博时泰安债券型证券投资基金 招募说明书
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博 时 泰 安 债券 型 证 券 投资 基 金
更新招 募 说明 书
2018 年第 1 号
本基金 根 据2016 年9 月28 日中 国证 券监 督管 理委 员会 （以 下简 称 “ 中国 证 监会 ” ） 《 关
于 准予 博时 泰安 债券 型证 券投资 基金 注册 的批 复》 （ 证监许 可[2016]2233 号） 进行募 集。 本
基金的 基金 合同 于 2016 年12 月21 日正 式生 效。 本基金 为契 约型 开放 式基 金。
【重要提示】
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 投资 价值 和市 场前 景作出 实质 性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
投资有 风险 ， 投 资者 认购 （或申 购） 基金 份额 时应 认真阅 读基 金合 同、 本招 募说明 书等
信息披 露文 件 ， 自主 判断 基金的 投资 价值 ， 全 面认 识本基 金产 品的 风险 收益 特征 ， 应 充分 考
虑投资 者自 身的 风险 承受 能力， 并对 认购 （或 申购 ） 基金 的意 愿、 时机、 数 量等投 资行 为作
出独立 决策 。 基 金管 理人 提醒投 资者 基金 投资 的 “ 买者自 负 ” 原则 ， 在 投资 者作出 投 资 决策
后，基 金运 营状 况与 基金 净值变 化导 致的 投资 风险 ，由投 资者 自行 负担 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 理 性判 断市场 ， 并承 担基金 投资 中出现 的各 类 风
险， 包 括： 因政 治、 经 济、 社会等 环境 因素 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 、 个 别
证券特 有的 非系 统性 风险 、 基金 管理 人在 基金 管理 实施过 程中 产生 的基 金管 理风险 、 本 基金
的特定 风险 等等 。
本基金投 资中 小企业 私募 债 券，中 小企 业私募 债 券 是根据相 关法 律法规 由非 上市中 小
企业采 用非 公开 方式 发行 的债券 。 由 于不 能公 开交 易， 一 般情 况下 ， 交 易不 活跃， 潜在 较大
流动性 风险 。 当发债 主体 信用质 量恶 化时 ， 受 市场 流动性 所限 ， 本基金 可能 无法卖 出所 持 有
的中小 企业 私募 债 券 ，由 此可能 给基 金净 值带 来更 大的负 面影 响和 损失 。
本基金 为债 券型 基金 ， 预 期收益 和预 期风 险高 于货 币市场 基金 ， 但低于 混合 型基金 、 股
票型基 金， 属于 中等 风险/ 收益的 产品 。
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括2
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券（包 括国 债、金 融债、 央行票
据、 企业 债、 公司 债、 中期 票据 、 地 方政 府债 、 次 级债 、 中 小企 业私 募债 券、 可转 换公司 债、
可交换 公司 债、 短期 融资 券） 、 资产 支持 证券、 债券 回购、 协议 存款 、 通 知存 款 、 银行 存款 、
权证以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 （ 但须 符合 中国 证监会 相关 规
定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 投资于 债券 资产 的比 例不 低于基 金资 产的80%， 持有 的全部 权
证市 值 不超 过基 金资 产净 值的3% 。 本基 金持 有现 金或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基
金资产 净值 的5% 。
本基金初 始募 集面值 为人 民币1.00 元。 在市场 波动 因素影响 下， 本基金 净值 可能低 于
初始面 值， 本基 金投 资者 有可能 出现 亏损 。
基金的过 往业 绩并不 预示 其未来表 现， 基金管 理人 管理的其 他基 金的业 绩也 不构成 对
本基金 业绩 表现 的保 证。
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 谨慎勤 勉的 原则管理 和运 用基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招募 说明 书（ 更新 ）所 载内容 截止 日为2017 年12 月21 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现
截止日 为2017 年9 月30 日( 财务数 据未 经审 计) 。
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一、 基 金管理人
一、基金管理人概况
名称： 博时基 金管 理有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层
法定代 表人 ：张 光华
成立时 间： 1998 年7 月13 日
注册资 本： 2.5 亿 元人 民币
存续期 间： 持续经 营
联系人 ：
韩强
联系电 话：
（0755 ）8316 9999
博时基金 管理有 限公 司（ 以下简称 “公司 ”） 经中 国证监会 证监基 字[1998]26 号文 批
准设立。 目前 公司股 东为 招商证券 股份 有限公 司， 持有股 份 49% ；中国 长城 资产管理 公司，
持有股 份 25% ； 天津 港（ 集团） 有限 公司 ，持 有股 份 6％ ；上 海汇 华实 业有 限公司 ，持 有股
份12 ％； 上 海盛 业股 权投 资基金 有限 公司 ， 持 有股 份 6％ ； 广 厦建 设集 团有 限 责任公 司， 持
有股 份2% 。注 册资 本为 2.5 亿元 人民 币。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。
公司下 设两 大总 部和 二十 八个直 属部 门 ， 分别 是 ： 权益投 资总 部 、 固定 收益 总部以 及宏
观策略 部、交 易部、 指数 与量化 投资部 、特定 资产 管理部 、多元 资产管 理部 、年金 投资部 、
产品规 划部、 营销服 务部 、客户 服务中 心、市 场部 、养老 金业务 中心、 战略 客户部 、机构-
上海、 机构- 南方、 券商 业 务部、 零售- 北京、 零售- 上海、 零售- 南方、 央企 业 务部、 互联 网
金融部 、 董 事会 办公 室、 办公室 、 人 力资 源部、 财 务部、 信息 技术 部、 基 金 运作部 、 风 险管
理部和 监察 法律 部。
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票
投资部 （含 各投 资风 格小 组） 、 研究 部。 股 票投 资 部负责 进行 股 票 选择 和组 合管理 。 研 究部
负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管
理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户
组、国 际组 和研 究组 ，分 别负责 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。
市场部 负责 公司 市场 和销 售管理 、 销售 组织 、 目 标 和费用 管理 、 销售督 导与 营销培 训管
理、 公司 零售 渠道银 行总 行管理 与维 护 、 推动 金融 同业业 务合 作与 拓展 、 国 际业务 的推 动 与
协作等 工作 。 战略 客户 部负 责北方 地区 由国 资委 和财 政部直 接管 辖企 业以 及该 区域机 构客 户4
的销售 与服 务工 作。 机构- 上海和 机构-南 方分 别主 要 负责华 东地 区、 华南 地区 以及其 他指 定
区域的 机构 客户 销售 与服 务工作 。 养老 金业务 中心 负责公 司社 保基 金、 企业 年金 、 基 本养 老
金及职 业年 金的 客户 拓展 、 销 售与 服务 、 养 老金 研 究与政 策咨 询 、 养老 金销 售支持 与中 台运
作协调 、相关 信息服 务等 工作。 券商业 务部 负 责券 商渠道 的开拓 和销售 服务 。 零售- 北京 、
零售- 上海、 零售-南 方负 责公司 全国 范围 内零 售客 户的渠 道销 售和 服务 。 央 企业务 部负 责招
商局集 团签 约机 构客 户、 重要中 央企 业及 其财 务公 司等客 户的 拓展 、 合 作业 务落地 与服 务等
工作。 营销 服务 部负 责营 销策划 、销 售支 持、 品牌 传播、 对外 媒 体 宣传 等工 作。
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 与量 化投 资部 负责 公司各 类指 数
与量化 投资 产品 的研 究和 投资管 理工 作 。 特 定资 产管 理部负 责公 司权 益类 特定 资产专 户和 权
益类社 保投 资组 合的 投资 管理及 相关 工作 。 多元 资产 管理部 负责 公司 的基 金中 基金投 资产 品
的研究 和投 资管 理工 作 。 年 金投资 部负 责公 司所 管理 企业年 金等 养老 金资 产的 投资管 理及 相
关工作 。 产 品规 划部 负责 新产品 设计 、 新 产品 报批 、 主管 部门 沟通 维护 、 产 品维护 以及 年金
方案设 计等 工作 。 互 联 网 金融部 负责 公司 互联 网金 融战略 规划 的设 计和 实施 ， 公司 互联 网金
融的平 台建 设 、 业务 拓展 和客户 运营 ， 推动公 司相 关业务 在互 联网 平台 的整 合与创 新 。 客 户
服务中 心负 责零 售客 户的 服务和 咨询 工作 。
董事会办 公室 专门负 责股 东会、董 事会 、监事 会及 董事会各 专业 委员会 各项 会务工作 ；
股东关 系管理 与董、 监事 的联络 、沟通 及服务 ；基 金行业 政策、 公司治 理、 战略发 展研究 、
公司文 化建 设 ； 与公 司治 理及发 展战 略等 相关 的重 大信息 披露 管理 ； 政 府公 共关系 管理 ； 党
务工作 ； 博时 慈善基 金会 的管理 及运 营等 。 办 公室 负责公 司的 行政 后勤 支持 、 会 议及 文件 管
理、外 事活动 管理 、 档案 管理及 工会工 作等。 人力 资源部 负责公 司的人 员招 聘、培 训发展 、
薪酬福 利、 绩效 评估 、 员 工沟通 、 人 力资 源信 息管 理工作 。 财 务部 负责 公司 预算管 理、 财务
