富 国 新 活 力 灵 活配 置 混 合 型 发 起式 证 券 投 资 基 金
二 0 一七年第 4 季度报告
2017 年 12 月 31 日
基金管理人： 富国基金管理有限公司
基金托管人： 中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：
2018 年 01 月 20 日
1
§1
重 要提 示
富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记
载、 误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管 人中 国建设 银 行股份有 限公 司根据 本 基金合同 规定 ，于 2018 年 1
月 18 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金 管理有 限公司 承诺以诚 实信用 、勤勉 尽责的原 则管理 和运用 基金资
产，但不保证基金一定盈利。
基金的过 往业绩 并不代 表其未来 表现。 投资有 风险，投 资者在 作出投 资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
本报告期自2017 年10 月1 日起至2017 年12 月31 日止。
2
§2
基 金产 品概况
基金简称 富国新活力灵活配置混合
基金主代码 004604
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017 年06 月01 日
报 告 期 末 基 金 份 额
总额
165,114,726.85
投资目标
本基金在 严格控 制风 险 的前提下 ，追求 超越 业 绩比较基准
的投资回报和资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金将 采用“ 自上 而 下”与“ 自下而 上” 相 结合的主动
投资管理 策略， 将定 性 分析与定 量分析 贯穿 于 资产配置、
行业细分、公司价值评估以及组合风险管理全过 程中。
业绩比较基准
沪深 300 指 数 收 益 率×20%+中债综合全价指数收益率×
80%
风险收益特征
本基金为 混合型 基金 ， 其预期收 益及预 期风 险 水平低于股
票型基金 ，高于 债券 型 基金和货 币市场 基金 ， 属于中高预
期收益和预期风险水平的投资品种。
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
下 属 分 级 基 金 的 基
金简称
富国新活力灵活配置混
合A
富国新活力灵活配置混合 C
下 属 分 级 基 金 的 交
易代码
004604 004605
报 告 期 末 下 属 分级
基金的份额总额
（单位：份）
165,113,777.72 949.13
§3
主 要财 务指标 和基 金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币 元
主要财务指标
A 级
报告期 （2017 年10 月 01 日-2017 年
12 月31 日）
C 级
报告期 （2017 年 10 月01 日-2017 年
12 月31 日）
1.本期 已实 现收 益 4,027,935.43 0.16
2.本期 利润 3,067,808.84 2.41
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0186 0.0025
4.期末 基金 资产 净值 174,380,711.73 1,002.41
5.期末 基金 份额 净值 1.0561 1.0561
3
注： 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 （例如， 开放式
基金的申购赎回费、 基金转换费等） ， 计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动
收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
（1）A 级
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三 个月 1.79% 0.35% 0.09% 0.16% 1.70% 0.19%
（2）C 级
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
自有份 额之
日起至 今
0.24% 0.36% -0.09% 0.21% 0.33% 0.15%
注：过去三个月指 2017 年10 月1 日－2017 年12 月31 日。
新活力 C 级于 2017 年 12 月 27 日 起有份额。 自有份额之日起至今指 2017 年 12
月27 日－2017 年 12 月31 日。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较
基 准收 益率变 动的 比较
（1）自基金合同生效以来 富国新活力灵活配置混合 A 基金累计净值 增长率变动
及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
4
注：1、截止日期为 2017 年12 月31 日。
2、 本基金于2017 年6 月1 日成立， 自合同生效日起至本报告期末不足一年。 本
基金建仓期6 个月， 从 2017 年6 月1 日起至 2017 年11 月30 日， 建仓期结束时
各项资产配置比例均符合基金合 同约定。
（2）自基金有份额之日起 以来富国新活力灵活配置混合 C 基金累计 净值增长率
变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
5
注：1、截止日期为 2017 年12 月31 日。
2、 本基金于2017 年6 月1 日成立， 自合同生效日起至本报告期末不足一年。 本
基金建仓期6 个月， 从 2017 年6 月1 日起至 2017 年11 月30 日， 建仓期结束时
各项资产配置比例均符合基金合同约定。
3、新活力C 级自 2017 年12 月27 日起有基金份额。
§4
管 理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
方旻
本基金 基金
经理兼 任量
化投资 副总
