华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）摘要
华 泰 柏 瑞 量 化 先行 混 合 型 证 券 投资 基 金
更 新 的 招 募 说 明书
（摘要）
2018 年 第 1 号
重 要提 示
华泰柏 瑞 量 化先 行 混 合型 证券投 资基 金 （以 下简 称 “本基 金 ” ） 根据 2010 年 2 月 8 日中 国
证券监 督管 理委 员会 （ 以 下简称 “中 国证 监会 ”） 《 关于核 准 华 泰柏 瑞 量 化先 行 股票 型证 券投 资
基金募 集的 批复 》 （证 监许可 【2010 】184 号） 和 2010 年 5 月 10 日 《关 于 华 泰 柏瑞 量 化先 行 股
票型证 券投 资基 金募 集时 间安排 的确 认函 》 （ 基金 部 函 【2010 】295 号 ） 的 核 准， 进行 募集 。 本
基金的 基金 合同 于 2010 年 6 月 22 日正 式生 效。
本基金 名称 自 2015 年 8 月 6 日起， 由“ 华 泰柏 瑞 量 化先行 股票 型 证 券投 资基 金 ” 更名 为 “ 华
泰柏瑞 量化先行混合型证 券投资基金”， 基金简称 为“华泰柏瑞 量化先行混 合 ”，基金代码保
持不变 。本 基金 、基 金管 理人更 名等 的 详 细内 容见 我公司 2015 年 8 月 6 日 刊 登在中 国证 券报 、
上海证券报、证券时报的 《 华泰柏瑞基金管理有限 公司 关于旗下部分股票型 证券投资基金更名
并修改 基金 合同 的公 告》。
华泰柏瑞基金管理有限公 司（以下简称 “ 基金管理 人 ”或“管理人 ”或“本 公司 ”）保证
招募说明书的内容真实、 准确、完整。本招募说明 书经中国证监会核准，但 中国证监会对本基
金募集的核准，并不表明 其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本
基金没 有风 险。
基金管理人依照恪尽职守 、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产 ，但不保证基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场 波动等因素产生波动，投 资者在投资本
基金前，应全面了解本基 金的产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理 性判断市场，并承
担基金投资中出现的各类 风险，包括：因政治、经 济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而
形成的系统性风险、个别 证券特有的非系统性风险 、由于基金 投资者 连续大 量赎回基金产生的
流动性 风险 、 基金 管理 人在 基金管 理实 施过 程中 产生 的基金 管理 风险 、 本基 金的 特定风 险等 等 。 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）摘要
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投资者认购（或申购） 本 基金时应认真阅读本基金 的招募说明书和基金合同 。基金管理人
建议 投 资者 根据 自身 的风 险 收益 偏好 ，选 择适 合自 己的基 金产 品， 并且 中长 期持有 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要根据基金合同和基 金招募说明书编写。基金 合同是约定基金当事人之 间权利、义务
的法律文件。基金投资人 自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有 人和本基金合同的
当事人，其持有基金份额 的行为本身即表明其对基 金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、
《运作办法》、基金合同 及其他有关规定享有权利 、承担义务。基金投资人 欲了解基金份额持
有人的 权利 和义 务， 应详 细查阅 基金 合同 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2017 年 12 月 21 日， 有关 财务 和业 绩表 现数据 截止 日
为 2017 年 9 月 30 日 ，财 务和业 绩表 现数 据未 经审 计。
本基金托管人中国银行股 份有限公司已 对本次更新 的招募说明书中的投资组 合报告和业绩
表现进 行了 复核 确认 。
一、 基 金管 理人
（一）基金管理人概 况
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层
法定代 表人 ：贾波
成立日 期：2004 年 11 月 18 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2004]178 号
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ： 汪 莹白
联系电 话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
股权结 构：PineBridge Investments LLC （柏瑞投资 有 限责任 公司 ）49% 、 华泰 证券股 份有
限公 司 49% 、苏 州新 区高 新技术 产业 股份 有限 公 司 2% 。 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
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（二）主要人员情况
1、董 事会 成员
贾波先 生 ： 董 事长 ， 学 士 ， 曾 任职 于工 商银 行江 苏 省分行 ，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在
华泰证券工作，历任经纪 业务总部技术主办、零售 客户服务总部地区经理、 南宁双拥路营业部
总经理、南京长江路营业 部总经理、企划部副总经 理( 主持工作) 、北京分公 司总经理、融资融
券部总 经理 等职 务。2016 年 12 月加 入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司。
翟军先 生 ： 董 事 ， 学 士 ， 曾任职 于江 苏省 国际 信托 投资公 司 、 信 泰证 券 ，2009 年 9 月进 入
华泰证券工作，曾任零售 客户服务总部总经理助理 、经纪业务总部副总经理 、浙江分公司总经
理等职 务。 现任 华泰 证券 股份有 限公 司上 海分 公司 总经理 。
Rajeev Mittal 先生： 董事 ，学士 ，1992 年加 入美 国 国际集 团，2009 至 2011 年担任 柏瑞 投
资（欧洲分公司）总经理 ，新兴市场投资主管，全 球固定收益研究团队主管 和行政总裁（欧洲
分公司） 。2011 年至今担 任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚洲，日本除外） 、总经理、
新兴市 场投 资总 管， 全球 固定收 益研 究团 队主 管。
杨智雅 女士： 董事， 硕士 ， 曾就职 于升 强工 业股 份 有限公 司 ， 华 之杰 国际 商 业顾问 有限 公
司， 1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友 邦证 券 投资顾 问股 份有 限公 司管 理部经 理， 1997 年 1
月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证 券投 资信 托股 份有 限公司 管理 部经 理、 资深 经 理、 协理 ，2001
年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友邦 证券 投资 顾问 股 份有限 公司 副总 经理 、总 经理、 董事 长暨 总
经理。2010 年 2 月 至今 任 柏瑞证 券投 资顾 问股 份有 限公司 董事 长暨 总经 理、 总经理 。
韩勇先 生： 董 事， 博 士， 曾任职 于君 安证 券有 限公 司、 华夏 证券 有限 公司 和 中国证 券监 督
管理委 员会 ， 2007 年 7 月至 2011 年 9 月 任华 安基 金 管理有 限公 司副 总经 理 。 2011 年 10 月加 入
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司。
杨科先 生： 独立 董事 ，学 士，2001 年至 今任 北京 市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年至 今任
该律师 事务 所合 伙人 。
李亦宜 女士 ： 独 立董 事， 硕士， 曾任 职 于 Lazard & Co. 旧 金山 办事 处以 及 Lazard Asia 香港
办事处 ，2010 年至 2013 年曾担 任 Japan Residential Assets Management Limited 董事 。2002 年至
今历 任 Argyle Street Management Limited 基金经 理、 执行董 事，2006 年 至今 同 时担任 新加 坡上
市公 司 TIH Limited 董事。
文光伟 先生 ：独 立董 事， 博士，1983 年至 2015 年 先后任 中国 人民 大学 会计 系助教 、会 计
系讲师 、 中国 人民 大学 商 学院会 计系 副教 授 、 硕 士 生导师 ，1989 年 12 月至 1991 年 6 月 期间 兼
职于香 港普 华会 计公 司审 计部。2015 年 3 月 从中 国 人民大 学退 休。
沈志群 先生 ：独 立董 事， 学士，1978 年至 1987 年 先后在 中国 建筑 科学 研究 院、国 家建 委华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
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政策研 究室 、国 家建 设部 经济研 究所 从事 研究 工作 ，任研 究室 副主 任，1987 年至 1997 年 先后
任国家计委投资研究所研 究室主任、所长助理、副 所长（副司级 ） ，1997 年 任国家计委宏观经
济研究 院科 研部 主任 （正 司级） ， 2000 年任 国家 计委 （国家 发改 委） 宏 观经 济 研究院 院长 助理 ，
2001 年至 2014 年任 北京 国宏物 业管 理有 限公 司（ 宏观院 下属 ）总 经理 。2014 年 退休 ，现 任中
国投资 协会 副会 长。
2、监 事会 成员
吴海云 女士： 监事 长， 硕 士， 于香 港银 行与 资产 管 理业拥 有丰 富经 验 。 曾 任 汇丰环 球投 资
管理财务部副总裁，以及 曾在富国银行，瑞银全球 资产管理，瑞信私人银行 ，东方汇理资产管
理等公 司任 多个 重要 职位 。2017 年6 月 起任 柏瑞 投 资财务 总监 –亚 洲（ 日本 及台湾 除外 ）。
刘晓冰 先生 ：监 事， 二十 二年证 券从 业经 历。1993 年 12 月进 入公 司， 曾任 无 锡解放 西路
营业部总经理助理、副总 经理、总经理，无锡永乐 路营业部负责人，无锡城 市中心营业部总经
理，无 锡分 公司 总经 理等 职务。 现任 华泰 证券 股份 有限公 司苏 州分 公司 总经 理。
柳军先 生 ： 监 事， 硕士 ，2000-2001 年 任上 海汽 车集 团财务 有限 公司 财务 ，2001-2004 年任
华安基 金管 理有 限公 司高 级基金 核算 员 ，2004 年 7 月加入 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司 ， 历 任 基
金事务 部总 监、 上证 红利 ETF 基金经 理助 理。2009 年 6 月 起任 华泰 柏瑞 （原 友邦华 泰） 上证 红
利交易 型开 放式 指数 基金 基金经 理。2010 年 10 月 起担任 指数 投 资 部副 总监 。2011 年 1 月 起兼
任 华泰 柏瑞 上证 中小盘 ETF 基金、 华泰 柏瑞 上证 中 小盘 ETF 联接基金基金 经 理 。2012 年 5 月
起担任 华泰 柏瑞 沪深 300ETF 基金及华 泰柏 瑞沪深 300ETF 联接基金 基金 经理 。2015 年 2 月起
任指数 投资 部总 监。2015 年 5 月 起任 华泰 柏瑞 中 证 500 ETF 及华泰柏 瑞中 证 500ETF 联接基金
的基金 经理 。
童辉先 生 ： 监 事， 硕士 。1997-1998 年 任上 海众 恒信 息产业 有限 公司 程序 员 ，1998-2004 年
任国泰 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 经理 ，2004 年 4 月加 入华 泰柏 瑞基 金管 理有限 公司 ， 现任
信息技 术与 电子 商务 部总 监。
3、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
韩勇先 生： 总 经理， 博士 ， 曾任职 于君 安证 券有 限 公司 、 华 夏证 券有 限公 司 和中国 证券 监
督管理 委员 会 ， 2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基 金管理 有限 公司 副总 经理 。 2011 年 10 月加
入华泰 柏瑞 基金 管理 有限 公司。
王溯舸 先生 ： 副总 经理 ， 硕 士， 1997-2000 年任 深圳 特 区证券 公司 总经 理助 理 、 副总经 理，
2001-2004 年 任华 泰证 券股 份有限 公司 受托 资产 管理 总部总 经理 。
陈晖女 士： 督察 长， 硕 士， 1993-1999 年任 江苏 证券 有限 责任公 司北 京代 表处 代表 ， 1999-2004
年任华 泰证 券股 份有 限公 司北京 总部 总经 理。
房伟力 先生 ： 副 总经 理， 硕士,1997-2001 年任 上海 证券交 易所 登记 结算 公司 交收系 统开 发华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
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经理，2001-2004 年任 华安 基金管 理有 限公 司基 金登 记及结 算部 门总 监。2004-2008 年 5 月任 华
泰柏瑞 基金 管理 有限 公司 总经理 助理 。
田汉卿女士： 副总经理。 曾在美国巴克莱全球投资 管理有限公司 （BGI ）担任投资经理，
2012 年 8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限公 司， 2013 年 8 月 起任 华泰 柏瑞 量化 增强混 合型 证券 投
资基金 的基 金经 理 ， 2013 年 10 月起 任公 司副 总经 理 ， 2014 年 12 月起 任华 泰柏 瑞量化 优选 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 ，2015 年 3 月 起任华 泰柏 瑞量 化先 行 混 合型 证 券投 资基 金
的基金 经理 和 华 泰柏 瑞量 化驱动 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理 ，2015 年 6 月 起任 华
泰柏瑞量化智慧灵活配置 混合型证券投资基金 的基 金经理和 华泰柏瑞量化绝 对收益策略定期开
放混合 型发 起式 证券 投资 基金 的 基金 经理 ，2016 年 5 月起 任 华 泰柏 瑞量 化对 冲稳健 收益 定期 开
放混合 型发 起式 证券 投资 基金 的 基金 经理 ，2017 年 3 月起 任华 泰柏 瑞惠 利灵 活配置 混合 型证 券
投资基 金的 基金 经理 ，2017 年 5 月起 任华 泰柏 瑞量 化创优 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金