核 算 、 成 本 控制 、 财 务 分析 等 工 作 。 信息 技 术 部 负责 信 息 系 统 开发 、 网 络 运行 及 维 护 、IT
系统安 全及 数据 备份 等工 作。 基 金运 作部 负责 基金 会计和 基金 注册 登记 等业 务。 风 险管 理部
负责建 立和 完善 公司 投资 风险管 理制 度与 流程 ， 组织 实施公 司投 资风 险管 理与 绩效分 析工 作 ，
确保公 司各类 投资风 险得 到良好 监督与 控制。 监察 法律部 负责对 公司投 资决 策、基 金运作 、
内部管 理、 制度 执行 等方 面进行 监察 ， 并 向公 司管 理 层和 有关 机构 提供 独立 、 客观 、 公 正的
意见和 建议 。
另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 ， 分 别负责 对驻
京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给予
协助。 此外， 还设有 全资 子公司 博时资 本管理 有限 公司， 以及境 外子公 司博 时基金 （国际 ）
有限公 司。
截止 到2017 年9 月30 日 ， 公司 总人 数为526 人， 其中研 究员 和基 金经 理超 过 86% 拥有
硕士及 以上 学位 。 5
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等 公 司管 理制度 体系 。
二、主要成员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
张光华 先生 ，1957 年 生， 中共党 员， 西南 财经 大学 经济学 博士 ，高 级经 济师 。1986 年
至 1992 年， 任国 家外 汇管 理局政 研室 副主 任、 计划 处处长 ；1992 年至 2002 年，任 中国 人
民银行 海南 省分 行行 长助 理、 中国 人民 银行 海南 省分 行副行 长兼 国家 外汇 管理 局海南 分局 副
局长、 中国 人民 银行 广州 分行副 行长 ；2002 年 9 月至 2007 年 4 月 ，任 广东 发 展银行 行长 ；
2007 年4 月至2015 年 7 月， 历任 招商 银行 执行 董 事、 副行 长 、 副 董事 长， 期间兼 任永 隆银
行副董 事长 、 招商信 诺人 寿保险 有限 公司 董事 长、 招商基 金管 理有 限公 司董 事长 、 招 银国 际
金融有 限公 司董 事长 、招 银金融 租赁 有限 公司 董事 长；2015 年 7 月 起， 任博 时基金 管理 有
限公司 第六 届董 事会 董事 长。
江 向 阳 先 生 ， 董 事 。 中 共 党 员 ， 南 开 大 学 国 际 金 融 博 士 ， 清 华 大 学 金 融 媒 体 EMBA 。
1986-1990 年就 读于 北京 师范大 学信 息与 情报 学系 ，获学 士学 位；1994-1997 年就 读于 中国
政法大 学研 究生 院 ， 获 法 学硕士 学位 ；2003-2006 年， 就读 于南 开大 学国 际 经济研 究所 ， 获
国际金 融博 士学 位。 历任 中国证 监会 办公 厅、 党办 副主任 兼新 闻办 （网 信办 ） 主任 ； 中 国证
监会办 公厅 副巡 视员 ； 中国 证监会 深圳 专员 办处 长 、 副 专员 ； 中 国证 监会 期货 监管 部副处 长、
处长； 中国 农业 工程 研究 设计院 情报 室干 部。2015 年 1 月至 7 月， 任招 商局 金融集 团副 总
经理、 博时 基金 管理 有限 公司党 委副 书记 ；2015 年 7 月起 ，任 博时 基金 管 理有限 公司 总经
理、第 六届 董事 会董 事。
彭磊女 士 ， 分 别于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月获 得西南 财经 大学 企业 管理 专业经 济
学学士 学位 ， 以 及北 京大 学金融 学专 业经 济学 硕士 学位。 曾在 不同 证券 和金 融类公 司担 任管
理或行政 职位 ，拥有 相关 管理和从 业经 验。于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼任友 联资
产管理公 司执 行董事 。于 2002 年 5 月 加入招 商局 金融集团 有限 公司， 历任 综合管理 部副
总经理 、 审 计稽 核部 总经 理、 中 国业 务部 总经 理、 证券部 总经 理、 总经 理助 理。 自 2011 年
6 月起担 任长 城证券 股份 有限公司 董事 ；自 2015 年 3 月 起担任 摩根士 丹利 华鑫基金 管理
有限公 司董 事； 自 2016 年 4 月起 担任 招商 局金 融 集团有 限公 司副 总经 理。
王金宝 先生 ， 1964 年 生， 硕 士。 1981 年至 1985 年 在复 旦大学 数学 系学 习， 获学 士 学位。
1985 年至1988 年 在复 旦 大学数 理统 计系 学习 ，获 硕士学 位。1988 年 7 月至1995 年4 月在
上海同 济大 学数 学系 工作 ，任教 师。1995 年 4 月进 入招商 证券 ，1996 年 5 月 任招商 证券 上
海澳门 路营 业部 总经 理 ；2001 年9 月 任招 商证 券上 海地区 总部 副总 经理 （ 主 持工作 ） ；2002
年 10 月 任招 商证 券投 资部 总经理 ； 2005 年 1 月任 招商证 券投 资部 总经 理兼 固定收 益部 总
经理；2005 年 8 月任 招商 证券股 票销 售交 易部 总经 理（现 更名 为机 构业 务总 部）；2008 年
4 月任 招商 证券 机构 客户 业务董 事总 经理 ； 2012 年4 月任 招商 证券 股票 销售 交易部 联席 总经6
理（现 更名 为机 构业 务总 部）；2012 年 9 月任 招商 证券股 票销 售交 易部 总经 理（现 更名 为
机构业 务总 部） ；2017 年 8 月任 招商 证券 机构 业 务总部 总经 理兼 任机 构业 务一部 总经 理。
2002 年 10 月至 2008 年 7 月，任 博时 基金 管理 有限 公司第 二届 、第 三届 监事 会监事 ；2008
年7 月 起， 任博 时基 金管 理有限 公司 第四 届至 第六 届董事 会董 事。
陈克庆先 生， 北京大 学工 商管理硕 士。2001 年起历 任世纪证 券投 资银行 北京 总部副 总
经理， 国信 证券 投行 业务 部副总 经理 ， 华 西证 券投 资银行 总部 副总 经理 、 董 事总经 理。2014
年加入 中国 长城 资产 管理 公司， 现任 投资 投行 事业 部副总 经理 。2016 年 1 月 起，任 博时 基
金管理 有限 公司 第六 届董 事会董 事。
张灏先 生，1978 年生 ，学 士。2000 年 毕业 于美 国麻 省理工 学院 ，获 得数 学学 士学位 和
经济学学 士学 位。2000 年 起，任职 于瑞 士信贷 （CSFB ）纽约 办公室 并加入 企业 并购部门 担
任经理， 负责 全球电 讯及 消费零售 行业 的并购 项目 ；2005 年， 加入摩 根大通 （JP Morgan ）
香港办公 室担 任副总 裁， 负责大中 华区 的企业 并购 项目；2008 年，加 入著名 基金公司 德劭
集团（DE Shaw& Co. ）之 大中华区 私募 股权投 资部 门担任执 行董 事。2013 年 至今，加 入上
海信利 股权 投资 基金 管理 有限公 司担 任董 事及 上海 汇华实 业有 限公 司担 任投 资总监 ， 并负 责
股权投 资项 目管 理。
顾立基 先生 ，1948 年 生， 硕士 。1982 年毕 业于 清华 大学 ， 获 学士 学位 ；1996 年毕业 于
中国科 技大 学， 获工 学硕 士学位 。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂， 任 共青 团
总支书记 ；1983 年 起，先 后任招商 局蛇 口工业 区管 理委员会 办公 室秘书 、主 任；招商 局蛇
口工业 区免 税品 有限 公司 董事总 经理 ； 中 国国 际海 运集装 箱股 份有 限公 司董 事副总 经理 、 总
经理； 招商局 蛇口工 业区 有限公 司副总 经理、 国际 招商局 贸易投 资有限 公司 董事副 总经理 ；
蛇口招 商港 务股 份有 限公 司董事 总经 理； 招商 局蛇 口工业 区有 限公 司董 事总 经理； 香港 海通
有限公 司董 事总 经理 ；招 商局科 技集 团有 限公 司董 事总经 理。2008 年 2 月至 今，任 清华 大
学深圳 研究 生院 兼职 教授 ；2009 年 6 月至 今， 兼任 中国平 安保 险（ 集团 ）股 份有限 公司 外
部监事 、监 事会 主席 ；2011 年3 月至 今， 兼任 湘电 集团有 限公 司外 部董 事；2013 年 5 月至
2014 年 8 月 ，兼 任德 华安 顾人寿 保险 有限 公司 （ECNL ）董 事；2013 年 6 月至 今，兼 任深 圳
市昌红 科技 股份 有限 公司 独立董 事。2014 年11 月起 ， 任博 时基 金管 理有 限公 司第六 届董 事
会独立 董事 。
姜立军 先生 ，1955 年 生， 会计师 ，工 商管 理硕 士（MBA ）。1974 年 12 月参 加 工作， 历
任中国 远洋运 输总公 司 财 务处科 员、中 国-坦 桑尼亚 联合海 运服务 公司财 务部 经理、 日本中
铃海运 服务 公司 财务 部经 理、 中 远 （英 国） 公 司财 务 部经理 、 香 港益 丰船 务公 司 财务部 经理 、
香港-佛 罗伦租 箱公 司（香 港上市 公司） 副总经 理、 中远太 平洋有 限公司 （香 港上市 公司）
副总经 理、 中远 日本 公司 财务部 长和 营业 副本 部长 、 中远 集装 箱运 输有 限公 司副总 会计 师等
职。2002.8-2008.7 ， 任 中 远 航 运 股 份 有 限 公 司 （A 股 上 市 公 司 ） 首 席 执 行 官 、 董 事 。
2008.8-2011.12 ， 任中 远 投资 （新 加坡 ） 有 限公 司 （ 新加坡 上市 公司 ） 总裁 、 董 事会副 主席 、7
中远控股 （新加 坡）有 限 公司 总裁 ；并任 新加 坡中 资企业协 会会长 。2011.11-2015.12，任
中国远 洋控 股股 份有 限公 司执行 （A+H 上市 公司 ） 执 行董事 、 总经 理 。2012.2-2015.12，兼
任中国 上市 公司 协会 副监 事长 、 天 津上 市公司 协会 副会长 ；2014.9-2015.12 ， 兼 任中 国上 市
公司协 会监 事会 专业 委员 会副主 任委 员。
赵如冰先 生，1956 年生， 教授级高 级工 程师， 国际 金融专业 经济 学硕士 研究 生。历 任
葛洲坝 水力发 电厂工 作助 理工程 师、工 程师、 高级 工程师 、葛洲 坝二江 电厂 电气分 厂主任 、
书记；1989.09 —1991.10 任葛洲 坝至 上海 正 负 50 万伏超 高压 直流 输电 换流 站书记 兼站 长，