监、富 国中
证红利 指数
增强型 证券
投资基 金、
富国中 证
500 指 数增
强型证 券投
资基金
(LOF) 、 富国
沪深300 增
强证券 投资
基金、 上证
综指交 易型
开放式 指数
证券投 资基
金、富 国创
业板指 数分
级证券 投资
基金、 富国
中证全 指证
券公司 指数
分级证 券投
资基金 、富
国中证 银行
2017-06-09 － 8
硕士 ， 自 2010 年2 月至 2014
年4 月任 富国 基金 管理 有 限公
司定量 研究 员 ； 2014 年4 月至
2014 年 11 月 任富 国中 证 红利
指数增 强型 证券 投资 基金 、 富
国 沪 深 300 增 强 证 券 投 资 基
金、 富国 中证500 指数 增 强型
证 券 投 资 基 金(LOF) 基 金 经 理
助理，2014 年 11 月起 任 富国
中证红利指数增强型证券投
资基金 、 富国 沪深300 增 强证
券投资 基金 、 上证 综指 交 易型
开放式指数证券投资基金和
富国中 证500 指数 增强 型 证券
投 资 基 金(LOF) 基 金 经 理 ，
2015 年5 月起 任富 国创 业 板指
数分级 证券 投资 基金 、 富 国中
证全指证券公司指数分级证
券投资基金及 富 国 中 证 银 行
指数分级证券投资基金的基
金经理 ，2015 年 10 月 起 任富
国上证综指交易型开放式指
数证券投资基金联接基金的
基金经 理 ， 2017 年6 月 起 任富
国新活力灵活配置混合型发
起式证 券投 资基 金基 金经 理，
2017 年7 月起 任富 国新 兴 成长 6
指数分 级证
券投资 基
金、富 国上
证综指 交易
型开放 式指
数证券 投资
基金联 接基
金、富 国新
兴成长 量化
精选混 合型
证券投 资基
金（LOF ）基
金经理
量化精选混合型证券投资基
金（LOF ） 基 金 经 理 ； 兼 任 量
化投资 副总 监 。 具 有基 金 从业
资格。
钟智伦
本基金 基金
经理兼 固定
收益投 资部
总经理 、富
国天丰 强化
收益债 券型
证券投 资基
金、富 国目
标收益 一年
期纯债 债券
型证券 投资
基金、 富国
目标收 益两
年期纯 债债
券型证 券投
资基金 、富
国纯债 债券
型发起 式证
券投资 基
金、富 国新
收益灵 活配
置混合 型证
券投资 基
金、富 国两
年期理 财债
券型证 券投
资基金 、富
国新回 报灵
活配置 混合
型证券 投资
基金、 富国
2017-06-01 － 24
硕士 ， 曾 任平 安证 券有 限 责任
公司部 门经 理 ； 上 海新 世 纪投
资服务 有限 公司 研究 员 ； 海通
证券股 份有 限公 司投 资经 理；
2005 年5 月任 富国 基金 管 理有
限公司 债券 研究 员 ；2006 年 6
月至 2009 年 3 月 任富 国 天时
货币市 场基 金基 金经 理 ；2008
年 10 月 至今 任富 国天 丰 强化
收益债券型证券投资基金基
金经理 ；2009 年 6 月至 2012
年 12 月 任富 国优 化增 强 债券
型证券投资基金基金经理；
2011 年12 月至2014 年6 月任
富国产业债债券型证券投资
基金基 金经 理 ； 2015 年3 月起
任富国目标收益一年期纯债
债券型 证券 投资 基金 、 富 国目
标收益两年期纯债债券型 证
券投资 基金 、 富国 纯债 债 券型
发起式证券投资基金基金经
理； 2015 年 5 月起 任富 国 新收
益灵活配置混合型证券投资
基金基 金经 理；2016 年 12 月
起任富国新回报灵活配置混
合型证 券投 资基 金 、 富 国 两年
期理财债券型证券投资基金
基金经 理 ； 2017 年3 月 起 任富
国收益增强债券型证券投资
基金基 金经 理 ； 2017 年6 月起
任富国新活力灵活配置混合 7
收益增 强债
券型证 券投
资基金 、富
国鼎利 纯债
债券型 发起
式证券 投资
基金、 富国
泓利纯 债债
券型发 起式
证券投 资基
金、富 国新
优享灵 活配
置混合 型证
券投资 基
金、富 国祥
利定期 开放
债券型 发起
式证券 投资
基金、 富国
富利稳 健配
置混合 型证
券投资 基
金、富 国泰
利定期 开放
债券型 发起
式证券 投资
基金、 富国
景利纯 债债
券型发 起式
证券投 资基
金、富 国新
机遇灵 活配
置混合 型发
起式证 券投
资基金 、富
国嘉利 稳健
配置定 期开
放混合 型证
券投资 基金
基金经 理
型发起 式证 券投 资基 金 、 富国
鼎利纯债债券型发起式证券
投资基 金基 金经 理 ；2017 年 7
月起任富国泓利纯债债券型
发起式证券投资基金基金经
理； 2017 年 8 月起 任富 国 新优
享灵活配置混合型证券投资
基金基 金经 理 ； 2017 年9 月起
任富国祥利定期开放债券型
发起式 证券 投资 基金 、 富 国富
利稳健配置混合型证券投资
基金 、 富 国嘉 利稳 健配 置 定期
开放混合型证券投资基金基
金经理 ；2017 年 11 月 起 任富
国泰利定期开放债券型发起
式证券 投资 基金 、 富国 景 利纯
债债券型发起式证券投资基
金、 富国 新机 遇灵 活配 置 混合
型发起式证券投资基金基金
经理 ； 兼 任固 定收 益投 资 部总
经理。 具有 基金 从业 资格 。
注：1 、上述 任职 日期 为根据 公司确 定的 聘任 日期， 离任日 期为 根据 公司确 定的
解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。
2、 证券从业的涵义遵从行业协会 《证券业从 业人员资格管理办法》 的相关规定。
8
4.2 报 告期 内本基 金运 作遵规 守信 情况说 明
本报告期， 富国基金管理有限公司作为富国新活力灵活配置混合型发起式证
券投资基金的管理人严格按照 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《中华人民
共和国证券法》、《富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》
以及其它有关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产， 以尽可能减少和分散投资风险、 确保基金资产的安全并谋求基金资产长期
