鹏 华 弘 锐 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金
更新的招 募说明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
2018 年 2 月 重 要提 示
本基金 经 2015 年 6 月 2 日 中国证 券监 督管 理委 员会 下发的 《关 于准 予鹏 华弘 锐灵活 配
置混合型证 券投资 基金注 册的批复》 （证监 许可[2015]1112 号） 注册，进 行 募集。根据 相
关法律 法规 ，本 基金 基金 合同已 于 2015 年 6 月 24 日正式 生效 ，基 金管 理人 于该日 起正 式
开始对 基金 财产 进行 运作 管理。
基金管理人保证本招募说 明书的内容真实、准确、 完整。本招募说明书经中 国证监会
注册，但中国证监会 对本 基金募集的注册，并 不表 明其对本基金的价值 和收 益作出实质性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
本基金属于混合型基金， 其预期风险和预期 收 益 高于 货 币 市 场 基 金 、 债 券 型基 金 ， 低
于股票型基金，属于 证券 投资基金里中高风险 、中 高预期收益的品种。 投资 人在投资本基
金前，应全面了解本 基金 的产品特性，充分考 虑自 身的风险承受能力， 理性 判断市场，并
承 担 基 金 投 资 中出 现 的 各类 风 险 ， 包 括 但不 限 于 ：系 统 性 风 险 、 非系 统 性 风险 、 管 理 风 险、
流动性 风险 、本 基金 特定 风险及 其他 风险 等。
本基金投资范围包括中小 企业私募债，中小企业私 募债券的流动性风险在于 该类债券
采取非公开方式发行 和交 易，由于不公开资料 ，外 部评级机构一般不对 这类 债券进行外部
评级，可能会降低市 场对 该类债券的认可度， 从而 影响该类债券的市场 流动 性。中小企业
私募债券的信用风险 在于 该类债券发行主体的 资产 规模较小、经营的波 动性 较大，同时，
各类材料（包括招募 说明 书、审计报告）不公 开发 布，也大大提高了分 析并 跟踪发债主体
信用基 本面 的难 度。
本基金投资股指期货等金 融衍生品。金融衍生品是 一种金融合约，其价值取 决于一种
或多种基础资产或指 数， 其评价主要源自于对 挂钩 资产的价格与价格波 动的 预期。投资于
衍生品需承受市场风 险、 信用风险、流动性风 险、 操作风险和法律风险 等。 由于衍生品通
常具有杠杆效应，价 格波 动比标的工具更为剧 烈， 有时候比投资标的资 产要 承担更高的风
险。并且由于衍生品 定价 相当复杂，不适当的 估值 有可能使基金资产面 临损 失风险。股指
期货采用保证金交易 制度 ，由于保证金交易具 有杠 杆性，当出现不利行 情时 ，股价指数微
小的变动就可能会使 投资 人权益遭受较大损失 。股 指期货采用每日无负 债结 算制度，如果
没有在 规定 的时 间内 补足 保证金 ，按 规定 将被 强制 平仓， 可能 给投 资带 来损 失。
基金的过往业绩并不预示 其未来表现，基金管理人 管理的其他基金的业绩并 不构成对
本基金 表现 的保 证。
基金管理人依照恪尽职守 、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产 ，但不保
证基金一定盈利，也 不保 证最低收益。 基 金 管理 人提 醒 投 资 人 基 金 投 资的 “买 者 自 负 ” 原
则，在投资人作出投 资决 策后，基金运营状况 与基 金净值变化引致的投 资风 险，由投资人自行承担。投资有风 险， 投资人在投资本基金 前应 认真阅读本基金的招 募说 明书和基金合
同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 12 月
23 日 ，有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为2017 年9 月 30 日（ 未经 审计 ）。
一、基 金管理人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755）82021155
7、联 系人 ：吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，讲 师， 国籍 ：中 国。历 任北 京理 工大 学管 理与经 济
学院讲 师、 中国 兵器 工业 总公司 主任 科员 、中 国证 监会处 长、 南方 基金 管理 有限公 司副 总
经 理 、 中 国 证 监会 第 六 、七 届 发 审 委 委 员， 现 任 鹏华 基 金 管 理 有 限公 司 总 裁、 党 总 支 书记。 孙煜扬 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会
主任科 员、 中共 深圳 市委 政策研 究室 副处 长、 深圳 证券结 算公 司常 务副 总经 理、深 圳证 券
交易所 首任 行政 总监 、香 港深业 （集 团） 有限 公司 助理总 经理 、香 港深 业控 股有限 公司 副
总经理 、中 国高 新技 术产 业投资 管理 有限 公司 董事 长兼 行 政总 裁、 鹏华 基金 管理有 限公 司
董事总 裁, 国信 证券 股份 有限公 司副 总裁 ，国 信证 券股份 有限 公司 公司 顾问 。
Massimo Mazzini 先 生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信
（Arthur Andersen MBA ） 从事风 险管 理和 资产 管理 工作， 历 任CA AIPG SGR 投资总 监、
CAAM AI SGR 及CA AIPG SGR 首 席执 行官 和投 资总 监 、东方 汇理 资产 管理 股份 有限公 司
（CAAM SGR ）投 资副 总监 、农业 信贷 另类 投资 集团 （Credit Agricole Alternative
Investments Group ）国 际 执行委 员会 委员 、意 大利 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方 案部 投资 总 监、Epsilon 资 产管 理股 份公司
（Epsilon SGR ）首 席执 行 官，欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）
首席执 行官 和总 经理 。现 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司（Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及 业务 发展 总监。
Andrea Vismara 先 生， 董 事，法 学学 士， 律师 ，国 籍：意 大利 。曾 在意 大利 多家律 师
事务所 担任 律师 ，先 后在 法国农 业信 贷集 团（Credit Agricole Group ） 东方 汇理资 产管 理
股份有 限公 司（CAAM SGR ）法务 部、 产品 开发 部， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治 理与股 权部 工作 ，现 在担 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ） 董事 会秘 书兼 任企 业事务 部总 经理 ，欧 利盛 资本股 份公 司
（Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）企 业服 务部 总经理 。
周中国 先生 ，董 事， 会计 学硕士 研究 生， 国籍 ： 中 国。曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司
定价中 心经 理助 理；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外
派财务 经理 、高 级经 理、 总经理 助理 、副 总经 理、 国信证 券股 份有 限公 司人 力资源 总部 副
总经理 、资 金财 务总 部副 总经理 ；2015 年6 月至 今 任国信 证券 股份 有限 公司 资金财 务总 部
总经理 。
史际春 先生 ，独 立董 事， 法学博 士， 国籍 ：中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学
副教授 ，现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 博士 生导 师，国 务院 特殊 津贴 专家 ，兼任 中国 法
学会经 济法 学研 究会 副会 长、北 京市 人大 常委 会和 法制委 员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事 ，大 学本科 ，国 籍： 中国 。曾 任新疆 军区 干事 、秘 书、 编辑， 甘
肃省委 研究 室干 事、 副处 长、处 长、 副主 任， 中央 金融工 作委 员会 研究 室主 任，中 国银 监