经理 ， 2017 年 9 月 起任 华 泰柏瑞 量化 阿尔 法灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理 ， 2017 年
12 月 起任 华泰 柏瑞 港股 通 量化灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。 本 科与 研 究生 毕业 于
清华大 学,MBA 毕 业于 美 国加州 大学 伯克 利分 校哈 斯商学 院。
高山先 生 ， 副 总经 理 ， 博 士。2001.5-2013.7 任 职于 全国社 会保 障基 金理 事会 投资部 ， 任处
长；2013.7 起加 入华 泰柏 瑞基金 管理 有限 公司 。本 科毕业 于山 东 大 学经 济管 理学院 ，硕 士毕 业
于中国 人民 银行 研究 生部 ，博士 毕业 于财 政部 财政 科学研 究所 研究 生部 。
董 元 星 先 生 ： 副 总 经 理 ， 博 士 。2006.9-2008.12 任 巴 克 莱 资 本 （ 纽 约 ） 债 券 交 易 员 ，
2009.3-2012.8 任华 夏基 金 管理有 限公 司基 金经 理。 2012 年 8 月加 入华 泰柏 瑞基 金管理 有限 公司 ，
任固定 收益 部总 监 。 2013 年 10 月起 任华 泰柏 瑞稳 健 收益债 券型 证券 投资 基金 的基金 经理 。 2014
年 2 月起 任总 经理 助理 。 2015 年 12 月 起任 公司副 总经 理。 北 京大 学经 济学 学士， 纽约大 学 STERN
商学院 金融 学博 士。
程安至先生：副总经理，硕士。1997.9-2001.1 任 中 国 工 商 银 行 上 海 市 分 行 信 贷 经 理 ，
2001.2-2012.4 任 华安 基金 管理有 限公 司市 场部 销售 总监 。 2012 年 5 月 加入 华 泰柏瑞 基金 管理 有
限公司 ，任 总经 理助 理。2015 年 12 月起 任公 司副 总 经理。 本科 毕业 于华 东师 范大学 国际 金融
专业， 硕士 毕业 于上 海财 经大学 国民 经济 学专 业，EMBA 毕 业于 上海 交通 大学 中欧国 际工 商学
院。
4、本 基金 基金 经理
田汉卿 女士 ，同 上。
历任本 基金 基金 经理 ：
汪晖先 生，2010 年 6 月 22 日至 2011 年 8 月 5 日 任 本基金 基金 经理 。
卞亚军 先生 ，2010 年 10 月 8 日至 2012 年 4 月 6 日 任本基 金基 金经 理。 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
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秦岭松 先生 ，2011 年 1 月 21 日至 2012 年 2 月 2 日 任本基 金基 金经 理。
王本昌 先生 ，2012 年 3 月 15 日至 2015 年 4 月 17 日 任本基 金基 金经 理。
5、权 益投 资决 策委 员会 成 员
主席： 总经 理韩 勇先 生；
成员：副总经理王溯舸先 生；副总经理高山先生； 副总经理田汉卿女士；投 资部总监方伦
煜先生 ；投 资部 总监 吕慧 建先生 ；研 究部 副总 监李 磊先生 。
列席人 员： 督察 长陈 晖女 士；权 益投 资决 策委 员会 主席指 定的 其他 人员 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
（三）基金管理人的 职责
1、 依法 募集 基金 ， 办 理或 者委托 经国 务院 证券 监督 管理机 构认 定的 其他 机构 代为办 理基 金
份额的 发售 、申 购、 赎回 、转换 和登 记事 宜；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、 自基 金 合同 生效 之日 起 ， 以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 建立 健全
内部风险控制、监察与稽 核、财务管理及人事管理 等制度，保证所管理的基 金财产和基金管理
人的财 产相 互独 立， 对所 管理的 不同 基金 财产 分别 管理、 分别 记账 ，进 行证 券投资 ；
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7、 计 算并 公告 基金 资产 净 值， 确定 基金 份额 申购 、 赎 回价格 ； 按规 定受 理申购 和 赎回申 请，
及时、足额支付赎回款项 ；采取适当合理的措施使 计算开放式基金份额认购 、申购、赎回和注
销价格 的方 法符 合基 金合 同等法 律文 件的 规定 ；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、 依 据 《基 金法》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定召 集基 金份额 持有 人大 会或 配合 基金托 管人 、
基金份 额持 有人 依法 召集 基金份 额持 有人 大会 ；
10、保存基金财产管理业 务活动的记录、账册、报 表、代表基金签订的重大 合同及其他相
关资料 ；
11 、 以基 金管 理人 名义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行为 ；
12、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分 配；
13、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
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（四）基金管理人的 承诺
1、 本 基金 管理 人承 诺严 格 遵守现 行有 效的 相关 法律 、 法 规、 规章 、 基金合 同 和中国 证监 会
的有关规定，建立健全内 部控制制度，采取有效措 施，防止违反现行有效的 有关法律、法规、
规章、 基金 合同 和中 国证 监会有 关规 定的 行为 发生 。
2、 本基 金管 理人 承诺 严格 遵守 《 中华 人民 共和 国证 券法》 、 《基 金法》 及有 关 法律法 规， 建
立健 全 的内 部控 制制 度， 采取有 效措 施， 防止 下列 行为发 生：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。
3、本基金管理人承诺加强 人员管理，强化职业操守 ，督促和约束员工遵守国 家有关法律、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7） 违 反现 行有 效的 有关 法律、 法规、 规章 、 基 金 合同和 中国 证监 会的 有关 规定， 泄漏 在
任职期间知悉的有关证券 、基金的商业秘密，尚未 依法公开的基金投资内容 、基金投资计划等
信息；
（8） 违反 证券 交易 场所 业 务规则 ，利 用对 敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价 格， 扰乱 市 场秩 序；
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己；
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（11 ）有 悖社 会公 德， 损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。
4、基 金经 理承 诺
（1） 依 照有 关法 律、 法 规 和基金 合同 的规 定， 本着 谨慎的 原则 为基 金份 额持 有人谋 取最 大
利益； 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
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（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ；
（3） 不 违反 现行 有效 的有 关法律 、 法 规、 规 章、 基 金合同 和中 国证 监会 的有 关规定 ， 泄 漏
在任职期间知悉的有关证 券、基金的商业秘密、尚 未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划
等信息 ；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
（五）基金管理人的 内部 控制制度
1、内 部控 制的 原则
（1）健全性原则。内部控 制必须覆盖公司各个部门 和各级岗位，并渗透到各 项业务过程，
涵盖决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 经营 环节 ；
（2） 有效 性原 则 。 通 过科 学的内 控手 段和 方法 ， 建 立合理 的内 控程 序 ， 维 护 内控制 度的 有
效执行 ；
（3） 独 立性 原则。 公司 在 精简的 基础 上设 立能 够充 分满足 经营 运作 需要 的机 构、 部 门和 岗
位，各机构、部门和岗位 职能上保持相对独立。内 部控制的检查评价部门必 须独立于内部控制
的建立 和执 行部 门；
（4） 相互 制约 原则 。 公司 内部部 门和 岗位 的设 置应 权责分 明 、 相 互制 衡， 消 除内部 控制 中
的盲点 ；
（5）防火墙原则。公司基 金资产、自有资产、其他 资产的运作应当分离，基 金投资研究、
决策、执行、清算、评估 等部门和岗位，应当在物 理上和制度上适当隔离， 以达到风险防范的
目的；
（6） 成本 效益 原则 。 公司 运用科 学化 的经 营管 理方 法降低 运作 成本 ， 提高 经 济效益 ， 以合
理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果。
2、内 部控 制的 主要 内容
（1） 控制 环境
董事会下设风险管理与审 计委员会，全面负责公司 的风险管理、风险控制和 财务监控，审
查公司的内控制度，并对 重大关联交易进行审计； 董事会下设薪酬、考核与 资格审查委员会，
对董事、总经理、督察长 、财务总监和其他高级管 理人员的候选人进行资格 审查以确保其具有
中国证监会所要求的任职 资格，制定董事、监事、 总经理、督察长、财务总 监、其他高级管理
人员及 基金 经理 的薪 酬/ 报 酬计划 或方 案。
公司管理层在总经理领导 下，认真执行董事会确定 的内部控制战略，为了有 效贯彻公司董
事会制定的经营方针及发 展战略，设立了投资决策 委员会和风险控制委员会 ，就 基金投资和风
险控制 等发 表专 业意 见及 建议。 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
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公司设立督察长，对董事 会负责，主要负责对公司 内部控制的合法合规性、 有效性和合理
性进行 审查 ，发 现重 大风 险事件 时向 公司 董事 长和 中国证 监会 报告 。
（2） 风险 评估
公司风险控制人员定期评 估公司风险状况，范围包 括所有能对经营目标产生 负面影响的内
部和外部因素，评估这些 因素对公司总体经营目标 产生影响的程度及可能性 ，并将评估报告报
公司董 事会 及高 层管 理人 员。
（3） 控制 活动
控制活动包括自我控制、 职责分离、监察稽核、实 物控制、业绩评价、严格 授权、资产分
离、危 机处 理等 政策 、程 序或措 施。
自我控 制以 各岗 位的 目标 责任制 为基 础 ， 是 内部 控制 的第一 道防 线 。 在 公司 内部 建立科 学、
严格的 岗位 分离 制度 ， 在 相 关部门 和相 关岗 位之 间建 立重要 业务 处理 凭据 传递 和信息 沟通 制度 ，
后续部门及岗位对前一部 门及岗位负有监督责任， 使相互监督制衡的机制成 为内部控制的第二
道防线。充分发挥督察长 和法律监察部对各岗位、 各部门、各机构、各项业 务全面监察稽核作
用，建 立内 部控 制的 第三 道防线 。
（4） 信息 与沟 通
公司建立了内部办公自动 化信息系统与业务汇报体 系，形成了自上而下的信 息传播渠道和
自下而上的信息呈报渠道 。通过建立有效的信息交 流渠道，保 证了公司员工 及各级管理人员可
以充分 了解 与其 职责 相关 的信息 ，并 及时 送达 适当 的人员 进行 处理 。
（5） 内部 监控
内部监控由公司风险管理 与审计委员会、督察长、 风险控制委员会和法律监 察部等部门在
各自的职权范围内开展。 本公司设立了独立于各业 务部门的法律监察部，其 中监察稽核人员履
行内部稽核职能，检查、 评价公司内部控制制度合 理性、完备性和有效性， 监督公司内部控制
制度的执行情况，揭示公 司内部管理及基金运作中 的风险，及时提出改进意 见，促进公司内部
管理制 度有 效地 执行 。
3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1） 基金 管理 人确 知建 立 、 实施 和维 持内 部控 制制 度是本 公司 董事 会及 管理 层的责 任；
（2） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ；
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。
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二、 基 金托 管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ：陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工 110 余人， 大 部分 员工 具有 丰 富的银 行、 证
券、基金、信托从业经验 ，且具有海外工作、学习 或培训经历，60％以上的 员工具有硕士以上
学位或 高级 职称 。 为给 客 户提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已 在境 内、 外分 行开展 托管 业务 。
作为国内首批开展证券投 资基金托管业务的商业银 行，中国银行拥有证券投 资基金、基金
（一对 多、 一对 一） 、社 保 基金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、境外三类 机 构、券 商资 产管
理计划、信托计划、企业 年金、银行理财产品、股 权基金、私募基金、资金 托管等门类齐全、
产品丰富的托管业务体系 。在国内，中国银行首家 开展绩效评估、风险分析 等增值服务，为各
类客户 提供 个性 化的 托管 增值服 务， 是国 内领 先的 大型中 资托 管银 行。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2017 年 09 月 30 日 ，中国 银行 已托 管 637 只 证券投 资基 金， 其中 境内 基金 600 只，
QDII 基金 37 只 ，覆 盖了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ，满 足
了不同 客户 多元 化的 投资 理财需 求， 基金 托 管 规模 位居同 业前 列。
（四）托管业务的内 部控 制制度
中国银行托管业务部风险 管理与控制工作是中国银 行全面风险控制工作的组 成部分，秉承
中国银行风险控制理念， 坚持“规范运作、稳健经 营”的原则。中国银行托 管业务部风险控制
工作贯穿业务各环节，通 过风险识别与评估、风险 控制措施设定及制度建设 、内外部检查及审
计等措 施强 化托 管业 务全 员、全 面、 全程 的风 险管 控。 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
