混合型证券投资基金(LOF ) 、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基 金、 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 国泰事件驱动 策略混合型证券投资基金、 国泰信用互利分级 债券型证券投资基金、 国泰成长优 选混合型证券投资 基金 、国泰大宗商品配 置证 券投资基金(LOF) 、国 泰信用债券 型证券投资基金、 国泰现金管理货币市场基金、 国泰金泰灵活配置混合型证券投 资基金 (由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来, 国泰金泰平衡混合 型证券投 资基金 由金泰 证券投资 基金转 型而来 ) 、国泰 民安增 利债券 型发起式证 券投资基金、 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、 国泰估值优势混合型 证 券 投 资基 金 (LOF ) ( 由 国 泰估 值 优势 可 分离 交 易 股票 型 证券 投 资基 金 封 闭 期 届满转换而来) 、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基 金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 纳斯达克 100 交易型开放式 指数证券投资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 国泰黄金交 易型开放式证券投资基金、 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、 国泰国证国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 4 医药卫生行业指数分级证券投资基金、 国泰淘金互联网债券型证券投资基金、 国 泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、 国泰民益灵活配置混合型证券投 资基金(LOF ) 、 国 泰 国 策 驱 动灵 活 配置 混 合型 证 券 投资 基 金、 国 泰浓 益 灵 活 配 置混合型证券投资基金、 国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、 国泰结构 转型 灵活配置混合型证券投资基金、 国泰金鑫股票型证券投资基金 (由金鑫证券 投资基金 转型而 来) 、 国泰新经 济灵活 配置混 合型证券 投资基 金、国 泰国证食品 饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金 (由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来) 、国泰深证 TMT50 指数 分级证券投资基金、 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、 国泰睿吉灵 活配置混合型证券投资基金、 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰生益 灵活配置混合型证券投 资基金、国泰互联网+ 股票型证券投资基金、 国泰央企改 革股票型证券投资基金、 国泰 新目标收益保本混合型证券投资基金、 国泰全球绝 对收益型基金优选证券投资基金、 国泰鑫保本混合型证券投资基金、 国泰大健康 股票型证券投资基金、 国泰民福保本混合型证券投资基金、 国泰黄金交易型开放 式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金 (LOF ) (由国泰融丰 定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来) 、 国泰国证新 能 源 汽 车指 数 证券 投 资基 金 (LOF ) ( 由 国 泰国 证 新 能源 汽 车指 数 分级 证 券 投 资 基金转型而来, 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交 易型开放 式指数 证券投 资基金转 型而来 ) 、国 泰民 利保 本混合 型证券 投资基金、 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、 国泰中证全指证券公司交易型开 放式指数证券投资基金、 国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰福益灵活 配 置 混 合型 证 券投 资 基金 、 国 泰创 业 板指 数 证券 投 资 基金 (LOF ) 、 国 泰 鸿 益 灵 活配置混合型证券投资基金、 国泰景益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰泽益 灵活配置混合型证券投资基金、 国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰鑫 益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰 利是宝货币市场基金、 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰普益 灵活配 置混合型证券投资基金、 国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金、 国泰润利 纯债债券型证券投资基金、 国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰众益灵 活配置混合型证券投资基金、 国泰润泰纯债债券型证券投资基金、 国泰融信定增国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 5 灵活配置混合型证券投资基金、 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、 国 泰 国 证 航天 军 工指 数 证券 投 资 基金 (LOF ) 、 国 泰 中 证国 有 企业 改 革指 数 证 券 投 资基金(LOF ) 、 国 泰 民 丰 回 报定 期 开放 灵 活配 置 混 合型 证 券投 资 基金 、 国 泰 中 证 申 万 证券 行 业指 数 证券 投 资 基金 (LOF ) 、 国 泰 策 略价 值 灵活 配 置混 合 型 证 券 投资基金 ( 由国 泰保本 混合型证 券投资 基金变 更而来) 、国泰 量化收 益灵活配置 混合型证券投资基金、 国泰睿信平衡混合型证券投资基金、 国泰大农业股票型证 券投资基金、 国泰智能装备股票型证券投资基金、 国泰融安多策略灵活配置混合 型证券投资基金、 国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、 国泰稳益定期开放灵活配 置混合型证券投资基金、 国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 国泰 智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期 国债交易型开放式指数证券投资基 金、 国泰瞬利交易型货币市场基金、 国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券 投资基金、国泰中国企业信用精选债 券型证券投资基金(QDII ) 、国 泰聚优价值 灵活配置混合型证券投资基金、 国泰安心回报混合型证券投资基金、 国泰民润纯 债债券型证券投资基金、 国泰润享纯债债券型证券投资基金。 另外, 本基金管理 人于 2004 年获得全国 社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托 管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金管理人获得企业 年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日, 本基金管理人成为首批获准开展特定 客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经 中国证监会 批 准 获 得 合 格 境 内 机 构 投 资 者 (QDII)资 格 , 囊 括 了 公 募 基 金 、 社 保 、 年 金 、 专户理财和 QDII 等管 理业务资格。 三、主要人员情况 1、董事会成员: 陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月 在中国建设银行总行工作, 历任综合计划处、 资金处副处长、 国际结算部副总经 理 (主持工作) 。1992 年 11 月至 1998 年 1 月任国泰证券有限公司国际业务部总 经理,公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月在国 泰基金管理有限公司工作, 其中 1998 年 2 月至 1999 年 10 月任总经理,1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。 2015 年 10 月至 2016 年 8 月, 在中建投信托有限 责任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月, 在建投投资有限责任公司、 建投传媒国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 6 华文公司任监事长、 纪委书记。