稳定的增长为目标，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人根据相关法规要求， 结合实际情况， 制定了内部的 《公平交易
管理办法》 ， 对证券的 一级市场申购、 二级市场交易相关的研究分析、 投资决策、
授权、 交易执行、 业绩 评估等投资管理环节， 实行事前控制、 事中监控、 事后评
估及反馈的流程化管理。 在制度、 操作层面确保各组合享有同等信息知情权、 均
等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
事前控制主要包括：1、 一级市场， 通过标准化的办公流程， 对关联方审核、
价格公 允性判 断及 证券 公平分 配等相 关环 节进 行控制 ；2、 二级 市场 ，通过 交易
系统的投资备选库、 交易对手库及授权管理， 对投 资标的、 交易对手和操作权限
进行自动化控制。
事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、 市场冲击的控制， 银行
间市场 交易价 格的 公允 性评估 等。1 、将 主动 投资组 合的同 日反 向交 易列为 限制
行为， 非经特别控制流程审核同意， 不得进行； 对于同日同向交易， 通过交易系
统对组 合间的 交易 公平 性进行 自动化 处理 。2 、同一 基金经 理管 理的 不同组 合，
对同一投资标的采用相同投资策略的， 必须通过交易系统采取同时、 同价下达投
资指令，确保公平对待其所管理的组合。
事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和
反向交易的合理性分析 评估，以及不同时间窗口下（1 日、3 日、5 日）的季度
公平性 交易分 析评 估等 。1、 通过公 平性 交易 的事后 分析评 估系 统， 对涉及 公平
性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品，
并重点分析同类组合 （股票型、 混合型、 债券 型） 间、 不同产品间以 及同一基金
经理管理不同组合间的交易行为， 若发现异常交易行为， 监察稽核部视情况要求 9
相关当 事人做 出合 理性 解释， 并按法 规要 求上 报辖区 监管机 构。2、 季度公 平性
交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字， 并经督察长、 总经 理审阅签字
后，归档保存，以备后查。
本报告期内公司旗 下基金严格遵守公司的相关公平交易制度， 未出现违反公
平交易制度的情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面， 报
告期内本组合与其他投资组合之间， 因组合流动性管理或投资策略调整需要， 出
现1 次同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和运 作分析
今年以来宏观数据整体好于前期的市场预期。 明年经济韧性仍在， 在中央经
济工作会议 “重质量， 不重增速” “调节好货币的闸门” 的定调下， 亦难见大水
漫灌。 消费、出口表现较好，能够抵销投资端继续小幅回落的影响；信贷仍强，
压缩银行配债力量。CPI 中枢抬升， 在国际原油价格不断上涨的背景下， 存在输
入型通胀的隐患。
欧、 美经济因素对国内的影响主要体现在外贸上， 目前未见对国内有资本流
出和汇率的压力。
货币政策： 海外， 美联储预计在 2018 年加息3-4 次； 国内，2018 年3 月两
会中央领导换届，中性偏紧的货币政策和去杠杆仍在路上。持续 性的金融监管，
仍将是主导债市的重要因素。
股票市场：四季度上证综指跌幅 1.25% ，创业板指数跌幅 6.12% ，存量博弈
背景下， 2017 年全年的风格分化非常显著， 50 和1000 指数两极分化。 食品饮料、
白电、 保险等业绩增速稳定、 确定性强的行业持续受到追捧， 港股通带来的北上
资金对估值定价的影响也越来越显著。
债券市场： 目前各类债券收益率已达历史70-90%分位,有很明显的配置价值，
特别在 短端。 以票 息策 略为主,少做 波段 。加 配短久 期、中 等资 质国 企债券 。超
额收益 机会更 多来 自转 债,关 注有基 本面 支持 的被错 杀品种 。未 来将 有更 多 的监
管细则 出台, 应对 金融 去杠杆(银行 端同业 套 利)、 理财资 金、地 方 政府债 务等问 10
题。这将持续制约债券的资金来源和情绪。
报告期内， 本基金基本维持了前期的债券和股票仓位配置， 积极参与网下新
股申购。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告期， 本基金份额净值增长率 A 级为1.79%， 同期业绩比较基准收益率
A 级为 0.09% ； 自有 份 额之日 起至 本报 告期末 ，本基 金份 额净值 增长 率 C 级为
0.24% ，同期业绩比较基准收益率 C 级为-0.09%。
4.6 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本基金为发起式基金，且截至本报告期末，本基金基金合同生效未满 3 年，
暂不适用《公开募集证券投资基金运作管理办法 》第四十一条第一款的规定。
基金合同生效三年后继续存续的，自基金合同生效满三年后的基金存续期
内，连续 20 个工作日 出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金 资产净值低
于5000 万元情形的， 基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续 60 个工作日
出现前述情形的，基金合同应当终止，无须召开基金份额持有人大会。
§5
投 资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额 （元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投 资 95,954,121.86 54.94
其中： 股票 95,954,121.86 54.94
2
固定收 益投 资 73,397,260.00 42.02
其中： 债券 73,397,260.00 42.02
资产 支持 证券 － －
3
贵金属 投资 － －
4
金融衍 生品 投资 － －
5
买入返 售金 融资 产 3,600,000.00 2.06