会政策 法规 部（ 研究 局） 主任（ 局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至2007 年 12 月 ，任中 央国 债
登记结 算有 限责 任公 司董 事长兼 党委 书记 ；2007 年12 月至 2010 年12 月， 任 中央国 债登
记结算 有限 责任 公司 监事 长兼党 委副 书记 。 高臻女 士， 独立 董事 ，工 商管理 硕士 ，国 籍： 中国 。曾任 中国 进出 口银 行副 处长， 负
责贷款 管理 和运 营， 项目 涉及制 造业 、能 源、 电信 、跨国 并购 ；2007 年加 入 曼达林 投资 顾
问有限 公司 ，现 任曼 达林 投资顾 问有 限公 司执 行合 伙人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生， 监事 会主 席， 研究生 学历 ，国 籍： 中国 。曾在 中农 信公 司、 正大 财务公 司
工作， 曾任 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事、 监事 ，现 任深圳 市北 融信 投资 发展 有限公 司董 事
长。
陈冰女 士， 监事 ，本 科学 历，国 籍： 中国 。曾 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务部 会
计、上 海营 业部 财务 科副 科长、 资金 财务 部财 务科 副经理 、资 金财 务部 资金 科经理 、资 金
财务部 主任 会计 师兼 科经 理、资 金财 务部 总经 理助 理、资 金财 务总 部副 总经 理等， 现任 国
信证券 资金 财务 总部 副总 经理兼 资金 运营 部总 经理 、融资 融 券 部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先 生， 监事， 工商 管理 学士 ，国 籍：意 大利 。先 后在 米兰 军医院 出
纳部、 税务 师事 务所 、菲 亚特汽 车发 动机 和变 速器 平台管 控管 理团 队工 作、 圣保 罗 IMI 资
产管 理SGR 企业 经管 部、 圣保罗 财富 管理 企业 管控 部工作 、曾 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人 。
于丹女 士， 职工 监事 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任北京 市金 杜( 深圳) 律师 事 务所 律
师；2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ，职 工监 事， 大专学 历， 国籍 ：中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基
金事业 部副 经理 、招 商基 金管理 有限 公司 基金 事务 部总监 ；2011 年 7 月加 盟 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 登记 结算 部总经 理。
刘嵚先 生， 职工 监事 ，管 理学硕 士， 国籍 ：中 国。 历任毕 马威 （中 国） 管理 顾问公 司
咨询顾 问， 南方 基金 管理 有限公 司北 京分 公司 副总 经理；2014 年 10 月 加入 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 首席 市场 官兼市 场发 展部 、北 京分 公司总 经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，经济 学博 士， 讲师 ，国 籍：中 国。 历任 北京 理工 大学管 理
与经济 学院 讲师 、中 国兵 器工业 总公 司主 任科 员、 中国证 监会 处长 、南 方基 金管理 有限 公司副总 经理 、中 国证 监会 第六、 七届 发审 委委 员， 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总
支书记 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ，经 济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中国 国
际金融 有限 公司 经理 ，博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总
经理、 基金 裕泽 基金 经理 、基金 裕隆 基金 经理 、股 票投资 部总 经理 ，现 任鹏 华基金 管理 有
限公司 副总 裁。
邢彪先 生， 副总 裁， 工商 管理硕 士、 法学 硕士 ，国 籍：中 国。 历任 中国 人民 大学校 办
科员， 中国 证监 会办 公厅 副处级 秘书 ，全 国社 保基 金理事 会证 券投 资部 处长 、股权 资产 部
（实业 投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至2015 年期 间担任 中国 证监 会 第 16 届 主板发 审委 专
职委员 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
高鹏先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律
部监察 稽核 经理 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部副总 经理 、监 察稽 核部 总经理 、职 工
监事、 督察 长， 现任 鹏华 基金管 理有 限公 司副 总裁 、电子 商务 部总 经理 。
苏波先 生， 副总 裁， 管理 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副
所长、 投资 部经 理， 南方 基金管 理有 限公 司渠 道服 务二部 总监 助理 ，易 方达 基金管 理有 限
公司信 息技 术部 总经 理助 理，鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 助理 、机 构理 财部 总经理 、职 工
监事， 现任 鹏华 基金 管 理 有限公 司副 总裁 。
高永杰 先生 ，督 察长 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部， 中
国 证 监 会 办 公 厅新 闻 处 干部 、 秘 书 处 副 处级 秘 书 、发 行 监 管 部 副 处长 、 人 事教 育 部 副 处 长、
处长， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司督 察长 。
韩亚庆 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。国 籍： 中国 。历任 国家 开发 银行 资金 局主任 科
员，全 国社 保基 金理 事会 投资部 副调 研员 ，南 方基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、
固定收 益部 总监 ，现 任鹏 华基金 管理 有限 公司 副总 裁、固 定收 益投 资总 监、 固定收 益部 总
经理。
4、本 基金 基金 经理
刘方正 先生 ，国 籍中 国， 理学硕 士，8 年 证券 基金 从业经 验。2010 年6 月 加 盟鹏华 基
金管理 有限 公司 ，从 事债 券研究 工作 ，担 任固 定收 益部高 级研 究员 、基 金经 理助理 。2015
年03 月至2017 年 01 月 担 任鹏华 弘利 混合 基金 基金 经理，2015 年 03 月至 2015 年 08 月担
任行业 成长 （2015 年 8 月 已转型 为鹏 华弘 泰混 合基 金）基 金基 金经 理，2015 年 04 月至
2017 年01 月担 任鹏 华弘 润混合 基金 基金 经理 ，2015 年 05 月 担任 鹏华 弘和 混 合基金 基金 经
理，2015 年 05 月担 任鹏 华弘华 混合 基金 基金 经理 ，2015 年 05 月至 2017 年01 月 担任 鹏华
弘益混 合基 金基 金经 理，2015 年06 月至2017 年 01 月担任 鹏华 弘鑫 混合 基金 基金经 理，
2015 年08 月担 任鹏 华前 海万 科 REITs 基 金基 金经 理，2015 年08 月至2017 年 01 月担 任鹏华弘泰 混合 基金 基金 经理 ，2016 年 03 月 担任 鹏华 弘信混 合基 金基 金经 理，2016 年03 月担
任鹏华 弘锐 混合 基金 基金 经理，2016 年 03 月至 2017 年 05 月 担任 鹏华 弘实 混 合基金 基金
经理，2016 年 08 月 担任 鹏华弘 达混 合基 金基 金经 理，2016 年08 月至2017 年 12 月担 任鹏
华弘嘉 混合 基金 基金 经理 ，2016 年 09 月 担任 鹏华 弘惠混 合基 金 基 金经 理，2016 年11 月担