2016 年 11 月 起任公司党委书记,2017 年 3 月起 任公司董事长、法定代表人。 方志斌, 董事, 硕士研 究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月, 任职宝钢 国际经 营财务部。 2008 年 7 月至 2010 年 2 月, 任职金茂集团财务总部。 2010 年 3 月至 今, 在中国建银投资管理有限公司工作, 历任长期股权投资部助理业务经理、 业 务经理,战略发展部业务经理、处长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月,任建投华 科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至今,任中国投资咨询有限责任公司董 事。2017 年 12 月起任公司董事。 张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司 工作, 先后任股权管理部业务副经理、 业务经理, 资本市场部业务经理, 策略投 资部助理投资经理, 公开市场投资部助理投资经理, 战略发展部业务经理、 组负 责人,现任战略发展部处长。2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino ,董事 ,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究;1995 年 在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助 理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师; 1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研 究员; 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人; 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/ 基 金经理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公 司董事。 游一冰, 董事, 大学本 科, 英国特许保险学会高级会员 (FCII ) 及英 国特许 保险师 (Chartered Insurer)。 1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经 理;1994 年起任中国保险 (欧洲) 控股有限公司总裁助理;1996 年起任忠利保险 有限公司英国分公司再保险承保人; 1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。 2002 年起任中 意人寿 保险有 限公司董 事。2007 年 起任中意 财产保 险有限 公司董事、 总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。 董树梓, 董事, 大学本科, 高级会计师。1983 年 7 月至 2002 年 3 月, 在山 东临沂电业局工作, 历任会计、 科长、 副总会计师。 2002 年 3 月至 2003 年 2 月,国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 7 在山西鲁晋王曲发电公司工作, 任党组成员、 总会计师。2003 年 2 月至 2008 年 3 月,任鲁能集团经营考核与审计部总经理。2008 年 3 月至 2011 年 2 月,任英 大泰和人寿股份有限公司山东分公司总经理。2011 年 2 月至今,在 中国电力财 务有限公司工作。历任审计部 主任,公司党组成员、总会计师。2017 年 3 月起 任公司董事。 周向勇,董事,硕士研究生,21 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设银行总行工作, 先后任办公室科员、 个人银行业务部主任科员。 2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资公司工作, 任办公室高级业务经理、 业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基 金管理有限公司,任总经理助理, 2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副总经理,2016 年 7 月 8 日起任公司总 经理及公司董事。 王军,独 立董 事,博 士 研究生, 教授 。1986 年起在对 外经 济贸易 大 学法律 系、法学院执教,任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、 院长, 兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、 国际贸易和金融法律 研究所所长、 中国法学会国际经济法学研究会副会长、 中国法学会民法学研究会 常务理事、 中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、 中国国际经济贸易仲裁 委员会仲裁员、 新加坡国际仲裁中心仲裁员、 北京仲裁委员会仲裁员、 大连仲裁 委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司 (目前已上市) 独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任 公司独立董事。 常瑞明, 独立 董事, 大 学学历, 高级 经济师 。1980 年起在 工商 银行 河北省 工作, 历任河北沧州市支行主任、 副行长; 河北省分行办公室副主任、 信息处处 长、 副处长; 河北保定 市分行行长、 党组副书 记、 书记; 河北省分行 副行长、 行 长、党委书记;2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记;2007 年起任 工商银行工会工作委员会常务副主任; 2010 年至 2014 年任北京银泉 大厦董事长。 2014 年 10 月起任公司独立董事。 黄晓衡, 独立董事, 硕士研究生, 高级经济师。 1975 年 7 月至 1991 年 6 月, 在中国建设 银行江苏省分行工作, 先后任职于计划处、 信贷处、 国际业务部, 历 任副处长、 处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月, 任中国建设银行伦敦代表处首席国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 8 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月, 任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月 ,在中国建设银行总行工作,历任国际部副总经理、资金 计划部总经理、 会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月, 在中国国际金融有 限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3 月, 任汉石投资管理有限公司 (香港) 董事总经理。 2013 年 8 月至 2016 年 1 月, 任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。 吴群, 独立董事, 博士 研究生, 高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部会计教研室工作, 历任讲师、 副研究员、 副 主任、 主任。 1991 年起兼 任中国 财 政研究院 研究生 部(财 政部财政 科研所 研究生 部)硕士生 导师。 1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作, 历任技术部/ 企业风 险管理部高级经理、总监,管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月,在 中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。2004 年 9 月至 2016 年 7 月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016 年 8 月起兼任中国上市公司 协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息 产业集团有 限公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作) 、主任。2012 年 3 月至 2016 年 7 月, 担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月 至 2016 年 11 月, 在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担 任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事。 2、监事会成员:











































































































梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月, 先后于建设银行辽宁分行国际业务部、 人力资源部、 葫芦岛市分行城内支行、 葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、 建设银行辽宁分行计划财务部 工作, 任业务经理、 副 行长、 副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资 咨询公司任财务总 监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司 财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任 副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy , 监事, 大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine 国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 9 Fleming India 任公司 秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月 任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律 及合规部主管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。 2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公司 监事。 刘锡忠, 监事, 研究生 。1989 年 2 月至 1995 年 5 月, 中国人民银行 总行稽 核监察局主任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月, 在华北电力集团财务有限公司 工作, 历任部门经理、 副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作, 历任华北分公司副总经理、 纪检监察室主持工作、 风险管理部主任、 资金管理部 主任、河北业务部主任,现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监事。 邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基 金管理有限公司, 历任行业研究员、 社保 111 组合基金经理助理、 国泰金鼎价值 混合和国泰金泰封闭的基金经理助理,2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券 投资基金的基金经理, 2009 年 5 月起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金 (原 国泰区位优势股票型证券投资基金) 的基金经理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼 任国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF ) 的基金经理,2015 年 9 月起兼任 国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。 2017 年 7 月起任权益投资总监。 2015 年 8 月起任公司职工监事。 倪蓥, 监事, 硕士研究 生。1998 年 7 月至 2001 年 3 月, 任新晨信息 技术有 限 责任公司项目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,现任信息技术 部总监、运营管理部总监。2017 年 2 月起任公司职工监事。 宋凯,监事,大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任毕马威华振会计 师事务所上海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司, 现任纪 检监察室副主任、审计部总监助理。2017 年 3 月起任公司职工监事。 3、高级管理人员: 陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。 国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 10 周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。 陈星德, 博士 ,15 年 证券基金 从业 经历。 曾 就职于江 苏省 人大常 委 会、中 国证券监督管理委员会、 瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有 限公司。2009 年 1 月至 2015 年 11 月就职于 上投摩根基金管理有限公司,历任 督察长、 副总经理。2015 年 12 月加入国泰基金管理有限公司, 担任公司副总经 理。 李辉, 大学本科, 17 年金融从业经历。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上 海远洋运输公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司, 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集 团, 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司, 先后担任财富大学负责人、 总经理办公室负责人、 人力资源部 (财富大学) 及行政管理部负责人,2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公 司总经理助理,2017 年 2 月起担任公司副总经理。 李永梅,博士研究生学历,硕士学位,18 年证券从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局, 历任稽查处副主任科员、 主任科员、 行政办公室副主任、稽查二处副处长等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中 国证监会上海专员办 , 任副处长;2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实 业控股集团有限公司, 任副总经理;2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金 管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3 月加入国 泰基金管理有 限公司,2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。 4、本基金基金经理 (1 )现任基金经理 周伟锋, 硕士研究生,9 年证券基金从业经历。 曾任中国航天科技集团西安 航天发动机厂技术员,2008 年 7 月加盟国泰基金,历任研究员,高级研究员, 2012 年 1 月至 2013 年 6 月任国泰金鹰增长证券投资基金、 国泰中小盘成长股票 型 证券投资基金 (LOF ) 的基金经理助理,2013 年 6 月至 2014 年 7 月任国泰中 小盘成长股票型证券投资基金的基金经理,2014 年 3 月起兼任国泰价值经典灵 活配置混合型证券投资基金(LOF ) ( 由 原 国 泰 价 值 经 典 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 变更而来, 国泰价值经典混合型证券投资基金 (LOF ) 由国泰价值经典国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 11 股票型证券投资基金 (LOF ) 更名而来) 的基 金经理,2015 年 1 月至 2016 年 12 月任国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 5 月起兼任 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金 (由原国泰金鹰增长混合型证券投 资 基金变更注册而来, 国泰金鹰增长混合型证券投资基金由国泰金鹰增长证券投资 基金变更而来)的基金经理,2015 年 8 月至 2016 年 8 月兼任国泰互 联网+ 股票 型证券投资基金的基金经理, 2016 年 8 月至 2017 年 9 月兼任国泰金鹿保本增值 混合证券投资基金的基金经理,2017 年 6 月起兼任国泰智能装备股票型证券投 资基金的基金经理,2017 年 8 月起兼任国泰智能汽车股票型证券投资基金的基 金经理。 (2 )历任基金经理 本基金自 基金成立以来至今 一直由周伟锋担任本基金的基金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会, 其成员在公司高级管理人员、 投研 部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。 公司总经理可以推荐上述人员以外的 投资管理相关人员担任成员, 督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会 会议。 公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同, 审议并决策公 司投资研究部门提出的公司整体投资策略、 基金大类资产配置原则, 以及研究相 关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下: 主任委员: 周向勇:总经理 委员: 周向勇:总经理 陈星德:副总经理 吴晨:固收投资总监、绝对收益投资 (事业)部副总监(主持工作) 邓时锋:权益投资总监、权益投资(事业)部小组负责人 吴向军:海外投资总监、国际业务部副总监(主持工作) 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 12 第 二部分