主持参加 了我国 第一 条亚 洲最大的 直流输 电工 程的 安装调试 和运行 ；1991.10 —1995.12 任
厂办公 室主 任兼 外事 办公 室主任 ；1995.12 —1999.12 ， 任 华能 南方 开发 公司 党 组书记 、 总经
理， 兼任 中国 华能 集团 董 事、 深圳 南山 热电 股份 有 限公司 （ 上市 公司 代码0037 ） 副 董事 长、
长城证券 有限责 任公司 副 董事长、 深圳华 能电 讯有 限公司董 事长；2000.01-2004.07 ，华 能
南方公 司被 国家 电力 公司 重组后 ， 任 华能 房地 产开 发公司 副总 经理 ， 长 城证 券有限 责任 公司
副 董 事 长 、 董 事 ；2004.07-2009.03 ， 任 华 能 房 地 产 开 发 公 司 党 组 书 记 、 总 经 理 ；
2009.12-2016.8, 任 景顺 长 城基金 管理 公司 董事 长、 景 顺长城 资产 管理 （深 圳） 公 司董事 长；
2016.8-至今 ，任阳 光资 产 管理股份 有限 公司副 董事 长；兼任 西南 证券、 百隆 东方、威 华股
份独立 董事 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
车晓昕女 士， 硕士， 监事 。1983 年起 历任郑 州航空 工业管理 学院 助教、 讲师 、珠海 证
券有限 公司 经理 、 招 商证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现 任招 商证 券股份 有限 公司
财务管 理董 事总 经理 。2008 年7 月起 ，任 博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事。
陈良生 先生 ， 中 央党 校经 济学硕 士。1980 年至2000 年就职 于中 国农 业银 行巢 湖市支 行
及安徽 省分 行。 2000 年起 就职于 中国 长城 资产 管理 公司， 历 任合 肥办 事处 综合 管理部 部长 、
福州办 事处 党委 委员 、总 经理、 福建 省分 公司 党委 书记、 总经 理。2017 年 4 月至今 任中 国
长城资 产管 理股 份有 限公 司机构 协同 部专 职董 监事 。2017 年 6 月起 任博 时基 金管理 有限 公
司监事 。
赵兴利 先生 ， 硕士 ， 监 事 。1987 年至1995 年就 职于 天津港 务局 计财 处 。1995 年至 2012
年5 月 先后 任天 津港 贸易 公司财 务科 科长 、 天 津港 货运公 司会 计主 管、 华夏 人寿保 险股 份有
限公司 财务 部总 经理 、 天 津港财 务有 限公 司常 务副 总经理 。2012 年5 月筹 备 天津港 （ 集团 ）
有限公 司金 融事 业部 ， 2011 年 11 月 至今 任天 津港 （ 集团 ） 有 限公 司金 融事 业 部副部 长 。 2013
年3 月 起， 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 至六 届监 事会监 事。
郑波先生 ，博 士，监 事。2001 年 起先后 在中国 平安 保险公司 总公 司、博 时基 金管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。2008 年 7 月起 ，任博 时基 金
管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。 8
黄健斌先 生， 工商管 理硕 士。1995 年 起先后 在广发 证券有限 公司 、广发 基金 管理有 限
责任 公司 投资 管理部 、中 银国际基 金管 理有限 公司 基金管理 部工 作。2005 年 加入博时 基金
管理公 司 ， 历 任固定 收益 部基金 经理 、 博时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总
经理 、 社 保组 合投资 经理 、 固 定收 益部 总经理 。 现 任公司 总经 理助 理兼 固定 收益总 部董 事总
经理、 年金 投资 部总 经理 、 社保 组合 投资 经理 、 高 级投资 经理 、 兼 任博 时资 本管理 有限 公司
董事。2016 年3 月 18 日 至今担 任博 时基 金管 理有 限公司 监事 会员 工监 事。
严斌先 生， 硕士 ，监 事。1997 年 7 月起 先后 在华 侨 城集团 公司 、博 时基 金管 理有限 公
司工作 。现 任博 时基 金管 理有限 公司 财务 部总 经理 。2015 年 5 月起 ，任 博时 基金管 理有 限
公司第 六届 监事 会监 事。
3 、高 级管 理人 员
张光华 先生 ，简 历同 上。
江向阳 先生 ，简 历同 上。
王德英先 生， 硕士， 副总 经理。1995 年起先 后在北 京清华计 算机 公司任 开发 部经理 、
清华紫 光股 份公 司 CAD 与 信息事 业部 任总 工程 师。2000 年加 入博 时基金 管理 有限公 司， 历
任行政 管理 部副 经理 ， 电 脑部副 经理 、 信 息技 术部 总经理 、 公 司代 总经 理。 现任公 司副 总经
理，主 管 IT、 运作 、指数 与量化 投资等 工作， 博时 基金(国际) 有 限公司 及博 时资本 管理有
限公司 董事 。
董良泓先 生，CFA ，MBA ， 副总经理 。1993 年 起先后 在中国技 术进 出口总 公司 、中技 上
海投资 公司 、 融通基 金管 理有限 公司 、 长城基 金管 理有限 公司 从事 投资 管理 工作 。2005 年2
月加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任社 保股票 基金 经理 ， 特 定资 产高级 投资 经理 ， 研 究部 总
经理兼 特定 资产 高级 投资 经理 、 社 保股 票基金 经理 、 特 定资 产管 理部总 经理 、 博 时资 本管 理
有限公 司董 事。 现任 公司 副总经 理兼 高级 投资 经理 、 社保 组合 投资 经理 ， 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事。
邵凯先 生， 经济 学硕 士， 副总经 理。1997 年至1999 年在河 北省 经济 开发 投资 公司从 事
投资管 理工 作。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限 公司， 历任 债券 组合 经理 助理、 债券 组
合经理 、 社保 债券基 金基 金经理 、 固定 收益部 副总 经理兼 社保 债券 基金 基金 经理 、 固 定收 益
部总经 理、 固定 收益 投资 总监、 社保 组合 投资 经理 。 现任 公司 副总 经理 、 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事、 博时 资本管 理有 限公 司董 事。
徐卫先生 ，硕 士，副 总经 理。1993 年 起先后 在深圳 市证券管 理办 公室、 中国 证监会 、
摩根士 丹利 华鑫 基金 工作 。2015 年 6 月加 入博 时基 金管理 有限 公司 ，现 任公 司副总 经理 兼
博时资 本管 理有 限公 司董 事、博 时基 金( 国际) 有限 公司董 事。
孙麒清女 士， 商法学 硕士 ，督察长 。曾 供职于 广东 深港律 师 事务 所。2002 年 加入博 时
基金管 理有 限公 司， 历任 监察法 律部 法律 顾问 、 监 察法律 部总 经理 。 现 任公 司督察 长， 兼任
博时基 金（ 国际 ）有 限公 司董事 、博 时资 本管 理有 限公司 副董 事长 。 9
4 、本 基金 基金 经理
杨永光 先生 ， 硕士 。1993 年至1997 年 先后 在桂 林电 器科学 研究 所 、 深圳 迈瑞 生物医 疗电
子股份 公司 工作 。 2001 年起 在国海 证券 历任 债券 研究 员、 债券 投资 经理 助理 、 高 级投资 经理 、
投资主办人。2011 年 加 入博 时 基 金 管 理 有 限公 司 ， 历任博时稳定价值 债券基 金、上证企债
30ETF 基金、 博时 天颐 债券 基金、 博时 招财 一号 保本 基 金、 博 时新 机遇 混合 基金 的 基金经 理、
固定收 益总 部公 募基 金组 投资副 总监 。 现任 股票 投资 部绝对 收益 组投 资副 总监 兼博时 优势 收
益信用 债债 券型 证券 投资 基金的 基金 经理(2014 年09 月15日起) 、 博 时境 源保 本 混合型 证券 投
资基金(2015 年12 月18 日起)、 博时 保泽 保本 混合 型证 券投资 基金(2016 年4 月7 日起)、 博 时景
兴纯债债券型证券投 资基 金(2016 年5 月20日起) 、 博时 保 丰 保 本 混 合 基 金(2016 年06 月06 日
起)、博 时保泰 保本混 合基 金(2016 年06 月24日起)、 博时招财 二号 大数据 保本 混合型证 券投
资基金(2016 年8月9 日起) 、博时富 宁纯 债债券 型证 券投资基 金(2016 年8 月17 日起)、 博时富
益纯债 债券 基金 （2016 年11 月4日 起） 、 博时 臻选 纯债 债券基 金 （2016 年11 月7日 起） 、 博时 富
华纯债债 券基 金 （2016 年11 月25日 起） 、 博 时泰 安债 券基金（2016 年12 月21 日至今） 、博
时鑫丰 混合 基金 （2016 年12 月27 日 至今） 、 博时 鑫泰 混合基 金 （2016 年12 月29 日至 今） 、
博时鑫 惠混 合基 金 （2017 年1 月23 日至 今） 、 博时 聚源纯 债债 券基 金 （2017 年2 月9 日至
今） 、 博时 广利纯 债债 券基 金 （2017 年2 月16 日至 今） 、 博时 富瑞纯 债债 券基 金 （2017 年3
月3 日 至今 ） 、 博 时富 海纯 债债券 基金 （2017 年3 月6 日至 今） 、 博时 华盈 纯债 债 券基金 （2017
年3 月9 日 至今 ） 的 基金 经理。
张李陵 先生 ， 硕 士。2006 年起先 后在 招商 银行 、 融 通基金 工作 。2014 年 加入 博时基 金管
理有限公 司， 历任投 资经 理、投资 经理 兼基金 经理 助理、博 时招 财一号 保本 基金（2016 年8
月1日 —2017 年4 月22 日） 基金经 理。 现任 博时 稳定 价值债 券基 金 （2015 年5月22 日至 今） 、 博
时信用债 纯债 债券基 金（2015 年7月16日 至今） 、 博时 平衡配置 混合 基金（2015 年7月16 日至
今） 、 博 时泰 和债 券基 金 （2016 年7 月13 日至 今） 、 博时 天颐债 券基 金 （2016 年8月1日至 今） 、 、
博时泰安 债券 基金（2016 年12 月27 日至 今） 、博 时富 鑫纯债债 券基 金（2017 年2 月10日至 今）
的基金 经理 。
