国泰双利债券证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
第 1 页共 14 页
国 泰 双利 债 券证 券 投资 基 金
2017 年第 4 季度 报 告
2017 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 国泰 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一八 年一 月二十 日国泰双利债券证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
2
§ 1
重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同约 定， 于 2018 年 1 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证 复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性 陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。
§ 2
基金产品概况
基金简 称 国泰双 利债 券
基金主 代码 020019
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 3 月 11 日
报告期 末基 金份 额总 额 65,543,482.57 份
投资目 标
通过主 要投 资于 债券 等固 定收益 类品 种， 在严 格控 制风险
和保持 基金 资产 流动 性的 前提下 ， 力 争为 基金 份额 持有人
谋求较 高的 当期 收入 和投 资总回 报。
投资策 略
本基金 大类 资产 配置 通过 对未来 一段 时间 股票 、 债 券市场
相对收 益率 的评 价， 主动 调整股 票、 债券 类资 产在 给定区
间内的 动态 配置 ， 以 使基 金在保 持总 体风 险水 平相 对稳定
的基础 上， 优化 投资 组合 。
本基金 将主 要通 过久 期调 整、 收 益率 曲线、 债券 类属 配置、
骑乘策 略、 息差 策略、 利 差策略 、 信 用策 略等构 建 固定收国泰双利债券证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
3
益类资 产组 合。
本基金 将通 过新 股申 购策 略、 以 及精 选高 分红 能力 和良好
盈 利增 长能 力的 上市 公司 来构建 股票 投资 组合 。
业绩比 较基 准 中证全 债指 数收 益率× 90% + 上 证红 利指 数收 益率× 10%
风险收 益特 征
本基金 为债 券基 金， 其长 期平均 风险 和预 期收 益率 低于股
票基金 、混 合基 金， 高于 货币市 场基 金。
基金管 理人 国泰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
下属分 级 基 金的 基金 简称 国泰双 利债 券 A 国泰双 利债 券 C
下属 分 级基 金的 交易 代码 020019 020020
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额
32,769,657.33 份 32,773,825.24 份
§3
主要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2017 年 10 月 1 日-2017 年 12 月 31 日)
国泰双 利债 券 A 国泰双 利债 券 C
1. 本期 已实 现收 益 -96,274.40 -166,357.32
2. 本期 利润 -420.49 -116,193.46
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0000 -0.0036
4. 期末 基金 资产 净值 44,733,887.17 43,607,477.48
5. 期末 基金 份额 净值 1.365 1.331
注： （1 ）本 期已 实 现 收益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入（ 不含 公允价 值变 动 收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额，本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益；
（2） 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平
要低于 所列 数字 。 国泰双利债券证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
4
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
1、 国泰双利债券 A ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 -0.07% 0.16% -0.36% 0.09% 0.29% 0.07%
2、 国泰双利债券 C ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 -0.15% 0.16% -0.36% 0.09% 0.21% 0.07%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比
较
国泰双 利债 券证 券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2009 年 3 月 11 日 至 2017 年 12 月 31 日)
1． 国 泰双 利债 券 A ：
注 ：本 基金 的合 同生 效日 为 2009 年 3 月 11 日 。本 基金在 六个 月建 仓期 结束 时，各 项资 产 配
置比例 符合 合同 约定 。 国泰双利债券证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
5
2． 国 泰双 利债 券 C ：
注：本 基金 的合 同生 效日 为 2009 年 3 月 11 日 。本 基金在 六个 月建 仓期 结束 时，各 项资 产 配
置比例 符合 合同 约定 。
§ 4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经 理小组）简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
吴晨