基金 托管 人 一、基金 托管人概况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行” ) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本: 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:陈四清


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真: (010)66594942 中国银行客服电话:95566 二、基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员 工 110 余人,大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历, 60 %以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行, 中国银行拥有证券投 资基金、 基金 (一对多 、 一对一) 、 社保基金 、 保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权 基金、 私募基金、 资金托管等门类齐全、 产品丰富的托管业务体系。 在国内, 中 国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值服务, 为各类客户提供个性化的托管 增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 三、证券投资基金托管情况 截至 2017 年 12 月 31 日,中国银行已托管 650 只证券投资基金,其中境内 基金 613 只,QDII 基金 37 只, 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数 型、 FOF 等多种类型的 基金, 满足了不同客户多元化的投资理财需求 , 基金托管 规模位居同业前列。 国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 13 第 三部分


相 关 服务 机构 一、 基金份额销售 机构 1、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理 有限公司直销 柜台 地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱 大厦 16 层-19 层 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站: www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端 、 “国泰基金”微信交易平台 电话:021-31081738 联系人:李静姝 2、 其他销售机构 (1 )销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


中国银行股份 有限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 法定代 表人 : 陈 四清 联系人 :客 户服 务中 心 客服电 话:95566 网址:www.boc.cn 2


中国建 设银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 田 国立 客服电 话:95533 网址:www.ccb.com 3


交通银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 : 牛 锡明 客服电 话:95559 联系人 : 张 宏革 电话:021-58781234 网址:www.bankcomm.com 4


招商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 : 李 建红 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服 务热 线:95555 网址:www.cmbchina.com 国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 14 5


中信银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 :孔 丹 联系人 :丰 靖 电话:010-65550827 传真:010-65550827 客服电 话:95558 网址 : www.bank.ecitic.com 6


中国民 生银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 法定代 表人 :洪崎 联系人 : 王 志刚 、穆婷 电话:010-58560666 传真:010-83914283 客服电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 7


东莞农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号 法定代 表: 何沛 良 联系人 : 林 培珊 、杨 亢 客服电 话:0769-961122 电话:0769-22866254 网址:www.drcbank.com 8


国泰君 安证 券股 份有限 公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 法定代 表人 : 杨 德红 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电 话:95521 网址:www.gtja.com 9


中信建 投证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼 法定代 表人 :王 常青 联系人 :许 梦园 电话:010-85156398 传真:010-65182261 客服电 话:95587 4008-888-108 网址:www.csc108.com 10


国信证 券股 份有 限公司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16-26 楼 法定代 表人 :何 如 联系人 :周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 11


招商证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 : 黄 婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343 网址:www.newone.com.cn 国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 15 客服电 话:400-888-8111/95565 12


中国银 河证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :邓颜 电话:010-66568292 传真:010-66568990 客服电 话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 13


申万宏 源证 券有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李梅 联系人 :黄莹 电话:021-33388211 客服电 话:95523 4008895523 网址:www.swhysc.com 14


兴业证 券股 份有 限公司 注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :谢 高得 电话:021-38565785 传真:021-38565783 客服电 话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn 15


万联证 券有 限责 任公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋 18、19 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :甘蕾 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电 话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn 16


东吴证 券股 份有 限公司 注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街5 号 法定代 表人 :范 力 联系人 :陆 晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 全国客 服电 话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 17


光大证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 法定代 表人 :薛峰 联系人 :刘 晨 、 李芳 芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电 话:95525 、10108998 、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 18


广发证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一街 2 号 618 室 国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 16 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18、19、36、 38、39 、41 、42 、43 、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客服电 话:95575 网址:www.gf.com.cn 19


中信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 法定代 表人 : 张 佑君 联系人 : 侯 艳红 电话:010-60838888 传真:010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com 20


渤海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 办公地 址: 天津 市河 西区 宾水 道8 号 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电 话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 21


中信证 券( 山东 ) 有限责 任公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 1507-1510 室 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金 融广场 1 号楼 第20 层(266061 ) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 : 赵 艳青 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 客服电 话:95548 网址:www.citicssd.com 22


长江证 券股 份有 限公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 : 崔 少华 联系人 : 奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电 话:95579 网址:www.95579.com 23


中泰证 券股 份有 限公司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电 话:95538 网址:www.zts.com.cn 国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 17 24


安信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层A02 单元 法定代 表人 : 王 连志 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客服电 话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 25


中国中 投证 券有 限责任 公司 注册地 址:深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中 心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 法定代 表人 :高涛 联系人 :张鹏 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电 话:400-600-8008 、95532 26


中国国 际金 融 股 份 有限 公司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 法定代 表人 :李 剑阁 联系人 :罗 文雯 电话:010-65051166 传真:010-65051156 网址:www.cicc.com.cn 27