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2007 年起 ， 中国 银行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作 。 先
后 获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06”、“ ISAE3402 ”和 “SSAE16 ” 等 国际 主流内 控 审阅 准 则的
无保留 意见 的审 阅报 告。2017 年 ，中 国银 行继 续获 得了基 于“ISAE3402”和“SSAE16 ” 双准
则的内部控制审计报告。 中国银行托管业务内控制 度完善，内控措施严密， 能够有效保证托管
资产的 安全 。
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
根据《中华人民共和国证 券投资基金法 》 、 《 公开募 集证券投资基金运作管理 办法》的相关
规定，基金托管人发现基 金管理人的投资指令违反 法律、行政法规和其他有 关规定，或者违反
基金合同约定的，应当拒 绝执行，及时通知基金管 理人，并及时向国务院证 券监督管理机构报
告。基金托管人如发现基 金管理人依据交易程序已 经生效的投资指令违反法 律、行政法规和其
他有关 规定 ， 或者 违反 基 金合同 约定 的, 应当 及时 通 知基金 管理 人 ， 并 及时 向 国务院 证券 监督 管
理机构 报告 。
三、 相 关服 务机构
（一）基金份额发售 机构
基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。
1、直 销机 构：
华泰柏 瑞 基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广场 1 号 17 层
法定代 表人 ：贾波
电话： （021 ）38784638
传真： （021 ）50103016
联系人 ： 汪 莹白
客服电 话：400-888-0001，（ 021 ）38784638
公司网 址：www.huatai-pb.com
2、代 销机 构
1) 中国 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
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办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
传真： （010 ）66594853
客服电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
2) 中国 工商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
传真： （010 ）66107914
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
3) 中国 农业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 周 慕冰
传真： （010 ）85109219
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
4) 中国 邮政 储蓄 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：陈 春林
传真： （010 ）68858117
客服电 话：95580
公司网 址：www.psbc.com
5) 交通 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
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电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
6) 招商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
7) 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：施 艺帆
电话： （021 ）50979384
传真： （021 ）58585432
客服电 话：95511-3
公司网 址：www.bank.pingan.com
8) 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：杨 宁
电话： （010 ）65556612
传真： （010 ）65550828
客服电 话：95558
公司网 址：bank.ecitic.com
9) 中国 民生 银行 股份 有限 公司 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
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注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：董 云巍
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
10) 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
11) 华 夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：董 金
电话： （010 ）85238441
传真： （010 ）85238680
客服电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com.cn
12) 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 庆春 路 288 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：毛 真海/ 刘坚
电话：0571-87659546/87659234
传真：0571-87659188
客服电 话：95527 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
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公司网 址：www.czbank.com
13) 嘉兴 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
办公地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
法定代 表人 ：许 洪明
联系人 ：陈 兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82099678
客服电 话：0573-96528
公司网 址：www.bojx.com
14) 哈尔 滨银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：遇 玺
电话： （0451 ）86779018
传真： （0451 ）86779018
客服电 话：95537 或 400-609-5537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
15) 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 1600 号 1 幢 32 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代 表人 ：钱 华
联系人 ：王 威雅
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
客服电 话：4001-962502
公司网 站：www.ajzq.com
16) 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
17) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 星
电话： （022 ）28451922
传真： （022 ）28451892
客服电 话：400-651-5988
公司网 址：www.bhzq.com
18) 财达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号
办公地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号
法定代 表人 ：翟 建强
联系人 ：胡 士光
电话： （0311 ）66006403
传真： （0311 ）66006249
客服电 话：400-612-8888
公司网 址：www.s10000.com
19) 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 磊
电话： （0731 ）84403319
传真： （0731 ）84403439
客服电 话：400-88-35316 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
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公司网 址：www.cfzq.com
20) 财通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ： 夏吉 慧
电话： （0571 ）87925129
传真： （0571 ）87818329
客服电 话：96336 （ 浙江 ）,400-869-6336（全 国）
公司网 址：www.ctsec.com
21) 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 6008 号 特 区报业 大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大道 6008 号 特 区报业 大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83515567
客服电 话： （0755 ）33680000 、400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
22) 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）61118795
传真： （021 ）68751151
客服电 话：95579 或 4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
23) 德邦 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市福 山 路 500 号 26 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路 500 号 26 楼
法定代 表人 ：姚 文平 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
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联系人 ：朱 磊
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客服电 话：400-888-8128
公司网 址：www.tebon.com.cn
24) 第一 创业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
电话： （0755 ）23838751
传真： （0755 ）23838750
客服电 话：400-888-1888
公司网 址：www.firstcapital.com.cn
25) 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人 ：安 岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电 话：95360
公司网 址：www.nesc.cn
26) 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63327888
客服电 话：95503
公司网 址：www.dfzq.com.cn 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
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27) 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
28) 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街 5 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
传真： （0512 ）65588021
客服电 话：400-860-1555 或 96288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
29) 东兴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
电话： （010 ）66555316
传真： （010 ）66555246
客服电 话：400-888-8993
公司网 址：www.dxzq.net
30) 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
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电话： （0731 ）85832503
传真： （0731 ）85832214
客服电 话：95571
公司网 址：www.foundersc.com
31) 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：周 洁瑾
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
客服电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
32) 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号 大都 会广 场 5、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555305
客服电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
33) 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：林 洁茹
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客服电 话：961303
公司网 址：www.gzs.com.cn 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
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34) 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：(010 ）84183333
传真： （010 ）84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
公司网 址：www.guodu.com
35) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号 6 、16 、17 楼