其中：买 断式回 购的买 入 返售 金
融资产
－ －
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计 772,953.05 0.44
7
其他资 产 934,549.86 0.54
8
合计 174,658,884.77 100.00
11
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按 行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 － －
B 采矿业 4,102,481.00 2.35
C 制造业 40,025,185.96 22.95
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 14,541,096.20 8.34
E 建筑业 800,976.00 0.46
F 批发和 零售 业 2,266,712.00 1.30
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 8,949,839.00 5.13
H 住宿和 餐饮 业 － －
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 － －
J 金融业 16,475,068.70 9.45
K 房地产 业 8,792,763.00 5.04
L 租赁和 商务 服务 业 － －
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 － －
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 － －
S 综合 － －
合计 95,954,121.86 55.03
5.3 报 告期 末按 公 允价 值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（%）
1 601088 中国神 华 106,200 2,460,654.00 1.41
2 000895 双汇发 展 87,000 2,305,500.00 1.32
3 000651 格力电 器 42,300 1,848,510.00 1.06
4 600104 上汽集 团 57,200 1,832,688.00 1.05
5 600066 宇通客 车 74,700 1,798,029.00 1.03
6 600741 华域汽 车 58,600 1,739,834.00 1.00
7 601288 农业银 行 384,500 1,472,635.00 0.84
8 601398 工商银 行 236,800 1,468,160.00 0.84
9 601006 大秦铁 路 150,400 1,364,128.00 0.78
10 601988 中国银 行 340,800 1,352,976.00 0.78
12
5.4 报 告期 末按 债 券品 种 分类 的债 券投资 组合
序号 债券品种 公允价值 （元） 占基金资产净值比例
（%）
1 国家债 券 8,088,660.00 4.64
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 15,831,300.00 9.08
其中： 政策 性金 融债 15,831,300.00 9.08
4 企业债 券 － －
5 企业短 期融 资券 － －
6 中期票 据 － －
7 可转债 （可 交换 债） 123,300.00 0.07
8 同业存 单 49,354,000.00 28.30
9 其他 － －
10 合计 73,397,260.00 42.09
5.5 报 告期 末按 公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代码 债 券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
1 018005 国开 1701 150,000 14,833,500.00 8.51
2 111720265 17 广 发银 行 CD265 100,000 9,872,000.00 5.66
3 111712269 17 北 京银 行 CD269 100,000 9,872,000.00 5.66
4 111716259 17 上 海银 行 CD259 100,000 9,871,000.00 5.66
5 111719367 17 恒 丰银 行 CD367 100,000 9,870,000.00 5.66
5.6 报告期末按 公 允 价 值占基 金 资 产 净值 比 例 大小排 序 的前十名 资 产 支持证 券
投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按 公 允 价 值占基 金 资 产 净值 比 例 大小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报 告期 末按 公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前五名 权证 投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报 告期 末 本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
公允价 值变 动总 额合 计( 元) －
股指期 货投 资 本 期收 益( 元) －
股指期 货投 资本期 公 允价 值变动( 元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
13
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 主要选择
流动性好、 交易活跃的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降
低股票仓位频繁调整的交易成本。
5.10 报 告期 末 本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
5.10.2 报 告期 末 本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
公允价 值变 动总 额合 计（ 元） －