天相投 资顾 问有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座 701 法定代 表人 :林 义相 联系人 :林 爽 电话:010-66045608 传真:010-66045527 客服电 话:010-66045678 网址:www.txsec.com 28


信达证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 电话:010-88656100 传真:010-88656290 客服电 话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 29


平安证 券股份 有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 法定代 表人 : 谢 永林 联系人 : 周 一涵 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电 话:95511-8 网址:stock.pingan.com 30


德邦证 券股份 有 注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼 国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 18 限公司 法定代 表人 :姚 文平 联系人 :朱磊 电话:021-68761616 传真: 021-68767880 客服电 话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 31


浙商证 券股 份有 限公司 注册地 址: 浙 江省 杭州 市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座 6/7 法定代 表人 :吴 承根 联系人 :毛 亚莉 电话:021-64318893 传真:021-64713795 客服电 话:967777 网址:www.stocke.com.cn 32


西南证 券股 份有 限公司 注册地 址: 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 33


国都证 券股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9 层10 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电 话:4008188118 网址:www.guodu.com 34


华鑫证 券有 限责 任 公司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、 B01(b )单 元 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :王 逍 电话:021-64339000 客服电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 35


国金证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号 办公地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :贾 鹏 电话:028-86690058 传真:028-86690126 客户服 务电 话: 4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 36


中信期 货有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代 表人 :张 皓 联系人 :洪 诚 国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 19 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 网址:www.citicsf.com 37


申万宏 源西 部证 券有限 公司 注册地址 :新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区)北京南 路 358 号大成 国际 大 厦20 楼 2005 室 法定代 表人 :李 季 联系人 :王 怀春 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 客服电 话:4008000562 网址:www.hysec.com 38


华西证 券股 份有 限公司 注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大 厦 办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大 厦 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :谢 国梅 联系电 话:010-52723273 传真:028-86150040 客户服 务电 话:95584 网址:www.hx168.com.cn 39


包商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号 法定代 表: 李镇 西 法定代 表: 刘芳 电话:0472-5189051 电话:0472-5189057 客服电 话:96016 ( 北京 、 内蒙古 地区 ) 网址: www.bsb.com.cn 40


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深圳众 禄基 金销 售 股份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电 话:4006-788-887 国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 21 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 5


上海长 量基 金销 售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢220 室 办公地 址 : 上 海市 浦东 新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座16 层 法定代 表人 : 张跃 伟 联系人 :何 昳 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电 话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 6


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上海天 天基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 二层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 法定代 表: 其实 联系人 :朱 钰 电话:021-54509977 传真:021-64383798 客服电 话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn 8


众升财 富( 北京 ) 基金销 售有 限公 司 注册地 址 : 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 法定代 表: 李招 弟 联系人 :李 艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电 话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com 9


上海利 得基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室 法定代 表: 李兴 春 联系人 : 叶 志杰 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电 话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 10


鼎信汇 金( 北京 ) 投资管 理有 限公 司 注册地 址 : 北 京市 海淀 区 中关村 东 路1 号院 8 号楼 C 座1701 室 国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 22 办公地 址 : 北 京市 海淀 区 中关村 东 路1 号院 8 号楼 C 座1701 室 法定代 表: 齐凌 峰 联系人 :阮 志凌 电话:010-82151989 传真:010-82158830 客服电 话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 11


浙江金 观诚 财富 管 理有限 公司 注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号 (锦 昌大 厦 )1 幢 10 楼1001 室 办公地 址 : 杭 州市 拱墅 区登 云路 45 号 锦昌 大厦 一楼 金 观诚财 富 法定代 表: 徐黎 云 联系人 :孙 成 岩 电话:0571-88337888 传真:0571-56899710 客服电 话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 12


嘉实财 富管 理有 限 公司 注册地 址 : 上 海市 浦东 新区 世纪大 道8 号 B 座 46 楼06-10 单 元 法定代 表: 赵学 军 联系人 :张 倩 电话:021-20289890 客服电 话:400-021-8850 传真: 021-20280110 、010-85097308 网址:www.harvestwm.cn 13


宜信普 泽投 资顾 问 (北京 )有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809 法定代 表: 沈伟 桦 联系人 :王 巨明 电话:010-52858244 传真:010-85894285 客服电 话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 14


一路财 富( 北京 ) 信息科 技有 限公 司 办公地 址: 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A 座 22 层2208 办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号万 通新 世 界广场 A 座2208 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :徐 越 客服电 话:400-001-1566 联系电 话:010-88312877 网址:www.yilucaifu.com 15


上海联 泰资 产管 理 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北路 277 号 3 层310 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层 国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 23 法定代 表人 :燕 斌 联系人 :兰 敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电 话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com 16


上海汇 付金 融服 务 有限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7楼 法定代 表人 :金 佶 联系人 :陈 云卉 客服电 话:400-821-3999 手机客 户端 :天 天盈 基金 17