本基金
的基金
经理、
国泰信
用互利
分级债
券、国
泰金龙
债券、
国泰新
目标收
益保本
混合、
2013-10-25 - 15 年
硕 士 研 究 生 ，CFA ，FRM 。2001
年 6 月加入国泰基金管理有限公
司， 历 任股 票交 易员、 债券 交易员 ；
2004 年 9 月至 2005 年 10 月，英
国 城 市 大 学 卡 斯 商 学 院 金 融 系 学
习；2005 年 10 月至 2008 年 3 月
在 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 任 基 金
经理助 理； 2008 年 4 月至 2009 年
3 月 在 长 信 基 金 管 理 有 限 公 司 从
事债券 研究 ；2009 年 4 月至 2010
年 3 月在国泰基金管理有限公司
任投资 经理 。2010 年 4 月 起担任
国 泰 金 龙 债 券 证 券 投 资 基 金 的 基国泰双利债券证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
6
国泰鑫
保本混
合、国
泰民惠
收益定
期开放
债券、
国泰民
丰回报
定期开
放灵活
配置混
合、国
泰民安
增益定
期开放
灵活配
置混
合、国
泰中国
企业信
用精选
债券
（QDII
） 、 国泰
安心回
报混合
的基金
经理、
绝对收
益投资
（事
业）部
副总监
（主持
工作） 、
固收投
资总监
金经理 ； 2010 年 9 月至 2011 年 11
月 担 任 国 泰 金 鹿 保 本 增 值 混 合 证
券 投资基金 的基金 经理；2011 年
12 月起任国泰信用互利分级债券
型证券 投资 基金 的基 金经 理； 2012
年 9 月至 2013 年 11 月兼 任国泰 6
个 月 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基
金的基 金经 理； 2013 年 10 月起兼
任 国 泰 双 利 债 券 证 券 投 资 基 金 的
基金经 理；2016 年 1 月起 兼任国
泰 新 目 标 收 益 保 本 混 合 型 证 券 投
资 基 金 和 国 泰 鑫 保 本 混 合 型 证 券
投资基 金的 基金 经理 ，2016 年 12
月 起 兼 任 国 泰 民 惠 收 益 定 期 开 放
债券型 证券 投资 基金 的基 金经理，
2017 年 3 月 起兼 任国 泰民 丰回报
定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金 的基 金经 理，2017 年 8 月
起 兼 任 国 泰 民 安 增 益 定 期 开 放 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 ，2017 年 9 月 起兼 任国泰
中 国 企 业 信 用 精 选 债 券 型 证 券 投
资基金 （QDII ） 的基金经 理， 2017
年 11 月 起兼 任国 泰安 心回 报混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理。 2014
年 3 月至 2015 年 5 月 任绝 对收益
投 资 （ 事 业 ） 部 总 监 助 理 ，2015
年 5 月至 2016 年 1 月 任绝 对收益
投资 （事 业） 部 副总 监， 2016 年 1
月起任 绝对 收益 投资 （事 业） 部 副
总监 （ 主持 工作 ） ，2017 年 7 月起
任固收 投资 总监 。
注：1 、 此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指公 司决 定生 效之日 ， 首 任基 金经 理， 任职日 期为 基金
合同生 效日 。
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 国泰双利债券证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
7
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法 》 、 《 证券投 资基 金法 》 、 《 基金 管理公 司公 平 交
易制度 指导 意见 》 等 有关 法律法 规的 规定 ， 严 格遵 守基金 合同 和招 募说 明书 约定， 本着 诚实 信用、
勤勉尽 责、 最大 限度 保护 投资人 合 法 权益 等原 则管 理和运 用基 金资 产， 在控 制风险 的基 础上 为 持
有人谋 求最 大利 益。 本报 告期内 ， 本 基金 运作 合法 合规， 未发 生损 害基 金份 额持有 人利 益的 行为 ，
未发生 内幕 交易 、操 纵市 场和不 当关 联交 易及 其他 违规行 为， 信息 披露 及时 、准确 、完 整， 本 基
金与本 基金 管理 人所 管理 的其他 基金 资产 、投 资组 合与公 司资 产之 间严 格分 开、公 平对 待， 基 金
管理小 组保 持独 立运 作， 并通过 科学 决策 、规 范运 作、精 心管 理和 健全 内控 体系， 有效 保障 投 资
人的合 法权 益。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 的 相
关规定 ，通 过严 格的 内部 风险控 制制 度和 流程 ，对 各环节 的投 资风 险和 管理 风险进 行有 效控 制 ，
严格控 制不 同投 资组 合之 间的同 日反 向交 易， 严格 禁止可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的同 日 反
向交易 ，确 保公 平对 待所 管理的 所有 基金 和投 资组 合，切 实防 范利 益输 送行 为。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
本报告 期内 ，本 基金 与本 基金管 理人 所管 理的 其他 投资组 合未 发生 大额 同日 反向交 易。 本 报
告期内 ，未 发现 本基 金有 可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的异 常交 易。
4.4 报告期内基金的投资 策略和业绩表现说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
回顾 2017 年四 季度 ， 受 到 监管预 期冲 击 ， 债 券收 益率 整体加 速上 行 ， 信 用利 差全 面大幅 走阔 。
具体来 看，10 月 中旬 ，受 到金融 和通 胀数 据高 于预 期、三 季度 GDP 破 7 传 言、以 及监 管趋 严冲