任鹏华 兴裕 定开 混合 基金 基金经 理，2016 年 11 月 担任鹏 华兴 泰定 开混 合基 金基金 经理 ，
2016 年12 月担 任鹏 华兴 悦定开 混合 基金 基金 经理 ，2017 年 09 月 担任 鹏华 兴益定 期开 放混
合基金 基金 经理 。刘 方正 先生具 备基 金从 业资 格。
本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ：
2015 年 03 月至2017 年 01 月担 任鹏 华弘 利混 合基 金基金 经理
2015 年 03 月至 2015 年 08 月担 任行 业成 长（2015 年 8 月 已转 型为 鹏华 弘泰 混合基 金 ）
基金基 金经 理
2015 年 04 月至2017 年 01 月担 任鹏 华弘 润混 合基 金基金 经理
2015 年 05 月担 任鹏 华弘 和混合 基金 基金 经理
2015 年 05 月担 任鹏 华弘 华混合 基金 基金 经理
2015 年 05 月至2017 年 01 月担 任鹏 华弘 益混 合基 金基金 经理
2015 年 06 月至2017 年 01 月担 任鹏 华弘 鑫混 合基 金基金 经理
2015 年 08 月担 任鹏 华前 海万 科 REITs 基 金基 金经 理
2015 年 08 月至2017 年 01 月担 任鹏 华弘 泰混 合基 金基金 经理
2016 年 03 月担 任鹏 华弘 信混合 基金 基金 经理
2016 年 03 月至2017 年 05 月担 任鹏 华弘 实混 合基 金基金 经理
2016 年 08 月担 任鹏 华弘 达混合 基金 基金 经理
2016 年 08 月至2017 年 12 月担 任鹏 华弘 嘉混 合基 金基金 经理
2016 年 09 月担 任鹏 华弘 惠混合 基金 基金 经理
2016 年 11 月担 任鹏 华兴 裕定开 混合 基金 基金 经理
2016 年 11 月担 任鹏 华兴 泰定开 混合 基金 基金 经理
2016 年 12 月担 任鹏 华兴 悦定开 混合 基金 基金 经理
2017 年 09 月担 任鹏 华兴 益定期 开放 混合 基金 基金 经理
李君女 士， 国籍 中国 ，经 济学硕 士，9 年 证券 基金 从业经 验。 历任 平安 银行 资金交 易
部银行 账户 管理 岗， 从事 银行间 市场 资金 交易 工作 ；2010 年8 月 加盟 鹏华 基 金管理 有限 公
司，担 任集 中交 易室 债券 交易员 ，从 事债 券研 究 、 交易工 作。2013 年 01 月至 2014 年05月担任 鹏华 货币 基金 基金 经理，2014 年 02 月至 2015 年 05 月 担任 鹏华 增值 宝 货币基 金基
金经理 ，2015 年 05 月担 任鹏华 弘润 混合 基金 基金 经理，2015 年 05 月 担任 鹏华弘 利混 合基
金基金 经理 ，2015 年 05 月至2017 年02 月担 任鹏 华品牌 传承 混合 基金 基金 经理，2015 年
05 月至 2017 年02 月担 任 鹏华弘 盛混 合基 金基 金经 理，2015 年05 月至2017 年 02 月担 任
鹏华弘 泽混 合基 金基 金经 理，2015 年11 月担 任鹏 华弘安 混合 基金 基金 经理 ，2016 年 05 月
担任鹏 华兴 利定 期开 放混 合 基金 基金 经理 ，2016 年06 月 担任 鹏华 兴华 定期 开 放混合 基金
基金经 理，2016 年 06 月 担任鹏 华兴 益定 期开 放混 合基金 基金 经理 ，2016 年08 月 担任 鹏华
兴盛定 期开 放混 合基 金基 金经理 ，2016 年09 月至2017 年11 月担 任鹏 华兴 锐 定期开 放混
合基金 基金 经理 ，2017 年02 月 担任 鹏华 兴康 定期 开 放混合 基金 基金 经理 ，2017 年 05 月担
任鹏华 聚财 通货 币基 金基 金经理 ，2017 年09 月担 任鹏华 弘锐 混合 基金 基金 经理。 李君 女
士具备 基金 从业 资格 。
本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ：
2013 年 01 月至2014 年 05 月担 任鹏 华货 币基 金基 金经理
2014 年 02 月至2015 年 05 月担 任鹏 华增 值宝 货币 基金基 金经 理
2015 年 05 月担 任鹏 华弘 润混合 基金 基金 经理
2015 年 05 月担 任鹏 华弘 利混合 基金 基金 经理
2015 年 05 月至2017 年 02 月担 任鹏 华品 牌传 承混 合基金 基金 经理
2015 年 05 月至2017 年 02 月担 任鹏 华弘 盛混 合基 金基金 经理
2015 年 05 月至2017 年 02 月担 任鹏 华弘 泽混 合基 金基金 经理
2015 年 11 月担 任鹏 华弘 安混合 基金 基金 经理
2016 年 05 月担 任鹏 华兴 利定期 开放 混合 基金 基金 经理
2016 年 06 月担 任鹏 华兴 华定期 开放 混合 基金 基金 经理
2016 年 06 月担 任鹏 华兴 益定期 开放 混合 基金 基金 经理
2016 年 08 月担 任鹏 华兴 盛定期 开放 混合 基金 基金 经理
2016 年 09 月至2017 年 11 月担 任鹏 华兴 锐定 期开 放混合 基金 基金 经理
2017 年 02 月担 任鹏 华兴 康定期 开放 混合 基金 基金 经理
2017 年 05 月担 任鹏 华聚 财通货 币基 金基 金经 理
本基金 历任 的基 金经 理：
2015 年 06 月至2017 年 09 月
袁 航先 生
2015 年 07 月至2017 年 01 月
李 韵怡 女士 2016 年 03 月至 本更 新招 募书截 止日
刘方 正先 生
2017 年 09 月至 本更 新招 募书截 止日
李君 女士
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
梁浩先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华新 兴产 业混 合、 鹏华 研究精 选
混合基 金经 理。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资 副总 监。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基 金托管人
一、基 金托 管人 基本 情况
（一） 基金 托管 人概 况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住
所： 上海 市浦 东 新区银 城中 路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月30 日
注册资 本：742.62亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：陆 志俊
电
话：95559
交通银行始建于1908 年 ，是 中 国 历 史 最 悠 久 的 银 行之 一 ， 也 是 近 代 中 国 的 发钞 行 之 一 。
1987 年 重 新 组 建 后 的交 通银 行 正 式 对 外 营 业 ， 成 为中 国 第 一 家 全 国 性 的 国 有股 份 制 商 业 银
行，总部设在上海。2005 年6 月交通银行在香港联合 交易所挂牌上市，2007 年5月在上海证
券交易所挂牌上市。根据2015 年英国《银行家 》 杂志发 布 的 全 球 千 家 大 银 行 报告 ， 交 通 银行一级资本位列第17 位 ，较 上 年 上 升2 位；根据2015年美国《财富》杂志发布 的世界500 强
公司排 行榜 ，交 通银 行营 业收入 位列 第190 位 ，较 上 年上升27位。
截至2016 年9月30日 ，交通 银行资产总 额为人民 币80,918.10 亿元。2016 年1-9月 ，交通
银行实 现净 利润(归 属于 母 公司股 东) 人民 币525.78 亿 元。
交通银行总行设资产托管 业务中心（下文简称“托 管中心”）。现有员工具 有多年基
金、证券和银行的从 业经 验，具备基金从业资 格， 以及经济师、会计师 、工 程师和律师等
中高级专业 技 术 职 称， 员工 的 学 历 层 次 较 高 ，专 业分 布 合 理 ， 职 业 技 能优 良， 职 业 道 德 素
质过硬 ，是 一支 诚实 勤勉 、积极 进取 、开 拓创 新、 奋发向 上的 资产 托管 从业 人员队 伍。
（二） 主要 人员 情况
牛锡明 先生 ，董 事长 、执 行董事 。
牛先生2013 年10月 至今任 本行董事长 、执行 董事，2013 年5月至2013年10月任 本行董 事
长、执行 董事、行 长，2009 年12月至2013年5 月任本 行副董事 长、执行 董事、 行长。牛 先生
1983 年毕业于中央财经大 学金融系，获学士学位，1997 年毕业于哈尔滨工业大 学管理学院
技术经 济专 业， 获硕 士学 位，1999 年 享受 国务 院 颁 发的政 府特 殊津 贴。
彭纯先 生， 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