周志超 先生 ， 硕 士。2006 年起先 后在 诺安 基金 、 信 达澳银 基金 、 广 发基 金、 摩根士 丹利
华鑫基 金工 作 。 2015 年 加入 博时基 金管 理有 限公 司 ， 历 任博时 沪港 深优 质企 业混 合基金 （2016
年5月30 日至2017 年6 月15 日） 、 博 时价 值增 长混 合基 金 （2016 年10 月24 日至2017 年11月13日 ） 、
博时价值 增长 贰号混 合基 金（2016 年10 月24日至2017 年11月13 日） ， 现任 博时 卓越品牌 混合
(LOF) 基 金（2016 年3月29 日至今） 兼博 时泰安 债券 基金（2016 年12月21 日至 今） 、博 时逆向
投资混 合基 金（2017 年4 月14日至 今） 的基 金经 理
5 、投 资决 策委 员会 成员
委员： 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊、 过钧 、白 仲光
江向阳 先生 ，简 历同 上。 10
邵凯先 生， 简历 同上 。
黄健斌 先生 ，简 历同 上。
李权胜 先生 ，硕 士。2001 年起先 后在 招商 证券 、银 华基金 工作 。2006 年 加入 博时基 金
管理有 限公 司， 历任 研究 员、 研 究员 兼基 金经 理助 理、 特 定资 产投 资经 理、 特定资 产管 理部
副总经 理 、 博 时医疗 保健 行业股 票基 金基 金经 理、 股票投 资部 副总 经理 、 股 票投资 部成 长 组
投资总 监 。 现 任董事 总经 理兼股 票投 资部 总经 理兼 价值组 投资 总监 、 博 时精 选混合 基金 、 博
时新趋 势混 合基 金的 基金 经理。
欧阳凡 先生 ，硕 士。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作 。2011 年加 入
博时基 金管 理有 限公 司， 曾任特 定资 产管 理部 副总 经理 、 社 保组 合投资 经理 助理 。 现 任特 定
资产管 理部 总经 理兼 社保 组合投 资经 理。
魏凤春先 生， 经济学 博士 。1993 年起 先后在 山东经 济学院、 江南 证券、 清华 大学、 江
南证券、 中信 建投证 券公 司工作。2011 年加 入博时 基金管理 有限 公司， 历任 投资经理 、博
时抗通 胀增 强回 报 （QDII-FOF） 基金、 博时 平衡 配置 混合基 金的 基金 经理 。 现 任首席 宏观 策
略分析 师兼 宏观 策略 部总 经理、 多元 资产 管理 部总 经理。
王俊先 生， 硕士，CFA 。2008 年 从上 海交 通大 学硕 士 研究生 毕业 后加 入博 时基 金管理 有
限公司 。 历 任研 究员 、 金 融地产 与公 用事 业组 组长 、 研究 部副 总经 理、 博时 国企改 革股 票基
金、 博时 丝路 主题 股票 基金 的基金 经理 。 现任 研究 部总 经理兼 博时 主题 行业 混合(LOF) 基 金、
博时沪 港深 优质 企业 混合 基金、 博时 沪港 深成 长企 业混合 基金 、 博 时沪 港深 价值优 选混 合基
金、 博 时新 兴消 费主 题混 合基金 的基 金经 理。
过钧先 生 ， 硕 士 ，CFA 。1995 年 起先 后在 上海 工艺 品 进出口 公司 、 德国 德累 斯 顿银行 上
海分行、 美国 Lowes 食品 有限公司 、美 国通用 电气 公司、华 夏基 金固定 收益 部工作。2005
年加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任基 金经理 、 博 时稳定 价值 债券 投资 基金 的基金 经理 、 固
定收益 部副 总经 理、 博时 转债增 强债 券型 证券 投资 基金、 博时 亚洲 票息 收益 债券型 证券 投资
基金 、 博 时裕 祥分级 债券 型证券 投资 基金 、 博 时双 债增强 债券 型证 券投 资基 金 、 博时 新财 富
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 现 任董 事总 经理 兼固定 收益 总部 公募 基金 组投资 总监 、 博
时信用债 券投 资基金 、博 时稳健回 报债 券型证 券投 资基金（LOF ） 、博 时新收 益灵活配 置混
合型证 券投 资基 金、 博时 新机遇 混合 型证 券投 资基 金、 博 时新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 博时新 策略灵 活配 置混合 型证券 投资基 金、 博时鑫 源灵活 配置混 合型 证券投 资基金 、
博时乐 臻定 期开 放混 合型 证券投 资基 金、 博时 新起 点灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 博 时双
债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博 时鑫 惠灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 博时 鑫瑞灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 博时 鑫润灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 的 基金 经理 。
白仲光 先生 ， 博士 。1991 年起先 后在 石家 庄无 线电 九厂 、 石 家庄 经济 学院 、 长 盛基金 、
德邦基金 、上 海金珀 资产 管理公司 工作 。2015 年加 入博时基 金管 理有限 公司 ，现任董 事总
经理兼 年金 投资 部投 资总 监、股 票投 资部 绝对 收益 组投资 总监 。 11
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基 金托管人
一、基金托管人情况
1 、基 本情 况
名称： 平安 银行 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区深南 东路5047 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东路5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
成立日 期：1987 年12 月22 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：17,170,411,366 元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监许 可[2008]1037 号
联系人 ：高 希泉
联系电 话：(0755) 2219 7701
1 、平 安银 行基 本情 况
平安银 行股 份有 限公 司是 一家总 部设 在深 圳的 全国 性股份 制商 业银 行 （深 圳证 券交易 所
简称： 平安 银行 ， 证 券代 码000001 ） 。 其前 身是 深圳 发展银 行股 份有 限公 司， 于2012 年6 月吸
收合并 原平安 银行并 于同 年7 月更 名为平 安银 行。中 国平安 保险（ 集团） 股份 有限公 司及其
子公 司合计持有平安银行58% 的股份，为平安银行的控股股东。截至2017 年6月末，在职 员
工31721 人 ，通 过全 国64 家 分行、1081 家营 业机 构为 客户提 供多 种金 融服 务 。
截至2017 年上 半年， 平安 银行 收 入、 利润、 规模 保持 稳健发 展。 营业 收入 540.73 亿元 、
准备前 营业 利 润401.84 亿 元（同 比增 长11.14% ） 、 净利 润 125.54 亿元 （同 比 增长 2.13%）、
资产总 额30,921.42 亿元 （较上 年末 增 长 4.70% ） 、 吸收存 款余 额 19,123.33 亿元、 发放 贷
款和垫 款总 额（ 含贴 现）15,942.81 亿元 （较 上年 末 增幅 8.03%）。
平安银 行总 行设 资产 托管 事业部 ， 下 设市 场拓 展处 、 创新 发展 处、 估值 核算 处、 资 金清
算处、 规划 发展 处、IT 系 统支持 处、 督察 合规 处 、 基金服 务中 心 8 个处 室， 目前部 门人 员
为60 人。
2 、主 要人 员情况
陈 正涛,男, 中共 党员 ， 经济 学硕 士、 高级 经济 师、 高 级理 财规 划师 、 国 际注册 私人 银行12
家，具 备《中 国证券 业执 业证书》 。长期 从事 商业银 行工作 ，具有 本外币 资金 清算， 银行经
营管理 及基 金托 管业 务的 经营管 理经 验 。1985 年7 月至1993 年2 月在 武汉 金 融高等 专科 学
校任教 ；1993 年 3 月至 1993 年 7 月在 招商 银行 武汉 分行任 客户 经理 ；1993 年 8 月至 1999
年2 月在招 行武 汉分 行武 昌支行 任计 划信 贷部 经理 、行长 助理 ；1999 年3 月－2000 年1 月
在招行 武汉 分行 青山 支行 任行长 助理 ；2000 年 2 月至 2001 年7 月 在招 行武 汉 分 行公 司银 行
部任副 总经 理；2001 年 8 月至2003 年2 月在 招行 武 汉分行 解放 公园 支行 任行 长；2003 年3
月至 2005 年 4 月 在招 行武 汉分行 机构 业务 部任 总经 理；2005 年 5 月至 2007 年 6 月在 招行
武汉分 行硚 口支 行任 行长 ； 2007 年7 月至2008 年1 月 在招行 武汉 分行 同业 银行 部任总 经理 ；
自 2008 年 2 月加 盟平 安银 行先后 任公 司业 务部 总经 理助理 、产 品及 交易 银行 部副总 经理 ，
一直负 责公 司银 行产 品开 发与管 理， 全面 掌握 银行 产品包 括托 管业 务产 品的 运作、 营销 和管
理， 尤 其是 对商 业银 行有 关的各 项监 管政 策比 较熟 悉。2011 年12 月 任平 安银 行 资产 托管 部
副总经 理；2013 年 5 月起 任平安 银行 资产 托管 事业 部副总 裁（ 主持 工作 ） ；2015 年 3 月 5
日起任 平安 银行 资产 托管 事业部 总裁 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
2008 年8 月15 日获 得中 国证监 会、 银监 会核 准开 办证券 投资 基金 托管 业务 。
截至2017 年9月 底， 平 安 银 行股份 有限 公司 托管 净值 规模合 计6.17 万 亿， 托管 证券投 资
基金共110 只， 具体 包括 华 富价值 增长 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、华 富量 子生命 力股 票
型证券 投资 基金 、 长 信可 转债债 券型 证券 投资 基金 、 招 商保 证金 快线货 币市 场基金 、 平安 大