国债期 货投 资本 期收 益（ 元） －
国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 （元 ） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 申 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案
调 查， 或在报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 申 明基 金投资 的前 十名股 票是 否超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 20,609.29
2 应收证 券清 算款 5,917.81
14
3 应收股 利 －
4 应收利 息 908,022.76
5 应收申 购款 －
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 934,549.86
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文 字 描述部 分。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
§6
开 放式 基金份 额变 动
单位：份
项目 A 级 C 级
报告期 期初 基金 份额 总额 165,112,840.49 －
报告期 期间 基金 总申 购份 额 937.23 949.13
减：报 告期 期间 基金 总赎 回份额 － －
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额
（份额 减少 以“-” 填列 ）
－ －
报告期 期末 基金 份额 总额 165,113,777.72 949.13
§7
基 金管 理人 运 用固 有 资金 投资 本 基金 情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位：份
15
报告 期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 10,016,057.16
报告 期 期间 买入/申 购总 份 额 －
报告 期 期间 卖出/赎 回总 份 额 －
报告 期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 10,016,057.16
报告 期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比 例（% ） 6.07
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本报告期本基金的管理人未运用固有资金申赎及买卖本基金。
§8
报告 期 末发起 式基 金发起 资金 持有份 额 情况
项目
持有份 额总 数 （份 ）
持有份 额占
基金总 份额
比例（% ）
发起份 额总 数 （ 份）
发起份 额占
基金总 份额
比例（% ）
发起份 额承
诺持有 期限
基金管 理人 固有 资金 10,016,057.16 6.07 10,016,057.16 6.07 3 年
基金管 理人 高级 管理 人员 － － － － －
基金经 理等 人员 － － － － －
基金管 理人 股东 － － － － －
其他 － － － － －
合计 10,016,057.16 6.07 10,016,057.16 6.07 －
§9
影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
9.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过20%的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构
1
2017-10-01 至
2017-12-31
56,020
,111.1
1
- -
56,020,111.
11
33.93%
2
2017-10-01 至
2017-12-31
49,999
,000.0
0
- -
49,999,000.
00
30.28%
3
2017-10-01 至
2017-12-31
49,077
,672.2
2
- -
49,077,672.
22
29.72%
16
产品特有风险
本基金 于本 报告 期内 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 者超 过20% 的 情形， 本基 金管理 人已 经
采取措 施 ， 审 慎确 认大 额 申购与 大额 赎回 ， 防控 产 品流动 性风 险并 公平 对待 投资者 。 本基 金管 理人 提
请投资 者注 意因 单一 投资 者持有 基金 份额 集中 导致 的产品 流动 性风 险 、 大 额赎 回风险 以及 净值 波动 风
险等特 有风 险。
§10
备 查文 件目录
10.1 备 查文 件目录
1、中 国证 监会批 准设 立富国 新活 力灵活 配置 混合型 发起 式证券 投资 基金的
文件
2、富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同
3、富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基 金托管协议
4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件
5、富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金财务报表及报表附注
6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告
10.2 存 放地 点
上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
10.3 查 阅方 式
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。
咨询电话：95105686 、4008880688（全国统一，免长途话费）
公司网址：http://www.fullgoal.com.cn
富国基金管理有限公司
2018 年01 月20 日