彭先生2013 年11月 起任本 行副董事长 、执行 董事，2013 年10月 起任本 行行长；2010年4
月至2013 年9月任 中国投 资 有限责任 公司副总 经理兼 中央汇金 投资有限 责任公 司执行董 事、
总经理；2005 年8 月至2010 年4 月任本行执行董事、副 行长；2004 年9 月至2005 年8 月任本行
副行长；2004 年6 月至2004 年9 月任本行董事、行长助 理；2001 年9 月至2004 年6 月任本行行
长助理；1994 年至2001 年历 任 本 行 乌 鲁 木 齐 分 行 副行 长 、 行 长 ， 南 宁 分 行 行长 ， 广 州分行
行长。 彭先 生1986 年 于中 国人民 银行 研究 生部 获经 济学硕 士学 位。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 。
袁女士2015 年8 月起任本行资产托管业务中心总裁；2007 年12 月至2015 年8 月 ， 历 任本
行资产托管部总经理助理 、副总经理，本行资产托 管业务中心副总裁；1999年12 月至2007
年12 月 ， 历 任 本 行 乌鲁 木齐 分 行 财 务 会 计 部 副科 长、 科 长 、 处 长 助 理 、副 处长 ， 会 计 结 算
部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计 算机科学系，获得学士学 位，2005 年于
新疆财 经学 院获 硕士 学位 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2016 年9 月30 日 ， 交 通银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金206 只。此外，交通银行还托管了
基 金 公 司 特 定 客户 资 产 管理 计 划 、 证 券 公司 客 户 资产 管 理 计 划 、 银行 理 财 产品 、 信 托 计 划、
私募投资基金、保险资金 、全国社保基金、养老保 障管理基金、企业年金基 金、QFII 证券
投资资 产、RQFII 证 券投 资 资产、QDII 证券 投资 资产 和QDLP 资金 等产 品。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标 交通银行严格遵守国家法 律法规、行业规章及行内 相关管理规定，加强内部 管理，保
证 托 管 中 心 业 务规 章 的 健全 和 各 项 规 章 的贯 彻 执 行， 通 过 对 各 种 风险 的 梳 理、 评 估 、 监 控，
有效地 实现 对各 项业 务风 险的管 控， 确保 业务 稳健 运行， 保护 基金 持有 人的 合法权 益。
（二） 内部 控制 原则
1、合法性 原则：托 管中心 制定的各 项制度符 合国家 法律法规 及监管机 构的监 管要求 ，
并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。
2、全面性 原则：托 管中心 建立各二 级部自我 监控和 风险合规 部风险管 控的内 部控制 机
制，覆盖各项业务、 各个 部门和各级人员，并 渗透 到决策、执行、监督 、反 馈等各个经营
环节， 建立 全面 的风 险管 理监督 机制 。
3、独立性 原则：托 管中心 独立负责 受托基金 资产的 保管，保 证基金资 产与交 通银行 的
自有资 产相 互独 立， 对不 同的受 托基 金资 产分 别设 置账户 ，独 立核 算， 分账 管理。
4、制衡性 原则：托 管中心 贯彻适当 授权、相 互制约 的原则， 从组织结 构的设 置上确 保
各二级部和各岗位权 责分 明、相互牵制，并通 过有 效的相互制衡措施消 除内 部控制中的盲
点。
5、有效性 原则：托 管中心 在岗位、 业务二级 部和风 险合规部 三级内控 管理模 式的基 础
上 ， 形 成 科 学 合理 的 内 部控 制 决 策 机 制 、执 行 机 制和 监 督 机 制 ， 通过 行 之 有效 的 控 制 流 程、
控制措 施， 建立 合理 的内 控程序 ，保 障内 控管 理的 有 效执 行。
6、效益性 原则：托 管中心 内部控制 与基金托 管规模 、业务范 围和业务 运作环 节的风 险
控制要 求相 适应 ，尽 量降 低经营 运作 成本 ，以 合理 的控制 成本 实现 最佳 的内 部控制 目标 。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
根据《证券投资基金法》 、《中华人民共和国商业 银行法》等法律法规，托 管中心制
定 了 一 整 套 严 密、 高 效 的证 券 投 资 基 金 托管 管 理 规章 制 度 ， 确 保 基金 托 管 业务 运 行 的 规 范、
安全、高效，包括《 交通 银行资产托管业务管 理暂 行办法》、《交通银 行资 产托管部业务
风险管理暂行办法》 、《 交通银行资产托管部 项目 开发管理办法》、《 交通 银行资产托管
部信息披露 制 度 》 、《 交通 银 行 资 产 托 管 部 保密 工作 制 度 》 、 《 交 通 银行 资产 托 管 业 务 从
业人员守则》、《交 通银 行资产托管部业务资 料管 理制度》等，并根据 市场 变化和基金业
务的发展不断加以完 善。 做到业务分工合理， 技术 系统完整独立，业务 管理 制度化，核心
作业区 实行 封闭 管理 ，有 关信息 披露 由专 人负 责。
托管中心通过对基金托管 业务各环节的事前指导、 事中风控和事后检查措施 实现全流
程、全链条的风险控 制管 理，聘请国际著名会 计师 事务所对基金托管业 务运 行进行国际标
准的内 部控 制评 审。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
交通银行作为基金托管人 ，根据《证券投资基金法 》、《公开募集证券投资 基金运作
管理办法》和有关证 券法 规的规定，对基金的 投资 对象、基金资产的投 资组 合比例、基金资产的核算、基金资 产净 值的计算、基金管理 人报 酬的计提和支付、基 金托 管人报酬的计
提和支付、基金的申 购资 金的到账与赎回资金 的划 付、基金收益分配等 行为 的合法性、合
规性进 行监 督和 核查 。
交通银行作为基金托管人 ，发现基金管理人有违反 《证券投资基金法》、《 公开募集
证券投资基金运作管 理办 法》等有关证券法规 和《 基金合同》的行为， 应当 及时通知基金
管理人予以纠正，基 金管 理人收到 通 知 后 及 时核 对确 认 并 进 行 调 整 。 交通 银行 有 权 对 通 知
事项进行复查，督促 基金 管理人改正。基金管 理人 对交通银行通知的违 规事 项未能及时纠
正的， 交通 银行 须报 告中 国证监 会。
交通银行作为基金托管人 ，发现基金管理人有重大 违规行为，须立即报告中 国证监会 ，
同时通 知基 金管 理人 限期 纠正。
四、其 他事 项
最近一年内交通银行及其 负责资产托管业务的高级 管理人员无重大违法违规 行为，未
受到中国人民银行、 中国 证监会、中国银监会 及其 他有关机关的处罚。 负责 基金托管业务
的高级 管理 人员 在基 金管 理公司 无兼 职的 情况 。
三、相 关服务机构
一、基 金份 额销 售机 构
1、直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
联系电 话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人 ：吕 奇志
网址：www.phfund.com
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
联系电 话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人 ：张 圆圆
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 801B 室
联系电 话：021-68876878
传真：021-68876821 联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座1001 室
联系电 话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
联系电 话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人 ：周 樱
2、其 他销 售机 构
（1） 银行 销售 机构
1）大 连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
办公地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：陈 占维
联系人 ：朱 珠
客户服 务电 话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
2）福 建海 峡银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