上海陆 金所 资产 管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15 楼 法定代 表人 :鲍 东华 客户服 务电 话:400-821-9031 网站:www.lufunds.com 18


泰诚财 富基 金销 售 (大连 )有 限公 司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号 法定代 表人 :林 卓 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电 话:4006411999 网址:www.taichengcaifu.com 19


北京钱 景基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号1 幢9 层1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 电话:010-57418829 传真:010-57569671 客服电 话:400-893-6885 网址: www.qianjing.com 20


北京虹 点基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号 裙楼2 层222 单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号 盈 科中心 B 座裙楼 二层 法定代 表人 :胡 伟 国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 24 客户服 务电 话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 21


北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司 注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中心 金 融商业 楼341 室 法定代 表人 :梁 洪军 客户服 务电 话:400-819-6665 网址:www.buyforyou.com.cn 22


深圳市 新兰 德证 券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦 27 层2704 公司地 址 : 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座7 层 客户服 务电 话:400-166-1188 法定代 表人 :张彦 联系人 :文雯 电话:010-83363101 网址:8.jrj.com.cn 23


深圳富 济财 富管 理 有限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B 、 02、03 、04 单位 办公地 址: 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B 、 02、03 、04 单位 法定代 表: 刘鹏 宇 联系人 :杨 涛 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客服电 话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn


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珠海盈 米财 富管 理 有限公 司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼1201-1203 单元 法定代 表: 肖雯 联系人 :李 孟 军 电话:18500050725 传真:021-63333390 客服电 话:020-89629099 网址:www.yingmi.cn 25


北京新 浪仓 石基 金 销售有 限公 司 注册地址 :北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期( 西 扩)N-1 、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室 国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 25 办公地址 : 北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期( 西 扩)N-1 、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室 法定代 表: 李昭 琛 联系人 :付 文红 电话:010-62676405 传真:010-82607151 客服电 话:010-62675369 网址:www.xincai.com 26


上海万 得基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 法定代 表: 王廷 富 联系人 :姜 吉灵 电话:021-51327185 传真:021-50710161 客服电 话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 27 2 南京苏 宁基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 (苏 宁总 部) 法定代 表: 钱燕 飞 联系人 :喻 明明 电话:025-66996699-884131 传真 :025-66008800-884131 客服电 话:95177 网址:www.snjijin.com 28 3 北京汇 成基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层 1108


法定代 表: 王伟 刚 联系人 :丁 向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电 话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 29 3 北京创 金启 富投 资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 法定代 表: 梁蓉 联系人 :李 婷婷 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客服电 话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 30 3 北京格 上富 信基 金 销售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室 国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 26 法定代 表: 李悦 章 联系人 :曹 庆展 电话:010-68983311 传真:010-65983333 客服电 话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com 31 3 北京肯 特瑞 财富 投 资管理 有限 公司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院 法定代 表: 江卉 联系人 :赵 德赛 电话:010-89188343 客服电 话:95118 网址:fund.jd.com 32 3 北京蛋 卷基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京市 朝阳 区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座 2507 法定代 表: 钟斐 斐 联系人 :戚 晓强 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电 话:4000618518 APP 下 载网 址:danjuanapp.com 33 3 上海华 夏财 富投 资 管理有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路687 号1 幢2 楼268 室 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座16 层 法定代 表: 李一 梅 联系人 :仲 秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电 话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 34 3 通华财 富( 上海 ) 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄 107 号201 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区杨高 南路 799 号陆 家嘴 世纪金 融 广场3 号楼 9 楼 法定代 表: 兰奇 联系人 :庄 洁茹 电话:021-60818110 客服电 话:95156 转5 网址:www.tonghuafund.com 35 3 北京植 信基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地 址: 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号 国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 27 法定代 表: 于龙 联系人 :吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电 话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com 二、 登记机构 名称:国泰基金管理有限公司


住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 法定代表人: 陈勇胜 联系人: 辛怡 传真:021-31081800 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 三、 出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:黎明、丁媛 联系人:丁媛 四、 审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元


办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼


执行事务合伙人:李丹


联系电话:021-23238888


国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 28 传真:021-23238800


联系人:李一


经办注册会计师:许康玮、李一 第 四部 分


基金的 名称 国泰 智能装备股票型 证券投资基金 第 五部分


基金的 类 型和 存续 期限 1、基金类型: 股票型证券投资基金 2、基金运作方式:契约型开放式 3、基金的存续期间:不定期 第 六部分


投 资 目标 本基金主要投资于智能装备主题股票, 在严格控制风险的前提下, 追求超越 业绩比较基准的投资回报。 第 七部分


投 资 范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行或上市 的股票、 债券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 具体包 括: 国内依法发行或上市的股票 (包含中小板、 创业板及其他依法发行、 上市的 股票) 、 股指期货、 权 证等权益类金融工具, 债券 (包括国债、 金融 债、 企业债、 公司债、 次级债、 中小企业私募债、 地方政府债券、 政府支持机构债券、 政府支 持债券、 中期票 据、可 转换债券 (含分 离交易 可转债) 、可交 换债券 、短期融资 券、超短 期融资 券、央 行票据) 、资产 支持证 券、债券 回购、 银行存 款、货币市 场工具等固定收益类金融工 具, 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具,但须符合中国证监会相关规定。 基金的投资组合比例为:本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80% , 投资于 《基金合 同》 界定的智能装备主题证券资产占非现金资产的比例不 低于 80% ; 每个交易日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保 持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制, 基 金管理人在履行适当程序后,可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。 国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 29 第 八部分


