金融ETF联接：2017年第四季度报告查看PDF公告
国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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国 泰 上证 180 金 融 交易 型 开放 式 指数 证 券投 资 基金 联 接基
金
2017 年第 4 季度 报 告
2017 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 国泰 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
报告 送 出日期 ： 二 〇一八 年一 月二十 日国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
2
§1
重要提 示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同约定， 于 2018 年1 月18
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投 资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2017 年10 月1 日起至12 月31 日止。
§2
基金产 品概 况
2.1 基金产 品概 况
基金简称 国泰上证180 金融 ETF 联接
基金主代码 020021
交易代码 020021
基金运作方式 契约型开放式
基 金合同生效日 2011 年3 月31 日
报告期末基金份额总额 340,385,822.65 份
投资目标 通过投资于目标 ETF，紧密跟踪业绩比较基准，追
求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资策略 1、资产配置策略
为实现投资目标， 本基金将以不低于基金资产净值
90%的资产投资于目标 ETF。 其余资产可投资于标的
指数成份股、 备选成份股、 非标的指数成份股、 新国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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股、 债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工
具， 其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提
下，更好地跟踪标的指数。
在正常市场情况下， 本基金力争净值增长率与业绩
比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.3%， 年跟踪误差不超过 4%。 如因指数编制规则调
整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上
述范围， 基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离
度、跟踪误差进一步扩大。
2、目标ETF 投资策略
（1）投资组合的构建
基金合同生效后， 在建仓期内本基金将主要按照标
的指数成份股的基准权重构建股票组合，在目标
ETF 开放申购赎回后将股票组合换购成目标 ETF 份
额， 使本基金投资于目标 ETF 的比例不少于基金资
产净值的90%。
（2）投资组合的投资方式
本基金投资目标 ETF 的两种方式如下：
1）申购和赎回：目标 ETF 开放申购赎回后，以股
票组合进行申购赎回。
2）二级市场方式：目标 ETF 上市交易后，在二级
市场进行目标 ETF 基金份额的交易。 本基金在二级
市场上买卖目标ETF 基金份额是出于追求基金充分
投资、 降低跟踪误差的目的。 在目标 ETF 暂停申购
赎回、 本基金投资目标 ETF 受到最小申购赎回单位
限制的情况下， 本基金可在二级市场买卖目标 ETF。
本基金在二级市场的ETF 份额投资将不以套利为目
的。
本基金可以通过申购赎回代理券商以成份股实物国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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形式申购及赎回目标 ETF 基金份额， 也可以在二级
市场上买卖目标 ETF 基金份额。 本基金将根据开放
日申购赎回情况、 综合考虑流动性、 成本、 效 率等
因素， 决定目标 ETF 的投资方式。 通常情况下， 本
基金以申购和赎回为主： 当收到净申购时， 本基金
构建股票组合、申购目标 ETF；当收到净赎回时，
本基金赎回目标 ETF、卖出股票组合。对于股票停
牌或其他原因导致基金投资组合中出现的剩余成
份股， 本基金将选择作为后续实物申购目标 ETF 的
基础证券或者择机在二级市场卖出。
3、成份股、备选成份股投资策略
本基金对成份股、 备选成份股的投资目的是为准备
构建股票组合以申购目标 ETF。因此对可投资于成
份股、 备选成份股的资金头 寸， 主要采取完全复制
法， 即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构
建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股及其
权重的变动而进行相应调整。 但在因特殊情况 （如
流动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时，
基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的
替代。
4、债券投资策略
债券投资的目的是保证基金资产流动性， 有效利用
基金资产，提高基金资产的投资收益。
通过对收益率、 流动性、 信用风险和风险溢价等因
素的综合评估， 合理分配固定收益类证券组合中投
资于国债、金融债、短期金融工具等产品的比例。
并灵活地采用收益率曲线方法、 市场和品 种选择方
法等以组建一个有效的固定收益类证券组合。 力求
这些有效的固定收益类证券组合， 在一定的风险度国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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下能提供最大的预期收益， 或者在确定收益率上承
担最小的风险。
业绩比较基准 上证180 金融股指数收益率 ×95%＋银行活期存款
利率（税后）×5%
风险收益特征 本基金属股票基金， 风险与收益高于混合基金、 债
券基金与货币市场基金。 本基金为指数型基金， 主
要采用完全复制法跟踪标的指数的表现， 具有与标
的指数、 以及标的指数所代表的股票市场相似的风
险收益特征。
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限 公司
2.1.1 目标 基金 基本 情况
基金名称 上证180 金融交易型开放式指数证券投资基金
基金主代码 510230
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2011 年3 月31 日
基金份额上市的证券交
易所
上海证券交易所
上市日期 2011 年5 月23 日
基金管理人名称 国泰基金管理有限公司