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电 话：95310
公司网 址：www.gjzq.com.cn
36) 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：沈 刚
电话： （0510 ）82831662
传真： （0510 ）82833217
客服电 话：95570
公司网 址：www.glsc.com.cn
37) 国泰 君安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ： 芮敏 棋 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
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21
电话： （021 ）38676666
传真： （021 ）38670666
客服电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com
38) 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路 1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路 1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话： （0755 ）82130833
传真： （0755 ）82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
39) 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：李 蔡
电话： （0551 ）2207939
传真： （0551 ）2645709
客服电 话：95578
公司网 址：www.gyzq.com.cn
40) 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客服电 话：95553 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 址：www.htsec.com
41) 申万 宏源 西部 证券 有限 公司 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）摘要
22
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 35 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路 358 号 大成国 际大 厦 20 楼
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：王 怀春
电话：0991-2307105
传真：0991-2301802
客服电 话：400-800-0562
公司网 址：www.swhysc.com
42) 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：68778790
传真：68777992
客服电 话：4008209898
公司网 址：www.cnhbstock.com
43) 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福建 省福 州市 五四 路 157 号新 天地 大 厦 7-10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：徐 松梅
电话： （0591 ）83893286
传真： （0591 ）87383610
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请加 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
44) 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
电话： （0931 ）4890208 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）摘要
23
传真： （0931 ）4890118
客服电 话： （0931 ）4890100 、4890619 、4890618
公司网 址：www.hlzqgs.com
45) 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北 京 市西 城区 金融大 街 8 号华 融大 厦 A 座 3 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
电话： （010 ）58315221
传真： （010 ）58568062
客服电 话：400-898-9999
公司网 址：www.hrsec.com.cn
46) 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011 号港
中旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓云
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （深 圳）
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
47) 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：周 志茹
电话：028-86135991
传真：028-86150040
客服电 话：95584
公司网 址：www.hx168.com.cn
48) 华鑫 证券 有限 责任 公司 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）摘要
24
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b) 单元
办公地 址： 上海 市肇 家浜 路 750 号
法定代 表 人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话： （021 ）64316642
传真： （021 ）64333051
客服电 话： 400-109-9918 、021 －32109999 、029-68918888
公司网 址：www.cfsc.com.cn
49) 南京 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：李 铮
电话： （025 ）52310585
传真： （025 ）52310586
客服电 话：400-828-5888
公司网 址：www.njzq.com.cn
50) 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：石 静武
电话： （021 ）38631117
传真： （021 ）58991896
客服电 话：95511*8
公司网 址：stock.pingan.com
51) 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话： （0531 ）68889155 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）摘要
25
传真： （0531 ）68889752
客服电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
52) 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话： （0351 ）8686659
传真： （0351 ）8686619
客服电 话：400-666-1618、（ 0351 ）95573
公司网 址：www.i618.com.cn
53) 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100 ，021-53686200
客服电 话：021-962518
公司网 址：www.962518.com
54) 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
电话： （021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
55) 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦 4 楼 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）摘要
26
办公地 址： 中国 武汉 武昌 区中南 路 99 号 保利 广场 A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电 话：400-800-5000
公司网 址：www.tfzq.com
56) 万联 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：甘 蕾
电话： （020 ）38286026
传真： （020 ）37865008
客服电 话：400-888-8133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
57) 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
电话： （023 ）63786141
传真： （023 ）63810422
客服电 话：400-809-6096
公司网 址：www.swsc.com.cn
58) 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）摘要
27
客服电 话：400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
59) 新时 代证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：卢 珊
电话： （010 ）83561072
传真： （010 ）83561094
客服电 话：95399
公司网 址：www.xsdzq.cn
60) 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
61) 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 21 楼
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：夏 中苏
电话： （0591 ）38281963
客服电 话：400-888-8123
公司网 址：www.xyzq.com.cn
62) 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦Ａ 座 38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦Ａ 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）摘要
28
联系人 ：林 生迎
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
客服电 话：95565
公司网 址：www.newone.com.cn
63) 浙商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：张 梦莹
电话： （021 ）64718888
传真： （0571 ）87901913
客服电 话： （0571 ）95345
公司网 址：www.stocke.com.cn
64) 中国 民族 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6-9 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：李 微
电话： （010 ）59355941
传真： （010 ）66553791
客服电 话：400-889-5618
公司网 址：www.e5618.com
65) 中国 银河 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明
电话： （010 ）66568450
传真： （010 ）66568990
客服电 话：400-888-8888
公司网 址:www.chinastock.com.cn 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）摘要
29
66) 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：戴 蕾
电话： （0791 ）86768681
传真： （0791 ）86770178
客服电 话：400-886-6567
公司网 址：www.avicsec.com
67) 中国 国际 金融 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
电话： （010 ）65051166 - 6493
传真： （010 ）8567 9535
客服电 话：410-910-1166
公司网 址：www.cicc.com.cn
68) 中国 中投 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客服电 话：95532
公司网 址：www.china-invs.cn
69) 中信 建投 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市安 立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）摘要
30
联系人 ：权 唐
电话：400-8888-108
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-888-8108
公司网 址：www.csc108.com
70) 中信 证券( 山东) 有限 责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：赵 艳青
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
客服电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
71) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
电话： （010 ）60838888
传真： （010 ）60833739
客服电 话：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
72) 中原 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳 、范 春艳
电话： （0371 ）69099882
传真： （0371 ）65585899
客服电 话：95377
公司网 址：www.ccnew.com 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）摘要
31
73) 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：400-809-6518 （ 全国） 96518 （ 安徽 ）
公司网 址：www.hazq.com