击，债 券收益 率于 节后 加 速上行 ；11 月， 《关于 规 范金融 机构资 产管 理业 务 的指导 意见（ 征求 意
见稿） 》 落地 ， 指 明打 破刚 兑、 规 范资 金池、 消除 多 层嵌套 等监 管导 向， 月末 央行发 布第 三季 度货
币政策 执行 报告 ， 提 及 “‘ 滚 隔夜 ’ 弥 补中 长期 流动 性缺 口的过 度错 配行 为和 以短 搏长过 度加 杠杆 的
激进交 易策 略并 不可 取 ” ， 债市整 体弱 势依 旧， 新 发 10 年 国债 收益 率逼 近 4% ；12 月份 ，一 级市
场 10 年国 开置 换以 及停 发 、 美联 储加 息落 地而 中国 央行加 息幅 度低 于预 期、 资金面 相对 平稳 共同
推动债 市情 绪缓 和 ， 收 益 率呈现 企稳 震荡 走势 。 全 季度来 看 ，1 年国 债上 行 32bp 至 3.79% ，10 年国泰双利债券证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
8
国债上 行 27bp 至 3.88% ，1 年国 开上 行 72bp 至 4.68% ，10 年国 开上 行 64bp 至 4.82% ， 隐含 税率
上升 至 19.5% ； 信用 债方 面 ， 1 年 AAA 级收 益率 上行 68bp 至 5.22% ， 7 年 AA 级 收益率 上 行 58bp
至 6.05% ， 各品 种信 用利 差走 阔 30-60bp 不等 。
本基金 在本 季度 保持 适度 杠杆 ， 维持 信用 债投 资组 合久期 ，配 置品 种仍 以中 高信用 资质 企 业
债和公 司债 为主 ，适 当进 行了利 率债 的波 段操 作， 在控制 风险 的情 况下 适度 参与转 债市 场投 资 。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
国泰双 利债 券 A 在 本报 告 期内的 净值 增长 率为-0.07% ，同 期业 绩比 较基 准收 益率为-0.36% 。
国泰双 利债 券 C 在 本报 告 期内的 净值 增长 率为-0.15% ，同 期业 绩比 较基 准收 益率为-0.36% 。
4.5 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
展望 2018 年一 季度， 金融 去杠杆 将继 续推 进， 但其 与缓解 企业 融资 难、 防范 系统性 风险 等矛
盾将互 相钳 制， 意味 着协 同监管 、疏 堵结 合以 减缓 政策冲 击的 监管 思路 或延 续，监 管对 债市 的 冲
击并未 消除 、但 也不 宜夸 大。同 时， 一季 度受 制于 通胀上 行担 忧， 资金 维持 紧平衡 格局 ，短 期 内
债市机 会仍 需等 待， 然而 全年来 看经 济仍 面临 一定 下行风 险， 通胀 回升 也不 可持续 ，监 管靴 子 落
地的背 景下 ，债 市有 望蓄 势待发 、迎 来曙 光， 收益 率回归 基本 面本 源的 定价 核心， 将打 开利 率 下
行空间 。信 用债 投资 方面 ，在经 济疲 弱及 融资 难度 日益加 大的 背景 下， 信用 风险仍 较大 ，信 用 利
差面临 走 扩 可能 ，中 低信 用资质 债券 仍需 谨慎 。可 转债投 资方 面， 随着 转债 供给的 增加 ，可 选 择
品种日 益丰 富， 目前 转债 估值已 处于 历史 低位 ，在 参与转 债打 新的 同时 ，亦 可在存 量券 中寻 找 结
构性机 会。
2018 年第 一季 度本 基金 将 根据市 场状 况灵 活调 节组 合久期 ； 加 强对 信用 风险 的防范 ， 精 选交
易所中 高资 质公 司债 ，并 在控制 风险 的情 况下 适度 参与转 债市 场投 资和 利率 债波段 操作 ，继 续 寻
求基金 净值 的平 稳增 长。
4.6 报告期内基金持有人数 或基金资产净值预警 说明
无。
§ 5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组 合情况 国泰双利债券证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
9
序号 项目 金额( 元)
占基金 总 资 产的
比例(%)
1 权益投 资 6,929,714.51 6.35
其中： 股票 6,929,714.51 6.35
2 固定收 益投 资 96,312,250.40 88.20
其中： 债券 96,312,250.40 88.20
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,307,808.97 3.03
7 其他各 项资 产 2,650,645.05 2.43
8 合计 109,200,418.93 100.00
5.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
6,929,714.51 7.84
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
- - 国泰双利债券证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
10
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
6,929,714.51 7.84
5.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 002008 大族激 光 17,500 864,500.00 0.98
2 002035 华帝股 份 28,500 858,990.00 0.97
3 603833 欧派家 居 7,000 826,350.00 0.94
4 300296 利亚德 39,700 773,753.00 0.88
5 300274 阳光电 源 28,700 538,699.00 0.61
6 002456 欧菲科 技 23,800 490,042.00 0.55
7 002450 康得新 19,200 426,240.00 0.48
8 603008 喜临门 21,800 403,082.00 0.46
9 000921 海信科 龙 26,400 367,488.00 0.42
10 601222 林洋能 源 31,700 321,438.00 0.36
5.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 4,640,090.00 5.25
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 91,434,933.90 103.50 国泰双利债券证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