基金托管人名称 中国银行股份有限公司
2.1.2 目 标基 金产品 说明
投资目标
紧密跟踪标的指数， 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小
化。
投资策略
1、 股票投资策略 本基金主要采取完全复制法， 即按
照标的指数 成份股组成及其权重构建股票投资组合，
并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应
的调整。 但因特殊情况 （如成份股长期停牌、 成份股国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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发生变更、 成份股权重由于自由流通量发生变化、 成
份股公司行为、 市场流动性不足等） 导致本基金管理
人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时， 基
金管理人将对投资组合进行优化，尽量降低跟踪误
差。 在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是
追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2% ，年跟踪
误差不超过2% 。如因标的指数编制规则调整或其他
因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围， 基金
管理人应采取合理措 施避免跟踪偏离度、 跟踪误差进
一步扩大。 2、债券投资策略 基于流动性管理的需
要， 本基金可以投资于到期日在一年期以内的政府债
券、 央行票据和金融债， 债券投资的目的是保证基金
资产流动性并提高基金资产的投资收益。
业绩比较基准 上证180 金融股指数
风险收益特征
本基金属股票基金， 风险与收益高于混合基金、 债券
基金与货币市场基金。 本基金为指数型基金， 主要采
用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指
数、 以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益
特征。
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2017 年10 月1 日-2017 年12 月31
日）
1. 本期已实现收益 5,966,474.11
2. 本期利润 16,337,595.81
3. 加权平均基金份额本期利润 0.0464
4. 期末基金资产净值 586,382,294.49
5. 期末基金份额净值 1.7227
注： （1） 本期已实现收 益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允
价值变动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公
允价值变动收益。
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认 购或交易基金的各项费用，计入费用后国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个
月
2.85% 0.89% 2.82% 0.90% 0.03% -0.01%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基 准收 益率变 动的 比较
国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2011 年3 月31 日至2017 年12 月31 日）
注： 本基金合同生效日为2011年3月31日， 在6个月建仓期结束时， 各项资产配置
比例符合合同约定。 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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§4
管理人 报告
4.1 基金 经理（ 或基 金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
艾小
军
本基
金的
基金
经理、
国泰
上证
180 金
融
ETF、
国泰
黄金
ETF、
国泰
深证
TMT50
指数
分级、
国泰
沪深
300 指
数、 国
泰黄
金ETF
联接、
国泰
中证
军工
ETF、
国泰
中证
全指
证券
公司
ETF、
2014-01-13 - 16 年
硕士。2001 年 5 月至
2006 年 9 月在华安基 金
管 理 有 限 公 司 任 量 化 分
析师；2006 年 9 月至
2007 年 8 月在汇丰晋 信
基 金 管 理 有 限 公 司 任 应
用分析师；2007 年 9 月
至 2007 年 10 月在平 安
资 产 管 理 有 限 公 司 任 量
化 分 析 师 ；2007 年 10
月 加 入 国 泰 基 金 管 理 有
限 公 司 ， 历 任 金 融 工 程
分 析 师 、 高 级 产 品 经 理
和基金经理助理。2014
年 1 月起任国泰黄金 交
易 型 开 放 式 证 券 投 资 基
金、上证 180 金融交 易
型 开 放 式 指 数 证 券 投 资
基金、国泰上证 180 金
融 交 易 型 开 放 式 指 数 证
券 投 资 基 金 联 接 基 金 的
基金经理，2015 年 3 月
起 兼 任 国 泰 深 证 TMT50
指 数 分 级 证 券 投 资 基 金
的基金经理，2015 年 4
月起兼任国泰沪深 300
指 数 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理，2016 年 4 月起
兼 任 国 泰 黄 金 交 易 型 开
放 式 证 券 投 资 基 金 联 接
基金的基金经理，2016
年 7 月起兼任国泰中 证
军 工 交 易 型 开 放 式 指 数
证 券 投 资 基 金 和 国 泰 中国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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国泰
策略
价值
灵活
配置
混合、
国泰
策略
收益
灵活
配置
混合、
国泰
国证
航天
军工
指数
（LOF
） 、国
泰中
证申
万证
券行
业指
数
（LOF
） 、国
泰量
化收
益灵
活配
置混
合、 国
泰宁
益定
期开
放灵
活配
置混
合的
基金
经理、
投资
总监
证 全 指 证 券 公 司 交 易 型
开 放 式 指 数 证 券 投 资 基
金的基金经理，2017 年
3 月至 2017 年 5 月兼 任
国 泰 保 本 混 合 型 证 券 投
资 基 金 的 基 金 经 理 ，
2017 年 3 月起兼任国 泰
策 略 收 益 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 和 国 泰
国 证 航 天 军 工 指 数 证 券
投资基金 （LOF） 的基 金
经理，2017 年 4 月起 兼
任 国 泰 中 证 申 万 证 券 行
业 指 数 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 的 基 金 经 理 ，