74) 东亚 银行 （中 国） 有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 大厦 29 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 大厦
法定代 表人 ：李 国宝
联系人 ：杨 俊
电话：021-38663866
客服电 话：800-830-3811
公司网 址：www.hkbea.com.cn
75) 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公地 址： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电 话：400-990-8826
公司网 址：www.citicsf.com
76) 泰诚 财富 基金 销售 （大 连）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）摘要
32
联系人 ：张 晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电 话：400-641-1999
公司网 址：www.taichengcaifu.com
77) 中经 北证 （北 京） 资产 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ：陈 莹莹
电话：010-68998820
传真：010-88381550
客服电 话：400-600-0030 或 010-68292745
公司网 址：www.bzfunds.com
78) 一路 财富 （北 京） 信息 科技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号院 5 号楼 702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号万 通新 世界 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电 话：400-001-1566
公司网 址：www.yilucaifu.com
79) 大同 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 大 同市 城区 迎 宾街 15 号 桐城 中央 21 层
办公地 址： 山 西省 太原 市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 12 、13 层
法定代 表人 ： 董祥
联系人 ： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
客服电 话：400-712-1212
公司网 址：http://www.dtsbc.com.cn
华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）摘要
33
80) 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期 46 层 4609-10 单元
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 ： 赵学 军
联系人 ： 余永 键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客服电 话：400-021-8850
公司网 址：www.harvestwm.cn
81) 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
电话：029-81887060
传真：029-81887060
客服电 话：4008608866
公司网 址：www.kysec.cn
82) 徽商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
办公地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电 话：96588
公司网 址：www.hsbank.com.cn
83) 上海 基煜 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号北 美广 场 A 座 1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：俞 申莉 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）摘要
34
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客服电 话：4008-205-369
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
84) 乾道 金融 信息 服务 （北 京）有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
联系人 ：高 雪超
电话：18601207732
传真：010-82057741
客服电 话：4000888080
公司网 址：www.qiandaojr.com
85) 北京 汇成 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：4006199059
公司网 址：www.hcjijin.com
86) 大连 网金 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路 22 号 2 层 202 室
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路 22 号 2 层 202 室
法定代 表人 ：卜 勇
联系人 ：贾 伟刚
电话：0411-3902-7828
传真： （0411 ） 3902 7888
客服电 话：4000-899-100
公司网 址：www.yibaijin.com
87) 公司 名称 ：奕 丰金 融服 务（深 圳） 有限 公司 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）摘要
35
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘书 有
限公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ： TEO WEE HOWE
联系人 ： 叶健 ， pss-team@ifastfinancial.com.cn
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电 话：400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn
88) 北京 懒猫 金融 信息 服务 有限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区石景 山 路 31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区 1111 号
（国投 尚科 大 厦 5 层）
法定代 表人 ：许 现良
联系人 ：李 雪
电话：13426481033
传真：010-87723200
客服电 话：4001-500-882
公司网 址：www.lanmao.com
89) 北京 新浪 仓石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部科 研
楼 5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部科 研
楼 5 层 518 室
法定代 表人 ： 李昭 琛
联系人 ： 付文 红
电话：010-60616511
传真：8610-62676582
客服电 话：010-62675369
公司网 址：www.xincai.com
90) 尚智 逢源 （北 京） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市门 头沟 区石龙 经济 开发 区永 安 路 20 号 3 号楼 B1-6525 室 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）摘要
36
办公地 址： 北京 市门 头沟 区石龙 经济 开发 区永 安 路 20 号 3 号楼 B1-6525 室
法定代 表人 ：刘 磊
联系人 ：刘 蕾
电话：010-65602060 / 15618301166
传真：010-65602060
客服电 话：400-920-6677
公司网 址：http://www.szfyfund.com
91) 北京 微动 利投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：季 长军
电话： 010-52609656/010-52609551
传真： 010-51957430
客服电 话：4001885687
公司网 址：www.buyforyou.com.cn
92) 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限 公司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：陈 承智
电话：0592-3122673
传真：0592-3122701
客服电 话：4009180808
公司网 址：www.xds.com.cn
93) 北京 晟视 天下 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：姜 斌 徐长 征 刘 聪慧
电话：010-58170708
传真：010-58170900 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）摘要
37
客服电 话：400-818-8866
公司网 址：http://www.shengshiview.com/
94) 联讯 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号 广播 电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四层
办公地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号 广播 电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
电话：0752-2119700
传真：0752-2119660
客服电 话：95564
公司网 址：www.lxsec.com
95) 北京 恒天 明泽 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 ： 李悦
联系人 ：张 晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电 话：4007868868
公司网 址：www.chtfund.com
96) 济安 财富 （北 京） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 A 座 46 层
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516-814
传真：010-65330699
客服电 话：400-673-7010
公司网 址：www.jianfortune.com
97) 深圳 前海 凯恩 斯基 金销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）摘要
38
法定代 表人 ：高 锋
联系人 ：廖 苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电 话：400-804-8688
公司网 址：www.keynesasset.com
98) 上海 攀赢 金融 信息 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市闸 北区 广中西 路 1207 号 306 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路 488 号 太平 金融 大厦 603 单元
法定代 表人 ： 田为 奇
联系人 ： 田为 奇
电话：13701668092
传真：021-68889283
客服电 话：021-68889082
公司网 址：www.pytz.cn
公司网 址：www.dzqh.com.cn
99) 徽商 期货 有限 责任 公司
注册地 址： 芜湖 路 258 号
办公地 址： 芜湖 路 258 号
法定代 表人 ： 吴国 华
联系人 ： 蔡芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62862801
客服电 话：400 887 8707
公司网 址：www.hsqh.net
100) 南 京途 牛金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ： 宋时 琳
联系人 ： 王旋
电话：025 —86853969
传真：025-86853960 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）摘要
39
客服电 话：4007-999-999 转 3
公司网 址：http://jr.tuniu.com
101) 上 海东 证期 货有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦电 路 500 号期 货大 厦 14 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 318 号 2 号楼 22 楼
法定代 表人 ：卢 大印
联系人 ：龚 栩生
电话：021-63325888-3916
传真：021-63326752
客服电 话：95503
公司网 址：www.dzqh.com.cn
102) 民 生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 18 层
法定代 表人 ： 冯鹤 年
联系人 ： 李微
电话：010-85127570
传真：010-85127641
客服电 话：4006198888
公司网 址：www.mszq.com
103) 上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ： 李一 梅
联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
公司网 址：www.amcfortune.com
104) 金 惠家 保险 代理 有限 公司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址： 北 京西 城区 阜 成门外 大 街 2 号 万通 新世 界 A2106 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）摘要
40
法定代 表人 ： 夏予 柱
联系人 ： 胡明 哲
电话：010-68091380
传真：010-68091380
客服电 话：400-855-7333
公司网 址： www.jhjfund.com
105) 武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （ 一期 ） 第七 幢 23 层 1
号 4 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （ 一期 ） 第七 幢 23 层 1
号 4 号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：沈 怡
电话：027-87006009-8027
传真：027-87008010
客服电 话：400-027-9899