办公地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
法定代 表人 ：苏 素华
联系人 ：黄 钰雯
客户服 务电 话：400-893-9999
网址：www.fjhxbank.com
3）徽 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座
办公地 址： 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座 法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
客户服 务电 话：4008896588
网址：www.hsbank.com.cn
4）江 苏江 南农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：蒋 娇
客户服 务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
5）江 苏张 家港 农村 商业 银 行股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
办公地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：季 颖
联系人 ：朱 芳
客户服 务电 话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
6）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
7）平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林 联系人 ：张 莉
客户服 务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
（2） 证券 公司 销售 机构
1）第 一创 业证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
2）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
3）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 11 至18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：孙 燕波
客户服 务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
4）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：袁 伟涛
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
5）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
客户服 务电 话：4008096096 、95355
网址：swsc.com.cn
（3） 第三 方销 售机 构
1）北 京蛋 卷基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
客户服 务电 话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
2）北 京虹 点基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号盈 科中心 东 门2 层
法定代 表人 ：胡 伟
联系人 ：陈 铭洲
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
3）北 京汇 成基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：熊 小满 客户服 务电 话：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
4）北 京肯 特瑞 财富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 总部A 座17 层
法定代 表人 ：陈 超
联系人 ：江 卉
客户服 务电 话：95118
网址：fund.jd.com
5）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 扬
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
6）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
7）南 京苏 宁基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
联系人 ：王 锋
客户服 务电 话：95177 网址：www.snjijin.com
8）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：朱 了
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
9）上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：张 佳琳
客户服 务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
10）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：王 诗玙
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
11）上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ：李 一梅
联系人 ：仲 秋玥
客户服 务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com 12）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：何 雪
客户服 务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
13）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
14）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ：邓 洁
客户服 务电 话：010-58325327
网址：8.jrj.com.cn
15）深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：邓 爱萍
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
16）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司 注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
客户服 务电 话：(0571)56768888
网址：www.5ifund.com
17）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
客户服 务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法 律法规要求，根据实情， 选择其他符合要求的机构 销售本基
金或变 更上 述销 售机 构， 并及时 公告 。
二、登 记机 构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号深 圳国 际商 会 中心 43 层
法定代 表人 ：何 如
办公室 地址 ：深 圳市 福田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层
联系电 话： （0755 ）82021106
传真： （0755 ）82021165
负责人 ：吴 群莉
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 东路中 民时 代广 场 A 座 201
法定代 表人 ：闵 齐双
办公室 地址 ：深 圳市 罗湖 区笋岗 东路 中民 时代 广 场 A 座 201
联系电 话： （0755 ）33391280
传真：0755-33033086 联系人 ：闵 齐双
经办律 师： 闵齐 双、 鲍泽 飞
四、会 计师 事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大 厦 507 单元 01 室
法定代 表人 ：李 丹
办公室 地址 ：上 海市 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：魏 佳亮