华日增 利货 币市 场基 金、 新华鑫 益灵 活 配 置混 合型 证券投 资基 金、 东吴 中证 可转换 债券 指数
分级证 券投 资基 金、 平安 大华财 富宝 货币 市场 基金 、 红塔 红土 盛世 普益 灵活 配置混 合型 发起
式证券 投资 基金 、 新华 活期 添利货 币市 场证 券投 资基 金、 民生 加银 优选 股票 型证 券投资 基金 、
新华阿 鑫一 号保 本混 合型 证券投 资基 金、 新华 增盈 回报债 券型 证券 投资 基金 、 鹏华 安盈 宝货
币市场 基金 、 平 安大 华新 鑫先锋 混合 型证 券投 资基 金、 新 华万 银多 元策 略灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 中 海进 取收 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 东 吴移 动互 联灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 平 安大 华智 慧中国 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 金通 用 鑫 新灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 （LOF ） 、 嘉合磐 石混 合型 证券 投资 基金、 平安 大华 鑫享 混合 型证券 投资 基
金、 广发 聚盛 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金、 新华 阿鑫二 号保 本混 合型 证券 投资基 金 、 鹏 华
弘安灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 博时 裕泰 纯债 债券型 证券 投资 基金 、 德 邦增利 货币 市场
基金 、 中 海顺 鑫保本 混合 型证券 投资 基金 、 民 生加 银新收 益债 券型 证券 投资 基金 、 东 方红 睿
轩沪港 深灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 浙商 汇金 转型升 级灵 活配 置混 合型 证券投 资基金 、
广发安 泽回 报纯 债债 券型 证券投 资基 金 、 博时 裕景 纯债债 券型 证券 投资 基金 、 平安 大华 惠盈
纯债债 券型 证券 投资 基金 、 长城 久源 保本 混合 型证 券投资 基金 、 平 安大 华安 盈保本 混合 型证
券投资 基金 、 嘉实稳 丰债 券型证 券投 资基 金、 嘉实 稳盛债 券型 证券 投资 基金 、 长 信先 锐债 券
型证券 投资 基金 、 华 润元 大现金 通货 币市 场基 金、 平安大 华鼎 信定 期开 放债 券型证 券投 资基13
金、 平 安大 华鼎 泰灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 南方荣 欢定 期开 放混 合型 发起式 证券 投资
基金、 长信 富平 纯债 一年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 中海 合嘉 增强 收益 债券型 证券 投资
基金、 鹏华 丰安 债券 型证 券投资 基金 、富 兰克 林国 海新活 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基金 、
南方颐 元债 券型 发起 式证 券投资 基金 、 鹏 华弘 惠灵 活 配置 混合 型证 券投 资基 金、 鹏 华兴 安定
期开放 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 西 部利 得天 添利货 币市 场基 金、 鹏华 弘腾灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 、 博 时安 祺一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 安信 活期 宝货 币市场 基金 、
广发鑫 源灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 平安 大华 惠享纯 债债 券型 证券 投资 基金、 广发 安悦
回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 平安 大华 惠融 纯债债 券型 证券 投资 基金 、 广发 沪港 深新
起点股 票型 证券 投资 基金 、 平安 大华 惠金 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 平 安大华 量化 成长
多策略 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、博 时丰 达纯 债6个 月定 期开 放债 券型 发 起式证 券投资
基金、 英大 睿鑫 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 西 部利得 新动 力灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金、 天弘 安盈 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金、 平安 大华惠 利纯 债债 券型 证券 投资基 金 、 广 发
鑫盛18 个月 定期 开放 混合 型证券 投资 基金 、 长 盛盛 丰灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 鹏 华丰
盈债券 型证 券投 资基 金、 平安大 华惠 隆纯 债债 券型 证券投 资基 金、 广发 新常 态灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 平 安大 华金管 家货 币市 场基 金、 平安大 华鑫 利定 期开 放灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 博时泰 安债 券型证 券投 资基 金、 新华 鑫盛灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国 联
安睿智 定期 开放 混合 型证 券投 资 基金 、 华 泰柏 瑞享 利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 广 发汇
平一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 华 安新 安平 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 平安 大华
量化灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 平安 大华 中证 沪港深 高股 息精 选指 数型 证券投 资基金 、
前海开 源聚 财宝 货币 市场 基金、 招商 招弘 纯债 债券 型证券 投资 基金 、 招 商稳 阳定期 开放 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 长盛 盛瑞 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 前 海开 源沪港 深隆 鑫灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 平 安大 华惠 益纯 债债 券型证 券投 资基 金、 金鹰 添荣纯 债债 券型
证券投 资基 金 、 西部 利得 汇享债 券型 证券 投资 基金 、 鹏 华丰 玉债 券 型证 券投 资基金 、 华安 睿
安定期 开放 混合 型证 券投 资基金 、 西 部利 得久 安回 报灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 广 发汇
安18个 月定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 上投 摩根 岁岁金 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 平
安大华 转型 创新 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 天 弘天盈 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 南
方和元 债券 型证 券投 资基 金、 长 盛盛 通纯 债债 券型 证券投 资基 金、 平安 大华 添益债 券型 证券
投资基 金 、 平 安大 华惠 元纯 债债券 型证 券投 资基 金 、 中 金丰沃 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、
兴银消 费新 趋势 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 南 方高元 债券 型发 起式 证券 投资基 金、 易方
达瑞智 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 中 金丰 颐灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 中 金丰 鸿灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 平 安大 华惠 泽纯 债债 券型证 券投 资基 金、 南方 智造未 来股 票型
证券投 资基 金、 万家 安弘 纯债一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 嘉实 稳悦 纯债债 券型 证券
投资基 金。
二、基金托管人的内 部风 险控制制度说明 14
1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 平 安银 行股份 有限 公司 严格 遵守 国家有 关托 管业 务的 法律 法规、 行业
监管要 求 ， 自 觉形 成守 法经 营、 规范 运作 的经 营理 念和 经营风 格 ； 确 保基 金财 产的 安全完 整，
确保有 关信 息的 真实 、 准 确、 完 整、 及时， 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 ； 确保 内部 控制
和风险 管理 体系 的有 效性 ； 防范 和化 解经 营风 险， 确保业 务的 安全 、 稳 健运 行， 促 进经 营目
标的实 现。
2 、内 部控 制组 织结 构
平安银 行股 份有 限公 司设 有总行 独立 一级 部门 资产 托管事 业部 ， 是全 行资 产托 管业务 的
管理和 运营 部门 ， 专门 配备 了专职 内部 监察 稽核 人员 负责托 管业 务的 内部 控制 和风险 管理 工