公司网 址：http://www.buyfunds.cn/
106) 大 有期 货有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段 128 号现代 广场 三、 四楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段 128 号现代 广场 三、 四楼
法定代 表人 ：沈 众辉
联系人 ：马 科
电话：0731-84409106
传真：0731-84409009
客服电 话：4006 365 058
公司网 址：www.dayouf.com
107) 联 储证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田 区 华强 北路 圣廷 苑 B 座 26 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333 号 金砖 大厦 8 楼
法定代 表人 ：沙 常明
联系人 ：丁 倩云
电话：010-56177851 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）摘要
41
传真：010-56177855
客服电 话：400-620-6868
公司网 址：www.lczq.com
108) 上 海挖 财金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代 表人 ：胡 燕亮
联系人 ： 李娟
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客服电 话：021-50810673
公司网 址：www.wacaijijin.com
109) 南 京苏 宁基 金销 售有 限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
联系人 ：喻 明明
电话：18671197190
传真：025-66008800-884131
客服电 话：95177
公司网 址：www.snjijin.com
110) 天 津万 家财 富资 产管 理有限 公司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ： 李修 辞
联系人 ： 王芳 芳
电话：010-59013828
传真： 暂无
客服电 话：010-59013842
公司网 址：http://www.wanjiawealth.com/
111) 凤凰 金信 （银 川） 基 金销售 有限 公司
注 册 地 址 ： 宁 夏 回 族 自 治 区 银 川 市 金 凤 区 阅 海 湾 中 央 商 务 区 万 寿 路 142 号 14 层华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）摘要
42
1402(750000)
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 18 号楼
(100000)
法定代 表人 ： 程刚
联系人 ： 张旭
电话：010-58160168
传真：010-58160173
客服电 话：400-810-5919
公司网 址：www.fengfd.com
112 ） 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：张 佳琳
电话：021-20691831
传真：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
113 ） 上海 好买 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：陆 敏
电话：021-20211847
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
114 ） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 （北 楼 ）25 层
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 钰
传真：021-54509953 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）摘要
43
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
115 ） 深圳 众禄 基金 销售 股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
116 ） 北京 展恒 基金 销售 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电 话：4008188000
公司网 址：www.myfp.com
117 ） 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ：李 珍珍
电话：0571 —88911818 —8653
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
118 ） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座 2 楼 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）摘要
44
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
公司网 站： http://www.fund123.cn
119 ） 中期 资产 管理 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座 8 层
法定代 表人 ：姜 新
联系人 ：尹 庆
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电 话：010-65807865
公司网 站：www.cifcofund.com
120 ） 和讯 信息 科技 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
电话：010-85650628
客服电 话：400-920-0022
公司网 址：licaike.hexun.com
121 ） 众升 财富 （北 京） 基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ： 李招 弟
联系人 ：李 艳
电话：010-59497361
客服电 话：400-059-8888
公司网 址：www.zscffund.com
122 ） 中国 国际 期货 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）摘要
45
法定代 表人 ：王 兵
联系人: 孟夏
电话：010-65807829
公司网 址： www.cifco.net
客服电 话：95162 、400-8888-160
123 ） 宜信 普泽 投资 顾问 （ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层
法定代 表人 ： 沈伟 桦
联系人: 张得 仙
电话：010- 52413390
公司网 址：www.yixinfund.com
客服电 话：400-6099-200
124 ） 上海 大智 慧财 富管 理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ： 申健
联系人: 宋楠
电话： （021 ）20219988*37492
公司网 址：https://8.gw.com.cn/
客服电 话：021-20219931
125 ） 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：马 勇
联系人: 文雯
电话：010-83363101
公司网 址： http://8.jrj.com.cn/
客服电 话：400-166-1188
126 ） 恒丰 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）摘要
46
法定代 表人 ： 蔡国 华
联系人: 李胜 贤
电话：021-20501975
公司网 址： www.egbank.com.cn
客服电 话：95395
127 ） 泉州 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
办公地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系人: 傅彩 芬
电话：0595-22551071
公司网 址： www.qzccbank.com
客服电 话：400-88-96312
128 ） 日发 资产 管理( 上海) 有限公 司
注册地 址： 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦 1307 室
办公地 址： 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦 1307 室
法定代 表人 ：周 泉恭
联系人: 蔡小 威
电话：021-61600500-8008
公司网 址： www.rffund.com
客服电 话：021-61600500
129 ） 北京 创金 启富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人: 郭爱 丽
电话：010-66154828-8013
传真：010-63583991
公司网 址： www.5irich.com
客服电 话：400-6262-818
130 ） 佳泓 （北 京） 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 怀北镇 怀北 路 308 号 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）摘要
47
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 7 号 汉威 大 厦 B1210
法定代 表人 ：谢 亚凡
联系人: 陈冲
电话：010-65617753
公司网 址： www.haofunds.com
客服电 话：010-88580321
131 ） 上海 汇付 金融 服务 有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市宜 山 路 700 号 普天 信息 产业 园 2 期 C5 栋 汇付 天下 总部 大 楼 2 楼
法定代 表人 ：张 皛
联系人: 陈云 卉
电话：021-54677088-6732
传真：021-33323830
公司网 址:tty.chinapnr.com
客服电 话：400-820-2819
132 ） 上海 利得 基金 销售 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区峨 山路 91 弄 61 号 1 幢 12 层( 陆家嘴 软件 园 10 号楼)
法定代 表人 ： 李兴 春
联系人: 陈孜 明
公司网 址： www.leadfund.com.cn
客服电 话：400-921-7755
133 ） 北京 钱景 基金 销售 有 限公司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人: 车倩 倩
电话：010-57418813
传真：010-57569671
公司网 址： www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
134 ） 北京 增财 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
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48
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：杜 娟
电话：010-67000988-6075
公司网 址： www.zcvc.com.cn
客服电 话：400-001-8811
135 ） 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 中国 上海 市杨 浦区昆 明 路 508 号 B 座 12F
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：张 裕
电话：021-35882830
公司网 址： www.noah-fund.com
客服电 话：400-821-5399
136 ） 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：程 晨
公司网 址：www.lufunds.com
客服电 话：4008219031
137 ） 北京 虹点 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
法定代 表人 ： 胡伟
联系人 ：陈 铭洲
公司网 址：www.pintec.com
客服电 话：400-068-1176
138 ） 珠海 盈米 财富 管理 有 限公司
注册地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 楼 1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：邱 湘湘 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
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49
公司网 址：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066
139 ） 大泰 金石 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 江苏 省南 京市 秦淮区 中山 南 路 1 号 南京 中心 66 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：孟 召社
联系电 话：021-20324176
公司网 址：www.dtfunds.com
客服电 话：400-928-2266
140 ） 上海 联泰 资产 管理 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
公司网 址：www.66zichan.com
客服电 话：4000-466-788
141 ） 和耕 传承 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ：郭 兆英
联系电 话：0371-5521 3196
公司网 址：www.hgccpb.com
客服电 话：4000555671
142 ） 北京 格上 富信 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：张 林
联系电 话：010-65983311
公司网 址：www.igesafe.com 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
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50
客服电 话：010-82350618
143 ） 深圳 富济 财富 管理 有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位
办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位
法定代 表人 ：刘 鹏宇
联系人 ：刘 勇