经办会 计师 ：许 康玮 、陈 熹
四、基 金的名称
本基金 名称 ：鹏 华弘 锐灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
五、基 金运作方式及类型
契约型 开放 式， 混合 型基 金
六、基 金的投资目标
本基金在科学严谨的资产 配置框架下，精选股票、 债券等投资标的，力争实 现绝对收
益的目 标。
七、基 金的投资方向
本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的 股票（包
含中小板、创业板及 其他 经中国证监会核准上 市的 股票）、债券（含国 债、 金融债、企业
债、公司债、央行票 据、 中期票据、短期融资 券、 次级债、可转换债券 、可 交换债券、中
小企业私募债等）、 货币 市场工具、权证、资 产支 持证券、股指期货以 及法 律法规或中国
证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 （但 须符 合中 国证监 会相 关规 定） 。
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ，基金管理人在履行适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0% －95% ； 每 个 交 易日 日 终 在
扣除股指期货合约需 缴纳 的交易保证金后，基 金保 留的现金以及投资于 到期 日在一年以内
的政府 债券 的比 例合 计不 低于基 金资 产净 值 的5% 。
如果法律法规对该比例要 求有变更的，以变更后的 比例为准，本基金的投资 范围会做
相应调 整。 八、基 金的投资策略
1、资 产配 置策 略
本基金 将通 过跟 踪考 量通 常的宏 观经 济变 量（ 包 括 GDP 增长 率、CPI 走势 、M2 的 绝对
水平和增长率、利率 水平 与走势等）以及各项 国家 政策（包括财政、税 收、 货币、汇率政
策等），并结合美林 时钟 等科学严谨的资产配 置模 型，动态评估不同资 产大 类在不同时期
的投资价值及其风险 收益 特征，追求股票、债 券和 货币等大类资产的灵 活配 置和稳健的绝
对收益 目标 。
2、股 票投 资策 略
本基金通过自上而下及自 下而上相结合的方法挖掘 优质的上市公司，严选其 中安全边
际较高的个股构建投 资组 合：自上而下地分析 行业 的增长前景、行业结 构、 商业模式、竞
争要素等分析把 握 其投 资机 会 ； 自 下 而 上 地 评判 企业 的 产 品 、 核 心 竞 争力 、管 理 层 、 治 理
结构等；并结合企业 基本 面和估值水平进行综 合的 研判，严选安全边际 较高 的个股，力争
实现组 合的 绝对 收益 。
（1） 自上 而下 的行 业遴 选
本基金将自上而下地进行 行业遴选，重点关注行业 增长前景、行业利润前景 和行业成
功要素。对行业增长 前景 ，主要分析行业的外 部发 展环境、行业的生命 周期 以及行业波动
与经济周期的关系等 ；对 行业利润前景，主要 分析 行业结构，特别是业 内竞 争的方式、业
内竞争的激烈程度、 以及 业内厂商的谈判能力 等。 基于对行业结构的分 析形 成对业内竞争
的关键 成功 要素 的判 断， 为预测 企业 经营 环境 的变 化建立 起扎 实的 基础 。
（2） 自下 而上 的个 股选 择
本基金主要从两方面进行 自下而上的个股选择：一 方面是竞争力分析，通过 对公司竞
争策略和核心竞争力 的分 析，选择具有可持续 竞争 优势的上市公司或未 来具 有广阔成长空
间的公司。就公司竞 争策 略，基于行业分析的 结果 判断策略的有效性、 策略 的实施支持和
策略的执行成果；就 核心 竞争力，分析公司的 现有 核心竞争力，并判断 公司 能否利用现有
的资源 、能 力和 定位 取得 可持续 竞争 优势 。
另一方面是管理层分析， 在国内监管体系落后、公 司治理结构不完善的基础 上，上市
公司的命运对 管理 团 队 的依 赖 度 大 大 增 加。 本 基 金将 着 重 考 察 公 司的 管 理 层以 及 管 理 制度。
（3） 综合 研判
本基金在自上而下和自下 而上的基础上，结合估值 分析，严选安全边际较高 的个股，
力争实现组合的绝对 收益 。通过对估值方法的 选择 和估值倍数的比较， 选择 股价相对低估
的股票。就估值方法 而言 ，基于行业的特点确 定对 股价最有影响力的关 键估 值方法（包括
PE 、PEG、PB、PS 、EV/EBITDA 等） ；就估值 倍数而 言，通过业 内比较 、历史 比较和增长 性
分析， 确定 具有 上升 基础 的股价 水平 。 3、债 券投 资策 略
本基金债券投资将采取久 期策略、收益率曲线策略 、骑乘策略、息差策略、 个券选择
策 略 、 信 用 策 略、 中 小 企业 私 募 债 投 资 策略 等 积 极投 资 策 略 ， 灵 活地 调 整 组合 的 券 种 搭 配，
精选安 全边 际较 高的 个券 ，力争 实现 组合 的绝 对收 益。
（1） 久期 策略
久期管理是债券投资的重 要考量因素，本基金将采 用以“目标久期”为中心 、自上而
下的组 合久 期管 理策 略。
（2） 收益 率曲 线策 略
收益率曲线的形状变化是 判断市场整体走向的一个 重要依据，本基金将据此 调整组合
长、中 、短 期债 券的 搭配 ，并进 行动 态调 整。
（3） 骑乘 策略
本基金将采用基于收益率 曲线分析对债券组合进行 适时调整的骑乘策略，以 达到增强
组合的 持有 期 收 益的 目的 。
（4） 息差 策略
本基金 将采 用息 差策 略， 以达到 更好 地利 用杠 杆放 大债券 投资 的收 益的 目的 。
（5） 个券 选择 策略
本基金将根据单个债券到 期收益率相对于市场收益 率曲线的偏离程度，结合 信用等级 、
流动性、选择权条款 、税 赋特点等因素，确定 其投 资价值，选择定价合 理或 价值被低估的
债券进 行投 资。
（6） 信用 策略
本基金通过主动承担适度 的信用风险来获取信用溢 价，根据内、外部信用评 级结果，
结合对类似债券信用 利差 的分析以及对未来信 用利 差走势的判断，选择 信用 利差被高估、
未来信 用利 差可 能下 降的 信用债 进行 投资 。
（7） 中小 企业 私募 债投 资 策略
中小企业私募债券是在中 国境内以非公开方式发行 和转让，约定在一定期限 还本付息
的公司债券。由于其 非公 开性及条款可协商性 ，普 遍具有较高收益。本 基金 将深入研究发
行人资信及公司运营 情况 ，合理合规合格地进 行中 小企业私募债券投资 。本 基金在投资过
程 中 密 切 监 控 债券 信 用 等级 或 发 行 人 信 用等 级 变 化情 况 ， 尽 力 规 避风 险 ， 并获 取 超 额 收益。
4、股 指期 货、 权证 等投 资 策略
本基金 可投 资股 指期 货、 权证和 其他 经中 国证 监会 允许的 金融 衍生 产品 。
本基金投资股指期货将根 据风险管理的原则，以套 期保值为目的，主要选择 流动性好 、
交易活跃的股指期货 合约 。本基金力争利用股 指期 货的杠杆作用，降低 申购 赎回时现金资
产 对 投 资 组 合 的影 响 及 投资 组 合 仓 位 调 整的 交 易 成本 ， 达 到 稳 定 投资 组 合 资产 净 值 的 目的。 基金管理人将建立股指期 货交易决策部门或小组， 授权特定的管理人员负责 股指期货
的投资审批事项，同 时针 对股指期货交易制定 投资 决策流程和风险控制 等制 度并报董事会
批准。
本基金通过对权证标的证 券基本面的研究，并结合 权证定价模型及价值挖掘 策略、价
差策略 、双 向权 证策 略等 寻求权 证的 合理 估值 水 平 ，追求 稳定 的当 期收 益。
九、基 金的业绩比较基准
一年期 银行 定期 存款 利率 （税后 ）+3%
本基金的投资目标是追求 绝对收益，为投资者提供 长期稳定的保值增值，“ 一年期银
行定期 存款 利率 （税 后）+3% ”作 为业 绩比 较基 准可 以较好 地反 映本 基金 的投 资目标 。
如果今后法律法规发生变 化，或者有更权威的、更 能为市场普遍接受的业绩 比较基准
推出，或者是市场上 出现 更加适合用于本基金 的业 绩比较基准的指数时 ，本 基金管理人协
商基金托管人后可以 在报 中国证监会备案以后 变更 业绩比较基准并及时 公告 ，但不需要召
开基金 份额 持有 人大 会。
十、基 金的风险收 益特征
本基金属于混合型基金， 其预期的风险和收益高于 货币市场基金、债券基金 ，低于股
票型基 金， 属于 证券 投资 基金中 中高 风险 、中 高预 期收益 的品 种。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年10 月 20 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
1、 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资 47,181,519.77
25.48
其中： 股票 47,181,519.77
25.48
2
基金投 资 -
-
3