2017 年 5 月起兼任国 泰
策 略 价 值 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 （ 由 国
泰 保 本 混 合 型 证 券 投 资
基金变更而来） 、 国泰 量
化 收 益 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理，2017 年 8 月起兼 任
国 泰 宁 益 定 期 开 放 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金的基金经理。2017 年
7 月 起 任 投 资 总 监 （ 量
化） 、金融工程总监。 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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（量
化） 、
金融
工程
总监
注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任
职日期为基金合同生效日。
2、 证券从业的含义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》 的相关规定。
4.2 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券法》 、 《证券投资基金法》 、 《基金
管理公司公平交易制度指导意见》 等有关法律法规的规定， 严格遵守基金合同和
招募说明书约定， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 最大限度保护投资人合法权益等原
则管理和运用基金资产， 在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。 本报告期
内， 本基金运作合法合规， 未发生损害基金份额持有人利益的行为， 未发生内幕
交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披露及时、准确、完整，
本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、 投资组合与公司资产之间严格分
开、 公平对待， 基金管 理 小组保持独立运作， 并通过科学决策、 规范运作、 精心
管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。
4.3 公平 交易专 项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金管理公司公平交易制度
指导意见》 的相关规定， 通过严格的内部风险控制制度和流程， 对各环节的投资
风险和管理风险进行有效控制， 严格控制不同投资组合之间的同日反向交易， 严
格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易， 确保公平对待所管理的
所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说 明
本报告期内， 本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日
反向交易。 本报告期内， 未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常
交易。 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2017 年四季度在十九大召开的背景下，A 股市场呈现窄幅盘升的格局， 以各
行业龙头为首的白马股持续走强， 其中， 以上证 50、 中证100、 中证超大等为代
表的白马蓝筹指数阶段性表现突出，而以中证 1000 为代表的小盘 股表现持续低
迷。11 月下旬 以来 ， 以绝对 收益为 目标 的投 资者年 底兑现 收益 需求 强烈， 包括
龙头白马股在内的强势股经历了一波短期的大幅调整。 临近年底家电、 白酒表现
继续走强， 市场结构分 化加剧。 最终四季度上 证综指先扬后抑， 累计 下跌 1.25% ，
中证100 指数上涨 8.26%， 沪深300 指数上涨 5.07%， 中证500 指数下跌 5.34%，
中证1000 指数下跌 10.52%，中小板指微幅下跌 0.09%，创业板指下跌 6.12%。
在行业表现上， 申万一级行业中表现最好的食品饮料、 家电和医药生物， 涨
幅分别为 16.9%、12% 和 3.6%，表现较差的为综合、计算机、军工，分别下跌了
13.7% 、10.6%、10.3%。
受益于不良下降、 资产质量改善， 银行股盈利与估值处于双升通道。 保险将
继续受益于保费高增长，结构优化，保障型产品占比持续提升。
受益供给侧结构性改革所带来的企业盈利改善， 银行股不良持续下降， 资产
质量持续改善； 保险股在保障型产品占比持续提升、 保费高增长、 结构持续优化，
受资金利率走高新业务价值得以提升， 保险股持续受到市场青睐； 在市场结构分
化加剧的背景下， 缺乏短期催化因素的证券股持续承压。 上证 180 金融指数四季
度上涨3%， 其中申万二级行业中， 银行、 保险 分别上涨 1.9%、24.7% ， 证券下跌
14.9% ，本基金上涨 2.85%。
作为完全跟踪标的指数的被动型基金， 本基金避免了不必要的主动操作， 减
少了交易冲击成本， 并通过精细化管理确保基金组合与指数权重基本一致， 截至
12 月 29 日，本基金最 近一年年化跟踪误差为 0.74%，低于基金合同的年化跟踪
误差不超过4%的规定。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金在 2017 年第四季度的净值增长率为 2.85%，同期业绩比较基准收益
率为2.82%。 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
2018 年是 政府 换届 年 ，在习 近平 新时 代中 国 特色社 会主 义思 想的 指 引下 ，
中国经济 将更加注重发展的质量。展望 2018 年全年，我们预计全年经济增速在
上半年将走弱， 下半年预计走平。 需求端而言， 预计地产销售将继续走低。 地产
投资随之走弱， 但是考虑到地产去库存的顺利进行、 长效机制下多种土地供应方
式的推进， 地产投资预计下行幅度有限。 基建投资政策基调更加关注地方政府债
务问题， 预计基建增速中枢将下移。 海外经济延续复苏态势， 出口增速仍是需求
端的支撑。企业资产负债表改善的基础下，制造业将延续复苏态势。价格方面，
PPI 全年中枢预计在 2-4%；CPI 全年中枢抬升至 2%左右， 走势前高后低， 春节前
后通胀水平较高， 全 年通胀风险有限。 流动性方面， 预计今年金融监管对利率的
边际影响将减弱，流动性将出现边际改善。
我们对 2018 年 A 股市 场保持谨慎乐观，结构性行情或将延续。在流动性边
际改善而非放松货币的情况下，盈利增长仍是选股的关键。预计 2018 年大小盘
盈利增速的差异将缩窄，全年市场风格预计将从 2017 年的两极分化 转变为更加
均衡。
板块方面， 银行受益于不良下降、 资产质量改善， 盈利与估值处于双升通道。
保险将继续受益于保费高增长， 结构优化， 保障型产品占比持续提升。 在市场风
险偏好提升的情况下，证券板块有望迎来阶段性机会。