联系电 话：0755-83999907-8814
公司网 址：www.jinqianwo.cn
客服电 话：0755-83999907
144 ） 海银 基金 销售 有限 公 司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 ： 刘惠
联系人 ：毛 林
联系电 话：021-80133597
公司网 址：www.fundhaiyin.com
客服电 话：400-808-1016
145 ） 北京 电盈 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼( 京广 中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼( 京广 中心)1 号楼 36 层 3603 室
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ：赵 立芳
联系电 话：010-56176104
公司网 址：www.dianyingfund.com
客服电 话：400-100-3391
146 ） 上海 凯石 财富 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
注册地 址： 上海 市黄 浦区 延 安东 路凯 石大 厦 4F
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：黄 祎
公司网 址： www.vstonewealth.com
客服电 话：4000-178-000 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
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51
147 ） 北京 广源 达信 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北 京是 西城 区 新街口 外大 街 28 号 C 座六 层 605 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：王 永霞
联系电 话: 010-82055860
公司网 址：www.niuniufund.com
客服电 话：400-623-6060
148 ） 深圳 市金 斧子 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路 16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
公司网 址：www.jfzinv.com
客服电 话：4009500888
149 ） 上海 万得 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 建工 大厦 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
联系电 话：021-51327185
客服电 话：021-51327185
150 ） 北京 蛋卷 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号 院望 京 SOHO 塔 3 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
公司网 址：https://danjuanapp.com/
客服电 话：4000618518
151 ） 上海 中正 达广 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
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法定代 表人 ： 黄欣
联系人 ：戴 珉微
联系电 话：021-33768132-801
公司网 址：www.zzwealth.cn
客服电 话：400-6767-5263
152 ） 浙江 金观 诚基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 拱墅区 登云 路 43 号 金诚 大厦 3F
法定代 表人 ： 徐黎 云
联系人 ：孙 成岩
联系电 话：0571-88337717
公司网 址：www.jincheng-fund.com
客服电 话：400-068-0058
153 ） 中证 金牛( 北京) 投 资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲 1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人: 孟汉 霄
联系电 话:010-59336498
公司网 址： www.jnlc.com
客服电 话：4008-909-998
154 ） 北京 肯特 瑞财 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 A 座 17 层
法定代 表人 ： 陈超
联系人: 赵德 赛
公司网 址： http://fund.jd.com
客服电 话：95518
155 ） 上海 云湾 投资 管理 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市锦 康 路 308 号 7 楼
法定代 表人 ：戴 新装 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
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53
联系人: 范泽 杰
联系电 话：021-20530186
公司网 址： www.zhengtongfunds.com
客服电 话：400-820-1515
156 ） 天津 国美 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
法定代 表人 ：丁 东华
联系人: 许艳
公司网 址：www.gomefund.com
客服电 话：400-111-0889
157 ） 上海 华信 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
法定代 表人 ： 郭林
联系人: 李颖
联系电 话: 021-38784818-8508
公司网 址：www.shhxzq.com
客服电 话：400-820-5999
158 ） 上海 朝阳 永续 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 上丰 路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区碧波 路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代 表人 ：廖 冰
联系人: 裘爱 萍
联系电 话: 021-80234888-6693
公司网 址：www.998fund.com
客服电 话：400-998-7172
3、 基金 管理 人可 根据 有关 法律法 规的 要求 ， 选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金， 并
及时公 告。 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
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54
（二）注册登记机构
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层
法定代 表人 ：贾波
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广场 1 号 17 层
电话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人 ： 赵 景云
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 39 号建 外 SOHO A 座 31 层
负责人 ：王 玲
电话： （021 ）24126000
传真： （021 ）24126150
经办律 师： 靳庆 军、 傅轶
联系人 ：傅轶
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：单 峰
经办注 册会 计师 ： 单 峰、 曹阳
四、 基 金的 名称
华泰柏 瑞 量 化先 行 混 合型 证券投 资基 金
华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
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55
五、 基 金的 类型
契约型 开放 式 ， 混合 型基 金
六、 基 金的 投资目 标
以定量估值分析为主，结 合基本面定性研究，力求 发现价值被市场低估且具 潜在发展机遇
的企业 ，在 风险 可控 的前 提下， 追求 基金 资产 长期 稳定增 值。
七、 基 金的 投资范 围
本基金主要投资于具有良 好流动性的金融工具，包 括国内依法发行上市的股 票、债券、货
币市场工具、权证、资产 支持证券以及法律法规或 中国证监会允许基金投资 的其他金融工具。
此外，如法律法规或中国 证监会允许基金投资其他 品种，基金管理人在履行 适当程序后，可以
将其纳 入本 基金 的投 资范 围。
本基金 的投 资组 合比 例为 ：股票 资产 占基 金资 产 的 60% —95% ； 债券 、货 币市 场工具 、权
证、 资 产支 持证 券以 及法 律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他证 券品 种占 基金资 产 的 5% —
40% 。 其中 ， 基 金持 有全 部 权证的 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ， 基 金保 留 的现金 以及 投资
于到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。
八、 基 金的 投资策 略
1、股 票投 资策 略
本基金以定量估值识别为 主并结合行业和公司基本 面趋势分析，以识别非完 全有效市场中
蕴含的各种投资机会，先 行 发现和介入 那些企业价 值被低估却具有某些隐藏 价值可以提升未来
股价的 公司 。这 些隐 藏价 值因素 主要 包括 但不 限于 以下情 形：
（1） 周 期复 苏及 扩张： 基 本面良 好， 但由 于受 行业 周期波 动或 市场 系统 风险 影响导 致股 价
相对低 估；
（2） 高 速稳 定成 长： 拥有 某些占 有特 定市 场份 额的 特殊产 品或 具有 技术 、 资 源、 渠 道、 管
理等优 势， 从而 具有 持续 增长潜 力的 公司 ；
（3） 事 件驱 动： 通 过管 理 层结构 调整 、 商 业模 式转 变等事 件获 得发 展动 能的 公司或 者可 能
通过并 购或 重组 获得 新增 长动力 的公 司； 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
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56
本基金 的股 票投 资策 略包 含定量 估值 识别 和公 司基 本面趋 势识 别。
定量估 值识 别：
本基金认为，研究和识别 非完全有效市场中蕴含的 各种潜在投资机会的公司 ，是以相对估
值较低为前提。本基金管 理人基于对中国证券市场 的大量实证研究、分析和 筛选，选取代表性
最强的能够反映股票长期 超额收益的量化指标，以 此为基本要素，建立多因 子定量估值筛选模
型。
本基金管理人基于对上市 公司财 务数据的分析，将 涵盖公司估值的各种影响 因子进行数量
化识别，并通过单指标统 计模型建立因子与股价涨 幅之间的联系，从而测试 及比对各因子的有
效性，最终确定模型中的 选股因子。在实证检验的 基础上，本基金所采用的 多因子定量估值筛
选模型 选取 以市 息率 （PD ） 、 市现 率 （PCF ） 、 市 销率 （PS） 、 市 盈率 （PE ） 、 市 净率 （PB ） 等 价
值因子作为主要选股标准 而构建。基于历史数据的 有效性检验，本基金管理 人根据不同行业的
周期性质、商业模式、资 源属性等特性，选取相应 行业优化估值因子，在行业 内进行 排序，挑
选出各估值因子处于行业 排序前三分之一的 股票， 构成初选股票组合。本基 金将根据上市公司
季度财务数据，按照该模 型和流程，定期对上市公 司进行筛选和排序，从而 调整和优化股票组
合。
公司基 本面 趋势 识别 ：
在量化估值筛选的基础上 ，对上市公司基本面趋势 的研究，能够使本基金更 好地发现具有
潜在投 资机 会的 上市 公司 ， 有助 于避 免 “价 值陷 阱 ”, 提高 投资 决策 效率， 进 而形成 最终 投资 组
合。
（1） 周期 复苏 及扩 张型 企 业的识 别
具有周期复苏特性的企业 所处的行业一般具有周期 性波动的特征，市场参与 者一般都是价
格接受者，企业资本性投 入大、周期较长，产品价 格受市场供求以及外来因 素的影响而出 现波
动。短期来看，行业和公 司的发展和估值经常偏离 长期发展趋势和合理估值 范围。对于该类企
业，本基金将重点关注其 所处行业的长期发展趋势 和所处周期阶段，发掘所 处行业周期良性变
动的拐 点和 行业 扩张 周期 发展趋 势。
（2） 高速 稳定 成长 型企 业 的识别
拥有高速稳定成长能力的 企业，往往在产品、资源 和技术等要素上具有比较 优势，这些优
势包括 ， 资源 独占 性 （ 如 专利 、 品 牌、 渠道 、 特 许 权等） 、 市 场进 入壁 垒、 专 有技术 和特 有的 市
场份额等。这些企业具有 很强的定价能力、成本控 制能力和盈利能力，但这 种能力尚未完全被
市场充分认知。本基金通 过对销售收入增长率、毛 利率、净利率、所有者权 益收益率、成本费
用率等 指标 的变 动趋 势的 研究， 识别 具有 持续 成长 因素的 企业 。
（3） 事件 驱动 型企 业的 识 别 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
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事件驱 动 包 括宏 观经 济、 行业政 策、 公 司事 件 （兼 并 重组、 管 理层 调整、 商业 模 式变化 等）
在内的 多种催化因素。事 件驱动因素将成为影响股 价变化的主要因素 之一， 决定了价格向价值
回归的速度和力度。 本基 金主要通过深入分析上市 公司公开披露的信息，以 发现具有较大可能
通过事件驱动因素而获得 新增长动力的企业。在此 基础上，本基金还会通过 基本面调研，了解
企业的治理结构、管理层 的素质以及企业经营状况 和发展态势，或通过向公 司的竞争者、分销
商、客 户等 的调 研， 从多 角度了 解行 业的 发展 前景 和公司 的经 营状 况， 及时 把握投 资机 会。
2、债 券投 资策 略
本基金采用主动性投资策 略，确定和构造能够提供 稳定收益且流动性较高的 债券组合，在
获取较 高的 利息 收入 的同 时兼 顾 资本 利得 。具 体策 略如下 ：
久期管理策略：通过 对宏 观经济发展态势的分析， 预测利率变化趋势，确定 投资组合的 整
体 久期 ，控 制债 券组 合的 利率风 险水 平。
期限结构配置策略：在确 定组合久期的基础上，针 对收益率曲线形态特征， 结合对未来收
益率曲线形态变化的合理 预测， 建立最优化的债券 投资组合， 如 子弹组合、 哑铃组合或阶梯组
合 。
个券精 选策 略： 重点 关注 具有良 好信 用评 级且 具合 理估值 的券 种。
3、权 证投 资策略
权证投资为本基金的辅助 性投资工具。在权证理论 定价模型的基础上，综合 考虑权证标的
证券的 基本 面趋 势 、 权 证的 市场供 求关 系以 及交 易制 度设计 等多 种因 素 ， 对 权证 进行合 理定 价 。
4、大 类资 产配 置策 略