固定收 益投 资 45,592,781.60
24.62
其中： 债券 45,592,781.60
24.62
资产支 持证 券 -
-
4
贵金属 投资 -
-
5
金融衍 生品 投资 -
-
6
买入返 售金 融资 产 54,982,164.97
29.69
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入
返售金 融资 产
-
-
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
36,110,4910 、 19.50
8
其他资 产 1,332,838.12
0.72
9
合计 185,199,799.56
100.00
2、 报告期末按行业分类的 股票投资组合
（1） 报告期末按行业分 类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 -
-
B
采矿业 496,777.60
0.27
C
制造业 22,125,375.96
12.03
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产
和供应 业
3,738,064.00
2.03
E
建筑业 1,592,880.00
0.87
F
批发和 零售 业 -
-
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,571.91
0.01
H
住宿和 餐饮 业 -
-
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
-
-
J
金融业 9,124,701.80
4.96
K
房地产 业 4,936,893.50
2.69
L
租赁和 商务 服务 业 -
-
M
科学研 究和 技术 服务 业 -
-
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
3,886,155.00
2.11
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
-
-
P
教育 -
-
Q
卫生和 社会 工作 -
-
R
文化、 体育 和娱 乐业 1,255,100.00
0.68
S
综合 -
-
合计 47,181,519.77
25.66
（2） 报告期末按行业分 类 的港股通投资股票投 资组 合
注：无 。
3、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1
002507
涪陵榨 菜 445,966
6,631,514.42
3.61
2
600054
黄山旅 游 229,950
3,886,155.00
2.11
3
601155
新城控 股 200,050
3,574,893.50
1.94
4
600036
招商银 行 136,716
3,493,093.80
1.90
5
600027
华电国 际 755,000
3,322,000.00
1.81
6
600160
巨化股 份 214,000
2,610,800.00
1.42
7
002821
凯莱英 42,818
2,578,071.78
1.40
8
601988
中国银 行 528,400
2,177,008.00
1.18
9
601398
工商银 行 321,100
1,926,600.00
1.05
10 002090
金智科 技 70,000
1,782,900.00
0.97
4、 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1
国家债 券 -
-
2
央行票 据 -
-
3
金融债 券 10,022,000.00
5.45
其中： 政策 性金 融债 10,022,000.00
5.45
4
企业债 券 34,715,500.00
18.88
5
企业短 期融 资券 -
-
6
中期票 据 -
-
7
可转债 （可 交换 债） 855,281.60
0.47
8
同业存 单 -
-
9
其他 -
-
10
合计 45,592,781.60
24.80
5、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1
120203
02 中 移⒂ 150,000
14,998,500.00
8.16
2
150207
15 国开 07
100,000
10,022,000.00
5.45
3
122484
15 龙源 01
100,000
9,909,000.00
5.39
4
112322
16 涪陵 01
100,000
9,808,000.00
5.33
5
123001
蓝标转 债 6,520
687,077.60
0.37
6、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
注：无 。
7、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注：无 。
8、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注：无 。
9、 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
（1） 报告期末本基金投 资 的股指期货持仓和损 益明 细
注：无 。
（2） 本基金投资股指期 货 的投资政策
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 以套 期保值 为目 的， 主要 选择 流动性 好、 交
易活跃 的股 指期 货合 约。 本基金 力争 利用 股指 期货 的杠杆 作用 ，降 低申 购赎 回时现 金资 产
对投资 组合 的影 响及 投资 组合仓 位调 整的 交易 成本 ，达到 稳定 投资 组合 资产 净值的 目的 。
10 、 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本期国债期货投资 政 策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（2） 报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（3） 本期国债期货投资 评 价
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
11 、 投资组合报告附注
（1）
本基金 投资 的前 十名 证券 中本期 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的、 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的证 券。
（2）
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 （3） 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1
存出保 证金 163,760.64
2
应收证 券清 算款 -
3
应收股 利 -
4
应收利 息 1,168,350.57
5
应收申 购款 726.91
6
其他应 收款 -
7
待摊费 用 -
8
其他 -
9
合计 1,332,838.12
（4） 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1
123001
蓝标转 债 687,077.60
0.37
（5） 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1
002821
凯莱英 2,578,071.78
1.40
新股锁 定
（6） 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金财产，但不保 证基金一
定盈利。基金的过往 业绩 并不代表其未来表现 。投 资有风险，投资人在 做出 投资决策前应
仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
基金合 同生 效以 来的 投资 业绩及 其与 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
鹏华弘 锐混 合A
净值增 长率
1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率3
业绩比 较基
准收益 率标
准差4
1-3 2-4
2015 年 06 月 24 日 （基 金
合同生 效日 ） 至2015 年
12 月 31 日
1.70% 0.07% 2.48% 0.01% -0.78% 0.06% 2016 年 1 月1 日至2016
年12 月31 日
2.43% 0.10% 4.51% 0.01% -2.08% 0.09%
2017 年 1 月1 日至2017
年9 月 30 日
4.97% 0.13% 3.37% 0.01% 1.60% 0.12%