投资策 略 本基金在投资运作中, 淡化大类资产配置, 侧重在智能装备主题下精选个股, 以期实现基金资产的稳健增值。 1、股票投资策略 在国内制造业转型的过程中, 智能装备的发展不可忽视。 首先, 制造业升级 需要智能装备帮助一般制造业从繁重的人力劳动中解脱, 降低生产成本, 更多的 投入到研发和服务中去, 并逐渐建立新的发展模式。 其次, 实现装备的智能化及 制造过程的自动化,将使得产业生产效率、产品技术水平和质量得到显著提高, 能源、 资源消耗和污染物的排放明显降低。 最后, 国内劳动力成本上涨明显, 人 口红利正逐渐减弱, 劳动力成本的上涨将很大程度上 拉动智能装备发展。 有理由 相信,在未来相对较长的一段时间里,智能装备将伴随产业升级得到长足发展。 (1 )智能装备主题的界定 本基金所指的智能装备是指具有预测、 感知、 分析、 推理、 决策、 控 制功能, 可实现生产效率提升和生产流程优化的装备总称。 智能装备是先进制造技术、 信 息技术和人工智能技术在装备产品上的集成和融合, 它不仅局限于装备, 还包括 基于装备所构建的商业环境和盈利模式。 本基金界定的智能装备主题涵盖范围包括但不限于高档数控机床与基础制 造装备,自动化成套生产线,智能控制系统,精密和智能仪器仪表与试验设备, 关键基础零部件、元器件及通用部件,智能国防装备,智能专用装备,机器人, 3D 打印等。智能装备的概念将随着科技进步而不断更新发展,基金管理人将持 续跟踪科技进步及商业模式发展,对智能装备主题所涉及领域进行更新调整。 本基金界 定的智 能装备 主题股票 应至少 符合以 下标准之 一:1 )上市 公司目 前主营业 务隶属 于上述 智能装备 主题涵 盖范围 的;2) 上市公 司目前 非主营业务 隶属于上述智能装备主题 涵盖范围, 但该部分业务有可能转型为主营业务并成为 公司主要 利润来 源的;3)上市 公司未 来转型 方向或重 点发展 业务隶 属于上述智 能装备主题涵盖范围的。 (2 )个股投资策略 本基金根据上市公司获利能力、 成长能力、 估值水平等指标精选个股。 运用 定性和定量相结合的方法, 综合分析其投资价值和成长能力, 确定投资标的股票,国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 30 构建投资组合。 2、固定收益类投资工具投资策略 本基金密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、 货币政策动向, 预 测未来 利率变动走势, 自上而下地确定投资组合久期, 并结合信用分析等自下而上的个 券选择方法构建债券投资组合, 配置能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组 合 , 保证基金资产流动性。 3、股指期货投资策略 本基金投资股指期货 以套期保值为主要目的, 将主要选择流动性好、 交易活 跃的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用, 降低股票仓位频繁调 整的交易成本,并利用股指期货的对冲作用,降低股票组合的系统性风险。 4、中小企业私募债投资策略 本基金在严格控制风险的前提下, 综合考虑中小企业私募债的安全性、 收益 性和流动性等特征, 选择具有相对优势的品种, 在严格遵守法律法规和 《基金合 同》基础上,谨慎进行中小企业私募债券的投资。 5、资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、 发行条款、 支持资 产的构成及质量、 提前偿还率、 风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析, 并辅助采 用蒙特卡洛方法等数量化定价模型, 评估资产支持证券的相对投资价值并做出相 应的投资决策。 6、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具, 其投资原则为有利于基金资产增值。 本 基金 在权证投资方面将以价值分析为基础, 在采用数量化模型分析其合理定价的基础 上,立足于无风险套利,尽力减少组合净值波动率,力求稳健的超额收益。 第 九部分


业 绩 比较 基准 中证高端装备制造指数收益率×80%+ 中证综 合债指数收益率×20% 如果今后法律法规发生变化, 或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客 观的业绩比较基准适用于本基金时, 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人 合法权益的原则, 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基 准应经基金托管人同意, 并报中国证监会备案。 基金管理人应在调整前 2 个工作国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 31 日 在指定媒介上公告,无需召开基金份额持有人大会审议。 第 十部分


风 险 收益 特征 本基金为股票型基金,属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品 种,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 第 十一 部分