本基金为混合型基金，以 股票投资为主。 本基金通 过对宏观经济周期、货币 供应量、市场
估值水平、宏观政策导向 以及市场氛围等因素的分 析，形成对大类资产收益 率在不同市场周期
的预测和判断，从而确定 组合中股票、债券、货币 市场工具和其他金融工具 的投资比例，适度
降低组 合系 统性 风险 。
基于以往的投资经验，过 于频繁的大类资产调整不 利于本基金的管理。 本基 金仅在股票类
资产系 统性 风险 过高 或过 低时进 行适 度的 配置 调整 ， 一般情 况下 本基 金将 保持 配置的 基本 稳定 。
九、 基 金的 业绩比 较基 准
沪深 300 指数 ×80%+ 上 证 国债指 数 ×20%
沪深 300 指数 是沪 深证 券 交易所 第一 次联 合发 布的 反映 A 股 市场 整体 走势 的 指数 ， 是 由上
海和深 圳证 券市 场中 选 取 300 只 A 股 作为 样本 编制 而成的 成份 股指 数。 沪 深 300 指 数的 运行华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
招募说 明书（更新）摘要
58
结果显 示， 该指 数走 势强 于上证 综合 指数 和深 证综 合指数 。 沪 深 300 指 数成 份股 为 A 股市 场中
市场代表性好、流动性高 、交易活跃的主流股票， 覆盖了沪深市场六成左右 的市值，能够反映
市场主 流投 资的 收益 情况 。
上证国债指数是以上海证 券交易所上市的所有固定 利率国债为样本，按照国 债发行量加权
而成， 可反 映债 券市 场整 体变动 状况 。
随着法律法规和市场环境 发生变化，如果上述业绩 比较基准不适用本基金、 或者本基金业
绩比较基准中所使用的指 数暂停或终止发布，或者 推出更权威的能够表征本 基金风险收益特征
的指数，本基金管理人可 以依据维护基金份额持有 人合法权益的原则，根据 实际情况对业绩比
较基准进行相应调整。调 整业绩比较基准应经 基金 托管人同意，报中国证监 会备案，基金管理
人应在 调整 前 2 个工 作日 在至少 一种 指定 媒体 上予 以公告 。
十、 基 金的 风险收 益特 征
本基金 属于 混合 型 证 券投 资基金 ， 其 预期 风险 与预 期 收益高 于债 券型 基金 与货 币市场 基金 ，
低于股 票型 基金 。
十 一、 基 金的 投资组 合报 告
投资组 合报 告截 止日 为 2017 年 9 月 30 日。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 3,092,298,972.45 59.48
其中： 股票
3,092,298,972.45 59.48
2 固定收 益投 资
9,986,000.00 0.19
其中： 债券
9,986,000.00 0.19
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
699,451,529.18 13.45
其中： 买断 式回 购的 买入 返 - - 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
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售金融 资产
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
697,229,065.34 13.41
7 其他资 产
700,009,005.65 13.46
8 合计
5,198,974,572.62
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 126,693.00 0.00
B 采矿 业 123,909,076.15 2.51
C 制造业 1,947,972,212.03 39.50
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
28,886,132.14 0.59
E 建筑业 149,932,980.95 3.04
F 批发和 零售 业 119,057,690.61 2.41
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 128,624,175.90 2.61
H 住宿和 餐饮 业 13,138,008.72 0.27
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
203,142,404.21 4.12
J 金融业 23,637,118.00 0.48
K 房地产 业 175,369,043.88 3.56
L 租赁和 商务 服务 业 83,982,300.12 1.70
M 科学研 究和 技术 服务 业 10,837,818.00 0.22
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 33,882,340.55 0.69
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 2,864,158.00 0.06
Q 卫生和 社会 工作 14,435,895.24 0.29
R 文化、 体育 和娱 乐业 20,928,520.95 0.42
S 综合 11,572,404.00 0.23
合计 3,092,298,972.45 62.71
华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
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3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000002 万
科Ａ 2,807,631 73,700,313.75 1.49
2 601006 大秦铁 路 6,103,730 53,407,637.50 1.08
3 002449 国星光 电 2,752,718 52,989,821.50 1.07
4 601390 中国中 铁 5,916,600 51,178,590.00 1.04
5 000060 中金岭 南 4,075,037 49,430,198.81 1.00
6 002536 西泵股 份 2,805,973 44,278,253.94 0.90
7 002320 海峡股 份 2,221,159 43,201,542.55 0.88
8 601233 桐昆股 份 2,171,665 37,265,771.40 0.76
9 600585 海螺水 泥 1,448,902 36,179,082.94 0.73
10 600690 青岛海 尔 2,291,667 34,581,255.03 0.70
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 9,986,000.00 0.20
其中： 政策 性金 融债 9,986,000.00 0.20
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 9,986,000.00 0.20
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称
数量
（张）
公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 170401 17 农发 01 100,000 9,986,000.00 0.20
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
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7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8、投 资组 合报 告附 注
1） 报告 期内 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 的 ， 也没有 在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的。
2）基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。
3）其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 626,115.70
2 应收证 券清 算款 670,663,133.28
3 应收股 利 -
4 应收利 息 324,513.79
5 应收申 购款 28,395,242.88
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 700,009,005.65
4）报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5）报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
十 二、 基 金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产，但不保 证基金一定盈
利。基金的过往业绩并不 代表其未来表现。投资有 风险，投资者在作出投资 决策前应仔细阅读
本基金 的招 募说 明书 。
下述基金业绩指标不包括 持有人认购或交易基金的 各项费用，计入费用后实 际收益水平要华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
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低于所 列数 字。 基金 的业 绩报告 截止 日 为 2017 年 9 月 30 日。
1、本 报告 期基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③
②－
④
基金成 立 至
2010 年12 月
31 日
5.60% 1.28% 10.32% 1.26% -4.72% 0.02%
2011 年 -22.57% 1.06% -19.67% 1.04% -2.90% 0.02%
2012 年 8.10% 1.01% 7.04% 1.02% 1.06%
-0.01
%
2013 年 7.84% 1.19% -5.30% 1.11% 13.14% 0.08%
2014 年 6.42% 1.03% 41.16% 0.97% -34.74% 0.06%
2015 年 69.15% 2.81% 6.98% 1.99% 62.17% 0.82%
2016 年 -0.71% 1.75% -8.16% 1.12% 7.45% 0.63%
2017 年上 半
年
11.61% 0.83% 8.65% 0.45% 2.96% 0.38%
过去三 个月 10.60% 0.91% 3.74% 0.47% 6.86% 0.44%
基金成 立 至
2017 年9 月
30 日
110.29% 1.53% 40.42% 1.20% 69.87% 0.33%
2、基 金的 收益 分配 情况
期间 每 10 份 基金 份额 分红 数 （ 元） 备注
基金合 同生 效日 至 2011 年底
0.2
2011 年 1 月 14 日实 施
2012 年
- -
2013 年
- -
2014 年
- -
2015 年
- -
2016 年
- -
2017 年
5.11
2017 年 9 月 22 日实 施
合计
5.31
3、 图示 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 累计 净值 增长 率变动 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率
变动的 比较华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
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十 三、 基 金的 费用概 览
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 因基 金的 证券 交易 或结 算而产 生的 费用 （包 括但 不限于 经手 费、 印花 税、 证管费 、 过 户
费、手 续费 、券 商佣 金、 权证交 易的 结算 费及 其他 类似性 质的 费用 等） ；
4、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
7、基 金资 产的 资金 汇划 费 用；
8、按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
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（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
H ＝E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管理费每日计提，按 月支付。经基金 管理人与 基金托管人核对一致后，由 基金 托管人
于次月 首日 起 3 个工 作日 内从 基 金财 产中 一次 性 支 付给基金 管 理人 。
2、基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H=E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基金托管费每日计提，按 月支付。经基金 管理人与 基金托管人核对一致后，由 基金 托管人
于次月 首日 起 3 个工 作日 内从 基 金财 产中 一次 性 支 付给 基 金托 管人 。
3、本 条第 （一 ）款 第 3 至第 8 项 费用 由基 金管 理 人和基 金托 管人 根据 有关 法规及 相应 协
议的规 定， 列入 当期 基金 费用。
（三）不列入基金费 用的 项目
本条第（一）款约定以外 的其他费用，以及基金管 理人和基金托管人因未履 行或未完全履
行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产的 损失 等不 列入 基金费 用。
（四）基金管理费和 基金 托管费的调整
基金管理人和基金托管人 可协商酌情调低基金管理 费和基金托管费，无须召 开基金份额持
有人大 会。
（五）税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
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十 四、 对 招募 说明书 更新 部分的 说明
本基金管理人依据《中华 人民共和国证券投资基金 法》、《 公开募集 证券投 资基金运作管
理办法》、《证券投资基 金销售管理办法》、《证 券投资基金信息披露管理 办法》及其他有关
法律法 规的 要求 ，对 本招 募说明 书进 行了 更新 ，主 要更新 内容 如下 ：
1、 “ 三 、基 金 管理 人 ”部 分， 对 监事 会 成员 、 总经 理及 其 他高 级 管理 人 员 、 本基 金 基金
经理 和 投资 决策 委员 会成 员 的相 关信 息作 了更 新。
2、 “四、 基金 托管 人” 部分 ，根据 基金 托管 人提 供的 更新内 容作 了相 应的 更新 。
3、 “ 五、 相关 服务 机构 ”部 分， 更 新了 代销 机构 的相 关信息 ；
4、 “十、 基金 的投 资” 部分 ，对基 金投 资组 合报 告作 了更新 。
5、 “十一 、基 金的 业绩 ”部 分，对 基金 投资 业绩 作了 更新。
6、 “ 二十 三 、 其 他应 披露 事项 ” 部 分， 根据 前次 招 募说明 书 （更 新） 公布 日 至本次 更新 内
容截止 日的 历次 信息 披露 作了更 新。
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
二○一 八年 二月 三日