作， 具 有独 立行 使监 督稽 核工作 的职 权和 能力 。
3 、内 部控 制制 度及 措施
资产托 管事 业部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业务 操作 流程 ， 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 取得基 金从 业资格 的人 员符
合监管 要求 ； 业 务管 理严 格实行 复核 、 审 核、 检查 制度， 授权 工作 实行 集中 控制， 业务 印章
按规程 保管 、存 放、 使用 ，账户 资料 严格 保管 ，制 约机制 严格 有效 ；业 务操 作区专 门设置 ，
封闭管 理， 实施 音像 监控 ； 业务 信息 由专 职信 息披 露人负 责， 防止 泄密 ； 业 务实现 自动 化操
作，防 止人 为事 故的 发生 ，技术 系统 完整 、独 立。
三、基金托管人对基 金管 理人运作基金进行监 督的 方法和程序
1、监 督方 法
依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定 ， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 行
业普遍 使用 的“ 资产 托管 业务系 统—— 监 控子 系统 ” ，严格 按照 现行 法律 法规 以及基 金合 同
规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
2、监 督流 程
（1） 每工 作日 按时 通过 监 控子系 统， 对各 基金 投资 运作比 例控 制指 标进 行例 行监控 ，
发现投 资比 例超 标等 异常 情况， 向基 金管 理人 发出 书面通 知， 与基 金管 理人 进行情 况核实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
（2） 收到 基金 管理 人的 投 资指令 后， 对涉 及各 基金 的投资 范围 、投 资对 象及 交易对 手
等内容 进行 合法 合规 性监 督。
（3） 根据 基金 投资 运作 监 督情况 ，定 期编 写基 金投 资运作 监督 报告 ，对 各基 金投资 运
作的合 法合 规性 、投 资独 立性和 风格 显著 性等 方面 进行评 价， 报送 中国 证监 会。
（4） 通过 技术 或非 技术 手 段发现 基金 涉嫌 违规 交易 ，电话 或书 面要 求管 理人 进行解 释15
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。
三、相 关服务机构
一、基金份额发售机构
1 、直 销机 构
博时基 金管 理有 限公 司北 京直销 中心
名称： 博时基 金管 理有 限公 司北 京直销 中心
地址：
北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
电话：
010-65187055
传真：
010-65187032 、010-65187592
联系人 ： 韩明亮
博时一 线通 ：
95105568 （ 免长 途话 费）
2 、代销 机构
(1)深圳众禄金融控股股份有限 公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人： 薛峰
联系人： 童彩平
电话： 0755-33227950
传真： 0755-33227951
客户服务电话： 400-678-8887
网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(2)上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
客户服务电话： 400-181-8188
网址： http://www.1234567.com.cn
(3)上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 张茹 16
电话： 021-20613610
客户服务电话： 400-700-9665
网址： http://www.ehowbuy.com
(4)蚂蚁（杭州）基金销售有限 公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人： 陈柏青
联系人： 朱晓超
电话： 021-60897840
传真： 0571-26697013
客户服务电话： 400-076-6123
网址： http://www.fund123.cn
(5)浙江同花顺基金销售有限公 司
注册地址： 杭州市西湖区文二西路 1 号元 茂大厦 903 室
办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人： 凌顺平
联系人： 吴杰
电话： 0571-88911818
传真： 0571-86800423
客户服务电话： 400-877-3772
网址： www.5ifund.com
(6)北京恒天明泽基金销售有限 公司
注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路20 号 乐成中心 A 座23 层
法定代表人： 周斌
联系人： 马鹏程
电话： 010-57756074
传真： 010-56810782
客户服务电话： 400-786-8868
网址： http://www.chtfund.com
(7)北京钱景基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代表人： 赵荣春
联系人： 魏争
电话： 010-57418829
传真： 010-57569671
客户服务电话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
(8)深圳富济财富管理有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址： 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 17
法定代表人： 齐小贺
联系人： 陈勇军
电话： 0755-83999907
传真： 0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999913
网址： www.jinqianwo.cn
(9)上海陆金所基金销售有限公 司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人： 郭坚
联系人： 宁博宇
电话： 021-20665952
传真： 021-22066653
客户服务电话： 400-821-9031
网址： www.lufunds.com
(10) 珠海盈米财富管理有限公 司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人： 肖雯
联系人： 吴煜浩
电话： 020-89629099
传真： 020-89629011
客户服务电话： 020-80629066
网址： www.yingmi.cn
(11) 深圳市金斧子基金销售有 限公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦18 楼
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人： 赖任军
联系人： 张烨
电话： 0755-66892301
传真： 0755-66892399
客户服务电话： 400-950-0888
网址： www.jfzinv.com
(12) 北京蛋卷基金销售有限公 司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
法定代表人： 钟斐斐
联系人： 戚晓强
电话： 15810005516
传真： 010-85659484
客户服务电话： 400-061-8518
网址： danjuanapp.com
二、登记机构 18
名称： 博时 基金 管理 有限 公司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层
办公地 址： 北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
法定代 表人 ： 张 光华
电话：010-65171166
传真：010-65187068
联系人 ：许鹏
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号 华夏 银 行大 厦 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号 华夏 银 行大 厦 14 楼
负责人 ：廖 海
电话： 021- 51150298
传真： 021- 51150398
联系人 ：刘佳
经办律 师： 廖海 、刘 佳
四、审计基金财产的 会计 师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 林 佳璐
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 林佳璐
四、基 金名称
博时泰安 债 券型 证券 投资 基金
五、基 金类型
契约型 开放 式 19
六、基 金的投资目标
在谨慎 投资 的前 提下 ， 本 基金力 争战 胜业 绩比 较基 准， 追 求基 金资 产的 长期 、 稳健 、 持
续增值 。
七、基 金的投资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券（包 括国 债、金 融债、 央行票
据、 企业 债、 公司 债、 中期 票据 、 地 方政 府债 、 次 级债 、 中 小企 业私 募债 券、 可转 换公司 债、
可交换 公司 债、 短期 融资 券） 、 资产 支持 证券、 债券 回购、 协议 存款 、 通 知存 款 、 银行 存款 、
权证以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 （ 但须 符合 中国 证监会 相关 规
定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投 资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 投资于 债券 资产 的比 例不 低于基 金资 产 的 80%， 持有 的全部 权
证市值不 超过 基金资 产净 值的 3% 。本基 金持 有现金 或到期日 在一 年以内 的政 府债券不 低于
基金资 产净 值 的5% 。
八、基 金的投资 策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 以中 长期 利率 趋势 分析为 基础 ， 结合 经济 周期 、 宏 观政 策方 向及 收益 率曲 线分析 ，