基金投资 组 合报 告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人 中国银行股份有限公司 根据本基金合同规定,于 2017 年 10 月 24 日复核 了本报 告中 的财务指 标、净 值表现 和投资组 合报告 等内容 ,保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2017 年 9 月 30 日, 本报告所列财务数据未经 审计。 (一)报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 796,843,785.13 76.81 其中:股票 796,843,785.13 76.81 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 77,840,338.16 7.50 7 其他各项资产 162,675,147.52 15.68 8 合计 1,037,359,270.81 100.00 国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 32 (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 39,793.60 0.00 C 制造业 694,229,251.09 68.36 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 31,093.44 0.00 E 建筑业 73,555.60 0.01 F 批发和零售业 60,198,501.99 5.93 G 交通运输、仓储和邮政业 25,571.91 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 17,468.03 0.00 J 金融业 41,860,576.00 4.12 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 79,324.72 0.01 M 科学研究和技术服务业 81,588.27 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 51,196.08 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 115,299.99 0.01 R 文化、体育和娱乐业 40,564.41 0.00 S 综合 - - 合计 796,843,785.13 78.47 (三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 002466 天齐锂业 1,188,804 83,561,033.16 8.23 2 600885 宏发股份 1,988,780 82,574,145.60 8.13 3 300616 尚品宅配 488,876 73,966,938.80 7.28 国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 33 4 600335 国机汽车 4,288,818 60,172,116.54 5.93 5 002050 三花智控 3,443,382 55,208,879.68 5.44 6 002138 顺络电子 2,194,399 45,731,275.16 4.50 7 603899 晨光文具 2,000,063 41,641,311.66 4.10 8 603337 杰克股份 848,833 40,226,195.87 3.96 9 000823 超声电子 2,400,028 36,792,429.24 3.62 10 002384 东山精密 1,280,023 36,762,260.56 3.62 (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 (五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资 明细 本基金本报告期末未持有债券。 (六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持 证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投 资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 (八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 2、本基金投资股指期货的投 资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 若本基金投资股指期货, 本基金将根据风 险管理的原则, 以套期保值为主要目的, 有选择地投资于股指期货。 套期保值将 主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时, 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研 究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征, 通过资产 配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 34 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的, 本基金将按法律法 规的规定执行。 (十 )报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 (十一)投资组合报告附注 1、 本报 告期内 基金投 资的前十 名证券 的发行 主体没有 被监管 部门立 案调查 或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 2、 基金 投资的 前十名 股票中, 没有投 资于超 出基金合 同规定 备选股 票库之 外的情况。 3、其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 572,554.54 2 应收证券清算款 156,197,910.55 3 应收股利 - 4 应收利息 -279,656.65 5 应收申购款 6,184,339.08 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 162,675,147.52 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 (元) 占基金资产 净值比例(%) 流通受限 情况说明 1 002050 三花智控 2,324,010.88 0.23 增发中签 第十 二 部分


基 金 的 业绩 本基金业绩截止日为 2017 年 6 月 30 日,并经基金托管人复核。 国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 35 本基金管理人依照恪守职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资 产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未 来表现。 投资有风险, 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 份额净值 增长率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2017 年6 月21 日 (基 金合同生效日)至 2017 年6 月30 日 0.30% 0.23% 1.73% 0.73% -1.43% -0.50% 注:2017 年6 月 21 日为本基金合同生效日。 第十 三 部分


基 金 费 用与 税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券/ 期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定, 可以在基 金财产 中列支 的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。 管理费的计算 方法如下: H =E× 1.50%÷ 当年天数 国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 36 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付。 由基金托管人根据 与基金管 理人核 对一致 的数据于 次月前 5 个 工作日内 从基金 财产中 一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H =E× 0.25%÷ 当年天数 H 为每日应计提 的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的数据于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述 “ 一、基金费用的种类中第 3-9 项费用 ” ,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 基金管理人和基金托管人可根据基金运作情况调低基金管理费率和基金托 管费率, 无需召开基金份额持有人大会审议。 基金管理人必须最迟于新的费率实 施前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第一号) 37 行。 第十 四 部分


对 招 募 说明 书更 新 部分 的 说明


本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集 证券投 资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售 管理方法》 、 《证券投 资基金信息 披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的 投资管理活动,对2017 年4月25日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的 主要内容如下: 1、更新了“重要提示”中招募说明书内容的截止日期; 2、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容; 3、更新了“第四部分 基金托管人”中的相关内容; 4、更新了“第五部分 相关服务机构”中的相关信息; 5、更新了 “第六部分


基金的募集”中的相关内容; 6、更新了“第七部分


基金合同的生效”中的相关内容; 7、更新了“第八部分


基金份额的申购与赎回”中的相关内容; 8、新增了“第九部分 基金的投资”中的基金投资组合报告,更新至2017 年9月30 日; 9、新增了“第十部分


基金的业绩”,更新至2017年6月30日; 10、 更新了 “第二十二部分


其他应披露的事项” , 披露了自上次招募说明 书披露以来涉及本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要, 详细资料须以本更新招募说明书正 文所载的内容为准。 欲查询本更 新招募说明书正文, 可登录国泰基金管理有限公 司网站 www.gtfund.com 。 国泰基金管理有限公司 2018 年 2 月 3 日