上证180 金融指数由上证 180 指数中银行、保险、证券、信托等行业构成，
基于长期投资、 价值投资的理念， 投资者可利用国泰上证 180 金融ETF 联接基金
这一优良的资产配置工具，分享中国金融行业长期稳健增长的成果。
4.6 报告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
无。
§5
投资组 合报 告
5.1 报告期 末基 金资产组 合情 况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
13
的比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 554,099,708.67 94.29
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 33,163,263.59 5.64
8 其他各项资产 413,259.50 0.07
9 合计 587,676,231.76 100.00
5.2 期末投 资目 标基金明 细
序号 基金名称
基金
类型
运作
方式
管理人 公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
1
上证180 金融交易
型开放式指数证
券投资基金
股票
型
交易
型开
放式
国泰基金
管理有限
公司
554,099,708.67 94.49
5.3 报告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.4 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
本基金本报告期末未持有股票。 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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5.5 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
5.7 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.9 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.10 报 告期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
5.10.1 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货 持仓和 损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10.2 本基 金投 资股指 期货 的投资 政策
本基金本报告期未投资股指期货。 若本基金投资股指期货， 本基金 将根据风
险管理的原则， 以套期保值为主要目的， 有选择地投资于股指期货。 套期保值将
主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的， 本基金将按法律法
规的规定执行。
5.11 报告 期末 本基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
根据本基金基金合同 ，本基金不能投资于国债期货。
5.12 投资 组合 报告附 注
5.12.1 本报 告期 内基 金投资 的前 十名 证券的 发行主 体没 有被监 管部 门立案 调查
或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
5.12.2 基金 投资 的前 十名股 票中 ，没 有投资 于超出 基金 合同规 定备 选股票 库之
外的情况。
5.12.3 其他 资产构 成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 177,886.56
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 6,674.33
5 应收申购款 228,698.61
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 413,259.50
5.12.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5.12.5 报告 期末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末未持有股票。
国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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§6
开放式 基金 份额变 动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 361,293,634.13
报告期 基金总申购份额 83,617,494.29
减： 报告期 基金总赎回份额 104,525,305.77
本报告期 基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 340,385,822.65
§7
基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金情况
7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况
本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 截至本报告期末， 本基金
管理人未持有本基金。
7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
本报告期内，本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 备 查文件 目录
8.1 备查文 件目 录
1、国泰上证180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同
2、国泰上证180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议
3、关于核准国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金募
集的批复
4、报告期内披露的各项公告
5、法律法规要求备查的其他文件
8.2 存放地 点
本基金 管理 人国 泰基金 管理有 限公 司办 公地点 ——上 海市 虹口区 公平 路 18
号8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层。
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8.3 查阅方 式
可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。
客户服务中心电话： （021）31089000，400-888-8688
客户投诉电话： （021）31089000
公司网址：http://www.gtfund.com
国 泰基 金管理 有限 公司
二 〇一 八年一 月二 十日