11
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 237,226.50 0.27
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 96,312,250.40 109.02
5.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前五名债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比 例 （％ ）
1 122792 11 邯 郸债 79,890 8,015,363.70 9.07
2 122371 14 亨通 01 80,000 7,974,400.00 9.03
3 122751 11 冀 新债 80,020 7,966,791.20 9.02
4 136573 16 港 投债 80,700 7,863,408.00 8.90
5 122444 15 冠 城债 60,000 5,949,000.00 6.73
5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。若 本基 金投 资股 指期货 ，本 基金 将根 据风 险管理 的原 则 ，
以套期 保值 为主 要目 的， 有选择 地投 资于 股指 期货 。套期 保值 将主 要采 用流 动性好 、交 易活 跃 的
期货合 约。 国泰双利债券证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
12
本基 金在 进行 股指 期货 投 资时， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并 结合 股指
期货的 定价 模型 寻求 其合 理的估 值水 平。
本基 金管 理人 将充 分考 虑 股指期 货的 收益 性 、 流 动性 及风险 特征 ， 通过 资产 配置 、 品 种选 择，
谨慎进 行投 资， 以降 低投 资组合 的整 体风 险。
法律 法规 对于 基金 投资 股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规的规 定执 行。
5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本报 告期 内基 金投 资的前 十名证 券的 发行 主 体没有 被监管 部门 立案 调 查或在 报告编 制日 前
一年受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
5.11.2 基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 情况 。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 4,341.17
2 应收证 券清 算款 847,421.45
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,785,994.51
5 应收申 购款 12,887.92
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,650,645.05
5.11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 127004 模塑转 债 237,226.50 0.27 国泰双利债券证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
13
5.11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§ 6
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 国泰双 利债 券A 国泰双 利债 券C
本报告 期期 初基 金份 额总 额 46,683,399.94 32,605,553.88
报告期 基金 总申 购份 额 4,411,010.74 7,330,313.82
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 18,324,753.35 7,162,042.46
报告期 基金 拆分 变动 份额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 32,769,657.33 32,773,825.24
§7 基金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金 份额变动情况
本报告 期内 本基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。截 至本 报告 期末 ，本 基金管 理人 未 持
有本基 金。
7.2 基金管理人运用固有资 金投资本基金交易明 细
本报告 期内 ，本 基金 的基 金管理 人未 运用 固有 资金 投资本 基金 。
§ 8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
1 、关 于核 准国 泰双 利债 券 证券投 资基 金募 集的 批复
2 、国 泰双 利债 券证 券投 资 基金合 同
3 、国 泰双 利债 券证 券投 资 基金托 管协 议
4 、报 告期 内披 露的 各项 公 告
5 、法 律法 规要 求备 查的 其 他文件
8.2 存放地点 国泰双利债券证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
14
本基金 管理 人国 泰基 金管 理有限 公司 办公 地点 —— 上海市 虹口 区公 平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大厦
16 层-19 层。
本基金 托管 人中 国建 设银 行股份 有限 公司 办公 地点 ——北 京市 西城 区闹 市口 大街 1 号院 1 号
楼。
8.3 查阅方式
可咨询 本基 金管 理人 ；部 分备查 文件 可在 本基 金管 理人公 司网 站上 查阅 。
客户服 务中 心电 话： （021 ）31089000 ，400-888-8688
客户投 诉电 话： （021 ）31089000
公司网 址：http://www.gtfund.com
国泰基金管理有限公 司
二〇一八年一月二十 日