自上而 下决 定资 产配 置及 组合久 期， 并依 据内 部信 用评级 系统 ， 深 入挖 掘价 值被低 估的 标的
券种， 实施 积极 的债 券投 资组合 管理 ，以 获取 较高 的债券 组合 投资 收益 。
2 、固 定收 益类 证券 投资 策 略
（1） 债券 投资 策略
对于本 基金 投资 的固 定收 益类证 券， 主要 从四 个层 次进行 独立 、 客 观、 综合 的考量 ， 以
筛选出 合适 的投 资标 的。
第一， 基于 全部 公开 信息 对已经 上市 或待 上市 债券 的发行 主体 进行 研究 ， 内 容主要 涉及
发行人 的股 东背 景、 行业 地位及 发展 趋势 、 担 保方 式及担 保资 产、 外部 增信 质量、 自由 现金
流量动 态、 债务 压力 、 再 融资能 力等 ， 并 从以 上角 度对发 行主 体进 行精 细化 分析和 归类 ， 规
避同一 信用 等级 中外 部评 级偏高 以及 信用 风险 偏高 的个券 ， 甄选 同一 信用 评级 中内生 资质 及
外部增 信好 的个 券， 纳入 债券池 。
第二， 使用 基金 管理 人内 部的信 用评 估体 系对 备选 个券进 行评 分， 着重 考 察 发行人 的偿
债能力 、现 金管 理能 力、 盈利能 力三 个核 心要 素。
第三， 对市 场同 类可 比债 券、 信 用收 益率 曲线 、 市 场交易 活跃 度、 机构 需求 进行偏 好分20
析，对 个券 进行 流动 性风 险、信 用风 险的 综合 定价 ，判断 其合 理估 值水 平。
第四 ， 根 据市 场结构 与需 求特征 ， 在前 三个层 次的 分析基 础上 ， 对个券 进行 深入的 跟 踪
分析 ， 发 掘其 中被市 场低 估的品 种 ， 在 控制流 动性 风险的 前提 下 ， 对低 估品 种进行 择机 配 置
和交易 。
针对中 小企 业私 募债 券， 本基金 以持 有到 期， 获得 本金和 票息 收入 为主 要投 资策略 ， 同
时，密 切关 注债 券的 信用 风险变 化， 力争 在控 制风 险的前 提下 ，获 得较 高收 益 。
（2） 杠杆 投资 策略
本基金 将综 合考 虑债 券投 资的风 险收 益以 及回 购成 本等因 素 ， 在 严格 控制 投资 风险的 前
提下， 通过 正回 购， 获得 杠杆放 大收 益。 本基 金资 产总值 不得 超过 基金 资产 净值 的 140% 。
（3） 可转 换公 司债 券及 可 交换公 司债 券投 资策 略
基于行 业分 析、 企业 基本 面分析 和可 转换 公司 债券 及可交 换公 司债 券估 值模 型分析 ， 并
结合市 场环 境情 况等 ， 本基 金在市 场投 资可 转换 公司 债券 ， 以 达到 在严 格控 制风 险的基 础上 ，
实现基 金资 产稳 健增 值的 目的。
（4） 资产 支持 证券 投资 策 略
针对资 产支 持证 券， 本基 金将在 国内 资产 证券 化品 具体政 策框 架下 ， 通 过宏 观经济 、 提
前偿还 率、 资产 池结 构及 所在行 业景 气变 化等 因素 的研究 ， 对 个券 进行 风险 分析和 价值 评估
后选择 风险 调整 收益 高的 品种进 行投 资 。 本 基金 将严 格控制 产支 持证 券的 总体 投资规 模并 进
行分散 ，以 降低 流动 性风 险。
（5） 中小 企业 私募 债券 投 资策略
针对中 小企 业私 募债 券， 本基金 以持 有到 期， 获得 本金和 票息 收入 为主 要投 资策略 ， 同
时， 密 切关 注债 券的 信用 风险变 化， 力争 在控 制风 险的前 提下 ， 获 得较 高收 益。 本 基金 投资
中小企 业私 募债 券， 基金 管理人 将根 据审 慎原 则， 制定严 格的 投资 决策 流程 、 风 险控 制制 度
和信用 风险 、 流 动性 风险 处置预 案， 并经 董事 会批 准， 以 防范 信用 风险 、 流 动性风 险等 各种
风险。
3 、股 票投 资策 略
本基金 的股 票投 资策 略以 精选个 股为 主， 发挥 基金 管理人 专业 研究 团队 的研 究能力 ， 从
定量和 定性 两个 方面 考察 上市公 司的 增值 潜力 。
定量方面综合考虑盈 利能 力、成长性、估值水 平等 多种因 素 ， 包 括 净 资产 与市 值 比 率
（B/P ） 、 每 股 盈 利/ 每股市价（E/P ） 、 年 现 金 流/ 市值（cashflow-to-price ）和销售收入/
市值（S/P ）等 价值 指标以 及净资产 收益 率（ROE ） 、 每股收益 增长 率和主 营业 务收入增 长率
等成长 指标 。
定性方 面考 察上 市公 司所 属行业 发展 前景 、 行 业地 位、 竞争 优势 等多种 因素 ， 精 选流 动
性好、 成长 性高 、估 值水 平低的 股票 进行 投资 。
4 、权 证投 资策 略 21
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 ， 投 资原 则为控 制下 跌风险 、 实现 保值和 锁定 收益 。 如 果
市场上 存在 持有 股票 的认 沽权证 时 ， 在 预期 市场 下跌 但由于 各种 原因 导致 股票 无法顺 利卖 出
时， 可以 使用 认沽权 证来 保护股 票的 价值 。 如 果市 场上存 在拟 持有 股票 的认 购权证 ， 且价 格
相对于 价值 出现 大幅 折让 时，可 以使 用认 购权 证来 获得标 的股 票的 头寸 暴露 。
权证定价 主要以 基于无 套 利原理推 导的布 莱克－ 斯 科尔斯模 型（Black-Scholes ）为 基
础，该 模型 在境 外期 权、 权证市 场多 年发 展过 程中 已经得 到了 充分 的检 验。
九、业 绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 中债综 合财 富( 总值) 指数 收益率 ×90%+沪深 300 指 数收益 率
×10%
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 ， 或 者 市 场发 生变化 导致 本业
绩比较 基准 不再 适用 或 本 业绩比 较基 准停 止发 布 时 ， 本基金 管理 人在 与基 金托 管人协 商一 致 ，
可调整 或变 更业 绩比 较基 准并及 时公 告， 而无 需召 开基金 份额 持有 人大 会。
十、基 金的 风险收益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 预 期收益 和预 期风 险高 于货 币市场 基金 ， 低于混 合型 基金 、 股 票
型基金 ，属 于中 等风 险/ 收 益的产 品。
十一、 基金投资组合报告
博时基 金管 理人 的董 事会 及董事 保证 本报 告所 载资 料 不存 在虚 假记 载 、 误 导性 陈述或 重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
基金托管 人根 据本基 金合 同规定， 复核 了本报 告中 的净值表 现和 投资组 合报 告等内容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年9 月30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 20,100,490.00 8.97
其中： 股票 20,100,490.00 8.97
2 固定收 益投 资 198,257,000.00 88.52
其中： 债券 198,257,000.00 88.52
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购
的买入 返售 金融 资
产
- -
6 银行存 款和 结算 备 2,476,570.55 1.11 22
付金合 计
7 其他各 项资 产 3,139,102.51 1.40
8 合计 223,973,163.06 100.00
2 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 10,472,490.00 5.10
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 5,590,000.00 2.72
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 4,038,000.00 1.97
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 20,100,490.00 9.80
3 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例( ％)
1 002048 宁波华 翔 400,000 10,452,000.00 5.09
2 600856 中天能 源 500,000 5,590,000.00 2.72
3 300152 科融环 境 600,000 4,038,000.00 1.97
4 603378 亚士创 能 1,000 20,490.00 0.01
4 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 88,254,000.00 43.01
其中： 政策 性金 融
债
28,316,000.00 13.80
4 企业债 券 79,915,000.00 38.94
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 30,088,000.00 14.66 23
7 可转债 （ 可交 换债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 198,257,000.00 96.61
5 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张 ） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 160210 16 国开 10 200,000 18,336,000.00 8.94
2 143133 17 兴泸 01 100,000 10,201,000.00 4.97
3 143121 17 电投 04 100,000 10,142,000.00 4.94
4 101759014 17 武汉 国资 MTN001 100,000 10,102,000.00 4.92
5 143116 17 信投 G2 100,000 10,078,000.00 4.91
6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 投 资组 合报 告附 注
11.1 报 告期 内基金 投资的 前十名证 券的 发行主 体没 有被监管 部门 立案调 查， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 。