自基金 合同 生效 日 至2017
年9 月 30 日
9.35% 0.11% 10.36% 0.01% -1.01% 0.10%
鹏华弘 锐混 合C
净值增 长率
1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率3
业绩比 较基
准收益 率标
准差4
1-3 2-4
2015 年 06 月 24 日 （基 金
合同生 效日 ） 至2015 年
12 月 31 日
75.00% 6.30% 2.48% 0.01% 72.52% 6.29%
2016 年 1 月1 日至2016
年12 月31 日
2.06% 0.10% 4.51% 0.01% -2.45% 0.09%
2017 年 1 月1 日至2017
年9 月 30 日
4.74% 0.13% 3.37% 0.01% 1.37% 0.12%
自基金 合同 生效 日 至2017
年9 月 30 日
87.07% 3.03% 10.36% 0.01% 76.71% 3.02%
十三、 基金的费用与税收
一、基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、基 金账 户开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
9、基 金销 售服 务费 ；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00% 年费率计提。管理费的计算方法如 下 ：
H＝E×1.00% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 自 2015 年 7 月 10 日开 始 ，本基 金的 管理 费按 原费 率的 6 折收 取， 即 0.6%. 结束时 间
以本公 司公 告为 准。
基金管理费每日计算，逐 日累计至每月月末，按月 支付，由基金管理人向基 金托管人
发送基金 管理费划 款指令 ，基金托 管人复核 后于次 月首日起 5 个工 作日内 从 基金财产 中一
次性支 付给 基金 管理 人。 若遇法 定节 假日 、公 休假 等，支 付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计算，逐 日累计至每月月末，按月 支付，由基金管理人向基 金托管人
发送基金 托管费划 款指令 ，基金托 管人复核 后于次 月首日起 5 个工 作日内 从 基金财产 中一
次性支 取。 若遇 法定 节假 日、公 休日 等， 支付 日期 顺延。
3、销 售服 务费
本基金 A 类基金 份额不 收 取销售服务 费，C 类基金 份额的销售 服务费 年费率 为 0.50% 。
本基金销售服务费将 专门 用于本基金的销售与 基金 份额持有人服务，基 金管 理人将在基金
年度报 告中 对该 项费 用的 列支情 况作 专项 说明 。销 售服务 费计 提的 计算 公式 如下：
H=E ×0.50% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
自 2017 年 6 月 26 日起 ，本基金 C 类份额 的销售 服务费按原 费率的 1 折收 取，即
0.05% 。结 束时 间以 本公 司 公告为 准。
基金销售服务费每日计算 ，逐日累计至每月月末， 按月支付，由基金管理人 向基金托
管人发送 基金销售 服务费 划款指令 ，基金托 管人复 核后 于次 月首日 起 5 个 工 作日内从 基金
财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、公 休日 等， 支付日 期顺 延。
上述“一、 基金费 用的种 类中第 3－10 项 费用” ， 根据有关法 规及相 应协议 规定，按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
三、与 基金 销售 有关 的费 用
1、申 购费
本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资人实施差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充养老基金等， 包括 全国社会保障基金、 可以 投资基金的地方社会 保障 基金、企业年金单一计划以及 集 合计 划。 如 将 来 出 现 经 养 老基 金监 管 部 门 认 可 的 新 的养 老基 金 类 型 ， 基
金管理人可在招募说 明书 更新时或发布临时公 告将 其纳入养老金客户范 围， 并按规定向中
国证监 会备 案。 非养 老金 客户指 除养 老金 客户 外的 其他投 资人 。
通过基金管理人的直销柜 台申购本基金基金份额的 养老金客户适用下表特定 申购费率 ，
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 ：
A 类、C 类基 金份 额
申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100 万 1.5% 0.6%
100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3%
500 万≤ M <1000 万 0.3% 0.06%
M≥1000 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金的申购费用应在投 资人申购基金份额时收取 。投资人在一天之内如果 有多笔申
购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。
申购费用由投资人承担， 不列入基金财产，主要用 于本基金的市场推广、销 售、登记
等各项 费用 。
2、赎 回费
本基 金A 类 基金 份额 的赎 回费率 如下 表所 示：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜7 日 1.5%
7 日≤Y<30 日 0.75%
30 日≤Y ＜6 个月 0.5%
Y≥6 个月 0
赎回费 用由 赎 回 A 类 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担，在 基金 份额 持有 人赎 回 A 类基
金份额 时收 取。 对持 续持 有期少 于 30 日 的投 资人 收 取的赎 回费 全额 计入 基金 财产； 对持 续
持有期 不少 于 30 日但 少 于 3 个月 的投 资人 收取 的 赎回费 总额 的 75% 计入 基 金财产 ；对 持续
持有期 不少 于 3 个月 但少 于 6 个月的 投资 人收 取的 赎回费 总额 的 50% 计入 基 金财产 ；对 持
续持有期 不少于 6 个月 的 投资人， 将赎回费 总额 的 25%计入基 金财产 。上述 未 纳入基金 财
产的赎 回费 用于 支付 登记 费和其 他必 要的 手续 费。
本基 金C 类 基金 份额 的赎 回费率 如下 表所 示：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜30 日 0.5% Y≥30 日 0
赎回费 用由 赎 回 C 类 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担，在 基金 份额 持有 人赎 回 C 类基
金份额 时收 取。 对C 类基 金份额 持有 人投 资人 收取 的赎回 费全 额计 入基 金财 产。
四、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财产投资的相关税收 ，由基金份额持有人承担 ，基金管理人或者其他扣 缴义务人
按照国 家有 关税 收征 收的 规定代 扣代 缴。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人根据《中华 人民共和国证券投资基金 法》、《公开募集证券投 资基金运
作管理办法》、《证 券投 资基金销售管理办法 》、 《证券投资基金信息 披露 管理办法》及
其它有关法律法规的 规定 ，结合本基金管理人 对本 基金实施的投资管理 活动 ，对本基金管
理人原 公告 的本 基金 招募 说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 和有 关财 务数 据的截 止
日期。
2、在 “第 三部 分基 金管 理 人”部 分内 容进 行了 更新 。
3、在 “第 四部 分基 金托 管 人”部 分内 容进 行了 更新 。
4、在 “第 五部 分相 关服 务 机构” 部分 内容 进行 了更 新。
5、在 “第 七部 分基 金份 额 的申购 与赎 回” 部分 内容 进行了 更新 。
6、在 “第 八部 分基 金投 资 ”部分 内容 进行 了更 新。
7、在 “第 九部 分基 金业 绩 ”部分 内容 进行 了更 新。
8、在 “第 二十 部分 对基 金 份额持 有人 的服 务” 部分 内容进 行了 更新 。
9、在 “第 二十 一部 分其 他 披露事 项” 部分 内容 进行 了更新 。
鹏华基金管理有限公 司
2018 年 2 月