11.2 报 告期 内基金 投资的 前十名股 票中 ，没有 投资 超出基金 合同 规定备 选股 票库之 外
的股票 。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 3,367.13
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,133,735.38
5 应收申 购款 2,000.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,139,102.51
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
报告期 末本 基金 未持 有处 于转股 期的 可转 换债 券。 24
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允 价
值( 元)
占基金 资
产净值 比
例(%)
流通受 限情 况说
明
1 300152 科融环 境 4,038,000.00 1.97 公告重 大事 项
11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 开始 ，基 金份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较
1. 博时 泰 安A
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2016.12.21-2016.12.31 0.08% 0.01% 1.15% 0.10% -1.07% -0.09%
2017.1.1-2017.09.30 2.50% 0.12% 2.13% 0.09% 0.37% 0.03%
2016.12.21-2017.09.30 2.58% 0.12% 3.31% 0.09% -0.73% 0.03%
2. 博时 泰 安C
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2016.12.21-2016.12.31 0.70% 0.00% 1.15% 0.10% -1.08% -0.09%
2017.1.1-2017.09.30 2.33% 0.12% 2.13% 0.09% 0.20% 0.03%
2016.12.21-2017.09.30 2.40% 0.12% 3.31% 0.09% -0.91% 0.03% 博时泰安债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号 （摘要）
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十 三、 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费；
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
5 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 、诉讼 费 和 仲裁 费 ；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、账 户开 户费 用、 账户 维 护费用 ；
10、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 0.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×0.50% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 付指 令 ， 经 基金托 管人 复核 后于 次月 前 3 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 。 若 遇法 定节假 日、 公休 假或 不可 抗力等 ，支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.10% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每 日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休假 或不可 抗力 等， 支付 日期 顺延。
3 、销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.40% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类基 金份 额的 基金 资 产净值 的 0.40% 年费 率计 提。 计算博时泰安债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号 （摘要）
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方法如 下：
H=E×0.40% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
基金销 售服 务费 每 日 计算 ， 逐 日累 计至 每月月 末 ， 按月支 付 ， 由 基金管 理人 向基金 托管
人发送 基金 销售 服务 费划 付指令,经 基金 托管 人复 核 后于次 月前 3 个工 作日 内 从基金 财产 中
一次性 支付 给登 记机 构 ， 由登记 机构 代付 给销 售机 构。 若遇 法定 节假日 、 公 休假或 不可 抗力
等，支 付日 期顺 延。
销售服 务费 主要 用于 本基 金持续 销售 以及 基金 份额 持有人 服务 等各 项费 用。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类 ” 中第 4 －10 项费 用， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
五、基金管理费、基 金托 管费和销售服务费的 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 ， 在 履行 适当 程序 后， 调 整基
金管理 费率 、 基 金托 管费 率或销 售服 务费 率。 基金 管理人 必须 依照 有关 规定 最迟于 新的 费率
实施日 前依 照《 信息 披露 办法》 的有 关规 定在 指定 媒介上 刊登 公告 。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求, 对本 基金 管理人 于 2017 年8 月5 日 刊登的 本基 金原 招募 说明 书 （ 《 博时 泰安
债券 型 证券 投资 基金 招募 说明书 》 ） 进行 了更 新, 并根 据本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 经
营活动 进行 了内 容补 充和 更新, 主要 补充 和更 新的 内 容如下 ：
1 、 在“三 、基 金管 理人 ”中 ，对基 金管 理人 的基 本情 况进行 了更 新；
2 、 在“四 、基 金托 管人 ”中 ，对基 金托 管人 的基 本情 况进行 了更 新；
3 、 在 “五 、 相 关服 务机 构” 中， 更 新了 相关 服务 机构 的内容 ， 各 新增 代销 机构 均在指博时泰安债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号 （摘要）
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定媒体 上公 告列 示；
4 、在“ 八、基 金的投 资” 中， 更新 了“ 九、投 资组 合报告” 的内 容，数 据内 容截止 时
间为2017 年9 月30 日；
5 、在“ 九、基 金的业 绩” 中， 更新 了“ 自基金 合 同 生效开始 ，基 金份额 净值 增长率 及
其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较 ”的 数据 及列 表内容 ，数 据内 容截 止时 间为 2017 年 9
月30 日；
6 、在 “二 十 一 、其 它应 披 露的事 项” 中根 据最 新情 况对相 关应 披露 事项 进行 了更新 ：
( 一) 、 2017年12 月14 日，我 公司 分别 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报上 公告 了
《 博 时 基 金 管理 有 限 公 司关 于 以 通 讯 方式 召 开 博 时泰 安 债 券 型 证券 投 资 基 金基 金 份 额 持有
人大会 的第 二次 提示 性公 告》 ；
( 二) 、 2017年12 月13 日，我 公司 分别 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报上 公告 了
《 博 时 基 金 管理 有 限 公 司关 于 以 通 讯 方式 召 开 博 时泰 安 债 券 型 证券 投 资 基 金基 金 份 额 持有
人大会 的第 一次 提示 性公 告》 ；
( 三) 、 2017年12 月12 日，我 公司 分别 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报上 公告 了
《 博 时 基 金 管理 有 限 公 司关 于 以 通 讯 方式 召 开 博 时泰 安 债 券 型 证券 投 资 基 金基 金 份 额 持有
人大会 的公 告》 ；
( 四) 、 2017年10 月27 日，我 公司 分别 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报上 公告 了
《博时 泰安 债券 型证 券投 资基金2017 年第3季 度报 告 》 ；
( 五) 、 2017年08 月24 日，我 公司 分别 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报上 公告 了
《博时 泰安 债券 型证 券投 资基金2017 年半 年度 报告 （摘要 ） 》 ；
( 六) 、 2017年08 月05 日，我 公司 分别 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报上 公告 了
《博时 泰安 债券 型证 券投 资基金 更新 招募 说明 书2017 年第1 号 （ 正文） 》 、 《博 时 泰安债 券型 证
券投资 基金 更新 招募 说明 书2017 年第1号 （摘 要） 》 ；
( 七) 、 2017年07 月19 日，我 公司 分别 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报上 公告 了
《博时 泰安 债券 型证 券投 资基金2017 年第2季 度报 告 》 ；
博时基 金管 理有 限公 司
2018 年 2 月 3 日
